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嘉 实 农业 产 业股 票 型证 券 投资 基 金 
更 新 招募 说 明书 
 
（2018 年第 1 号） 
 
基金管 理人：嘉实基金管 理有限公司 
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司 
 
重要提 示 
嘉实农业 产业 股票型 证券 投资基金 （以 下简称 “ 本 基金 ”） 经中 国证监 会2016 年9月22
日证监 许可[2016]2168 号 《 关于 准 予嘉 实农 业产 业股 票型 证 券投 资基 金注册 的 批复》 注册 募
集。 本 基金 基金 合同 于2016 年12 月7 日正 式生 效， 自 该日起 本基 金管 理人 开始 管理本 基金 。 
本招募 说明 书是 对原 《 嘉 实农业 产业 股票 型 证 券投 资基金 招募 说明 书 》 的定 期更新 ， 原
招募说 明书 与本 招募 说明 书不一 致的 ， 以 本招 募说 明书为 准。 基金 管理 人保 证本招 募说 明书
的内容 真实 、 准 确、 完整。 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的
注册， 并不 表明 其对 本基 金的价 值和 收益 作出 实质 性判断 或保 证， 也不 表明 投资于 本基 金没
有风险 。 
证券投资 基金 （以下 简称 “基金” ）是一 种长期 投资 工具，其 主要 功能是 分散 投资， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资者购 买基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失。 
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 基 金管 理人 在基 金管理 实施 过程
中产生 的基 金管 理风 险、 本基金 的特 有风 险等 等。 本基金 投资 中小 企业 私募 债券 ， 中 小企 业
私募债 是根 据相 关法 律法 规由 非 上市 中小 企业 采用 非公开 方式 发行 的债 券 。 由 于不能 公开 交
易， 一 般情 况下 ， 交 易不 活跃， 潜在 较大 流动 性风 险。 当 发债 主 体 信用 质量 恶化时 ， 受 市场嘉实基金管理有限公司


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流动性 所限 ， 本 基金 可能 无法卖 出所 持有 的中 小企 业私募 债， 由此 可能 给基 金净值 带来 更大
的负面 影响 和损 失。 
本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 属于 较高 预期 风险 和预期 收益 的证 券投 资基 金品种 ， 其
预期风 险和 预期 收益 高于 混合型 基金 、 债 券型 基金 和货币 市场 基金 。 投 资者 在投资 本基 金之
前， 请 仔细 阅读 本基 金的 招募说 明书 和基 金合 同， 全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特
性，并 充分 考虑 自身 的风 险承受 能力 ，理 性判 断市 场，谨 慎做 出投 资决 策。 
投资者 应当 通过 本基 金管 理人或 代销 机构 购买 和赎 回基金 。 本基 金在 募集 期 内按1.00 元
面值 发 售并 不改 变基 金的 风险收 益特 征。 投资 者按1.00 元面 值购 买基 金份 额以 后， 有 可能 面
临基金 份额 净值 跌破1.00 元、从 而遭 受损 失的 风险 。 
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证本 基金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩及 其净值 高低 并不 预示 其未 来业绩 表现 。 
本基金 管理 人提 醒投 资者 基金投 资的 “买 者自 负” 原则， 在做 出投 资决 策后 ， 基金 运营
状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 者自 行负担 。 
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为2018 年6 月7 日
（特别 事项 注明 除外 ） ， 有 关财务 数据 和净 值表 现截 止日为2018 年3 月31 日 （ 未经审 计） 。 
 嘉实基金管理有限公司


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目


录 
 
一、绪 言........................................................................................................................................... 4 
二、释 义........................................................................................................................................... 5 
三、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 9 
四、基 金托 管人 ............................................................................................................................. 19 
五、相 关服 务机 构 ......................................................................................................................... 23 
六、基 金的 募集 ............................................................................................................................. 41 
七、基 金合 同的 生效 ..................................................................................................................... 43 
八、基 金份 额的 申购 与赎 回 ......................................................................................................... 44 
九、基 金的 投资 ............................................................................................................................. 58 
十、基 金的 业绩 ............................................................................................................................. 69 
十一、 基金 的财 产 ......................................................................................................................... 70 
十二、 基金 资产 的估 值 ................................................................................................................. 71 
十三、 基金 的收 益与 分配 ............................................................................................................. 76 
十四、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 78 
十五、 基金 的会 计与 审计 ............................................................................................................. 80 
十六、 基金 的信 息披 露 ................................................................................................................. 81 
十七、 风险 揭示 ............................................................................................................................. 87 
十八、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ..................................................................... 93 
十九、 基金 合同 的内 容摘 要 ......................................................................................................... 95 
二十、 基金 托管 协议 的内 容摘要 ............................................................................................... 109 
二十一 、对 基金 份额 持有 人的服 务 ........................................................................................... 125 
二十二 、其 他应 披露 事项 ........................................................................................................... 127 
二十三 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ....................................................................................... 128 
二十四 、备 查文 件 ....................................................................................................................... 129 
 嘉实基金管理有限公司


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一、绪言 
《嘉实农 业产 业股票 型证 券投资基 金招 募说明 书》 （ 以下简称 “ 本 招募说 明书 ”）依 据
《中华 人民共 和国证 券投 资基金 法》 （以 下简 称 “《 基金法 》 ” ） 、 《证券 投资 基金销 售管理
办法》 （ 以下 简称 “ 《 销售 办 法》 ”） 、 《公 开募 集证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 （以 下简称 “ 《运
作办法 》 ” ） 、 《 证券 投资 基金信 息披 露管 理办 法》 （ 以下简 称 “ 《信 息披 露办 法》 ” ） 、 《 公
开募集 开放式 证券投 资基 金流动 性风险 管理规 定》( 以下简 称“ 《流 动性 风险管 理规定》 ”)、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则 第5 号<招 募说 明 书的内 容与 格式>》 等有 关 法律法 规以 及
《 嘉实 农业 产业 股票 型证 券投资 基金 基金 合同 》（ 以下简 称 “ 基金 合同 ”） 编写。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会注册 。 基金 合同 是约定 基金
合同当 事人 之间 基本 权利 义务的 法律 文件 ， 其他 与本 基金相 关的 涉及 基金 合同 当事人 之间 权
利义务 关系 的任 何文 件或 表述 ， 均 以基 金合同 为准 。 基 金合 同的 当事人 包括 基金管 理人 、 基
金托管 人和 基金 份额 持有 人。 基 金投 资者 自依 基金 合同取 得本 基金 基金 份额 ， 即成 为基 金份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金 合 同的承 认和 接
受。 基 金份 额持 有人 作为 基金合 同当 事人 并不 以在 基金合 同上 书面 签章 为必 要条件 。 基 金合
同当事 人按照 《基金 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承 担义务 。基 金投资 者欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。 嘉实基金管理有限公司


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二、释义 
本招募 说明 书中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义： 
1 、基 金或 本基 金： 指嘉 实 农业产 业股 票型 证券 投资 基金 
2 、基 金管 理人 ：指 嘉实 基 金管理 有限 公司 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 建 设银行 股份 有限 公司 
4 、 基 金合 同或 《 基金 合同 》 ： 指 《 嘉实 农业 产业 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 及对基
金合同 的任 何有 效修 订和 补充 
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 嘉实 农业产 业股 票型证 券
投资基 金托 管协 议》 及对 该托管 协议 的任 何有 效修 订和补 充 
6 、招 募说 明书 ：指 《嘉 实 农业产 业股 票型 证券 投资 基金招 募说 明书 》及 其定 期的更 新 
7 、基 金份 额发 售公 告： 指 《嘉实 农业 产业 股票 型证 券投资 基金 基金 份额 发售 公告》 
8 、 法 律法 规： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、 决 议、 通 知等 以及 颁布 机关对 其不 时
做出的 修订 
9 、 《基 金法》 ： 指2012 年 12 月 28 日 经第 十一 届全 国 人民代 表大 会常 务委 员会 第三十 次
会议通 过， 自2013 年 6 月 1 日起 实施 的《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及颁 布机 关对
其不时 做出 的修 订 
10 、 《 销售 办法》 ： 指 中国 证监 会 2013 年3 月15 日 颁布、 同年6 月1 日 实施 的 《证 券投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11 、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监会 2004 年6 月 8 日颁布 、同 年7 月1 日 实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监会 2014 年7 月 7 日 颁 布、同 年 8 月8 日 实施 的 《公开 募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
13 、 《 流动 性风 险管 理规 定 》 ：指 中国 证监会2017 年8 月 31 日颁 布、 同年10 月 1 日实
施的 《 公开 募集 开放 式证 券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修 订 
14 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
15 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
16 、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主嘉实基金管理有限公司


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体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
17 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投 资 于证券 投资 基金 的自 然人 
18 、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
19 、 合 格境 外机 构投 资者： 指符合 相关 法律 法规 规定 可以投 资于 在中 国境 内依 法募集 的
证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
20 、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者和合 格境 外机构 投资 者以 及法 律法 规或中 国证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称 
21 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
22 、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定期 定额 投资 等业务 
23 、 销 售机 构： 指嘉 实基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法 》 和 中国 证监 会规定 的其
他条件 ， 取 得基 金销 售业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务协 议， 办理基 金销 售业
务的机 构 
24 、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 
25 、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为嘉 实基 金管 理有 限公司 或接
受嘉实 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 
26 、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
27 、 基 金交 易账 户： 指 销售 机构为 投资 人开 立的 、 记 录 投资人 通过 该销 售机 构办 理认购 、
申购、 赎回 、转 换及 转托 管业务 而引 起的 基金 份额 变动及 结余 情况 的账 户 
28 、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
29 、 基 金合 同终 止日 ： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
30 、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 
31 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 嘉实基金管理有限公司


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32 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
33 、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
34 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含T 日) 
35 、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
36 、开 放时 间： 指 开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
37 、 《业 务规则》 ：指 《嘉 实基金管 理有 限公司 开放 式基金业 务规 则》 ，是 由嘉 实基金 管
理有限 公司 制定 并不 时修 订的 ， 规 范基 金管 理人 所管 理并担 任注 册登 记机 构的 开放式 证券 投
资基金 登记 方面 的业 务规 则，由 基金 管理 人和 投资 人共同 遵守 
38 、 认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人根 据基 金合 同、 招 募说 明书 及相 关公 告的规 定申
请购买 基金 份额 的行 为 
39 、 申 购： 指基 金合 同生 效后， 投资 人根 据基 金合 同、 招 募说 明书 及相 关公 告的规 定申
请购买 基金 份额 的行 为 
40 、 赎 回： 指基 金合 同生 效后， 基金 份额 持有 人按 基金合 同、 招募 说明 书及 相关公 告规
定的条 件要 求将 基金 份额 兑换为 现金 的行 为 
41 、 基金 转换 ： 指基 金份 额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件，
申 请 将 其 持 有基 金 管 理 人管 理 的 某 一 基金 的 基 金 份额 转 换 为 基 金管 理 人 管 理的 其 他 基 金基
金份额 的行 为 
42 、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
43 、 定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期申 购日、 扣款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 
44 、巨额 赎回 ：指本 基金 单个开放 日， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
45 、元 ：指 人民 币元 
46 、 基 金收 益： 指基 金投 资 所得红 利、 股息 、 债 券利 息 、 买卖 证券 价差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
47 、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 款及其 他资
产的价 值总 和 嘉实基金管理有限公司


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48 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
49 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
50 、 流 动性受 限资产 ：指 由于法律 法规 、监管 、合 同或操作 障碍 等原因 无法 以合理 价
格予以 变现 的资 产， 包括 但不限 于到 期日 在 10 个 交易日 以上 的逆 回购 与银 行定期 存款 （含
协议约 定有条 件提前 支取 的银行 存款） 、 停牌 股票、 流通受 限的新 股及非 公开 发行股 票、资
产支持 证券 、因 发行 人债 务违约 无法 进行 转让 或交 易的债 券等 
51 、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程 
52 、 指定 媒介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联网 网 站 及其他 媒 体 
53 、不 可抗 力： 指基 金合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件 嘉实基金管理有限公司


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三、基金管理人 
（一） 基金 管理 人基 本情 况 
1 、基 本信 息 
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 
注册地 址 
中国 （ 上海 ） 自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 二 期53 层 09-11
单元 
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层 
法定代 表人 赵学军 
成立日 期 1999 年 3 月25 日 
注册资 本 1.5 亿元 
股权结 构 
中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立信
投资有 限责 任公 司 30%。 
存续期 间 持续经营 
电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
联系人 胡勇钦 
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年 3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一 ， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并设 深 圳、 成都 、 杭州 、 青 岛、 南京 、 福 州 、 广 州 、 北京 怀柔 分公 司。 公 司获 得首
批全国 社保 基金 、企 业年 金投资 管理 人 、QDII 资格和特定 资产 管理 业务 资格 。 
2、 管 理基 金情 况 
截止 2018 年7 月 6 日， 基金管 理人 共管 理 1 只 封 闭式证 券投 资基 金、142 只 开放式
证券投 资基 金， 具体 包括 嘉实元 和、 嘉实 成长 收益 混合、 嘉实 增长 混合 、 嘉 实稳健 混合 、 嘉
实债券 、 嘉 实服 务增 值行 业 混合、 嘉实 优质 企业 混合、 嘉实货 币、 嘉实 沪深300 ETF 联接 （LOF）、
嘉实超短 债债 券、嘉 实主 题精选混 合、 嘉实策 略混 合、嘉实 海外 中国股 票混 合（QDII ） 、 嘉
实研究 精选 混合 、 嘉实 多 元债券 、 嘉实 量化 阿尔 法 混合 、 嘉 实回 报混 合 、 嘉 实基本 面 50 指
数（LOF ） 、 嘉 实价值 优势 混合、 嘉实稳 固收 益债 券 、 嘉实 H 股 指数 （QDII-LOF ） 、 嘉 实主 题
新动力混 合、 嘉实多 利分 级债券、 嘉实 领先成 长混 合、嘉实 深证 基本 面 120ETF 、嘉实 深证
基本面 120ETF 联接 、嘉 实黄金（QDII-FOF-LOF） 、 嘉实信用 债券、 嘉实 周期 优选混合 、嘉嘉实基金管理有限公司


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实安心 货币 、 嘉 实中 创 400ETF 、 嘉实 中创 400ETF 联接、 嘉实 沪深 300ETF 、 嘉实优 化红 利
混合、 嘉实 全球 房地 产 （QDII ） 、 嘉实 理财 宝 7 天 债 券、 嘉 实增 强收 益定 期债 券、 嘉 实纯 债
债券、嘉 实中 证中期 企业 债指数（LOF） 、嘉实 中证 500ETF 、嘉实 增强 信用定 期债券、 嘉实
中证 500ETF 联接 、嘉实 中证中期 国债 ETF、 嘉实 中证金边 中期 国债 ETF 联 接、嘉实 丰益
纯债定期 债 券 、嘉实 研究 阿尔法股 票、 嘉实如 意宝 定期债券 、嘉 实美国 成长 股票（QDII）、
嘉实丰 益策 略定 期债 券、 嘉实丰 益信 用定 期债 券、 嘉实新 兴市 场债 券、 嘉实 绝对收 益策 略 定
期混合 、嘉实 宝 A/B 、嘉 实活期 宝货币 、嘉实 1 个 月理财 债券、 嘉实活 钱包 货币、 嘉实泰
和混合 、 嘉 实薪 金宝 货币 、 嘉实 对冲 套利 定期 开放 混合、 嘉实 中证 医药 卫生 ETF、 嘉实 中证
主要消 费 ETF 、嘉实 中证 金融地产 ETF 、嘉实 3 个 月理财债 券、 嘉实医 疗保 健股票、 嘉实
新兴产业 股票 、嘉实 新收 益混合、 嘉实 沪深 300 指 数研究增 强、 嘉实逆 向策 略股票、 嘉实
企业变 革股 票、 嘉 实 新消 费股票 基金 、 嘉 实全 球互 联网股 票、 嘉实 先进 制造 股票、 嘉实 事件
驱动股 票、 嘉实 快线 货币 、 嘉实 新机 遇混 合发 起式 、 嘉实 低价 策略 股票 、 嘉 实中证 金融 地 产 
ETF 联 接、 嘉实 新起 点灵 活配置 混合 、 嘉 实腾 讯自 选股大 数据 股票 、 嘉 实环 保低碳 股票 、 嘉
实创新 成长 灵活 配置 混合 、 嘉 实智 能汽 车股票 、 嘉 实新起 航灵 活配 置混 合、 嘉实新 财富 灵活
配置混 合、 嘉实 稳祥 纯债 债券、 嘉实 稳瑞 纯债 债券 、 嘉实 新常 态灵 活配 置混 合、 嘉 实新 趋势
灵活配 置混 合、 嘉实 新优 选 灵活配 置混 合、 嘉实 新思 路 灵活配 置混 合、 嘉实 沪港 深 精选股 票、
嘉实稳 盛债 券、 嘉实 稳鑫 纯债债 券、 嘉实 安益 混合、 嘉实文 体娱 乐股 票、 嘉实 稳泽纯 债债 券、
嘉实惠 泽混 合 （LOF ） 、 嘉 实成长 增强 混合 、 嘉 实策 略优选 混合 、 嘉 实主 题增 强混合 、 嘉 实优
势成长 混合 、嘉 实研 究增 强混合 、嘉 实稳 荣债 券、 嘉实农 业产 业股 票、 嘉实 价值增 强混 合、
嘉实新 添瑞 混合 、 嘉 实现 金宝货 币、 嘉实 增益 宝货 币、 嘉 实物 流产 业股 票、 嘉实丰 安 6 个月
定期债 券、 嘉实 新添 程混 合、 嘉 实稳 元纯 债债 券、 嘉实稳 熙纯 债债 券、 嘉实 新能源 新材 料股
票、 嘉 实新 添华 定期 混合 、 嘉实 丰和 灵活 配置 混合 、 嘉实 定期 宝 6 个月 理财 债券、 嘉实 沪港
深回报混 合、 嘉实现 金添 利货币、 嘉实 原油 （QDII-LOF ） 、嘉 实前 沿科技 沪港 深股票、 嘉实
稳宏债 券 、 嘉 实中 关村A 股ETF 、 嘉实 稳华 纯债 债券 、 嘉 实6 个月 理财 债券 、 嘉 实稳怡 债券 、
嘉实富 时中 国 A50ETF 联 接、 嘉 实富 时中 国 A50ETF 、 嘉实 中小 企业 量化 活力 灵活配 置混 合 、
嘉实创 业 板ETF 、 嘉 实新 添 泽定期 混合 、 嘉 实合 润双 债两年 期定 期债 券 、 嘉实 新添丰 定期 混
合 、 嘉 实新 添辉 定期 混合 、 嘉实 领航 资产 配置 混合 （FOF） 、 嘉 实价 值精 选股 票、 嘉 实医 药健
康股票 、 嘉 实润 泽量 化定 期混合 、 嘉 实核 心优 势股 票、 嘉 实润 和量 化定 期混 合、 嘉 实金 融精
选股票 、 嘉 实新 添荣 定期 混合 、 嘉实 致兴 定期 纯债 债券 。 其中 嘉实 增长 混 合、 嘉实稳 健混 合、
嘉实债 券 3 只 开放 式基金 属于嘉 实理财 通系列 基金 ，同时 ，管理 多个全 国社 保基金 、企业嘉实基金管理有限公司


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年金、 特定 客户 资产 基金 投资组 合。 
（二） 主要 人员 情况 
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 
牛成立 先生 ，联 席董 事长 ，经济 学硕 士， 中共 党员 。曾任 中国 人民 银行 非银 行金融 机
构监管 司副 处长、 处长； 中国银 行厦 门分 行党 委委 员、 副 行长 （ 挂职） ； 中 国银行 业监 督管
理委员 会 （ 下称 银监 会） 非 银行金 融机 构监 管部 处长 ； 银监 会新 疆监 管局 党委 委员、 副局 长；
银监会 银行 监管 四部 副主 任； 银监 会黑 龙江监 管局 党委书 记 、 局 长； 银 监 会 融资性 担保 业务
工作部 （融 资性 担保 业务 监 管部际 联席 会议 办公 室） 主 任； 中 诚信 托有 限责 任公 司 党委委 员、
总裁 。 现 任中 诚信托 有限 责任公 司党 委书 记、 董事 长， 兼任 中国 信托业 保障 基金有 限责 任 公
司董事 。 
赵学军 先生 ， 董 事长， 党委 书记， 经济 学博 士。 曾 就职 于天津 通信 广播 公司 电视 设计所 、
外经贸 部中 国仪 器进 出口 总公司 、 北京 商品交 易所 、 天 津纺 织原 材料交 易所 、 商 鼎期 货经 纪
有限公 司、 北京 证券 有限 公司、 大成 基金 管理 有限 公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月 任嘉
实基金 管理 有限 公司 董事 、总经 理。 
朱蕾女 士， 董事 ，硕 士研 究生， 中共 党员 。曾 任 保 监会财 会部 资金 运用 处主 任科员 ；
国都证 券有 限责 任公 司研 究部高 级经 理； 中欧 基金 管理有 限公 司董 秘兼 发展 战略官 ； 现 任中
诚信托 有限 责任 公司 总裁 助理兼 国际 业务 部总 经理 ； 兼任 中诚 国际 资本 有限 公司总 经理 、 深
圳前海 中诚 股权 投资 基金 管理有 限公 司董 事长 、总 经理。 
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁， 美国 友邦 金融产 品集 团结 构产 品部 副总裁 。 自 1996 年加 入德 意志银 行以 来，
曾任德 意志 银行 （ 纽约 、 香 港、 新加 坡） 董事 、 全 球市 场部中 国区 主管 、 上海 分 行行长 ， 2008
年至今 任德 意志 银行 （中 国）有 限公 司行 长、 德意 志银行 集团 中国 区总 经理 。 
Jonathan Paul Eilbeck 先生 ， 董事 ， 英国籍 ， 南 安普 顿 大学学 士学 位。 曾 任 Sena Consulting
公司咨 询顾 问，JP Morgan 固定 收益 亚太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固 定收益 亚太 区
CFO 、COO ，德 意志 银行 资产与 财富 管理 全球 首席 运营官 。2008 年 至今 任德 意志银 行资 产
管理全 球首 席运 营官 。 
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任 北京 德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。 
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设嘉实基金管理有限公司


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银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。 
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。 
王瑞华 先生 ， 独立 董事， 管理学 博士， 会计 学教 授 ， 注册会 计师 ， 中共 党员 。 曾任中 央
财经大 学财 务会 计教 研室 主任、 研究 生部 副主 任。2012 年 12 月 起担 任中 央 财经大 学商 学
院院长 兼 MBA 教 育中 心主 任。 
张树忠 先生 ， 监 事长 ， 经 济学博 士， 高级 经济 师， 中共党 员。 曾任 华夏 证券 公司投 资银
行部总 经理 、 研 究发 展部 总经理 ； 光 大证 券公 司总 裁助理 、 北 方总 部总 经理、 资产管 理总 监；
光大保 德信 基金 管理 公司 董事、 副总 经理 ； 大 通证 券股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理； 大成
基金管 理有 限公 司董 事长 ， 中 国人 保资 产管理 股份 有限公 司副 总裁 、 首 席投 资执行 官 ； 中 诚
信托有 限责 任公 司副 董事 长、党 委副 书记 。现 任中 诚信托 有限 责任 公司 党委 副书记 、总 裁 ，
兼任中 诚资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 董事 长。 
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。 
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。 
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年 6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年 7 月至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。 
经雷先 生， 总经 理， 金融 学、 会 计学 专业 本科 学历 ， 工商 管理 学学 士学 位， 特许金 融分
析师 （CFA）。 1998 年到 2008 在 美国 国际 集团 （AIG ） 国际 投资 公司 美国 纽约 总部担 任研 究
投资工 作。2008 年到 2013 年历任 友邦 保险 中国 区资 产管理 中心 副总 监， 首席 投资总 监及 资
产管理 中心 负责 人。 2013 年 10 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限 公司 ， 历 任董 事 总经理 （MD）、
机构投 资和 固定 收益 业务 首席投 资官 ，现 兼任 公司 固定收 益业 务首 席投 资官 。 
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10嘉实基金管理有限公司


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月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。 1999 年 3 月至 今任 职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。 
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。 
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。 
李松林 先生, 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 历 任国 元证 券深圳 证券 部信 息总 监， 南方证 券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。 
2 、基 金经 理 
（1） 现任 基金 经理 
姚爽先生 经济 学硕士 ，9 年 证券基金 从业 经验， 历任 中再资产 农业 及食品 饮料 研究员 ，
中信产 业基 金农 业及 食品 行业高 级研 究员 。2014 年11 月加 入嘉 实基 金管 理有 限 公司， 现任 嘉
实基金 农业 研究 员。2016 年12月7日 至今 任本 基金 基 金经理 。 
（2） 历任 基金 经理 
无。 
3 、股 票投 资决 策委 员会 
股票投 资决 策委 员会 的成 员包括 ：公 司副 总经 理兼 股票投 资业 务联 席 CIO 邵 健先生 ，
公司总 经理 经雷 先生 ，股 票投资 业务 联席 CIO 兼研 究总监 陈少 平女 士， 助理 CIO 兼股 票投
资部总 监邵 秋涛 先生 ， 人 工智能 投资 部负 责人 张自 力先生 ， 资深 基金经 理胡 涛先生 、 张金 涛
先生和 谭丽 女士 。 
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、对 所管 理的 不同 基金 资 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 嘉实基金管理有限公司


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6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ； 
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值和基 金份 额累 计净 值， 确定基 金份 额申 购、 赎回 价格； 
8 、办 理与 基金 资产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
10 、保 存基 金资 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ； 
12 、有 关法 律法 规和 中国 证监会 规定 的其 他职 责。 
（四） 基金 管理 人的 承诺 
1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守相关 法律 法规、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 建
立健全 内部 控制 制度 ， 采 取有效 措施 ， 防止违 反有 关法律 法规 、 基金合 同和 中国证 监会 有 关
规定的 行为 发生 。 
2 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守《中 华人 民共和 国证 券法》、 《基 金 法》 及有 关法律 法
规，建 立健 全的 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止下列 行为 发生 ： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金资 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 资产 ； 
（3） 利用 基金 资产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会规定 禁止 的其 他行 为。 
3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ，强 化职业 操守 ，督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律法规 及行 业规 范， 诚实 信用、 勤勉 尽责 ，不 得将 基金资 产用 于以 下投 资或 活动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动 。 
法律法 规或 监管 部门 调整 上述禁 止行 为的 ，本 基金 不受上 述限 制。 
4 、基 金经 理承 诺 
（1）依 照有关 法律法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最嘉实基金管理有限公司


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大利益 ； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
（3）不 违反现 行有效 的有 关法律法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 、 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ； 
（4） 不从 事损 害基 金资 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为加强 内部 控制 ， 防 范和 化解风 险， 促进 公司 诚信 、 合法 、 有 效经 营， 保 障 基金份 额持
有人利 益， 根据 《证 券投 资基金 管理 公司 内部 控制 指导意 见》 并结 合公 司具 体情况 ， 公 司已
建立健 全内 部控 制体 系和 内部控 制制 度。 
公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲 、 基 本管理 制度 、 部 门业 务规 章等部 分组 成。 公司 内
部 控 制 大 纲 是对 公 司 章 程规 定 的 内 控 原则 的 细 化 和展 开 ， 是 各 项基 本 管 理 制度 的 纲 要 和总
揽。 基 本管理 制度 包括 投 资管理 、 信息 披露、 信息 技术管 理、 公 司财 务管 理 、 基金会 计、 人
力资源 管理、 资料 档案 管 理、 业 绩评估 考核、 监察 稽核、 风 险控 制、 紧 急应 变等制 度。 部 门
业务规 章是 对各 部门 的主 要职责 、岗 位设 置、 岗位 责任、 操作 守则 等具 体说 明。 
2 、内 部控 制的 原则 
（1）健 全性原 则：内 部控 制包括公 司的 各项业 务、 各个部门 或机 构和各 级人 员，并 涵
盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 环节 ； 
（2）有 效性 原 则：通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 ； 
（3） 独立 性原 则： 公司 各 机构、 部门 和岗 位在 职能 上必须 保持 相对 独立 ； 
（4）相 互制约 原则： 组织 结构体现 职责 明确、 相互 制约的原 则， 各部门 有明 确的授 权
分工， 操作 相互 独立 。 
（5）成 本效益 原则： 运用 科学化的 经营 管理方 法降 低运作成 本， 提高经 济效 益，以 合
理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果。 
3 、内 部控 制组 织体 系 
（1）公 司董事 会对公 司建 立内部控 制系 统和维 持其 有效性承 担最 终责任 。董 事会下 设
审计与 合规 委员 会， 负责 检查公 司内 部管 理制 度的 合法合 规性 及 内 控制 度的 执行情 况， 充分
发挥独 立董 事监 督职 能， 保护投 资者 利益 和公 司合 法权益 。 嘉实基金管理有限公司


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（2）股 票投资 决策委 员会 为公司投 资管 理的最 高决 策机构， 由首 席投资 官（ 股票） 、
总经理 、 副 总经 理、 总监 及资深 基金 经理 组成 ， 负 责指导 基金 资产 的运 作、 确定基 本的 投资
策略和 投资 组合 的原 则。 
（3）风 险控制 委员会 为公 司风险管 理的 最高决 策机 构，由公 司总 经理、 督察 长及相 关
总监组 成， 负责 全面 评估 公司经 营管 理过 程中 的各 项风险 ，并 提出 防范 化解 措施。 
（4）督 察长积 极对公 司各 项制度、 业务 的合法 合规 性及公司 内部 控制制 度的 执行情 况
进行监 察、 稽核 ，定 期和 不定期 向董 事会 报告 公司 内部控 制执 行情 况。 
（5）监 察稽核 部：公 司管 理层重视 和支 持监察 稽核 工作，并 保证 监察稽 核部 的独立 性
和权威 性， 配备 了充 足合 格的监 察稽 核人 员， 明确 监察稽 核部 门及 其各 岗位 的职责 和工 作流
程、 组织 纪律 。 监 察稽 核 部具体 负责 公司 各项 制度 、 业 务的 合法 合规性 及公 司内部 控制 制度
的执行 情况 的监 察稽 核工 作。 
（6）业 务部门 ：部门 负责 人为所在 部门 的风险 控制 第一责任 人， 对本部 门业 务范围 内
的风险 负有 管控 及时 报告 的义务 。 
（7）岗 位员工 ：公司 努力 树立内控 优先 和风险 管理 理念，培 养全 体员工 的风 险防范 意
识，营 造一 个浓 厚的 内控 文化氛 围， 保证 全体 员工 及时了 解国 家法 律法 规和 公司规 章制 度 ，
使风险 意识 贯穿 到公 司各 个部门 、 各 个岗 位和 各个 环节。 员工 在其 岗位 职责 范围内 承担 相应
的内控 责任 ，并 负有 对岗 位工作 中发 现的 风险 隐患 或风险 问题 及时 报告 、反 馈的义 务。 
4 、内 部控 制措 施 
公司确 立 “ 制度 上控 制风 险、 技 术上 量化 风险 ” ， 积 极吸收 或采 用先 进的 风险 控制技 术
和手段 ，进 行内 部控 制和 风险管 理。 
（1） 公司 逐步 健全 法人 治 理结构 ，充 分发 挥独 立董 事和监 事会 的监 督职 能， 严禁不 正
当关联 交易 、利 益输 送和 内部人 控制 现象 的发 生， 保护投 资者 利益 和公 司合 法权益 。 
（2）公 司设置 的组织 结 构 ，充分体 现职 责明确 、相 互制约的 原则 ，各部 门均 有明确 的
授权分 工， 操作 相互 独立 。 公司 逐步 建立 决策 科学 、 运营 规范 、 管 理高 效的 运行机 制， 包括
民主、 透明 的决 策程 序和 管理议 事规 则， 高效 、 严 谨的业 务执 行系 统， 以及 健全、 有效 的内
部监督 和反 馈系 统。 
（3） 公司 设立 了顺 序递 进 、权责 统一 、严 密有 效的 内控防 线： 
①各岗 位职 责明 确， 有详 细的岗 位说 明书 和业 务流 程， 各 岗位 人员 在上 岗前 均应知 悉并
以书面 方式 承诺 遵守 ，在 授权范 围内 承担 责任 ； 
②建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟通 制度 ，相 关部门 和岗 位之 间相 互监 督制衡 。 嘉实基金管理有限公司


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（4）公 司建立 有效的 人力 资源管理 制度 ，健全 激励 约束机制 ，确 保公司 人员 具备与 岗
位要求 相适 应的 职业 操守 和专业 胜任 能力 。 
（5）公 司建立 科学严 密的 风险评估 体系 ，对公 司内 外部风险 进行 识别、 评估 和分析 ，
及时防 范和 化解 风险 。 
（6） 授权 控制 应当 贯穿 于 公司经 营活 动的 始终 ，授 权控制 的主 要内 容包 括： 
①股东 会 、 董 事会 、 监 事 会和管 理层 充分 了解 和履 行各自 的职 权 ， 建立 健全 公司授 权标
准和程 序， 确保 授权 制度 的贯彻 执行 ； 
②公司 各部 门、 分公 司及 员工在 规定 授权 范围 内行 使相应 的职 责； 
③重大 业务 授权 采取 书面 形式， 授权 书应 当明 确授 权内容 和时 效； 
④对已 获授 权的 部门 和 人 员建立 有效 的评 价和 反馈 机制 ， 对 已不 适用 的授 权应 及时修 改
或取消 授权 。 
（7）建 立完善 的基金 财务 核算与基 金资 产估值 系统 和资产分 离制 度，基 金资 产与公 司
自有资 产、 其他 委托 资产 以及不 同基 金的 资产 之间 实行独 立运 作， 分别 核算 ， 及时 、 准 确和
完整地 反映 基金 资产 的状 况。 
（8）建 立科学 、严格 的岗 位分离制 度， 明确划 分各 岗位职责 ，投 资和交 易、 交易和 清
算、基金 会计 和公司 会计 等重要岗 位不 得有人 员的 重叠。投 资、 研究、 交易 、IT 等 重要 业
务部门 和岗 位进 行物 理隔 离。 
（9）建 立和维 护信息 管理 系统，严 格信 息管理 ，保 证客户资 料等 信息安 全、 真实和 完
整。 积 极维 护信 息沟 通渠 道的畅 通， 建立 清晰 的报 告系统 ， 各 级领 导、 部门 及员工 均有 明确
的报告 途径 。 
（10） 建立 和完 善客 户服 务标准 ， 加 强基 金销 售管 理， 规 范基 金宣 传推 介， 不得有 不正
当销售 行为 和不 正当 竞争 行为。 
（11 ） 制 订切 实有效 的应 急应变 措施 ， 建立危 机处 理机制 和程 序 ， 对发 生严 重影响 基 金
份额持 有人 利益 、 可 能引 起 系统性 风险 、 严 重影 响社 会 稳定的 突发 事件 ， 按 照预 案 妥善处 理。 
（12 ） 公 司建 立健全 内部 监控制 度 ， 督 察长 、 监 察 稽核部 对公 司内 部控 制制 度的执 行情
况进行 持续 的监 督， 保证 内部控 制制 度落 实； 定期 评价内 部控 制的 有效 性并 适 时改 进。 
①对公 司各 项制 度 、 业 务的 合法合 规性 核查 。 由监 察稽 核部设 计各 部门 监察 稽核 点明细 ，
按照查 核项 目和 查核 程序 进行部 门自 查 、 监察 部核 查， 确保 公司 各项制 度 、 业务符 合有 关法
律、行 政法 规、 部门 规章 及行业 监管 规则 ； 
②对内 部风 险控 制制 度的 持续监 督。 由监 察稽 核部 组织相 关业 务部 门、 岗位 共同识 别风嘉实基金管理有限公司


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险点， 界定 风险 责任 人， 设计内 部风 险点 自我 评估 表， 对 风险 点进 行评 估和 分析， 并由 监察
稽核部 监督 风险 控制 措施 的执行 ，及 时防 范和 化解 风险； 
③督察 长发 现公 司存 在重 大风险 或者 有违 法违 规行 为， 在告 知总 经理 和其 他有 关高级 管
理人员 的同 时， 向董 事 会 、中国 证监 会和 公司 所在 地中国 证监 会派 出机 构报 告。 
5 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 
（1） 基金 管理 人承 诺以 上 关于内 部控 制的 披露 真实 、准确 ； 
（2）基 金管理 人承诺 根据 市场变化 和基 金管理 人发 展不断完 善内 部控制 体系 和内部 控
制制度 。 嘉实基金管理有限公司


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四、基金托管人 
（一） 基金 托管 人情 况 
1. 基 本情 况 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：田 国立



成立时 间：2004 年 09 月17 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 ：田


青 
联系电 话：(010)6759 5096 
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。 






2017 年6 月末， 本集 团资产 总 额 216,920.67 亿 元， 较 上年 末增 加7,283.62 亿元 ，
增 幅3.47% 。 上 半年， 本集 团实现 利润 总 额 1,720.93 亿元， 较上 年同 期增 长1.30% ； 净 利润
较上年 同期 增 长3.81% 至1,390.09 亿 元， 盈利 水平 实现平 稳增 长。 






 2016 年， 本集 团先 后 获得国 内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《欧 洲
货币》 “2016 中国最 佳银 行 ”， 《环 球金 融》 “2016 中国最 佳消 费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最
佳流动 性管 理银 行” ， 《机 构投资 者》 “人民 币国 际化 服务钻 石奖 ” ， 《 亚洲 银行 家》 “ 中国 最佳
大型零 售银行 奖”及 中国 银行业 协会“ 年度最 具社 会责任 金融机 构奖” 。本集 团在英 国《银
行家》2016 年 “ 世界 银行1000 强 排名 ” 中， 以一 级资 本总额 继续 位列 全球 第2 ； 在美国 《财
富》2016 年世 界500 强 排 名第 22 位。 
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、嘉实基金管理有限公司


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监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在 上海 设有 投资 托管 服务上 海备 份中 心， 共有 员工 220 余 人。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。 
2. 主 要人 员情 况 
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。 
郑绍平 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。 
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
3. 基 金托 管业 务经 营情 况 
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融 》 “中
国最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托管专家 ——QFII ” 等奖 项，并 在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。 
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度 嘉实基金管理有限公司


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1. 内 部控 制目 标 
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。 
2. 内 部控 制组 织结 构 
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。 
3. 内 部控 制制 度及 措施 
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像 监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。 
（ 三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
1. 监 督方 法 
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“新 一代托 管应 用监督 子系统” ，严 格按照 现行法 律法规 以及基 金合 同规定 ，对基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督。 在日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。 
2. 监 督流 程 
（1） 每工作 日按 时通 过新 一代 托管应 用监 督子 系统 ， 对各 基金投 资运 作比 例控
制等情 况进 行监 控， 如发 现投资 异常 情况 ， 向 基金 管理人 进行 风险 提示 ， 与 基金管 理 人
进行情 况核 实， 督促 其纠 正，如 有重 大异 常事 项及 时报告 中国 证监 会。 
（2） 收到基 金管 理人 的划 款指 令后， 对指 令要 素等 内容 进行核 查。 
（3） 根据基 金投 资运 作监 督情 况， 定 期编 写基 金投 资运 作监督 报告 ， 对 各基 金
投资运 作的 合法 合规 性和 投资独 立性 等方 面进 行评 价，报 送中 国证 监会 。 嘉实基金管理有限公司


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（4） 通过技 术或 非技 术手 段发 现基金 涉嫌 违规 交易 ， 电话 或书面 要求 基金 管理
人进行 解释 或举 证， 并及 时报告 中国 证监 会。 嘉实基金管理有限公司


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五、相关服务机构 
（一） 基金 份额 发售 机构 
1 、直 销机 构：



（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街7号 北京 万豪 中心D 座12 层



电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577 
联系人 赵佳 
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元 
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023 
联系人 邵琦 
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元 
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100 
联系人 王启明 
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层 
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663 
联系人 陈寒梦 
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路 6 号 华润大 厦 3101 室 
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676 
联系人 胡洪峰 
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室 
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391 嘉实基金管理有限公司


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联系人 王振 
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 广 场 801A 单元 
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670 
联系人 吴志锋 
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广 场A 座4202 室 
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100 
联系人 徐莉莉 
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元 
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120 
联系人 周炜 
2 、代 销机 构 
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 易会满 联系人 杨菲 
传真 010-66107914 
网址 http://www.icbc.com.cn 
http://www.icbc-ltd.com 
客服电 话 95588 
（2） 中国银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 中国北 京市 复兴 门内 大 街 1 号 
注册地 址 北京市 复兴 门内 大 街 1 号 
法定代 表人 陈四清 
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946 
网址 http://www.boc.cn 客服电 话 95566 
（3） 中国建 设银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 
法定代 表人 田国立 
网址 http://www.ccb.com 客服电 话 95533 
（4） 招商银 行股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司


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住所 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 
办公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏 
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050 
网址 http://www.cmbchina.com 客服电 话 95555 
（5） 上海银 行股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 
注册地 址 上海市 自由 贸易 试验 区银 城中 路 168 号 
法定代 表人 金煜 联系人 汤征程 
电话 021-68475888 传真 021-68476111 
网址 http://www.bosc.cn 客服电 话 95594 
（6） 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号 
注册地 址 北京市 西城 区月 坛南 街 1 号院 2 号楼 
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜 
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345 
网址 http://www.bjrcb.com 客服电 话 96198 
（7） 青岛银 行股 份有 限公司 
住所 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦 
办公地 址 山东省 青岛 市崂 山区 秦岭 路 6 号 3 号楼 
注册地 址 山东省 青岛 市崂 山区 秦岭 路 6 号 3 号楼 
法定代 表人 郭少泉 联系人 叶旻 
电话 0532-68602127 传真 0532-68629939 
网址 http://www.qdccb.com/ 客服电 话 96588( 青岛) 、
4006696588( 全国) 
（8） 渤海银 行股 份有 限公 司 
住所 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号 
办公地 址 天津市 河东 区海 河东 路 218 号 
注册地 址 天津市 河东 区海 河东 路 218 号 
法定代 表人 李伏安 联系人 王宏 
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569 
网址 http://www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811 
（9） 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司 
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 
办公地 址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区新 华北 路 8 号 
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区新 华北 路 8 号 
法定代 表人 杨黎 联系人 何佳 
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667 嘉实基金管理有限公司


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网址 http://www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991)96518 
（10） 烟台银 行股 份有 限公 司 
住所 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号 
办公地 址 烟台市 芝罘 区海 港 路 25 号 
注册地 址 烟台市 芝罘 区海 港 路 25 号 
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华 
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884 
网址 http://www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777 
（11） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。 
办公地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号 
注册地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号 
法定代 表人 王耀球 联系人 谭少筠 
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282 
网址 http://www.drcbank.com/ 客服电 话 (0769)961122 
（12） 包商银 行股 份有 限公 司 
住所 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号 
办公地 址 内蒙古 自治 区包 头市 青山 区钢铁 大 街 6 号 
注册地 址 内蒙古 自治 区包 头市 青山 区钢铁 大 街 6 号 
法定代 表人 李镇西 联系人 张建鑫 
电话 010-64816038 传真 010-84596546 
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话 95352 
（13） 苏州银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 江苏省 苏州 工业 园区 钟园 路 728 号 
注册地 址 江苏省 苏州 工业 园区 钟园 路 728 号 
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强 
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 
网址 http://www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067 
（14） 浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份 有限 公司 
办公地 址 浙江省 杭州 市余 杭区 南苑 街道南 大 街 72 号 
注册地 址 杭州市 余杭 区临 平南 大 街 72 号 
法定代 表人 来熤标 联系人 蔡亮 
电话 0571-86209980 传真 0571-86137150 
网址 http://www.yhrcb.com/ 客服电 话 96596/4008896596 
（15） 天相投 资顾 问有 限公 司 
办公地 址 西城区 新街 口外 大 街 28 号院 C 座 505 
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701 
法定代 表人 林义相 联系人 谭磊 嘉实基金管理有限公司


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电话 010-66045182 传真 010-66045518 
网址 txsec.com 客服电 话 010-66045678 
（16） 诺亚正 行(上海) 基 金销 售投 资顾问 有限 公司 
办公地 址 上海市 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕 
电话 021-38509735 传真 021-38509777 
网址 http://www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399 
（17） 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司 
办公地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗街 道梨 园路物 资控 股置 地大 厦 8 楼 801 
注册地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗街 道梨 园路物 资控 股置 地大 厦 8 楼 801 
法定代表
人 
薛峰 联系人 童彩平 
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 
网址 http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887 
（18） 上海天 天基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 上海市 徐汇 区宛 平南 路 88 号金座 
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号 楼二 层 
法定代 表人 其实 联系人 潘世友 
电话 021-54509977 传真 021-64385308 
网址 http://www.1234567.com.cn 客服电 话 95021 
（19） 上海好 买基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 
注册地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹 
电话 021-20613999 传真 021-68596916 
网址 https://www.howbuy.com/ 客服电 话 4007009665 
（20） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1267 号 陆家 嘴金 融服 务广 场 二期 11 层 
注册地 址 浦东新 区高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨 
电话 021-20691869 传真 021-20691861 
网址 http://www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289 
（21） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 古荡 街道 
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路 1 号元茂 大 厦 903 
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明 
传真 0571-86800423 嘉实基金管理有限公司


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网址 http://www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772 
（22） 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区安 苑 路 15 号 邮电新 闻大 厦 
注册地 址 北京市 朝阳 区安 苑 路 15 号 邮电新 闻大 厦 
法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如 
电话 010-59601366-7024 
网址 http://www.myfund.com 客服电 话 4008886661 
（23） 上海利 得基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 上海宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 
注册地 址 中国上 海宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 
法定代 表人 李兴春 联系人 曹怡晨 
电话 021-50583533 传真 021-50583633 
网址 http://www.leadfund.com.cn 客服电 话 400-921-7755 
（24） 嘉实财 富管 理有 限公 司 
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 八号国 金中 心二 期 53 楼 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 办公 楼二 期
53 层 5312-15 单元 
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪 
电话 021-20289890 传真 021-20280110 
网址 http://www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850 
（25） 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 
办公地 址 中国北 京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 
注册地 址 北京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 
法定代 表人 梁蓉 联系人 魏素清 
电话 010-66154828 传真 010-63583991 
网址 http://www.5irich.com 客服电 话 400-6262-818 
（26） 宜信普 泽投 资顾 问(北京) 有 限公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号楼 15 层 1809 
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号楼 15 层 1809 
法定代 表人 戎兵 联系人 魏晨 
电话 010-52413385 传真 010-85894285 
网址 http://www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200 
（27） 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳 
电话 010-59393923 传真 010-59393074 嘉实基金管理有限公司


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网址 http://www.wy-fund.com 客服电 话 400-876-9988 
（28） 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 贵州省 黔东 南苗 族侗 族自 治州麻 江县 杏山 镇 
注册地 址 贵州省 黔东 南苗 族侗 族自 治州麻 江县 杏山 镇 
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎 
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516 
网址 http://www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899 
（29） 通华财 富(上海) 基 金销 售有 限公司 
办公地 址 上海市 浦东 新区 新金 桥 路 28 号 新金 桥大 厦 5 楼 
注册地 址 上海市 虹口 区同 丰 路 667 弄 107 号 201 室 
法定代 表人 马刚 联系人 褚志朋 
电话 021-60818730 传 真 021-60818187 
网址 http://www.tonghuafund.com 客服电 话 40066-95156 
（30） 北京植 信基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 北京市 密云 县兴 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 
注册地 址 北京市 密云 区兴 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 
法定代 表人 于龙 联系人 吴鹏 
电话 010-56075718 传真 010-67767615 
网址 http://www.zhixin-inv.com 客服电 话 400-680-2123 
（31） 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司 
办公地 址 北 京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心 B 座 19 层 
注册地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605 室 
法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊 
电话 010-57298634 传真 010-82055860 
网址 http://www.niuniufund.com 客服电 话 4006236060 
（32） 济安财 富(北京) 基 金销 售有 限公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号北 京财 富中 心 A 座 46 层 
注册地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 
法定代 表人 杨健 联系人 李海燕 
电话 010-65309516 传真 010-65330699 
网址 http://www.jianfortune.com 客服电 话 400-673-7010 
（33） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 
办公地 址 上海市 长宁 区福 泉北 路 518 号 8 号楼 3 楼 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区富 特北 路 277 号 3 层 310 室 
法定代 表人 燕斌 联系人 兰敏 
电话 021-52822063 传真 021-52975270 
网址 http://www.66zichan.com 客服电 话 400-166-6788 
（34） 上海汇 付基 金销 售有 限公司 嘉实基金管理有限公司


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30 
 
办公地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼 
注册地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号 19 层 
法定代 表人 金佶 联系人 陈云卉 
电话 021-33323998 传真 021-33323837 
客服电 话 400-820-2819 
（35） 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 上海昆 明 路 518 号北 美广 场 A1002 
注册地 址 上海市 崇明 县长 兴镇 潘园 公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰 和经 济
发展区 ） 
法定代 表人 王翔 联系人 蓝杰 
电话 021-65370077 传真 021-55085991 
网址 http://www.jiyufund.com.cn 客服电 话 4008-205-369 
（36） 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室 
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室 
法定代 表人 黄欣 联系人 戴珉微 
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802 
网址 http://www.zzwealth.cn 客服电 话 400-6767-523 
（37） 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
法定代 表人 胡学勤 联系人 宁博宇 
电话 021-20665952 传真 021-22066653 
网址 http://www.lufunds.com 客服电 话 4008219031 
（38） 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室 
注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室 
法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛 
电话 15921264785 传真 021-20324199 
网址 http://www.dtfortune.com/ 客服电 话 400-928-2266 
（39） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 
办公地 址 珠海市 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491 
注册地 址 珠海市 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491 
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 
电话 020-89629019 传真 020-89629011 
网址 http://www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066 
（40） 中证金 牛(北京) 投 资咨 询有 限公司 
办公地 址 北京市 西城 区宣 武门 外大 街甲 1 号环 球财 讯中 心 A 座 5 层 嘉实基金管理有限公司


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31 
 
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 
法定代 表人 钱昊旻 联系人 仲甜甜 
电话 010-59336492 传真 010-59336510 
网址 http://www.jnlc.com 客服电 话 010-59336512 
（41） 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司 
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大 厦 B 座 8 层 
注册地 址 上海市 虹口 区东 大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 
法定代 表人 毛淮平 联系人 仲秋玥 
电话 010-88066632 传真 010-88066214 
网址 https://www.amcfortune.com/ 客服电 话 400-817-5666 
（42） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号 
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 路 168 号 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路 618 号 
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺 
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 
网址 http://www.gtja.com 客服电 话 4008888666 
（43） 中信建 投证 券股 份有 限公 司 
住所 北京市 朝 阳 区安 立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址 北京市 东城 区朝 内大 街 188 号 
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼 
法定代 表人 王常青 联系人 权唐 
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261 
网址 http://www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108 
（44） 国信证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 广 东省深圳 市罗湖 区红岭中路 1012 号国 信证券 大厦 十六层至 二十六
层 
注册地 址 深圳市 红岭 中 路 1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层 
法定代 表人 何如 联系人 周杨 
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 
网址 http://www.guosen.com.cn 客服电 话 95536 
（45） 招商证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 
法定代 表人 霍达 联系人 林生迎 
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 
网址 http://www.cmschina.com 客服电 话 4008888111 、95565 
（46） 广发证 券股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司


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32 
 
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 5 楼、18 楼、19 楼、
36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼 
注册地 址 广东省 广州 市黄 埔区 中新 广州知 识城 腾飞 一 街 2 号 618 室 
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚 
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305 
网址 http://www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营
业网点 
（47） 中信证 券股 份有 限公 司 
住所 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦 
办公地 址 深圳市 福田 区中 心三 路 8 号中信 证券 大厦; 北京 市朝 阳区亮 马桥 路 48
号中信 证券 大厦 
注册地 址 深圳市 福田 区中 心三 路 8 号卓越 时代 广场 （二 期） 北座 
法定代 表人 张佑君 联系人 郑慧 
电话 010-60838888 
网址 http://www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558 
（48） 中国银 河证 券股 份有 限公 司 
住所 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 2-6 层 
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 2-6 层 
法定代 表人 陈共炎 联系人 辛国政 
电话 010-83574507 传真 010-83574807 
网址 http://www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888 
（49） 海通证 券股 份有 限公 司 
住所 上海淮 海中 路 98 号 
办公地 址 上海市 广东 路 689 号 
注册地 址 上海市 广东 路 689 号 
法定代 表人 周杰 联系人 金芸、 李笑 鸣 
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 
网址 http://www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话 
（50） 申万宏 源证 券有 限公 司 
住所 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 40 层 
办公地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号世纪 商贸 广 场 45 层 
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层 
法定代 表人 李梅 联系人 王叔胤 
电话 021-33389888 传真 021-33388224 
网址 http://www.swhysc.com 客服电 话 021-962505/95523 
（51） 安信证 券股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司


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33 
 
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元 
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元 
法定代 表人 王连志 联系人 陈剑虹 
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355 
网址 http://www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001 
（52） 中信证 券(山东) 有 限责 任公 司 
住所 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼 
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号 楼第 20 层 
注册地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号 1 号楼 2001 
法 定代 表人 姜晓林 联系人 吴忠超 
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605 
网址 http://www.zxwt.com.cn 客服电 话 95548 
（53） 中国中 投证 券有 限责 任公 司 
住所 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16、18 、19、20、21 、
22 、23 单元 
办公地 址 深圳福 田区 益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 座 4 层、18-21 层 
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
法定代 表人 高涛 联系人 胡芷境 
电话 0755-88320851 传真 0755-82026539 
网址 http://www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008 
（54） 长城证 券股 份有 限公 司 
住所 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 
办公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 16 、17 层 
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 16 、17 层 
法定代 表人 丁益 联系人 金夏 
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567 
网址 http://www.cgws.com 客服电 话 4006666888 、
(0755)33680000 
（55） 光大证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号 
注册地 址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号 
法定代 表人 周健男 联系人 刘晨、 李芳 芳 
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134 
网址 http://www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、
10108998 
（56） 广州证 券股 份有 限公 司 
住所 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼 嘉实基金管理有限公司


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34 
 
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层 
注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层 
法定代 表人 胡伏云 联系人 林洁茹 
电话 020-88836999 传真 020-88836654 
网址 http://www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303 
（57） 华安证 券股 份 有 限公 司 
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号 
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号 
法定代 表人 章宏韬 联系人 范超 
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672 
网址 http://www.hazq.com 客服电 话 95318 
（58） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 
住所 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新 市区) 北 京南 路 358 号 大成 国际大 厦 20 楼 
办公地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦 
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区（ 新市区 ）北 京南 路 358 号 大成国 际大 厦 20
楼 2005 室 
法定代 表人 韩志谦 联系人 王怀春 
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927 
客服电 话 4008-000-562 
（59） 中泰证 券股 份有 限公 司 
住所 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号 
办公地 址 济南市 市中 区经 七 路 86 号 
注册地 址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 李玮 联系人 许曼华 
电话 021-20315290 
网址 http://www.zts.com.cn/ 客服电 话 95538 
（60） 第一创 业证 券股 份有 限公 司 
住所 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼 
办公地 址 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 9 、16-20 楼 
注册地 址 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼 
法定代 表人 刘学民 联系人 毛诗莉 
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701 
网址 http://www.firstcapital.com.cn 客服电 话 95358 
（61） 中国国 际金 融股 份有 限公 司 
住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 
注册地 址 北京市 朝 阳 区建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 
法定代 表人 丁学东 联系人 杨涵宇 
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203 嘉实基金管理有限公司


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35 
 
网址 http://www.cicc.com.cn 客服电 话 400 910 1166 
（62） 联讯证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路 55 号 广播 电视 新 闻中心 西面 一层
大堂和 三、 四层 
注册地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路 55 号 广播 电视 新 闻中心 西面 一层
大堂和 三、 四层 
法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲 
电话 0755-83331195 
网址 http://www.lxsec.com 客服电 话 95564 
（63） 宏信证 券有 限责 任公 司 
办公地 址 成都市 人民 南路 二 段 18 号 川信大 厦 10 楼 
注册地 址 成都市 锦江 区人 民南 路二 段十八 号川 信大 厦 10 楼 
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海 
电话 028-86199278 传真 028-86199382 
网址 http://www.hx818.com 客服电 话 4008366366 
（64） 长江证 券股 份有 限公 司 
住所 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 
办公地 址 湖北省 武汉 市江 汉区 新华 路特 8 号 
注册地 址 湖北省 武汉 市江 汉区 新华 路特 8 号 
法定代 表人 尤习贵 联系人 李良 
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900 
网址 http://www.cjsc.com 客服电 话 95579 或
4008-888-999 
（65） 万联证 券股 份有 限公 司 
住所 广州市 中山 二 路 18 号电 信 广场 36 、37 层 
办公地 址 广州市 天河 区珠 江东 路 11 号高德 置地 广 场 F 座 18、19 楼 
注册地 址 广州市 天河 区珠 江东 路 11 号 18 、19 楼全 层 
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌 
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013 
网址 http://www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133 
（66） 国元证 券股 份有 限公 司 
住所 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号 
办公地 址 安徽省 合肥 市梅 山 路 18 号 
注册地 址 安徽省 合肥 市梅 山 路 18 号 
法定代 表人 蔡咏 联系人 陈玲玲 
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100 
网址 http://www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578 
（67） 渤海证 券股 份有 限公 司 嘉实基金管理有限公司


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36 
 
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼 101 室 
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号 
注册地 址 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼 101 室 
法定代 表人 王春峰 联系人 蔡霆 
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892 
网址 http://www.bhzq.com 客服电 话 4006515988 
（68） 东吴证 券股 份有 限公 司 
住所 苏州工 业园 区星 阳 街 5 号 
办公地 址 江苏省 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
注册地 址 江苏省 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
法定代 表人 范力 联系人 方晓丹 
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021 
网址 http://www.dwzq.com.cn 客服电 话 95330 
（69） 信达证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 
注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 张志刚 联系人 尹旭航 
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344 
网址 http://www.cindasc.com 客服电 话 95321 
（70） 上海证 券有 限责 任公 司 
住所 上海市 四川 中 路 213 号久 事商务 大 厦 7 楼 
办公地 址 上海市 西藏 中 路 336 号华 旭国际 大 厦 6 楼 
注册地 址 上海市 西藏 中 路 336 号 
法定代 表人 李俊杰 联系人 邵珍珍 
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008 
网址 http://www.shzq.com 客服电 话 (021)962518 、
4008918918 
（71） 平安证 券股 份有 限公 司 
住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层 
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4036 号荣超 大 厦 16-20 层 
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4036 号荣超 大 厦 16-20 层 
法定代 表人 刘世安 联系 人 周一涵 
电话 021-38637436 传真 021-58991896 
网址 http://www.stock.pingan.com 客服电 话 95511 —8 
（72） 东莞证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼 
注册地 址 广东东 莞市 莞城 区可 园南 路 1 号 
法定代 表人 张运勇 联系人 李荣 
电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712 嘉实基金管理有限公司


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37 
 
网址 http://www.dgzq.com.cn 客服电 话 95328 
（73） 国都证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层 
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层 
法定代 表人 翁振杰 联系人 黄静 
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311 
网址 http://www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118 
（74） 东海证 券股 份有 限公 司 
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层 
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层 
法定代 表人 赵俊 联系人 王一彦 
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825 
网址 http://www.longone.com.cn 客服电 话 95531;400-888-8588 
（75） 金元证 券股 份有 限公 司 
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层 
办公地 址 海口市 南宝 路 36 号 证券 大 厦 4 楼 
注册地 址 海口市 南宝 路３ ６号 证券 大厦４ 楼 
法定代 表人 王作义 联系人 马贤清 
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625 
网址 http://www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228 
（76） 西部证 券股 份有 限公 司 
住所 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼 
办公地 址 陕西省 西安 市新 城区 东新 街 319 号 8 幢 10000 室 
注册地 址 陕西省 西安 市新 城区 东新 街 319 号 8 幢 10000 室 
法定代 表人 刘建武 联系人 梁承华 
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710 
网址 http://www.west95582.com 客服电 话 95582 
（77） 华龙证 券股 份有 限公 司 
住所 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心 
办公地 址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 兰州 财富 中 心 21 楼 
注册地 址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 兰州 财富 中 心 21 楼 
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628 
网址 http://www.hlzq.com 客服电 话 （ 0931 ） 96668 、
4006898888 
（78） 华鑫证 券有 限责 任公 司 
住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01(b) 单元 
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元 嘉实基金管理有限公司


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38 
 
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元 
法定代表
人 
俞洋 联系人 杨莉娟 
电话 021-54967552 传真 021-54967032 
网址 http://www.cfsc.com.cn 客服电 话 021-32109999;029-68918888;4001099918 
（79） 国金证 券股 份有 限公 司 
办公地 址 四川省 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号成 证大 厦 16 楼 
注册地 址 四川省 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号 
法定代 表人 冉云 联系人 刘婧漪 、贾 鹏 
电话 028-86690057 、
028-86690058 
传真 028-86690126 
网址 http://www.gjzq.com.cn 客服电 话 95310 
（80） 华融证 券股 份有 限公 司 
住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号 
办公地 址 北京朝 阳门 北大 街 18 号 中 国人保 寿险 大 厦 18 层 
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号 
法定代 表人 祝献忠 联系人 李慧灵 
电话 010-85556100 传真 010-85556088 
网址 http://www.hrsec.com.cn 客服电 话 400-898-4999 
（81） 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室 
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室 
法定代 表人 陈柏青 联系人 韩爱彬 
电话 021-60897840 传真 0571-26697013 
网址 http://www.fund123.cn 客服电 话 4000-766-123 
（82） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108 室 
注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街 11 号 11 层 1108 号 
法定代 表人 王伟刚 联系人 丁向坤 
电话 010-56282140 传真 010-62680827 
网址 http://www.hcjijin.com/ 客服电 话 400-619-9059 
（83） 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 
办公地 址 北京市 海淀 区北 四环 西 路 58 号 理想 国际 大厦 906 室 
注册地 址 北京市 海淀 区北 四环 西 路 58 号 理想 国际 大厦 906 室 
联系人 付文红 
电话 010-62676405 传真 010-62676582 
网址 http://www.xincai.com 客服电 话 010-62675369 
（84） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 嘉实基金管理有限公司


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办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 
注册地 址 北京市 海淀 区海 淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 
法定代 表人 江卉 联系人 江卉 
电话 4000988511 传真 010-89188000 
网址 https://keterui.jd.com/ 客服电 话 400-088-8816 
（85） 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 
办公地 址 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
注册地 址 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
法定代 表人 钟斐斐 联系人 袁永姣 
电话 010-61840688 传真 010-61840699 
网址 http://www.ncfjj.com 客服电 话 4000-618-518 
 
 
（二） 登记 机构 
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二期 53
层 09-11 单元 
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层 
法定代 表人 赵学军 
联系人 彭鑫 
电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
名称 上海源 泰律 师事 务所 
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼 
负责人 廖海 联系人 刘佳 
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398 
经 办 律 师 廖海 、 刘佳 
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼 嘉实基金管理有限公司


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办公地 址 上海市黄浦区湖滨 路 202 号领展企业广场二座普华永道中 心
11 楼 
法定代 表人 李丹 联系人 张勇 
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800 
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇 嘉实基金管理有限公司


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六、基金的募集 
（一） 基金 募集 的依 据 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定募 集。 本基 金募 集申 请已经 中国 证监 会 2016 年 9 月 22 日证 监许 可[2016]2168 号 文注
册。 
（二） 基金 类型 和存 续期 间 
1 、基 金的 类别 ：股 票型 证 券投资 基金 。 
2 、基 金的 运作 方式 ：契 约 型开放 式。 
3 、基 金存 续期 间： 不定 期 。 
（三） 基金 份额 的募 集期 限、募 集方 式及 场所 、募 集对象 、募 集目 标 
1、募 集期 限：2016 年11 月8日至2016 年12 月2日 
2 、募 集方 式及 场所 
本基金 将 通 过各 销售 机 构 的基金 销售 网点 公开 发售 ， 各销售 机构 的具 体名 单见 基金份 额
发售公 告以 及基 金管 理人 届时发 布的 调整 销售 机构 的相关 公告 。 
3 、募 集对 象 
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、 机构 投资 者和 合格 境外机 构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 。 
4 、募 集目 标 
本基金 不设 募集 目标 。 
（四） 基金 的认 购 
1 、认购 程序： 投资者 认购 时间安排 、认 购时应 提交 的文件和 办理 的手续 ，详 见本基 金
的份额 发售 公告 。 
2 、本基 金认购 费率随 认购 金额的增 加而 递减。 投资 者在一天 之内 如果有 多笔 认购， 适
用费率 按单 笔分 别计 算。 具体认 购费 率如 下： 
投资者 认购 基金 份额 时的 认购费 率 具 体如 下： 
认购金额（含认购费 ） 认购费率 
M＜100 万元 1.2% 
100 万元 ≤M ＜200 万元 0.8% 嘉实基金管理有限公司


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200 万元 ≤M ＜500 万元 0.5% 
M≥50 0 万元 按笔收 取，1000 元/ 笔 
本基金 的认 购费 用由 投资 者承担 ，不 列入 基金 资产 ，认购 费用 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等募 集期 间发生 的各 项费 用。 
3 、募 集资 金利 息的 处理 方 式 
有效认 购款 项在 募集 期间 产生的 利息 将折 算为 基金 份额归 基金 份额 持有 人所 有， 其中 利
息转份 额 的 数量 以登 记机 构的记 录为 准。 
4 、认 购份 额的 计算 
本基金 每份 基金 份额 的初 始面值 均 为 1.00 元。 
认购份 数的 计算 方法 如下 ： 
①认购 费用 适用 比例 费率 时， 认 购份额 的 计算 方法 如下： 
净 认购 金额 ＝ 认 购金 额/(1 ＋认购 费率) 
认 购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额 
认 购份 额＝ （净 认 购 金额 ＋ 认购 资金 利息 ）/1.00 元 
②认购 费用 为固 定金 额时 ， 认购份 额 的计 算方 法如 下： 
认 购费 用＝ 固定 金额 
净 认购 金额=认 购金 额－ 认 购费用 
认 购份 额＝ （净 认 购 金额+ 认购资 金利 息）/1.00 元 
其中 ： 认 购份 额的计 算结 果保留 小数 点后 两位 ， 小 数点后 两位 以后 的部 分舍 去， 舍去 部
分所代 表的 资产 计入 基金 财产。 
例一 ： 某 投资 者投 资 10,000 元认 购本 基金 ， 如 果其 认 购资金 的利 息 为10 元， 则 其可得
到的基 金份 数计 算如 下： 
净认购 金额=10,000/(1+1.2% ）= 9,881.42 元 
认购费 用＝10,000 - 9,881.42= 118.58 元 
认购份 数＝(9,881.42 + 10)/1.00 = 9,891.42 份 
即投资 者投 资10,000 元 认 购本基 金基 金份 额， 可得 到9,891.42 份 基金 份额 。 
5 、募 集资 金 
基金募 集期 间募 集的 资金 存入专 门账 户， 在基 金募 集行为 结束 前， 任何 人不 得动用 。 嘉实基金管理有限公司


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七、基金合同的生效 
（一） 基金 合同 的生 效 
本基金基 金合 同于2016年12 月7日起 正式生 效， 自该 日起本基 金管 理人正 式开 始管理 本
基金。 
（二） 基金 存续 期内 的基 金份额 持有 人数 量和 资产 规模 
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于5000 万元 情 形的， 基金 管理 人应 当在 定期报 告中 予以 披露 ； 连 续 60 个工 作日
出现前 述情 形的 ， 基 金管 理人应 当向 中国 证监 会报 告并提 出解 决方 案， 如转 换运作 方式 、 与
其他基 金合 并或 者终 止基 金合同 等， 并召 开基 金份 额持有 人大 会进 行表 决， 但基金 合同 另有
约定的 除外 。 
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。 嘉实基金管理有限公司


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八、基金份额的申购 与赎 回 
（一） 申购 和赎 回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售机构 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根据 情况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投 资 者 应 当 在销 售 机 构 办理 基 金 销 售 业务 的 营 业 场所 或 按 销 售 机构 提 供 的 其他 方 式 办 理基
金份额 的申 购与 赎回 。 
（二） 申购 和赎 回的 开放 日及时 间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据 法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
本基金 已于2017 年1 月19 日 起开始 办理 日常 申购 、赎 回业务 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 投 资人 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 或转 换申 请且 登记 机 构确 认接
收的 ， 视 为投 资人下 一开 放日提 出的 申购 、 赎 回或 转换申 请 ， 并 按照下 一个 开放日 的申 请 处
理。 
（三） 申购 与赎 回的 原则 
1 、 “未 知价 ” 原 则， 即 申购 、 赎回 价格 以申 请当 日收 市后计 算的 基金 份额 净值 为基准 进
行计算 ； 
2 、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信 息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
（四） 申购 与赎 回的 程序 嘉实基金管理有限公司


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1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 交付 款项 ，申 购成 立。 
基金份 额持 有人 赎回 确认 后，基 金管 理人 将在 T ＋7 日(包 括该 日)内 支付 赎回 款项。 遇
证券 、 期货 交 易所或 交易 市场数 据传 输延 迟、 通讯 系统故 障 、 银 行数据 交换 系统故 障或 其 它
非基金 管理 人及 基金 托管 人所能 控制 的因 素影 响业 务处理 流程 时 ， 赎 回款 项顺 延至下 一个 工
作日划 出。 在发 生巨 额赎 回或基 金合 同载 明的 其他 暂停赎 回或 延缓 支付 赎回 款项的 情形 时 ，
款项的 支付 办法 参照 基金 合同有 关条 款处 理。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日(T 日)， 在正 常情 况下， 本基金 登记 机构 在 T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认。 本基 金
登记机 构确 认申 购或 赎回 的， 申 购或 赎回 生效。T 日 提交的 有效 申请 ， 投 资人 应在 T+2 日后
(包括 该日) 及时 到办 理申 购、 赎回 或其 他基 金业 务的 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他
方式查 询申 请的 确认 情况 。若申 购不 成功 ，则 申购 款项退 还给 投资 人。 
销售机 构对 申购 、 赎 回申 请的受 理并 不代 表申 请一 定成功 ， 而 仅代 表销 售机 构确实 接收
到申请 。 申 购、 赎回 的确 认以登 记机 构的 确认 结果 为准。 对于 申请 的确 认情 况， 投 资者 应及
时查询 。 
（五） 申购 与赎 回的 数量 限制 
1 、申 请申 购基 金的 金额 
投资者通过代销机构 或嘉 实基金管理有限公司 网上 直销首次申购单笔最 低限 额为人民
币1 元， 追 加申 购单 笔最 低限额 为人 民 币 1 元。 投 资者通 过直 销中 心柜 台首 次申购 单笔 最低
限额为 人民 币 20,000 元； 追加申 购单 笔最 低限 额为 人民 币 10 元。 但 若有 代销 机构特 别约 定
首次申 购单 笔及 追加 单笔 最低限 额 并 已经 发布 临时 公告， 则以 该等 公告 为准 。 
投资者 将当 期分 配的 基金 收益转 购基 金份 额或 采用 定期定 额投 资计 划时 ， 不受 最低申 购
金额的 限制 。 
投资者 可多 次申 购， 对单 个投资 者累 计持 有份 额不 设上限 限制 。 法律法 规 、 中国证 监会
另有规 定的 除外 。 
2 、申 请赎 回基 金的 份额 嘉实基金管理有限公司


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投资者通 过代 销机构 或嘉 实基金管 理有 限公司 网上 直销 单笔 赎回 不得少 于1份 （如该 帐
户在该 销售 机构 托管 的基 金余额 不足1份， 则必 须一 次性赎 回基 金全 部份 额） ； 若某笔 赎回 将
导致投 资者在 销售机 构托 管的基 金余额 不足1 份时， 基金管 理人有 权将投 资者 在该销 售机构
托管的 剩余 基金 份额 一次 性全 部 赎回 。 但若 有代 销机 构特别 约定 单笔 赎回 最低 份额并 已经 发
布临时 公告 ，则 以该 等公 告为准 。 
投资者 通过 直销 中心 柜台 单笔赎 回不 得少 于 10 份 （ 如该账 户在 该销 售机 构托 管的基 金余
额不足 10 份 ，则 必须 一次 性赎回 基金 全部 份额 ）； 若某笔 赎回 将导 致投 资者 在销售 机构 托
管的基 金余 额不 足 10 份时 ，基金 管理 人有 权将 投资 者在该 销售 机构 托管 的剩 余基金 份额 一
次性全 部赎 回。



3 、当接 受申购 申请对 存量 基金份额 持有 人利益 构成 潜在重大 不利 影响时 ，基 金管理 人
应当采 取设 定单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒 绝大 额申购 、 暂 停基
金申购 等措 施， 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 ，具 体规 定请 参见 相关公 告。 
4 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述规定申 购金 额和赎 回份 额的数 量
限制 。 基 金管 理人必 须在 调整实 施前 依照 《信 息披 露办法 》 的有 关规定 在指 定媒介 上公 告 并
报中国 证监 会备 案。 
（六） 申购 、赎 回的 费率 
1 、本基 金 基金 份额 前 端申 购费率按 照申 购金额 递减 ，即申购 金额 越大， 所适 用的申 购
费率越 低。 投资 者在 一天 之内如 果有 多笔 申购 ，适 用费率 按单 笔分 别计 算。 具体如 下： 
申购金额（含申购费 ） 申购费率 
M<100 万元 1.5% 
100 万 元≤M ＜200 万元 1.0% 
200 万 元≤M＜500 万元 0.6% 
M≥500 万元 按笔收 取， 单 笔 1000 元 
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ， 其
申购费 率不 按申 购金 额分 档， 统 一优 惠为 申购 金额 的 0.6 ％， 但中 国银 行长 城 借记卡 、 中 国
农业银 行借 记卡 持卡 人， 申购本 基金 的申 购费 率优 惠按照 相关 公告 规定 的费 率执行 ； 机 构投
资者通 过本 基金 管理 人直 销网上 交易 系统 申购 本基 金， 其 申购 费率 不按 申购 金额分 档， 统一
优惠为 申购 金额 的0.6 ％ 。优惠 后费 率如 果低 于 0.6 ％， 则按0.6 ％执 行。 基 金招募 说明 书
及相关 公告 规定 的 相 应申 购费率 低 于 0.6% 时 ，按 实 际费率 收取 申购 费。 个人 投资者 于本 公嘉实基金管理有限公司


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司网上 直销 系统 通过 汇款 方式申 购本 基金 的 ， 前 端申 购费率 按照 相关 公告 规定 的优惠 费率 执
行。 
注：2014 年 9 月 2 日 ， 本 基金 管理人 发布了 《嘉 实基金管 理有限 公司关 于增加 开通后 端收
费 基金产 品的公 告》 ， 自 2017 年 1 月 19 日起， 增加开通 本基金 在本公 司基金 网上直 销系统 的后
端 收费模 式 （ 包括申 购、 定期 定额投 资、 基金转 换等业务 ） 、 并对通 过本公 司基金网 上直销 系统
交 易的后 端收费 进行费 率优惠 ，本基 金优惠 后的费 率见下 表： 
持有期限（T ） 
基金网上直销 
后端申购优惠费率 
0

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门要求 履行 必要 手续 后， 基金管 理人 可以 适当 调低 基金申 购费 率、 基金 赎回 费率。 
（七） 申购 份额 、赎 回金 额的计 算方 式 
1 、申 购份 额的 计算 
（1） 当投 资者 选择 申购 基 金份额 时， 申购 份 额 的计 算方法 如下 ： 
①申购 费用 适用 比例 费率 时，申 购份 额 的 计算 方法 如下： 
净申购 金额 ＝申 购金 额/(1 ＋申购 费率) 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
②申购 费用 为固 定金 额 时 ，申购 份 额 的计 算方 法如 下： 
申购费 用＝ 固定 金额 
净申购 金额=申 购金 额－ 申 购费用 
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
例一： 某 投资 者投 资 5 万元 申购本 基金 基金 份额， 假设 申购当 日基 金份 额净 值 为1.0500
元，则 可得 到的 申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝50,000/ （1 ＋1.5% ）＝49,261.08 元 
申购费 用＝50,000 －49,261.08 ＝738.92 元 
申购份 额＝49,261.08/1.0500＝46,915.31 份 
即： 投资 者投 资 5 万 元申 购本基 金 基 金份 额 ， 假 设申 购当日 基金 份额 净值 为1.0500 元，
则其可得到 46,915.31 份 基金份 额。 
（2）申购份额的计 算保留 小数点后两位，小 数点后 两位以后的部分舍 去，舍 去部分所
代表的 资产 计入 基金 资产 。 
2 、基 金赎 回金 额的 计算 
本基金 的赎 回采 用 “ 份额 赎回 ” 方 式， 赎回 价格 以T 日的基 金份 额净 值为 基准 进行计 算，
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 
（1） 当投 资者 赎回 基金 份 额时， 赎回 金额 的计 算方 法如下 ： 
赎回金 额＝ 赎回 份 额 ×T 日 基金份 额净 值 
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率 
净赎回 金额=赎 回金 额-赎 回费用 
（2）赎 回金额 保留至 小数 点后两位 ，小 数点后 两位 以下舍去 ，舍 去部分 所代 表的资产
计入基 金财 产。 嘉实基金管理有限公司


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例三：假 定三 笔赎回 申请 的赎回基 金份 额均为10,000 份，但 持有时 间长短 不同 ，其中A
类基金 份额 的基 金份 额净 值为假 设数 ， 那么 各笔 赎回 负担的 赎回 费用 和获 得的 赎回金 额计 算
如下： 
 赎回1 赎回2 赎回3 
赎回份 额（ 份，a） 10,000 10,000 10,000 
基金份 额净 值（ 元，b） 1.1000 1.2000 1.3000 
持有时 间N N＜7 7≤N<30 N ≥180 
适用赎 回费 率（c） 1.5% 0.75% 0 
赎回总 额（ 元，d=a ×b ） 11,000 12,000 13,000 
赎回费 （e=c ×d ） 165 90 0 
赎回金 额（f=d-e） 10,835.00 11,910.00 13,000.00 
（八） 巨额 赎回 的认 定及 处理方 式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额) 超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的全部赎 回申 请有困 难或 认为因 支
付投资 人的 赎回 申请 而进 行的财 产变 现可 能会 对基 金资产 净值 造成 较大 波动 时， 基金 管理 人
在当日 接受 赎回 比例 不低 于上一 开放 日基 金总 份额 的 10% 的前 提下 ， 可对 其余 赎回申 请延 期
办理 。 对 于当 日的赎 回申 请， 应当 按单 个账户 赎回 申请量 占赎 回申 请总 量的 比例 ， 确 定当 日
受理的 赎回 份额 ； 对 于未 能赎回 部分 ， 投 资人 在提 交赎回 申请 时可 以选 择延 期赎回 或取 消赎
回。 选 择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下 一个 开放 日继 续赎回 ， 直 到全 部赎 回为 止； 选 择取 消赎
回的， 当日 未获 受理 的部 分赎回 申请 将被 撤销 。 延 期的赎 回申 请与 下一 开放 日赎回 申请 一并
处理 ， 无 优先 权并以 下一 开放日 的基 金份 额净 值为 基础计 算赎 回金 额， 以此 类推 ， 直 到全 部嘉实基金管理有限公司


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赎回为 止。 如投 资人 在提 交赎回 申请 时未 作明 确选 择， 投 资人 未能 赎回 部分 作自动 延期 赎回
处理。 
若基金发生巨额赎回 且基 金管理人决定部分延 期赎 回并在当日接受赎回 比例 不低于上
一开放 日基 金总 份 额10% 的前提 下 ， 如 出现 单个 基 金份额 持有 人超 过前 一开 放日基 金总 份额
30% 的 赎回 申请 （ “大 额赎 回 申请人 ” ） 的 ， 基 金管 理人 应 当按 照优 先确 认其 他赎 回申请 人 （ “ 小
额赎回 申请人” ）赎 回申请 的原则 ，对当 日的赎 回申 请按照 以下原 则办理 ：如 小额赎 回申请
人的赎 回申 请在 当日 被全 部确认 ， 则在 仍可 接受 赎回 申请的 范围 内对 大额 赎回 申请人 的赎 回
申请按 比例（ 单个大 额赎 回申请 人的赎 回申请 量/当 日大额 赎回申 请总量 ）确 认，对 大额赎
回申请 人未 予确 认的 赎回 申请延 期办 理 ； 如 小额 赎回 申请人 的赎 回申 请在 当日 不能被 全部 确
认， 则 按照 单个 小额 赎回 申请人 的赎 回申 请量 占当 日小额 赎回 申请 总量 的比 例， 确 认其 当日
受理的 赎回 申请 量， 对当 日全部 未确 认的 赎回 申请 （含小 额赎 回申 请人 的其 余赎回 申请 与 大
额赎回 申请 人的 全部 赎回 申请 ） 延 期办 理。 延期 办 理的具 体程 序 ， 按照 本条 规定的 延期 赎回
或取消 赎回 的方 式办 理； 同时， 基金 管理 人应 当对 延期办 理的 事宜 在指 定媒 介上刊 登 公 告 。 
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 日 以上( 含本 数)发 生巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂停接 受基 金的 赎回 申请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒 介上进 行公 告。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 巨额 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 在3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处 理 方法， 同时 在指定 媒介 上
刊登公 告。 
（九） 拒绝 或暂 停申 购、 赎回的 情形 及处 理方 式 
1 、拒 绝或 暂停 申购 的情 形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 无法正 常运 作。 
（2）发 生基金 合同规 定的 暂停基金 资产 估值情 况时 ，基金管 理人 可暂停 接收 投资人 的
申购申 请。 
（3）证券 、期 货 交易 所交 易时间非 正常 停市， 导致 基金管理 人无 法计算 当日 基金资 产
净值。 
（4）基 金管理 人接受 某笔 或某些申 购申 请可能 会影 响或损害 现有 基金份 额持 有人利 益
时。 嘉实基金管理有限公司


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（5）基 金资产 规模过 大， 使基金管 理人 无法找 到合 适的 投资 品种 ，或其 他可 能对基 金
业绩产 生负 面影 响， 从而 损害现 有基 金份 额持 有人 利益的 情形 。 
（6）基 金管理 人接受 某笔 或者某些 申购 申请有 可能 导致单一 投资 者持有 基金 份额的 比
例达到 或者 超 过50% ，或 者变相 规 避 50% 集中 度的 情形时 。 
（7）当 前一估 值日基 金资 产净值 50%以 上的资 产出 现无可参 考的 活跃市 场价 格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基金 管理 人应
当采取 暂停 接受 基金 申购 申请的 措施 。 
（8） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
发生上 述第 （1） 、 （2） 、 （3 ） 、 （5） 、 （7） 、 （8 ） 项 暂停 申购情 形 之 一且 基金 管理 人决定 暂
停 基 金 投 资 者的 申 购 申 请 时 ， 基 金 管 理人 应 当 根 据有 关 规 定 在 指定 媒介上 刊登 暂 停 申 购公
告。 如果 投资 人的申 购申 请被拒 绝 ， 被 拒绝的 申购 款项将 退还 给投 资人 。 在 暂停申 购的 情 况
消除时 ，基 金管 理人 应及 时恢复 申购 业务 的办 理。 
2 、暂 停赎 回或 延缓 支付 赎 回款项 的情 形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 不能 支付 赎回 款项 。 
（2） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值的 情况 。 
（3）证 券、期 货交易 所交 易时间非 正常 停市， 导致 基金管理 人 无 法计算 当日 基金资 产
净值。 
（4） 连续 两个 或两 个以 上 开放日 发生 巨额 赎回 。 
（5）基 金管理 人接受 某笔 或某些赎 回申 请可能 会影 响或损害 现有 基金份 额持 有人利 益
时。 
（6）当 前一估 值日基 金资 产净值 50%以 上的资 产出 现无可参 考的 活跃市 场价 格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基金 管理 人应
当采取 延缓 支付 赎回 款项 或暂停 接受 基金 赎回 申请 的措施 。 
（7） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
发生上 述情 形 （ 第 5 项除 外） 之 一且 基金 管理 人决 定暂停 接受 基金 份额 持有 人的赎 回申
请时， 基金 管理 人应 在 当 日 报中国 证监 会备 案， 已确 认 的赎回 申请 ， 基 金管 理人 应 足额支 付；
如暂时 不能 足额 支付 ， 应将 可支付 部分 按单 个账 户申 请量占 申请 总量 的比 例分 配给赎 回申 请
人， 未 支付 部分 可延 期支 付。 若 出现 上述 第 4 项所 述情形 ， 按 基金 合同 的相 关条款 处理 。 基
金份额 持有 人在 申请 赎回 时可事 先选 择将 当日 可能 未获受 理部 分予 以撤 销 。 在 暂停赎 回的 情嘉实基金管理有限公司


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况消除 时， 基金 管理 人应 及时恢 复赎 回业 务的 办理 ， 并对 除第5 项 情形 外的 恢复赎 回业 务予
以公告 。 
3 、暂 停申 购或 赎回 的公 告 和重新 开放 申购 或赎 回的 公告 
（1）发 生上述 暂停申 购或 赎回情况 的， 基金管 理人 当日应立 即向 中国证 监会 备案， 并
在规定 期限 内在 指定 媒介 上刊登 暂停 公告 。 
（2） 如发 生暂 停的 时间 为 1 日， 基金 管理 人应 于 重新开 放日 ，在 指定 媒介 上刊登 基金
重新开 放申 购或 赎回 公告 ，并公 布最 近1 个开 放日 的基金 份额 净值 。 
（3） 若暂 停时 间超 过 1 日 ，基金 管理 人可 以根 据《 信息披 露办 法》 自行 确定 公告的 增
加次数 ，但基 金管理 人须 依照《 信息披 露办法 》 ，最 迟于重 新开放 日在指 定媒 介上刊 登重新
开放申 购或 赎回 的公 告， 或根据 实际 情况 在暂 停公 告中明 确重 新开 放申 购或 赎回的 时间 ， 届
时可不 再另 行发 布重 新开 放的公 告。 
（ 十） 基金 转换 
基金转 换是 基金 管理 人给 基金份 额持 有人 提供 的一 种服务 ， 是指 基金 份额 持有 人按基 金
管 理 人 规 定 的条 件 将 其 持有 的 某 一 只 基金 的 基 金 份额 转 换 为 同 一基 金 管 理 人管 理 的 另 一只
基金的 基金 份额 的行 为。 
（一） 基金 转换 开始 日及 时间 
基金转 换的 开始 办理 时间 ： 自 2017 年 1 月 19 日起 。 
（二） 转换 业务 适用 的基 金明细 
与本基 金开 通转 换业 务的 嘉实旗 下其 他开 放式 基金 包括： 嘉实 成长 收益 混合 A 、 嘉实 稳
健混合 、 嘉 实增 长混 合、 嘉实债 券、 嘉实 服务 增值 行业混 合、 嘉实 主题 精选 混合、 嘉实 策略
增长混 合 、 嘉 实货 币A/B 、 嘉实超 短债 、 嘉实 优质 企 业混合 、 嘉实 研究 精选 混 合、 嘉实 多元
债券A/B 、 嘉实 回报 混合 、 嘉实 价值 优势 混合 、嘉 实稳固 收益 债券 、嘉 实量 化阿尔 法混 合 、
嘉实主 题新 动力 混合 、嘉 实深证 基本 面 120ETF 联接 A 、嘉 实领 先成长 混合 、嘉实 信用 债券
A/C 、 嘉实 周期 优选 混合 、 嘉实安 心货 币 A/B 、 嘉 实中 创 400 ETF 联接A、 嘉实 优 化红利 混合 、
嘉实纯 债债 券 A/C、 嘉实 中证 500ETF 联接 、嘉 实 研究阿 尔法 股票 、嘉 实泰 和混合 、嘉 实医
疗保健 股票 、 嘉 实新 兴产 业股票 、 嘉 实新 收益 混合 、 嘉实 沪深300 指数 研究 增强、 嘉实 逆向
策略股 票、 嘉实 企业 变革 股票、 嘉实 新消 费股 票、 嘉实先 进制 造股 票、 嘉实 事件驱 动股 票 、
嘉实沪 深300 ETF 联接(LOF) 、嘉 实基 本 面50 指数(LOF) 、 嘉实 中证 中期 企业 债 指数（LOF ）
A/C 、 嘉实 中证金 融地 产 ETF 联接A、 嘉实快 线货 币A 、 嘉实 低价 策略 股票 、 嘉 实环保 低碳 股
票、 嘉 实腾 讯自 选股 大数 据策略 股票 、 嘉 实智 能汽 车股票 、 嘉 实创 新成 长混 合、 嘉 实新 常态嘉实基金管理有限公司


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混合A/C 、 嘉 实新 趋势 混 合、 嘉实 沪港 深精 选股 票 、 嘉 实文 体娱 乐股 票 、 嘉 实稳祥 纯债 债券
A/C 、 嘉 实成 长增 强混 合、 嘉实优 势成 长混 合 、 嘉 实 研究增 强混 合 、 嘉 实物 流 产业股 票 A/C 、
嘉实新 能源 新材 料股 票 A/C 、 嘉实 沪港 深回 报混 合、 嘉实丰 和灵 活配 置混 合 、 嘉实前 沿科 技
沪港深 股票 、 嘉实富 时 A50ETF 联接 A 、 嘉 实稳 宏债 券A/C、 嘉实 中小 企业 量化 活 力灵活 配置
混合 、 嘉 实稳 华纯 债债 券 、 嘉 实价 值精 选股 票 、 嘉 实医药 健康 股 票A/C 、 嘉 实新添 丰定 期开
放混合 、 嘉 实新 添华 定期 开放混 合、 嘉实 核心 优势 股票、 嘉实 惠泽 混合 （LOF ） 、 嘉 实金 融精
选股 票A/C 。 
（三） 基金 转换 费用 
本基金 转换 费用 由转 出基 金赎回 费用 及基 金申 购补 差费用 构成 ： 
（1） 通过 代销 机构 办理 基 金转换 业务 （“ 前端 转前 端”的 模式 ） 
转出基金 有赎 回费用 的, 收 取该基金 的赎 回费用 。从 低申购费 用基 金向高 申购 费用基 金
转换时,每 次收 取申 购补 差 费用 ； 从 高申 购费 用基 金向 低申购 费用 基金 转换 时, 不 收取申 购补
差费用 。申 购补 差费 用按 照转换 金额 对应 的转 出基 金与转 入基 金的 申购 费用 差额进 行 补 差 。 
（2） 通过 直销 （直 销柜 台 及网上 直销 ）办 理基 金转 换业务 （“ 前端 转前 端” 的模式 ）



转出基 金有 赎回 费用 的, 收 取该基 金的 赎回 费用 。从 0 申购 费用 基金 向非 0 申 购费用 基
金转换 时, 每次 按照 非0 申 购费用 基金 申购 费用 收取 申购补 差费 ； 非0 申购 费用 基金互 转时 ，
不收取 申购 补差 费用 。 
通过网 上直 销办 理转 换业 务的 ， 转 入基 金适 用的 申购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优 惠
费率执 行。 
（3） 通过 网上 直销 系统 办 理基金 转换 业务 （“ 后端 转后端 ” 模 式） 
① 若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费； 
② 若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。 
（4） 基金 转换 份额 的计 算 方式 
基金转 换采 取未 知价 法， 以申请 当日 基金 份额 净值 为基础 计算 。计 算公 式如 下： 
转出基 金金 额= 转出 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值 
转出基 金赎 回费 用= 转出 基 金金额 ×转 出基 金赎 回费 率 
转 出 基 金 申 购费 用= （ 转出基 金 金 额- 转 出基 金 赎 回费用 ） × 转 出 基金 申 购 费率÷ （1+
转出基 金申 购费 率） 
转 入 基 金 申 购费 用= （ 转出基 金 金 额- 转 出基 金 赎 回费用 ） × 转 入 基金 申 购 费率÷ （1+
转入基 金申 购费 率） 嘉实基金管理有限公司


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申购补 差费 用=MAX （0， 转 入基金 申购 费用-转 出基 金 申购费 用） 
转换费 用= 转出 基金 赎回 费 用+申 购补 差费 用 
净转入 金额=转 出基 金金 额-转换 费用 
转入份 额= 净转 入金 额/转 入基金 当日 基金 份额 净值 
转出基 金有 赎回 费用 的， 收 取的赎 回费 归入 基金 财产 的比例 不得 低于 转出 基金 的基金 合
同及招 募说 明书 的相 关约 定。 
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。 
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对以 特定 交易方 式 （如 网上交 易等 ） 或 在特 定时 间段等 进行 基金交 易的 投 资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范
围内的 投资 者调 低基 金转 换费率 。 
注： 嘉 实安 心货 币、 嘉实 中证中 期企 业债 指数 （LOF ） 、 嘉 实信 用债 券、 嘉 实新 趋势灵 活
配置混 合、 嘉实 新常 态灵 活配置 混合 、 嘉 实超 短债、 嘉实多 元收 益债 券、 嘉实 周期优 选混 合、
嘉实逆 向策略 股票、 嘉实 快线货 币基金A 、嘉 实货币 、嘉实 新兴产 业股票 、嘉 实优化 红利混
合、 嘉 实稳 华纯 债债 券、 嘉实债 券有 单日 单个 基金 账户的 累计 申购 （转 入） 限制， 嘉实 增长
混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合暂 停申 购和 转入 业 务 ， 具体 请参 见嘉 实基 金网 站刊载 的相 关公
告。定 期开 放类 基金 在封 闭期内 无法 转换 。 
（四） 其他 与转 换相 关的 事项 
（1）基金转换 的时间：投 资者需在转出 基金和转入 基金均有交易 的当日，方 可办理 基
金转换 业务 。 
（2） 基金 转换 的原 则： 
①采用 份额 转换 原则 ，即 基金转 换以 份额 申请 ； 
②当日 的转 换申 请可 以在 当日交 易结 束时 间前 撤销 ， 在当日 的交 易时 间结 束后 不得
撤销； 
③基金 转换 价格 以申 请转 换当日 各基 金份 额净 值为 基础计 算； 
④投资 者 可 在任 一同 时销 售拟转 出基 金及 转入 基金 的销售 机构 处办 理基 金转 换。 基
金转换 只能 在同 一销 售机 构进行 。 转 换的 两只 基金 必 须都是 该销 售机 构代 理的 同一基 金
管理人 管理 的、 在同 一基 金注册 登记 机构 处注 册的 基金； 
⑤基金 管理 人可 在不 损害 基金份 额持 有人 权益 的情 况下更 改上 述原 则， 但应 在 新的嘉实基金管理有限公司


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原则实 施前 在至 少一 种中 国证监 会指 定媒 体公 告。 
（3） 基金 转换 的程 序 
①基金 转换 的申 请方 式 
基金投 资者 必须 根据 基金 管理人 和基 金代 销机 构规 定的手 续， 在开 放日 的业 务 办理
时间提 出转 换的 申请 。 
投资者 提交 基金 转换 申请 时，帐 户中 必须 有 足 够可 用的转 出基 金份 额余 额。 
②基金 转换 申请 的确 认 
基 金 管 理 人 应 以 在 规 定 的 基 金 业 务 办 理 时 间 段 内 收 到 基 金 转 换 申 请 的 当 天 作 为 基
金转换的申请日（T 日 ） ， 并在T+1 日 对该交易的有 效性进行确认。投资者可 在T+2日及
之后查 询成 交情 况。 
（4） 基金 转换 的数 额限 制 
基金转换时， 由本基金转 换到基金管理 人管理的其 他开放式基金 时，最低转 出份额为1
份基金 份额 。 但 若有 代销 机构特 别约 定最 低转 出份 额并已 经发 布临 时公 告， 则以该 等公 告为
准。 
基金管 理人 可根 据市 场情 况制定 或调 整上 述基 金转 换的有 关限 制并 及时 公告 。 
（5） 基金 转换 的注 册登 记 
投资者 申请 基金 转换 成功 后， 基金 注册 登记 机构 在T ＋1日 为投 资者 办理 减少 转 出基金 份
额 、增 加转 入基 金份 额的权 益登 记手 续。 一般 情况下 ，投 资者 自T ＋2日 起有权 赎回 转入 部
分的基 金份 额。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 范围 内， 对上 述注 册登记 办理 时间 进行 调整 ， 并于 开 始
实施前 在至 少一 种中 国证 监会指 定媒 体公 告。 
（6） 基金 转换 与巨 额赎 回 
当发生 巨额 赎回 时， 本基 金转出 与基 金赎 回具 有相 同的优 先级 ， 基 金管 理人 可根据 基 金
资产组 合情 况 ， 决定 全额 转出或 部分 转出 ， 并 且对 于本基 金转 出和 基金 赎回 ， 将 采取 相同 的
比例确 认； 但基 金管 理人 在当日 接受 部分 转出 申 请 的情况 下， 对未 确认 的转 换申请 将不 予顺
延。 
（7） 拒绝 或暂 停基 金转 换 的情形 及处 理方 式 
①除非 出现 如下 情形 ，基 金管理 人不 得暂 停或 拒绝 基金投 资者 的转 入申 请： 
（a ） 因不 可抗 力导 致基 金 无法正 常运 作； 
（b）证 券交易 所交易 时间 非正常停 市， 导致基 金管 理人无法 计算 当日基 金资 产净嘉实基金管理有限公司


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值； 
（c ） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 情况 ； 
（d）基 金管理 人认为 接受 某笔或某 些申 购申请 可能 会影响或 损害 现有基 金份 额持
有人利 益时 。 
（e ）基金资产规 模过大， 使基金管理人 无法找到合 适的投资品种 ，或其他可 能对
基金业 绩产 生负 面影 响， 从而损 害现 有基 金份 额持 有人利 益的 情况 ； 
（f ）基金管理人接受某笔或者某些转入申请 有可能导致单一投资者持有 基金份 额
的比例 达到 或者 超过50% ，或者 变相 规避50% 集中 度的情 形时 。 
（g） 当前一估值日基金资产净值50% 以上的资 产出现无可参考的活 跃市场价格 且
采用估 值技 术仍 导致 公允 价值存 在重 大不 确定 性时 ， 经与 基金 托管 人协 商确 认后， 基金
管理人 应当 采取 暂停 接受 基金转 入申 请的 措施 。 
（h） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
②除非 出现 如下 情形 ， 基 金 管理人 不得 拒绝 接受 或暂 停基金 份额 持有 人的 转出 申请
或者延 缓支 付转 出款 项： 
（a ） 因不 可抗 力的 原因 导 致基金 管理 人不 能支 付转 出款项 ； 
（b）发生基金合 同规定的 暂停基金资产估 值情况时 ，基金管理人可 暂停接受 投资
人的转 出申 请或 延缓 支付 转出款 项; 
（c ）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管 理人无法计算当日基金资 产净
值。 
（d） 连续 两个 或两 个以 上 开放日 发生 巨额 赎回 ； 
（e ） 当前 一估值 日基金 资产 净值50% 以上 的资产 出现 无可 参考的 活跃市 场价格 且
采用估 值技 术仍 导致 公允 价值存 在重 大不 确定 性时 ， 经与 基金 托管 人协 商确 认后， 基 金
管理人 应当 采取 延缓 支付 转出款 项或 暂停 接受 基金 转出申 请的 措施 。 
（f ）法 律法 规规 定或 中国 证监会 认定 的其 他情 形。 
③如发生基金合 同 、 《招募 说明书》或本公 告中未予 载明的事项，但 基金管理 人有
正当理 由认 为需 要暂 停接 受基金 转换 申请 的， 应当 报 经中国 证监 会批 准后 在至 少一种 中
国证监 会指 定媒 体上 公告 。 
投资者 到本 基金 代销 机构 的销售 网点 办理 本基 金转 换业务 时， 其相 关具 体办 理 规定以 各
代销机 构的 规定 为准 。 
（ 十一） 基 金的 非交 易过 户 嘉实基金管理有限公司


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基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基 金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给公 益性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指 依 据 司 法 机构 生 效 司 法文 书 和 协 助 执行 通 知 书 要求 登 记 机 构 将基 金 份 额 持有 人 持 有 的基
金份额 强制 划转 给其 他自 然人、 法人 或其 他组 织。 办 理非交 易过 户必 须提 供基 金登记 机构 要
求提供 的相 关资 料， 对于 符合条 件的 非交 易过 户申 请按基 金登 记机 构的 规定 办理， 并按 基金
登记机 构规 定的 标准 收费 。 
（ 十二） 基 金的 转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构 之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 尽 管有 前述 约定， 基金销 售机 构仍 有权 决定 是否办 理基 金
份额转 托管 。 
（ 十三） 定 期定 额投 资计 划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。 
（ 十四） 基金 份额 的 冻结 和解冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 嘉实基金管理有限公司


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九、基金的投资 
（ 一） 投资 目标 
本基金 通过 投资 于农 业产 业中具 有长 期稳 定成 长性 的上市 公司 ， 在风 险可 控的 前提下 力
争获取 超越 业绩 比较 基准 的收益 。 
（ 二） 投资 范围 
本基金 投资 于依 法发 行上 市的股 票 、 债 券等 金融 工具 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金
投资的 其他 金融 工具 。 具 体包括 ： 股 票 （ 包含 中小 板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市
的股票） ，股指 期货 、权证 ，债券 〔国债 、金融 债、 企业债 、公司 债、次 级债 、可转 换债券
（含分 离交易 可转债 ） 、可 交换公 司债券 、央行 票据 、短期 融资券 、超短 期融 资券、 中期票
据、 中 小企 业私 募债 等〕 、 资产支 持证 券、 债券 回购 、 银行 存款 、 同 业存 单等 资产以 及现 金，
以 及 法 律 法 规或 中 国 证 监会 允 许 基 金 投资 的 其 他 金融 工 具 （ 但 须符 合 中 国 证监 会 的 相 关规
定） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票 资产 的比 例不 低于 基金资 产 的 80%， 其中 投资 于本基 金
界定的 农业 产业 范围 内股 票不低 于非 现金 基金 资产 的 80% 。 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货
合约需缴 纳的 交易保 证金 后，应当 保持 不低于 基金 资产净值 的 5% 的现 金或到 期日在一 年以
内的政 府债 券， 其中 现金 不包括 结算 备付 金、 存出 保证金 、 应 收申 购款 等。 如法律 法规 或中
国证监 会允 许， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ，可 以调整 上述 投资 品种 的投 资比例 。 
（ 三） 投资 策略 
1 、资 产配 置策 略 
本基金 将及 时跟 踪市 场环 境变化 ， 根据 宏观经 济运 行态势 、 宏观 经济政 策变 化、 证券 市
场运行 状况 、 国际市 场变 化情况 等因 素的 深入 研究 ， 判 断证 券市 场的发 展趋 势， 结合 行业 状
况、 公司 价值 性和成 长性 分析 ， 综 合评 价各类 资产 的风险 收益 水平 。 在 充足 的宏观 形势 判 断
和策略 分析 的基 础上 ， 采 用动态 调整 策略 ， 在 市场 上涨阶 段中 ， 适当增 加权 益类资 产配 置 比
例， 在 市场 下行 周期 中， 适 当降低 权益 类资 产配 置比 例， 力 求实 现基 金财 产的 长 期稳定 增值 ，
从而有 效提 高不 同市 场状 况下基 金资 产的 整体 收益 水平。 
2 、股 票投 资策 略 嘉实基金管理有限公司


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（1） 农业 产业 界定 
本基金 所界 定的 农业 产业 股票主 要是 指农 林牧 渔行 业及与 其密 切相 关的 上市 公司 。 具 体
包括： 
① 申万 一级 行业 分类 中的 农林牧 渔行 业的 上市 公司 ； 
② 参与 农村 土地 改革 、农 业生产 方式 变革 和农 产品 价格改 革的 相关 上市 公司 ； 
③ 为农 业现 代化 、 农 业产 业化提 供产 品和 服务 支持 的相关 上市 公司 ， 包 括但 不限于 农业
机械、 农业 信息 化、 农业 金融和 农业 生产 资料 提供 商等； 
④ 农业 物流 、农 产品 电商 等促进 农产 品及 下游 加工 食品的 销售 和流 通效 率的 上市 公 司 ； 
⑤ 致力 于建 设资 源节 约、 环境友 好农 业 ， 为提 高农 业生产 效率 、 发展生 态农 业提供 支 持
的相关 上市 公司 ； 
⑥ 当前 非主 营业 务提 供的 产品或 服务 隶属 于农 业产 业， 且未 来这 些产 品和 服务 有望成 为
主要收 入或 利润 来源 的公 司。 
同时 ， 本 基金 将对农 业产 业的发 展进 行密 切跟 踪， 随着产 业的 不断 发展 ， 相 关上市 公 司
的范围 也会 相应 改变 。 在 履 行适 当必 要的 程序 后， 本基金 将根 据实 际情 况调 整农业 产业 的界
定标准 。 
（2） 个股 投资 策略 
本基金 根据 农业 产业 的范 畴选出 备选 股票 池 ， 并 在此 基础上 通过 自上 而下 及自 下而上 相
结合的 方法 挖掘 优质 的上 市公司 ，构 建股 票投 资组 合。 
自上而 下， 在考 虑传 统宏 观经济 指标 （如 ：GDP 、PPI 、CPI 、 利率 变化 等） 、 资金 面情况 、
投资者 预期 、 其 他资 产的 预期收 益与 风险 等等 因素 的基础 上， 依次 对产 业链 条上细 分子 行业
的产业 政策 、 商 业模 式、 进入壁 垒、 市场 空间 、 增 长速度 等进 行深 度研 究和 综合考 量， 并在
充分考 虑估 值水 平的 原则 下进行 资产 配置 。 重 点配 置行业 景 气 度较 高、 发展 前景良 好 、 技 术
基本成 熟 、 政 策重点 扶持 的子行 业 。 对 于技术 、 生 产模式 或商 业模 式尚 不成 熟处于 培育 期的
产业， 但其 在未 来市 场前 景广阔 ，本 基金 也将 根据 其发展 阶段 做适 度配 置。 
自下而 上， 本基 金通 过定 量和定 性相 结合 的方 法进 行个股 自下 而上 的选 择。 
在定性 方面 ， 本基 金通 过以 下标准 对股 票的 基本 面进 行研究 分析 并筛 选出 基本 面优异 的
上市公 司： 
第一， 根据 公司 的核 心业 务竞争 力、 市场 地位 、 经 营管理 者能 力、 人才 资源 等选择 具备
良好竞 争优 势的 公司 ； 
第二， 根据 上市 公司 股权 结构、 公司 组织 框架 、 信 息透明 度等 角度 定性 分析 ， 选择 公司嘉实基金管理有限公司


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治理结 构良 好的 公司 ； 
第三 ， 通 过定 性的方 式分 析公司 在自 身的 发展 过程 中， 受国 家产 业政策 的扶 持程度 、 公
司发展 方向 、 核心产 品和 服务的 发展 前景 、 公 司规 模扩张 及经 营效 益的 趋势 。 另 外还 将考 察
公司在 同业 中的 地位 、决 策体系 及开 拓精 神等 等。 
在定量 方面 ， 本 基金 通过 对上市 公司 内在 价值 的深 入分析 ， 挖 掘具 备估 值优 势的上 市公
司。 本基 金将 在宏观 经济 分析 、 行 业分 析的基 础上 ， 根 据公 司的 基本面 及财 务报表 信息 灵 活
运用各 类估 值方 法评 估公 司的价 值， 评估 指标 包 括PE 、PEG 、PB 、PS 、EV/EBITDA 等。 
3 、债 券投 资策 略 
本基金 在债 券投 资方 面， 通过 深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋势以 及不
同类属 的收 益率 水平 、 流 动性和 信用 风险 等因 素， 以久期 控制 和结 构分 布策 略为主 ， 以收 益
率曲线 策略 、利 差策 略等 为辅， 力争 构造 能够 提供 稳定收 益的 债券 和货 币市 场工具 组合 。 
4 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略 
本基金 将通 过对 中小 企业 私募债 券进 行信 用评 级控 制， 通过 对投 资单 只中 小企 业私募 债
券的比 例限 制， 严格 控制 风险， 对投 资单 只中 小企 业私募 债券 而引 起组 合整 体的利 率风 险敞
口和信 用风 险敞 口变 化进 行风险 评估 ， 并充 分考 虑单 只中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性
造成的 影响 ，通 过信 用研 究和流 动性 管理 后， 决定 投资品 种。 
基金投 资中 小企 业私 募债 券，基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ，制 定严 格的 投资 决策流 程 、
风险控 制制 度和 信用 风险 、 流动性 风险 处置 预案 ， 以 防 范信用 风险 、 流 动性 风险 等 各种风 险。 
5 、衍 生品 投资 策略 
本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 证监 会及 相关 法律 法规的 约束 ， 合 理利 用股 指期货 、 权
证等衍 生工 具 ， 利用 数量 方法发 掘可 能的 套利 机会 。 投 资原 则为 有利于 基金 资产增 值 ， 控 制
下跌风 险， 实现 保值 和锁 定收益 。 
6 、资 产支 持证 券投 资策 略 
本基金 将通 过宏 观经 济、 提前偿 还率 、 资 产池 结构 及资产 池资 产所 在行 业景 气变化 等因
素的研 究 ， 预 测资产 池未 来现金 流变 化 ； 研究 标的 证券发 行条 款 ， 预测 提前 偿还率 变化 对 标
的证券 的久 期与 收益 率的 影响， 同时 密切 关注 流动 性对标 的证 券收 益率 的影 响。 综 合运 用久
期管理 、 收 益率 曲线、 个券 选择和 把握 市场 交易 机会 等积极 策略 ， 在 严格 控制 风 险的情 况下 ，
通过信 用研 究和 流动 性管 理， 选 择风 险调 整后 的收 益高的 品种 进行 投资 ， 以 期获得 长期 稳定
收益。 
7 、风 险管 理策 略 嘉实基金管理有限公司


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本基金 将借 鉴国 外风 险管 理的成 功经 验 如Barra 多 因子模 型、 风险 预算 模型 等， 并 结合
公司现 有的 风险 管理 流程 ， 在 各个 投资 环节中 来识 别、 度量 和控 制投资 风险 ， 并 通过 调整 投
资组合 的风 险结 构， 来优 化基 金 的风 险收 益匹 配。 
具体而 言， 在大 类资 产配 置策略 的风 险控 制上 ， 由 投资决 策委 员会 及宏 观策 略研究 小组
进行监 控 ； 在 个股投 资的 风险控 制上 ， 本基金 将严 格遵守 公司 的内 部规 章制 度， 控制 单一 个
股投资 风险 。 
8 、投 资决 策依 据和 决策 程 序



（1） 投资 决策 依据



? 法律法 规和 基金 合同 。 本 基金的 投资 将严 格遵 守国 家有关 法律 、 法 规和 基
金的有 关规 定。 
? 宏观经 济和 上市 公司 的基 本面数 据。 
? 投资对 象的 预期 收益 和预 期风险 的匹 配关 系 。 本 基金 将在承 受适 度风 险的
范围内 ，选 择预 期收 益大 于预期 风险 的品 种进 行投 资。 
（2） 投资 决策 程序 
? 公司研 究部 通过 内部 独立 研究， 并借 鉴其 他研 究机 构的研 究成 果， 形成 宏
观、 政策、投资 策略、行业和 上市公司等 分析报告，为 投资决策委 员会和基金 经
理提供 决策 依据 。 
? 投资决 策委 员会 定期 和不 定期召 开会 议 ， 根 据本 基金 投资目 标和 对市 场的
判断 决定本计划 的总体投资策 略，审核并 批准基金经理 提出的资产 配置方案或 重
大投资 决定 。 
? 在既定 的投 资目 标与 原则 下， 根据 分析 师基 本面 研究 成果以 及定 量投 资模
型，由 基金 经理 选择 符合 投资策 略的 品种 进行 投资 。 
? 独立的 交易 执行 ： 本基 金管 理人通 过严 格的 交易 制度 和实时 的一 线监 控功
能，保 证基 金经 理的 投资 指令在 合法 、合 规的 前提 下得到 高效 地执 行。 
? 动态的 组合 管理 ： 基 金经 理将跟 踪证 券市 场和 上市 公司的 发展 变化 ， 结 合
本基 金的现金流 量情况，以及 组合风险和 流动性的评估 结果，对投 资组合进行 动
态的调 整， 使之 不断 得到 优化。 
风险管 理部 根据 市场 变化 对本基 金投 资组 合进 行风 险评估 与监 控 ， 并 授权 风险 控制小 组
进行日 常跟 踪， 出具 风险 分析报 告。 监察 稽核 部对 本基金 投资 过程 进行 日常 监督。 
（ 四） 投资 限制 嘉实基金管理有限公司


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1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1）股 票资产 的比例 不低 于基金资 产的 80%， 其中 投资于本 基金 界定的 农业 产业范 围
内股票 不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ； 
（2）每 个交易 日日终 ，在 扣除股指 期货 合约需 缴纳 的交易保 证金 后，保 持不 低于基 金
资产净 值5 ％的 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券， 其中 现金 不包 括结 算备付 金、 存出
保证金 、应 收申 购款 等； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基 金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的140% ； 
（15 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ，回 购的 期限 不得 超过 1 年， 到期 不得 展期 ； 
（16） 本基 金若 参与 股指 期货交 易， 应当 符合 下列 投资限 制： 
①本基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有 的 买入 股指 期货 合约价 值， 不得 超过 基金 资产净 值的嘉实基金管理有限公司


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10% ； 
②本基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有的 买入 期货 合约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不得 超过
基金资 产净 值 的95% 。 
其中，有 价证 券指股 票、 债券（不 含到 期日在 一年 以内的政 府债 券） 、权 证、 资产支 持
证券、 买入 返售 金融 资产 （不含 质押 式回 购） 等； 
③本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的卖 出期 货合 约价 值不得 超过 基金 持有 的股 票总市 值
的20% 。 
本基金 管理 人应 当按 照中 国金融 期货 交易 所要 求的 内容 、 格 式与 时限 向交 易所 报告所 交
易和持 有的 卖出 期货 合约 情况、 交易 目的 及对 应的 证券资 产情 况等 ； 
④本基 金 所 持有 的股 票市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符
合《基 金合 同》 关于 股票 投资比 例的 有关 规定 ； 
⑤本基 金在 任何 交易 日内 交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（17） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10% ； 
（18 ） 本 基金 投资流 通受 限证券 ， 基金 管理人 应根 据中国 证监 会相 关规 定， 与基金 托 管
人在基 金托 管协 议中 明确 基金投 资流 通受 限证 券的 比例， 根据 比例 进行 投资。 基金管 理人 应
制订严 格的 投资 决策 流程 和风险 控制 制度 ， 防 范流 动性风 险、 法 律 风险 和操 作风险 等各 种风
险。 
（19） 本基 金管 理人 管理 的全部 开放 式基 金持 有一 家上市 公司 发行 的可 流通 股票， 不得
超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15% ； 本 基金 管理 人管 理的全 部投 资组 合持 有一 家上市 公司 发
行的可 流通 股票 ，不 得超 过该上 市公 司可 流通 股票 的 30% ； 
（20） 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%；因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
本款所 规定 比例 限制 的， 本基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资 ； 
（21 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
除第（2） 、 （12） 、 （20） 、 （21 ）项 外，因 证券、 期货 市场波 动、证 券发行 人合 并、基 金
规模变 动等 基金 管理 人之 外的因 素致 使基 金投 资比 例不符 合上 述规 定投 资比 例的 ， 基 金管 理
人应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 。法 律法 规另 有规 定的， 从其 规定 。 嘉实基金管理有限公司


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基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 本基 金的投 资范 围、 投资 策略 应当符 合基 金合 同的 约定 。 基金 托管 人对
基金的 投资 的监 督与 检查 自基金 合同 生效 之日 起开 始。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与 其 有 其 他 重大 利 害 关 系的 公 司 发 行 的证 券 或 者 承销 的 证 券 ， 或者 从 事 其 他重 大 关 联 交易
的， 应当 符合 基金的 投资 目标和 投资 策略 ， 遵 循基 金份额 持有 人利 益优 先原 则， 防范 利益 冲
突， 建立 健全 内部审 批机 制和评 估机 制 ， 按照 市场 公平合 理价 格执 行。 相关 交易必 须事 先 得
到基金 托管 人的 同意 ， 并按 法律法 规予 以披 露 。 重 大关 联交易 应提 交基 金管 理人 董事会 审议 ，
并经过 三分 之二 以上 的独 立董事 通过 。 基金 管理 人董 事会应 至少 每半 年对 关联 交易事 项进 行
审查。 
（ 五） 业绩 比较 基准 
申万农 林牧 渔指 数收 益率 ×80%+ 中债 总指 数收 益率 ×20% 
本基金 股票 部分 主要 投资 于农业 产业 股票 。 申万 农林 牧渔指 数反 映沪 深 A 股中 农业产 业
公司股 票的 整体 表现 ， 对 农业产 业股 票具 有较 强的 代表性 ， 适 合作 为本 基金 股票部 分的 业绩
比较基 准 。 固 定收 益部 分的 业绩比 较基 准则 采用 能够 较好的 反映 债券 市场 整体 变动状 况的 中
债总指 数收 益率 。 基 于本 基金的 投资 范围 和投 资比 例限制 ， 选 用上 述业 绩比 较基准 能够 较好
的反映 本基 金的 风险 收益 特征。 
如果相 关法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 经基 金管 理人与 基金 托管人 协商 ， 且在履 行适 当必要 的程 序后 ， 本 基金 可以在 报中 国 证嘉实基金管理有限公司


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监会备 案后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ，而 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 。 
（ 六） 风险 收益 特征 
本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 属于 较高 预期 风险 和预期 收益 的证 券投 资基 金品种 ， 其
预期风 险和 预期 收益 高于 混合型 基金 、债 券型 基金 和货币 市场 基金 。 
（七） 基金管 理人 代表 基金 行使 相关权 利的 处理 原则 及方 法 
1 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
2 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 相关权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益； 
3 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
4 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。 
（八） 基金 投资 组合 报告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定 ， 于2018 年4 月18 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 3 月 31 日（ “报告 期末 ”） ，本 报告 所 列财务 数
据未经 审计 。 
1. 报告期末基金资产组 合情 况



序号


项目


金额（ 元 ）


占基金 总资 产的 比例 （% ）



1


权益投 资


172,234,667.59 89.32 
 其中： 股票


172,234,667.59 89.32 
2


基金投 资


- - 
3


固定收 益投 资


10,581,113.20 5.49 
 其中： 债券


10,581,113.20 5.49 
 
资产支 持证
券



- - 
4


贵金属 投资


- - 
5


金融衍 生品 投资


- - 
6


买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购
的买入 返售 金融 资
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产



7



银行存 款和 结算 备
付金合 计



6,722,488.62 3.49 
8


其他资 产


3,289,296.84 1.71 
9


合计


192,827,566.25 100.00 
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合



代码


行业类 别


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例(%)



A


农、林 、牧 、渔 业


53,459,045.14 27.94 
B


采矿业


- - 
C


制造业


118,678,356.00 62.03 
D



电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业



- - 
E


建筑业


- - 
F


批发和 零售 业


26,402.87 0.01 
G



交通运 输、 仓储 和
邮政业



36,659.62 0.02 
H


住宿和 餐饮 业


- - 
I



信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业



34,203.96 0.02 
J


金融业


- - 
K


房地产 业


- - 
L


租赁和 商务 服务 业


- - 
M



科学研 究和 技术 服
务业



- - 
N



水利、 环境 和公 共
设施管 理 业



- - 
O



居民服 务、 修理 和
其他服 务业



- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和 社会 工作


- - 
R



文化、 体育 和娱 乐
业



- - 
S


综合


- - 
 
合计


172,234,667.59 90.02 
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细



序号


股票代 码


股票名 称


数量（ 股）


公允价 值（ 元）



占基金 资产 净
值比例 （％ ）



1


000998


隆平高 科


726,024 18,767,720.40 9.81 
2


603566


普莱柯


931,608 18,762,585.12 9.81 
3


600201


生物股 份


641,198 17,556,001.24 9.18 
4


600887


伊利股 份


602,100 17,153,829.00 8.97 嘉实基金管理有限公司


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5


002385


大北农


2,522,600 14,504,950.00 7.58 
6


000895


双汇发 展


533,052 13,646,131.20 7.13 
7


000858


五 粮 液


194,250 12,890,430.00 6.74 
8


002746


仙坛股 份


549,265 11,930,035.80 6.24 
9


002299


圣农发 展


814,479 11,288,678.94 5.90 
10


002234


民和股 份


755,900 8,239,310.00 4.31 
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合



序号


债券品 种


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例 （％ ）



1


国家债 券


10,581,113.20 5.53 
2


央行票 据


- - 
3


金融债 券


- - 
 其中： 政策 性 金 融债


- - 
4


企业债 券


- - 
5


企业短 期融 资券


- - 
6


中期票 据


- - 
7


可转债 （可 交换 债）


- - 
8


同业存 单


- - 
9


其他


- - 
10


合计


10,581,113.20 5.53 
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细



序号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值（ 元）



占基金 资产 净值
比例（ ％）



1


170024



17 附 息国 债
24



100,000 10,015,000.00 5.23 
2


019563


17 国债 09


5,660 566,113.20 0.30 
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 2 支债 券。



6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细



报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。



7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细



报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。



8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细



报告期 末， 本基 金未 持有 权证。



9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明



报告期 内， 本 基 金未 参与 股指期 货交 易。


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10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明



报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。



11. 投资组合报告附注



（1 ）



报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。 
（2 ）



本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 
（3 ） 其他资产构成



序
号



名称


金额（ 元）



1


存出保 证金


98,247.12 
2


应收证 券清 算款


2,874,486.06 
3


应收股 利


- 
4


应收利 息


164,358.03 
5


应收申 购款


152,205.63 
6


其他应 收款


- 
7


待摊费 用


- 
8


其他


- 
9


合计


3,289,296.84 
（4 ） 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细



报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。



（5 ） 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明



报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。



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十、基金的业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最 低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
1. 本报 告期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较 
阶段 
净值增 长
率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较基
准收益 率③ 
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
2016 年12 月
7 日至2016
年12 月31 日 -0.80% 0.35% -0.21% 0.80% -0.59% -0.45% 
2017 年 17.54% 0.86% -10.30% 0.74% 27.84% 0.12% 
2018 年1 月1
日 至2018 年
3 月 31 日 
-8.76% 1.32% -5.49% 1.10% -3.27% 0.22% 
 
2. 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 
 
图： 嘉实 农业 产业 股票 基金 份额累 计净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比
图（2016 年12 月7 日至2018 年3 月31 日） 
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓嘉实基金管理有限公司


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期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 （ 十 二 （二） 投资 范围和 （四 ） 投资限 制） 的
有关约 定。



 
十一、基金的财产 
（ 一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 款以 及其他 投
资所形 成的 价值 总和 。 
（ 二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（ 三） 基金 财产 的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管人 、 基 金服务 机构 自有
的财产 账户 以及 其他 基金 财产账 户相 独立 。 
（ 四） 基金 财产 的保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 服务机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基 金管 理人 、 基 金托 管人、 基金 服务 机构 以其 自有的 财产 承担 其自 身的 法律责 任， 其债
权人不 得对 本基 金财 产行 使请求 冻结 、 扣 押或 其他 权利。 除依 法律 法规 和 《 基金合 同》 的规
定处分 外， 基金 财产 不得 被处分 。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 嘉实基金管理有限公司


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十二、基金资产的估 值 
（一） 估值 日 
本基金的估值日为 本基 金相 关 的 证 券 交 易 场 所的 交易 日 以 及 国 家 法 律 法规 规定 需 要 对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（ 二） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、 债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 股指 期货 、 其 它投资 等资
产及负 债。 
（ 三） 估值 方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证 券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。 
（2） 交易 所上 市交 易或 挂 牌转让 的固 定收 益品 种 （ 基金合 同另 有规 定的 除外 ） ， 采 用估
值技术 确定 公允 价值 。 
（3）交 易所上 市交易 的可 转换债券 按估 值日收 盘价 减去债券 收盘 价中所 含的 债券应 收
利息得 到的 净价 估值 ； 估 值日没 有交 易的 ， 且 最近 交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化 ， 按 最
近交易 日债 券收 盘价 减去 债券收 盘价 中所 含的 债券 应收利 息得 到的 净价 估值 ； 如最近 交易 日
后经济 环境 发生 了重 大变 化的， 可参 考类 似投 资品 种的现 行市 价及 重大 变化 因素， 调整 最近
交易市 价， 确定 公允 价格 。 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值。 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值嘉实基金管理有限公司


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技术难 以可 靠计 量公 允价 值 的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5 、 本 基金 投资 股指 期货 合 约， 一般 以估 值当日 结算 价进行 估值 ， 估值当 日无 结算价 的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
6 、中小 企业私 募债， 采用 估值技术 确定 公允价 值， 在估值技 术难 以可靠 计量 公允价 值
的情况 下， 按成 本估 值。 
7 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
基金管 理人 作为 本基 金的 会计责 任方 ， 负 责基 金资 产净值 计算 和基 金会 计核 算。 就 与本
基金有 关的 会计 问题 ， 如 经相关 各方 在平 等基 础上 充分讨 论后 ， 仍无法 达成 一致的 意见 ， 按
照基金 管理 人对 基金 资产 净值的 计算 结果 对外 予以 公布。 
（ 四） 估值 程序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.0001 元 ，小数 点后 第五 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 对外 公布 。 
（ 五） 估值 错误 的处 理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、嘉实基金管理有限公司


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及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 4 位以 内( 含第4 位)发 生估 值错 误时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的原 因造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责 任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人( “受损 方”)的 直接 损失 按 下述“ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方应 及时 协调各 方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 协助 义务 的当 事人应 当承 担相 应赔 偿责 任。 估 值错 误责 任方 应对 更正的 情况 向有
关当事 人进 行确 认， 确保 估值错 误已 得到 更正 。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方”) ， 则估 值错 误责任 方 应 赔偿 受损 方的 损失， 并在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 嘉实基金管理有限公司


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（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1）基 金份额 净值计 算出 现错误时 ，基 金管理 人、 基金托管 人应 当立即 予以 纠正， 并
采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 。 
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 当通 报基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时， 基 金管 理人 应当 公告 ， 通知 托管 人，
并同时 报中 国证 监会 备案 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
5 、特 殊情 况的 处理 
（1） 基金 管理 人或 基金 托 管人按 基金 合同 约定 的估 值方法 第 7 项 进行 估值 时 ，所造 成
的误差 不作 为基 金资 产估 值错误 处理 。 
（2）由 于不可 抗力原 因， 或由于证 券、 期货交 易所 及登记结 算公 司发送 的数 据错误 ，
或国家 会计 政策 变更 、 市 场 规则变 更等 ， 基 金管 理人 和 基金托 管人 虽然 已经 采取 必要、 适当、
合理的 措施 进行 检查 ， 但 未能发 现错 误的 ， 由 此造 成的基 金资 产估 值错 误， 基金管 理人 和 基
金托管 人免 除赔 偿责 任。 但基金 管理 人、 基金 托管 人应当 积极 采取 必要 的措 施减轻 或消 除由
此造成 的影 响。 
（ 六） 暂停 估值 的情 形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、当前 一估值 日基金 资产 净值 50% 以上 的资产 出现 无可参考 的活 跃市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
暂停基 金估 值； 
4 、中 国证 监会 和基 金 合 同 认定的 其它 情形 。 
（ 七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额嘉实基金管理有限公司


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净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 嘉实基金管理有限公司


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十三、基金的收益与 分配 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金 利润指基 金利息收 入、投 资收益、 公允价值 变动收 益和其他 收入扣除 相关费 用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
（二） 基金 可供 分 配 利润 
基金 可供分配 利润指截 至收益 分配基准 日基金未 分配利 润与未分 配利润中 已实现 收益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本 基金 可以 进行收 益分 配， 本基 金每 年收益 分
配次数 最多 为 12 次， 每份 基金份 额每 次收 益分 配比 例不得 低于 收益 分配 基准 日每份 基金 份
额可供 分配 利润 的 20% ， 若《基 金合 同》 生效 不 满 3 个月 可不 进行 收益 分配 ； 
2、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基 金收 益 分配对 象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 个 工作 日内在 指
定媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基金 红利发放 日距离收 益 分配 基准日（ 即可供分 配利润 计算截止 日）的时 间不得 超过
15 个 工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金 收益分配 时所发生 的银行 转账或其 他手续费 用由投 资者自行 承担。当 投资者 的现嘉实基金管理有限公司


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金红利 小于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ， 基 金登 记机 构可将 基金 份额
持有人 的现 金红 利自 动转 为基金 份额 。红 利再 投资 的计算 方法 ，依 照《 业务 规则》 执行 。 嘉实基金管理有限公司


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十四、基金的费用与 税收 
（ 一） 基金 费用 的种 类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 或仲 裁费 ； 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用； 
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8 、基 金的 相关 账户 开户 和 维护费 用； 
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 按月 支付 ， 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划 后， 基金管 理人 应进
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 按月 支付 ， 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务 数据 ，嘉实基金管理有限公司


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自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划 后， 基金管 理人 应进
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 
上述“ （一 ）基 金费 用的 种 类中第 3－9 项费 用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和 基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（ 四） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 嘉实基金管理有限公司


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十五、基金的会计与 审计 
（ 一） 基金 会计 政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月31 日； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
（ 二） 基金 的年 度审 计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 依照 《信 息披 露办 法 》的 有关 规定 在指 定媒 介公告 并报 中国 证监 会备 案。 嘉实基金管理有限公司


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十六、基金的信息披 露 
(一)本 基金 的信 息披 露应 符合 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 信息 披露 办法》 、 《 基金合 同》
及其他 有关 规定 。 
（ 二） 信息 披露 义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 媒介 披露 ， 并 保证基 金投 资者 能够 按照 《基 金合 同》 约定 的时 间 和方式 查阅 或者
复制公 开披 露的 信息 资料 。 
（ 三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（ 四 ） 本 基金 公开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（ 五） 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1 、基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议 
（1） 《 基金合 同》 是 界定 《基金 合同》 当事人 的各 项权利、 义务 关系， 明确 基金份 额 持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ， 说明 基金 产品 的特 性等涉 及基 金投 资者 重大 利益的 事项 的
法律文 件。 
（2）基 金招募 说明书 应当 最大限度 地披 露影响 基金 投资者决 策的 全部事 项， 说明基 金嘉实基金管理有限公司


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认购、 申购 和赎 回安 排 、 基金投 资、 基金 产品 特性 、 风险 揭示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。 《基 金合 同》 生效后 ， 基 金管 理人 在每6 个月 结束 之日 起 45 日 内 ， 更新 招募 说
明书并 登载 在网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 在公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 
（3）基 金托管 协议是 界定 基金托管 人和 基金管 理人 在基金财 产保 管及基 金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书、 《基金 合同 》摘要 登载在 指定媒 介和网 站上 ；基金 管理人 、基金 托管 人应当 将《基
金合同 》 、 基金 托管 协议 登 载在网 站上 。 
2 、基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 和网站 上。 
3 、 《基 金合 同》 生效 公告 
基金管理人应当在收 到中 国证监会确认文件的 次日 在指定媒介和网站上 登载 《基金合
同》生 效公 告。 
4 、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。 
5 、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管理 人应 当在《 基金 合同》 、 招募说 明书等 信息 披露文件 上载 明基金 份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
6 、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正嘉实基金管理有限公司


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文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 和网站 上。 
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
基金管理人应当在基 金年 度报告和半年度报告 中披 露基金组合资产情况 及其 流动性风
险分析 等。 
报告期 内出 现单 一投 资者 持有基 金份 额达 到或 超过 基金总 份 额 20% 的情 形 ， 为 保障其 他
投资者 的权 益 ， 基金 管理 人至少 应当 在基 金定 期报 告 “ 影响 投资 者决策 的其 他重要 信息 ” 项
下披露 该投 资者 的类 别、 报告期 末持 有份 额及 占比 、 报告 期内 持有 份额 变化 情况及 产品 的特
有风险 ，中 国证 监会 认定 的特殊 情形 除外 。 
7 、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告 ，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2） 终止 《基 金合 同》 ； 
（3） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7） 基金 募集 期延 长； 
（8）基 金管理 人的董 事长 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理和基 金托 管人基 金嘉实基金管理有限公司


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托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10） 基金 管理 人、 基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（11） 涉及 基金 管理 业务 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼； 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13） 基金 管理 人及 其董 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人 员、 基 金经 理受 到严 重行 政 处 罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 
（16） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 ； 
（17） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（19） 变更 基金 销售 机构 ； 
（20） 更换 基金 登记 机构 ； 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期办 理； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（25）本 基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（26） 调整 本基 金份 额类 别设置 ； 
（27） 发生 涉及 基金 申购 、赎回 事项 调整 或潜 在影 响投资 者赎 回等 重大 事项 时； 
（28） 中国 证监 会或 基金 合同规 定的 其他 事项 。 
8 、澄 清公 告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒体中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
9 、基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决 议 ，应当 依法 报国 务院 证券 监督管 理机 构备 案， 并予 以公告 。 
10 、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 嘉实基金管理有限公司


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在季度 报告 、 半 年度 报告 、 年度 报告 等定 期报 告和 招募说 明书 （更 新） 等文 件中披 露股
指期货 交易 情况 ， 包 括投 资政策 、 持 仓情 况、 损益 情况、 风险 指标 等， 并充 分揭示 股指 期货
交易对 基金 总体 风险 的影 响以及 是否 符合 既定 的投 资政策 和投 资目 标等 。 
基金管理人应在基金 招募 说明书的显著位置披 露投 资中小企业私募债券 的流 动性风险
和信用 风险 ， 说 明投 资中 小企业 私募 债券 对基 金总 体风险 的影 响。 本基 金投 资中小 企业 私募
债券后 两个 交易 日内 ， 基金 管理人 应在 中国 证监 会指 定媒介 披露 所投 资中 小企 业私募 债券 的
名称 、 数量、 期限、 收益 率等信 息， 并 在季 度报 告 、 半年度 报告 、 年度 报告 等定期 报告 和招
募说明 书（ 更新 ）等 文件 中披露 中小 企业 私募 债券 的投资 情况 。 
（ 六） 信息 披露 事务 管理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公 开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒体披 露信 息， 但是 其他 公共媒 体不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
（ 七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
（八） 暂停 或延 迟信 息披 露的情 形 
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金信 息： 嘉实基金管理有限公司


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1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 、 期货 交易 所遇 法定 节假 日或因 其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时 ； 
3 、法 律法 规规 定、 中国 证 监会或 《基 金合 同》 认定 的其他 情形 。 嘉实基金管理有限公司


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十七、风险揭示 
（一） 市场 风险 
证券市 场价 格因 受各 种因 素的影 响而 引起 的波 动， 将对本 基金 资产 产生 潜在 风险， 主要
包括： 
1 、政 策风 险 
货币政 策 、 财 政政策 、 产 业政策 等国 家政 策的 变化 对证券 市场 产生 一定 的影 响， 导致 市
场价格 波动 ，影 响基 金收 益而产 生风 险。 
2 、经 济周 期风 险 
证券市 场是 国民 经济 的晴 雨表， 而经 济运 行具 有周 期性的 特点 。 宏 观经 济运 行状况 将对
证券市 场的 收益 水平 产生 影响， 从而 产生 风险 。 
3、利 率风 险 
金融市 场利 率波 动会 导致 股票市 场及 债券 市场 的价 格和收 益率 的变 动 ， 同 时直 接影响 企
业的融 资成 本和 利润 水平 。基金 投资 于货 币市 场工 具，收 益水 平会 受到 利率 变化的 影响 。 
4、购 买力 风险 
本基金 投资 的目 的是 使基 金资产 保值 增值 ， 如 果发 生通货 膨胀 ， 基 金投 资于 证券所 获得
的收益 可能 会被 通货 膨胀 抵消， 从而 影响 基金 资产 的保值 增值 。 
5 、上 市公 司经 营风 险 
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 影响 ， 如 市场 、 技 术、 竞 争、 管理、 财务 等 都会导 致公
司盈利 发生 变化 ，从 而导 致基金 投资 收益 变化 。 
（二） 信用 风险 
信用风 险主 要指 债券 、 资 产支持 证券 等信 用证 券发 行主体 信用 状况 恶化 ， 导 致信用 评级
下降甚 至到 期不 能履 行合 约进行 兑付 的风 险， 另外， 信用风 险也 包括 证券 交易 对手因 违约 而
产生的 证券 交割 风险 。 
（三） 流动 性风 险 
指基金 资产 不能 迅速 转变 成现金 ， 或 者不 能应 付可 能出现 的投 资者 大额 赎回 的风险 。 在
开放式 基金 交易 过程 中， 可能会 发生 巨额 赎回 的情 形。 巨 额赎 回可 能会 产生 基金仓 位调 整的
困难， 导致 流动 性风 险， 甚至影 响基 金份 额净 值。 
1 、本 基金 的申 购、 赎回 安 排 嘉实基金管理有限公司


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投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
2 、拟 投资 市场 、行 业及 资 产的流 动性 风险 评估 
（1） 投资 市场 的流 动性 风 险 
本基金 投资 于股 票， 股指 期货、 权证， 债券、 资产 支持证 券、 债券 回购、 银 行存款 、 同
业存单 等资 产以 及现 金等 。 上述资 产均 存在 规范 的交 易场所 ， 运 作时 间长， 市场 透明度 较高 ，
运作方 式规 范 ， 历史 流动 性状况 良好 ， 正常情 况下 能够及 时满 足基 金变 现需 求， 保证 基金 按
时应对 赎回 要求 。 极 端市 场 情况下 ， 上 述资 产可 能出 现 流动性 不足 ， 导 致基 金资 产 无法变 现，
从而影 响投 资者 按时 收到 赎回款 项 。 根 据过 往经 验统 计， 绝大 部分 时间 上述 资产 流动性 充裕 ，
流动性 风险 可控 ， 当遇 到极 端市场 情况 时 ， 基 金管 理人 会按照 基金 合同 及相 关法 律法规 要求 ，
及时启 动流 动性 风险 应对 措施， 保护 基金 投资 者的 合法权 益。 
（2） 投资 行业 的流 动性 风 险 
本基金 主要 投资 于农 业产 业相关 的股 票 ， 基 金资 产投 资于本 基金 界定 的农 业产 业范围 内
股票不 低于 非现 金基 金资 产的80% 。 本 基金 所界 定的 农业产 业股 票主 要是 指农 林牧渔 行业 及
与其密 切相 关的 上市 公司 。具体 包括 ： 
①申万 一级 行业 分类 中的 农林牧 渔行 业的 上市 公司 ； 
②参与 农村 土地 改革 、农 业生产 方式 变革 和农 产品 价格改 革的 相关 上市 公司 ； 
③为农 业现 代化 、 农 业产 业化提 供产 品和 服务 支持 的相关 上市 公司 ， 包 括但 不限于 农业
机械、 农业 信息 化、 农业 金融和 农业 生产 资料 提供 商等； 
④农业 物流 、农 产品 电商 等促进 农产 品及 下游 加工 食品的 销售 和流 通效 率的 上市 公 司 ； 
⑤致力 于建 设资 源节 约、 环境友 好农 业 ， 为提 高农 业生产 效率 、 发展生 态农 业提供 支 持
的相关 上市 公司 ； 
⑥当前 非主 营业 务提 供的 产品或 服务 隶属 于农 业产 业， 且未 来这 些产 品和 服务 有望成 为
主要收 入或 利润 来源 的公 司。 
同时 ， 本 基金 将对农 业产 业的发 展进 行密 切跟 踪， 随着产 业的 不断 发展 ， 相 关上市 公 司
的范围 也会 相应 改变 。 在 履行适 当必 要的 程序 后， 本基金 将根 据实 际情 况调 整农业 产业 的界嘉实基金管理有限公司


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定标准 。 
本基金 投资 行业 集中 度高 ， 在正常 市场 环境 下投 资标 的流动 性充 足能 够及 时满 足投资 者
的赎回 需求 ， 但 在极端 市 场情况 下可 能出 现基 金资 产净值50% 以上 的资 产出 现无可 参考 的活
跃市场 价格 且采 用估 值技 术仍导 致公 允价 值存 在重 大不确 定性 的情 形 ， 届 时基 金管理 人会 按
照基金 合同 及相 关法 律法 规要求 ， 及 时启 动流 动性 风险应 对措 施， 保护 基金 投资者 的合 法权
益。 
（3） 投资 资产 的流 动性 风 险 
本基金 针对 流动 性较 低资 产的投 资进 行了 严格 的限 制， 以 降低 基金 的流 动性 风 险： 本基
金主动 投资 于流 动性 受限 资产的 市值 合计 不得 超过 基金资 产净 值的15% 。 
本基金绝 大部 分基金 资产 投资于7 个工作 日可变 现资 产，包括 可在 交易所 、银 行间市 场
正常交 易的股 票、债 券、 非金融 企业债 务融资 工具 及同业 存单，7 个工 作日内 到期或 可支取
的逆回 购、银 行存款 ，7 个 工作日 内能够 确认收 到的 各类应 收款项 等，上 述资 产流动 性情况
良好。 
3 、巨 额赎 回情 形下 的流 动 性风险 管理 措施 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金转换中转 出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过前一
开放日 的基 金总 份额 的10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 
当本基 金发 生巨 额赎 回情 形时， 基金 管理 人可 能采 用以下 流动 性风 险管 理措 施， 以 控制
因巨额 赎回 可能 产生 的流 动性风 险： 
（1）部分延 期赎回，并对当日申请赎回的份额超过前一开放日基金总份额30% 的 单个
赎回申 请人 部分 延期 办理 ； 
（2） 暂停 赎回 ； 
（3） 中国 证监 会认 定的 其 他措施 。 
4 、实 施备 用的 流动 性风 险 管理工 具的 情形 、程 序及 对投资 者的 潜在 影响 
（1）当前一 估值日基金资产净值50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基金 管理 人应
当采取 延缓 支付 赎回 款项 或暂停 接受 基金 申购 赎回 申请的 措施 。 基金 份额 持有 人存在 不能 及
时赎回 基金 份额 的风 险。 
（2）若 本基金 发生了 巨额 赎回，基 金管 理人有 可能 采取部分 延期 赎回或 暂停 赎回的 措
施以应 对巨 额赎 回， 具体 措施请 见基 金合 同及 招募 说明书 中 “基 金份额 的申 购与赎 回 ” 部 分嘉实基金管理有限公司


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“巨额 赎回的 处理方 式” 。 因此在 巨额赎 回情形 发生 时，基 金份额 持有人 存在 不能及 时赎回
基金份 额的 风险 。 
（3 ） 本基 金 对持 续 持有 期少 于7 日的 投 资人 ， 收取1.5% 的 赎 回费 ， 并将 上 述赎回 费 全
额计入 基金 财产 。赎 回费 在投资 者赎 回基 金 份 额时 收取。 
（四） 管理 风险 
在基金 管理 运作 过程 中， 可能因 基金 管理 人对 经济 形势和 证券 市场 等判 断有 误、 获 取的
信息不 全等 影响 基金 的收 益水平 。 基 金管 理人 的管 理水平 、 管 理手 段和 管理 技术等 对基 金收
益水平 存在 影响 。 
（五） 操作 或技 术风 险 
指相关 当事 人在 业务 各环 节操作 过程 中 ， 因 内部 控制 存在缺 陷或 者人 为因 素造 成操作 失
误或违 反操 作规 程等 引致 的风险 ， 例 如， 越权 违规 交易、 会计 部门 欺诈 、 交 易错误 、IT 系统
故障等 风险 。 
在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影
响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者的 利益 受 到 影响 。这种 技术 风险 可能 来自 基金管 理公 司 、
登记机 构、 代销 机构 、证 券交易 所、 证券 登记 结算 机构等 等。 
（六） 合规 性风 险 
指基金 管理 或运 作过 程中 ， 违反 国家 法律 法规 的规 定， 或 者基 金投 资违 反法 规及基 金合
同有关 规定 的风 险。 
（七） 本基 金特 有的 风险 
本基金 是股票 型 基金 ， 基 金资产 主要 投资 于股 票市 场， 因 此股 市变 化将 影响 到基金 业绩
表现 。 本 基金 虽然按 照风 险收益 配比 原则 ， 实 行动 态的资 产配 置 ， 但并 不能 完全抵 御市 场 整
体下跌 风险 ， 基金净 值表 现因此 会可 能受 到影 响。 本基金 管理 人将 发挥 专业 研究优 势 ， 加 强
对市场 、 上市 公司基 本面 和固定 收益 类产 品的 深入 研究 ， 持 续优 化组合 配置 ， 以 控制 特定 风
险。 
本基金 投资 中小 企业 私募 债券 ， 中 小企 业私 募债 是 根 据相关 法律 法规 由 非 上市 中小企 业
采用非 公开 方式 发行 的债 券 。 由 于不 能公 开交 易， 一般情 况下 ， 交 易不 活跃 ， 潜在 较大 流动
性风险 。 当发 债主体 信用 质量恶 化时 ， 受市场 流动 性所限 ， 本基 金可能 无法 卖出所 持有 的 中
小企业 私募 债， 由此 可能 给基金 净值 带来 更大 的负 面影响 和损 失。 
本基金 的投 资工 具股 指期 货还有 可能 引发 如下 风险 ： 
1 、卖 空风 险 嘉实基金管理有限公司


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本基金 可能 会采 用股 指期 货来剥 离基 金的 系统 性风 险， 将 来会 优选 做空 个股、 做空其 他
衍生工 具的 方式 来实 现投 资目标 。 同 时 持有 多头 和空 头头寸 的方 式导 致本 基金 存在在 特定 市
场情况 下跑 不赢 普通 偏股 型基金 的风 险 ， 同 时有 可能 导致持 有本 基金 在特 殊情 况下比 持有 普
通偏股 型基 金蒙 受更 大损 失。 
2 、基 差风 险 
在使用 股指 期货 对冲 市场 风险的 过程 中 ， 基 金财 产可 能因为 股指 期货 合约 与标 的指数 价
格波动 不一 致而 遭受 基差 风险。 形成 基差 风险 的潜 在原因 包括 ：



（1） 需要 对冲 的风 险资 产 与股指 期货 标的 指数 风险 收益特 征存 在明 显差 异；



（2） 因未 知因 素导 致股 指 期货合 约到 期时 基差 严重 偏离正 常水 平；



（3）因 存在基 差风险 ，在 进行股指 期货 合约展 期的 过程中， 基金 财产可 能会 承 担股 指
期货合 约之 间的 价差 向不 利方向 变动 而导 致的 展期 风险。 
3 、杠 杆风 险 
因股指 期货 采用 保证 金交 易而存 在杠 杆， 基金 财产 可能因 此产 生更 大的 收益 波动。 
4 、到 期日 风险 
股指期 货合 约到 期时 ， 基 金财产 如持 有未 平仓 合约 ， 中金 所将 按照 交割 结算 价将基 金财
产持有 的合 约进 行现 金交 割，基 金财 产将 无法 继续 持有到 期合 约， 具有 到期 日风险 。 
5 、对 手方 风险



基金管 理人 运用 基金 财产 投资于 股指 期货 时， 会尽 力选择 资信 状况 优良 、 风 险控制 能力
强的期 货公 司作 为经 纪商 ， 但不 能杜 绝在 极端 情况 下， 所 选择 的期 货公 司在 交易过 程中 存在
违法、 违规 经营 行为 或破 产 清算 导致 基金 财产 遭受 损失。 
6 、盯 市结 算风 险



股指期 货采 取保 证金 交易 ， 保证金 账户 实行 当日 无负 债结算 制度 ， 对资 金管 理要 求较高 。
假如市 场走 势对 本基 金财 产不利 ， 期货 经纪 公司 会按 照期货 经纪 合同 约定 的时 间和方 式通 知
基金管 理人 追加 保证 金， 以使基 金财 产能 继续 持有 未平仓 合约 。 如出现 极端 行情 ， 市 场持 续
向不利 方向 波动 导致 期货 保证金 不足 ， 又 未能 在规 定时间 内补 足， 按规 定保 证金账 户将 被强
制平仓 ，甚 至已 缴付 的所 有保证 金都 不能 弥补 损失 ，从而 导致 超出 预期 的损 失。 
7 、平 仓风 险 
在某些 市场 情况 下， 基金 财产可 能会 难以 或无 法将 持有的 未平 仓合 约 平 仓， 例如 ， 这 种
情况可 能在 市场 达到 涨跌 停板时 出现 。 出 现这 类情 况， 基 金财 产缴 付的 所有 保证金 有可 能无
法弥补 全部 损失 ，委 托人 还必须 承担 由此 导致 的全 部损失 。


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期货经 纪公 司或 其客 户保 证金不 足， 又未 能在 规定 的时间 内补 足， 或因 其他 原因导 致中
金所对 期货 经纪 公司 的经 纪账户 强行 平仓 ，基 金财 产可能 因被 连带 强行 平仓 而遭受 损失 。 
8 、连 带风 险



为基金 财产 进行 结算 的结 算会员 或该 结算 会员 下的 其他投 资者 出现 保证 金不 足、 又未 能
在规定 的时 间内 补足 ， 或 因其他 原因 导致 中金 所对 该结算 会员 下的 经纪 账户 强行平 仓时 ， 基
金财产 的资 产可 能因 被连 带强行 平仓 而遭 受损 失。 
9 、基 金资 产投 资特 定投 资 对象的 其他 风险



如期货 经纪 公司 违反 法律 法规或 中金 所交 易、 结算 等规则 ， 可 能会 导致 基金 财产受 到损
失。



由于国 家法 律、 法规 、政 策的变 化、 中金 所交 易规 则的修 改、 紧急 措施 的出 台等原 因 ，
基金财 产持 有的 未平 仓合 约可能 无法 继续 持有 ，基 金财产 必须 承担 由此 导致 的损失 。 
（八） 其他 风险 
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
资产的 损失 。 
金融市 场危 机 、 行业 竞争 、 代 理商 违约 、 托 管行 违 约等超 出基 金管 理人 自身 直接控 制能
力之外 的风 险， 可能 导致 基金或 者基 金持 有 人 利益 受损。 嘉实基金管理有限公司


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十八、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或基 金合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案或变 更 注 册 。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议应报中 国证 监会备 案并 自决议 通
过之日 起生 效， 决议 生效 后依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 介公 告。 
（ 二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 应当 作为《 基金 合同 》的 终止 事由： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规、 中国 证 监会或 基金 合同 规定 的其 他情况 。 
（ 三） 基金 财产 的清 算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组， 基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 在 基金 财产
清算小 组接 管基 金财 产之 前， 基金 管理 人和 基金 托管 人应按 照基 金合 同和 托管 协议的 规定 继
续履行 保护 基金 财产 安全 的职责 。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 财产 清算 小组 成 立后， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现； 嘉实基金管理有限公司


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（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ，因 本基 金所 持 证券流 通性 受到 限制 等客 观因素 ，清
算期限 可相 应延 长。 
（ 四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（ 五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除 基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（ 六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（ 七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
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十九、基金合同的内 容摘 要 
（一） 基金 合同 当事 人的 权利与 义务 
A. 基金 份额 持有 人的 权利 和义务 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自依 据《 基金 合同 》取 得基金 份额 ，即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》的 当事 人 ，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 自行 召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于： 
（1）认 真阅读 并遵 守《基 金合同》 、 《招 募说 明 书》 、 《业务 规则》 以及基 金管 理人按 照
规定就 本基 金发 布的 相关 公告； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； 嘉实基金管理有限公司


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（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及 中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
B ．基 金管 理人 的权 利与 义 务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中 国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8）选 择、更 换为本 基金 提供销售 、销 售支付 、份 额登记、 估值 、投资 顾问 、法律 、
会计等 服务 的基 金服 务机 构并决 定相 关费 率， 对基 金服务 机构 的相 关行 为进 行监督 和 处 理 ； 
（9） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定决 定基 金收 益的分 配方 案； 
（10） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ； 
（11） 依照 法律 法规 为基 金的利 益行 使因 基金 财产 投资所 产生 的权 利； 
（12） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法 为基 金进 行融 资； 
（13） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ； 
（14） 选择 、 更 换证 券经 纪商、 期货 经纪 商或 其他 为基金 提供 服务 的外 部机 构， 并 确定
相关的 费率 ； 
（15） 在符 合有 关法 律、 法规的 前提 下， 制订 和调 整《业 务规 则》 ； 
（16） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 嘉实基金管理有限公司


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2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6） 除依 据 《基 金法 》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11） 严格 按照 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有 关 的公 开资 料， 并 在支 付合嘉实基金管理有限公司


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理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、 清 理、 估价、 变现 和分配 ； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人 追
偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
（24）基 金管 理人在 募集 期满未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金
管理人 应将 已募 集资 金并 加计银 行同 期活 期存 款利 息在基 金募 集期 结束 后 30 日内退 还基 金
认购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
C. 基金 托 管 人的 权利 和义 务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设证 券账户 、资 金账户 等 投资 所需账 户， 为基金 办
理证券 交易 资金 结算 ； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 嘉实基金管理有限公司


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（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及 人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户和 证券账 户， 按照《基 金合 同》的 约定 ，根据 基
金管理 人的 投资 指 令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11） 保存 基 金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合
基金管 理人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 嘉实基金管理有限公司


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（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（二） 基金 份额 持有 人大 会 
基金份 额持 有人 大会 由 基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。 除 基金 合同 另有 约定外 ， 基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金
份额拥 有平 等的 权利 。 
A. 召 开事 由 
1 、除法 律法规 或中国 证监 会另有规 定外 ，当出 现或 需要决定 下列 事由之 一的 ，应当 召
开基金 份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 调整 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11 ）单 独或 合计 持有 本 基金总 份额 10% 以 上（ 含 10% ） 基金 份额 的基 金 份额持 有人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持
有人大 会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会嘉实基金管理有限公司


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的事项 。 
2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有人大 会 ： 
（1） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（2） 在法 律法规 和 《 基金 合同》 规定 的范 围内 调整 本基金 的申 购费 率、 调低 赎回费 率、
对现有 基金 份额 持有 人利 益无实 质性 不利 影响 的前 提下变 更收 费方 式 、 调 整本 基金的 基金 份
额类别 的设 置； 
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（4） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化； 
（5） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。 
B. 会 议召 集人 及召 集方 式 
1 、本基 金基金 份额持 有人 大会不设 日常 机 构。 除法 律法规规 定或 《基金 合同 》另有 约
定外， 基金 份额 持有 人大 会由基 金管 理人 召集 ； 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ， 应 当由 基金 托管 人自行 召集 ， 并 自出 具书 面决定 之日 起六
十日内 召开 并告 知基 金管 理人， 基金 管理 人应 当配 合。 
4 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （ 含 10% ， 以基 金管 理人 收到提 议当 日的 基金 份额 计算 ， 下
同） 的 基金 份额 持有 人就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人大 会， 应当 向基金 管理 人提
出书面 提议 。基 金管 理人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 托管 人。 基金 管理人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定
之日 起 60 日内 召开 ； 基金 管理人 决定 不召 集 ， 代 表 基金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份
额持有 人仍 认为 有必 要召 开的， 应当 向基 金托 管人 提出书 面提 议。 基金 托管 人应当 自收 到书
面提议 之日 起 10 日内 决定 是否 召 集， 并书 面告 知提 出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 管
理人； 基金 托管 人决 定召 集的， 应当 自出 具书 面决 定之日 起 60 日内 召开 ，并 通知基 金管 理
人。 
5 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份 额 10% 以上嘉实基金管理有限公司


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（含 10% ） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案。 基金 份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托管 人应 当配合 ， 不得 阻
碍、干 扰。 
6 、基 金份 额持 有人 大会 的 召集人 负责 选择 确 定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
C. 召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前至 少 30 日， 在 指定 媒介 公告。 基
金份额 持有 人大 会通 知应 至少载 明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6）出 席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地 点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 
D. 基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
基金份额持有人大会 可通 过现场开会方式或通 讯开 会方式或法律法规及 监管 机关允许
的其他 方式 召开 ，会 议的 召开方 式由 会议 召集 人确 定。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 嘉实基金管理有限公司


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（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和 会 议通知 的规 定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% （含 50%）。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进 行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式统 计基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 统计 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3）本 人直接 出具书 面意 见或授权 他人 代表出 具书 面意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% （含 50%）； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额的 凭证及 委托 人的代 理投票 授权委 托证 明符合 法律法 规、 《 基金合 同》和 会议通
知的规 定， 并与 基金 登记 机构记 录相 符。 
3 、在法 律法规 或监管 机构 允许前提 下， 基金份 额持 有人大会 可通 过网络 、电 话或其 他
方式召 开， 基金 份额 持有 人可以 采用 书面 、 网 络、 电话、 短信 或其 他方 式进 行表决 ， 具 体方
式由会 议召 集人 确定 并在 会议通 知中 列明 。 
4 、基金 份额持 有人授 权他 人代为出 席会 议并表 决的 ，在法律 法规 或监管 机构 允许的 前
提下， 授权 方式 可以 采用 书面、 网络、 电话、 短信 或 其他方 式， 具体 方式 在会 议通知 中列 明。 
5 、 若 到会 者在权 益登 记日 所持有 的有 效基 金份 额低 于本条 第 1 款第 （2） 项、 第 2 款第
（3）项 规定比 例的 ，召集 人可以 在原公 告的基 金份 额持有 人大会 召开时 间的 三个月 以后、
六个月 以内 ， 就 原定 审议 事项重 新召 集基 金份 额持 有人大 会。 重新 召集 的基 金份额 持有 人大
会， 到 会者 所持 有的 基金 份额不 少于 在权 益登 记日 基金 份 额总 数的 三分 之一 （含三 分之 一） 。 嘉实基金管理有限公司


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E. 议 事内 容与 程序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 本部 分 第 A 条 “召 开事 由 ” 项 下所 述应 当召开 基金 份额 持有 人大 会的事 项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ， 首 先由大 会主 持人 按照 下列 第 G 条 规定 程序 确定和 公 布 计票 人，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出 席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上（ 含 50% ） 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人 。 基 金管 理人 和基 金托 管人拒 不出 席
或主持 基金 份额 持有 人大 会，不 影响 基金 份额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 至少 提前 30 日 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日
期后 2 个工 作日 内在 公证 机关监 督下 由召 集人 统计 全部有 效表 决 ， 在 公证 机关 监督下 形成 决
议。 
F. 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、 一般 决议 ， 一 般决 议须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50%
以上（ 含 50% ） 通过 方为 有效； 除下 列 第 2 项 所规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过 。 
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出 。 除 基金 合同另 有约 定外 ， 转 换基 金运作 方式 、 更嘉实基金管理有限公司


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换基金 管理人 或者基 金托 管人、 终止《 基金合 同》 、 本基金 与其他 基金合 并以 特别决 议通过
方为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
G. 计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 人士 共同担 任计 票人 ； 如大 会由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由
基金管 理人 或基 金托 管人 召集， 但是 基金 管理 人或 基金托 管人 未出 席大 会的 ， 基金 份额 持有
人 大 会 的 主 持人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 中 选 举三 名 基 金 份额
持有人 代表 担任 计票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的， 不影 响计 票的效 力。 
（2）计 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 异议 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 计票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不 影
响计票 的效 力。 
2 、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 计票 人在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
H. 生 效与 公告 嘉实基金管理有限公司


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基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 该表决 通过 之日 为基 金份 额持有 人
大会计 票完 成且 计票 结果 符合法 律法 规和 基金 合同 规定的 决 议 通过 条件 之日 。 
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 应当 按照 《信 息披 露办法 》的 规定 在指 定媒 介上公 告 。
如果采 用通 讯方 式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大会 决议 时 ， 必须 将公 证书全 文 、 公 证
机构、 公证 员姓 名等 一同 公告。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。 生效 的基 金份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管理 人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 
I. 本部分关于 基金 份额 持有 人大会 召开 事由 、召 开条 件、议 事程 序、 表决 条件 等规定 ，
凡是直 接引 用法 律法 规的 部分， 如将 来法 律法 规修 改导致 相关 内容 被取 消或 变更的 ， 基 金管
理人提 前公 告后 ， 可直 接对 本部分 内容 进行 修改 和调 整， 无需 召开 基金 份额 持有 人大会 审 议 。 
（三） 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 
A. 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 基金合 同约 定应经基 金份 额持有 人大 会决议 通
过的事 项的 ， 应 召开 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 对于 可不 经基 金份 额持 有人大 会决 议通
过的事 项 ， 由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告 ， 并 报中 国证 监会 备案 或变更 注 册 。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议应报中 国证 监会备 案并 自决议 通
过之日 起生 效， 决议 生效 后依照 《 信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 介公 告。 
B. 《基 金合 同》 的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 应当 作为《 基金 合同 》的 终止 事由： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规、 中国 证 监会或 基金 合同 规定 的其 他情况 。 
C. 基金 财产 的清 算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组， 基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 在 基金 财产
清算小 组接 管基 金财 产之 前， 基金 管理 人和 基金 托管 人应按 照基 金合 同和 托管 协议的 规定 继嘉实基金管理有限公司


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续履行 保护 基金 财产 安全 的职责 。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 财产 清算 小组 成 立后， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 ，因 本基 金所 持 证券流 通性 受到 限制 客观 因素， 清算
期限可 相应 延长 。 
D. 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
E. 基金 财产 清算 剩余 资 产 的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
F. 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
G. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
( 四)争 议解 决方式 嘉实基金管理有限公司


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各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 各方 当
事人应 尽量 通过 协商 、 调 解解决 。 协商 、 调 解不 能 解决的 任何 一方 均有 权将 争议提 交中 国国
际经济 贸易 仲裁 委员 会， 按照中 国国 际经 济贸 易仲 裁委员 会届 时有 效的 仲裁 规则进 行仲 裁 。
仲裁地 点为 北京 市。 仲裁 裁决是 终局 的 ， 对仲 裁各 方当事 人均 具有 约束 力。 仲裁费 用由 败 诉
方承担 。 
争议处 理期 间， 各方 当事 人应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠实 、 勤 勉、 尽责 地履 行基金 合同
规定的 义务 ，维 护基 金份 额持有 人的 合法 权益 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
（五） 基金 合同 存放 地和 投资者 取 得 基金 合同 的方 式 
《基金 合同 》 是约 定基 金当 事人之 间 、 基 金与 基金 当事 人之间 权利 义务 关系 的法 律文 件 。 
1 、 《 基金 合同 》 经 基金 管 理人 、 基 金托 管人双 方盖 章以及 双方 法定 代表 人或 授权代 表签
字并在 募集 结束 后经 基金 管理人 向中 国证 监会 办理 基金备 案手 续 ， 并 经中 国证 监会书 面确 认
之日 生 效。 
2 、 《基 金合 同》 的 有效 期自 其生效 之日 起至 基金 财产 清算结 果报 中国 证监 会备案 并公 告
之日止 。 
3 、 《 基金 合同 》 自 生效 之 日起对 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人在 内的
《基金 合同 》各 方当 事人 具有同 等的 法律 约束 力。 
4 、 《基 金合 同》 正本 一式 六份， 除 上 报有 关监 管机 构一式 二份 外， 基金 管理 人、 基 金托
管人各 持有 二份 ，每 份具 有同等 的法 律效 力。 
5 、 《基 金合 同》 可印 制成 册， 供 投资 者在 基金 管理 人、 基 金托 管人 、 销 售机 构的办 公场
所和营 业场 所查 阅。 嘉实基金管理有限公司


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二十、基金托管协议 的内 容摘要 
（一） 托管 协议 当事 人 
A 、基 金管 理人 
名称： 嘉实 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二期 53 层 09-11
单元 
办公地 址： 北京 市建 国门 北大 街 8 号 华润 大 厦8 层 
邮政编 码：100005 
法定代 表人 ：赵 学军 
成立日 期：1999 年3 月 25 日 
批准设 立机 关及 批准 设 立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1999]5 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 （中外 合资 ） 
注册资 本：1.5 亿元 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务 
B 、基 金托 管人 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
邮政编 码：100033 
法定代 表人 ：田 国立 
成立日 期：2004 年 09 月17 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰 仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 吸 收公 众存 款 ； 发放 短期、 中期、 长期 贷款； 办 理国 内外 结算； 办理票 据承
兑与贴 现； 发行 金融 债券 ； 代理发 行、 代理 兑付 、 承 销 政府债 券； 买卖 政府 债券 、 金融债 券；嘉实基金管理有限公司


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从事同 业拆 借； 买卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从 事银 行卡 业务； 提供 信用 证服 务及 担保； 代理 收付
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保管 箱服 务； 经中 国银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务。 
（二） 基金 托管 人对 基金 管理人 的业 务监 督和 核查 
A ．基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定， 对基金 投资 范围、 投
资 对象 进行监 督。 《 基金合 同》明 确约定 基金投 资风 格或证 券选择 标准的 ，基 金管理 人应按
照基金 托管 人要 求的 格式 提供投 资品 种池 ， 以 便基 金托管 人运 用相 关技 术系 统， 对 基金 实际
投资是 否符 合 《 基金 合同》 关于证 券选 择标 准的 约定 进行监 督， 对存 在疑 义的 事 项进行 核查 。 
本基金 投资 于依 法发 行上 市的股 票 、 债 券等 金融 工具 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金
投资的 其他 金融 工具 。 具 体包括 ： 股 票 （ 包含 中小 板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市
的股票） ，股指 期货 、权证 ，债券 〔国债 、金融 债、 企业债 、公司 债、次 级债 、可转 换债券
（含分 离交易 可转债 ） 、可 交换公 司债 券 、央行 票据 、短期 融资券 、超短 期融 资券、 中期票
据、 中 小企 业私 募债 等〕 、 资产支 持证 券、 债券 回购 、 银行 存款 、 同 业存 单等 资产以 及现 金，
以 及 法 律 法 规或 中 国 证 监会 允 许 基 金 投资 的 其 他 金融 工 具 （ 但 须符 合 中 国 证监 会 的 相 关规
定） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票 资产 的比 例不 低于 基金资 产 的 80%， 其中 投资 于本基 金
界定的 农业 产业 范围 内股 票不低 于非 现金 基金 资产 的 80% 。 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货
合约需缴 纳的 交易保 证金 后，应当 保持 不低于 基金 资产净值 的 5% 的现 金或到 期日在一 年以
内的政 府债券 ，其中 现金 不包括 结算备 付金、 存出 保证金 、应收 申购款 等。 如法律 法规或
中国证 监会 允许 ，基 金管 理人在 履行 适当 程序 后， 可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。 
B. 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 《基 金合 同》 的 约定 ， 对 基金 投资、 融资比 例
进行监 督。 基金 托管 人按 下述比 例和 调整 期限 进行 监督： 
（1）股 票资产 的比例 不低 于基金资 产的 80%， 其中 投资于本 基金 界定的 农业 产业范 围
内股票 不低 于非 现金 基金 资产 的 80% 。 
（2）每 个交易 日日终 ，在 扣除股指 期货 合约需 缴纳 的交易保 证金 后，保 持不 低于基 金
资产净 值5 ％的 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券， 其中 现金 不包 括结 算备付 金、 存出
保证金 、应 收申 购款 等； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 嘉实基金管理有限公司


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（4）本 基金管 理人管 理的 且在本基 金托 管人处 托管 的全部基 金持 有一家 公司 发行的 证
券，不 超过 该证 券 的10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6）本 基金管 理人管 理的 且在本基 金托 管人处 托管 的全部基 金持 有的同 一权 证，不 得
超过该 权证 的 10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理的 且在本 基金 托管 人处 托管 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人
的各类 资产 支持 证券 ，不 得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的 10 ％； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的140% ； 
（15 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ，回 购的 期限 不得 超过 1 年， 到期 不得 展期 ； 
（16） 本基 金若 参与 股指 期货交 易， 应当 符合 下列 投资限 制： 
①本基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有的 买 入 股指 期货 合约价 值， 不得 超过 基金 资产净 值的
10% ； 
②本基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有的 买入 期货 合约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不得 超过
基金资 产净 值 的95% 。 
其中，有 价证 券指股 票、 债券（不 含到 期日在 一年 以内的政 府债 券） 、权 证、 资产支 持
证券、 买入 返售 金融 资产 （不含 质押 式回 购） 等； 
③本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的卖 出期 货合 约价 值不得 超过 基金 持有 的股 票总市 值嘉实基金管理有限公司


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的20% 。 
本基金 管理 人应 当按 照中 国金融 期货 交易 所要 求的 内容 、 格 式与 时限 向交 易所 报告所 交
易和持 有的 卖出 期货 合约 情况、 交易 目的 及对 应的 证券资 产情 况等 ； 
④本基 金所 持 有 的股 票市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符
合《基 金合 同》 关于 股票 投资比 例的 有关 规定 ； 
⑤本基 金在 任何 交易 日内 交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指 期货合 约的 成交 金额 不得 超过上 一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应 与基 金托 管人、 期货 公司 三方 一同 就股指 期货
开户、 清算 、估 值、 交收 等事宜 另行 签署 《期 货投 资托管 操作 三方 备忘 录》 。 
（17） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10% ； 
（18） 本基 金持 有的 所有 流通受 限证 券， 其公 允价 值不得 超过 本基 金资 产净 值的 15% ；
本基金 持有 的同 一流 通受 限证券 ， 其 公允 价值 不得 超过本 基金 资产 净值 的 10% ； 经基 金管 理
人和托 管人 协商 ， 可 对以 上比例 进行 调整 ； 因 流通 受限证 券价 格波 动、 基金 规模变 动、 上市
公司合 并等 基金 管理 人无 法控制 的因 素导 致上 述比 例被动 超标 的 ， 基 金管 理人 应当停 止主 动
买入流 通受 限证 券并 在流 通受限 期结 束后 卖出 流通 受限证 券； 
（19 ） 本 基金 管理 人管 理且 在本基 金托 管人 处托 管的 全部开 放式 基金 持有 一家 上市公 司
发行的 可流 通股 票， 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15% ； 本 基金 管理 人管 理且在 本基 金
托管人 处托 管的 全部 投资 组合持 有一 家上 市公 司发 行 的可 流通 股票 ， 不得 超过 该上市 公司 可
流通股 票 的30% ； 
（20） 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%；因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
本款所 规定 比例 限制 的， 本基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资 ； 
（21 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
除第（2） 、 （12） 、 （20） 、 （21 ）项 外，因 证券、 期货 市场波 动、证 券发行 人合 并、基 金
规模变 动等 基金 管理 人之 外的因 素致 使基 金投 资比 例不符 合上 述规 定投 资比 例的 ， 基 金管 理
人应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 。法 律法 规另 有规 定的， 从其 规定 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 本基 金的投 资范 围、 投资 策略 应当符 合基 金合 同的 约定 。 基金 托管 人对嘉实基金管理有限公司


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基金的 投资 的监 督与 检查 自基金 合同 生效 之日 起开 始。 
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金 投 资不 再受 相关 限制。 
C. 基金 托管人 根据 有关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定， 对本托 管协 议第十 五
条第九 款基 金投 资禁 止行 为通过 事后 监督 方式 进行 监督。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与 其 有 其 他 重大 利 害 关 系的 公 司 发 行 的证 券 或 者 承销 的 证 券 ， 或者 从 事 其 他重 大 关 联 交易
的， 应当 符合 基金的 投资 目标和 投资 策略 ， 遵 循基 金份额 持有 人利 益优 先原 则， 防范 利益 冲
突， 建立 健全 内部审 批机 制和评 估机 制 ， 按照 市场 公平合 理价 格执 行。 相关 交易必 须事 先 得
到基金 托管 人的 同意 ， 并按 法律法 规予 以披 露 。 重 大 关 联交易 应提 交基 金管 理人 董事会 审议 ，
并经过 三分 之二 以上 的独 立董事 通过 。 基金 管理 人董 事会应 至少 每半 年对 关联 交易事 项进 行
审查。 
D. 基金 托管人 根据 有关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定， 对基金 管理 人参与 银
行间债 券市 场进 行监 督 。 基 金管理 人应 在基 金投 资运 作之前 向基 金托 管人 提供 符合法 律法 规
及行业 标准 的 、 经慎 重选 择的 、 本 基金 适用的 银行 间债券 市场 交易 对手 名单 ， 并 约定 各交 易
对手所 适用 的交 易结 算方 式。 基金 管理 人应 严格 按照 交易对 手名 单的 范围 在银 行间债 券市 场
选择交 易对 手 。 基 金托 管人 监督基 金管 理人 是否 按事 前提供 的银 行间 债券 市场 交 易对 手名 单
进行交 易。 基金 管理 人可 以每半 年对 银行 间债 券市 场交易 对手 名单 及结 算方 式进行 更新 ， 新
名单确 定前 已与 本次 剔除 的交易 对手 所进 行但 尚未 结算的 交易 ， 仍 应按 照协 议进行 结算 。 如
基金管 理人 根据 市场 情况 需要临 时调 整银 行间 债券 市场交 易对 手名 单及 结算 方式的 ， 应向 基
金托管 人说 明理 由， 并在 与交易 对手 发生 交易 前3 个工作 日内 与基 金托 管人 协商解 决。 
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制， 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易， 并负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 ， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何法 律
责任及 损失 。 若未 履约 的交 易对 手 在基 金托 管人 与基 金管理 人确 定的 时间 前仍 未承担 违约 责
任及其 他相 关法 律责 任的 ， 基金 管理 人可 以对 相应 损失先 行予 以承 担， 然后 再向相 关交 易对
手追偿 ， 基 金托 管人 予以 配合。 基金 托管 人则 根据 银行间 债券 市场 成交 单对 合同履 行情 况进
行监督 。 如基 金托 管人 事后 发现基 金管 理人 没有 按照 事先约 定的 交易 对手 或交 易方式 进行 交
易时， 基金 托管 人应 及时 提醒基 金管 理人 ，基 金托 管人不 承担 由此 造成 的任 何损失 和 责 任 。 
E. 基金 托管人 根据 有关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定， 对基金 管理 人投资 流
通受限 证券 进行 监督 。 嘉实基金管理有限公司


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基金管 理人 投资 流通 受限 证券， 应事 先根 据 中 国证 监会相 关规 定， 明确 基金 投资流 通受
限证券 的比 例 ， 制订 严格 的投资 决策 流程 和风 险控 制制度 ， 防范 流动性 风险 、 法 律风 险和 操
作风险 等各 种风 险。 基金 托管人 对基 金管 理人 是否 遵守相 关制 度、 流动 性风 险处置 预案 以及
相关投 资额 度和 比例 等的 情况进 行监 督。 
1. 本基 金投 资的 流通 受限 证券须 为经 中国 证监 会批 准的非 公开 发行 股票 、 公开 发行股 票
网下配 售部 分等 在发 行时 明确一 定期 限锁 定期 的可 交易证 券 ， 不 包括 由于 发布 重大消 息或 其
他原因 而临 时停 牌的 证券 、 已 发行 未上 市证券 、 回 购交易 中的 质押 券等 流通 受限证 券 。 本 基
金不投 资有 锁定 期但 锁定 期不明 确的 证券 。 
本基金投资的流通受 限证 券限于可由中国证券 登记 结算有限责任公司或 中央 国债登记
结算有 限责 任公 司负 责登 记和存 管， 并可 在证 券交 易所或 全国 银行 间债 券市 场交易 的 证 券 。 
本基金 投资 的流 通受 限证 券应保 证登 记存 管在 本基 金名下 ， 基金 管理 人负 责相 关工作 的
落实和 协调 ， 并 确保 基金 托管人 能够 正常 查询 。 因 基金管 理人 原因 产生 的流 通受限 证券 登记
存管问 题， 造成 基金 托管 人无法 安全 保管 本基 金资 产的责 任与 损失 ， 及 因流 通受限 证券 存管
直接影 响本 基金 安全 的责 任及损 失， 由基 金管 理人 承担。 
本基金 投资 流通 受限 证券 ，不得 预付 任何 形式 的保 证金。 
2. 基金 管理 人 投 资非 公开 发行股 票， 应制 订流 动性 风险处 置预 案并 经其 董事 会批准 。 风
险处置 预案 应包 括但 不限 于因投 资流 通受 限证 券需 要解决 的基 金投 资比 例限 制失调 、 基金 流
动性困 难以 及相 关损 失的 应对解 决措 施， 以及 有关 异常情 况的 处置 。 基 金管 理人应 在首 次投
资流通 受限 证券 前向 基金 托管人 提供 基金 投资 非公 开发行 股票 相关 流动 性风 险处置 预案 。 
基金管 理人 对本 基金 投资 流通受 限证 券的 流动 性风 险负责 ， 确保 对相 关风 险采 取积极 有
效的措 施， 在合 理的 时间 内有效 解决 基金 运作 的流 动性问 题。 如因 基金 巨额 赎回或 市场 发生
剧烈变 动等 原因 而导 致基 金现金 周转 困难 时 ， 基 金管 理人应 按照 法律 法规 和基 金合同 的规 定
处理并 承担 责任 。 对 本基 金因投 资流 通受 限证 券导 致的流 动性 风险 ， 基 金托 管人不 承担 任何
责任。 
如因基 金管 理人 原因 导致 本基金 出现 损失 致使 基金 托管人 承担 连带 赔偿 责任 的， 基金 管
理人应 赔偿 基金 托管 人由 此遭受 的损 失。 
3. 本基 金投 资非 公开 发行 股票 ， 基 金管 理人 应至 少于 投资前 三个 工作 日向 基金 托管人 提
交有关 书面 资料 ， 并 保证 向基金 托管 人提 供的 有关 资料真 实、 准确 、 完 整。 有 关资料 如有 调
整，基 金管 理人 应及 时提 供调整 后的 资料 。上 述书 面资料 包括 但不 限于 ： 
（1） 中国 证监 会批 准发 行 非公开 发行 股票 的批 准文 件。 嘉实基金管理有限公司


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（2） 非公 开发 行股 票有 关 发行数 量、 发行 价格 、锁 定期等 发行 资料 。 
（3）非 公开发 行股票 发行 人与中国 证券 登记结 算有 限责任公 司或 中央国 债登 记结算 有
限责任 公司 签订 的证 券登 记及服 务协 议。 
（4） 基金 拟认 购的 数量 、 价格、 总成 本、 账面 价值 。 
4. 基金 管理 人应 在本 基金 投资非 公开 发行 股票 后两 个交易 日内 ， 在中 国证 监会 指定媒 介
披露所 投资 非公 开发 行股 票的名 称、 数量 、 总 成本、 账面价 值， 以及 总成 本和 账面价 值占 基
金资产 净值 的比 例、 锁定 期等信 息。 
本基金 有关 投资 流通 受限 证券比 例如 违反 有关 限制 规定 ， 在 合理 期限 内未 能进 行及时 调
整，基 金管 理人 应在 两个 工作日 内编 制临 时报 告书 ，予以 公告 。 
5. 基金 托管 人根 据有 关规 定有权 对基 金管 理人 进行 以下事 项监 督： 
（1） 本基 金投 资流 通受 限 证券时 的法 律法 规遵 守情 况。 
（2）在 基金投 资流通 受限 证券管理 工作 方面有 关制 度、流动 性风 险处置 预案 的建立 与
完善情 况。 
（3） 有关 比例 限制 的执 行 情况。 
（4） 信息 披露 情况 。 
6. 相关 法律 法规 对基 金投 资流通 受限 证券 有新 规定 的，从 其规 定。 
F. 基金 投资 中小 企业 私募 债券， 基金 管理 人应 根据 审慎原 则， 制定 严格 的投 资决策 流
程、风 险控 制制 度和 信用 风险、 流动 性风 险处 置预 案，并 经董 事会 批准 ，以 防范信 用风 险 、
流动性 风险 等各 种风 险。 
基金托 管人 对基 金投 资中 小企业 私募 债券 是否 符合 比例限 制进 行事 后监 督 ， 如 发现异 常
情况 ， 应 及时 以书 面形 式通 知基金 管理 人 。 基 金管 理人 应积极 配合 和协 助乙 方的 监督和 核查 。
基金因 投资 中小 企业 私募 债券导 致的 信用 风险 、流 动性风 险， 基金 托管 人不 承担任 何责 任 。
如因基 金管 理人 原因 导致 基金出 现损 失致 使基 金托 管人承 担连 带赔 偿责 任的 ， 基金管 理人 应
赔偿基 金托 管人 由此 遭受 的损失 。 
G. 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 《基 金合 同》 的约 定， 对基 金资 产 净值计 算、
基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、 基 金收 益分 配、 相 关信 息披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。 
H. 基 金 托 管 人 发 现基 金 管理 人 的 上 述 事 项 及 投资 指令 或 实 际 投 资 运 作 违反 法律 法 规 、
《基金 合同 》 和 本托 管协 议的规 定， 应及 时以 电话 提醒或 书面 提示 等方 式通 知基金 管理 人限
期纠正 。 基 金管 理人 应积 极配合 和协 助基 金托 管人 的监督 和核 查。 基金 管理 人收到 书面 通知嘉实基金管理有限公司


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后应在 下一 工作 日前 及时 核对并 以书 面形 式给 基金 托管人 发出 回函 ， 就基 金托 管人的 疑义 进
行解释 或举 证 ， 说明 违规 原因及 纠正 期限 ， 并 保证 在规定 期限 内及 时改 正。 在上述 规定 期 限
内， 基金 托管 人有权 随时 对通知 事 项 进行 复查 ， 督 促基金 管理 人改 正。 基金 管理人 对基 金 托
管人通 知的 违规 事项 未能 在限期 内纠 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
I. 基 金管 理人 有义 务配 合 和协助 基金 托管 人依 照法 律法规 、 《基 金合 同》 和 本 托管协 议
对基金 业务 执行 核查 。 对 基金托 管人 发出 的书 面提 示， 基 金管 理人 应在 规定 时间内 答复 并改
正，或 就基金 托管人 的疑 义进行 解释或 举证； 对基 金托管 人按照 法律法 规、 《 基金合 同》和
本托管 协议 的要 求需 向中 国证监 会报 送基 金监 督报 告的事 项 ， 基 金管 理人 应积 极配合 提供 相
关数据 资料 和制 度等 。 
J. 若基 金托管 人发 现基金 管理人依 据交 易程序 已经 生效 的指 令违 反法律 、行 政法规 和
其他有 关规 定， 或者 违反 《基金 合同 》 约 定的， 应 当立即 通知 基金 管理 人， 由此造 成的 损失
由基金 管理 人承 担。 
K. 基金 托管人 发现 基金管 理人有重 大违 规行为 ，应 及时报告 中国 证监会 ，同 时通知 基
金管理 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 管理 人无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻 挠对
方根据 本托 管协 议规 定行 使监督 权 ， 或 采取拖 延 、 欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 有效监 督 ， 情 节
严重或 经基 金托 管人 提出 警告仍 不改 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
（三） 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务核 查 
A. 基金 管理人 对基 金托管 人履行托 管职 责 情况 进行 核查，核 查事 项包括 基金 托管人 安
全保管 基金 财产 、 开 设基 金财产 的资 金账 户和 证券 账户等 投资 所需 账户 、 复 核基金 管理 人计
算的基 金资 产净 值和 基金 份额净 值、 根据 基金 管理 人指令 办理 清算 交收 、 相 关信息 披露 和监
督基金 投资 运作 等行 为。 
B. 基金 管理人 发现 基金托 管人擅自 挪用 基金财 产、 未对基金 财产 实行分 账管 理、未 执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令、 泄露 基金投 资信 息等 违反 《基 金法》 、 《 基金 合
同》 、本 协议及 其他 有关规 定时， 应及时 以书面 形式 通知基 金托管 人限期 纠正 。基金 托管人
收到通 知后 应及 时核 对并 以书面 形式 给基 金管 理人 发出回 函， 说明 违规 原因 及纠正 期限 ， 并
保证在 规定 期限 内及 时改 正。 在上 述规 定期 限内 ， 基 金管理 人有 权随 时对 通知 事项进 行复 查，
督促基 金托 管人 改正 。 基 金托管 人应 积极 配合 基金 管理人 的核 查行 为， 包括 但不限 于 ： 提 交
相关资 料以 供基 金管 理人 核查托 管财 产的 完整 性和 真实性 ， 在规 定时 间内 答复 基金管 理人 并
改正。 
C. 基金 管理人 发现 基金托 管人有重 大违 规行为 ，应 及时报告 中国 证监会 ，同 时通知 基嘉实基金管理有限公司


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金托管 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 托管 人无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻 挠对
方根据 本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金管 理人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金管 理人 应报告 中国 证监 会。 
（四） 基金 财产 的保 管 
A．基 金财 产保 管的 原则 
1.基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2.基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。 
3.基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户等 投资 所需 账户 。 
4.基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5.基金 托管 人按 照 《 基金 合同》 和本 协议 的约 定保 管基金 财产 ， 如 有特 殊情 况双方 可另
行协商 解决 。 基 金托 管人 未经基 金管 理人 的指 令， 不得自 行运 用、 处分 、 分 配本基 金的 任何
资产（ 不包 含基 金托 管人 依据中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 结算 数据 完成 场内交 易交 收 、
开户银 行或 登记 结算 机构 扣收结 算费 和账 户维 护费 等费用 ） 。 
6.对于 因为 基金 投资 产生 的应收 资产 ， 应由 基金 管理 人负责 与有 关当 事人 确定 到账日 期
并通知 基金 托管 人， 到账 日基金 财产 没有 到达 基金 账户的 ， 基 金托 管人 应及 时通知 基金 管理
人采取 措施 进行 催收 。 由 此给基 金财 产造 成损 失的 ， 基金 管理 人应 负责 向有 关当事 人追 偿基
金财产 的损 失， 基金 托管 人对此 不承 担任 何责 任。 
7. 除依 据法 律法 规和 《基 金 合同》 的规 定外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。 
B. 基 金募 集期 间及 募集 资 金的验 资 
1. 基金 募集 期间 募集 的资 金应存 于基 金管 理人 在基 金托管 人的 营业 机构 开立 的 “ 基金 募
集专户 ” 。 该账 户由 基金 管 理人开 立并 管理 。 
2. 基金 募集 期满 或基 金停 止募集 时 ， 募 集的基 金份 额总额 、 基金 募集金 额 、 基金份 额持
有人人 数符 合 《 基金 法》 、 《运作 办法 》 等 有关 规定 后， 基 金管 理人 应将 属于 基金财 产的 全部
资金划 入基 金托 管人 开立 的基金 银行 账户 ， 同 时在 规定时 间内 ， 聘 请具 有从 事证券 相关 业务
资格的 会计 师事 务所 进行 验资， 出具 验资 报告。 出具 的验资 报告 由参 加验 资 的2 名或2 名以
上中国 注册 会计 师签 字方 为有效 。 
3. 若基 金 募 集期 限届 满， 未能达 到 《 基金 合同 》 生 效的条 件， 由基 金管 理人 按规定 办理
退款等 事宜 。 
C. 基 金银 行账 户的 开立 和 管理 
1.基金 托管 人可 以基 金的 名义在 其营 业机 构开 立基 金的银 行账 户 ， 并 根据 基金 管理人 合嘉实基金管理有限公司


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法合规 的指 令办 理资 金收 付。本 基金 的银 行预 留印 鉴由基 金托 管人 保管 和使 用。 
2.基金 银行 账户 的开 立和 使用， 限于 满足 开展 本基 金业务 的需 要。 基金 托管 人和基 金管
理人不 得假 借本 基金 的名 义开立 任何 其他 银行 账户 ； 亦不得 使用 基金 的任 何账 户进行 本基 金
业务以 外的 活动 。 
3.基金 银行 账户 的开 立和 管理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。 
4.在符 合法 律法 规规 定的 条件下 ， 基金 托管 人可 以通 过基金 托管 人专 用账 户办 理基金 资
产的支 付。 
D. 基 金证 券账 户和 结算 备 付金账 户的 开立 和管 理 
1. 基 金 托 管 人 在中 国 证 券登 记 结 算 有 限 责任 公 司 为基 金 开 立 基 金 托管 人 与 基金 联 名 的
证券账 户。 
2.基金 证券 账户 的开 立和 使用， 仅限 于满 足开 展本 基金业 务的 需要 。 基 金托 管人和 基金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ， 亦不 得使 用基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。 
3.基金 证券 账户 的开 立和 证券账 户卡 的保 管由 基金 托管人 负责 ， 账户 资产 的管 理和运 用
由基金 管理 人负 责。 
证券账户 开 户费 由 基 金管理 人 先 行 垫 付,待 托 管 产品启 始 运 营 后, 基金 管 理 人可向 基 金
托管人 发送 划款 指令,将 代 垫开户 费从 本基 金托 管资 金账户 中扣 还基 金管 理人 。 
4. 基 金 托 管 人 以基 金 托 管人 的 名 义 在 中 国证 券 登 记结 算 有 限 责 任 公司 开 立 结算 备 付 金
账户， 并代 表所 托管 的基 金完成 与中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 的一 级法 人清算 工作 ， 基
金管理 人应 予以 积极 协助 。 结 算备 付金 、 结 算保 证 金、 交收 资金 等的收 取按 照中国 证券 登记
结 算 有 限 责 任公 司 的 规 定以 及 基 金 管 理人 与 基 金 托管 人 签 署 的 《托 管 银 行 证券 资 金 结 算协
议》执 行。 
5. 若 中 国 证 监 会或 其 他 监管 机 构 在 本 托 管协 议 订 立 日 之 后 允 许 基 金从 事 其 他投 资 品 种
的投资 业务 ， 涉 及相 关账 户的开 立、 使用 的， 若无 相关规 定， 则基 金托 管人 比照上 述关 于账
户开立 、使 用的 规定 执行 。 
E.债券 托管 专户 的开 设和 管理 
《基金 合同 》 生 效后， 基金 管理人 负责 以基 金的 名义 申请并 取得 进入 全国 银行 间同业 拆
借市场 的交 易资 格， 并代 表基金 进行 交易 ； 基 金托 管人根 据中 国人 民银 行、 银行间 市场 登 记
结算机 构的 有关 规定 ， 在 银行间 市场 登记 结算 机构 开立债 券托 管账 户， 持有 人账户 和资 金结
算账户 ， 并 代表 基金 进行 银行间 市场 债券 的结 算。 基金管 理人 和基 金托 管人 共同代 表基 金签嘉实基金管理有限公司


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订全国 银行 间债 券市 场债 券回购 主 协 议。 
F.其他 账户 的开 立和 管理 
1.在本 托管 协议 订立 日之 后， 本 基金 被允 许从 事符 合法律 法规 规定 和 《 基金 合同》 约定
的其他 投资 品种 的投 资业 务时， 如果 涉及 相关 账户 的开设 和使 用， 由基 金管 理人协 助托 管人
根据有 关法 律法 规的 规定 和 《基 金合 同》 的约 定， 开 立有关 账户 。 该 账户 按有 关规则 使用 并
管理。 
2.法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
G.基金 财产 投资 的有 关有 价凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券 、 银 行存 款开 户证 实书 等有价 凭证 由基 金托 管人 存放于 基
金托管 人的 保管 库， 也可 存入中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 、 中 国证 券登 记结算 有限 责任
公司上 海分 公司/深 圳分 公 司/北 京分 公司 或票 据营 业 中心的 代保 管库 ， 保管 凭证 由基金 托管
人持有 。 实物 证券 、 银 行 定期存 款证 实书 等有 价凭 证的购 买和 转让 ， 按 基金 管理人 和基 金托
管人双 方约 定办 理 。 基 金托 管人对 由基 金托 管人 以外 机构实 际有 效控 制或 保管 的资产 不承 担
保管责 任。 
H.与基 金财 产有 关的 重大 合同的 保管 
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ， 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署的 、
与基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基 金托 管人 保管。 除本 协议另 有规 定
外 ， 基 金 管 理人 代 表 基 金签 署 的 与 基 金财 产 有 关 的重 大 合 同 包 括但 不 限 于 基金 年 度 审 计合
同、 基 金信 息披 露协 议及 基金投 资业 务中 产生 的重 大合同 ， 基 金管 理人 应保 证基金 管理 人和
基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件 。 基 金管 理人 应在重 大合 同签 署后 及时 以加密 方式 将
重大合 同传 真给 基金 托管 人， 并 在三 十个 工作 日内 将正本 送达 基金 托管 人处 。 重大 合同 的保
管期限 为《 基金 合同 》终 止后 15 年。 
（五） 基金 资产 净值 的计 算和会 计核 算 
A．基 金资 产净 值的 计算 、 复核与 完成 的时 间及 程序 
1.基金 资产 净值 是指 基金 资产总 值减 去负 债后 的金 额。 基金 份额 净值 是按 照每 个交易 日
闭市后 ，基 金资 产净 值除 以 当日 基金 份额 的余 额数 量计算 ，精 确到 0.0001 元 ，小数 点后 第
五位四 舍五 入。 国家 另有 规定的 ，从 其规 定。 
每个交 易日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2.基金 管理 人应 每交 易日 对基金 资产 估值 。但 基金 管理人 根据 法律 法规 或《 基金合 同 》
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 交易 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发嘉实基金管理有限公司


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送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 对外 公布 。 
B. 基 金资 产估 值方 法和 特 殊情形 的处 理 
1. 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、 债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 股指 期货 、 其 它投资 等资
产 及负 债。 
2. 估值 方法 
本基金 所持 有的 投资 品种 ，按如 下原 则进 行估 值 ： 
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 
①交易所 上市 的有价 证券 （包括股 票、 权证等） ，以 其估值日 在证 券交易 所挂 牌的市 价
（收盘 价 ） 估 值； 估值 日 无交易 的 ， 且 最近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行机
构未发 生影 响证 券价 格的 重大事 件的 ， 以 最近 交易 日的市 价 （ 收盘 价） 估值； 如最近 交易 日
后经济 环境 发生 了重 大变 化或证 券发 行机 构发 生影 响证券 价格 的重 大事 件的 ， 可参考 类似 投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 。 
②在交易 所上 市交易 或 挂 牌转让的 固定 收益品 种（ 基金合同 另有 规定的 除外） ，采用 估
值技术 确定 公允 价值 。 
③交易所上市交易的 可转 换债券按估值日收盘 价减 去债券收盘价中所含 的债 券应收利
息得到 的净 价估 值； 估值 日没有 交易 的 ， 且最 近交 易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 按最 近
交易日 债券 收盘 价减 去债 券收盘 价中 所含 的债 券应 收利息 得到 的净 价估 值 ； 如 最近交 易日 后
经济环 境发 生了 重大 变化 的， 可 参考 类似 投资 品种 的现行 市价 及重 大变 化因 素， 调 整最 近交
易市价 ，确 定公 允价 格。 
④交易 所上 市不 存在 活跃 市场的 有价 证券 ， 采 用估 值技术 确定 公允 价值 。 交 易所上 市的
资产支 持证 券， 采用 估 值 技术确 定公 允价 值， 在估 值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下 ，
按成本 估值 。 
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理： 
①送股 、 转增 股、 配股 和 公开增 发的 新股 ， 按 估值 日在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的估
值方法 估值 ；该 日无 交易 的，以 最近 一日 的市 价（ 收盘价 ）估 值。 
②首次 公开 发行 未上 市的 股票 、 债 券和 权证 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术
难以可 靠计 量公 允价 值的 情况下 ，按 成本 估值 。 
③首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同 一股 票在 交易所 上市 后， 按交 易所 上市的 同一
股票的 估值 方法 估值 ； 非 公开发 行有 明确 锁定 期的 股票， 按监 管机 构或 行业 协会有 关规 定确嘉实基金管理有限公司


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定公允 价值 。 
（3）全 国银行 间债券 市场 交易的债 券、 资产支 持证 券等固定 收益 品种， 采用 估值技 术
确定公 允价 值。 
（4） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。 
（5）本 基金投 资股指 期货 合约，一 般以 估值当 日结 算价进行 估值 ，估值 当日 无结算 价
的，且 最近 交易 日后 经济 环境未 发生 重大 变化 的， 采用最 近交 易日 结算 价估 值。 
（6）中 小企业 私募债 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估值 技术 难以可 靠计 量公允 价
值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（7）如 有确凿 证据表 明按 上述方法 进行 估值不 能客 观反映其 公 允 价值的 ，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
（8）相 关法律 法规以 及监 管部门有 强制 规定的 ，从 其规定。 如有 新增事 项， 按国家 最
新规定 估值 。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
基金管 理人 作为 本基 金的 会计责 任方 ， 负 责基 金资 产净值 计算 和基 金会 计核 算。 就 与本
基金有 关的 会计 问题 ， 如 经相关 各方 在平 等基 础上 充分讨 论后 ， 仍无法 达成 一致的 意见 ， 按
照基金 管 理 人对 基金 资产 净值的 计算 结果 对外 予以 公布。 
3. 特殊 情形 的处 理 
（1） 基金 管理人 或基 金托 管人按 基金 合同 约定 的估 值方法 第 （7） 项 进行 估值 时， 所 造
成的误 差不 作为 基金 资产 估值错 误处 理。 
（2）由 于不可 抗力原 因， 或由于证 券、 期货交 易所 及登记结 算公 司发送 的数 据错误 ，
或国家 会计 政策 变更 、 市 场 规则变 更等 ， 基 金管 理人 和 基金托 管人 虽然 已经 采取 必要、 适当、
合理的 措施 进行 检查 ， 但 未能发 现错 误的 ， 由 此造 成的基 金资 产估 值错 误， 基金管 理人 和 基
金托管 人免 除赔 偿责 任。 但基金 管理 人、 基金 托管 人应当 积极 采取 必要 的措 施减轻 或消 除由
此造成 的影 响。 
C. 基 金份 额净 值错 误的 处 理方式 
1. 当基 金份 额净 值小 数点 后 4 位 以内(含第 4 位) 发 生差错 时， 视为 基金 份额 净值错 误 ；
基金份 额净 值出 现错 误时 ， 基 金管 理人 应当立 即予 以纠正 ， 通报 基金托 管人 ， 并 采取 合理 的
措施防 止损 失进 一步 扩大 ； 错误 偏差 达到 基金 份额 净值 的 0.25% 时， 基金 管理 人应当 通报 基嘉实基金管理有限公司


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金托管人 并报 中国证 监会 备案；错 误偏 差达到 基金 份额净值 的 0.5% 时 ，基金 管理人应 当公
告， 通 知托管 人，并 同时 报中国 证监会 备案； 当发 生净值 计算错 误时， 由基 金管理 人负责
处理 ， 由 此给 基金份 额持 有人和 基金 造成 损失 的， 应由基 金管 理人 先行 赔付 ， 基 金管 理人 按
差错情 形， 有权 向其 他当 事人追 偿。 
2. 当基 金份 额净 值计 算差 错给基 金和 基金 份额 持有 人造成 损失 需要 进行 赔偿 时， 基金 管
理人和 基金 托管 人应 根据 实际情 况界 定双 方承 担的 责任， 经确 认后 按以 下条 款进行 赔偿 ： 
(1)本基 金的基 金会 计责任 方由基金 管理 人担任 ，与 本基金有 关的 会计问 题， 如经双 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 尚 不能 达成 一致时 ， 按 基金管 理人 的建 议执 行， 由此给 基金 份额
持有人 和基 金财 产造 成的 损失， 由基 金管 理人 负责 赔付。 
(2)若基 金管理 人计 算的基 金份额净 值已 由基金 托管 人复核确 认后 公告， 而且 基金托 管
人未对 计算 过程 提出 疑义 或要求 基金 管理 人书 面说 明， 基金 份额 净值 出错 且造 成基金 份额 持
有人损 失的 ， 应 根据 法律 法规的 规定 对投 资者 或基 金支付 赔偿 金， 就实 际向 投资者 或基 金支
付的赔 偿金 额， 基金 管理 人与基 金托 管人 按照 管理 费和托 管费 的比 例各 自承 担相应 的 责 任 。 
(3)如 基金 管理 人和 基金 托 管人对 基金 份额 净值 的计 算结果 ， 虽然 多次 重新 计算 和核对 ，
尚不能 达成 一致 时， 为避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以 基金 管理 人的计 算结 果对
外公布 ，由 此给 基金 份额 持有人 和基 金造 成的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 。 
(4)由 于基 金管 理人 提供 的 信息错 误 （ 包括 但不 限于 基金申 购或 赎回 金额 等） ， 进而导 致
基 金 份 额 净 值计 算 错 误 而引 起 的 基 金 份额 持 有 人 和基 金 财 产 的 损失 ， 由 基 金管 理 人 负 责赔
付。 
3. 由于 证券 、 期货 交 易所 及登记 结算 公司 发送 的数 据错误 ， 有 关会 计制 度变 化或由 于其
他不可 抗力 原因 ， 基 金管 理 人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当、 合理 的措 施进行 检查 ，
但是未 能发 现该 错误 而造 成的基 金份 额净 值计 算错 误， 基 金管 理人、 基金 托管 人免除 赔偿 责
任。但 基金 管理 人、 基金 托管人 应积 极采 取必 要的 措施减 轻或 消除 由此 造成 的影响 。 
4. 基金 管理 人和 基金 托管 人由于 各自 技术 系统 设置 而产生 的净 值计 算尾 差 ， 以 基金管 理
人计算 结果 为准 。 
5. 前述 内容 如法 律法 规或 者监管 部门 另有 规定 的， 从其规 定。 如果 行业 另有 通行做 法 ，
双方当 事人 应本 着平 等和 保护基 金份 额持 有人 利益 的原则 进行 协商 。 
D. 暂 停估 值与 公告 基金 份 额净值 的情 形 
1. 基金 投资 所涉 及的 证券 、 期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
2. 因不 可抗 力致 使基 金管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 嘉实基金管理有限公司


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3. 当前一估值日基金 资产 净值 50% 以 上 的 资 产出 现无 可 参 考 的 活 跃 市 场价 格且 采 用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
暂停基 金估 值； 
4. 中国 证监 会和 《基 金合 同》认 定的 其他 情形 。 
E. 基 金会 计制 度 
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 
F. 基 金账 册的 建立 
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告。 基金 管理 人独 立地 设置、 记录
和保管 本基 金的 全套 账册 。 若基 金管 理人 和基 金托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基金
管理人 的处 理方 法为 准。 若当日 核对 不符 ， 暂 时无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净
值的计 算和 公告 的， 以基 金管理 人的 账册 为准 。 
G. 基 金财 务报 表与 报告 的 编制和 复核 
1. 财务 报表 的编 制 
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。 
2. 报表 复 核 
基金托 管人 在收 到基 金管 理人编 制的 基金 财务 报表 后，进 行独 立的 复核 。核 对不符 时 ，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。 
3. 财务 报表 的编 制与 复核 时间安 排 
(1)报 表的 编制 
基金管 理人 应当 在每 月结 束后 5 个工 作日 内完 成月 度报表 的编 制 ； 在 每个 季度 结束之 日
起15 个工 作日 内完 成基 金 季度报 告的 编制 ； 在上 半年 结束之 日 起 60 日内 完成 基 金半年 度报
告的编 制； 在每 年结 束之 日起 90 日内 完成 基金 年度 报告的 编制 。基 金年 度报 告的财 务会 计
报告应 当经 过审 计。 《基 金 合同 》 生 效不 足两个 月的 ， 基 金管 理人 可以不 编制 当期季 度报 告、
半年度 报告 或者 年度 报告 。 
(2)报 表的 复核 
基金管 理人 应及 时完 成报 表编制 ， 将 有关 报表 提供 基金托 管人 复核 ； 基 金托 管人在 复核
过程中 ， 发 现双 方的 报表 存 在不符 时， 基金 管理 人和 基 金托管 人应 共同 查明 原因 ， 进行调 整，
调整以 国家 有关 规定 为准 。 
基金管 理人 应留 足充 分的 时间， 便于 基金 托管 人复 核相关 报表 及报 告。 
H. 基金 管理人 应在 编制季 度报告、 半年 度报告 或者 年度报告 之前 及时向 基金 托管人 提嘉实基金管理有限公司


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供基金 业绩 比较 基准 的基 础数据 和编 制结 果。 
（六） 基金 份额 持有 人名 册的登 记与 保管 
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额 。 基 金份额 持
有人名 册由 基金 注册 登记 机构根 据基 金管 理人 的指 令编制 和保 管 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人
应分别 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 不少 于 15 年。如 不能 妥善 保管 ，则 按相关 法规 承
担责任 。 
在基金 托管 人要 求或 编制 半年报 和年 报前 ，基 金管 理人应 将有 关资 料送 交基 金托管 人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其真 实性 、 准 确 性和完 整性 。 基金托 管人 不得将 所保 管的
基金份 额持 有人 名册 用于 基金托 管业 务以 外的 其他 用途， 并应 遵守 保密 义务 。 
（七） 争议 解决 方式 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决， 协商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲 裁地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 ， 对 当事
人均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方承 担。 
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
（八） 托管 协议 的变 更与 终止 
A.托管 协议 的变 更程序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
《基 金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。基 金托 管协 议的 变更报 中国 证监 会备 案。 
B.托管 协议 终止 的情 形 
1.《基 金合 同》 终止 ； 
2.基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3.基金 管理 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4. 发生 法律 法规 或《 基金 合同》 规定 的终 止事 项。 嘉实基金管理有限公司


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二十一、对基金份额 持有 人的服务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务， 并将 根据 基金 份额 持有 人的需 要
和市场 的变 化， 增加 或变 更服务 项目 。主 要服 务内 容如下 ： 
（一） 资料 寄送 
1 、开 户确 认书 和交 易对 账 单 
首 次基 金交 易（ 除基 金开 户外其 他交 易类 型） 后的 15 个工 作日 内向 基金 份额 持有人 寄
送开户 确认 书和 交易 对账 单。 
2 、基 金份 额持 有人 对账 单 
基金管理 人在 每年第 1-3 季度结束 后向 定制纸 质对 账单且在 季度 内有交 易的 投资者 寄
送季度 对账 单 ， 在 每年 第 4 季度结 束后 向定 制纸 质对 账单且 季度 内有 交易 或最 后一个 交易 日
仍持有 份额 的投 资者 寄送 年度对 账单 ； 每月 向定 制电 子对帐 单服 务的 份额 持有 人发送 电子 对
帐单。 
3 、由于 投资者 提供的 邮寄 地址、手 机号 码、电 子邮 箱不详、 错误 、未及 时变 更或邮 局
投递差 错 、 通 讯故障 、 延 误等原 因有 可能 造成 对账 单无法 按时 或准 确送 达 。 因上述 原因 无法
正常收 取对 账单 的投 资者 ，敬请 及时 通过 本公 司网 站，或 拨打 本公 司客 服热 线查询 、核 对 、
变更您 的预 留联 系方 式。 
（二） 定期 定额 投资 计划 
基金管 理人 可通 过销 售机 构为投 资者 提供 定期 定额 投资服 务。 通过 定期 定额 投资计 划 ，
投资者 可以 通过 销售 渠道 定期定 额申 购基 金份 额。 定期定 额投 资计 划的 有关 规则另 行 公 告 。



（三） 手机 短信 服务 
基 金管 理人 向 定 制净 值短 信 的基 金份 额持 有人 提供 基金 净 值短 信服 务 。 基 金份 额持有 人
可通过 拨打 客户 服务 电话400-600-8800 （ 免长 途话 费 ） 、(010)85712266 ， 也 可 通过基 金管 理
人网站 定制 短信 服务 。 
（四） 在线 服务 
通过本 公司 网站www.jsfund.cn ， 基金 份额 持有 人还 可获得 如下 服务 ： 
1 、查 询服 务 
基金份 额持 有人 均可 通过 基金管 理人 网站 实现 基金 交易查 询 、 账 户信 息查 询和 基金信 息
查询。 嘉实基金管理有限公司


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2 、信 息资 讯服 务 
投资者 可以 利用 基金 管理 人网站 获取 基金 和基 金管 理人的 各类 信息 ， 包括 基金 的法律 文
件、业 绩报 告及 基金 管理 人最新 动态 等资 料。 
3 、网 上交 易 
本基金 管理 人已 开通 个人 和机构 投资 者的 网 上 直销 交易业 务 。 个 人和 机构 投资 者 通过 基
金管理 人网 站 www.jsfund.cn 可 以办 理基 金认 购、 申购、 赎回 、账 户资 料修 改、交 易密 码
修改、 交易 申请 查询 和账 户资料 查询 等各 类业 务。



（五） 咨询 服务 
1 、投 资者 或基 金份 额持 有 人如果 想了 解申 购与 赎回 的交易 情况 、基 金账 户余 额、基 金
产品与 服务 等信 息， 可拨 打基金 管理 人全 国统 一客 服电话 ：400-600-8800 （ 免长途 话费 ） 、
(010)85712266 ，传 真： （010）65182266 。 
2 、网 站和 电子 信箱 
公司网 址：http://www.jsfund.cn 
电子信 箱：service@jsfund.cn






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二十二、其他应披露 事项 
2017 年11 月7 日至2018 年6 月7 日 ， 本基 金的 临 时报告 刊登 于 《中 国证 券 报》 、 《上
海证券 报》 、《 证券 时报 》 。 
序号 临时报告名称 披露日期 备注 
1 
关 于 增加 北 京蛋 卷基 金 销售 有 限公 司 为旗 下基 金
代销机 构的 公告 
2017年11月28日 
含本基 金 
2 
关 于 增加 万 联证 券为 嘉 实旗 下 基金 代 销机 构并 开
展定投 业务 的公 告 
2017年12月5日 
含本基 金 
3 
关 于 增加 联 泰资 产为 嘉 实旗 下 基金 代 销机 构及 参
加费率 优惠 的公 告 
2017年12月22日 
含本基 金 
4 
关 于 增加 余 杭农 村商 业 银行 为 嘉实 旗 下基 金代 销
机构并 开展 定投 业务 及参 加费率 优惠 的公 告 
2017年12月29日 
含本基 金 
5 关于国 金证 券开 展嘉 实旗 下基金 定投 业务 的公 告 2018年1月5 日 含本基 金 
6 
关 于 增加 平 安证 券为 嘉 实农 业 产业 股 票型 证券 投
资基金 代销 机构 并开 通定 投业务 的公 告 
2018年2月7 日 
含本基 金 
7 
关 于 修改 嘉 实农 业产 业 股票 型 证券 投 资基 金基 金
合同及 托管 协议 的公 告 
2018年3月22 日 
含本基 金 
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二十三、招募说明书 存放 及查阅方式 
本基金 招募 说明 书公 布后 ， 分别置 备于 基金 管理 人 、 基 金托管 人 和 基金 代销 机构 的住所 ，
投资者 可免 费查 阅。 投资 者在支 付工 本费 后， 可在 合理时 间内 取得 上述 文件 复印件 。 嘉实基金管理有限公司


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二十四、备查文件 
（ 一） 备查 文件 目录 
1 、中 国证 监会 准予 嘉实 农 业产业 股票 型证 券投 资基 金注册 的批 复文 件。 
2 、 《嘉 实农 业产 业股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 。 
3 、 《嘉 实农 业产 业股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》 。 
4 、法 律意 见书 。 
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
（ 二） 存放 地点 
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 处。 
（ 三） 查阅 方式 
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 可 在合 理时 间内 取得备 查文
件的复 制件 或复 印件 。 
 
 
嘉实基金管理有限公 司 






2018年7月20日