国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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国寿安保沪深 300指数型证券市场基金
更新招募说明书摘要
（2018年第 2号）
国寿安保沪深 300指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据
2014年 4月 8日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核
准国寿安保沪深 300指数型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2014]376号）
注册和 2014年 4月 24日《关于国寿安保沪深 300指数型证券投资基金募集时
间安排的确认函》（证券基金机构监管部部函[2014]76号）进行募集。本基金
的基金合同于 2014年 6月 5日正式生效。本基金为契约型开放式基金。
重要提示
国寿安保基金管理有限公司保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本
招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明
其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的基金合同于2014年6月5日生效。本摘要根据基金合同和基金招募
说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义
务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有
人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享
有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细
查阅基金合同。
本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股。其中持有的股票资
产占基金资产的比例不低于90%，投资于标的指数成份股及其备选成份股的比
例不低于非现金基金资产的80％，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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金、应收申购款等。
本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金
品种，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
本基金为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，是股票型
基金中处于中等风险水平的基金产品。
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的
风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因
政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别
证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风
险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风
险等等。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基
金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险
承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金管理人提醒投资人基金投
资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成新基金业绩表现的保证。
基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结
束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2018年 6月 4日，有关财务数据和净
值表现截止日为 2018年 3月 31日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国寿安保基金管理有限公司
住所：上海市虹口区丰镇路 806号 3幢 306号
办公地址：北京市西城区金融大街 28号院盈泰商务中心 2号楼 11、12层
法定代表人：王军辉国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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设立日期：2013年 10月 29日
注册资本：5.88亿元人民币
存续期间：持续经营
客户服务电话：4009-258-258
联系人：耿馨雅
国寿安保基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可
[2013]1308号文核准设立。公司股东为中国人寿资产管理有限公司，持有股份
85.03%；AMP CAPITAL INVESTORS LIMITED（安保资本投资有限公司），
持有股份 14.97%。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
王军辉先生，董事长，博士。曾任嘉实基金管理有限公司基金经理、总经
理助理兼投资部总监、投资决策委员会执行委员，中国人寿资产管理有限公司
总裁助理、副总裁、党委委员，国寿投资控股有限公司总裁、党委书记。现任
中国人寿保险（集团）公司首席投资官，中国人寿资产管理有限公司总裁、党
委书记，国寿安保基金管理有限公司董事长，上海陆家嘴贸易有限公司董事。
宋子洲先生，董事，本科。曾任中国人寿保险公司资金运用中心副总经理，
并曾在中央国家机关和中国外贸运输（集团）公司工作。现任中国人寿资产管
理有限公司党委委员、副总裁、中国保险资产管理业协会副会长、东吴证券股
份有限公司董事。
左季庆先生，董事，硕士。曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理
助理，中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理、总经理，中国人寿
资产管理有限公司固定收益部总经理，并担任中国交易商协会债券专家委员会
副主任委员；现任国寿安保基金管理有限公司总经理、国寿财富管理有限公司
董事长。
叶蕾女士，董事，硕士。曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长；
现任澳大利亚安保集团北京代表处首席代表、中国人寿养老保险股份有限公司
董事、国寿财富管理有限公司董事。
罗琦先生，独立董事，博士。曾任武汉造船专用设备厂助理经济师，华中国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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科技大学管理学院讲师、博士后，武汉大学经济与管理学院金融系副教授。现
任武汉大学经济与管理学院金融系教授、博士生导师、副系主任，《经济评论》
副主编，教育部新世纪优秀人才支持计划入选者，武汉大学资产经营公司独立
董事，南昌农商银行独立董事，深圳财富趋势科技股份有限公司独立董事。
杨金观先生，独立董事，硕士。曾任中央财经大学教务处处长、会计学院
党总支书记兼副院长；现任中央财经大学会计学院教授。
周黎安先生，独立董事，博士。曾任北京大学光华管理学院副教授；现任
北京大学光华管理学院应用经济系主任、教授。
2、基金管理人监事会成员
杨建海先生，监事长，学士。曾任中国人寿保险公司办公室综合处副处长、
中国人寿保险（集团）公司办公室总务处处长、中国人寿资产管理有限公司办
公室副主任、中国人寿资产管理有限公司监审部副总经理（主持工作）、中国
人寿资产管理有限公司纪委副书记、股东代表监事、监审部总经理。现任中国
人寿资产管理有限公司纪委副书记、办公室（党委办公室）主任。
张彬女士，监事，硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、
经理、高级经理及部门负责人；现任国寿安保基金管理有限公司合规管理部总
经理，国寿财富管理有限公司风险控制委员会委员。
马胜强先生，监事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助
理、业务主办；现任国寿安保基金管理有限公司综合管理部助理。
3、高级管理人员
王军辉先生，董事长，博士。简历同上。
左季庆先生，总经理，硕士。简历同上。
申梦玉先生，督察长，硕士。曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投
资部副总监，中国人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理，中国人寿资产
管理有限公司风险管理及合规部副总经理（主持工作）；现任国寿安保基金管
理有限公司督察长，国寿财富管理有限公司董事。
张琦先生，股票投资总监，硕士。曾任中银基金管理有限公司基金经理、
基金经理助理；现任国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总
监及基金经理。国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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王文英女士，总经理助理，硕士。曾任中国人寿保险股份有限公司财务主
管，中国人寿资产管理有限公司财务会计经理，国寿安保基金管理有限公司综
合管理部副总经理、总经理；现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理、综
合管理部总经理。
王福新先生，总经理助理，博士后。曾任中国海洋大学教师、大公国际资
信评估有限公司金融机构部副总经理、中国人民财产保险股份有限公司博士后
工作站研究员，中国人寿保险股份有限公司内控合规部高级主管、投资管理部
评估分析处经理、人民币投资管理处高级经理、委托投资管理一处资深经理；
现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。
4、本基金基金经理
李康先生，博士研究生。曾任中国国际金融有限公司量化投资研究员、长
盛基金管理有限公司金融工程研究员，现任国寿安保基金管理有限公司投资管
理部指数基金经理。2015年 3月起任国寿安保沪深 300指数型证券投资基金、
国寿安保中证 500交易型开放式指数证券投资基金、国寿安保中证 500交易型
开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，2018年 1月起任国寿安保中证养
老产业指数分级证券投资基金基金经理，2018年 1月起任国寿安保沪深 300交
易型开放式指数证券投资基金基金经理。
吴坚先生：2014年 6月 5日至 2018年 2月 9日管理本基金。
5、投资决策委员会成员
左季庆先生：国寿安保基金管理有限公司董事、总经理。
董瑞倩女士：国寿安保基金管理有限公司固定收益投资总监、投资管理部
总经理。
段辰菊女士：国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。
张琦先生：国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监。
黄力先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。
吴坚先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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（一）基金托管人情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行
全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，
成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务
功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努
力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡
并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客
户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大
市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的
分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质
的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服
务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。
2007年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的
SAS70 审计报告，自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程
的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力
建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成
绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；
2013年至 2016年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登
记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国
银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、
业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品
研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管
理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家
30余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均
有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
（三）基金托管业务经营情况
截止到 2018年 3月 31日，中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共
414只。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）国寿安保基金管理有限公司直销中心
名称：国寿安保基金管理有限公司
住所：上海市虹口区丰镇路 806号 3幢 306号
法定代表人：王军辉
办公地址：北京市西城区金融大街 28号院盈泰商务中心 2号楼 11、12层国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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客户服务电话：4009-258-258
传真：010-50850777
联系人：孙瑶
（2）国寿安保基金管理有限公司网上直销系统
（https://e.gsfunds.com.cn/etrading/）
2、其他销售机构
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 9层
法定代表人：周慕冰
联系人：刘峰
电话：010-85108226
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
联系人：王琳
电话：010-66275654
传真：010-66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（3）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：彭纯
联系人：张宏革国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
联系人：高天、姚磊
电话：021-61618888
传真：021－63604196
客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（5）广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市东风东路 713号
办公地址：广东省广州市东风东路 713号
法定代表人：杨明生
电话：020-38322256
传真：020-87310955
客户服务电话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（6）江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省张家港市人民中路 66号
办公地址： 江苏省张家港市人民中路 66号
法定代表人：季颖
联系人：孙瑜
电话：051256968188
传真：051256968259
客户服务电话：0512-96065国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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网址：www.zrcbank.com
（7）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编：200031）
法定代表人：李梅
联系人：钱达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（8）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：邵海霞
电话：010-66568124
传真：010-66568990
客户服务电话：95551
网址：www.chinastock.com.cn
（9）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人： 李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579
网址：www.95579.com
（10）中山证券有限责任公司国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客户服务电话：400-102-2011
网址：www.zszq.com.cn
（11）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（12）国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号国海大厦
法定代表人：何春梅
联系人：陈炽华
电话：0755-82047857
传真：0755-82835785
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（13）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大
厦 20楼 2005室国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大
厦 20楼 2005室
法定代表人：韩志谦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.swhysc.com
（14）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区商城路 618号
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服务电话： 400-8888-666
网址：www.gtja.com/
(15) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服务电话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（16）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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法定代表人：霍达
联系人：林生迎
传真：0755-82943636
电话：0755-82943666
客户服务热线：4008888111、95565
公司网址：www.newone.com.cn
（17）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41和 42楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服务电话：95575
网址：http：//www.gf.com.cn
（18）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期北座）
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：顾凌
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（19）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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电话：021－23219000
传真：021- 23219100
客户服务电话：95553、400－8888－001
网址：www.htsec.com
（20）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
电话：021-38565547
传真：021-38565955
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（21）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
法定代表人：姜晓林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.citicssd.com
（22）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：丁益
联系人：高峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000、4006-666-888国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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网址：www.cgws.com
（23）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：http：//www.zts.com.cn/
（24）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679203
客户服务电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（25）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 18楼（深圳总部）
法定代表人：杨炯洋
联系人：张曼
电话：010-52723273
客户服务电话：4008-888-818
网站：www.hx168.com.cn
（26）上海华信证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号环球金融中心国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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9楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人：陈灿辉
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-38784818
网址：shhxzq.com
（27）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层（518048）
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：0755-82435367
客服电话：95511-8
公司网站：stock.pingan.com
（28）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15-20楼
法定代表人：刘学民
联系人： 李若晨
客服电话：95358
公司网站：www.firstcapital.com.cn
（29）中信期货有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北
座 13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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电话：010-60833754
传真：010-57762999
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（30）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 a 座 23层
法定代表人：周斌
联系人：陈攀
电话：010-57756019
传真：010-57756199
客户服务电话：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
（31）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
联系人：韩晓彤
电话：010-62020088-7071
传真：010-62020355
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（32）贵州省腾元基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县杏山镇
办公地址：深圳市福田区深南中路 4026号田面城市大厦 18楼 ABC
法定代表人：曾革
联系人：叶健
电话：0755-33376922
传真：0755-33065516国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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客服电话：400-687-7899
公司网站：www.tenyuanfund.com
（33）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：丁珊珊
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
网址：http：//www.1234567.com.cn
（34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱斌
电话：0571-22907239
传真：0571-22905999
客户服务电话：4000-766-123
网址：http：//www.fund123.cn/
（35）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：（021）20665951
传真：（021）22066653
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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（36）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：林海明
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
网址：：http：//www.5ifund.com
（37）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客户服务电话：4009-200-022
网址：http：// www.hexun.com
（38）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号 1幢 A2008 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话： 010-88312877
传真： 010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（39）北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内 6-C 号地 3号楼 2层国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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205室
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5号曙光大厦 C 座一层
法定代表人：洪少猛
联系人：弥金鹏
电话：010-58276999
传真：010-58276998
客户服务电话：400-650-9972
网址：www.5ilicai.cn
（40）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～
906室
法定代表人：杨文斌
联系人：徐超逸
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（41）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（42）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B 座 12楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
（43）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A 区 056单元
办公地址：上海市虹梅路 1801号凯科国际大厦 7层
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
公司网站：https：//tty.chinapnr.com
（44）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、02、03、
04单位
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：杨涛
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网站：www.jinqianwo.cn
（45）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3楼国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网站：www.66zichan.com
（46）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A 座 7层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
电话：010-83363010
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
公司网站：www.xinlande.com.cn
（47）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：姜焕洋
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：400-6411-999
公司网站：www.taichengcaifu.com
（48）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区西工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：陈铭洲国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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电话：010-65951887
传真：010-65951887
客服电话：010-56409010
公司网站：www.jimufund.com
（49）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号国投尚科大厦
法定代表人：许现良
联系人：李继
电话：010-58527830
传真：010-87723200
客户服务电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
（50）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-
1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
业务传真：020-89629011
客户服务电话： 020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（51）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：熊小满
联系电话：010-56251471国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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业务传真：010-62680927
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.fundzone.cn
（51）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：周雨平
联系电话：021-20691922
业务传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（52）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部大楼 A 座
法定代表人：江卉
联系人：熊彦清
联系电话：010-89188345
业务传真：010-89188000
客户服务电话：95118
公司网址：http://fund.jd.com
（53）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客户服务电话：400-680-2123国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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公司网址：www.zhixin-inv.com
（54）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客户服务电话：400-067-6266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（55）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B 座 8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-63136184
客户服务电话：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的销售机构
销售本基金，并及时公告。
（二）登记机构
名称：国寿安保基金管理有限公司
住所：上海市虹口区丰镇路 806号 3幢 306号
办公地址：北京市西城区金融大街 28号院盈泰商务中心 2号楼 11、12层
法定代表人：王军辉
客户服务电话：4009-258-258
传真：010-50850966
联系人：干晓树国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：安冬
经办律师：安冬、孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：范新紫
经办会计师：辜虹、吴军、范新紫
四、基金的名称
国寿安保沪深 300指数型证券投资基金
五、基金的类型
股票型
六、基金的投资目标
本基金采用被动式指数化投资策略，通过控制基金组合相对于标的指数的
偏离度和跟踪误差，实现对标的指数的有效跟踪，以为投资者带来与指数收益国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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相似的长期回报。在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准
之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。
七、投资范围
本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股。此外，为更好地实
现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创业板及其他
经中国证监会核准发行的股票）、权证、债券资产（国债、金融债、企业债、
公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、央行票据、中
期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地
方政府债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产，以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金持有的股票资产占基金资产的比例不低于
90%，投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的
80％，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、投资策略
本基金采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基
金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因
特殊情况（如市场流动性不足、成份股被限制投资等）导致基金无法获得足够
数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资
组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。
（一）股票资产指数化投资策略
本基金股票资产投资原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数。
通常情况下，本基金根据标的指数成份股票在指数中的权重确定成份股票的买
卖数量，并根据标的指数成份股及其权重变动对股票投资组合进行相应调整。国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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在特殊情况下，本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替
换，这些情况包括但不限于以下情形：
1、法律法规的限制；
2、标的指数成份股流动性严重不足；
3、本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高；
4、成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行
政处罚或司法诉讼；
5、有充分而合理的理由认为其市场价格被操纵等。
进行此等替换遵循的原则如下：
1、优先考虑用以替换的股票与被替换的股票属于同一行业；
2、替换后，该成份股票所在行业在基金股票资产组合中的权重与标的指数
中该行业权重相一致；
3、用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在考查期内日收益率序列风
险收益特征高度相关，能较好地代表被替代股票的收益率波动情况。
（二）股票指数化投资日常投资组合管理
1、组合调整原则
本基金为指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份
股及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规中的投资
比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化，对基金投资组合进行适
时调整，以保证基金净值增长率与标的指数间的跟踪误差最小化。
2、投资组合调整方法
本基金将对标的指数进行定期与不定期的跟踪调整，同时也会结合限制性
调整措施对基金资产进行适当调整。
3、跟踪偏离度的监控与管理
每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，定期分析基金的实际组合与
标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度
管理方案。
（三）债券投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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限在一年期以下的债券，保证基金资产流动性，提高基金资产的投资收益。
（四）其他金融工具投资策略
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具
对基金投资组合进行管理，以提高投资效率，控制基金投资组合风险水平，更
好地实现本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于
追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不得应用于投机交
易目的，或用作杠杆工具放大基金的投资。
九、基金的业绩比较基准
本基金投资组合的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×95%＋银行活期
存款利率（税后）×5%。
沪深 300指数是由中证指数有限公司编制，上海证券交易所和深圳证券交
易所于 2005年 4月 8日联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数。沪深
300指数编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并
能够作为投资业绩的评价标准，为指数化投资和指数衍生产品创新提供基础条
件。
如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布，或者上述标的
指数由其它指数代替，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的
原则，通过适当的程序变更本基金的标的指数及投资对象，并同时更换本基金
的基金名称与业绩比较基准。若变更业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资
策略的实质性变更，则基金管理人应就变更业绩比较基准召开基金份额持有人
大会，并报中国证监会备案且及时在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公
告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、
指数更名等），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应在取得基金托
管人同意后，报中国证监会备案，并应及时在中国证监会指定的信息披露媒体
上刊登公告。
十、基金的风险收益特征国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
第 30 页 共 39 页
本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金
品种，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
本基金为指数型基金，采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，是股票型
基金中处于中等风险水平的基金产品。
十一、基金的投资组合报告
国寿安保基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018年 3月 31日，报告期间为 2018年
1月 1日至 3月 31日。本财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
537,679,465.76 94.45
其中：股票
537,679,465.76 94.45
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
4,000,800.00 0.70
其中：债券
4,000,800.00 0.70
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
26,875,235.15 4.72
8
其他资产
724,514.99 0.13
9
合计
569,280,015.90
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
1,174,754.00 0.21
B
采矿业
16,699,124.21 2.94国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
第 31 页 共 39 页
C
制造业
219,677,319.42 38.66
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
14,123,199.86 2.49
E
建筑业
19,281,582.97 3.39
F
批发和零售业
11,576,602.06 2.04
G
交通运输、仓储和邮政业
16,833,666.46 2.96
H
住宿和餐饮业
17,080.00 0.00
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
21,880,308.45 3.85
J
金融业
168,756,586.51 29.70
K
房地产业
28,397,762.93 5.00
L
租赁和商务服务业
6,534,931.34 1.15
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
2,277,196.87 0.40
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
2,350,727.00 0.41
R
文化、体育和娱乐业
7,550,817.68 1.33
S
综合
547,806.00 0.10
合计
537,679,465.76 94.61
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票投资组合。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 601318
中国平安
493,117 32,205,471.27 5.67
2 600519
贵州茅台
23,104 15,794,356.48 2.78
3 600036
招商银行
470,634 13,690,743.06 2.41
4 000333
美的集团
202,002 11,015,169.06 1.94
5 000651
格力电器
225,526 10,577,169.40 1.86
6 601166
兴业银行
549,535 9,171,739.15 1.61
7 600485
信威集团
565,100 8,770,352.00 1.54
8 601398
工商银行
1,395,700 8,499,813.00 1.50
9 600016
民生银行
1,062,100 8,486,179.00 1.49
10 600887
伊利股份
275,900 7,860,391.00 1.38
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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1
国家债券
4,000,800.00 0.70
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
4,000,800.00 0.70
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序
号
债券代
码
债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 019563
17国债09
40,000 4,000,800.00 0.70
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
第 33 页 共 39 页
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
252,765.17
2
应收证券清算款
231,947.21
3
应收股利
-
4
应收利息
127,245.52
5
应收申购款
112,557.09
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
724,514.99
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（%）
流通受限情况
说明
1 600485
信威集团
8,770,352.00 1.54
公告重大事项
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段 净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2014年6月5日至 75.11% 1.52% 78.88% 1.52% -3.77% 0.00%国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
第 34 页 共 39 页
2018年3月31日
2018年1月1日至
2018年3月31日
-3.19% 1.11% -3.10% 1.12% -0.09% -0.01%
2017年1月1日至
2017年12月31日
20.81% 0.60% 20.63% 0.60% 0.18% 0.00%
2016年1月1日至
2016年12月31日
-7.77% 1.35% -10.63% 1.32% 2.86% 0.03%
2015年1月1日至
2015年12月31日
6.75% 2.37% 5.70% 2.36% 1.05% 0.01%
2014年6月5日至
2014年12月31日
52.08% 1.13% 61.99% 1.21% -9.91% -0.08%
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）标的指数使用许可费；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券交易费用；
（8）基金的银行汇划费用；
（9）证券账户开户费用和银行账户维护费；
（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的
其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付
日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（3）标的指数许可使用基点费
本基金的指数许可使用费分为许可使用固定费和许可使用基点费，其中许
可使用基点费由基金财产承担。
本基金的标的指数许可使用基点费按前一日基金资产净值的年费率计提。
标的指数许可使用基点费的计算方法如下：
H＝E×标的指数许可使用基点费年费率÷当年天数，根据基金管理人与本
基金标的指数供应商签订的指数使用许可协议，本基金标的指数许可使用基点
费年费率定为 0.02%。
H 为每日应计提的基金标的指数许可使用基点费
E 为前一日的基金资产净值国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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标的指数许可使用基点费每日计算，逐日累计，按季支付。自基金合同生
效日起，基金管理人、基金托管人和指数供应商核对一致后，于每年 1月、
4月、7月、10月的前 10个工作日内，按照确认的金额和指定的账户路径将上
一季度的指数许可使用基点费从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休
息日，支付日期顺延。
标的指数许可使用基点费的收取下限为每季度人民币 5万元，若计费期间
不足一季度的，根据实际天数按比例计算。
基金管理人可根据指数使用许可协议和基金份额持有人的利益，对上述计
提方式进行合理变更并公告。标的指数供应商根据相应指数许可协议变更上述
标的指数许可使用基点费费率和计费方式，基金管理人必须依照有关规定最迟
于新的费率和计费方式实施日前 2个工作日在指定媒体上刊登公告。
本基金转换为“国寿安保沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基
金”后，本基金不再收取指数许可使用基点费，基金财产中投资于目标 ETF 的
部分不收取管理费、托管费。
上述“1、基金费用的种类中第（4）－（10）项费用”，根据有关法规及
相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产
中支付。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用由投资人承担，不列入基金资产，主要用于本基金的市场推广、
销售、登记等各项费用。
本基金的申购费率不高于 1.0%，随申购金额的增加而递减，适用以下前端
收费费率标准：
申购金额（M） 申购费率
M＜100万 1.0%
100万≤M＜500 万 0.6%
M≥500 万 按笔收取，1,000元/笔
基金管理人对通过直销中心申购本基金的机构投资者实施优惠申购费率。
机构投资者通过本公司直销中心开户并申购本基金, 享受认购费率 1 折优惠；
申购费率为固定金额的，按原费率执行，不再享有费率折扣。国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登
记费和其他必要的手续费。其中，对持续持有期少于 7日的投资者的赎回费全
额计入基金财产。
本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减。
持有时间（Y） 赎回费率
Y＜7 天 1.50%
7天≤Y＜1年 0.50%
1年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2 年 0
注：就赎回费而言，1年指 365天，2年指 730天。
3、本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。基金
管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，
并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒体上公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市
场情况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活
动期间，可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金
申购费率、赎回费率。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率等相关费率。调低基金管理费率、基金托管费率等，无须召开基金份额国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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持有人大会。
基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指
定媒体上刊登公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金
运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露
管理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2018年 1月 20日
刊登的本基金原更新招募说明书（《国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更
新招募说明书（2018年第 1号）》）进行了更新,并根据本基金管理人对本基金
实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：
1、在“第三部分、基金管理人”中，对基金管理人国寿安保基金管理有限公
司的基本情况进行了更新；
2、在“第四部分、基金托管人”中，对基金托管人中国农业银行股份有限公
司的相关业务经营情况进行了更新；
3、在“第五部分、相关服务机构”中，增加了部分代销机构并更新了相关服
务机构的内容；
4、在“第八部分、基金份额的申购与赎回”中，更新基金申购赎回的情况；
5、在“第九部分、基金的投资”中，更新了投资范围、投资限制和“十二、
基金投资组合报告”，数据内容截止时间为 2018年 3月 31日，财务数据未经审
计；
5、更新了“第十部分、基金的业绩”，相关数据内容截止时间为 2018年
3月 31 日；
6、更新了“第二十二部分、其它应披露的事项”，披露了报告期内我公司在
指定信息披露媒体上披露的与本基金相关的所有公告。
国寿安保基金管理有限公司国寿安保沪深 300指数型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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2018年 7月 20日
