国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告
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国联安鑫盈混合型证券投资基金
2018年第 2季度报告
2018年 6月 30日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年七月二十日国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告
§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 7月 19日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018年 4月 1日起至 6月 30日止。
§2
基金产品概况
基金简称 国联安鑫盈混合
基金主代码 003275
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 9月 29日
报告期末基金份额总额 20,405,189.66份
投资目标
在严格控制投资风险和保持基金资产良好流动性的基础
上，力求实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面
因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性
和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益
风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、
债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制
投资风险的前提下，形成大类资产的配置方案。
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业绩比较基准 沪深 300指数收益率×20%+上证国债指数收益率×80%
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，属于中等预期风险、
中等预期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期收
益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基
金。
基金管理人 国联安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 国联安鑫盈混合 A 国联安鑫盈混合 C
下属分级基金的交易代码 003275 003276
报告期末下属分级基金的份
额总额
11,674,224.48份 8,730,965.18份
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期
(2018 年 4月 1日-2018 年 6月 30日) 主要财务指标
国联安鑫盈混合 A 国联安鑫盈混合 C
1.本期已实现收益 6,218,810.21 934,215.10
2.本期利润 2,844,559.65 446,699.74
3.加权平均基金份额本期利润 0.0337 0.0413
4.期末基金资产净值 12,973,011.16 9,629,159.00
5.期末基金份额净值 1.1113 1.1029
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含停牌
股票按公允价值调整的影响；
2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费
等，计入费用后实际收益要低于所列数字。
3国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、国联安鑫盈混合 A：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 2.87% 0.23% -0.82% 0.23% 3.69% 0.00%
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、国联安鑫盈混合 C：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 2.81% 0.23% -0.82% 0.23% 3.63% 0.00%
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
国联安鑫盈混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2016 年 9月 29日至 2018年 6月 30日)
1．国联安鑫盈混合 A：
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注：1、本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×20%+上证国债指数收益率×80%；
2、本基金基金合同于 2016年 9月 29日生效。本基金建仓期为自基金合同生效之日起的
6个月，建仓期结束时各项资产配置符合合同约定；
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2．国联安鑫盈混合 C：
5国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告
注：1、本基金业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×20%+上证国债指数收益率×80%；
2、本基金基金合同于 2016年 9月 29日生效。本基金建仓期为自基金合同生效之日起的
6个月，建仓期结束时各项资产配置符合合同约定；
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期
限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
吕中凡
本基金
基金经
理，兼
任国联
安新精
选灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经理、
国联安
双佳信
用债券
型证券
投资基
金
（LOF
）基金
经理、
国联安
德盛安
心成长
混合型
证券投
资基金
2016-09-29 -
7年（自
2011年起）
吕中凡，硕士研究生。2005年
7月至 2008年 7月在华虹宏力半
导体制造有限公司（原宏力半导
体制造有限公司）担任企业内部
管理咨询管理师一职。2009年
3月至 2011年 3月在上海远东资
信评估有限公司（原上海远东鼎
信财务咨询有限公司）担任信用
评估项目经理。2011年 5月加入
国联安基金管理有限公司，历任
信用研究信用分析员、债券组合
助理、基金经理助理等职位。
2015年 5月起任国联安新精选灵
活配置混合型证券投资基金基金
经理。2015年 5月起兼任国联安
双佳信用债券型证券投资基金
（LOF）基金经理。2015 年 7月
至 2018年 3月兼任国联安鑫富混
合型证券投资基金基金经理。
2016年 9月起兼任国联安鑫盈混
合型证券投资基金基金经理。
2016年 10月起兼任国联安德盛
安心成长混合型证券投资基金基
金经理。2016年 11月起兼任国
联安德盛增利债券证券投资基金
基金经理。2016年 12月起兼任
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基金经
理、国
联安德
盛增利
债券证
券投资
基金基
金经理、
国联安
睿利定
期开放
混合型
证券投
资基金
基金经
理、国
联安鑫
怡混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
信心增
长债券
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
鑫禧灵
活配置
混合型
证券投
资基金
基金经
理
国联安睿利定期开放混合型证券
投资基金基金经理。2017年 3月
起兼任国联安鑫怡混合型证券投
资基金基金经理。2017年 9月起
兼任国联安信心增长债券型证券
投资基金基金经理。2018年 3月
起兼任国联安鑫禧灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。
注：1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日；
2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安鑫盈混
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合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本基
金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平
交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易
执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各
投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时
间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及
时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期
分析；对投资流程独立稽核等。
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交
易量未发现有超过该证券当日成交量 5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
回顾 2018年第二季度，在宏观持续审慎监管环境下，基建和制造业投资处于继续低迷的状
态，地产销售回落带动投资缓慢向下，因而总需求呈现放缓格局。流动性持续保持宽松状况，回
购利率显著低于去年同期水平，流动性的宽松为二季度的债券尤其是利率债的较好表现创造了条
件。
本基金考虑到保持基金净值增长率的平稳性，在基本配置上本基金股票维持了较低的仓位，
取得了一定的基础性收益。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本报告期内，国联安鑫盈混合 A 的份额净值增长率为 2.87%，同期业绩比较基准收益率为-
0.82%；国联安鑫盈混合 C 的份额净值增长率为 2.81%，同期业绩比较基准收益率为-0.82%。
8国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
2018年 4月 10日-2018 年 5月 17日本基金份额持有人总户数不满 200户。
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 20,534,216.80 82.33
其中：债券 20,534,216.80 82.33
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 3,166,978.70 12.70
8 其他各项资产 1,241,102.85 4.98
9 合计 24,942,298.35 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
9国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 19,692.00 0.09
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,514,524.80 90.76
其中：政策性金融债 20,514,524.80 90.76
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 20,534,216.80 90.85
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 018005 国开 1701 125,010 12,548,503.80 55.52
2 018006 国开 1702 79,940 7,966,021.00 35.24
3 019521 15国债 21 200 19,692.00 0.09
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
10国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
5.11投资组合报告附注
5.11.1本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台，本基金
投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情形。
5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 40,795.94
2 应收证券清算款 1,011,401.73
3 应收股利 -
4 应收利息 185,916.33
5 应收申购款 2,988.85
6 其他应收款 -
11国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,241,102.85
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
§6
开放式基金份额变动
单位：份
项目 国联安鑫盈混合A 国联安鑫盈混合C
本报告期期初基金份额总额 111,965,916.00 6,808,105.77
报告期基金总申购份额 595,475.90 14,116,147.74
减：报告期基金总赎回份额 100,887,167.42 12,193,288.33
报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 11,674,224.48 8,730,965.18
注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期
内发生的转换出份额。
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
本报告期内，本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者
类别
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
12国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告
机构
1
2018年4月1日
至2018年6月
6日
98,441
,145.9
5
-
98,441,1
45.95
0.00 0.00%
产品特有风险
（1）持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连
续巨额赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，
赎回款项延期获得。
（2）基金净值大幅波动的风险
高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；
若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资产，
可能对基金资产净值造成较大波动。
（3）基金规模较小导致的风险
高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基
金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金管理人于2018年5月4日发布公告，经本基金管理人股东会第五十五次会议决议通
过，并经中国证券监督管理委员会批复核准（证监许可[2018]557号），本基金管理人原股东国
泰君安证券股份有限公司将所持51%股权转让给太平洋资产管理有限责任公司。上述事项涉及的
相关工商变更登记等事宜，已按规定办理完毕。变更后，本基金管理人的股东为太平洋资产管理
有限责任公司和安联集团。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
1、 中国证监会批准国联安鑫盈混合型证券投资基金发行及募集的文件
2、 《国联安鑫盈混合型证券投资基金基金合同》
3、 《国联安鑫盈混合型证券投资基金招募说明书》
4、 《国联安鑫盈混合型证券投资基金托管协议》
5、 基金管理人业务资格批件和营业执照
6、 基金托管人业务资格批件和营业执照
7、 中国证监会要求的其他文件
9.2存放地点
中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼
13国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018年第 2季度报告
9.3查阅方式
网址：www.cpicfunds.com
国联安基金管理有限公司
二〇一八年七月二十日
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