国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告
1
国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金
2018年第2季度报告
2018年6月30日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年七月二十日国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告
§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同约定，于2018年7月17日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
等法律法规的规定和《国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的
有关约定，本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，会议投票表决起止时间：自
2018年6月13日起至2018年7月16日17：00止。会议审议了《关于国泰民安增益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金转型相关事项的议案》。本次会议议案于2018年7月
17日表决通过，自该日起本次持有人大会决议生效。决议内容如下：“根据《中华人民共
和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰民安增益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，基金管理人国泰基金管理有限
公司经与基金托管人中国民生银行股份有限公司协商一致，提议对国泰民安增益定期开放
灵活配置混合型证券投资基金实施转型并修改《国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证
券投资基金基金合同》。为实施本基金转型方案，授权基金管理人办理本次转型的相关具
体事宜，包括但不限于根据市场情况确定转型的具体时间和方式，根据现时有效的法律法
规的要求和《国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型方案说明书》的有
关内容对《国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》进行必要的修
改和补充，并根据《国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型方案说明书》
相关内容对本基金实施转型。” 本基金正式实施转型日为2018年8月15日。《国泰民安
增益纯债债券型证券投资基金基金合同》、《国泰民安增益纯债债券型证券投资基金托管
协议》将自2018年8月15日起生效，原《国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投
2国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告
资基金基金合同》、《国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》将
自同一日起失效。本次转型实施前的选择期为自2018年7月18日起至2018年8月14日
止，共20个工作日。选择期期间，民安增益定开混合开放申购和赎回业务。基金份额持有
人在民安增益定开混合正式实施转型前可选择赎回，对于在选择期内未作出选择的基金份
额持有人，其持有的民安增益定开混合基金份额将默认转型为国泰民安增益纯债债券型证
券投资基金基金份额。敬请投资者留意。具体可查阅本基金管理人于2018年7月18日披
露的《国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果
暨决议生效的公告》。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年4月1日起至6月30日止。
§2
基金产品概况
基金简称 国泰民安增益定期开放灵活配置混合
基金主代码
004101
交易代码
004101
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年8月31日
报告期末基金份额总额 200,560,943.72份
投资目标 在严格控制风险的前提下，追求稳健的投资回报。
投资策略
（一）封闭期投资策略
1、资产配置策略
本基金将及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态
势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场
变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的发展趋势，
综合评价各类资产的风险收益水平，制定股票、债券、
现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
2、股票投资策略
3国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告
本基金主要根据上市公司获利能力、成长能力以及估值
水平来进行个股选择。运用定性和定量相结合的方法，
综合分析其投资价值和成长能力，确定投资标的股票，
构建投资组合。
3、固定收益类投资工具投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于
债券等固定收益类金融工具，投资的目的是保证基金资
产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收
益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、
货币政策动向，预测未来利率变动走势，自上而下地确
定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选
择方法构建债券投资组合。
4、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私
募债的安全性、收益性和流动性等特征，选择具有相对
优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，
谨慎进行中小企业私募债券的投资。
5、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成
及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影
响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特
卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对
投资价值并做出相应的投资决策。
6、非公开发行股票投资策略
本基金从发展前景和估值水平两个角度出发，通过定性
和定量分析相结合的方法评价非公开发行项目对上市公
司未来价值的影响。结合非公开发行一二级市场价差的
大小，理性做出投资决策。在严格控制投资组合风险的
前提下，对行业进行优化配置和动态调整。
4国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告
7、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基
金资产增值。本基金在权证投资方面将以价值分析为基
础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足
于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的
超额收益。
8、股指期货投资策略
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及
风险特征，通过资产配置、合约选择，谨慎地进行投资，
旨在通过股指期货实现组合风险敞口管理的目标。
9、国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合
的久期、流动性和风险水平。基金管理人将按照相关法
律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、
对债券市场进行定性和定量分析，构建量化分析体系，
对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、
套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保
证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳
定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会
的规定。
（二）开放期投资策略
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资
人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的
前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×40%+中债综合指数收益率×60%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币
市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
5国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2018年4月1日-2018年6月30日)
1.本期已实现收益
1,651,694.59
2.本期利润
1,827,420.98
3.加权平均基金份额本期利润
0.0091
4.期末基金资产净值
201,469,732.87
5.期末基金份额净值
1.0045
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月
0.90% 0.02% -3.43% 0.45% 4.33% -0.43%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
6国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告
(2017年8月31日至2018年6月30日)
注：（1）本基金的合同生效日为2017年8月31日，截止至2018年6月30日，本基金运作时间
未满一年；
（2）本基金在六个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。
§4
管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年
限
说明
吴晨
本基金
的基金
经理、
国泰金
龙债券、
国泰信
用互利
分级债
券、国
泰双利
债券、
国泰新
2017-08-31 -
16年
硕士研究生，CFA，FRM。
2001年6月加入国泰基金
管理有限公司，历任股票
交易员、债券交易员；
2004年9月至2005年
10月，英国城市大学卡斯
商学院金融系学习；
2005年10月至2008年
3月在国泰基金管理有限公
司任基金经理助理；
2008年4月至2009年3月
在长信基金管理有限公司
7国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告
目标收
益保本
混合、
国泰鑫
保本混
合、国
泰中国
企业信
用精选
债券
（QDII
）、国
泰安心
回报混
合、国
泰招惠
收益定
期开放
债券、
国泰安
惠收益
定期开
放债券
的基金
经理、
绝对收
益投资
（事业）
部副总
监（主
持工作）
、固收
投资总
监
从事债券研究；2009年
4月至2010年3月在国泰
基金管理有限公司任投资
经理。2010年4月起担任
国泰金龙债券证券投资基
金的基金经理；2010年
9月至2011年11月担任国
泰金鹿保本增值混合证券
投资基金的基金经理；
2011年12月起任国泰信用
互利分级债券型证券投资
基金的基金经理；2012年
9月至2013年11月兼任国
泰6个月短期理财债券型
证券投资基金的基金经理；
2013年10月起兼任国泰双
利债券证券投资基金的基
金经理；2016年1月起兼
任国泰新目标收益保本混
合型证券投资基金和国泰
鑫保本混合型证券投资基
金的基金经理，2016年
12月至2018年4月兼任国
泰民惠收益定期开放债券
型证券投资基金的基金经
理，2017年3月至
2018年4月兼任国泰民丰
回报定期开放灵活配置混
合型证券投资基金的基金
经理，2017年8月起兼任
国泰民安增益定期开放灵
活配置混合型证券投资基
金的基金经理，2017年
9月起兼任国泰中国企业信
用精选债券型证券投资基
金（QDII）的基金经理，
2017年11月起兼任国泰安
心回报混合型证券投资基
金的基金经理，2018年
1月起兼任国泰招惠收益定
期开放债券型证券投资基
金的基金经理，2018年
2月起兼任国泰安惠收益定
期开放债券型证券投资基
8国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告
金的基金经理。2014年
3月至2015年5月任绝对
收益投资（事业）部总监
助理，2015年5月至
2016年1月任绝对收益投
资（事业）部副总监，
2016年1月起任绝对收益
投资（事业）部副总监
（主持工作），2017年
7月起任固收投资总监。
黄志翔
本基金
的基金
经理、
国泰润
利纯债
债券、
国泰民
丰回报
定期开
放灵活
配置混
合、国
泰润鑫
纯债、
国泰瞬
利货币
ETF、
上证
10年
期国债
ETF、
国泰安
惠收益
定期开
放债券
的基金
经理
2017-09-21 -
8年
学士。2010年7月至
2013年6月在华泰柏瑞基
金管理有限公司任交易员。
2013年6月加入国泰基金
管理有限公司，历任交易
员和基金经理助理。
2016年11月至2017年
12月兼任国泰淘金互联网
债券型证券投资基金的基
金经理，2016年11月至
2018年5月任国泰信用债
券型证券投资基金的基金
经理，2017年3月起兼任
国泰润利纯债债券型证券
投资基金的基金经理，
2017年3月至2017年
10月兼任国泰现金宝货币
市场基金的基金经理，
2017年4月起兼任国泰民
丰回报定期开放灵活配置
混合型证券投资基金的基
金经理，2017年7月起兼
任国泰润鑫纯债债券型证
券投资基金的基金经理，
2017年8月起兼任国泰瞬
利交易型货币市场基金和
上证10年期国债交易型开
放式指数证券投资基金的
基金经理，2017年9月起
兼任国泰民安增益定期开
放灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理。
2018年2月起兼任国泰安
惠收益定期开放债券型证
9国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告
券投资基金的基金经理。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日，首任基金经理，任职日期为基
金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理
公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约
定，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，
在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，未发生
损害基金份额持有人利益的行为，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规
行为，信息披露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资
组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金管理小组保持独立运作，并通过科学决策、
规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行
有效控制，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和
利益输送的同日反向交易，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输
送行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
二季度债券市场收益率呈下行态势，经济基本面逐步转弱，货币政策转向对债市有利，
但债券供需矛盾、叠加信用风险爆发以及海外债市走向的不确定性制约收益率的下行。国
10国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告
开债表现优于国债，长端好于短端。4月-5月中旬央行超预期降准置换MLF到期，但降准
后资金面超预期紧张，货币政策预期修正，叠加经济高频数据显示企业生产复工增长明显，
短期韧性仍存，收益率反弹明显；5月中旬以来，中美贸易战矛盾升级，意大利政局动荡
以及信用债违约不断爆发，市场风险偏好快速下降，收益率震荡中有所下行。二季度央行
公开市场操作更为积极，两次实施定向降准，分别释放4000亿和9000亿资金，从两次降
准央行的态度来看，降准涉及银行扩大且降准资金用途细化，充分表现了央行结构性调控
的意图。6月央行超额投放MLF向市场提供中长期流动性，6月中下旬加大逆回购投放量熨
平季度末资金面波动。中央经济工作会议上强调货币政策仍要关注货币供给总闸门，货币
政策大幅放松可能性不大。
投资操作方面，采取短久期高票息，适度杠杆的策略，抓住短端收益率可能高企的配
置机会，增配了一定短久期、高收益品种，组合静态收益率有所提高。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金在2018年第二季度的净值增长率为0.90%，同期业绩比较基准收益率为-
3.43%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2018年下半年，宽货币和紧信用格局有望延续，一方面，央行上半年已三次降准
（包括2017年宣布的远期降准），央行货币政策委员会2018年第二季度例会措辞也发生
改变，“保持流动性合理充裕，管好货币供给总闸门”，均呈现货币边际趋松的信号。另
一方面，融资收缩可能延续，非标严监管、委外去杠杆、融资回表不畅、信用风险恶化都
对融资形成约束，信用派生环境依然严峻。回顾2002年至今的债市表现，在宽货币和紧信
用政策组合下，债券市场纷纷走牛，预计货币放松、融资收缩仍会对债市收益率下行构成
有利支撑，流动性边际缓和或带动曲线牛陡，继而打开长端利率债以及高等级信用债收益
率的下行空间。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
11国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2
固定收益投资
192,786,550.00 95.54
其中：债券
192,786,550.00 95.54
资产支持证券
- -
3
贵金属投资
- -
4
金融衍生品投资
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计
5,229,011.47 2.59
7
其他各项资产
3,776,532.01 1.87
8
合计
201,792,093.48 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1
国家债券
- -
12国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告
2
央行票据
- -
3
金融债券
20,000,000.00 9.93
其中：政策性金融债
20,000,000.00 9.93
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
65,343,000.00 32.43
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
107,443,550.00 53.33
9
其他
- -
10
合计
192,786,550.00 95.69
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 111811147
18平安银
行CD147
400,000 39,612,000.00 19.66
2 111810238
18兴业银
行CD238
400,000 39,608,000.00 19.66
3 170207
17国开 07
200,000 20,000,000.00 9.93
4 011758097
17华强
SCP005
150,000 15,105,000.00 7.50
5 011759094
17昆山国
创SCP003
100,000 10,070,000.00 5.00
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
13国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的
原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、
交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结
合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品
种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定
执行。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查
或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的情况。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
-
14国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
3,726,005.71
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
50,526.30
8
其他
-
9
合计
3,776,532.01
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
§6
开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额
200,555,120.87
报告期基金总申购份额
5,822.85
减：报告期基金总赎回份额
-
报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
200,560,943.72
§7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末，本基金管理人未
持有本基金。
15国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8
影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者
类别
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构
1
2018年4月1日
至2018年6月
30日
100,00
3,500.
00
- -
100,003,500
.00
49.86%
产品特有风险
当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金份额净
值波动风险、基金流动性风险等特定风险。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
等法律法规的规定和《国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的
有关约定，本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会，会议投票表决起止时间：自
2018年6月13日起至2018年7月16日17：00止。会议审议了《关于国泰民安增益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金转型相关事项的议案》。本次会议议案于2018年7月
17日表决通过，自该日起本次持有人大会决议生效。决议内容如下：“根据《中华人民共
和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰民安增益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，基金管理人国泰基金管理有限
公司经与基金托管人中国民生银行股份有限公司协商一致，提议对国泰民安增益定期开放
灵活配置混合型证券投资基金实施转型并修改《国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证
券投资基金基金合同》。为实施本基金转型方案，授权基金管理人办理本次转型的相关具
体事宜，包括但不限于根据市场情况确定转型的具体时间和方式，根据现时有效的法律法
规的要求和《国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型方案说明书》的有
关内容对《国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》进行必要的修
改和补充，并根据《国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型方案说明书》
16国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告
相关内容对本基金实施转型。” 本基金正式实施转型日为2018年8月15日。《国泰民安
增益纯债债券型证券投资基金基金合同》、《国泰民安增益纯债债券型证券投资基金托管
协议》将自2018年8月15日起生效，原《国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投
资基金基金合同》、《国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》将
自同一日起失效。本次转型实施前的选择期为自2018年7月18日起至2018年8月14日
止，共20个工作日。选择期期间，民安增益定开混合开放申购和赎回业务。基金份额持有
人在民安增益定开混合正式实施转型前可选择赎回，对于在选择期内未作出选择的基金份
额持有人，其持有的民安增益定开混合基金份额将默认转型为国泰民安增益纯债债券型证
券投资基金基金份额。敬请投资者留意。具体可查阅本基金管理人于2018年7月18日披
露的《国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果
暨决议生效的公告》。
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、关于准予国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金注册的批复
2、国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同
3、国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议
4、报告期内披露的各项公告
5、法律法规要求备查的其他文件
9.2 存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉
昱大厦16层-19层。
9.3 查阅方式
可咨询本基金管理人；部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话：（021）31089000，400-888-8688
客户投诉电话：（021）31089000
公司网址：http://www.gtfund.com
17国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金2018年第2季度报告
国泰基金管理有限公司
二〇一八年七月二十日
18
