新 疆 前 海 联合 泓 元 纯 债定 期 开 放 债券 型
发 起 式 证 券投 资 基 金
2018 年第2 季度报告
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 新疆前海联 合基金管理有限公 司
基金托 管人： 浙商银行股 份有限公司
报告 送 出日期：2018 年 7 月19 日 新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发 起式证券投资基金 2018 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 浙商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 7 月 18 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 前海联 合泓 元定 开债 券
交易代 码 005378
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 12 月6 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,996,136,588.05 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险和 保持资 产流 动性 的基 础上 ，
通过积 极主 动的 投资 管理 ， 力争 实现 基金 资产 的长 期
稳健增 值。
投资策 略
1、封 闭期 投资 策略
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内， 通过 对宏 观
经济运 行状 况、 国家 货币 政策和 财政 政策 、 国 家产 业
政策及 资本 市场 资金 环境 的研究 ， 积 极把 握宏 观经 济
发展趋 势、 利率 走势、 债 券市场 相对 收益 率、 券种 的
流动性 以及 信用 水平 ， 结 合定量 分析 方法 ， 确 定资 产
在非信 用类 固定 收益 类证 券 （国 债、 中央 银行 票据 等 ）
和信用 类固 定收 益类 证券 之间的 配置 比例 。
2、开 放期 投资 策略
开放期 内， 本基 金 为 保持 较高的 组合 流动 性， 方便 投
资人安 排投 资， 在遵 守本 基金有 关投 资限 制与 投资 比
例的前 提下 ， 将 主要 投资 于高流 动性 的投 资品 种， 防
范流动 性风 险， 满足 开放 期流动 性的 需求 。
业绩比 较基 准 中债综 合全 价（ 总值 ）指 数收益 率。
风险收 益特 征
本基金 是债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风
险品种 ， 长 期预 期风 险收 益水平 低于 股票 型基 金、 混新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发 起式证券投资基金 2018 年第 2 季度报告
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合型基 金， 高于 货币 市场 基金。
基金管 理人 新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
基金托 管人 浙商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年 4 月 1 日 － 2018 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 156,360,759.88
2.本期 利润 151,381,326.61
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0108
4.期末 基金 资产 净值 3,014,091,861.27
5.期末 基金 份额 净值 1.0060
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 者交 易基金 的各 项费 用 ， 计 入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为 本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.27% 0.03% 1.01% 0.10% 0.26% -0.07%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 中债 综合 全价 （总 值）指 数收 益率 。 新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发 起式证券投资基金 2018 年第 2 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 的基 金合 同 于 2017 年 12 月 6 日 生效 ， 截至本 报告 期末 ，本 基金 成立未 满一 年。 按照
基金合 同和 招募 说明 书的 约定， 本基 金自 基金 合同 生效日 起 6 个月 内为 建仓 期，建 仓期 结束 时 本
基金的 各项 投资 比例 符合 基金合 同的 有关 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
敬夏玺
本 基 金 的
基金经 理
2017 年12 月
6 日
- 8 年
敬夏玺先生，中央财
经大学 金融 学硕 士，8
年基金投资研究、交
易经验 。
2011 年7 月至2016 年
5 月任 职于 融通 基金，
历任债券交易员、固
定收益部投资经理，
管理公司债券专户产新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发 起式证券投资基金 2018 年第 2 季度报告
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品。2010 年 7 月至
2011 年 7 月 任工 银瑞
信基金中央交易室交
易员。2016 年 5 月加
入前海联合基金。现
任前海联合泓元定开
债券兼前海联合汇盈
货币、前海联合添利
债券、前海联合添鑫
定开债券、新疆前海
联合海盈货币和前海
联合泓瑞定开债券的
基金经 理。
注：1 、对 基金 的首 任 基 金 经理， 其 “ 任职 日期 ”为 基金合 同生 效日 ， “ 离任 日期 ” 为根 据公 司对
外公告 的解 聘日 期； 对此 后的非 首任 基金 经理 ， “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司对
外公告 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规和 本基金 合同 的规
定，本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ，在 严格 控制 风险 的基础 上， 为基 金持
有人谋 求最 大利 益， 基金 运作合 法合 规， 无损 害基 金 持有 人利 益的 行为 。基 金的投 资范 围、 投资
比例符 合有 关法 律法 规的 规定及 基金 合同 的约 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，完
善了相 应的 制度 和流 程， 通过系 统和 人工 等各 种方 式在授 权、 研究 、决 策、 交易和 业绩 评估 等各
个业务 环节 保证 公平 交易 制度的 严格 执行 ，公 平对 待旗下 管理 的所 有投 资组 合，保 护投 资者 合法
权益。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 ，未 发生 有可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年第 二季 度国 内经 济 基本面 总体 上比 较平 稳， 但是也 出现 了一 些疲 软迹 象， 金 融严 监管
下，企 业融 资渠 道收 窄， 银行等 金融 机构 的风 险偏 好降低 ，导 致企 业尤 其是 民营企 业和 中小 微企
业面临 融资 难的 困境 ，导 致实体 经济 受到 影响 ，而 中美贸 易摩 擦不 断的 持续 深化， 导致 去年 对我新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发 起式证券投资基金 2018 年第 2 季度报告
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国经济 增长 有较 大正 贡献 的对外 贸易 可能 会有 所放 缓。在 国内 外各 种不 利因 素的影 响下 ，国 内权
益市场 出现 大幅 下跌 ， 债 券 市场出 现明 显的 上涨 ， 10 年国债 收益 率从 一季 末 的3.75% 降至3.47%,10
年国开 债收 益率 从4.65% 降至4.25% 。 但 债券 市场 内 部也受 到信 用风 险偏 好降 低 的影 响， 投资 者对
中低评 级债 券的 投资 谨慎 ，对利 率债 的需 求加 大， 导致中 低评 级债 券的 利差 走扩。 本基 金二 季度
提高了 债券 仓位 ，配 置了 高评级 信用 债及 利率 债， 适度拉 长了 组合 久期 。
展望三 季度 ，对 债券 市场 的有利 环境 仍然 存在 。经 济仍受 较低 的风 险偏 好， 中小企 业再 融资
困难的 不利 影响 ，央 行虽 然通过 定向 降准 等途 径向 市场投 放资 金定 向支 持小 微企业 贷款 ，但 商业
银行的 风险 偏好 依旧 较低 ，资金 很难 顺畅 的流 向小 微，短 期内 似乎 看不 到有 效的解 决途 径。 中美
贸易摩 擦受 到美 国方 面态 度反复 的影 响， 我国 暂时 处于比 较被 动的 应对 角色 ，贸易 摩擦 未来 的发
展充满 不确 定性 ，导 致避 险情绪 短期 内也 难以 消除 。不利 因素 在于 ，美 国经 济表现 依旧 较好 ，美
联储渐 进加 息预 计仍 会继 续，我 国央 行虽 然连 续降 准但停 留在 定向 阶段 ，银 行间资 金虽 然宽 松，
但货币 政策 稳健 中性 取向 未变 ， 短 端利 率底 部可 能 并不会 太低 。 因此 ， 三 季 度我们 看多 债券 市场 ，
但利率 低点 并不 看得 太低 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.0060 元 ； 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 1.27% ， 业绩
比较基 准收 益率 为1.01% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
3,051,428,100.00 92.33
其中： 债券
2,812,084,100.00 85.08
资产支 持证 券
239,344,000.00 7.24
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - - 新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发 起式证券投资基金 2018 年第 2 季度报告
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6 买入返 售金 融资 产
200,273,700.41 6.06
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合计
5,048,809.04 0.15
8 其他资 产
48,286,430.12 1.46
9 合计
3,305,037,039.57
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,489,499,600.00 49.42
其中： 政策 性金 融债 540,864,600.00 17.94
4 企业债 券 912,577,500.00 30.28
5 企业短 期融 资券 39,724,000.00 1.32
6 中期票 据 272,563,000.00 9.04
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 97,720,000.00 3.24
9 其他 - -
10 合计 2,812,084,100.00 93.30
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 1720085
17 北 京银 行绿
色金融 债
3,000,000 302,400,000.00 10.03
2 1620003 16 杭 州银 行债 2,500,000 248,275,000.00 8.24
3 180201 18 国开 01 2,000,000 200,600,000.00 6.66
4 1820023
18 徽 商银 行绿
色金 融01
2,000,000 199,180,000.00 6.61
5 1828001 18 华 夏银 行01 2,000,000 198,780,000.00 6.60
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 1789280 17 和信 1A1 1,000,000 100,380,000.00 3.33
2 1789281 17 和信 1A2 1,000,000 100,350,000.00 3.33 新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发 起式证券投资基金 2018 年第 2 季度报告
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3 1689171 16 居融 1A 500,000 25,410,000.00 0.84
4 061607001
16 湖 州公 积金
1A
400,000 13,204,000.00 0.44
注：本 基金 本报 告期 末未 仅持有 上述 资产 支持 证券 。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 中 ， 除 17 北京 银行绿 色金 融债 、16 杭州
银 行债 、18 华夏 银行 01 、17 和信1A1 外， 在本 报告 期内没 有出 现被监 管部 门立案 调
查 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
(1) 17 北 京银 行绿 色金 融 债 债务 主体 被北 京银 监局 处罚事 项
2017 年8 月8 日， 北京 银 行未经 核准 提前 授权 部分 人员实 际履 行高 管人 员职 责， 依 据 《 中华
人民共 和国 银行 业监 督管 理法》 第四 十六 条、 第四 十八条 ，被 北京 银监 局责 令整改 ，并 处以 人民
币100 万元 的罚 款。
本基金 投资 于 17 北 京银 行 绿色金 融债 的决 策程 序说 明：基 于 17 北 京银 行绿 色 金融债 基本 面
研究以 及二 级市 场的 判断 ， 本基 金投 资于17 北京 银 行绿色 金融 债， 其决 策流 程符合 公司 投资 管理
制度的 相关 规定 。
基金管 理人 分析 认为 ，北 京银行 净资 产规 模大 ，经 营情况 良好 ，上 述罚 款占 其净利 润比 例较
低， 对 北京 银行 正常 经营 影响很 小， 不影 响北 京银 行对本 基金 所持 有的 债券 到期偿 付义 务的 履 行 。
(2) 16 杭 州银 行债 债务 主 体被浙 江银 监局 处罚 事项
2017 年12 月 20 日 ， 杭 州 银行个 人消 费贷 款资 金流 入股市 ； 虚增 存贷 款 ； 贷 款 “ 三查 ” 不到
位； 办理 未发 生现 金转 移 的存取 现业 务 ， 依 据 《中 华人民 共和 国银 行业 监督 管理法 》 第四 十六 条；新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发 起式证券投资基金 2018 年第 2 季度报告
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《中华 人民 共和 国商 业银 行法 》 第 七十 四条 ； 《个 人 贷款管 理暂 行办 法 》 第 四 十二条 ， 被浙 江银 监
局处以 人民 币140 万 元的 罚款。
本基金 投资 于 16 杭 州银 行 债的决 策程 序说 明： 基 于16 杭 州银 行债 基本 面研 究 以及二 级市 场
的判断 ，本 基金 投资 于 16 杭州银 行债 ，其 决策 流程 符合公 司投 资管 理制 度的 相关规 定。
基金管 理人 分析 认为 ，杭 州银行 净资 产规 模大 ，经 营情况 良好 ，上 述罚 款占 其净利 润比 例较
低， 对 杭州 银行 正常 经营 影响很 小， 不影 响杭 州银 行对本 基金 所持 有 的 债券 到期偿 付义 务的 履 行 。
(3) 18 华 夏银 行01 债务 主体被 证监 会责 令整 改事 项
2018 年6 月12 日， 华夏 银行未 严格 区分 相关 银行 账户属 性， 将开 立在 爱建 证券名 下的 客户
交易结 算资 金账 户上 传至 查控系 统， 造成 证券 公司 客户交 易结 算资 金被 冻结 ； 在发 现上 述情 况后 ，
华夏银 行亦 未及 时向 证监 会报告 。 上 述行 为违 反了 《客户 交易 结算 资金 管理 办法》 （证 监会 令第3
号） 第 21 条、 第 29 条 的 有关规 定， 按照 《 客户 交 易结算 资金 管理 办法 》 第 34 条的 规定， 证监 会
责令华 夏银 行予 以改 正， 且应当 在 3 个月 内向 证监 会提交 书面 整改 报告 。
本基金 投资 于 18 华夏 银行 01 的决 策程 序说 明： 基 于 18 华夏 银行01 基 本面 研究以 及二 级市
场的判 断， 本基 金投 资 于18 华 夏银 行01 ，其 决策 流 程符合 公司 投资 管理 制度 的相关 规定 。
基金管 理人 分析 认为 ，华 夏银行 近年 经营 情况 良好 ，该事 件对 华夏 银行 正常 经营影 响很 小，
不影响 华夏 银行 对本 基金 所持有 的债 券到 期偿 付义 务的履 行。
(4) 17 和信 1A1 发 起机 构 被银监 会处 罚事 项
2018 年2 月12 日， 招商 银行因 内控 管理 严重 违反 审慎经 营规 则、 违规 批量 转让以 个人 为借
款主体 的不 良贷 款 等14 项 违反相 关规 定的 行为 ，依 据《商 业银 行内 部控 制指 引》第 十三 条、 《中
国银监 会关 于加 大防 范操 作风险 工作 力度 的通 知》 第三条 、 《 中华 人民 共和 国 银行业 监督 管理 法》
第二十 一条 、第 四十 六条 等相关 规定 ，被 中国 银监 会处以 人民 币6573.024 万 元的罚 款。
本基金 投资 于 17 和信 1A1 的决策 程序 说明 ：基 于 17 和信1A1 基 本面 研究 以及 二级市 场的 判
断，本 基金 投资 于 17 和信 1A1 ，其 决策 流程 符合 公司投 资管 理制 度的 相关 规定。
基金管 理人 分析 认为 ，17 和信1A1 （ 银监 会主 管 ABS ）底层 资产 质量 良好 ，目 前利息 偿还 情
况良好 （ 已偿 还8 期利 息） ； 作 为发 行人 ， 发 起机 构 对本期 资产 支持 证券 不负 有任何 显性 或隐 性的
担保， 本期 资产 支 持 证券 不构成 发起 机构 对投 资者 的负债 。因 此这 个处 罚对 资产支 持证 券正 常的
偿付无 影响 ，也 不影 响招 商银行 继续 履行 委托 人的 职责。 新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发 起式证券投资基金 2018 年第 2 季度报告
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5.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中， 没有投 资超 出基金 合同 规定备 选股 票库的 情
形。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 277,871.00
2 应收证 券清 算款 2,502,075.34
3 应收股 利 -
4 应收利 息 45,506,483.78
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 48,286,430.12
5.10.4 报 告期 末持 有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 14,996,136,588.05
报告期 期间 基金 总申 购份 额 -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 12,000,000,000.00
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 2,996,136,588.05
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位：份 新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发 起式证券投资基金 2018 年第 2 季度报告
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报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 10,001,000.00
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 10,001,000.00
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例（% ） 0.33%
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 ，基 金管 理人 不存在 申购 或赎 回本 基金 的情况 。
§8 报告 期 末发起式基金发起 资金持有份额情况
项目
持有份 额总 数 持 有 份 额 占
基 金 总 份 额
比例
发起份 额总 数 发 起 份 额 占
基 金 总 份 额
比例
发起份
额承诺
持有期
限
基 金 管 理 人 固 有
资金
10,001,000.00 0.33% 10,001,000.00 0.33% 3 年
基 金 管 理 人 高 级
管理人 员
- - - - -
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,001,000.00 0.33% 10,001,000.00 0.33% -
§9 影响投 资者决策 的其他重 要信息
9.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份
额比例 达到
或者超 过
20% 的 时间
区间
期初
份额
申
购
份
额
赎回
份额
持有份 额
份额
占比
机
构
1
2018 年4 月1
日至2018 年6
月30 日
14,986,135,588.05 0.00 12,000,000,000.00 2,986,135,588.05 99.67%
个 - -
-
-
-
-
- 新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发 起式证券投资基金 2018 年第 2 季度报告
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人
产品特 有风 险
报告期 内， 本 基 金存 在单 一投资 者持 有份 额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 ， 由 此 可能导 致的 特
有风险 主要 包括 ：当 投资 者持有 份额 占比 较为 集中 时，个 别投 资者 的大 额赎 回可能 会对 基金 资
产运作 及净 值表 现产 生较 大影响 ；极 端情 况下 基金 管理人 可能 无法 以合 理价 格及时 变现 基金 资
产以应 对投 资者 的赎 回申 请，可 能带 来流 动性 风险 ；如个 别投 资者 大额 赎回 引发巨 额赎 回， 基
金管理 人可 能根 据基 金合 同约定 决定 延缓 支付 赎回 款项， 可能 影响 投资 者赎 回业务 办理 ；本 基
金基金 合同 生效 满三 年后 继续存 续时 ，若 个别 投资 者大额 赎回 后本 基金 出现 连续六 十个 工作 日
基金资 产净 值低 于5000 万 元， 基 金将 面临 终止 基金 合同的 情形 ； 持 有基 金份 额占比 较高 的投 资
者在召 开持 有人 大会 并对 审议事 项进 行投 票表 决时 可能拥 有较 大话 语权 。
9.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ，本 基金 管理 人于 2018 年6 月26 日发 布公告 ，周 明同 志 自2018 年 6 月 25 日起
担任公 司总 经理 助理 职务 。
§10 备查文 件目录
10.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 新疆 前 海联合 泓元 纯债 定期 开放 债券型 发起 式证 券投 资基 金募集 的文 件 ；
2 、《 新疆 前海 联合 泓元 纯 债定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、《 新疆 前海 联合 泓元 纯 债定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。
10.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
10.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
新 疆前 海联合 基金 管理有 限公 司 新疆前海联合泓元纯债定期开放债券型发 起式证券投资基金 2018 年第 2 季度报告
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2018 年 7 月 19 日
