鹏华丰泽债券型证券投资基金 (LOF)
更新招募 说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
2018 年 7 月 重 要 提示
鹏华丰泽分 级债券型 证券投资 基金（以 下简称本 基金 ）经 2011 年 10 月 25 日中 国证券
监 督 管 理 委 员 会 《 关 于 核 准 鹏 华 丰 泽 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 （ 证 监 许 可
[2011]1707 号文 ）核准，进行募集。根 据相关法律法 规，本基金基金合同已于 2011 年 12
月 8 日生效 。
根 据《 基金 合同 》的有 关规 定， 鹏华 丰泽 分级债 券型证 券投 资基 金在 《基金 合同 》 生
效后 3 年 期 届 满 ， 本 基 金 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 自 动 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金
（LOF ）基金， 名称变更 为“鹏华 丰泽债券 型证券投资基 金（LOF ） ”，丰 泽 A 、丰 泽 B
的 基 金份 额转 换为 上 市开 放式 基金 （LOF ） 份额 。根据 基 金合 同的 约定 ， 基金 合同 生效 后
3 年 的 基金 分级 运作 期已 届 满， 鹏华 丰泽 分级 债券 型证 券 投资 基金 已转 换为 鹏华 丰泽 债 券
型证券投资 基金（LOF ），故招 募说明书 中关于转 换 前分级运作 的相关内 容均不再 适用。
基 金管 理人 保证 本招募 说明 书的 内容 真实 、准确 、完整 。本 招募 说明 书经中 国证 监 会
核 准， 但中国 证监 会对 本基金 募集 的核准 ，并 不表明其 对本 基金的 价值 和收 益作出 实质 性
判断或保证 ，也不表 明投资于 本基金没 有风险。
本 基金 投资 于证 券市场 ，基 金净 值会 因为 证券市 场波动 等因 素产 生波 动，投 资人 在 投
资 本基 金前， 应全 面了 解本基 金的 产品特 性， 充分考虑 自身 的风险 承受 能力 ，理性 判断 市
场 ，并 承担基 金投 资中 出现的 各类 风险， 包括 但不限于 ：系 统性风 险、 非系 统性风 险、 管
理风险、流 动性风险 、本基金 特定风险 及其他风 险等 等。
基 金的 过往 业绩 并不预 示其 未来 表现 ，基 金管理 人管理 的其 他基 金的 业绩并 不构 成 对
本 基金表现 的保证。
基 金管 理人 依照 恪尽职 守、 诚实 信用 、谨 慎勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财产 ，但 不 保
证 基金 一定盈 利， 也不 保证最 低收 益。基 金管 理人提醒 投资 人基金 投资 的“ 买者自 负” 原
则 ，在 投资人 作出 投资 决策后 ，基 金运营 状况 与基金净 值变 化引致 的投 资风 险，由 投资 人
自 行承 担。基 金管 理人管 理的 其他基 金的 业绩并 不构成 对本 基金表 现的 保证。 投资 有风险 ，
投 资人 在投资 本基 金前 应认真 阅读 本基金 的招 募说明书 和基 金合同 ，并 根据 自身风 险承 受
能力选择适 合自己的 基金产品 予以投资 。
本 招募 说明 书与 基金托 管人 相关 信息 更新 部分已 经本基 金托 管人 复核 。本招 募 说明书
所载内容截 止日为 2018 年 6 月 7 日， 有关财务 数据 和净值表现 截止日为 2018 年 3 月 31 日
( 未经审计) 。
一 、 基金 管理 人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司 2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话：（0755 ）82021233
传真： （0755）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，董事， 经济学博 士，讲师 ，国籍： 中国 。历任北京 理工大学 管理与经 济
学院讲师、 中国兵器 工业总公 司主任科 员、中国 证监 会处长、南 方基金管 理有限公 司副总
经 理、 中国证 监会 第六、 七届 发审委 委员 ，现任 鹏华基 金管 理有限 公司 总裁、 党总 支书记 。
孙煜扬先生 ，董事， 经济学博 士，国籍 ：中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会
主任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、深 圳证 券结算公司 常务副总 经理、深 圳证券
交易所首任 行政总监 、香港深 业（集团 ）有限公 司助 理总经理、 香港深业 控股有限 公司副
总经理、中 国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长 兼行政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司
董事总裁, 国信证券 股份有限 公司副总 裁，国信 证券 股份有限公 司公司顾 问。
Massimo Mazzini 先 生，董事 ，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信
（Arthur Andersen MBA ）从事 风险管理 和资产 管理 工作，历任 CA AIPG SGR 投资 总监、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行 官和投资 总监 、东方汇理 资产管理 股份有限 公司
（CAAM SGR ）投资副 总监、农 业信贷另 类投资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ） 国际执行 委员会委 员、意 大利 欧利盛资本 资产管理 股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资 方案部投 资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司
（Epsilon SGR ）首席 执行官， 欧利盛资 本股 份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡）
首席执行官 和总经理 。现任意 大利欧利 盛资本资 产管 理股份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及业务 发展总监 。
Andrea Vismara 先生 ，董事， 法学学士 ，律师， 国籍 ：意大利。 曾在意大 利多家律 师
事务所担任 律师，先 后在法国 农业信贷 集团（Credit Agricole Group ）东 方汇理资 产管理
股份有限公 司（CAAM SGR ）法 务部、产 品开发部 ，欧 利盛资本资 产管理股 份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与 股权部工 作，现在 担任 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会 秘书兼 任企 业事务部总 经理，欧 利盛资本 股份公司
（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡） 企业服务 部总 经理。
周中国先生 ，董事， 会计学硕 士，高级 会计师， 注册 会计师，国 籍：中国 。历任深 圳
华为技术有 限公司定 价中心经 理助理、 国信证券 股份 有限公司资 金财务总 部业务经 理、深
圳金地证券 服务部财 务经理、 资金财务 总部高级 经理 、总经理助 理、副总 经理、人 力资源
总部副总经 理等职务 。现任国 信证券股 份有限公 司财 务负责人、 资金财务 总部总经 理兼人
力资源总部 总经理。
史际春先生 ，独立董 事，法学 博士，国 籍：中国 。历 任安徽大学 讲师、中 国人民大 学
副教授，现 任中国人 民大学法 学院教授 、博士生 导师 ，国务院特 殊津贴专 家，兼任 中国法
学会经济法 学研究会 副会长、 北京市人 大常委会 和法 制委员会委 员。
张元先生， 独立董事 ，大学本 科，国籍 ：中国。 曾任 新疆军区干 事、秘书 、编辑， 甘
肃省委研究 室干事、 副处长、 处长、副 主任，中 央金 融工作委员 会研究室 主任，中 国银监
会政策法规 部（研究 局）主任 （局长） 等职务；2005 年 6 月至2007 年 12 月，任中 央国债
登 记结算有 限责任公 司董事长 兼党委书 记；2007 年 12 月至 2010 年12 月 ，任中央 国债登
记结算有限 责任公司 监事长兼 党委副书 记。
高臻女士， 独立董事 ，工商管 理硕士， 国籍：中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负
责贷款管理 和运营， 项目涉及 制造业、 能源、电 信、 跨国并购；2007 年加 入曼达林 投资顾
问有限公司 ，现任曼 达林投资 顾问有限 公司执行 合伙 人。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席，研究 生学历， 国籍：中 国。 曾在中农信 公司、正 大财务公 司
工作，曾任 鹏华基金 管理有限 公司董事 、监事， 现任 深圳市北融 信投资发 展有限公 司董事
长 。
陈冰女士， 监事，本 科学历， 国籍：中 国。曾任 国信 证券股份有 限公司资 金财务部 会
计、上海营 业部财务 科副科长 、资金财 务部财务 科副 经理、资金 财务部资 金科经理 、资金财务部主任 会计师兼 科经理、 资金财务 部总经理 助理 、资金财务 总部副总 经理等， 现任国
信证券资金 财务总部 副总经理 兼资金运 营部总经 理、 融资融券部 总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事 ，工商管 理学士， 国籍 ：意大利。 先后在米 兰军医院 出
纳部、税务 师事务所 、菲亚特 汽车发动 机和变速 器平 台管控管理 团队工作 、圣保罗IMI 资
产管理 SGR 企业经管 部、圣保 罗财富管 理企业管 控部 工作、曾任 欧利盛资 本资产管 理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理 和投 资经理，现 任欧利盛 资本资产 管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负 责人 。
于丹女士， 职工监事 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 北京市金杜( 深圳)律 师事务所 律
师；2011 年7 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，历 任监 察稽核部法 务主管， 现任监察 稽核部
总经理助理 。
郝文高先生 ，职工监 事，大专 学历，国 籍：中国 。历 任深圳奥尊 电脑有限 公司证券 基
金事业部副 经理、招 商基金管 理有限公 司基金事 务部 总监 ；2011 年7 月加 盟鹏华基 金管理
有限公司， 现任登记 结算部总 经理。
刘嵚先生， 职工监事 ，管理学 硕士，国 籍：中国 。历 任毕马威（ 中国）管 理顾问公 司
咨询顾问， 南方基金 管理有限 公司北京 分公司副 总经 理；2014 年10 月加 入鹏华基 金管理
有限公司， 现任鹏华 基金管理 有限公司 总裁助理 、首 席市场官兼 市场发展 部、北京 分公司
总经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员 、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，董事， 总裁，经 济学博士 ，讲师， 国籍 ：中国。历 任北京理 工大学管 理
与经济学院 讲师、中 国兵器工 业总公司 主任科员 、中 国证监会处 长、南方 基金管理 有限公
司副总经理 、中国证 监会第六 、七届发 审委委员 ，现 任鹏华基金 管理有限 公司总裁 、党总
支书记。
高阳先生， 副总裁， 特许金融 分析师（CFA ）， 经济 学硕士，国 籍：中国 。历任中 国国
际金融有限 公司经理 ，博时基 金管理有 限公司博 时价 值增长基金 基金经理 、固定收 益部总
经理、基金 裕泽 基金 经理、基 金裕隆基 金经理、 股票 投资部总经 理，现任 鹏华基金 管理有
限公司副总 裁。
邢彪先生， 副总裁， 工商管理 硕士、法 学硕士， 国籍 ：中国。历 任中国人 民大学校 办
科员，中国 证监会办 公厅副处 级秘书， 全国社保 基金 理事会证券 投资部处 长、股权 资产部（实业投资 部）副主 任，并于2014 年至 2015 年 期间 担任中国证 监会第 16 届主板发 审委专
职委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律
部监察稽核 经理，鹏 华基金管 理有限公 司监察稽 核部 副总经理、 监察稽核 部总经理 、职工
监事、督察 长，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
苏波先生， 副总裁， 管理学博 士，国籍 ：中国。 历任 深圳经济特 区证券公 司研究所 副
所长、投资 部经理， 南方基金 管理有限 公司渠道 服务 二部总监助 理，易方 达基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理助理， 鹏华基金 管理有限 公司 总裁助理、 机构理财 部总经理 、职工
监事，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高永杰先生 ，督察长 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 中共中央办 公厅秘书 局干部， 中
国 证监 会办公 厅新 闻处干 部、 秘书处 副处 级秘书 、发行 监管 部副处 长、 人事教 育部 副处长 、
处长，现任 鹏华基金 管理有限 公司督察 长。
韩亚庆先生 ，副总经 理，经济 学硕士。 国籍：中 国。 历任国家开 发银行资 金局主任 科
员，全国社 保基金理 事会投资 部副调研 员，南方 基金 管理有限公 司固定收 益部基金 经理、
固定收益部 总监，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁 、固定收益 投资总监 、固定收 益部总
经理。
4、本基金基 金经理
周恩源先生 ，国籍中 国，经济 学博士，6 年证券 基金 从业经验。2012 年6 月加盟鹏 华
基金管理有 限公司， 从事债券 投资研究 工作，担 任固 定收益部基 金经理助 理/高级债 券研究
员，2016 年02 月担 任鹏华丰 泽债券（LOF ）基金 基金 经理，2016 年 02 月 担任鹏华 弘泽混
合基金 基金 经理，2016 年09 月担任鹏 华丰饶债 券基 金基金经理 ，2016 年09 月担 任鹏华弘
康混合基金 基金经理 ，2016 年09 月担 任鹏华弘 腾混 合基金基金 经理，2016 年 09 月担任鹏
华弘康混合 基金基金 经理，2016 年 10 月担任鹏 华弘 尚混合基金 基金经理 ，2017 年03 月担
任鹏华丰享 债券基金 基金经理 ，2017 年03 月担 任鹏 华丰玉债券 基金基金 经理，2017 年05
月担任鹏华 弘泰混合 基金基金 经理，2017 年 07 月至2018 年03 月 担任鹏 华丰玺债 券基金
基金经理，2017 年 07 月担任 鹏华丰源 债券基金 基金 经理，2018 年 02 月 担任鹏华 永泽定期
开放债券基 金基金经 理，2018 年05 月 担任鹏华 尊悦 发起式定开 债券基金 基金经理 。周恩
源先生具备 基金从业 资格。
本基金基金 经理管理 的其他基 金情况：
2016 年02 月 担任鹏 华弘泽混 合基金基 金经理
2016 年09 月 担任鹏 华丰饶债 券基金基 金经理
2016 年09 月 担任鹏 华弘康混 合基金基 金经理 2016 年09 月 担任鹏 华弘腾混 合基金基 金经理
2016 年09 月 担任鹏 华弘康混 合基金基 金经理
2016 年10 月 担任鹏 华弘尚混 合基金基 金经理
2017 年03 月 担任鹏 华丰享债 券基金基 金经理
2017 年03 月 担任鹏 华丰玉债 券基金基 金经理
2017 年05 月 担任鹏 华弘泰混 合基金基 金经理
2017 年07 月至 2018 年 03 月 担任鹏华 丰玺债券 基金 基金经理
2017 年07 月 担任鹏 华丰源债 券基金基 金经理
2018 年02 月 担任鹏 华永泽定 期开放债 券基金基 金经 理
2018 年05 月 担任鹏 华尊悦发 起式定开 债券基金 基金 经理
本基金历任 的基金经 理：
2011 年12 月至 2016 年 02 月
戴钢先生
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司董 事、总裁 、党 总支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
邢彪先生， 鹏华基金 管理 有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
韩亚庆先生 ，鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
梁浩先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华新兴产业 混合、鹏 华研究精 选
混合基金经 理。
赵强先生， 鹏华基金 管理有限 公司资产 配置与基 金投 资部 FOF 投 资副总监 。
6.上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二 、 基金 托管 人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国 邮政储蓄 银行股份 有限公司( 简称： 中国 邮政储蓄银 行)
住所：北京 市西城区 金融大街3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街3号 A 座
法定代表人 ：李国华
成立时间：2007 年3月6 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本：810.31 亿 元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：证 监许可【2009 】673 号
联系人：王 瑛
联系电话：010 －68858126
经 营范 围： 吸收 公众存 款； 发放 短期 、中 期、长 期贷款 ；办 理国 内外 结算； 办理 票 据
承 兑和 贴现； 发行 金融 债券； 代理 发行、 代理 兑付、承 销政 府债券 ；买 卖政 府债券 、金 融
债 券； 从事同 业拆 借； 买卖、 代理 买卖外 汇； 从事银行 卡业 务；提 供信 用证 服务及 担保 ；
代 理收 付款项 及代 理保 险业务 ；提 供保 险 箱服 务；经中 国银 行业监 督管 理机 构等监 管部 门
批准的其他 业务。
经 国务 院同 意并 经中国 银行 业监 督管 理委 员会批 准，中 国邮 政储 蓄银 行有限 责任 公 司
（成立于2007年3月6 日）于2012 年1月21日依法 整体 变更为中国邮政储蓄 银行股份有限 公司。
中 国邮 政储蓄 银行 股份 有限公 司依 法承继 原中 国邮政储 蓄银 行有限 责任 公司 全部资 产、 负
债 、机 构、业 务和 人员 ，依法 承担 和履行 原中 国邮政储 蓄银 行有限 责任 公司 在有关 具有 法
律 效力 的合同 或协 议中 的权利 、义 务，以 及相 应的债权 债务 关系和 法律 责任 。中国 邮政 储
蓄 银行 股份有 限公 司坚 持服务 “三 农”、 服务 中小企 业 、服 务城乡 居民 的大 型零售 商业 银
行 定位 ，发挥 邮政 网络 优势， 强化 内部控 制， 合规稳健 经营 ，为广 大城 乡居 民及企 业提 供
优质金融服 务，实现 股东价值 最大化， 支持国民 经济 发展和社会 进步。
2.主要人员 情况
中 国邮 政储 蓄银 行股份 有限 公司 总行 设托 管业务 部，下 设资 产托 管处 、风险 管理 处 、
运营管理处等处室。 现有员工23 人 ，全部员工拥 有大 学本科以上学历及基 金从业资格，90%
员工具有三 年以上基 金从业经 历，具备 丰富的托 管服 务经验。
3.托管业务 经营情况
2009年7月23日，中 国邮政储蓄银 行经中国证券监 督 管理委员会和中国银 行业监 督管理
委员会联合批准，获 得证券投资基 金托管资格， 是我 国第16家托管银行。2012年7月19 日，
中 国邮 政储蓄 银行 经中 国保险 业监 督管理 委员 会批准， 获得 保险资 金托 管资 格。中 国邮 政
储 蓄银 行坚持 以客 户为 中心、 以服 务为基 础的 经营理念 ，依 托专业 的托 管团 队、灵 活的 托
管 业务 系统、 规范 的托 管管理 制度 、健全 的内 控体系、 运作 高效的 业务 处理 模式， 为广 大
基 金份 额持有 人和 众多 资产管 理机 构提供 安全 、高效、 专业 、全面 的托 管服 务，并 获得 了
合作伙伴一 致好评。
截至2018年3月31日 ，中国邮政储 蓄银行托管的证 券 投资基金共81 只。至 今，中国邮政
储 蓄银 行已形 成涵 盖证 券投资 基金 、基金 公司 特定客户 资产 管理计 划、 信托 计划、 银行 理
财 产品 （本外 币） 、私 募基金 、证 券公司 资产 管理计划 、保 险资金 、保 险资 产管理 计划 等
多种资产类 型的托管 产品体系 ，托管规 模达43349.90 亿元。
(二)基金托管人的内部控制制度
1.内部控制 目标
作 为基 金托 管人 ，中国 邮政 储蓄 银行 严格 遵守国 家有关 托管 业务 的法 律法规 、行 业 监
管 规章 和行内 有关 管理 规定， 守法 经营、 规范 运作、严 格监 察，确 保业 务的 稳健运 行， 保
证 基金 财产的 安全 完整 ，确保 有关 信息的 真实 、准确、 完整 、及时 ，保 护基 金份额 持有 人
的合法 权益 。
2.内部控制 组织结构
中 国邮 政储 蓄银 行设有 风险 与内 控管 理委 员会， 负责全 行风 险管 理与 内部控 制工 作 ，
对 托管 业务风 险控 制工 作进行 检查 指导。 托管 业务部专 门设 置内部 风险 控制 处室， 配备 专
职 内控 监督人 员负 责托管 业务 的内控 监督 工作， 具有独 立行 使监督 稽核 的工作 职权 和能力 。
3.内部控制 制度及措 施
托 管业 务部 具备系 统、 完善 的制度 控制 体系 ，建立 了管 理制 度、 控制制 度、 岗位 职责 、
业 务操 作流程 ，可 以保 证托管 业务 的规范 操作 和顺利进 行； 业务人 员具 备从 业资格 ；业 务
管 理严 格实行 复核 、审 核、检 查制 度，授 权工 作实行集 中控 制，业 务印 章按 规程保 管、 存
放 、使 用，账 户资 料严 格保管 ，制 约机制 严格 有效；业 务操 作区专 门设 置， 封闭管 理， 实
施 音像 监控； 业务 信息 由专职 信息 披露人 员负 责，防止 泄密 ；业务 实现 自动 化操作 ，防 止
人为事故的 发生，技 术系统完 整、独立 。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行 监督的方 法和程序
1.监督方法
依 照《 基 金 法》 及其配 套法 规和 基金 合同 的约定 ，监督 所托 管基 金的 投资运 作。 严 格
按 照现 行法律 法规 以及 基金合 同规 定，对 基金 管理人运 作基 金的投 资比 例、 投资范 围、 投
资 组合 等情况 进行 监督 ，对违 法违 规行为 及时 予以风险 提示 ，要求 其限 期纠 正，同 时报 告
中 国证 监会。 在日 常为 基金投 资运 作所提 供的 基金清算 和核 算服务 环节 中， 对基金 管理 人
发送的投资 指令、基 金管理人 对各基金 费用的提 取与 开支情况进 行检查监 督。
2.监督流程
（1）每工作日按时通 过基金监督子 系统，对各基 金 投资运作比例控制指 标进行例行 监
控 ，发 现投资 比例 超标 等异常 情况 ，向基 金管 理人发出 书面 通知， 与基 金管 理人进 行情 况
核实，督促 其纠正， 并及时报 告中国证 监会。
（2）收到基金管理人 的划款指令后 ，对涉及各基 金 的投资范围、投资对 象及交易对 手
等内容进行 合法合规 性监督。
（3）通 过技术或 非技术手 段发现基 金涉嫌违 规交 易，电话或 书面要求 管理人进 行解释
或举证，要 求限期纠 正，并及 时报告中 国证监会 。
三 、 相关 服务 机构
（一）
基金份额销售机构
1.场外销售机 构
（1）直销机 构
1） 鹏华基金 管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳 国际商 会中心 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人：吕 奇志
2） 鹏华基金 管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融 街中心 南楼 502 房
电话：（010 ）88082426
传真：（010 ）88082018
联系人：张 圆圆
3） 鹏华基金 管理有 限公司上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号花 旗银 行大厦 801B 室
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系人：李 化怡
4）鹏华基金 管理有限 公司武汉 分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世 界国贸 大厦 I 座 3305 室
联系电话： （027）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人：祁 明兵
5）鹏华基金 管理有限 公司广州 分公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：周 樱
（2）银行销 售机构
1）北京银行 股份有限 公司 注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：张东宁
联系人：张 喆
客户服务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2）东莞农村 商业银行 股份有限 公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
办公地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢
客户服务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
3）东莞银行 股份有限 公司
注册地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
办公地址： 东莞市莞 城区体育 路 21 号
法定代表人 ：卢国锋
联系人：陈 幸
客户服务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
4）广发银行 股份有限 公司
注册地址： 广州市东 风东路 713 号
办公地址： 北京市东 城区东长 安街甲 2 号
法定代表人 ：杨明生
联系人：陈 泾渭
网址：www.cgbchina.com.cn
5）杭州银行 股份有限 公司
注册地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦
办公地址： 杭州市庆 春路 46 号 杭州银行 大厦 法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
6）华夏银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
法定代表人 ：李民吉
联系人：董 金
客户服务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
7）江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
办公地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：蒋 娇
客户服务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
8）交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：彭纯
联系人：王 菁
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
9）洛阳银 行 股份有限 公司
注册地址： 河南洛阳 洛龙区开 元大道 256 号
办公地址： 河南洛阳 洛龙区开 元大道 256 号
法定代表人 ：王建甫 联系人：李 亚洁
客户服务电 话：96699
网址： www.bankofluoyang.com.cn
10）宁波银 行股份有 限公司
注册地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
办公地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：胡 技勋
客户服务电 话：96528 （上海、 北京地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
11）平安银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深 南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深 南东路 5047 号
法定代表人 ：谢永林
联系人：张 莉
客户服务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
12）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市中 山东一路12 号
办公地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人 ：高国富
联系人：唐 苑
客户服务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
13）上海银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：汤 征程 客户服务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
14）天津银 行股份有 限公司
注册地址： 天津市河 西区友谊 路 25 号
办公地址： 天津市河 西区友谊 路 25 号
法定代表人 ：李宗唐
联系人：李 岩
客户服务电 话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
15）厦门银 行股份有 限公司
注册地址： 厦门市思 明区湖滨 北路 101 号商业银 行大 厦
办公地址： 厦门市思 明区湖滨 北路 101 号商业银 行大 厦
法定代表人 ：吴世群
联系人：刘 冬阳
客户服务电 话：400-858-8888
网址： www.xmccb.com
16）兴业银 行股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 154 号中山大 厦
办公地址： 上海市江 宁路 168 号
法定代表人 ：高建平
联系人：刘 玲
客户服务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
17）招商银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com
18）浙江民 泰商业银 行股份有 限公司
注册地址： 温岭市三 星大道 168 号
办公地址： 温岭市三 星大道 168 号
法定代表人 ：江建法
联系人：刘 兴龙
客户服务电 话：4008896521
网址：www.mintaibank.com
19）浙商银 行股份有 限公司
注册地址： 中国杭州 市庆春路288 号
办公地址： 中国杭州 市庆春路288 号
法定代表人 ：沈仁康
联系人：沈 崟杰
客户服务电 话：95527
网址：www.czbank.com
20）中国工 商银行股 份有限公 司
注册地址： 北京复兴 门内大街55 号
办公地址： 北京复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：刘 秀宇
客户服务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
21）中国建 设银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：田国立
联系人：王 未雨
客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com 22）中国民 生银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
客户服务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
23）中国农 业银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ：周慕冰
联系人：邱 泽滨
客户服务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn
24）中国银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
办公地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
法定代表人 ：陈四清
联系人：陈 洪源
客户服务电 话：95566
网址：www.boc.cn
25）中国邮 政储蓄银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
联系人：王 硕
客户服务电 话：95580
网址：www.psbc.com
26）中信银 行股份有 限公司 注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街9 号
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人 ：李庆萍
联系人：迟 卓
客户服务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（3）证券公 司销售机 构
1）安信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
2）渤海证券 股份有限 公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
客户服务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
3）长城证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人 ：丁益
联系人：金 夏
客户服务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
4）大同证券 有限责任 公司 注册地址： 山西省大 同市城区 迎宾街 15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市小店 区长治路 世贸中心12 层
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
客户服务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
5）第一创业 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
客户服务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
6）方正证券 股份有限 公司
注册地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路华侨 国际大厦24 楼
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路盘 古大观 A 座 40 层
法定代表人 ：高利
联系人：丁 敏
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
7）光大证券 股份有限 公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：何 耀
客户服务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
8）广发证券 股份有限 公司
注册地址： 广州市天 河北路 183 号大都 会广场 5 、7、8、17、18、19、38-44 楼 办公地址： 广州市黄 埔区中新 广州知识 城腾飞一 街 2 号 618 室
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
客户服务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
9）广州证券 股份有限 公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人：梁 微
客户服务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
10）国海证 券股份有 限公司
注册地址： 广西桂林 市辅星路13 号
办公地址： 广西南宁 市滨湖路46 号
法定代表人 ：何春梅
联系人：牛 孟宇
客户服务电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
11）国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
12）国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层 法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
13）海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市黄 浦区广东 路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：赵 洋洋
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
14）恒泰证 券股份有 限公司
注册地址： 呼和浩特 市赛罕区 敕勒川大 街东方君 座 D 座-14F
办公地址： 呼和浩特 市赛罕区 敕勒川大 街东方君 座 D 座-14F
法定代表人 ：庞介民
联系人：熊 丽
客户服务电 话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
15）华融证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街18 号中 国人 保寿险大厦 11 至 18 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：孙 燕波
客户服务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
16）华泰证 券股份有 限公司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广 场
法定代表人 ：周易 联系人：庞 晓芸
客户服务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
17）华西证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
客户服务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
18）华鑫证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层 A01、B01 （b)单元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
客户服务电 话：95323/4001099918 （全 国）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
19）开源证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
客户服务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
20）民生证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
法定代表人 ：冯鹤年
联系人：韩 秀萍 客户服务电 话：95376
网址：www.mszq.com
21）平安证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：曹实凡
联系人：周 一涵
客户服务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
22）上海证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海 市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
客户服务电 话：4008-918-918
网址：www.shzq.com
23）申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
客户服务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
24）天风证 券股份有 限公司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大 厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：夏 旻
客户服务电 话：95391/4008005000 网址：www.tfzq.com
25）西南证 券股份有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：吴坚
联系人：张 煜
客户服务电 话：4008096096 、95355
网址：www.swsc.com.cn
26）湘财证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人 ：林俊波
联系人：李 欣
客户服务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
27）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
客户服务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
28）兴业证 券股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号 兴业证 券大 厦
法定代表人 ：兰荣
联系人：乔 琳雪
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn 29）招商证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
30）中国国 际金融股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座 27 层及28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人 ：毕明建 （代）
联系人：杨 涵宇
客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
31）中国民 族证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观 40-43 层
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人 ：何亚刚
联系人：胡 创
客户服务电 话：40088-95618
网址：www.e5618.com
32）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
客户服务电 话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
33）中泰证 券股份有 限公司 注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 上海市花 园石桥路66 号东亚 银行金 融大 厦 18 层
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
客户服务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
34）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：郑 慧
客户服务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
35）中信证 券（山东 ）有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
客户服务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（4）期货公 司销售机 构
1）中信建投 期货有限 公司
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上站大 楼平 街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B 、C
办公地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人 ：彭文德
联系人：刘 芸
客户服务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com 2）中信期货 有限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座13 层 1301-
1305 、14 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座13 层 1301-
1305 、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
客户服务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（5）第三方 销售机构
1）北京蛋卷 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507
办公地址： 北京市朝 阳区望京SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：戚 晓强
客户服务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2）北京恒天 明泽基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号 5 层 5122 室
法定代表人 ：黄永伟
联系人：侯 仁凤
客户服务电 话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
3）北京汇成 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人：熊 小满 客户服务电 话：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
4）北京肯特 瑞财富投 资管理有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街18 号院京东 总部 A 座17 层
法定代表人 ：陈超
联系人：江 卉
客户服务电 话：95118
网址：fund.jd.com
5）北京展恒 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：马 林
客户服务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
6）和讯信息 科技有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：于 扬
客户服务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
7）蚂蚁（杭 州）基金 销售有限 公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客户服务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
8）诺亚正行 （上海） 基金销售 投资顾问 有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：朱 了
客户服务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
9）上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：张 佳琳
客户服务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
10）上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：王 诗玙
客户服务电 话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
11）上海陆 金所资产 管理有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人 ：郭坚
联系人：陈 铭洲
客户服务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com 12）上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
客户服务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
13）深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人 ：马令海
联系人：邓 洁
客户服务电 话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
14）深圳众 禄基金销 售股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路物资控 股置 地大厦 8 楼801
法定代表人 ：薛峰
联系人：邓 爱萍
客户服务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
15）天相投 资顾问有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 701
办公地址： 北京市西 城区新街 口外大街28 号 C 座 505 室
法定代表人 ：林义相
联系人：谭 磊
客户服务电 话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
16）浙江同 花顺基金 销售有限 公司 注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 路 18 号 同花 顺大楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
客户服务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
17）众升财 富（北京 ）基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼A 座9 层 908 室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心A 座 9 层04-08
法定代表人 ：李招弟
联系人：李 艳
客户服务电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
18）珠海盈 米财富管 理有限公 司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人 ：肖雯
联系人：黄 敏嫦
客户服务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基 金管 理人 可根 据有关 法律 法规 要求 ，根 据实情 ，选择 其他 符合 要求 的机构 代理 销 售
本基金或变 更上述代 销机构， 并及时公 告。
2.丰泽 B 场内 发售机构
具 有基 金代 销业 务资格 且符 合深 圳证 券交 易所风 险控制 要求 的深 圳证 券交易 所会 员 单
位（具体名 单见基金 份额发售 公告）。
（二）
注册登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 ：周明
办公室地址 ：北京市 西城区太 平桥大街 17 号 联系电话：010-50938782
传真：010-50938907
负责人：赵 亦清
（三）
律师事务所
名称：北京 市竞天公 诚律师事 务所
住所：北京 市朝阳区 建国路 77 号华贸中 心 3 号 写字 楼 34 层
法定代表人 ：赵洋
办公室地址 ：北京市 朝阳区建 国路 77 号 华贸中 心 3 号写字楼 34 层
联系电话： （010） 58091000 ；（0755 ） 23982200
传真：（010 ） 58091100 ；（0755 ） 23982211
联系人：黄 亮
经办律师： 孔雨泉、 黄亮
（四）
会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区陆 家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 507 单元 01 室
法定代表人 ：李丹
办公室地址 ：上海市 湖滨路 202 号普华 永道中心 11 楼
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：魏 佳亮
经办会计师 ：许康玮 、陈熹
四 、 基金 的名 称
本基金名称 ：鹏华丰 泽债券型 证券投资 基金(LOF)
五 、 基金 运作 方式 及 类型
本基金债券 型基金
六 、 基金 的投 资目 标
在 适度 控制 风险 的基础 上， 通过 严格 的信 用分析 和对信 用利 差变 动趋 势的判 断， 力 争
获取信用溢 价，以最 大程度上 取得超越 基金业绩 比较 基准的收益 。
七 、 基金 的投 资方 向
本 基金 的投 资范 围主要 为固 定收 益类 品种 ，包括 国债、 央行 票据 、金 融债、 企业 债 、
公 司债 、短期 融资 券、 可转债 、分 离交易 可转 债、资产 支持 证券、 债券 回购 等。本 基金 不直 接买 入股票 、权 证等 权益类 金融 工具， 因所 持可转换 公司 债券转 股形 成的 股票、 因投 资
于分离交易 可转债而 产生的权 证，在其 可上市交 易后 不超过10个 交易日的 时间内卖 出。
如 法律 法规 或中国 证监 会以 后允许 基金 投资 其他品 种， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ，
可以将其纳 入投资范 围。
基 金的 投资 组合 比例为 ：本 基金 对包 含金 融债、 企业债 、公 司债 、短 期融资 券、 可 转
债 、分 离交易 可转 债、 资产支 持证 券等在 内的 非国家信 用债 券的投 资比 例不 低于基 金资 产
的80% ；分级运作期 内对主体信用 评级为AA+ 、AA 、AA-级别的金融债、企业 债、公司债、 短
期 融资 券、可 转债 、分 离交易 可转 债、资 产支 持证券等 在内 的非国 家信 用债 券的投 资比 例
不低于基金投资上述 债券资产的80% （分级运作 期届 满后不受此限制）； 现金或到期日 在一
年 以内 的政府 债券 的投 资比例 不低 于基金 资产 净值的5% ，其 中现 金 不包 括结 算备付 金、 存
出保证金、 应收申购 款等。
如 法律 法规 或中 国证监 会变 更投 资品 种的 投资比 例限制 ，基 金管 理人 在履行 适当 程 序
后，可以调 整上述投 资品种的 投资比例 。
八 、 基金 的投 资策 略
本 基金 债券 投资 将主要 采取 信用 策略 ，同 时辅之 以久期 策略 、收 益率 曲线策 略、 收 益
率 利差 策略、 息差 策略 、债券 选择 策略等 积极 投资策略 ，在 适度控 制风 险的 基础上 ，通 过
严 格的 信用分 析和 对信 用利差 变动 趋势的 判断 ，力争获 取信 用溢价 ，以 最大 程度上 取得 超
越基金业绩 比较基准 的收益。
1.资产配置 策略
在 资产 配置方 面， 本基 金通过 对宏 观经济 形势 、经济周 期所 处阶 段 、利 率变 化趋势 和信 用
利 差变 化趋势 的重 点分 析，比 较未 来一定 时间 内不同债 券品 种和债 券市 场的 相对预 期收 益
率 ，在 基金规 定的 投资 比例范 围内 对不同 久期 、信用特 征的 券种及 债券 与现 金之间 进行 动
态调整。
2.信用策略
本基金通 过主动承担适 度的信用风险来 获取 信用溢价，主要关注 信用债收益率 受信
用利差曲线 变动趋势 和信用变 化两方面 影响，相 应地 采用以下两 种投资策 略：
（1） 信用 利差 曲线变 化策 略： 首先 分析经 济周 期和 相关 市场 变化情 况， 其次 分析
标 的债 券市场 容量 、结 构、流 动性 等变化 趋势 ，最后综 合分 析信用 利差 曲线 整体及 分行 业
走势，确定 本基金信 用债分行 业投资比 例。
（2）信用变化策略： 信用债信用等 级发生变化后 ， 本基金将采用最新信 用级别所对 应
的信用利差 曲线对债 券进行重 新定价。
本 基金 将根 据内 、外部 信用 评级 结果 ，结 合对类 似债券 信用 利差 的分 析以及 对未 来 信
用利差走势 的判断， 选择信用 利差被高 估、未来 信用 利差可能下 降的信用 债进行投 资。 本基金分级运作期内 将集中投资于主 体评级为 AA+ 、AA、AA-级别的非国 家信用债券。
从 信用 等级的 划分 来看 ， AA 级为 信用优 良， 代表发行 人信 用程度 较高 、违 约风险 较小 ，
然而比起 AAA 级 信用风险稍大， 所以本基金在 个券 的选择当中尤其重视 信用风险的评 估和
防 范。 本基金 采用 经认 可的评 级机 构的评 级结 果进行债 券筛 选，同 时辅 之以 内部评 估体 系
对 债券 发行人 以及 债务 信用风 险的 评估进 行债 券投资范 围的 调整及 投资 策略 的运用 。基 金
管 理人 内部信 用评 级体 系是参 考国 际信用 评级 公司体系 ，同 时结合 国内 具体 情况建 立起 来
的分行业的评级体系 。信用分析师 将采取自上而 下的 信用产品分析模式, 分别从宏观、 行业
和发行人三 个层面对 信用风险 进行分析 。关键信 用评 级因素包括 ：
（1）所有行 业共同面 临的系统 性宏观经 济风险 ；
（2）发行人 所属行业 面临的特 定风险；
（3）发行人 性质及管 理水平；
（4）发行人 的行业地 位及业务 的稳定情 况；
（5）发行人 运营能力 及具体财 务状况。
本 基金 分级 运作 期内还 将辅 助运 用主 体评 级和债 项评级 的利 差策 略。 主体评 级是 反 映
发 行人 信用状 况的 评级 ；债项 评级 是反映 所发 行债券信 用状 况的评 级。 在债 券因增 信措 施
被 基金 管理人 评估 为违 约风险 较小 ，而市 场以 主体评级 为基 础对债 券定 价而 产生利 差时 ，
买入低估债 券。
3.久期策略
本 基金 将通 过自 上而下 的组 合久 期管 理策 略，以 实现对 组合 利率 风险 的有效 控制 。 基
金 管理 人将根 据对 宏观 经济周 期所 处阶段 及其 他相关因 素的 研判调 整组 合久 期。如 果预 期
利 率下 降，本 基金 将增 加组合 的久 期，以 较多 地获得债 券价 格上升 带来 的收 益；反 之， 如
果预期利率 上升，本 基金将缩 短组合的 久期，以 减小 债券价格下 降带来的 风险。
4.收益率曲 线策略
收益率曲线的形状变 化是判断市场 整体走向的依 据之 一， 本基金将据此调 整组合长、
中 、短 期债券 的搭 配。 本基金 将通 过对收 益率 曲线变化 的预 测, 适 时采 用子 弹式、 杠铃 或
梯形策略构 造组合， 并进行动 态调整。
5.骑乘策略
本 基金 将采 用骑乘 策略 增强 组合的 持有 期收 益。这 一策 略即 通过 对收益 率曲 线的 分析 ，
在 可选 的目标 久期 区间 买入期 限位 于收益 率曲 线较陡峭 处右 侧的债 券。 在收 益率曲 线不 变
动 的情 况下， 随着 其剩 余期限 的衰 减，债 券收 益率将沿 着陡 峭的收 益率 曲线 有较大 幅的 下
滑 ，从 而获得 较高 的资 本收益 ；即 使收益 率曲 线上升或 进一 步变陡 ，这 一策 略也能 够提 供
更多的安全 边际。
6.息差策略 本 基金 将利 用回 购利率 低于 债券 收益 率的 情形， 通过正 回购 将所 获得 的资金 投资 于 债
券，利用杠 杆放大债 券投资的 收益。
7.债券选择 策略
根 据单 个债 券到期 收益 率相 对于 市 场收 益率 曲线的 偏离 程度 ，结 合信用 等级 、流 动性 、
选 择权 条款、 税赋 特点等 因素,确定 其投 资价值,选 择定 价合 理或价 值被 低估的 债券 进行 投
资。
九 、 基金 的业 绩比 较 基准
本基金业绩 比较基准 为：中债 总指数收 益率。
中 债 总 指数 由 中央 国 债登 记结 算 公司 编 制， 并 在中国 债 券 网（www.chinabond.com.cn ）
公 开发 布，具 有较 强的 权威性 和市 场影响 力； 该指数样 本券 涵盖央 票、 国债 和政策 性金 融
债 ，能 较好地 反映 债券 市场的 整体 收益。 本基 金是债券 型基 金，主 要投 资于 固定收 益类 金
融工具，为 此，本基 金选取中 债总指数 作为本基 金的 业绩比较基 准。
如 果今 后法 律法 规发生 变化 ，或 者有 更权 威的、 更能为 市场 普遍 接受 的业绩 比较 基 准
推 出， 或者是 市场 上出 现更加 适合 用于本 基金 的业绩基 准的 指数时 ，本 基金 管理人 可以 在
报中国证监 会备案后 变更业绩 比较基准 并及时公 告， 但不需要召 集基金份 额持有人 大会。
十 、 基金 的风 险收 益 特征
本 基金 是债 券型 证券投 资基 金， 属于 具有 中低风 险收益 特征 的基 金品 种，其 长期 平 均
风险和预期 收益率低 于股票基 金、混合 基金，高 于货 币市场基金 。
从 投资 者具 体持 有的基 金份 额来 看， 由于 基金收 益分配 的安 排， 基金 分级运 作期 内 ，
丰泽 A 份额将表现 出低风险、低 收益的明显特 征， 其 预期收益和预期风 险要低于普通 的债
券型基金份额；丰 泽 B 份额则表 现出高风险、 高收 益的显著特征，其预 期收益和预期 风险
要高于普通 的债券型 基金份额 。
十 一 、基 金的 投资 组 合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基金托管人 中国邮政 储蓄银行 股份有限 公司根据 本基 金合同规定 ，于 2018 年 4 月 18
日复核了本 报告中的 财务指标 、净值表 现和投资 组合 报告等内容 ，保证复 核内容不 存在虚
假记载、误 导性陈述 或者重大 遗漏。
本报告中财 务资料 未 经审计。
本报告期自 2018 年 01 月 01 日 起至 03 月 31 日。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例（%）
1
权益投资
-
-
其中：股票
-
-
2
基金投资
-
-
3
固定收益投 资
217,160,100.00
81.43
其中：债券
217,160,100.00
81.43
资产支持证 券
-
-
4
贵金属投资
-
-
5
金融衍生品 投资
-
-
6
买入返售金 融资产
-
-
其中：买断 式回购的 买入
返售金融资 产
-
-
7
银行存款和 结算备付 金合
计
4,124,882.11
1.55
8
其他资产
45,383,752.41
17.02
9
合计
266,668,734.52
100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资 组合
（1 ）报告期末按行业分类的境内股 票投资组合
注：无。
（2 ）报告期末按行业分类的港股通 投资股票投资组 合
注：无。
3 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前十名股票投资明细
注：无。
4 、报告期末按债券品种分类的债券 投资组合
序号
债券品种
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％）
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
97,146,000.00
53.24
其中：政策 性金融债
67,346,000.00
36.91
4
企业债券
49,354,100.00
27.05
5
企业短期融 资券
70,388,000.00
38.58
6
中期票据
-
-
7
可转债（可 交换债）
272,000.00
0.15
8
同业存单
-
-
9
其他
-
-
10
合计
217,160,100.00
119.02
5 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1
170215
17 国开 15
300,000
28,947,000.00
15.87
2
170210
17 国开 10
300,000
28,395,000.00
15.56
3
041762008
17 万宝
CP001
100,000
10,096,000.00
5.53
4
011762095
17 清新
SCP002
100,000
10,067,000.00
5.52
5
011763034
17 盐城国投
SCP003
100,000
10,062,000.00
5.51
6 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
7 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
注：无。
8 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前五名权证投资明细
注：无。
9 、报告期末本基金投资的国债期货 交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期 货持仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
10 、投资组合报告附注
（1 ）
本 基金 投资 的前 十名证 券中 本期 没有 发行 主体被 监管部 门立 案调 查的 、或在 报告 编 制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的证券 。
（2 ）
本基金投资 的前十名 证券没有 超出基金 合同规定 的证 券备选库
（3）其他资产构成
序号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
47,735.11
2
应收证券清 算款
39,997,261.04
3
应收股利
-
4
应收利息
5,260,146.26
5
应收申购款
78,610.00
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
45,383,752.41
（4）报告期末持有的处于转股期的可转 换债券明细
注：无。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受 限情况的说 明
注：无。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十 二 、基 金的 业绩
基 金管 理人 承诺 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和运 用基 金财 产， 但不保 证基 金 一
定 盈利 。基金 的过 往业 绩并不 代表 其未来 表现 。投资有 风险 ，投资 人在 做出 投资决 策前 应
仔细阅读本 基金的招 募说明书 。
基金合同生 效以来的 投资业绩 与同期基 准的比较 如下 表所示（未 经审计） ：
净值增
长率1
净值增长
率标准差
2
业绩比较
基准收益
率3
业绩比较基
准收益率标
准差4
1-3 2-4
2011 年12 月08 日
（基金合同生效
日）至2011 年12
月31 日
0.50% 0.06% 0.38% 0.03% 0.12% 0.03%
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月31 日
9.90% 0.10% 2.51% 0.07% 7.39% 0.03%
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
0.96% 0.14% -2.10% 0.11% 3.06% 0.03%
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31 日
14.81% 0.17% 11.23% 0.15% 3.58% 0.02%
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
7.52% 0.53% 8.03% 0.11% -0.51% 0.42%
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
3.87% 0.07% 1.30% 0.12% 2.57% -0.05%
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
1.86% 0.05% -1.19% 0.09% 3.05% -0.04%
净值增
长率1
净值增长
率标准差
2
业绩比较
基准收益
率3
业绩比较基
准收益率标
准差4
1-3 2-4
2018 年1 月1 日至
2018 年3 月31 日
1.48% 0.06% 2.16% 0.07% -0.68% -0.01%
自基金合同生效日
至2018 年 3 月31
日
47.79% 0.24% 23.76% 0.11% 24.03% 0.13%
十 三 、基 金的 费用 与 税收
（一）基金费用的种类
1.基金管理 人的管理 费；
2.基金托管 人的托管 费；
3.基金的上 市费用；
4.基金财产 拨划支付 的银行费 用；
5.基金合同 生效后的 基金信息 披露费用 ；
6.基金份额 持有人大 会费用；
7.基金合同 生效后与 基金有关 的会计师 费和律师 费；
8.基金的证 券交易费 用；
9.证券账户 开户费用 和银行账 户维护费 ；
10. 依法可以 在基金财 产中列支 的其他费 用。
（ 二） 上述 基金费 用由 基金 管理人 在法 律规 定的 范围内 参照 公允 的市场 价格 确定 ， 法
律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1.基金管理 人的管理 费
在 通常 情况 下， 基金 管理 费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.70% 年费 率计 提。 计算 方法 如
下：
H＝E×0.70% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日基 金资产 净值
基 金管 理费 自基 金合同 生效 之日 起每 日计 提，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按月 支付 。 由
基 金管 理人向 基金 托管 人发送 基金 管理费 划付 指令，基 金托 管人复 核无 误后 于次月 首日 起
3 个工 作日内 从基 金财 产中一 次性 支付给 基金 管理人。 若遇 法定节 假日 、休 息日或 不可 抗
力致使无法按时支付 的，顺延至法 定节假日、休 息日 结束之日起 3 个工 作日内或不可 抗力
情形消除之 日起 3 个 工作日内 支付。
2.基金托管 人的托管 费 在 通常 情况 下， 基金 托管 费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.20% 年费 率计 提。 计算 方法 如
下：
H＝E×0.20% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日基 金资产 净值
基 金托 管费 自基 金合同 生效 之日 起每 日计 提，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按月 支付 。 由
基 金管 理人向 基金 托管 人发送 基金 托管费 划付 指令，基 金托 管人复 核无 误后 于次月 首日 起
3 个工 作日内 从基 金资 产中一 次性 支付给 基金 托管人。 若遇 法定节 假日 、休 息日或 不可 抗
力致使无法按时支付 的，顺延至法 定节假日、休 息日 结束之日起 3 个工 作日内或不可 抗力
情形消除之 日起 3 个 工作日内 支付。
3.基金销售 服务费
基 金销 售服 务费 用于支 付销 售机 构佣 金、 基金的 营销费 用以 及基 金份 额持有 人服 务 费
等 。本 基金 的基金 销售 服务 费按前 一日 基金 资产净 值的 0.35% 年费 率计提 。计 算方 法如 下：
H＝E×0.35% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金销售服 务费
E 为前一日基 金资产 净值
基 金销 售服 务费 自基金 合同 生效 之日 起每 日计提 ，逐日 累计 至每 月月 末，按 月支 付 。
由 基金 管理人 向基 金托 管人发 送基 金销售 服务 费划付指 令， 基金托 管人 复核 无误后 于次 月
首日起 3 个工作日 内从基金资产 中划出，经基 金注 册登记机构支付给各 基金销售机构 。若
遇 法定 节假日 、休 息日 或不可 抗力 致使无 法按 时支付的 ，顺 延至法 定节 假日 、休息 日结 束
之日起 3 个 工作日内 或不可抗 力情形消 除之日起3 个 工作日内支 付。
（ 四） 基金 合同生 效以 后的 与基金 相关 的信 息披 露费用 、基 金份 额持有 人大 会费 用 、
基 金合 同生效 以后 的与基 金相 关的 会计师 费和 律师费和 基金 上市初 费及 年费、 基金 银行汇
划 费用 以及按 照国 家有关 规定 可以 列入的 其他 费用由基 金管 理人和 基金 托管人 根据 有关法
规及相应协议的规定，列入或摊入当期 基金费用。
（五）不列入基金费用的项目
基 金管 理人 和基 金托管 人因 未履 行或 未完 全履行 义务导 致的 费用 支出 或基金 财 产的损
失 ，以 及处理 与基 金运 作无关 的事 项发生 的费 用等不列 入基 金费用 。基 金合 同生效 之前 的
律师费、会 计师费和 信息披露 费用等不 得从基金 财产 中列支。
（六） 基金管理费和基金托管费的调整
基 金管 理人 和基 金托管 人可 协商 酌情 降低 基金管 理费和 基金 托管 费， 此项调 整不 需 要
基 金份 额持有 人大 会决 议通过 。基 金管理 人必 须依照有 关规 定最迟 于新 的费 率实施 日前 在
指定媒体和 基金管理 人网站上 刊登公告 。
(七) 与基金销售有关的费用
1.场外申购 、赎回的 费用 （1）本基金 不收取申 购费。
（2）赎回费：通过 场外认购、申购 的投资者其份 额 持有期限以份额 实际 持有期限为准 ；
从 场内 转托管 至场 外的 基金份 额， 从场外 赎回 时，其持 有期 限从转 托管 转入 确认日 开始 计
算。本基金 由原有丰 泽A、丰泽B持有人 转入的场 外份 额不收取赎 回费。具 体费率如 下：
持有年限（Y ） 场外赎回费率
Y < 7 天
1.5%
7 天 ≤Y ≤90 天 0.1%
Y ＞90 天 0
本 基金 的赎 回费 用在投 资人 赎回 本基 金份 额时收 取。本 基金 的赎 回费 用由赎 回申 请 人
承担，本基金对持续 持有期少于 7 日的投资者 收取 的赎回费将全额计入 基金财产，对 持续
持有期不少 于 7 日 的投资者 收取的赎 回费的 25%归基 金财产，75% 用于支付 市场推广 、注册
登记费和其 他手续费 。
2.场内申购 和赎回的 费用
（1）本基金 不收取申 购费。
（2）赎回费：本基金 对持续持有期 少于 7 日的投 资 者收取 1.5% 的场内 赎回费，对 持
续持有期不 少于 7 日 的投资者 收取的场 内赎回费 率为0.1% 。
本 基金 的赎 回费 用在投 资人 赎回 本基 金份 额时收 取。本 基金 的赎 回费 用由赎 回申 请 人
承担，本基金对持续 持有期少于 7 日的投资者 收取 的赎回费全额计入基 金财产，对持 续持
有期不少 于 7 日的 投资者收 取的赎回 费的 25% 归基金 财产，75%用 于支付市 场推广、 注册登
记费和其他 手续费。
（八）基金税收
基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本 基金 管理 人根 据《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法》 、《 公开 募集 证券投 资基 金 运
作 管理 办法》 、《 证券 投资基 金销 售管理 办法 》、《证 券投 资基金 信息 披露 管理办 法》 及
其 它有 关法律 法规 的规 定，结 合本 基金管 理人 对本基金 实施 的投资 管理 活动 ，对本 基金 管
理人原公告 的本基金 招募说明 书进行了 更新，主 要更 新的内容如 下：
1、因基金合 同变更， 对相关章 节的内容 进行了 更新 。 2、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 、有关财 务数据的 截止
日期。
3、在“第三 部分 基 金管理人 ”部分内 容进行了 更新 。
4、在“第四 部分 基 金托管人 ”部分内 容进行了 更新 。
5、在“第五 部分 相 关服务机 构”部分 内容进行 了更 新。
6、在“第九 部分 基 金份额的 申购与赎 回”部分 内容 进行了更新 。
7、在“第十 部分 基 金投资” 部分内容 进行了更 新。
8、在“第十 一部分 基金业绩 ”部分内 容进行了 更新 。
9、在“第二 十三部分 对基金 份额持有 人的服务 ”部 分内容进行 了更新。
10、在“第 二十四部 分 其他披 露事项” 部 分内 容进 行了更新。
鹏华基金管理有限公司
2018 年7 月
