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中科沃土货币A(002646)

中科沃土货币:更新招募说明书摘要(2018年7月)查看PDF公告

中科沃土货币市场基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人:中科沃土基金管理有限公司
基金托管人:广州农村商业银行股份有限公司
二〇一八年七月















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 I 重要提示 本基金根据2016年4月6日中国证券监督管理委员会《关于准予中科沃土货币市场基 金注册的批复》(证监许可[2016]686号)进行募集。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作 出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带 来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投 资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所 带来的损失。 本基金为货币市场基金,其预期收益和风险低于债券型基金、混合型基金及股票型基 金。投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理 人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,投资者在投资本基金前,请认 真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益 特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价 值,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资 中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风 险;个别证券特有的非系统性风险;大量赎回或暴跌导致的流动性风险;基金投资过程中 产生的操作风险;因交收违约和投资债券引发的信用风险;基金投资回报可能低于业绩比 较基准的风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一 般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日 为2018 年6月6日,与有关财务数据截止日为2018年6月30日,有关净值表现截止日为















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 II 2018年6月30日(本报告中财务数据未经审计)。















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 1 一、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 1、基金管理人:中科沃土基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-5668 办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 21楼 01单元自编 06-08 号 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,证监许可[2015]1937号 法定代表人:朱为绎 设立日期:2015年 9月 6日 组织形式:有限责任公司 注册资本: 1 亿元人民币 存续期限:持续经营 经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的 其他业务 联系人:古琳花 联系电话:020-23388993 2、股权结构: 股东名称 持股比例 广东中科招商创业投资管理有限责任公司 51.00% 广东省粤科金融集团有限公司 20.00% 广东中广投资管理有限公司 4.50% 珠海横琴沃土创业投资有限公司 4.90% 珠海横琴沃海投资合伙企业(有限合伙) 4.90% 珠海横琴沃智投资合伙企业(有限合伙) 4.90% 珠海横琴沃富投资合伙企业(有限合伙) 4.90% 珠海横琴沃泽投资合伙企业(有限合伙) 4.90% 总计 100% (二)主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 (1)董事会成员















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 2 朱为绎先生,会计学硕士,董事长,中国注册会计师。曾任中国证监会广东监管局稽 查二处主任科员、上市公司监管一处主任科员、基金监管处主任科员,广东中科招商创业 投资管理有限责任公司研究部总经理、项目管理部总经理、副总裁,现任中科沃土基金管 理有限公司董事长,兼任中科招商投资管理集团股份有限公司常务副总裁,广东中科招商 创业投资管理有限责任公司副总裁,珠海横琴沃智投资合伙企业(有限合伙)执行事务合 伙人,珠海横琴沃信投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人,广州零壹沃土新三板研 究院有限公司董事,广东海印集团股份有限公司独立董事,暨南大学会计硕士、审计硕士 专业学位研究生实践指导教师,广东中科招商沃土一号创业投资基金合伙企业(有限合伙) 执行事务合伙人(广东中科招商创业投资管理有限责任公司)委派代表。 杨绍基先生,管理学博士,董事,总经理。曾任广东发展银行资产管理部资产管理员, 金鹰基金管理有限公司基金经理、研究部副总监、投资管理部总监、首席投资官,现任中 科沃土基金管理有限公司董事、总经理。 谢勇先生,企业管理硕士,董事。曾任大鹏证券公司高级投资经理,赛博维尔中国投 资基金执行董事,中科招商投资管理集团股份有限公司董事执行副总裁,中炬高新技术实 业(集团)股份有限公司独立董事,中山公用事业集团股份有限公司独立董事,现任中科 招商投资管理集团股份有限公司联席总裁,广东中科招商创业投资管理有限责任公司首席 执行官、董事总经理,兼任广州市政协第十三届委员会委员,广州市股权投资行业协会联 席会长,中国股权投资基金 50人论坛执行副秘书长,广东省创业投资协会常务副会长,新 三板投融资俱乐部首任轮值主席,广州市工商联合会(总商会)执行委员会常务委员,广 州市天河区工商联合会(总商会)执行委员会副主席。 刘卫东先生,经济学博士,董事。曾任核工业华南地质局科员,韶关证券登记公司登 记部副经理、经理,中国人民银行韶关市分行办公室、金管科科员,中国人民银行翁源县 支行副行长、行长,中国人民银行韶关市中心支行调查统计科、人事科科长,中国人民银 行韶关市中心支行副行长,现任广东省粤科金融集团有限公司金融业务部副部长,兼任广 东省粤科融资担保股份有限公司董事长。 潘捷先生,经济学博士,董事。曾任广东省国际问题研究中心副主任科员,广东省政 府办公厅副主任科员、主任科员,广东省粤科金融集团有限公司高级经理,广东省粤科母 基金投资管理有限公司投资副总监,现任广东省粤科母基金投资管理有限公司副总经理, 兼任广东浙大粤科华南创业投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表,广东浙















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 3 大粤科世纪投资管理有限公司法定代表人、总经理,广东省粤科松山湖创新创业投资母基 金有限公司董事、总经理,广东省粤科横琴创新创业投资母基金有限公司法定代表人。 彭志红女士,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。现任完美(中国)有限 公司财务中心总经理,兼任中山市玛丽艳娜美容品有限公司董事、珠海横琴沃海投资合伙 企业(有限合伙)执行事务合伙人,珠海横琴中鹰企业管理咨询有限公司监事。 马经先生,高级经济师,独立董事。曾任中国人民银行贵州省分行、海南省分行、深 圳特区分行副行长,中国人民银行稽核监督局副局长,中国人民银行广州市分行、深圳中 心支行、广州分行行长,中国人民银行巡视二组组长,广东省金融学会第七届理事会会长, 十一届全国政协委员。2013年 3月退休。 杨建斌先生,法学博士,独立董事。现任黑龙江大学法学院教授,黑龙江大学知识产 权研究中心主任,中国知识产权法学研究会副秘书长,黑龙江省法学会知识产权法学研究 会会长,黑龙江省高级人民法院知识产权审判技术咨询专家,黑龙江省商标协会理事,哈 尔滨仲裁委员会仲裁员。 邢志盈先生,文学学士,独立董事。曾任中国工商银行广东省分行科长、办公室副主 任、信贷处长、资金计划处长、行长助理、副行长,海南省分行行长。现任中国秦发集团 有限公司独立董事。 (2)监事会成员 胡玮先生,工商管理和信息技术学士,监事会主席。现任广东中科招商创业投资管理 有限责任公司总经理助理,广东中广投资管理有限公司副总经理兼董事会秘书,兼任珠海 横琴沃土创业投资有限公司法定代表人。 洪树林先生,FRM,经济学硕士,产品设计与业务创新部总经理、职工代表监事。曾 任招商证券股份有限公司资产管理部投资风险绩效分析师,金鹰基金管理有限公司产品研 究员,平安大华基金管理有限公司专户业务部产品经理,现任中科沃土基金管理有限公司 产品设计与业务创新部总经理、职工代表监事。 白玉玲女士,法学硕士,监察风控部副总经理、职工代表监事。曾任河南省信阳国家 投资银行营业部科员,中国银行广东省分行法律事务处科员、个人金融部风险经理,现任 中科沃土基金管理有限公司监察风控部副总经理、职工代表监事。 (3)高级管理人员 朱为绎先生,中国注册会计师,会计学硕士,董事长,简历同上。















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 4 杨绍基先生,管理学博士,董事、总经理,简历同上。 曹萍女士,经济学硕士,律师,督察长。曾任原华夏证券有限责任公司(现中信建投 证券有限公司)广州分公司研究发展部、投资银行部经理助理,广东省风险投资集团战略 发展部项目经理,金鹰基金管理有限公司监察稽核部负责人,泰康资产管理有限责任公司 合规法律部总经理,现任中科沃土基金管理有限公司督察长。 李昱女士,管理学硕士,副总经理兼任权益投资部总经理、基金经理。曾任广发证券 股份有限公司环市东营业部业务经理、投资理财部投资经理、资产管理部投资经理,新华 基金管理有限公司专户管理部副总监、专户管理部负责人、基金管理部基金经理、基金管 理部副总监,现任中科沃土基金管理有限公司副总经理兼任权益投资部总经理、中科沃土 沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、中科沃土沃祥债券型发起式 证券投资基金基金经理和中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 钟俊敏先生,EMBA,常务副总经理兼任市场营销总部总经理。曾任中国工商银行广 东省营业部个人金融业务部副总经理,博时基金管理有限公司零售部总经理兼任销售管理 部总经理,现任中科沃土基金管理有限公司常务副总经理兼任市场营销总部总经理。 傅军先生,计算机硕士,副总经理。曾任金鹰基金管理有限公司运作保障部总监、富 荣基金管理有限公司(筹)总经理助理、运营总监,现任中科沃土基金管理有限公司副总 经理。 2、基金经理 马洪娟女士,金融学博士,固定收益部副总经理、基金经理。曾任金鹰基金管理有限 公司研究员、基金经理。现任中科沃土基金管理有限公司固定收益部副总经理、中科沃土 货币市场基金基金经理和中科沃土沃祥债券型发起式证券投资基金基金经理。 3、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括:杨绍基先生、李昱女士、马洪娟女士、赵湘媛女士 及杨凡先生。 杨绍基先生,管理学博士,董事、总经理,简历同上。 李昱女士,管理学硕士,副总经理兼任权益投资部总经理、基金经理,简历同上。 马洪娟女士,金融学博士,固定收益部副总经理、基金经理,简历同上。 赵湘媛女士,工学硕士,研究部副总经理、基金经理助理。曾任玛氏中国信息技术部 分析师,新华富时指数有限公司研究发展部高级分析师,金鹰基金管理有限公司研究发展















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 5 部研究员,现任中科沃土基金管理有限公司研究部副总经理、基金经理助理。 杨凡先生,经济学硕士,基金经理。曾任金鹰基金管理有限公司研究部研究员,广发 证券股份有限公司自营部研究员,现任中科沃土沃祥债券型发起式证券投资基金基金经理、 中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金基金经理和中科沃土转型升级灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 基金托管人基本情况 名称:广州农村商业银行股份有限公司(简称:广州农村商业银行) 住所: 广州市黄埔区映日路9号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号 成立时间:2006年10月27日 注册资本:98.08亿元人民币 存续期间:持续经营 法定代表人:王继康 批准设立文号:银监复[2009]484号 基金托管业务资格批准文号:证监许可[2014]83号 联系人:杨华 电话:020-28019492 传真:020-28019340 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构:中科沃土基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-5668 办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 21楼 01单元自编 06-08 号 法定代表人:朱为绎















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 6 联系人:古琳花 电话:020-23388993 客服电话:400-018-3610 传真:020-23388981 网址:www.richlandasm.com.cn 2、非直销销售机构 (1)广州农村商业银行股份有限公司 注册地址:广州市黄浦区映日路 9号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦 16楼 法定代表人:王继康 联系人:刘强 电话:020-22389067 客服电话:95313 传真:020-28852692 网址:www.grcbank.com (2)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人:牛锡明 联系人:沈彬 电话:021-20581763 客服电话:95559 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (3)珠海华润银行股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 法定代表人:刘晓勇 联系人:李阳















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 7 电话:0755-82817529 客服电话:0756-96588 传真:0755-82817612 网址:www.crbank.com.cn (4)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 客服电话:95536 传真:0755-82130562 网址:www.guosen.com.cn (5)国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 客服电话:95310 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (6)万联证券有限责任公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F 座 18、19层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 E 座 12层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 客服电话:400-888-8133















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 8 传真:020-38286588 网址:www.wlzq.cn (7)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 客服电话:95597 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn (8)东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人:陈照星 联系人:李荣 电话:0769-22115712 客服电话:95328


传真:0769-22115712


网址:www.dgzq.com.cn (9)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010-83574507 客服电话:4008-888-888 或 95551 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 9 (10)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人:王常青 联系人:刘芸 电话:010-85156310 客服电话:95587 传真:010-65186621 网址:www.csc108.com (11)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 电话:010-60838888 客服电话:95548 传真:010-60833739 网址:www.cs.ecitic.com (12)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人:姜晓林 联系人:赵艳青 电话:0532-85023924 客服电话:95548 传真:0532-85022605 网址:www.citicssd.com (13)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305 室、















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 10 14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305 室、 14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 客服电话:400-990-8826 传真:0755-83217421 网址:www.citicsf.com (14)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号兴业证券大厦 20楼 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 电话:021-38565547 客服电话:95562 传真:021-38565783 网址:www.xyzq.com.cn (15)广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618 室 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn (16)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人:胡伏云















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 11 联系人:梁微 电话:020-88836999 客服电话:95396 传真:020-88836984 网址:www.gzs.com.cn (17)英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 联系人:杨洪飞 电话:0755-83007323 客服电话:4000-188-688 传真:0755-83007034 网址:www.ydsc.com.cn (18)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86号 办公地址:济南市市中区经七路 86号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 客服电话:95538 传真:0531-68889095 网址:www.zts.com.cn (19)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:刘世安 联系人:周一涵 电话:021-38637436















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 12 客服电话:95511-8 传真:0755-82435367 网址:http://stock.pingan.com (20)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 电话:0755-82943755 客服电话:95329 传真:0755-82960582 网址:www.zszq.com (21)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:周杰 联系人:涂洋 电话:021-23154406 客服电话:95553 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com (22)江海证券有限公司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人:孙名扬 联系人:姜志伟 电话:0451-87765732 客服电话:400-666-2288 传真:0451-82337279















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 13 网址:www.jhzq.com.cn (23)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座-14F 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 电话:0471-4972675 客服电话:400-1966-188 网址: www.cnht.com.cn (24)长江期货股份有限公司 注册地址:武汉市武昌区中北路 9号长城汇 T2 号写字楼第 27、28层 办公地址:武汉市武昌区中北路 9号长城汇 T2 号写字楼第 27层 法定代表人:谭显荣 联系人:梅晨 电话:027-65261375 客服电话:027-85861133、95579 传真:027-85860103 网址:www.cjfco.com.cn (25)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人:袁顾明 联系人:王骅 电话:021-20324174 客服电话:400-928-2266 传真:021-20324199 网址:www.dtfunds.com (26)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室—3491















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 14 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1号保利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 客服电话:020-89629066 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn (27)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 客服电话:400-821-9031 传真:021-22066653 网址:www.lufunds.com (28)中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129号 法定代表人:曲阳 联系人:徐娜 电话:010-68292745 客服电话:400-600-0030 传真:010-68292964 网址:www.bzfunds.com (29)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A 区 056单元 办公地址:上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A 区 056单元 法定代表人:金佶















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 15 联系人:陈云卉 电话:8621-33323999-5611 客服电话:400-821-3999 网址:www.chinapnr.com (30)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B 栋 3单元 11层 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B 栋 3单元 7层 法定代表人:赖任军 联系人:刘昕霞 电话:0755-29330513 客服电话:400-930-0660 传真:0755-84034477 网址:www.jfzinv.com (31)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2层 法定代表人:闫振杰 联系人:刘静 电话:010-59601366-7055 客服电话:400-818-8000 传真:010-62020355 网址:www.myfund.com (32)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路 6号物资控股置地大厦 8楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO 广场 4楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 16 电话:0755-33227950 客服电话:400-678-8887 传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn (33)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO 嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人:周斌 联系人:张鼎 电话:010-53509644 客服电话:400-8980-618 传真:010-56642623 网址:www.chtfund.com (34)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509977 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (35)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 办公地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302室 法定代表人:王兴吉 联系人:宋子琪 电话:18500501595 客服电话:400-088-8080 传真:010-82057741 网址:www.qiandaojr.com















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 17 (36)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话:010-85650628 客服电话:400-920-0022 传真:010-65884788 网址:licaike.hexun.com (37)深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 211室 法定代表人:吴永宏 联系人:盖润英 电话:180028764960 客服电话:400-800-8668 网址:www.ph6.com (38)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 法定代表人:王伟刚 联系人:熊小满 电话:010-56251471 客服电话:400-619-9059 传真:010-62680827 网址:www.hcjijin.com (39)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室(入住深圳市前海商务秘















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 18 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 电话:0755-89460507 客服电话:400-684-0500 传真:0755-21674453 网址:www.ifastps.com.cn (40)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 联系人:赵耶 电话:025-66996699-884131 客服电话:95177 传真:025-66996699-884131 网址:www.snjijin.com (41)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 联系人:刘宁 电话:0571-88911818 客服电话:4008-773-772 传真:0571-86800423 网址:www.5ifund.com (42)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A 座 7层















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 19 法定代表人:马勇 联系人:文雯 电话:010-83363101 客服电话:400-116-1188 传真:010-83363072 网址:8.jrj.com.cn (43)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A 座 法定代表人:江卉 联系人:徐伯宇 电话:010-89189285 客服电话:95118 网址:fund.jd.com (44)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址:上海市浦东新区锦康路 308号 6号楼 6层 法定代表人:桂水发 联系人:桂水发 电话:021-20538888 客服电话:400-820-1515 传真:021-20538999 网址:www.zhengtongfunds.com (45)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5层 518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5层 518室 法定代表人:李昭琛















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 20 联系人:吴翠 电话:010-60619607 客服电话:010-62675369 传真:8610-62676582 网址:www.xincai.com (46)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23层 1号 4号 办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23层 1号 4号 法定代表人:陶捷 联系人:徐淼 电话:15871739736 客服电话:400-027-9899 传真:027-83862682 网址:www.buyfunds.cn (47)江西正融资产管理有限公司 注册地址:江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38栋商业楼 2107室 办公地址:江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38栋商业楼 2107室 法定代表人:陆雯 联系人:傅翌乔 联系电话:0791-86692502 客户服务电话:0791-86692502 网址:www.jxzrzg.com.cn (48)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 21 联系电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com (49)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼好买财富 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 电话:13482256958 客服电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com (50)喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人:陈皓 联系人:曹砚财、张萌 电话:010-58349088 客服电话:0891-6177483 传真:010-88371180 网址:www.xiquefund.com (51)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人:黄欣 联系人: 戴珉微 电话:021-33768132 客服电话:400-6767-523















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 22 传真:021-33768132-802 网址:www.zhongzhengfund.com (52)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人:冷飞 联系人:李娟 电话:021-50810687 客服电话:021-50810673 传真:021-58300279 网址:www.wacaijijin.com (53)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 注册地址:青岛市香港东路 195号 9号楼 701室 办公地址:北京市西城区西什库大街 31号院九思文创园 5号楼 501室 法定代表人:任淑桢 联系人:周映筱 电话:010-66162800 客服电话:400-670-6863 传真:010-66162800 网址:www.hongtaiwealth.com 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 (二)基金注册登记机构 名称:中科沃土基金管理有限公司 住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-5668 办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 21楼 01单元自编 06-08 号 法定代表人:朱为绎 联系人:高寅初 电话:020-37128624 传真:020-23388722















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 23 (三)律师事务所和经办律师 律师事务所:北京市盈科(广州)律师事务所 办公地址:广东省广州市天河区珠江新城冼村路 5号凯华国际中心 7、8、9层 负责人:牟晋军 经办律师:孙晶、陈设、侯旺 联系人:孙晶 电话:020-66857288 传真:020-66857289 (四)会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所:天健会计师事务所(特殊普通合伙) 主要经营场所:杭州市西溪路 128号 9楼 执行事务合伙人:胡少先 经办注册会计师:杨克晶 联系人:卢玲玉 电话:020-37600380 传真:020-37606120 四、基金的名称 中科沃土货币市场基金 五、基金的类型 契约型开放式货币市场基金 六、基金的投资目标 在综合考虑基金资产收益性、安全性和流动性的基础上,通过积极主动的投资管理, 力争获取超越业绩比较基准的稳定收益。 七、基金的投资方向















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 24 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金,期限在一年以内 (含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在 397天以内(含 397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券,以及中国证监会、中国人民银 行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具,其中,现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。





如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金将在深入研究国内外宏观经济、货币政策、通货膨胀、信用状态等因素的基础 上,分析和判断利率走势与收益率曲线变化趋势,并综合考虑各类投资品种的流动性、风 险性和收益性,决定基金资产在银行存款及同业存单、债券回购、利率债、信用债、资产 支持证券等各类资产的配置比例以及投资组合的平均剩余期限,并适时进行动态调整,力 争获得高于业绩比较基准的投资回报。 1、资产配置策略 基金管理人通过对银行存款和同业存单、债券回购、利率债、信用债等短期金融工具 的相对收益、流动性风险、信用风险等因素的分析来确定各类资产配置比例,在满足组合 的日常流动性需求的基础上获取较高回报。 2、久期策略 基于对宏观经济环境的深入研究分析,预期未来市场利率的变化趋势,并结合基金未 来现金流的分析,确定投资组合平均剩余期限。如果预测未来利率将上升,则可以通过降 低组合平均剩余期限来规避利率风险,相反,如果预测未来利率下降,则提高组合平均剩 余期限,赚取利率下降带来的超额回报。 3、流动性管理策略 本基金为现金管理工具,必须具有较高的流动性。基金管理人将对基金的申购赎回情 况、季节性资金流动情况和日历效应等因素进行跟踪,将综合平衡基金资产在流动性资产 和收益性资产之间的配置比例,通过留存现金、持有高流动性债券、降低组合久期等方式 提高基金资产整体的流动性,以确保基金资产的变现需求。 4、银行存款及同业存单投资策略















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 25 基金管理人在综合考虑成本收益的基础上,尽可能的扩大交易对手覆盖范围,通过广 泛的询价,挖掘出同期限利率报价相对较高的多家银行进行定期存款和同业存单的投资, 同时,基于对交易对手信用风险的评估的基础上选择交易对手,在获取较高投资收益的同 时尽量分散投资风险。 5、债券回购投资策略 基金管理人基于对资金面走势的判断,选择回购品种和期限。若资产配置中有逆回购, 如果判断未来资金面趋于紧张,则优先进行相对较短期限逆回购的配置;反之,则进行相 对较长期限逆回购的配置。在组合进行杠杆操作时,根据资金面的松紧的判断,决定正回 购的期限。 6、利率债品种的投资策略 基金管理人在对国内外经济趋势的分析和预测的基础上,通过对利率期限结构变化趋 势和债券市场供求关系变化进行分析和预测,决定国债、央行票据、政策性金融债等利率 债品种的投资比例和期限结构配置,在合理控制风险的前提下,综合考虑组合的流动性, 决定利率债投资品种和期限。 7、信用债品种的投资策略 为了保障基金资产的安全,本基金将按照相关法规仅投资于具有满足信用等级要求的 债券。基金管理人通过对市场公开发行的短期融资券、中期票据、企业债、公司债等信用 债品种进行研究和筛选,形成信用债券投资备选库。在信用债券投资备选库基础上,结合 本基金的投资与配置需要,通过分析比较剩余期限、到期收益率、流动性等特征,挑选适 当的信用债个券进行投资。 8、资产支持证券投资策略 基金管理人将在对资产支持证券个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将 严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:同期七天通知存款利率(税后)。 十、基金的风险收益特征















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 26 本基金为货币市场基金,风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。 十一、基金的投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人广州农村商业银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报 告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本投资组合报告有关数据期间为 2018年 1月 1日至 2018年 3月 31日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 固定收益投资 99,313,448.24 50.09 其中:债券 99,313,448.24 50.09 资产支持证券 -


- 2 买入返售金融资产 96,455,282.01 48.65 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 789,648.19 0.40 4 其他资产 1,692,357.60 0.85 5 合计 198,250,736.04 100.00 2、报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 1.35 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比例(%) 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中:买断式回购融资 - - 注:上表中报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余 额占资产净值比例的简单平均值。















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 27 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 序号 发生日期 融资余额占基金资产净 值比例(%) 原因 调整期 1 2018年3月 8日 28.01 发生巨额赎回 两个工作日 2 2018年3月 9日 21.26 调整期 一个工作日 3、基金投资组合平均剩余期限 (1)投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 42 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 56 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 13 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 本报告期内本基金未出现投资组合平均剩余期限超过120天的情况。 (2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基 金资产净值的比 例(%) 各期限负债占基 金资产净值的比 例(%) 1 30天以内 49.13


-


其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 2 30天(含)-60天 - - 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 3 60天(含)-90天 40.42 - 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 4 90天(含)-120天 10.09 - 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 5 120天(含)-397天(含) - - 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - - 合计 99.64 - 4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 本报告期内本基金未出现投资组合平均剩余期限超过240天的情况。















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 28 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 19,973,783.33 10.09 其中:政策性金融债 19,973,783.33 10.09 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 同业存单 79,339,664.91 40.09 8 其他 - - 9 合计 99,313,448.24 50.18 10 剩余存续期超过397天的浮动利率 债券 - - 6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 170308 17进口08 200,000 19,973,783.33 10.09 2 111709484 17浦发银行CD484 200,000 19,856,746.39 10.03 3 111810109 18兴业银行CD109 200,000 19,829,285.59 10.02 4 111820062 18广发银行CD062 200,000 19,798,760.76 10.00 5 111808054 18中信银行CD054 100,000 9,930,479.52 5.02 6 111815087 18民生银行CD087 100,000 9,924,392.65 5.01 7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离


项目 偏离情况


报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.0884% 报告期内偏离度的最低值 0.0019% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0229% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 本报告期内本基金不存在负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 29 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 本报告期内本基金不存在正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9、投资组合报告附注 (1)基金计价方法说明 本基金采用“摊余成本法”计价,即计价对象以买入成本列示,按实际利率并考虑其 买入时的溢价与折价,在其剩余期限内摊销,每日计提收益。 (2)18广发银行CD062(代码:111820062)为中科沃土货币市场基金的前十大持仓 证券。2017年11月17日,中国银监会针对广发银行的如下事由对其给予警告及罚款,罚 没合计 72215.16万元:(一)出具与事实不符的金融票证;(二)未尽职审查保理业务贸 易背景真实性;(三)内控管理严重违反审慎经营规则;(四)劳务派遣用工管理不到位; (五)对押品评估费用管理不到位;(六)未向监管部门报告风险信息;(七)未向监管 部门报告重要信息系统突发事件;(八)会计核算管理薄弱;(九)信息系统与业务流程 控制未按规定执行;(十)流动资金贷款用途监督不到位,未尽职审查银行承兑汇票贸易 背景真实性;(十一)以流动资金贷款科目向房地产开发企业发放贷款;(十二)报送监 管数据不真实。





本基金投资18广发银行CD062的投资决策程序符合公司投资制度的规定。





除 18广发银行CD062外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部 门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 309.05 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 657,813.55 4 应收申购款 1,034,235.00 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 -















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 30 8 合计 1,692,357.60 十二、基金的业绩 基金管理人依照格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利、也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表未来表现。投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2016年 6月 6日,基金合同生效以来(截至 2018年 6月 30日) 的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: (1)中科沃土货币A类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 份额净值收 益率① 净值收益率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 基金合同生效至 2016年 12月 31日 1.2787% 0.0011% 0.7838% 0.0000% 0.4949% 0.0011% 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日 3.7516% 0.0009% 1.3688% 0.0000% 2.3828% 0.0009% 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 1.8096% 0.0028% 0.6788% 0.0000% 1.1308% 0.0028% 基金合同生效至 2018年 6月 30日 6.9798% 0.0024% 2.8313% 0.0000% 4.1485% 0.0024% (2)中科沃土货币B类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 份额净值收 益率① 净值收益率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 基金合同生效至 2016年 12月 31日 1.4188% 0.0011% 0.7838% 0.0000% 0.6350% 0.0011% 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日 4.0011% 0.0009% 1.3688% 0.0000% 2.6323% 0.0009% 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 1.9309% 0.0028% 0.6788% 0.0000% 1.2521% 0.0028% 基金合同生效至 2018年 6月 30日 7.5132% 0.0024% 2.8313% 0.0000% 4.6819% 0.0024%















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 31 十三、费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、账户开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.30%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.08%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 32 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%,对于由 B 类降级为 A 类的基金份额 持有人,年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基金份额的费率。B 类 基金份额的年销售服务费率为 0.01%,对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有人,年销售 服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受 B 类基金份额的费率。两类基金份额的销售 服务费计提的计算公式相同,具体如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给 注册登记机构,由注册登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致 使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率和基金销售服务费率等相关费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施 日前在指定媒介上刊登公告。















































中科沃土货币市场基金更新的招募说明书摘要 33 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》等有关法律法规及《中科沃土货币市场基金基金合同》、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2017年 12月 23日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: 1、在“三、基金管理人”部分,根据最新资料更新了主要人员情况信息。 2、在“四、基金托管人”部分,根据最新资料更新了托管人的相关信息。 3、在“五、相关服务机构”部分,根据相关公告更新了基金份额销售机构的信息。 4、在“十一、基金的投资”部分,根据定期报告更新了基金的投资组合报告更新为 2018年第 1季度投资组合报告的内容。 5、在“十二、基金的业绩”部分,根据定期报告更新了自基金合同生效以来的投资 业绩数据。 6、在“二十四、其他应披露事项”部分,根据相关公告更新了内容。 7、根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及基金管理人 2018年 3月 8日发布的《中科沃土基金管理有限公司关于修订公司旗下货币市场基金和部分 证券投资基金基金合同有关条款的公告》,在“一、绪言”、“二、释义”、“九、 基金份额的申购与赎回”、“十一、基金的投资”、“十三、基金资产估值”、“十 八、基金的信息披露”、“十九、风险揭示”、“二十一、基金合同的内容摘要”、 “二十二、基金托管协议的内容摘要”部分,对相关内容进行了更新。 中科沃土基金管理有限公司 2018年 7月 19日