诺 安 增 利 债券 型 证 券 投资 基 金
2018 年第2 季度报告
2018 年6 月30 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2018 年 7 月18 日 诺安增利债券 2018 年第 2 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2018 年 7 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假 记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安增 利债 券
交易代 码 320008
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 5 月 27 日
报告期 末基 金份 额总 额 57,366,815.60 份
投资目 标
本基金 通过 在核 心固 定 收 益类资 产上 进行 增强
型配置,力 图在 获得 稳定 收 益的同 时增 加长 期资
本增值 的能 力, 使基 金资 产 在风险 可控 的基 础上
得到最 大化 增值 。
投资策 略
本基金 的投 资策 略分 为核 心类资 产配 置策 略和
增强类 资产 配置 策略 两大 部分。
1、核 心类 资产 配置 策略
国债、 金融 债、 短期 融资 券、企 业债 、公 司债 、
可转债 、 央 行票 据、 回 购 、 资产 支持 证券 等较 低
风险高 流动 性固 定收 益类 资产为 本基 金的 核心
资产, 此部 分资 产力 图在 控 制组合 风险 的前 提下
获取市 场平 均收 益, 而非 追 逐承受 风险 溢价 下的
超额收 益。
2、增 强类 资产 配置 策略
股票( 包括 新股 申购) 、 权 证等非 固定 收益 类金 融
工具为 本基 金的 增强 类资 产,此 部分 资产 在承 担
合理风 险的 基础 上追 求超 越基准 的最 大化 增值 。
增强类 资产 配置 策略 由股 票投资 策略 和权 证投
资策略 组成 。
业绩比 较基 准 中证综 合债 指数
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金,其 长 期平均 风险 和预 期收诺安增利债券 2018 年第 2 季度 报告
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益低于 混合 型基 金、 股票 型基金, 高 于货 币市 场
基金。
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 诺安增 利债 券 A 诺安增 利债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 320008 320009
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 53,124,594.99 份 4,242,220.61 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年4 月1 日 － 2018 年6 月 30 日 ）
诺安增 利债 券 A 诺安增 利债 券 B
1． 本 期已 实现 收益 -858,817.64 -71,636.77
2．本 期利 润 -1,639,436.03 -104,532.89
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0236 -0.0243
4．期 末基 金资 产净 值 69,766,570.82 5,290,878.31
5．期 末基 金份 额净 值 1.313 1.247
注：① 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人交 易基 金的 各项费 用, 计入 费用 后实 际 收益水 平要 低于 所列
数字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入( 不含 公允 价值 变动收 益) 扣除 相关 费
用后的 余额,本 期利 润为 本 期已实 现收 益加 上本 期公 允价值 变动 收益 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
诺安增 利债 券 A
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 -1.87% 0.27% 1.97% 0.09% -3.84% 0.18%
诺安增 利债 券 B
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 -1.97% 0.26% 1.97% 0.09% -3.94% 0.17%
注： 自2015 年10 月12 日 起，本 基金 的业 绩比 较基 准由原 来的 “中 信标 普全 债指数 ”变 更为 “中
证综合 债指 数” 。
诺安增利债券 2018 年第 2 季度 报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
诺安增 利债 券 A
诺安增利债券 2018 年第 2 季度 报告
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诺安增 利债 券 B
注：本 基金 的建 仓期 为6 个月， 建仓 期 结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同规 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
裴禹翔
诺 安 增 利 债
券 型 证 券 投
资 基 金 基 金
经理、 诺安 稳
固 收 益 一 年
定 期 开 放 债
券 型 证 券 投
资 基 金 基 金
经理、 诺安 优
势 行 业 灵 活
配 置 混 合 型
2016 年2 月
20 日
- 7
硕士 ， 曾 先后 任职 于华 融 湘江
银行股 份有 限公 司 、 浙 江 浙商
证券资 产管 理有 限公 司 ， 任投
资经理。2015 年 12 月 加 入
诺安基 金管 理有 限公 司 ， 任基
金经理 助理 ， 从事 债券 投 资工
作。2016 年 2 月至 2017 年 4
月 任 诺 安 裕 鑫 收 益 两 年 定 期
开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 ，2016 年 2 月至 2018
年 5 月 任 诺 安 天 天 宝 货 币 市诺安增利债券 2018 年第 2 季度 报告
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证 券 投 资 基
金基金 经理 、
诺 安 进 取 回
报 灵 活 配 置
混 合 型 证 券
投 资 基 金 基
金经理 、 诺 安
双 利 债 券 型
发 起 式 证 券
投 资 基 金 基
金经理 、 诺 安
永 鑫 收 益 一
年 定 期 开 放
债 券 型 证 券
投 资 基 金 基
金经理 、 诺 安
圆 鼎 定 期 开
放 债 券 型 发
起 式 证 券 投
资 基 金 基 金
经理、 诺安 鑫
享 定 期 开 放
债 券 型 发 起
式 证 券 投 资
基 金 基 金 经
理。
场 基 金 基 金 经 理 。2016 年 2
月 起 任 诺 安 增 利 债 券 型 证 券
投资基 金基 金经 理 ， 2016 年3
月 起 任 诺 安 稳 固 收 益 一 年 定
期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理，2016 年 8 月 起任
诺 安 优 势 行 业 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
2016 年 9 月 起任 诺安 进 取回
报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理，2017 年 8 月
起 任 诺 安 双 利 债 券 型 发 起 式
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 及 诺
安 永 鑫 收 益 一 年 定 期 开 放 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理，
2018 年 1 月 起任 诺安 圆 鼎定
期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 ，2018 年 2
月 起 任 诺 安 鑫 享 定 期 开 放 债
券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基
金经理 。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为公 司作 出决 定并 对外公 告之 日；
② 证 券从 业的 含义 遵从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》等 相关 规定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间, 诺安 增利 债券 型 证券投 资基 金管 理人 严格 遵守了 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金
法》及 其他 有关 法律 法规, 遵守了 《诺 安增 利债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》 的规定,遵 守了 本公
司管理 制度 。本 基金 投资 管理未 发生 违法 违规 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会2011 年 修 订的 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本 公司 更
新并完 善了 《诺 安基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》。制 度的 范围 包括 境内 上市股 票、 债券 的一
级市场 申购 、二 级市 场交 易等投 资 管 理活 动， 同时 涵盖投 资授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执
行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组诺安增利债券 2018 年第 2 季度 报告
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合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对
手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序；公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该 研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执 行方 面， 对于 场内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单
都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ；对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交
易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量，并 将申 购指 令下
达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则
根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所
大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场
或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量不 存在 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的情
况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年2 季度 ， 纯 债市 场 表现分 化， 受到 降准 、 经 济数据 走弱 、 贸 易摩 擦等 因素影 响利 率债
及高等 级信 用债 的表 现较 好。中 低等 级信 用债 方面 ，受到 违约 事件 影响 市场 情绪低 迷， 收益 率普
遍上行 。综 合看 期限 利差 收窄， 信用 利差 走阔 。股 票、转 债涨 跌互 现， 转债 的溢价 率整 体上 升，
部分股 票和 转债 由于 受到 行业或 业绩 的利 好影 响表 现优异 ，择 时择 券较 为重 要。2 季度 纯债 的表
现优于 股票 、转 债。
2 季度 基金 规模 缩小 ，管 理人卖 出了 部分 可转 债和 信用债 ， 同 时增 加了 组合 久期， 主要 增配
长久期 利率 债， 信用 方面 维持中 高等 级中 短久 期为 主的结 构； 另一 方面 ，管 理人积 极开 展长 久期
利率债 和可 转债 操作 ，以 增加组 合的 收益 弹性 。 诺安增利债券 2018 年第 2 季度 报告
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4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 诺安 增利 债券 A 基金 份额 净值 为 1.313 元 ，本 报告 期基 金份 额净值 增长 率为
-1.87% ，同 期业 绩比 较基 准收益 率 为 1.97% ；
截至报 告期 末， 诺安 增利 债券 B 基金 份额 净值 为 1.247 元 ，本 报告 期基 金份 额净值 增长 率为
-1.97% ，同 期业 绩比 较基 准收益 率 为 1.97% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基 金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,368,112.97 4.20
其中： 股票
3,368,112.97 4.20
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
62,868,349.87 78.32
其中： 债券
62,868,349.87 78.32
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
4,500,000.00 5.61
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,430,696.18 5.52
8 其他资 产
5,107,737.76 6.36
9 合计
80,274,896.78
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,159,443.30 1.54
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 250,691.89 0.33
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 507,000.00 0.68 诺安增利债券 2018 年第 2 季度 报告
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H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 615,000.00 0.82
L 租赁和 商务 服务 业 835,977.78 1.11
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,368,112.97 4.49
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002027 分众传 媒 87,354 835,977.78 1.11
2 600887 伊利股 份 23,127 645,243.30 0.86
3 000002 万
科Ａ 25,000 615,000.00 0.82
4 600660 福耀玻 璃 20,000 514,200.00 0.69
5 600029 南方航 空 60,000 507,000.00 0.68
6 002867 周大生 7,961 250,691.89 0.33
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 3,914,820.00 5.22
其中： 政策 性金 融债 3,914,820.00 5.22
4 企业债 券 1,387,665.00 1.85
5 企业短 期融 资券 45,096,500.00 60.08
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 12,469,364.87 16.61
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 62,868,349.87 83.76
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041762033 17 平发 投 CP001 100,000 10,079,000.00 13.43
2 011801022 18 川 能投 SCP002 50,000 5,012,000.00 6.68
3 011801047 18 中 储发 展 SCP001 50,000 5,007,500.00 6.67 诺安增利债券 2018 年第 2 季度 报告
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4 011801115 18 华 电租 赁 SCP001 50,000 5,006,500.00 6.67
5 011801008 18 京 供销 SCP005 50,000 5,003,000.00 6.67
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本 基金 本报 告期投 资的 前十 名证券 的发 行主体,除 分众传 媒外 ，本报 告期 没
有 出现 被监管 部门 立案调 查的 情形, 也没 有出现 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴
责 、处 罚的情 形。
2017 年7 月7 日， 分众传 媒信息 技术 股份 有限 公司 收到广 东监 管局 警示 函的 整改报 告， 主 要
是因为 ： （ 一） 公司2015 年年报 财务 报表 附注 “货 币资金 —使 用有 限制 的货 币资金 ”中 未披 露 上
海分众 德峰 广告 传播 有限 公司银 行账 户被 有权 机关 冻结的 情况 。 （ 二） 公 司披 露与方 源资 本成 立 体
育基金 暨关 联交 易进 展情 况的时 间晚 于相 关媒 体发 布会的 时间 。 （ 三） 公司 披 露下属 子公 司与
WME/IMG 中 国签 订商 业合 作协议 的公 告， 公告 中关 于协议 的主 要内 容的 表述 过于简 单， 未将 协议
中主要 条款 进行 充分 披露 。 （四）2016 年 ，经 公司 股 东大会 审议 通过 的相 关《 关于使 用自 有闲 置
资金购 买银 行理 财产 品的 议案》 均同 意公 司可 以使 用不超 过一 定额 度的 人民 币的自 有闲 置资 金购
买安全 性高 、流 动性 好的 、由商 业银 行发 行的 保证 收益型 的保 本型 理财 产品 ，并授 权公 司总 裁、
财务负 责人 根据 上述 原则 行使具 体理 财产 品的 购买 决策权 ，并 由财 务部 负责 具体购 买事 宜。 但公
司实际 购买 的属 于非 保本 型浮动 收益 银行 理财 产品 ，公司 未在 股东 大会 授权 范围内 购买 银行 理财
产品。 诺安增利债券 2018 年第 2 季度 报告
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截至本 报告 期末 ，分 众传 媒（002027 ）为 本基 金前 十大重 仓股 。此 事件 发生 后，公 司第 一时
间向全 体董 事、 监事 和高 级管理 人员 传达 本次 现场 检查的 结果 ，及 时组 织证 券部、 财务 部、 审计
部等相 关部 门对 《警 示函 》所关 注的 事项 进行 深入 分析， 制定 出相 应的 整改 措施。 从投 资角 度，
公司历 史经 营稳 健， 估值 合理， 因此 本基 金才 继续 持有该 股票 ，本 基金 对该 股票的 投资 符合 法律
法规和 公司 制度 。
5.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 28,467.49
2 应收证 券清 算款 4,551,908.78
3 应收股 利 -
4 应收利 息 525,663.08
5 应收申 购款 1,698.41
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,107,737.76
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 128018 时达转 债 3,304,288.37 4.40
2 128023 亚太转 债 3,045,357.20 4.06
3 128026 众兴转 债 1,574,525.70 2.10
4 120001 16 以岭 EB 3,047,237.20 4.06
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 期末 前十 名股票 中不 存在 流通 受限 的情况 。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 诺安增 利债 券A 诺安增 利债 券 B
报告期 期初 基金 份额 总额 73,959,579.33 4,374,019.77
报告期 期间 基金 总申 购份 额 254,404.41 67,569.60
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 21,089,388.75 199,368.76
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以"-"填列） - -
报告期 期末 基金 份额 总额 53,124,594.99 4,242,220.61 诺安增利债券 2018 年第 2 季度 报告
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注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比 例达 到
或者超 过20% 的 时间 区
间
期初
份额
申
购
份
额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机
构
1 2018.04.02-2018.06.29 34,818,245.13 - - 34,818,245.13 60.69%
2 2018.04.02-2018.06.22 18,379,280.07 - 18,379,280.07 - -
个
人
- - - - - - -
产品特 有风 险
本报告 期内 ， 本基 金出 现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 者超 过 20% 的 情形 ， 敬 请投 资者 留意 可
能由此 产生 的包 括但 不限 于大额 赎回 可能 引发 的净 值波动 风险 、基 金流 动性 风险等 风险 事项 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ，本 基金 管理 人及本 基金 无影 响投 资者 决策的 其他 重要 信息 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 增利 债券 型证 券投资 基金 募集 的文 件。
②《诺 安增 利债 券型 证券 投资基 金基 金合 同》 。
③《诺 安增 利债 券型 证券 投资基 金托 管协 议》 。
④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。 诺安增利债券 2018 年第 2 季度 报告
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⑤诺安 增利 债券 型证 券投 资基 金 2018 年 第二 季度 报 告正文 。
⑥报告 期内 诺安 增利 债券 型证 券 投资 基金 在指 定报 刊上披 露的 各项 公告 。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺 安基 金管理 有限 公司
2018 年 7 月 18 日
