华夏财富宝货币市场基金
2018 年第 2 季度报告
2018 年 6 月 30 日
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一八年七月十八日华夏财富宝货币市场基金 2018 年第 2 季度报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2018 年 7 月 16 日复 核了 本报
告中的 财务 指标 、净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ,保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基
金的招 募说 明书 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2018 年 4 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 华夏财富宝货币市场基金 2018 年第 2 季度报告
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§ 2 基 金产品概况
基金简 称 华夏财 富宝 货币
基金主 代码 000343
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 10 月 25 日
报告期 末基 金份 额总 额 96,378,566,809.65 份
投资目 标 在力求 安全 性的 前提 下, 追求稳 定的 绝对 回报 。
投资策 略
本基金 主要 通过 采取 资产 配置策 略、 个券 选择 策略 、 银行 存
款投资 策略 、 利 用短 期市 场机会 的灵 活策 略等 投资 策略以 实
现投资 目标 。
业绩比 较基 准 七天通 知存 款税 后利 率。
风险收 益特 征
本基金 为货 币市 场基 金, 基金的 风险 和预 期收 益低 于股票 型
基金、 混合 型基 金、 债券 型基金 。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 华夏财 富宝 货 币 A 华夏财 富宝 货 币 B
下属分 级基 金的 交易 代码 000343 004201
报告期 末下 属 分 级基 金的 份额总 额 85,361,774,724.79 份 11,016,792,084.86 份
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位: 人民 币元
主要财 务指 标
报告期(2018 年 4 月 1 日-2018 年 6 月 30 日)
华夏财 富宝 货 币 A 华夏财 富宝 货 币 B 华夏财富宝货币市场基金 2018 年第 2 季度报告
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1.本期 已实 现收 益 896,060,757.75 126,880,380.72
2.本期 利润 896,060,757.75 126,880,380.72
3.期末 基金 资产 净值 85,361,774,724.79 11,016,792,084.86
注: ① 本基 金无 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 。
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 (不 含公 允价 值变动 收益 )扣 除
相关费 用后 的余 额, 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ,由于 本基 金采 用摊 余
成本法 核算 ,因 此, 公允 价值变 动收 益为 零, 本期 已实现 收益 和本 期利 润的 金额相 等。
③ 本基 金按 日结 转份 额。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值收益 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
华夏财 富宝 货 币 A:
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 1.0704% 0.0020% 0.3366% 0.0000% 0.7338% 0.0020%
华夏财 富宝 货 币 B :
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 1.1308% 0.0020% 0.3366% 0.0000% 0.7942% 0.0020%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值收 益率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的比 较
华夏财 富宝 货币 市场 基金
累计净 值收 益率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2013 年 10 月 25 日 至 2018 年 6 月 30 日) 华夏财富宝货币市场基金 2018 年第 2 季度报告
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华夏财 富宝 货 币 A
华夏财 富宝 货 币 B
华夏财富宝货币市场基金 2018 年第 2 季度报告
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§4 管理人报 告
4.1 基 金经 理( 或基 金经 理小组 )简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
曲波
本基金 的基 金
经理、 董事 总经
理
2013-10-25 - 15 年
清 华 大 学 工 商 管 理 学 硕
士。 2003 年 7 月 加入 华夏
基 金 管理 有限 公司 ,曾 任
交 易 管理 部交 易员 、华 夏
现 金 增利 证券 投资 基金 基
金 经 理助 理、 固定 收益 部
总 经 理助 理、 现金 管理 部
总 经 理, 华夏 安康 信用 优
选 债 券型 证券 投资 基金 基
金经理 (2012 年 9 月 11
日至 2014 年 7 月 25 日期
间) 、 华 夏货 币市 场基 金基
金经理 (2012 年 8 月 1 日
至 2014 年 7 月 25 日期 间)
等。
注: ① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对 报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况 的 说明
报告期 内, 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投资 基
金运作 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管理公 司开 展投 资、 研
究活动 防控 内幕 交易 指导 意见》 、 基 金合 同和 其他 有 关法律 法规 , 本着 诚实 信 用、 勤勉 尽责 、 安 全高
效的原 则管 理和 运用 基金 资产, 在严 格控 制投 资风 险的基 础上 ,为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ,
没有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合, 制定 并严 格遵 守相 应的制 度和 流程 ,
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ,本 公司 严格执 行了 《证 券投 资
基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和 《华 夏基 金管理 有限 公司 公平 交易 制度》 的规 定。 华夏财富宝货币市场基金 2018 年第 2 季度报告
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4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内, 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策略和 业绩 表现 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
二季度 ,央 行货 币政 策实 质上仍 然中 性偏 宽松 ,通 过公开 市场 操作 、定 向降 准等方 式维 护了 货
币市场 利率 整体 平稳 , 除 4 月下 旬由 于缴 税等 因素 导致资 金面 短期 紧张 外, 大部分 时间 资金 面比 较
宽松 。 存 单利 率在 5 月 份 开始逐 步上 行 , 6 月 中旬 之 后开始 下行 并基 本回 到季 度初水 平 。 由 于信 用事
件冲击 ,市 场的 风险 厌恶 情绪急 剧上 升, 低等 级信 用债流 动性 基本 枯竭 。
本季度 ,由 于资 金面 整体 比较宽 松, 基金 维持 了较 高的存 款和 存单 仓位 ,并 在操作 上保 持了 较
高久期 和适 度杠 杆, 取得 了较好 的回 报。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2018 年 6 月 30 日, 华夏财 富宝 货 币 A 本报 告 期份额 净值 收益 率 为 1.0704% ;华 夏财 富宝
货币 B 本 报告 期份 额净 值 收益率 为 1.1308% 。 同期 业绩比 较基 准收 益率 为 0.3366% 。 本基 金的 业绩
比较基 准为 七天 通知 存款 税后利 率。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内, 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值
低于五 千万 元的 情形 。
§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 固定收 益投 资 39,973,600,016.74 40.86
其中: 债券 39,973,600,016.74 40.86
资产支 持证 券 - - 华夏财富宝货币市场基金 2018 年第 2 季度报告
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2 买入返 售金 融资 产 7,457,464,799.45 7.62
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 50,005,046,147.09 51.12
4 其他资 产 389,051,538.11 0.40
5 合计 97,825,162,501.39 100.00
5.2 报 告期 债券 回购 融资 情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %)
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 8.04
其中: 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 ( 元)
占基金 资产 净值 的比
例(% )
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 1,399,842,380.23 1.45
其中: 买断 式回 购融 资 - -
注:报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占资 产
净值比 例的 简单 平均 值。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的 20 % 的 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的 20% 。
5.3 基 金投 资组 合平 均剩 余期限
5.3.1 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 86
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 118
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 81
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 120 天情 况说 明
在本报 告期 内本 基金 不存 在投资 组合 平均 剩余 期限 超过 120 天 的情 况。
5.3.2 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产 各期限 负债 占基 金资 产华夏财富宝货币市场基金 2018 年第 2 季度报告
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净值的 比例 (% ) 净值的 比例 (% )
1 30天以 内 11.23 1.45
其中:剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- -
2 30天( 含) —60 天 54.98 -
其中:剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
1.33 -
3 60天( 含) —90 天 9.88 -
其中:剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- -
4 90天( 含) —120天 2.89 -
其中:剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- -
5 120天 (含 ) —397 天 (含 ) 22.12 -
其中:剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- -
合计 101.10 1.45
5.4 报 告期 内投 资组 合平 均剩余 存续 期超 过 240 天 情况说 明
在本报 告期 内本 基金 不存 在投资 组合 平均 剩余 存续 期限超 过 240 天 的情 况。
5.5 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 摊余成 本 ( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 6,427,264,083.21 6.67
其中: 政策 性金 融债 6,427,264,083.21 6.67 华夏财富宝货币市场基金 2018 年第 2 季度报告
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4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 2,408,916,683.53 2.50
6 中期票 据 270,050,230.88 0.28
7 同业存 单 30,867,369,019.12 32.03
8 其他 - -
9 合计 39,973,600,016.74 41.48
10
剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动
利率债 券
1,277,659,857.00 1.33
5.6 报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
( 张)
摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 111806135
18 交 通银 行
CD135
37,000,000 3,681,631,729.69 3.82
2 111896580
18 南 京银 行
CD069
35,000,000 3,484,881,255.93 3.62
3 111816147
18 上 海银 行
CD147
30,000,000 2,987,041,076.53 3.10
4 111815204
18 民 生银 行
CD204
29,000,000 2,886,909,084.56 3.00
5 111815203
18 民 生银 行
CD203
22,000,000 2,190,068,960.72 2.27
6 111814074
18 江 苏银 行
CD074
20,000,000 1,991,319,989.02 2.07
7 111815209
18 民 生银 行
CD209
20,000,000 1,989,952,908.80 2.06
8 180404 18 农发 04 18,300,000 1,832,183,920.65 1.90
9 111807084
18 招 商银 行
CD084
18,000,000 1,740,462,015.79 1.81
10 111817100
18 光 大银 行
CD100
15,000,000 1,493,228,836.84 1.55
5.7 “ 影 子定 价 ” 与 “ 摊 余成 本 法 ” 确 定的 基金 资产 净值 的 偏离
项目 偏离情 况 华夏财富宝货币市场基金 2018 年第 2 季度报告
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报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 次
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.15%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.02%
报告期 内每 个工 作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.07%
报告期 内负 偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 情 况说 明
本基金 本报 告期 内不 存在 负偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 的情 况。
报告期 内正 偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 情况 说明
本基金 本报 告期 内不 存在 正偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 的情 况。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.9 投 资组 合报 告附 注
5.9.1 基金 计价 方法 说明
鉴于货 币市 场基 金的 特性 ,本基 金采 用摊 余成 本法 计算基 金资 产净 值, 即本 基金按 持有 债券 投
资的票 面利 率或 商定 利率 每日计 提应 收利 息, 并按 实际利 率法 在其 剩余 期限 内摊销 其买 入时 的溢 价
或折价 ,以 摊余 的成 本计 算基金 资产 净值 。
为了避 免采 用摊 余成 本法 计算的 基金 资产 净值 与按 市场利 率或 交易 市价 计算 的基金 资产 净值 发
生重大 偏离 ,从 而对 基金 持有人 的利 益产 生稀 释或 不公平 的结 果, 基金 管理 人采用 “ 影 子定 价 ”,即
于每一 计价 日采 用市 场利 率和交 易价 格对 基金 持有 的计价 对象 进行 重新 评估 ,当基 金资 产净 值与 其
他可参 考公 允价 值指 标产 生重大 偏离 的, 应按 其他 公允价 值指 标对 组合 的账 面价值 进行 调整 ,调 整
差额确 认为 “ 公 允价 值变 动 损益 ” , 并 按其 他公 允价 值 指标进 行后 续计 量 。 如 基金 份额净 值恢 复 至 1.00
元,可 恢复 使用 摊余 成本 法估算 公允 价值 。如 有确 凿证据 表明 按上 述规 定不 能客观 反映 基金 资产 公
允价值 的, 基金 管理 人可 根据具 体情 况, 在与 基金 托管人 商议 后, 按最 能反 映基金 资产 公允 价值 的
方法估 值。
5.9.2 报告 期内 , 本 基金 投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 , 未发 现本 基 金投资 的前 十名 证券 的
发行主 体本 期出 现被 监管 部门立 案调 查, 或在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
5.9.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元) 华夏财富宝货币市场基金 2018 年第 2 季度报告
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1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 80,858.82
3 应收利 息 386,808,607.13
4 应收申 购款 2,162,072.16
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 389,051,538.11
5.9.4 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
5.9.4.1 本报 告期 内没 有需 特别说 明的 证券 投资 决策 程序。
5.9.4.2 由于 四舍 五入 的原 因,分 项之 和与 合计 项之 间可能 存在 尾差 。
§ 6 开 放式基金份额变动
单位: 份
项目 华夏财 富宝 货币A 华夏财 富宝 货币B
本报告 期期 初基 金份 额总 额 70,126,559,929.40 11,669,614,387.87
报告期 基金 总申 购份 额 130,881,527,284.60 126,880,380.72
报告期 基金 总赎 回份 额 115,646,312,489.21 779,702,683.73
报告期 期末 基金 份额 总额 85,361,774,724.79 11,016,792,084.86
注:上述 “ 本报 告期 基金 总 申购份 额 ” 、“ 本 报告 期基 金总赎 回份 额 ” 包含 B 类 基 金份额 与 A 类基
金份额 间的 自动 降级 的基 金份额 。
§ 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况
单位: 份
项目 华夏财 富宝 货币A 华夏财 富宝 货币B 华夏财富宝货币市场基金 2018 年第 2 季度报告
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报告期 期初 管理 人持 有的 本基
金份额
- 646,675,476.51
报告期 期间 买入/ 申购 总份 额
- 5,312,488.37
报告期 期间 卖出/ 赎回 总份 额
- 200,000,000.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基
金份额
- 451,987,964.88
报告期 期末 持有 的本 基金 份额
占基金 总份 额比 例(% )
- 4.10
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额( 份) 交易金 额( 元) 适用费 率
1 赎回 2018-04-09 -200,000,000.00 -200,000,000.00 0.00%
2 红利再 投资 - 5,312,488.37 5,312,488.37 0.00%
合计
-194,687,511.63 -194,687,511.63
注:本 基金 的收 益分 配按 日结转 份额 ,列 示在 “ 红 利 再投资 ” 项 下一 并披 露。
§ 8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息
1、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2018 年 4 月 28 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 公告 。
2018 年 5 月 19 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 公告 。
2018 年 5 月 30 日发 布华 夏财富 宝货 币市 场基 金 A 类基金 份额 新增 腾安 基金 销售( 深圳 )有 限
公司为 代销 机构 的公 告。
2018 年 6 月 28 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 调整直 销平 台货 币市 场基 金 “T + 0 赎回 提现 业
务” 限 额的 提示 性公 告。
2、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日 , 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基金 管
理公司 之一 。公 司总 部设 在北京 ,在 北京 、上 海、 深圳、 成都 、南 京、 杭州 、广州 和青 岛设 有分 公
司, 在 香港 、 深 圳、 上 海设 有子公 司。 公司 是首 批全 国社保 基金 管理 人、 首批 企业年 金基 金管 理人 、华夏财富宝货币市场基金 2018 年第 2 季度报告
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境内首 批 QDII 基金管理人 、 境内 首 只 ETF 基金管理 人、境 内首 只沪 港 通 ETF 基金管 理人 、首 批内
地与香 港基 金互 认基 金管 理人、 首批 基本 养老 保险 基金投 资管 理人 资格 、首 家加入 联合 国责 任投 资
原则组 织的 公募 基金 公司 、 首批 公 募 FOF 基金管理 人, 以 及特 定客 户资 产管 理人、 保险 资金 投资 管
理人, 香港 子公 司是 首 批 RQFII 基金管理人 。华 夏 基金是 业务 领域 最广 泛的 基金管 理公 司之 一。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础, 尽力 捕捉 市场 机会, 为投 资人 谋求 良好 的回报 。根 据银 河
证券基 金研 究中 心基 金业 绩统计 报告 , 在 基金 分类 排名中 (截 至 2018 年 6 月 30 日 数据) , 华 夏经 济
转型股 票 在 “ 股 票基 金- 标准股票 型基 金- 标准股 票型 基金(A 类) ” 中 排序 3/154 ;华 夏医 疗健 康混 合
(A 类) 在 “ 混合 基金- 偏股型基 金- 普通偏 股型 基金 (A 类) ” 中 排序 2/152 ; 华夏医 药 ETF 、华夏消
费 ETF 、 华夏 沪港 通恒生 ETF 在“ 股票基金- 指数 股票 型基金- 股票 ETF 基金” 中 分别排 序 2/115 、 8/115 、
9/115 。
2 季度 ,公 司及 旗下 基金 荣膺由 基金 评奖 机构 颁发 的多项 奖项 。在 《上 海证 券报》 举行 的 2018
中国基 金业 峰会 暨第 十五 届 “ 金 基金 ” 颁奖 评选 中 , 华夏基 金荣 获公 募基 金 20 周年“ 金基 金 ”T O P 基金
公司大 奖 、 华 夏沪 深 300ETF 获得第十五 届 “ 金基 金 ” 指数基 金奖 ( 一年 期) 、 华 夏上 证 50ETF 获得第
十五届 “ 金 基金 ” 指数 基金 奖 ( 三年 期) 。 在 《证 券时 报》 的评 奖活 动中 , 华 夏 永福混 合和 华夏 回报 混
合荣获 “ 三 年持 续回 报绝 对 收益明 星基 金 ” 称号, 华夏 安康债 券荣 获 “ 三年 持续 回 报积极 债券 型明 星基
金” 称 号, 华夏 消费 升级 混 合荣获 “201 7 年 度平 衡混 合 型明星 基金 ” 称 号。
在客户 服务 方面 , 2 季度 , 华夏基 金继 续以 客户 需求 为导向 , 努力 提高 客户 使 用的便 利性 和服 务
体验: (1) 华夏 基金 网上 交易平 台上 线手 机号 码登 录功能 ,为 客户 登录 网上 交易平 台提 供了 更便 捷
的方式 ,进 一 步 提升 了客 户体验 ; (2 )与 西安 银行 、和耕 传承 、中 民财 富、 凤凰金 信等 代销 机构 合
作,为 客户 提供 了更 多理 财渠道 ; (3 )开 展 “ 华夏 战 略配售 基金 答题 ” 、“ 华夏 基金 20 周 年司 庆感 恩
二十年 ” 、 “ 华夏 基 金 20 周 年献礼 ” 、 “ 华夏 基金 户口 本 ” 等 活动 , 为 客户 提供 了 多样化 的投 资者 教育 和
关怀服 务。
§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会核 准基 金 募集的 文件 ;
9.1.2 《 华夏 财富 宝货 币市 场基金 基金 合同 》 ;
9.1.3 《 华夏 财富 宝货 币市 场基金 托管 协议 》 ; 华夏财富宝货币市场基金 2018 年第 2 季度报告
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9.1.4 法律 意见 书;
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ;
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。在 支付 工 本费后 , 投资 者可
在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 七月 十八 日