华夏新起航混合：2018年第二季度报告查看PDF公告
华夏新起航灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 2 季度报告 2018 年 6 月 30 日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一八年七月十八日华夏新起航灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 2 季度报 告 1 § 1 重 要提示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 7 月 16 日复核 了本 报 告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述 或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自 2018 年 4 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 华夏新起航灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 2 季度报 告 2 §2 基金产品 概况 基金简 称 华夏新 起航 混合 基金主 代码 002699 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 9 月 2 日 报告期 末基 金份 额总 额 2,998,609.95 份 投资目 标 在控制 风险 的前 提下 ，把 握市场 机会 ，追 求资 产的 稳健增 值。 投资策 略 本 基金主 要通过 采取资 产配 置策略 、股票 投资策 略、 固定收 益 品 种投资 策略、 资产支 持证 券投资 策略、 权证投 资策 略、股 指 期 货投资 策略、 期权投 资策 略、国 债期货 投资策 略等 投资策 略 以实现 投资 目标 。 业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 50% ＋上证 国债 指数 收益 率× 50% 。 风险收 益特 征 本 基金属 于混合 基金， 风险 与收益 高于债 券基金 与货 币市场 基 金，低 于股 票基 金， 属于 较高风 险、 较高 收益 的品 种。 基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称 华夏新 起航 混 合 A 华夏新 起航 混 合 C 下属分 级基 金的 交易 代码 002699 002700 报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额总额 387,402.95 份 2,611,207.00 份 § 3 主 要财务指标和基金净 值表现 3.1 主 要财 务指 标 单位： 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 (2018 年 4 月 1 日-2018 年 6 月 30 日) 华夏新 起航 混 合 A 华夏新 起航 混 合 C 华夏新起航灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 2 季度报 告 3 1. 本期 已实 现收 益 -2,181.48 -13,561.48 2. 本期 利润 -290.76 -2,274.20 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0007 -0.0009 4. 期末 基金 资产 净值 439,024.58 2,951,824.10 5. 期末 基金 份额 净值 1.1333 1.1304 注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益 水 平要低 于所 列数 字。 ② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 3.2 基 金净 值表 现 3.2.1 本 报告 期基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较 华夏新 起航 混合A ： 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①－ ③ ②－④ 过去三 个月 -0.04% 0.12% -4.28% 0.57% 4.24% -0.45% 华夏新 起航 混合C ： 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①－ ③ ②－④ 过去三 个月 -0.08% 0.12% -4.28% 0.57% 4.20% -0.45% 3.2.2 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的比 较 华夏新 起航 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 (2016 年 9 月 2 日 至 2018 年 6 月 30 日) 华夏新 起航 混合A ： 华夏新起航灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 2 季度报 告 4 华夏新 起航 混合C ： § 4 管 理人报告 4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理 小组） 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期 限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 陈伟彦 本基金 2016-09-14 - 11 年 厦门大 学统 计学 硕士 。 曾 任华泰华夏新起航灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 2 季度报 告 5 的基金 经理、 股票投 资部总 监 联合证券有限责任公司研究员 等。 2010 年 3 月加 入华 夏 基金管 理有限 公司 ， 曾 任研 究员 、 基金 经理助 理 ， 华 夏新 锦安 灵 活配置 混合型证券投资基金基金经理 （2017 年 3 月 7 日至 2017 年 8 月 17 日期 间） 、 华 夏新 锦 福灵活 配置混合型证券投资基金基金 经理（2017 年 3 月 7 日至 2017 年 8 月 17 日期 间） 、 华 夏 回报证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 （2015 年 11 月 19 日至 2017 年 8 月 29 日 期 间 ） 、 华 夏 回 报 二 号 证 券 投 资 基金基 金经 理 （2015 年 12 月 14 日至 2017 年 8 月 29 日 期 间） 、 华夏新锦源灵活配置混合型证 券投资 基金 基金 经理 （2017 年 3 月 7 日至 2018 年 3 月 5 日 期间） 等。 何家琪 本基金 的基金 经理、 固定收 益部高 级副总 裁 2017-09-08 - 6 年 清华大 学应 用经 济学 硕士 。2012 年 7 月加 入华 夏基 金管 理 有限公 司， 曾 任固 定收 益部 研究 员、 基 金经理 助理 等。 注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。 ② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对 报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说明 报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投 资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管 理公司 开展 投资 、 研究活 动防 控内 幕交 易指 导意见 》 、 基金 合同 和其 他 有关法 律法 规， 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责 、 安 全高效 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 在严 格控 制投 资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最 大 利益， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。 4.3 公 平交 易专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制 度的 执行 情况 本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的 制度 和流 程， 通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ，本 公司 严格执 行了 《证 券 投华夏新起航灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 2 季度报 告 6 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 华夏 基金管 理有 限公 司公 平交 易制度 》的 规定 。 4.3.2异 常交 易行 为的 专项 说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 报告期 内， 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过 该 证券当 日成 交 量 5% 的 情况 。 4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略和业 绩表 现说 明 4.4.1 报 告期 内基 金投 资策 略和运 作分 析 2 季度 ，全 球经 济尤 其是 美国经 济仍 处复 苏区 间， 但贸易 摩擦 加大 了全 球 经 济和全 球金 融市 场的的 不确 定性 。国 内经 济虽然 面临 一些 压力 ，但 整体处 于平 稳区 间， 消费 稳中趋 好， 消费 升 级 也在持 续。A 股持 续下 跌 ，大盘 蓝筹 股和 创业 板股 均出现 较大 的跌 幅。 报告期 末， 本基 金未 持有 股票。 4.4.2 报 告期 内基 金的 业绩 表现 截至 2018 年 6 月 30 日， 华夏新 起航 混 合 A 基金 份 额净值 为 1.1333 元， 本报 告期份 额净 值增 长率为-0.04% ； 华 夏新 起航 混合 C 基 金份 额净 值为 1.1304 元， 本报 告期 份额 净值 增长率 为-0.08% ， 同期业 绩比 较基 准增 长率 为-4.28% 。 4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明 本基金 自 2018 年 4 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 出现 基金资 产净 值低 于五 千万 元的情 形， 自 2018 年 4 月 3 日至 2018 年 6 月 30 日出 现基 金份 额 持有人 数量 低 于 200 人的 情形。 基金 管理 人已 向中国 证监 会报 告通 过召 开基金 份额 持有 人大 会终 止本基 金基 金合 同的 方案 ，方案 已获 中国 证 监 会批准 ，基 金管 理人 已 于 2018 年 6 月 22 日刊 登《 华夏基 金管 理有 限公 司关 于以通 讯方 式召 开华 夏新起 航灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金份 额持 有人大 会的 公告 》 。 § 5 投 资组合报告 5.1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 - - 其中： 股票 - - 2 固定收 益投 资 - - 其中： 债券 - - 华夏新起航灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 2 季度报 告 7 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,442,485.42 99.29 7 其他各 项资 产 24,664.14 0.71 8 合计 3,467,149.56 100.00 5.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 5.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 5.3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策 本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 华夏新起航灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 2 季度报 告 8 5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 5.10.1 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 本报 告期 末 无 国债 期货投 资。 5.10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.10.3 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.11 投资 组合 报告 附注 5.11.1 报告 期内 ，本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体本 期出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的 情 形。 5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 5.11.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 24,365.27 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 298.87 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 24,664.14 5.11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 5.11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 华夏新起航灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 2 季度报 告 9 § 6 开 放式基金份额变动 单位： 份 项目 华夏新 起航 混合A 华夏新 起航 混合C 本报告 期期 初基 金份 额总 额 411,394.83 2,611,207.00 报告期 基金 总申 购份 额 42,220.55 - 减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 66,212.43 - 报告期 基金 拆分 变动 份额 - - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 387,402.95 2,611,207.00 §7 基金管理 人运用固有资 金投资本基金情况 7.1 基 金管 理人 持有 本基 金 份额变 动情 况 本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 7.2 基 金管 理人 运用 固有 资 金投资 本基 金交 易明 细 本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 § 8 影响投资 者决策的其他 重要信息 8.1 报 告期 内单 一投 资者 持 有基金 份额 比例 达到 或超 过20% 的情 况 投资 者类 别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序 号 持有基 金份 额比 例达 到或者 超 过 20% 的时 间 区间 期初份 额 申购 份额 赎回 份额 持有份 额 份额占 比 机构 1 2018-04-01 至 2018-06-30 2,611,207.00 - - 2,611,207.00 87.08% 产品特 有风 险 本基金在报告期内存在 单 一投资者持有基金份 额比 例达到或者超过基金 总份 额 20% 的情形， 在 市 场 流动 性不 足 的情 况下， 如 遇投 资者 巨 额赎 回或集 中 赎回 ，基 金 管理 人可能 无 法以 合理 的价 格及时 变现 基金 资产 ，有 可能对 基金 净值 产生 一定 的影响 ，甚 至可 能引 发基 金的流 动性 风险 。 在 特 定情 况下 ， 若持 有基金 份 额占 比较 高 的投 资者大 量 赎回 本基 金 ，可 能导致 在 其赎 回后 本基 金 资 产规 模持 续 低于 正常运 作 水平 ，面 临 转换 运作方 式 、与 其他 基 金合 并或者 终 止基 金合 同等 情形。 8.2 影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息 1 、报 告期 内披 露的 主要 事 项 2018 年 4 月 28 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 公告 。 2018 年 5 月 19 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 公告 。 华夏新起航灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 2 季度报 告 10 2018 年 6 月 15 日发 布关 于华夏 新起 航灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A 类 基 金份额 暂停 申购 业务的 公告 。 2018 年 6 月 22 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 以通讯 方式 召开 华夏 新起 航灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 份额 持有人 大会 的公 告。 2018 年 6 月 23 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 以通讯 方式 召开 华夏 新起 航灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 份额 持有人 大会 的第 一次 提示 性公告 。 2018 年 6 月 25 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 以通讯 方式 召开 华夏 新起 航灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 份额 持有人 大会 的第 二次 提示 性公告 。 2 、其 他相 关信 息 华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基 金 管理公 司之 一。 公司 总部 设在北 京， 在北 京、 上海 、深圳 、成 都、 南京 、杭 州、广 州和 青岛 设 有 分公司 ，在 香港 、深 圳、 上海设 有子 公司 。公 司是 首批全 国社 保基 金管 理人 、首批 企业 年金 基 金 管理人 、 境 内首 批 QDII 基金管理 人、 境内 首只 ETF 基金管 理人 、 境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理 人、首 批内 地与 香港 基金 互认基 金管 理人 、首 批基 本养老 保险 基金 投资 管理 人 资格 、首 家加 入 联 合国责 任投 资原 则组 织的 公募基 金公 司、 首批 公 募 FOF 基金管理人， 以及 特定 客 户资 产管 理人 、 保险资 金投 资管 理人 ， 香 港子公 司是 首 批 RQFII 基金管理 人。 华夏 基金 是业 务领域 最广 泛的 基金 管理公 司之 一。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础， 尽力 捕捉 市场 机会， 为投 资人 谋求 良好 的回报 。根 据 银 河证券 基金 研究 中心 基金 业绩统 计报 告， 在基 金分 类排名 中 （ 截至 2018 年 6 月 30 日数 据） ， 华夏 经济转 型股 票在 “ 股 票基 金- 标准股票型 基金- 标准 股票 型基金 （A 类） ” 中排 序 3/154 ； 华 夏医 疗健 康混合 （A 类 ） 在 “ 混合 基 金- 偏股型基 金- 普通偏 股型 基金 （A 类） ” 中排 序 2/152 ； 华 夏医 药 ETF 、 华夏消 费 ETF 、华夏沪 港 通恒 生 ETF 在“ 股票基 金- 指数股 票型 基金- 股票 ETF 基金 ” 中分 别排 序 2/115 、8/115 、9/115 。 2 季度 ， 公 司及 旗下 基金 荣 膺由基 金评 奖机 构颁 发的 多项奖 项。 在 《 上海 证券 报 》 举行 的 2018 中国基 金业 峰会 暨第 十五 届 “ 金 基金 ” 颁奖 评选 中， 华 夏基金 荣获 公募 基 金 20 周年 “ 金 基金 ”T O P 基 金公司 大奖 、华 夏沪 深 300ETF 获得第 十五 届 “金基金 ” 指 数基 金奖 （一 年期） 、华夏 上 证 50ETF 获得第 十五 届 “ 金基 金 ” 指 数基金 奖 （ 三年 期） 。 在 《 证券 时 报》 的评 奖活 动中 ， 华夏 永福 混合 和华 夏回报 混合 荣获 “ 三 年持 续 回报绝 对收 益明 星基 金 ” 称 号， 华 夏安 康债 券荣 获 “ 三 年持续 回报 积极 债 券型明 星基 金 ” 称号 ，华 夏 消费升 级混 合荣 获 “2 017 年 度平衡 混合 型明 星基 金 ” 称 号。 在客户 服务 方面 ，2 季度 ，华夏 基金 继续 以客 户需 求为导 向， 努力 提高 客户 使用的 便利 性和华夏新起航灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 2 季度报 告 11 服务体 验： （1） 华夏 基金 网上交 易平 台上 线手 机号 码登录 功能 ，为 客户 登录 网上交 易平 台提 供 了 更便捷 的方 式， 进一 步提 升了客 户体 验； （2） 与西 安银行 、和 耕传 承、 中民 财富、 凤凰 金信 等 代 销机构 合作 ，为 客户 提供 了更多 理财 渠道 ； （3 ）开 展 “华夏 战 略配 售基 金答 题 ” 、“ 华 夏基 金 20 周 年司庆 感恩 二十 年 ” 、“ 华 夏基 金 20 周年 献礼 ” 、“ 华 夏基金 户口 本 ” 等活 动， 为 客户提 供了 多样 化 的投资 者教 育和 关怀 服务 。 § 9 备查文件 目录 9.1 备 查文 件目 录 9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ； 9.1.2 《 华夏 新起 航灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 ； 9.1.3 《 华夏 新起 航灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》 ； 9.1.4 法律 意见 书； 9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ； 9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。 9.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。 在 支付 工 本费后 ， 投资 者 可在合 理时 间内 取得 备查 文件的 复制 件或 复印 件。 华夏基 金管 理有 限公 司 二〇一 八年 七月 十八 日
