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生物B(150258)

生物B:更新招募说明书摘要(2018年7月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
易 方达 生 物科技 指数分 级证券 投资基 金 
更 新的 招 募说明 书 摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:易 方达基金 管理有 限公司 
基金托管 人:中 国建设银 行股份 有限公司 
 
二〇一八 年七月


重要提 示 本基金 根 据2015 年 4 月 21 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 准予 易方 达生 物科技 指 数分级 证券 投资 基金 募集 注册的 批复 》 ( 证监 许可 [2015 ]675 号) 和2015 年5 月7 日 《 关 于易方 达生 物科 技指 数分 级证券 投资 基金 募集 时间 安排的 确认 函》 ( 基金 部函 [2015 ]1251 号)进 行募 集。 本基 金的 基金合 同 于 2015 年6 月3 日正式 生效 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定 基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额, 即成 为 基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人, 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对 基 金合 同 的承认 和接 受, 并按 照 《 基金法 》 、 《 运作 办法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承 担 义务。 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务, 应详 细查 阅基 金合 同。 基金管 理人 保证 《招 募说 明书》 的内 容真 实、 准确 、完整 。本 《招 募说 明书 》经中 国 证监会 注册 ,但 中国 证监 会对本 基金 募集 的注 册, 并不表 明其 对本 基金 的投 资价值 、市 场 前景和 收益 作出 实质 性判 断或保 证, 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。 本基金 为分 级基 金 , 包 括 易方达 生物 科技 份额 ( “基 础份额 ” ) 、 易 方达 生物 科 技 A(“ A 类份额 ” ) 、 易 方达 生物 科 技 B(“ B 类份 额” ) 三 类基 金份 额 。 其中 , 投 资者 可 通过场 内 、 场 外两种 方式 认购/申 购或 赎 回基础 份额 ;A 类 份额 与 B 类份额 的基 金份 额配 比在 其存续 期内 始终保 持 1:1 不 变, 此两 类份额 可上 市交 易, 不可 单独申 购或 赎回 。本 基 金 A 类份 额、B 类份额 上市 交易 及基 础份 额与 A 类 份额 、B 类 份额 之间的 配对 转换 遵照 深圳 证券交 易所 、 登记结 算机 构的 相关 业务 规则, 提请 投资 者关 注。 本基金 为股 票基 金, 主要 采用完 全复 制策 略跟 踪标 的指数 的表 现, 其风 险收 益特征 与 标的指 数相 似。 长期 而言 ,其风 险收 益水 平高 于混 合基金 、债 券基 金和 货币 市场基 金。 从 投资者 具体 持有 的基 金份 额来看 ,由 于基 金收 益分 级 的安 排,A 类 份额 的预 期收益 和预 期 风险低 于基 础份 额;B 类 份额的 预期 收益 和预 期风 险高于 基础 份额 。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 而产 生波 动。 投资有 风 险, 投 资者 在投 资本 基金 前, 敬 请认 真阅 读本 《招 募说明 书》 , 全 面认 识本 基 金的风 险收 益 特征和 产品 特性 ,充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力、 理性判 断市 场, 对认 购( 或申购 )基 金 的意愿 、时 机、 数量 等投 资行为 作出 独立 决策 ,获 得基金 投资 收益 ,亦 承担 基金投 资中 出 现的各 类风 险。 投资本 基金 可能 遇到 的风 险主要 包括 :与 本基 金指 数化投 资方 式、 分级 运作 方式及 特 殊的投 资品 种相 关的 特有 风险; 市场 风险 ;与 基金 运营的 实际 操作 相关 的运 作风险 ;流 动 性风险 ;以 及其 他意 外因 素导致 的不 可抗 力风 险等 。其中 ,本 基金 特有 风险 包括: (1) 与 本基 金指 数化 投资 方式相 关的 特定 风险 , 如 标的指 数回 报与 股票 市场 平均回 报 偏离的 风险 ;本 基金 为保 持与业 绩比 较基 准一 致的 风险收 益特 征而 存在 系统 性风险 ;本 基 金对于 无法 获取 足额 数量 的股票 寻找 投资 替代 品而 潜在的 投资 替代 风险 ;因 业绩比 较基 准 变更或 投资 组合 调整 导致 的标的 指数 变更 风险 ;以 及因基 金业 绩表 现与 业绩 比较基 准产 生 差异而 导致 的跟 踪偏 差风 险等; (2) 与本 基金 运作 方式 相 关的特 定风 险。 如与 基金 份额上 市交 易相 关的 流动 性风险 、 折溢价 风险 ;与 B 类份 额 基金份 额参 考净 值计 算规 则相关 的杠 杆风 险 、B 类 份额净 值和 价 格大幅 波动 的风 险、 B 类份 额杠杆 变化 的风 险、与 A 类 份额约 定收 益支 付方 式相 关的风 险、 A 类份额 与 B 类 份额 的本 金风险 及因 基金 份额 折算 导致基 金份 额风 险收 益特 征变化 风险 ; 因基金 份额 折算 业务 过程 中折算 方式 、折 算业 务处 理规则 等导 致的 份额 折算 风险; 份额 配 对转换 业务 相关 的风 险 、 利率调 整导 致A 类份 额价 格变化 的风 险、 因投 资者 自身状 况改 变 而导致 的风 险、 因投 资者 未尽注 意义 务而 导致 的风 险 等; (3) 与 本基 金投 资于 股指 期货等 金融 衍生 品相 关的 特有风 险。 如因 股指 期货 合约与 标 的指数 波动 不一 致导 致的 基差风 险以 及股 指期 货合 约之间 价差 异常 变动 可能 导致的 展期 风 险;因 股指 期货 交易 采取 保证金 制度 且盯 市结 算可 能导致 的盯 市结 算风 险; 因所选 择的 期 货经纪 商破 产清 算或 违规 经营导 致的 第三 方风 险等 。 本基金 认购 、申 购及 赎回 的要求 如下 : (1) 募 集期 内, 除 《基 金 份额发 售公 告》 另有 约定 , 投资 者通 过场 外非 直销 销售机 构 或本公 司网 上交 易系 统首 次认购 本基 金的 单笔 最低 限额为 人民 币100 元 ,追 加认购 单笔 最 低金额 为人 民币100 元; 投资者 通过 本公 司直 销中 心首次 认购 本基 金的 单笔 最低限 额为 人 民币50,000 元 , 追 加认 购 单笔最 低限 额为 人民 币 1,000 元 。 场 内认 购采 用 “份 额认购 ” 方 式, 单笔 最低 认购 数量 为 50,000 份 ; 在 最低 认购 份额 数量的 基础 上 , 累 加认 购 申报数 量须 为1,000 份 的整 数倍 ,单 笔申报 最高 不得 超过 人民 币 99,999,000 份。 (2) 开放 申购、 赎回 业务 后, 投 资者 办理 本基 金场 外申购 时, 通过 场外 非直 销销售 机 构或本 公司 网上 交易 系统 首次申 购的 单笔 最低 金额 为 1 元 人民 币, 追加 申购 单笔最 低金 额 为1 元 人民 币; 通过 本公 司直销 中心 首次 申购 的单 笔最低 金额 为 50,000 元 人 民币 , 追加 申 购单笔 最低 金额 为1,000 元人民 币。 在符 合法 律法 规规定 的前 提下 , 各 销售 机构对 最低 申 购限额 及交 易级 差有 其他 规定的 ,需 同时 遵循 该销 售机构 的相 关规 定。 场内 申购时 ,每 笔 申购金 额最 低 为50,000 元 人民币 ,超 过50,000 元 的 应为 1 元的 整数 倍( 以上 金额均 含申 购费) ; 基金 份额 持有 人办 理场外 赎回 时 , 每 笔赎 回 申请的 最低 份额 为1 份基 金份额 ; 基金 份额持 有人 办理 场内 赎回 时,每 笔赎 回申 请的 最低 份额为1 份 基金 份额 ,同 时赎回 份额 必 须是整 数份 额。 在 符合 法律 法规规 定的 前提 下, 各 销售 机构对 赎回 份额 限制 有其 他规定 的 , 需同时 遵循 该销 售机 构的 相关规 定。 投资人 在投 资本 基金 之前 ,请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》和 《基 金合 同》等 信 息披露 文件 ,确 保已 经理 解上述 文件 的全 部内 容, 全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品 特性, 自主 判断 基金 的投 资价值 ,并 充分 考虑 自身 的风险 承受 能力 ,理 性判 断市场 ,自 主 并谨慎 做出 投资 决策 ,自 行承担 投资 风险 。


基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ,但不 保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。除 非另 有说 明,本 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2018 年 6 月 3 日, 有关 财务数 据截 止日 为 2018 年 3 月 31 日, 净值 表现 截 止日 为 2017 年12 月 31 日。 (本 报告 中 财务数 据未 经审 计) 4 一、基金管理人 ( 一) 基金管 理人 基本情 况 1、基 本情 况 公司名 称: 易方 达基 金管 理有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室-42891 (集 中办 公区 ) 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证券 监督 管理 委员会 ,证 监基 金字[2001]4 号 法定代 表人 :刘 晓艳 设立日 期:2001 年4 月 17 日 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:12,000 万元 人 民币 存续期 限: 持续 经营 联系电 话:400 881 8088 联系人 :贺 晋 2、股 权结 构 股东名称 出资比例 广东粤 财信 托有 限公 司 1/4 广发证 券股 份有 限公 司 1/4 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4 广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6 广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12 总


计 100% ( 二) 主要人 员情 况 1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员 詹余引 先生 ,工 商管 理博 士,董 事长 。曾 任中 国平 安保险 公司 证券 部研 究咨 询室总 经 理助理 ; 平 安证 券有 限责 任公司 研究 咨询 部副 总经 理 (主 持工 作) 、 国债 部副 总经理 (主 持 工作) 、 资产 管理 部副 总经 理、 总 经理; 中国 平安 保险 股份有 限公 司投 资管 理部 副总经 理 ( 主 持工作 ) ; 全 国社 会保 障基 金理事 会投 资部 资产 配置 处处长 、 投资 部副 主任 、 境 外投资 部主 任、投 资部 主任 、证 券投 资部主 任。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 董事 长; 易方达 国际 控 股有限 公司 董事 长。 刘晓艳 女士 ,经 济学 博士 ,副董 事长 、总 裁。 曾任 广发证 券有 限责 任公 司投 资理财 部 副经理 、基 金经 理, 基金 投 资理 财部 副总 经理 、基 金资产 管理 部总 经理 ;易 方达基 金管 理 有限公 司督 察员 、监 察部 总经理 、市 场部 总经 理、 总裁助 理、 公司 副总 裁、 常务副 总裁 。 5 现任易 方达 基金 管理 有限 公司副 董事 长、 总裁; 易方 达资产 管理 (香 港) 有 限公 司董事 长 ; 易方达 国际 控股 有限 公司 董事。 秦力先 生, 经济 学博 士, 董事。 曾任 广发 证券 投资 银行部 常务 副总 经理 、投 资理财 部 总经理 、资 金营 运部 总经 理、规 划管 理部 总经 理、 投资自 营部 总经 理、 公司 总经理 助理 、 副总经 理, 广东 金融 高新 区股权 交易 中心 有限 公司 董事长 。现 任广 发证 券股 份有限 公司 执 行董事 、常 务副 总经 理; 广发控 股( 香港 )有 限公 司董事 、广 发证 券资 产管 理(广 东) 有 限公司 董事 长。 陈志辉 先生 ,管 理学 硕士 ,董事 。曾 任美 的集 团税 务总监 、安 永会 计师 事务 所广州 分 所高级 审计 员。 现任 盈峰 投资控 股集 团有 限公 司资 财中心 总经 理。 王海先 生, 经济 学、 工商 管理( 国际 )硕 士, 董事 。曾任 工商 银行 江西 省分 行法律 顾 问室科 员; 工商 银行 珠海 分行法 律顾 问室 办事 员、 营业部 计划 信贷 部信 贷员 、办公 室行 长 室秘书 、信 贷管 理部 业务 主办、 资产 风险 管理 部经 理助理 兼法 律室 副主 任、 资产风 险管 理 部副总 经理 兼法 律室 主任 、资产 风险 管理 部总 经理 ;招商 银行 总行 法律 事务 部行员 ;工 商 银行珠 海分 行资 产 风 险部 总经理 兼特 殊资 产管 理部 负责人 、公 司业 务部 总经 理、副 行长 ; 工商银 行广 东省 分行 公司 业务部 副总 经理 (主 持工 作) 、 总经 理; 工商 银行 韶 关分行 行长 、 党委书 记。 现任 广东 粤财 信托有 限公 司总 经理 。 戚思胤 先生 ,经 济学 硕士 ,董事 。曾 任广 东省 高速 公路发 展股 份有 限公 司证 券部投 资 者关系 管理 业务 员、 投资 者关系 管理 主管 、信 息披 露主管 、证 券事 务代 表; 广东省 广晟 资 产经营 有限 公司 资本 运营 部高级 主管 、 团 委副 书记 、 副部 长; ( 香港 ) 广 晟投 资发展 有限 公 司董事 、常 务副 总经 理等 职务。 现任 广东 省广 晟资 产经营 有限 公司 资本 运营 部部长 、佛 山 电器照 明股 份有 限 公 司董 事、深 圳市 中金 岭南 有色 金属股 份有 限公 司监 事、 佛山市 国星 光 电股份 有限 公司 董事 、广 东南粤 银行 股份 有限 公司 董事。 朱征夫 先生 , 法 学博 士, 独 立董事 。 曾 任广 东经 济贸 易 律师事 务所 金融 房地 产部 主任; 广东大 陆律 师事 务所 合伙 人;广 东省 国土 厅广 东地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。现 任广 东 东方昆 仑律 师事 务所 主任 。 忻榕女 士, 工商 行政 管理 博士, 独立 董事 。曾 任中 科院研 究生 院讲 师; 美国 加州高 温 橡胶公 司市 场部 经理 ;美 国加州 大学 讲师 ;美 国南 加州大 学助 理教 授; 香港 科技大 学副 教 授;中 欧国 际工 商学 院教 授;瑞 士洛 桑管 理学 院教 授。现 任中 欧国 际工 商学 院教授 。 谭劲松 先生 , 管 理学 博士 (会计 学) , 独立 董事。 曾 任邵阳 市财 会学 校教 师; 中山大 学 管理学 院助 教、 讲师 、副 教授。 现任 中山 大学 管理 学院教 授。 陈国祥 先生 ,经 济学 硕士 ,监事 会主 席。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ; 广东粤 财信 托投 资公 司证 券部副 总经 理、 基金 部总 经理; 易方 达基 金管 理有 限公司 市场 拓 展部总 经理 、总 裁助 理、 市场总 监。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 监事 会主 席。 赵必伟 先生 ,经 济学 专业 研究生 ,监 事。 曾任 广州 市财政 局第 四分 局工 作专 管员, 广 6 州市税 务局 对外 分局 工作 科长、 副局 长, 广州 市广 永国有 资产 经营 有限 公司 董事副 总裁 、 总裁; 曾兼 任香 港广 永财 务有限 公司 副总 经理 、总 经理, 广州 市广 永经 贸公 司总经 理, 广 州银行 股份 有限 公司 副董 事长, 广州 广永 丽都 酒店 有限公 司董 事。 现任 广州 市广永 国有 资 产经营 有限 公司 董事 长、 党总支 书记 ,兼 任广 州赛 马娱乐 总公 司董 事, 广州 银行股 份有 限 公司董 事。 廖智先 生, 经济 学硕 士, 监事。 曾任 广东 证券 股份 有限公 司基 金部 主管 ;易 方达基 金 管理有 限公 司综 合管 理部 副总经 理、 人力 资源 部副 总经理 、市 场部 总经 理、 互联网 金融 部 总经理 。 现 任易方 达基 金管 理有限 公司 总裁 助理; 广东 粤财互 联网 金融 股份 有限 公司 董 事 。 张优造 先生 , 工商 管理 硕 士(MBA) , 常 务副 总裁 。 曾 任南方 证券 交易 中心 业务 发展部 经 理;广 东证 券公 司发 行上 市部经 理; 深圳 证券 业务 部总经 理、 基金 部总 经理 ;易方 达基 金 管理有 限公 司董 事、 副总 裁。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司常 务副 总裁 ;易 方达国 际控 股 有限公 司董 事; 易方 达资 产管理 (香 港) 有限 公司 董事。 陈彤先 生, 经济 学博 士, 副总裁 。曾 任中 国经 济开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部 副经理 、交 易部 经理 、研 发部经 理、 证券 总部 研究 部行业 研究 员; 易方 达基 金管理 有限 公 司市场 拓展 部主 管、 基金 科 瑞基金 经理 、 市 场部 华东 区 大区销 售经 理、 市场 部总 经 理助理 、 南京分 公司 总经 理、 成都 分公司 总经 理、 上海 分公 司总经 理、 总裁 助理 、市 场总监 。现 任 易方达 基金 管理 有限 公司 副总裁 。 马骏先 生, 高级 管理 人员 工商管 理硕 士 (EMBA ) , 副 总裁。 曾任 君安 证券 有限 公司营 业 部职员 ;深 圳众 大投 资有 限公司 投资 部副 总经 理; 广发证 券有 限责 任公 司研 究员; 易方 达 基金管 理有 限公 司固 定收 益部总 经理 、现 金管 理部 总经理 、固 定收 益总 部总 经理、 总裁 助 理、 固 定收 益投 资总 监、 固定收 益首 席投 资官 、 基 金科讯 基金 经理 、 易 方达50 指数 证券 投 资基金 基金 经理 、易 方达 深证 100 交 易型 开放 式指 数基金 基金 经理 。现 任易 方达基 金管 理 有限公 司副 总裁 ; 易方 达 资 产管 理 (香 港) 有限 公司 董事 、 人 民币 合格 境外 投 资者 (RQFII ) 业务负 责人 、证 券交 易负 责人员 (RO ) 、 就证 券提 供 意见负 责人 员(RO) 、提 供 资产管 理负 责人员 (RO ) 、 固定 收益 投 资决策 委员 会委 员。 吴欣荣 先生 ,工 学硕 士, 副总裁 。曾 任易 方达 基金 管理有 限公 司研 究员 、投 资管理 部 经理、 基金 投资 部副 总经 理、研 究部 副总 经理 、研 究部总 经理 、基 金投 资部 总经理 、公 募 基金投 资部 总经 理、 权益 投资总 部总 经理 、 总 裁助 理、 权 益投 资总 监、 基 金科 瑞基金 经理 、 易方达 科汇 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达价 值精 选股 票型 证券投 资基 金 基金经 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 副总 裁。 张南女 士, 经济 学博 士, 督察长 。曾 任广 东省 经济 贸易委 员会 主任 科员 、副 处长; 易 方达基 金管 理有 限公 司市 场拓展 部副 总经 理、 监察 部总经 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公 司督察 长。 范岳先 生 , 工 商管 理硕 士(MBA) , 首 席产 品官 。 曾任 中 国工商 银行 深圳 分行 国际 业务部 7 科员; 深圳 证券 登记 结算 公司办 公室 经理 、国 际部 经理; 深圳 证券 交易 所北 京中心 助理 主 任、上 市部 副总 监、 基金 债券部 副总 监、 基金 管理 部总监 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司 首席产 品官 ;易 方达 资产 管理( 香港 )有 限公 司董 事、另 类投 资决 策委 员会 委员。 关秀霞 女士 ,财 务硕 士、 工商管 理硕 士, 首席 国际 业务官 。曾 任中 国银 行 ( 香港) 分 析员;Daniel Dennis 高 级审计 师; 美国 道富 银行 波士顿 及亚 洲总 部大 中华 地区高 级副 总 裁、董 事总 经理 、中 国区 行长、 亚洲 区( 除日 本外 )副总 裁、 机构 服务 主管 、美国 共同 基 金业务 风险 经理 、公 司内 部审计 部高 级审 计师 。现 任易方 达基 金管 理有 限公 司首席 国际 业 务官。 高松凡 先生 , 高 级管 理人 员工商 管理 硕士 (EMBA ) , 首席养 老金 业务 官。 曾任 招商银 行 总行人 事部 高级 经理 、企 业年金 中心 副主 任, 浦东 发展银 行总 行企 业年 金部 总经理 ,长 江 养老保 险公 司首 席市 场总 监,易 方达 基金 管理 有限 公司养 老金 业务 总监 。现 任易方 达基 金 管理有 限公 司首 席养 老金 业务官 。 陈荣女 士, 经济 学博 士。 曾任中 国人 民银 行广 州分 行统计 研究 处科 员, 易方 达基金 管 理有限 公司 运作 支持 部经 理、核 算部 总经 理助 理、 核算部 副总 经理 、核 算部 总经理 、投 资 风险管 理部 总经 理、 公司 总裁助 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 首席 运营 官,兼 任公 司 财务中 心主 任; 易方 达资 产管理 有限 公司 监事 ;易 方达海 外投 资( 深圳 )有 限公司 监 事 。 汪兰英 女士 ,工 学学 士、 法学学 士。 曾任 中信 证券 股份有 限公 司风 险投 资部 投资经 理 助理, 中国 证监 会基 金监 管部副 主任 科员 、主 任科 员、副 处长 、处 长, 中国 人寿资 产管 理 有限公 司风 险管 理部 副总 经理( 主持 工作 ) 、 项目 评 审部副 总经 理( 主持 工作 ) 、基金 投资 部副总 经理 ( 主持 工作 ) 。 现任易 方达 基金 管理 有限 公司首 席大 类资 产配 置官 ; 易 方达 资产 管理有 限公 司董 事。 2、基 金经 理 成曦先 生, 经济 学硕 士。 曾任华 泰联 合证 券资 产管 理部研 究员 ,易 方达 基金 管理有 限 公司集 中交 易室 交易 员、 指数与 量化 投资 部指 数基 金运作 专员 、基 金经 理助 理。现 任易 方 达基金 管理 有限 公司 易方 达深证 100 交 易型 开放 式 指数基 金基 金经 理( 自 2016 年 5 月 7 日起任 职) 、易 方达 深证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金基 金经 理(自 2016 年5 月7 日 起任 职) 、 易方 达创业 板交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基金 经理 (自 2016 年 5 月7 日 起任 职) 、 易方 达创 业板交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 基金 经理 ( 自2016 年5 月7 日 起任 职) 、易 方 达 中小 板指 数分 级证 券投 资基金 基金 经理 ( 自2016 年5 月7 日 起任职 ) 、 易方 达并 购重 组 指数分 级证 券投 资基 金基 金经理 ( 自2016 年5 月7 日起任 职) 、 易方达 生物 科技 指数 分级 证券投 资基 金基 金经 理( 自 2016 年5 月7 日起 任职 ) 、易 方达 银 行指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理( 自2016 年 5 月 7 日 起任 职) 、易 方达 深 证成指 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金经 理 ( 自2017 年4 月27 日 起任 职) 、 易 方达 深证 成指交 易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金经 理( 自 2017 年 5 月 4 日起 任职 ) 、 易方达 MSCI 8 中国A 股国 际通 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 ( 自 2018 年5 月17 日起 任职 ) 。 刘树荣 先生 ,经 济学 硕士 。曾任 招商 银行 资产 托管 部基金 会计 ,易 方达 基金 管理有 限 公司核 算部 基金 核算 专员 、指数 与量 化投 资部 运作 支持专 员、 基金 经理 助理 。现任 易方 达 基金管 理有 限公 司易 方达 深证 100 交 易型 开放 式指 数基金 基金 经理 ( 自2017 年 7 月18 日 起任职 ) 、 易方 达深 证 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 经理 (自 2017 年 7 月18 日起 任职 ) 、 易方 达创业 板交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基金 经理 (自 2017 年 7 月18 日 起任 职) 、 易 方达 创 业板交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 基金 经理 ( 自2017 年 7 月 18 日起 任职 ) 、 易 方达中 小板 指数 分级 证券 投资基 金基 金经 理( 自 2017 年 7 月 18 日起任 职) 、易 方达 银行 指 数分级 证券 投资 基金 基金 经理( 自2017 年7 月18 日起任 职) 、 易方达 生物 科技 指数 分级 证券投 资基 金基 金经 理 ( 自 2017 年7 月18 日 起任 职) 、 易 方达 并 购重组 指数 分级 证券 投资 基金基 金经 理 ( 自2017 年7 月 18 日 起任 职) 、 易 方达 深证成 指 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理 ( 自2017 年7 月 18 日 起任 职) 、 易 方达 深证成 指 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金基 金经 理( 自 2017 年7 月18 日起 任 职) 。 本基金 历任 基金 经理 情况 :王建 军先 生, 管理 时间 为 2015 年6 月3 日至 2016 年 7 月 5 日。 3、指 数与 量化 投资 决策 委 员会成 员 本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括: 林飞 先生、 张胜 记先 生、 王建 军先 生 。 林飞先 生, 经济 学博 士。 曾任融 通基 金管 理有 限公 司研究 员、 基金 经理 助理 ,易方 达 基金管 理有 限公 司基 金经 理助理 、指 数与 量化 投资 部总经 理助 理、 指数 与量 化投资 部副 总 经理、 指数 与量 化投 资部 总经理 、量 化基 金组 合部 总经理 、易 方达 沪深300 指数证 券投 资 基金基 金经 理、 易方 达深 证 100 交易 型开 放式 指数 基金基 金经 理、 易方 达50 指 数证 券投 资 基金基 金经 理、 易方 达深 证 100 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金基 金经理 、易 方 达沪深300 交易 型开 放式 指数发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达沪 深 300 医药 卫生 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理、 易方 达沪 深 300 非银 行金 融交 易型 开放式 指数 证 券投资 基金 基金 经理 。现 任易方 达基 金管 理有 限公 司指数 与量 化投 资管 理总 部总经 理、 兼 指数及 增强 投资 部总 经理 、量化 策略 部总 经理 、投 资经理 ,易 方达 资产 管理 (香港 )有 限 公司基 金经 理、 就证 券提 供意见 负责 人员 (RO ) 、 提 供资产 管理 负责 人员 (RO ) 、证券 交易 负责人 员(RO)。 张胜记 先生 ,管 理学 硕士 。曾任 易方 达基 金管 理有 限公司 投资 经理 助理 、基 金经理 助 理、行 业研 究员 、指 数与 量化投 资部 总经 理助 理、 指数与 量化 投资 部副 总经 理、易 方达 沪 深300 交易 型开 放式 指数 发起式 证券 投资 基金 联接 基金( 原易 方达 沪深300 指数证 券投 资 基金) 基金 经理 。现 任易 方达基 金管 理有 限公 司指 数及增 强投 资部 副总 经理 、易方 达上 证 中盘交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 基金 经理 、易 方达上 证中 盘交 易型 开放 式指数 证券 投 资基金 联接 基金 基金 经理 、 易方达 恒生 中国 企业 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金基金 经理 、 9 易方达 恒生 中国 企业 交易 型开放 式指 数证 券投 资 基 金联接 基金 基金 经理 、 易方 达 50 指数 证 券投资 基金 基金 经理 、易 方达标 普全 球高 端消 费品 指数增 强型 证券 投资 基金 基金经 理、 易 方达香 港恒 生综 合小 型股 指数证 券投 资基 金 (LOF ) 基金经 理 、 易 方达 标普 医 疗保健 指数 证 券投资 基金 (LOF ) 基金 经 理、易 方达 标普500 指数 证券投 资基 金(LOF )基 金 经理、 易方 达标普 生物 科技 指数 证券 投资基 金(LOF) 基金 经理 、 易方达 标普 信息 科技 指数 证券投 资基 金 (LOF) 基金 经理 、 易 方达 原油证 券投 资基 金(QDII) 基金经 理, 兼任 易方 达资 产 管理 ( 香港 ) 有限公 司基 金经 理。 王建军 先生 ,经 济学 博士 。曾任 汇添 富 基 金管 理有 限公司 数量 分析 师, 易方 达基金 管 理有限 公司 量化 研究 员、 基金经 理助 理、 指数 与量 化投资 部总 经理 助理 、指 数与量 化投 资 部副总 经理 、易 方达 深证100 交 易型 开放 式指 数基 金基金 经理 、易 方达 深证100 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 基金 经理 、易 方达 创业板 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 基金经 理、 易方 达创 业板 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 经理 、易方 达中 小 板指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达并 购重 组指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理、 易 方达生 物科 技指 数分 级证 券投资 基金 基金 经理 、易 方达银 行指 数分 级证 券投 资基金 基金 经 理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司指 数及 增强 投资 部副总 经理 、投 资经 理。 4、上 述人 员之 间均 不存 在近亲 属关 系。 二、基金托管人 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :田 国立 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096


10 三 、 相 关 服 务 机构 ( 一) 基金份 额 销售 机构 1、场 外销 售机 构 (1) 直销 机构 :易 方达 基 金管理 有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室-42891 ( 集中 办公 区) 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 法定代 表人 : 刘 晓艳 电话: (020 )85102506 传真:4008818099 联系人 : 李 红枫 网址:www.efunds.com.cn 直销机 构网 点信 息 : 1)易 方达 基金 管理 有限 公 司广州 直销 中心 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人 : 李 红枫 2)易 方达 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座1703 室 电话:010-63213377 传真:400 881 8099 联系人 :刘 蕾 3)易 方达 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 88 号金 茂大 厦 46 楼 电话:021-50476668 传真:400 881 8099 联系人 :于 楠 4)易 方达 基金 管理 有限 公 司网上 交易 系统 网址:www.efunds.com.cn (2) 场外 非直 销销 售机 构 1) 中 国建 设银 行 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼


11 法定代 表人 :田 国立 联系人 :王 未雨 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com 2) 华 夏银 行 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :李 民吉 联系人 :王 者凡 客户服 务电 话:95577 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn 3) 平 安银 行 注册地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号 办公地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号 法定代 表人 :谢 永林 联系人 :赵 杨 联系电 话:0755-22166574 客户服 务电 话:95511-3 传真:021-50979507 网址:bank.pingan.com 4) 浦 发银 行 注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :高 国富 联系人 :高 天、 肖武 侠 联系电 话:021-61618888 客户服 务电 话:95528 传真:021-63604196 网址:www.spdb.com.cn 5) 中 国光 大银 行 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲 25 号中国 光大 中心 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号金 融街F3 大厦 (中 国光 大中 心) 法定代 表人 :李 晓鹏


12 联系人 :朱 红 联系电 话:010-63636153 客户服 务电 话:95595 传真:010-63639709 网址:www.cebbank.com 6) 中 国民 生银 行 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :洪 崎 联系人 :穆 婷 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 7) 中 国邮 政储 蓄银 行 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华 联系人 :王 硕 客户服 务电 话:95580 传真:010-68858117 网址:www.psbc.com 8) 东 莞农 村商 业银 行 注册地 址: 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号 办公地 址: 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦 法定代 表人 :王 耀球 联系人 :杨 亢 客户服 务电 话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 9) 东 莞银 行 注册地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 办公地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 法定代 表人 :卢 国锋 联系人 :吴 照群 联系电 话:0769-22119061 客户服 务电 话:96228 ( 广 东省内 ) 、40011-96228 ( 全国)


13 网址:www.dongguanbank.cn 10) 杭 州银 行 注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 办公地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 :陈 震山 联系人 :金 超龙 联系电 话:0571-85157105 客户服 务电 话:95398 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn 11) 河 北银 行 注册地 址: 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 办公地 址: 石家 庄市 平安 北大 街 28 号 法定代 表人 :乔 志强 联系人 :王 丽辉 电话:0311-67807030 客户服 务电 话:400-612-9999 传真:0311-67806407 网址:www.hebbank.com 12) 江 南农 村商 业银 行 注册地 址: 常州 市和 平中 路 413 号 办公地 址: 常州 市和 平中 路 413 号 法定代 表人 :陆 向阳 联系人 :包 静 电话:0519-80585939 客户服 务电 话:0519-96005 传真:0519-89995170 网址:http://www.jnbank.com.cn 13) 宁 波银 行 注册地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁东 路 345 号 办公地 址: 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁东 路 345 号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :胡 技勋 客户服 务电 话:95574


14 网址:www.nbcb.com.cn 14) 泉 州银 行 注册地 址: 泉州 市云 鹿 路3 号 办公地 址: 泉州 市云 鹿 路3 号 法定代 表人 :傅 子能 联系人 :董 培姗 联系电 话:0595-22551071 客户服 务电 话:4008896312 传真:0595-22578871 网址:www.qzccbank.com 15) 上 海农 村商 业银 行 注册地 址: 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15-20 ,22-27 层 办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 70 号


法定代 表人 :冀 光恒 联系人 :施 传荣 联系电 话:021-38576666 客户服 务电 话:021-962999 、4006962999 开放式 基金 业务 传真 :021-50105124 网址:www.srcb.com 16) 上 海银 行 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 银城中路 168 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法定代 表人 :金 煜 联系人 :汤 征程 联系电 话:021-68475521 客户服 务电 话:95594 网址:http://www.bosc.cn/ 17) 安 信证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 法定代 表人 :王 连志 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82825551


15 客户服 务电 话:95517 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn 18) 渤 海证 券 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :蔡 霆 联系电 话:022-28451991 客户服 务电 话:400-651-5988 传真:022-28451892 网址:www.ewww.com.cn 19) 长 城证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :丁 益 联系人 :金 夏 联系电 话:0755-83516289 客户服 务电 话:400-6666-888 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com 20) 长 江证 券 注册地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 办公地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 法定代 表人 :尤 习贵 联系人 :奚 博宇 联系电 话:027-65799999 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com 21) 川 财证 券 注册地 址: 成都 高新 区交 子大 道 177 号中 海国 际中 心 B 座17 楼 办公地 址: 成都 高新 区交 子大 道 177 号中 海国 际中 心 B 座17 楼 法定代 表人 :孟 建军


16 联系人 :匡 婷 电话:028-86583053 客户服 务电 话:028-86583045 网址:www.cczq.com 22) 大 通证 券 注册地 址 : 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路 129 号 大连 国际金 融中 心 A 座- 大连 期 货大厦 38 、39 层 办公地 址 : 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路 129 号 大连 国际金 融中 心 A 座- 大连 期 货大厦 38 、39 层 法定代 表人 :赵 玺 联系人 :谢 立军 联系电 话:0411-39991807 客户服 务电 话:4008-169-169 传真:0411-39673214 网址:www.daton.com.cn 23) 第 一创 业证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :毛 诗莉 联系电 话:0755-23838750 客户服 务电 话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 24) 东 北证 券 注册地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号 办公地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号 法定代 表人 :李 福春 联系人 :安 岩岩 联系电 话:0431-85096517 客户服 务电 话:95360 传真:0431-85096795 网址:www.nesc.cn 25) 东 海证 券 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层


17 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 法定代 表人 :赵 俊 联系人 :王 一彦 联系电 话:021-20333333 客户服 务电 话:95531 ;400-8888-588 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn 26) 东 吴证 券 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :方 晓丹 联系电 话:0512-65581136 客户服 务电 话:95330 传真:0512-65588021 网址:www.dwzq.com.cn 27) 光 大证 券 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :周 健男 联系人 :龚 俊涛 联系电 话:021-22169999 客户服 务电 话:95525 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 28) 广 发证 券 注册地 址: 广东 省广 州市 黄埔区 中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号618 室 办公地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、8、17-19 、38-44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 客户服 务电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 29) 国 都证 券 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层


18 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 法定代 表人 :王 少华 联系人 :黄 静 联系电 话:010-84183389 客户服 务电 话:400-818-8118 传真:010-84183311-3122 网址:www.guodu.com 30) 国 金证 券 注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏 联系电 话:028-86690057 、028-86690058 客户服 务电 话:95310 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn 31) 国 盛证 券 注册地 址: 江西 省南 昌市 西湖区 北京 西 路88 号( 江 信国际 金融 大厦 ) 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 凤凰 中大 道 1115 号 北京 银行 大楼 法定代 表人 :徐 丽峰 联系人 :周 欣玲 联系电 话:0791-86281305 客户服 务电 话:4008-222-111 传真:0791-86281305 网址:www.gszq.com 32) 国 泰君 安证 券 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 客户服 务电 话:95521 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com 33) 国 信证 券


19 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 联系电 话:0755-82130833 客户服 务电 话:95536


传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn 34) 海 通证 券 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :周 杰 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 联系电 话:021-23219000 客户服 务电 话:95553 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com 35) 华 安证 券 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 法定代 表人 :章 宏韬 联系人 :范 超 联系电 话:0551-65161821 客户服 务电 话:95318 传真:0551-65161672 网址:www.hazq.com 36) 华 宝证 券 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 联系电 话:021-20657517 客户服 务电 话:400-820-9898 传真:021-20515593


20 网址:www.cnhbstock.com 37) 华 福证 券 注册地 址: 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路157 号7 -8 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18-19 楼 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :王 虹 联系电 话:021-20655183 客户服 务电 话:0591-96326 传真:021-20655196 网址:www.hfzq.com.cn 38) 华 龙证 券 注册地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼 办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :范 坤 联系电 话:0931-4890208 客户服 务电 话:95368 、400-689-8888 传真:0931-4890628 网址:www.hlzq.com 39) 华 融证 券 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :孙 燕波 联系电 话:010-85556048 客户服 务电 话:95390 传真:010-85556088 网址:www.hrsec.com.cn 40) 华 泰证 券 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 法定代 表人 :周 易 联系人 :庞 晓芸 联系电 话:0755-82492193


21 客户服 务电 话:95597 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn 41) 华 西证 券 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 办公地 址: 四 川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 联系电 话:010-52723273 客户服 务电 话:95584 传真:028-86150040 网址:www.hx168.com.cn 42) 华 信证 券 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼 法定代 表人 :杨 锐敏 联系人 :倪 丹 电话:021-38784818 客户服 务电 话:021-38784818 传真:021-68775878 网址:shhxzq.com 43) 江 海证 券 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市松 北区 创新 三 路 833 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :姜 志伟 联系电 话:0451-87765732 客户服 务电 话:400-666-2288 传真:0451-82337279 网址:www.jhzq.com.cn 44) 金 元证 券 注册地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层 法定代 表人 :王 作义 联系人 :马 贤清


22 联系电 话:0755-83025022 客户服 务电 话:400-8888-228 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn 45) 联 储证 券 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 福田 街道 岗厦 社区 深南大 道南 侧金 地中 心大 厦 9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼 法定代 表人 :沙 常明 联系人 :丁 倩云 电话:010-56177851 客户服 务电 话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 46) 联 讯证 券 注册地 址: 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 楼 法定代 表人 :徐 刚 联系人 :彭 莲 电话:0755-83331195 客户服 务电 话:95564 网址:http://www.lxsec.com 47) 南 京证 券 注册地 址: 南京 市江 东中 路 389 号 办公地 址: 南京 市江 东中 路 389 号 法定代 表人 :步 国旬 联系人 :王 万君 联系电 话:025-58519523 客户服 务电 话:95386 传真:025-83369725 网址:www.njzq.com.cn 48) 平 安证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层 法定代 表人 :刘 世安 联系人 :周 驰


23 联系电 话:021-38643230 客户服 务电 话:95511-8 传真:021-58991896 网址:stock.pingan.com 49) 山 西证 券 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 办公地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 联系电 话:0351-8686659 客户服 务电 话:95573 或400-666-1618 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn 50) 上 海证 券 注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 办公地 址: 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼 法定代 表人 :李 俊杰 联系人 :邵 珍珍 联系电 话:021-53686888 客户服 务电 话:021-962518 传真:021-53686100 、021-53686200 网址:www.962518.com 51) 申 万宏 源西 部证 券 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室 办公地 址: 新疆 乌 鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京南 路358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室 法定代 表人 :韩 志谦 联系人 :王 怀春 联系电 话:0991-2307105 客户服 务电 话:4008-000-562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com 52) 申 万宏 源证 券


24 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :李 玉婷 联系电 话:021-33388229 客户服 务电 话:95523 、4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com 53) 天 风证 券 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :岑 妹妹 电话:027-87617017 客户服 务电 话:4008005000 、95391 传真:027-87618863 网址:http://www.tfzq.com/ 54) 西 部证 券 注册地 址: 陕西 省西 安市 新城区 东新 街 319 号 8 幢10000 室 办公地 址: 西安 市新 城区 东新 街 319 号 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :梁 承华 联系电 话:029-87211526 客户服 务电 话:029-95582 传真:029-87211478 网址:www.westsecu.com 55) 西 南证 券 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :吴 坚 联系人 :周 青 联系电 话:023-63786633 客户服 务电 话:4008096096 或95355 传真:023-63786212


25 网址:www.swsc.com.cn 56) 湘 财证 券 注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼 办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :李 欣 联系电 话:021-38784580-8918 客户服 务电 话:95351 传真:021-68865680 网址:www.xcsc.com 57) 新 时代 证券 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501 法定代 表人 :叶 顺德 联系人 :田 芳芳 联系电 话:010-83561146 客户服 务电 话:95399 网址:www.xsdzq.cn 58) 信 达证 券 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :尹 旭航 联系电 话:010-63081000 客户服 务电 话:95321 传真:010-63080978 网址:www.cindasc.com 59) 银 河证 券 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 共炎 联系人 :辛 国政 联系电 话:010-83574507 客户服 务电 话:4008-888-888 或95551


26 传真:010-83574807 网址:www.chinastock.com.cn 60) 中 金公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :杨 涵宇 联系电 话:010-65051166 客户服 务电 话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn 61) 中 山证 券 注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :罗 艺琳 客户服 务电 话:95329 网址:www.zszq.com 62) 中 泰证 券 注册地 址: 济南 市市 中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :许 曼华 联系电 话:021-20315290 客户服 务电 话:95538 传真:0531-68889095 网址:www.zts.com.cn 63) 中 天证 券 注册地 址: 辽宁 省沈 阳 市 和平区 光荣 街 23 甲 办公地 址: 辽宁 省沈 阳市 和平区 光荣 街 23 甲 法定代 表人 :马 功勋 联系人 :李 泓灏 电话:024-23255256 客户服 务电 话:024-95346 传真:024-23255606


27 网址:www.iztzq.com 64) 中 投证 券 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中 心 A 座4 层、18-21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :万 玉琳 联系电 话:0755-82026907 客户服 务电 话:95532 网址:www.china-invs.cn 65) 中 信建 投证 券 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :刘 畅 联系电 话:010-65608231 客户服 务电 话:95587 或4008-888-108 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 66) 中 原证 券 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 联系人 :程 月艳


李 盼盼 党静 联系电 话:0371-69099882 客户服 务电 话:95377 传真:0371-65585899 网址:www.ccnew.com 67) 长 量基 金 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :党 敏 电话:021-20691935


28 客服电 话:400-820-2899 传真:021-20691861 网址:www.erichfund.com 68) 朝 阳永 续 注册地 址: 浦东 新区 上丰 路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼 法人代 表: 廖冰 联系人 :陆 纪青 电话:021-80234888-6813 客户服 务电 话:400-699-1888 网址:www.998fund.com 69) 创 金启 富 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 综合楼 712 室 法定代 表人 :梁 蓉 联系人 :魏 素清 电话:010-66154828 客户服 务电 话:400-6262-818 传真:010-63583991 网址:www.5irich.com 70) 大 泰金 石 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :赵 明 电话:021-20324155 客户服 务电 话:400-928-2266 传真:021-20324199 网址:www.dtfunds.com 71) 大 智慧 基金 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 单元 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 、1103 单元 法定代 表人 :申 健 联系人 :印 强明


29 联系电 话:021-20219188 客户服 务电 话:021-20292031 传真:021-20219923 网址:https://8.gw.com.cn/ 72) 蛋 卷基 金 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 法定代 表人 :钟 斐斐 联系人 :戚 晓强 联系电 话:010-61840688 客户服 务电 话:4000618518 网址:https://danjuanapp.com 73) 泛 华普 益 注册地 址: 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 办公地 址: 四川 省成 都市 锦江区 东大 街 99 号 平安 金 融中 心 1501 室 法定代 表人 :于 海锋 联系人 :陈 金红 联系电 话:028-86758820-803 客户服 务电 话:4008-588-588 网址:www.puyifund.com 74) 富 济财 富 注册地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、02、03、04 单位 办公地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、02、03、04 单位 法定代 表人 :刘 鹏宇 联系人 :刘 勇 联系电 话:0755-83999907-814 客户服 务电 话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 75) 海 银基 金 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 银城 中 路8 号402 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 4 楼 法定代 表人 :刘 惠 联系人 :毛 林 电话:021-80133597


30 客户服 务电 话:400-808-1016 传真:021-80133413 网址:www.fundhaiyin.com 76) 好 买基 金 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹 联系电 话:021-20613600 客户服 务电 话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com 77) 和 讯信 息 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :刘 洋 电话:021-20835785 客户服 务电 话:400-920-0022 传真:021-20835879 网址:http://licaike.hexun.com/ 78) 恒 天明 泽 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室 法定代 表人 :周 斌 联系人 :张 鼎 电话:010-53509644 客户服 务电 话:4008980618 传真:010-57756199 网址: www.chtfund.com 79) 弘 业期 货 注册地 址: 江苏 省南 京市 秦淮区 中华 路 50 号 弘业 大 厦 9 楼 办公地 址: 江苏 省南 京市 秦淮区 中华 路 50 号 弘业 大 厦 9 楼 法人代 表: 周剑 秋


31 联系人 :孙 朝旺 电话:025-52278870 客户服 务电 话:400-828-1288 网址:www.ftol.com.cn 80) 虹 点基 金 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科中 心B 座 裙楼 二层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中 心B 座 裙楼 二层 法定代 表人 :郑 毓栋 联系人 :牛 亚楠 电话010-65951887 客户服 务电 话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 81) 汇 成基 金 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :熊 小满 联系电 话:01056251471 客户服 务电 话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 82) 汇 付金 融 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宜山 路 700 号普 天信 息产 业园 2 期 C5 栋 汇付 天下 总部 大 楼 法定代 表人 :金 佶 联系人 :张 华 电话:8621-54677088 客户服 务电 话:400-820-2819 传真:021-33323837 网址:www.chinapnr.com 83) 久 富财 富 注册地 址: 上海 市浦 东新 区莱阳 路 2819 号 1 幢 109 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路 1403 号上 海信 息 大厦 1215 室 法定代 表人 :赵 惠蓉 联系人 :赵 惠蓉


32 电话:021-68682279 客户服 务电 话:400-102-1813 传真:021-68682297 网址:www.jfcta.com 84) 凯 石财 富 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :黄 祎 电话:021-63333389 客户服 务电 话:4006-433-389 传真:021-63333390 网址: www.vstonewealth.com 85) 肯 特瑞 基金 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06 办公地 址: 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总 部A 座 法定代 表人 :江 卉 联系人 :韩 锦星 联系电 话:010-89189291 客户服 务电 话:95118 网址:http://fund.jd.com/ 86) 利 得基 金 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :李 兴春 联系人 :陈 孜明 电话:86-021-50583533 客户服 务电 话:400-921-7755 传真:86-021-60195218 网址:www.leadfund.com.cn 87) 联 泰资 产 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 楼 法定代 表人 :燕 斌


33 联系人 :陈 东 电话:021-52822063 客户服 务电 话:400-166-6788 传真:021-52975270 网址:www.66zichan.com 88) 陆 基金 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 法定代 表人 :王 之光 联系人 :宁 博宇 联系电 话:021-20665952 客户服 务电 话:4008219031 传真:021-22066653 网址:www.lufunds.com 89) 蚂 蚁基 金 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路1218 号1 栋202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场 B 座6 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :韩 爱彬 联系电 话:0571-26888888 客户服 务电 话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ 90) 诺 亚正 行 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :余 翼飞 联系电 话:021-80358749 客户服 务电 话:400-821-5399 传真:021-38509777 网址:www.noah-fund.com 91) 深 圳新 兰德 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层


34 法定代 表人 :马 勇 联系人 :张 燕 电话:010-83363099 客户服 务电 话:400-166-1188 传真:010-83363010 网址:http://8.jrj.com.cn 92) 晟 视天 下 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 21 层、28 层 法定代 表人 :蒋 煜 联系人 :史 俊杰 联系电 话:010-58170936 客户服 务电 话:4008188866 传真:010-58170800 网址:www.shengshiview.com 93) 天 天基 金 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦 法定代 表人 :其 实 联系人 :潘 世友 联系电 话:021-54509977 客户服 务电 话:95021 传真:021-54509953 网址:www.1234567.com.cn 94) 通 华财 富 注册地 址: 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路 799 号3 号9 楼 法定代 表人 :马 刚 联系人 :褚 志朋 联系电 话:021-60818730 客户服 务电 话:95156 转5 传真:021-60818588 网址:www.tonghuafund.com 95) 同 花顺


35 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文 二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街 18 号同花 顺大 楼四 层 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :吴 强 联系电 话:0571-88911818 客户服 务电 话:4008-773-772 传真:0571-86800423 网址:www.5ifund.com 96) 万 家财 富 注册地 址: 天津 自贸 区( 中心商 务区 )迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室 办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层 法定代 表人 :李 修辞 联系人 :王 芳芳 电话:010-59013828 客户服 务电 话:010-59013842 网址:http://www.wanjiawealth.com/ 97) 鑫 鼎盛 注册地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广场 西 座1501-1504


办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广场 西 座1501-1504 法定代 表人 :陈 洪生


联系人 :梁 云波 联系电 话:0592-3122757 客户服 务电 话:400-918-0808 传真:0592-3122701 网址:www.xds.com.cn ; 基金销 售网 站:www.dkhs.com 98) 一 路财 富 注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街2 号 1 幢A2208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢A2208 室 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :刘 栋栋 电话:010-88312877 客户服 务电 话:400-001-1566 传真:010-88312099 网址:www.yilucaifu.com


36 99) 宜 投基 金销 售 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门 街 1 号 前海 深港 合作 区管 理局综 合 办公 楼A 栋 201 室 办公地 址: 深圳 市福 田区 嘉里建 设广 场 3 座 3350 室 法定代 表人 :郭 海霞 联系人 :刘 娜 电话:0755-82724143 客户服 务电 话:4008-955-811 传真:0755-88601598 网址:www.yitfund.com 100) 宜信 普泽 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809 法定代 表人 :戎 兵 联系人 :魏 晨 电话:010-52413385 客户服 务电 话:400-6099-200 传真:010-85894285 网址:www.yixinfund.com 101) 奕丰 金融 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室( 入驻 深圳 市前 海商务 秘 书有限 公司 ) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座17 楼1704 室 法定代 表人 :TEO WEE HOWE 联系人 :叶 健 联系电 话:0755-89460507 客户服 务电 话:400-684-0500 传真:0755-21674453 网址:www.ifastps.com.cn 102) 盈米 财富 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道东 路 1 号保 利国 际广场 南 塔 12 楼1201-1203 室 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :黄 敏嫦


37 联系电 话:020-89629019 客户服 务电 话:020-89629066 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 103) 云湾 投资 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层 法定代 表人 :戴 新装 联系人 :范 泽杰 联系电 话:021-20530186 客户服 务电 话:400-820-1515 传真:021-20539999 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ 104) 展恒 基金 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :李 晓芳 联系电 话:010-59601366-7167 客户服 务电 话:400-818-8000 传真:0351-4110914 网址:www.myfp.cn 105) 中信 建投 期货 注册地 址: 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B, 名 义层11-A, 8-B4 , 9-B、 C 办公地 址: 重庆 市渝 中 区 中山三 路107 号 皇冠 大 厦11 楼 法定代 表人 :彭 文德 联系人 :刘 芸 电话:023-86769637 客户服 务电 话:400-8877-780 传真:023-86769629 网址:www.cfc108.com 106) 中证 金牛 注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室


38 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座5 层 法定代 表人 :钱 昊旻 联系人 :陈 珍珍 电话:010-59336529 客户服 务电 话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 107) 众禄 基金 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼801 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 联系电 话:0755-33227950 客户服 务电 话:4006-788-887 传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn





www.jjmmw.com 108) 众升 财富 注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :李 艳 电话:010-59497361 客服电 话:400-876-9988 传真:010-64788016 网址:www.zscffund.com 109) 兴业 银行 注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦 办公地 址: 上海 市静 安区 江宁 路 168 号 法定代 表人 :高 建平 联系人 :曾 鸣 联系电 话:021-52629999 客户服 务电 话:95561 网址:www.cib.com.cn 注:兴 业银 行仅 在“ 钱大 掌柜” 销售 本基 金。 2.场内 销售 机构


39 具有基 金销 售业 务资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 ,具体 名单 详见 深圳 证券 交易所 网 站。 3.基金 管理 人可 根据 情况 变更或 增减 销售 机构 ,并 予以公 告。 ( 二) 基金登 记结 算机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 法定代 表人 :周明 电话:4008058058 传真:(010) 50938907 联系人 : 赵 亦清 ( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所


律师事 务所 :上 海市 通力 律师事 务所 地址: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 :韩炯 电话: (021 )31358666 传真: (021 )31358600 经办律 师: 吕红 、安 冬 联系人 :安 冬 ( 四) 审计基 金财 产的会 计师 事务所 1.本基 金的 法定 验资 机构 会计师 事务 所: 安永 华明 会计师 事务 所( 特殊 普通 合伙)


主要经 营场 所: 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼 17 层01-12 室


执行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴港 平


电话:010-58153000


传真:010-85188298


经办注 册会 计师 :昌 华、 熊姝英 联系人 :许 建辉 2.本基 金的 年度 财务 报表 及其他 规定 事项 的审 计机 构 会计师 事务 所: 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙) 住所: 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 首席合 伙人 :李 丹 电话: (021 )23238888


40 传真: (021 )23238800 经办注 册会 计师 :薛竞 、 周祎 联系人 :周祎 四、基金的名称 易方达 生物 科技 指数 分级 证券投 资基 金 五、基金的类型 契约 型开 放式 股票 型基 金 、指数 型基 金、 分级 基金 六 、 基 金 的 投 资目 标 紧密跟 踪业 绩比 较基 准, 追求跟 踪偏 离度 及跟 踪误 差最小 化。 七 、 基 金 的 投 资方 向 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括 国 内依 法发 行上 市的 股票( 包 括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票) 、 权 证等 权益 类品 种 , 国债 、 央 行 票据、 金融 债、 企业 债、 公司债 、中 期票 据、 短期 融资券 、可 转换 债券 (含 分离型 可转 换 债券) 、 资 产支 持证 券、 债 券回购 、 银 行存 款等 固定 收益类 品种 , 股 指期 货以 及法律 法规 或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 (但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 ) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 本基 金可 将 其 纳入 投资 范围,其 投资原 则及 投资 比例 按法 律法规 或监 管机 构的 相关 规定执 行 。 基金的 投资 组合 比例 为: 股票投 资比 例不 低于 基金 资 产的 90% ,其 中投 资于 标的指 数 成份股 和备 选成 份股 的资 产不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ;在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的 交易保 证金 后, 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 的 5% , 现金 不包 括 结算备 付金 、存 出保 证金 、应收 申购 款等 。 若法律 法规 的相 关规 定发 生变更 或监 管机 构允 许, 基金管 理人 可对 上述 资产 配置比 例 进行调 整。 八 、 基 金 的 投 资策 略 1、资 产配 置策 略 本基金 的投 资比 例范 围为 , 股票 投资 比例 不低 于基 金资产 的 90% 。 其中 投资 于标的 指 41 数成份 股和 备选 成份 股的 资产不 低于 非现 金基 金资 产的 80% ; 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳 的交易 保证 金后 , 现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产 的5% 。 基 金管 理 人将综 合考 虑市 场情 况、 基金资 产的 流动 性要 求及 投资比 例限 制等 因素 ,确 定股票 、债 券 等资产 的具 体配 置比 例。 本基金 力争 将年 化跟 踪误 差控制 在 4% 以 内, 日 跟踪 偏离度 绝对 值 的平均 值控 制 在0.35% 以 内。 2、权 益类 品种 投资 策略 (1) 股票 投资 策略 本基金 主要 采取 完全 复制 法,即 完全 按照 标的 指数 的成份 股组 成及 其权 重构 建基金 股 票投资 组合 ,并 根据 标的 指数成 份股 及其 权重 的变 动进行 相应 调整 。但 在因 特殊情 形导 致 基金无 法完 全投 资于 标 的 指数成 份股 时, 基金 管理 人可采 取其 他指 数投 资技 术适当 调整 基 金投资 组合 ,以 达到 紧密 跟踪标 的指 数的 目的 。特 殊情形 包括 但不 限于 : 1)法 律法 规的 限制 ; 2)标 的指 数成 份股 流动 性 严重不 足; 3)标 的指 数的 成份 股票 长 期停牌 ; 4)标 的指 数成 份股 进行 配 股或增 发; 5)标 的指 数成 份股 派发 现 金股息 ; 6)其 他可 能严 重限 制本 基 金跟踪 标的 指数 的合 理原 因等。 (2) 股票 组合 的动 态调 整 在基金 运作 过程 中, 当发 生以下 情况 时, 基金 管理 人可对 投资 组合 进行 调整 : 1) 指数 编制 方法 发生 变更 。 基金 管理 人将 评估 指数 编制方 法变 更对 指数 成份 股及权 重 的影响 ,适 时进 行投 资组 合调整 ; 2) 指数 成份 股定 期或 临时 调整 。 基 金管 理人 将根 据 指数成 份股 调整 方案 , 判 断指数 成 份股调 整对 投资 组合 的影 响,在 此基 础上 确定 组合 调整策 略; 3) 标的 指数 成份 股出 现股 本变化 、 增 发、 配 股、 派 发现金 股息 等情 形。 基金 管理人 将 密切关 注这 些情 形对 指数 的影响 ,并 据此 确定 相应 的投资 组合 调整 策略 ; 4) 基金 发生 申购 赎回 等影 响跟踪 效果 的情 形。 基金 管理人 将分 析这 些情 形对 跟踪效 果 的影响 ,据 此对 投资 组合 进行相 应调 整。 5) 法律 法规 限制、 股 票 流动 性不足 、 股 票停 牌等 因素 导 致基金 无法 根据 指数 建立 组合。 基金管 理人 可根 据市 场情 况,以 跟踪 误差 最小 化为 原则对 投资 组合 进行 调整 。 3、金 融衍 生品 的投 资策 略 (1) 权证投 资策 略 权证为 本基 金辅 助性 投资 工具。 权证 的投 资原 则为 有利于 基金 资产 增值 、控 制风险 、 实现保 值和 锁定 收益 。 (2) 股指期 货投 资策 略


42 本基金 将根 据风 险管 理的 原则, 主要 选择 流动 性好 、交易 活跃 的股 指期 货合 约进行 交 易,以 降低 股票 仓位 调整 的交易 成本 ,提 高投 资效 率,从 而更 好地 跟踪 标的 指数, 实现 投 资目标 。 4、其他 未来, 随着 市场 的发 展和 基金管 理运 作的 需要 ,基 金管理 人可 以在 不改 变投 资目标 的 前提下 ,遵 循法 律法 规的 规定, 相应 调整 或更 新投 资策略 ,并 在招 募说 明书 更新中 公 告 。 九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准 中证万 得生 物科 技指 数收 益率×95%+ 活期 存款 利率 (税后 )×5%。 十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征 本基金 为股 票基 金, 主要 采用完 全复 制策 略跟 踪标 的指数 的表 现, 其风 险收 益特征 与 标的指 数相 似。 长期 而言 ,其风 险收 益水 平高 于混 合基金 、债 券基 金和 货币 市场基 金。 此外 , 从 投资 者具 体持 有 的基金 份额 来看 , 由于 基 金收益 分级 的安 排 , A 类 份额的 预 期收益 和预 期 风 险低 于基 础份额 ;B 类份 额的 预期 收益和 预期 风险 高于 基础 份额。 十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告 ( 未 经审 计 ) 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重 大遗漏 ,并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。 本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同的 规定 ,复 核了 本报告 的 内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年3 月31 日 1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 191,424,540.61 93.28 其中: 股票 191,424,540.61 93.28 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返售 金融 资产 - -


43 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合计 13,173,798.51 6.42 7 其他资 产 619,132.54 0.30 8 合计 205,217,471.66 100.00 2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 (1) 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 181,425,073.33 89.39 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 36,659.62 0.02 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 34,203.96 0.02 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 8,693,403.70 4.28 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 1,235,200.00 0.61 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 191,424,540.61 94.32 3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量 (股) 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002252 上海莱 士 876,756 19,086,978.12 9.40 2 600867 通化东 宝 697,527 18,651,871.98 9.19 3 000661 长春高 新 79,306 14,558,995.48 7.17 4 300142 沃森生 物 626,708 13,480,489.08 6.64 5 002007 华兰生 物 324,960 9,771,547.20 4.81 6 300122 智飞生 物 279,554 9,499,244.92 4.68 7 002038 双鹭药 业 239,335 9,161,743.80 4.51 8 300009 安科生 物 248,952 7,065,257.76 3.48 9 600161 天坛生 物 195,194 5,643,058.54 2.78


44 10 002030 达安基 因 295,566 4,779,302.22 2.35 4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 末 未 投资 股指期 货。 10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 11、投 资组 合报 告附 注 (1)本基 金投资的 前十名 证券的发 行主体本 期没有 出现被监 管部门立 案调查 ,或在 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 (3) 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 8,527.15 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 2,463.49 5 应收申 购款 608,141.90 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 619,132.54 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 占基金 资产 净 流通受 限情 45 公允价 值( 元) 值比例 (% ) 况说明 1 002252 上海莱 士 19,086,978.12 9.40 重大事 项停 牌 十 二 、 基 金 的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ,但不 保 证基金 一定 盈利 , 也 不保 证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资 有风险 , 投资者 在作出 投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 本基金 合同 生效 日 为 2015 年 6 月 3 日 , 基金 合同 生效 以来 ( 截至 2017 年12 月 31 日) 的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示: 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 基金合 同生 效日 至2015 年12 月31 日 -20.93% 3.07% -17.64% 2.66% -3.29% 0.41% 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月 31 日 -13.46% 1.84% -16.88% 1.77% 3.42% 0.07% 2017 年1 月1 日至2017 年 12 月 31 日 2.56% 0.87% 0.50% 0.83% 2.06% 0.04% 基金合 同生 效日 至2017 年12 月31 日 -29.83% 1.93% -31.20% 1.75% 1.37% 0.18% 十三、费用概览 ( 一) 基金费 用的 种类 1. 基金管 理人 的管 理费 ; 2. 基金托 管人 的托 管费 ; 3. 基金上 市初 费和 年费 ; 4. 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的信 息披 露费 用;


46 5. 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的会 计师 费、 律师 费 、诉 讼费 和仲 裁费; 6. 基金份 额持 有人 大会 费用 ; 7. 基金的 证券 交易 费用 ; 8. 基金的 银行 汇划 费用 ; 9. 标的指 数许 可使 用费 10. 证券账 户开 户费 用、 账户 维护费 用 ; 11. 按照国 家有 关规 定和 《基 金合同 》约 定, 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。 ( 二) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 1、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.0% 年费率 计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下: H=E×1.0%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数 据,自 动在 月初5 个 工作 日内、 按照 指定 的账 户路 径进行 资金 支付 ,基 金管 理人无 需再 出 具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ,支 付日期 顺延 。费 用自 动扣 划后, 基金 管 理人应 进行 核对 ,如 发现 数据不 符, 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.22%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如 下: H=E×0.22 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数 据,自 动在 月初5 个 工作 日内、 按照 指定 的账 户路 径进行 资金 支付 ,基 金管 理人无 需再 出 具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ,支 付日期 顺延 。费 用自 动扣 划后, 基金 管 理人应 进行 核对 ,如 发现 数据不 符, 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。 3、标 的指 数许 可使 用费 《基金 合同 》生 效后 的标 的指数 许可 使用 费按 照基 金管理 人与 中证 指数 有限 公司签 署 的指数 使用 许可 协议 及补 充协议 的约 定, 从基 金财 产中向 相关 机构 支付 。标 的指数 许可 使 用费按 前一 日基 金资 产净 值 0.02% 的 年费 率计 提。 具体计 算方 法如 下: H=E ×0.02% ÷当 年天 数 H 为每 日应 付的 指数 许可 使用费 E 为本 基金 前一 日基 金资 产净值


47 指数许 可使 用费 每日 计提 ,逐日 累计 。标 的指 数许 可使用 费的 收取 下限 为每 季度人 民 币伍万 元(50,000 ) ,计 费 期间不 足一 季度 的, 根据 实际天 数按 比例 计算 。


如果指 数许 可使 用费 的计 算方法 或费 率发 生调 整, 本基金 将采 用调 整后 的方 法或费 率 计算指 数许 可使 用费 。基 金管理 人应 及时 按照 《信 息披露 管理 办法 》的 规定 在指定 媒介 进 行公告 ,此 项调 整无 须召 开基金 份额 持有 人大 会审 议。 4、 除管 理费 、 托管 费和 标 的指数 许可 使用 费之 外的 基金费 用 , 根 据有 关法 规 及相应 协 议规定 ,按 费用 实际 支出 金额列 入当 期费 用 。 ( 三) 不列入 基金 费用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 ( 四) 费用调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ,可 按照 基金 发展情 况, 并根 据法 律法 规规定 和 《基金 合同 》约 定调 整基 金管理 费率 、基 金托 管费 率等相 关费 率 。 ( 五) 与基金 销售 有关的 费用 1、申 购费 (1) 申购 费率 本基金 对通 过基 金管 理人 直销中 心申 购的 特定 投资 群体与 除此 之外 的其 他投 资者实 施 差别的 申购 费率 ,对 通过 直销中 心申 购的 特定 投资 群体实 施特 定申 购费 率。 特定投 资群 体 指全国 社会 保障 基金 、依 法设立 的基 本养 老保 险基 金、依 法制 定的 企业 年金 计划筹 集的 资 金及其 投资 运营 收益 形成 的企业 补充 养老 保险 基金 ( 包括企 业年 金单 一计 划以 及集合 计划 ) , 以及可 以投 资基 金的 其他 社会保 险基 金。 如将 来出 现可以 投资 基金 的住 房公 积金、 享受 税 收优惠 的个 人养 老账 户、 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金 类型 ,基 金管理 人可 将 其纳入 特定 投资 群体 范围 。 1)场 外基 础份 额的 申购 费 率 特定申 购费 率仅 适用 于通 过基金 管理 人直 销中 心、 以场外 方式 申购 的特 定投 资群 体 。 申购金额(元) 特定申购费率(特定 投资 群体) 申购费率(其他投资 者) M<100 万 0.10% 1.0% 100 万 ≤M <200 万 0.06% 0.6% 200 万 ≤M <500 万 0.03% 0.3%


48 M≥50 0 万 按笔固 定收 取 1,000 元/ 笔 2)场 内基 础份 额的 申购 费 率 为0 。 (2) 申购 费的 收取 方式 和 用途 在申购 费按 金额 分档 的情 况下, 如果 投资 者多 次申 购,申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对 应的费 率。 申购费 用 由 基金 申购 投资 人承担 , 不 列入 基金 财产 ,主要 用于 本基 金的 市场 推广、 销 售、登 记结算 等 各项 费用 。 (3) 申购 份额 的计 算 当申购 费用 适用 比例 费率 时,申 购份 额的 计算 方法 如下:


净申购 金额 =申 购金 额/ (1+申 购费 率)


申购费 用= 申购 金额 -净 申购金 额 申购份 额= 净申 购金 额/T 日基础 份额 基金 份额 净值


当申购 费用 为固 定金 额时 ,申购 份额 的计 算方 法如 下:


申购费 用= 固定 金额


净申购 金额=申 购金 额- 申 购费用


申购份 额= 净申 购金 额/T 日基础 份额 基金 份额 净值


申购费 用以 四舍 五入 方式 保留到 小数 点后 两位 。通 过场外 方式 进行 申购 的, 申购份 额 计算结 果按 四舍 五入 方法 ,保留 到小 数点 后两 位, 由此误 差产 生的 收益 或损 失由基 金财 产 承担; 通过 场内 方式 进行 申购的 ,申 购份 额计 算结 果采用 截尾 法保 留至 整数 位,不 足 1 份 部分对 应的 申购 资金 将返 还给投 资者 。 2、赎 回费 (1) 赎回 费率 1)场 外基 础份 额的 赎回 费 率如下 : 持有期限(天) 赎回费率 0-6 1.50% 7-364 0.50% 365-729 0.25% 730 及 以上 0.00% 2)场 内基 础份 额的 赎回 费 率 如下 : 持有期限(天) 赎回费率 0-6 1.50% 7 及以 上 0.50% 投资者 份额 持有 时间 记录 规则以 登记 结算 机构 最新 业务规 则为 准, 具体 持有 时间以 登 记结算 机构 系统 记录 为准 。


49 (2) 赎回 费的 收取 方式 和 用途 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时 收取。 基金 管理 人对 持有 期少于7 天 (不 含) 的基 金份额 持有 人所 收取 赎回 费全额 计入 基 金财产 ,对 持有 期在 7 天 以上( 含) 的基 金份 额持 有人所 收取 赎回 费用 总额 的 25%计 入基 金资产 ,其 余用 于支 付登 记结算 费等 其他 相关 手续 费。 (3) 赎回 金额 的计 算 投资者 在赎 回基 金份 额时 需缴纳 一定 的赎 回费 用。 计算公 式如 下:


赎回费 =赎 回份 额×T 日 基金份 额净 值 × 赎回 费率


赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日基金 份额 净值 -赎 回费


赎回金 额单 位为 元, 计算 结果按 四舍 五入 方法 ,保 留到小 数点 后两 位, 由此 产生的 收 益或损 失由 基金 财产 享有 或承担 。 3、转 换费 率 本基金 与基 金管 理人 所管 理的其 他基 金之 间的 转换 费率由 基金 管理 人根 据有 关法律 法 规的规 定和 《基 金合 同》 的约定 另行 制定 并公 告。 4、 基 金管 理人 可以 根据 《 基金合 同》 的相 关约 定调 整上述 费率 或收 费方 式。 上述费 率 如发生 变更 ,基 金管 理人 应按照 《信 息披 露办 法》 或其他 相关 规定 于新 的费 率或收 费方 式 实施前 在指 定媒 介公 告。 十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明 本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理 办法 》 等 有关 法律 法规 及 《 易方达 生物 科技 指数 分级 证券投 资基 金 基 金合 同》 , 结合本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资管理 活动 , 对2018 年 1 月17 日刊 登的 本基 金更新 的招募 说明 书进行 了更 新, 主要 更新 的内容 如下 : 1. 在“一、 绪言” 部分, 更 新了部分 内容。 2. 在“二、 释义” 部分, 更 新了部分 内容。 3. 在“三、 基金管 理人” 部 分,更新 了部分 内容。 4. 在“五、 相关服 务机构 ” 部分,更 新了基 金份额 销 售机构信 息。 5. 在“十、 基金份 额的申 购 与赎回 ” 部分, 更新了 部 分内容。 6. 在 “十四、 基金的 投资” 部分, 更新 了部分 内容, 并 补充了 本基金2018 年第 1 季度投 资组合 报告的 内 容。 7. 在“十五 、基金 的业绩 ” 部分,更 新了基 金的投 资 业绩数据 。 8. 在“十七 、基金 资产估 值 ”部分, 更新了 部分内 容 。 9. 在“二十 二、基 金的信 息 披露”部 分,更 新了部 分 内容。


50 10. 在“二十 三、风 险揭示 ” 部分,更 新了部 分内容 。 11. 在“二十 六、基 金托管 协 议的内容 摘要” 部分, 更 新了部分 内容。 12. 在“二十 八、其 他应披 露 事项”部 分,根 据相关 公 告的内容 进行了 更新。 易方达 基金 管理 有限 公司 2018 年 7 月18 日