易 方达银行 指数 分级证 券投资 基金
更 新的 招 募说明 书 摘要
基金管理 人：易 方达基金 管理有 限公司
基金托管 人：中 国建设银 行股份 有限公司
二〇一八 年七月
重要提示
本基金根据2015 年4 月 21 日中国证券监督管理委 员会 《关于准予易 方达银行 指数分
级证券投资基金募集 注册 的批复》 （证监许可［2015 ］673 号）和 2015 年 5 月 7 日《关于
易方达 银行指数分级 证券 投资基金募集时间安 排的 确认函》 （基金部函［2015 ］1253 号）
进行募集。 本基金的 基金 合同于 2015 年 6 月 3 日正 式生效。
本摘要根据基金合同 和基 金招募说明书编写， 并经 中国证监会核准。 基金合 同是约定
基金当事人之间权利 、 义 务的法律文件。 基金投资 人自依基金合同取得 基金 份额， 即成为
基金份额持有人和本 基金 合同的当事人， 其持有 基 金份额的行为本身即 表明 其对基金合同
的 承 认 和接 受 ，并 按照 《基 金 法 》 、 《 运作 办 法》 、 基金 合 同 及其 他 有关 规定 享有 权 利 、承
担义务。基金投资人 欲了 解基金份额持有人的 权利 和义务，应详细查阅 基金 合同。
基金管理人保证 《招募 说 明书》 的内容真实、 准确 、 完整。 本 《招募说明书 》 经中国
证监会注册， 但 中国证监 会对本基金募集的注 册， 并不表明其对本基金 的投 资价值、 市场
前景和收益作出实质 性判 断或保证，也不表明 投资 于本基金没有风险。
本基金为分级基金 ， 包括易 方达 银行份额 （ “ 基础份额” ） 、 易方达 银行 A （“ A 类份 额” ） 、
易方达 银行 B（“ B 类份额 ” ） 三类基金份额。其 中， 投资者可 通过场内、 场外 两种方式 认
购/申购或赎回基础份额 ；A 类份额 与B 类份额的基 金份额配比在其存续 期内 始终保持 1:1
不变， 此两类份额可 上市 交易，不可单独申购 或赎 回。 本基金 A 类份额 、B 类份额上市交
易及基础份额与 A 类 份额 、B 类份额之间的配对 转 换遵照深圳证券交易 所、 登记结算机构
的相关业务规则，提 请投 资者关注。
本基金为股票基金， 主要 采用完全复制策略跟 踪标 的指数的表现， 其风险收 益特征与
标的指数相似。 长 期而言 ， 其风险收益水平 高于混 合基金、 债券基金 和货币 市场基金。 从
投资者具体持有的基 金份 额来看，由于基金收 益分 级的安排，A 类份额的 预 期收益和预期
风险低于基础份额 ；B 类 份额的预期 收益和预 期风 险高于基础份额 。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素而产生波 动。 投资有风
险， 投 资者 在 投资 本 基金前 ， 敬 请认 真 阅读 本 《招募 说 明 书 》 ， 全面 认 识本 基金 的 风 险 收
益特征和产品特性， 充分 考虑自身的风险承受 能力 、 理性判断市场， 对认购 （或申购） 基
金的意愿、 时机 、 数量等 投资行为作出独立决 策， 获得基金投资收益 ， 亦承 担基金投资中
出现的各类风险。
投资本基金可能遇到 的风 险主要包括： 与本基金 指 数化投资方式、 分级运作 方式及特
殊的投资品种相关的 特有 风险 ； 市场风险 ； 与基金 运营的实际操作相关 的运 作风险 ； 流动
性风险；以及其他意 外因 素导致的 不可抗力风 险等 。其中， 本基金特有 风险 包括 ：
（1 ） 与 本基 金 指 数化 投 资方 式 相 关 的特 定 风险 ， 如 标 的 指 数 回报 与 股票 市 场平 均 回
报偏离的风险 ； 本基金为 保持与业绩比较基准 一致 的风险收益特征而存 在系 统性风险； 本
基金对于无法获取足 额数 量的股票寻找投资替 代品 而潜在的投资替代风 险； 因业绩比较基
准变更或投资组合调 整导 致的标的指数变更风 险； 以及因基金业绩表现 与业 绩比较基准产
生差异而导致的跟踪 偏差 风险等；
（2） 与本基金运作方式相 关的特定风险。 如与 基金 份额 上市交易相关的 流动 性风险、
折溢价风险；与 B 类 份额 基金份额参考净值计 算规 则相关的杠杆风险、B 类 份额净值和价
格大幅波动的风险、 B 类份 额杠杆变化的风险、 与 A 类 份额 约定收益支付方 式相 关的风险、
A 类份额 与 B 类份额的 本 金风险及因基金份额 折算 导致基金份额风险收 益特 征变化风险；
因基金份额折算业务 过程 中折算方式、 折算业务处 理规则等导致的份额 折算 风险； 份额配
对转换业务相关的风 险 、 利率调整导致 A 类份额价 格变化的风险、 因投资者 自身状况改变
而导致的风险、因投 资者 未尽注意义务而导致 的风 险 等；
（3 ） 与 本基 金 投 资于 股 指期 货 等 金 融衍 生 品相 关 的特 有 风 险 。如 因 股指 期 货合 约 与
标的指数波动不一致导致的基差风险以及股指期货合约之间价差异常变动可能导致的展
期风险； 因股 指期货交易 采取保证金制度且盯 市结 算可能导致的盯市结 算风 险； 因所选择
的期货经纪商破产清 算或 违规经营导致的第三 方风 险等。
本基金认购、申购及 赎回 的要求如下：
（1 ） 募 集期 内 ， 除《 基 金份 额 发 售 公告 》 另有 约 定， 投 资 者 通过 场 外非 直 销销 售 机
构或本公司网上交易 系统 首次认购本基金的单 笔最 低限额为人民币 100 元 ， 追加认购单笔
最低金额为人民币100 元； 投资者通过本 公司直销 中心首次认购本基金 的单 笔最低限额为
人民币50,000 元， 追加认购单笔最低限额 为人 民币1,000 元。 场内认购采用 “ 份额认购”
方式，单笔最低认购 数量 为 50,000 份；在最低认 购份额数量的基础上 ，累 加认购申报数
量须为1,000 份的 整数倍 ，单笔申报最高不得 超过 人民币 99,999,000 份。
（2 ） 开 放申 购 、 赎回 业 务后 ， 投 资 者办 理 本基 金 场外 申 购 时 ，通 过 场外 非 直销 销 售
机构或本公司网上交 易系 统首次申购的单笔最 低金 额为 1 元人民币， 追加 申 购单笔最低金
额为 1 元人民币；通过 本 公司直销中心首次申 购的 单笔最低金额为 50,000 元人民币，追
加申购单笔最低金额 为 1,000 元人民币。 在符合法 律法规规定的前提下， 各 销售 机构对最
低 申 购 限额 及 交易 级 差有其 他 规 定的 ， 需同 时 遵循该 销 售 机构 的 相关 规 定 。场 内 申 购时 ，
每笔申购金额最低为50,000 元人民币， 超过 50,000 元的应为 1 元的整数倍 （以上金额均
含申购费 ） ； 基金份额持有 人办理场外赎回时， 每笔 赎回申请的最低份额 为 1 份基金份额；
基金份额持有人办理 场内 赎回时， 每笔赎回申请的 最低份额为 1 份基金份额 ， 同时赎回份
额必须是整数份额 。 在符 合法律法规规定的前 提下 ， 各销售机构 对赎回份额 限制有其他规
定的，需同时遵循该 销售 机构的相关规定。
投资人在投资本基金 之前 ， 请仔 细阅读本基金的 《 招募说明书》 和 《基金合 同》 等信
息披露文件， 确保已经理 解上述文件的全部内 容， 全面认识本基金的风 险收 益特征和产品
特性， 自主判断基 金的投 资价值， 并充分考 虑自身 的风险承受能力， 理性判 断市场， 自主
并谨慎做出投资决策 ，自 行承担投资风险。
基金的过往业绩并不 预示 其未来表现。
基金管理人依照恪尽 职守 、 诚实信用 、 谨慎勤勉的 原则管理和运用基金 财产 ， 但不保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。
本招募说明书已经本 基金 托管人复核。 除非另有说 明， 本招募说明书所载内 容截止日
为2018 年 6 月 3 日，有关 财务数据截止日为 2018 年 3 月31 日，净值表现截 止日为 2017
年12 月31 日。 （本报告中 财务数据未经审计）
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一 、 基金管理人
（ 一） 基金管 理人 基本情 况
1、基 本情 况
公司名 称： 易方 达基 金管 理有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室－42891 （集 中办 公区 ）
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 ，证 监基 金字[2001]4 号
法定代 表人 ：刘 晓艳
设立日 期：2001 年4 月 17 日
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：12,000 万元 人 民币
存续期 限： 持续 经营
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：贺 晋
2、股 权结 构
股东名称 出资比例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
詹余引 先生 ，工 商管 理博 士，董 事长 。曾 任中 国平 安保险 公司 证券 部研 究咨 询室总 经
理助理 ；平 安证 券有 限责 任公司 研究 咨询 部副 总经 理（主 持工 作） 、国 债部 副总经 理（ 主
持工作 ）、 资产 管理 部副 总经理 、总 经理 ；中 国平 安保险 股份 有限 公司 投资 管理部 副总 经
理（主 持工 作） ；全 国社 会保障 基金 理事 会投 资部 资产配 置处 处长 、投 资部 副主任 、境 外
投资部 主任 、投 资部 主任 、证券 投资 部主 任。 现任 易方达 基金 管理 有限 公司 董事长 ；易 方
达国际 控股 有限 公司 董事 长。
刘晓艳 女士 ，经 济学 博士 ，副董 事长 、总 裁。 曾任 广发证 券有 限责 任公 司投 资理财 部
副经理 、基 金经 理， 基金 投资理 财部 副总 经理 、基 金资产 管理 部总 经理 ；易 方达基 金管 理
有限公 司督 察员 、监 察部 总经理 、市 场部 总经 理、 总裁助 理、 公司 副总 裁、 常务副 总裁 。
2
现任易 方达 基金 管理 有限 公司副 董事 长、 总裁； 易方 达资产 管理 （香 港） 有 限公 司董事 长 ；
易方达 国际 控股 有限 公司 董事。
秦力先 生， 经济 学博 士， 董事。 曾任 广发 证券 投资 银行部 常务 副总 经理 、投 资理财 部
总经理 、资 金营 运部 总经 理、规 划管 理部 总经 理、 投资自 营部 总经 理、 公司 总经理 助理 、
副总经 理， 广东 金融 高 新 区股权 交易 中心 有限 公司 董事长 。现 任广 发证 券股 份有限 公司 执
行董事 、常 务副 总经 理； 广发控 股（ 香港 ）有 限公 司董事 、广 发证 券资 产管 理（广 东） 有
限公司 董事 长。
陈志辉 先生 ，管 理学 硕士 ，董事 。曾 任美 的集 团税 务总监 、安 永会 计师 事务 所广州 分
所高级 审计 员。 现任 盈峰 投资控 股集 团有 限公 司资 财中心 总经 理。
王海先 生， 经济 学、 工商 管理（ 国际 ）硕 士， 董事 。曾任 工商 银行 江西 省分 行法律 顾
问室科 员； 工商 银行 珠海 分行法 律顾 问室 办事 员、 营业部 计划 信贷 部信 贷员 、办公 室行 长
室秘书 、信 贷管 理部 业务 主办、 资产 风险 管理 部经 理助理 兼法 律室 副主 任、 资产风 险管理
部副总 经理 兼法 律室 主任 、资产 风险 管理 部总 经理 ；招商 银行 总行 法律 事务 部行员 ；工 商
银行珠 海分 行资 产风 险部 总经理 兼特 殊资 产管 理部 负责人 、公 司业 务部 总经 理、副 行长 ；
工商银 行广 东省 分行 公司 业务部 副总 经理 （主 持工 作） 、 总经 理； 工 商银 行韶 关分行 行长 、
党委书 记。 现任 广东 粤财 信托有 限公 司总 经理 。
戚思胤 先生 ，经 济学 硕士 ，董事 。曾 任广 东省 高速 公路发 展股 份有 限公 司证 券部投 资
者关系 管理 业务 员、 投资 者关系 管理 主管 、信 息披 露主管 、证 券事 务代 表； 广东省 广晟 资
产经营 有限 公司 资本 运营 部高级 主管 、团 委副 书记 、副部 长； （香 港） 广晟 投资发 展有 限
公司董 事、 常务 副总 经理 等职务 。现 任广 东省 广晟 资产经 营有 限公 司资 本运 营部部 长、 佛
山电器 照明 股份 有限 公司 董事、 深圳 市中 金岭 南有 色金属 股份 有限 公司 监事 、佛山 市国 星
光电股 份有 限公 司董 事、 广东南 粤银 行股 份有 限公 司董事 。
朱征夫 先生 ， 法 学博 士， 独 立董事 。 曾 任广 东经 济贸 易 律师事 务所 金融 房地 产部 主任；
广东大 陆律 师事 务所 合伙 人；广 东省 国土 厅广 东地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。现 任广 东
东方昆 仑律 师事 务所 主任 。
忻榕女 士， 工商 行政 管理 博士， 独立 董事 。曾 任中 科院研 究生 院讲 师； 美国 加州高 温
橡胶公 司市 场部 经理 ；美 国加州 大学 讲师 ；美 国南 加 州大 学助 理教 授； 香港 科技大 学副 教
授；中 欧国 际工 商学 院教 授；瑞 士洛 桑管 理学 院教 授。现 任中 欧国 际工 商学 院教授 。
谭劲松 先生 ，管 理学 博士 （会计 学） ，独 立董 事。 曾任邵 阳市 财会 学校 教师 ；中山 大
学管理 学院 助教 、讲 师、 副教授 。现 任中 山大 学管 理学院 教授 。
陈国祥 先生 ，经 济学 硕士 ，监事 会主 席。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ；
广东粤 财信 托投 资公 司证 券部副 总经 理、 基金 部总 经理； 易方 达基 金管 理有 限公司 市场 拓
展部总 经理 、总 裁助 理、 市场总 监。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 监事 会主 席。
赵必伟 先生 ，经 济学 专业 研究生 ，监 事。 曾任 广州 市财 政 局第 四分 局工 作专 管员， 广
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州市税 务局 对外 分局 工作 科长、 副局 长， 广州 市广 永国有 资产 经营 有限 公司 董事副 总裁 、
总裁； 曾兼 任香 港广 永财 务有限 公司 副总 经理 、总 经理， 广州 市广 永经 贸公 司总经 理， 广
州银行 股份 有限 公司 副董 事长， 广州 广永 丽都 酒店 有限公 司董 事。 现任 广州 市广永 国有 资
产经营 有限 公司 董事 长、 党总支 书记 ，兼 任广 州赛 马娱乐 总公 司董 事， 广州 银行股 份有 限
公司董 事。
廖智先 生， 经济 学硕 士， 监事。 曾任 广东 证券 股份 有限公 司基 金部 主管 ；易 方达基 金
管理有 限公 司综 合管 理部 副总经 理、 人力 资源 部副 总经理 、市 场部 总经 理、 互联网 金融 部
总经理 。 现 任易方 达基 金管 理有限 公司 总裁 助理； 广东 粤财互 联网 金融 股份 有限 公司 董 事 。
张优造 先生 ， 工商 管理 硕 士(MBA) ， 常 务副 总裁 。 曾 任南方 证券 交易 中心 业务 发展部 经
理；广 东证 券公 司发 行上 市部经 理； 深圳 证券 业务 部总经 理、 基金 部总 经理 ；易方 达基 金
管理有 限公 司董 事、 副总 裁。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司常 务副 总裁 ；易 方达国 际控 股
有限公 司董 事； 易方 达资 产管理 （香 港） 有限 公司 董事。
陈彤先 生， 经济 学博 士， 副总裁 。曾 任中 国经 济开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部
副经理 、交 易部 经理 、研 发部经 理、 证券 总部 研究 部行业 研究 员； 易方 达基 金管理 有限 公
司市场 拓展 部主 管、 基金 科 瑞基金 经理 、 市 场部 华东 区 大区销 售经 理、 市场 部总 经 理助理 、
南京分 公司 总经 理、 成都 分公司 总经 理、 上海 分公 司总经 理、 总裁 助理 、市 场总监 。现 任
易方达 基金 管理 有限 公司 副总裁 。
马骏先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士（EMBA ）， 副总裁 。曾 任君 安证 券有 限公司 营
业部职 员； 深圳 众大 投资 有限公 司投 资部 副总 经理 ；广发 证券 有限 责任 公司 研究员 ；易 方
达基金 管理 有限 公司 固定 收益部 总经 理、 现金 管理 部总经 理、 固定 收益 总部 总经理 、总 裁
助理、 固定 收益 投资 总监 、 固定 收益 首席 投资 官、 基金科 讯基 金经 理、 易方 达 50 指数 证券
投资基 金 基 金经 理、 易方 达深证100 交易 型开 放式 指数基 金基 金经 理。 现任 易方达 基金 管
理有限 公司 副总 裁； 易方 达 资产管 理 （ 香港） 有限 公司 董事、 人民 币合 格境 外投 资 者 （RQFII ）
业务负 责人 、证 券交 易负 责人员 （RO ）、 就证 券提 供意见 负责 人员 （RO ）、 提供资 产管 理
负责人 员（RO） 、固 定收 益投资 决策 委员 会委 员。
吴欣荣 先生 ，工 学硕 士， 副总裁 。曾 任易 方达 基金 管理有 限公 司研 究员 、投 资管理 部
经理、 基金 投资 部副 总经 理、研 究部 副总 经理 、研 究部总 经理 、基 金投 资部 总经理 、公 募
基金投 资部 总经 理、 权益 投资总 部总 经理 、 总 裁助 理、 权 益投 资总 监、 基 金科 瑞 基金 经理 、
易方达 科汇 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达价 值精 选股 票型 证券投 资基 金
基金经 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 副总 裁。
张南女 士， 经济 学博 士， 督察长 。曾 任广 东省 经济 贸易委 员会 主任 科员 、副 处长； 易
方达基 金管 理有 限公 司市 场拓展 部副 总经 理、 监察 部总经 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公
司督察 长。
范岳先 生 ， 工 商管 理硕 士(MBA) ， 首 席产 品官 。 曾任 中 国工商 银行 深圳 分行 国际 业务部
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科员； 深圳 证券 登记 结算 公司办 公室 经理 、国 际部 经理； 深圳 证券 交易 所北 京中心 助理 主
任、上 市部 副总 监、 基金 债券部 副总 监、 基金 管理 部总监 。现 任 易 方达 基金 管理有 限公 司
首席产 品官 ；易 方达 资产 管理（ 香港 ）有 限公 司董 事、另 类投 资决 策委 员会 委员。
关秀霞 女士 ，财 务硕 士、 工商管 理硕 士， 首席 国际 业务官 。曾 任中 国银 行 ( 香港) 分
析员；Daniel Dennis 高 级审计 师； 美国 道富 银行 波士顿 及亚 洲总 部大 中华 地区高 级副 总
裁、董 事总 经理 、中 国区 行长、 亚洲 区（ 除日 本外 ）副总 裁、 机构 服务 主管 、美国 共同 基
金业务 风险 经理 、公 司内 部审计 部高 级审 计师 。现 任易方 达基 金管 理有 限公 司首席 国际 业
务官。
高松凡 先生 ，高 级管 理人 员工商 管理 硕士 （EMBA ） ，首席 养老 金业 务官 。曾 任招商 银
行总 行 人事 部高 级经 理、 企业年 金中 心副 主任 ，浦 东发展 银行 总行 企业 年金 部总经 理， 长
江养老 保险 公司 首席 市场 总监， 易方 达基 金管 理有 限公司 养老 金业 务总 监。 现任易 方达 基
金管理 有限 公司 首席 养老 金业务 官。
陈荣女 士， 经济 学博 士。 曾任中 国人 民银 行广 州分 行统计 研究 处科 员， 易方 达基金 管
理有限 公司 运作 支持 部经 理、核 算部 总经 理助 理、 核算部 副总 经理 、核 算部 总经理 、投 资
风险管 理部 总经 理、 公司 总裁助 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 首席 运营 官，兼 任公 司
财务中 心主 任； 易方 达资 产管理 有限 公司 监事 ；易 方达海 外投 资（ 深圳 ）有 限公司 监 事 。
汪兰英 女士 ，工 学 学 士、 法学学 士。 曾任 中信 证券 股份有 限公 司风 险投 资部 投资经 理
助理， 中国 证监 会基 金监 管部副 主任 科员 、主 任科 员、副 处长 、处 长， 中国 人寿资 产管 理
有限公 司风 险管 理部 副总 经理（ 主持 工作 ）、 项目 评审部 副总 经理 （主 持工 作）、 基金 投
资部副 总经 理（ 主持 工作 ）。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司首 席大 类资 产配 置官； 易方 达
资产管 理有 限公 司董 事 。
2、基 金经 理
成曦先 生， 经济 学硕 士。 曾任华 泰联 合证 券资 产管 理部研 究员 ，易 方达 基金 管理有 限
公司集 中交 易室 交易 员、 指数与 量化 投资 部指 数基 金运作 专员 、基 金经 理助 理。现 任易 方
达基金 管理 有限 公司 易方 达深证 100 交 易型 开放 式 指数基 金基 金经 理（ 自 2016 年 5 月 7
日起任 职 ） 、 易方 达深 证 100 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金联 接基 金基 金经 理 （ 自 2016
年 5 月 7 日起 任职 ）、 易 方达创 业板 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金基 金经 理（自 2016
年5 月7 日 起任 职） 、 易 方 达创业 板交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 基金经 理 （ 自
2016 年 5 月 7 日起 任职 ） 、易方 达 中 小板 指数 分级 证券投 资基 金基 金经 理（ 自 2016 年 5
月7 日 起任 职 ） 、 易 方达 并 购重组 指数 分级 证券 投资 基金基 金经 理 （ 自2016 年5 月7 日起
任职） 、易 方达 生物 科技 指数分 级证 券投 资基 金基 金经理 （ 自2016 年5 月7 日起任 职） 、
易方达 银行 指数 分级 证券 投资基 金基 金经 理 （ 自2016 年 5 月 7 日起 任职 ） 、 易 方达深 证成
指交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金基 金经 理（ 自2017 年4 月27 日起 任职 ） 、易方 达深 证
成指交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 基金 经理 （ 自2017 年5 月4 日 起任职 ） 、 易
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方达 MSCI 中国 A 股国 际 通交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金基 金经 理（ 自 2018 年 5 月 17
日起任 职） 。
刘树荣 先生 ，经 济学 硕士 。曾任 招商 银行 资产 托管 部基金 会计 ，易 方达 基金 管理有 限
公司核 算部 基金 核算 专员 、指数 与量 化投 资部 运作 支持专 员、 基金 经理 助理 。现任 易方 达
基金管 理有 限公 司易 方达 深证 100 交 易型 开放 式指 数基金 基金 经理 （ 自2017 年 7 月18 日
起任职 ）、 易方 达深 证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金基 金经 理（ 自 2017
年 7 月 18 日起 任职 ）、 易方达 创业 板交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 基金 经理（ 自 2017
年7 月18 日起 任职） 、 易方 达创业 板交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 基金经 理 （ 自
2017 年7 月 18 日起 任职 ）、 易 方达 中小 板指 数分 级证券 投资 基金 基金 经理 （自 2017 年 7
月18 日起 任职 ） 、 易方 达 银行指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 （ 自2017 年7 月 18 日起 任
职）、 易方 达生 物科 技指 数分级 证券 投资 基金 基金 经理（ 自 2017 年7 月18 日起任 职） 、
易方达 并购 重组 指数 分级 证券投 资基 金基 金经 理（ 自 2017 年7 月 18 日 起任 职）、 易方 达
深证成 指交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基金 经理 （自 2017 年7 月18 日起 任职） 、易 方
达深证 成指 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理 （ 自2017 年7 月 18 日起 任
职）。
本基金 历任 基金 经理 情况 ：王建 军先 生， 管理 时间 为 2015 年6 月3 日至 2016 年 7 月
5 日。
3、指 数与 量化 投资 决策 委 员会成 员
本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括： 林飞 先生、 张胜 记先 生、 王建 军先 生 。
林飞先 生， 经济 学博 士。 曾任融 通基 金管 理有 限公 司研究 员、 基金 经理 助理 ，易方 达
基金管 理有 限公 司基 金经 理助理 、指 数与 量化 投资 部总经 理助 理、 指数 与量 化投资 部副 总
经理、 指数 与量 化投 资部 总经理 、量 化基 金组 合部 总经理 、易 方达 沪深300 指数证 券投 资
基金基 金经 理、 易方 达深 证 100 交易 型开 放式 指数 基金基 金经 理、 易方 达50 指数证 券投 资
基金基 金经 理、 易方 达深 证 100 交易 型 开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金基 金经理 、易 方
达沪深300 交易 型开 放式 指数发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达沪 深 300 医药 卫生 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理、 易方 达沪 深 300 非银 行金 融交 易型 开放式 指数 证
券投资 基金 基金 经理 。现 任易方 达基 金管 理有 限公 司指数 与量 化投 资管 理总 部总经 理、 兼
指数及 增强 投资 部总 经理 、量化 策略 部总 经理 、投 资经理 ，易 方达 资产 管理 （香港 ）有 限
公司基 金经 理、 就证 券提 供意见 负责 人员 （RO ）、 提供资 产管 理负 责人 员（RO ）、 证券 交
易负责 人员 （RO ）。
张胜记 先生 ，管 理学 硕士 。曾任 易方 达基 金管 理有 限 公司 投资 经理 助理 、基 金经理 助
理、行 业研 究员 、指 数与 量化投 资部 总经 理助 理、 指数与 量化 投资 部副 总经 理、易 方达 沪
深300 交易 型开 放式 指数 发起式 证券 投资 基金 联接 基金（ 原易 方达 沪深300 指数证 券投 资
基金） 基金 经理 。现 任易 方达基 金管 理有 限公 司指 数及增 强投 资部 副总 经理 、易方 达上 证
6
中盘交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 基金 经理 、易 方达上 证中 盘交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 联接 基金 基金 经理 、 易方达 恒生 中国 企业 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金基金 经理 、
易方达 恒生 中国 企业 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 基金 经理 、 易方 达 50 指数 证
券投资 基 金 基金 经理 、易 方达标 普全 球高 端消 费品 指数增 强型 证券 投资 基金 基金经 理、 易
方达香 港恒 生综 合小 型股 指数证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经 理 、 易 方达 标普 医 疗保健 指数 证
券投资 基金 （LOF ） 基金 经 理、易 方达 标普500 指数 证券投 资基 金（LOF ）基 金 经理、 易方
达标普 生物 科技 指数 证券 投资基 金(LOF) 基金 经理 、 易方达 标普 信息 科技 指数 证券投 资基 金
（LOF） 基金 经理 、 易 方达 原油证 券投 资基 金(QDII) 基金经 理， 兼任 易方 达资 产 管理 （ 香港 ）
有限公 司基 金经 理。
王建军 先生 ，经 济学 博士 。曾任 汇添 富基 金管 理有 限公司 数量 分析 师， 易方 达基金 管
理有限 公司 量化 研究 员、 基金经 理助 理、 指数 与量 化投资 部总 经理 助理 、指 数与量 化投 资
部副总 经理 、易 方达 深证100 交 易型 开放 式指 数基 金基金 经理 、易 方达 深证100 交 易型 开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 基金 经理 、易 方达 创业板 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金
基金经 理、 易方 达创 业板 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 经理 、易方 达中 小
板指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达并 购重 组指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理、 易
方达生 物科 技指 数分 级证 券投资 基金 基金 经理 、易 方达银 行指 数分 级证 券投 资基金 基金 经
理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司指 数及 增强 投资 部 副总 经理 、投 资经 理。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
7
三 、 相 关 服 务 机构
（ 一） 基金份 额 销售 机构
1、场 外销 售机 构
（1） 直销 机构 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室－42891 （集 中办 公区 ）
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ： 刘 晓艳
电话： （020 ）85102506
传真：4008818099
联系人 ： 李 红枫
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构网 点信 息 ：
1）易 方达 基金 管理 有限 公 司广州 直销 中心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ： 李 红枫
2）易 方达 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：刘 蕾
3）易 方达 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 88 号金 茂大 厦 46 楼
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：于 楠
4）易 方达 基金 管理 有限 公 司网上 交易 系统
网址：www.efunds.com.cn
（2） 场外 非直 销销 售机 构
1) 平 安银 行
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
8
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：赵 杨
联系电 话：0755-22166574
客户服 务电 话：95511-3
传真：021-50979507
网址：bank.pingan.com
2) 浦 发银 行
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
联系人 ：高 天、 肖武 侠
联系电 话：021-61618888
客户服 务电 话：95528
传真：021-63604196
网址：www.spdb.com.cn
3) 中 国民 生银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
4) 中 国邮 政储 蓄银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
客户服 务电 话：95580
传真：010-68858117
网址：www.psbc.com
5) 东 莞农 村商 业银 行
注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦
法定代 表人 ：王 耀球
9
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
6) 东 莞银 行
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：吴 照群
联系电 话：0769-22119061
客户服 务电 话：96228 （ 广 东省内 ） 、40011-96228 （ 全国）
网址：www.dongguanbank.cn
7) 杭 州银 行
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：陈 震山
联系人 ：金 超龙
联系电 话：0571-85157105
客户服 务电 话：95398
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
8) 河 北银 行
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ：乔 志强
联系人 ：王 丽辉
电话：0311-67807030
客户服 务电 话：400-612-9999
传真：0311-67806407
网址：www.hebbank.com
9) 江 南农 村商 业银 行
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
办公地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：包 静
10
电话：0519-80585939
客户服 务电 话：0519-96005
传真：0519-89995170
网址：http://www.jnbank.com.cn
10) 宁 波银 行
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁东 路 345 号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁东 路 345 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
客户服 务电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
11) 泉 州银 行
注册地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
办公地 址： 泉州 市云 鹿 路3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人 ：董 培姗
联系电 话：0595-22551071
客户服 务电 话：4008896312
传真：0595-22578871
网址：www.qzccbank.com
12) 上 海农 村商 业银 行
注册地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15－20 ，22-27 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 70 号
法定代 表人 ：冀 光恒
联系人 ：施 传荣
联系电 话：021-38576666
客户服 务电 话：021-962999 、4006962999
开放式 基金 业务 传真 ：021-50105124
网址：www.srcb.com
13) 上 海银 行
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
11
联系电 话：021-68475521
客户服 务电 话：95594
网址：http://www.bosc.cn/
14) 安 信证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：95517
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
15) 渤 海证 券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
联系电 话：022-28451991
客户服 务电 话：400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
16) 长 城证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
17) 长 江证 券
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
12
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
18) 川 财证 券
注册地 址： 成都 高新 区交 子大 道 177 号中 海国 际中 心 B 座17 楼
办公地 址： 成都 高新 区交 子大 道 177 号中 海国 际中 心 B 座17 楼
法定代 表人 ：孟 建军
联系人 ：匡 婷
电话：028-86583053
客户服 务电 话：028-86583045
网址：www.cczq.com
19) 大 通证 券
注册地 址 ： 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路 129 号 大连 国际金 融中 心 A 座- 大连 期 货大厦
38 、39 层
办公地 址 ： 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路 129 号 大连 国际金 融中 心 A 座- 大连 期 货大厦
38 、39 层
法定代 表人 ：赵 玺
联系人 ：谢 立军
联系电 话：0411-39991807
客户服 务电 话：4008-169-169
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
20) 第 一创 业证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
联系电 话：0755-23838750
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
21) 东 北证 券
13
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
联系电 话：0431-85096517
客户服 务电 话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
22) 东 海证 券
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
23) 东 吴证 券
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：95330
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
24) 光 大证 券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：周 健男
联系人 ：龚 俊涛
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：95525
传真：021-22169134
14
网址：www.ebscn.com
25) 广 发证 券
注册地 址： 广东 省广 州市 黄埔区 中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号618 室
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、8、17-19 、38-44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
26) 国 都证 券
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华
联系人 ：黄 静
联系电 话：010-84183389
客户服 务电 话：400-818-8118
传真：010-84183311-3122
网址：www.guodu.com
27) 国 金证 券
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话：028-86690057 、028-86690058
客户服 务电 话：95310
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
28) 国 盛证 券
注册地 址： 江西 省南 昌市 西湖区 北京 西 路88 号（ 江 信国际 金融 大厦 ）
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 凤凰 中大 道 1115 号 北京 银行 大楼
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲
联系电 话：0791-86281305
客户服 务电 话：4008-222-111
传真：0791-86281305
15
网址：www.gszq.com
29) 国 泰君 安证 券
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
30) 国 信证 券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
31) 海 通证 券
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
32) 华 安证 券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：章 宏韬
联系人 ：范 超
联系电 话：0551-65161821
客户服 务电 话：95318
16
传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
33) 华 宝证 券
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
联系电 话：021-20657517
客户服 务电 话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
34) 华 福证 券
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路157 号7 －8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18-19 楼
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：王 虹
联系电 话：021-20655183
客户服 务电 话：0591-96326
传真：021-20655196
网址：www.hfzq.com.cn
35) 华 龙证 券
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：范 坤
联系电 话：0931-4890208
客户服 务电 话：95368 、400-689-8888
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
36) 华 融证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：孙 燕波
17
联系电 话：010-85556048
客户服 务电 话：95390
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
37) 华 泰证 券
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客户服 务电 话：95597
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
38) 华 西证 券
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
客户服 务电 话：95584
传真：028-86150040
网址：www.hx168.com.cn
39) 华 信证 券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：杨 锐敏
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
客户服 务电 话：021-38784818
传真：021-68775878
网址：shhxzq.com
40) 江 海证 券
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市松 北区 创新 三 路 833 号
法定代 表人 ：孙 名扬
18
联系人 ：姜 志伟
联系电 话：0451-87765732
客户服 务电 话：400-666-2288
传真：0451-82337279
网址：www.jhzq.com.cn
41) 金 元证 券
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：王 作义
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
客户服 务电 话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
42) 联 储证 券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福田 街道 岗厦 社区 深南大 道南 侧金 地中 心大 厦 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
电话：010-56177851
客户服 务电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
43) 联 讯证 券
注册地 址： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话：0755-83331195
客户服 务电 话：95564
网址：http://www.lxsec.com
44) 南 京证 券
注册地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
办公地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
法定代 表人 ：步 国旬
19
联系人 ：王 万君
联系电 话：025-58519523
客户服 务电 话：95386
传真：025-83369725
网址：www.njzq.com.cn
45) 平 安证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ：刘 世安
联系人 ：周 驰
联系电 话：021-38643230
客户服 务电 话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
46) 山 西证 券
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：95573 或400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
47) 上 海证 券
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53686100 、021-53686200
网址：www.962518.com
48) 申 万宏 源西 部证 券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
20
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
客户服 务电 话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
49) 申 万宏 源证 券
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
联系电 话：021-33388229
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
50) 天 风证 券
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：岑 妹妹
电话：027-87617017
客户服 务电 话：4008005000 、95391
传真：027-87618863
网址：http://www.tfzq.com/
51) 西 部证 券
注册地 址： 陕西 省西 安市 新城区 东新 街 319 号 8 幢10000 室
办公地 址： 西安 市新 城区 东新 街 319 号
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
联系电 话：029-87211526
客户服 务电 话：029-95582
21
传真：029-87211478
网址：www.westsecu.com
52) 西 南证 券
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：周 青
联系电 话：023-63786633
客户服 务电 话：4008096096 或95355
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
53) 湘 财证 券
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
联系电 话：021-38784580-8918
客户服 务电 话：95351
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
54) 新 时代 证券
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
联系电 话：010-83561146
客户服 务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
55) 信 达证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081000
22
客户服 务电 话：95321
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
56) 银 河证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
联系电 话：010-83574507
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
57) 中 金公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
联系电 话：010-65051166
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
58) 中 山证 券
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com
59) 中 泰证 券
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-20315290
客户服 务电 话：95538
23
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
60) 中 天证 券
注册地 址： 辽宁 省沈 阳市 和平区 光荣 街 23 甲
办公地 址： 辽宁 省沈 阳市 和平区 光荣 街 23 甲
法定代 表人 ：马 功勋
联系人 ：李 泓灏
电话：024-23255256
客户服 务电 话：024-95346
传真：024-23255606
网址：www.iztzq.com
61) 中 投证 券
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 18-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中 心 A 座4 层、18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
联系电 话：0755-82026907
客户服 务电 话：95532
网址：www.china-invs.cn
62) 中 信建 投证 券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
联系电 话：010-65608231
客户服 务电 话：95587 或4008-888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
63) 中 原证 券
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳
李 盼盼 党静
24
联系电 话：0371-69099882
客户服 务电 话：95377
传真：0371-65585899
网址：www.ccnew.com
64) 长 量基 金
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：党 敏
电话：021-20691935
客服电 话：400-820-2899
传真：021-20691861
网址：www.erichfund.com
65) 朝 阳永 续
注册地 址： 浦东 新区 上丰 路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼
法人代 表： 廖冰
联系人 ：陆 纪青
电话：021-80234888-6813
客户服 务电 话：400-699-1888
网址：www.998fund.com
66) 创 金启 富
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 综合楼 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：魏 素清
电话：010-66154828
客户服 务电 话：400-6262-818
传真：010-63583991
网址：www.5irich.com
67) 大 泰金 石
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
25
联系人 ：赵 明
电话：021-20324155
客户服 务电 话：400-928-2266
传真：021-20324199
网址：www.dtfunds.com
68) 大 智慧 基金
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 单元
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路428 号1 号楼 1102 、1103 单元
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：印 强明
联系电 话：021-20219188
客户服 务电 话：021-20292031
传真：021-20219923
网址：https://8.gw.com.cn/
69) 蛋 卷基 金
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
联系电 话：010-61840688
客户服 务电 话：4000618518
网址：https://danjuanapp.com
70) 泛 华普 益
注册地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 东大 街 99 号 平安 金 融中 心 1501 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：陈 金红
联系电 话：028-86758820-803
客户服 务电 话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com
71) 富 济财 富
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、02、03、04 单位
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大 厦35 层01B 、02、03、04 单位
法定代 表人 ：刘 鹏宇
26
联系人 ：刘 勇
联系电 话：0755-83999907-814
客户服 务电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
72) 海 银基 金
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路8 号402 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 4 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
电话：021-80133597
客户服 务电 话：400-808-1016
传真：021-80133413
网址：www.fundhaiyin.com
73) 好 买基 金
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-20613600
客户服 务电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
74) 和 讯信 息
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：021-20835785
客户服 务电 话：400-920-0022
传真：021-20835879
网址：http://licaike.hexun.com/
75) 恒 天明 泽
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
27
法定代 表人 ：周 斌
联系人 ：张 鼎
电话：010-53509644
客户服 务电 话：4008980618
传真：010-57756199
网址： www.chtfund.com
76) 弘 业期 货
注册地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中华 路 50 号 弘业 大 厦 9 楼
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中华 路 50 号 弘业 大 厦 9 楼
法人代 表： 周剑 秋
联系人 ：孙 朝旺
电话：025-52278870
客户服 务电 话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
77) 虹 点基 金
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科中 心B 座 裙楼 二层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中 心B 座 裙楼 二层
法定代 表人 ：郑 毓栋
联系人 ：牛 亚楠
电话010-65951887
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
78) 汇 成基 金
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：熊 小满
联系电 话：01056251471
客户服 务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
79) 汇 付金 融
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宜山 路 700 号普 天信 息产 业园 2 期 C5 栋 汇付 天下 总部 大 楼
法定代 表人 ：金 佶
28
联系人 ：张 华
电话：8621-54677088
客户服 务电 话：400-820-2819
传真：021-33323837
网址：www.chinapnr.com
80) 久 富财 富
注册地 址： 上海 市浦 东新 区莱阳 路 2819 号 1 幢 109 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1403 号上 海信 息 大厦 1215 室
法定代 表人 ：赵 惠蓉
联系人 ：赵 惠蓉
电话：021-68682279
客户服 务电 话：400-102-1813
传真：021-68682297
网址：www.jfcta.com
81) 凯 石财 富
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：黄 祎
电话：021-63333389
客户服 务电 话：4006-433-389
传真：021-63333390
网址： www.vstonewealth.com
82) 肯 特瑞 基金
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总 部A 座
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：韩 锦星
联系电 话：010-89189291
客户服 务电 话：95118
网址：http://fund.jd.com/
83) 利 得基 金
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
29
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：陈 孜明
电话：86-021-50583533
客户服 务电 话：400-921-7755
传真：86-021-60195218
网址：www.leadfund.com.cn
84) 联 泰资 产
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
客户服 务电 话：400-166-6788
传真：021-52975270
网址：www.66zichan.com
85) 陆 基金
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号
法定代 表人 ：王 之光
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客户服 务电 话：4008219031
传真：021-22066653
网址：www.lufunds.com
86) 蚂 蚁基 金
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场 B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
87) 诺 亚正 行
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
30
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：余 翼飞
联系电 话：021-80358749
客户服 务电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址：www.noah-fund.com
88) 深 圳新 兰德
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人 ：张 燕
电话：010-83363099
客户服 务电 话：400-166-1188
传真：010-83363010
网址：http://8.jrj.com.cn
89) 晟 视天 下
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 21 层、28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：史 俊杰
联系电 话：010-58170936
客户服 务电 话：4008188866
传真：010-58170800
网址：www.shengshiview.com
90) 天 天基 金
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509977
客户服 务电 话：95021
传真：021-54509953
网址：www.1234567.com.cn
31
91) 通 华财 富
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路 799 号3 号9 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ：褚 志朋
联系电 话：021-60818730
客户服 务电 话：95156 转5
传真：021-60818588
网址：www.tonghuafund.com
92) 同 花顺
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文 二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街 18 号同花 顺大 楼四 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571-88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
93) 万 家财 富
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
联系人 ：王 芳芳
电话：010-59013828
客户服 务电 话：010-59013842
网址：http://www.wanjiawealth.com/
94) 鑫 鼎盛
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广场 西 座1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广场 西 座1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
联系电 话：0592-3122757
客户服 务电 话：400-918-0808
传真：0592-3122701
32
网址：www.xds.com.cn ； 基金销 售网 站：www.dkhs.com
95) 一 路财 富
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街2 号 1 幢A2208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢A2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：刘 栋栋
电话：010-88312877
客户服 务电 话：400-001-1566
传真：010-88312099
网址：www.yilucaifu.com
96) 宜 投基 金销 售
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门 街 1 号 前海 深港 合作 区管 理局综 合
办公 楼A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 嘉里建 设广 场 3 座 3350 室
法定代 表人 ：郭 海霞
联系人 ：刘 娜
电话：0755-82724143
客户服 务电 话：4008-955-811
传真：0755-88601598
网址：www.yitfund.com
97) 宜 信普 泽
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
电话：010-52413385
客户服 务电 话：400-6099-200
传真：010-85894285
网址：www.yixinfund.com
98) 奕 丰金 融
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座17 楼1704 室
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE
33
联系人 ：叶 健
联系电 话：0755-89460507
客户服 务电 话：400-684-0500
传真：0755-21674453
网址：www.ifastps.com.cn
99) 盈 米财 富
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东 路 1 号保 利国 际广场 南 塔 12 楼1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629019
客户服 务电 话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
100) 云湾 投资
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
法定代 表人 ：戴 新装
联系人 ：范 泽杰
联系电 话：021-20530186
客户服 务电 话：400-820-1515
传真：021-20539999
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
101) 展恒 基金
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：李 晓芳
联系电 话：010-59601366-7167
客户服 务电 话：400-818-8000
传真：0351-4110914
网址：www.myfp.cn
102) 中信 建投 期货
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B， 名 义层11-A， 8-B4 ， 9-B、
34
C
办公地 址： 重庆 市渝 中 区 中山三 路107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
电话：023-86769637
客户服 务电 话：400-8877-780
传真：023-86769629
网址：www.cfc108.com
103) 中证 金牛
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ：陈 珍珍
电话：010-59336529
客户服 务电 话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
104) 众禄 基金
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
联系电 话：0755-33227950
客户服 务电 话：4006-788-887
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
105) 众升 财富
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
客服电 话：400-876-9988
传真：010-64788016
网址：www.zscffund.com
35
106) 兴业 银行
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市静 安区 江宁 路 168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：曾 鸣
联系电 话：021-52629999
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
注：兴 业银 行仅 在“ 钱大 掌柜” 销售 本基 金。
2、场 内销 售机 构
具有基 金销 售业 务资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 ，具体 名单 详见 深圳 证券 交易所 网
站。
3、基 金管 理人 可根 据情 况 变更或 增减 销售 机构 ，并 予以公 告。
（ 二） 基金登 记结 算机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
电话：4008058058
传真：(010) 50938907
联系人 ： 赵 亦清
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
律师事 务所 ：上 海市 通力 律师事 务所
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 吕红 、安 冬
联系人 ：安 冬
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
1、本 基金 的法 定验 资机 构
会计师 事务 所： 安永 华明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙）
主要经 营场 所： 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼 17 层01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
36
电话： （010 ）58153000
传真： （010 ）85188298
经办注 册会 计师 ：昌 华、 熊姝英
联系人 ：许 建辉
2、本 基金 的年 度财 务报 表 及其他 规定 事项 的审 计机 构
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：薛竞 、 周祎
联系人 ：周祎
四、基金的名称
易方达 银行 指数 分级 证券 投资基 金
五、基金的类型
契约 型开 放式 股票 型基 金 、指数 型基 金、 分级 基金
六 、 基 金 的 投 资目 标
紧密跟 踪业 绩比 较基 准， 追求跟 踪偏 离度 及跟 踪误 差最小 化。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括 国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 权 证等 权益 类品 种 ， 国债 、 央 行
票据、 金融 债、 企业 债、 公司债 、中 期票 据、 短期 融资券 、可 转换 债券 （含 分离型 可转 换
债券） 、 资 产支 持证 券、 债 券回购 、 银 行存 款等 固定 收益类 品种 ， 股 指期 货以 及法律 法规 或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 本基 金可 将 其 纳入 投资 范围，其
投资原 则及 投资 比例 按法 律法规 或监 管机 构的 相关 规定执 行 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资比 例不 低于 基金 资 产的 90% ，其 中投 资于 标的指 数
37
成份股 和备 选成 份股 的资 产不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ；在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的
交易保 证金 后， 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 的 5% ， 现金 不包 括
结算备 付金 、存 出保 证金 、应收 申购 款等 。
若法律 法规 的相 关规 定发 生变更 或监 管机 构允 许， 基金管 理人 可对 上述 资产 配置比 例
进行调 整。
八 、 基 金 的 投 资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 的投 资比 例范 围为 ， 股票 投资 比例 不低 于基 金资产 的 90% 。 其中 投资 于标的 指
数成份 股和 备选 成份 股的 资产不 低于 非现 金基 金资 产的 80% ； 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳
的交易 保证 金后 ， 现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产 的5% 。 基 金管 理
人将综 合考 虑市 场情 况、 基金资 产的 流动 性要 求及 投资比 例限 制等 因素 ，确 定股票 、债 券
等资产 的具 体配 置比 例。 本基金 力争 将年 化跟 踪误 差控制 在 4% 以 内， 日 跟踪 偏离度 绝对 值
的平均 值控 制 在0.35% 以 内。
2、权 益类 品种 投资 策略
（1） 股票 投资 策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法，即 完全 按照 标的 指数 的成份 股组 成及 其权 重构 建基金 股
票投资 组合 ，并 根据 标的 指数成 份股 及其 权重 的变 动进行 相应 调整 。但 在因 特殊情 形导 致
基金无 法完 全投 资于 标 的 指数成 份股 时， 基金 管理 人可采 取其 他指 数投 资技 术适当 调整 基
金投资 组合 ，以 达到 紧密 跟踪标 的指 数的 目的 。特 殊情形 包括 但不 限于 ：
1）法 律法 规的 限制 ；
2）标 的指 数成 份股 流动 性 严重不 足；
3）标 的指 数的 成份 股票 长 期停牌 ；
4）标 的指 数成 份股 进行 配 股或增 发；
5）标 的指 数成 份股 派发 现 金股息 ；
6）其 他可 能严 重限 制本 基 金跟踪 标的 指数 的合 理原 因等。
（2） 股票 组合 的动 态调 整
在基金 运作 过程 中， 当发 生以下 情况 时， 基金 管理 人可对 投资 组合 进行 调整 ：
1） 指数 编制 方法 发生 变更 。 基金 管理 人将 评估 指数 编制方 法变 更对 指数 成份 股及权 重
的影响 ，适 时进 行投 资组 合调整 ；
2） 指数 成份 股定 期或 临时 调整 。 基 金管 理人 将根 据 指数成 份股 调整 方案 ， 判 断指数 成
份股调 整对 投资 组合 的影 响，在 此基 础上 确定 组合 调整策 略；
3） 标的 指数 成份 股出 现股 本变化 、 增 发、 配 股、 派 发现金 股息 等情 形。 基金 管理人 将
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密切关 注这 些情 形对 指数 的影响 ，并 据此 确定 相应 的投资 组合 调整 策略 ；
4） 基金 发生 申购 赎回 等影 响跟踪 效果 的情 形。 基金 管理人 将分 析这 些情 形对 跟踪效 果
的影响 ，据 此对 投资 组合 进行相 应调 整。
5） 法律 法规 限制、 股票 流动 性不足 、 股 票停 牌等 因素 导 致基金 无法 根据 指数 建立 组合。
基金管 理人 可根 据市 场情 况，以 跟踪 误差 最小 化为 原则对 投资 组合 进行 调整 。
3、金 融衍 生品 的投 资策 略
(1) 权证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具。 权证 的投 资原 则为 有利于 基金 资产 增值 、控 制风险 、
实现保 值和 锁定 收益 。
(2) 股指期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 主要 选择 流动 性好 、交易 活跃 的股 指期 货合 约进行 交
易，以 降低 股票 仓位 调整 的交易 成本 ，提 高投 资效 率，从 而更 好地 跟踪 标的 指数， 实现 投
资目标 。
4、其他
未来， 随着 市场 的发 展和 基金管 理运 作的 需要 ，基 金管理 人可 以在 不改 变投 资目标 的
前提下 ，遵 循法 律法 规的 规定， 相应 调整 或更 新投 资策略 ，并 在招 募说 明书 更新中 公 告 。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
中证银 行指 数收 益率 ×95%+ 活期 存款 利率 （税 后） ×5%。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金 为股 票基 金， 主要 采用完 全复 制策 略跟 踪标 的指数 的表 现， 其风 险收 益特征 与
标的指 数相 似。 长期 而言 ，其风 险收 益水 平高 于混 合基金 、债 券基 金和 货币 市场基 金。
此外 ， 从 投资 者具 体持 有 的基金 份额 来看 ， 由于 基 金收益 分级 的安 排 ， A 类 份额的 预
期收益 和预 期风 险低 于 基 础份额 ；B 类份 额的 预期 收益和 预期 风险 高于 基础 份额。
十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告 （ 未 经审 计 ）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同的 规定 ，复 核了 本报告 的
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年3 月31 日
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1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （％ ）
1 权益投 资 282,193,287.13 92.93
其中： 股票 282,193,287.13 92.93
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买
入返售 金融 资产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算 备 付
金合计
19,604,494.28 6.46
7 其他资 产 1,878,767.37 0.62
8 合计 303,676,548.78 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 72,710.42 0.02
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 26,402.87 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 282,094,173.84 93.87
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 282,193,287.13 93.90
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3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600036 招商银 行 1,490,757 43,366,121.13 14.43
2 601166 兴业银 行 1,801,492 30,066,901.48 10.01
3 600016 民生银 行 3,416,873 27,300,815.27 9.08
4 601328 交通银 行 3,971,050 24,541,089.00 8.17
5 601288 农业银 行 5,524,924 21,602,452.84 7.19
6 600000 浦发银 行 1,696,954 19,769,514.10 6.58
7 601398 工商银 行 3,117,397 18,984,947.73 6.32
8 601169 北京银 行 2,139,064 14,716,760.32 4.90
9 000001 平安银 行 1,240,869 13,525,472.10 4.50
10 601988 中国银 行 3,046,254 11,971,778.22 3.98
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11、投 资组 合报 告附 注
（1 ）2017 年8 月8 日 ， 北 京银监 局针 对北 京银 行未 经核准 提前 授权 部分 人员 实际履 行
高管人 员职 责， 责令 北京 银行改 正， 并对 其给 予 100 万元 罚款 的行 政处 罚。
根据上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 董事 会2018 年1 月19 日发 布的 《 关于 成都分 行 处
罚事项的 公告》 ， 银监会四 川监管局 对成都分 行内控 管理严重 失效，授 信管理 违规，违 规 办
理信贷 业务 等严 重违 反审 慎经营 规则 的违 规行 为依 法查处 ， 并 执行 罚款46,175 万元 人 民 币 。
2018 年 3 月 19 日 ，上 海 银监局 针对 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司信 用卡 中心 2016
年至 2017 年 部分 信用 卡现 金分期 资金 被用 于证 券交 易，2015 年至 2017 年 部 分信用 卡分 期
资金被 用于 非消 费领 域 ， 严重违 反审 慎经 营规 则的 违法违 规事 实 ， 责 令改 正 ， 罚 没合 计人 民
币1,751,651.7 元。
41
2018 年 3 月 14 日 ， 中 国人 民银行 针对 平安 银行 违反 清算管 理规 定 、 人 民币 银 行结算 账
户 管 理 相 关 规 定 、 非 金 融 机 构 支 付 服 务 管 理 办 法 相 关 规 定 ， 给 予 警 告 ， 没 收 违 法 所 得
3,036,061.39 元， 并处 罚 款 10,308,084.15 元 ，合 计处罚 金 额 13,344,145.54 元。
2018 年 2 月 7 日， 大连 银 监局针 对平 安银 行贷 款资 金转存 款质 押开 立银 行承 兑汇票 并
在他行 贴现 ， 贴现 资金 回 流转存 款质 押重 复开 立银 行承兑 汇票 的违 法事 实 ， 处以人 民币 四十
万元行 政罚 款。
2018 年 3 月 26 日， 中国 人 民银行 福州 中心 支行 针对 兴业银 行股 份有 限公 司违 反国库 管
理规定 的违 法行 为， 给予 警告并 处罚 款5 万元 人民 币。
本基金 为指 数型 基金 ， 上 述股票 系标 的指 数成 份股 ， 上 述股 票的 投资 决策 程 序符合 公司
投资制 度的 规定 。 除浦 发 银行 、 平 安银 行 、 北 京银 行、 兴业 银行 外 ， 本 基金 投资的 前十 名证
券的发行 主体本期 没有 出 现被监管 部门立案 调查， 或在报告 编制日前 一年内 受到公开 谴责 、
处罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 45,094.65
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,321.87
5 应收申 购款 1,829,350.85
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,878,767.37
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资 有风险 ，
投资者 在作出 投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
42
本基金 合同 生效 日 为 2015 年 6 月 3 日 ， 基金 合同 生效 以来 （ 截至 2017 年12 月 31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2 ）
业绩比 较基
准收益 率 （3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
(1)-(3) (2)-(4)
基 金 合 同 生 效
日至2015 年12
月31 日
-14.08% 2.36% -8.80% 2.48% -5.28% -0.12%
2016 年1 月1
日至2016 年
12 月31 日
0.61% 0.97% -4.06% 0.95% 4.67% 0.02%
2017 年1 月1
日至2017 年
12 月31 日
18.28% 0.78% 13.67% 0.79% 4.61% -0.01%
基 金 合 同 生
效日至2017
年12月31日
2.25% 1.36% -0.54% 1.41% 2.79% -0.05%
十三、费用概览
（ 一） 与基金 运作 相关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 上市 初费 和年 费 ；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、诉 讼费 和仲 裁费;
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 标的 指数 许可 使用 费
（10） 证券 账户 开户 费用 、账户 维护 费用 ；
（11） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费 用 。
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2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.0% 年费率 计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下：
H＝E×1.0%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数
据，自 动在 月初5 个 工作 日内、 按照 指定 的账 户路 径进行 资金 支付 ，基 金管 理人无 需再 出
具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。费 用自 动扣 划后， 基金 管
理人应 进行 核对 ，如 发现 数据不 符， 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.22%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H＝E×0.22 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数
据，自 动在 月初5 个 工作 日内、 按照 指定 的账 户路 径进行 资金 支付 ，基 金管 理人无 需再 出
具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。费 用自 动扣 划后， 基金 管
理人应 进行 核对 ，如 发现 数据不 符， 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。
（3） 标的 指数 许可 使用 费
《基金 合同 》生 效后 的标 的指数 许可 使用 费按 照基 金管理 人与 中证 指数 有限 公司签 署
的指数 使用 许可 协议 的约 定，从 基金 财产 中向 中证 指数有 限公 司支 付。 标的 指数许 可使 用
费按前 一日 基金 资产 净 值0.02% 的年 费率 计提 。具 体 计算方 法如 下：
H=E ×0.02% ÷当 年天 数
H 为每 日应 付的 指数 许可 使用费
E 为本 基金 前一 日基 金资 产净值
指数许 可使 用费 每日 计提 ，逐日 累计 。标 的指 数许 可使用 费的 收取 下限 为每 季度人 民
币伍万 元（50,000 ） ，计 费 期间不 足一 季度 的， 根据 实际天 数按 比例 计算 。
如果指 数许 可使 用费 的计 算方法 或费 率发 生调 整， 本基金 将采 用调 整后 的方 法或费 率
计算指 数许 可使 用费 。基 金管理 人应 及时 按照 《信 息披露 管理 办法 》的 规定 在指定 媒介 进
行公告 ，此 项调 整无 须召 开基金 份额 持有 人大 会审 议。
（4 ） 除 管理 费 、 托 管费 和 标的指 数许 可使 用费 之外 的基金 费用 ， 根据 有关 法 规及相 应
协议规 定， 按费 用实 际支 出金额 列入 当期 费用 。
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3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ，可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和
《基金 合同 》约 定调 整基 金管理 费率 、基 金托 管费 率等相 关费 率。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申 购费
（1） 申购 费率
本基金 对通 过基 金管 理人 直销中 心申 购的 特定 投资 群体与 除此 之外 的其 他投 资者实 施
差别的 申购 费率 ，对 通过 直销中 心申 购的 特定 投资 群体实 施特 定申 购费 率。 特定投 资群 体
指全国 社会 保障 基金 、依 法设立 的基 本养 老保 险基 金、依 法制 定的 企业 年金 计划筹 集的 资
金及其 投资 运营 收益 形成 的企业 补充 养老 保险 基金 （ 包括企 业年 金单 一计 划以 及集合 计划 ） ，
以及可 以投 资基 金的 其他 社会保 险基 金。 如将 来出 现可以 投资 基金 的住 房公 积金、 享受 税
收优惠 的个 人养 老账 户、 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金 类型 ，基 金管理 人可 将
其纳入 特定 投资 群体 范围 。
1）场 外基 础份 额的 申购 费 率
特定申 购费 率仅 适用 于通 过基金 管理 人直 销中 心、 以场外 方式 申购 的特 定投 资群 体 。
申购金额（元） 特定申购费率（特定 投资 群体） 申购费率（其他投资 者）
M＜100 万 0.10% 1.0%
100 万 ≤M ＜200 万 0.06% 0.6%
200 万 ≤M ＜500 万 0.03% 0.3%
M≥50 0 万 按笔固 定收 取 1,000 元/ 笔
2）场 内基 础份 额的 申购 费 率 为0 。
（2） 申购 费的 收取 方式 和 用途
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如果 投资 者多 次申 购，申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对
应的费 率。
（3） 申购 份额 的计 算
当申购 费用 适用 比例 费率 时，申 购份 额的 计算 方法 如下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
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申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基础 份额 基金 份额 净值
当申购 费用 为固 定金 额时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
申购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额=申 购金 额－ 申 购费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基础 份额 基金 份额 净值
申购费 用以 四舍 五入 方式 保留到 小数 点后 两位 。通 过场外 方式 进行 申购 的， 申购份 额
计算结 果按 四舍 五入 方法 ，保留 到小 数点 后两 位， 由此误 差产 生的 收益 或损 失由基 金财 产
承担； 通过 场内 方式 进行 申购 的 ，申 购份 额计 算结 果采用 截尾 法保 留至 整数 位，不 足 1 份
部分对 应的 申购 资金 将返 还给投 资者 。
2、赎 回费
（1） 赎回 费 率
1）场 外基 础份 额的 赎回 费 率如下 ：
持有期限（天） 赎回费率
0-6 1.50%
7-364 0.50%
365-729 0.25%
730 及 以上 0.00%
2）场 内基 础份 额的 赎回 费 率 如下 ：
持有期限（天） 赎回费率
0-6 1.50%
7 及以 上 0.50%
投资者 份额 持有 时间 记录 规则以 登记 结算 机构 最新 业务规 则为 准， 具体 持有 时间以 登
记结算 机构 系统 记录 为准 。
（2） 赎回 费的 收取 方式 和 用途
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 基金 管理 人对 持有 期少于7 天 （不 含） 的基 金份额 持有 人所 收取 赎回 费全额 计入 基
金财产 ，对 持有 期在 7 天 以上（ 含） 的基 金份 额持 有人所 收取 赎回 费用 总额 的 25%计 入基
金资产 ，其 余用 于支 付登 记结算 费等 其他 相关 手续 费。
（3） 赎回 金额 的计 算
投资者 在赎 回基 金份 额时 需缴纳 一定 的赎 回费 用。 计算公 式如 下：
赎回费 ＝赎 回份 额×T 日 基金份 额净 值 × 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日基金 份额 净值 －赎 回费
赎回金 额单 位为 元， 计 算 结果按 四舍 五入 方法 ，保 留到小 数点 后两 位， 由此 产生的 收
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益或损 失由 基金 财产 享有 或承担 。
3、转 换费 率
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担， 由转 出基 金赎 回费用 及基 金申 购补 差费 用构成 ，
其中赎 回费 用按 照基 金合 同、更 新的 招募 说明 书及 最新的 相关 公告 约定 的比 例归入 基金 财
产， 其 余部 分用于 支付 注册 登记费 等相 关手 续费， 具体 实施办 法和 转换 费率 详见 相关公 告 。
转换费 用以 人民 币元 为单 位，计 算结 果按 照四 舍五 入方法 ，保 留小 数点 后两 位。
4、投 资者 通过 本公 司网上 交易系 统（www.efunds.com.cn ） 进行 申购 、赎 回和 转换的
交易费 率， 请具 体参 照我 公司网 站上 的相 关说 明。
5、 基金 管理 人可 以在 基金 合同规 定的 范围 内调 整上 述费率 。 上述 费率 如发 生 变更 ， 基
金管理 人应 按照 《信 息披 露办法 》或 其他 相关 规定 于新的 费率 实施 前在 至少 一种指 定媒 体
公告。
6、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 况下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针 对基 金投 资者定 期和 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在 基金 促销 活动期 间 ，
基金管 理人 可以 适当 调低 基金销 售费 率， 或针 对特 定渠道 、特 定 投 资群 体开 展有差 别的 费
率优惠 活动 。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理
办法 》 等 有关 法律 法规 及 《 易方达 银行 指数 分级 证 券 投资基 金 基 金合 同》 ， 结合 本基金 管理
人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 对2018 年 1 月 17 日刊 登的 本基 金更新 的 招募说 明书 进
行了更 新， 主要 更新 的内 容如下 ：
1. 在“一、 绪言” 部分， 更 新了部分 内容。
2. 在“二、 释义” 部分， 更 新了部分 内容。
3. 在“三、 基金管 理人” 部 分，更新 了部分 内容。
4. 在“五、 相关服 务机构 ” 部分，更 新了基 金份额 销 售机构信 息。
5. 在“十、 基金份 额的申 购 与赎回 ” 部分， 更新了 部 分内容。
6. 在 “十四、 基金的 投资” 部分， 更新 了部分 内容， 并 补充了 本基金2018 年第
1 季度投 资组合 报告的 内 容。
7. 在“十五 、基金 的业绩 ” 部分，更 新了基 金的投 资 业绩数据 。
8. 在“十七 、基金 资产估 值 ”部分， 更新了 部分内 容 。
9. 在“二十 二、基 金的信 息 披露”部 分，更 新了部 分 内容。
10. 在“二十 三、风 险揭示 ” 部分，更 新了部 分内容 。
11. 在“二十 六、基 金托管 协 议的内容 摘要” 部分， 更 新了部分 内容。
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12.在“二十 八、其 他应披 露 事项”部 分，根 据相关 公 告的内容 进行了 更 新。
易方达 基金 管理 有限 公司
2018 年 7 月18 日
