华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金
（原华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金转型）
2018 年第 2 季度报告
2018 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年七月十八日华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金
（原华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金转型）2018 年第 2 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 7 月 16 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。
基金管理人以通讯方式召开本基金基金份额持有人大会，审议《关于华夏恒利 6 个月
定期开放债券型证券投资基金转型为华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金有关事
项的议案》，会议议案于 2018 年 6 月 21 日获得通过，基金份额持有人大会决议自同日起
生效。根据决议生效公告，本基金自 2018 年 6 月 29 日起正式转型为华夏恒利 3 个月定期
开放债券型证券投资基金。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金报告期自 2018 年 6 月 29 日起至
2018 年 6 月 30 日止，原华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金报告期自 2018 年
4 月 1 日起至 2018 年 6 月 28 日止。华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金
（原华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金转型）2018 年第 2 季度报告
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§2 基金产品概况
2.1华夏恒利3个月定期开放债券型证券投资基金
基金简称 华夏恒利 3 个月定开债券
基金主代码 002552
交易代码 002552
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018 年 6 月 29 日
报告期末基金份额总额 505,465,178.88 份
投资目标 在严格控制风险的前提下，追求持续、稳定的收益。
投资策略
本基金主要通过采取债券类属配置策略、久期管理策略、
收益率曲线策略、信用债券投资策略、国债期货投资策
略、资产支持证券投资策略等投资策略以实现投资目标。
业绩比较基准 中债综合指数收益率。
风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低
于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国光大银行股份有限公司
2.2 原华夏恒利6个月定期开放债券型证券投资基金
基金简称 华夏恒利定开债券
基金主代码 002552
交易代码 002552
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 3 月 29 日
报告期末基金份额总额 505,465,178.88 份
投资目标 在控制风险的前提下，追求较高的绝对回报。华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金
（原华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金转型）2018 年第 2 季度报告
3
投资策略
本基金主要通过采取债券类属配置策略、久期管理策略、
收益率曲线策略、信用债券投资策略、国债期货投资策
略、资产支持证券投资策略等投资策略以实现投资目标。
业绩比较基准 中债综合指数。
风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低
于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国光大银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
转型后 转型前
主要财务指标
报告期(2018 年6月29日至2018 年
6月30日)
报告期(2018 年 4 月 1 日
至2018年6月28日)
1.本期已实现收益 54,905.04 3,525,276.85
2.本期利润 431,019.54 5,757,999.35
3.加权平均基金份额
本期利润
0.0009 0.0107
4.期末基金资产净值 530,387,111.59 529,956,092.05
5.期末基金份额净值 1.049 1.048
注：① 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③自 2018 年 6 月 29 日起，由《华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金合
同》修订而成的《华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效。
3.2 基金净值表现
3.2.1 华夏恒利3个月定期开放债券型证券投资基金华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金
（原华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金转型）2018 年第 2 季度报告
4
3.2.1.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②-④
自基金转型
起至今
0.10% 0.07% 0.17% 0.12% -0.07% -0.05%
3.2.1.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2018 年 6 月 29 日至 2018 年 6 月 30 日）
注：① 自 2018 年 6 月 29 日起，原华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金转型
为华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金。
②根据华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金的基金合同规定，本基金自基金
合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十一部分“二、投资范围”
、“四、投资限制” 的有关约定。
3.2.2 原华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金
3.2.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
业绩比较
基准收益
业绩比较
基准收益
①- ③ ②-④华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金
（原华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金转型）2018 年第 2 季度报告
5
②
率③ 率标准差
④
2018 年 4 月
1 日-2018 年
6 月 28 日
0.96% 0.08% 0.83% 0.10% 0.13% -0.02%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2016 年 3 月 29 日至 2018 年 6 月 28 日)
§4 管理人报告
4.1 基金经理( 或基金经理小组) 简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年
限
说明
柳万军
本基金
的基金
经理、
固定收
益部总
监
2016-03-29 - 11 年
中国人民银行研究生
部金融学硕士。曾任
中国人民银行上海总
部副主任科员、泰康
资产固定收益部投资
经理、交银施罗德基
金固定收益部基金经
理助理等。2013 年
6 月加入华夏基金管
理有限公司，曾任固
定收益部研究员，华
夏货币市场基金基金华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金
（原华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金转型）2018 年第 2 季度报告
6
经理（2013 年 12 月
31 日至 2017 年 8 月
7 日期间）、华夏薪
金宝货币市场基金基
金经理（2014 年
5 月 26 日至 2017 年
8 月 7 日期间）等。
2016 年 3 月 29 日至
2018 年 6 月 28 日期
间，任本基金转型前
的华夏恒利 6 个月定
期开放债券型证券投
资基金基金经理。
注：① 上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基
金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规，
本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的
基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度
和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格
执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平
交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量 5% 的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，全球经济增长整体保持了平稳势头，但结构分化和隐忧也逐步体现。美国经华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金
（原华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金转型）2018 年第 2 季度报告
7
济增长势头维持强劲，美联储6月再次加息，且对后续加息预期维持相对鹰派；欧元区政局
动荡，增长边际小幅走弱，欧央行维持相对鸽派，预期年底退出QE。美债收益率在3% 附
近震荡，收益率曲线平坦化抬升，美元指数2季度上涨4%以上，对全球资产价格尤其是新
兴市场产生一定的压力。国内方面，上半年经济走势整体维持平稳，2季度增长环比小幅走
弱，通胀维持平稳。货币政策稳健中性，但边际取向偏松，年内2次下调部分金融机构存款
准备金率，推动金融市场流动性整体维持在合理充裕水平。金融监管方面，资管新规正式
落地，细则等稳步推进，短期对股、债表现带来一定压力。在经济边际趋弱、政策平稳、
宏观信用收缩的背景下，二季度债券市场出现了利率、信用分化格局，中长端利率债表现
较好，收益率曲线平坦化下行，信用债则受违约事件等冲击，信用利差有所走阔。受经济
走势偏弱和风险情绪受挫影响，股市结构分化，整体走弱，可转债指数跟随明显下跌。
报告期内，本基金在维持基本信用持仓的基础上，保持了相对较高的杠杆水平和适中
的久期。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
转型前，截至2018年6月28日，华夏恒利定开债券份额净值为1.048元，2018年4月1日
至6月28日期间份额净值增长率为0.96%，同期业绩比较基准收益率为0.83% ；转型后，截
止2018年6月30日，华夏恒利3个月定开债券份额净值为1.049元，2018年6月29日至6月30日
期间份额净值增长率为0.10% ，同期业绩比较基准收益率为0.17% 。
4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1华夏恒利3个月定期开放债券型证券投资基金
（报告期末为2018年6月30日，报告期间为2018年6月29日至2018年6月30日）
5.1.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 722,937,699.20 92.95华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金
（原华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金转型）2018 年第 2 季度报告
8
其中：债券 721,265,699.20 92.74
资产支持证券
1,672,000.00 0.21
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 46,683,002.75 6.00
7 其他各项资产 8,125,478.37 1.04
8 合计 777,746,180.32 100.00
5.1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 424,868,205.50 80.11
5 企业短期融资券 100,324,000.00 18.92
6 中期票据 189,638,000.00 35.75
7 可转债（可交换债） 6,435,493.70 1.21
8 同业存单 - -
9 其他 - -华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金
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9
10 合计 721,265,699.20 135.99
5.1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 136417 16 万达 02 522,250 50,940,265.00 9.60
2 101651003
16 太不锈
MTN001
500,000 49,980,000.00 9.42
3 136449 16 油服 01 500,000 49,370,000.00 9.31
4 136436 16 远洋 01 500,000 49,325,000.00 9.30
5 136455 16 银河 G1 500,000 49,295,000.00 9.29
5.1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量( 份) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 142297 PR 一 A2 40,000.00 1,672,000.00 0.32
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
5.1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金
（原华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金转型）2018 年第 2 季度报告
10
5.1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.1.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.1.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.1.11 投资组合报告附注
5.1.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的
前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
5.1.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 34,922.80
2 应收证券清算款 1,083,710.80
3 应收股利 -
4 应收利息 7,006,844.77
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,125,478.37
5.1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 110033 国贸转债 3,100,094.00 0.58
5.1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金
（原华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金转型）2018 年第 2 季度报告
11
5.1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
5.2原华夏恒利6个月定期开放债券型证券投资基金
（报告期末为 2018 年 6 月 28 日，报告期间为 2018 年 4 月 1 日至 2018 年 6 月 28 日）
5.2.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 752,561,584.70 96.98
其中：债券 750,889,584.70 96.76
资产支持证券
1,672,000.00 0.22
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 15,954,126.77 2.06
7 其他各项资产 7,489,149.48 0.97
8 合计 776,004,860.95 100.00
5.2.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金
（原华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金转型）2018 年第 2 季度报告
12
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 424,579,095.50 80.12
5 企业短期融资券 130,477,000.00 24.62
6 中期票据 189,500,000.00 35.76
7 可转债（可交换债） 6,333,489.20 1.20
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 750,889,584.70 141.69
5.2.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 136417 16 万达 02 522,250 50,961,155.00 9.62
2 101651003
16 太不锈
MTN001
500,000 49,975,000.00 9.43
3 136449 16 油服 01 500,000 49,335,000.00 9.31
4 136436 16 远洋 01 500,000 49,330,000.00 9.31
5 136455 16 银河 G1 500,000 49,300,000.00 9.30
5.2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量( 份) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 142297 PR 一 A2 40,000.00 1,672,000.00 0.32
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金
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13
5.2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.2.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.2.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.2.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.2.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.2.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.2.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.2.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.2.11 投资组合报告附注
5.2.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的
前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
5.2.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.2.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 34,922.80
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息 7,454,226.68
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金
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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,489,149.48
5.2.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 110033 国贸转债 3,024,104.00 0.57
5.2.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
6.1 华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金
单位：份
基金合同生效日基金份额总额 505,465,178.88
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购
份额
-
减：基金合同生效日起至报告期期末基金总
赎回份额
-
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变
动份额
-
本报告期期末基金份额总额 505,465,178.88
注：自 2018 年 6 月 29 日起，由《华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金
合同》修订而成的《华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效。
6.2 原华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金
单位：份
本报告期期初基金份额总额
995,933,919.94
报告期基金总申购份额
9,635,078.23
减：报告期基金总赎回份额
500,103,819.29
报告期基金拆分变动份额 - 华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金
（原华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金转型）2018 年第 2 季度报告
15
本报告期期末基金份额总额
505,465,178.88
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
8.1.1 华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投
资
者
类
别
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过
20% 的时间区间
期初份额
申
购
份
额
赎
回
份
额
持有份额
份额占
比
机
构
1
2018-06-29 至
2018-06-30
494,998,071.28 - - 494,998,071.28 97.93%
产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，
在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合
理的价格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流
动性风险。
在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后
本基金资产规模持续低于5000万元，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合
同等情形。
8.1.2 原华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投
资
者
类
别
序
号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间
区间
期初份额
申
购
份
额
赎回份额 持有份额
份额占
比
机
构
1
2018-04-
01 至 2018-
06-28
994,998,071.28 - 500,000,000.00 494,998,071.28 97.93%
产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，
在市场流动性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合
理的价格及时变现基金资产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金
（原华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金转型）2018 年第 2 季度报告
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动性风险。
在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后
本基金资产规模持续低于5000万元，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合
同等情形。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2018 年 4 月 21 日发布华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度
报告。
2018 年 4 月 28 日发布华夏基金管理有限公司公告。
2018 年 5 月 19 日发布华夏基金管理有限公司公告。
2018 年 5 月 21 日发布华夏基金管理有限公司关于以通讯方式召开华夏恒利 6 个月定
期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告。
2018年5月22日发布华夏基金管理有限公司关于以通讯方式召开华夏恒利6个月定期开
放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告。
2018年5月23日发布华夏基金管理有限公司关于以通讯方式召开华夏恒利6个月定期开
放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告。
2018年6月22日发布华夏恒利6个月定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会
表决结果暨决议生效公告。
2018 年 6 月 22 日发布华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金开放日常申购、
赎回业务的公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国
性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广
州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、
首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内
首只沪港通 ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基
金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基
金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII 基
金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。
根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至 2018 年 6 月华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金
（原华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金转型）2018 年第 2 季度报告
17
30 日数据），华夏经济转型股票在“ 股票基金- 标准股票型基金- 标准股票型基金（A 类）”
中排序 3/154；华夏医疗健康混合（A 类）在“混合基金- 偏股型基金- 普通偏股型基金
（A 类）”中排序 2/152 ；华夏医药 ETF 、华夏消费 ETF 、华夏沪港通恒生 ETF 在“股票基
金-指数股票型基金- 股票 ETF 基金” 中分别排序 2/115、8/115、9/115。
2 季度，公司及旗下基金荣膺由基金评奖机构颁发的多项奖项。在《上海证券报》举
行的 2018 中国基金业峰会暨第十五届“金基金” 颁奖评选中，华夏基金荣获公募基金 20 周
年“金基金”TOP 基金公司大奖、华夏沪深 300ETF 获得第十五届“金基金”指数基金奖（一
年期）、华夏上证 50ETF 获得第十五届“ 金基金”指数基金奖（三年期）。在 《证券时报》
的评奖活动中，华夏永福混合和华夏回报混合荣获“三年持续回报绝对收益明星基金”称号，
华夏安康债券荣获“ 三年持续回报积极债券型明星基金”称号，华夏消费升级混合荣获
“2017 年度平衡混合型明星基金” 称号。
在客户服务方面，2 季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便
利性和服务体验：（1）华夏基金网上交易平台上线手机号码登录功能，为客户登录网上交
易平台提供了更便捷的方式，进一步提升了客户体验；（2）与西安银行、和耕传承、中民
财富、凤凰金信等代销机构合作，为客户提供了更多理财渠道；（3）开展“华夏战略配售
基金答题” 、“华夏基金 20 周年司庆感恩二十年” 、“ 华夏基金 20 周年献礼、“ 华夏基金户口
本”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
9.1.1 中国证监会准予华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金注册的文件；
9.1.2 中国证监会准予华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金变更注册的文件；
9.1.3《华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》；
9.1.4《华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》；
9.1.5《华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》；
9.1.6《华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》；
9.1.7 法律意见书；
9.1.8 基金管理人业务资格批件、营业执照；
9.1.9 基金托管人业务资格批件、营业执照。华夏恒利 3 个月定期开放债券型证券投资基金
（原华夏恒利 6 个月定期开放债券型证券投资基金转型）2018 年第 2 季度报告
18
9.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/ 或基金托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，
投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇一八年七月十八日
