招募说明书（更新）
富国可转换债券证券投资基金招募说明书（更新）
（摘要）
（二0一八年第一号）招募说明书（更新）
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重要提示
本基金的募集申请经中国证监会2010年10月22日证监许可
【2010】1452号文核准。本基金的基金合同于2010年12月8日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认
识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理
性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资
者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：
证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎
回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以
及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由
投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至2018年6月8日，基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2018年3月31日（财务数据未经审计）。招募说明书（更新）
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第一部分 基金管理人
一、 基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期
16-17层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期：1999年4月13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：赵瑛
注册资本：3亿元人民币
股权结构（截止于2018年06月08日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司
27.775%
申万宏源证券有限公司
27.775%
加拿大蒙特利尔银行
27.775%
山东省国际信托股份有限公司
16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委
员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司
日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和
行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投
资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收
益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投
资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、招募说明书（更新）
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营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管
理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、
运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限
公司、富国资产管理（上海）有限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固
定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）
的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类
专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展
信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：
开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类
投资决策和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据
法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责FOF基金投资运作
和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负
责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香
港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一
对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、
职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研
究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交
易和风险控制；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户
营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、
深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，
负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建
设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；
客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提
高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：
负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细
则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公
募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、
分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数招募说明书（更新）
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据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣
导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事
务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度
与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资
组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基
金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人
力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、
公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资
产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国
资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其
他业务。
截止到2018年5月31日，公司有员工421人，其中66.8%以上具有硕士
以上学历。
二、 主要人员情况
（一） 董事会成员
薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行
监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公
司扬州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限
公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司
机关党委书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司
研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总
经理助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基
金基金经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会
计师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia,
International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文
电视台顾问团的成员。历任St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威
(KPMG) 会计事务所的合伙人。招募说明书（更新）
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方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券
有限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子
财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，
中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银
行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监
管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务
总监。
裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银
万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，
华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经
理。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现
任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director,
International, BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers &
Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。
张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司
固有业务管理部副总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务
员、基金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、
基建基金管理部副总经理。
何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部
总经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银
行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任
（主持工作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财
会部筹备负责人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国
证券股份有限公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管
理总部部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部
副总经理、总经理。
黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司招募说明书（更新）
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董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总
经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事
长。历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副
所长；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、
副局长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区
政府党组成员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主
任、中共上海市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗
教委员会主任。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作，有30余
年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies
Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments
Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总
裁。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
（二） 监事会成员
付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风
控总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、
副总经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理，山东
省国际信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司
财务总监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经
理，历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总
经理助理等。
沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理
中心法律合规总部副总经理，公司律师，兼任上海仲裁委员会仲裁员。历任上招募说明书（更新）
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海市高级人民法院助理研究员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法
院助理审判员、审判员、审判组长，办公室综合科科长，申银万国证券股份有
限公司办公室主任助理。
张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中
国）有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦
多大学化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高
级经理，蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总
裁兼总监，华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险
管理部主管。
李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营
总监。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、
运营部运营副总监。
肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。
历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基
金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。
杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零
售总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有
限公司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。
沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人
力资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限
公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公
司人事经理。
（三） 督察长
赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务
部、上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公
司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；
2015年7月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基
金管理有限公司督察长。招募说明书（更新）
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（四） 经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局
秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理；1998年
10月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、
部门副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年5月加入富国基金管理
有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷
款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股
票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global
Investors）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2009年
6月加入富国基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、
公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000年6月加入富国基金管理有限
公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投
资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投
资部总经理兼基金经理。
（五） 本基金基金经理
（1）现任基金经理：
范磊，硕士，曾任深圳发展银行资金高级专员、安信证券交易员；2012年
6月加入富国基金管理有限公司，历任债券研究员、投资经理，2016年8月起
任富国优化增强债券型证券投资基金、富国可转换债券证券投资基金基金经理，
2016年11月起任富国纯债债券型发起式证券投资基金基金经理，2017年3月
起任富国新天锋定期开放债券型证券投资基金基金经理，2017年8月起任富国
聚利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
（2）历任基金经理：
1）杨贵宾自2010年12月至2012年6月担任本基金基金经理；招募说明书（更新）
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2）赵恒毅自2012年6月至2013年7月担任本基金基金经理；
3）陈曙亮自2012年7月至2014年7月担任本基金基金经理；
4）郑迎迎自2014年3月至2016年10月担任本基金基金经理。
（六） 投资决策委员会成员
公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑
薇
（七） 其他
上述人员之间不存在近亲属关系。招募说明书（更新）
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第二部分 基金托管人
一、 基金托管人基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行
全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，
成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务
功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努
力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡
并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客
户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大
市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国
的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优
质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服招募说明书（更新）
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务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”
。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的
SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程
的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力
建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”
中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁
发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管
银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”
和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、
2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣
获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、
业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品
研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管
理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
二、 主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家
30余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均
有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
三、 基金托管业务经营情况
截止到2018年3月31日，中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共
414只。招募说明书（更新）
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第三部分 相关服务机构
一、 基金销售机构
（一） 直销机构
富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-
17楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼
客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20513177
联系人：孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn
（二） 代销机构
( 1 )中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号
法人代表: 易会满
联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2 )中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街69号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座招募说明书（更新）
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法人代表: 周慕冰
联系人员： 林葛
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
法人代表: 陈四清
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街25号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法人代表: 田国立
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址: 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
法人代表: 彭纯
联系人员： 王菁
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号
办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号
法人代表: 李建红招募说明书（更新）
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联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 7 )中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦
法人代表: 李庆萍
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址: 上海市北京东路689号
法人代表: 吉晓辉
联系人员： 唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 9 )中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
办公地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法人代表: 唐双宁
联系人员： 朱红
客服电话： 95595
公司网站： www.cebbank.com
( 10 )中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路4号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2号
法人代表: 董文标
联系人员： 杨成茜招募说明书（更新）
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客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 11 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街3号
办公地址: 北京市西城区金融大街3号
法人代表: 李国华
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 12 )北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙17号
法人代表: 闫冰竹
联系人员： 谢小华
客服电话： 95526
公司网站： www.bankofbeijing.com.cn
( 13 )华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街22号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街22号
法人代表: 吴建
联系人员： 郑鹏
客服电话： 95577
公司网站： www.hxb.com.cn
( 14 )上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路168号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号
法人代表: 范一飞
联系人员： 龚厚红
客服电话： 021-962888招募说明书（更新）
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公司网站： www.bankofshanghai.com
( 15 )深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系人员： 蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
( 16 )宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号
法人代表: 陆华裕
联系人员： 胡技勋
客服电话： 96528 上海、北京地区962528-
公司网站： www.nbcb.com.cn
( 17 )青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路68号
办公地址: 青岛市市南区香港中路68号
法人代表: 郭少泉
联系人员： 滕克
客服电话： 96588 青岛-、40066-96588 全国-
公司网站： www.qdccb.com
( 18 )东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路21号
办公地址: 东莞市莞城区体育路21号
法人代表: 廖玉林
联系人员： 巫渝峰
客服电话： 0769-96228
公司网站： www.dongguanbank.cn招募说明书（更新）
17
( 19 )温州银行股份有限公司
注册地址: 温州市车站大道196号
办公地址: 温州市车站大道196号
法人代表: 邢增福
联系人员： 姜晟
客服电话： 96699 浙江省内-， 962699 上海地区-，0577-9669
公司网站： www.wzbank.com.cn
( 20 )渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道201-205号
办公地址: 天津市河西区马场道201-205号
法人代表: 刘宝凤
联系人员： 王宏
客服电话： 4008888811
公司网站： www.cbhb.com.cn
( 21 )洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行
法人代表: 王建甫
联系人员： 李亚洁
客服电话： 96699
公司网站： www.bankofluoyang.com.cn
( 22 )大连银行股份有限公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路88号
法人代表: 陈占维
联系人员： 李格格
客服电话： 4006640099
公司网站： www.bankofdl.com
( 23 )东莞农村商业银行股份有限公司招募说明书（更新）
18
注册地址: 东莞市莞城南城路2号
办公地址: 东莞市莞城南城路2号
法人代表: 何沛良
联系人员： 何茂才
客服电话： 0769-961122
公司网站： www.drcbank.com
( 24 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址: 江苏省昆山市前进中路219号
办公地址: 江苏省昆山市前进中路219号
法人代表: 刘斌
联系人员： 丁丽丽
客服电话： 96079
公司网站： www.ksrcb.cn
( 25 )广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1号
法人代表: 王继康
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
( 26 )天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法人代表: 林义相
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
( 27 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号招募说明书（更新）
19
办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法人代表: 杨德红
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 28 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街188号
法人代表: 王常青
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 29 )国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法人代表: 何如
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 30 )广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 4301-
4316房-
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和
42楼
法人代表: 孙树明
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
( 31 )中信证券股份有限公司招募说明书（更新）
20
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法人代表: 张佑君
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 32 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法人代表: 陈有安
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 33 )海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路689号
办公地址: 上海市广东路689号
法人代表: 周杰
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
( 34 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
法人代表: 李梅
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 35 )兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路268号招募说明书（更新）
21
办公地址: 浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法人代表: 兰荣
联系人员： 夏中苏
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
( 36 )长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦
法人代表: 尤习贵
联系人员： 李良
客服电话： 95579或4008-888-999
公司网站： www.95579.com
( 37 )安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
法人代表: 牛冠兴
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
( 38 )西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系人员： 张煜
客服电话： 4008096096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 39 )湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼招募说明书（更新）
22
法人代表: 林俊波
联系人员： 赵小明
客服电话： 400-888-1551
公司网站： www.xcsc.com
( 40 )民生证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层
办公地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层
法人代表: 余政
联系人员： 赵明
客服电话： 400-6198-888
公司网站： www.mszq.com
( 41 )渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址: 天津市南开区宾水西道8号
法人代表: 杜庆平
联系人员： 蔡霆
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
( 42 )华泰证券股份有限公司
注册地址: 南京市江东中路228号
办公地址: 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深
南大道4011号港中旅大厦18楼
法人代表: 周易
联系人员： 庞晓芸
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
( 43 )山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼招募说明书（更新）
23
法人代表: 侯巍
联系人员： 郭熠
客服电话： 400-666-1618、95573
公司网站： www.i618.com.cn
( 44 )中信证券山东有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法人代表: 杨宝林
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
( 45 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法人代表: 张志刚
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
( 46 )东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址: 上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层
法人代表: 潘鑫军
联系人员： 胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
( 47 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路1508号
办公地址: 上海市静安区新闸路1508号
法人代表: 薛峰招募说明书（更新）
24
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 48 )东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路1138号
办公地址: 长春市自由大路1138号
法人代表: 杨树财
联系人员： 安岩岩
客服电话： 400-600-0686
公司网站： www.nesc.cn
( 49 )上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336号
法人代表: 李俊杰
联系人员： 张瑾
客服电话： 021-962518
公司网站： www.962518.com
( 50 )国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层
办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
法人代表: 姚志勇
联系人员： 沈刚
客服电话： 95570
公司网站： www.glsc.com.cn
( 51 )平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法人代表: 杨宇翔
联系人员： 吴琼招募说明书（更新）
25
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
( 52 )国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路13号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F
法人代表: 张雅锋
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
( 53 )财富证券有限责任公司
注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
法人代表: 蔡一兵
联系人员： 郭磊
客服电话： 0731-4403319
公司网站： www.cfzq.com
( 54 )中原证券股份有限公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号
法人代表: 菅明军
联系人员： 程月艳
客服电话： 95377
公司网站： www.ccnew.com
( 55 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法人代表: 常喆
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118招募说明书（更新）
26
公司网站： www.guodu.com
( 56 )东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层23号投资广场18层
办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法人代表: 赵俊
联系人员： 王一彦
客服电话： 95531；400-8888-588
公司网站： www.longone.com.cn
( 57 )恒泰证券股份有限公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法人代表: 庞介民
联系人员： 王旭华
客服电话： 0471-4972343
公司网站： www.cnht.com.cn
( 58 )申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
法人代表: 许建平
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
( 59 )中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路86号
办公地址: 济南市经七路86号23层
法人代表: 李玮
联系人员： 吴阳招募说明书（更新）
27
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 60 )第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法人代表: 刘学民
联系人员： 吴军
客服电话： 95358
公司网站： www.firstcapital.com.cn
( 61 )金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址: 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法人代表: 陆涛
联系人员： 马贤清
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
( 62 )德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址: 上海市福山路500号城建国际中心26楼
法人代表: 姚文平
联系人员： 朱磊
客服电话： 400 8888 128
公司网站： http://www.tebon.com.cn
( 63 )华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址: 福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法人代表: 黄金琳
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326 福建省外请先拨0591-招募说明书（更新）
28
公司网站： www.hfzq.com.cn
( 64 )华龙证券股份有限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
法人代表: 李晓安
联系人员： 李昕田
客服电话： 0931-96668、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
( 65 )中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址: 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层
法人代表: 李剑阁
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
( 66 )上海华信证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法人代表: 杨锐敏
联系人员： 倪丹
客服电话： 68777877
公司网站： www.cf-clsa.com
( 67 )华鑫证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
法人代表: 俞洋
联系人员： 杨莉娟
客服电话： 95323
公司网站： http://www.cfsc.com.cn/招募说明书（更新）
29
( 68 )瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法人代表: 程宜荪
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
公司网站： www.ubssecurities.com
( 69 )中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层
-21层及第04层01、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至
21层
法人代表: 高涛
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
( 70 )江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法人代表: 孙名扬
联系人员： 刘爽
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
( 71 )华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街8号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层
法人代表: 祝献忠
联系人员： 李慧灵
客服电话： 400-898-9999招募说明书（更新）
30
公司网站： www.hrsec.com.cn
( 72 )天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法人代表: 余磊
联系人员： 杨晨
客服电话： 4008005000
公司网站： www.tfzq.com
( 73 )大通证券股份有限公司
注册地址: 大连市中山区人民路24号
办公地址: 大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层
法人代表: 张智河
联系人员： 谢立军
客服电话： 4008-169-169
公司网站： www.datong.com.cn
( 74 )奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳
市
办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法人代表: TAN YIK KUAN
联系人员： 项晶晶
客服电话： 400-684-0500
公司网站： http://www.ifastps.com.cn
( 75 )江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼
办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼
法人代表: 费晓燕
联系人员： 袁丽萍
客服电话： 0510-9688988招募说明书（更新）
31
公司网站： www.jsjbl.com
( 76 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法人代表: 张彦
联系人员： 张燕
客服电话： 400-166-1188
公司网站： http://8.jrj.com.cn
( 77 )和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址: 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼
法人代表: 王莉
联系人员： 于杨
客服电话： 400-920-0022
公司网站： licaike.hexun.com
( 78 )上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、
02、03室
办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F
法人代表: 胡燕亮
联系人员： 李娟
客服电话： 021-50810673
公司网站： http://www.wacaijijin.com/
( 79 )诺亚正行(上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
法人代表: 汪静波
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399招募说明书（更新）
32
公司网站： www.noah-fund.com
( 80 )深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法人代表: 薛峰
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
( 81 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号26楼
法人代表: 其实
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
( 82 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室
法人代表: 杨文斌
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 83 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法人代表: 陈柏青
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
公司网站： www.fund123.cn招募说明书（更新）
33
( 84 )上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法人代表: 张跃伟
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
( 85 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路1号903室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法人代表: 凌顺平
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 86 )北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法人代表: 闫振杰
联系人员： 宋丽冉
客服电话： 4008886661
公司网站： www.myfund.com
( 87 )上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法人代表: 沈继伟
联系人员： 曹怡晨
客服电话： 400-067-6266
公司网站： http://a.leadfund.com.cn
( 88 )中期资产管理有限公司招募说明书（更新）
34
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
法人代表: 路瑶
联系人员： 侯英建
客服电话： 95162，4008888160
公司网站： www.cifcofund.com
( 89 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
法人代表: 赵学军
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
( 90 )北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
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法人代表: 梁蓉
联系人员： 张旭
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( 91 )宜信普泽投资顾问北京有限公司
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法人代表: 沈伟桦
联系人员： 程刚
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( 92 )南京苏宁基金销售有限公司
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35
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号
法人代表: 钱燕飞
联系人员： 王锋
客服电话： 95177
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( 93 )北京格上富信基金销售有限公司
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办公地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法人代表: 李悦章
联系人员： 张林
客服电话： 400-066-8586
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( 94 )北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法人代表: 王伟刚
联系人员： 丁向坤
客服电话： 400-619-9059
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( 95 )上海大智慧财富管理有限公司
注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼
办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室
法人代表: 申健
联系人员： 印强明
客服电话： 021-20292031
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( 96 )北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室招募说明书（更新）
36
办公地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二
街10号秦鹏大厦12层
法人代表: 张琪
联系人员： 付文红
客服电话： 010-62675369
公司网站： www.xincai.com
( 97 )北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址: 北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
法人代表: 李振
联系人员： 魏尧
客服电话： 400-057-8855
公司网站： www.kstreasure.com
( 98 )济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
法人代表: 杨健
联系人员： 李海燕
客服电话： 400-673-7010
公司网站： www.jianfortune.com
( 99 )上海万得投资顾问有限公司
注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址: 上海市浦东新区福山路33号8楼
法人代表: 王廷富
联系人员： 姜吉灵
客服电话： 400-821-0203
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(100 )上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室招募说明书（更新）
37
办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
法人代表: 燕斌
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
(101 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰
和经济发展区-
办公地址: 上海市杨浦区昆明路518号A1002室
法人代表: 王翔
联系人员： 蓝杰
客服电话： 400-820-5369
公司网站： www.jiyufund.com.cn
(102 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法人代表: 陈继武
联系人员： 李晓明
客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
(103 )上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法人代表: 鲍东华
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
(104 )珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491招募说明书（更新）
38
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-
1203
法人代表: 肖雯
联系人员： 黄敏娥
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
(105 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址: 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法人代表: 彭运年
联系人员： 陈珍珍
客服电话： 400-8909-998
公司网站： www.jnlc.com
(106 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
法人代表: 江卉
联系人员： 徐伯宇
客服电话： 95118
公司网站： http://fund.jd.com/
(107 )深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼18号东
方科技大厦18F
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼18号东
方科技大厦18F
法人代表: 赖任军
联系人员： 张烨
客服电话： 400-9500-888
公司网站： www.jfzinv.com招募说明书（更新）
39
(108 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址: 北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507
法人代表: 钟斐斐
联系人员： 戚晓强
客服电话： 4000618518
公司网站： danjuanapp.com
(109 )上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址: 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法人代表: 李一梅
联系人员： 仲秋月
客服电话： 400-817-5666
公司网站： www.amcfortune.com
（三） 其他
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
二、 基金登记机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-
17楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
法定代表人：薛爱东
成立日期：1999年4月13日
电话：（021）20361818
传真：（021）20361616
联系人：徐慧招募说明书（更新）
40
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人： 廖海
经办律师： 梁丽金、刘佳
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华招募说明书（更新）
41
第四部分 基金名称
富国可转换债券证券投资基金招募说明书（更新）
42
第五部分 基金类型
债券型招募说明书（更新）
43
第六部分 投资目标
本基金主要利用可转债品种兼具债券和股票的特性，通过将“自上而下”
宏观分析与“自下而上”个券选配有效结合，力争在锁定投资组合下方风险的
基础上实现基金资产的长期稳定增值。招募说明书（更新）
44
第七部分 基金投资方向
本基金将投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金所投资
的固定收益类资产包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资
券、次级债、资产证券化产品、可转债（含分离交易可转债）和回购等；本基
金可参与一级市场新股申购或增发新股，也可在二级市场上投资股票、权证等
权益类证券，但二级市场的股票仅限于传统可转债对应的标的股票以及分离交
易可转债发行人发行的股票。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。招募说明书（更新）
45
第八部分 基金投资策略
1、投资策略
本基金主要投资于可转债品种，一方面通过利用可转债的债券特性，强调
收益的安全性与稳定性，另一方面利用可转债的股票特性（内含股票期权），
分享股市上涨所产生的较高收益。
(1)自上而下的整体资产配置策略
本基金在合同约定的范围内实施稳健的整体资产配置，通过对国内外宏观
经济状况、证券市场走势、市场利率走势以及市场资金供求情况、信用风险情
况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析，预测各类资产在长、中、短
期内的风险收益特征，进而在债券类资产、权益类资产以及货币类资产之间进
行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
(2)自上而下的类属资产配置策略
本基金在整体资产配置策略的框架下，根据类属资产的收益率水平、风险
来源、市场流动性、利息税务处理等因素，采取积极的投资策略，定期对投资
组合类属资产进行优化配置，以寻求收益、风险、流动性之间的最佳平衡点。
针对固定收益类资产，本基金将市场细分为可转债（含传统可转债、分离交易
可转债等）、普通债券（含国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期
融资券等）、资产证券化产品三个子市场，其中可转债根据其市场转换溢价率
及其价格相对标的股票价格的变动情况，将进一步划分为偏股型、平衡型和偏
债型进行优化配置。
(3)自下而上的明细资产配置策略
本基金采取自下而上的方法挑选个券和个股。在个券选择方面，本基金将
债券的估值水平、剩余期限、正股基本面、信用风险程度等作为个券是否能够
纳入投资组合的主要考量指标；同时对照本基金的收益要求，进一步考虑正股
基本面与可转债估值水平的配比、普通债券的收益率与剩余期限的配比等因素；
并且根据个券的流动性指标决定投资总量。在个股选择方面，本基金将采用定
性分析与定量分析相结合的方式精选行业地位领先、成长前景向好、估值具有招募说明书（更新）
46
优势的优质品种。
① 固定收益类产品投资策略
I.可转债投资策略
本基金将积极参与发行条款较好、申购收益较高、公司基本面优秀的可转
债的一级市场申购，上市后根据个券的具体情况做出持有或卖出的决策；同时，
本基金将综合运用多种可转债投资策略进行二级市场投资操作，在承担较小风
险的前提下获取较高的投资回报。
(i)传统可转债投资策略
传统可转债即指可转换公司债券，其投资者可以在约定的期限内按照事先
确定的价格将该债券转换为公司普通股。可转换公司债券同时具备了普通股所
不具备的债性和普通债券不具备的股性。当标的股票下跌时，可转换公司债券
的价格可以受到债券价值的支撑；当标的股票上涨时，可转换公司债券内含的
期权使其可以分享股价上涨带来的收益。可转换公司债券的理论价值应该等于
作为普通公司债券的基础价值加上内含的转股期权价值。
1. 个券精选策略。本基金将对所有可转债对应的标的股票进行深
入研究，采用定性分析（行业地位、竞争优势、治理结构、市场开拓、
创新能力等）与定量分析（P/B、P/E、PEG、DCF、DDM、NAV等）相结
合的方式精选成长性好且估值合理的正股，同时考虑证券市场的环境，
并在对应可转债估值合理的前提下集中投资，以分享正股上涨带来的
收益。
2. 买入并持有策略。与股票市场类似，可转债市场存在着周期性
的起伏波动。当股票市场持续下跌时，投资者容易过度悲观，可转债
的期权价值可能被市场低估，表现为可转债的债券溢价率很低。本基
金将在信用风险可控的前提下，买入债券溢价率较低的可转债，并坚
持长期持有，以获取低风险稳定回报。
3. 条款博弈策略。通常情况下，可转债均设有一些特殊条款，如
修正条款、回售条款、赎回条款等。修正条款给予发行人向下修正转
股价格的权利，有利于提升可转债的期权价值，对投资者是一种保护
条款，有时甚至能直接推动可转债价格的上涨；回售条款给予投资者招募说明书（更新）
47
将可转债回售给发行人的权利，对于投资者有保护作用，回售价格是
判断可转债安全边际的重要因素之一；赎回条款给予发行人从投资者
处赎回可转债的权利，如发行人放弃赎回权则会提高可转债的期权价
值。本基金将充分发掘各项条款博弈给可转债带来的投资机会。
4. 低风险套利策略。由于可转债可以按照约定的价格转换为股票，
因此在日常交易过程中会出现可转债与标的股票之间的套利机会。当
可转债的转换溢价率为负时，买入可转债的同时卖出标的股票可以获
得套利价差；反之，买入标的股票的同时卖出可转债也可以获得套利
价差。当对可转债未来的转换溢价率有比较明确的趋势判断时，该种
套利策略同样适用。在日常交易过程中，本基金将密切关注可转债与
标的股票之间的对比关系，恰当的选择时机进行套利，以增强基金资
产组合的收益。
5. 分阶段投资策略。在可转债发行和存续的各个阶段，由于品种
本身的特征和属性，可转债的走势随市场环境会呈现出与股票市场正
相关或相对独立的规律，它在大概率上适用于所有可转债，仅在少数
情况下受可转债的个性影响而不适用。本基金将充分利用可转债各个
阶段的特征，并结合个券的具体情况，适时运用分阶段投资策略。
(ii)分离交易可转债投资策略
分离交易可转债即指认股权和债券分离交易的可转换公司债券，它是一种
附认股权证的公司债，上市后可分离为纯债和认股权证两部分。分离交易可转
债是债券和股票的混合融资品种，它与传统可转债的本质区别在于上市后债券
与期权将各自单独交易。尽管如此，分离交易后的纯债和认股权证组合在一起
仍然具有传统可转债的部分特征，甚至分离后的纯债和标的股票组合在一起也
可以构造出类可转债品种，因为实践证明，不论是认股权证还是标的股票，与
传统可转债内含的期权之间都具有很强的相关性。
分离交易可转债可以采取与传统可转债类似的投资策略。此外，也可以通
过调整纯债和认股权证或标的股票之间的比例来组合成不同风险收益特征的类
可转债产品，从而应对不同的市场环境。本基金将对纯债和认股权证或标的股
票之间的最佳比例进行量化研究，并适时进行动态调整。招募说明书（更新）
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II.普通债券投资策略
本基金主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的
动态跟踪，在对普通债券的投资过程中，采用久期控制下的主动性投资策略，
主要包括：久期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值
判断等管理手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行
预测，相机而动、积极调整。
(i)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析
确定组合的整体久期，有效控制整体资产风险。
(ii)期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合
理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中
期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
(iii)信用风险控制是基金管理人充分利用现有行业与公司研究力量，根据
发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选
择的基本依据。
(iv)跨市场套利是根据不同债券市场间的运行规律和风险特性，构建和调
整债券资产组合，提高投资收益，实现跨市场套利。
(v)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，
增持相对低估、价格将上涨的债券，减持相对高估、价格将下跌的债券。
此外，对于内嵌赎回或回售选择权的债券，本基金将利用债券市场收益率
数据，运用利率模型，计算含赎回或回售选择权的债券的期权调整利差（OAS），
作为此类债券投资决策的主要依据。
III.资产证券化产品投资策略
资产证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产，通过一定的结
构化安排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出售、流通，
并带有固定收入的证券的过程。资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、
标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产证券化产品
的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括
收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资招募说明书（更新）
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策略，投资于资产证券化产品。
② 股票投资策略
I.二级市场股票投资策略
本基金可以直接参与二级市场投资的品种仅限于与可转债相关的股票，包
括传统可转债对应的标的股票、分离交易可转债发行人发行的股票。
自上市公司公告董事会通过可转债发行议案之日起，该股票可进入本基金
股票库；自可转债摘牌日或上市公司公告取消可转债议案之日起，本基金必须
在60个交易日内卖出对应股票。
本基金参与二级市场的股票投资与可转债的研究和投资紧密相联，重点投
资于行业地位领先、成长前景向好、估值具有优势的股票品种，以及有利于可
转债套利、纯债和标的股票构造类可转债组合等投资策略的执行的股票品种。
此外，本基金将充分利用标的股票在可转债发行及存续的各个阶段呈现出
的不同特征，积极参与标的股票在各个阶段的投资机会。
在个股选择过程中，本基金主要采取自下而上的投资策略，借鉴国外的投
资管理经验，结合国内市场的特征，采用基本面研究与数量化分析相结合的方
法，对以下三类上市公司进行重点投资：
(i)现金流充沛、行业竞争优势明显、具有良好的现金分红纪录或现金分红
潜力的优质上市公司；
(ii)投资价值明显被市场低估的上市公司；
(iii)未来盈利水平具有明显增长潜力且估值合理的上市公司。
II.一级市场新股申购策略
本基金将深入研究首次公开发行（IPO）股票及增发新股的上市公司基本面，
挖掘公司的内在价值，根据当时股票市场整体投资环境及定价水平，发行折价
水平及一、二级市场间资金供求关系，在有效控制风险的前提下制定相应的新
股申购策略。对通过新股申购获得的股票，本基金将在其上市流通之日起60个
交易日内卖出。
③ 权证投资策略
在确保与基金投资目标一致以及风险可控的前提下，本基金可适度进行谨
慎的权证投资。基金对权证投资的目标首先是与纯债组合构造类可转债产品，招募说明书（更新）
50
其次是谋求基金资产的稳定增值。招募说明书（更新）
51
第九部分 基金业绩比较基准
本基金业绩比较基准＝天相转债指数收益率×60%＋沪深300指数收益率
×20%＋中债综合指数收益率×20%。
天相转债指数是以沪深两市所有可转债的交易价格，按发行公司公告的实
际未转股规模帕氏加权计算，反映两市可转债的总体走势。天相转债指数的基
期为1999年12月30日，是国内较早编制的可转债指数。
沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有
限公司开发的中国A股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大
部分流通市值，其成份股票为中国A股市场中代表性强、流动性高的股票，能
够反映A股市场总体发展趋势。
本基金认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本
基金可以在履行相关程序后变更业绩比较基准并及时公告。招募说明书（更新）
52
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中风险较低的品种，其预期风险
与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金主要投
资于可转换债券，在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。招募说明书（更新）
53
第十一部分 投资组合报告
一、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
45,516,105.06 8.88
其中：股票
45,516,105.06 8.88
2
固定收益投资
434,172,986.37 84.71
其中：债券
434,172,986.37 84.71
资产支持证券 － －
3
贵金属投资 － －
4
金融衍生品投资 － －
5
买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
－ －
6
银行存款和结算备付金合计
23,412,747.82 4.57
7
其他资产
9,447,396.42 1.84
8
合计
512,549,235.67 100.00
二、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
A
农、林、牧、渔业 － －
B
采矿业 － －
C
制造业
18,309,299.76 4.48
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －
E
建筑业 － －
F
批发和零售业
6,173,909.30 1.51
G
交通运输、仓储和邮政业 － －招募说明书（更新）
54
H
住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务业 － －
J
金融业
21,032,896.00 5.14
K
房地产业 － －
L
租赁和商务服务业 － －
M
科学研究和技术服务业 － －
N
水利、环境和公共设施管理业 － －
O
居民服务、修理和其他服务业 － －
P
教育 － －
Q
卫生和社会工作 － －
R
文化、体育和娱乐业 － －
S
综合 － －
合计
45,516,105.06 11.13
三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（%）
1 600019
宝钢股份
1,293,588.00 11,021,369.76 2.69
2 002142
宁波银行
400,000.00 7,612,000.00 1.86
3 601601
中国太保
200,000.00 6,786,000.00 1.66
4 601818
光大银行
1,626,200.00 6,634,896.00 1.62
5 600998
九州通
317,915.00 6,173,909.30 1.51
6 600031
三一重工
770,500.00 6,056,130.00 1.48
7 002271
东方雨虹
30,000.00 1,231,800.00 0.30
四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产
净值比例（%）
1
国家债券 － －招募说明书（更新）
55
2
央行票据 － －
3
金融债券
22,102,000.00 5.40
其中：政策性金融债
22,102,000.00 5.40
4
企业债券 － －
5
企业短期融资券 － －
6
中期票据 － －
7
可转债（可交换债）
412,070,986.37 100.74
8
同业存单 － －
9
其他 － －
10
合计
434,172,986.37 106.14
五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（%）
1 132005
15国资 EB
1,200,000.00 141,252,000.00 34.53
2 110032
三一转债
574,830.00 66,208,919.40 16.19
3 128024
宁行转债
363,660.00 41,791,807.20 10.22
4 113018
N常熟转
359,530.00 36,743,966.00 8.98
5 132013
17宝武 EB
350,000.00 35,700,000.00 8.73
六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
注：本基金本报告期末未持有权证。招募说明书（更新）
56
九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) －
股指期货投资本期收益(元) －
股指期货投资本期公允价值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（二） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（一） 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（三） 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
十一、 投资组合报告附注
（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门
立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（三） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
262,859.47
2
应收证券清算款
7,385,986.11
3
应收股利 －
4
应收利息
1,707,983.69招募说明书（更新）
57
5
应收申购款
90,567.15
6
其他应收款 －
7
待摊费用 －
9
其他 －
10
合计
9,447,396.42
（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 132005
15国资EB
141,252,000.00 34.53
2 110032
三一转债
66,208,919.40 16.19
3 110034
九州转债
18,079,002.90 4.42
4 113011
光大转债
5,474,985.60 1.34
5 132003
15清控EB
3,189,194.80 0.78
6 120001
16以岭EB
1,012.40 0.00
（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能
存在尾差。招募说明书（更新）
58
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来
表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率
的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2010.12.08-2010.12.31 -0.30% 0.18% -1.20% 0.58% 0.90% -0.40%
2011.01.01-2011.12.31 -11.43% 0.56% -12.32% 0.56% 0.89% 0.00%
2012.01.01-2012.12.31 1.70% 0.43% 4.60% 0.44% -2.90% -0.01%
2013.01.01-2013.12.31 -10.36% 0.72% -1.74% 0.63% -8.62% 0.09%
2014.01.01-2014.12.31 80.00% 1.34% 45.28% 0.83% 34.72% 0.51%
2015.01.01-2015.12.31 12.15% 2.02% -12.14% 2.25% 24.29% -0.23%
2016.01.01-2016.12.31 -12.12% 0.59% -7.73% 0.65% -4.39% -0.06%
2017.01.01-2017.12.31 10.22% 0.77% 3.61% 0.34% 6.61% 0.43%
2018.01.01-2018.03.31 -7.81% 1.02% 1.78% 0.66% -9.59% 0.36%
2010.12.08-2018.03.31 45.10% 1.06% 10.58% 1.00% 34.52% 0.06%
二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较招募说明书（更新）
59
注：1、截止日期为 2018年 3月 31日。
2、本基金于 2010年 12月 8日成立，建仓期 6个月，从 2010年 12月 8日
起至 2011年 6月 7日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 招募说明书（更新）
60
第十三部分 费用概览
一、 基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的信息披露费用；
（4）基金份额持有人大会费用；
（5）基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金财产拨划支付的银行费用；
（8）按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格
确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方
法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为0.7%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方
法如下：招募说明书（更新）
61
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.2%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
3、上述(一)中3到7项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协
议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
三、 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
四、 基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
五、 与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金
的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在
申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费
用。
（1）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者
在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金前端申购对通
过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
具体费率如下：招募说明书（更新）
62
A、前端申购费率：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100万元以下
0.8%
100万元（含）—500万元
0.5%
500万元（含）以上 1000元/笔
注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的
选择前端收费模式申购本基金的基金份额投资者。
B、特定申购费率：
申购金额（含申购费） 特定申购费率
100万元以下
0.24%
100万元（含）—500万元
0.15%
500万元（含）以上 1000元/笔
注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台、选择前端收费模式申
购本基金基金份额的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹
集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障
基金；可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；
企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招
募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证
监会备案。
（2）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，费率按
持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1年以内（含）
1.0%
1年—3年（含）
0.6%
3年—5年（含）
0.4%
5年以上
0
2、赎回费率
本基金赎回费用由基金赎回人承担，对持续持有期少于7日的投资者收取招募说明书（更新）
63
的赎回费全额计入基金财产，对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费
用的25%归基金财产，其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续
费。赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 赎回费率
7日以内
1.5%
7日（含）-1年以内（含）
0.1%
1年－2年（含）
0.05%
2年以上
0
基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金
管理人应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露管理办法》的有关规定，
在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。
3、转换费
（1）前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分
构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而
定。其中：转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用；转
入基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。
对于前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金
的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金
额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。基金
转换的计算公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，
且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收
益。招募说明书（更新）
64
（2）后端转后端
后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差
费两部分构成，其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的
差额计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换
申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购
费率低于转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
（2.1）对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，
其后端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
（2.2）对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额
之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，
且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收
益。
基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构
代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模
式的开放式基金。
对于养老金客户基金转换，如在实施特定申购费率的基金间转换，则按特
定申购费率之间的价差进行补差，如转换的两只基金中至少有一支为非实施特
定申购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。详见本公司招募说明书（更新）
65
2013年 2月 7日公告《富国基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金实施特
定申购费率的公告》。招募说明书（更新）
66
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容
如下：
1、“重要提示”部分，对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截
止日期进行了更新。
2、“第一部分 绪言”，对招募说明书制定依据进行了更新。
3、“第二部分 释义”，补充基金合同修改新增的相关释义。
4、“第三部分 基金管理人”，对基金管理人信息进行了更新。
5、“第四部分 基金托管人”，对基金托管人信息进行了更新。
6、“第五部分 相关服务机构”，对相关服务机构的信息进行了更新。
7、“第八部分 基金份额的申购与赎回”，根据基金合同修改内容对申购
和赎回的数额限定、赎回费、摆动定价的适用、拒绝或暂停申购的情形、暂停
赎回或者延缓支付赎回款项的情形、巨额赎回的情形及处理方式进行了更新。
8、“第九部分 基金的投资”部分，根据基金合同修改内容对投资范围、
投资限制进行了更新，基金投资组合报告内容更新至 2018年 3月 31日。
9、“第十部分 基金的业绩”，内容更新至 2018年 3月 31日。
10、“第十二部分 基金资产的估值”，根据基金合同修改内容对估值方法、
暂停估值的情形进行了更新。
11、“第十六部分 基金的信息披露”，根据基金合同修改内容对定期报告、
临时报告进行了更新。
12、“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”，根据托管协议修改内容对
基金托管协议当事人基本信息、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查、
基金资产净值计算和会计核算进行了更新。
13、“第二十二部分 其他应披露事项”，对本报告期内的其他事项进行披招募说明书（更新）
67
露。
富国基金管理有限公司
2018年07月17日
