嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2018 年第 1 号）
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2013年3月
28日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金募集的
批复》（证监许可[2013]290号）和2013年4月26日《关于嘉实如意宝定期开放债券型
证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2013]299号）的核准公开发售，本基金
基金合同于 2013年 6月 4日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享
有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合
同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不
保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 6 月
4 日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日（未经
审计）。4
一、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-
11单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 赵学军
成立日期 1999年3月25日
注册资本 人民币1.5亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立
信投资有限责任公司30%。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于1999 年3 月25
日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，
总部在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、福州、南京、广州、北京怀柔分公司。公司获
得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。
（二）主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督
管理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副
局长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性
担保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障
基金有限责任公司董事。
赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年
12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。
朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；
国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任
中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理
、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行
以来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行
行长，2008 年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
Jonathan Paul Eilbeck 先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena
Consulting 公司咨询顾问，JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO，JP Morgan
Chase 固定收益亚太区 CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。
2008 年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。
韩家乐先生，董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年
2 月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今，任北京德恒有限
责任公司总经理；2001 年 11 月至今，任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，
美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。
2004 至今任万盟并购集团董事长。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
学院院长兼 MBA 教育中心主任。
张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经
理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业
（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今
任立信投资有限公司财务总监。
龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限
公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团，
2003 年 10 月至 2008 年 6 月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008 年 7 月
至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
经雷先生，总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许金融
分析师（CFA）。1998年到2008在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部担任
研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资总
监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总
经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官，现兼任公司固定收益业务首席投资官。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年
10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。
1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实
基金管理公司，历任督察员和公司副总经理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。
邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研
究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证
券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2、基金经理
（1）现任基金经理
刘宁女士，经济学硕士，具有 13 年证券从业经验。2004 年 5 月加入嘉实基金管理有
限公司，在公司多个业务部门工作，2005 年开始从事投资相关工作，先后担任债券专职交
易员、年金组合组合控制员、投资经理助理、机构投资部投资经理。2013 年 7 月 30 日至
2014 年 9 月 19 日任嘉实丰益策略定期债券基金经理。2013 年 3 月 8 日至今任嘉实增强
信用定期债券基金经理， 2013 年 8 月 21 日至今任嘉实丰益信用定期债券基金经理，
2015 年 12 月 15 日至今任嘉实新起点混合基金经理，2016 年 4 月 8 日至今任嘉实新优选
混合、嘉实新趋势混合基金经理。2016 年 12 月 2 日至今任嘉实稳荣债券基金经理。
2017 年 1 月 7 日至今任嘉实新添瑞混合基金经理。2017 年 3 月 1 日任嘉实新添程混合基
金经理。2017 年 3 月 17 日任嘉实新添华定期混合基金经理。2017 年 7 月 14 日至今任嘉
实新添泽定期混合基金经理。2017 年 7 月 20 日至今任嘉实合润双债两年期定期债券基金
经理。2017 年 8 月 24 日至今任嘉实新添丰定期混合基金经理。2018年7月5日至今任嘉
实战略配售混合基金经理。2013 年 6 月 4 日至今任本基金基金经理。
（2）历任基金经理
无。
3、债券投资决策委员会
债券投资决策委员会的成员包括：公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、
固定收益体系策略组组长王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、以及养老金固收投资组长
王怀震先生。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年09月17日嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于
2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2017年6月末，本集团资产总额216,920.67亿元，较上年末增加7,283.62亿元，增幅
3.47%。上半年，本集团实现利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长1.30%；净利润较上
年同期增长3.81%至1,390.09亿元，盈利水平实现平稳增长。
2016年，本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货
币》“2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太
区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》
“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集
团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球
第2；在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场
处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营
处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余
人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已
经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、
信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其
拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部
并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管
理经验。嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托
管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有
丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切
实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，
中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托
管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末，中
国建设银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、
《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——
QFII”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街7号万豪中心D座 12层
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 赵佳
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心 2期 53层 09-11 单元
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 邵琦
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-
05单元
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 王启明
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层
电话 （0755）84362200 传真 （0755）25870663
联系人 陈寒梦
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路6号华润大厦3101室
电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676
联系人 胡洪峰
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366号万象城2幢1001A室
电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391
联系人 王振
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路137号信合广场801A单元
电话 （0591）88013673 传真 （0591）88013670
联系人 吴志锋
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100
联系人 徐莉莉
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元
电话 （020）88832125 传真 （020）81552120
联系人 周炜
2、代销机构
(1) 中国农业银行股份有限公司
住所 北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址 中国北京市东城区建国门内大街 69号
注册地址 北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人 周慕冰
电话 (010)85108227 传真 (010)85109219
网址 http://www.abchina.co
m
客服电话 95599
(2) 中国银行股份有限公司
办公地址 中国北京市复兴门内大街 1号
注册地址 北京市复兴门内大街 1号
法定代表人 陈四清
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 http://www.boc.cn 客服电话 95566
(3) 中国建设银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 25号
注册地址 北京市西城区金融大街 25号
法定代表人 田国立
网址 http://www.ccb.com 客服电话 95533
(4) 交通银行股份有限公司
办公地址 上海市浦东新区银城中路 188号
注册地址 上海市自由贸易试验区银城中路 188号
法定代表人 彭纯 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 http://www.bankcomm.co
m
客服电话 95559
(5) 招商银行股份有限公司
住所 深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址 深圳市福田区深南大道 7088号
注册地址 深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755）83198888 传真 （0755）83195050
网址 http://www.cmbchina.co 客服电话 95555嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
m
(6) 中信银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 9号
注册地址 北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 http://www.citicbank.co
m
客服电话 95558
(7) 上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址 上海市中山东一路 12号
注册地址 上海市中山东一路 12号
法定代表人 高国富 联系人 高天、虞谷云
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199
网址 http://www.spdb.com.c
n
客服电话 95528
(8) 中国民生银行股份有限公司
住所 北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址 中国北京市西城区复兴门内大街 2号民生银行大厦
注册地址 中国北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人 洪崎 联系人 王志刚
电话 (010)58560666
网址 http://www.cmbc.com.c
n
客服电话 95568
(9) 北京银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区金融大街甲 17号首层
注册地址 北京市西城区金融大街甲 17号首层
法定代表人 张东宁 联系人 谢小华
电话 （010）66223587 传真 （010）66226045
网址 http://www.bankofbeijing.com.c
n
客服电话 95526
(10)平安银行股份有限公司
住所 广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
办公地址 深圳市深南东路 5047号
注册地址 深圳市罗湖区深南东路 5047号
法定代表人 谢永林 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 http://www.bank.pingan.co
m
客服电话 95511-3 或 95501
(11)上海农村商业银行股份有限公司嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
住所 上海市浦东新区银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27 层
办公地址 上海市浦东新区银城中路 8号 16层
注册地址 上海市浦东新区银城中路 8号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人 冀光恒 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 http://www.srcb.com 客服电话 (021)962999
(12)北京农村商业银行股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16号
注册地址 北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
法定代表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 http://www.bjrcb.com 客服电话 96198
(13)青岛银行股份有限公司
住所 青岛市市南区香港中路 68号华普大厦
办公地址 山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼
注册地址 山东省青岛市崂山区秦岭路 6号 3号楼
法定代表人 郭少泉 联系人 叶旻
电话 0532-68602127 传真 0532-68629939
网址 http://www.qdccb.com/ 客服电话 96588(青岛)、
4006696588(全国)
(14)徽商银行股份有限公司
住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A 座
注册地址 安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A 座
法定代表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 （0551）62667635 传真 （0551）62667684
网址 http://www.hsbank.com.c
n
客服电话 4008896588
(15)杭州银行股份有限公司
住所 杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
办公地址 杭州市下城区庆春路 46号
注册地址 浙江省杭州市下城区庆春路 46号
法定代表人 陈震山 联系人 严峻
电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309
网址 http://www.hzbank.com.c
n
客服电话 400-888-8508
(16)江苏银行股份有限公司
住所 南京市中华路 26号江苏银行总部大厦
办公地址 江苏省南京市中华路 26号
注册地址 江苏省南京市中华路 26号嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
法定代表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 http://www.jsbchina.cn 客服电话 95319
(17)渤海银行股份有限公司
住所 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址 天津市河东区海河东路 218号
注册地址 天津市河东区海河东路 218号
法定代表人 李伏安 联系人 王宏
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569
网址 http://www.cbhb.com.c
n
客服电话 400-888-8811
(18)深圳农村商业银行股份有限公司
住所 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦
办公地址 中国广东省深圳市深南东路 3038号
注册地址 深圳市罗湖区深南东路 3038号
法定代表人 李光安 联系人 常志勇
电话 0755-25188781 传真 0755-25188785
网址 http://www.4001961200.co
m
客服电话 961200(深圳)
(19)烟台银行股份有限公司
住所 山东省烟台市芝罘区海港路 25号
办公地址 烟台市芝罘区海港路 25号
注册地址 烟台市芝罘区海港路 25号
法定代表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 http://www.yantaibank.ne
t
客服电话 4008-311-777
(20)哈尔滨银行股份有限公司
住所 哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址 黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号
注册地址 黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号
法定代表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 http://www.hrbb.com.c
n
客服电话 95537
(21)天津银行股份有限公司
住所、办公地址 天津市河西区友谊路 15号
注册地址 天津市河西区友谊路 15号
法定代表人 李宗唐 联系人 杨森嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
电话 （022）28405330 传真 （022）28405631
网址 http://www.bankoftianjin.co
m
客服电话 4006-960296
(22)河北银行股份有限公司
住所 石家庄市平安北大街 28号
办公地址 河北省石家庄市平安北大街 28号
注册地址 河北省石家庄市平安北大街 28号
法定代表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 http://www.hebbank.co
m
客服电话 4006129999
(23)江苏江南农村商业银行股份有限公司
办公地址 江苏省常州市和平中路 413号
注册地址 江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 http://www.jnbank.com.c
n
客服电话 96005
(24)江苏昆山农村商业银行股份有限公司
办公地址 江苏省昆山市前进东路 828号
注册地址 江苏省昆山市前进东路 828号
法定代表人 张哲清 联系人 黄怡
电话 0512-57379810 传真 0512-57370750
网址 http://www.ksrcb.cn/ 客服电话 0512-96079
(25)苏州银行股份有限公司
办公地址 江苏省苏州工业园区钟园路 728号
注册地址 江苏省苏州工业园区钟园路 728号
法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 http://www.suzhoubank.co
m
客服电话 0512-96067
(26)福建海峡银行股份有限公司
办公地址 福州市六一北路 158号
注册地址 福州市六一北路 158号
法定代表人 苏素华 联系人 吴白玫
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016
网址 http://www.fjhxbank.co
m
客服电话 4008939999
(27)泉州银行股份有限公司嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
办公地址 泉州市丰泽区云鹿路 3号
注册地址 泉州市丰泽区云鹿路 3号
法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com
/
客服电话 4008896312
(28)锦州银行股份有限公司
办公地址 辽宁省锦州市科技路 68号
注册地址 辽宁省锦州市科技路 68号
法定代表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 http://www.jinzhoubank.com
/
客服电话 400-6696178
(29)浙江乐清农村商业银行股份有限公司
办公地址 乐清市城南街道伯乐西路 99号
注册地址 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号
法定代表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 http://www.yqbank.com
/
客服电话 4008896596
(30)桂林银行股份有限公司
办公地址 广西壮族自治区桂林市中山南路 76号
注册地址 广西壮族自治区桂林市中山南路 76号
法定代表人 王能 联系人 周佩玲
传真 0773-3851691
网址 http://www.guilinbank.com.c
n
客服电话 4008696299
(31)天相投资顾问有限公司
办公地址 西城区新街口外大街 28号院 C 座 505
注册地址 北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701
法定代表人 林义相 联系人 谭磊
电话 010-66045182 传真 010-66045518
网址 txsec.com 客服电话 010-66045678
(32)和讯信息科技有限公司
办公地址 北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10层
注册地址 北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
法定代表人 王莉 联系人 刘洋
传真 8610-65884788
网址 http://www.hexun.com/ 客服电话 4009200022嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
(33)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C 栋
注册地址 上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
法定代表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 http://www.noah-
fund.com
客服电话 400-821-5399
(34)深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
注册地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表
人
薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.c
n
客服电话 4006-788-887
(35)上海天天基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区宛平南路 88号金座
注册地址 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层
法定代表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509977 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.c
n
客服电话 95021
(36)上海好买基金销售有限公司
办公地址 上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼
注册地址 上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
法定代表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 https://www.howbuy.com
/
客服电话 4007009665
(37)上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层
注册地址 浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 http://www.erichfund.co
m
客服电话 400-089-1289
(38)浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区古荡街道嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
注册地址 浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 http://www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772
(39)北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区安苑路 15号邮电新闻大厦
注册地址 北京市朝阳区安苑路 15号邮电新闻大厦
法定代表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 http://www.myfund.co
m
客服电话 4008886661
(40)上海利得基金销售有限公司
办公地址 上海宝山区蕴川路 5475号 1033室
注册地址 中国上海宝山区蕴川路 5475号 1033室
法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 http://www.leadfund.com.c
n
客服电话 400-921-7755
(41)嘉实财富管理有限公司
住所 上海市浦东新区世纪大道 8号 B 座 46楼 06-10 单元
办公地址 上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期 53楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期
53层 5312-15 单元
法定代表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 http://www.harvestwm.c
n
客服电话 400-021-8850
(42)北京创金启富投资管理有限公司
办公地址 中国北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
注册地址 北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A
法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话 010-66154828 传真 010-63583991
网址 http://www.5irich.com 客服电话 400-6262-818
(43)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路 88号楼 15层 1809
注册地址 北京市朝阳区建国路 88号楼 15层 1809
法定代表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285
网址 http://www.yixinfund.co 客服电话 400-6099-200嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
m
(44)南京苏宁基金销售有限公司
办公地址 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
注册地址 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人 刘汉青 联系人 喻明明
电话 025-66996699-884131 传真 025-66008800-884131
网址 http://www.snjijin.com/ 客服电话 95177
(45)深圳腾元基金销售有限公司
办公地址 贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县杏山镇
注册地址 贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县杏山镇
法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 http://www.tenyuanfund.co
m
客服电话 4006877899
(46)北京广源达信基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B 座 19层
注册地址 北京市西城区新街口外大街 28号 C 座六层 605室
法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 http://www.niuniufund.co
m
客服电话 4006236060
(47)中经北证(北京)资产管理有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 C 座 709室
注册地址 北京市西城区金融大街 11号 7层 703室
法定代表人 曲阳 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 http://www.bzfunds.co
m
客服电话 010-68292745
(48)上海联泰资产管理有限公司
办公地址 上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
法定代表人 燕斌 联系人 兰敏
电话 021-52822063 传真 021-52975270
网址 http://www.66zichan.co
m
客服电话 400-166-6788
(49)上海汇付基金销售有限公司
办公地址 上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
注册地址 上海市黄浦区中山南路 100号 19层嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
法定代表人 金佶 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
客服电话 400-820-2819
(50)上海基煜基金销售有限公司
办公地址 上海昆明路 518号北美广场 A1002
注册地址 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济
发展区）
法定代表人 王翔 联系人 蓝杰
电话 021-65370077 传真 021-55085991
网址 http://www.jiyufund.com.c
n
客服电话 4008-205-369
(51)上海中正达广投资管理有限公司
办公地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
注册地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人 黄欣 联系人 戴珉微
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802
网址 http://www.zzwealth.cn 客服电话 400-6767-523
(52)北京虹点基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
注册地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人 郑毓栋 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 http://www.hongdianfund.co
m
客服电话 400-068-1176
(53)上海陆金所基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人 胡学勤 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 http://www.lufunds.co
m
客服电话 4008219031
(54)大泰金石基金销售有限公司
办公地址 南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
注册地址 南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfortune.com
/
客服电话 400-928-2266
(55)珠海盈米财富管理有限公司嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
办公地址 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
注册地址 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 http://www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066
(56)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
办公地址 北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A 座 5层
注册地址 北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45 室
法定代表人 钱昊旻 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 http://www.jnlc.com 客服电话 010-59336512
(57)国泰君安证券股份有限公司
住所 上海市浦东新区商城路 618号
办公地址 上海市浦东新区银城路 168号
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 http://www.gtja.com 客服电话 4008888666
(58)中信建投证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址 北京市东城区朝内大街 188号
注册地址 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010）65183880 传真 （010）65182261
网址 http://www.csc108.com 客服电话 400-8888-108
(59)国信证券股份有限公司
办公地址 广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六
层
注册地址 深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 http://www.guosen.com.c
n
客服电话 95536
(60)招商证券股份有限公司
住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人 霍达 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 http://www.cmschina.co 客服电话 4008888111、95565嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
m
(61)广发证券股份有限公司
住所 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43楼（4301-4316 房）
办公地址 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5楼、18楼、19楼、
36楼、38楼、39楼、41楼、42楼、43楼和 44楼
注册地址 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020）87555888 传真 （020）87555305
网址 http://www.gf.com.cn 客服电话 95575或致电各地营
业网点
(62)中信证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
办公地址 深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路
48号中信证券大厦
注册地址 深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60838888
网址 http://www.cs.ecitic.co
m
客服电话 95558
(63)中国银河证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
办公地址 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 2-6 层
注册地址 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政
电话 010-83574507 传真 010-83574807
网址 http://www.chinastock.com.c
n
客服电话 400-8888-888
(64)海通证券股份有限公司
住所 上海淮海中路 98号
办公地址 上海市广东路 689号
注册地址 上海市广东路 689号
法定代表人 周杰 联系人 金芸、李笑鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 http://www.htsec.com 客服电话 95553或拨打各城市
营业网点咨询电话
(65)申万宏源证券有限公司
住所 上海市徐汇区长乐路 989号 40层
办公地址 上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
注册地址 上海市徐汇区长乐路 989号 45层嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
法定代表人 李梅 联系人 王叔胤
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 http://www.swhysc.co
m
客服电话 021-962505/95523
(66)安信证券股份有限公司
住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
注册地址 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
法定代表人 王连志 联系人 陈剑虹
电话 （0755）82825551 传真 （0755）82558355
网址 http://www.essence.com.c
n
客服电话 4008001001
(67)华泰证券股份有限公司
办公地址 江苏省南京市江东中路 228号
注册地址 江苏省南京市江东中路 228号
法定代表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深圳)
网址 http://www.htsc.com.cn 客服电话 95597
(68)中信证券(山东)有限责任公司
住所 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼
办公地址 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
注册地址 青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
法定代表人 姜晓林 联系人 吴忠超
电话 （0532）85022326 传真 （0532）85022605
网址 http://www.zxwt.com.c
n
客服电话 95548
(69)中国中投证券有限责任公司
住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18层-
21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、
20、21、22、23单元
办公地址 深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 座 4层、18-21 层
注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层
及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人 高涛 联系人 胡芷境
电话 0755-88320851 传真 0755-82026539
网址 http://www.china-
invs.cn
客服电话 400 600 8008
(70)兴业证券股份有限公司
住所 福州市湖东路 268号
办公地址 福建省福州市湖东路 268号嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
注册地址 福建省福州市湖东路 268号
法定代表人 杨华辉 联系人 乔琳雪
电话 021-38565547
网址 http://www.xyzq.com.c
n
客服电话 95562
(71)方正证券股份有限公司
住所 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
注册地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人 施华 联系人 丁敏
电话 (010)59355997 传真 (010)56437013
网址 http://www.foundersc.co
m
客服电话 95571
(72)长城证券股份有限公司
住所 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
办公地址 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层
注册地址 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层
法定代表人 丁益 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567
网址 http://www.cgws.com 客服电话 4006666888、
(0755)33680000
(73)光大证券股份有限公司
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508号
注册地址 上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人 周健男 联系人 刘晨、李芳芳
电话 （021）22169999 传真 （021）22169134
网址 http://www.ebscn.com 客服电话 4008888788、
10108998
(74)广州证券股份有限公司
住所 广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼
办公地址 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
注册地址 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人 胡伏云 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 http://www.gzs.com.cn 客服电话 （020）961303
(75)东北证券股份有限公司
办公地址 长春市生态大街 6666号
注册地址 吉林省长春市生态大街 6666号
法定代表人 李福春 联系人 安岩岩嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
电话 (0431)85096517 传真 (0431)85096795
网址 http://www.nesc.cn 客服电话 95360
(76)华安证券股份有限公司
办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人 章宏韬 联系人 范超
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672
网址 http://www.hazq.com 客服电话 95318
(77)财富证券有限责任公司
住所 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28 层
注册地址 长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
法定代表人 蔡一兵 联系人 郭静
电话 (0731)84403347 传真 (0731)84403439
网址 http://www.cfzq.com 客服电话 95317
(78)申万宏源西部证券有限公司
住所 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼
办公地址 新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦
注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
法定代表人 韩志谦 联系人 王怀春
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927
网址 Shenwan Hongyuan
Securities (Western)
Co.,Ltd.
客服电话 4008-000-562
(79)中泰证券股份有限公司
住所 山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址 济南市市中区经七路 86号
注册地址 山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 http://www.zts.com.cn/ 客服电话 95538
(80)世纪证券有限责任公司
住所 深圳深南大道 7088号招商银行大厦 40-42 层
办公地址 广东省深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 41层
注册地址 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40－42层
法定代表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755）83199599 传真 （0755）83199545
网址 http://www.csco.com.c 客服电话 （0755）83199511嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
n
(81)第一创业证券股份有限公司
住所 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 9、16-20 楼
注册地址 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人 刘学民 联系人 毛诗莉
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701
网址 http://www.firstcapital.com.c
n
客服电话 95358
(82)中航证券有限公司
住所 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A 座 41楼
办公地址 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A 栋
41层
注册地址 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A 栋
41层
法定代表人 王宜四 联系人 戴蕾
电话 （0791）86768681 传真 （0791）86770178
网址 http://www.scstock.com/index.htm
l
客服电话 400-8866-567
(83)华福证券有限责任公司
住所 福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8 层
注册地址 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7－8层
法定代表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591）87383623 传真 （0591）87383610
网址 http://www.hfzq.com.cn
/
客服电话 （0591）96326
(84)中国国际金融股份有限公司
住所 北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
注册地址 北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人 丁学东 联系人 杨涵宇
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203
网址 http://www.cicc.com.cn 客服电话 400 910 1166
(85)联讯证券股份有限公司
办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层
大堂和三、四层
注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层
大堂和三、四层嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
法定代表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0755-83331195
网址 http://www.lxsec.com 客服电话 95564
(86)英大证券有限责任公司
住所、办公地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人 吴骏 联系人 杨洪飞
电话 0755-83007323 传真 0755-83007034
网址 http://www.vsun.com 客服电话 4000-188-688
(87)宏信证券有限责任公司
办公地址 成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼
注册地址 成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10楼
法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 http://www.hx818.com 客服电话 4008366366
(88)东海期货有限责任公司
办公地址 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号、上海市浦东新区东方路
1928号东海证券大厦 8楼
注册地址 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号
法定代表人 陈太康 联系人 李天雨
电话 021-68757102 传真 021-68757102
网址 http://www.qh168.com.cn
/
客服电话 95531/4008888588
(89)长江证券股份有限公司
住所 湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
注册地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
法定代表人 尤习贵 联系人 李良
电话 （027）65799999 传真 （027）85481900
网址 http://www.cjsc.com 客服电话 95579或 4008-888-
999
(90)西南证券股份有限公司
住所、办公地址 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
注册地址 重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人 吴坚 联系人 张煜
电话 (023)63786141 传真 (023)6378212
网址 http://www.swsc.com.c
n
客服电话 4008096096
(91)万联证券股份有限公司嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
住所 广州市中山二路 18号电信广场 36、37层
办公地址 广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F 座 18、19楼
注册地址 广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层
法定代表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 http://www.wlzq.com.c
n
客服电话 4008888133
(92)渤海证券股份有限公司
住所 天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址 天津市南开区宾水西道 8号
注册地址 天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892
网址 http://www.bhzq.com 客服电话 4006515988
(93)山西证券股份有限公司
住所 太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址 太原市府西街 69号山西国际贸易中心西塔楼 21层
注册地址 山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351）8686659 传真 （0351）8686619
网址 http://www.i618.com.c
n
客服电话 400-666-1618
(94)信达证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
注册地址 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人 张志刚 联系人 尹旭航
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344
网址 http://www.cindasc.co
m
客服电话 95321
(95)新时代证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
注册地址 北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人 叶顺德 联系人 田芳芳
电话 (010)83561146
网址 http://www.xsdzq.cn 客服电话 95399
(96)平安证券股份有限公司
住所 深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层
办公地址 深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层
注册地址 深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20 层嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
法定代表人 刘世安 联系人 周一涵
电话 021-38637436 传真 021-58991896
网址 http://www.stock.pingan.co
m
客服电话 95511—8
(97)东莞证券股份有限公司
住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
注册地址 广东东莞市莞城区可园南路 1号
法定代表人 张运勇 联系人 李荣
电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712
网址 http://www.dgzq.com.c
n
客服电话 95328
(98)国都证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
注册地址 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人 翁振杰 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311
网址 http://www.guodu.com 客服电话 400-818-8118
(99)东海证券股份有限公司
住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
注册地址 江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
法定代表人 赵俊 联系人 王一彦
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825
网址 http://www.longone.com.c
n
客服电话 95531;400-888-8588
(100) 国盛证券有限责任公司
住所 江西省南昌市北京西路 88
办公地址 江西省南昌市北京西路 88号
注册地址 江西省南昌市西湖区北京西路 88号(江信国际金融大厦)
法定代表人 徐丽峰 联系人 周欣玲
电话 (0791)86281305 传真 (0791)86281305
网址 http://www.gsstock.co
m
客服电话 4008222111
(101) 金元证券股份有限公司
住所 海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层
办公地址 海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
注册地址 海口市南宝路３６号证券大厦４楼
法定代表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 http://www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
(102) 西部证券股份有限公司
住所 陕西省西安市东新街 232号信托大厦 16-17 楼
办公地址 陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
注册地址 陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室
法定代表人 刘建武 联系人 梁承华
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710
网址 http://www.west95582.co
m
客服电话 95582
(103) 华龙证券股份有限公司
住所 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心
办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
注册地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
法定代表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931）4890208 传真 （0931）4890628
网址 http://www.hlzq.com 客服电话 （0931）96668、
4006898888
(104) 华鑫证券有限责任公司
住所 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
办公地址 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
注册地址 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
法定代表
人
俞洋 联系人 杨莉娟
电话 021-54967552 传真 021-54967032
网址 http://www.cfsc.com.cn 客服电话 021-32109999;029-68918888;4001099918
(105) 中山证券有限责任公司
办公地址 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B 座 15层
注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳
电话 0755-82570586 传真 0755-82960582
网址 http://www.zszq.com.c
n
客服电话 95329
(106) 江海证券有限公司
办公地址 哈尔滨市松北区创新三路 833号
注册地址 哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人 孙名扬 联系人 周俊
电话 0451-85863726 传真 0451-82337279
网址 http://www.jhzq.com.cn
/
客服电话 400-666-2288
(107) 长城国瑞证券有限公司嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
住所 厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼
办公地址 厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼
注册地址 厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼
法定代表人 王勇 联系人 林丹
电话 (0592)2079259 传真 (0592)2079602
网址 https://www.gwgsc.com
/
客服电话 400-0099-886
(108) 爱建证券有限责任公司
住所 上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼（陆家嘴商务广场）
注册地址 上海市浦东新区世纪大道 1600号 1幢 32楼
法定代表人 钱华 联系人 陈敏
电话 （021）32229888 传真 021- 68728782
网址 http://www.ajzq.com 客服电话 （021）63340678
(109) 天风证券股份有限公司
办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A 座 37楼
注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
法定代表人 余磊 联系人 岑妹妹
电话 027-87617017 传真 027-87618863
网址 http://www.tfzq.com 客服电话 4008005000
（二）基金注册登记机构
嘉实基金管理有限公司（同上）
（三）出具法律意见书的律师事务所
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址 上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021）23238888 传真 （021）23238800
经办注册会计师 薛竞、张勇
名称 上海市通力律师事务所
住所、办公地址 上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 （021）31358666 传真 （021）31358600
经办律师 吕红、黎明嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
四、基金的名称
本基金名称：嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型，以定期开放方式运作。
六、基金的投资目标
本基金谋求本金稳妥和稳定收益，在此基础上力争较高回报。
七、基金的投资范围
本基金投资于国内依法发行或上市的债券、货币市场工具，以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金主要投资于短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债、公司债、金融债、
地方政府债、次级债、中小企业私募债、资产支持证券、可转换债券（含分离交易可转债）
、国债、央行票据、债券回购、银行存款等固定收益类资产。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场的新股申
购或增发新股。本基金可持有因投资分离交易可转债而产生的权证，对因此持有的权证，
本基金应在其可交易之日起的30个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：除每个开放期的前3个月和后3个月以及开放期外，本基金
投资于债券的比例不低于基金资产的80%。开放期内，本基金持有现金或到期日在一年以
内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程
序后，可以调整上述投资品种的投资比例。嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
八、基金的投资策略
本基金追求本金安全的风险控制目标和收益稳定递增的产品运作风格，定期满足投资
人的变现需求。
1、资产配置策略
本基金运用“嘉实下行风险波动模型”控制组合较低波动幅度。在此基础上，本基金
将深刻的基本面研究、严谨的债券分析与主动的投资风格相结合，通过“自上而下”的宏
观研究与“自下而上”的微观分析，挖掘风险收益优化、满足组合收益和流动性要求的投
资机会，确定和调整基金资产在非信用类固定收益类证券（国债、央行票据、政策性金融
债等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例，力争持续稳定的收益，并择机少量投资
可转债，谋求增强收益。
在具备足够多预期风险可控、收益率良好的投资标的时，本基金优先投资于剩余期限
或回售期与封闭期剩余期限匹配的短期债券或银行存款等固定收益类资产，以持有到期策
略为主，谋求稳定的本金和票息收入。本基金可根据所持固定收益类资产的信用状况变化，
动态调整组合；可通过正回购，融资买入预期收益率高于回购成本的固定收益类投资工具，
力求杠杆放大收益。
2、组合风险控制措施
“嘉实下行风险波动模型”，从组合层面以及个券层面分别度量组合潜在的下行风险，
根据宏观环境以及证券市场表现，设置一定的阀值，将组合可能的下行波动控制在较小范
围内。在组合层面，本基金使用下方波动率、CVAR（条件在险价值）等指标，结合情景分
析和压力测试的方法，评价组合在未来一段时间发生下行波动的可能性及幅度。在个券层
面，对债券等固定收益类资产，本基金将通过凸度分析法，将债券的凸度与宏观环境相联
系，当预期未来进入加息通道、债券市场收益率水平持续上移时，本基金根据期限结构和
类属配置目标，通过凸性分析选择波动特性最优的债券，从而降低组合可能面临的下行风
险。
3、信用债券投资策略
本基金精选预期风险可控、收益率较高的信用债券，结合适度分散的行业配置策略，
构造和优化组合，谋求为投资人创造较高的风险调整后回报。
（1）个别债券选择嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
本基金参考国内信用评级机构的评级，依据“嘉实信用分析系统”的研究成果，执行
“嘉实投资备选库流程”， 生成或更新买入信用债券备选库。
本基金主要从信用债券备选库中选择或调整个债。本基金根据个债的类属、信用评级、
收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）、剩余期限、久期、凸
性、流动性（发行总量、流通量、上市时间）等指标，结合组合管理层面的要求，决定是
否将个债纳入组合及其投资数量。
（2）行业配置
宏观信用环境变化，影响同一发债人的违约概率，影响不同发债人间的违约相关度，
影响既定信用等级发债人在信用周期不同阶段的违约损失率，影响不同信用等级发债人的
违约概率。同时，不同行业对宏观经济的相关性差异显著，不同行业的潜在违约率差异显
著。
本基金借助“嘉实信用分析系统”及嘉实中央研究平台，基于深入的宏观信用环境、
行业发展趋势等基本面研究，运用定性定量模型，在自下而上的个债精选策略基础上，采
取适度分散的行业配置策略，从组合层面动态优化风险收益。
（3）利差套利策略
本基金可通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，获得杠杆放大收益，可
根据市场利率水平，收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期，调整回购放大的杠杆
比例，控制杠杆放大的风险。
（4）信用风险控制措施
本基金实施谨慎的信用评估和市场分析、个债和行业层面的分散化投资策略，当发债
企业的基本面情况出现恶化时，运用“尽早出售（first sale, best sale）”策略，控制
投资风险。
本基金使用各信用级别持仓量、行业分散度、组合持仓分布、各项重要偿债指标范围
等描述性统计指标，还运用VaR、Credit Metrics、Credit Portfolio Views等模型，估
计组合在给定置信水平和事件期限内可能遭受的最大损失，以便有效评估和控制组合信用
风险暴露。
（5）中小企业私募债投资策略
中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。
中小企业私募债收益率由基准收益率与信用利差叠加组成，信用风险表现在信用利差
的变化上；信用利差主要受两方面影响，一是系统性信用风险，即该信用债对应信用水平嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
的市场信用利差曲线变化；二是非系统性信用风险，即该信用债本身的信用变化。
针对市场系统性信用风险，本基金主要通过调整中小企业私募债类属资产的配置比例，
谋求避险增收。因为经济周期的复苏初期通常是中小企业私募债表现的最佳阶段，而过热
期通常是中小企业私募债表现的最差阶段。本基金运用深刻的基本面研究，力求前瞻性判
断经济周期，在经济周期的复苏初期保持适当增加的中小企业私募债配置比例，在经济周
期的过热期保持适当降低的中小企业私募债配置比例。
针对非系统性信用风险，本基金通过“嘉实信用分析系统”，分析发债主体的信用水
平及个债增信措施，量化比较判断估值，精选个债，谋求避险增收。
针对流动性风险，本基金在控制信用风险的基础上，对中小企业私募债投资，主要采
取分散投资，控制个债持有比例；主要采取买入持有到期策略；当预期发债企业的基本面
情况出现恶化时，采取“尽早出售（first sale, best sale）”策略，控制投资风险。
4、其他债券投资策略
（1）久期调整策略
本基金根据对市场利率变化趋势的预期，可适当调整组合久期，预期市场利率水平将
上升时，适当降低组合久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合久期。
（2）期限结构调整策略
本基金通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化，可适当调整长期、中期和短
期债券的配置方式，以求适当降低机会成本风险和再投资风险，或从长、中、短期债券的
相对价格变化中获利。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策
略。
（3）互换策略
本基金可同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，利用不同券种在利息、
违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面的差别，赚取收益率差。
（4）骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债
券，持有一定时间后，随着债券剩余期限的缩短，到期收益率将迅速下降，基金可获得较
高的资本利得收入。
（5）流动性管理策略
为合理控制本基金开放期的流动性风险，并满足每次开放期的流动性需求，本基金在
投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
5、资产支持证券（含资产收益计划）投资策略
本基金综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，
通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得
长期稳定收益。本基金可根据市场发展，精选投资夹层工具，在控制风险的前提下谋求收
益增强。
6、可转债投资策略
本基金将根据组合风险控制措施，纪律性地控制可转债总体投资仓位。在个债选择上，
本基金将深入研究内在债券价值（如票面利息、利息补偿及无条件回售价格）、保护条款
的适用范围、期权价值、基础股票的质地和成长性、流通性，发现投资价值，积极寻找各
种套利机会，谋求在较高安全边际下获取增强收益。
7、权证投资策略
本基金不直接从二级市场买入权证，但可持有因参与分离交易可转债一级市场申购而
产生的权证。对所持有的权证，本基金将在其可交易之日起的30 个交易日内卖出。权证
为本基金辅助性投资工具，其投资原则为立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，
力求稳健的超额收益。
8、投资决策
（1） 决策依据
1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2）宏观经济、微观经济运行状况，货币政策和财政政策执行状况，货币市场和证券市
场运行状况。
3）分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
（2） 决策程序
1）投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定基
金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。
2）相关研究部门或岗位根据嘉实中央研究平台、嘉实信用分析系统等流程规定，进行
分析，提出分析报告。
3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考研究部门提出的报告，并依据基金申购
和赎回的情况控制投资组合的流动性风险，制定具体资产配置和调整计划，进行投资组合
的构建和日常管理。
4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略并执行交易。嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
5）监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管
理制度的规定；风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险
进行风险测算，对基金组合的风险进行评估，提交风险监控报告；风险控制委员会根据市
场变化对基金投资组合进行风险评估与监控。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准 = 一年期定期存款税后收益率 + 0.5%
上述“一年期定期存款税后收益率”是指当期封闭期的第1个工作日中国人民银行发布
的一年期“金融机构人民币存款基准利率”。
该业绩比较基准能反映本基金绝对回报型债券基金的产品定位，符合本基金的风险收
益特征，易于被投资人广泛理解，因而较为适当。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，经基金托管人同意，本基金
可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金，高于货币市场基
金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年4月18日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日（“报告期末”），本报告所列财务数
据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况 嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
序号 项目 金额（元 ） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
1,273,300,685.41 97.44
其中：债券
1,273,300,685.41 97.44
资产支持
证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资
产
- -
其中：买断式回
购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算
备付金合计
3,219,486.08 0.25
8
其他资产
30,209,936.58 2.31
9
合计
1,306,730,108.07 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
报告期末，本基金未持有股票。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
报告期末，本基金未持有股票。
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
99,965,039.60 9.71
其中：政策性金融债
49,765,000.00 4.83
4
企业债券
291,820,645.81 28.34
5
企业短期融资券
161,029,000.00 15.64
6
中期票据
719,865,000.00 69.91
7
可转债（可交换债）
621,000.00 0.06
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
1,273,300,685.41 123.66
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 041761008
17皖投集
CP001
500,000 50,325,000.00 4.89
2 101661019
16中建材
MTN001
500,000 50,130,000.00 4.87
3 170212
17国开12
500,000 49,765,000.00 4.83
4 101651032
16东航股
MTN001
500,000 49,240,000.00 4.78
5 136607
16宁安01
500,000 48,850,000.00 4.74
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
报告期末，本基金未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
11. 投资组合报告附注
(1)
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制
日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
(3) 其他资产构成
序
号
名称 金额（元）
1
存出保证金
19,886.26
2
应收证券清算款
2,997,337.69
3
应收股利
-
4
应收利息
27,192,712.63
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
30,209,936.58
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金未持有股票。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实如意宝定期债券A/B
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自基金合同生效起
至 2013年 12月
31日
0.90% 0.05% 2.04% 0.01% -1.14% 0.04%
2014年
11.85% 0.14% 3.53% 0.01% 8.32% 0.13%
2015年
10.71% 0.16% 2.65% 0.01% 8.06% 0.15%
2016年
0.26% 0.09% 2.03% 0.01% -1.77% 0.08%
2017年
1.38% 0.05% 2.02% 0.01% -0.64% 0.04%
2018年 1月 1日至
2018年 3月 31日
1.89% 0.07% 0.49% 0.01% 1.40% 0.06%
嘉实如意宝定期债券C嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自基金合同生效起
至 2013年 12月
31日
0.70% 0.05% 2.04% 0.01% -1.34% 0.04%
2014年
11.46% 0.14% 3.53% 0.01% 7.93% 0.13%
2015年
10.24% 0.16% 2.65% 0.01% 7.59% 0.15%
2016年
-0.17% 0.09% 2.03% 0.01% -2.20% 0.08%
2017年
1.02% 0.05% 2.02% 0.01% -1.00% 0.04%
2018年 1月 1日至
2018年 3月 31日
1.82% 0.07% 0.49% 0.01% 1.33% 0.06%
2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
图1：嘉实如意宝定期债券 A/B基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率
的历史走势对比图
（2013年6月4日至2018年3月31日）嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
图2：嘉实如意宝定期债券 C基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率
的历史走势对比图
（2013年6月4日至2018年3月31日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建
仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十二部分（二）投资范围和（四）投
资限制”的有关约定。
十三、基金的费用与税收
（一）与基金运作有关费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）销售服务费
（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券交易费用；嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
（8）基金的银行汇划费用；
（9）基金上市费和年费；
（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在月初3个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具
资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理
人应进行核对，如发现数据不符，应及时联系基金托管人协商解决。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在月初3个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具
资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理
人应进行核对，如发现数据不符，应及时联系基金托管人协商解决。
（3）销售服务费
本基金A类/B类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为
0.4%。
本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.4%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财
务数据，自动在月初3个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再
出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金
管理人应进行核对，如发现数据不符，应及时联系基金托管人协商解决。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
上述“1.基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费率
（1）A类基金份额前端申购费率
当投资者申购A类基金份额时，本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的
其他投资者实施差别的申购费率。
养老金客户包括全国社会保障基金、地方社会保障基金（若法规允许）、企业年金单
一计划及集合计划、企业年金养老金产品等。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的
养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范
围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率见下表：
直销中心养老金客户
A类基金份额申购金额（含申购费）
直销中心养老金客户
A类基金份额前端申购费率
M＜100万元
0.20%嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
100万元≤M＜300万元
0.12%
300万元≤M＜500万元
0.032%
M≥500万元 按笔收取，1000元/笔
其他投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表：
其他投资者
A类基金份额申购金额（含申购费）
其他投资者
A类基金份额前端申购费率
M＜100万元
0.50%
100万元≤M＜300万元
0.30%
300万元≤M＜500万元
0.08%
M≥500万元 按笔收取，1000元/笔
（2）B类基金份额后端申购费率
B类基金份额，仅限嘉实基金网上直销销售，申购费率如下：
B类基金份额持有期限（H） B类基金份额后端申购费率
H＜365天
0.20%
365天≤H＜1095天
0.10%
H≥1095天
0
（3）C类基金份额申购费率
C类基金份额申购费率为零。
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购开放式基金业务，其申购费率不
按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％。但中国银行长城借记卡、中国农业银行借
记卡持卡人，申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过
本基金管理人直销网上交易系统申购开放式基金业务，其申购费率不按申购金额分档，统
一优惠为申购金额的 0.6％，优惠后费率如果低于 0.6%，则按 0.6%执行。基金招募说明书
及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公
司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率
执行。
本基金的申购费用由投资者承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各
项费用，不列入基金财产。
2、赎回费率
本基金A类/B类/C类基金份额赎回费率最高不超过赎回金额的5％。赎回费率见下表：嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
A类/B类/C类基金份额赎回费率
持有时间 赎回费率
不足7天
1.50%
满7天，但不足30天
0.1%
满30天
0
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对于所收取的A类、B类、C类基金份额赎
回费，基金管理人将其总额的100%计入基金财产。
3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率
如发生变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上
刊登公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定
期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基
金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
5、转换费
2017年 7月 24日（含该日）至 2017年 7月 28日（含该日）为本基金第四个开放期。
投资人在开放期内的每个开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监
会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成：
(1)通过代销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金
转换时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购
补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补
差。
(2)通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从0申购费用基金向非0申购费用基
金转换时,每次按照非0申购费用基金申购费用收取申购补差费；非0申购费用基金互转时，
不收取申购补差费用。
通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优
惠费率执行。
(3)通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式）
1）若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费；
2）若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。
转出基金有赎回费用的,收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证
监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关约定。
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，
调整后的基金转换费率应及时公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促
销计划，针对以特定交易方式（如网上交易）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开
展基金促销活动。在基金促销活动期间，，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管
理人可以适当调低基金转换费率。
注:嘉实安心货币、嘉实中证中期企业债指数（LOF）、嘉实信用债券、嘉实新趋势灵活
配置混合、嘉实新常态灵活配置混合、嘉实超短债、嘉实多元收益债券、嘉实周期优选混
合、嘉实逆向策略股票、嘉实快线货币基金A、嘉实货币、嘉实新兴产业股票、嘉实优化
红利混合、嘉实债券有单日单个基金账户的累计申购（转入）限制，嘉实增长混合、嘉实
服务增值行业混合暂停申购和转入业务，具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。定期
开放类基金在封闭期内无法转换。
（三）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投嘉实基金管理有限公司
嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合
同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内
容如下：
1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日
期。
2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。
3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关信息。
4.在“五、相关服务机构”部分：更新相关直销机构、代销机构信息。
5.在“八、基金份额的申购、赎回”部分：更新了基金申购、赎回数额限制和基金转换的
相关内容。
6.在“八、基金份额的申购、赎回”部分：根据相关公告更新了赎回费的相关内容。
7.在“九、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
8.在“十、基金的业绩”部分：基金业绩更新至 2018 年 1 季度。
9.在“二十三、其他应披露事项”部分：列示了本基金自 2017 年 12 月 4 日至 2018 年
6 月 4 日相关临时公告事项。
10.根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及基金管理人 2018 年
3 月 22 日发布的《关于修改嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金基金合同及托管协议
的公告》，更新了“基金份额的申购、赎回、基金的投资、基金资产估值、基金的信息披
露、风险揭示”等章节的相关内容。
嘉实基金管理有限公司
2018年7月17日
