华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
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华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
更新的招募说明书
（摘要）
2018年第2号
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由友邦华泰中
短期债券投资基金转型而成。依据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
2007 年 11 月 28 日证监基金字[2007]323 号文（《关于核准友邦华泰中短期债券投资基金
基金份额持有人大会有关变更基金类别决议的批复》）核准的友邦华泰中短期债券投资基
金基金份额持有人大会决议，友邦华泰中短期债券投资基金调整投资目标、范围和策略、
修订基金合同，并更名为“友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金”。自 2007 年
12 月 3 日起，由《友邦华泰中短期债券投资基金基金合同》修订而成的《友邦华泰金字塔
稳本增利债券型证券投资基金基金合同》生效。
本基金名称自 2010 年 4 月 30 日起，由“友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基
金”更名为“华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞稳
本增利债券”，基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司
2010 年 4 月 30 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限
公司关于股东更名、公司更名及旗下基金更名的公告》。
重要提示
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）
保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监
会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价
格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大
量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、
本基金的特定风险等等。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金
管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 6 月 2 日，有关财务和业绩表现数据截
止日为 2018 年 3 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人招商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核确认。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照
《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层
设立日期：2004 年 11 月 18 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号
法定代表人：贾波
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼
17 层华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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电话：400-888-0001，021-38601777
联系人：汪莹白
注册资本：贰亿元人民币
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
股权结构：PineBridge Investments LLC49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新
区高新技术产业股份有限公司 2%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年
11 月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双
拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司
总经理、融资融券部总经理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
翟军先生：董事，学士，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券，2009 年 9 月
进入华泰证券工作，曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分
公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。
Rajeev Mittal 先生：董事，学士，1992 年加入美国国际集团，2009 至 2011 年担任
柏瑞投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政
总裁（欧洲分公司）。2011 年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本
除外）、总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。
杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有
限公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，
1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、
协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经
理、董事长暨总经理。2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、
总经理。
韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。
2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
杨科先生：独立董事，学士，2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。2010 年至
今任该律师事务所合伙人。
李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于 Lazard & Co.旧金山办事处以及 Lazard
Asia 香港办事处，2010 年至 2013 年曾担任 Japan Residential Assets Management
Limited 董事。2002 年至今历任 Argyle Street Management Limited 基金经理、执行董事，
2006 年至今同时担任新加坡上市公司 TIH Limited 董事。
文光伟先生：独立董事，博士，1983 年至 2015 年先后任中国人民大学会计系助教、
会计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989 年 12 月至 1991 年
6 月期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015 年 3 月从中国人民大学退休。
沈志群先生：独立董事，学士，1978 年至 1987 年先后在中国建筑科学研究院、国家
建委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作，任研究室副主任，1987 年至
1997 年先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长（副司级），1997 年
任国家计委宏观经济研究院科研部主任（正司级），2000 年任国家计委（国家发改委）宏
观经济研究院院长助理，2001 年至 2014 年任北京国宏物业管理有限公司（宏观院下属）
总经理。2014 年退休，现任中国投资协会副会长。
2、监事会成员
吴海云女士：监事长，硕士，于香港银行与资产管理业拥有丰富经验。曾任汇丰环球
投资管理财务部副总裁，以及曾在富国银行，瑞银全球资产管理，瑞信私人银行，东方汇
理资产管理等公司任多个重要职位。2017 年 6 月起任柏瑞投资财务总监–亚洲（日本及台
湾除外）。
刘晓冰先生：监事，二十三年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司，曾任无锡解放
西路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营
业部总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。
柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-
2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有
限公司，历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。2009 年 6 月起任华泰柏瑞
（原友邦华泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010 年 10 月起担任指数投资
部副总监。2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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ETF 联接基金基金经理。2012 年 5 月起兼任华泰柏瑞沪深 300ETF 基金、华泰柏瑞沪深
300ETF 联接基金基金经理。2015 年 2 月起任华泰柏瑞指数投资部总监。2015 年 5 月起
任华泰柏瑞中证 500ETF 及华泰柏瑞中证 500ETF 联接基金的基金经理。2018 年 3 月起
任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基
金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞
MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
童辉先生：监事，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-
2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有
限公司，现任信息技术与电子商务部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证
券监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。
2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总
经理，2001-2004 年任华泰证券有限责任公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，
1999-2004 年任华泰证券有限责任公司北京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
开发经理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-
2008 年 5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资经
理， 2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强
混合型证券投资基金的基金经理，2013 年 10 月起任公司副总经理，2014 年 12 月起任华
泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化
先行混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和
华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理，2016 年 5 月
起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理，
2017 年 3 月起任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 5 月起
任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 9 月起任华泰柏瑞华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 12 月起任华泰柏瑞港股通
量化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学，MBA 毕业
于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。
高山先生：副总经理，博士。2001.5-2013.7 任职于全国社会保障基金理事会投资部，
任处长；2013.7 起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学院，
硕士毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。
董元星先生：副总经理，博士。2006.9-2008.12 任巴克莱资本（纽约）债券交易员，
2009.3-2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有
限公司，任固定收益部总监。2013 年 10 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的
基金经理。2014 年 2 月起任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。北京大学经
济学学士，纽约大学 STERN 商学院金融学博士。
程安至先生：副总经理，硕士。1997.9-2001.1 任中国工商银行上海市分行信贷经理，
2001.2-2012.4 任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012 年 5 月加入华泰柏瑞基金
管理有限公司，任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大
学国际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA 毕业于上海交通大学
中欧国际工商学院。
4、本基金基金经理
陈东先生，金融学硕士，11 年证券从业经历。曾任深圳发展银行（现已更名为平安银
行）总行金融市场部固定收益与衍生品交易员，负责本外币理财产品的资产管理工作；中
国工商银行总行金融市场部人民币债券交易员，负责银行账户的自营债券投资工作。
2012 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2012 年 11 月起任华泰柏瑞金字塔稳本增
利债券型证券投资基金基金经理，2013 年 9 月起任华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
的基金经理，2013 年 11 月至 2017 年 11 月任华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金的基金
经理，2014 年 12 月起任华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金的基金经理，2015 年 1 月起
任固定收益部副总监。2016 年 1 月起任固定收益部总监。2017 年 11 月起任华泰柏瑞稳
健收益债券型证券投资基金和华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金的基金经理。
本基金历任基金经理：
汪晖先生，自本基金成立至 2008 年 3 月 4 日任本基金基金经理。
沈涛先生，自 2008 年 3 月 4 日至 2013 年 1 月 11 日任本基金基金经理。
5、固定收益投资决策委员会成员华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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主席：副总经理董元星先生；
成员：固定收益部总监陈东先生；固定收益部副总监郑青女士；基金经理罗远航先生；
基金经理朱向临女士。
列席人员：法律、风控相关人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国
证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法
律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律
法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关
法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场
秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋
取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息；华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务
过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制
度的有效执行；
（3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部
门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立
于内部控制的建立和执行部门；
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部
控制中的盲点；
（5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资
研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到
风险防范的目的；
（6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境
董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，
审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委
员会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以
确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、
其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公
司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金
投资和风险控制等发表专业意见及建议。
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（2）风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响
的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评
估报告报公司董事会及高层管理人员。
（3）控制活动
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资
产分离、危机处理等政策、程序或措施。
自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立
科学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信
息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成
为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各
项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。
（4）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠
道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管
理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
（5）内部监控
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部
门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽
核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督
公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意
见，促进公司内部管理制度有效地执行。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责
任；
（2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业
银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年
3 月成功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第
一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在
香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日行使 H 股超额配售，共发行了
24.2 亿 H 股。截至 2018 年 3 月 31 日，本集团总资产 62,522.38 亿元人民币，高级法下
资本充足率 15.51%，权重法下资本充足率 12.79%。
2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名
为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务
室 5 个职能处室，现有员工 81 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获
得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，
正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金
托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价
值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创
新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和
“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功
托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权
私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第
一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保
管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中
国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国
内唯一获奖项国内托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十佳金融产
品创新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行” ；2017 年
6 月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》
2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中
国年度托管银行奖”，2018 年 1 月获得中央国债登记结算有限责任公司 “2017 年度优秀资
产托管机构”奖项，同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”荣获 2016-2017 年度银监
会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方
案二等奖；3 月招商银行荣获公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公
司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长
和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总
经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任
上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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业务总监兼北京市分行行长。
王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991 年至 1995 年，在中国
科技国际信托投资公司工作；1995 年 6 月至 2001 年 10 月，历任招商银行北京分行展览
路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001 年
10 月至 2006 年 3 月，历任北京分行行长助理、副行长；2006 年 3 月至 2008 年 6 月，任
北京分行党委书记、副行长（主持工作）；2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任北京分行行长、
党委书记；2012 年 6 月至 2013 年 11 月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党
委书记；2013 年 11 月至 2014 年 12 月，任招商银行总行行长助理；2015 年 1 月起担任
本行副行长；2016 年 11 月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人
员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分
行，从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托
管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开
发者之一，具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、
市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2018 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 364 只开放式基金。
（四）托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉形成守法经营、规范
运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化
解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建立有利于查错防弊、堵
塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、
完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在招商银行总行层面对风险进行预防和控制；
二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制；华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，监督制
衡的形式和方式视业务的风险程度决定。
3、 内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，并由
全体人员参与。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经
营为出发点，体现“内控优先”的要求，以有效防范各种风险作为内部控制的核心。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各室、各岗位职责保持相对独立，不同托管资
产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制
的建立和执行部门。
（4）有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的
权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管
业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外
部环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、
应用系统、安全防护系统、数据备份系统。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风
险领域。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流
程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、 内部控制措施
（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务操作流程、会计核算、资
金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资产托管业务
科学化、制度化、规范化运作。
（2）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双
人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过
程中的风险。
（3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经
过严格的授权方能进行访问。
（4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视
同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做
好调用登记。
（5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房
24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与
全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中
心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。
（6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励
机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资
组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发
送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法
规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整
改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对
确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事
项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
1、直销机构
华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼
17 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼
17 层
法定代表人：贾波
电话：（021）38784638
传真：（021）50103016
联系人：汪莹白
客服电话：400-888-0001，（021）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
2、代销机构
1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
传真：（010）66594853
客服电话：95566
公司网址：www.boc.cn
2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
传真：（010）66107914华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
3）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：陈春林
传真：（010）68858117
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
5）招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195109
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
6）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
电话：（021）50979384
传真：（021）58585432
客服电话：95511-3
公司网址：www.bank.pingan.com
7）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：杨宁
电话：（010）65556612
传真：（010）65550828
客服电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
8）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
9）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
10）浙商银行股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海/刘坚
电话：0571-87659546/87659234
传真：0571-87659188
客服电话：95527
公司网址：www.czbank.com
11）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路 409 号
办公地址：嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人：许洪明
联系人：陈兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678
客服电话：0573-96528
公司网址：www.bojx.com
12）哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：遇玺
电话：（0451）86779018
传真：（0451）86779018
客服电话：95537 或 400-609-5537
公司网址：www.hrbb.com.cn
13）爱建证券有限责任公司华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
法定代表人：钱华
联系人：王威雅
电话：（021）32229888
传真：（021）68728703
客服电话：4001-962502
公司网站：www.ajzq.com
14）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：（0755）82825551
传真：（0755）82558355
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
15）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：（022）28451922
传真：（022）28451892
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.ewww.com.cn
16）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：（0731）84403319
传真：（0731）84403439
客服电话：400-88-35316
公司网址：www.cfzq.com
17）财通证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人： 夏吉慧
电话：（0571）87925129
传真：（0571）87818329
客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（全国）
公司网址：www.ctsec.com
18）长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：（0755）83516094
传真：（0755）83515567
客服电话：（0755）33680000、400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
19）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
电话：（021）61118795华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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传真：（021）68751151
客服电话：95579 或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
20）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼
办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：（021）68761616
传真：（021）68767981
客服电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
21）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
电话：（0755）23838751
传真：（0755）23838750
客服电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
22）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：95360
公司网址：www.nesc.cn华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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23）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：（021）63325888
传真：（021）63327888
客服电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
24）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
25）东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：（0512）65581136
传真：（0512）65588021
客服电话：400-860-1555 或 96288
公司网址：www.dwzq.com.cn
26）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
24
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：（010）66555316
传真：（010）66555246
客服电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net
27）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：（0731）85832503
传真：（0731）85832214
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
28）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：周洁瑾
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
29）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
25
电话：（020）87555888
传真：（020）87555305
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
30）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：梁薇
电话：（020）88836999
传真：（020）88836654
客服电话：95396
公司网址：www.gzs.com.cn
31）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：(010）84183333
传真：（010）84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
32）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：（0510）82831662
传真：（0510）82833217
客服电话：95570华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
26
公司网址：www.glsc.com.cn
33）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼
法定代表人：裘强
联系人：刘方
电话：（0791）6273972
传真：（0791）6288690
客服电话：（0791）6285337
公司网址：www.gsstock.com
34）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人： 芮敏棋
电话：（021）38676666
传真：（021）38670666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
35）国信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：（0755）82130833
传真：（0755）82133952
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
36）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
27
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：李蔡
电话：（0551）2207939
传真：（0551）2645709
客服电话：95578
公司网址：www.gyzq.com.cn
37）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：（021）23219000
传真：（021）23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
38）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人: 庞介民
联系人：扬子莹
电话：（0471）4974437
客服电话：（0471）4961259
公司网址：www.cnht.com.cn
39）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 35 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
28
电话：0991-2307105
传真：0991-2301802
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.swhysc.com
40）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：68778790
传真：68777992
客服电话：4008209898
公司网址：www.cnhbstock.com
41）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：徐松梅
电话：（0591）83893286
传真：（0591）87383610
客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
42）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：（0931）4890208
传真：（0931）4890118
客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
29
公司网址：www.hlzqgs.com
43）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座 3 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
电话：（010）58315221
传真：（010）58568062
客服电话：400-898-9999
公司网址：www.hrsec.com.cn
44）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓云
电话： 025-883389093
传真：0755-82492962（深圳）
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
45）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客服电话：95584
公司网址：www.hx168.com.cn
46）华鑫证券有限责任公司华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
30
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元
办公地址：上海市肇家浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：（021）64316642
传真：（021）64333051
客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
47）南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
传真：025-83369725
客服电话：95386
公司网址：www.njzq.com.cn
48）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（518048）
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
电话：（021）38631117
传真：（021）58991896
客服电话：95511*8
公司网址：stock.pingan.com
49）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
31
联系人：吴阳
电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
客服电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
50）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：（0351）8686659
传真：（0351）8686619
客服电话：400-666-1618、（0351）95573
公司网址：www.i618.com.cn
51）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100，021-53686200
客服电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
52）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：（021）33389888
传真：（021）33388224华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
32
客服电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
53）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000
公司网址：www.tfzq.com
54）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话：（010）66045152
传真：（010）66045518
客服电话：（010）66045678
公司网址：www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn
55）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：（020）38286026
传真：（020）37865008
客服电话：400-888-8133
公司网址：www.wlzq.com.cn
56）西南证券股份有限公司华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
33
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：（023）63786141
传真：（023）63810422
客服电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn
57）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：（021）68634518
传真：（021）68865680
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
58）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
59）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼
法定代表人：兰荣华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
34
联系人：夏中苏
电话：（0591）38281963
客服电话：400-888-8123
公司网址：www.xyzq.com.cn
60）招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82960141
客服电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
61）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：张梦莹
电话：（021）64718888
传真：（0571）87901913
客服电话：（0571）95345
公司网址：www.stocke.com.cn
62）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话：（010）59355941
传真：（010）66553791
客服电话：400-889-5618华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
35
公司网址：www.e5618.com
63）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：（010）66568450
传真：（010）66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
64）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
联系人：戴蕾
电话：（0791）86768681
传真：（0791）86770178
客服电话：400-886-6567
公司网址：www.avicsec.com
65）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：（010）6505 1166 - 6493
传真：（010）8567 9535
客服电话：410-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
66）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
36
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
电话：（0755）82023442
传真：（0755）82026539
客服电话：95532
公司网址：www.china-invs.cn
67）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：（010）65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
68）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
69）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
37
联系人：郑慧
电话：010-60838888
传真：010-60836029
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
70）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：（021）68604866
传真：（021）50372474
客服电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
71）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、范春艳
电话：（0371）69099882
传真：（0371）65585899
客服电话：95377
公司网址：www.ccnew.com
72）华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
38
客服电话：400-809-6518（全国） 96518（安徽）
公司网址：www.hazq.com
73）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
74）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：400-641-1999
公司网址：www.taichengcaifu.com
75）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
电话：010-68998820
传真：010-88381550
客服电话：400-600-0030 或 010-68292745华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
39
公司网址：www.bzfunds.com
76）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
77）大同证券有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电话：400-712-1212
公司网址：http://www.dtsbc.com.cn
78）嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单
元
办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电话：400-021-8850
公司网址：www.harvestwm.cn
79）开源证券股份有限公司华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
40
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电话：4008608866
公司网址：www.kysec.cn
80）徽商银行股份有限公司
注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：96588
公司网址：www.hsbank.com.cn
81）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A 座 1002 室
法定代表人：王翔
联系人：俞申莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：4008-205-369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
82）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
41
联系人：宋子琪
电话：18500501595
传真：010-82057741
客服电话：4000888080
公司网址：www.qiandaojr.com
83）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.hcjijin.com
84）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
法定代表人：卜勇
联系人：贾伟刚
电话：0411-3902-7828
传真：（0411） 3902 7888
客服电话：4000-899-100
公司网址：www.yibaijin.com
85）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人： TEO WEE HOWE
联系人： 叶健， pss-team@ifastfinancial.com.cn
电话：0755-89460507华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
42
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
86）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
（国投尚科大厦 5 层）
法定代表人：许现良
联系人：李雪
电话：13426481033
传真：010-87723200
客服电话：4001-500-882
公司网址：www.lanmao.com
87）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
法定代表人： 李昭琛
联系人： 付文红
电话：010-60616511
传真：8610-62676582
客服电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
88）尚智逢源（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
法定代表人：刘磊
联系人：刘蕾
电话：010-65602060 / 15618301166华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
43
传真：010-65602060
客服电话：400-920-6677
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89）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：何鹏
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客服电话：4001885687
公司网址：www.buyforyou.com.cn
90）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电话：4009180808
公司网址：www.xds.com.cn
91）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
联系人：姜斌 徐长征 刘聪慧
电话：010-58170708
传真：010-58170900
客服电话：400-818-8866
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招募说明书（更新）摘要
44
92）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
办公地址：广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客服电话：95564
公司网址：www.lxsec.com
93）江苏银行股份有限公司
注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号
办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58588720
客服电话：95319
公司网址：www.jsbchina.cn
94）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人： 李悦
联系人：张晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电话：4007868868
公司网址：www.chtfund.com
95）济安财富（北京）基金销售有限公司
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
45
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
96）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
97）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元
法定代表人： 田为奇
联系人： 吴卫东
电话：13918302493
传真：021-68889283
客服电话：021-68889082
公司网址：www.pytz.cn
98）徽商期货有限责任公司
注册地址：芜湖路 258 号
办公地址：芜湖路 258 号
法定代表人： 吴国华华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
46
联系人： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62862801
客服电话：400 887 8707
公司网址：www.hsqh.net
99）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人： 宋时琳
联系人： 王旋
电话：025—86853969
传真：025-86853960
客服电话：4007-999-999 转 3
公司网址：http://jr.tuniu.com
100）上海东证期货有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 500 号期货大厦 14 楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼
法定代表人：卢大印
联系人：龚栩生
电话：021-63325888-3916
传真：021-63326752
客服电话：95503
公司网址：www.dzqh.com.cn
101）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层
法定代表人： 冯鹤年
联系人： 李微
电话：010-85127570
传真：010-85127641华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
47
客服电话：4006198888
公司网址：www.mszq.com
102）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人： 李一梅
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
公司网址：www.amcfortune.com
103）金惠家保险代理有限公司
注册地址： 北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
办公地址： 北京西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A2106
法定代表人： 夏予柱
联系人： 胡明哲
电话：010-68091380
传真：010-68091380
客服电话：400-855-7333
公司网址： www.jhjfund.com
104）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢
23 层 1 号 4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢
23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系人：沈怡
电话：027-87006009-8027
传真：027-87008010
客服电话：400-027-9899华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
48
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105）大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
联系人：马科
电话：0731-84409106
传真：0731-84409009
客服电话：4006 365 058
公司网址：www.dayouf.com
106）联储证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑 B 座 26 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼
法定代表人：沙常明
联系人：丁倩云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电话：400-620-6868
公司网址：www.lczq.com
107）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人：冷飞
联系人： 李娟
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客服电话：021-50810673
公司网址：www.wacaijijin.com
108）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
49
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：刘汉青
联系人：喻明明
电话：18671197190
传真：025-66008800-884131
客服电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
109）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人： 李修辞
联系人： 王芳芳
电话：010-59013828
传真：暂无
客服电话：010-59013842
公司网址：http://www.wanjiawealth.com
110）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402(750000)
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
(100000)
法定代表人： 程刚
联系人： 张旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
111）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表人：张冠宇华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
50
联系人：刘美薇
电话：010-85870662
传真：4008875666-129666
客服电话：400-819-9868
公司网址：wwww.datangwealth.com
112）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：张佳琳
电话：021-20691831
传真：021-2069-1861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
113）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：陆敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
114）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座（北楼）25 层
法定代表人：其实
联系人：朱钰
传真：021-54509953
客服电话：400-181-8188 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
51
公司网址：www.1234567.com.cn
115）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn
116）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
公司网址：www.myfp.com
117）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人： 凌顺平
联系人：李珍珍
电话：0571—88911818—8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
118）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
52
办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 2 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网站： http://www.fund123.cn
119）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 8 层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807865
公司网站：www.cifcofund.com
120）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
121）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人： 李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
客服电话：400-059-8888
公司网址：www.zscffund.com华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
53
122）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人: 孟夏
电话：010-65807829
公司网址： www.cifco.net
客服电话：95162、400-8888-160
123）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层
法定代表人： 沈伟桦
联系人: 张得仙
电话：010- 52413390
公司网址：www.yixinfund.com
客服电话：400-6099-200
124）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人： 申健
联系人: 宋楠
电话：（021）20219988*37492
公司网址：https://8.gw.com.cn/
客服电话：021-20219931
125）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：马勇
联系人: 文雯
电话：010-83363101华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
54
公司网址： http://8.jrj.com.cn/
客服电话：400-166-1188
126）恒丰银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
法定代表人： 蔡国华
联系人: 李胜贤
电话：021-20501975
公司网址： www.egbank.com.cn
客服电话：95395
127）泉州银行股份有限公司
注册地址： 泉州市云鹿路 3 号
办公地址： 泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人: 傅彩芬
电话：0595-22551071
公司网址： www.qzccbank.com
客服电话：400-88-96312
128）上海财咖啡基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室
法定代表人：周泉恭
联系人: 罗开林
电话：021-61600500-8013
公司网址： www.caicoffeefund.com
客服电话：021-61600500
129）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人：梁蓉华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
55
联系人: 郭爱丽
电话：010-66154828-8013
传真：010-63583991
公司网址： www.5irich.com
客服电话：400-6262-818
130）佳泓（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 B1210
法定代表人：谢亚凡
联系人: 陈冲
电话：010-65617753
公司网址： www.haofunds.com
客服电话：010-88580321
131）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
法定代表人：张皛
联系人: 臧静
电话：021-54677088-6732
传真：021-33323830
公司网址:tty.chinapnr.com
客服电话：400-820-2819
132）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层(陆家嘴软件园 10 号楼)
法定代表人： 李兴春
联系人: 陈孜明
公司网址： www.leadfund.com.cn
客服电话：400-921-7755
133）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
56
法定代表人：赵荣春
联系人: 车倩倩
电话：010-57418813
传真：010-57569671
公司网址： www.qianjing.com
客服电话：400-893-6885
134）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：钟苓玉
电话：010-67000988-6046
公司网址： www.zcvc.com.cn
客服电话：400-001-8811
135）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F
法定代表人：汪静波
联系人：朱了
电话：021-80358749
公司网址： www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
136）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：程晨
公司网址：www.lufunds.com
客服电话：4008219031
137）北京虹点基金销售有限公司华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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57
注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
法定代表人： 胡伟
联系人：陈铭洲
公司网址：www.pintec.com
客服电话：400-068-1176
138）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔楼 1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
公司网址：www.yingmi.cn
客服电话：020-89629066
139）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：江苏省南京市秦淮区中山南路 1 号南京中心 66 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
联系电话：021-20324176
公司网址：www.dtfunds.com
客服电话：400-928-2266
140）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
公司网址：www.66zichan.com
客服电话：4000-466-788
141）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
58
办公地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
法定代表人：李淑慧
联系人：郭兆英
联系电话：0371-5521 3196
公司网址：www.hgccpb.com
客服电话：4000555671
142）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
联系电话：010-65983311
公司网址：www.igesafe.com
客服电话：010-82350618
143）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
联系电话：0755-83999907-8814
公司网址：www.jinqianwo.cn
客服电话：0755-83999907
144）海银基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
法定代表人： 刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
公司网址：www.fundhaiyin.com
客服电话：400-808-1016华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
59
145）北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人：程刚
联系人：赵立芳
联系电话：010-56176104
公司网址：www.dianyingfund.com
客服电话：400-100-3391
146）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F
法定代表人：陈继武
联系人：黄祎
公司网址： www.vstonewealth.com
客服电话：4000-178-000
147）北京广源达信投资管理有限公司
注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王永霞
联系电话: 010-82055860
公司网址：www.niuniufund.com
客服电话：400-623-6060
148）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
公司网址：www.jfzinv.com
客服电话：4009500888华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
60
149）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
客服电话：021-51327185
150）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
公司网址：https://danjuanapp.com/
客服电话：4000618518
151）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人： 黄欣
联系人：戴珉微
联系电话：021-33768132-801
公司网址：www.zzwealth.cn
客服电话：400-6767-5263
152）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 43 号金诚大厦 3F
法定代表人： 徐黎云
联系人：孙成岩
联系电话：0571-88337717
公司网址：www.jincheng-fund.com
客服电话：400-068-0058华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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61
153）中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人:孟汉霄
联系电话:010-59336498
公司网址： www.jnlc.com
客服电话：4008-909-998
154）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人： 陈超
联系人:锦星
公司网址： http://fund.jd.com
客服电话：95518
155）上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼
法定代表人：戴新装
联系人: 范泽杰
联系电话：021-20530186
公司网址： www.zhengtongfunds.com
客服电话：400-820-1515
156）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
联系人: 许艳
公司网址：www.gomefund.com
客服电话：400-111-0889华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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62
157）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人： 郭林
联系人: 李颖
联系电话: 021-38784818-8508
公司网址：www.shhxzq.com
客服电话：400-820-5999
158）上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人：廖冰
联系人: 裘爱萍
联系电话: 021-80234888-6693
公司网址：www.998fund.com
客服电话：400-998-7172
159）上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
法定代表人：林琼
联系人: 黄志鹏
客服电话：400-7676-298
公司网址： www.youyufund.com
160）上海通华财富资产管理有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人：兰奇
联系人: 庄洁茹
客服电话：95156 转 5
公司网址：www.tonghuafund.com 华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
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63
161）深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
法定代表人：苗宏升
联系人: 胡碧宣
客服电话：4007-903-688
公司网址：http://www.fundying.com
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基
金，并及时公告。
（二）注册登记机构
1、A 类基金份额
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人：金颖
电话：（010）58598835
传真：（010）58598834
联系人：任瑞新
2、B 类基金份额
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼 17 层
法定代表人：贾波
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号楼
17 层
电话：（021）38601777
传真：（021）38601799
联系人：赵景云华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
64
（三）律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：秦悦民、王利民
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)
住所：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：单峰
经办注册会计师：单峰、曹阳
四、基金的名称
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
五、基金的历史沿革
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金由友邦华泰中短期债券投资基金转型而
成。
友邦华泰中短期债券投资基金经中国证监会 2006 年 3 月 8 日证监基金字[2006]37 号
文批准，并自 2006 年 3 月 15 日起公开募集。截止到 2006 年 4 月 7 日，基金募集工作顺华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
65
利结束，募集有效认购总户数为 25,981 户；募集的净认购金额为 5,652,942,702.72 元人
民币，折合基金份额 5,652,942,702.72 份；认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利
息共计 1,358,932.48 元人民币，折合基金份额 1,358,932.48 份归基金份额持有人所有；
合计折合基金份额 5,654,301,635.20 份。华泰柏瑞基金管理有限公司向中国证监会办理完
毕基金备案手续，并于 2006 年 4 月 13 日获书面确认，友邦华泰中短期债券投资基金基金
合同自该日起正式生效。
2007 年 10 月 12 日，友邦华泰中短期债券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式
召开，大会讨论通过了友邦华泰中短期债券投资基金调整投资目标、投资范围和投资策略
以及修订基金合同等内容。依据中国证监会 2007 年 11 月 28 日证监基金字[2007]323 号
文（《关于核准友邦华泰中短期债券投资基金基金份额持有人大会有关变更基金类别决议
的批复》）核准，持有人大会决议生效。依据持有人大会决议，原《友邦华泰中短期债券
投资基金基金合同》失效，《友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同》生
效，同时基金更名为“友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金”。
经中国证监会批准，自 2010 年 4 月 30 日起，基金管理人中文名称由"友邦华泰基金
管理有限公司"变更为"华泰柏瑞基金管理有限公司"。经基金托管人同意，并报请中国证监
会批准，本基金名称自 2010 年 4 月 30 日起，由“友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投
资基金”更名为“华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏
瑞稳本增利债券”，基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司
2010 年 4 月 30 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限
公司关于股东更名、公司更名及旗下基金更名的公告》。
六、基金的类型
契约型开放式
七、基金的投资目标
在控制本金下跌风险的前提下，充分利用资本市场各种资产定价不准确产生的投资机华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
66
会，实现基金资产的持续稳定增值。
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、股
票、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。此外，如法律法规或
中国证监会允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金
的投资范围。
本基金投资于固定收益类资产（包括国债、金融债、企业债、可转换债券、资产支持
证券、央行票据、债券回购、同业存款等）的比例不低于基金资产的 80%，投资于风险类
资产（固定收益类资产以外的其它资产，包括股票、权证等）的比例不超过基金资产的 20%。
本基金可以参与一级市场新股申购，并持有因在一级市场申购所获得的股票以及因可转债
转股所形成的股票，也可以直接投资于二级市场中的股票、权证等，还可以持有股票所派
发的权证、可分离债券产生的权证。
本基金持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年
以内的政府债券（含政策性金融债、央行票据）不低于基金资产净值的 5%，本基金持有
全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%。
九、基金的投资策略
本基金总体投资策略包括以下三个方面：
1、本基金将以固定收益类资产投资为基础，以其投资收益为保障，参照固定比例组
合保险机制（CPPI）对风险类资产上限进行动态调整，以有效保障投资组合本金的安全。
风险类资产的投资比例上限将根据固定比例组合保险机制的原理来进行调整，但在限度范
围内风险类资产的投资比例将由基金管理人根据不同类别风险资产的最大可能损失比例来
具体确定。
2、固定收益类资产投资策略
（1）在流动性许可情况下，本基金部分固定收益类资产将采取持有到期（与基金业华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
67
绩基准期限相匹配）的策略，首先考虑该类资产的收益性，同时兼顾流动性。这部分投资
可以保证债券组合收益的稳定性，尽可能地控制利率、收益率曲线和再投资等各种风险。
（2）积极投资策略。这部分固定收益类资产综合考虑收益性、流动性，进行主动调
整，积极投资。具体策略包括根据利率预测调整组合久期、选择低估值债券、把握市场上
的无风险套利机会等，以争取获得适当的超额收益，提高组合整体收益率。
（3）含权债券投资策略。这主要指可转债/可分离债和选择权债券。本基金为债券型
基金，为保持债券基金的风险收益特征，基金管理人将以其纯债价值作为评价的主要标准，
以期权调整后的收益率水平(OAS)为基础，来选择具体含权债券进行投资。
3、风险类资产投资策略
（1）新股申购策略：从我国证券市场的发展来看，新股发行仍然会保持一定的数量
与规模。由于一、二级市场价差的存在，参与新股申购能够取得较高的收益。本基金将在
充分研究新发股票基本面的前提下，积极参与新股的申购。本基金对于通过参与新股认购
所获得的股票，将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低，确定继续持有或者卖出。
（2）二级市场股票投资策略：本基金股票投资将注重基本面研究，选择流动性好、
估值水平较低、具有中长期投资价值的个股进行投资。同时分散个股，构建组合，以避免
单一股票的特定风险。
（3）权证投资策略：权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产
增值，有利于加强基金风险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研
究，同时综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定
价，主要运用的投资策略为：杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资
策略、买入跨式投资策略、Delta 对冲策略等。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率×80%+一年期银行定期存款税后收
益率×20%
其中，中债综合指数是一个全面反映整个债券市场的综合性权威债券指数。另外，如
果当年一年期银行定期存款税后收益率有调整，则新的比较基准将从调整当日起开始生效。华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
68
如果有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人有权对此
基准进行调整。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并报中国证
监会备案，基金管理人应在调整前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告，并
在更新的招募说明书中列示。
本基金为债券型基金，追求低风险水平下的稳定收益，在考虑了本基金的投资范围、
投资策略和不同资产的投资比例后，选定了上述业绩比较基准。
十一、基金的风险收益特征
本基金属主动管理的债券型证券投资基金，为证券投资基金中的较低风险较低收益品
种，其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。本基金力争
通过主动投资追求适度风险水平下的较高收益。
十二、基金的投资组合报告
投资组合报告截止日为 2018 年 3 月 31 日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
53,309,164.00 97.50
其中：债券
53,309,164.00 97.50
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
577,343.74 1.06
8
其他资产
787,005.61 1.44华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
69
9
合计
54,673,513.35
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
3,502,450.00 6.81
2
央行票据
- -
3
金融债券
10,181,000.00 19.80
其中：政策性金融债
10,181,000.00 19.80
4
企业债券
4,481,214.00 8.71
5
企业短期融资券
30,132,500.00 58.60
6
中期票据
5,012,000.00 9.75
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
53,309,164.00 103.67
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 180205
18国开05
100,000 10,181,000.00 19.80
2 041759014
17义乌国
资CP001
50,000 5,033,000.00 9.79
3 011760098
17兖矿
SCP005
50,000 5,031,000.00 9.78
4 011759089
17中化工
SCP004
50,000 5,025,000.00 9.77
5 011769040
17首钢
SCP013
50,000 5,017,500.00 9.76
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
70
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2）基金投资前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3）基金的其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
2,602.99
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
781,408.49
5
应收申购款
2,994.13
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
787,005.61
4）本基金本报告期末持有处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：截至本报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。
十三、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2018 年 3 月 31 日。华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
71
1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2008 年
9.37% 0.19% 8.51% 0.08% 0.86% 0.11%
2009 年
5.98% 0.36% 0.67% 0.05% 5.31% 0.31%
2010 年
1.52% 0.24% 2.08% 0.05% -0.56% 0.19%
2011 年
-0.31% 0.23% 3.71% 0.05% -4.02% 0.18%
2012 年
2.39% 0.12% 3.90% 0.03% -1.51% 0.09%
2013 年
1.49% 0.12% 2.04% 0.04% -0.55% 0.08%
2014 年
14.49% 0.22% 8.11% 0.13% 6.38% 0.09%
2015 年
5.38% 0.78% 4.86% 0.06% 0.52% 0.72%
2016 年
-5.15% 0.26% -1.00% 0.07% -4.15% 0.19%
2017 年
2.32% 0.07% -2.43% 0.05% 4.75% 0.02%
A 类
过去三个月
1.88% 0.07% 0.99% 0.03% 0.89% 0.04%
2008 年
9.06% 0.19% 8.51% 0.08% 0.55% 0.11%
2009 年
5.64% 0.36% 0.67% 0.05% 4.97% 0.31%
2010 年
1.22% 0.24% 2.08% 0.05% -0.86% 0.19%
2011 年
-0.62% 0.23% 3.71% 0.05% -4.33% 0.18%
2012 年
2.09% 0.12% 3.90% 0.03% -1.81% 0.09%
2013 年
1.19% 0.12% 2.04% 0.04% -0.85% 0.08%
2014 年
14.16% 0.22% 8.11% 0.13% 6.05% 0.09%
2015 年
5.19% 0.78% 4.86% 0.06% 0.33% 0.72%
2016 年
-5.42% 0.26% -1.00% 0.07% -4.42% 0.19%
2017 年
2.02% 0.07% -2.43% 0.05% 4.45% 0.02%
B 类
过去三个月
1.80% 0.07% 0.99% 0.03% 0.81% 0.04%
注：经友邦华泰中短期债券投资基金基金份额持有人大会决议通过、中国证监会核准，
本基金基金合同于 2007 年 12 月 3 日起生效。为维护持有人利益，妥善做好基金转型工作，
本基金自基金合同生效当日起暂停申购于 2008 年 1 月 9 日恢复。因此基金投资业绩自基
金合同转型起予以披露。
2、基金的收益分配情况
期间
每 10 份基金份额分红数（元）
备注
基金合同生效日至 2006 年
底
0.040
2006 年 7 月 17 日、9 月
25 日、11 月 28 日实施
2007 年 0.130
2007 年 3 月 5 日、6 月
25 日、9 月 24 日实施
2008 年 0.160 2008 年 1 月 8 日实施华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
72
2009 年 0.770
2009 年 4 月 20 日、
2009 年 12 月 28 日实施
2010 年 0.500 2010 年 4 月 30 日实施
2011 年 -
2012 年 0.3 2012 年 12 月 20 日实施
2013 年 -
2014 年 0.34 2014 年 1 月 15 日实施
2015 年 0.80 2015 年 1 月 20 日实施
2016 年 0.91 2016 年 1 月 21 日实施
2017 年 0.003 2017 年 3 月 30 日实施
2018 年 1 月 1 日至今 0.15 2018 年 1 月 31 日实施
合计 4.103
3、图示自基金转型以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的
比较
华泰柏瑞增利 A 类基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对
比图
华泰柏瑞增利 B 类基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
73
比图
十四、基金的费用概览
（一）基金运作有关的费用
1、基金运作费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的销售服务费（B 类）；
（4）基金的证券交易费用；
（5）基金合同生效以后的信息披露费用；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金合同生效以后的会计师费和律师费；华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
74
（8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金运作费用的计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.70%年费率计提。计算方法如下：
H = E×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，基金托管人复核后于次月首日起二个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，基金托管人复核后于次月首日起二个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
（3）基金的销售服务费（B 类）
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，B 类基金份额的基金销售服务费年费率
为 0.30%。本基金 B 类基金份额的基金销售服务费将专门用于本基金 B 类基金份额的销售
与 B 类基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专
项说明。
B 类基金份额的基金销售服务费按前一日 B 类基金份额的基金资产净值的 0.30%年费
率计提。计算方法如下：
H = E×0.30%÷当年天数
H 为 B 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 B 类基金份额前一日的基金资产净值
B 类基金份额的基金销售服务费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付。由基
金管理人于次月首日起二个工作日内向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
75
管人复核后于当日从基金财产中一次性支付给基金销售机构。
（4）本条第（一）款第 4 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及
相应协议的规定，列入基金费用。
（5）基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、
托管费率和 B 类基金份额的销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。如降低基金管
理费率、托管费率和 B 类基金份额的销售服务费率，基金管理人最迟须于新的费率开始实
施 3 个工作日前在中国证监会指定媒体公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、A 类基金份额申购费
本基金 A 类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入 A 类基金份额基金资产，用于
A 类基金份额基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。本基金 A 类基金份额采用前
端收费的形式收取申购费用，申购费率按申购金额的大小分为不同档次，最高不超过
0.8%，具体如下表所示：
申购金额（元） 申购费率
申购金额＜ 50 万 0.8%
50 万≤申购金额＜100 万 0.6%
100 万≤申购金额＜200 万 0.4%
200 万≤申购金额＜500 万 0.2%
申购金额≥500 万 1000 元/笔
基金管理人可在法律法规允许的情况下，根据市场情况制定促销计划，在 A 类基金份
额基金促销活动期间，基金管理人与基金托管人协商一致后，基金管理人可以对促销活动
范围内的投资人调低 A 类基金份额基金申购费率。
2、A 类基金份额和 B 类基金份额的赎回费
本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担，其中持有期
少于 7 日的赎回费用全额计入基金财产；除基金合同另有约定外，持有期不少于 7 日的赎
回费用的 40%归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的相关手续费。赎
回费率随投资人持有本基金的时间的增加而递减，投资人持有本基金一定时间以上的赎回
费为零。具体如下表所示：华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
76
持有期限 赎回费率(%)
7 天以下 1.50
7 天（含）以上至 30 天 0.30
华泰柏瑞稳本增利债券
A（519519）
30 天（含）以上 0.00
7 天以下 1.50
7 天（含）以上至 30 天 0.30
30 天（含）以上至 365 天 0.15
华泰柏瑞稳本增利债券
B（460003）
365 天（含）以上 0.00
3、转换费率
基金转换费由基金份额持有人承担，基金转换费率由基金管理人另行公告。
4、投资人通过网上交易方式办理基金申购或转换，适用网上交易费率，详见基金管
理人网站的具体规定。
5、基金管理人与基金托管人协商一致后，可以在基金合同规定的范围内调整上述费
率。上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前 3 个工作日在至少一种中
国证监会指定的信息披露媒体公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中
列示。
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制
定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及以特定交易方式
(如网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的
律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金资产中列支。
（四）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律、法规的规定履行纳税义务。华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
77
十五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其他有关法律法规的要求，对本招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、“三、基金管理人”部分，对监事会成员、总经理及其他高级管理人员和本基金
基金经理的相关信息作了相应的更新。
2、“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
3、“五、相关服务机构”部分，对代销机构等相关内容进行了更新。
4、“十、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。
5、“十一、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。
6、“一、绪言”、“二、释义”、“八、基金份额的申购与赎回”、“十、基金的
投资”、“十三、基金财产的估值”、“十五、基金的费用与税收”、“十七、基金的信
息披露”、“二十一、基金托管协议的内容摘要”等部分，根据基金流动性风险管理规定
的内容作了修订。
7、“二十三、其他应披露事项”部分，根据前次招募说明书（更新）公布日至本次
更新内容截止日的历次信息披露作了更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二○一八年七月十六日
