万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
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万家 添利 债券 型证 券投 资 基金 （LOF ）
更新 招募 说 明书 摘要
（2018 年第1 号）
基金 管理 人： 万 家基 金管 理有 限公 司
基金 托管 人： 中 国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公 司
本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售 办法》 、 《信息披露
办法 》 等有 关法 律、 法规 及基 金合 同的 有关 规定 募集 。 并经 中国 证监 会证 监许 可
[2011]242 号文 核准 募集 ， 基金 合同 生效 日为2011 年6 月2日。2018 年3 月24 日， 基
金管理人按照中国证监会《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（〔 2017 〕12 号）的要求对基金合同的部分内 容进行了修订, 修订后的法律文件
自 2018 年 3 月 31 日起正式生效。
【重要提示】
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本基金招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 基金
合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金 投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书( 更新)所载内容截止日为2018 年6 月2 日,有关财务数据和净万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
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值表现截止日为2018 年 3 月31 日，财务数据未经审计。 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
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一、 基金 管 理人
(一) 基金 管理 人 概况
名称：万家基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360 号8层（名义楼层9层）
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360 号8层（名义楼 层9层）
法定代表人：方一天
成立日期：2002年8月23日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字［2002］44号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
联系人：兰剑
电话：021-38909626
传真：021-38909627
(二)主要人员情况
1 、基金管理人董事会成员
董事长方一天先生， 大学本科， 学士学位， 先后在上海财 政证券公司、 中国
证监 会系 统、 上证 所信 息网 络 有限公司任职，2014 年 10 月加入万家基金管理有
限公司，2014 年 12 月起任公司董事，2015 年 2 月至 2016 年 7 月任公司总经理，
2015 年 7 月起任公司董事长。
董事马永春先生， 政治经济学硕士学位， 曾任新疆自治区党委政策研究室科
长， 新疆 通宝 投资 有限 公司 总经 理， 新疆 对外 经贸 集团 总经 理， 新疆 天山 股份 有
限公 司董 事， 新疆 国际 实业 股份 有限 公司 副董 事长 兼总 经理 。 现为 新疆 国际 实业
股份有限公司高级顾问。
董事袁西存先生， 中共党员， 研究生， 工商管理学硕士 ， 曾任莱钢集团财务万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
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部科 长， 副部 长， 中泰 证券 股份 有限 公司 计划 财务 部总 经理 ， 现任中泰证券股份
有限公司财务总监。
董事经晓云女士， 中国民主建国会会员， 研究生， 工商管 理学硕士， 曾任上
海财 政证 券公 司市 场管 理 部经 理 ，上 海证 券有 限 责任 公 司经 纪管 理总 部 副总 经
理、总经理，上投摩根基金管理有限公司副总经理。2016 年 7 月加入万家基金
管理有限公司，任公司董事、总经理。
独立董事黄磊先生， 中国民主建国会成员， 经济学博士， 教授， 曾任贵州财
经学院财政金融系教师、 山东财经大学金融学院院长、 山东省政协常委， 现任山
东财经大学资本市场研究中心主任、 山东金融产业优化与区域管理协同创新中心
副主 任、 山东 省人 大常 委、 山东 省人大财经委员会委员、 教育部高校金融类专业
教学指导委员会委员。
独立董事张伏波先生， 经济学博士， 曾任上海申佳船厂科员、 浙江省经济建
设投资公司副经理、 国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 兴安证券有限责任公
司副 总经 理、 上海 证券 有限 责任 公司 副总 经理 、 海证 期货 有限 公司 董事 长、 亚太
资源有限公司董事，现任玖源化工（集团）有限公司董事局副主席。
独立董事朱小能先生， 中共党员， 哲学博士， 教授 。 曾任华东理工大学商学
院讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师，
上海财经大学金融学院副教授、博士生导师，现任 上海财经大学金融学院教授、
博士生导师。
2、基金管理人监事会成员
监事会主席李润起先生， 硕士学位， 经济师。 曾任宏源证券股份有限公司文
艺路营业部客户主管、 公司投行部项目经理， 新疆国际实业股份有限公司证券事
务代表、副总经理，现任新疆国际实业股份有限公司董事会秘书。
监事 张浩 先生 ， 中共 党员 ， 管理 学博 士， 先后 任职 于山 东东 银投 资管 理有 限
公司 、 山东 省国 有资 产控 股有 限公 司、 巨能 资本 管理 有限 公司 。 现任 巨能 资本 管
理有限公司董事长。
监事 李丽 女士 ， 中共 党员 ， 硕士 ， 中级 讲师 ， 先后 任职 于中 国工 商银 行济 南分 行、
济南卓越外语学校、山 东中医药大学。2008 年 3 月起加入本公司，曾任公司综
合管理部总监，现任公司总经理助理。 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
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监事陈广益先生，中共党员，硕士学位，先后任职于苏州市对外贸易公司、
兴业全球基金管理有限公司，2005 年 3 月起任职于万家基金管理有限公司，现
任公司总经理助理、基金运营部总监。
监事尹丽曼女士， 中共党员， 硕士， 先后任职于申银万国 期货有限公司、 东
海期货有限责任公司、 万家共赢资产管理有限公司。2017 年 4 月起加入本公司，
现任公司综合管理部副总监。
3、基金管理人高级管理人员
董事长：方一天先生（简介请参见基金管理人董事会成员）
总经理：经晓云女士（简介请参见基金管理人董事会成员）
副总 经理 ： 李杰 先生 ， 硕士 研究 生。1994 年至2003 年任职于国泰君安证券，
从事 行政 管理 、 机构 客户 开发 等工 作；2003 年至 2007 年任职于兴安证券， 从事
营销管理工作；2007 年至2011 年任职于齐鲁证券， 任营业部高级经理、 总经理
等职。2011 年加入本公司，曾任综合管理部总监、董事 会秘书、总经理助理，
2013 年 4 月起任公司副总经理，2014 年10 月 至 2015 年 2 月期间 代任公司总经
理。
副总 经理 ： 黄海 先生 ， 先后 在上 海德 锦投 资有 限责 任公 司、 上海 申银 万国 证
券研究 所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责任公司工作，
历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。2015 年 4 月进入万家基
金管理有限公司任投资总监职务，负责公司投资管理工作，2017 年 4 月起任公
司副总经理。
督察 长： 兰剑 先生 ， 法学 硕士 ， 律师 、 注册 会计 师， 曾在 江苏 淮安 知源 律师
事务 所、 上海 和华 利盛 律师 事务 所从 事律 师工 作，2005 年 10 月进入万家基金管
理有限公司工作，2015 年 4 月起 任公司督察长。
4、本基金基金经理简历
陈佳昀，2010 年 7 月至 2011 年 3 月在上海银行虹口分行工作，担任出纳岗位。2011
年 7 月至 2015 年 11 月在财达证券工作， 先后担任固定收益部经理助理、 资产管理部投资经
理岗位。2015 年 12 月至 2017 年4 月在平安证券工作， 担任资产管理部投资经理岗位。2017
年 4 月进入我公司工作。 现任万家日日薪货币市场证券投资基金、 万家添利债券型证券投资
基金 （LOF ） 、 万家 货币 市场 证券 投资 基金 、 万家 玖盛 纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基
金、万家鑫瑞纯债债 券型证券投资 基金、 万家 天 添宝 货币 市场 基金基金经理 、万家现万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
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金宝货币市场证券投资基金 。
历任基金经理：
邹昱：2011 年 6 月至2013 年 4 月
朱虹：2013 年 4 月至2014 年 5 月
苏谋东：2014 年 5 月至2017 年 9 月
5、投资决策委员会成员
（1 ）权益投资决策委员会
主
任：黄海
委
员：莫海波、卞勇、叶勇、白宇、李文宾
黄海先生，副总经理、投资总监。
莫海波先生，总经理助理、投资研究部总监、基金经理。
卞勇先生，量化投资部总监、基金经理。
叶勇先生，权益投资二部总监。
白宇先生，交易部总监。
李文宾先生，基金经理。
（2 ）固收投资决策委员会
主
任：方一天
委
员：陈广益、苏谋东、白宇、熊义明
方一天先生，董事长
陈广益先生，总经理助理、基金运 营部总监。
苏谋东先生，固定收益部副总监，基金经理。
白宇先生，交易部总监。
熊义明先生，首席宏观分析师 、投资经理 。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金 托管 人
1.基本情况
名称：中国邮政储蓄银行 股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)
住所：北京市 西城区金融大街3 号 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
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办公地址： 北京市西城区金融大街3 号A 座
法定代表人： 李国华
成立时间：2007 年 3 月 6 日
组织形式： 股份有限公司
注册资本：810.31 亿元 人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号： 证监许可【2009 】673 号
联系人 ：王瑛
联系电话：010 －68858126
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑和贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政 府债 券、 金融 债券 ； 从事 同业 拆借 ； 买卖 、 代理 买卖 外汇 ； 从事 银行 卡业 务；
提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保险箱服务； 经中
国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准， 中国邮政储蓄银行有限
责任公司（成立于2007 年 3 月 6 日）于2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国
邮政储蓄银行股份有限公司。 中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮
政储蓄银行有限责任公司全部资产、 负债、 机构、 业务和 人员， 依法承担和履行
原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、
义务 ， 以及 相应 的债 权债 务关 系和 法律 责任 。 中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限 公司 坚
持服 务“ 三农 ” 、服 务中 小企 业、 服务 城乡 居民 的大 型零 售商 业银 行定 位， 发挥
邮政 网络 优势 ， 强化 内部 控制 ， 合规 稳健 经营 ， 为广 大城 乡居 民及 企业 提供 优质
金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。
2.主要人员情况
中国邮政储蓄银 行股份有限公司总行设托管业务部， 下设资产托管处、 风险
管理处、运营管理处等处室。现有员工 23 人，全部员工拥有大学本科以上学历
及基金从业资格，90% 员工具有三年以上基金从业经历， 具备丰富的托管服务经
验。
3.托管业务经营情况 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
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2009 年 7 月 23 日， 中国 邮政 储蓄 银行 经中 国证 券监 督管 理委 员会 和中 国银
行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托
管银行。2012 年 7 月19 日， 中国 邮政 储蓄 银行 经中 国保 险业 监督 管理 委员 会批
准， 获得 保险 资金 托管 资格 。 中国 邮政 储蓄 银行 坚持 以客 户为 中心 、 以服 务为 基
础的经 营理 念， 依托 专业 的托 管团 队、 灵活 的托 管业 务系 统、 规范 的托 管管 理制
度、 健全 的内 控体 系、 运作 高效 的业 务处 理模 式， 为 广大基金份额持有人和众多
资产管理机构 提供 安全 、 高效 、 专业 、 全面 的托 管服 务 ， 并获 得了 合作 伙伴 一致
好评。
截至2018 年3 月 31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共81 只。
至今 ， 中国 邮政 储蓄 银行 已形 成涵 盖证 券投 资基 金、 基金 公司 特定 客户 资产 管理
计划 、 信托 计划 、 银行 理财 产品 （本 外币 ） 、 私募 基金 、 证券 公司 资产 管理 计划 、
保险资金、保险资 产管理计划 等多种资产 类型的托管 产品体系，托 管规模达
43349.90 亿元。
三 、相 关服 务机构
(一)基金份额销售机构
1.直销机构
本基金直销机构为万家基金管理有限公司以及本公司的网上交易平台。
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360 号8 层（名义楼层9 层）
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9
层）
法定代表人：方一天
联系人：张婉婉
电话：(021)38909771
传真：(021)38909798
客户服务热线：400-888-0800 ；95538 转 6
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、 认购、 申购及赎回
等业务, 具体交易细则请 参阅本公司网站公告。网上交易网址：
https://trade.wjasset.com/
2. 非直销销售机构
(1) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
客户服务电话：95580 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
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公司网站： www.psbc.com
（2 ）中国工商银行股份有限公司
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3 ）中国建设银行股份有限公司
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4 ）中国农业银行股份有限公司
客户服务电话：95599 （或拨打各城市营业网点咨询电话）
网址：www.abchina.com.
（5 ）交通银行股份有限公司
客户服务电话 ：95559 （或拨打各城市营业网点咨询电话）
公司网址：http://www.bankcomm.com
（6 ）招商银行股份有限公司
客户服务电话 ：95555 （或拨打各城市营业网点咨询电话）
公司网址：www.cmbchina.com
（7 ）华夏银行股份有限公司
客户服务电话：95577 （或拨打各城市营业网点咨询电话）
网址：www.hxb.com.cn
（8 ）中国银行股份有限公司
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（9 ）中泰证券股份有限公司
客服电话：95538
网址： www. zts.com.cn
（10 ）中航证券有限公司
客服电话：4008866567
网址：www.avicsec.com
（11 ）中国银河证券股份有限公司 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
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客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（12 ） 中国民族证券有限责任公司
客服电话：400 －889 －5618
网址：www.e5618.com
（13 ） 民生证券有限责任公司
客服电话：4006198888
网址：http://www.mszq.com/
（14 ） 东吴证券股份有限公司
客户服务电话：95330
网址： http://www.dwzq.com.cn
（15 ） 上海证券有限责任公司
客户 服务 电话 ： （021 ）962518
网址：www.962518.com.cn
（16 ） 华龙证券有限责任公司
客服电话：4006898888
网址： www.hlzqgs.com
（17 ）申万 宏源证券股份有限公司
客服电话： 95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（18 ） 日信证券有限责任公司
客服电话：4006609839
网址： http://www.rxzq.com.cn
（19 ） 国泰君安证券股份有限公司
客户热线：4008888666
网址：http://www.gtja.com
（20 ） 兴业证券股份有限公司
客户热线：4008888123
网址：http://www.xyzq.com.cn 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
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（21 ） 国信证券股份有限公司
客户热线：95536
网址：http://www.guosen.com.cn
（22 ） 招商证券股份有限公司
客户热线：95565
网址：http://www.newone.com.cn
（23 ）中银国际 证券 有限责任公司
客服电话：4006208888
网址： http://www.bocichina.com
（24）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
客服电话 ：400-821-5399
网址 ：www.noah-fund.com
（25）上海长量基金销售投资顾问有限公司
客服电话 ：400-089-1289
网址 ：www.erichfund.com
（26）深圳众禄基金销售有限公司
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（27）北京展恒基金销售有限公司
客服电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（28）上海天天基金销售有限公司
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（29 ）上海好买基金销售有限公司
客服电话 ：400-700-9665
网址 ：www. ehowbuy.com
（30） 华鑫证券有限责任公司
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
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公司网站：www.cfsc.com.cn
（31） 和讯信息技术有限公司
客服 电话： 400-920-0022
公司网站 ：licaike.hexun.com
（32）中信证券股份 有限公司
客户服务电话： 95548
网址：www.cs.ecitic.com
（33）海通证券股份 有限公司
客户服务电话： 95553
网址：www.htsec.com
（34）东海证券股份有限公司
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（35）上海汇付金融服务有限公司
客户服务电话： 400-820-2819
网址： https://tty.chinapnr.com/
（36） 北京钱景基金销售有限公司
客户服务电话： 400-893-6885
网址： fund.qianjing.com
（37） 国金证券股份有限公司
客户服务电话：400-660-0109
网址：www.gjzq.com.cn
（38）大泰金石投资管理有限公司
客户服务电话：021-22267982
网址：www.dtfortune.com
（39 ）珠海盈米财富管理有限公司
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（40）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
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客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（41）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
客服电话：400-8909-998
网址：www.jnlc.com
（42）奕丰金 融服务（深圳）有限公司
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（43）浙江金观诚财富管理有限公司
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（44）深圳富济财富管理有限公司
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（45 ）爱建证券有限责任公司
客服电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（46 ）上海陆金所基金销售有限公司
客服电话： 4008-219-031
网址： www.lufunds.com
（47 ）北京虹点基金销售有限公司
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（48 ） 长江证券股份有 限公司
客服电话： 95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（49 ） 中信期货有限公司
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
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（50 ）中信证券（山东）有限责任公司
客户服务电话：95548
网址：www.citicssd.com
（51 ）浙江同花顺基金销售有限公司
客服电话：4008-773-772
网址：http://fund.10jqka.com.cn/
（52 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
客户服务电话： 400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（53 ）天相投资顾问有限公司
客服电话：010-66045678
公司网址：www.txsec.com
（54 ）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富）
电话：400-059-8888
网址：http://www.wy-fund.com/
(55) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
客服电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
（56 ）华泰证券股份有限公司
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(57) 海银基金销售有限公司
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
(58) 北京广源达信投资管理有限公司
客服电话：400-623-6060
网址：www:niuniufund.com
(59) 平安证券有限责任公司
客户服务电话：95511-8
万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
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网址： stock.pingan.com
(60) 北京恒天明泽基金销售有限公司
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
(61) 南京证券股份有限公司
客服电话：95386
网址：http://www.njzq.com.cn/
(62) 上海基煜基金销售有限公司
客户服务电话：021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
(63) 中国民生银行直销银行
客户服务电话：10100123
网址：www.mszxyh.com
(64) 华福证券有限责任公司
客服电话：400-889-6326
网址：http://www.hfzq.com.cn/
(65) 北京懒猫金融信息服务有限公司
客户服务电话：4001-500-882
网址：http:// www.lanmao.com
(66) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
客服电话
个人业务：95118
企业业务：4000888816
网址：fund.jd.com
(67) 深圳众禄金融控股股份有限公司
客服电话：4006-788-887 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
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网址：www.zlfund.cn
(68) 北京新浪仓石基金销售有限公司
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（69 ）北京汇成基金销售有限公司
客服电话：4006199059
网址：www.fundzone.cn
（70 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
客户服务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（71 ）中信建投证券有限责任公司
客服电话：400-888-8108
网址：http://www.csc108.com/
（72 ）北京蛋卷基金销售有限公司
客户服务电话：400-061-8518
蛋卷基金官网:https://danjuanapp.com
（73 ）天津万家财富资产管理有限公司
客服电话：010-59013895
网址： www.wanjiawealth.com
（74 ） 济安财富（北京）基金销售有限公司
客服电话：400-673-7010
网址： www.jianfortune.com
（75 ） 民商基金销售（上海）有限公司
客服电话：021-50206003
网址： www.msftec.com
场内代销机构是指具有基金销售资格的深圳证券交易所会员， 具体 会员单位
名单详见深圳证券交易所网站： 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
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http://www.szse.cn/main/marketdata/catalog_hylb.aspx
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
(二)注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17 号
电话：010 －58598888
传真：010 －58598824
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称：北京大成（上海）律师事务所
住所：上海中心银城中路501 号15 、16 层
经办律师：夏火仙、华涛
电话 ： （021 ）3872 2416
联系人：华涛
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称：立信会计师 事务所（特殊普通合伙）
住所：中国上海市南京东路61 号新黄浦金融大厦四楼
办公地址：中国上海市南京东路61 号新黄浦金融大厦四楼
联系电话：021-63391166
传真：021-63392558
联系人：徐冬
经办注册会计师：王斌、徐冬、詹阳
四、 基金 的 名称
万家添利债券型证券投资基金（LOF ）
五、 基金 的 类型
基金类别：债券型证券投资基金
基金运作方式： 契约型
本基金合同生效后三年内 （含三年） 为封闭期。 封闭期间 ， 添利A 自基金合万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
18
同生效日起每满半年开放一次申购赎回， 添利B 在深圳证券交易所上市交易。 封
闭期 届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF）。
本基金管理人有权在封闭期届满前召集基金份额持有人大会， 审议本基金是
否在封闭期届满后延长封闭期及延长封闭期的期限， 具体事项由基金管理人另行
公告。
六、 基金 的 投资 目标
在严格控制投资风险的基础上 ，追求当期较高收入和投资总回报。
七、 基金 的 投资 方向
本基 金投 资于 具 有良 好 流动 性 的金 融工 具， 包 括国 内 依法 发 行上 市 的股 票
（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股 票） 、债券、货币市场
工具 、 权证 、 资产 支持 证券 以及 法律 法规 或中 国证 监会 允许 基金 投资 的其 他金 融
工具（但须符合中 国证监会的相关规定） 。
本基金主要投资于国内依法发行上市的国家债券、 金融债券、 次级债券、 中
央银 行票 据、 企业 债券 、 公司 债券 、 短期 融资 券、 资产 证券 化产 品、 可转 换债 券、
可分 离债 券和 回购 等金 融 工具 以 及法 律法 规或 中 国证 监 会允 许基 金投 资 的其 他
固定收益证券品种 。本基金投 资于固定收 益类资产的 比例不低于基 金资产的
80% 。
本基金还可以参与一级市场新股申购或增发新股， 并可持有因可转债转股所
形成 的股 票、 因所 持股 票所 派发 的权 证以 及因 投资 可分 离债 券而 产生 的权 证等 以
及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种， 但不直接从二级市
场买 入股 票、 权证 等权 益类 资产 。 本基 金在 封闭 运作 期间 ， 投资 于非 固定 收益 类
资产的比例不高于基金资产的20% ； 开放 期间 ， 投资 于非 固定 收益 类资 产的 比例
不高于基金资产的20% ， 其中 ， 现金 或者 到期 日在 一年 以内 的政 府债 券不 低于 基
金资产净值的 5%。其中，现金类资产不包括结算备付金 、存出保证金、应收申
购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
19
八、 基金 的 投资 策略
1.资产配置策略
本基金管理人在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基础上， 采取积
极主动地投资管理 策略 ， 通过 定性 与定 量分 析， 对利 率变 化趋 势、 债券 收益 率曲
线移 动方 向、 信用 利差 等影 响债 券价 格的 因素 进行 评估 ， 对不 同投 资品 种运 用不
同的 投资 策略 ， 并充 分利 用市 场的 非有 效性 ， 把握 各类 套利 的机 会。 在风 险可 控
的前 提下 ， 充分 发挥 在封 闭期 内基 金规 模稳 定的 优势 ， 寻求 组合 流动 性与 收益 的
最佳配比，实现基金收益的最大化。
2.利率预期策略
利率变化是影响债券价格的最重要的因素， 利率预期策略是本基金的基本投
资策 略。 本基 金通 过对 宏观 经济 、 金融 政策 、 市场 供需 、 市场 结构 变化 等因 素的
分析 ， 采用 定性 分析 与定 量分 析相 结合 的方 法， 形成 对未 来利 率走 势 的判 断， 并
在此基础上对债券组合的久期结构进行有效配置， 以达到降低组合利率风险， 获
取较高投资收益的目的。
3.期限结构配置策略
利率期限结构表明了债券的到期收益率与到期期限之间的关系。 本基金通过
数量化方法对利率进行建模， 在各种情形、 各种假设下对未来利率期限结构变动
进行 模拟 分析 ， 并在 运作 中根 据期 限结 构不 同变 动情 形在 子弹 式组 合、 梯式 组合
和杠铃式组合当中进行选择适当的配置策略。
4.属类配置策略
不同类型的债券在收益率、 流动性和信用风险上存在差异， 债券资产有必要
配置于不同类型的债券品种以及在不同市场上进行配置， 以寻 求收 益性 、 流动 性
和信用风险补偿间的最佳平衡点。 本基金将综合信用分析、 流动性分析、 税收及
市场结构等因素分析的结果来决定投资组合的类别资产配置策略。
5.债券品种选择策略
在上述债券投资策略的基础上， 本基金对个券进行定价， 充分评估其到期收
益率 、 流动 性溢 价、 信用 风险 补偿 、 税收 、 含权 等因 素， 选择 那些 定价 合理 或价
值被低估的债券进行投资。
具有以下一项或多项特征的债券, 将是本基金债券投资重点关注的对象： 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
20
(1) 符合前述投资策略；
(2) 短期内价值被低估的品种；
(3) 具有套利空间的品种；
(4) 符合风险管理指标；
(5) 双边报价债券品种；
(6) 市场流动性高的债券品种。
本基金的一个投资重点为信用债券， 对信用利差的评估直接决定了对信用债
券的 定价 结果 。 信用 利差 应当 是信 用债 券相 对于 可比 国债 在信 用利 差扩 大风 险和
到期兑付违约风险上的补偿。 信用利差的变化受经济周期、 行业周期和发行主体
财务 状况 等综 合因 素的 影 响。 本 基金 围绕 上述 因 素综 合 评估 发行 主体 的 信用 风
险，确定信用债券的信用利差，有效管理组合的整体信用风险。
在信息反映充分的债券市场中， 信用利差的变化有规律可循且在一定时期内
较为 稳定 。 当债 券收 益率 曲线 上移 时， 信用 利差 通常 会扩 大， 而在 债 券收益率曲
线下移的过程中， 信用利差会收窄； 行业盈利增加、 处于 上升周期中， 信用利差
会缩 小， 行业 盈利 缩减 、 处于 下降 周期 中， 信用 利差 会扩 大。 提前 预测 并制 定相
应投 资策 略， 就可 能获 得收 益或 者减 少损 失。 本基 金将 通过 定性 与定 量相 结合 的
方式 ， 综合 考虑 监管 环境 、 市场 供求 关系 、 行业 分析 ， 并运 用财 务数 据统 计模 型
和现金流分析模型等对整个市场的信用利差结构进行全面分析， 在有效控制整个
组合信用风险的基础上， 采取积极的投资策略， 发现价值被低估的信用类债券产
品，挖掘投资机会，获取超额收益。
6.可转换债券投资策略
可转换债券（含可分离转债 ）兼具权益类证券与固定收 益类证券的特性,具
有抵御下行风险、 分享股票价格上涨收益的特点。 本基金在对可转换债券条款和
发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，通过考察利率水平、票息率、
付息 频率 、 信用 风险 及流 动性 等因 素判 断其 债券 价值 ； 采用 市场 公认 的多 种期 权
定价 模型 以及 研究 人员 对 包括 对 应公 司基 本面 等 不同 变 量的 预测 确定 其 转换 权
价格 。 投资 具有 较高 安全 边际 和良 好流 动性 的可 转换 公司 债券 ， 获取 稳健 的投 资
回报。
7.股票等权益类资产投资策略 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
21
在股票发行市场上， 股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场
价格之间存在一定的 价差 ， 从而 使得 新股 申购 成为 一种 风险 较低 的投 资方 式。 本
基金将研究首次发行（IPO ）股票及增发新股的上市公司 基本面因素，根据股票
市场整体定价水平， 估计新股上市交易的合理价格， 同时参考一级市场资金供求
关系 ， 从而 制定 相应 的新 股申 购策 略。 本基 金对 于通 过新 股认 购等 方式 所获 得的
股票，将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低，在上市交易后 90 个交
易日内选择合适的时机卖出。
本基金不主动进行二级市场的权证投资， 对于通过可分离交易可转债中分离
交易等方式获得的权证， 本基金将依据权证估值模型及研究人员对包括对应公司
基本面等不同变 量的预测确定权证合理定价，在上市交易后 90 个交易日内选择
合适的时机卖出。
8.信用债券投资的风险管理
本基金采取内部评级与外部评级相结合的办法， 对信用债券面临的信用风险
进行 综合 评估 。 通过 参考 外部 评级 筛选 出信 用债 券的 研究 库， 对进 入研 究库 中的
信用债券通过内部信用评级， 运用定性和定量相结合、 动态和静态相结合的方法，
建立信用债券的投资库， 在具体操作上， 采用指标定量打分制， 对债券发行人所
处考虑行业经济特点以及企业属性和经营状况、 融资的便利性、 财务状况等指标，
对债券发行人进行综合打分评级， 并动态跟踪债券发行人的状况， 建 立相应预警
指标 ， 及时 对信 用债 券的 投资 库进 行更 新维 护。 在投 资操 作中 ， 结合 适度 分散 的
投资策略，适时调整投资组合，降低信用债券投资的信用风险。
九、 基金 的 业绩 比较 基准
本基金业绩比较基准为：中国债券总指数
十、 基金 的 风险 收益 特征
本基金是债券型证券投资基金， 属于具有中低风险收益特征的基金品种， 其
长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。
十一 、投 资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
22
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本 基金合同规定，于 2018
年4 月18 日复核了本招募说明书中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载误导性陈述及重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018 年 3 月 31 日， 本报 告中 所列 财务 数据 未
经审计。
1. 报告 期末 基金 资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
41,819,529.34 75.67
其中：债券
38,809,429.61 70.22
资产支持证券
3,010,099.73 5.45
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
7,920,123.96 14.33
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
464,864.75 0.84
8 其他资产
5,060,476.15 9.16
9 合计
55,264,994.20
100.00
2. 报告 期末 按行 业 分类 的股 票投 资组 合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境 内 股票投资组合
报告期末本基金未持有股票。
2.2 报 告期 末按 行业 分类 的沪 港通 投资 股票 投资 组合
报告期末本基金未持有沪港通股票。
3. 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
报告期末本基金未持有股票。
4. 报告 期末 按债 券 品种 分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 国家债券 2,923,800.00 5.49 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
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2 央行票据 - -
3 金融债券 18,797,961.47 35.33
其中：政策性金融债 18,797,961.47 35.33
4 企业债券 9,662,976.80 18.16
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可交换债） 7,424,691.34 13.95
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 38,809,429.61 72.94
5. 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名债 券投 资明 细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 180201 18 国开01 100,000 10,013,000.00 18.82
2 018005 国开 1701 50,000 4,991,000.00 9.38
3 108601 国开 1703 37,951 3,793,961.47 7.13
4 124837 PR 赤城投 40,000 3,266,400.00 6.14
5 124942 PR 南绿港 40,000 3,263,200.00 6.13
6. 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名资 产支 持证 券
投资 明细
序
号
证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 146677 花呗 46A1 30,000 3,010,099.73 5.66
7. 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8. 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名权 证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
9.1 本 期国 债期 货投 资政 策
根据基金合同，本基金暂不投资于国债期货。 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
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9.2 报 告期 末本 基金 投资 的国 债期 货持 仓和 损益 明细
根据基金合同，本基金暂不可投资国债期货。
9.3 本 期国 债期货投资评价
根据基金合同，本基金暂不可投资国债期货。
10. 投资 组合 报告 附 注
10.1
本报告期内, 本基 金投 资 的前 十名 证 券的 发行 主体 不存 在 被监 管部 门 立案 调查 的, 在报
告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
10.2
基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
10.3 其 他资 产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 4,951.66
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 930,279.59
5 应收申购款 4,125,244.90
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,060,476.15
10.4 报 告期 末 持有 的处 于转 股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净值比例
（％）
1 132007 16 凤凰 EB 1,868,740.50 3.51
2 132006 16 皖新 EB 1,784,700.00 3.35 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
25
3 127004 模塑转债 424,845.00 0.80
4 113012 骆驼转债 63,306.00 0.12
10.5 报 告期 末 前十 名股票中存在流通受限情况 的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
十二 、基 金 的业 绩
基金业绩截止日为2018 年 3 月 31 日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往 业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2018
年 1
月 1
日至
2018
年 3
月 31
日
1.13% 0.05% 1.21% 0.07% -0.08% -0.02%
2017
年
0.57% 0.06% -4.26% 0.09% 4.83% -0.03%
2016
年
-0.27% 0.10% -1.80% 0.13% 1.53% -0.03%
2015
年
12.41% 0.16% 4.51% 0.12% 7.90% 0.04%
2014
年
14.06% 0.24% 7.48% 0.15% 6.58% 0.09%
2013
年
5.53% 0.26% -5.28% 0.11% 10.81% 0.15%
2012
年
15.38%
0.26%
-0.67%
0.07%
16.05%
0.19%
2011
年
-1.80%
0.30%
2.16%
0.13%
-3.96%
0.17%
万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
26
基金
成立
日至
2018
年 3
月 31
日
55.49% 0.20% 2.73% 0.11% 52.76% 0.09%
（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况， 并与同期业绩比较基
准的变动的比较（2011 年 6 月 2 日至 2018 年 3 月 31 日）
注：本基金于 2011 年 6 月 2 日成立，建仓期结束时各项资产配置比例
符合法律法规和基金合同要求。 报告期末各项资产配置比例符合法律法规和
基金合同要求。
十三 、基 金 的费 用与 税收
(一)基金费用的种类 万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
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1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金上市费用；
4.基金财产拨划支付的 银行费用；
5.基金合同生效后的基金信息披露费用；
6.基金份额持有人大会费用；
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8.基金的证券交易费用；
9.基金销售服务费；
10. 依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上 述基 金费 用由 基 金管 理 人在 法 律规 定 的范 围内 参照 公 允的 市 场价 格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通 常情 况下 ， 基金 管理 费按 前一 日基 金资 产净 值的0.70% 年费 率计 提。 计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费自基金合同生效之日起每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月
支付 。 由基 金管 理人 向基 金托 管人 发送 基金 管理 费划 付指 令， 基金 托管 人复 核无
误后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法
定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2.基金托管人的托管费
在通 常情 况下 ， 基金 托管 费按 前一 日基 金资 产净 值的0.20% 年费 率计 提。 计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产 净值
基金托管费自基金合同生效之日起每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月
支付 。 由基 金管 理人 向基 金托 管人 发送 基金 托管 费划 付指 令， 基金 托管 人复 核无
误后于次月首日起5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 若遇法万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
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定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
3.基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有
人服 务费 等。 本基 金的 基金 销售 服务 费按 前一 日基 金资 产净 值的0.35% 年费率计
提。计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为每日应计提 的基金销售服务费
E 为前一日基金资产净值
基金销售服务费自基金合同生效之日起每日计提， 逐日累计至每月月末， 按
月支 付。 由基 金管 理人 向基 金托 管人 发送 基金 销售 服务 费划 付指 令， 基金 托管 人
复核无误后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一 次性支付给基金销售机
构。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支
付日支付。
(四)基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用、 基金份额持有人大会
费用 、 基金 合同 生效 以后 的与 基金 相关 的会 计师 费和 律师 费和 基金 上市 初费 及年
费、 基金 银行 汇划 费用 以及 按照 国家 有关 规定 可以 列 入的其他费用由基金管理人
和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。
(五)不列入基金费用的项目
基金 管理 人和 基 金托 管 人因 未 履行 或未 完全 履 行义 务 导致 的 费用 支 出或 基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金 合同 生效 之前 的 律师 费、 会 计师 费和 信息 披 露费 用 等不 得从 基金 财 产中 列
支 。
(六) 基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须 依照有关规定 最迟于新
的费率实施 日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
(七)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四 、对 招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作万家添利债券型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要 201801
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管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》
及其它有关法律法规的要求,对基金管理人于2018 年1 月16日刊登的本基金招募
说明书进行了更新, 并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经
营活动进行了内容补充和更新,主要更新内容如下：
1、 在招 募说 明书 的重要提示部分, 明确了更新内容的截止日期及有关财务数
据的截止日期。
2、在招募说明书的“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的有关内
容。
3、 在招 募说 明书 的 “四 、 基金 托管 人 ” 部分,更新了基金托管人的有关内容。
4、在招募说明书的“五、相关服务机构”部分，更新了服务机构的相关内
容。
5、在“九、基金份额的申购与赎回” 、 “十、基金的投资” 、 “十三、基金资
产的 估值 ” 、 “十 七、 基金 的信 息披 露” 、 “十 八、 风险 提示 ” 和 “二 十一 、 基金 托
管协议的内容摘要”部分，新增了流动性新规相关内容。
6、 在招 募说 明书 的 “十 、 基金 份额 的投 资” 部分 ， 更新 了基 金最 近一 期 （2018
年第一季度）投资组合报告内容。
7、在招募说明书的 “十一、基金的业绩”部分，更新了基金成立以来的
投资业绩。
8、 在招 募说 明书 中增 加 “二 十三 、 其他 应披 露事 项” 部分 ， 更新 了上 次更
新招募说明书以来的公告事项。
万家基金管理有限公司
2018 年 7 月 16 日
