诺安 双利 债券 型 发起 式 证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
2018 年第 1 期
基 金管 理人： 诺安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
重要提 示
（一 ） 诺 安双 利债 券型 发 起式证 券投 资基 金( 以 下简 称 “ 本基 金 ”) 经 中国 证券 监督管 理
委员 会 2012 年 10 月 11 日 证监许 可 【2012 】1346 号 文核准 公开 募集 ， 本 基金 的基金 合同 于
2012 年 11 月 29 日 正式 生 效。
（二） 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 《招 募说明 书 》
经中国 证监 会核 准 ， 但 中 国证监 会对 本基 金募 集的 核准 ， 并 不表 明其 对本 基 金的价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
（三）投资有风险，投资 人认购（或申购）基金时 应认真阅读本基金 《 招 募说 明 书 》 、
《 基金 合同 》 、 基金 管理人 网站 公示 的《 风险 说明书 》 、基 金产 品风 险等 级划分 方法 及说 明
等， 全面 认识 本基 金产 品 的风险 收益 特征 ， 应充 分 考虑投 资人 自身 的风 险承 受能力 ， 并对 于
认购 （或 申购 ） 基金 的意 愿、 时机 、 数量 等投 资行 为作出 独立 决策 。 基金 管 理人提 醒投 资者
“ 买者 自负 ”原则, 在投 资者作 出投 资决 策后 ， 须 承担基 金投 资中 出现 的各 类风险 ，包 括 ：
本基金 特有 风险 、证券 市 场风险 、开 放式 基金 共同 风险等 。
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期收 益和 风险 水平 高于 货币市 场基 金 ， 低 于混 合 型基金 和股
票型基 金。
（四 ） 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
（五 ） 基 金管 理人 根据 投 资者适 当性 管理 办法 ， 对 投资者 进行 分类 。 投资 者 应当如 实提
供个人 信息 及证 明材 料 ， 并对所 提供 的信 息和 证明 材料的 真实 性 、 准 确性 、 完整性 负责 。 投
资者应 当知 晓并 确认 当个 人信息 发生 重要 变化 、 可 能影响 投资 者 分 类和 适当 性匹配 的 ， 应 及诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
1
时主动 进行 更新 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理 办
法》 、 基 金合 同及 其他 有 关规定 享有 权利 、 承担 义 务。 基金 投资 人欲 了解 基 金份额 持有 人的
权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。
招募说 明书( 更新) 已经 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书( 更新) 所载 内容 截止 日 为 2018 年
5 月 29 日 ，有 关财 务数 据 和净值 表现 截止 日 为 2018 年 3 月 31 日( 财 务数 据未 经审计) 。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概 况
公司名 称： 诺安 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
法定代 表人 ： 秦 维舟
设立日 期：2003 年 12 月 9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
存续期 限： 持续 经营
电话：0755 －83026688
传真：0755 －83026677
联系人 ：王嘉
股权结 构：
股东单 位 出资额( 万元) 出资比 例
中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 6000 40％
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40％
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20％
合
计 15000 100％ 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
2
（ 二） 证券投资基金 管理 情况
截至 2018 年 5 月 29 日， 本基金 管理 人共 管理 五十 六只开 放式 基金 ： 诺安 平 衡证券 投资
基金 、 诺 安货 币市 场基 金 、 诺 安先 锋混 合型 证券 投 资基金 、 诺安 优化 收益 债 券型证 券投 资基
金、 诺安 价值 增长 混合 型 证券投 资基 金 、 诺 安灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安成 长混 合
型证券 投资 基金 、 诺安 增 利债券 型证 券投 资基 金 、 诺安中 证 100 指 数证 券投 资基金 、 诺安 中
小盘精 选混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安主 题精 选混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 全 球黄金 证券 投资
基金 、 上 证新 兴产 业交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 诺安 上证 新兴 产业 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金联 接基 金 、 诺安 行 业轮 动 混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安多 策略 混 合型证 券投 资基
金、诺安全球收益不动产 证券投资基金、诺安油气 能源股票证券投资基金（LOF ） 、诺安新
动力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安中 证创 业 成长指 数分 级证 券投 资基 金、 诺安 汇鑫 保
本混合 型证 券投 资基 金 、 诺安双 利债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 诺安 研究 精 选股票 型证 券投
资基金 、 诺安 纯债 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金 、 诺安鸿 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安
信用债 券一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 诺安 稳 固收益 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基
金、 诺安 泰鑫 一年 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金 、 诺安中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资
基金 、 诺 安优 势行 业灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安天 天宝 货币 市场 基 金、 诺安 理财 宝
货币市 场基 金 、 诺 安永 鑫收 益一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 诺安 聚鑫 宝货 币市场 基金 、
诺安稳 健回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 诺 安 聚 利债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安新 经济 股
票型证 券投 资基 金 、 诺 安 低碳经 济股 票型 证券 投资 基金 、 诺 安中 证 500 交 易 型开放 式指 数证
券投资 基金 联接 基金 、 诺 安创新 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 诺安 先 进制造 股票 型证
券投资 基金 、 诺安 利鑫 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 诺安 景鑫 灵活 配置 混 合型证 券投 资基
金、 诺安 益鑫 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 诺 安 安鑫 灵 活配 置 混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安
精选回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 诺 安和 鑫 灵活配 置 混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安积 极
回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安优 选回 报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 进取
回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安高 端制 造 股票型 证券 投资 基金 、 诺 安改革 趋势 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安瑞 鑫定 期开 放债 券 型发起 式证 券投 资基 金 、 诺安圆 鼎定 期开
放债券 型发 起式 证券 投资 基金 、 诺 安鑫 享定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 诺安 联创 顺
鑫债券 型证 券投 资基 金 。
（ 三） 主要人员情况 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
3
1. 董 事会 成员
秦维舟 先生 ， 董事 长， 工 商管理 硕士 。 历任 北京 中 联新技 术有 限公 司总 经理 ， 香 港昌 维
发展有 限公 司总 经理 ， 香 港先锋 投资 有限 公司 总经 理 ， 中国 新纪 元有 限公 司 副总裁 ， 诺安 基
金管理 有限 公司 副董 事长 。
伊力扎 提? 艾合 买提 江先 生， 副 董事 长 ， 历 任吉 通网 络通信 股份 有限 公司 人力 资源部 副
总经理 ， 中化 国际 石油 公 司人力 资源 部总 经理 、 公 司副总 经理 ， 中国 对外 经 济贸易 信托 有限
公司副 总经 理 ， 现任 中国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司总经 理。
赵忆波 先生，董事，硕 士。历任 南方航空公司规 划发展部 项目经理，泰信 基金管理有
限公司 研究 员 ， 翰 伦投 资 咨询公 司 （马 丁可 利基 金 ） 投 资经 理， 纽银 西部 基 金管理 有限 公司
基金经 理， 现任 大恒 科技 副董事 长 。
赵照先 生， 董事 ， 博 士。 历任中 国电 力信 托投 资有 限公司 北京 证券 营业 部交 易部经 理 、
中国电 力财 务有 限公 司发 展策划 部主 任 、 国 家电 网 公司金 融资 产管 理部 发展 策划处 处长 、 国
网英大 国际 控股 集团 有限 公司发 展策 划部 主任 、 英 大基金 管理 有限 公司 副总 经理 、 英 大资 本
管理有 限公 司总 经理 等。 现任中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 党委 委员 、副 总经理 。
孙晓刚 先生，董事，本 科。历任 河北瀛源建筑工 程有限公 司职员、北京诺 安企业管理
有限公 司副 总经 理 、 上 海 摩士达 投资 有限 公司 副总 经理及 投资 总监 、 上海 钟 表有限 公司 副总
经理。 现任 上海 钟表 有限 公司董 事长 。
奥成文 先生，董事，硕 士。历任 中国通用技术（ 集团）控 股有限责任公司 资产经营部
副经理 ， 中国 对外 经济 贸 易信托 有限 公司 投资 银行 部副总 经理 ， 诺安 基金 管 理有 限 公司 督察
长，现 任诺 安基 金管 理有 限公司 总经 理。
汤小青 先生，独立董事 ，博士。 历任国家计委财 政金融司 处长，中国农业 银行市场开
发部副 主任 ， 中国 人民 银 行河南 省分 行副 行长 ， 中 国人民 银行 合作 司副 司长 ， 中 国银 监会 合
作金融 监管 部副 主任 ， 内 蒙古银 监局 、 山西 银监 局 局长 ， 中 国银 监会 监管 一 部主任 ， 招商 银
行副行 长。
史其禄 先生，独立董事 ，博士。 历任中国工商银 行外汇业 务管理处处长， 中国工商银
行伦敦 代表 处首 席代 表 ， 中国工 商银 行新 加坡 分行 总经理 ， 中国 工商 银行 个 人金融 业务 部副
总经理 ，机 构业 务部 副总 经理， 机构 金融 业务 部资 深专家 。
赵玲华 女士 ， 独立 董事 ， 硕士 。 历 任中 国人 民解 放 军空军 总医 院新 闻干 事 ， 全国妇 女联
合会宣 传部 负责 人 ， 中 国人 民银行 人事 司综 合处 副处 长， 国家 外汇 管理 局政 策法 规司副 处长 ，
中国外 汇管 理杂 志社 社长 兼主编 ，国 家外 汇管 理局 国际收 支司 巡视 员。 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
4
2. 监 事会 成员
秦江卫 先生 ，监 事， 硕士 。历任 太原 双喜 轮胎 工业 股份有 限公 司全 面质 量管 理处干 部 。
2004 年 加入中 国对外经 济 贸易信托 有限公司 。现任 中国对外 经济贸易 信托有 限公司副 总法
律顾问 、风 险法 规部 总经 理。
赵星 明先生， 监事，金融学硕 士。历任 中国人民银行深 圳经济特 区分行证券管理 处副
处长 ， 深圳 证券 交易 所理 事会秘 书长 ，君 安证 券香 港公司 副总 经理 等职 。
戴宏明 先生 ， 监事 ， 本 科 。 历任浙 江证 券深 圳营 业部 交易主 管 、 国 泰君 安证 券 公司部 门
主管 、 诺 安基 金管 理有 限 公司交 易中 心总 监 ， 现 任 诺安基 金管 理有 限公 司 首 席交易 师 （总 助
级）兼 交易 中心 总监 。
梅律吾 先生 ， 监事 ， 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司
研究员 ， 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 基 金经 理 、 研 究部 副总监 、 指数 投
资组副 总监 ，现 任指 数组 负责人 。
3. 经 理层 成员
奥成文 先生 ， 总经 理， 经 济学硕 士 ， 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 （集 团） 控 股有限 责任
公司资 产 经 营部 副经 理 ， 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 投资 银行 部副 总经 理。2002 年 10
月开始 参加 诺安 基金 管理 有限公 司筹 备工 作， 任公 司督察 长， 现任 公司 总经 理。
杨文先 生， 副总 经理 ， 企 业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 、
中融基 金管 理公 司市 场部 经理 。2003 年 8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 ， 历 任市场 部总 监、
发展战 略部 总监 ，现 任公 司副总 经理 。
杨谷先 生 ， 副 总经 理， 经 济学硕 士 ，CFA 。 曾任 平 安证券 公司 综合 研究 所研 究员 ， 西 北
证券公 司资 产管 理部 研究 员。 2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限公 司 ， 现 任公 司副总 经理 、
投 资一部 总 监、 权益 投资 事业部 总经 理、 诺安 先锋 混合型 证券 投资 基金 经理 。
陈勇先生 ，副总经 理， 经 济学硕士 ，注册会 计师。 曾任国泰 君安证券 公司固 定收益 部
业务董 事、 资产 管理 部基 金经理 ， 民 生证 券公 司证 券投资 总部 副总 经理 。2003 年 10 月 加入
诺安基 金管 理有 限公 司 ， 历任研 究部 总监 、 合规 与 风险控 制部 总监 、 督察 长 。 现 任公 司副 总
经理 、 固定 收益 事业 部总 经理 。
曹园先 生， 副总 经理 ，本 科。曾 任职 于国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后从 事于 TA 交易 中
心交易 员、 销售 部北 方区 副总经 理、 北京 公司 副总 经理的 工作 。2010 年 5 月 加入诺 安基 金
管理有 限公 司 ， 历 任华 北 营销中 心总 经理 、 公司 总 经理助 理 ， 现 任公 司副 总 经理 、 营 销事 业
部总经 理 。 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
5
马宏先生 ， 督 察长 ， 硕 士 。 曾 任中 国新 兴 （ 集团 ） 总公司 职员 、 中化 财务 公 司证券 部职
员、 中化 国际 贸易 股份 有 限公司 投资 部副 总经 理 、 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 证券 部投
资总监 、资 产管 理二 部副 总经理 、投 资发 展部 总经 理。现 任公 司督 察长 。
4.现任 基金 经理
裴禹翔 先生 ， 硕士 ， 曾 先 后任职 于华 融湘 江银 行股 份有限 公司 、 浙江 浙商 证 券资产 管理
有限公 司， 任投 资经 理。2015 年12 月加 入诺 安基 金 管理有 限公 司， 任基 金经 理助理 ， 从 事
债券投 资工 作。2016 年 2 月6 日至 2017 年 4 月任 诺 安裕鑫 收益 两年 定期 开放 债券型 证券 投
资基金 基金 经理 ，2016 年 2 月 起任 诺安 增利 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 及诺安 天天 宝 货
币市场 基金 基金 经理 ，2016 年 3 月起 任诺 安稳 固收 益一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 ，2016 年 8 月 起任 诺安优 势行 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理，2016 年 9
月起任 诺安 进取 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理，2017 年 8 月 起 任诺安 双利 债
券型发 起式 证券 投资 基金 及诺安 永鑫 收益 一年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 ， 2018
年 1 月起 任诺 安圆 鼎定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资 基金 基金 经理 ，2018 年 2 月 起任 诺安
鑫享定 期开 放债 券型 发起 式证券 投资 基金 基金 经理 。
5.历任 基金 经理
汪洋先 生， 曾 于2012 年11 月至2014 年4 月 担任 本 基金基 金经 理。
汪波先 生， 曾 于2014 年4 月至 2016 年 2 月担 任本 基 金基金 经理 。
夏俊杰 先生 ，曾 于 2012 年11 月至2016 年 8 月担 任本基 金基 金经 理。
程卓先 生， 曾 于2016 年2 月至 2017 年 8 月担 任本 基 金基金 经理 。
6.投资 决策 委员 会成 员的 姓名及 职务
本公司投资决策委员会分 股票类基金投资决策委员 会和固定收益类基金投资 决策委员
会，具 体如 下：
股票类 基金 投资 决策 委员 会： 主 席由 公司 总经 理奥 成 文先生 担任 ， 委 员包 括： 杨 谷先生 ，
副总经 理 、 投 资一部 总监、 权益 投资 事 业部 总经 理 、 基 金经 理 ； 韩 冬燕 女士 ， 权 益投 资事 业
部副总 经理 、基 金经 理 ； 王创练 先生 ，研 究部 总监 兼首席 策略 师（ 总助 级） 、 基金经 理 。
固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 ： 主席 由公 司总 经 理奥成 文先 生担 任 ， 委 员 包括 ： 杨 谷
先生 ， 副 总经 理、 投资 一部 总监 、 权益 投资 事业 部 总经理 、 基金 经理 ； 谢 志 华先生 ， 固定 收
益 事业 部副 总经 理 、 基金 经理 、 总裁 助理 ； 王 创练 先 生， 研 究部 总监 兼首 席策 略师 （ 总助 级） 、
基金经 理 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
6
二 、基金托管人
（ 一） 基本情况
1、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8 日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
注册资 本：252.20 亿元
法定代 表人 ：李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2、发 展概 况
招商银 行成 立于1987 年4 月8日， 是我 国第 一家 完全 由 企业法 人持 股的 股份 制商 业银行 ，
总行设在 深圳。自 成立以 来，招商 银行先后 进行了 三次增资 扩股，并 于2002 年3月成功 地发
行了15 亿A 股，4月9 日在上 交所挂牌 （股票代 码：600036 ），是 国内第 一家采 用 国际会计 标
准上市的 公司。2006 年9 月 又成功发 行了22亿H股，9 月22日在 香港联交 所挂牌 交易（股 票代
码：3968），10月5日 行使H股超 额配 售， 共发 行了24.2 亿H 股。 截至2018 年3 月31 日， 本集 团
总资产62,522.38 亿 元人 民 币，高 级法 下资 本充 足率15.51% ，权 重法 下资 本充 足 率12.79% 。
2002年8月 ， 招 商银 行成 立 基金托 管部 ；2005 年8月 ， 经报中 国证 监会 同意 ， 更 名为资 产
托管部， 下设业务 管理室 、产品管 理室、业 务营运 室、稽核 监察室、 基金外 包业务室5 个职
能处室 ， 现有 员工76 人。2002 年11 月 ， 经 中国 人民 银 行和中 国证 监会 批准 获得 证券投 资基 金
托管业务 资格，成 为国内 第一家获 得该项业 务资格 上市银行 ；2003 年4月， 正 式办理基 金托
管业务 。 招商 银行 作为 托 管业务 资质 最全 的商 业银 行， 拥有 证券 投资 基金 托 管、 受托 投资 管
理托管 、 合格 境外 机构 投 资者托 管 （QFII ） 、 合格 境内机 构投 资者 托管 （QDII ） 、 全 国社 会
保障基 金托 管、 保险 资金 托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先 您所 想” 的托 管理 念 和 “ 财富 所托 、 信 守承 诺 ” 的 托管 核诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
7
心价值 ， 独创 “6S 托管 银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命，
不断创 新托 管系 统 、 服 务 和产品 ： 在业 内率 先推 出 “网 上托 管银 行系 统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首家 发布 私募 基金 绩效 分析报 告， 开办 国内 首个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到 账、 第一 只境 外银 行 QDII 基金 、第
一只红 利 ETF 基金 、第 一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
招商银行 资产托管 业务持 续稳健发 展，社会 影响力 不断提升, 四度蝉联 获《财 资》“ 中
国最佳托 管专业银 行”。2016 年6 月 招商银行 荣膺《 财资》“ 中国最佳 托管银 行奖”， 成为
国内唯 一获 奖项 国内 托管 银行 ； “ 托管 通” 获得 国 内 《 银行 家》2016 中国 金 融创新 “ 十佳 金
融产品 创新 奖 ” ；7月 荣膺2016 年 中国 资产 管理 【 金 贝奖 】 “ 最佳 资产 托管 银 行” ；2017 年6
月再度 荣膺 《 财资 》 “中 国最佳 托管 银行 奖 ”, “ 全功能 网上 托管 银行2.0 ” 荣获 《银 行家》
2017 中 国金 融创 新 “十 佳 金融产 品创 新奖 ” ；8月 荣 膺国际 财经 权威 媒体 《 亚 洲 银行 家 》 “ 中
国年度 托管 银行 奖 ” ，2018 年1月 获得 中央 国债 登记 结算有 限责 任公 司 “2017 年度优 秀资 产
托管机构” 奖项， 同月招 商银行“托 管大数 据平台 风险管理系 统”荣 获2016-2017 年度 银监
会系统 “ 金点 子” 方案 一 等奖 ， 以 及中 央金 融团 工 委、 全国 金融 青联 第五 届 “双 提升 ” 金 点
子方案二 等奖；3 月招商银 行荣获公 募基金20 年“最 佳基金托 管银行” 奖， 进 一步扩大 我 行
托管业 务在 国际 资管 和托 管业界 的影 响力 。
（ 二） 主要人员情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管 理专 业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商 局国 际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （ 集团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月 起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月 历任 上
海银行 副行 长 、 中 国建 设 银行上 海市 分行 副行 长 、 深圳市 分行 行长 、 中国 建 设银行 零售 业务
总监兼 北京 市分 行行 长。
王良先 生， 本行 副行 长， 货币银 行学 硕士 ， 高 级经 济师。1991 年至 1995 年 ， 在中国 科诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
8
技国际 信托 投资 公司 工作 ；1995 年 6 月至 2001 年 10 月， 历任 招商 银行 北京 分行展 览路 支
行、 东 三环 支行 行长 助理 、 副行长 、 行 长、 北京 分行 风 险控制 部总 经理 ； 2001 年 10 月至 2006
年 3 月 ， 历 任北 京分 行 行 长助理 、 副 行长；2006 年 3 月至 2008 年 6 月， 任北 京分行 党委 书
记、副 行长 （主 持工 作） ；2008 年 6 月至 2012 年 6 月，任 北京 分行 行长 、党 委书记 ；2012
年 6 月至 2013 年 11 月， 任招商 银行 总行 行长 助理 兼北京 分行 行长 、党 委书 记；2013 年 11
月至 2014 年 12 月， 任招 商银行 总行 行长 助理 ；2015 年 1 月起 担任 本行 副行 长；2016 年 11
月起兼 任本 行董 事会 秘书 。
姜然女 士 ， 招 商银 行资 产 托管部 总经 理 ， 大 学本 科 毕业 ， 具 有基 金托 管人 高 级管理 人员
任职资 格。 先后 供职 于中国 农业 银行 黑龙 江省 分行 ， 华商 银行 ，中 国农业 银行 深圳 市分行，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月 加盟 招商 银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理 、 高 级经 理、 总经 理 助理等 职 。 是 国内 首家 推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计 、 开 发者 之
一，具 有 20 余 年银 行信 贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。
（ 三） 基金托管业务 经营 情况
截至2018 年 3 月 31 日， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管364 只开 放式 基金 。
三、 相关服务机构
（ 一） 基金份额发售 机构
1. 诺安基金管理有限公司 直销 机构
本公司 在深 圳 、 北 京 、 上 海 、 广州 、 成都 开设 五个 直销 网 点对 投资 者办 理开 户 、 申购 和
赎回 业 务：
（1） 深圳 直销 中心
地址： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层
邮政编 码：518048
电话：0755-83026603 或 0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人 ： 祁 冬灵
（2） 北京 分公 司
地址： 北京 市朝 阳区 光华 路甲 14 号 诺安 大厦 8-9 层
邮政编 码：100020 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
9
电话：010 —59027811
传真：010-59027890
联系人 ：孟 佳
（3） 上海 分公 司
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 210 号 21 世 纪 中 心大 厦 903 室
邮政编 码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人 ： 王 惠如
（4） 广州 分公 司
地址： 广州 市珠 江新 城华 夏路 10 号 富力 中心 2908
邮政编 码：510623
电话：020-38928980
传真：020-38928980
联系人 ：黄 怡珊
（5） 西部 营销 中心
办公地 址： 成都 市高 新区 府城大 道西 段 399 号 天府 新谷 9 栋 1 单元 1802
邮政编 码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人 ：裴 兰
（6）个人 投资者可 以通过 基金管理 人的网上 直销交 易系统办 理本基金 的开户 、申购 和
赎回 手 续， 具体 交易 细节 请参阅 基金 管理 人网 站公 告。
网址：www.lionfund.com.cn
2. 基金代销机构
（1） 招商 银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：兰 奇
电话：0755 －83198888 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
10
传真：0755 －83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（2） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ： 易 会满
电话：010 －66107900
传真：010 －66107914
联系人 ：田 耕
客户服 务热 线：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ： 田 国立
传真：010 －66275654
联系人 ：张 静
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 周 慕冰
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（5） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 陈 四清
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
11
（6） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街9 号
法定代 表人 ： 李 庆萍
联系人 ：秦 莉
电话：010-65546655-108
传真：010-65542373
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（7） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎
电话：010 －58351666
传真：010 －83914283
联系人 ：李 群
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（8） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ： 张 东宁
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（9） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路218 号
法定代 表人 ： 李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
12
传真：022-58316569
客户服 务电 话：400-888-8811 、95541
网址：www.cbhb.com.cn
（10） 南京银 行股 份有 限公 司
地址： 南京 市 玄 武区 中山 路288 号
办公地 址： 南京 市中 山路288 号
法定代 表人 ：胡 升荣
联系人 ：贺 坚
电话：025-86775067
传真：010-86775054
客户服 务电 话：95302
网址：www.njcb.com.cn
（11） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：汤 嘉惠 、倪 苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（12） 上海农 村商 业银 行股 份 有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路8号 中融? 碧玉 蓝天大 厦16 至23 楼
法定代 表人 ： 翼 光恒
联系人 ：周 睿
电话：021-38576985
传真：021-50105124
客户服 务电 话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
（13） 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
13
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市道 里区 尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客户服 务电 话：40060-96358 、95537
网址：www.hrbb.com.cn
（14） 威海市 商业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 ?威 海市 宝 泉路 9 号
法定代 表人 ：谭 先国
客户服 务电 话：96636 （省 内） 、40000-96636( 境内)
网址：www.whccb.com
（15） 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街1 号院2 号楼
法定代 表人 ：王 金山
客户服 务电 话：400-66-96198 、96198 （北 京）
网址：www.bjrcb.com
（16） 华侨永亨 银 行（ 中国 ）有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 1155 号华 侨银 行大厦
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 1155 号华 侨银 行大厦
法定代 表人 ：钱 乃骥
客户服 务电 话：400 670 2888
网址：www.ocbc.com.cn
（17） 包商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街6 号
办公地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街6 号
法定代 表人 ：李 镇西
客户服 务电 话：95352
网址：www.bsb.com.cn
（18） 江苏常 熟农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大道58号
办公地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大道58号
法定代 表人 ：宋 建明 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
14
客户服 务电 话：0512-962000 、4009962000
网址：www.csrcbank.com
（19） 江南农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 江 苏省 常州 市 和平中 路413 号
办公地 址： 江 苏省 常州 市 和平中 路413 号
法定代 表人 ： 陆向 阳
客户服 务电 话： （0519 ）96005
网址：www.jnbank.com,cn
（20） 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路1号
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路1号
法定代 表人 ： 王继 康
客户服 务电 话：95313
网址：www.grcbank.com
（21） 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江 苏省 苏州 市 工业园 区钟 园路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园路728 号
法定代 表人 ： 王兰 凤
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（22） 绍兴银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 绍兴 市中 兴南 路1号
办公地 址： 绍兴 市中 兴南 路1号
法定代 表人 ： 丁 国兴
客户服 务电 话：0575-96528 （绍 兴） 、40008-96528 （ 全国）
网址： www.sxccb.com
（23） 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 成都 市武 侯区 科华中 路 88 号
办公地 址： 成都 市武 侯区 科华中 路 88 号
法定代 表人 ：陈萍 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
15
联系人 电话 ：028-85357120
客户服 务电 话：028-962711 、4006028666
网址：www.cdrcb.com
（24） 恒丰银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
法定代 表人 ：蔡 国华
联系人 电话 ：028-85357120
客户服 务电 话：95395
网址：www.hfbank.com.cn
（25） 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮 族 自治 区桂林 市中 山南 路 76 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市中 山南 路 76 号
法定代 表人 ：王能
联系人 ：刘 卫平
联系电 话：0773-3821373
客服电 话: 400-86-96299 （全国 ） 、96299 （广 西专 线）
公司网 址: www.guilinbank.com.cn
（26） 江苏 银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市中 华 路26 号
办公地 址： 南京 市中 华 路26 号
法定代 表人 ：夏 平
客服电 话: 95319
公司网 址: www.jsbchina.cn
（27） 宁波 银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 浙江 宁波 市宁南 南 路 700 号
办公地 址： 中国 浙江 宁波 市宁南 南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客服电 话:95574
公司网 址: www.nbcb.com.cn 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
16
（28） 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街 136 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 ：张 小军
客服电 话：96008
公司网 址：www.zjrcbank.com
（29） 中原银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商 务外 环 路23 号 中科 金座 大厦
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商 务外 环 路23 号 中科 金座 大厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
客户服 务电 话：95186
网址：www.zybank.com.cn
（30） 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 广东 省广 州市越 秀区 东风 东 路 713 号
法定代 表人 ：杨 明生
联系人 ：江 璐、 罗环 宇
电话：020-38323704 、38322730 、38323206
传真：020-87311780
客户服 务热 线：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
（31） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层
法定代 表人 ： 王 连志
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：95517 、4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（32） 渤海证 券股 份有 限公 司 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
17
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大街42号 写字 楼101 室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水道8号
法定代 表人 ： 王 春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
客户服 务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
（33） 长城证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦16/17 层
法定代 表人 ：丁益
联系人 ：匡 婷
电话：0755-83516222
客户服 务电 话：400-6666-888 、0755-33680000
网址：www.cgws.com
（34） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 尤 习贵
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（35） 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市沙 河口 区 会展 路129 号 大连 国际 金 融中心A座- 大连 期货 大厦38 、39 层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 国际 金 融中心A座- 大连 期货 大厦39 层
法定代 表人 ：赵玺
联系人 ：汪 晖 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
18
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服 务电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（36） 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（37） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层、23层、25层 —29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼21 层-23 层、25层—29层、32 、36 、39 、40层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（38） 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 东方路1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服 务热 线：95531 或 400-8888-588
（39） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
19
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-68815009
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（40） 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层
法定代 表人 ：邱 三发
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ：林 洁茹
客户服 务电 话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
（41） 国都证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 ： 王 少华
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（42） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46号 国海 大厦
法定代 表人 ： 何 春梅
联系人 ：武 斌
联系电 话：0755-83718808 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
20
传真：0755-83711597
客户服 务电 话：95563 、0771-95563
网址：www.ghzq.com.cn
（43） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街95 号成 证大 厦16 楼
法定代 表人 ：冉 云
联系电 话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
全国统 一服 务热 线：95310
（44） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
（45） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755 －82130833
传真：0755 －82133302
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（46） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东路689 号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
21
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客户服 务电 话：95553 、4008888001
网址：www.htsce.com
（47） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道100 号57 层 200120
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号环 球金 融 中心57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：楼 斯佳
电话：021-501222222
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（48） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ： 祝 献忠
客户服 务电 话：95390 、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（49） 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：徐 世旺
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（50） 联讯证 券股份 有 限公 司
注册 地址： 广 东省惠州 市惠城 区江北东 江三路55 号惠州 广播电视 新闻中心 西面一层大
堂和三 、四 层 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
22
办公 地址：广 东省惠州 市惠城 区江北东 江三路55 号惠州 广播电视 新闻中心 西面一层大
堂和三 、四 层
法定代 表人 ：徐 刚
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxsec.com
（51）
中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
开放式 基金 咨询 电话 ：0531-81283906
开放式 基金 业务 传真 ：0531-81283900
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（52） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心
办公地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心A座26 ―30 层
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
客户服 务电 话：95573
网址：www.i618.com.cn
（53） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路213号7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号7 楼
法定代 表人 ： 李 俊杰
电话：021-63231111
联系人 ：王 伟力
客服服 务热 线： 4008-918-918 ，021-962518
诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
23
网址：www.shzq.com
（54） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址： www.swhysc.com
（55） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20楼2005 室
办公地 址: 北京 西城 区太 桥大街19号
法定代 表人 ： 韩 志谦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562 、95523
网址：www.hysec.com
（56） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号 楼信 达金融 中心
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
（57） 新时代 证券 股份 有限 公司 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
24
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法人代 表： 田德 军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人 ：孙 恺
客户服 务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
（58） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座2-6层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座2-6层
法定代 表人 ： 陈 共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568532
联系人 ：田 薇
客户服 务电 话：4008-888-8888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（59） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋 第04 层、 第18层-21
层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 ：高涛
联系人 ：刘 毅
电话 0755-82026809
传真 0755-82026590
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（60） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A栋41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A栋41 层 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
25
法定代 表人 ： 王 晓峰
电话：0791-83811898
传真：0791-6789414
联系人 ：余 雅娜
客户服 务热 线：95335 、400-88-95335
网址：www.avicsec.com
（61） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 中信 证 券大厦
法定代 表人 ： 张 佑君
电话：010 －84683893
传真：010 －84865560
联系人 ：陈 忠
客户服 务热 线：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（62） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 迎宾街15 号桐 城中 央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路111 号 山西 世贸中 心A 座12 、13 层
法定代 表人 ： 董祥
客户服 务电 话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
（63） 首创证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号 德胜 尚 城E 座
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号 德胜 尚 城E 座
法定代 表人 ： 毕 劲松
客户服 务电 话：400-620-0620
网址：www.sczp.com.cn
（64） 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖路 198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖路 198 号 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
26
法定代 表人 ：李 工
客户服 务热 线：96518
网址：www.hazq.com
（65） 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号上 海环 球 金融中 心9 楼
法定代 表人 ：郭 林
电话：021-38784818-8508
客户服 务电 话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（66） 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区深 南大 道南侧 金地 中心 大厦9楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路333 号 金砖 大 厦8 楼 ；
深圳市 福田 区福 田街 道岗 厦社区 深南 大道 南侧 金地 中心大 厦9 楼；
北京市 朝阳 区安 定路5号院3号楼 中建 财富 国际 中心27 层
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
联系电 话：010-86499427
客户服 务电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
（67） 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦41-42层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦41-42层
法定代 表人 ：姜 昧军
客服电 话：400-832-3000
网站：www.csco.com.cn
（68） 中信期 货有 限公 司
地址： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三路8号 卓越 时代 广 场（二 期） 北座13 层1301-1305 、
14层
法定代 表人 ：张 晧
客户服 务电 话：400-990-8826 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
27
网址：www.citicsf.com
（69） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045678
联系人 ：尹 伶
客户服 务电 话：010-66045678
天相投 顾网-网 址：www.txsec.com
天相基 金网-网 址：www.jjm.com.cn
（70） 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司（ 原 上 海陆 金所 资产 管理有 限公 司 ）
注册地 址： 中国 （ 上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
法定代 表人 ： 王 之光
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lu.com
（71） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦27 层2704
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦27 层2704
法人代 表人 ：马勇
客户服 务电 话：400-166-1188
网址: http://money.jrj.com.cn
（72） 上海长 量基 金销 售 投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ： 单 丙烨
电话：021-20691869
传真：021-20691861 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
28
客户服 务电 话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（73） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙 田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙 田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人:其实
联系人:潘 世友
客户服 务电 话:400-1818-188 、95021
网址: www.1234567.com.cn
（74） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：孙 晋峰
电话：010-67000988
传真：010-68086927
客户服 务电 话：400 －001 －8811
网址：www.zcvc.com.cn
（75） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（76） 深圳众 禄基 金销 售股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
29
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
（77） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 浦东 南 路1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（78） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
传真：021-20835879
网址：licaike.hexun.com
（79） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772
网址： www.5ifund.com
（80） 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
30
注册地 址： 深圳 市福 田区 华富街 道深 南中 路 4026 号 田面城 市大 厦 18 层b
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 4026 号田 面 城 市 大厦 18 楼ABC
法定代 表人 ：曾革
客户服 务电 话：4009-908-600
网址： www.tenyuanfund.com
（81） 北京展 恒基 金销 售有 限股份 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 邮电 新闻 大厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
客户服 务电 话：400-818-8000
网址： www.myfund.com
（82） 一路财 富(北京) 信 息科 技有 限公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座 22 层 2208
法定代 表人 ： 吴雪 秀
客户服 务电 话：400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
（83） 北京钱 景基 金销 售有 限公 司（原 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 中关 村金 融大 厦 10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
客户服 务电 话：400-893-6885
网址：www.niuji.net
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
（84） 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北 京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
客户服 务电 话：400-818-8866 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
31
网址： www.shengshiview.com.cn
联系人 ：徐 长征 、林 凌
电话：010-58170943 、010-58170918
（85） 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：戎兵
联系人 ：程 刚
电话：010-52855713
客户服 务电 话： 400 6099 200
网址： www.yixinfund.com
（86） 中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北礼士 路 甲 129 号新 华 1949 产 业园 东门
法定代 表人 ：查薇
联系人 ：陈 莹莹
客户服 务电 话： 400-600-0030
网址： www.bzfunds.com
（87） 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号金 外滩 国 际广场 19 楼
法定代 表人 ：金佶
联系人 ： 陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服 务电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
网址：https://tty.chinapnr.com
（88） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
32
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李 兴春
联系人 ： 赵沛 然
联系人 电话 ： 021-50583533
传真： 021-50585353
客户服 务电 话：400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
（89） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话: 400-821-5399
公司网 址: www.noah-fund.com
（90） 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 46 层 4609-10 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
客服电 话: 400-021-8850
公司网 址: www.harvestwm.cn
（91） 浙江金 观诚 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 锦昌 大厦1幢10楼1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 锦昌 大厦1幢10楼1001 室
法定代 表人 ： 徐 黎云
联系人 ：周 立枫
联系人 电话 ：0571-88337888
客户服 务电 话：400-688-1888
网址：www.jincheng-fund.com
（92） 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 40 号 二十 一世 纪 大厦 A 座3 层303 室 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
33
法定代 表人 ： 张 冠宇
客户服 务电 话：400-819-9868
电话：010-59200999
传真： 010-59200800
网址：www.tdyhfund.com
（93） 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务电 话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（94） 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
客服电 话：400-6411999
公司网 址：www.haojiyou.cn
（95） 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 15 楼
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 15 楼
法定代 表人 ：陈 洪生
联系电 话：0592-3128888 、0592-8060888
客服电 话：400-918-0808
公司网 址：www.xds.com.cn
（96） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
34
客服电 话：4006199059
公司网 址： www.hcjijin.com
（97） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
联系电 话：020-89629012
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（98） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法人代 表： 燕斌
联系人 ：陈 东
客户服 务电 话：400-118-1188
公司网 址：www.66zichan.com
（99） 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座5 层
法人代 表： 钱昊 旻
客户服 务电 话：4008-909-998
公司网 址： www.jnlc.com
（100 ） 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室( 入驻 深圳 市前 海 商务 秘 书
有限公 司)
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路 航 天科 技广场 A 座17 楼1704 室
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE
联系人 ：叶 建
联系电 话：0755-89460500 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
35
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（101 ） 乾道盈 泰基 金销 售 （北 京） 有限公 司 （原 乾道 金融 信 息服务 （ 北京 ） 有 限公 司 ）
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法人代 表： 王兴 吉
客户服 务电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
（102 ） 北京格 上富 信基 金销 售有 限公司 （原 北京 格上 富信 投资顾 问有 限公 司 ）
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表： 李悦 章
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（103 ） 北京广 源达 信 基 金销 售 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心B 座 19 层
法人代 表： 齐剑 辉
客户服 务电 话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（104 ） 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部
科研 楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 西北旺 东 路 10 号院 西区8 号楼新 浪总 部大 厦
法人代 表： 李昭 琛
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（105 ） 泰信财 富 基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区实兴 大 街 30 号院3 号楼 8 层8995 房间
办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 北 路 69 号一 层
法定代 表： 李静 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
36
联系人 ：周 栋
客户服 务电 话：400-1687575
（106 ） 凤凰金 信（ 银川 ） 基 金销 售有限 公司
注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 凤凰 金融18 号楼
法定代 表： 程刚
联系人 ：张 旭
客户服 务电 话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（107 ） 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表： 王廷 富
联系人 ：姜 吉灵
客户服 务电 话：400-821-0203
（108 ） 天津国 美基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层
法定代 表： 丁东 华
客户服 务电 话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（109 ） 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 京广 中 心3603 室
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 F 座12 层B 区
法定代 表 ： 程刚
客户服 务电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
（110 ） 和谐保 险销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 55 号楼20 层2302
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建外大 街 6 号安 邦保 险大 厦 10 层 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
37
法定代 表人 ：蒋 洪
联系人 ：张 楠
联系电 话：010-85256214
客户服 务电 话：400-819-5569
网址：www.hx-sales.com
（111 ） 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景区 石景山 路 31 号 院盛 景国 际 广场 3 号楼 1119
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园区1111 号国 投尚 科大 厦
法定代 表人 ：许 现良
联系人 ：王 芳芳
联系电 话： 18519215322
客户服 务电 话：400-500882
网址：www.lanmao.com
（112 ） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
法定代 表人 ：江 卉
客户服 务电 话： 95118 或400 098 8511 （ 个人 业 务）、 400 088 8816 （ 企 业业务 ）
网址：http://fund.jd.com
（113 ） 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 ： 毛 淮平
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（114 ） 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 高淳区 砖墙 镇 78 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 龙华东 路 868 号 绿地 海外 滩办 公 A 座1605
法定代 表人 ：吴 言林
联系人 ：李 跃 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
38
电话：021-53086966
客户服 务电 话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
（115 ） 通华财 富（ 上海 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ：庄 洁茹
联系电 话：021-60818206
客户服 务电 话：95156-5
网址：www.tonghuafund.com
（116 ） 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号2 号楼 6153 室（ 上海 泰 和经济 发
展区）
办公地 址： 上海 市昆 明 路518 号 北美 广场A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
联系电 话：021-65370077-220
客户服 务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（117 ） 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
联系人 ：邵 玉磊
电话：18511290872
客户服 务电 话：010-59013825
网址： www.wanjiawealth.com
（118 ） 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
39
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：袁 永姣
电话：010-61840688
客户服 务电 话：4000-618-518
网址：http://danjuanapp.com
（119 ） 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场1 栋 20 层1.2 号
办公地 址 ： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场1 栋 20 层1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
联系人 ：方 凯鑫
电话：0851-88405606
客户服 务电 话 ：0851-88235678
网址：www.urainf.com
（120 ） 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层
法定代 表人 ：周 斌
客户服 务电 话：400-8980-618
网址：www.chtwm.com
（121 ） 上海攀 赢金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号 306 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路488 号 太平金 融大 厦603 室
法定代 表人 ：田 为奇
客户服 务电 话：021-68889082
网址：www.pytz.cn
（122 ） 上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路799 号5 层01、02、03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
40
客户服 务电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（123 ） 济安财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址 ： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院1 号楼 3 层307
办公地 址 ： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院1 号楼 3 层307
法定代 表人 ：杨 健
客户服 务电 话 ：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金 ， 并 及
时公告 。
（ 二） 注册登记机构
名称： 诺安 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
法定代 表人 ：秦 维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（ 三） 出具法律意见 书的 律师事务所和经办律 师
名称： 北京 颐合 中鸿 律师 事务所 （原 北京 市颐 合律 师事务 所）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 7 号光 华长 安大 厦 2 座 1910 室
法定代 表人/ 负责 人： 付朝 晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律 师： 虞荣 方 、 高平 均
（ 四） 审计基金财产 的会 计师事务所和经办注 册会 计师
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场 E2 座 8 层
执行事 务合 伙人 ：邹 俊 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
41
电话：010 85085000
传真：010 85185111
联系人 ：左 艳霞
经办注 册会 计师 ：左 艳霞 、张品
四、基金的名称
诺安双 利债 券型 发起 式证 券投资 基金
五、基金的类别
债券型 。
本基金是按 照中国 证监会 基金部通知 【2012 】22 号 《关于增设 发起式 基金审 核通道有
关问题 的通 知》 的要 求准 备的发 起式 基金 。
六、基金的运作方式
契约型 开放 式
七、基金的投资目标
本基金 力图 在获 得稳 定收 益的同 时增 加长 期资 本增 值的能 力 ， 使 基金 资产 在风 险可 控 的
基础上 得到 最大 化增 值。
八、基金的 投资理念
在有效 风险 管理 的基 础上 ， 通过 自上 而下 的宏 观研 究和自 下而 上的 证券 研究 ， 进行 合 理
的资产 配置 和证 券选 择， 力求资 产持 续稳 妥地 保值 增值。
九、基金的 投资范围
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准上 市的股 票） 、权证 、债券 等固定收 益类金融 工 具
（包括 国债 、 央 行票 据、 金融债 、 企 业债、 公司 债 、 次级 债、 地 方政 府债 券 、 中期 票据、 可
转换债券 （含分离 交易可 转债） 、短 期融资 券、资产 支持证券 、债券回 购、银 行存款等 ） 及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具（但 须符 合中 国 证 监会 的相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
42
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 固定收 益类 资产 的比 例不 低于基 金资 产 的 80% 。 本 基金持 有 的
现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例合 计不 低于基 金资 产净 值 的 5% ， 其中 ，现 金 类
资产不 包括 结算 备付 金、 存出保 证金 、应 收申 购款 。
十、基金的 投资策略
1、资 产配 置策 略
本基 金 80% 以上 的基金资产投资 于债券等固定收益类金融 工具，本基金股票投资比 例
上限不超 过 20% ，以便 控制市场波动 风险。在资产配置的比例 范围内，本基金 积极研判 宏
观经济 运行 所处 的经 济周 期及其 演进 趋势 ， 关注 财 政政策 、 货币 政策 、 汇 率 政策 、 产 业政 策
和证券 市场 政策 等的 变化 ， 考 察证 券市 场的 资金 供 求变化 以及 股票 市场 、 债 券市场 等的 估值
水平 ， 进 而综 合比 较各 类 资产的 风险 与相 对收 益优 势， 对各 类资 产进 行动 态 优化配 置 ， 以 规
避或分 散市 场风 险， 提高 并稳定 基金 的收 益水 平。
2、债 券投 资策 略
本基金 将在 保持 组合 低波 动性的 前提 下， 运用 多种 积极管 理增 值策 略， 追求 绝对 回 报 。
绝对回 报投 资组 合的 目标 在于资 本金 保值 、持 续性 地以绝 对正 回报 的方 式实 现增值 。
(1) 久期调 整策 略
本基金 将根 据对 利率 水平 的预 期 ， 在预 期利 率下 降 时， 增加 组合 久期 ， 以 较 多地获 得债
券价格 上升 带来 的收 益， 在预期 利率 上升 时， 减小 组合久 期， 以规 避债 券价 格下降 的 风 险 。
(2) 收益率 曲线 策略
在久期 确定 的基 础上 ， 根 据对收 益率 曲线 形状 变化 的预测 ， 采用 子弹 型策 略 、 哑 铃型 策
略或梯 形策 略 ， 在 长期 、 中期和 短期 债券 间进 行配 置， 以从 长 、 中 、 短 期债 券的相 对价 格 变
化中获 利。
(3) 债券类 属配 置策 略
根据国 债 、 金 融债 、 企 业 债等不 同债 券板 块之 间的 相对投 资价 值分 析 ， 增 持 价值被 相对
低估的 债券 板块 ， 减持 价 值被相 对高 估的 债券 板块 ， 借 以取 得较 高收 益。 其 中， 随着 债券 市
场的发 展 ， 基 金将 加强 对 企业债 、 资产 抵押 债券 等 新品种 的投 资 ， 主 要通 过 信用风 险的 分析
和管理 ，获 取超 额收 益。
(4) 骑乘策 略
通过分 析收 益率 曲线 各期 限段的 利差 情况( 通常 是收 益率曲 线短 端的 1-3 年) ，买入 收 益诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
43
率曲线 最陡 峭处 所对 应的 期限债 券 ， 随 着基 金持 有债 券时间 的延 长 ， 债 券的 剩余 期限将 缩短 ，
到期收 益率 将下 降， 基金 从而可 获得 资本 利得 收入 。
(5) 相对价 值策 略
相对价 值策 略包 括研 究国 债与金 融债 之间 的信 用利 差、交 易所 与银 行间 的市 场利 差 等 。
金融债 与国 债的 利差 由税 收因素 形成 ， 利差 的大 小 主要受 市场 资金 供给 充裕 程度决 定 ， 资 金
供给越 充分 上述 利 差 将越 小。 交易 所与 银行 间的 联 动性随 着市 场改 革势 必渐 渐加强 ， 两市 之
间的利 差能 够提 供一 些增 值机会 。
(6) 信用利 差策 略
企业债 与国 债的 利差 曲线 理论上 受经 济波 动与 企业 生命周 期影 响 ， 相 同资 信等 级的 公 司
债在利 差期 限结 构上 服从 凸性回 归均 衡的 规律 。 内 外 部评级 的差 别与 信用 等级 的变动 会造 成
相对利 差的 波动 ， 另外 在 经济上 升或 下降 的周 期中 企业债 利差 将缩 小或 扩大 。 管 理人 可以 通
过对内 外部 评级 、利 差曲 线研究 和经 济周 期的 判断 主动采 用相 对利 差投 资策 略。
(7) 回购放 大策 略
该策略 在资 金相 对充 裕的 情况下 是风 险很 低的 投资 策略。 即在 基础 组合 的基 础 上， 使 用
基础组 合持 有的 债券 进行 回购放 大融 入短 期资 金滚 动操作 ， 同 时选 择 2 年以 下 的交易 所和 银
行间品 种进 行投 资以 获取 骑乘及 短期 债券 与货 币市 场利率 的利 差。
(8) 可转债 投资 策略
可转债 不同 于一 般的 企业 债券 ， 其 投资 人具 有在 一 定条件 下转 股 、 回 售的 权 利， 因此 其
理论价值等于作为普 通债 券的基础价值加上可 转债 内含选择 权 的 价值。 本 基金 投 资 于 可 转
债，主 要目 标是 降低 基金 净值的 下行 风险 ，同 时保 留参与 股票 升值 的收 益潜 力。
①积极 管理 策略
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积极管理 策
略， 重视 对可 转债 对应 股 票的 分 析与 研究 ， 选择 那些 公司 行业 景气 趋势 回升 、 成 长性 好、 估
值水平 偏低 或合 理的 转债 进行投 资 ， 以获 取收 益。
②一级 市场 申购 策略
目前 ， 可 转债 均采 取定 价 发行 ， 对 于那 些 发 行条 款 优惠 、 期 权价 值较 高 、 公 司基本 面优
良的可 转债 ， 因供 求不 平 衡， 会产 生较 大的 一、 二 级市场 价差 。 因此 ， 为 增 加组合 收益 ， 本
基金将 在充 分研 究的 基础 上， 参与 可转 换债 券的 一 级市场 申购 ， 在严 格控 制 风险的 前提 下获
得稳定 收益 。
(9) 资产支 持证 券投 资策 略 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
44
对于资产 抵押贷款支持证券(ABS) 、住 房抵押贷款支持证券(MBS) 等资产 支持证券， 其
定价受 多种 因素 影响 ，包 括市场 利 率 、发 行条 款、 支持资 产的 构成 及质 量、 提前偿 还率 等 。
本基金 将深 入分 析上 述基 本面因 素 ， 并 辅助 采用 蒙 特卡洛 方法 等数 量化 定价 模型 ， 评 估其 内
在价值 。
3、股 票投 资策 略
(1) 个股精 选策 略
本基金 将主 要采 取自 下而 上的个 股精 选策 略， 投资 于具备 稳定 内生 增长 、 能 给股东 创 造
经济价 值(EV A) 的股 票。 基 金综合 考察 股票 所属 行业 发展前 景 、上 市公 司行 业 地位 、竞 争优
势、 盈利 能力 、 成长 性、 估值水 平等 多种 因素 ， 挑 选出预 期表 现将 超过 大盘 的个股 ， 构建 核
心组合 。
(2) 组合动 态调 整策 略
本基金 将根 据市 场波 动性 及其走 向趋 势， 采 用时 间平 均法调 整建 仓节 奏， 控 制建 仓成 本 ，
同时设 置止 赢止 损点 ， 在 组合获 利达 到既 定目 标时 及时兑 现 ， 以 实现 基金 每 年的绝 对收 益目
标。
基金在 构建 股票 组合 时 ， 会根据 最近 一段 时间 市场 走势 ， 预 先设 定建 仓节 奏 。 如 市场 振
荡较大 时 ， 基 金将 放慢 建 仓节奏 ， 如市 场趋 势明 显 、 振 荡不 大时 ， 基金 将加 快建仓 节奏 。 时
间平均 法可 有效 控制 建仓 成本 ， 降 低组 合波 动。 另 外， 基金 将监 控股 票组 合 的表现 ， 根据 对
市场走 势和 宏观 经济 的预 期， 预先 设定 组合 止赢 点 ， 在 止赢 点附 近， 基金 将 部分变 现 ， 降 低
股票仓 位， 以兑 现收 益。
4、权 证投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投资。 基金 权证 投资 将以 价值分 析 为
基础， 在采 用数 量化 模型 分析其 合理 定价 的基 础上 ，把握 市场 的短 期波 动， 进行积 极操 作 ，
追求在 风险 可控 的前 提下 实现稳 健的 超额 收益 。
5、股 指期 货投 资策 略
股指期 货投 资用 于对 冲股 市系统 性风 险 ， 根 据诺 安大 盘的定 量分 析模 型和 投资 决策 委 员
会的定 性结 论 ， 选 取适 当 期限的 股指 期货 合约 对冲 大盘中 短期 下跌 的风 险 ； 具体对 冲比 例应
由历史 回归 方法 所确 定 的 Beta 值 和短 线择 时模 型共 同决定 。
未来 ， 随 着证 券市 场的 发 展、 金融 工具 的丰 富和 交 易方式 的创 新等 ， 基金 还 将积极 寻求
其他投 资机 会， 履行 适当 程序后 更新 和丰 富组 合投 资策略 。
诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
45
十一、基金的 业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 中债综 合指 数( 全价) 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人可 以在 报中
国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 ，但 不需要 召开 基金 份额 持有 人大会 。
十二 、 基金的 风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期收 益和 风险 水平 高于 货币市 场基 金 ， 低 于混 合 型基金 和股
票型基 金。
十三、 基金的融资、 融券
本基金 可以 按照 国家 的有 关法律 法规 规定 进行 融资 、融券 。
十 四、基金的投资组 合报 告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2018 年 3 月 31 日 ， 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。
（一） 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,157,100.00 2.60
其中： 股票
3,157,100.00 2.60
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
105,024,528.20 86.64
其中： 债券
105,024,528.20 86.64
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投 资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
11,267,513.15 9.30
8 其他资 产
1,770,282.24 1.46
9 合计
121,219,423.59
100.00
（二） 报告期末按行业分类 的境内 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - - 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
46
C 制造业 1,859,500.00 1.74
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 782,000.00 0.73
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
515,600.00 0.48
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 3,157,100.00 2.96
（三） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300296 利亚德 40,000 1,004,800.00 0.94
2 600887 伊利股 份 30,000 854,700.00 0.80
3 601288 农业银 行 200,000 782,000.00 0.73
4 002027 分众传 媒 40,000 515,600.00 0.48
（四） 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 5,401,080.00 5.06
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 26,380,948.20 24.72
5 企业短 期融 资券 63,503,500.00 59.50
6 中期票 据 9,739,000.00 9.13
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 105,024,528.20 98.41
（五） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
47
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 011599179 15 山水 SCP001 475,000 23,284,500.00 21.82
2 1280397 12 筑 工投 债 100,000 10,216,000.00 9.57
3 041763005 17 湖 北科 投CP001 100,000 10,088,000.00 9.45
4 011761057 17 高 速地 产SCP001 100,000 10,062,000.00 9.43
5 011772032 17 鲁 钢铁SCP005 100,000 10,035,000.00 9.40
（六）报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大 小排名的前十名资产支持 证券投资
明 细
本基金 本报 告期末 未 持有 资产支 持证 券。
（七）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细
本基金 本报 告期末 未 持有 权证。
（九）报告期末本基 金投 资的国债期货交易情 况说 明
1、本 期 国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
2、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
3、本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（十）投资组合报告 附注
（1） 本基 金本 报告 期投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 ，除分 众传 媒外 ，本 报告 期没有 出
现被监 管部 门立 案调 查的 情形 ， 也 没有 出现 在报 告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责 、 处 罚的 情
形。
2017 年 7 月 7 日， 分 众传 媒信息 技术 股份 有限 公司 收到广 东监 管局 警示 函的 整改报 告 ，
主要是 因为 ： （ 一） 公司2015 年 年报 财务 报表 附注 “货币 资金 —使 用有 限制 的货币 资金 ”
中未披 露上 海分 众德 峰广 告传播 有限 公司 银行 账户 被有权 机关 冻结 的情 况。 （ 二）公 司披 露
与方源 资本 成立 体育 基金 暨关联 交易 进展 情况 的时 间晚于 相关 媒体 发布 会的 时间。 （三 ）公
司披露 下属 子公 司与 WME/IMG 中 国签 订商 业合 作协 议的公 告， 公告 中关 于协 议的主 要内 容
的表述 过于 简单 ， 未 将协 议中主 要条 款进 行充 分披 露。 （四 ）2016 年， 经公 司 股东大 会审 议
通过的 相关 《 关于 使用 自 有闲置 资金 购买 银行 理财 产品的 议案 》 均同 意公 司 可以使 用不 超 过诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
48
一定额 度的 人民 币的 自有 闲置资 金购 买安 全性 高 、 流动性 好的 、 由商 业银 行 发行的 保证 收益
型的保 本型 理财 产品 ， 并 授权公 司总 裁 、 财 务负 责 人根据 上述 原则 行使 具体 理财产 品的 购买
决策权 ， 并由 财务 部负 责 具体购 买事 宜 。 但 公司 实 际购买 的属 于非 保本 型浮 动收益 银行 理财
产品， 公司 未在 股东 大会 授权范 围内 购买 银行 理财 产品 。
截至本 报告 期末 ， 分众 传 媒 （002027 ） 为 本基 金前 十大重 仓股 。 此事 件发 生 后， 公司 第
一时间 向全 体董 事 、 监 事 和高级 管理 人员 传达 本次 现场检 查的 结果 ， 及时 组 织证券 部 、 财 务
部、审 计部 等相 关部 门对 《警示 函》 所关 注的 事项 进行深 入分 析 ， 制定 出相 应的整 改措 施 。
从投资 角度 ， 此事 件发 生 不影响 公司 的业 务经 营和 发展前 景 ， 也 不影 响公 司 的投资 价值 。 本
基金按 照指 数基 准配 置该 股票， 符合 法规 和公 司制 度。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票中,没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股
票。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 19,811.58
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,750,470.66
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,770,282.24
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十五、 基金的业绩
基金管理 人依照恪 尽职守 、诚实信 用、勤勉 尽责的 原则管理 和运用基 金资产, 但不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金的 过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投资有风 险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
49
（ 一）本报告期基金 份额 净值增长率及其与同 期业 绩比较基准收益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2012.11.29 ～2012.12.31 0.10% 0.02% -0.09% 0.02% 0.19% 0.00%
2013.01.01 ～2013.12.31 3.00% 0.24% -3.75% 0.08% 6.75% 0.16%
2014.01.01 ～2014.12.31 18.04% 0.40% 6.54% 0.11% 11.50% 0.29%
2015.1.1 ～2015.12.31 17.42% 0.97% 4.19% 0.08% 13.23% 0.89%
2016.1.1 ～2016.12.31 -3.01% 0.28% -1.63% 0.09% -1.38% 0.19%
2017.1.1 ～2017.12.31 3.17% 0.20% -3.38% 0.06% 6.55% 0.14%
2018.1.1 ～2018.3.31 3.85% 0.20% 1.13% 0.04% 2.72% 0.16%
2012.11.29 ～2018.3.31 48.50% 0.49% 2.60% 0.09% 45.90% 0.40%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为: 中债 综合 指数(全价)。
（ 二 ） 自基金合同生效以 来基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收
益率变动的比较
注： 本基 金的 建仓 期为6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。
十六、费用概览 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
50
（ 一） 基金的费用的种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
4、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 ；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
（ 二）与基金运作有 关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 财产 净值 的0.70% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金财 产净 值 的0.70% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 0.70%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 财产 净值 的0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金托 管 费按前 一日 基金 财产 净值 的 0.2 %年 费率 计提 。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 0.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前 5 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 ”中第 3 －8 项费 用 由 基 金管理 人和 基金 托管 人根 据有关 法
规及相 应协 议的 规定 ，列 入当期 基金 费用 ，由 基金 托管人 从基 金财 产中 支付 。 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
51
（ 三）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费
本基金对通过 直 销 中 心 申购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别的 认 购 费
率。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 申购 费率 见下 表：
申购金 额（M ） 申购费 率
M ＜100 万元 0.32%
100 万 元≤M ＜200 万元 0.10%
200 万 元≤M ＜500 万元 0.03%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率如 下表 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 0.8%
100 万 元≤M＜200 万元 0.5%
200 万 元≤M＜500 万元 0.3%
M≥500 万 元 每笔1000 元
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
2、赎 回费
本基金 基金 份额 的赎 回费 率如下 表所 示：
持有年 限（T ） 赎回费 率
T ＜7 日 1.5%
7 日≤T ＜1 年 0.1%
1 年≤T ＜2 年 0.05%
T ≥2 年 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 本 基金 对持 续持 有期 不 少于 7 日的 投资 者按 上述 列表收取 赎 回费 并将 不低 于赎回 费总 额
的 75% 应归基金财产， 其余用于支付 登记费和其他必要的手续 费 。本基金对持续持有期 少
于 7 日 的投 资者 收取 不低 于 1.5% 的赎 回费 ，并 将上 述赎回 费全 额计 入基 金财 产。 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
52
3 、转 换费
（1 ） 基金 转换 费用
基金转 换费 由转 出基 金的 赎回费 以及 相应 的申 购费 补差两 部分 构成 ， 具 体收 取 情况视 每
次转换 时两 只基 金的 申购 费率差 异情 况和 赎回 费率 而定， 本基 金对 持续 持有 期 少于 7 日的 投
资者收 取不 低 于 1.5% 的 赎 回费， 并将 上述 赎回 费全 额计入 基金 财产 。对 持续 持有期 不少 于
7 日的 投资 者根 据持 有期 间收取 不同 的赎 回费 并将 不低于 赎回 费总 额 的 75% 应归基 金资 产 。
基金转 换费 用由 基金 持有 人承担 。
注：当 转入 基金 的适 用申 购费率 高于 转出 基金 的适 用申购 费率 时， 将收 取申 购费补 差 ，
即 “ 申购 费补 差费 率= 转入 基金的 适用 申购 费率 －转 出基金 的适 用申 购费 率” ； 当转入 基金 的
适用申 购费 率等 于或 低于 转出基 金的 适用 申购 费率 时, 不 收取 申购 费补 差。
（2 ） 转换 份额 计算 公式
计算公 式如 下：A ＝［B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）+F ］/E
其中，A 为转 入的 基金 份 额；B 为转 出的 基金 份额 ；C 为 转换 申请 当日 转出 基金的 基
金份额 净值 ；D 为转 出基 金的对 应赎 回费 率；G 为 申购费 补差 费率；E 为转 换申请 当日 转 入
基金的 基金 份额 净值 ； F 为货币市 场基 金转 出的 基金 份额按 比例 结转 的账 户当 前 累计 未付 收
益（仅限 转出基金 为货币 市场基金） 。具体 份额以注 册登记机 构的记录 为准。 转入份额 的 计
算结果 四舍 五入 保留 到小 数点后 两位 ， 由此 误差 产 生的损 失由 基金 财产 承担 ， 产 生的 收益 归
基金财 产所 有。
4、基金管 理人可以 在基金 合同规定 的范围内 调整上 述与销售 有关的费 率。上 述费率 如
发生变 更， 基金 管理 人应 最 迟于新 的费 率实 施 2 日内 在至少 一种 中国 证监 会指 定的信 息披 露
媒体公 告。 调整 后的 上述 费率还 将在 最新 的更 新的 招募说 明书 中列 示。
5、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针对 通过 特定交 易 方 式 （如 网上 交 易） 等进 行基 金交 易的 投 资者定 期或 不定
期地开 展基 金促 销活 动 。
（ 四）其他费用
本基金 运作 和销 售过 程中 发生的 其他 费用 ，以 及因 故与本 基金 有关 的其 他费 用，将 依
照国家 法律 法规 的规 定， 予以收 取和 使用 。
（五）不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失； 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
53
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（六）费用调整
基金管 理 人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此 项调 整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基 金管 理人 必须 最迟 于 新的费 率实 施 日 2 日 前在 指定媒 体上 刊
登公告 。
（七）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十七、 对招募说明书 本次 更新部分的说明
本招募 说明 书 （更 新） 依 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《 公 开募 集 证券投 资基
金运作 管理 办法 》 、 《证 券 投资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法 》 及 其
它有关 法律 法规 的要 求 。 同时 ， 根 据中 国证 监会 2017 年 8 月 31 日发 布 的 《 公 开募集 开放 式
证券投资 基金流动 性风险 管理规定》 ，经与 本基金托 管人协商 一致，本 基金管 理人对本 基 金
的 《基 金合 同》 和 《 托管 协议》 的相 关条 款进 行了 修订。 对本 基金 管理 人 于 2018 年 1 月 13
日 刊登 的 《 诺 安双 利债 券 型发起 式证 券投 资基 金招 募说明 书 》 进 行了 更新 ， 主要更 新的 内容
如下：
1、在“重 要提示” 部分， 更新了招 募说明书 内容的 截止日期 及相关财 务数据 的截止 日
期。
2、在 “第 一部 分
绪言 ” 中，增 加 了 招募 说明 书编 写依据 的法 规。
3、在“第 二部分
释义” 中，增加 了“ 《流 动性风 险 规定》 ” 、 “ 流动性受 限资产 ” 、 “摆
动定价 机制 ”的 释义 。
4、 在 “ 第三 部分 基 金管 理人 ” 中 ， 更新 了证 券投 资基金 管理 情况 、 主要 人 员情况 的相
关 内容 。
5、 在 “ 第四 部分 基 金托 管人 ” 中 ， 更新 了基 金托 管人的 基本 情况 、 基金 托 管业务 经营
情况的 相关 内容 。
6、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”中 ，更 新了 基金 份额发 售机 构 的 相关 内容 。
7、 在 “第 八部 分 基金 份 额的申 购与 赎回 ” 中， 更 新了 “一 、 基 金份 额 的 申 购与赎 回” 、
“二、 基金 的转 换” 的相 关内容 。 诺安双利债券型发起式证券投资基 金招募说明书（更新）摘要-2018 年第 1 期
54
8、 在 “第 九部 分 基 金的 投资” 中， 更新 了 “ 三、 投 资范围 ” 、 “ 六、 投资 限制 ” 、 “十 一、
基金投 资组 合报 告” 的内 容 ，投 资组 合报 告 数 据内 容截 止 时间 为 2018 年 3 月 31 日。
9、 在 “ 第十 部分 基金 的 业绩 ” 中 ， 更 新了 本基 金 报告期 基金 份额 净值 增长 率与同 期业
绩基准收益率比较表 以及 本基金份额累计净值 增长 率与业绩比较基准收 益率 的历史走势对
比图。
10、 在 “ 第十二 部分
基 金 资产的 估值” 中， 更 新了 “ 四、 估值 方法 ” 、 “五、 估值 程序” 、
“六、 暂停 估值 的情 形” 的内容 。
11 、 在“ 第十 四部 分
基 金的费 用与 税收 ”中 ，更 新了“ 三、 与基 金销 售有 关的费 用 ”
的内容 。
12、在 “第 十六 部分
基 金的信 息披 露” 中， 更新 了“五 、公 开披 露的 信息 ”的内容。
13、 在 “ 第二十 部分
基 金托管 协议 摘要 ” 中， 更 新了 “二 、 基 金托 管人 对 基金管 理人
的业务 监督 和核 查” 、 “五 、基金 资产 净值 计算 和会 计核算 ”的 内容 。
14、在“ 第二十一 部分 对 基金份额 持有人的 服务” 的部分内 容， 更新 了 “四 、基金 投
资的服 务” 的内 容 。
15、 在 “ 第二 十二 部分 其 他应披 露事 项 ” 中， 列 举 了本基 金在 本报 告期 内的 相关公 告 。
十 八、签署日期
2018 年 5 月 29 日
以上内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书（ 更新 ）正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
诺安基 金管 理有 限公 司
2018 年 7 月 13 日
