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圆信永丰纯债A(000629)

圆信永丰纯债:更新招募说明书(2018年第1号)查看PDF公告

 
 
 
圆 信 永丰 基 金 管理有 限 公司 
 
 
圆 信永 丰 纯 债债 券 型 证券 投资 基金 
 
招 募说 明书 (更 新) 
 
(2018 年 第 1 号) 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:圆信永丰 基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国工商银行 股份有限公司 
 
二〇一 八 年 七月 
 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金招募说明书 (更新) 
 
重 要提 示 
 
本 基金 的募集 申请 经中国 证监 会 2014 年 4 月15 日 证监许 可 〔2014 〕415 号
文 准予 募集注 册, 基金合 同已 于 2014 年5 月30 日 正式生 效 。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册, 但中国证监会对本基金募集的 注册, 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险, 投资者在投资 本基金时应认真阅读本招募说明书 , 全面认识本基金产
品的风险 收益特 征和产 品特性, 充分考 虑自身 的风险承 受能力 ,理性 判断市场,
对投资本基金的意愿、 时机、 数量等投资行为 做出独立决策。 投资者根据所持有
份额享受基金的收益, 但同时也需承担相应的 投资风险。 投资本基金可能遇到的
风险包括: 因政治、 经济、 社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性
风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产
生的流动 性风险,基金 管理人在 基金管 理实施 过程中产 生的基 金管理 风险,本基
金 的特定 风险等。 
本基金的投资范围中包括中小企业私募债券, 该券种具有较高的流动性风险
和信用风险, 可能增加本基金总体风险水平。 中小企业私募债券是指中小微型企
业在中国 境内以 非公开 方式发行 和转让 ,约定 在一定期 限还本 付息的 公司债券,
其发行人是非上市中小微企业, 发行方式为面向特定对 象的私募发行。 因此, 中
小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大, 从而增加了本基金
整体的债券投资风险 。 
本基金为债券 型基金, 属于证券投资基金中较低预期风险、 较低预期收益品
种,其预期风险及预期收益高于货币市场基金,低于混合 型 基 金 和 股 票 型 基 金 。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证基金份额持有人的最低收益; 因基金价
格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成 本 基金业绩表现的保证。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金招募说明书 (更新) 
 
基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在投资者 做出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。 
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为
2018 年 5 月 30 日 , 有关 财务 数据和 净值 表现截 止日 为 2018 年3 月31 日 ( 未经
审 计) 。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 
 3 
目


录 第 一部 分绪言 ................................................................................................... 5 第 二部 分释义 ................................................................................................... 6 第 三部 分基金 管理 人 ...................................................................................... 11 第 四部 分基金 托管 人 ...................................................................................... 21 第 五部 分相关 服务 机构 ................................................................................... 26 第 六部 分基金 的募 集 ...................................................................................... 37 第 七部 分基金 合同 的生效 ............................................................................... 38 第 八部 分基金 份额 的申购 与赎 回..................................................................... 39 第 九部 分基金 的投 资 ...................................................................................... 51 第 十部 分基金 的财 产 ...................................................................................... 65 第 十一 部分基 金资 产的估 值 ............................................................................ 66 第 十二 部分基 金的 费用与 税收 ........................................................................ 72 第 十三 部分基 金的 收益与 分配 ........................................................................ 75 第 十四 部分基 金的 会计与 审计 ........................................................................ 77 第 十五 部分基 金的 信息披 露 ............................................................................ 78 第 十六 部分风 险揭 示 ...................................................................................... 84 第 十七 部分基 金合 同的变 更、 终止与 基金 财产 的 清算 .................................... 92 第 十八 部分基 金合 同的内 容摘 要..................................................................... 97 第 十九 部分基 金托 管协议 的内 容摘要 ........................................................... 117 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 4 第 二十 部分对 基金 份额持 有人 的服务 ........................................................... 130 第 二十 一部分 其他 应披露 事项 ...................................................................... 133 第 二十 二部分 招募 说明书 的存 放及查 阅方 式 ................................................. 135 第 二十 三部分 备查 文件 ................................................................................. 136 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 5 第 一部 分


绪言 《圆信永 丰 纯债 债券 型 证券投资 基金招 募说明 书》 (以 下简称 “本招 募说明 书” ) 由 圆信永丰基金管理有限公司依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以 下简称 “ 《基金法》 ” ) 、 《 证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 “ 《运 作办法》 ” )、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 “ 《销售办法》 ” ) 、 《证券投资基金信息 披露管理办法》 (以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ) 、 《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》 (以下简称 “ 《流动性风险规定》 ”) 和其他有关法律法规的 规定以及 《 圆信永丰 纯债债券型证券投资基金基金合同》 (以下简称 “ 《 基金合同》 ” ) 编写。 本招募说明书阐述了 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金的投资目标、 投资策 略、 风险、 费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项, 投资人在 做出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本招募说明书由 圆信 永丰 基金管理有限公司负责解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息 ,或对本招募说明书作任何解释或者说明 。 本招募说 明书根 据本基 金的 《基 金合同 》编写 ,并经中 国证监 会 注册 。 《基 金合同 》 是约定基金 合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 本基金投资 者自依 《基金合同》 取得基金份额, 即成为 本基金份额持有人和 《基金合同》 的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对 《基金合同 》 的承认和接受, 并按照 《基 金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资 者欲了解基 金份额持有人的权利和义务,应详细查阅 《 基金合同》。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 6 第 二部 分


释义 在本 招募说明书 中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、 基金或本基金:指 圆信永丰纯债债券型 证券投资基金 2、 基金管理人:指 圆信永丰基金管理有限公司


3、 基金托管人:指 中国工商银行股份有限公司 4、 基金 合同或 本合同 、 本基金 合同: 指《 圆 信永丰纯 债债券 型 证券 投资基 金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、 托管 协议: 指基金 管理人与 基金托 管人就 本基金签 订之《 圆信永 丰纯债 债券型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、 招募 说明书 或本招 募说明书 :指《 圆信永 丰纯债债 券型 证 券投资 基金招 募说明书》及其定期的更新 7、 基金 份额发 售公告 :指《 圆 信永丰 纯债债 券型 证券 投资基 金基金 份额发 售公告》 8、 法律 法规: 指中国 现行有效 并公布 实施的 法律、行 政法规 、 部门 规章及 规范性文件 及其制定机构所 做出的修订、 补充和有权 解释以及其他对基金合同当 事人有约束力的决定、决议、通知等 9、 《基金法》 : 指 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订, 自 2013 年 6 月 1 日起实施的 《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、 《销售办法》 : 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《信息披露办法》 :指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同 年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、 《运作办法》 : 指中 国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、 同年 7 月 1 日 实施,并 于 2012 年 6 月 19 日修订 的《证 券投资基 金运作 管理办 法》及颁布 机关对其不时做出的修订 13、 《流动性风险规定》 :指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同 年 10 月 1 日实施 的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 7 其不时做出的修订 14、 中国证监会:指中国证券监督管理委员会 15 、 银行业监督管理机构:指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员 会 16、 基金合同当事人: 指受基金合同约束, 根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、 个人投资者: 指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、 机构投资者: 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法 人、 事业法人、 社会 团体或其他组织 19、 合格境外机构投资者: 指符合相关法律法规规定的条件, 经中国证监会 批准可投资于中国证券市场, 并取得中国国家外汇管理局额度批准的中国境外的 机构投资者 20、 投资人: 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、 基金份额持有人: 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22、 基金销售业务: 指基 金管理人或销售机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、 销售机构: 指 圆信永丰基金管理有限 公司以及符合 《销售办法》 和中国 证监会规定的其他条件, 取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议,办理基金销售业务的机构 24、 注册登记业务: 指 基金登记、 存管、 过户 、 清算和 交收业务, 具 体内容 包括投资 人基金 账户的 建立和管 理、基 金份额 注册登记 、基金 销售业 务的确认、 清算和 交收 、 代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 25、 注册登记机构: 指办理注册登记业务的机构。 基金的注册登记机构为圆 信永丰基金管理有限公司或接受圆信永丰基金管理有限公司委托代为办理注册 登记业务的机构 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 8 26、 基金账户: 指 注册登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理 人所管理 的基金份额余额及其变动情况的账户 27、 基金交易账户: 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机 构 办理认购、 申购、 赎回、 转换及转托管等业务而引起 的基金份额变动及结余情 况的账户 28、 基金合同生效日: 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续 完毕, 并获得中国证监会书面确认的 日期 29、 基金合同终止日: 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 基金财 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、 基金募集期: 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间, 最长 不得超过 3 个月 31、 存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、 工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T 日: 指销售机构 在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他 基金业务申 请的开放日 34、T+n 日:指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日) 35、 开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、 开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、 《业 务规则 》 :指 《 圆信永丰 基金管 理有限 公司 开放 式基金 业务规 则》 , 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金 注册登记方面的业务规则, 由基 金管理人和投资人共同遵守 38、 认购: 指在基金募集期内, 投资人 按照基金合同和招募说明书的规定 申 请购买基金份额的行为 39、 申购: 指基金合同生效后, 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、 赎回: 指基金合同生效后, 基金份额持有人按基金合 同和招募说明书 规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、 基金转换: 指基金 份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 9 告规定的条件, 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、 转托管: 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 43、 定期定额投资计划: 指投资人通过有关销售机构提出申请, 约定每期 申 购 日、 扣款金额及扣款方式, 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及 受理基金申购申请的一种投资方式 44 、 巨额赎回:指本基 金单个开放日,基金净 赎回申请( 赎 回 申 请 份额 总 数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 时的情形 45、 销售服务费: 指从基金资产中计提的, 用于本基金市场推广、 销售以及 基金份额持有人服务的费用 46、 基金份额类别: 指根据认购费用、 申购费用、 销售服务费收取方式的不 同将基金份额分为不同的类别,即 A 类基金 份额和 C 类基金份额 。两类基金份 额类别分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 47、 元:指人民币元 48、 基金收益: 指基金 投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价 差、 银 行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、 基金资产总值: 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收 申购款及其他资产的价值总和 50、 基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、 基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、 基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值, 以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 53、 指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站 及其他媒体 54、 流动性受限资产: 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以 上的逆回购 与银行定 期存款 (含协 议约定有 条件提 前支取 的银行存 款) 、 停牌股 票、流通受圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 10 限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 55、 不可抗力: 指本合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事件 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 11 第 三部 分基 金管 理人 一 、基 金管理 人概 况 名称: 圆信永丰 基金管理有限公司 住所: 中 国( 福建) 自 由贸易试 验区 厦门片 区 (保税港 区)海 景南 二 路 45 号4 楼 02 单元之175 办公地址:中国上海市 浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 19 楼 成立时间:2014 年1 月2 日 法定代表人: 洪文瑾 批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会 证监许可﹝2013﹞1514 号 注册资本:20,000 万元人民币 股权结构 : 厦 门国际 信 托有限公 司 ( 以下简 称 “厦门国 际信托 ” )持有 51% 的股权; 永丰证券投 资信 托股份有 限公司 (以下简 称 “永丰投信” ) 持有 49%的股权。 电话: (021)60366000 传真: (021)60366001 客服电话:400-607-0088 网址:www.gtsfund.com.cn 联系人: 严晓波 二 、主 要人员 情况 (一)董事会成员 董事长: 洪文瑾女士, 公司董事长, 厦门大学工商管理硕士。 历任厦门建发集团财务 部副经理, 厦门建发信托投资公司副总经理、 总经理, 厦门国际信托有限公司总 经理、董事长,2012 年11 月起兼任厦门金圆投资集团有限公司副总经理。 独立董事: 朱孟楠先生, 公司独立董事, 厦门大学金融学博士。 历任厦门大学经济学院 财金系助教、 讲师、 副教授、 教授、 博士生导师, 厦门大学经济学院金融系教授、 博士生导师、系主任,厦门大学经济学院副院长。 戴亦一先生, 公司独立董事, 厦门大学研究生学历, 经济学博士学位。 历任 厦门大学经济学院计统系讲师、 副教授; 厦门大学管理学院副教授/EMBA 中心副圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 12 主任、教 授/EMBA 中 心 主任、教 授/博导/副 院 长、教授/博导 ;福建 新华都购物 广场股份有限公司独立董事、厦门兴业能源控股股份有限公司独立董事。 刘志云先生, 公司独立董事, 厦门大学国际法学博士。 历任厦门大学法学院 讲师、 副教授; 兼任七匹狼、 科华恒盛、 游族网络、 蒙发利等上市公司的独立董 事,福建远大联盟律师事务所律师。 股东 董事: 胡荣炜先生, 公司董事, 厦门大学工商管理硕士。 历任中国银行厦门市分行 营业部职员、 风险管理处业务审查科副科长、 风险管理部尽职调查科科长, 柯达 (中国) 股份有 限公司 亚太影像 材料制 造乐凯 并购项目 财务经 理,柯 达(厦门) 数码影像有限公司财务经理, 柯达中国区制造财务内控总监, 厦门磐基大酒店有 限公司集团副总经理, 厦门金圆投资集团有限公司投资经理, 厦门市创业投资有 限公司总经理助理、副总经理;现任厦门国际信托有限公司副总经理。 董晓亮先生, 公司董事, 厦门大学经济学博士。 历任国贸期货上海代表处出 市代表负责人、 研发部研究员, 兴业证券厦门投资银行总部业务经理, 国贸期货 总经理助理、 副总经理、 常务副总经理、 总经理, 海通期货副总经理, 金圆集团 投资部副总经理;现任圆信永丰基金管理有限公司总经理。 许如玫女士, 公司董事, 美国德州州立大学企业管理硕士。 历任建弘国际投 资顾问研究员, 建弘证券经理, 建弘投信基金经理、 营销企划部门主管, 永丰金 资产管理 (亚洲) 董事总经理, 永丰证券 投资信托股份有限公司总经理; 现任永 丰金融控股股份有限公司财务长 。 吴嘉钦先生, 公司董事, 台湾科技大学硕士。 历任宝来证券国际金融部副总 经理、 宝来投信综合通路处及投资产品中心副总经理, 元大宝来投信通路事业部 资深副总经理;现任永丰证券投资信托股份有限公司总经理。 蔡隆裕先生, 公司董事, 国立台湾大学电机所硕士。 历任永丰金证券 股份有 限公司 副总经理 , 永丰金资本(亚洲)有限公司董事 ,SPS Asset Management Ltd. 董事 , 永丰金亚洲有限公司董事; 现任永丰金证券股份有限公司总经理办公室副 总经理。 (二)监事会成员 薛经武先生, 公司监事会主席, 荷兰伊拉斯莫斯大学鹿特丹管理学院研究所圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 13 企业管理硕士。 历任环球经济社研究员, 台湾经济研究院专案特约研究员, 欧洲 品质管理基金会专案特约研究员, 日商日兴证券台北分公司研究部主管, 永丰金 控总经理办公室副总经理, 永丰金证券 (亚洲) 有限公司上海代表处代表 ; 现任 永丰商业银行股份有限公司董事会秘书处副总经理 。 陈明雅女士, 公司监事, 大学本科学历, 中共党员, 具有中级会计专业技术 资格证。 历任厦门国际信托有限公司财务部副总经理, 现任厦门国际信托有限公 司财务部总经理。 吴烨女士, 公司职 工监事、 综合管理部总监, 华东师范大学本科学历。 历任 江苏联合信托投资有限公司人事行政主管 , 德邦证券有限责任公司人力资源部薪 酬福利经理,湘财证券股份有限公司人力资源与发展总部人事经理。 施大洋先生, 公 司职工监事, 上海交通大学金融学硕士, 现任圆信永丰基金 管理有限公司总经理助理, 管理专户投资部。 历任上海恒银集团投资咨询公司投 资组合经理、 高级行业研究员, 华宝信托有限公司高级投资经理, 平安养老保险 股份有限公司年金投资经理、圆信永丰基金管理有限公司专户投资部总监。 (三)公司总经理及其他高级管理人员 董晓亮先生,公司总经理, 简历见上。 吕富强先生, 公司督察长, 厦门大学 法学 博士。 历任华东地质学院助教, 厦 门国际信托投资公司证券总部投资银行部业务主办, 厦门国际信托投资公司信托 部业务主办、 市场开发部副经理、 风险控制部经理, 厦门国际信托合规管理部总 经理、风险管理部总经理。 江涛先生, 公司副总经理, 安徽大学经济学硕士, 历任交通银行安徽分行国 际部副总经理、 交通银行东京分行国际部总经理、 交通银行安徽分行个金部总经 理 ,融通基金北京分公司副总经理、融通基金上海分公司总经理。 (四)本基金基金经理 许燕女士, 上 海 财 经 大 学 金 融 学 硕 士 , 现 任 圆 信 永 丰 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 投资部下设固定收益投资部总监助理。 历任上海新世纪资信评估投资服务有限公 司信用分析师 , 鹏元资信评估有限公司信用分析师 , 圆信永丰基金管理有限公司 基金投资部下设固定收益投资部基金经理。 许燕女士于 2015 年 12 月 21 日起担 任圆信永丰兴融债券型证券投资基金的基金经理、 于 2016 年1 月22 日起担任圆圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 14 信永丰纯债债券型证券投资基金的基金经理、 于 2016 年2 月23 日起担任圆信永 丰兴利债券型证券投资基金的基金经理、 于 2016 年7 月27 日起担任圆信永丰强 化收益债券型证券投资 基金的基金经理。 林铮先生 , 厦门大学经济学硕士, 现任圆信永丰基金管理有限公司基金投资 部下设固定收益投资部副总监。 历任厦门国贸集团投资研究员 , 国贸期货宏观金 融期货研究员 , 海通期货股指期货分析师 , 圆信永丰基金管理有限公司专户投资 部副总监。 林铮先生 于2016 年4 月11 日起任圆 信永丰纯债债券型证券投资基金、 圆信永丰兴融债券型证券投资基金、 圆信永丰兴利债券型证券投资基金 的基金经 理 、于 2017 年3 月 10 日起任圆信永丰丰润货币市场基金 的基金经理。 余文龙先 生, 上 海财经 大学金融 数学与 金融工 程博士, 现任圆 信永丰 基金管 理有限公 司基金投资部下设固定收益投资部总监; 历任广州中大凯思投资集团投 资部分析师 , 上海申银万国证券研究所债券高级分析师 , 中信证券股份有限公司 资产管理部固定收益投资经理。 余文龙先生于 2016 年 10 月 21 日 起担任圆信永 丰纯债债券型证券投资基金的基金经理、于 2016 年 10 月 21 日起担 任圆信永丰 强化收益债券型证券投资基金的基金经理、 于 2017 年3 月15 日起担任圆信永丰 丰润货币市场基金的基金经理。 (五) 公募基金 投资决策委员会成员 主席: 董晓亮先生, 简历见上。 成员: 洪流先生, 上海财经大学金融学硕士, 现任圆信永丰基金管理有限公司首席 投资官。 历任新疆金新信托证券管理总部信息研究部经理, 德恒证券信息研究部 副总经理, 德恒证券经纪业务管理总部副总经理, 兴业证券股份有限公司理财服 务中心首席理财分析师,兴业证券股份有限公司上海资产管理分公司副总监。 王琳女士, 复旦大学世界经济研究所硕士, 现任圆信永丰基金管理有限公司 交易部总监。 历任国泰君安证券交易员、 国联安基金管理有限公司交易员、 金元 惠理基金管理有限公司交易部总监。 范妍女士, 复旦大学管理学硕士, 现任圆信永丰基金管理有限公司基金投资 部下设权益投资部总监。 历任兴业证券研究中心助理策略分析师 , 安信证券研究圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 15 中心高级策略分析师 , 工银瑞信基金策略研究员 , 圆信永丰基金管理有限公司基 金投资部下设权益投资部副总监。 李明阳先生, 北京大学软件工程 (金融管理方向) 硕士, 现任圆信永丰基金 管理有限公司研究部总监。 历任圆信永丰基金管理有限公司研究部研究员 、 研究 部 副总监 。 余文龙先生, 简历见上 。 林铮先生, 简历见上 。 督察长有权列席公募基金投资决策委员会会议, 经总经理批准的其他人员可 列席参会。 (六)上述人员之间均不存在近亲属关系。 三 、基 金管理 人的 职责 (一) 依法募集 资金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;


(二)办理基金备案手续; (三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; (四) 按照 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持 有人分配收益;


(五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;


(六)编制季度、半年度和年度基金报告;


(七)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; (八)办理与基金 财产管理业务活动有关的信息披露事项;


(九) 按照规定 召集基金份额持有人大会;


(十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


(十一) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为;


(十二) 有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责 。 四 、基 金管理 人 关 于遵守 法律 法规 的 承诺 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 16 (一)本 基金管 理人承 诺严格遵 守现行 有效的 相关法律 、法规 、规章 、 《基 金合同》 和中国证监会的有关规定, 建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 防 止违反现 行有效 的有关 法律、法 规、规 章、 《 基金合同 》和中 国证监 会有关规定 的行为发生。 (二) 本基金管理人承诺严格遵守 《 中华人民共和国 证券法》 、 《基金法》 及 有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施 , 防 止 下 列 行 为 发 生 : 1、将 基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 2、不公平地对待管理人管理的不同基金财产; 3、利用基金财产 或者职务之便为基金份额持有 人以外的第三人 牟取利益; 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 5、 侵占、挪用基金财产; 6、 泄露 因职务 便利获 取的未公 开信息 、利用 该信息从 事或者 明示、 暗示他 人从事相关的交易活动; 7、 玩忽职守,不按照规定履行职责; 8、法律 、行政 法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 (三) 本基金管理人承诺加强员工管理和培训, 强化职业操守, 督促和约束 员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范, 诚实信用、 勤勉尽责, 不从事以下活 动: 1、越权或违规经营; 2、违反《基金合同》或《托管协议》 ; 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; 6、玩忽职守、滥用职权 ,不按照规定履行职责 ; 7、 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 《基金合同》 和中国证监会的有 关规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密, 尚未依法公开的基 金投资内容、 基金投资计划等信息 , 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事 相关的交易活动 ; 8、 除按基金管理人制度进行基金 、 特定多个客户资产管理计划 运作投资外,圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 17 直接或间接进行其他股 票投资; 9、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; 10、 违反证券交易场所业务规则, 利用对敲、 倒仓等手段操纵市场价格, 扰 乱市场秩序; 11、贬损同行,以抬高自己; 12、以不正当手段谋求业务发展; 13、有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; 14、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; 15、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 (四)基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: 1、承销证券; 2、违反规定向他人贷款或者提供担保; 3、从事承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 5、向基金管理人、基金托管人出资; 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 法律 、 行政法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资 不再受相关限制。 (五 )基金经理承诺 1、依照 有关法 律、法 规和《基 金合同 》的规 定,本着 谨慎的 原则为 基金份 额持有人谋取最大利益; 2、 不利用职务之便为自己及其代理人、 受雇人或任 何第三人谋取不当利益; 3、 不违反现行有效的有关法律法规、 《基金合同》 和中国证监会的有关规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内 容、 基金投资计划等信息 , 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交 易活动 ; 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 18 五 、基 金管理 人的 内部控 制制 度 基金管理人始终将 “持有人利益优先” 原则放在首位, 扎实推进全面风险管 理与全员风险管理, 坚 持 “积极参与、 事前防 范、 合规经营、 稳健发 展” 的风控 理念, 以内控制度建设作为风险管理的基石, 以风控组织架构作为风险管理的载 体, 以制度流程的切实执行作为风险管理的核心, 以内部独立部门的有效监督作 为风险管理的关键, 以充分使用先进的风险管理技术和方式方法作为风险管理的 保障,强调对于内部控制与风险管理的持续关注和资源投入。 (一) 内部控制概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险, 保证经营运作符合基金管理人 的发展规划, 在充分考虑内外部环 境的基础上, 通过建立组织机制、 运用管理方 法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。 内部控制是由为保障业务正常运作、 实现既定的经营目标、 防范经营风险而 设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、 描述控制措施和方法等制 度构成的统一整体。 内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。 (二) 内部控制目标 1、 保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则, 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念; 2、防范 和化解 经营风 险,提高 经营管 理效益 ,确保经 营业务 的稳健 运行和 受托资产的安全完整,实现基金管理人的持续、稳定、健康发展; 3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时 。 (三) 内部控制原则 1、健全 性原则 :内部 控制 机制 覆盖基 金管理 人的各项 业务、 各个部 门和各 级人员,并贯穿于决策、执行、监督、反馈等各个环节; 2、有效 性原则 :通过 科学的内 部控制 手段和 方法,建 立合理 的内部 控制程 序,维护内部控制制度的有效执行; 3、独立 性原则 : 基金 管理人 各 机构、 部门和 岗位职责 应当保 持相对 独立, 基金资产、 固有资产、其他 资产的运作应当分离; 4、 相互制约原则: 基金 管理人内部 部门和岗位的设置权责分明、 相互制衡; 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 19 5、成本 效益原 则:基 金管理人 运用科 学化的 经营管理 方法降 低运作 成本, 提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 (四) 内部控制组织体系


公司 依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线: 1、建立 以各岗 位目标 责任制为 基础的 第一道 内控防线 。员工 积极发 挥主观 能动性, 在严于自律的前提下, 相互监督制衡。 各岗位职责明确, 有详细的岗位 说明书和业务流程, 各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守, 在授 权范围内承担责任。 2、建立 相关部 门、相 关岗位之 间相互 监督制 衡的第二 道内控 防线。 公司在 相关部门和相关岗位之间建立 重要业务处理凭据传递和信息沟通制度, 后续部门 及岗位对前一部门及岗位负有监督责任 。 3、建立 以公司 督察长 、监察稽 核部门 对各岗 位、各部 门、各 机构、 各项业 务全面实施监督反馈的第三道防线。 督察长、 监察稽核部门独立于其他部门, 对 内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 4、 建立 以董事 会下属 风险管理 委员会 对公 司 经营管理 和基金 运作中 的合法 合规性实行全面监督的第四道防线。 风险管理委员会对公司经营和基金运作中的 风险进行严格的合规检查和风险控制评估并审议公司风险管理工作报告。 董事会对基金管理人的风险管理负有最终责任。 (五) 内部控制制度 内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和义务规则, 是内部控制的 重要组成部分。 内部控制制度制订的基本依据为法律法规、 中国证监会及其他主 管部门有关文件的规定。 基金管理人依据合法合规性、 全面性、 审慎性、 适时性等内部控制制度制订 原则, 已构建较为合理完备并易于执行的内部控制与风险管理制度体系, 具体包 括四个层面:


1、 一级 制度: 包括公 司章程、 股东会 议事规 则、董事 会议事 规则、 监事会 议事规则、董事会专门委员会议事规则等公司治理层面的 经 营 管 理 纲 领 性 制 度 。 2、 二级 制度: 包括内 部控制大 纲、 内 部机构 设置及职 能划分 、 风险 控制制 度、 投资管理制度 、 基金会计制度、 信息披露制度、 监察稽核制度、 信息技术管圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 20 理制度、 财务管理制度、 档案管理制度 、 紧急情况处理制度 等公司基本管理制度。 3、 三级 制度: 包括公 司范围内 适用的 全局性 专项管理 制度与 各业务 职能部 门管理制度。


4、 四级 制度: 包括各 业务条线 单个部 门内部 或跨部门 层面的 业务规 章、业 务规则、业务流程、操作规程等具体细致的规范化管理制度。 (六) 内部控制内容 (1 )控 制环境 。控制 环境构成 基金管 理人内 部控制的 基础, 控制环 境包括 经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 (2 )风 险评估 。 基金 管理人建 立科学 严密的 风险评估 体系, 对内外 部风险 进行识别、 评估和分析, 及时防范和化解风险; 建立完整的风险控制程序, 包括 风险识别、 风险评估、 风险控制和风险监督; 对各部门和各业务循环存在的风险 点进行识别评估, 并建立相应的控制措施; 使用科学的风险量化技术和严格的风 险限额控制对投资风险实行定量分析和管理。


(3 )控 制措施 。基金 管理人设 立顺序 递进、 权责统一 、严密 有效的 多道内 部控制防线, 制定并执行包括授权控制、 资产分离、 岗位分离、 业务流程和操作 规程、业务记录、绩效考核等在内的多样化的具体控制措施。 (4 )信 息沟通 。 基金 管理人维 护内部 控制信 息沟通渠 道的畅 通,建 立清晰 的报告系统。 (5 )内 部监控 。基金 管理人建 立有效 的内部 监控制度 ,设置 督察长 和独立 的监察稽核部门, 对内部控制制度的执行情况进行持续的监督与反馈, 保证内部 控制制度的有效落实, 并评价内部控制的有效性, 根据市场环境、 新的 金融工具、 新的技术应用和新的法律法规等情况适时改进。 (七) 基金管理人关于内部控制 制度的声明 本基金管理人确知建立、 维持、 完善、 实施和有效执行风险管理和内部控制 制度是本基金管理人董事会及管理层的责任, 董事会承担最终责任。 本基金管理 人特别声明以上关于内部控制 制度的披露真实、 准确、 完备, 并承诺将根据市场 环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 21 第 四部 分基 金托 管人 一、 基 金托管 人基 本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年1 月1 日 法定代表人: 易会满 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人: 郭明 二 、 主 要人员 情况 截至 2017 年末,中国工商银行资产托管部共有员工 230 人,平均年龄 33 岁,95% 以 上员工 拥有 大学本科 以上学 历,高 管人员均 拥有研 究生以 上学历或高 级技术职称。 三 、 基 金托管 业务 经营情 况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供 托管服务以来, 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履 行资产托管人职责, 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安 全、 高效、 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银 行中最丰 富、最 成熟的 产品线。 拥 有包 括证券 投资基金 、信托 资产、 保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投 资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐 全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务, 可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年末,中国工商银行共托管证券 投资基金 815 只。自 2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》 、英 国《全球 托管人》 、香 港《财资 》 、美国 《环 球金融》 、内地《 证券 时报》 、 《上海圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 22 证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项 最佳托管银行大奖;是获得奖项最 多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 。 四 、基 金托管 人的 内部控 制制 度 中国工商银行资产托管部自成立以来, 各项业务飞速发展, 始终保持在资产 托管行业的优势地位。 这些成绩的取得, 是与资产托管部 “一手抓业务拓展, 一 手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管 理工作, 在积极拓展各项托管业务的同时, 把加强风险防范和控制的力度, 精心 培育内控文化, 完善 风险控制机制, 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作 来做。 继 2005 、2007 、2009、2010 、2011 、2012、2013 、2014 、2015 、2016、 2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅, 获得无保留意见的控制及有效性报告。 充分表明独立第三方对我行托管服务在风 险管理、 内部控 制方面 的健全性 和有效 性的全 面认可, 也证明 中国工 商银行托管 服务的风 险控制 能力已 经与国际 大型托 管银行 接轨,达 到国际 先进水 平。目前, ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 ( 一) 内部风 险控 制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则, 强化和建立守法 经营、 规范运作的经营思想和经营风格, 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监 控制度化的内控体系; 防范和化解经营风险, 保证托管资产的安全完整; 维护持 有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 ( 二) 内部风 险控 制组织 结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门( 内控合 规部、 内部审计 局) 、 资产托 管部内设 风险控 制处及 资产托管部 各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策, 对各业 务 部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处, 配备专职稽核监察人员, 在总经理的直接领导下, 依照有关 法律规章, 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险控制措施。 ( 三) 内部风 险控 制原则 1、 合法 性原则 。内控 制度应当 符合国 家法律 法规及监 管机构 的监管 要求,圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 23 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、 完整 性原则 。托管 业务的各 项经营 管理活 动都必须 有相应 的规范 程序和 监督制约; 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节, 覆盖所有的部 门、岗位和人员。 3、 及时 性原则 。托管 业务经营 活动必 须在发 生时能准 确及时 地记录 ;按照 “内控优先” 的原则, 新设机构或新增业务品种时, 必须做到已建立相关的规章 制度。 4、 审慎 性原则 。各项 业务经营 活动必 须防范 风险,审 慎经营 ,保证 基金资 产和其他委托资产的安全与完整。 5、 有效 性原则 。内控 制度应根 据国家 政策、 法律及经 营管理 的需要 适时修 改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及 人员的例外。 6、 独立 性原则 。设立 专门履行 托管人 职责的 管理部门 ;直接 操作人 员和控 制人员必须相对独立, 适当分离; 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控制 度的制定和执行部门。 ( 四) 内部风 险控 制措施 实施 1、 严格 的隔离 制度。 资产托管 业务与 传统业 务实行严 格分离 ,建立 了明确 的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列 规章制度, 并采取了良好的防火墙隔离制度, 能够确保资产独立、 环境独立、 人 员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 2、 高层 检查。 主管行 领导与部 门高级 管理层 作为工行 托管业 务政策 和策略 的制定者和管理者, 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况, 以检查资 产托管部 在实现 内部控 制目标方 面的进 展,并 根据检查 情况提 出内部 控制措施, 督促职能管理部门改进。 3、 人事 控制。 资产托 管部严格 落实岗 位责任 制,建立 “自控 防线” 、 “互控 防线” 、 “监控防线” 三道控制防线, 健全绩效考核和激励机制, 树立 “以人为本” 的内控文化, 增强员工的责任心和荣誉感, 培育团队精神和核心竞争力。 并通过 进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书, 使员工树立风险防范与控 制理念。 4、 经营 控制。 资产托 管部通过 制定计 划、编 制预算等 方法开 展各种 业务营圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 24 销活动、 处理各项事务, 从而有效地控制和配置组织资源, 达到资源利用和效益 最大化目的。 5、 内部 风险管 理。资 产托管部 通过稽 核监察 、风险评 估等方 式加强 内部风 险管理, 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控, 指导业务部门进行风 险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 6、 数据 安全控 制。我 们通过业 务操作 区相对 独立、数 据和传 真加密 、数据 传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 7、 应急 准备与 响应。 资产托管 业务建 立专门 的灾难 恢 复中心 ,制定 了基于 数据、 应用、 操作、 环境 四个层面的完备的灾难恢复方案, 并组织员工定期演练。 为使演练更加接近实战, 资产托管部不断提高演练标准, 从最初的按照预订时间 演练发展 到现在 的“随 机演练” 。从演 练结果 看,资产 托管部 完全有 能力在发生 灾难的情况下两个小时内恢复业务。 ( 五) 资产托 管部 内部风 险控 制情况 1、 资产 托管部 内部设 置专职稽 核监察 部门, 配备专职 稽核监 察人员 ,在总 经理的直接领导下, 依照有关法律规章, 全面贯彻落实全程监控思想, 确保资产 托管业务健康、稳定地发展。 2、 完善 组织结 构,实 施全员风 险管理 。完善 的风险管 理体系 需要从 上至下 每个员工的共同参与, 只有这样, 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产托 管部实施全员风险管理, 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位, 每位 员工对自己岗位职责范围内的风险负责, 通过建立纵向双人制、 横向多部门制的 内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 3、 建立 健全规 章制度 。资产托 管部十 分重视 内控制度 的建设 ,一贯 坚持把 风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多年 努力, 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度, 包括: 岗位职责、 业务 操作流程、 稽核监察制 度、 信息披露制度等, 覆盖所有部门和岗位, 渗透各项业 务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。 4、 内部 风险控 制始终 是托管部 工作重 点之一 ,保持与 业务发 展同等 地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务, 资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作, 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 25 着市场环境的变化和托管业务的快速发展, 新问题、 新情况不断出现, 资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置, 视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 五 、基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序 根据《基 金法》 、基金 合同、托 管协议 和有关 基金法规 的规定 ,基金 托管人 对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金参与 银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基 金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查, 其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始。 基金托管 人发现 基金管 理人违反 《基金 法》 、 基金合同 、基金 托管协 议或有 关基金法律法规规定的行为, 应及时以书面形式通知基金管理人限期 纠正, 基金 管理人收到通知后应及时核对, 并以书面形式对基金托管人发出回函确认。 在限 期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应立即报告中国证监会, 同时 通知基金管理人限期纠正。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 26 第 五部 分相 关服 务机 构 一 、基 金份额 发售 机构 (一)直销机构 1、圆信永丰基金管理有限公司直销中心 上海直销中心办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基 金大厦 19 楼 电话:021-60366013 传真:021-60366001 厦门直销中心办公地址: 厦门市思明区展鸿路82 号金融中心大厦21 楼2102 室 电话:0592-3016513 传真:0592-3016501 网址:www.gtsfund.com.cn 2、电子直销 1) 名称:圆信永丰 基金管理有限公司电子直销 交易网站:www.gtsfund.com.cn 客服电话 :4006070088 ;021-60366818 2)名称:圆信永丰基金管理有限公司电子直销系统之微信交易端口 圆信永丰基金微信公众号:gtsfund4006070088 客服电话:4006070088 ;021-60366818 (二) 其他销售 机构 1、 中国工商银行股份有限公司 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 易会满 客服电话 :95588 公司网址:www.icbc.com.cn 联系人:赵会军 2、 兴业证券股份有限公司 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 27 注册地址 :福州市湖东路 268 号 住所 :上海市民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼20-22 楼 法定代表人:兰荣 客服电话 :95562 公司网址:www.xyzq.com.cn 3、 蚂蚁(杭州) 基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室 住所:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室 法定代表人:陈柏青 公司 网址: www.fund123.cn 4、上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn 5、中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 公司网址:www.csc108.com


客服电话:95587


4008-888-108 6、海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人: 周杰 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:95553 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 28 公司 网址:www.htsec.com 7、中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈 共炎 客服电话 :4008-888-888 公司网址:www.chinastock.com.cn 8、中信建投期货有限公司 注册地址: 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B, 名义层11-A, 8-B4, 9-B、C 住所:渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人:彭文德 客服电话 :4008877780 公司网址:www.cfc108.com 9、厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 住所:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 法定代表人: 陈洪生 客服电话 :0592-3122731 公司网址:www.xds.com 交易网址:www.dkhs.com.cn 10、上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 路1033 室 住所:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号 10 号楼12 楼 法定代表人: 李兴春 客服电话:400-067-6266 公司网址:www.leadfund.com.cn 11、上海陆金所 基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 29 办公住址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人:胡雪勤 客服电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com 12、华福证券有限责任公司 办公地址:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-10 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:4008896326 网址:http://www.hfzq.com.cn/ 13、上海中正达广 基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室 法定代表人:黄欣 客服电话:4006767523 网址:http://www.zzwealth.cn 14、浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室 法定代表人:徐黎云 客服电话:4000680058 网址:www.jincheng-fund.com 15、 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室 法定代表人:汪静波 电话:4008215399 公司网址:www.noah-fund.com 16、上海万得 基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:王亚丹 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 30 客服电话:4008210203 17、上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:陆敏 客服电话:4007009665 公司网址:www.ehowbuy.com 18、 恒泰证券股份有限公司 注册地址 :内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人: 庞介民 联系人:熊丽 客服电话:4001966188 公司网址: www.cnht.com.cn


19 、申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 客服电话:4008000562 公司网址: www.swhysc.com


20 、 申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室 法定代表人:韩志坚 联系人:黄莹 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 31 客服电话:4008000562 公司网址:www.hysec.com 21、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1 号903 室


办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼


法定代表人:凌顺平 客服电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com 22、北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012


办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-893-6885 公司网址:www.qianjing.com 23、中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼2001 住所:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人: 姜晓林 客服电话:95548 公司网址:www.zxwt.com.cn 24、中信证券股份有限公司 注册地址 :广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 住所:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com 25、中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 32 住所: 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 (二期) 北座13 层1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客服电话:4009908826 公司网址:www.citicsf.com 26、奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入住深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn 27、国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn 28、泉州银行股份有 限公司 注册地址: 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 住所:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人: 傅子能 客服电话:4008896312 公司网址: www.qzccbank.com 29、 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层


法定代表人:詹露阳 客服电话:4000-188-288


公司网址:stock.pingan.com


30、 一路财富(北京)信息科技股份有限公司 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 33 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室


法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 公司网址:www.yilucaifu.com 31、 上海挖财基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03 室 法定代表人: 胡燕亮 电话:021-50810673 公司网址:www.wacaijijin.com 32、 海银基金销售有限公司 注册地址 :上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元 法定代表人: 刘惠 电话:400-808-1016 公司网址:www.fundhaiyin.com 33、 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址 :天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大 厦公寓 2-2413 室 法定代表人: 李修辞 电话:010-59013825 公司网址:www.wanjiawealth.com 34、 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城( 一期) 第七幢23 层1 号4 号 法定代表人:陶捷 电话:400-027-9899 公司网址: www.buyfunds.cn 35、 浙商证券股份有限公司 住所:杭州市杭大路 1 号 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 34 法定代表人:吴承根 办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场A 座6 、7 楼 电话:95345 公司网址:www.stocke.com.cn 36、 上海基煜基金销售有限公司 住所: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海泰和经 济发展区) 法定代表人: 王翔 电话:400-820-5369 公司网址:www.jiyufund.com.cn 37、 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址 :北京市 西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市 西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室 法定代表人: 梁蓉 电话:400-6262-1818 公司网址:www.5irich.com 38、 中泰证券股份有限公司 注册地址 :济南市市中区经七路 86 号 法定代表人: 李玮 办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn 39、 上海联泰资产管理有限公司 注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室 法定代表人: 燕斌 电话:400-166-6788 公司网址: www.66zichan.com 40、 北京植信基金销售有限公司


注册地址 : 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼106 室-67 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 35 法定代表人: 于龙 电话:4006-802-123 公司网址: www.zhixin-inv.com 41、 安信证券股份有限公司


注册地址 :深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人: 王连志 电话:400-800-1001 公司网址:www.essence.com.cn 42 、嘉实财富管理有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 法定代表人: 赵学军 电话:400-021-8850 公司网址:www.harvestwm.cn


43、 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址 :上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室


法定代表人: 陈继武 客服电话:400-643-3389 公司网址:www.vstonewealth.com 44、 德邦证券股份有限公司


注册地址 :上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人: 武晓春 客服电话:400-8888-128 公司网址: www.tebon.com.cn 45、 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址 :上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 法定代表人: 林琼 客服电话:400-767-6298 公司网址: www.youyufund.com 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 36 基金管理人可根据 《基 金法》 、 《运作办法》 、 《 销售办法》 和 《基金合 同》 等 的规定, 调整销售机构或 选择其他符合要求的机构销售本基金, 并及时履行信息 披露义务。 二、 注 册登记 机构 名称: 圆信永丰基金管理有限公司 住所 :中 国( 福建) 自 由贸易试 验区 厦门片 区 (保税港 区)海 景南 二 路 45 号4 楼 02 单元之175 办公地址: 中国上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 19 楼 法定代表人: 洪文瑾 联系人: 严晓波 客户服务 电话:400-607-0088 传真:60366001 三 、出 具法律 意见 书的 律 师事 务所 名称:上海市通力律师事务所 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人: 安冬 经办律师:安冬、孙睿 四 、审 计基金 财产 的会计 师事 务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 电话: (021)23238888 传真: (021)23238800 联系人: 陈逦迆 经办注册会计师:单峰、 陈逦迆 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 37 第 六部 分基 金的 募集 本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露 办法》 、 《基金合同》及其他有关规定募集。 本基金经中国证监会证监许可 【2014】 415 号文 准予注册募集。 募集期自 2014 年5 月 16 日至2014 年5 月26 日, 共募集206,815,260.97 份基金份额, 募集户 数为1,765 户。 本基金为契约型开放式基金,存续期限为不定期。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 38 第 七部 分基 金合同 的 生效 一 、 基 金合同 的生 效 本基金合同于 2014 年 5 月 30 日正式生效。自基金合同生效日起, 基金管理人正式开始管理本基金。 二 、基 金存续 期内 的基金 份额 持有人 数量 和资产 规模 《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资 产净值低于5000 万元的, 基金管理人应当及时报告中国证监会; 连续 20 个 工 作 日 出 现 前 述 情 形 的 , 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证 监 会 说 明 原 因 并 报 送解决方案。 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 内 , 出 现 以 下 情 形 之 一 的 , 基 金 管 理 人 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 , 可 以 决 定 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 同 一 类别基金合并或终止基金合同,不需召开基金份额持有人大会: (1 )基金份额持有人数量连续 90 个工作日达不到 200 人。 (2 )基金资产净值连续 90 个工作日低于 5000 万元。 法律法规另有规定时,从其规定 。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 39 第 八部 分基 金份 额的 申购 与赎回 一 、申 购与赎 回场 所 本 基 金 的 申 购 与 赎 回 将 通 过 销 售 机 构 进 行 。 具 体 的 销 售 网 点 将 由 基 金 管 理 人 在 招 募 说 明 书 或 其 他 相 关 公 告 中 列 明 。 基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 或 增 减 销 售 机 构 , 并 予 以 公 告 。 基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 份 额 的 申 购与赎回。 二 、申 购与赎 回的 开放日 及时 间 1、开放日及业务办理时间 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 , 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 , 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 要 求 或 本 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 、 赎回时除外。 基 金 合 同 生 效 后 , 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况 , 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整 , 但 应 在 实 施 日 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定媒体上公告。 2、申购与赎回的开始时间 本基金已于 2014 年6 月13 日开始办理日常申购、赎回业务 。 基 金 管 理 人 不 得 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 或 者 时 间 办 理 基 金 份 额 的申购 、 赎 回 或 者 转 换 。 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 、 赎 回 或 转 换 申 请 且 注册 登 记 机 构 确 认 接 收 的 , 其 基 金 份 额 申 购 、 赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 三 、申 购与赎 回的 原则 1、“ 未 知 价 ” 原 则 , 即 申 购 、 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金份额净值为基准进行计算; 2、“ 金 额 申 购 、 份 额 赎 回 ” 原 则 , 即 申 购 以 金 额 申 请 , 赎 回 以 份 额 申请; 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 40 3 、 当日的申购与赎回申请可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 内 撤 销 ; 4、 赎回 遵循 “ 先进 先出 ” 原则 ,即按 照投资 人 认购、申 购的先 后次序 进行顺序赎回; 5、 本基金份额分为 A 类基金份额 和 C 基金份额 两个类别, 适用不同 的申购费率或销售服务费率, 投资人在申购时可自行选择基金份额类别。 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下 , 对 上 述 原 则 进 行 调 整 。 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指定媒体上公告。 四 、申 购与赎 回的 程序 1、 申购和赎回的申请方式 投 资 人 必 须 根 据 销 售 机 构 规 定 的 程 序 , 在 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间内提出申购或赎回的申请。 投 资 人 在 提 交 申 购 申 请 时 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申 购 资 金 , 投 资 人 在 提 交 赎 回 申 请 时 须 持 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额 , 否 则 所 提 交 的 申 购、赎回申请无效。 2、 申购和赎回申请的确认 基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有 效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为申购或赎回申请日(T 日) ,在正常情况下,本基金 注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申请, 投资人 应在 T+2 日后( 包 括 该 日) 及时 到 销 售 网 点 柜 台 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 申 请 的 确 认 情 况 。 销 售 机 构 对 申 购 、 赎 回 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功 , 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 申 购 、 赎 回 申 请 。 申 购 、 赎 回 的 确 认 以 基 金 注册 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 。 对 于 申 购 申 请 及 申 购 份 额 的 确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 3、 申购和赎回的款项支付 投资人提交 申 购 基 金 份 额 申请时 , 必 须 全 额 交 付 申 购 款 项 , 投 资 人 交付申购 款 项 , 申 购 成 立 ; 注 册 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时 , 申 购 生 效 。 若申购 无 效 或 确 认 不成 立 , 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 指 定 的 销售机构将 投资人已 交付的申购款项退还给投资人。 基金份额持有人递交赎回申请,圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 41 赎 回 成 立 ; 注 册 登 记 机 构 确 认 赎 回 时 , 赎 回 生 效 。 投 资 人 赎 回 申 请 确认 成功后,基金管理人将在 T +7 日( 包括该日) 内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 遇 交 易 所 或 交 易 市 场 数 据 传 输 延 迟 、 通 讯 系 统 故 障 、 银 行 数 据 交 换 系 统 故 障 或 其 它 非 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 所 能 控 制 的 因 素 影 响 业 务 处 理 流 程 , 则 赎 回 款 顺 延 至 上 述 情 形 消 除 后 的 下 一 个 工 作 日 划 往 投 资 人 银 行账户。 五 、申 购与赎 回的 数额限 制 1、 投资者通过 本基金销售机构和电子直销渠道 首次申购本基金基金 份额最低金额为人民币 10.00 元 (含申购费) , 追加最低金额为人民币 10.00 元 (含申购费) ; 通过基金管理人直销 柜台首次 申购本基金基金份额的最 低金额为人民币 50,000.00 元 (含申购费) , 追加最低金额为人民币 1,000.00 元(含申购费) 。 2、 投资人赎回本基金份额时, 可申请将其持有的部分或全部基金份 额赎回; 每次 单笔赎回申请不得低于 10.00 份 (如该交易账户的基金余额 不足 10.00 份, 则必须一次性赎回基金全部份额) ; 账户最低余额为 10.00 份 基 金 份 额 , 若 某 笔 赎 回 业 务 将 导 致 投 资 人 在 销 售 机 构 托 管 的 本 基 金 份 额余额不足 10.00 份时, 基金管理人有权将投资者该交易账户的剩余基金 份额一次性 全部赎回。 3、 各销售机构对上述 最低申购限额、 交易级 差、 最低赎回份额有 其 他规定的,以各销售机构的业务规定为准 ,但不得低于上述下限 。 4、 本基金对单个基金份额持有人累计持有的基金份额不设置最高份 额限制。 5、 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 调整上述规定申购金额 和 赎 回 份 额 的 数 量 限 制 。 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 实 施 前 依 照 《 信 息 披 露 办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证 监会备案。 6、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影 响 时 , 基 金 管 理 人 应 当 采 取 设 定 单 一 投 资 者 申 购 金 额 上 限 或 基 金 单 日 净 申 购 比 例 上 限 、 拒 绝 大 额 申 购 、 暂 停 基 金 申 购 等 措 施 , 切 实 保 护 存 量 基圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 42 金份额持有人的合法权益 ,具体请参见更新的 招募说明书或相关公告。 六 、申 购费用 和赎 回费用 1、申购费 本基金 A 类基金份额 的申购费用由投资人 承担,不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 A 类基 金份额 申购 金额(M) 费率 0

本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日。 1 报告 期末 基金资 产组合 情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 120,704,458.77 88.07 其中:债券 120,704,458.77 88.07 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付 金合计 10,085,868.22 7.36 8 其他资产 6,265,014.66 4.57 9 合计 137,055,341.65 100.00 2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 59 2.1 报告 期末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合 注:本基金本报告期末未持有股票。 2.2 报告 期末按 行业 分类 的港 股通投 资股 票投资 组合 注:本基金本报告期末未持有股票。 3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细 注:本基金本报告期末未持有股票。 4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 5,966,790.00 4.97 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 74,293,668.77 61.83 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 40,444,000.00 33.66 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 120,704,458.77 100.46 5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细 序 号 债券代 码 债券名称 数量(张) 公允价值 (元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 112139 12 北新债 105,009 10,504,050. 27 8.74 2 112472 16 裕同01 106,000 10,372,100. 8.63 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 60 00 3 1014660 02 14 杭汽轮MTN 001 100,000 10,182,000. 00 8.47 4 1013640 08 13 兵团建工M TN001 100,000 10,145,000. 00 8.44 5 1382240 13 中环MTN1 100,000 10,087,000. 00 8.39 6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证 券投 资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资 明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细 注:根据基金合同规定,本基金不参与权证投资。 9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明 9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 注:根据基金合同规定,本基金不参与股指期货投资。 9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策 注:根据基金合同规定,本基金不参与股指期货投资。 10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 10.1 本 期国债 期货 投资 政策 注:根据基金合同规定,本基金不参与国债期货投资。 5.10.2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细 注:根据基金合同规定,本基金不参与国债期货投资。 10.3 本 期国债 期货 投资 评价 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 61 注:根据基金合同规定,本基金不参与国债期货投资。 11 投 资组 合报告 附注


11.1 通 过查阅 中国 证监 会网 站公开 目录 “行政 处罚 决定 ” 及 查阅相关 发 行 主体 的公司 公告 ,在基 金管 理人知 悉的 范围内 ,报 告期内 基金 投资的 前 十名 证券的 发行 主体没 有被 监管部 门立 案调查 的情 形,也 没有 在报告 编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形。 11.2 根 据合同 约定 ,本 基金 不参与 股票 投资。


11.3 其 他资产 构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,074.84 2 应收证券清算款 3,600,000.00 3 应收股利 - 4 应收利息 2,661,939.82 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 6,265,014.66 11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 注:本基金本报告期末未持有股票。 11.6 投 资组合 报告 附注 的其 他文字 描述 部分 注:本 基金 由于 四舍 五入 的原因 ,分 项之 和与 合计 项之间 可能 存在 尾差 。 十 一、 基金的 业绩 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 62 历 史时 间段基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 圆信永丰纯债A 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2014 年5 月 30 日 (基 金 合同生 效日 ) 至2014 年12 月31 日 9.20% 0.20% 1.78% 0.01% 7.42% 0.19% 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月 31 日 9.25% 0.18% 2.70% 0.01% 6.55% 0.17% 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月 31 日 1.79% 0.14% 1.44% 0.00% 0.35% 0.14% 2017 年1 月1 日至2017 年 12 月 31 日 3.00% 0.06% 1.41% 0.00% 1.59% 0.06% 2018 年1 月1 日至2018 年 3 月 31 日 0.66% 0.07% 0.34% 0.00% 0.06% 0.07% 基金合 同生 效日 至2018 年3 月 31 日 25.90% 0.15% 7.90% 0.01% 18.00% 0.14% 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 63 圆信永丰纯债C 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2014 年5 月 30 日 (基 金 合同生 效日 ) 至2014 年12 月31 日 9.00% 0.20% 1.78% 0.01% 7.22% 0.19% 2015 年1 月1 日至2015 年 12 月 31 日 8.90% 0.17% 2.70% 0.01% 6.20% 0.16% 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月 31 日 1.11%


0.14% 1.44%


0.00% -0.33%


0.14% 2017 年1 月1 日至2017 年 12 月 31 日 2.62% 0.06% 1.41% 0.00% 1.21% 0.06% 2018 年1 月1 日至2018 年 3 月 31 日 0.57% 0.06% 0.34% 0.00% 0.23% 0.06% 基金合 同生 效日 至2018 23.87% 0.14% 7.90% 0.01% 15.97% 0.13% 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 64 年3 月 31 日 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 65 第 十部 分基 金的 财产 一 、基 金资产 总值 基 金 资 产 总 值 是 指 购 买 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 、 银 行 存 款 本 息 和 基 金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 二 、基 金资产 净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三 、基 金财产 的账 户 基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金 账户 、 证券账户 以 及 投 资 所 需 的 其 他 专 用 账户 。 开 立 的 基 金 专 用 账 户 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 销 售 机 构 和 基 金 注册 登 记 机 构 自 有 的 财 产 账 户 以及其他基金财产账户相独立。 四 、基 金财产 的保 管和处 分 本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金 销售机构的财产, 并 由 基 金 托 管 人 保 管 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 注册 登 记 机 构 和 基 金 销 售 机 构 以 其 自 有 的 财 产 承 担 其 自 身 的 法 律 责 任 , 其 债 权 人 不 得 对 本 基 金 财 产 行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 或 其 他 权 利 。 除 依 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同》的规定处分外,基金财产不得被处分。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 等 原 因 进 行 清 算 的 , 基 金 财 产 不 属 于 其 清 算 财 产 。 基 金 管 理 人 管 理 运 作 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 , 不 得 与 其 固 有 资 产 产 生 的 债 务 相 互 抵 销 ; 基 金 管 理 人 管 理 运 作 不 同 基 金 的 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 债 务 不 得 相 互 抵 销。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 66 第十 一 部分 基金 资产 的估 值 一 、估 值日 本 基 金 的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 交 易 日 以 及 国 家 法 律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。 二 、估 值对象 基 金 所 拥 有 的 股 票 、 权 证 、 债 券 和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 、 其 它 投资等资产及负债。 三 、估 值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1 ) 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 ( 包 括 股 票 、 权 证 等 ) , 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 市 价 ( 收 盘 价 ) 估 值 ; 估 值 日 无 交 易 的 , 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 未 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 , 以 最 近 交 易 日 的 市 价 ( 收 盘 价 ) 估 值 ; 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 , 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 , 调 整 最 近 交 易 市 价 , 确定公允价格 ; (2 ) 交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值, 估值日 没 有 交 易 的 , 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 , 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 , 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 , 调 整 最 近 交 易 市 价 , 确 定 公 允 价格; (3 ) 交易所上市未实行 净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ; 估 值 日 没 有 交 易 的 , 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 , 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 , 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; (4 ) 交易所上市不存在活跃市场的有价证券, 采用估值技术确定公圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 67 允 价 值 。 交 易 所 上 市 的 资 产 支 持 证 券 , 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 , 在 估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 2、 处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1 )送股、转增股、 配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易 所 挂 牌 的 同 一 股 票 的 估 值 方 法 估 值 ; 该 日 无 交 易 的 , 以 最 近 一 日 的 市 价 (收盘价)估值; (2 ) 首次公开发行未 上市的股票、 债券和权 证, 采用估值技术确 定 公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值 ; (3 ) 首次公开发行有明确锁定期的股票, 同一股票在交易所上市后, 按 交 易 所 上 市 的 同 一 股 票 的 估 值 方 法 估 值 ; 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、 全国银行间债券市场交易的债 券、 资产支持证券等固定收益品种, 采用估值技术确定公允价值。 4、 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的, 按债券所处的市场 分别估值。 5、 中小企业私募债 券 , 采用估值技术确定公 允价值, 在估值技术 难 以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 6、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值 的 , 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 , 按 最 能 反 映 公 允 价值的价格估值。 7、 相关法律法规以及 监管部门有强制规定的, 从其规定。 如有新增 事项,按国家最新规定估值。 如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 及 相 关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。 根 据 有 关 法 律 法 规 , 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管 理 人 承 担 。 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 , 因 此 , 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 , 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 , 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 , 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算 结 果 对 外圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 68 予以公布。 四 、估 值程序 1、 基金份额净值是按照每个 工作日闭市后, 基金资产净值除以当日 基金份额的 余额数量计算,精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。 国家另有规定的,从其规定。 基金管 理 人 每 个 工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 及 各 类 基 金 份 额 的 基金份 额净值,并按规定公告。 2、 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法 律 法 规 或 本 基 金 合 同 的 规 定 暂 停 估 值 时 除 外 。 基 金 管 理 人 每 个 工 作 日 对 基金资产估值后, 将 各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复核无误后,由基金管理人 按规定 对外公布。 五 、估 值错误 的处 理 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 将 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 确 保 基 金 资产估值的准确性、及时性。 当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位) 发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本 基 金 运 作 过 程 中 , 如 果 由 于 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 、 或 注册 登 记 机 构 、 或 销 售 机 构 、 或 投 资 人 自 身 的 过 错 造 成 估 值 错 误 , 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的 , 过 错 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 ( “受损方”) 的直接损 失按下述 “估值错误处理原则” 给予赔偿, 承 担赔 偿责任。 上 述 估 值 错 误 的 主 要 类 型 包 括 但 不 限 于 : 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 因 不 可 抗 力 原 因 出 现 差 错 的 当 事 人 不 对 其 他 当 事 人 承 担 赔 偿 责 任 , 但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 2、估值错误处理原则 (1 ) 估值错误已发生 , 但尚未给当事人造成 损失时, 估值错误责 任 方 应 及 时 协 调 各 方 , 及 时 进 行 更 正 , 因 更 正 估 值 错 误 发 生 的 费 用 由 估 值圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 69 错 误 责 任 方 承 担 ; 由 于 估 值 错 误 责 任 方 未 及 时 更 正 已 产 生 的 估 值 错 误 , 给 当 事 人 造 成 损 失 的 , 由 估 值 错 误 责 任 方 对 直 接 损 失 承 担 赔 偿 责 任 ; 若 估 值 错 误 责 任 方 已 经 积 极 协 调 , 并 且 有 协 助 义 务 的 当 事 人 有 足 够 的 时 间 进 行 更 正 而 未 更 正 , 则 其 应 当 承 担 相 应 赔 偿 责 任 。 估 值 错 误 责 任 方 应 对 更 正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。 (2 ) 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责, 不对间接损 失负责,并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3 ) 因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的 义 务 。 但 估 值 错 误 责 任 方 仍 应 对 估 值 错 误 负 责 。 如 果 由 于 获 得 不 当 得 利 的当事 人不 返还 或不 全 部返还 不当 得利 造成 其 他当事 人的 利益 损失( “受 损方”) ,则 估值 错误 责任方 应赔 偿受 损方 的 损失, 并在 其支 付的 赔 偿金 额 的 范 围 内 对 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当 得 利 的 权 利 ; 如 果 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 已 经 将 此 部 分 不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 , 则 受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔 偿 额 加 上 已 经 获 得 的 不 当 得 利 返 还 的 总 和 超 过 其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 (4 ) 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形 的方式。 (5 )按法律法规规定的其他原则处理差错。 3、估值错误处理程序 估 值 错 误 被 发 现 后 , 有 关 的 当 事 人 应 当 及 时 进 行 处 理 , 处 理 的 程 序 如下: (1 ) 查明估值错误发 生的原因, 列明所有的 当事人, 并根据估值 错 误发生的原因确定估值错误的责任方; (2 ) 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成 的损失进行评估; (3 ) 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任 方进行更正和赔偿损失; (4 ) 根据估值错误处理的方法, 需要修改基金 注册登记机构交易数 据 的 , 由 基 金 注册登 记 机 构 进 行 更 正 , 并 就 估 值 错 误 的 更 正 向 有 关 当 事圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 70 人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1 ) 基金份额净值计算出现错误时, 基金管理人应当立即予以纠正, 通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2 )错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时,基金管理人应当 通报 基金托管人并报中国证监会备案; 错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时, 基金管理人应当公告。 (3 ) 基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值 计算尾差,以基金管理人计算结果为准。 (4 ) 前述内容如法律法规或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 处 理 。 六 、暂 停估值 的情 形 1、 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时; 2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产 价值时; 3、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定 性 时 , 基 金 管 理人经与基金托管人协商一致的; 4、 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七 、基 金净值 的确 认 用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 , 基 金 托 管 人 负 责 进 行 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 开 放 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 资 产 净 值 和 各 类 基 金 份 额 的 基金份 额 净 值 并 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 确 认 后 发 送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 八 、特 殊情况 的处 理 1、 基金管理人 或基金托管人按估值方法的 第 6 项进行估值时, 所造 成的误差不作为基金资产估值错误处理。 2、 由于证券交易所 、 登记结算公司发送的数据错误或由于其他不可圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 71 抗 力 原 因 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 , 但 是 未 能 发 现 该 错 误 而 造 成 的 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 , 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 积极采取必要的措施消除 或减轻由此造成的影响。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 72 第十 二 部分 基金 的费 用与 税收 一、 与 基金运 作有 关的费 用 ( 一) 基金费 用的 种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 基金 C 类基金 份额的销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ( 包 括 但 不 限 于 会 议 场 地 费 、 律 师 费 、 审计费等) ; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、 基金的证券账户开户费用 、账户维护费 用; 10 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支的其他费用。 ( 二 ) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7% 年费率计提。 管理费 的计算方法如下: H =E× 0.7%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基 金 管 理 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假 日、公休假等 ,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 托管圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 73 费的计算方法如下: H =E× 0.2%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基 金 托 管 费 每 日 计 算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 , 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日等 , 支付日期顺延。 3、基金的销售服务费 本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务 费年费率为 0.40% 。 本基金销售服务费将专门用于本基金的 市场推广、 销 售与基金份额持有人服务。 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40% 年费率 计提。计算方法如下: H =E× 0.40%÷ 当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销 售 服 务 费 每 日 计 提 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 销 售 服 务 费 划 付 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首日起 3 个工作日内从基金资产中划出,由注册登记机构代收,注册登 记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假日、 公休日等 ,支付日期顺延。 上述 “一、 基金费用的 种类中第 4-10 项费用” , 根据有关法规及相 应 协 议 规 定 , 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 或 摊 入 当 期 费 用 , 由 基 金 托 管 人 从基金财产中支付。 ( 三 ) 不列入 基金 费用的 项目 下列费用不列入基金费用: 1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用 支出或基金财产的损失; 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 74 2、 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费 用的项目。 二 、与 基金销 售有 关的费 用 本 基 金 申 购 费 、 赎 回 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 、 收 取 方 式 和 使 用 方 式 请 详 见 本 招 募 说 明 书 “ 第 八 部分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 中 的 “ 六、 申 购 费 用 和 赎 回 费 用 ” 与 “ 七、 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 ” 中 的 相 关 规定。 本 基 金 转 换 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 、 收 取 方 式 和 使 用 方 式 请 详 见 本 招 募 说 明 书 “ 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 中 的 “ 十 三 、 基金转 换”中的相关规定 。 三 、基 金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 四 、 基金管理费、基金 托管费和 销售服务费 的调整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 和 销 售 服 务 费 , 此 项 调 整 不 需 要 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 基 金 管 理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 75 第十 三 部分 基金 的收 益与 分配 一 、基 金利润 的构 成 基金利润指基金利息 收 入、投资收益、公允 价 值变动收益和其他收 入 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额 , 基 金 已 实 现 收 益 指 基 金 利 润 减 去 公 允 价 值 变 动收益后的余额。 二 、基 金可供 分配 利润 基金可供分配利润指 截 至收益分配基准日基 金 未分配利润与未分配 利润中已实现收益的孰低数。 三 、基 金收益 分配 原则 1、 在符合有关基金分红条件的前提下, 本基金每年收益分配次数最 多为 6 次;每份基金份额 每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每 份 基金份额 该次可供分配利润的 20% 。若基金 合同生效不满 3 个月 可不 进行收益分配; 2、 本基金收益分配方式分两种: 现金分红与红利再投资, 基金份额 持有人可对 A 类基金 份额、C 类基金份额分别选择不同的分红方式,选 择 采 取 红 利 再 投 资 方 式 的 , 基 金 份 额 的 分 红 金 额 将 转为 同 一 类 别 基金份 额 进 行 再 投 资 ; 若 投 资 者 不 选 择 , 本 基 金 默 认 的 收 益 分 配 方 式 是 现 金 分 红; 3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值 , 即基金收益分配基 准 日 的 基 金 份 额 净 值 减 去 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不 能 低 于 面 值 ; 4、 由于本基金 A 类基 金份额不收取销售服务费, 而 C 类基金份额 收 取 销 售 服 务 费 , 各 基 金 份 额 类 别 对 应 的 可 供 分 配 利 润 将 有 所 不 同 , 基 金 管 理 人 可 对 各 类 别 基 金 份 额 分 别 制 定 收 益 分 配 方 案 , 同 一 类 别 内 的 每 一基金份额享有同等分配权 ; 5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 四 、收 益分配 方案 基金收益分配方案中 应 载明截止收益分配基 准 日的可供分配利润、 基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 76 五 、收 益分配 方案 的确定 、公 告与实 施 本基金收益分配方案 由 基金管理人拟定,并 由 基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日 (即可供分配利润计算截止日) 的时间不得超过 15 个工作日。 六 、基 金收益 分配 中 发生 的费 用 基金收益分配时所发 生 的银行转账或其他手 续 费用由投资者自行承 担 。 当 投 资 者 的 现 金 红 利 小 于 一 定 金 额 , 不 足 于 支 付 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 时 , 基 金 注册 登 记 机 构 可 将 基 金 份 额 持 有 人 的 现 金 红 利 自 动 转 为 基金份额。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 77 第十 四 部分 基金 的会 计与 审计 一 、基 金会计 政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、 基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日; 基金首次 募集的会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以 并入下一个会计年度披露; 3、 基金的会计核算以人民币为记账本位币, 以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、 基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、 凭证并进行 日常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 7、 基金托管人 定期与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进 行核对并以 书面方式确认 。 二 、基 金的年 度审 计 1、 基金管理人聘请与基金管理人、 基金托管人相互独立的具有证券 相 关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 及 其 注 册 会 计 师 对 本 基 金 的 年 度 财 务 报 表 及其他规定事项 进行审计。 2、 会计师事务所更换经办注册会计师, 应事先征得基金管理人同意。 3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所 , 须通报基金托管 人 。 更 换 会 计 师 事 务 所 , 基 金 管 理 人 应 当 按 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规定 在指定媒体 公告并报中国证监会备案。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 78 第十 五 部分


基 金的 信息 披露 一 、 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法》 、 《基金 合同 》及其 他有 关规定 。 二 、信 息披露 义务 人 本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 等 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 自 然 人 、 法人和其他组织。 本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 按 照 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 的 规 定 披 露 基 金 信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 中 国 证 监 会 规 定 时 间 内 , 将 应 予 披 露 的 基 金 信 息 通 过 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 和 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 互 联网网站 (以下简称 “ 网站” ) 等媒介披露, 并保证基金投资者能够按照 《基 金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三 、 本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 承 诺 公 开 披 露 的 基 金 信 息 , 不 得 有 下 列 行 为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、 登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性 的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 四 、 本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 应 采 用 中 文 文 本 。 如 同 时 采 用 外 文 文 本 的 , 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 保 证 两 种 文 本 的 内 容 一 致 。 两 种 文 本 发 生 歧 义 的, 以中文 文本 为准。 本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 采 用 阿 拉 伯 数 字 ; 除 特 别 说 明 外 , 货 币 单 位 为人民币元。 五 、公 开披露 的基 金信息 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 79 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 1、 《基金 合同》 是界定 《基金合同》 当事人的 各项权利、 义务关系, 明 确 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 的 规 则 及 具 体 程 序 , 说 明 基 金 产 品 的 特 性 等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。 2、 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部 事 项 , 说 明 基 金 认 购 、 申 购 和 赎 回 安 排 、 基 金 投 资 、 基 金 产 品 特 性 、 风 险 揭 示 、 信 息 披 露 及 基 金 份 额 持 有 人 服 务 等 内 容 。 《 基 金 合 同 》 生 效 后 , 基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内, 更新招募说明书并登载在网 站 上 , 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体 上 ; 基 金 管 理 人 在 公 告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监 会派出机构报送更新的招 募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。 3、 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及 基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会 注册后, 基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募说明书、 《基金合同》摘要 登载在指定媒体上;基金管 理人、基金托管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 (二)基金份额发售公告 基 金 管 理 人 应 当 就 基 金 份 额 发 售 的 具 体 事 宜 编 制 基 金 份 额 发 售 公 告 , 并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体上。 (三) 《基金合同》生效 公告 基 金 管 理 人 应 当 在 收 到 中 国 证 监 会 确 认 文 件 的 次 日 在 指 定 媒 体 上 登 载《基金合同》生效公告。 (四)基金资产净值、基金份额净值 、基金份额累计净值 《 基 金 合 同 》 生 效 后 , 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 前 , 基 金 管 理 人 应 当 至 少 每 周 公 告 一 次 基金 资 产 净 值 和 不 同 类 别 份 额 的 基 金 份 额 净值。 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 后 , 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日 , 通 过 网 站 、 基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介 , 披 露 开 放 日 本圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 80 基金不同类别份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。 基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 本 基 金 基金 资 产 净 值 和 不 同 类 别 份 额 的 基 金 份 额 净 值 。 基 金 管 理 人 应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日 , 将 基 金 资 产 净 值 、 不 同 类 别 份 额 的 基 金 份 额 净 值 和基金份额累计净值登载在指定媒体上。 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在 《基金合同》 、 招募说明书等信息披露文件上载明 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 的 计 算 方 式 及 有 关 申 购 、 赎 回 费 率 , 并 保 证 投 资 者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 ( 六 ) 基 金 定 期 报 告 , 包 括 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 和 基 金 季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内, 编制完成基金年度报告, 并 将 年 度 报 告 正 文 登 载 于 网 站 上 , 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体 上 。 基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内, 编制完成基金半年度 报 告 , 并 将 半 年 度 报 告 正 文 登 载 在 网 站 上 , 将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定媒体上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 编制完成基 金季度报告,并将季度报告登载在指定媒体上。 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度 报告、半年度报告或者年度报告。 本 基 金 持 续 运 作 过 程 中 , 应 当 在 基 金 年 度 报 告 和 半 年 度 报 告 中披露 基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 如 报 告 期 内 出 现 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 基 金 总 份 额 20% 的情 形, 为 保障 其 他投 资者 的权 益,基 金 管理 人至 少应 当在基 金 定期报告 “影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、 报 告 期 末 持 有 份 额 及 占 比 、 报 告 期 内 持 有 份 额 变 化 情 况 及 本 基 金 的 特 有 风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 81 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 。 报 备 应 当 采 用 电子文本 或书面报告方式。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编 制 临 时 报 告 书 , 予 以 公 告 , 并 在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。 前 款 所 称 重 大 事 件 , 是 指 可 能 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 或 者 基 金 份 额 的价格产生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、终止《基金合同》 ; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、 基金管理人的董事 长、 总经理及其他高级 管理人员、 基金经理 和 基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 10 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年 内变动超过百分之三十; 11 、涉及基金管理 业务、基金财产、基金托管业务的诉讼 和仲裁 ; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13 、 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政 处 罚 , 基 金 托 管 人 及 其 基 金 托 管 部 门 负 责 人 受 到 严 重 行 政 处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16 、 管 理 费 、 托 管 费 和 销 售 服 务 费 等 费 用 计 提 标 准 、 计 提 方 式 和 费 率发生变更; 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 82 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金销售机构; 20、更换基金 注册 登记机构; 21、本基金开始办理申购、赎回; 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、调整本基金份额类别设置; 24、本基金发生巨额赎回并延期 办理; 25、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 26、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 27 、 本 基 金 发 生 涉 及 申 购 、 赎 回 事 项 调 整 或 潜 在 影 响 投 资 者 赎 回 的 重大事项; 28、 中国证监会规定的其他事项。 (八)澄清公告 在 《 基 金 合 同 》 存 续 期 限 内 , 任 何 公 共 媒 体 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消 息 可 能 对 基 金 份 额 价 格 产 生 误 导 性 影 响 或 者 引 起 较 大 波 动 的 , 相 关 信 息 披 露 义 务 人 知 悉 后 应 当 立 即 对 该 消 息 进 行 公 开 澄 清 , 并 将 有 关 情况立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会决议 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 , 应 当 依 法 报 中 国 证 监 会 备 案 ,并 予以公告。 (十)投资于中小企业私募债券的信息 基 金 管 理 人 应 当 在 本 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 后 两 个 交 易 日 内 , 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 披 露 所 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 名 称 、 数 量 、 期 限、 收益率等信息。 基金管理人应当在基金年度报告、 基金半年度报告、 基 金 季 度 报 告 等 定 期 报 告 和 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 等 文 件 中 披 露 中 小 企 业 私募债券的投资情况。 (十一)投资于资产支持证券的信息 基 金 管 理 人 应 在 基 金 年 报 及 半 年 报 中 披 露 其 持 有 的 资 产 支 持 证 券 总圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 83 额 、 资 产 支 持 证 券 市 值 占 基 金 净 资 产 的 比 例 和 报 告 期 内 所 有 的 资 产 支 持 证 券 明 细 。 基 金 管 理 人 应 在 基 金 季 度 报 告 中 披 露 其 持 有 的 资 产 支 持 证 券 总 额 、 资 产 支 持 证 券 市 值 占 基 金 净 资 产 的 比 例 和 报 告 期 末 按 市 值 占 基 金 净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。 (十 二)中国证监会规定的其他信息。 六 、信 息披露 事务 管理 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 建 立 健 全 信 息 披 露 管 理 制 度 , 指 定 专 人负责管理信息披露事务。 基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披 露 基 金 信 息 , 应 当 符 合 中 国 证 监 会 相 关 基金信息披露内容与格式准则的规定。 基 金 托 管 人 应 当 按 照 相 关 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 , 对 基 金 管 理 人 编 制 的 基 金 资 产 净 值 、 各 类 基 金 份 额 的 基金 份 额 净 值 、 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 、 基 金 定 期 报 告 和 定 期 更 新 的 招 募 说 明 书 等 公 开 披 露 的 相 关 基 金 信 息 进 行 复 核 、 审 查 , 并 向 基 金 管 理 人 出具 书面文件或者盖章 确认 。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 除 依 法 在 指 定 媒 体 上 披 露 信 息 外 , 还 可 以 根 据 需 要 在 其 他 公 共 媒 体 披 露 信 息 , 但 是 其 他 公 共 媒 体 不 得 早 于 指 定 媒 体披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为 基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披 露 的 基 金 信 息 出 具 审 计 报 告 、 法 律 意 见 书 的 专 业 机 构 , 应 当 制 作 工 作 底 稿 , 并 将 相 关 档 案 至 少 保 存 到 《 基 金 合同》终止后 10 年。 七 、信 息披露 文件 的存放 与查 阅 招 募 说 明 书 公 布 后 , 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金销售机构的住所,供公众查阅、复制。 基金定 期 报 告 公 布 后 , 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 住所,以供公众查阅、复制。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 84 第十 六 部分 风险 揭示 本 基 金 为 债 券 型 基 金 , 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 较 低 风 险 品 种 , 其 预 期 风 险 与 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 , 低 于 混 合 型 基 金 和 股 票 型 基 金 。 本基金在追求本金安全、 保持资产流动性的基础上, 努力追求绝对收益, 为基金份额持有人谋求资产的稳定增值。 一 、投 资于本 基金 的风险 1、市场风险 证 券 市 场 价 格 受 到 经 济 因 素 、 政 治 因 素 、 投 资 心 理 和 交 易 制 度 等 各 种因素的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括: (1 )政策风险。因国 家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政 策、地区发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。 (2 ) 经济周期风险。 证券市场是国民经济的晴雨表, 而经济运行具 有周期性的特点。 宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响, 从而产生风险。 (3 ) 利率风险。 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率 的 变 动 。 利 率 直 接 影 响 着 债 券 的 价 格 和 收 益 率 , 影 响 着 企 业 的 融 资 成 本 和利润。 因此基金投资收益水平会受到利率变化的影响 。 (4 ) 购买力风险。 基金 投资的收益可能因为通货膨胀的影响而导致 购 买 力 下 降 , 从 而 使 基 金 的 实 际 收 益 下 降 。 如 果 发 生 通 货 膨 胀 , 基 金 投 资 于 证 券 所 获 得 的 收 益 可 能 会 被 通 货 膨 胀 抵 消 , 从 而 影 响 基 金 资 产 的 保 值增值。 (5 )债券价格波动风险 在 利 率 、 收 益 率 曲 线 、 公 司 基 本 面 等 情 况 不 变 的 情 况 下 , 债 券 价 格 会 受 到 供 给 与 需 求 、 市 场 情 绪 等 其 他 因 素 影 响 而 产 生 短 期 的 影 响 , 带 来 价格波动风险。 2、 信用风险 债 券 发 行 人 出 现 违 约 、 拒 绝 支 付 到 期 本 息 , 或 由 于 债 券 发 行 人 信 用 质 量 降 低 导 致 债 券 价 格 下 降 的 风 险 , 信 用 风 险 也 包 括 证 券 交 易 对 手 因 违圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 85 约而产生的证券交割风险。 3、债券收益率曲线变动风险 债 券 收 益 率 曲 线 变 动 风 险 是 指 与 收 益 率 曲 线 非 平 行 移 动 有 关 的 风 险 , 单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 4、 再投资风险 再 投 资 风 险 反 映 了 利 率 下 降 对 固 定 收 益 证 券 利 息 收 入 再 投 资 时的 收 益 率 的 影 响 。 具 体 为 当 利 率 下 降 时 , 基 金 从 投 资 的 固 定 收 益 证 券 所 得 的 利息收入进行再投资时,将获得 较以前低的收益率。 5、波动性风险 波 动 性 风 险 主 要 存 在 于 可 转 换 债 券 的 投 资 中 , 具 体 表 现 为 可 转 换 债 券的价格受到其相对应股票价格波动的影响, 同时可转换债券还有信用 风 险 与 转 股 风 险 。 转 股 风 险 指 相 对 应 股 票 价 格 跌 破 转 股 价 , 不 能 获 得 转 股收益,从而无法弥补当初付出的转股期权价值。 6、流动性风险 流 动 性 风 险 可 视 为 一 种 综 合 性 风 险 , 它 是 其 他 风 险 在 基 金 管 理 和 公 司 整 体 经 营 方 面 的 综 合 体 现 。 中 国 的 证 券 市 场 还 处 在 初 期 发 展 阶 段 , 在 某 些 情 况 下 某 些 投 资 品 种 的 流 动 性 不 佳 , 由 此 可 能 影 响 到 基 金 投 资 收 益 的 实 现 。 开 放 式 基 金 要 随 时 应 对 投 资 者 的 赎 回 , 如 果 基 金 资 产 不 能 迅 速 转 变 成 现 金 , 或 者 变 现 为 现 金 时 使 资 金 净 值 产 生 不 利 的 影 响 , 都 会 影 响 基 金 运 作 和 收 益 水 平 。 尤 其 是 在 发 生 巨 额 赎 回 时 , 如 果 基 金 资 产 变 现 能 力 差 , 可 能 会 产 生 基 金 仓 位 调 整 的 困 难 , 导 致 流 动 性 风 险 , 可 能 影 响 基 金 份 额 净 值 。 基 金 管 理 人 并 不 保 证 完 全 避 免 此 类 风 险 的 发 生 但 本 基 金 将 通 过 一 系 列 风 险 控 制 指 标 加 强 对 流 动 性 风 险 的 跟 踪 、 防 范 和 控 制 , 努 力 去克服流动性风险。 (1 )基金申购、赎回安排 1)申购与赎回的开放日及时间 投 资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 , 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 , 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 、 赎圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 86 回时除外。 2)基金合同生效后,开始接受申购/ 赎回的时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个 月开始办理申购/ 赎回, 具体业务办理时间在申购/ 赎回开始公告中规定。 (2 )拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本 基 金 组 合 资 产 的 流 动 性 与 基 金 合 同 约 定 的 申 购 赎 回 安 排 匹 配 , 投 资 策 略 能 够 支 持 不 同 市 场 情 形 下 投 资 者 的 赎 回 要 求 , 基 金 投 资 者 结 构 、 基 金 估 值 计 价 等 方 面 安 排 能 够 使 投 资 者 得 到 公 平 对 待 。 本 基 金 的 投 资 交 易限制符合《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 。 基 金 管 理 人 加 强 本 基 金 从 事 逆 回 购 交 易 的 流 动 性 风 险 和 交 易 风 险 对 手 的 集 中 度 , 按 照 穿 透 原 则 对 交 易 对 手 的 财 务 状 况 、 偿 付 能 力 及 杠杆水 平 等 进 行 必 要 的 尽 职 调 查 与 严 格 的 准 入 管 理 , 对 不 同 的 交 易 对 手 实 时 交 易 额 度 管 理 并 进 行 动 态 调 整 。 基 金 管 理 人 已 建 立 健 全 逆 回 购 交 易 质 押 品 管 理 制 度 , 根 据 质 押 品 资 质 审 慎 确 定 质 押 率 水 平 , 持 续 监 测 质 押 品 的 风 险状况与价值变动,质押品按照公允价值计算足额。 (3 )巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 基 金 管 理 人 根 据 相 关 内 部 管 理 制 度 与 法 律 法 规 的 要 求 执 行 对 于 本 基 金 巨 额 赎 回 的 事 前 监 测 、 事 中 管 控 与 事 后 评 估 机 制 。 当 本 基 金 发 生 基 金 合 同 约 定 的 巨 额 赎 回 且 现 金 类 资 产 不 足 以 支 付 赎 回 款 项 时 , 基 金 管 理 人 在当日接受赎回申请比例不低于上一开放日基金总份额 的 10% 的前提下, 通 过 压 力 测 试 等 手 段 充 分 评 估 基 金 组 合 资 产 变 现 能 力 、 投 资 比 例 变 动 与 基金单位份额净值波动,对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可 变 现 价 值 进 行 审 慎 评 估 与 测 算 , 审 慎 接 受 、 确 认 赎 回 申 请 , 确 保 每 日 确 认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值,切实保 护存量基金份额持有人的合法权益。 单 个 基 金 份 额 持 有 人 在 单 个 开 放 日 申 请 赎 回 基 金 份 额 超 过 基 金 总 份 额 一 定 比 例 情 形 下 的 流 动 性 风 险 管 理 措 施 : 如 本 基 金 发 生 单 个 基 金 份 额 持 有 人在 单个 开放 日申请 赎 回基 金份 额超 过上一 开 放日 基金 总份 额 10% 的 情 形 , 基 金 管 理 人 可 以 通 过 压 力 测 试 等 手 段 充 分 评 估 基 金 组 合 资 产 变圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 87 现 能 力 、 投 资 比 例 变 动 与 基 金 单 位 份 额 净 值 波 动 , 审 慎 办 理 并 部 分 确 认 该 单 个 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请 , 并 可 对 于 其 余 未 办 理 赎 回 申 请 部 分 延 期 至 下 一 个 开 放 日 办 理 。 如 下 一 开 放 日 基 金 管 理 人 经 评 估 认 为 其 余 未 办 理 赎 回 申 请 部 分 如 全 部 办 理 支 付 相 应 赎 回 款 项 仍 有 困 难 或 认 为 因 支 付 相 应 赎 回 款 项 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 或 存 在 将 对 存 量 基 金 份 额 持 有 人 利 益 构 成 潜 在 重 大 不 利 影 响 的 其 他 情 形 的 , 基 金 管 理 人 可 决 定 将 部 分 赎 回 申 请 继 续 延 期 至 下 一 个 开 放 日 办 理 , 直 到 该单个基金份额持有人的赎回申请全部赎回为止 。 (4 ) 实施备用的流动性风险管理工具的情形、 程序及对投资者的潜 在影响 基 金 管 理 人 经 与 基 金 托 管 人 协 商 , 在 确 保 投 资 者 得 到 公 平 对 待 的 前 提 下 , 可 依 照 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 约 定 , 可 以 综 合 运 用 各 类 流 动 性 风 险 管 理 工 具 , 对 赎 回 申 请 等 进 行 适 度 调 整 , 作 为 特 定 情 形 下 基 金 管 理 人 流 动 性 风 险 管 理 的 辅 助 措 施 , 包 括 但 不 限 于 延 期 办 理 巨 额 赎 回 申 请 、 暂 停 接 受 赎 回 申 请 、 延 缓 支 付 赎 回 款 项 、 收 取 短 期 赎 回 费 、 暂 停 基 金 估 值 以 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 措 施 。 基 金 管 理 人 应 当 围 绕 前 述 工 具 的 实 施 条 件 、 发 起 部 门 、 决 策 程 序 、 业 务 流 程 等 事 项 , 制 定 清 晰 的 内 部 制 度 并 定期更新, 确保相关工具实施的及时、有序、透明及公平。 1) 延期办理巨额赎回 申请、 暂停接受赎回申 请、 延缓支付赎回款 项 如 依 照 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 约 定 本 基 金 发 生 需 延 期 办 理 巨 额 赎 回 申 请 、 暂 停 接 受 赎 回 申 请 、 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 , 经 本 基 金 基 金 经 理 发 起 , 经 基 金 管 理 人 管 理 层 决 定 , 并 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 , 基 金 管 理 人 可 以 实 施 相 关 流 动 性 管 理 工 具 , 并 依 据 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 约 定 进 行 信 息 披 露 。 在 前 述 情 况 下 , 投 资 者 的 赎 回 申 请 将 不 被 基 金 管 理 人 接 受 或 全 部 办 理 , 或 投 资 者 赎 回 申 请 对 应 的 赎 回 款 项 金 额 发 生 变 动 或 赎 回 款 项 到 达 投 资 者 银 行 账 户 时 间 发 生 延 迟 , 将 对 投 资 者 的 预 期 资 金 安 排产生一定影响。 2)收取短期赎回费 依照法律法规及基金合同的约定, 本基金对于持续持有期少于 7 日圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 88 的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费并全额计入基金财产,将对投资者赎 回申请对应的赎回款项金额产生一定影响。 3)暂停基金估值 如 依 照 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 约 定 本 基 金 发 生 需 暂 停 基 金 估 值 的 情 形 , 经 本 基 金 基 金 经 理 发 起 , 经 基 金 管 理 人 管 理 层 决 定 , 并 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 , 基 金 管 理 人 可 以 暂 停 基 金 估 值 , 并 依 据 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 约 定 进 行 信 息 披 露 。 在 前 述 情 况 下 , 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 赎 回申请或延缓支付赎回 款项, 投资者的赎回申请将不被基金管理人接受, 或 赎 回 申 请 对 应 的 赎 回 款 项 到 达 投 资 者 银 行 账 户 时 间 发 生 延 迟 , 将 对 投 资者的预期资金安排产生一定影响。 7、管理风险 在 基 金 管 理 运 作 过 程 中 基 金 管 理 人 的 知 识 、 经 验 、 判 断 、 决 策 、 技 能 等 , 会 影 响 其 对 信 息 的 占 有 和 对 经 济 形 势 、 证 券 价 格 走 势 的 判 断 , 从 而 影 响 基 金 收 益 水 平 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 管 理 水 平 、 管 理 手 段 和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水平。 8、操作 或技术风险 基 金 的 相 关 当 事 人 在 各 业 务 环 节 的 操 作 过 程 中 , 可 能 因 内 部 控 制 存 在缺陷 或 者 人 为 因 素 造 成 操 作 失 误 或 违 反 操 作 规 程 而 引 致 风 险 , 如 越 权 违规交易、交易错误和 IT 系统故障 等。 此 外 , 在 本 基 金 的 各 种 交 易 行 为 或 后 台 运 作 中 , 可 能 因 为 技 术 系 统 的 故 障 或 者 差 错 而 影 响 交 易 的 正 常 进 行 甚 至 导 致 基 金 份 额 持 有 人 利 益 受 到 影 响 。 这 种 技 术 风 险 可 能 来 自 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 注册登记机 构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。 9、 合规性风险 指 基 金 管 理 或 运 作 过 程 中 , 违 反 国 家 法 律 、 法 规 的 规 定 , 或 者 基 金 投资违反法规及《基金合同》有关规定的风险。 10、基金估值风险 指每日基金估值可能发生错误的风险。 11、本基金特有风险 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 89 根 据 本 基 金 投 资 范 围 的 规 定 , 本 基 金 投 资 于 债 券 类 资 产 不 低 于 基 金 资产的 80% 。本 基 金无 法 完全 规避 发债 主体特 别 是公 司债 、企 业债的 发 债主体的信用质量变化造成的信用风险。 本 基 金 可 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 。 中 小 企 业 私 募 债 券 属 于 高 风 险 的 债 券 投 资 品 种 , 其 流 动 性 风 险 和 信 用 风 险 均 高 于 一 般 债 券 品 种 , 会 影 响 组 合 的 风 险 特 征 。 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 , 其 市 值 不 得 超 过 本 基 金资 产净 值的 10% 。 中小 企业 私 募债 券的 流 动性 风险 在于 该类债 券 采 取 非 公 开 方 式 发 行 和 交 易 , 由 于 不 公 开 资 料 , 外 部 评 级 机 构 一 般 不 对 这 类 债 券 进 行 外 部 评 级 , 可 能 会 降 低 市 场 对 该 类 债 券 的 认 可 度 , 从 而 影 响 该 类 债 券 的 市 场 流 动 性 。 中 小 企 业 私 募 债 券 的 信 用 风 险 在 于 该 类 债 券 发 行 主 体 的 资 产 规 模 较 小 、 经 营 的 波 动 性 较 大 , 同 时 , 各 类 材 料 ( 包 括 募 集 说 明 书 、 审 计 报 告 ) 不 公 开 发 布 , 也 大 大 提 高 了 分 析 并 跟 踪 发 债 主 体信用基本面的难度。 12、其他风险 (1 ) 在符合本基金投资理念的新型投资工具出现和发展后, 如果投 资于这些工具,基金可能会面临一些特殊的风险; (2 ) 因技术因素而 产 生 的 风 险 , 如 计 算 机 系 统 不 可 靠 产 生 的 风 险 ; (3 ) 因基金业务快速 发展而在制度建设、 人 员配备、 内控制度建 立 等方面不完善而产生的风险; (4 ) 因人为因素而产 生的风险, 如内幕交易 、 欺诈行为等产生的 风 险; (5 )对主要业务人员如基金经理的依赖可能产生的风险; (6)战争、 自然灾害 等不可抗力可 能导致基 金资产有遭受 损失的风 险 , 以 及 证 券 市 场 、 基 金 管 理 人 及 基 金 销售 机 构 可 能 因 不 可 抗 力 无 法 正 常工作,从而产生影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。 (7)金融市 场危机、 行业竞争、代 理商违约 、基金托管人 违约等超 出 基 金 管 理 人 自 身 直 接 控 制 能 力 之 外 的 风 险 , 也 可 能 导 致 基 金 或 者 基 金 份额持有人利益受损。 (8 )其他意外导致的风险。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 90 二、 声明 本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 基金合同和其他有关法律法规 规 定 募 集 , 并 经 中 国 证 监 会 注 册 。 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证 , 也 不 表 明 投 资 于本基金没有风险。 证 券 投 资 基 金 是 一 种 长 期 投 资 工 具 , 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资 , 降 低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 。 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的 金 融 工 具 , 投 资 者 购 买 基 金 , 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益 , 也 可 能 承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 。 基金分 为股票 型 基 金 、 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 、 货 币 市 场 基 金 等 不 同 类 型 , 投 资 人 投 资 不 同 类 型 的 基 金 将 获 得 不 同 的 收 益 预 期 , 也 将 承 担 不 同 程 度 的风险。 一般来说, 债券型基金的预期风险和 预期收益低于股票型基金、 混合 型基金,高于货币市场基金 。 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 , 基 金 份 额 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 , 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前 , 应 当 认 真 阅 读 本 基 金 《 基 金 合 同 》 、 《 招 募 说 明 书 》 等 基 金 法 律 文 件 , 了 解 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 , 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 、 风 险 承 受 能 力 、 投 资 期 限 、 投 资 经 验 、 资 产 状 况 等 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 , 根 据 自 身 的 投 资 目 的 、 投 资 期 限、投资经验、资产状况等对是否投资本基金 谨慎做出独立决策。 投 资 人 应 当 充 分 了 解 基 金 定 期 定 额 投 资 和 零 存 整 取 等 储 蓄 方 式 的 区 别 。 定 期 定 额 投 资 是 引 导 投 资 人 进 行 长 期 投 资 、 平 均 投 资 成 本 的 一 种 简 单 易 行 的 投 资 方 式 。 但 是 定 期 定 额 投 资 并 不 能 规 避 基 金 投 资 所 固 有 的 风 险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。 投 资 人 应 当 通 过 本 基 金 管 理 人 或 其他 销售 机 构 购 买 和 赎 回 基 金 , 基 金 销售机构名单详见本基金的招募说明书以及相关公告。 本 基 金 未 经 任 何 一 级 政 府 、 机 构 及 部 门 担 保 。 投 资 人 自 愿 投 资 于 本 基金,须自行承担投资风险。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但 不 保 证 本 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 ; 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 91 示 其 未 来 表 现 ; 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩表现的保证。 本 基 金 通 过 基 金 管 理 人 直 销 网 点 和 指 定 的 基 金 销售机 构 公 开 发 售 , 基金管理人与基金 销售 机构都不能保证其收益或本金安全。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 92 第十 七 部分 基金 合同 的变 更、 终止 与基 金财 产的 清算 一 、 《基 金合 同》的 变更 1、 变更基金合同 涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有 人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于 可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管 人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 2、 关于 《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议 自生效后方可 执行, 并 自 决 议 生 效 之 日 起 按 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 规 定 在 指 定 媒 体 公 告。 二 、 《基 金合 同》的 终止 事由 有下列情形之一的, 《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止, 在 6 个月内没有新基金管理 人、新基金托管人承接的; 3、 《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三 、基 金财产 的清 算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个 工 作 日 内 成 立 清 算 小 组 , 基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监会的监督下进行基金清算。 2 、 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 : 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证监会指定的人员组成 。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活动。 4、基金财产清算程序: (1 ) 《 基 金 合 同 》 终 止 情 形 出 现 时 , 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 93 基金; (2 )对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3 )对基金财产进行估值和变现; (4 )制作清算报告; (5 ) 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计, 聘请律师事务所 对清算报告出具法律意见书; (6 )将清算报告报中国证监会备案并公告 ; (7 )对基金剩余 财产进行分配。 5、 基金财产清算的期限为 6 个月, 但因本基金所持证券的流动性受 到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延 。 四 、清 算费用 清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五 、基 金财产 清算 剩余资 产的 分配 依 据 基 金 财 产 清 算 的 分 配 方 案 , 将 基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基 金 财 产 清 算 费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 , 按 基 金 份 额 持有人持有的基金份额比例进行分配。 六 、基 金财产 清算 的公告 清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ; 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 并 由 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工 作日内由基金财产清算小组进行公告。 七 、基 金财产 清算 账册及 文件 的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 八 、基 金合并 1、基金合并概述 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 内 , 出 现 以 下 情 形 之 一 的 , 基 金 管 理 人 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 , 可 以 决 定 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 同 一 类别基金合并,不需召开基金份额持有人大会: 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 94 (1 )基金份额持有人数量连续 90 个工作日达不到 200 人。 (2 )基金资产净值连续 90 个工作日低于 5000 万元。 基金合并的方式包括但不限于本基金吸收合并其他基金、本基金被 其他基金吸收合并、本基金与其他基金合并为新的基金等方式。本基金 吸收合并其他基金时,其他基金终止,本基金存续;本基金被其他基金 吸收合并时,其他基金存续,本基金终止;本基金与其他基金合并为新 的基金时,本基金与其他基金均终止。 2、基金合并的实施方案 (1 )合并预公告 根据涉及合并基金的其他基金 (以下简称 “其 他基金” ) 的基金合同 约 定 , 其 他 基 金 的 合 并 需 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的 , 则 基 金 管 理 人 应 当 发 布 本 基 金 拟 与 被 合 并 基 金 进 行 合 并 的 预 公 告 , 公 告 应 包 括 本 次 基 金 的 合 并 方 案 , 同 时 需 披 露 其 他 基 金 的 名 称 以 及 其 他 基 金 将 召 开 份 额持有人大会审议合并事项的事宜。 基 金 管 理 人 应 当 尽 快 召 开 其 他 基 金 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 审 议 与 本基金进行合并的事项。 公 告 预 公 告 的 时 间 不 得 晚 于 其 他 基 金 的 份 额 持 有 人 大 会 通 知 的 发 布 时间。 (2 )基金合并公告 1) 若其他基金的基金合同约定, 与本基金合并无需召开基金份额持 有人大会,或者与本基金合并的事项已经其他基金持有人大会决议通过 且经中国证监会备案的, 基金管理人应就本基金具体合并事宜,依照相 关法律法规的规定进行公告,向投资人披露合并后基金的 基金合同或基 金合同修正案 ,明确实施安排,说明对现有持有人的影响,并报中国证 监会备案。 2) 基金管理人应在合并实施前至少提前二十个工作日就基金合并相 关事宜进行提示性公告。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 95 3) 为了保障现有基金份额持有人的利益, 基金管理人可在 合并预公 告发出后或 合并实施前(若无需发布合并预公告的)的合理时间内暂停本 基金的日常申购或转换转入业务。 (3 )基金合并业务的规则 1) 基金管理人应在有关基金合并的公告中, 说明对现有基金份额的 处理方式及基金合并操作的具体起止时间,并提示现有基金份额持有人 在基金合并前的指定期限内(该期限不少于二十个工作日,具体期限在 公告中列明,以下简称“指定期限”)可行使选择权。 2)基金份额持有人在指定期限内可行使的选择权包括: a.赎回其持有的本基金份额; b.将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的、可接受转换转 入的其他基金份额; c.继续持有合并后的基金份额; d.基金管理人 届时公告的其他选择权。 3) 基金份额持有人可就其持有的本基金全部或部分基金份额选择行 使上述任一一项选择权。 4) 除以下 5) 所述情 形外, 基金份额持有人 在指定期限内因行使选 择权而赎回或转换转出本基金份额的,基金管理人免除基金份额持有人 赎回或转换时应支付的赎回费或转换费(包括转出基金的赎回费用和转 入基金的申购费补差,下同)等交易费用。 5)在指定期限内,本基金可以开放申购及/或转换转入业务,但对 该等申购及/或转换转入的份额, 如其在指定期限内再赎回或转换转出的, 基金管理人有权不予免除相应的赎回费或转换费等交易费用 。 6) 指定期限届满, 基 金份额持有人没有 做出选择的, 视为基金份额 持有人选择继续持有基金合并后的基金份额。 3、 基金合并导致本基金终止并清算时, 由此产生的清算费用由本基 金财产承担。 4、基金合并后的投资管理 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 96 本基金吸收合并其他基金的,本基金的投资管理将按本基金合同约 定保持不变。 本基金被其他基金吸收合并的,本基金的投资管理将按照其他基金 基金合同的约定执行。 本基金与其他基金合并为新基金的,本基金的投资管理按照基金管 理人、合并后新基金的基金托管人协商一致的投资目标、投资策略、投 资范围、投资限制、投资管理程序等执 行。 5、 基金管理人与基金托管人应就基金合并事宜协商一致, 并按照本 基金合同的约定具体实施,且无需经基金份额持有人大会审议批准。 6、 基金合并完成后,基金管理人或新任基金管理人应按照 《信息披 露办法》的规定就合并后的基金情况予以公告,并报中国证监会备案。 7、基金合并失败后的处理方式 出 现 下 列 情 形 之 一 的 , 本 基 金 合 并 失 败 , 本 基 金 提 前 终 止 , 并 进 入 清算程序,基金管理人应按照本基金合同的约定对基金财产进行清算: (1 )被合并基金的基金份额持有人大会未通过合并方案的; (2 ) 指 定 期 限 内 , 扣 减 应 赎 回 款 项 , 本 基 金 的 资 产 净 值 低 于 3000 万,基金份额持有人少于 200 人; (3 )因不可抗力等原因致使本基金合并失败的。 九 、 本 基 金 被 其 他 基 金 吸 收 合 并 或 本 基 金 与 其 他 基 金 合 并 为 新 基 金 引 起 本 基 金 基 金 合 同 终 止 的 , 本 基 金 财 产 可 不 予 变 现 和 分 配 , 并 入 其 他 基 金 或 新 基 金 资 产 中 。 本 基 金 的 债 权 债 务 由 合 并 后 的 基 金 享 有 和 承 担 。 本 基金 清算的 其他 事项按 照基 金合同 的其 他约定 执行 。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 97 第 十八 部分 基金 合同 的内 容摘 要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 (一)基金份额持有人的权利、义务 基金投资者持有 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 即 视 为 对 《 基 金 合 同 》 的 承 认 和 接 受 , 基 金 投 资 者 自 依 据 《 基 金 合 同 》 取 得 基 金 份 额 , 即 成 为 本 基 金 份 额 持 有 人 和 《 基 金 合 同 》 的 当 事 人 , 直 至 其 不 再 持 有 本 基 金 的 基 金 份 额 。 基 金 份 额 持 有 人 作 为 《 基 金 合 同 》 当 事 人 并 不 以 在 《 基 金 合 同 》 上书面签章或签字为必要条件。 本基金同类别基金份额的 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》 、 《 运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人 的权利包括但不限于: (1 )分享基金财产收益; (2 )参与分配清算后的剩余基金财产; (3 )依法申请赎回其持有的基金份额; (4 ) 按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有 人大会; (5 ) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会, 对基金份额持有 人大会审议事项行使表决权; (6 )查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7 )监督基金管理人的投资运作; (8 ) 对基金管理人、基金托管人、 基金 服务 机构损害其合法权益的 行为依法提起诉讼或仲裁; (9 )法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 2、根据《基金法》 、 《 运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人 的义务包括但不限于: (1 )认真阅读并遵守《基金合同》 ; (2 ) 了解所投资基金 产品, 了 解自身风险承 受能力, 自行承担投 资 风险; (3 )关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 98 (4 )缴纳基金认购、 申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的 费用; (5 ) 在 其 持 有 的 基 金 份 额 范 围 内 , 承 担 基 金 亏 损 或 者 《 基 金 合 同 》 终止的有限责任; (6 ) 不从事任何有损 基金及其他 《基金合同 》 当事人合法权益的 活 动; (7 )执行生效的基金份额持有人大会的决 议; (8 )返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9 ) 法律法规及中国证监会规定的和 《基金合同》 约定的其他义务。 (二)基金管理人的 权利、义务 1、根据《基金法》 、 《 运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权 利包括但不限于: (1 )依法募集 资金; (2 )自《基金合同》 生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独 立运用并管理基金财产; (3 ) 依照 《基金合同 》 收取基金管理费以及 法律法规规定或中国证 监会批准的其他费用; (4 )销售基金份额; (5 )按照规定 召集基金份额持有人大会; (6 )依据《基金合同 》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基 金 托 管 人 违 反 了 《 基 金 合 同 》 及 国 家 有 关 法 律 规 定 , 应 呈 报 中 国 证 监 会 和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7 )在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (8 ) 选择、 更换基金 销售机构, 对基金销售 机构的相关行为进行监 督和处理; (9 ) 担任或委托其他符合条件的机构担任基金 注册登记机构办理基 金 注册登记业务并获得《基金合同》规定的费用; (10 ) 依据 《基金合同》 及有关法律规定决定基金收益的分配方案;


(11 ) 在 《基金合同 》 约定的范围内, 拒绝或暂停受理申购 、 赎回 或圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 99 转换 申请; (12 ) 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 权 利 , 为 基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;


(13 ) 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下 , 为 基 金 的 利 益 依 法 为 基 金 进 行 融 资 、融券 ; (14 ) 以 基 金 管 理 人 的 名 义 , 代 表 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 行 使 诉 讼 权利或者实施其他法律行为;


(15 ) 选 择 、 更 换 律 师 事 务 所 、 会 计 师 事 务 所 、 证 券 经 纪 商 或 其 他 为基金提供服务的外部机构;


(16 ) 在符合有关法律、 法规的前提下, 制订和调整有关基金认购、 申 购 、 赎 回 、 转 换 和 非 交 易 过 户 的 业 务 规 则 , 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 决 定 和 调 整 除 调 高 管 理 费 率 、 托 管 费 率 和 销 售 服 务 费 率 之 外 的基金相关费率结构和收费方式 ; (17 ) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 权 利。 2、根据《基金法》 、 《 运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义 务包括但不限于: (1 ) 依法募集 资金, 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代 为办理基金份额的发售、申购、赎回和 注册 登记事宜; (2 )办理基金备案手续; (3 )自《基金合同》 生效之日起 ,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产; (4 ) 配备足够的具有 专业资格的人员进行基金投资分析、 决策, 以 专业化的经营方式管理和运作基金财产; (5 ) 建立健全内部风 险控制、 监察与稽核、财务管理及人事管理等 制 度 , 保 证 所 管 理 的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立 , 对 所 管 理 的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资; (6 )除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他 有关规定外 ,不得利用 基金财产为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人运作基金财产; (7 )依法接受基金托管人的监督; (8 ) 采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 100 价 格 的 方 法 符 合 《 基 金 合 同 》 等 法 律 文 件 的 规 定 , 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格; (9 )进行基金会 计核算并编制基金财务会计报告; (10 )编制季度、半年度和年度基金报告; (11 ) 严格按照 《基金 法》 、 《基金合同》 及其 他有关规定, 履行信息 披露及报告义务; (12 ) 保 守 基 金 商 业 秘 密 , 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 , 在 基 金 信 息 公 开 披露前应予保密,不向他人泄露; (13 ) 按 《 基 金 合 同 》 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 , 及 时 向 基 金 份额持有人分配基金收益; (14 )按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15 ) 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 托 管 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人大会; (16 ) 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 和其他相关资料 15 年以上; (17 ) 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出 , 并 且 保 证 投 资 者 能 够 按 照 《 基 金 合 同 》 规 定 的 时 间 和 方 式 , 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料 , 并 在 支 付 合 理 成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的复印件; (18 ) 组织并参加基金财产清算小组 , 参与基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配; (19 ) 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 , 及 时 报 告 中 国证监会并通知基金托管人; (20 ) 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21 ) 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 履 行 自 己 的 义 务 , 基 金 托 管 人 违 反 《 基 金 合 同 》 造 成 基 金 财 产 损 失 时 , 基 金 管 理 人圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 101 应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿; (22 ) 当 基 金 管 理 人 将 其 义 务 委 托 第 三 方 处 理 时 , 应 当 对 第 三 方 处 理有关基金事务的行为承担责任; (23 ) 以 基 金 管 理 人 名 义 , 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或实施其他法律行为;


(24 ) 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件, 《基金合同》 不 能 生 效 , 基 金 管 理 人 承 担 全 部 募 集 费 用 , 将 已 募 集 资 金 并 加 计 募集资 金存放银行 同期活期 存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购 人; (25 )执行生效的基金份额持有人大会的 决议; (26 )建立并保存基金份额持有人名册; (27 ) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 义 务。 (三)基金托管人的权利和义务 1、根据《基金法》 、 《 运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权 利包括但不限于: (1 )自《基金合同》 生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规 定安全保管基金财产; (2 ) 依 《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管 部门批准的其他费用; (3 ) 监督基金管理人对本基金的投资运作, 如发现基金管理人有违 反 《 基 金 合 同 》 及 国 家 法 律 法 规 行 为 , 对 基 金 财 产 、 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形 , 应 呈 报 中 国 证 监 会 , 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资者的利益; (4 ) 根据相关市场规 则, 为基金开设证券 账户 、 为基金办理证券 交 易资金清算 ; (5 )提议召开或召集基金份额持有人大会; (6 )在基金管理人更换时,提名新的基金 管理人; (7 ) 法律法规及中国证监会规定的 和 《基金合同》 约定的其他权利。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 102 2、根据《基金法》 、 《 运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义 务包括但不限于: (1 )以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2 ) 设立专门的基金 托管部门, 具有符合要 求的营业场所, 配备 足 够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3 ) 建立健全内部风 险控制、 监察与稽核、财务管理及人事管理等 制 度 , 确 保 基 金 财 产 的 安 全 , 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以 及 不 同 的 基 金 财 产 相 互 独 立 ; 对 所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 , 独 立 核 算 , 分 账 管 理 , 保 证 不 同 基 金 之 间 在 账 户 设 置 、 资 金 划 拨 、 账册记录等方面相互独立; (4 )除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他 有关规定外,不得利用 基金财产为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人托管基金财产; (5 ) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有 关凭证; (6 ) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户 , 按照 《基金合同》 的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (7 )保守基金商业秘密,除《基金法》 、 《基 金合同》及其他有关规 定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; (8 ) 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 申 购 、 赎回价格; (9 )办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10 ) 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 , 说 明 基 金 管 理 人 在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 《 基 金 合 同 》 的 规 定 进 行 ; 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 《 基 金 合 同 》 规 定 的 行 为 , 还 应 当 说明基金托管人是否采取了适当的措施; (11 )保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上; (12 )建立并保存基金份额持有人名册; (13 )按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 103 (14 ) 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金收益和赎回款项; (15 ) 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 , 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基金 管 理 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有人大会; (16 ) 按 照 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运作; (17 ) 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配; (18 ) 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 , 及 时 报 告 中 国证监会和银行监管机构,并通知基金管理人; (19 ) 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时, 应承担赔偿责任, 其赔偿责任不因其退任而免除; (20 ) 按 规 定 监 督 基 金 管 理 人 按 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 履 行 自 己 的 义 务 , 基 金 管 理 人 因 违 反 《 基 金 合 同 》 造 成 基 金 财 产 损 失 时 , 应 为基金份额持有人利益向基金管理人追偿; (21 )执行生效的基金份额持有人大会的决 议; (22 ) 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 义 务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 组 成 , 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 授 权 代 表 有 权 代 表 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 并 表 决 。 基 金 份 额 持 有 人 持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 (一 )召开事由 1、 当出现或需要决定下列事由之一的, 应当召开基金份额持有人大 会: (1 )终止《基金合同》 ,本基金合同另有约定的除外 ; (2 )更换基金管理人; (3 )更换基金托管人 ,但因涉及本基金与其他基金合并的除外 ; 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 104 (4 )转换基金运作方式; (5 ) 提高基金管理人 、 基金托管人的报酬标 准 或销售服务费率, 但 法律法 规要求提高该等报酬标准或销售服务费率的除外 ; (6 )变更基金类别; (7 )本基金与其他基金的合并 ,本基金合同另有约定的除外 ; (8 ) 变更基金投资目 标、 范围或策略 , 但法 律法规和中国证监会另 有规定 的除外 ; (9 )变更基金份额持有人大会程序; (10 )基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11 )单独或合计持有本基金总份额 10% 以上(含 10% )基金份额 的基金份额持有人 (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同) 就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会; (12 )对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13 ) 法律法规、 《基 金合 同》 或中国证监会 规定的其他应当召开基 金份额持有人大会的事项。 2、 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改, 不需召开基 金份额持有人大会: (1 )调低基金管理费、基金托管费; (2 )法律法规要求增加的基金费用的收取; (3 ) 在法律法规和 《 基金合同》 规定的范围 内 调整本基金的基金份 额 类 别 的 设 置 , 调 整 本 基 金 的 申 购 费 率 、 调 低 赎 回 费 率 、 调 低 销 售 服 务 费率或在不影响现有基金份额持有人利益的前提下变更收费方式 ; (4 )因相应的法律法规发生 变 动 而 应 当 对 《 基 金 合 同 》 进 行 修 改 ; (5 ) 对 《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无 实质性不利影 响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大变化; (6 ) 按照法律法规和《基金合同》 规定不需 召开基金份额持有人大 会的以外的其他情形。 3、 基金合同生效后的 存续期内, 出现以下情 形之一的, 基金管理 人 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 , 可 以 决 定 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 同圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 105 一类别基金合并或终止基金合同,不需召开基金份额持有人大会: (1 )基金份额持有人数量连续 90 个工作日达不到 200 人。 (2 )基金资产净值连续 90 个工作日低于 5000 万元。 (二 )会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定 外,基金份额持有人大 会由基金管理人召集 。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集 。 3、 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金 管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定 是 否 召 集 , 并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 , 应 当 自 出具书面决定之日起 60 日内召开; 基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的, 应当由基金托管人自行召集。 4、 代表基金份额 10% 以上 (含 10% ) 的基金份额持有人就同一事项 书 面 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集, 代表基金份额 10% 以上(含 10% )的基金份额持有人仍认为有必要召开 的 , 应 当 向 基 金 托 管 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 托 管 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出提议的基金份额持有人代 表 和 基 金 管 理 人 ; 基 金 托 管 人 决 定 召 集 的 , 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60 日内召开。 5、 代表基金份额 10% 以上 (含 10% ) 的基金份额持有人就同一事项 要求召开基金份额持有人大会, 而基金管理人、 基金托管人都不召集的, 单独或合计代表基金份额 10% 以上(含 10% )的基金份额持有人有权自 行召集, 并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 , 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 配 合 , 不 得 阻碍、干扰。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 106 6、 基金份额持有人会 议的召集人负责选择确定开会时间、 地点、 方 式和权益登记日。 (三 )召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指 定媒体公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1 )会议召开的时间、地点和会议形式; (2 )会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3 ) 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4 ) 授权委托证明的 内容要求 (包括但不限 于代理人身份, 代理 权 限和代理有效期限等) 、送达时间和地点 ; (5 )会务常设联系人姓名及联系电话; (6 )出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7 )召集人需要通知的其他事项。 2、 采取通讯开会方式并进 行表决的情况下, 由会议召集人决定在会 议 通 知 中 说 明 本 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式 、 委 托 的 公 证 机 关 及 其 联 系 方 式 和 联 系 人 、 书 面 表 决 意 见 寄 交 的 截 止 时 间 和 收 取 方式。 3、 如召集人为基金管理人, 还应另行书面通知基金托管人到指定地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ; 如 召 集 人 为 基 金 托 管 人 , 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ; 如 召 集 人 为 基 金 份 额 持 有 人 , 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 派 代 表 对 表 决意见的计票进行监督的,不影响表决意 见的计票效力。 (四 )基金份额持有人出席会议的方式 基 金 份 额 持 有 人 大 会 可 通 过 现 场 开 会 方 式 、 通 讯 开 会 方 式 或法律法 规、 监管机构允许的其他方式 召开, 会议的召开方式由会议召集人确定。 1、 现场开会。 由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证 明 委 派 代 表 出 席 , 现 场 开 会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 列 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 基 金 管 理 人 或 基金 托 管 人 不 派 代 表 列 席 的 ,圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 107 不 影 响 表 决 效 力 。 现 场 开 会 同 时 符 合 以 下 条 件 时 , 可 以 进 行 基 金 份 额 持 有人大会议程: (1 ) 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法规、 《基金合同》 和 会议通知的规定, 并且 持有基金份额的凭证与基金 管理人持有的登记资料相符; (2 ) 经核对, 汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证 显 示 , 有 效 的 基 金 份 额 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二分之 一 (含二分之一) 。 若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 , 召 集 人 可 以 在 原 公 告 的 基 金 份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项 重 新 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 重 新 召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 到 会 者 在 权 益 登 记 日 代 表 的 有 效 的 基 金 份 额 应 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总份额的三分之一( 含三分之一) 。 2、 通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票 以 书 面 形 式 在 表 决 截 至 日 以 前 送 达 至 召 集 人 指 定 的 地 址 。 通 讯 开 会 应 以 书面方式进行表决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1 )会议召集人按《 基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作 日内连续公布相关提示性公告; (2 ) 召集人按基金合同 约定通知基金托管人 (如果基金托管人为召 集 人 , 则 为 基 金 管 理 人 ) 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。 会议召集人在基金托管人 (如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人) 和 公 证 机 关 的 监 督 下 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 基 金 份 额 持 有 人 的 书 面 表 决 意 见 ; 基 金 托 管 人 或 基 金 管 理 人 经 通 知 不 参 加 收 取 书 面 表 决 意 见 的,不影响表决效力; (3) 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的, 基金 份 额 持 有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 不 小 于 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二分之 一 (含二分之一) ; 若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 108 见 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的 基 金 份 额 小 于 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额的二 分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月 以后、6 个月以内, 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新 召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 应 当 有 代 表 三 分 之 一 以 上 ( 含 三 分 之 一 ) 基 金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见 ; (4 ) 上 述 第 (3 ) 项 中 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人 , 同 时 提 交 的 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 和 会 议 通 知 的 规 定 , 并与基金注册登记机构记录相符 。 3、 在法律法规和监管机关允许的情况下, 基金份额持有人大会可通 过 网 络 、 电 话 或 其 他 非 现 场 方 式 或 者 以 现 场 方 式 与 非 现 场 方 式 相 结 合 的 方 式 召 开 , 会 议 程 序 比 照 现 场 开 会 和 通 讯 方 式 开 会 的 程 序 进 行 ; 基 金 份 额 持 有 人 可 以 采 用 书 面 、 网 络 、 电 话 、 短 信 或 其 他 方 式 进 行 表 决 或 授 权 他 人 代 为 出 席 会 议 并 表 决 , 具 体 方 式 由 会 议 召 集 人 确 定 并 在 会 议 通 知 中 列明。 (五 )议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议 事 内 容 为 关 系 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 重 大 事 项 , 如 《 基 金 合 同 》 的重大修改、 决定终止 《基金合同》 、 更换基金 管理人、 更换基金托管人、 与 其 他 基 金 合 并 、 法 律 法 规 及 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 事 项 以 及 会 议 召 集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 集 会 议 的 通 知 后 , 对 原 有 提 案 的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 (1 )现场开会 在 现 场 开 会 的 方 式 下 , 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 下 列 第 七 条 规 定 程 序 确 定 和 公 布 监 票 人 , 然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案 , 经 讨 论 后 进 行 表 决 ,圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 109 并 形 成 大 会 决 议 。 大 会 主 持 人 为 基 金 管 理 人 授 权 出 席 会 议 的 代 表 , 在 基 金 管 理 人 授 权 代 表 未 能 主 持 大 会 的 情 况 下 , 由 基 金 托 管 人 授 权 其 出 席 会 议 的 代 表 主 持 ; 如 果 基 金 管 理 人 授 权 代 表 和 基 金 托 管 人 授 权 代 表 均 未 能 主 持 大 会 , 则 由 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 所 持 表 决 权 的 二分 之 一 以 上 ( 含 二 分 之 一 ) 选 举 产 生 一 名 基 金 份 额 持 有 人 作 为 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 拒 不 出 席 或 主 持 基 金 份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会 议 召 集 人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 。 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人员姓名 (或单位名称 ) 、 身份证明文件号码 、 持有或代表有表决权 的 基 金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 (2 )通讯开会 在通讯开会的情况下, 首先由召集人提前 30 日公布提案, 在所通知 的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有 效表决,在公证机关监督下形成决议。 (六 )表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特 别决议: 1、 一般决议, 一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人 所 持 表 决 权 的 二 分 之 一 以 上 ( 含 二 分 之 一 ) 通 过 方 为 有 效 ; 除 下 列 第 2 项 所 规 定 的 须 以 特 别 决 议 通 过 事 项 以 外 的 其 他 事 项 均 以 一 般 决 议 的 方 式 通过。 2、 特别决议, 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理 人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 ( 含 三 分 之 二 ) 通 过 方 可 做 出 。 除 本 基 金 合同另有约定外, 转换基金运作方式、 更换基金管理人或者基金托管人、 终止《基金合同》 、本基金与其他基金合并 以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 , 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明 , 否 则 提 交 符 合 会 议 通 知 中 规 定 的 确 认 投 资 者 身 份 文 件 的 表 决 视 为 有 效 出 席 的 投 资 者 , 表 面 符 合 会 议 通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 视 为 有 效 表 决 , 表圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 110 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 弃 权 表 决 , 但 应 当 计 入 出 具 书 面 意 见 的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当分开审议、逐项表决。 (七 )计票 1、现场开会 (1 ) 如大会由基金管理人或基金托管人召集, 基金份额持有人大会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ; 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 召 集 或 大 会 虽 然 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 , 但 是 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 未 出 席 大 会 的 , 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票 人 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 (2 ) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主 持人当场公布计票结果。 (3 ) 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结 果 有 怀 疑 , 可 以 在 宣 布 表 决 结 果 后 立 即 对 所 投 票 数 要 求 进 行 重 新 清 点 。 监 票 人 应 当 进 行 重 新 清 点 , 重 新 清 点 以 一 次 为 限 。 重 新 清 点 后 , 大 会 主 持人应当当场公布重新清点结果。 (4 ) 计票过程应由公证机关予以公证 , 基金管理人或基金托管人拒 不出席大会的,不影响计票的效力。 2、通讯开会 在 通 讯 开 会 的 情 况 下 , 计 票 方 式 为 : 由 大 会 召 集 人 授 权 的 两 名 监 督 员 在 基 金 托 管 人 授 权 代 表 ( 若 由 基 金 托 管 人 召 集 , 则 为 基 金 管 理 人 授 权 代 表 ) 的 监 督 下 进 行 计 票 , 并 由 公 证 机 关 对 其 计 票 过 程 予 以 公 证 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 派 代 表 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 的 , 不 影 响计票和表决结果。 (八 )生效与公告 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 111 基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中 国证监会备案。 基金份额持有人大会的决议自 完成备案手续之日 起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体 上 公告。 如果采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决议时, 必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 议 。 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体 基 金 份 额 持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。 ( 九 ) 本 部 分 关 于 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 事 由 、 召 开 条 件 、 议 事 程 序 、 表 决 条 件 等 规 定 , 凡 是 直 接 引 用 法 律 法 规 的 部 分 , 如 将 来 法 律 法 规 修 改 导 致 相 关 内 容 被 取 消 或 变 更 的 , 基 金 管 理 人 提 前 公 告 后 , 可 直 接 对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 (一) 《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的, 《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止, 在 6 个月内没有新基金管理 人、新基金托管人承接的; 3、 《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律 法规和中国证监会规定的其他情况。 (二) 基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个 工 作 日 内 成 立 清 算 小 组 , 基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监会的监督下进行基金清算。 2 、 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 : 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 112 3、 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活动。 4、基金财产清算程序: (1 ) 《 基 金 合 同 》 终 止 情 形 出 现 时 , 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基金; (2 )对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3 )对基金财产进行估值和变现; (4 )制作清算报告; (5 ) 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计, 聘请律师事务所 对清算报告出具法律意见书; (6 )将清算报告报中国证监会备案并公告 ; (7 )对基金剩余 财产进行分配。 5、 基金财产清算的期限为 6 个月, 但因本基金所持证券的流动性受 到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延 。 (三) 清算费用 清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (四) 基金财产清算剩余资产的分配 依 据 基 金 财 产 清 算 的 分 配 方 案 , 将 基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基 金 财 产 清 算 费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 , 按 基 金 份 额 持有人持有的基金份额比例进行分配。 (五) 基金财产清算的公告 清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ; 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 并 由 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工 作日内由基金财产清算小组进行公告。 (六) 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 113 (七) 基金合并 1、基金合并概述 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 内 , 出 现 以 下 情 形 之 一 的 , 基 金 管 理 人 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 , 可 以 决 定 本 基 金 与 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 同 一 类别基金合并,不需召开基金份额持有人大会: (1 )基金份额持有人数量连续 90 个工作日达不到 200 人。 (2 )基金资产净值连续 90 个工作日低于 5000 万元。 基金合并的方式包括但不限于本基金吸收合并其他基金、本基金被 其他基金吸收合并、本基金与其他基金合并为新的基金等方式。本基金 吸收合并其他基金时,其他基金终止,本基金存续;本基金被其他基金 吸收合并时,其他基金存续,本基金终止;本基金与其他基金合并为新 的基金时,本基金与其他基金均终止。 2、基金合并的实施方案 (1 )合并预公告 根据涉及合并基金的其他基金 (以下简称 “其 他基金” ) 的基金合同 约 定 , 其 他 基 金 的 合 并 需 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的 , 则 基 金 管 理 人 应 当 发 布 本 基 金 拟 与 被 合 并 基 金 进 行 合 并 的 预 公 告 , 公 告 应 包 括 本 次 基 金 的 合 并 方 案 , 同 时 需 披 露 其 他 基 金 的 名 称 以 及 其 他 基 金 将 召 开 份 额持有人大会审议合并事项的事宜。 基 金 管 理 人 应 当 尽 快 召 开 其 他 基 金 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 审 议 与 本基金进行合并的事项。 公 告 预 公 告 的 时 间 不 得 晚 于 其 他 基 金 的 份 额 持 有 人 大 会 通 知 的 发 布 时间。 (2 )基金合并公告 1) 若其他基金的基金合同约定, 与本基金合并无需召开基金份额持 有人 大会,或者与本基金合并的事项已经其他基金持有人大会决议通过 且经中国证监会备案的, 基金管理人应就本基金具体合并事宜,依照相 关法律法规的规定进行公告,向投资人披露合并后基金的 基金合同或基圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 114 金合同修正案 ,明确实施安排,说明对现有持有人的影响,并报中国证 监会备案。 2) 基金管理人应在合并实施前至少提前二十个工作日就基金合并相 关事宜进行提示性公告。 3) 为了保障现有基金份额持有人的利益, 基金管理人可在 合并预公 告发出后或 合并实施前(若无需发布合并预公告的)的合理时间内暂停本 基金的日常申购或转换转入业务。 (3 )基金合并业务的规则 1) 基金管理人应在有关基金合并的公告中, 说明对现有基金份额的 处理方式及基金合并操作的具体起止时间,并提示现有基金份额持有人 在基金合并前的指定期限内(该期限不少于二十个工作日,具体期限在 公告中列明,以下简称“指定期限”)可行使选择权。 2)基金份额持有人在指定期限内可行使的选择权包括: a.赎回其持有的本基金份额; b.将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的、可接受转换转 入的其他基金份额; c.继续持有合并后的基金份额; d.基金管理人届时公告的其他选择权。 3) 基金份额持有人可 就其持有的本基金全部或部分基金份额选择行 使上述任一一项选择权。 4) 除以下 5) 所述情 形外, 基金份额持有人 在指定期限内因行使选 择权而赎回或转换转出本基金份额的,基金管理人免除基金份额持有人 赎回或转换时应支付的赎回费或转换费(包括转出基金的赎回费用和转 入基金的申购费补差,下同)等交易费用。 5)在指定期限内,本基金可以开放申购及/或转换转入业务,但对 该等申购及/或转换转入的份额, 如其在指定期限内再赎回或转换转出的, 基金管理人有权不予免除相应的赎回费或转换费等交易费用。 6) 指定期限届满, 基 金份额持有人没有作出 选择的, 视为基金份额 持有人选择继续持有基金合并后的基金份额。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 115 3、 基金合并导致本基金终止并清算时, 由此产生的清算费用由本基 金财产承担。 4、基金合并后的投资管理 本基金吸收合并其他基金的,本基金的投资管理将按本基金合同约 定保持不变。 本基金被其他基金吸收合并的,本基金的投资管理将按照其他基金 基金合同的约定执行。 本基金与其他基金合并为新基金的,本基金的投资管理按照基金管 理人、合并后新基金的基金托管人协商一致的投资目标、投资策略、投 资范围、投资限制、投资管理程序等执行。 5、 基金管理人与基金托管人应就基金合并 事宜协商一致, 并按照本 基金合同的约定具体实施,且无需经基金份额持有人大会审议批准。 6、 基金合并完成后,基金管理人或新任基金管理人应按照 《信息披 露办法》的规定就合并后的基金情况予以公告,并报中国证监会备案。 7、基金合并失败后的处理方式 出 现 下 列 情 形 之 一 的 , 本 基 金 合 并 失 败 , 本 基 金 提 前 终 止 , 并 进 入 清算程序,基金管理人应按照本基金合同的约定对基金财产进行清算: (1 )被合并基金的基金份额持有人大会未通过合并方案的; (2 ) 指 定 期 限 内 , 扣 减 应 赎 回 款 项 , 本 基 金 的 资 产 净 值 低 于 3000 万,基金份额持有人少于 200 人; (3 )因不可抗力等原因致使本基金合并失败的。 ( 八 ) 本 基 金 被 其 他 基 金 吸 收 合 并 或 本 基 金 与 其 他 基 金 合 并 为 新 基 金 引 起 本 基 金 基 金 合 同 终 止 的 , 本 基 金 财 产 可 不 予 变 现 和 分 配 , 并 入 其 他基金或新基金资产中。 本基金的债权债务由合并后的基金享有和承担。 本基金清算的其他事项按照基金合同的其他约定执行。 四、争议解决方式 各 方 当 事 人 同 意 , 因 《 基 金 合 同 》 而 产 生 的 或 与 《 基 金 合 同 》 有 关 的 一 切 争 议 , 如 经 友 好 协 商 未 能 解 决 的 , 应 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 116 委 员 会 根 据 该 会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 , 仲 裁 地 点 为 北 京 市 , 仲 裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。 争 议 处 理 期 间 , 基 金 合 同 当 事 人 应 恪 守 各 自 的 职 责 , 继 续 忠 实 、 勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益 《基金合同》受中国法律管辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《 基 金 合 同 》 可 印 制 成 册 , 供 投 资 者 在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 销 售 机构的办公场所和营业场所查阅 ,但应以基金合同的正本为准 。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 117 第 十九 部分 基金 托管 协议 的内 容摘 要 一 、托 管协议 当事 人 (一)基金管理人 名称:圆信永丰基金管理有限公司 住所: 中 国 ( 福 建 ) 自 由 贸 易 试 验 区 厦 门 片 区 ( 保 税 港 区 ) 海 景 南 二路45 号4 楼02 单元之 175 法定代表人:洪文瑾 成立时间:2014 年1 月2 日 批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 〔2013〕1514 号 注册资本:人民币贰亿元整 组织形式: 有限责任公司 经 营 范 围 : 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 和 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他业务 存续期间:永续经营


电话: (021)60366000


传真: (021)60366009 联系人: 严晓波 (二)基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032) 法定代表人: 易会满 电话: (010)66105799 传真: (010)66105798 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 118 联系人: 郭明 成立时间:1984 年1 月1 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 批 准 设 立 机 关 和 设 立 文 号 : 国 务 院 《 关 于 中 国 人 民 银 行 专 门 行 使 中 央银行职能的决定》 (国发[1983]146 号) 存续期间:持续经营 经 营 范 围 : 办 理 人 民 币 存 款 、 贷 款 、 同 业 拆 借 业 务 ; 国 内 外 结 算 ; 办 理 票 据 承 兑 、 贴 现 、 转 贴 现 、 各 类 汇 兑 业 务 ; 代 理 资 金 清 算 ; 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ; 代 理 销 售 业 务 ; 代 理 发 行 、 代 理 承 销 、 代 理 兑 付 政 府 债券;代收代付业务; 代理证券投资基金清算业务(银证转账) ;保 险代 理 业 务 ; 代 理 政 策 性 银 行 、 外 国 政 府 和 国 际 金 融 机 构 贷 款 业 务 ; 保 管 箱 服 务 ; 发 行 金 融 债 券 ; 买 卖 政 府 债 券 、 金 融 债 券 ; 证 券 投 资 基 金 、 企 业 年 金 托 管 业 务 ; 企 业 年 金 受 托 管 理 服 务 ; 年 金 账 户 管 理 服 务 ; 开 放 式 基 金 的 注 册 登 记 、 认 购 、 申 购 和 赎 回 业 务 ; 资 信 调 查 、 咨 询 、 见 证 业 务 ; 贷款承诺; 企业、 个 人财务顾问服务; 组织或参加银团贷款; 外汇存款; 外 汇 贷 款 ; 外 币 兑 换 ; 出 口 托 收 及 进 口 代 收 ; 外 汇 票 据 承 兑 和 贴 现 ; 外 汇 借 款 ; 外 汇 担 保 ; 发 行 、 代 理 发 行 、 买 卖 或 代 理 买 卖 股 票 以 外 的 外 币 有 价 证 券 ; 自 营 、 代 客 外 汇 买 卖 ; 外 汇 金 融 衍 生 业 务 ; 银 行 卡 业 务 ; 电 话 银 行 、 网 上 银 行 、 手 机 银 行 业 务 ; 办 理 结 汇 、 售 汇 业 务 ; 经 国 务 院 银 行业监督管理机构批准的其他业务。 二 、基 金托管 人对 基金管 理人 的业务 监督 与核查 (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对 下述基金投资范围、投资对象进行 监督。 本基金将投资于以下金融工具: 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行 上 市 的 债 券 、 货 币 市 场 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金主要投资于国债、 央 行 票 据 、 金 融 债 、 次 级 债 、 政 府 机 构 债 、 地 方 政 府 债 、 企 业 债 、 公 司圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 119 债 、 中 小 企 业 私 募 债 券 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 资 产 支 持 证 券 、 可 转 换债券( 含 可 分 离 交 易 可 转 债) 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 ( 包 括 协 议 存 款 、 定期存款及其他银行存款)等固定收益类资产。 本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 、 权 证 等 权 益 类 资 产 , 也 不 参 与 一 级 市 场 新 股 申 购 或 增 发 。 本 基 金 通 过 可 分 离 交 易 可 转 债 认 购 所 获 得 的 认股权证, 在其可上市交易后 10 个交易日内全部卖出。 本基金所持可转 换债券转股获得的股票在其可上市交易后的 10 个交易日内全部卖出。 未 来 若 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 同 业 存 单 的 , 本 基 金 可 在 履 行 适 当 程 序 后 , 参 与 同 业 存 单 的 投 资 , 具 体 投 资 比 例 限 制 按 届 时 有 效 的法律法规和监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种, 基金管理人在 履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金不得 投资于 相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止 投资的投资工具 。 2、 基金托管人根据有 关法律法规的规定及 《 基金合同》 的约定对 下 述基金投融资比例进行监督: (1 )按法律法规的规定及《基金合同》的约 定, 本基金的投资资产 配 置 比例 为 : 本基 金投资 于 债券 资产 的比 例不低 于 基金 资产 的 80%,持 有 的 现金 或者 到期 日在一 年 以内 的政 府债 券不低 于 基金 资产 净值 的 5% , 其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。 (2 )根据法律法规的规定及《基金合同》的 约定,本基金投资组合 遵循以下投资限制: 本基金 投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% ;


1) 保持不低于基金资产净 值 5 %的现金或者到期 日在一年以内 的政府债券; 其 中 , 现金 不 包 括 结 算 备 付 金 、存 出 保 证 金 、 应收申购款等; 2) 本基金持有一家上市公司的股票, 其市值不超过基金资产净值的 10 %; 3) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 且 由 本 基 金 托 管 人 托 管 全 部 基 金 持 有 一 家 公司发行的证券,不超过该证券的 10%; 4) 本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3% ; 5) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 且 由 本 基 金 托 管 人 托 管 全 部 基 金 持 有 的 同圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 120 一权证,不得超过该权证的 10%; 6) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产 支持证券的比例, 不得 超过基金资产净值的 10%; 7) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值 的20%; 8) 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例, 不得 超过该资产支持证券规模的 10%; 9) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 且 由 本 基 金 托 管 人 托 管 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 , 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规模的10%; 10) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支 持 证 券 。 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 , 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出 ; 11) 本基金进入全国银行间 同业市场进行债券回购 的资金余额不 得超过基金资产净值的 40%,债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期 后不得展期; 12) 本基金持有单只中小企 业私募债券,其市值不 得超过基金资 产净值的10%; 14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资 产净值的15%; 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基 金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理 人不得主动新增流动性受限资产的投资; 15)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交 易对手开展逆回购交易 的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约 定的投资范围保持一致; 16) 本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于 开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过 该上市公司可流通股票的 15%; 本基金管理人管理的全部投资组合持有一 家上市公司发行的可流通 股 票 , 不 得 超 过 该 上 市 公 司 可 流 通 股 票 的 30% 。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金 管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按照调整后 的规定执行。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 121 比例符合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。 (3 )法规允许的基金投资比例调整期限 除上述第 2)、 11)、 14)、 15)项外,由于 证券市场波动、证券发行 人 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 原 因 导 致 的 投 资 组 合 不 符 合 上述约定的比例 , 不在限制之内, 但基金管理人应在 10 个交易日内进行 调整, 以达到 规定的投资比例限制要求。 法律法规另有规定的从其规定。 基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下, 至少提前 2 个工作 日 正 式 向 基 金 托 管 人 发 函 说 明 基 金 可 能 变 动 规 模 和 基 金 管 理 人 应 对措施,便于基金托管人实施交易监督。 (4 )本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。 3、 基金托管人根据有 关法律法规的规定及 《 基金合同》 的约定对 下 述基金投资禁止行为进行监督:


根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列 行为: (1 )承销证券; (2 )违反规定向他人贷款或提供担保; (3 )从事可能使基金承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但中国证监会另有规定的除外; (5 )向基金管理人、基金托管人出资。 如 法 律 法 规 或 监 管部 门 取消上述禁止性规 定, 如适用本基金,基金 管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制 。 4、 基金托管人 依据有 关法律法规的规定和 《 基金合同》 的约定 对基 金管理人参与银行间债券市场进行监督。 (1 ) 基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交 易对手资信风险控制措施进行监督。 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法 律 法 规 及 行 业 标 准 的 银 行 间 市 场 交 易 对 手 的 名 单 , 并 按 照 审 慎 的 风 险 控 制 原 则 在 该 名 单 中 约 定 各 交 易 对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回 函 确 认 收 到 该 名 单 。 基 金 管 理 人 应 定 期 或 不 定 期 对 银 行 间 市 场 现 券 及 回圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 122 购 交 易 对 手 的 名 单 进 行 更 新 , 名 单 中 增 加 或 减 少 银 行 间 市 场 交 易 对 手 时 须提前书面通知基金托管人,基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到 后 , 对 名 单 进 行 更 新 。 基 金 管 理 人 收 到 基 金 托 管 人 书 面 确 认 后 , 被 确 认 调 整 的 名 单 开 始 生 效 , 新 名 单 生 效 前 已 与 本 次 剔 除 的 交 易 对 手 所 进 行 但 尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。 如 果 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 与 不 在 名 单 内 的 银 行 间 市 场 交 易 对 手 进 行 交 易 , 应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人 撤 销 交 易 , 经 提 醒 后 基 金 管 理 人 仍 执 行 交 易 并 造 成 基 金 资 产 损 失 的 , 基 金 托 管 人 不 承 担 责 任 , 发 生 此 种 情 形时,基金托管人有权报告中国证监会。 (2 ) 基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的 控制 基金管理人在银行 间 市场进行现券买卖 和回 购交易时,需按交 易对 手 名 单 中 约 定 的 该 交 易 对 手 所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 进 行 交 易 。 如 果 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 没 有 按 照 事 先 约 定 的 交 易 方 式 进 行 交 易 时 , 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人 与 交 易 对 手 重 新 确 定 交 易 方 式 , 经 提 醒 后 仍未改正时造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。 (3) 基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银 行 、 中 国 银 行 、 中 国 建 设 银 行 、 中 国 农 业 银 行 和 交 通 银 行 , 基 金 管 理 人 在通知基金托管人后, 可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。 基 金 管 理 人 有 责 任 控 制 交 易 对 手 的 资 信 风 险 , 在 与 核 心 交 易 对 手 以 外 的 交 易 对 手 进 行 交 易 时 , 由 于 交 易 对 手 资 信 风 险 引 起 的 损 失 先 由 基 金 管 理 人 承 担 , 其 后 有 权 要 求 相 关 责 任 人 进 行 赔 偿 。 基 金 托 管 人 的 监 督 责 任 仅 限于根据已提供的名单,审核交易对手是否在名单内列明。 5、基金托管 人对基金管理人选择存款银行进行监督。 本 基 金 投 资 银 行 存 款 的 信 用 风 险 主 要 包 括 存 款 银 行 的 信 用 等 级 、 存 款 银 行 的 支 付 能 力 等 涉 及 到 存 款 银 行 选 择 方 面 的 风 险 。 本 基 金 核 心 存 款 银 行 名 单 为 中 国 工 商 银 行 、 中 国 银 行 、 中 国 建 设 银 行 、 中 国 农 业 银 行 和 交 通 银 行 , 本 基 金 投 资 除 核 心 存 款 银 行 以 外 的 银 行 存 款 出 现 由 于 存 款 银 行 信 用 风 险 而 造 成 的 损 失 时 , 先 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 偿 , 之 后 有 权 要 求 相 关 责 任 人 进 行 赔 偿 。 基 金 管 理 人 在 通 知 基 金 托 管 人 后 , 可 以 根 据 当 时 的 市 场 情 况 对 于 核 心 存 款 银 行 名 单 进 行 调 整 。 基 金 托 管 人 的 监 督 责 任 仅圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 123 限于根据已提供的名单,审核核心存款银行是否在 名单内列明。 如基金管理人和基金托管人无法达成一致, 应及时上报中国证监会请 求解 决 。 如 果 基 金 托 管 人 切 实 履 行 监 督 职 责 , 则 不 承 担 任 何 责 任 。 如果 基 金 托 管 人 没 有 切 实 履 行 监 督 职 责 , 导 致 基 金 出 现 风 险 , 基 金 托 管 人 应 承担连带责任。 6、基金托管人对本基金投资中小企业私募债进行监督 7、基金托管人对本基金投资中期票据进行监督 ( 二 ) 基 金 托 管 人 应 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 , 对 基 金 资 产 净 值 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 ( 三 ) 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 及 其 他 运 作 违 反 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 、 基 金 托 管 协 议 有 关 规 定 时 , 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 , 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 在 下 一 个 工 作 日 及 时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或举证。 在 限 期 内 , 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 , 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 , 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 托 管 人 有 义 务 要 求 基 金 管 理 人 赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。 对 于 依 据 交 易 程 序 尚 未 成 交 的 且 基 金 托 管 人 在 交 易 前 能 够 监 控 的 投 资指令, 基金托管人发现 该投资指令违反相关法律法规规定或者违反 《基 金 合 同 》 约 定 的 , 应 当 拒 绝 执 行 , 立 即 通 知 基 金 管 理 人 , 并 向 中 国 证 监 会报告。 对 于 必 须 于 估 值 完 成 后 方 可 获 知 的 监 控 指 标 或 依 据 交 易 程 序 已 经 成 交 的 投 资 指 令 , 基 金 托 管 人 发 现 该 投 资 指 令 违 反 法 律 法 规 或 者 违 反 《 基 金合同》约定 的,应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 的 监 督 和 核 查 , 必 须 在 规 定时间内答复基金托管人并改正, 就基金托管人的疑义进行解释或举证, 对 基 金 托 管 人 按 照 法 规 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 , 基 金 管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 , 应 立 即 报 告 中 国 证 监圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 124 会,同时通知基金管理人限期纠正。 基 金 管 理 人 无 正 当 理 由 , 拒 绝 、 阻 挠 基 金 托 管 人 根 据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 , 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 基 金 托 管 人 进 行 有 效 监 督 , 情 节 严 重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 , 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监会。 三 、基 金管理 人对 基金托 管人 的业务 核查 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 履 行 托 管 职 责 情 况 进 行 核 查 , 核 查 事 项 包 括 但 不 限 于 基 金 托 管 人 安 全 保 管 基 金 财 产 、 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 、 复 核 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 各 类 基 金 份 额 的 基 金 份 额 净 值 、 根 据 基 金 管 理 人 指 令 办 理 清 算 交 收 、 相 关 信 息 披 露 和 监 督 基 金投资运作等行为。 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 擅 自 挪 用 基 金 财 产 、 未 对 基 金 财 产 实 行 分 账 管 理 、 无 故 未 执 行 或 无 故 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、 泄 露 基金投资信息等违反 《 基金法》 、 《基金合同》 、 本托管协议及其他有 关 规 定 时 , 基 金 管 理 人 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 , 基 金 托 管 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 向 基 金 管 理 人 发 出 回 函 。 在 限 期 内 , 基 金 管 理 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 , 督 促 基 金 托 管 人 改 正 , 并 予 协 助 配 合 。 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 , 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 管 理 人 有 义 务 要 求 基金托管人赔偿基 金因此所遭受的损失。 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 有 重 大 违 规 行 为 , 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会和银行业监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正。 基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 基 金 管 理 人 的 核 查 行 为 , 包 括 但 不 限 于 : 提 交 相 关 资 料 以 供 基 金 管 理 人 核 查 托 管 财 产 的 完 整 性 和 真 实 性 , 在 规 定 时 间内答复基金管理人并改正。 基 金 托 管 人 无 正 当 理 由 , 拒 绝 、 阻 挠 基 金 管 理 人 根 据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 , 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 基 金 管 理 人 进 行 有 效 监 督 , 情 节 严 重 或 经 基 金 管 理 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 , 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监会。 四 、基 金财产 保管 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 125 (一)基金财产保管的原 则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2 、 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 。 未 经 基 金 管 理 人 的 正 当 指 令 , 不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 4、 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户, 与基金托管 人 的 其 他 业 务 和 其 他 基 金 的 托 管 业 务 实 行 严 格 的 分 账 管 理 , 确 保 基 金 财 产的完整与独立。 5、 对于因基金认(申)购 、基金投资过程中产生的应收财产,应由 基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日 基金财产没有到达基金托管人处的,基 金托管人应及时通知基金管理人 采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关 当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担责任。 (二)募集资金的验证 募 集 期 内 销 售 机 构 按 销 售 与 服 务 代 理 协 议 的 约 定 , 将 认 购 资 金 划 入 基 金 管 理 人 在 具 有 基 金 托 管 资 格 的 商 业 银 行 开 设 的 圆 信 永 丰 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 认 购 专 户 。 该 账 户 由 基 金 管 理 人 开 立 并 管 理 。 基 金 募 集 期 满 或 基 金 停 止 募 集 时 , 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、 基 金 募 集 金 额 、 基 金 份 额 持 有 人 人 数 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 有 关 规 定 后 , 由 基 金 管 理 人 聘 请 具 有 从 事 证 券 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 进 行 验 资 , 出 具 验 资 报 告 , 出 具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字 有 效 。 验 资 完 成 , 基 金 管 理 人 应 将 募 集 的 属 于 本 基 金 财 产 的 全 部 资 金 划 入 基 金 托 管 人 为 基 金 开 立 的 资 产 托 管 专 户 中 , 基 金 托 管 人 在 收 到 资 金 当 日出具确认文件。 若 基 金 募 集 期 限 届 满 , 未 能 达 到 《 基 金 合 同 》 生 效 的 条 件 , 由 基 金 管理人按规定办理退款事宜。 (三)基金的银行账户的开立和管理 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 名 义 在 其 营 业 机 构 开 设 资 产 托 管 专 户 , 保 管 基 金 的 银 行 存 款 。 该 账 户 的 开 设 和 管 理 由 基 金 托 管 人 承 担 。 本 基 金 的圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 126 一切货币收支活动,均需通过基金托管人的资产托管专户进行。 资 产 托 管 专 户 的 开 立 和 使 用 , 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 其 他 任 何 银 行 账 户 ; 亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。 资 产 托 管 专 户 的 管 理 应 符 合 《 人 民 币 银 行 结 算 账 户 管 理 办 法 》 、 《 现 金 管 理 暂 行 条 例 》 、 《 人 民 币 利 率 管 理 规 定 》 、 《 利 率 管 理 暂 行 规 定 》 、 《 支 付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他规定。 (四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有限责任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 基金托管人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上海分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 , 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 不 得 出 借 和 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基 金 的 任 何 证 券账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 (五)债券托管账户的开立和管理 1 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 , 基 金 管 理 人 负 责 以 本 基 金 的 名 义 申 请 并 取 得 进 入 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 市 场 的 交 易 资 格 , 并 代 表 本 基 金 进 行 交 易 ; 基 金 托 管 人 负 责 以 本 基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 设 银 行 间 债 券 市 场 债 券 托 管 自 营 账 户 , 并 由 基 金 托 管 人 负 责 基 金 的 债 券 的 后台匹配及资金的清算。 2、 基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间 债券市场回购主协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。 (六)其他账户的开设和管理 在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 , 本 基 金 被 允 许 从 事 符 合 法 律 法 规 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 品 种 的 投 资 业 务 时 , 如 果 涉 及 相 关 账 户 的 开 设 和 使 用 , 由 基 金 管 理 人 协 助 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 ( 七 ) 基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 、 银 行 定 期 存 款 存 单 等 有 价 凭圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 127 证的保管 基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 由 基 金 托 管 人 存 放 于 基 金 托 管 人 的 保 管 库 ; 其 中 实 物 证 券 也 可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 或 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司/ 深 圳 分 公 司 或 票 据 营 业 中 心 的 代 保 管 库 。 实 物 证 券 的 购 买 和 转 让 , 由 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 办 理 。 属 于 基 金 托 管 人 实 际 有 效 控 制 下 的 实 物 证 券 在 基 金 托 管 人 保 管 期 间 的 损 坏 、 灭 失 , 由 此 产 生 的 责 任 应 由 基 金 托 管 人 承 担 。 基 金 托 管 人 对 基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任。 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 应 由 基 金 托 管 人 、 基 金 管 理 人 保 管 。 除 本 协 议 另 有 规 定 外 , 基 金 管 理 人 在 代 表 基 金 签 署 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 时 应 保 证 持 有 两 份 以 上 的 正 本 , 以 便 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 至 少 各 持 有 一 份 正 本 的 原 件 。 基 金 管 理 人 在 合同签署后10 个工作日内通过专人送达、 挂号邮寄等安全方式将合同原 件 送 达 基 金 托 管 人 处 。 合 同 原 件 应 存 放 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 各 自 文件保管部门15 年以上。 五 、基 金资产 净值 计算和 复核 基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 。 基 金 份 额 净 值 是 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 该 计 算 日 基 金 份 额 总 份 额 后 的 数 值 。 基 金 份额净值的计算保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此 产生的误差计入基金财产 。 基 金 管 理 人 应 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 。 估 值 原 则 应 符 合 《 基 金 合 同 》 及 其 他 法 律 、 法 规 的 规 定 。 用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 , 基 金 托 管 人 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 工 作 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 资 产 净 值 、 各 类 基 金 份 额 的 基 金份额净值 并 以 双 方 认 可 的 方 式 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 后 以 双 方 认 可 的 方 式 发 送 给 基 金 管 理 人 , 由 基 金 管 理 人 对 基金净值予以公布。 根 据 有 关 法 律 法 规 , 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金管理人承担 。 因 此 , 本 基 金 的 会 计 责 任 方 是 基 金 管 理 人 , 就 与 本 基 金圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 128 有 关 的 会 计 问 题 , 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 , 仍 无 法 达 成 一致的意见, 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 六 、基 金份额 持有 人名册 的保 管 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 须 分 别 妥 善 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 , 包括 《基金合同》生效 日、 《基金合同》终止 日、基金份额持有人大会权 益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基 金份额持有人名册。 基金份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 必 须 包 括 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 和 持 有 的 基 金 份 额 。 基 金 份 额 持 有 人 名 册 由 基 金 的 基 金 注 册 登 记 机 构 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 编 制 和 保 管 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按 照 目 前 相 关 规 则 分 别 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 保 管 方 式 可 以 采 用 电 子 或 文 档 的 形 式 。 保 管 期 限为 15 年。 基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 基 金 托 管 人 提 交 下 列 日 期 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 : 《 基 金 合 同 》 生 效 日 、 《 基 金 合 同 》 终 止 日 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 必 须 包 括 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 和 持 有 的 基 金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工 作 日 内 提 交 ; 《 基 金 合 同 》 生 效 日 、 《 基 金 合 同 》 终 止 日 等 涉 及 到 基 金 重 要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。 基 金 托 管 人 以 电 子 版 形 式 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 , 并 定 期 刻 成光盘备份, 保 存期限为 15 年。 基金托管人不得将所保管的基金份额持 有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。 若 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 由 于 自 身 原 因 无 法 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有人名册,应按有关法规规定各自 承担相应的责任。 七 、争 议解决 方式 相 关 各 方 当 事 人 同 意 , 因 本 协 议 而 产 生 的 或 与 本 协 议 有 关 的 一 切 争 议 , 除 经 友 好 协 商 可 以 解 决 的 , 应 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 根 据 该 会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 , 仲 裁 的 地 点 在 北 京 市 , 仲 裁 裁 决 是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争 议 处 理 期 间 , 相 关 各 方 当 事 人 应 恪 守 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 职圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 129 责, 继续忠实、 勤勉、 尽责地履行 《基金合同》 和托管协议规定的义务, 维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 八 、托 管协议 的变 更与终 止 (一) 托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变 更后的托管协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基 金托管协议的变更报中国证监会备案。 (二) 基金托管协议终止的情形 发生以下情况,本托管协议终止: (1 ) 《 基 金 合 同 》 终 止 ; (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人 接管基金资产; (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人 接管基金管理权; (4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 130 第 二十 部分 对基 金份 额持 有人 的服 务 基 金 管 理 人 承 诺 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 一 系 列 的 服 务 , 并 将 根 据 基 金 份 额 持 有 人 的 需 要 和 市 场 的 变 化 增 加 、 修 改 这 些 服 务 项 目 。 主 要 的 服 务项目如下: 一、呼叫中心 1、自动语音服务 提供每周 7 天、 每天 24 小时的自动语音服务, 客户可通过电话查询 基金净值、最新公告等信息。 2、人工电话服务 周一至周五的人工电话服务时间为上午9: 00-11: 30, 下午13: 00-17: 00 (法定节假日 )除外。 客户服务电话:400-607-0088(免长途话费)或 021-60366818 客户服务传真:021-60366001 二、电子服务 1、网站服务 通过 基金管理人 网站,基金份额持有人 可获得如下服务: (1 )查询服务 基金份额持有人可通过 基金管理人网站查询账户相关信息。 (2) 资讯服务 基 金 份 额 持 有 人 可 通 过 基金管理人网站获取 本 基 金 和 基 金 管 理 人 相 关信息,包括基金法律文件、基金管理人最新动态、投研视点等。 公司网址:www.gtsfund.com.cn 电子信箱:service@gtsfund.com.cn 2、短信服务 基金管理人 可 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 基 金 净 值 、 交 易 确 认 、 分 红 通 知 等 短 信 服 务 。 短 信 服 务 需 要 基 金 份 额 持 有 人 提 供 有 效 的 手 机 号 码 。 其 中 净 值 类 及 月 度 对 账 单 短 信 需 要 基 金 份 额 持 有 人 主 动 定 制 。 定 制 方 法 如 下 : (1 ) 基 金 份 额 持有人 可 登 陆 基 金 管 理 人 网 站 的 账 户 查 询 系 统 进 行 定圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 131 制 。 (2 ) 基金份额 持 有 人 可拨打基 金 管 理 人 客服热线 4006070088 或 021-60366818 转人工服务进行定制。 3、邮件服务 基金管理人 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 邮 件 形 式 的 月 度 对 账 单 。 月 度 对 账 单 需 要 基 金 份 额 持 有 人 主 动 定 制 且 需 提 供 有 效 的 电 子 邮 箱 地 址 。 定制 方 法 如 下 : (1 ) 基 金 份 额 持 有 人 可 登 陆 基 金 管 理 人 网 站 的 账 户 查 询 系 统 进行定制 。 (2)基金份额 持有人可拨打基金管理人 客服热线 4006070088 或021-60366818 转人工服务进行定制。 三、资料寄送 1、基金对账单 基金对账单包括 季 度 对 账 单 及 年 度 对 账 单 。 基 金 管 理 人 在 每 季 度 结 束 后 向 本 季 度 有 交 易 并 定 制 季 度 对 账 单 服 务 的 基 金 份 额 持 有 人 提 供 季 度 对 账 单 ; 每 年 结 束 后 向 所 有 本 年 度 末 持 有 基 金 份 额 并 定 制 年 度 对 账 单 服 务的 基 金 份 额 持 有 人 提 供 年 度 对 账 单 。 对 账 单 服 务 需 要 基 金 份 额 持有人 主 动 定 制 , 对 于 未 定 制 对 账 单 服 务 的 基 金 份 额 持有人 基 金 管 理 人 不 主动 提 供 对 账 单 。 定 制 方 法 如 下 : (1 ) 基 金 份 额 持 有 人 可 登 陆 基 金 管 理 人 网 站 的 账 户 查 询 系 统 进 行 定 制 。 (2 ) 基 金 份 额 持 有 人 可 拨 打 基 金 管 理 人 客 服热线4006070088 或021-60366818 转人工服务进行定制。 基 金 管 理 人 根 据 注 册 登 记 机 构 提 供 的 投资人 开 户 信 息 进 行 对 账 单 寄 送 工 作 , 在 从 销 售 机 构 获 取 准 确 的 邮 政 地 址 和 邮 政 编 码 的 前 提 下 , 基 金 管理人将负责为定制的基金份额持有人寄送基金交易对账单。 2、其他相关的信息资料 其 他 相 关 的 信 息 资 料 指 不 定 期 寄 送 的 基 金 资 讯 材 料 , 如 基 金 新 产 品 或新服务的相关材料、基金经理报告、客户服务指引等。 四、客户投诉处理 基 金 份 额 持 有 人 可 以 通 过 基 金 管 理 人 提 供 的 客 服 热 线 自 动 语 音 留 言 、 客 服 热 线 人 工 坐 席 、 网 站 留 言 、 书 信 、 电 子 邮 件 、 传 真 等 渠 道 对 基 金 管 理 人 和 销 售 机 构 所 提 供 的 服 务 进 行 投 诉 。 基 金 份 额 持 有 人 还 可 以 通 过 销 售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 132 五、服务渠道 1、客服电话:400-607-0088(免长途话费)或(021)60366818 2、客服传真: (021)60366001 3、公司网站:www.gtsfund.com.cn 4、客服邮箱:service@gtsfund.com.cn 5、其他,如信件邮寄等。


圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 133 第 二十 一部 分其 他应 披露 事项 日期 披露事项 20171205 关于新增 中泰证 券股份 有 限公司为 旗下部 分基金 的 销售机构 并实施 申购业务 费率优 惠活动 的 公告 20171219 关于新增 上海联 泰资产 管 理有限公 司为旗 下部分 基 金的销售 机构并 实施申购 费率优 惠活动 的 公告 20180102 圆信永丰 基金管 理有限 公 司关于旗 下基金 参与中 国 工商银行 股份有 限公司“2018 倾 心回馈 ”基金定 期定额 投资业 务 费率优惠 活动的 公 告 20180102 圆信永丰 基金管 理有限 公 司关于旗 下基金2017 年 年度资产 净值的 公 告 20180112 圆信永丰 纯债债 券型证 券 投资基金 招募说 明书( 更 新)摘要 (2017 年第2 号) 20180112 圆信永丰 纯债债 券型证 券 投资基金 招募说 明书 (更 新) (2017 年第 2 号) 20180120 圆信永丰 纯债债 券型证 券 投资基金2017 年第 4 季 度报告


20180126 圆信永丰 基金管 理有限 公 司关于新 增嘉实 财富管 理 有限公司、 安信证 券股份有 限公司 为旗下 部 分基金的 销售机 构并实 施 申购业务 费率优 惠活动的 公告 20180327 圆信永丰 基金管 理有限 公 司关于基 金经理 因休产 假 暂停履行 职务的 公告 20180328 圆信永丰 基金管 理有限 公 司关于旗 下基金 开通电 子 直销的“ 银联通” 支付渠道 并开放 定投、 转 换及实施 申购、 定投业 务 费率优惠 活动的 公 告 20180330 圆信永丰 基金管 理有限 公 司关于新 增上海 凯石财 富 基金销售 有限公 司为旗下 部分基 金销售 机 构并开放 定投、 转换及 参 加其申购 、 定投 业 务费率优 惠活动 的公告 20180330 圆信永丰 基金管 理有限 公 司关于旗 下部分 基金参 加 中国工商 银行股 份有限公 司个人 电子银 行 基金申购 费率优 惠活动 的 公告 20180330 圆信永丰 纯债债 券型证 券 投资基金2017 年 年度报 告 20180330 圆信永丰 纯债债 券型证 券 投资基金2017 年 年度报 告摘要 20180330 关于圆信 永丰纯 债债券 型 证券投资 基金 修 改基金 合同、托 管协议 并 调整赎回 费率的 公告 20180409 圆信永丰 基金管 理有限 公 司关于新 增德邦 证券股 份 有限公司 为旗下 部分基金 的销售 机构并 开 放申购、 赎回、 定投、 转 换及参加 其申购、 定投业务 费率优 惠活动 的 公告 20180423 圆信永丰 纯债债 券型证 券 投资基金2018 年第 1 季 度报告 20180502 圆信永丰 基金管 理有限 公 司关于新 增上海 有鱼基 金 销售有限 公司为 旗下部分 基金的 销售机 构 并开放申 购、 赎回、 定投 、 转换 及参加 其申 购、定投 业务费 率优惠 活 动的公告 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 134


圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 135 第 二十 二部分


招募 说明 书的 存放 及查 阅方 式 本 基 金 招 募 说 明 书 存 放 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 、 注 册 登 记 机 构 、 基 金 销 售 机 构 处 , 投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 查 阅 。 投 资 者 在 支 付 工 本 费 后 , 可 在 合 理 时 间 内 取 得 招 募 说 明 书 的 复 印 件 。 投 资 人 还 可以直接登录基金管理人网站上进行查阅和下载。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 保 证 文 本 的 内 容 与 所 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。 对 投 资 者 按 上 述 方 式 所 获 得 的 文 件 及 其 复 印 件 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人保证与所公告文本的内容完全一致。 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金 招募说明书(更新) 136 第 二十 三部分


备查 文件 一、 本基金备查文件包括以下文件: 1、 中国证监会 准予圆信永丰纯债债券型证券投资基金募集 注册 的文 件 2、 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金基金合同 3、 圆信永丰纯债债券 型证券投资基金托管协议 4、 关于申请募集注册 圆信永丰纯债债券型证券投资基金 之法律意见 书; 5、 基金管理人业务资格批件和营业执照 6、 基金托管人业务资格批件和营业执照 7、 中国证监会要求的其他文件 二、 备查文件的存放地点和投资者查阅方式: 以 上 备 查 文 件 存 放 在 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 , 在 营业 时间 可供免费查阅。 圆信永丰基金管理有限公司 二〇一八年七月十三 日