太平改革红利精选灵活配置混合型证券
投资基金招募说明书（更新）摘要
基金管理人：太平基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
1
重要提示
太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根
据2017年5月2日中国证券监督管理委员会证监许可2017[626]号文注册募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对本
基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值及市场前景等作出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者应当认真阅读基金招募说
明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决
策，自行承担投资风险。
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单
一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的
收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险。本基金面临的主要风险是市场
风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险及本
基金的特有风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个
开放日内的基金份额净赎回申请超过前一开放日的基金总份额的10%时，投资者
将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
本基金为混合型证券投资基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和
货币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高预期风险和中
高预期收益产品。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因
素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考
虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，
包括但不限于：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风
险、合规性风险、本基金的特有风险等。本基金投资中小企业私募债券，其存
在较高的流动性风险和信用风险，尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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要
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控制在一定范围内，但仍提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其
对基金总体风险的影响。
投资有风险，投资者在投资本基金前，应当认真、仔细阅读基金合同、招
募说明书等基金法律文件，全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，根据
自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风
险承受能力相适应，理性判断市场，谨慎、独立做出投资决策，承担基金投资
中出现的各类风险，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务
资格的其他机构购买和赎回基金。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不
预示其未来业绩表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业
绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资
者作出投资决策后，基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投
资者自行承担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作
办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年6月1日，有关财务数据和
净值表现截止日为2018年3月31日（财务数据未经审计）。太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
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一、基金合同生效日期：2017年12月1日
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：太平基金管理有限公司
住所：中国上海市虹口区邯郸路135号5幢101室
办公地址：中国上海浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦17楼1708室
法定代表人：汤海涛
设立日期：2013年1月23日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会 证监许可[2012]1719号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币4亿元
存续期限：持续经营
联系人：韦佳
客户服务电话：021-61560999
传真：021-38556751
股权结构：
股东名称 持股比例
太平资产管理有限公司
83.00%
中原证券股份有限公司
8.50%
安石投资管理有限公司
8.50%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
汤海涛先生，董事长。中共党员，经济及管理学硕士。具有证券投资基金
从业资格。现任太平资产管理有限公司党委委员、副总经理，本公司董事长。
曾任交通银行股份有限公司哈尔滨分行核算运行中心副主任、会计结算部高级
经理，交通银行股份有限公司大庆分行党委书记、行长；太平资产管理有限公太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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要
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司市场部总经理、北方项目事业部总经理、产品开发部总经理；太平养老保险
股份有限公司投资总监等职。
邱宏斌先生，董事。中共党员，经济学硕士。具有证券投资基金从业资格。
现任本公司副总经理。曾任大连信托投资公司证券部投资经理、上海证券营业
部总经理；大通证券股份有限公司营业部总经理、华东区总经理；泰信基金管
理有限公司高级研究员、理财顾问部总经理；光大保德信基金管理有限公司专
户理财部投资总监；泰信基金管理有限公司总经理助理兼专户投资总监；太平
资产管理有限公司资产管理事业部总经理、产品开发部总经理、投资管理中心
副总经理等职。
宋小龙先生，董事。北京大学计算机软件硕士。具有证券投资基金从业资
格。现任本公司总经理。曾任北大青鸟有限责任公司项目经理，富国基金管理
有限公司信息技术部项目经理、高级研究员、基金经理、基金经理兼权益投资
部总经理，长信基金管理有限公司副总经理。
宋卫华先生，董事。中共党员，数量经济学硕士。具有证券投资基金从业
资格。现任本公司副总经理。曾任河南省驻马店市第三中学教师，东北财经大
学数量经济研究所助理研究员，河南财政证券公司期货部业务主管、总经理助
理兼投资部经理，中原证券股份有限公司证券投资总部副总经理、上海大连西
路营业部副总经理、研究所副所长等职，中原英石基金管理有限公司副总经理。
Thomas Adam Shippey 先生，董事。英国阿斯顿大学国际商务和德语学士。
现任安石集团战略发展总监兼安石集团财务总监。曾任普华永道会计师事务所
注册会计师，瑞银集团任执行董事职务。
徐钢先生，董事。中共党员，经济学硕士，高级经济师。现任太平资产管
理有限公司助理总经理。曾任中国人寿保险股份有限公司发展改革部、战略规
划部、办公室主管；中国人寿保险（海外）股份有限公司办公室助理总经理、
副总经理（主持工作）；中国人寿保险（集团）公司投资管理部资产配置处、
股权管理处负责人；太平资产管理有限公司股权投资事业部总经理、组合管理
部总经理、创新发展部副总经理（主持工作）等职。太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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要
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胡志浩先生，独立董事。中共党员，金融学博士。现任国家金融与发展实
验室全球经济与金融研究中心主任。曾任职于中国社会科学院金融研究所、国
家金融与发展实验室。
赵然女士，独立董事。经济学博士。现任河南省社科院金融财贸所负责人、
副研究员，《河南金融发展报告暨河南金融蓝皮书》副主编。曾任职于跨国公
司、投资银行等相关企业。
于春海先生，独立董事。经济学博士。现任中国人民大学经济学院国际经
济系主任、中国人民大学国家发展与战略研究院专聘研究员、中国特色社会主
义经济建设协同创新中心研究员、中信改革发展研究院资深研究员及瞭望智库
入驻专家。曾任职于中国航天工业总公司第三研究院第三设计部任助理工程师。
2、监事会成员
陈沫先生，监事会主席。民革党员，工商管理硕士。现任太平资产管理有
限公司信息技术部总经理。曾任职于太平人寿保险公司，曾任太平资产管理有
限公司运营保障部副总经理、信息技术部副总经理、运营管理部副总经理等职。
曹燕萍女士，监事。中共党员，经济学硕士。现任太平资产管理有限公司
研究部总经理。曾任申银万国证券研究所经理助理、高级研究员、能源小组组
长，海富通基金管理有限公司高级研究员、绝对收益组基金经理，国金证券研
究所研究总监等职。
谢雪竹女士，监事。中共党员，经济学硕士。现任中原证券股份有限公司
合规总监。曾任河南财政证券公司驻武汉证券交易中心及河南证券交易中心交
易员、总经理秘书（公司中层），中原证券股份有限公司督察室主任、经纪业
务总部副总经理、郑州商城路营业部总经理、公司办公室主任、董事会秘书、
首席风险官兼合规管理总部（法律事务总部）总经理等职务。
白莉莉女士，职工监事。中共党员，国际贸易学硕士。具有证券投资基金
从业资格。现任本公司机构业务部副总监。曾任中信建投证券有限责任公司理
财经理，金鹰基金管理有限公司渠道经理，太平资产管理有限公司金融市场部太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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高级业务副总裁等职。
陈吟绮女士，职工监事。中共党员，法学硕士。具有证券投资基金从业资
格。现任本公司资深合规经理。曾任国联安基金管理有限公司监察稽核部法律
稽核专员，中原英石基金管理有限公司法务稽核经理。
张健先生，职工监事。金融工程硕士。具有证券投资基金从业资格。现任
本公司产品管理部副总监。曾任交银施罗德基金管理有限公司产品经理，国联
安基金管理有限公司高级产品经理，中原英石基金管理有限公司产品管理部副
总监。
3、公司高级管理人员
汤海涛先生，董事长。中共党员，经济及管理学硕士。具有证券投资基金
从业资格。曾任交通银行股份有限公司哈尔滨分行核算运行中心副主任、会计
结算部高级经理，交通银行股份有限公司大庆分行党委书记、行长；太平资产
管理有限公司市场部总经理、北方项目事业部总经理、产品开发部总经理；太
平养老保险股份有限公司投资总监等职。现任太平资产管理有限公司党委委员、
副总经理，本基金管理人董事长、代任总经理。
王健先生，督察长。中共党员，经济学硕士，高级会计师。具有证券投资
基金从业资格。曾任河南证券有限责任公司计划财务处、稽查处副处长、处长，
中原证券股份有限公司资产保全总部、法律事务总部、合规管理总部总经理，
中原英石基金管理有限公司筹备组常务副组长，中原英石基金管理有限公司督
察长等职务。现任本基金管理人督察长。
邱宏斌先生，副总经理。中共党员，经济学硕士。具有证券投资基金从业
资格。曾任大连信托投资公司证券部投资经理、上海证券营业部总经理；大通
证券股份有限公司营业部总经理、华东区总经理；泰信基金管理有限公司高级
研究员、理财顾问部总经理；光大保德信基金管理有限公司专户理财部投资总
监；泰信基金管理有限公司总经理助理兼专户投资总监；太平资产管理有限公
司资产管理事业部总经理、产品开发部总经理、投资管理中心副总经理等职。
现任本基金管理人副总经理。
吴东先生，副总经理。中共党员，政治学理论硕士，具有证券投资基金从太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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业资格、仲裁员资格、律师资格。曾任上海市司法局办公室副主任；中国人寿
保险股份有限公司上海分公司内控合规部总经理；中国人寿保险股份有限公司
上海分公司宝山支公司总经理；太平资产管理有限公司风险管理部/项目评审部
副总经理（部门总经理级）、监察部总经理、风险管理及合规部总经理等职。
现任本基金管理人副总经理。
金芳女士，副总经理。工商管理硕士。具有证券投资基金从业资格。曾任
中国对外贸易信托投资公司项目经理及上海证券自营业务负责人，中国化工进
出口公司总裁办公室秘书，中宏人寿投资部助理总经理（主持工作），太平人
寿投资部副总经理兼投委会秘书，太平资管运营保障部副总经理、市场服务部
总经理、金融市场事业部总经理。现任本基金管理人副总经理。
宋卫华先生，副总经理。中共党员，数量经济学硕士。具有证券投资基金
从业资格。曾任河南省驻马店市第三中学教师，东北财经大学数量经济研究所
助理研究员，河南财政证券公司期货部业务主管、总经理助理兼投资部经理，
中原证券股份有限公司证券投资总部副总经理、上海大连西路营业部副总经理、
研究所副所长等职务，中原英石基金管理有限公司副总经理。现任本基金管理
人副总经理。
4、本基金基金经理
梁鹏先生，中国科学院环境科学博士及法国奥尔良大学大气化学博士。具
有证券投资基金从业资格。6年国内基金投资研究经验。2012年6月起历任申万
宏源证券研究所高级分析师，新华联集团新活力资本投资有限公司投资副总监
等职。2016年2月加入本公司担任权益投资部负责人，从事投资研究相关工作。
2017年12月1日起任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
投资决策委员会成员：副总经理邱宏斌先生（代投资决策委员会主席）、
总经理助理宋磊先生、权益投资部副总监兼基金经理梁鹏先生、基金经理独孤
南薫先生、量化投资部负责人徐磊先生、研究发展部负责人兼基金经理林开盛
先生、资深研究员魏志羽先生。太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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三、基金托管人
（一）基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
成立时间： 1992年10月19日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营
业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理
票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债
券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供
保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外
汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和
代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、
咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金
托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 293.52亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人：朱萍
联系电话：（021）61618888
上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管
部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，
并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、
业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资
基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户
资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、
银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可
满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
（二）主要人员情况
高国富，男，1956年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾
任上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主
任；上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开
发总公司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。
现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委
员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会成员、国
际顾问委员会委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
刘信义，男，1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展
银行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服
务办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集
团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
（三）基金托管业务经营情况
截止2018年3月31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为
2791.87亿元，比去年末减少0.91%。托管证券投资基金共一百三十三只，分别
为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘
成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安
货币基金、银华永泰债券型基金、长信利众债券基金（LOF）、华富保本混合型太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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证券投资基金、中海策略精选灵活配置混合基金、博时安丰18个月基金（LOF）、
易方达裕丰回报基金年、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、
中信建投稳信债券基金、华富恒财分级债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工
银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业
基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、博时产
业债纯债基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫
享混合基金、国联安鑫富混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环
境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、
华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、国寿安保稳健回报基金、国投瑞
银新成长基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基
金、国联安鑫悦基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫
元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、华富诚
鑫灵活配置基金、富安达长盈保本基金、中信建投稳溢保本基金、工银瑞信恒
享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、国泰添益混合基金、鑫
元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛定期开放基金、华富元
鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发
纯债基金、银河君信混合基金、鹏华兴锐定期开放基金、汇添富保鑫保本混合
基金、景顺长城景颐盛利债券基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞
盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、
中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、
广发汇瑞一年定开债券基金、国联安鑫盛混合基金、汇安嘉汇纯债债券基金、
鹏华普泰债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博
时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、
招商招祥纯债债券基金、国泰景益灵活配置混合基金、、易方达瑞程混合基金、
华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇
安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添
富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、工银瑞信瑞盈
半年定开债券基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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金、汇安丰泰灵活配置混合基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配
置混合型证券投资基金、景顺长城中证500指数基金、南方和利定开债券基金、
鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕
丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领
先混合基金、长盛盛泰灵活配置混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增
利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证
券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、民生加银鑫顺债券型基金、
万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基金、中欧瑾泰灵活配置混合基
金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债
一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、
博时鑫禧灵活配置混合基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太
平改革红利精选灵活配置混合基金、中金价值轮动灵活配置混合基金、富荣富
乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、国泰
恒益灵活配置混合型基金、国泰瑞益灵活配置混合型基金、前海开源景鑫灵活
配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海
沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金等。
四、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
名称：太平基金管理有限公司
住所：中国上海市虹口区邯郸路135号5幢101室
办公地址：中国上海浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦10楼
1004室
法定代表人：汤海涛太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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联系人：韦佳
客户服务电话：021-61560999
传真：021-38556751
公司网址：www.taipingfund.com.cn
2、其他销售机构
（1）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：施亮洲
联系电话：021-61615146
传真：021-63604196
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（2）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
联系人：张作伟
联系电话：021-58781234-1740
传真：021-58408836
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com
（3）兴业银行股份有限公司 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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要
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住所: 福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市静安区江宁路 168 号
法定代表人: 高建平
联系人：曾鸣
联系电话：021-52629999
传真：021-62569070
客户服务电话：021-95561
网址：www.cib.com.cn
（4）申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
联系电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话电话：95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
（5）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期北座）
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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要
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（6）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20
层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.citicssd.com
（7）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
联系电话：010-66568292
传真：010-66568990
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（8）中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315290太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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传真：021-20315125
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（9）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
联系电话：010-85130554
传真：010-65182261
客户服务电话：95587 或 4008888108
网址：www.csc108.com
（10）上海华信证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：徐璐
联系电话：021-63898427
传真：021-63776977-8427
客户服务电话：400-820-5999
（11）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 c 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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要
16
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客户服务电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（12）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 b 座 6 楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（13） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
联系电话：0571-81137494
客户服务电话：400-0766-123
网址：www.fund123.cn
（14）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层（陆家嘴软件园
10 号楼）太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
17
法定代表人：沈继伟
联系人：赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583535
客户服务电话：400-0676-266
网址：www.leadbank.com.cn
（15）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 b 座 12f
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
客户服务电话：400-8215-399
网址：www.noah-fund.com
（16）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
电话：0571-88911818-8001
传真：0571-86800423
客户服务电话：400-8773-772
网址：www.5ifund.com
（17）大泰金石基金销售有限公司太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
18
住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客户服务电话：400-9282-266、021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（18）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：400-8219-031
网址：www.lufunds.com
（19）上海汇付基金销售有限公司住所：上海市中山南路 100 号金外滩国
际广场 19 楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
联系电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服务电话：400-8202-819
网址：https://tty.chinapnr.com太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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要
19
（20）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地点：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：（021）58870011
传真：（021）68596916
客户服务电话：4007009665
网址：www.HowBuy.com
（21）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-
1203
法人代表：肖雯
联系人：曾健灿
联系电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（22）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：周斌
联系人：张晔
联系电话：010-56810307 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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要
20
传真：010-57756199
客户服务电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
（23）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（24）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
网址：http://www.fundzone.cn
（25）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 4 楼
法定代表人：陈继武太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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要
21
联系人：王哲宇
联系电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服务电话：4006-433-389
网址：https://www.vstonewealth.com
（26）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
联系电话：010-62062880
传真：010-82057741
客户服务电话：4000888080
网址：www.qiandaojr.com
（27）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法定代表人：江卉
联系人：徐伯宇
联系电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
客户服务电话: 95118
网址：fund.jd.com
（28）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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要
22
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：黄辉
联系电话：021-20691869
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（29）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
法定代表人：张彦
联系人：文雯
联系电话：010-83363101
传真：010-83363072
客户服务电话：400-116-1188
网址：8.jrj.com.cn
（30）南京苏宁基金销售股份有限公司
住所：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：赵耶
联系电话：18551602256
传真：025-66008800-884131
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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要
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（31）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰
和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
联系电话：021-65370077-220
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
网址：https://www.jiyufund.com.cn/
（32）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层
法定代表人：戴新装
联系人：朱学勇
联系电话：021-20538888
传真：021-20538999
客户服务电话：400-820-1515
网址：https://www.zhengtongfunds.com/
其他销售机构情况详见本基金基金份额发售公告及基金管理人届时发布的
变更销售机构的相关公告。
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售
本基金，并及时公告。
（二）登记机构太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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要
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名称：太平基金管理有限公司
住所：中国上海市虹口区邯郸路135号5幢101室
办公地址：中国上海浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦17楼1708室
法定代表人：汤海涛
联系人：朱俊
联系电话：021-38556627
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市海华永泰律师事务所
住所： 上海市华阳路112号2号楼东虹桥法律服务园区302室
办公地址：上海市东方路69号裕景国际商务广场A座15层
负责人：张诚
经办律师：张兰、梁丽金
联系人：张兰
联系电话：021-5877 3177
传真：021-5877 3268
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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要
25
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：薛竞、金诗涛
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：金诗涛
五、基金的名称
太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
六、基金的类型
混合型基金
七、基金的投资目标
本基金在严格控制风险并保持良好流动性的前提下，把握改革红利带来的
投资机会,力求获得长期资本增值和超额收益。。
八、基金的投资方向
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、中小板和
其他经中国证监会批准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府
债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、次级债、中期票据、短
期融资券、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债券等）、资产支持证券、
债券回购、银行存款、权证、股指期货、股票期权及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。 太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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要
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如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人可以按照
相关规定将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金股票资产占基金资产的比例为0%—95%，扣除股指期货合约与股票
期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到
期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等；权证、股指期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律
法规或监管机构的规定执行。本基金投资于改革红利相关主题证券相关资产的
比例不低于非现金基金资产的80%。
十、基金的投资策略
1．资产配置策略
本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券
等资产类别的配置比例。
在资产配置中，本基金主要考虑：（1）国内外宏观经济走势，主要通过对
GDP 增速、工业增加值、物价水平、市场利率水平等宏观经济指标的分析，判
断实体经济在经济周期中所处的阶段；（2）市场估值与流动性，紧密跟踪国内
外市场整体估值变化，货币供应量增速变化及其对市场整体资金供求的可能影
响；（3）政策因素，密切关注宏观经济与产业经济层面相关政策的政策导向及
其变化对市场和相关产业的影响。
2．股票投资策略
（1）改革红利主题的界定
本基金所指的“改革红利”，是指在国家、经济、社会等多维度发展进程
中，通过机制变革和创新,释放出超过原有资源分配方式价值形态的各种有利因
素的总称。 改革领域正逐步延伸至经济、社会、科技、文化、生态等多方面，
释放改革红利不仅是发展的需要，同时存在较大的潜力空间，本基金将长期关
注、动态跟踪受益于改革红利从而提升竞争力和盈利能力的行业和企业。具体
包括:国企改革、供给侧改革、金融市场改革、户籍制度改革，文教体卫领域改太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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要
27
革等内容,主要涉及具备国企改革预期的企业、金融、文娱教育、医疗养老、节
能环保、新能源等行业公司。未来随着技术进步、业务创新、政策调整及其他
市场因素等，改革红利概念的外延将会逐渐扩大，本基金可根据实际情况调整
对上述行业界定。
本基金将动态调整改革红利主题的范畴，如果未来基金管理人认为有更适
当的改革红利主题界定标准，基金管理人将在审慎研究的基础上，对改革红利
的界定方法进行变更。
（2）行业配置
本基金重点关注因改革而受益的相关行业企业，主要包括但不限于：
1）受益于供给侧结构性改革的企业。加强供给侧结构性改革，有助于破除
机制体制障碍，提高供给体系的质量和效率，增强持续增长动力，本基金重点
关注过剩产能出清顺利，中高端供给改善，从而带来竞争力和盈利能力双提升
的行业和公司。
2）受益于国企制度改革的企业。本基金重点关注通过兼并重组、引入多元
股权、实施股权激励、资产注入、整体上市、市场化管理等改革方式，以提升
其市场竞争力的中央或地方政府直接或间接控股或参与控制的企业。
3）受益于户籍制度及生育养老政策改革的企业。深化户籍制度改革，有利
于推进新型城镇化建设进程。生育养老政策改革，带来医疗养老、教育传媒等
行业的需求升级。本基金重点关注户籍制度和生育养老政策改革过程中的上述
相关受益领域的企业。
4）受益于资源要素改革的企业。综合考虑社会体制、经济效益、环境影响
及战略定位等因素，对土地、原材料、能源等资源要素进行改革，有利于提高
和改善社会资源配置效率，通过生产要素效率的改进培植经济增长新动力。本
基金重点关注农村土地资源配置、新材料、新能源及设备、节能环保等受益行
业；
同时，本基金将对受益于改革红利的相关行业领域进行密切跟踪，随着改
革的不断深入，改革的范围和受益行业领域也会做出动态调整。本基金将根据
实际情况更新调整改革红利相关行业领域的范畴。太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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要
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（3）个股选择
本基金在行业配置的基础上，依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。
基金经理将结合定量以及定性指标的基本结论选择具有竞争优势且估值合理的
标的，组件并动态调整本基金股票库。基金管理人将按投资决策程序，权衡风
险与收益，组建并动态调整组合。
定性分析主要基于企业的战略定位、市场布局、客户定位、研发实力、销
售渠道、治理状况、商业模式、核心竞争力等多项要素评判，分析企业的核心
价值和成长能力，选择具有良好经营状况的上市公司股票。
定量的方法主要基于考核其量化指标，包括：市盈率（P/E）、市净率
（P/B）、动态市盈率（PEG）、企业价值/息税折旧摊销前利润（EV/EBITDA）、
主营业务收入增长率，净利润增长率等，并强调绝对估值方法（现金流贴现模
型（DCF）或股利贴现模型（DDM）等）与相对估值方法（P/B、P/E、PEG 等）
的结合。通过估值水平分析，基金管理人力争发掘出价值被低估或估值合理的
股票。
3、债券投资策略
（1）在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进
行投资管理。在类属配置层次，本基金结合对宏观经济、市场利率、供求变化
等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，
定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定类属资产的最优权重。
在券种选择上，本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、
货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，实施积极
主动的债券投资管理。
随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁，更多债券新品种和交易形式
将增加债券投资盈利模式，本基金将密切跟踪市场动态变化，选择合适的介入
机会，谋求高于市场平均水平的投资回报。
（2）证券公司短期公司债券投资策略
本基金将根据内部的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进
行筛选，确定投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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要
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司债券进行流动性分析和监测，尽量选择流动性相对较好的品种进行投资，并
适当控制债券投资组合整体的久期，保证本基金的流动性。
（3）中小企业私募债投资策略
本基金在控制信用风险的基础上，对中小企业私募债进行投资，主要采取
分散化投资策略，控制个债持有比例。同时，紧密跟踪研究发债企业的基本面
情况变化，并据此调整投资组合，控制投资风险。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将采取自上而下和自下而上相结合的投资策略。
自上而下投资策略指本基金在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，
运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动
性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势及其收益和风险进行判
断。自下而上投资策略指本公司运用数量化或定性分析方法对资产池信用风险
进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。
5、衍生产品投资策略
（1）股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货
合约进行交易，以对冲投资组合的系统性风险、有效管理现金流量或降低建仓
或调仓过程中的冲击成本等。
（2）权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、
控制下跌风险、实现保值和锁定收益。
（3）股票期权投资策略
股票期权为本基金辅助投资工具。股票期权的投资原则为控制下跌风险，
降低建仓或调仓过程中的冲击成本。
6、随着市场的发展和基金管理运作的需要，基金管理人可以在不改变投资
目标的前提下，遵循法律法规的规定，相应调整或更新投资策略，并在招募说
明书更新中公告。太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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要
30
十一、基金的业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×60%＋中证全债指数收益率×40%
沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市
场第一个统一指数；该指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率，抗操纵性强，
并且有较高的知名度和市场影响力。中证全债指数能够反映债券市场总体走势，
样本债券涵盖的范围全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场、不同
发行主体和期限，能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。综
合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用沪深 300 指数和中
证全债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。
如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法
规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出、或市
场上出现更加适用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人可以根据本基
金的投资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准，但应在取得基金托管人
同意后报中国证监会备案，并及时公告，无须召开基金份额持有人大会审议。
本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映本
基金的投资策略。
十二、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，
高于债券型基金和货币市场基金。
十三、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，
于 2018 年 6 月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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31
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日，本报告中财务资料未经
审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1
权益投资
177,478,913.64 80.71
其中：股票
177,478,913.64 80.71
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
25,000,000.00 11.37
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
11,918,495.57 5.42
8
其他资产
5,511,066.83 2.51
9
合计
219,908,476.04 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
12,960,000.00 5.92
C 制造业 102,613,811.62 46.84太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
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要
32
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
8,808,464.88 4.02
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 6,910,402.87 3.15
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
15,196,000.00 6.94
J 金融业 23,766,234.27 10.85
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 7,224,000.00 3.30
S 综合 - -
合计 177,478,913.64 81.01
报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期期末未持有港股通投资股票。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 600703
三安光电
645,000 15,047,850.00 6.87
2 000513
丽珠集团
185,000 13,431,000.00 6.13
3 002294
信立泰
307,700 13,323,410.00 6.08
4 601318
中国平安
201,000 13,127,310.00 5.99
5 600028
中国石化
2,000,000 12,960,000.00 5.92
6 600176
中国巨石
777,000 12,074,580.00 5.51
7 600406
国电南瑞
700,000 11,767,000.00 5.37
8 600104
上汽集团
250,000 8,502,500.00 3.88太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
33
9 300558
贝达药业
127,000 8,458,200.00 3.86
10 002831
裕同科技
157,000 8,383,800.00 3.83
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
(2) 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1) 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
34
(2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金基金合同的约定，本基金不进行国债期货交易。
（3）本期国债期货投资评价
根据本基金基金合同的约定，本基金不进行国债期货交易。
11．投资组合报告附注
（1）本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立
案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责处罚的情况。
（2）本报告期内，本基金投资的前十名股票中没有出现超出基金合同规定备选
股票库的情形。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
125,191.19
2
应收证券清算款
5,361,011.90
3
应收股利
24,164.79
4
应收利息
-
5
应收申购款
698.95
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
5,511,066.83
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
35
十四、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
人在做出投资决策前应仔细阅读本基金招募说明书。
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2017年12月1日至
2017年12月31日
0.22% 0.01% 0.49% 0.51% -0.27% -0.50%
2018年1月1日至
2018年3月31日
-5.96% 1.22% -1.05% 0.70% -4.91% 0.52%
成立至今
-5.75% 1.04% -0.56% 0.66% -5.19% 0.38%
注：本基金成立于 2017 年 12 月 1 日。
十五、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券期货账户开户费用、银行账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
36
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
37
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及其他有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对本基金管理人于2017年10月28日刊登的本基金招募说明书进行了更新，主
要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、财务数据的截
止日期。
2、对“第二部分 释义”的内容进行了更新。
3、对“第三部分 基金管理人”的内容进行了更新。
4、对“第四部分 基金托管人”的内容进行了更新。
5、对“第五部分 相关服务机构”的内容进行了更新。
6、对“第六部分 基金的募集”的内容进行了更新。
7、对“第七部分 基金合同的生效”的内容进行了更新。
8、对“第八部分 基金份额的申购与赎回”的内容进行了更新。
9、对 “第九部分 基金的投资” 的内容进行了更新。
10、增加“第十部分 基金的业绩” 的内容。
11、对“第十六部分 基金的信息披露”的内容进行了更新。
12、对“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”的内容进行了更新。
13、对“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”的内容进行了更新。
14、对“第二十二部份 其他应披露事项” 的内容进行了更新。太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
38
太平基金管理有限公司
二〇一八年七月十三日
