大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2018 年第 1 期）
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：北京银行股份有限公司
二〇一八年七月大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
重 要 提 示
大成景辉灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会
2015年 6月 18日证监许可【2015】1309号文注册募集，基金合同于 2015年 11月 30日正
式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做
出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降
低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期
的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能
承担基金投资所带来的损失。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不
同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益
预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为混合型基金，具有中等水平的预期收益和
风险水平，其预期风险与预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资
本基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面认识本基金的风险收益特征
和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和
投资者的风险承受能力相适应，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基
金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，获得基金投资收益，亦承担基金
投资中出现的各类风险。基金管理人在基金管理实施过程中产生的操作或技术风险、本基
金的特有风险等。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括因政治、经济、社会等环境因素对
证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、也包括基金自身
的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即
当单个开放日基金的净赎回申请份额超过上一开放日基金总份额的 10%时，投资者将可能
无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但
不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未
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来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资
有风险，投资人认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。基
金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基
金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金
份额发售公告。
本更新的招募说明书所载内容截止日为 2018年 5月 30日（其中人员变动内容的更新
以公告日期为准），有关财务数据和基金净值表现截止日为 2018年 3月 31日，本报告中
所列财务数据未经审计。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
设立日期：1999年 4月 12日
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50%）、中国银河投资管理
有限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。
法定代表人：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖剑
（二）主要人员情况
1．公司高级管理人员
董事会：
刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公
司、中泰信托有限责任公司；2007年6月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008年
8月，任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘
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书；2012年4月，任哈尔滨银行股份有限公司副董事长；2012年11月至今，任中泰信托有限
责任公司监事会主席。2014年12月15日起任大成基金管理有限公司董事长。
靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。1991年7月至1993年2月，任职于共青团河南
省委；1993年3月至12月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1月至6月，任职
于深圳市蛇口律师事务所；1994年7月至1997年4月，任职于蛇口招商港务股份有限公司；
1997年5月至2015年1月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员，南方总部
机构管理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管理总部投资
部副总经理（主持工作），法律合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理；2014年
10月，任大成基金管理有限公司公司董事；2015年1月起任大成基金管理有限公司副董事长。
罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融
风险管理师（FRM）资格，国家“千人计划”专家。曾任毕马威（KPMG）法律诉讼部资深
咨询师、金融部资深咨询师，以及SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人；2009年至2012年，任
中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员，机构部创新处负责人；2013年2月至2014年
10月，任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员。2014年11月26日起任大成
基金管理有限公司总经理。2015年3月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。
周雄先生，董事，金融学博士，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士
（EMBA），上海市黄浦区政协委员。1987年8月至1993年4月，任厦门大学财经系教师；
1993年4月至1996年8月，任华夏证券有限公司厦门分公司经理；1996年8月至1999年2月，
任人民日报社事业发展局企业管理处副处长；1999年2月至2018年2月任职于中泰信托有限
责任公司，历任副总裁、总裁，现为中泰信托有限责任公司董事。
孙学林先生，董事，硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银
河投资管理有限公司党委委员、总裁助理，兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策
委员会副主任。2012年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委
员。
黄隽女士，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，
中国人民大学艺术品金融研究所副所长。
叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任，
博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。
吉敏女士，独立董事，金融学博士，
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现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经大学金融学国家级教学团队成员，东北财
经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融业产业组织结构、银行业竞争方面的
研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社会科学一般项
目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告，在国内财经类期刊发表多篇学术
论文。
金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师）
和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京
大学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正
清东亚研究中心执行理事。
监事会：
许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。1987年至2004年先后任中
国人民银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长；
2005年6月至2008年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任；2005年8月至
2016年11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员；2007年2月至
2016年11月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记；2010年6月至2014年
3月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长；2007年1月至2015年6月任中国银河证
券股份有限公司董事；2014年1月至2017年6月任银河基金管理有限公司党委书记；2014年
3月至2018年1月任银河基金管理有限公司董事长（至2017年11月）及法定代表人；2018年
3月加入大成基金管理有限公司，任监事会主席。
蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公司开
发部软件工程师。1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务部高级程
序员。1999年8月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金融工程部高
级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险管理部总
监，现任信息技术部总监。
吴萍女士，职工监事，文学学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农
业银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010年6月加
入大成基金管理有限公司，历任计划财务部高级会计师、总监助理，现任计划财务部副总
监。2016年10月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
其他高级管理人员：
肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共
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管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任，深圳市广聚能源股份有限公司副
总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政府国有资产监督管理委员会
副处长、处长。2014年11月加入大成基金管理有限公司，2015年1月起任公司副总经理。
温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职于美国Hunton & Williams国际律
师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标
准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公
司，任首席战略官，2015年8月起任公司副总经理。2016年10月起兼任大成国际资产管理有
限公司董事。
周立新先生，副总经理，大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精
河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、
新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室
主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负
责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基金管理
有限公司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服
务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015年8月起任公司副总经理。
谭晓冈先生，副总经理，哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行司科长，
世界银行中国执基办技术顾问，财政部办公厅处长，全国社保基金理事会办公厅处长、海
外投资部副主任。2016年7月加入大成基金管理有限公司，2017年2月起任公司副总经理。
姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、
美国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非
洲部经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政
策二司副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。
2016年9月加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017年2月起任公司副总经理。
陈翔凯先生，副总经理，香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司，
平安保险集团公司。曾任华安财产保险有限公司高级投资经理，国投瑞银基金管理有限公
司固定收益部总监，招商证券资产管理有限公司副总经理。2016年11月加入大成基金管理
有限公司，2017年2月起任公司副总经理。
赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、
专业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委
员会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹
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备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体公关部负责人、理财及服务机构部
负责人。2017年7月加入大成基金管理有限公司，2017年8月起任公司督察长。
2．基金经理
（1）现任基金经理
孙丹：经济学硕士。证券从业年限 10年。2008年至 2012年就职于景顺长城产品开发
部任产品经理；2012年至 2014年就职于华夏基金机构债券投资部任研究员；2014年 5月
加入大成基金管理有限公司，历任固定收益部信用策略、宏观利率研究员。2016年 5月
5日起任大成景辉灵活配置混合型证券投资基金、大成景荣保本混合型证券投资基金基金
经理助理。2016年 6月 22日起任大成景兴信用债债券型证券投资基金、大成景秀灵活配
置混合型证券投资基金、大成景源灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。2017年
5月 8日起担任大成景尚灵活配置混合型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资
基金基金经理。2017年 5月 8日至 2018年 5月 25日任大成景荣保本混合型证券投资基金
基金经理。2017年 5月 31日起担任大成惠裕定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理。
2017年 6月 2日起担任大成景禄灵活配置混合型证券投资基金、大成景秀灵活配置混合型
证券投资基金、大成景源灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年 6月 6日起担任
大成惠明定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理。2018年 3月 14日起担任大成财富
管理 2020生命周期证券投资基金、大成景辉灵活配置混合型证券投资基金、大成景沛灵活
配置混合型证券投资基金、大成景裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018年 5月
26日起任大成景荣债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国。
（2）历任基金经理
历任基金经理姓名 管理本基金时间
黄万青 2015年 11月 30日—2017年 3月 18日
张文平 2016年 9月 20日—2018年 3月 16日
3．公司投资决策委员会（固定收益）
公司固定收益投资决策委员会由 5名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1名，
其他委员 4名。名单如下：
陈翔凯，公司副总经理，固定收益投资决策委员会主席；王立，基金经理，固定收益
总部总监，固定收益投资决策委员会委员；谢民，交易管理部副总监，固定收益投资决策
委员会委员；陈会荣，基金经理，固定收益投资决策委员会委员；方孝成，基金经理，固
定收益投资决策委员会委员。
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上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人概况
1、基本情况
名称：北京银行股份有限公司(简称：北京银行)
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
成立时间：1996年 01月 29日
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：人民币 88亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]776号
联系人：赵姝
联系电话：010-66223695
传真：010-66226045
北京银行成立于 1996年，是一家中外资本融合的新型股份制银行。成立以来，北京银
行依托中国经济腾飞崛起的大好形势，先后实现引资、上市、跨区域等战略突破。目前，
已在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、石家庄、乌鲁木
齐等十余个中心城市以及香港、荷兰拥有 600多家分支机构，开辟和探索了中小银行创新
发展的经典模式。
截至 2018年 3月末，北京银行资产达到 2.39万亿元，一季度实现净利润 58.11亿元。
成本收入比 22.94%，不良贷款率 1.23%，拨备覆盖率为 272.68%，资本充足率 12.28%，各
项经营指标均达到国际银行业先进水平，公司价值排名中国区域性发展银行首位，品牌价
值达 365.86亿元，一级资本排名全球千家大银行 73位，连续四年跻身全球银行业百强，
被誉为中国最具创新能力和发展潜力的中型银行。
22年来，北京银行积极履行社会责任，在医疗、教育、慈善、赈灾等方面向社会捐助
超过 3.5 亿元。凭借优异的经营业绩和优质的金融服务，北京银行赢得了社会各界的高度
赞誉，先后荣获“全国文明单位”、“亚洲十大最佳上市银行”、“中国最佳城市商业零售银行”
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、“最佳区域性银行”、“最佳支持中小企业贡献奖”、“最佳便民服务银行”、“中国上市公司
百强企业”、“中国社会责任优秀企业”、“最具持续投资价值上市公司”、“中国最受尊敬企
业”、“最受尊敬银行”、“最值得百姓信赖的银行机构”及“中国优秀企业公民”、“最具创新银
行”、“最佳互联网金融银行奖”等称号。
2、资产托管部主要人员情况
刘晔女士，北京银行资产托管部总经理，硕士研究生学历。1994 年毕业于中国人民大
学财政金融系，1997 年毕业于中国人民银行总行研究生部，具有十多年银行和证券行业从
业经验。曾就职于证券公司从事债券市场和股票研究工作。在北京银行工作期间，先后从
事贷款审查、短期融资券承销、基金销售及资产托管等工作。2008 年 7 月至 2012 年 9
月任北京银行资产托管部总经理助理，2012 年 9 月起任北京银行资产托管部副总经理，
2014 年 12 月起至今任北京银行资产托管部总经理。北京银行总行资产托管部充分发挥作
为新兴托管银行的高起点优势，搭建了由高素质人才组成的专业团队，内设核算估值岗、
资金清算岗、投资运作监督岗、系统运行保障岗及风险内控岗，各岗位人员均分别具有相
应的会计核算、资产估值、资金清算、投资监督、风险控制等方面的专业知识和丰富的业
务经验，70%的员工拥有研究生及以上学历。
3、基金托管业务经营情况
北京银行资产托管部秉持“严谨、专业、高效”的经营理念，严格履行托管人的各项
职责，切实维护基金持有人的合法权益，为基金提供高质量的托管服务。经过多年稳步发
展，北京银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、
基金专户理财、证券公司资产管理计划、信托计划、银行理财、保险资金、股权投资基金
等产品在内的托管产品体系，北京银行专业高效的托管服务赢得了客户的广泛高度认同。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，北京银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和
本行有关管理规定，守法经营、规范运作、严格管理，确保基金托管业务的稳健运行，保
证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露，保护基金份额持
有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
北京银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业
务风险控制工作进行检查指导。资产托管
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部设有内控监查岗，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作。
3、内部控制制度及措施
北京银行资产托管部具备系统、完善的内部控制制度体系，建立了业务管理制度、内
部控制制度、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员均具备
从业资格；业务操作严格实行经办、复核、审批制度，授权工作实行集中控制，制约机制
严格有效；业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，未经授权不得查看；
业务操作区封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务
实现系统自动化操作，防止人为操作风险的发生；技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规
定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违
反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向证券监督管理机构报
告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向证券监
督管理机构报告。
三、相关服务机构
（一）销售机构及联系人
一．直销机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
法定代表人：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：乐园
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费）
大成基金深圳投资理财中心：
地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
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联系人：肖成卫、关志玲、白小雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
二．代销机构
1、北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：冯丽华
联系人：孔超
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2、北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
法定代表人：王金山
联系人：董汇
联系电话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电话：96198
网址：www.bjrcb.com
3、杭州银行股份有限公司
办公地址：杭州庆春路 46号
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108309
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
4、徽商期货有限责任公司
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注册地址：合肥市芜湖路 258号
法人代表人：吴国华
联系人：蔡芳
传真：0551-62862801
客服电话：4008878707
网址：http://www.hsqh.net
5、中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
6、招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
客服电话： 95565
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
7、中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
法定代表人：宋卫刚
客服电话：4008-888-888
联系人：宋明
联系电话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
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8、万联证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：张建军
联系人：王鑫
联系电话：020-38286651
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
9、渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：www.ewww.com.cn
10、山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：0351-8686868
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
11、东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市石路爱河桥路 28号
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：0512-96288
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网址：http://www.dwzq.com.cn
12、方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
客服电话：95571
联系人：徐锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
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13、东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
客服电话：95360
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
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14、南京证券股份有限公司
办公地址：南京市玄武区大钟亭 8号
法定代表人：步国旬
客服电话：95386
联系人：石健
电话：025-83367888
传真：025-83364032
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15、浙商证券股份有限公司
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：张智
－13－大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
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电话：021-64716089
客服电话：95345
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16、平安证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人：曹实凡
客服电话：95511转 8
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
17、国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：常喆
客服电话：400-818-8118
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
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18、华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999、029-68918888、4001099918
19、中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 40层-43 层
法人代表：赵大建
联系人：李微
客服电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
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20、上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座 9楼
法人代表：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
21、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
22、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司（原杭州数米基金销售有限公司）
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室
法人代表：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
23、上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B 座 16层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
－15－大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
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网址：www.erichfund.com
24、北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
法定代表人：蒋煜
联系人：孙悦
电话：010-58170823
传真：010-58170800
客服电话：400-818-8866
网址：http://fund.shengshiview.com
25、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000178000
联系人：葛佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
26、武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7栋
23层 1号、4号
法定代表人：陶捷
联系人：杨帆
电话：027-87006003、87006009
网站：www.buyfunds.cn
公司传真：027-87006010
客服电话：400-027-9899
27、上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：郭坚
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环 路 1333号 14 楼
－16－大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
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联系人：宁博宇
客服电话：4008219031
网站：www.lufunds.com
28、珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
联系人：黄敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电话：020-89629066
29、奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
30、深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B 栋 3单元
11层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7楼
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电话：4009300660
网址：https://www.jfz.com/
－17－大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
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31、北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客服电话：4000618518
联系人：袁永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层
法定代表人：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人：黄慕平
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼A 座40 层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼A 座40 层
负责人：王玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律师：靳庆军、冯艾
联系人：冯艾
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦6楼
－18－大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
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办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：薛竞、俞伟敏
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：俞伟敏
四、基金的名称
本基金名称：大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：混合型基金
六、基金的运作方式
本基金运作方式：契约型开放式
七、基金份额的申购、赎回与转换
（一）申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办
理基金份额的申购与赎回。
（二）申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
1、开放日及开放时间
－19－大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
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投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金已于 2015年 12月 2日起开始办理日常赎回、转换及定投业务。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构
确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申请即为有
效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理
－20－大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
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有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机
构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包
括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，
则申购款项退还给投资人。
基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调整，并提前
公告。
如基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过 50%，或者基金管理人认为可能存在变相规避 50%集中度限制的情形时，基
金管理人有权对该单一投资者的申请全部或部分确认失败。由此，给投资者造成的损失，
有投资人自行承担。
（五）申购和赎回的数量限制
1、投资者每次申购的最低金额为 1元人民币。
2、单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过 50%，或者以其他方式变相规避
50%集中度限制。
3、投资者赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；本基金可
以对投资者每个交易账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额做出规定，具体业
务规则请见有关公告。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和
赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数量限制，基金管理人必须在
调整生效前依照有关规定至少在一家指定媒介公告并报中国证监会备案。
（六）申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金 A 类份额（现有份额）收费模式（基金代码：001582）
（1）申购费
投资人申购 A 类基金份额时，需交纳申购费用，费率按申购金额递减。投资人在一天
之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额 申购费率
－21－大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
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M<50 万 1.50%
50万≤M<200 万 1.20%
200万≤M<500 万 0.80%
M≥500 万
1000元/笔
（2）赎回费
A 类基金份额的赎回费率随投资人持有基金份额期限的增加而递减。具体赎回费率结
构如下表所示
持有基金时间（T） 赎回费率
T<7 天 1.5%
7天≤T<30 天 0.75%
30天≤T<6 个月 0.5 %
6个月≤T<1 年 0.1%
1年≤T<2 年 0.05%
T≥2 年
0%
注：1年指 365天
本基金对持续持有基金份额少于 30日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；
对持续持有基金份额长于 30日但少于 3个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额
的 75%计入基金财产；对持续持有基金份额长于 3个月但少于 6个月的投资人收取的赎回
费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有基金份额长于 6个月的投资人
收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。其中对持续持有期少于 7日的
投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登
记费和其他必要的手续费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、本基金 C 类份额（新增加份额）收费模式（基金代码：002290）
（1）申购费
本基金 C 类份额不收取申购费用。
（2）赎回费
本基金 C 类份额赎回费率最高不超过 1.5%，随申请赎回份额的持有时间增加而递减。
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具体如下表所示：
T < 7天 1.50%
7天≤T<30 日 0.5 % C 类份额赎回费率
T≥ 30 天
0
赎回费用由基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取，赎回费用
将全额计入基金财产。其中对持续持有期少于 7日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全
额计入基金财产。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类
基金资产净值的 0.50%年费率计提。
4、本基金 C 类份额适用的销售机构
本基金 C 类份额的销售机构暂仅包括本公司直销柜台。
如有其他销售机构新增办理本基金 C 类份额的申购赎回等业务，请以本公司届时相关
公告为准。
（七）申购份额与赎回支付金额的计算方式
1、申购和赎回数额、余额的处理方式
（1）申购份额余额的处理方式：申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后
两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
（2）赎回金额的处理方式：赎回金额计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
2、申购份额的计算
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
例：某投资人于开放期投资 4万元申购本基金基金份额，申购费率为 1.50%，假设申
购当日基金份额净值为 1.040元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额=40,000/(1+1.50%)= 39,408.87 元
申购费用=40,000- 39,408.87 =591.13 元
申购份额=39,408.87/1.040= 37,893.14 份
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3、赎回金额的计算
赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额—赎回费用
例：某投资者在持有基金份额时间为 1年时赎回本基金 10,000份基金份额，对应的赎
回费率为 0.05%，假设赎回当日基金份额净值是 1.050元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=10,000×1.050＝10,500.00 元
赎回费用=10,500.00×0.05%＝5.25 元
净赎回金额=10,500.00—5.25＝10494.75 元
4、本基金基金份额净值的计算
本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产生
的收益或损失由基金财产享有或承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在
T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（八）申购与赎回的注册登记
1．投资者 T 日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资
者增加权益并办理注册登记手续，投资者在每个运作期的开放日有权赎回该部分基金份额。
2．投资者 T 日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者
扣除权益并办理相应的注册登记手续。
3．基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最
迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒介上公告。
（九）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受基金投资者的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申
购申请。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额 持有人利益的情形。
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6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取暂停接受基金申购申请的措施。
8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资者单日或
单笔申购金额上限的。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、7、9项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指
定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给
投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。发生上述第
6、8项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基
金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果法律法规、监管要求调整导致上述第
6项内容取消或变更的，基金管理人在履行适当程序后，可修改上述内容，不需召开基金
份额持有人大会。
（十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
6、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金
管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量
的比例分配给赎回申请人，未支付部分可
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延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4项所述
情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能
未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办
理并公告。
（十一）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期
办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取
消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回
申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自
动延期赎回处理。
若本基金发生巨额赎回且发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额
占前一开放日基金总份额的比例超过 10%时，本基金管理人有权对该单个基金份额持有人
超过前一开放日基金总份额 10%的赎回申请实施延期赎回；对该单个基金份额持有人占前
一开放日基金总份额 10%的赎回申请，与当日其他赎回申请一起，按上述（1）或（2）方
式处理。如下一开放日，该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前一开放日基金
总份额 10%的，继续按前述规则处理，直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回
的基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于 10%。
－26－大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施，并
在指定媒介上进行公告。
（3）暂停赎回：连续 2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可
暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个
工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书
规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒
介上刊登公告。
（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在
规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重
新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个开放日的基金份额净值。
3、如果发生暂停的时间超过 1天但少于 2周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，
基金管理人应提前 2个工作日在至少一家指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，
并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。
4、如果发生暂停的时间超过 2周，暂停期间，基金管理人应每 2周至少重复刊登暂停
公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2个工作日在至少一
家指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最
近一个工作日的基金份额净值。
（十三）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管
理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并及时告知基金托管人与相
关机构。
（十四）基金的非交易过户
指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其它情
况而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本
基金基金份额投资者。
－27－大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
“继承”是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐
赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；
“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制
划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提
供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请自申请受理日起 2个月内办理，并按基金
注册登记机构规定的标准收费。
（十五） 基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。
如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或
其它合理原因，可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申请。
（十六）定期定额投资计划
在各项条件成熟的情况下，本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服务，具体
实施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准。
（十七）基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
（十八）基金份额的转让
根据届时有效的有关法律法规和政策的规定，本基金可以以除申购、赎回以外的其他
交易方式进行转让。
八、基金的投资目标
在严格控制风险的前提下，追求基金资产稳定增值。
九、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货等权益类金融工
具、债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、
地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、中小企业私募债，可交换债
券、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等、货币市场工具）、国债期货以
－28－大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%—95%；债券、货币市场
工具、现金以及银行存款等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 5％；每个交易日日
终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金（不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5%；权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
十、基金的投资策略
基金将采用“自上而下”的资产配置策略，在综合判断宏观经济基本面、证券市场走
势等宏观因素的基础上，通过动态调整资产配置比例以控制基金资产整体风险。在个券投
资方面采用“自下而上”精选策略，通过严谨个股选择、信用分析以及对券种收益水平、
流动性的客观判断，综合运用多种投资策略，精选个券构建投资组合。
1、大类资产配置策略
本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风险收益特征，通过自上而下的定性
分析和定量分析，综合分析宏观经济形势、国家政策、市场流动性和估值水平等因素，判
断金融市场运行趋势和不同资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值，对各大类资
产的风险收益特征进行评估，从而确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例，并依据
各因素的动态变化进行及时调整。
2、债券投资策略
首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变
化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；其次，结合信用分
析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券定
价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。
(1)、久期配置策略
本基金将密切关注经济运行趋势，把握领先指标，预测未来走势，深入分析国家推行
的财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响，据此预测利率趋势和债券市
场对上述变量和政策的反应，并据此对债券组合的平均久期进行调整。
(2)、类属配置策略
－29－大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
确定目标久期后，本基金将根据宏观经济、市场利率、债券供求等因素的深入分析，
预测各类属资产预期风险及收益情况，确定债券组合资产在利率品种、信用品种等资产之
间的分配。
(3)、信用债投资策略
①信用风险控制。本基金拟投资的每支信用债券必需经过公司内部债券信用评级系统
进行评级，符合基金所对应的内部评级规定的信用债方可进行投资，以事前防范和控制信
用风险。
②信用利差策略。伴随经济周期的波动，在经济周期的不同阶段，信用利差通常会缩
小或扩大，通过对经济周期前瞻性的判断，把握利差的变动会带来投资机会。同时，本基
金将积极关注信用产品发行人资信水平和评级调整带来的利差机会，选择评级有上调可能
的信用债，以获取因利差下降带来的价差收益。本基金还将研究各期限信用债利差的历史
水平、和相同期限但不同信用评级债券的相对利差水平，发掘偏离均值较多、相对利差可
能收窄的债券。
(4)、中小企业私募债投资策略
本基金在控制信用风险的基础上，对中小企业私募债投资，主要采取分散投资，控制
个债持有比例。同时，紧密跟踪研究发债企业的基本面情况变化，灵活调整投资策略，控
制投资风险。
3、资产支持类证券投资策略
本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变
化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前
偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格控制风险的情况下，结合信用研究
和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
4、股票投资策略
在严格控制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将适度参与股票、权证等权益类
资产的投资，以增加基金收益。
本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法，在拟配置的行业内部通过定量与定
性相结合的分析方法选筛选个股。本基通过选择基本面良好、流动性高、风险低、具有中
长期上涨潜力的股票进行分散化组合投资，控制流动性风险和非系统性风险，追求股票投
资组合的长期稳定增值。
投资方法上重视投资价值与成长潜力
－30－大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
的平衡，一方面利用价值投资标准筛选低价股票，避免市场波动时的风险和股票价格高企
的风险；另一方面，利用成长性投资可分享高成长收益的机会。
5、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，本基金可以主动投资于权证，其投资原则为有利于加
强基金风险控制，有利于基金资产增值。本基金将对权证标的证券的基本面进行研究，综
合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度等多种因素，对权证进行定价。
6、股指期货投资策略
本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前提下，本着谨
慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠杆
效应和流动性好的特点，采用股指期货在短期内取代部分现货，获取市场敞口，投资策略
包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为避免市场
冲击，提前建立股指期货多头头寸，然后逐步买入现货并解除股指期货多头，当完成现货
建仓后将股指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头
寸，然后逐步卖出现货并解除股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金
在股指期货套期保值过程中，将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合beta的
稳定性，精细化确定投资方案。
7、国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。
基金管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券
市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流
动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全
的基础上，力求实现所资产的长期稳定增值。
(四) 投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票资产投资比例为基金资产的0%—95%，债券、货币市场工具、现金以
及银行存款等固定收益类资产占基金资产比例不低于5%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不
－31－大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
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低于基金资产净值5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到
期日在一年以内的政府债券；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；
（5）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本
基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公
司可流通股票的30%；
（6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（7）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
（8）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
（9）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（10）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产
净值的10％；
（11）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（12）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的10％；
（13）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（14）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出；
（15）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的40%，本基金在全国银行间同业市场
－32－大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
中的债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不得展期；
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
（18）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
10%；在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的
政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交
易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；在任何
交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产
净值的20%；基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）
应当符合基金合同关于股票投资比例的有关规定；
（19）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产
净值的15%；持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；本基金
所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，
合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；本基金在任何交易日
内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
（20）基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（21）本基金投资于单只中小企业私募债券的市值，不得超过本基金资产净值的
10%；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（6）、（14）、（17）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基
金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金
管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对
基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
－33－大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲
突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会
审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。
如法律法规和监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人在履行适
当程序后，则本基金不受上述规定的限制。
十一、基金的业绩比较基准
三年期定期存款税后利率+2%
本基金以在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过大类资产配置，力求实现
基金资产的持续稳健增值为投资目标，以“三年期定期存款税后利率+2%”作为业绩比较
基准可以较好地反映本基金的投资目标。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，或市场出
现更合适、更权威的比较基准，并且更接近本基金风格时，经基金托管人同意，本基金管
理人在履行适当程序之后，可选用新的比较基准，并将及时公告。上述变更业绩比较基准
不需要基金份额持有人大会通过。
十二、基金的风险收益特征
本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金，低于
股票型基金，属于中高收益风险特征的基金。
－34－大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
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十三、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人北京银行根据基金合同规定，于 2018年 6月 20日复核了本报告中的财务
指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018年 3月 31日，本报告中所列财务数据未经审计。
1．报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 57,451,776.85 7.52
其中：股票 57,451,776.85 7.52
2 基金投资 - 0.00
3 固定收益投资 687,197,254.46 89.99
其中：债券
687,197,254.46 89.99
资产支持证券 - 0.00
4 贵金属投资 - 0.00
5 金融衍生品投资 - 0.00
6 买入返售金融资产 - 0.00
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- 0.00
7 银行存款和结算备付金合计 5,934,930.47 0.78
8 其他资产
13,080,713.64 1.71
9 合计
763,664,675.42
100.00
2．报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 35,117,661.35 4.85
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- 0.00
E 建筑业 30,373.20 0.00
F 批发和零售业 2,295,591.60 0.32
G
交通运输、仓储和邮政业
- 0.00
H
住宿和餐饮业
- 0.00
－35－大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
I
信息传输、软件和信息技术服务业
- 0.00
J
金融业
13,753,119.87 1.90
K
房地产业
104,171.75 0.01
L
租赁和商务服务业
- 0.00
M
科学研究和技术服务业
- 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业
- 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业
- 0.00
P 教育
- 0.00
Q 卫生和社会工作
- 0.00
R 文化、体育和娱乐业
6,150,859.08 0.85
S 综合
- 0.00
合计 57,451,776.85 7.93
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（%）
1 601398 工商银行 677,321 4,124,884.89 0.57
2 002588 史丹利 578,007 4,017,148.65 0.55
3 000910 大亚圣象 186,277 3,759,069.86 0.52
4 002294 信立泰 82,339 3,565,278.70 0.49
5 600036 招商银行 122,072 3,551,074.48 0.49
6 601939 建设银行 447,574 3,468,698.50 0.48
7 300144 宋城演艺 132,632 2,770,682.48 0.38
8 002202 金风科技 151,479 2,744,799.48 0.38
9 002815 崇达技术 77,200 2,602,412.00 0.36
10 002241 歌尔股份 186,317 2,500,374.14 0.35
4．报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - 0.00
2 央行票据 - 0.00
3 金融债券 57,886,739.20 7.99
其中：政策性金融债 57,886,739.20 7.99
4 企业债券 12,316,500.00 1.70
5 企业短期融资券 303,530,600.00 41.90
6 中期票据 - 0.00
7 可转债（可交换债） 14,785,415.26 2.04
－36－大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
8 同业存单 298,678,000.00 41.23
9 其他 - 0.00
10 合计 687,197,254.46 94.86
5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 111817011
18光大银
行 CD011
1,000,000 98,840,000.00 13.64
2 111718432
17华夏银
行 CD432
500,000 48,855,000.00 6.74
3 111709453
17浦发银
行 CD453
400,000 39,084,000.00 5.40
4 108601 国开 1703 375,360 37,524,739.20 5.18
5 011800045
18津城建
SCP001
370,000 37,085,100.00 5.12
6．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7．期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期未投资贵金属。
8．期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9．报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金为提高投资效率更好地达到本基金的投资目标，在风险可控的前提下，本着谨
慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠杆
效应和流动性好的特点，采用股指期货在短期内取代部分现货，获取市场敞口，投资策略
包括多头套期保值和空头套期保值。
10．报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
基金管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对
债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货
的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产
－37－大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
安全的基础上，力求实现资产的长期稳定增值。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货
11．投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期无被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
（3）基金的其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 506,501.52
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 12,574,212.12
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,080,713.64
（4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有流通受限的股票。
（6）由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十四、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1．本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
－38－大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金合同生效日为 2015年 11月 30日。基金合同生效以来大成景辉灵活配置混合型基
金 A 份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2015.11.30-2015.12.31 0.40% 0.06% 0.42% 0.01% -0.02% 0.05%
2016.1.1-2016.12.31 2.89% 0.12% 4.73% 0.01% -1.84% 0.11%
2017.1.1-2017.12.31 4.84% 0.11% 4.52% 0.01% 0.32% 0.10%
2018.1.1-2018.3.31 0.46% 0.15% 1.07% 0.01% -0.61% 0.14%
2015.11.30-2018.3.31 8.80% 0.12% 11.09% 0.01% -2.29% 0.11%
2．自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比
较
大成景辉灵活配置混合型基金 A 累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历
史走势对比图
（2015 年 11 月 30日至 2018年 3月 31日）
注：1、按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资
组合比例符合基金合同的有关约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。
2、根据我司2015年12月17日《关于大成景辉灵活配置混合型证券投资基金增加
C类份额并相应修订基金合同的公告》，自2015年12月17日起，大成景辉灵活配置混合
型证券投资基金增加收取销售服务费的C类份额。截止本报告期末，景辉C类份额未发生
－39－大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
申购业务，本报告期无景辉C类份额的相关财务指标及净值表现的数据。
十五、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用（包括但不限于会计师费、律师费和公证费）；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律
法规和基金合同另有规定时从其规定。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为0.90%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，经基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，
若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.15%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
－40－大成景辉灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，经基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，
若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、上述“一、基金费用的种类中第3-8项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四) 基金管理费和基金托管费的调整
经基金管理人和基金托管人协商一致，基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金
管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最
迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。
（五）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，对
2018年1月12日公布的《大成景辉灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2017年第2期）
》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，
主要更新的内容如下：
1．根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分。
2．根据最新资料，更新了“四、基金托管人”部分。
3．根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分。
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更新招募说明书摘要
4．根据最新数据，更新了“八、基金的投资”部分。
5．根据最新数据，更新了“九、基金的业绩”部分。
6．根据最新公告，更新了“二十一、其他应披露的事项”。
7．根据最新情况，更新了“二十二、招募说明书更新部分的说明”。
大成基金管理有限公司
二〇一八年七月十三日
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