南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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南 方 中 证 高 铁 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2018 年第 1 号）
基金管理人 ： 南方基 金管理股 份有限公 司
基金托管人 ： 中国银 河证券股 份有限公 司
截止日: 2018 年 06 月 10 日
重 要 提示
本基金经中 国证监 会2015 年5 月12 日证监 许可[2015]885 号文 注册募集 ，基金合 同于
2015 年 6 月10 日正 式生效。
基 金管 理人保 证招 募说 明书的 内容 真实、 准确 、完 整。 本招 募说明 书经 中国 证监会 注
册 ，但 中国证 监会对 本基 金募集 的注册 ，并 不表明 其对 本基 金的投 资价值 和市 场前景 做出
实质性判断 或保证， 也不表明 投资于本 基金没有 风险 。
本 基金 投资于 证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场 波动 等因 素产生 波动 ，投 资人在 投
资 本基 金前， 应全面 了解 本基金 的产品 特性 ，充分 考虑 自身 的风险 承受能 力， 并承担 基金
投 资中 出现的 各类风 险， 包括： 因政治 、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影响 而形
成 的系 统性风 险，个 别证 券特有 的非系 统性 风险， 由于 基金 投资人 连续大 量赎 回基金 产生
的 流动 性风险 ，基金 管理 人在基 金管理 实施 过程中 产生 的基 金管理 风险， 本基 金的特 定风
险 （包括作为 指数基金 的风险、 作为上市 基金的风 险 和作为分级 基金的风 险） 等，详 见招募
说明书“风 险揭示” 章节等。
本 基金 为股票 型基 金， 具有较 高预 期风险 、较 高预 期收 益的 特征。 从本 基金 所分离 的
两类基金份 额来看， 高铁A 份额 具有低预 期风险、 预 期收益相对 稳定的特 征；高铁B 份额具
有高预期风险、 预期收益相 对较高的特 征。 投资有 风险，投资人认 购（或申购 ）基金时应
认真阅读本 基金的 《招 募说明书 》 及 《基 金合同》 等 信息披露文 件，自主 判断基金 的投资价
值 ，自 主做出 投 资决 策， 全面认 识本基 金的 风险收 益特 征和 产品特 性，并 充分 考虑自 身的
风险承受能 力，理性 判断市场 ，谨慎做 出投资决 策。 。
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但不 保
证 基金 一定盈 利，也 不保 证最低 收益。 本基 金的过 往业 绩及 其净值 高低并 不预 示其未 来业
绩 表现 ；基金 管理人 管理 的其他 基金的 业绩 也不构 成对 本基 金业绩 表现的 保证 。基金 管理
人 提醒 投资者 基金投 资的 “买者 自负” 原则 ，在作 出投 资决 策后， 基金运 营状 况与基 金净
值变化引致 的投资风 险，由投 资者自行 负担。
本 摘要 根据基 金合 同和 基金招 募说 明书编 写。 基金 合同 是约 定基金 当事 人之 间权利 、
义 务的 法律文 件。基 金投 资人自 依基金 合同 取得基 金份 额， 即成为 基金份 额持 有人和 本基
金 合同 的当事 人，其 持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其 对基 金合同 的承认 和接 受，并 按照南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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《基金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同及其 他有关规 定享有权利 、承担义 务。基金 投资人欲
了解基金份 额持有人 的权利和 义务，应 详细查阅 基金 合同。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为2018 年6 月10
日,有关财务 数据和净 值表现截 止日为 2018 年 3 月 31 日（未经审 计）。
§ 1 基 金管 理人
1.1 基金管理 人概况
名称：南方 基金管理 股份有限 公司
住所及办公 地址：深 圳市福田 区福田街 道福华一 路六 号免税商务 大厦 31-33 层
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人 ：张海波
注册资本：3 亿元人 民币
电话：（0755 ）82763888
传真：（0755 ）82763889
联系人：常 克川
1998 年，南方基 金管理有限 公司经中国 证监会证监 基字[1998]4 号文批准，由 南方证
券有限公司、厦 门国际信托 投资公司、 广西信托投资 公司共同发起设 立。2000 年，经中国
证监会证监 基金字[2000]78 号文 批准进行 了增资扩 股 ，注册资本 达到 1 亿元人民 币。2005
年，经中国 证监会证 监基金字[2005]201 号文批准 进 行增资扩股 ，注册资 本达1.5 亿 元人民
币。2014 年 公司进行 增资扩股 ，注册资 本金达 3 亿元 人民币。
2018 年 1 月 ，公司整 体变更设 立为南方 基金管 理股 份有限公司 。注册资 本金 3 亿元 人
民币。目前 股权结构 ：华泰证 券股份有 限公司 45% 、 深圳市投资 控股有限 公司 30%、 厦门国
际信托有限 公司 15% 及兴业证 券股份有 限公司 10% 。
1.2 主要人员 情况
1.2.1 董事 会成员
张 海波 先生， 董事 长， 工商管 理硕 士，中 国籍 。曾 任职 中共 江苏省 委农 工部 至助理 调
研 员， 江苏省 人民 政 府办 公厅调 研员， 华泰 证券总 裁助 理、 投资银 行部总 经理 、投资 银行
业 务总 监兼投 资银行 业务 管理总 部总经 理， 华泰证 券副 总裁 兼华泰 紫金投 资有 限责任 公司
董事长、华 泰金融控 股 （香港） 有限公司 董事长、 华 泰证券 （上海 ） 资产管 理有限公 司董事
长。现任南 方基金管 理股份有 限公司党 委书记、 董事 长。 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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王 连芬 女士， 董事 ，金 融专业 硕士 ，中国 籍。 曾任 职赛 格集 团销售 ，深 圳投 资基金 管
理 公司 投资一 部研究 室主 任，大 鹏证券 经纪 业务部 副总 经理 、深圳 福虹路 营业 部总经 理、
南 方总 部总经 理、总 裁助 理，第 一证券 总裁 助理， 华泰 联合 证券深 圳华强 北路 营业部 总经
理 、渠 道服 务 部总经 理、 运营中 心总经 理、 零售客 户部 总经 理、执 行办主 任、 总裁助 理。
现任华泰证 券股份有 限公司总 裁助理兼 深圳分公 司总 经理。
张 辉先 生，董 事， 管理 学博士 ，中 国籍。 曾任 职北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、华 晨
集 团上 海办事 处、通 商控 股有限 公司、 北京 联创投 资管 理有 限公司 干部， 华泰 证券资 产管
理 总部 高级经 理、证 券投 资部投 资策划 员、 南通姚 港路 营业 部副总 经理、 上海 瑞金一 路营
业 部总 经理、 证券投 资部 副总经 理、综 合事 务部总 经理 。现 任华泰 证券股 份有 限公司 董事
会秘书、人 力资源部 总经理兼 党委组织 部长。
冯青山先生，董 事，工学学士 ，中国籍。 曾任 职陆军 第 124 师工兵 营地爆连副连 职排
长、代政治指导 员、师政治 部组织科正 连职干事,陆 军第 42 集团军 政治部组织 处副营职干
事，驻香港部队 政治部组织 处正营职干 事，驻澳门部 队政治部正营职 干事，陆军 第 163 师
政 治部宣 传科 副科长(正营 职) ，深圳 市纪 委教育 调研室 主任科 员、 副处级 纪检员 、办公 厅
副 主任 、党风 廉政建 设室 主任。 现任深 圳市 投资控 股有 限公 司董事 、党委 副书 记、纪 委书
记，深圳市 投控资本 有限公司 监事。
李 平先 生，董 事， 工商 管理硕 士， 中国籍 。曾 任职 深圳 市城 建集团 办公 室文 秘、董 办
文秘，深圳 市投资控 股有限公 司办公室 （ 信访办） 高 级主 管、企 业三部高 级主管。 现任深圳
市投资控股 有限公司 金融发展 部副部长 ，深圳市 城市 建设开发（ 集团）公 司董事。
李 自成 先生， 董事 ，近 现代史 专业 硕士， 中国 籍。 曾任 职厦 门大学 哲学 系团 总支副 书
记 ，厦 门国际 信托投 资公 司办公 室主任 、营 业部经 理、 计财 部经理 、公司 总经 理助理 ，厦
门 国际 信托投 资有限 公司 副总经 理、工 会主 席、党 总支 副书 记。现 任厦门 国际 信托有 限公
司党总支副 书记、总 经理。
王 斌先 生，董 事， 临床 医学博 士， 中国籍 。曾 任职 安徽 泗县 人民医 院临 床医 生，瑞 金
医 院主 治医师 ，兴业 证券 研究所 医药行 业研 究员、 总经 理助 理、副 总监、 副总 经理。 现任
兴业证券研 究所总经 理。
杨 小松 先生， 董事 ，经 济学硕 士， 中国注 册会 计师 ，中 国籍 。曾任 职德 勤国 际会计 师
行会计专业 翻译，光 大银行证 券部职员 ，美国 NASDAQ 实习职员， 证监会处 长、副主 任，南
方 基金 管理有 限公司 督察 长。现 任南方 基金 管理股 份有 限公 司总裁 、党委 副书 记，南 方东
英资产管理 有限公司 董事。
姚 景源 先生， 独立 董事 ，经济 学硕 士，中 国籍 。曾 任职 国家 经委副 处长 ，商 业部政 策
研 究室 副处长 、国际 合作 司处长 、副司 长， 中国国 际贸 易促 进会商 业行业 分会 副会长 、常
务 副会 长，国 内贸易 部商 业发展 中心主 任， 中国商 业联 合会 副会长 、秘书 长， 安徽省 政府
副 秘书 长，安 徽省阜 阳市 政府市 长，安 徽省 统计局 局长 、党 组书记 ，国家 统计 局总经 济师南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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兼新闻发言 人。现任 国务院参 事室特约 研究员， 中国 经济 50 人论坛 成员，中 国统计学 会副
会长。
李 心丹 先生， 独立 董事 ，金融 学博 士，国 务院 特殊 津贴 专家 ，中国 籍。 曾任 职东南 大
学经济管理学院 教授，南京 大学工程管 理学院院长 。 现任南京大学-牛 津大学金融 创新研究
院 院长 、金融 工程研 究中 心主任 ，南京 大学 创业投 资研 究与 发展中 心执行 主任 、教授 、博
士 生导 师，中 国金融 学年 会常务 理事， 江苏 省资本 市场 研究 会会长 ，江苏 省科 技创新 协会
副会长。
周 锦涛 先生， 独立 董事 ，工商 管理 博士， 法学 硕士 ，香 港证 券及投 资学 会杰 出资深 会
员 。曾任 职香 港警务 处(商 业罪 案调查 科) 警务总 督察， 香港证 券及 期货专 员办事 处证券 主
任，香港证 券及期货 事务监察 委员会法 规执行部 总监 。现任香港 金融管理 局顾问。
郑 建彪 先生， 独立 董事 ，经济 学硕 士，工 商管 理硕 士， 中国 注册会 计师 ，中 国籍。 曾
任 职北 京市财 政局干 部， 深圳蛇 口中华 会计 师事务 所经 理， 京都会 计师事 务所 副主任 。现
任致同会计 师事务所 （ 特殊普通 合伙） 管理 合伙人， 中国证监会 第三届上 市公司并 购重组专
家咨询委员 会委员。
周蕊女士， 独立董事 ，法学硕 士，中国 籍。曾任 职北 京市万商天 勤 （深圳） 律 师事务所
律师，北京 市中伦 （深 圳） 律师 事务所律 师，北京 市信 利 （深圳） 律师 事务所律 师、合 伙人。
现 任金 杜律师 事务所 合伙 人，全 联并购 公会 广东分 会会 长， 广东省 律师协 会女 律师工 作委
员会副主任 ，深圳市 中小企业 改制专家 服务团专 家， 深圳市女企 业家协会 理事。
1.2.2 监事 会成员
吴 晓东 先生， 监事 会主 席，法 律博 士，中 国籍 。曾 任职 中国 证监会 副处 长、 处长， 华
泰 证券 合规总 监，华 泰联 合证券 副总裁 、党 委书记 、董 事长 。现任 南方基 金管 理股份 有限
公司监事会 主席、南 方股权投 资 基金管 理有限公 司董 事长。
舒 本娥 女士， 监事 ，大 学本科 学历 ，中国 籍。 曾任 职熊 猫电 子集团 公司 财务 处处长 ，
华 泰证 券计划 资金部 副总 经理、 稽查监 察部 副总经 理、 总经 理、计 划财务 部总 经理。 现任
华 泰证 券股份 有限公 司财 务总监 ，华泰 联合 证券有 限责 任公 司监事 会主席 ，华 泰长城 期货
有限公司副 董事长， 华泰瑞通 投资管理 有限公司 董事 。
姜 丽花 女士， 监事 ，大 学本科 学历 ，高级 会计 师， 中国 籍。 曾任职 浙江 兰溪 马涧米 厂
主 管会 计，浙 江兰溪 纺织 机械厂 主管会 计， 深圳市 建筑 机械 动力公 司会计 ，深 圳市建 设集
团 计划 财务部 助理会 计师 ，深圳 市建设 投资 控股公 司计 划财 务 部高 级会计 师、 经理助 理，
深 圳市 投资控 股有限 公司 计划财 务部经 理、 财务预 算部 副部 长、考 核分配 部部 长。现 任深
圳市投资控 股有限公 司财务部 部长、深 圳经济特 区房 地产 （集团） 股 份有限公 司董事、 深圳
市建安（集 团）股份 有限公司 董事。 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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王 克力 先生， 监事 ，船 舶工程 专业 学士， 中国 籍。 曾任 职厦 门造船 厂技 术员 ，厦门 汽
车 工业 公司总 经理助 理， 厦门国 际信托 有限 公司国 际广 场筹 建处副 主任， 厦信 置业发 展公
司 总经 理、投 资部副 经理 、自有 资产管 理部 副经理 职务 。现 任厦门 国际信 托有 限公司 投资
发展部总经 理。
林 红珍 女士， 监事 ，工 商管理 硕士 ，中国 籍。 曾任 职厦 门 对 外供应 总公 司会 计，厦 门
中 友贸 易联合 公司财 务部 副经理 ，厦门 外供 房地产 开发 公司 财务部 经理， 兴业 证券计 财部
财 务综 合组负 责人、 直属 营业部 财务部 经理 、计划 财务 部经 理、风 险控制 部总 经理助 理兼
审计部经理 、风险管 理部副总 监、稽核 审计部副 总监 、风险管理 部副总经 理 （主持工 作） 、
风 险管 理部总 经理。 现任 兴业证 券财务 部、 资金运 营管 理部 总经理 ，兴证 期货 管理有 限公
司董事，兴 业创新资 本管理有 限公司监 事。
张 德伦 先生， 职工 监事 ，企业 管理 硕士学 历， 中国 籍。 曾任 职北京 邮电 大学 副教授 ，
华 为技 术有限 公司处 长， 汉唐证 券人力 资源 管理总 部总 经理 ，海王 生 物人 力资 源总监 ，华
信 惠悦 咨询公 司副总 经理 、首席 顾问。 现任 南方基 金管 理股 份有限 公司党 委组 织部部 长、
人力资源部 总经理、 执行董事 ，南方资 本管理有 限公 司董事。
苏 民先 生，职 工监 事， 计算机 硕士 研究生 ，中 国籍 。曾 任职 安徽国 投深 圳证 券营业 部
电 脑工 程师， 华夏证 券深 圳分公 司电脑 部经 理助理 ，南 方基 金管理 有限公 司运 作保障 部副
总 监、 市场服 务部总 监、 电子商 务部总 监。 现任南 方基 金管 理股份 有限公 司风 险管理 部总
经理、执行 董事。
林 斯彬 先生， 职工 监事 ，民商 法专 业硕士 ，中 国籍 。曾 任职 金杜律 师事 务所 证券业 务
部 实 习 律 师 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 深 圳 分 行 资 产 保 全 部 职 员 ， 银 华 基 金 监 察 稽 核 部 法 务 主
管，民生加 银基金监 察稽核部 职员。现 任南方基 金管 理股份有限 公司监察 稽核部董 事。
1.2.3 公司 高级管理人 员
张海波先生 ，董事长 ，简历同 上。
杨小松先生 ，总裁， 简历同上 。
俞 文宏 先生， 副总 裁， 工商管 理硕 士，经 济师 ，中 国籍 。曾 任职江 苏省 投资 公司业 务
经 理， 江苏国 际招商 公司 部门经 理，江 苏省 国际信 托投 资公 司投资 银行部 总经 理，江 苏国
信 高科 技创业 投资有 限公 司董事 长兼总 经理 ，南方 资本 管理 有限公 司董事 长。 现任南 方基
金管理股份 有限公司 副总裁、 党委委员 。
朱 运东 先生， 副总 裁， 经济学 学士 ，高级 经济 师， 中国 籍。 曾任职 财政 部地 方预算 司
及 办公 厅秘书 ，中国 经济 开发信 托投资 公司 综合管 理部 总经 理，南 方基金 管理 有限公 司北
京 分公 司总经 理、产 品开 发部总 监、总 裁助 理、首 席市 场执 行官。 现任南 方基 金管理 股份
有限公司副 总裁、党 委委员。 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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常克川先生，副总裁，EMBA 工商管理硕士，中 国籍 。曾任职中国农业银行副处级秘
书 ，南 方证券 有限责 任公 司投资 业务部 总经 理、沈 阳分 公司 总经理 、总裁 助理 ，华泰 联合
证 券董 事会秘 书、合 规总 监等职 务，南 方资 本管理 有限 公司 董事。 现任南 方基 金管理 股份
有限公司副 总裁、董 事会秘书 、纪委书 记。
李海鹏先生，副总 裁 ，工商管 理硕士，中国 籍。曾任 职美国 AXA Financial 公司投资
部 高级 分析师 ，南方 基金 管理有 限公司 高级 研究员 、基 金经 理助理 、基金 经理 、全国 社保
及 国际 业务部 执行总 监、 全国社 保业务 部总 监、固 定收 益部 总监、 总裁助 理兼 固定收 益投
资 总监 ，南方 东英资 产管 理有限 公司董 事。 现任南 方基 金管 理股份 有限公 司副 总裁、 首席
投资官（固 定收益） 。
史博先生，副总 裁，经济学 硕士，特许金 融分析师（CFA），中国籍。 曾任职博时 基金
管 理有 限公司 研究员 、市 场部总 助，中 国人 寿资产 管理 有限 公司股 票部高 级投 资经理 ，泰
达 宏利 基金管 理有限 公司 投资副 总 监、 研究 总监、 首席 策略 分析师 、基金 经理 ，南方 基金
管理有限公 司基金经 理、研究 部总监、 总裁助理 兼首 席投资官 （权 益） 。现任 南方基金 管理
股份有限公 司副总裁 、首席投 资官（权 益）。
鲍 文 革 先 生 ， 督 察 长 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 籍 。 曾 任 职 财 政 部 中 华 会 计 师 事 务 所 审 计
师 ，南 方证券 有限公 司投 行部及 计划财 务部 总经理 助理 ，南 方基金 管理有 限公 司运作 保障
部 总监 、公司 监事、 财务 负责人 、总裁 助理 。现任 南方 基金 管理股 份有限 公司 督察长 ，南
方资本管理 有限公司 董事。
1.2.4 基金 经理
本基金历任 基金经理 为：2015 年 6 月至 2015 年 7 月 ，雷俊；2015 年 7 月至 2016 年 7
月，雷俊、 孙伟；2016 年7 月 至今，孙 伟。
孙伟先生，管理学学士，具有基金从业资格、金融 分析师（CFA ）资格、注册会计师
（CPA）资格。曾 任职于腾讯 科技有限公 司投资并购 部、德勤华永会 计师事务所 深圳分所审
计部。2010 年 2 月加入 南方基金 ，历任运 作保障部 基金会计、 数量化投 资部量化 投资研究
员；2014 年12 月至2015 年5 月 ，担任南 方恒生ETF 的基金经理 助理；2015 年5 月至2016
年7 月，任南方500 工业ETF 、南方500 原材料ETF 基金经理；2015 年7 月至今， 任改革基
金、高铁基 金、500 信息 基金经理 ；2016 年 5 月至今 ，任南方创 业板 ETF 、南 方创业板 ETF
联接基金经 理；2016 年 8 月至 今，任 500 信息联 接 、深成 ETF、 南方深成 基金经 理；2017
年 3 月至今，任南方 全指证券 ETF 联接 、南方 中证全 指证券 ETF 基金经理 ；2017 年 6 月至
今，任南方 中证银行 ETF 、南方 银行联接 基金经理 ；2018 年2 月至今，任 H 股 ETF 、南方 H
股联接基金 经理。 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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1.2.5 投资 决策委员会 成员
副总裁兼首 席投资官 （ 固定收益 ） 李海鹏 先生，副 总裁 兼首席投资 官 （权益） 史 博先生 ，
首席投资官 （ 专户） 兼权 益专户投 资部总经 理蒋峰先 生 ，权益研 究部总经 理茅炜先 生，交易
管 理部 总经理 王珂女 士， 权益投 资部总 经理 张原先 生， 指数 投资部 兼数量 化投 资部总 经理
罗 文杰 女士， 现金投 资部 总经理 夏晨曦 先生 ，固定 收益 投资 部总经 理李璇 女士 ，固定 收益
专户投资部 总经理乔 羽夫先生 ，固定收 益研究部 总经 理陶铄先生 。
1.2.6 上述 人员之间不 存在近亲属 关系。
§ 2 基 金托 管人
四、基金托 管人
（一）基金 托管人情 况
名称：中国 银河证券 股份有限 公司（以 下简称“ 银河 证券”）
注册地址： 中国北京 西城区金 融大街 35 号 2-6 层
法定代表人 ：陈共炎
成立日期：2007 年 1 月 26 日
批准设立机 关和批准 设立文号 ：证监会 、证监机 构字[2007]25 号
注册资本：101.37 亿 元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：证 监许可【2014 】629 号
联系人：李 蔚
联系电话：95551
中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 是 中 国 证 券 行 业 领 先 的 综 合 性 金 融 服 务 提 供 商 ， 提 供 经
纪、销售和 交易、投 资银行等 综合证券 服务。2007 年1 月26 日，公司经 中国证监 会批准，
由中国银河金融 控股有限责 任公司作为 主发起人， 联 合 4 家国内机 构投资者共同 发起正式
成 立。 中央汇 金投资 有限 责任公 司为公 司实 际控制 人。 公司 本部设 在北京 ，注 册资本 为人
民币 101.37 亿元 人民币。 公司于 2013 年5 月 22 日 在香港联合 交易所上 市，控股 股东为中
国银河金融 控股有限 责任公司 。
（二）主要 人员情况
银 河证 券托管 部管 理团 队具有 十年 以上银 行、 公募 基金 、证 券清算 等金 融从 业经验 ，
骨 干员 工从公 司原有 运营 部门抽 调，可 为客 户提供 更多 安全 高效的 资金保 管、 产品核 算及
产品估值等 服务。 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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（三）基金 托管业务 经营情况
银河证券托 管部 于 2014 年1 月正 式成立， 在获得证 券监管部门 批准获得 托管资格 后已
可 为各 类公开 募集资 金设 立的证 券投资 基金 提供托 管服 务。 托管部 拥有独 立的 安全监 控设
施 ，稳 定、 高 效的托 管业 务系统 ，完善 的业 务管理 制度 ，同 时秉承 公司“ 忠诚 、包容 、创
新、卓越” 的企业精 神，为基 金份额持 有人利益 履行 基金托管职 责。
（四）基金 托管人的 内部控制 制度
1、内部控制 目标
银河证券作 为基金托 管人：
（1 ）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和 行业监管规则，自觉形成守法经
营、规范运 作的经营 思想和经 营理念。
（2）建立科学合 理、控制严 密、运行高 效的内部控 制体系，保持托 管业务内部 控制制
度健全、执 行有效。
（3）防范和化解 经营风险， 提高经营管 理效益，使 托管业务稳健运 行和受托资 产安全
完整，实现 托管业务 的持续 、 稳定、健 康发展。
（4）不断改进和 完善内控机 制、体制和 各项业务制 度、流程，提高 业务运作效 率和效
果。
2、内部控制 组织结构
公 司针 对资产 托管 业务 建立科 学合 理、控 制严 密、 运行 高效 的内部 控制 体系 ，保持 资
产托管业务 的内部控 制制度健 全、执行 有效。
公 司审 计部、 风险 管理 部、法 律合 规部将 根据 法律 法规 和公 司相关 制度 ，定 期或不 定
期 对开 展该业 务的相 关部 门进行 稽核检 查， 评估风 险控 制措 施的有 效性， 对发 现的问 题，
要求相关部 门及时整 改，并对 整改情况 进行监督 。
（五）基金 托管人对 基金管理 人运作基 金进行监 督的 方法和程序
银 河证 券托管 部制 定投 资监督 标准 与监督 流程 ，依 据法 律法 规的规 定、 基金 合同和 托
管协议的约 定，在授 权范围内 独立履行 对托管资 产投 资运作的监 督职责。
投资监督可 以为事中 监督和事 后监督， 主要内容 包括 ： （一） 对托管 资产的投 资范围、
投资比例、 投资限制 进行监督 ； （二） 对托 管资产的 核算估值是 否符合相 关法律法 规和规范
性文件、基 金合同和 托管协议 的约定进 行监督； （ 三 ） 对托管资产 的资金运 用、计提 和支付
各类费用等 情况进行 监督； （四） 对托管资 产是否存 在透支行为 、应收款 项是否及 时足额到
账进行监督 ； （五） 对托 管资产的 收益分配 是否符合 法律法规和 托管协议 的约定进 行监督；
（六）其他 法律法规 、基金合 同和托管 协议约定 的监 督事项。
公 司 在 对 托 管 资 产 的 投 资 运 作 监 督 过 程 中 ， 发 现 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和 其 他 相 关 规
定 ，或 者违反 基金合 同和 托管协 议约定 的事 项，应 当履 行通 知管理 人、报 告监 管部门 等程
序，并持续 跟进管理 人的后续 处理，督 促管理人 依法 履行信息披 露义务。 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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§ 3 相 关服 务机 构
3.1 销售机构
3.1.1 场外 销售机构
3.1.1.1 直销机构
南方基金管 理股份有 限公司
住所及办公 地址：深 圳市福田 区福田街 道福华一 路六 号免税商务 大厦 31-33 层
法定代表人 ：张海波
电 话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张 锐珊
3.1.1.2 代销机构
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国农业银行股份 有限公司
注册地址： 北 京市东城区 建国门内大街
69 号
办公地址： 北 京市东城区 建国门内大街
69 号
法定代表人：周慕 冰
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
2 中国银行股份有限 公司
注册地址： 北 京市西城区 复兴门内大街
1 号
法定代表人：陈四 清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
3 交通银行股份有限 公司
办公地址：上海市 银城中路188 号
法定代表人： 彭 纯
联系人：王菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
4
中国邮政储蓄银行 股份有限公
司
注册地址： 北 京市西城区 金融大街3 号
办公地址： 北 京市西城区 金融大街3 号
法定代表人：李国 华
联系人：王硕
传真：（010）68858057
客服电话：95580 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
10
网址：www.psbc.com
5
上海浦东发展银行 股份有限公
司
注册地址：上海市 浦东新区浦东 南路
500 号
办公地址：上海市 中山东一路12 号
法定代表人：高国 富
联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
6 中国民生银行股份 有限公司
注册地址： 北 京市西城区 复兴门内大街
2 号
办公地址： 北 京市西城区 复兴门内大街
2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
7 平安银行股份有限 公司
地址：深圳市深南 东路5047 号
法定代表人：谢永 林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
8 杭州银行股份有限 公司
注册地址：杭州市 下城区庆春路46 号
杭州银行大厦
办公地址：杭州市 下城区庆春路46 号
杭州银行大厦
法定代表人：陈震 山
联系人：金超龙
联系电话：0571-85157105
客服电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
9
上海农村商业银行 股份有限公
司
注册地址：上海市 浦东新区银城 中路8
号
办公地址 ： 上海市黄 浦区中山东二路70
号
法定代表人：冀光 恒
联系人：陈玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
10 江苏银行股份有限 公司 注册地址：南京市 中华路26 号 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
11
办公地址：南京市 中华路26 号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：025-58587036
客服电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
11 东莞银行股份有限 公司
注册地址：东莞市 莞城区体育路21 号
办公地址：东莞市 莞城区体育路21 号
法定代表：卢国锋
联系人：吴照群
联系电话：0769-22119061
客服电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
12 宁波银行股份有限 公司
注册地址： 浙 江省宁波市 鄞州区宁南南
路700 号
办公地址： 浙 江省宁波市 鄞州区宁东路
345 号
法定代表人：陆华 裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
13 汉口银行股份有限 公司
注册地址：武汉市 江汉区建设大道933
号汉口银行大厦
办公地址：武汉市 江汉区建设大道933
号汉口银行大厦
法定代表人：陈新 民
联系人：周田
联系方式：027-82656785
客服电话： 96558 （武汉） 、 40060-96558
（全国）
网址：www.hkbchina.com
14
东莞农村商业银行 股份有限公
司
注册地址： 广 东省东莞市 东城区鸿福东
路2 号
办公地址： 东 莞市东城区 鸿福东路2 号
东莞农商银行大厦
法定代表人：王耀 球
联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
15 乌鲁木齐银行股份 有限公司
注册地址：乌鲁木 齐市新华北路8 号
办公地址：乌鲁木 齐市新华北路8 号 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
12
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
16 广州银行股份有限 公司
注册地址：广州市 天河区珠江东路30
号广州银行大厦
办公地址：广州市 天河区珠江东路30
号广州银行大厦
法定代表人：姚建 军
联系人：唐荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
17 河北银行股份有限 公司
注册地址：石家庄 市平安北大街28 号
办公地址：石家庄 市平安北大街28 号
法定代表人：乔志 强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
18
江苏江南农村商业 银行股份有
限公司
注册地址：常州市 天宁区延宁中路668
号
办公地址：常州市 天宁区延宁中路668
号
法定代表人：陆向 阳
联系人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
19 泉州银行股份有限 公司
注册地址： 福 建省泉州市 丰泽区云鹿路
3 号
办公地址： 福 建省泉州市 丰泽区云鹿路
3 号
法定代表人：傅子 能
联系人：傅彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/ 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
13
代销券商及其他代 销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限 公司
注册地址：南京市 江东中路228 号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限 公司
注册地址：福州市 湖东路268 号
办公地址：上海市 浦东新区长柳路36
号
法定代表人：杨华 辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 中国银河证券股份 有限公司
注册地址：北京市 西城区金融大街35
号2-6 层
办公地址：北京市 西城区金融大街35
号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈共 炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
4 国泰君安证券股份 有限公司
注册地址： 中国 （ 上海） 自由贸易试验
区商城路618 号
办公地址：上海市 浦东新区银城 中路
168 号
法定代表人：杨德 红
联系人：芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
5 中泰证券股份有限 公司
注册地址：济南市 市中区经七路86 号
办公地址： 山 东省济南市 市中区经七路
86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
14
6 海通证券股份有限 公司
注册地址：上海市 广东路689 号
办公地址：上海市 广东路689 号
法定代表人：周杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
7 中信建投证券股份 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立路66 号4
号楼
办公地址： 北 京市朝阳门 内大街188 号
法定代表人：王常 青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
8 长城证券股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区深南大道6008
号特区报业大厦14、16、17 层
办公地址： 深 圳市福田区 深南大道特区
报业大厦14 、16、17 层
法定代表人：丁益
联系人: 金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
9 招商证券股份有限 公司
注册地址： 深 圳市福田区 益田路江苏大
厦A 座38 —45 层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
10 中信证券股份有限 公司
注册地址： 广 东省深圳市 福田区中心三
路8 号卓越时代广场（二期）北 座
办公地址：北京市 朝阳区亮马桥路48
号中信证券大厦
法定代表人：张佑 君
联系人：郑慧
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
11 申万宏源证券有限 公司 注册地址: 上海市徐 汇区长乐路989 号南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
15
45 层
办公地址： 上 海市徐汇区 长乐路989 号
40 层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
网址： www.swhysc.com
12 光大证券股份有限 公司
注册地址: 上海市静 安区新闸路1508 号
办公地址: 上海市静 安区新闸路1508 号
法定代表 人:周健男
联系人: 龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
13 中国中投证券有限 责任公司
注册地址： 深 圳市福田区 益田路与福中
路交界处荣超商务 中心A 栋第18 层-21
层及第04 层01、02 、03 、05 、11 、12、
13、15、16 、18 、19、20 、21 、22 、23
单元
办公地址：深圳市 福田区益田路6003
号荣超商务中心A 栋第04 、18 层至21
层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真0755-82026539
客服电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
14 申万宏源西部证券 有限公司
注册地址： 新疆 乌鲁木齐市高 新区 （新
市区） 北京南路358 号大成国际大厦20
楼2005 室
办公地址: 新疆乌 鲁木齐市高新 区 （新
市区） 北京南路358 号大成国际大厦20
楼2005 室
法定代表人：韩志 谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
15 湘财证券股份有限 公司
办公地址： 上 海市浦东新 区陆家嘴环路
958 号华能联合大厦5 楼 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
16
法定代表人：林俊 波
联系人：李欣
联系电话：021-38784580-8918
客服电话：95351
网址：www.xcsc.com
16 安信证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 福田区金田路4018
号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深 圳市福田区 深南大道凤凰
大厦1 栋9 层
法定代表人：王连 志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
17 中信证券 （ 山 东） 有限责 任公司
注册地址： 青 岛市崂山区 深圳路222 号
青岛国际金融广场1 号楼20 层
办公地址： 山 东省青岛市 市南区东海西
路28 号龙翔广场东座5 层
法定代表人：姜晓 林
联系人：刘晓明
联系电话：0531-89606165
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
18 信达证券股份有限 公司
注册 （办公 ） 地址 ： 北京 市西城区闹市
口大街9 号院1 号楼
法定代表人：张志 刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
19 华融证券股份有限 公司
注册地址： 北 京市西城区 金融大街8 号
办公地址： 北 京市朝阳区 朝阳门北大街
18 号中国人保寿险大厦12-18 层
法定代表人：祝献 忠
基金业务联系人： 孙燕波
联系电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
20 华西证券股份有限 公司
注册地址： 四 川省成都市 高新区天府二
街198 号华西证券大厦
办公地址： 四 川省成都市 高新区天府二
街198 号华西证券大厦 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
17
法定代表人：杨炯 洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
21 长江证券股份有限 公司
注册地址： 武 汉市新华路特8 号长江证
券大厦
法定代表人：尤习 贵
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
22 世纪证券有限责任 公司
注册地址： 深圳市福 田区深南大道7088
号招商银行大厦40/42 层
办公地址： 深圳市福 田区深南大道7088
号招商银行大厦40/42 层
法定代表人：姜昧 军
联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
客服电话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
23 东北证券股份有限 公司
注册地址：长春市 生态大街6666 号
办公地址：长春市 生态大街6666 号
法定代表人：李福 春
联系人: 安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
24 上海证券有限责任 公司
注册地址：上海市 黄浦区四川中路213
号7 楼
办公地址：上海市 黄浦区四川中路213
号久事商务大厦7 楼
法定代表人：李俊 杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
25 国联证券股份有限 公司
注册地址: 江苏省无 锡滨湖区太 湖新城
金融一街8 号7-9 层
办公地址： 江 苏省无锡滨 湖区太湖新城
金融一街8 号7-9 层
法定代表人:姚志勇 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
18
联系人: 祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
26 东莞证券股份有限 公司
注册地址: 广东省东 莞市莞城区 可园南
路1 号金源中心
办公地址: 广东省东 莞市莞城区 可园南
路1 号金源中心
联系人: 李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
27 渤海证券股份有限 公司
注册地址： 天 津市经济技 术开发区第二
大街42 号写字楼101 室
办公地址： 天 津市南开区 宾水西道8 号
法定代表人：王春 峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
28 平安证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 福田中心区金 田路
4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：深圳市 福田中心区金 田路
4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：刘世 安
联系人: 周一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
29 国都证券股份有限 公司
注册地址： 北 京市东城区 东直门南大街
3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址： 北 京市东城区 东直门南大街
3 号国华投资大厦9 层10 层
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
30 东吴证券股份有限 公司
注册地址：苏州工 业园区星阳街5 号
办公地址：苏州工 业园区星阳街5 号
法定代表人：范力
联系人：陆晓 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
19
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
31 广州证券股份有限 公司
注册地址： 广 州市天河区 珠江西路5 号
广州国际金融中心 主塔19 楼、20 楼
办公地址： 广 州市天河区 珠江西路5 号
广州国际金融中心 主塔19 楼、20 楼
法定代表人：胡伏 云
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
32 南京证券股份有限 公司
注册地址：南京市 江东中路389 号
办公地址：南京市 江东中路389 号
法定代表人：歩国 旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
33 华安证券股份有限 公司
注册地址： 安 徽省合肥市 政务文化新区
天鹅湖路198 号
办公地址： 安 徽省合肥市 政务文化新区
天鹅湖路198 号财智中心B1 座
法定代表人：章宏 韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
34 华宝证券有限责任 公司
注册地址： 中国 （ 上海） 自由贸易试验
区世纪大道100 号57 层
办公地址： 中国 （ 上海） 自由贸易试验
区世纪大道100 号57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
35 山西证券股份有限 公司
注册地址：山西省 太原市府西街69 号
山西国际贸易中心 东塔楼
办公地址：山西省 太原市府西街69 号
山西国际贸易中心 东塔楼
法定代表人：侯巍 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
20
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn
36 第一创业证券股份 有限公司
注册地址: 深圳市福 田区福华一路115
号投行大厦20 楼
办公地址: 深圳市福 田区福华一路115
号投行大厦18 楼
法定代表人:刘学民
联系人: 毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
37 华福证券有限责任 公司
注册地址： 福 州市五四路157 号新天地
大厦7、8 层
办公地址： 上 海市浦东新 区陆家嘴环路
1088 号招商银行大厦18 楼
法定代表人：黄金 琳
联系人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话：96326（ 福建省外请 先拨
0591）
网址：www.hfzq.com.cn
38 中山证券有限责任 公司
注册地址： 深 圳市南山区 科技中一路西
华强高新发展大楼7 层、8 层
办公地址： 深 圳市福田区 莲花街道益田
路6013 号江苏大厦B 座15 楼
法定代表人：黄扬 录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：95329
网址：http://www.zszq.com
39 中原证券股份有限 公司
注册地址： 郑 州市郑东新 区商务外环路
10 号
办公地址： 郑 州市郑东新 区商务外环路
10 号
法定代表人： 菅明 军
联系人：程月艳 李 盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
40 西南证券股份有限 公司 注册地址：重庆市 江北区桥北苑8 号 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
21
法定代表人：吴坚
联系人：周青
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
41 德邦证券股份有限 公司
注册地址： 上 海市普陀区 曹杨路510 号
南半幢9 楼
办公地址：上海市 浦东新区福山路500
号城建国际中心26 楼
法定代表人：姚文 平
联系人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
42 中航证券有限公司
注册地址： 南 昌市红谷滩 新区红谷中大
道1619 号国际金融大厦A 座41 楼
办公地址：北京市 朝阳区安立路60 号
润枫德尚6 号楼3 层中航证券
法定代表人：王宜 四
联系人：史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
43 国盛证券有限责任 公司
注册地址: 江西省南 昌市北京西路88 号
江信国际金融大厦
办公地址: 江西省南 昌市北京西路88 号
江信国际金融大厦
法定代表人:徐丽峰
联系人: 周欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话：4008222111
网址:www.gszq.com
44 中国国际金融股份 有限公司
注册地址： 北 京市建国门 外大街1 号国
贸大厦2 座27 层及28 层
办公地址： 北 京市建国门 外大街甲6 号
SK 大厦
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
45 大同证券有限责任 公司
注册地址：大同市 城区迎宾街15 号桐
城中央21 层 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
22
办公地址： 山 西省太原市 长治路111 号
山西世贸中心A 座F12 、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
46 东海证券股份有限 公司
注册地址：江苏省 常州市延陵西路23
号投资广场18 楼
办公地址： 上海市浦 东新区东方路1928
号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
47 西部证券股份有限 公司
注册地址： 陕 西省西安市 东新街319 号
8 幢10000 室
办公地址： 陕 西省西安市 东新街319 号
8 幢10000 室
法定代表人：刘建 武
联系人：梁承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
48 新时代证券股份有 限公司
注册地址: 北京市海 淀区北三环 西路99
号院1 号楼15 层1501
办公地址: 北京市海 淀区北三环 西路99
号院1 号楼15 层1501
法定代表人：叶顺 德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
49 金元证券股份有限 公司
注册地址：海口市 南宝路36 号证券大
厦4 楼
办公地址：深圳市 深南大道4001 号时
代金融中心17 层
法定代表人：王作 义
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
客服电话：95372
网址：www.jyzq.cn 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
23
50 万联证券股份有限 公司
注册地址：广州市 天河区珠江东路11
号高德置地广场F 栋18、19 层
办公地址：广州市 天河区珠江东路13
号高德置地广场E 栋12 层
法定代表人：张建 军
联系人: 甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
51 国金证券股份有限 公司
注册地址：成都市 东城根上街95 号
办公地址：成都市 东城根上街95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、 贾鹏
联系电话：028-86690057 、
028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
52 财富证券有限责任 公司
注册地址：长沙市 芙蓉中路二段80 号
顺天国际财富中心26 楼
办公地址：长沙市 芙蓉中路二段80 号
顺天国际财富中心26 楼
法定代表人：蔡一 兵
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
53 华龙证券股份有限 公司
注册地址 ：兰州市 城关区东岗西路638
号兰州财富中心21 楼
办公地址：兰州市 城关区东岗西路638
号19 楼
法定代表人：李晓 安
联系人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：www.hlzq.com
54 华鑫证券有限责任 公司
注册地址：深圳市 福田区金田路4018
号安联大厦28 层A01 、B01（b）单元
办公地址：上海市 徐汇区肇嘉浜路750
号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
24
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999 ；
029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
55 国融证券股份有限 公司
注册地址： 内 蒙古呼和浩 特市新城区锡
林南路18 号
办公地址：北京市 西城区闹市口 大街1
号长安兴融中心西座11 层
法定代表人：张智 河
联系人: 虞哲维
客服电话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
56 中天证券股份有限 公司
注册地址：沈阳市 和平区光荣街23 甲
办公地址：沈阳市 和平区南五马路121
号万丽城晶座4 楼中天证 券经纪事业部
法定代表人：马功 勋
联系人：李泓灏
联系电话：024-23280806
客服电话：024-95346
网址：http://www.iztzq.com
57 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市 福田区金田路4028
号荣超经贸中心办 公楼47 层01 单元
办公地址：深圳市 福田区金田路4028
号荣超经贸中心办 公楼47 层01 单元
法定代表人：赵立 功
联系人：马国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
58 大通证券股份有限 公司
注册地址： 辽 宁省大连市 沙河口区会展
路129 号大连国际金融中心A 座-大连
期货大厦38 、39 层
办公地址：大连市 沙河口区会展路129
号大连期货大厦39 层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
59 天相投资顾问有限 公司
注册地址：北京市 西城区金融街19 号
富凯大厦B 座701
办公地址： 北 京市西城区 新街口外大街南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
25
28 号C 座 5 层
法定代表人：林义 相
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：
http://jijin.txsec.com/
60 联讯证券股份有限 公司
注册地址： 广 东省惠州市 惠城区江北东
江三路惠州广播电 视新闻中心三 、 四楼
办公地址： 广 东省惠州市 惠城区江北东
江三路惠州广播电 视新闻中心三 、 四楼
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
61 太平洋证券股份有 限公司
注册地址： 云 南省昆明市 青年路389 号
志远大厦18 层
办公地址： 北 京市西城区 北展北街九号
华远企业号D 座三单元
法定代表人： 李长 伟
联系人：王婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
62 宏信证券有限责任 公司
注册地址： 四 川省成都市 锦江区人民南
路二段18 号川信大厦10 楼
办公地址： 四 川省成都市 锦江区人民南
路二段18 号川信大厦10 楼
法定代表人：吴玉 明
联系人：张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
63 天风证券股份有限 公司
注册地址： 湖 北省武汉市 东湖新技术开
发区关东园路2 号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省 武汉市武昌 区中南
路99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人： 余磊
联系人：岑妹妹 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
26
电话：027-87617017
传真：027-87618863
客服电话：4008005000 或95391
网址：www.tfzq.com
64 首创证券有限责任 公司
注册地址： 北京市 西城区德胜 门外大
街115 号德胜尚城E 座
办公地址： 北京市 西城区德胜 门外大
街115 号德胜尚城E 座
法定代表人：毕劲 松
联系人： 邢飞
电话：010-5936004
传真：010-59366055
客服电话：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
65 联储证券有限责任 公司
注册地址： 广东省 深圳市福田 区华强
北路圣廷苑酒店B 座26 楼
办公地址： 上海市 浦东新区陆 家嘴环
路333 号金砖大厦8 楼
法定代表人： 沙常 明
联系人： 丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
66 川财证券有限责任 公司
注册地址： 中国（ 四川）自由 贸易试
验区成都市高新区 交子大道177 号中海
国际中心B 座17 楼
办公地址： 中国 （ 四川） 自由贸易试验
区成都市高新区交 子大道177 号中海国
际中心B 座17 楼
法定代表人：孟建 军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
67 中信建投期货有限 公司
注册地址： 重庆市 渝中区中山三路107
号上站大楼平街11-B ，名 义层11-A，
8-B4 ，9-B 、C
办公地址： 渝中区 中山三路107 号上
站大楼平街11-B， 名义层11-A ，8-B4，
9-B、C
法定代表人： 彭文 德
联系人：万恋 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
27
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
68 中信期货有限公司
注册地址： 深 圳市福田区 中心三路8 号
卓越时代广场（二 期）北座13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址： 深 圳市福田区 中心三路8 号
卓越时代广场（二 期）北座13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
69 弘业期货股份有限 公司
注册地址： 南京市秦淮区 中华路50 号
办公地址： 南京市秦淮区 中华路50 号
弘业大厦2-10 楼
法定代表人： 周剑 秋
联系人： 孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
70
诺亚正行 （上 海） 基金销 售投资
顾问有限公司
注册地址： 上 海市虹口区 飞虹路360 弄
9 号3724 室
办公地址：上海市 杨浦区秦皇岛路32
号c 栋
法定代表人：汪静 波
联系人：张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
71
深圳众禄基金销售 股份有限公
司
注册地址： 深 圳市罗湖区 梨园路物资控
股置地大厦8 楼
办公地址： 深 圳市罗湖区 梨园路物资控
股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
28
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
72 上海好买基金销售 有限公司
注册地址： 上 海市虹口区 欧阳路196 号
26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市 浦东新区浦东 南路
1118 号鄂尔多斯国际大厦903～906
室； 上海市虹口 区欧阳 路196 号 （法兰
桥创意园）26 号楼2 楼
法定代表人：杨文 斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
73 蚂蚁 （杭州 ） 基金销售有 限公司
注册地址： 杭 州市余杭区 仓前街文一西
路1218 号1 栋202 室
办公地址： 浙 江省杭州市 西湖区万塘路
18 号黄龙时代广场B 座6F
法定代表人：陈柏 青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
74
上海长量基金销售 投资顾问有
限公司
注册地址：上海市 浦东新区高翔路526
号2 幢220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东方路1267
号11 层
法定代表人：张跃 伟
联系人：张佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
29
75 上海天天基金销售 有限公司
注册地址： 上 海市徐汇区 龙田路190 号
2 号楼2 层
办公地址：上海市 徐汇区宛平南路88
号金座大楼（东方 财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：95021
网址：www.1234567.com.cn
76
北京展恒基金销售 股份有限公
司
注册地址： 北 京市顺义区 后沙峪镇安富
街6 号
办公地址：北京市 朝阳区安苑路15-1
号邮电新闻大厦2 层
法定代表人：闫振 杰
联系人：罗恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
77 浙江同花顺基金销 售有限公司
注册地址： 浙 江省杭州市 文二西路一号
元茂大厦903 室
办公地址： 杭 州市余杭区 五常街道同顺
街18 号 同花顺大楼4 层
法定代表人：凌顺 平
联系人：吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
78
众升财富 （北 京） 基金销 售有限
公司
注册地址： 北 京市朝阳区 望京东园四区
13 号楼A 座9 层908 室
办公地址： 北 京市朝阳区 望京浦项中心
A 座9 层04-08
法定代表人：李招 弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
30
79 和讯信息科技有限 公司
注册地址：北京市 朝阳区朝外大街22
号泛利大厦10 层
办公地址：北京市 朝阳区朝外大街22
号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
80
宜信普泽投资顾问 （北京 ） 有限
公司
注册地址： 北京市朝 阳区建国路88 号9
号楼15 层1809
办公地址：北京市 朝阳区建国路88 号
SOHO 现代城C 座1809
法定代表人：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
81 浙江金观诚基金销 售有限公司
注册地址：杭州市 拱墅区登云路45 号
（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址：杭州市 拱墅区登云路43 号
金诚集团（锦昌大 厦）13 楼
法人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
82 泛华普益基金销售 有限公司
注册地址： 四 川省成都市 成华区建设路
9 号高地中心1101 室
办公地址： 四 川省成都市 成华区锦江区
东大街99 号平安金融中心1501 室
法定代表人：于海 锋
联系人：陈金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
31
83 嘉实财富管理有限 公司
注册地址：上海市 浦东新区世纪 大道8
号B 座46 楼06-10 单元
办公地址：上海市 浦东新区世纪 大道8
号B 座46 楼06-10 单元
法定代表人：赵学 军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
84
深圳市新兰德证券 投资咨询有
限公司
注册地址： 深 圳市福田区 华强北路赛格
科技园4 栋10 层1006#
办公地址： 北 京市西城区 宣武门外大街
28 号富卓大厦16 层
法定代表人：马勇
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
85
北京恒天明泽基金 销售有限公
司
注册地址： 北 京市经济技 术开发区宏达
北路10 号五层5122 室
办公地址： 北 京市朝阳区 东三环北路甲
19 号SOHO 嘉盛中心30 层3001 室
法定代表人：周斌
联系人：祖杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
86 北京钱景基金销售 有限公司
注册地址：北京市 海淀区丹棱街6 号1
幢9 层1008-1012
办公地址：北京市 海淀区丹棱街6 号1
幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣 春
联系人：李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
32
87
北京创金启富基金 销售有限公
司
注册地址： 北京市 西城区民丰 胡同31
号5 号楼215A
办公地址： 北京市 西城区白纸坊 东街2
号
经济日报社综合楼A 座712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
88 海银基金销售有限 公司
注册地址： 中 国(上海)自 由贸易试验区
银城中路8 号402 室
办公地址：上海市 浦东新区银城 中路8
号4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
89 大智慧基金销售有 限公司
注册地址： 上海浦 东杨高南路428 路1
号楼10-11 层
办公地址：上海浦 东杨高南路428 路1
号楼10-11 层
法定代表人： 申健
联系人：印强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
90 上海联泰资产管理 有限公司
注册地址： 中国 （ 上海） 自由贸易试验
区富特北路277 号3 层310 室
办公地址：上海市 长宁区福泉北路518
号8 座3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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91 上海利得基金销售 有限公司
注册地址：上海市 宝山区蕴川路5475
号1033 室
办公地址：上海浦 东新区峨山路91 弄
61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴 春
联系人：郑茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
92 上海汇付金融服务 有限公司
注册地址：上海市 黄浦区中山南路100
号19 层
上海市黄浦区中山 南路100 号金外滩国
际广场19 楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
93 厦门市鑫鼎盛控股 有限公司
注册地址： 厦门市 思明区鹭江道2 号
第一广场1501-1504
办公地址： 厦门市 思明区鹭江道2 号
第一广场1501-1504
法定代表人：陈洪 生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
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94 上海陆金所基金销 售有限公司
注册地址： 上 海市浦东新 区陆家嘴环路
1333 号14 楼09 单元
办公地址： 上 海市浦东新 区陆家嘴环路
1333 号14 楼
法定代表人：胡学 勤
联系人：宁博宇
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传真：021-22066653
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34
95 北京虹点基金销售 有限公司
注册地址： 北 京市朝阳区 西大望路1 号
1 号楼16 层1603 室
办公地址： 北 京市朝阳区 工人体育馆北
路甲2 号盈科中心B 座裙楼二层
法定代表人：胡伟
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96
北京新浪仓石基金 销售有限公
司
注册地址： 北 京市海淀区 东北旺西路中
关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新
浪总部科研楼5 层518 室
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法定代表人： 李昭 琛
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97 珠海盈米财富管理 有限公司
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法定代表人：肖雯
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98 深圳富济财富管理 有限公司
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路中洲大厦35 层01B 、02 、03、04 单
位
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路中洲大厦35 层01B 、02 、03、04 单
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法定代表人：刘鹏 宇
联系人：刘娜
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35
99
北京唐鼎耀华投资 咨询有限公
司
注册地址： 北京市 延庆县延庆 经济开
发区百泉街10 号2 栋236 室
办公地址： 北京朝阳区亮 马桥路40 号
二十一世纪大厦A 座303
法定代表人： 张鑫
联系人： 刘美薇
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传真：010-59200800
客服电话：400-819-9868
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100
上海凯石财富基金 销售有限公
司
注册地址：上海市 黄浦区西藏南路765
号602-115 室
办公地址： 上 海市黄浦区 延安东路1 号
凯石大厦4 楼
法定代表人： 陈继 武
联系人：黄祎
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传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
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101 大泰金石基金销售 有限公司
注册地址：南京市 建邺区江东中路222
号南京奥体中心现 代五项馆2105 室
办公地址：上海市 浦东新区峨山路505
号东方纯一大厦15 楼
法定代表人：袁顾 明
联系人：孟召社
电话：15621569619
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客服电话400-928-2266/021-22267995
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102
济安财富 （北 京） 基金销 售有限
公司
注册地址： 北京市 朝阳区东三环 中路7
号4 号楼40 层4601 室
办公地址： 北京市 朝阳区东三环 中路7
号 财富中心A 座46 层
法定代表人： 杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
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36
103
中证金牛 （北 京） 投资咨 询有限
公司
注册地址：北京市 丰台区东管头1 号2
号楼2-45 室
办公地址： 北京市 西城区宣武 门外大
街甲1 号新华社第三工作区5F
法定代表人：钱昊 旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
104 北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市 海淀区中关 村大街
11 号1108
办公地址： 北京市 海淀区中关 村大街
11 号1108
法定代表人：王伟 刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
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105 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市 玄武区苏宁大道1-5
号
办公地址：南京市 玄武区苏宁大道1-5
号
法定代表人： 钱燕 飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
106
北京广源达信投资管理有限
公司
注册地址： 北京市 西城区新街 口外大
街28 号C 座六层605 室
办公地址： 北 京市朝阳区 望京东园四区
浦项中心B 座19 层
法定代表人： 齐剑 辉
联系人：姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
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107 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市 朝阳区阜通东 大街1
号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市 朝阳区阜通东 大街1
号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐 斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
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网址：https://www.danjuanapp.com
108 上海云湾投资管理有限公司
注册地址： 中国 （ 上海） 自由贸易试验
区新金桥路27 号13 号楼2 层
办公地址： 中国 （ 上海） 自由贸易试验
区新金桥路27 号13 号楼2 层
法定代表人： 戴新 装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
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109 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市 崇明县长兴 镇路潘
园公路1800 号2 号楼6153 室 （上海泰
和经济发展区）
办公地址： 上 海市昆明路518 号北美广
场A 栋1002-1003 室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
110
北京肯特瑞财富投资管理有
限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关村东路66
号1 号楼22 层2603-06
办公地址： 北 京市大兴区 亦庄经济开发
区科创十一街18 号院京东总部A 座17
层
法定代表人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
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38
111 上海华夏财 富投资管 理有限公 司
注册地址：上海市 虹口区东大名路687
号1 幢2 楼268 室
办公地址：北京市 西城区金融大街33
号通泰大厦B 座8 层
法定代表人：毛淮 平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
112 大连网金金 融信息服 务有限公 司
注册地址： 辽 宁省大连市 沙河口区体坛
路22 号诺德大厦2 层202 室
办公地址： 辽 宁省大连市 沙河口区体坛
路22 号诺德大厦2 层202 室
法定代表人：卜勇
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
113 本基金其他代销机 构情况详见基 金管理人发布 的相 关公告
3.1.2 场内 销售机构
场 内销 售机构 是指 具有 基金代 销业 务资格 、并 经相 关证 券交 易所和 中国 证券 登记结 算
有限责任公 司认可的 相关证券 交易所会 员单位， 具体 名单以交易 所网站刊 载内容为 准。
3.2 登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京西城 区太平桥 大街 17 号
法定代表人 ：周明
联系人：崔 巍
电话：010-50938856
传真：010-59378907
3.3 出具法律 意见书的律 师事务所
名称：上海 市通力律 师事务所
注册地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
负责人：俞 卫锋
联系人：黎 明 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
39
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律师： 黎明、孙 睿
3.4 审计基金 财产的会计 师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所(特殊 普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
执行事务合 伙人：李 丹
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈 熹
经办注册会 计师：薛 竞、陈熹
§ 4 基 金名 称
南方中证高 铁产业指 数分级证 券投资基 金
§ 5 基 金的 类型
股票型证券 投资基金
§ 6 基 金的 投资 目标
本 基 金 进 行 被 动 式 指 数 化 投 资 ， 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 ， 追 求 与 业 绩 比 较 基 准 相 似 的 回
报。
§ 7 基 金的 投资 范围
本 基金 主要投 资于 标的 指数成 份股 、备选 成份 股。 为更 好地 实现投 资目 标， 本基金 可
少量投资于 非成份股 （包括中 小板、创 业板及 其他经 中国证监会 核准上市 的股票） 、债券 （包
括 国内 依法发 行和上 市交 易的国 债、央 行票 据、金 融债 券、 企业债 券、公 司债 券、中 期票
据 、短 期融资 券、超 短期 融资券 、次级 债券 、政府 支持 机构 债、政 府支持 债券 、地方 政府
债、可转换 债券及其 他经中国 证监会允 许投资的 债券 ） 、资产支持证 券、债券 回购、银 行存南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
40
款 （包括协议 存款、定 期存款及 其他银行 存款） 、货 币市场工具 、权证、 股指期货 以及经中
国证监会允 许基金投 资的其他 金融工具 ，但 需符 合中 国证监会的 相关规定 。
如 法律 法规或 监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种 ，基 金管 理人在 履行 适当 程序后 ，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资 组合比例 为：
本 基金 80% 以上 的基 金资 产投资 于股 票。 本基金 投资于 标的 指数 成份股 及其 备选 成份
股的比例不低于 基金资产净 值的 90％， 且不低于非 现金基金资产的 80% 。每个 交易日日终
在 扣除 股指期 货合约 需缴 纳的交 易保证 金后 ，现金 或到 期日 在一年 以内的 政府 债券的 投资
比例不低于 基金资产 净值的 5 ％。
§ 8 基 金的 投资 策略
8.1 投资策略
本 基金 为被动 式指 数基 金，原 则上 采用指 数复 制法 ，按 照 成 份股在 标的 指数 中的基 准
权重构建指 数化投资 组合，并 根据标的 指数成份 股及 其权重的变 化进行相 应调整。
当 预期 成份股 发生 调整 和成份 股发 生配股 、增 发、 分红 等行 为时， 或因 基金 的申购 和
赎 回等 对本基 金跟踪 标的 指数的 效果可 能带 来影响 时， 或因 某些特 殊情况 导致 流动性 不足
时 ，或 其他原 因导致 无法 有效复 制和跟 踪标 的指数 时， 基金 管理人 可以对 投资 组合管 理进
行 适当 变通和 调整， 并辅 之以金 融衍生 产品 投资管 理等 ，力 争控制 本基金 的净 值增长 率与
业绩比较基 准之间的 日均跟踪 偏离度不 超过 0.3% ，年 跟踪误差不 超过 4%。如 因指数 编制规
则 调整 或其他 因素导 致跟 踪偏离 度和跟 踪误 差超过 上述 范围 ，基金 管理人 应采 取合理 措施
避免跟踪偏 离度、跟 踪误差进 一步扩大 。
（一）资产 配置策略
为 实现 紧密跟 踪标 的指 数的投 资目 标，本 基金 将主 要投 资于 标的指 数成 份股 和备选 成
份 股 。 原 则 上 本 基 金 将 采 用 指 数 复 制 法 ， 按 标 的 指 数 的 成 份 股 权 重 构 建 组 合 。 特 殊 情 况
下，本基金 将配合使 用优化方 法作为补 充，以保 证对 标的指数的 有效跟踪 。
（二）股票 投资策略
本 基金 原则上 通过 指数 复制法 进行 被动式 指数 化投 资， 根据 标的指 数成 份股 的基准 权
重构建股票 投资组合 ，并根据 成份股及 其权重的 变动 而进行相应 调整。
1、股票投资 组合的构 建
本 基金 在建仓 期内 ，将 按照标 的指 数各成 份股 的基 准权 重对 其逐步 买入 ，在 力求跟 踪
误 差最 小化的 前提下 ，本 基金可 采取适 当方 法，以 降低 买入 成本。 特殊情 况下 ，本基 金可南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
41
以 根据 市场情 况，结 合经 验判断 ，对基 金资 产进行 适当 调整 ，以期 在规定 的风 险承受 限度
之内，尽量 缩小跟踪 误差。
2、股票投资 组合的调 整
（1）定期调 整
本 基金 所构建 的指 数化 投资组 合将 定期根 据所 跟踪 的标 的指 数对其 成份 股的 调整而 进
行相应的跟 踪调整。
（2）不定期 调整
1) 当成份股发生 增发、送配 等情况而影 响成份股在 指数中权重的行 为时，本基 金将根
据指数公司 发布的临 时调整 决 定及其需 调整的权 重比 例，进行相 应调整；
2) 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合 进行调整，从而有效跟踪标的指
数；
3) 特殊情况下， 如基金管理 人无法按照 其所占标的 指数权重进行购 买时，基金 管理人
将综合考虑 跟踪误差 最小化和 投资人利 益，决定 部分 持有现金或 买入相关 的替代性 组合。
上 述特 殊情况 包括 但不 限于以 下情 形：① 法律 法规 的限 制； ②标的 指数 成份 股长期 停
牌 ；③ 标的指 数成份 股流 动性严 重不足 ；④ 成份股 上市 公司 存在重 大违规 行为 ，有可 能面
临重大的处 罚或诉讼 。
（三）债券 投资策略
在 选择 债券品 种时 ，首 先根据 宏观 经济分 析、 资金 面动 向分 析和投 资人 行为 分析判 断
未 来 利 率 期 限 结 构 变 化 ， 并 充 分 考 虑 组 合 的 流 动 性 管 理 的 实 际 情 况 ， 配 置 债 券 组 合 的 久
期 ；其 次，结 合信用 分析 、流动 性分析 、税 收分析 等确 定债 券组合 的类属 配置 ；再次 ，在
上 述基 础上利 用债券 定价 技术， 进行个 券选 择，选 择被 低估 的债券 进行投 资。 在具体 投资
操 作中 ，采用 骑乘操 作、 放大操 作、换 券操 作等灵 活多 样的 操作方 式，获 取超 额的投 资收
益。
（四）权证 投资策略
本 基金 在进行 权证 投资 时，将 通过 对权证 标的 证券 基本 面的 研究， 并结 合权 证定价 模
型 寻求 其合理 估值水 平， 主要考 虑运用 的策 略包括 ：杠 杆策 略、价 值挖掘 策略 、获利 保护
策 略、 价差策 略、双 向权 证策略 、卖空 保护 性的认 购权 证策 略、买 入保护 性的 认沽权 证策
略等。
基 金管 理人将 充分 考虑 权证资 产的 收益性 、流 动性 及风 险性 特征， 通过 资产 配置、 品
种与类属选 择，谨慎 进行投资 ，追求较 稳定的当 期收 益。
（五）股指 期货等投 资策略
本 基金 在进行 股指 期货 投资时 ，将 根据风 险管 理原 则， 以套 期保值 为主 要目 的，采 用
流 动性 好、交 易活跃 的期 货合约 ，通过 对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研究 ，结合 股指
期 货的 定价模 型寻求 其合 理的估 值水平 ，与 现货资 产进 行匹 配，通 过多头 或空 头套期 保值南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
42
等 策略 进行套 期保值 操作 。基金 管 理人 将充 分考虑 股指 期货 的收益 性、流 动性 及风险 性特
征 ，运 用股指 期货对 冲系 统性风 险、对 冲特 殊情况 下的 流动 性风险 ，如大 额申 购赎回 等；
利用金融衍 生品的杠 杆作用， 以达到降 低投资组 合的 整体风险的 目的。
今 后， 随着证 券市 场的 发展、 金融 工具的 丰富 和交 易方 式的 创新等 ，基 金还 将积极 寻
求 其他 投资机 会，如 法律 法规或 监管机 构以 后允许 基金 投资 其他品 种，本 基金 将在履 行适
当程序后， 将其纳入 投资范围 以丰富组 合投资策 略。
8.2 投资决策 依据和决策 程序
1、决策依据
有 关法 律、法 规、 基金 合同和 标的 指数的 相关 规定 是基 金管 理人运 用基 金财 产的决 策
依 据。
2、投资管理 体制
基 金管 理人实 行投 资决 策委员 会领 导下的 基金 经理 团队 制。 投资决 策委 员会 负责制 定
有 关指 数重大 调整的 应对 决策、 其他重 大组 合调整 决策 以及 重大的 单项投 资决 策；基 金经
理 负责 日常指 数跟踪 维护 过程中 的组合 构建 、调整 决策 。基 金管理 人有权 根据 基金运 作情
况 选择 、更换 或撤销 境外 投资顾 问，为 本基 金境外 证券 投资 提供证 券买卖 建议 或投资 组合
管理等服务 。
3、投资程序
研 究支 持、投 资决 策、 组合构 建、 交易执 行、 绩效 评估 、组 合维护 等流 程的 有机配 合
共 同构 成了本 基金的 投资 管理程 序。严 格的 投资管 理程 序可 以保证 投资理 念的 正确执 行，
避免重大风 险的发生 。
（1）研究支持： 指数化投资 团队依托基 金管理人整 体研究平台，整 合外部信息 以及券
商 等外 部研究 力量的 研究 成果， 开展指 数跟 踪、成 份股 公司 行为、 股指期 货跟 踪有效 性等
相 关信 息的搜 集与分 析、 流动性 分析、 误差 及其归 因分 析等 工作， 撰写研 究报 告，作 为基
金投资决策 的重要依 据。
（2）投资决策： 投资决策委 员会依据指 数化投资团 队提供的研究报 告，定期或 遇重大
事 项时 召开投 资决策 会议 ，决定 相关事 项。 基金经 理根 据投 资决策 委员会 的决 议，进 行基
金投资管理 的日常决 策。
（3）组合构建： 根据标的指 数，结合研 究报告，基 金经理以复制标 的指数成份 股的方
法 构建 组合。 在追求 跟踪 误差和 偏离度 最小 化的前 提下 ，基 金经理 将采取 适当 的方法 ，降
低买入成本 、控制投 资风险。
（4）交易执 行：中央 交易室负 责具体的 交易执 行， 同时履行一 线监控的 职责。 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
43
（5）投资绩效评 估：指数化 投资团队定 期和不定期 对基金进行投资 绩效评估， 并提供
相 关报 告。绩 效评估 能够 确认组 合是否 实现 了投资 预期 、跟 踪误差 的来源 及投 资策略 成功
与否，基 金 经理可以 据此调整 投资组合 。
（6 ）组合维护：基金经理将跟踪标的指数变动，结 合成份股基本面情况、流动性状
况 、申 购和赎 回的现 金流 量情况 以及组 合投 资绩效 评估 的结 果，对 投资组 合进 行监控 和调
整，紧密跟 踪标的指 数。
基 金管 理人在 确保 基金 份额持 有人 利益的 前提 下有 权根 据环 境变化 和实 际需 要对上 述
投资体制和 程序做出 调整，并 在更新的 《招募说 明书 》中列示。
§ 9 基 金业 绩比 较基 准
本基金的标 的指数： 中证高铁 产业指数 及其未来 可能 发生的变更 。
本 基金 的业 绩比较 基准 ：标 的指 数收益 率×95%+ 银行人 民币 活期 存款利 率（ 税后 ）×
5% 。
如 果指 数编制 单位 变更 或停止 标的 指数的 编制 、发 布或 授权 ，或标 的指 数由 其他指 数
替 代、 或由于 指数编 制方 法的重 大变更 等事 项导致 本基 金管 理人认 为原标 的指 数不宜 继续
作 为标 的指数 ，或证 券市 场有其 他代表 性更 强、更 适合 投资 的指数 推出时 ，本 基金管 理人
可 以依 据维护 投资人 合法 权益的 原则， 在履 行适当 程序 后变 更本基 金的标 的指 数、业 绩比
较 基 准 和 基 金 名 称 。 其 中 ， 若 变 更 标 的 指 数 涉 及 本 基 金 投 资 范 围 或 投 资 策 略 的 实 质 性 变
更 ，则 基金管 理人应 就变 更标的 指数召 开基 金份额 持有 人大 会，并 报中国 证监 会备案 且在
指定媒介公 告。若变 更标的指 数对基金 投资范围 和投 资策略 无实 质性影响 （包 括但不限 于指
数 编制 单位变 更、指 数更 名等事 项）， 且对 基金份 额持 有人 利益无 实质性 不利 影响的 情况
下 ，则 无需召 开基金 份额 持有人 大会， 基金 管理人 应与 基金 托管人 协商一 致后 ，报中 国证
监会备案并 及时公告 。
§ 10 基 金 的风 险收 益特 征
本 基金 属于股 票型 基金 ，其长 期平 均风险 与预 期收 益高 于混 合型基 金、 债券 型基金 与
货 币市 场基金 。同时 本基 金为指 数型基 金， 通过跟 踪标 的指 数表现 ，具有 与标 的指数 相似
的风险收益 特征。
从本基金所分拆 的两类基金 份额来看，高 铁 A 份额 为稳健收益类份 额，具有低 预期风
险且预期收益相 对较低的特 征；高铁 B 份额为积极 收益类份额，具 有高预期风 险且预期收
益相对较高 的特征。 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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§ 11 基 金 投资 组合 报告
基 金管 理人的 董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基 金托 管人根 据本 基金 合同规 定复 核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组合 报
告等内容， 保证复核 内容不存 在虚假记 载、误导 性陈 述或者重大 遗漏。
基金管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理和 运用基金资产,但 不保证基金 一定
盈利。
基金的过往业绩 并不代表其 未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投 资决策前应 仔细阅
读本基金的 招募说明 书。
本投资组合 报告所载 数据截至2018 年 3 月 31 日 （未 经审计）。
1.1 报告 期末基金资产 组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
195,486,022.74 91.80
其中：股票
195,486,022.74 91.80
2
基金投资
- -
3
固定收益投 资
8,040,731.80 3.78
其中：债券
8,040,731.80 3.78
资产支持
证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品 投资
- -
6
买入返售金 融资
产
5,000,000.00 2.35
其中：买断 式回
购的买入返 售金
融资产
- -
7
银行存款和 结算
备付金合计
3,123,738.68 1.47
8 其他资产
1,304,695.58 0.61
- 合计
212,955,188.80 100.00
1.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
1.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合
报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合 （指数投 资部分）
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔业
- -
B
采矿业
- - 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
45
C
制造业
124,415,413.09 58.85
D
电力、热力 、燃气
及水生产和 供应业
- -
E
建筑业
68,959,731.14 32.62
F
批发和零售 业
- -
G
交通运输、 仓储和
邮政业
- -
H
住宿和餐饮 业
- -
I
信息传输、 软件和
信息技术服 务业
1,954,169.00 0.92
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务 服务业
- -
M
科学研究和 技术服
务业
- -
N
水利、环境 和公共
设施管理业
- -
O
居民服务、 修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
- -
R
文化、体育 和娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
195,329,313.23 92.40
报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合 （积极投 资部分）
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
130,306.64 0.06
D
电力、热力 、燃气
及水生产和 供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售 业
26,402.87 0.01
G
交通运输、 仓储和
邮政业
- -
H
住宿和餐饮 业
- -
I
信息传输、 软件和
信息技术服 务业
- -
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务 服务业
- - 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
46
M
科学研究和 技术服
务业
- -
N
水利、环境 和公共
设施管理业
- -
O
居民服务、 修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
- -
R
文化、体育 和娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
156,709.51 0.07
1.2.2 报告 期末按行业分 类的港股通 投资股票投 资组合
注：本基金 本报告期 末未持有 港股通股 票投资。
1.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
指数 投资按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 601766 中国中车 2,906,248 29,207,792.40 13.81
2 601390 中国中铁 3,872,718 28,541,931.66 13.50
3 601186 中国铁建 2,846,996 27,843,620.88 13.17
4 600820 隧道股份 1,736,765 12,574,178.60 5.95
5 000008 神州高铁 1,556,800 10,648,512.00 5.04
6 600967 内蒙一机 622,200 9,028,122.00 4.27
7 300001 特锐德 459,240 6,107,892.00 2.89
8 002501 利源精制 671,100 6,033,189.00 2.85
9 002122 天马股份 714,500 5,808,885.00 2.75
10 600580 卧龙电气 593,237 5,208,620.86 2.46
积极 投资按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名股票 投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产 净值比
例（％）
1 300504 天邑股份 3,062 57,596.22 0.03
2 600929 湖南盐业 5,696 44,542.72 0.02
3 603897 长城科技 1,595 28,167.70 0.01
4 603214 爱婴室 919 26,402.87 0.01
1.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
47
序号
债券品种
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例 （％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
8,040,731.80 3.80
其中：政策 性金融债
8,040,731.80 3.80
4
企业债券
- -
5
企业短期融 资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可 交换债）
- -
8
同业存单
- -
- 合计
8,040,731.80 3.80
1.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 018002 国开1302 70,000 7,147,000.00 3.38
2 108601 国开1703 8,940 893,731.80 0.42
1.6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券
投资 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
1.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名 贵金 属 投资明
细
注：本基金 本报告期 末未持有 贵金属。
1.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前 五 名权证 投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 权证。
1.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
1.9.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细
注：本基金 本报告期 内未投资 股指期货 。
1.9.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策
本基金在进 行股指期 货投资时， 将 根据风险 管理原则 ， 以套期保值为 主要目的， 采 用流
动性好、 交易活 跃的期货 合约， 通过对 证券市场 和期 货市场运行 趋势的研 究， 结合股指 期货
的定价模型 寻求其合 理的估值 水平， 与现 货资产进 行 匹配， 通过多 头或空头 套期保值 等策略
进行套期保 值操作。 基金 管理人将 充分考虑 股指期货 的收益性、 流动 性及风险 性特征， 运用
股指期货对 冲系统性 风险、 对冲特 殊情况下 的流动性 风险， 如大额申 购赎回等； 利 用金融衍南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
48
生 品的杠杆 作用，以 达到降低 投资组合 的整体风 险的 目的。
1.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
注： 本基金 本报告期 内未投资 国债期货 。
1.11 投资 组合报告附注
1.11.1
本基金投资 的前十名 证券的发 行主体本 期没有出 现被 监管部门立 案调查， 或在 报告编制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的情形 。
1.11.2
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。
1.11.3 其他 资产构成
序
号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
61,855.32
2
应收证券清 算款
921,935.91
3
应收股利
-
4
应收利息
128,095.51
5
应收申购款
192,808.84
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
1,304,695.58
1.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。
1.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
期末 指数投资前十 名股票中存 在流通受限 情况的说 明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部 分
的公允
价值（元）
占基金资产 净值比例 （%）
流通受限情 况
说明
1 002122 天马股份 5,808,885.00 2.75 重大资产重 组
期末 积极投资前五 名股票中存 在流通受限 情况的说 明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部 分的公
允
价值（元）
占基金资产 净
值比例（%）
流通受限情 况
说明
1 603897 长城科技 28,167.70 0.01 新股锁定
南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
49
§ 12 基 金 业绩
基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原 则管理和运用基 金资产,但不 保证
基金一定盈利， 也不保证最 低收益。基 金的过往业 绩 并不代表其未来 表现。投资 有风险,投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1）-
（3）
（2）-
（4）
2015.6.10-2015.12.31 -26.98% 3.51% -38.20% 3.46% 11.22% 0.05%
2016.1.1-2016.12.31 -13.85% 1.98% -17.16% 1.96% 3.31% 0.02%
2017.1.1-2017.12.31 -5.65% 0.84% -10.68% 0.84% 5.03% -
2018.1.1-2018.3.31 -10.06% 1.15% -10.35% 1.14% 0.29% 0.01%
自基金成立起至今 -46.62% 2.06% -59.00% 2.03% 12.38% 0.03%
§ 13 基 金 的费 用概 览
13.1 与基金 运作有关的 费用
一、基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、 基金管理 人与标的 指数供应 商签订的 相应指 数许 可协议约定 的指数使 用许可费 ；
4、基金上市 费用及年 费；
5、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露费 用；
6、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费、 律师 费 、审计费 、 诉讼费 和仲裁费 ；
7、基金份额 持有人大 会费用；
8、基金的证 券/ 期货交 易费用；
9、基金的银 行汇划费 用；
10 、 基金相 关 账户的 开户及维 护费用；
11 、按照国家有 关规定和 《基金合 同》约 定，可以 在 基金财产中 列支的其 他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.0% 年费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ： 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
50
H ＝E× 1.0%÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金管理费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金管理 人向基金 托管人发
送基金管理 费划款指 令， 基金托管 人复核后 于次月 前 5 个工作日内 从基金 财产中一 次性支付
给基金管理 人。若遇 法定节假 日、公休 日等 ，支 付日 期顺延。
2、基金托管 人的托管 费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.2% 的年费 率计提。 托管费的 计算方法 如下 ：
H ＝E× 0.2%÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金托管费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金管理 人向基金 托管人发
送基金托管费划 款指令，基 金托管人复 核后 于次月 前 5 个工作日 内从基金财产 中一次性 支
取。若遇法 定节假日 、公休日 等 ，支付 日期顺延 。
3、 基金合同 生效后标 的指数许 可使用费
本 基金 按照基 金管 理人 与标的 指数 许可方 所签 订的 指数 使用 许可协 议中 所规 定的指 数
使用许可费 计提方法 支付指数 使用许可 费。 通常情 况 下， 指数使用 费按前一 日基金资 产净值
的年费率计 提。计算 方法如下 ：
H=E× 年指数使 用费率÷ 当 年天数， 本基金年 指数使用 费率为 0.02%
H 为每日 应计提的 指数使用 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金合同生 效后的指 数许可使 用费每日 计算， 逐日累 计， 按季支付。 标的 指数许可 使用
费的收取下 限为每季 人民币 50,000 元 ， 计费 区间不足 一季度的 ， 根据实 际天数按 比例计算 。
由基金管理 人向基金 托管人发 送基金标 的指数许 可使 用费划付指 令， 经基金托 管人复核 后于
每一季度末 结束后的 10 个工作日 内将上季 度标的指 数许可使用 费从基金 财产中一 次 性支付
给标的指数 许可方。 若遇法定 节假日、 公休日等 ，支 付日期顺延 。
如 果指 数使用 许可 协议 约定的 指数 许可使 用费 的计 算方 法、 费率和 支付 方式 等发生 调
整， 本基金将 采用调整 后的方法 或费率计 算指数许 可 使用费。 基金 管理人将 在招募说 明书更
新或其他公 告中披露 基金最新 适用的方 法。
上述“ 一、 基金费用 的种类中 第 4－11 项 费用 ” ，根 据有关法规 及相应协 议规定， 按费
用实际支出 金额列入 当期费用 ，由基金 托管人从 基金 财产中支付 。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用： 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
51
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、 《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
四、费用调 整
基金管理人 可以根据 与基金份 额持有人 利益一致 的原 则， 结合产品特 点和投资 人 的需求
设置基金管 理费率的 结构和水 平 。
基金管理人 和基金托 管人可根 据基金规 模等因素 协商 一致， 酌情调低 基金管理 费率 和基
金 托管费率 ，无须召 开基金份 额持有人 大会。除 根据 法律法规要 求提高该 等报酬标 准以外，
提高上述费 率需经基 金份额持 有人大会 决议通过。 基 金管理人必 须于新的 费率实施 日前根据
《信息 披露 办法 》的 有关规定 在指定媒介 上公告 。
五 、基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
13.2 与基金 销售有关的 费用
申购费用和赎回费用
1、 本基金场外 申购 费率最高 不高于 0.6%，且随 申购 金额的增加 而递减， 如下表所 示：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 0.6%
M≥100 万 每笔 500 元
本基金基础 份额的场 内申购费 率为 0 。
投资人重复 申购，须 按每次申 购所对应 的费率档 次分 别计算。
申 购费用由 投资人承 担， 不列入 基金财 产， 主要用 于 本基金的市 场推广、 销 售、 注册 登
记等各项费 用。
2、本基金场 外赎回费 率不高于 1.5% ，随 申请份额 持 有时间增加 而递减（ 其中 1 年为
365 天）。具 体如下 表所示：
申请份额持 有时间（N ） 赎回费率 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
52
N ＜7 日
1.5%
7 日≤N ＜1 年
0.5%
1 年≤N ＜2 年
0.25%
N ≥2 年
0
本基金场内 赎回费率 为 0.5% ， 但对 持续持有 期少于 7 日的投资者 收取不低 于 1.5% 的赎
回费 。
投资人可将 其持有的 全部或部 分基金份 额赎回。 赎回 费用由赎回 基金份额 的基金份 额持
有人承担， 南 方高铁份 额 的赎回 费用 在基 金份额持 有 人赎回 基金 份额时收 取， 除对持 续持有
期少于 7 日的投 资者收取 不低于 1.5% 的赎 回费 并全 额计入基金 财产 外， 不低于赎 回费总额
的 25%应归基 金财产 ，其余用 于支付登 记费和其 他必 要的手续费 。
3、 基金管理人可 以在基金合 同约定的范 围内调整费 率或收费方式， 并最迟应于 新的费
率或收费方 式实施日 前依照《 信息披露 办法》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告。
4、基金管理人及 其他基金销 售机构可以 在不违背法 律法规规定及《 基金合同》 约定的
情形下， 对基 金销售费 用实行一 定的优惠， 费率优惠 的相关规则 和流程详 见基金管 理人或其
他基金销售 机构届时 发布的相 关公告或 通知。
§ 14 对 招 募说 明书 更新 部分 的 说明
本基金管理人根 据基金法及 其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理 人对本基金 实施
的投资管理 活动,对本 基金的原 招募说明 书进行 了更 新,主要更新 的内容如 下：
1、在 “重要 提示 ” 部 分，对 “ 重要提示 ” 进行 了更 新。
2、在 “绪言 ”部分， 对 “绪言 ”进行了 更新。
3、在 “释义 ”部分， 对 “释义 ”进行了 更新。
4、在 “基金管理 人 ”部分， 对 “ 基金管 理人概况 ” 进行了更新，对 “ 主要人员 情况 ”
进行了更新 。
5、在 “基金 托管人 ” 部分，对 “基金托 管人 ” 进行 了更新。
6、在 “相关 服务机构 ” 部分， 对 “销售 机构 ” 进行 了更新。
7、在 “基金份额 的申购和赎 回 ” 部分， 对 “申购与 赎回的数额限制 ” 进行了更 新，对
“ 申购 费用和 赎回费 用 ” 进行了 更新， 对 “ 拒绝或 暂停 申购 的情形 及处理 方式 ”进行 了更
新 ，对 “暂停 赎 回或 延缓 支付赎 回款项 的情 形及处 理方 式” 进行了 更新， 对“ 巨额赎 回的
情形及处理 方式”进 行了更新 。 南方 中证 高铁 产业 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
53
8、在 “基金的投 资 ”部分， 对 “ 投资限 制”进行了 更新，对 “基金 投资组合报 告 ”进
行了更新， 对 “ 基金 业绩 ”进 行了更新 。
9、在 “基金 资产估值 ” 部分， 对 “基金 资产估 值 ” 进行了更新 。
10 、在“基 金的信息 披露 ” 部 分，对 “ 基金的信 息披 露 ”进行了 更新。
11 、在“风 险揭示 ” 部分，对 “风险揭 示 ” 进行 了更 新。
12 、在“基 金合同的 内容摘要 ”部分， 对 “ 基金 合同 的内容摘要 ” 进行了 更新。
13 、在 “基金 托管 协议 的内容 摘要 ”部分 ，对 “基金 托 管协 议的内 容摘 要” 进行了 更
新。
14 、在“基 金份额持 有人服务 ”部分， 对 “ 基金 份额 持有人服务 ” 进行了 更新。
15 、在“其 他应披露 事项 ” 部 分，对 “ 其他应披 露事 项 ”进行了 更新。
16 、对部分 其他表述 进行了更 新。
南方基金管 理股份有 限公司
2018 年 7 月 13 日
