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平安策略(700003)

平安策略:更新招募说明书(2018年第1期)查看PDF公告

平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 平安大华策略先锋混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 2018 年第1 期 基 金管 理人: 平安 大华基 金管 理有限 公司 基 金托 管人: 中国 银行股 份有 限公司 二 零一 八年五 月 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 2 【 重要 提示 】 平安大华策略先锋混合型 证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 于 2012 年2 月 27 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】248 号文核准募集。 本基 金基金合同于2012 年5 月29 日正式生效。 基金管理人保证 《招募说明书》 的内容真实、 准确、 完整。 本 《招募说明书》 经中国证监会核准, 但中国证监会对本基 金募集的核准, 并不表明其对本基金的 价值和收益 作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投 资者在投资本基金前, 请认真阅读 基金合同、 本招募说明书, 全面认识本基金产 品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 对认购 (或申购) 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为 作出独立决策 。 投资者在 获得基金投资收益 的同时, 亦承担基金投资中出现的各类风险 , 投资本基金可能 遇到的风险包括: 政府政策变化等因素带来的行业风险以及行业股票整体表现可 能较差的风险, 基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险, 证券市场整体环境 引发的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 大量赎回或暴跌导致的流动 性风险, 基金投资过程中产生的操作风险, 因交收违约和投资债券引发的信用风 险 , 以及本基金投资策略所特有的风险, 等等。 本基金为混合型基金, 其预期风 险和收益水平高于债券 型基金及货币市场基金, 低于股票型基金 。 基 金管理人提 醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书(2018 年第 1 期)所载内容截止日期为 2018 年 5 月 28 日, 其中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2018 年3 月31 日。 有关财务数据未经平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 3 审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司于 2018 年 6 月 21 日对本招募 说明书 (2018 年第1 期)进行了复核。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 4 目





录 【 重要 提示】 2 目





录 4 一 、绪 言 5 二 、释 义 6 三 、基 金管理 人 11 四 、基 金托管 人 23 五 、相 关服务 机构 25 六 、基 金的募 集 72 七 、基 金合同 的生 效 73 八 、基 金份额 的申 购与赎 回 74 九 、基 金的投 资 86 十 、基 金的业 绩 102 十 一、 基金的 财产 104 十 二、 基金资 产的 估值 105 十 三、 基金的 收益 与分配 111 十 四、 基金的 费用 与税收 113 十 五、 基金的 会计 与审计 116 十 六、 基金的 信息 披露 117 十 七、 风险揭 示 121 十 八、 基金合 同的 变更、 终止 与基金 财产 的清 算 127 十 九、 基金合 同的 内容摘 要 130 二 十、 托管协 议的 内容摘 要 165 二 十一 、对基 金份 额持有 人的 服务 177 二 十二 、其他 应披 露事项 180 二 十三 、对招 募说 明书更 新部 分的说 明 182 二 十四 、招募 说明 书的存 放及 查阅方 式 183 二 十五 、备查 文件 184 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 5 一 、绪 言 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基 金法》 ) 、 《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管 理办法》 (以下简 称《 销售办法 》 ) 、 《 证券投 资基金信 息披露管 理办 法》 (以 下简 称《信息披露办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<招募说 明书的内容与格式>》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以 下简称“ 《流动 性风险 管理规定 》 ” ) 等有关法 律法规以 及《 平 安大华 策略先锋混 合型 证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗 漏, 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证监会核准。 基金合同 是约定基金当事人之间权利、 义务 的法律文件。 基金投资者自依基金合同取得基 金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本 身即表明 其对基 金合同 的承认和 接受, 并按照 《基金法 》 、基 金合同 及其他有关 规定享有权利、 承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应 详细查阅基金合同。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 6 二 、释 义 本《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语有如下含义: 基金或本基金: 指平安大华策略先锋混合型 证券投资基金; 基金合同: 指《平 安 大 华 策 略 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同》及对基金合同的任何有效修订和补充; 招募说明书: 指《 平安大华策略先锋混合型 证券投资基金招募说明 书》及其定期更新; 发售公告: 指《 平安大华策略先锋混合型 证券投资基金基金份额 发售公告》 托管协议 指《平 安 大 华 策 略 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议》及其任何有效修订和补充; 中国证监会: 指中国证券监督管理委员会; 中国银监会: 指中国银行保险 监督管理委员会; 《基金法》: 指 2003 年 10 月 28 日 经第十届全国人民代表大会常 务委员会第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起实 施,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表 大会常务委员会第三十次会议修订 的 《中华人民共和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出 的 修 订; 《销售办法》 : 指中国证监会 2013 年3 月15 日颁布、 同年 6 月1 日 实施的 《证券投资基金销售管理办法》 及颁布机关对 其不时做出的修订; 《运作办法》 : 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日 实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及颁 布机关对其不时做出的修订 ; 《信息披露办法》 : 指中国证监会2004 年6 月8 日颁布并于2004 年7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》 及不 时作出的修订 ; 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 7 《流动性风险管理规 定》 : 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 ; 元: 指人民币元; 基金管理人: 指平安大华基金管理有限公司; 基金托管人: 指中国银行股份有限公司; 注册登记业务: 指本基金登记、 存管、 清算和交收业务, 具体内容包 括投资者基金账户管理、 基金份额注册登记、 清算及 基金交易确认、 发放红利、 建立并保管基金份额持有 人名册等; 注册登记机构: 指办理本基金注册登记业务的机构。 本基金的注册登 记 机 构 为 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 平 安大 华 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 本 基 金 注 册 登 记 业务的机构; 投资者: 指个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者和 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其 他投资者; 个人投资者: 指 依 据 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 可 以 投 资 于 证 券投资基金的自然人; 机构投资者: 指 在 中 国 境 内 合 法 注 册 登 记 或 经 有 权 政 府 部 门 批 准 设 立 和 有 效 存 续 并 依 法 可 以 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 企业法人、事业法人、社会团体或其他组织; 合格境外机构投资者: 指 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境 内依法 募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者; 基金份额持有人大会: 指按照基金合同第九部分之规定召集、 召开并由基金 份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议; 基金募集期: 指基金合同和招募说明书中载明, 并经中国证监会核 准的基金份额募集期限, 自基金份额发售之日起最长平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 8 不超过3 个月; 基金合同生效日: 指募集结束, 基金募集的基金份额总额、 募集金额和 基 金 份 额 持 有 人 人 数 符 合 相 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规定的, 基金管理人依据 《基金法》 向中国证监会办 理备案手续后,中国证监会的书面确认之日; 存续期: 指基金合同生效 至终止之间的不定期期限; 工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日; 认购: 指在基金募集期内, 投资者按照基金合同的规定申请 购买本基金基金份额的行为; 申购: 指在基金合同生效后的存续期间, 投资者申请购买本 基金基金份额的行为; 赎回: 指在基金合同生效后的存续期间, 基金份额持有人 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件 要 求 基 金 管 理 人 购 回 本基金基 金份额的行为; 巨额赎回: 指在单个开放日, 本基金的基金份额净赎回申请 (赎 回申请总份额扣除申购总份额后的余额) 与净转出申 请(转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余 额) 之和超过上一日基金总份额的 10%; 基金转换: 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件, 申请将 其 持 有 的 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为; 定期定额投资: 指投资者通过有关销售机构提出申请, 约定每期扣款 日、 扣款金额及扣款方式, 由销售机构于每期约定扣 款 日 在 投 资 者 指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申购申请的一种投资方式; 转托管: 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 基 金 账 户 内 的 某 一 基 金 的 基 金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为;


指令: 指基金管理人在运用基金财 产进行投资时, 向基金托 管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令; 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 9 代销机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件, 取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托, 代为 办理基金认购、申购、赎回和其他 基金业务的机构 ; 销售机构: 指基金管理人及本基金代销机构; 基金销售网点: 指 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销 网 点; 指定媒体: 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 和 互 联网网站或其它媒体; 基金账户: 指 注 册 登 记 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 的 由 该 注 册 登 记 机 构 办 理 注 册 登 记 的 基 金 份 额 余 额 及 其变动情况的账户; 交易账户: 指 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机构办理认购、 申购、 赎回、 转换及转托管等业务而 引起的基金份额的变动及结余情况的账户; 开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日; T 日: 指投资者向销售机构提出申购、 赎回或其他业务申请 的开放日; T+n 日: 指T 日后 (不包括 T 日) 第n 个工作日,n 指 自然数; 基金收益: 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价 差、银行存款利息以及其他合法收入; 基金资产总值: 指基金持有的各类有价证券、 银行存款本息、 应 收款 项 以 及 以 其 他 资 产 等 形 式 存 在 的 基 金 资 产 的 价 值 总 和; 基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的价值; 基金份额净值 指 以 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 余 额 所得的单位基金份额的价值; 基金资产估值: 指计算、 评估基金资产和负债的价值, 以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程; 货币市场工具: 指现金; 一年以内(含一年)的银行定期存款、 大额存平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 10 单; 剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天) 的债券; 期限在一年以内(含一年)的债券回购; 期限 在一年以内(含一年)的中央银行票据;中国证监会、 中 国 人 民 银 行 认 可 的 其 他 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具; 法律法规: 指中华人民共和国现行有效的法律、 行政法规、 司法 解释、 地方法规、 地方规章、 部门规章及其他规范性 文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充; 不可抗力: 流动性受限资产: 指 本 基 金 合 同 当 事 人 不 能 预 见 、 不 能 避 免 且 不 能 克 服, 且在本基金合同由基金管理人、 基金托管人签署 之日后发生的, 使本基金合同当事人无法全部或部分 履行本基金合同的任何事件; 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产, 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行 定期存款 (含协议约 定有条件提前支取的银行存款) 、 停牌股票、 流通受 限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、 因发行 人债务违约无法进行转让或交易的债券等 。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 11 三 、基 金管 理人 ( 一) 基金管 理人 概况 1、基金管理人:平安大华基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会 证监许可【2010】1917 号 法定代表人: 罗春风 成立日期:2011 年1 月7 日 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:人民币 30000 万元 存续期间:持续经营 联系人:吴小红 联系电话:0755-22623179 2、股东名称、股权结构及持股比例: 股 东名 称 出 资额 (万元 ) 出 资比 例 平安信托有限责任公司 18,210 60.7% 新加坡大华资产管理有限公司 7,500 25% 三亚盈湾旅业有限公司 4,290 14.3% 合计 30,000 100% 基金管理人无任何受 重大行政处罚记录。 ( 二) 主要人 员情 况 1、 董事、监事及高级管理人员 (1 )董事会成员 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 12 罗春风 先生,董事长, 博士, 高级经济师。1966 年生。 曾任中华全国 总工会 国际部干部, 平安保险集团办公室主任助理、 平安人寿广州分公司副总经理、 平 安人寿总 公司人 事行政 部/培训 部总经 理、平 安保险集 团品牌 宣传部 总经理、平 安人寿北京分公司总经理 、 平安大华基金管理有限公司副总经理 、 平安大华基金 管理有限公司总经理。 现任平安大华基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华 汇通财富管理有限公司执行董事。 姚波先生,董事,硕士,1971 年生。曾任 R.J.Michalski Inc. (美国)养 老金咨询分析员、Guardian Life Ins.Co (美国)助理精算师、Swiss Re (美 国 ) 精算 师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. ( 香港) 精算 师、 中 国平 安 保险 (集团) 股份有限公司副总精算师、 总经理助理等职务, 现任中国平安保险 (集团)股份有限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。 陈敬达先 生, 董事, 硕 士,1948 年 生, 新加 坡。曾任 香港 罗兵咸 会 计师事 务所审计师; 新鸿基证券有限公司执行董事; DBS 唯高达香港有限公司执行董事; 平安证券 有限责 任公司 副总经理 ;平安 证券有 限责任公 司副董 事长/ 副总经理; 平安证券有限责任公司董 事长; 中国平安保险 (集团) 执行委员会执行顾问, 现 任集团投资管理委员会副主任 。 肖宇鹏先 生, 董事, 学 士,1970 年 生。 曾任 职于中国 证监 会系统 、 平安大 华基金管理有限公司督察长。现任平安大华基金管理有限公司总经理。 杨玉萍女 士, 董事, 学 士,1983 年 生。 曾于 平安数据 科技 (深圳 ) 有限公 司从事运营规划, 现任平安保险 (集团) 股份有限公司人力资源中心薪酬规划管 理部高级人力资源经理。 叶杨诗明 女士, 董事, 硕士,1961 年生, 加 拿大籍。 曾任职 于澳新 银行、 渣打银行 、汇丰 银行并 担任高级 管理职 务。2011 年加入 大华银 行集 团,任大 华 银行有限公司董事总经理, 现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大 华银行 (中国) 有限公司非执行董事, 同时于香港上市公司 “数码通电讯集团有 限公司”任独立非执行董事。 张文杰先 生,董 事,学 士,1964 年 生,新 加 坡。现任 大华资 产管理 有限公 司执行董事及首席执行长, 新加坡投资管理协会执行委员会委员。 历任新加坡政平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 13 府投资公司 “特别投资部门” 首席投资员, 大华资产管理有限公司组合经理, 国 际股票和全球科技团队主管。 李兆良先 生, 独立董 事 ,博士,1965 年 生。 曾任招商 局蛇 口工业 区 华南液 化气船务公司远洋三副、 二副、 后加入中国 平安保险 (集团) 任总公司办公室法 律 室 主 任 、 总 公 司 办 公 室 主 任 助 理 、 高 级 法 律 顾 问 、 兼 任 中 国 平 安 保 险( 集团) 总公司保险业务管理委员会委员、 总公司投资审查委员会委员、 广东海信现代律 师事务所专职律师、合伙人;现任广东华瀚律师事务所任主任律师、合伙人。 李娟娟女 士, 独立董 事 ,学士,1965 年 生。 曾任安徽 商业 高等专 科 学校教 师、 深圳兴粤会计师事务所项目经理、 深圳职业技术学院经济系教师、 会计专业 主任、深圳职业技术学院计财处处长;现任深圳职业技术学院经济学院副院长。 刘雪生先 生, 独立董 事 ,硕士,1963 年 生。 曾任深圳 蛇口 中华会 计 师事务 所审计员、 深圳华侨城集团会计师、 财务经理、 子公司副总经理、 总会计师、 深 圳市注册会计师协会部门临时负责人、 秘书长助理; 现任深圳市注册会计师协会 副秘书长。 潘汉腾先 生, 独立董 事 ,学士,1949 年 生。 曾任新加 坡赫 乐财务 有 限公司 助理经理、 新加坡花旗银行副总裁、 新加坡大华银行高级执行副总裁; 现任彩日 本料理私人有限公司非执行董事、 一合环保控股有限公司独立董事、 速美建筑集 团有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。 (2 )监事会成员 巢傲文先生, 监事长, 硕士,1967 年生。 曾任 江西客车厂科室助理工程师; 深圳市龙 岗区投资管理公司经济研究部科员; 平安银行 (原深圳发展银行) 营业 部柜员、 副主任、 支行会计部副主任、 总行电脑部规划室经理、 总行零售银行部 综合室经理、 总行稽核部零售稽核室主管、 总行稽核部总经理助理; 广东南粤银 行总行稽 核监察 部副总 经理(主 持工作 ) 、总 行人力资 源部总 经理、 惠州分行筹 建办主任、 分行行长、 总行稽核部总经理; 现任职于中国平安保险(集团)股份有 限公司稽核监察部总经理室,兼任重庆金融资产交易所监事会主席。 冯方女士 ,监 事,硕 士 ,1975 年生 ,新 加坡 。曾任职 于淡 马锡控 股 和旗下平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 14 的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公 司、鼎崴资本管理公司。于 2013 年 加入大华资产管理,现任区域总办公室主管。 郭晶女士 ,监 事,硕 士 ,1979 年生 。曾 任广 东溢达集 团研 发总监 助 理、侨 鑫集团人力资源管理岗;现任平安大华基金管理有限公司人力资源室副经理。 李峥女士 ,监 事,硕 士 ,1985 年生 。曾 任德 勤华永会 计师 事务所 高 级审计 员、 深圳市宝能投资集团财务部会计主管, 现任平安大华基金管理有限公司监察 稽核岗。 (3 )公司高管 罗春风先生,博士, 高级经济师。1966 年生。 曾任中华全国总工会国际部干 部, 平安保险集团办公室主任助理、 平安人寿广州分公司副总经理、 平安 人寿总 公司人事 行政部/培训 部总经理 、平安 保险集 团品牌宣 传部总 经理、 平安人寿北 京分公司总经理、 平安大华基金管理有限公司副总经理、 平安大华基金管理有限 公司总经理, 现任平安大华基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富 管理有限公司执行董事。 肖宇鹏先 生, 学士,1970 年生。 曾任 职于中 国证监会 系统 、平安 大 华基金 管理有限公司督察长;现任平安大华基金管理有限公司总经理。 付强先生 ,博 士,高 级 经济师,1969 年 生。 曾任中国 华润 总公司 进 出口副 科长、 申银万国证券研究所任高级研究员、 申万巴黎基金管理公司高级研究经理、 安信证 券首席分析师、 嘉实基金管理公司产品总监、 平安证券有限责任公司副总 经理。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 林婉文女 士,1969 年 生,毕业 于新 加坡国 立 大学,拥 有学 士和荣 誉 学位, 新加坡籍。曾任新加坡国防部职员,大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、 个人金融部投资产品销售主管、 大华银行集团行长助理, 大华资产管理公司大中 华区业务开发主管,高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 汪涛先生 ,1976 年生 ,毕业于 谢菲 尔德大 学 ,金融硕 士学 位。曾 任 上海赛 宁国际贸易有限公司销售经理、 汇丰银行上海分行市场代表、 新加 坡华侨银行产 品经理、 渣打银行产品主管、 宁波银行总行个人银行部总经理助理、 总行审计部平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 15 副总经理、 总行资产托管部副总经理、 永赢基金管理有限公司督察长。 现任平安 大华基金管理有限公司副总经理。 陈特正先 生, 督察长 , 学士,1969 年生 。曾 任深圳发 展银 行龙岗 支 行行长 助理, 龙华支行副行长、 龙岗支行副行长、 布吉支行行长、 深圳分行信贷风控部 总经理、 平安银行深圳分行信贷审批部总经理、 平安银行总行公司授信审批部高 级审批师、 平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。 现任平安大华基金管理有限 公司督察长。 2、 基金经理 神爱前先生, 厦门大学财 政学硕士,7 年证券从业经验, 曾任第一创业证券 研究所行业研究员、 民生证券研究所高级研究员、 第一创业证券资产管理部高级 研究员,2014 年12 月加入平安大华基金管理公司,任投资研究部高级研究员, 现任平安大华策略先锋混合型证券投资基金 (2016-07-21 至今) 、 平安大华智慧 中国灵活配置混合型证券投资基金 (2016-08-02 至今)基金经理 。 历任基金经理,乔海英,2015 年 8 月 4 日至 2017 年 5 月 11 日任本 基金基 金经理。黄建军,2013 年 5 月 29 日至 2015 年 8 月 4 日任本基金基 金经理。颜 正华,2012 年5 月 29 日至2013 年5 月29 日任本基金基金经理。 3、 投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括: 副总经理林婉文女士, 衍生品投资中心投 资执行总经理DANIEL DONGNING SUN 先生、基金经理神爱前先生。 林婉文女 士,1969 年 生,毕业 于新 加坡国 立 大学,拥 有学 士和荣 誉 学位, 新加坡籍。曾任新加坡国防部职员,大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、 个人金融部投资产品销售主管、 大华银行集团行长助理, 大华资产管理公司大中 华区业务开发主管,高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 DANIEL DONGNING SUN 先生,北京大学硕士,美国哥伦比亚大学博士,约翰 霍普金斯大学博士后。 先后担任瑞士再保险自营交易部量化分析师、 花旗集团投 资银行高级副总裁、 瑞士银行投资银行交易量化总监、 德意志银行战略科技部量 化服务负责人。2014 年10 月加入平安大华基金管理有限公司, 任衍生品投资中平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 16 心投资执行总经理。 现任平安大华深证 300 指数增强型证券投资基金、 平安大华 沪深300 指数量化增强证券投资基金、 平安大华鑫荣混合型证券投资基金、 平安 大华量化先锋混合型发起式证券投资基金 、 平安大华股息精选沪港深股票型证券 投资基金 基金经理。 神爱前 先生, 厦门大学财政学硕士,7 年证券从业经验, 曾任第一创业证券 研究所行业研究员、 民生证券研究所高级研究员、 第一创业证券资产管理部高级 研究员,2014 年12 月加入平安大华基金管理公司,任投资研究部高级研究员, 现任平安大华策略先锋混合型证券投资基金、 平安大华智慧中国灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 ( 三) 基金管 理人 的职责 1、 依法 募集基 金,办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基 金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜; 2、 办理基金备案手续; 3、 对所管理的不同基 金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、 按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案,及时 向基金 份额持 有人分 配收益; 5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、 编制季度、半年度和年度基金报告; 7、 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、 召集基金份额持有人大会; 10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11 、 以基金管理人名义 , 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为; 12、 中国证监会规定的 其他职责。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 17 ( 四) 基金管 理人 的承诺 1、 本基 金管理 人承诺 严格遵守 现行有 效的相 关法律法 规、基 金合同 和中国 证监会的有关规定, 建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 防止违反现行有效 的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、 本基 金管理 人承诺 严格遵守 《证券 法》 、 《 基金法》 及有关 法律法 规,建 立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: (1 )将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2 )不公平地对待其管理的不同基金财产; (3 )利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; (4 )向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5 )法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、 本基 金管理 人承诺 加强人员 管理, 强化职 业操守, 督促和 约束员 工遵守 国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1 )越权或违规经营; (2 )违反基金合同或托管协议; (3 )故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4 )在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5 )拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6 )玩忽职守、滥用职权; (7 )违 反现行 有效的 有关法律 法规、 基金合 同和 中国 证监会 的有关 规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密, 尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息; (8 )违 反证券 交易场 所业务规 则,利 用对敲 、倒仓等 手段操 纵市场 价格, 扰乱市场秩序; (9 )贬损同行,以抬高自己; 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 18 (10 )以不正当手段谋求业务发展; (11 )有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (12 )在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13 )其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、 基金经理承诺 (1 )依 照有关 法律法 规和基金 合同的 规定, 本着谨慎 的原则 为基金 份 额持 有人谋取最大利益; (2 )不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; (3 ) 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息; (4 )不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 ( 五) 基金管 理人 的内部 控制 制度 为保证公司规范化运作, 有效地防范和化解经营风险, 促进公司诚信、 合法、 有效经营, 保障基金份额持有人利益, 维护公司及公司股东的合法权益, 本基金 管理人建立了科学、 严密、高效的内部控制体系。 1、 公司内部控制的总体目标 (1 )保证公司经营管理活动的合法合规性; (2 )保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯; (3 )实现公司稳健、持续发展,维护股东权益; (4 )促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责; (5 )保护公司最重要的资本:公司声誉。 2、 公司内部控制遵循的原则 (1 )全 面性原 则:内 部控制必 须覆盖 公司的 所有部门 和岗位 ,渗透 各项业 务过程和业务环节,并普遍适用于公司每一位职员; 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 19 (2 )审 慎性原 则:内 部控制的 核心是 有效防 范各种风 险,公 司组织 体系的 构成、 内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点; (3 )相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 (4 ) 独立性原则: 公司根据业务的需要设立相对独立的机构、 部门和岗位; 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明; (5 )有 效性原 则:各 种内部管 理制度 具有高 度的权威 性,应 是所有 员工严 格遵守的行动指南; 执行内部管理制度不能有任何例外, 任何人不得拥有超越制 度或违反规章的权力; (6 )适 时性原 则:内 部控制应 具有前 瞻性, 并且必须 随着公 司经营 战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、 政策制度等 外部环境的 改变及时进行相应的修改和完善; (7 )成 本效益 原则: 公司运用 科学化 的经营 管理方法 降低运 作成本 ,提高 经济效益,力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 ; (8 )防 火墙原 则:公 司基金资 产、自 有资产 、其他资 产的运 作应当 分离, 基金投资研究、 决策、 执行、 清算、 评估等部门和岗位, 应当在物理上和制度上 适当隔离 。 3、 内部控制的制度体系 公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的制度体系。 公司制度体系由不同 层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面: 第一个层面是公司内部控制大 纲, 它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽 ; 第二个层面是公司基本管理制度, 包括风险控制制度、 投资管理制度、 基金会计制度、 信息披露制度、 监察稽核制 度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、 资料档案制度、 业绩评估考核制度和紧 急应变制度; 第三个层面是部门业务规章, 是在基本管理制度的基础上, 对各部 门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、 操作守则等的具体说明; 第四个层面是业 务操作手册, 是各项具体业务和管理工作的运行办法, 是对业务各个细节、 流程 进行的描述和约束。 它们的制订、 修改、 实施、 废止应该遵循相应的程序, 每一 层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 公司重视对制度的持续 检验, 结合平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 20 业务的发展、 法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求, 不断检讨和增强 公司制度的完备性、有效性。 4、 关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 (1 )授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必 须充分履行各自的职权, 健全公司逐级授权制度, 确保公司各项规章制度的贯彻 执行; 各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程, 经办人员 的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面 形式, 授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当, 对已获授权的部 门和 人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 (2 )公司研究业务 研究工作应保持独立、 客观, 不受任何部门及个人的不正当影响; 建立严密 的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度, 研究部门根据投资产品的特征, 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研 究与投资的业务交流制度,保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系, 不断提高研究水平。 (3 )基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念, 根据决策的风险防范原则和效率性原则制 定合理的决策程序; 在进行投资时应有 明确的投资授权制度, 并应建立与所授权 限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度, 保证基金 投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度, 将重点投资限制在规定的风 险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 (4 )交易业务 建立集中交易室和集中交易制度, 投资指令通过集中交易室完成; 应建立交 易监测系统、 预警系统和交易反馈系统, 完善相关的安全设施; 集中交易室应对 交易指令进行审核, 建立公平的交易分配制度, 确保各基金利益的公平; 交易记 录应完善, 并及时进行反馈、 核对和存档保管; 同时应建立科 学的投资交易绩效平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 21 评价体系。 (5 )基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度, 并根据风险控制点建立严密 的会计系统, 对于不同基金、 不同客户独立建账, 独立核算; 公司通 过复核制度、 凭证制度、 合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、 完整、 及时地记载每一 笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度, 确保档 案真实完整。 (6 )信息披露 公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。 公司设立了信息披露负责人, 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核 和发布工作, 以此加强 对信息的审查核对, 使所公布的信息符合法律法规的规定, 同时加强对信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。 (7 )监察稽核 公司设立督察长, 经董事会聘任, 报中国证监会核准。 根据公司监察稽核工 作的需要和董事会授权, 督察长可以列席公司相关会议, 调阅公司相关档案, 就 内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长定期 和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审 议。 公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作, 并保证法律合规监察部的独立 性和权威性。 公司明确了法律合规监察 部及内部各岗位的具体职责, 严格制订了 专业任职条件、操作程序和组织纪律。 法律合规监察部强化内部检查制度, 通过定期或不定期检查内部控制制度的 执行情况,促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作, 对违反法律法规和公司 内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。 5、 基金管理人关于内部控制制度声明书 (1 )本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 22 (2 )本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 23 四 、基 金托 管人 ( 一) 基本情 况 名称:中国银行股份有限 公司(简称 “中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年10 月31 日 注册资本: 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真: (010)66594942 中国银行客服电话:95566 ( 二) 基金托 管部 门及主 要人 员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有 海外工作、学习或培训经历, 60 %以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券投 资基金、基金(一对多、一对一) 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权 基金、 私募基金、 资金托管等 门类齐全、 产品丰富 的托管业务体系 。 在国内,中 国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值服务, 为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ,是国内领先的大型中资托管银行。 ( 三) 证券投 资基 金托管 情况 截至 2018 年3 月31 日, 中国银行已托管 660 只证券投资基金, 其中境内基 金623 只,QDII 基金 37 只, 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币 型、 指数型、 FOF 等多种类型的基金, 满足了不同客户多元化的投资理财需求, 基金托管规模 位居同业前列。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 24 ( 四) 托管业 务的 内部控 制制 度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节, 通过风 险识别与评估、 风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007 年起, 中国 银行 连续聘请 外部 会计会 计 师事务所 开展 托管业 务 内部控 制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16” 等国际主 流内控 审阅准 则的无保 留意见 的审阅 报告。2017 年,中 国 银行继续获 得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管 业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。 ( 五) 托管人 对管 理 人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理 办法》 的相关规定, 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规 和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当拒绝执行, 及时通知基金管理 人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定, 或者违反基 金合同约 定的, 应当及 时通知基 金管理 人,并 及时向国 务院证 券监督 管理机构报 告。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 25 五 、相 关服 务机 构 ( 一) 基金份 额发 售机构 1、 直销机构 (1 )平安大华基金管理有限公司直销中心


名称: 平安大华基金管理有限公司 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 法定代表人: 罗春风 电话:0755-22627627 传真:0755-23990088 联系人: 尹延君 网址:www.fund.pingan.com (2 )平安大华基金网上交易平台 网址:www.fund.pingan.com


联系人:张勇


客服电话:400-800-4800 2、 代销机构 (1) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 联系人:陈洪源 联系电话:010-66592194 客服电话:95566 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 26 传真:010-66594465 网址:www.boc.cn (2) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 联系人:滕涛 联系电话:010-85109219 客服电话:95599 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (3) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:田国立 联系人:王琳 联系电话:010 -67596084 客服电话:95533 传真:010-66275654 网址:www.ccb.com (4) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 27 法定代表人:彭纯 联系人:曹榕 联系电话:021-58781234 客服电话:95559 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (5) 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 联系人:卞晸煜 电话:021-52629999-218022 客服电话:95561 传真:021-62569070/62569187 网址:www.cib.com.cn (6) 民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 电话:010-58560666 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 28 (7) 平安银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 联系电话:0755-22166574 客服电话:95511-3 传真:021-50979507 网址:http://bank.pingan.com/ (8) 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人: 陆华裕 联系人:任巧超 联系电话:0574-81850830 客服电话:95574 传真:0574-87050024 网址:www.nbcb.com.cn


(9) 温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道 196 号 办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 联系人:林波 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 29 联系电话:0577-88990082 客服电话: (0577 )96699 传真:0577-88990169 网址:www.wzcb.com.cn (10) 广东南粤银行股份有限公司 注册地址:湛江经济技术开发区乐山大道 60 号 办公地址:湛江经济技术开发区乐山大道 60 号 法定代表人:韩春剑 联系人:梁雅珊 电话:0759—3309102 客服电话:400-096-1818 网址:www.gdnybank.com (11) 华融湘江银行股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座 办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座 法定代表人:刘永生 联系人:杨舟 电话:0731-89828900 客服电话:0731-96599 网址:www.hrxjbank.com.cn (12) 天津滨海农村商业银行股 份有限公司 注册地址:天津自贸试验区(空港经济区)西三道 158 号金融中心 1 号楼 办公地址:天津自贸试验区(空港经济区)西三道 158 号金融中心 1 号楼 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 30 法定代表人:赵峰 联系人:白鹏 电话:022-84819664 客服电话:022-96156 网址:www.tjbhb.com (13) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼


法定代表人:杨德红


联系人:钟伟镇 联系电话:021-38032284 客服电话:95521 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (14) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:刘畅 联系电话:010-65608231 客服电话:400-8888-108 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 31 (15) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层 法定代表人:何如 联系人:李颖 联系电话:0755-82133066 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (16) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵娟 联系电话:0755-82943666 客服电话:95565 ;400-8888-111 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (17) 广发证券股 份有限公司 注册地址:广州市黄埔区中新广场知识城腾飞一街 2 号618 室 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17-19、38-44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 32 传真:020-87557689 网址:www.gf.com.cn (18) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧


联系电话:010-60838888 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com (19) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 客服电话:400-8888-888/95551 传真:010-83574807 网址:www.chinastock.com.cn (20) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:周杰 联系人:李笑鸣 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 33 联系电话:021-23219275 客服电话:95553 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com (21) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼 办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 联系电话:021-33388229 客服电话:95523 或4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com (22) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳 路36 号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562


传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com (23) 长江证券股份有限公司 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 34 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 联系电话:021-68751860 客服电话:95579 或4008-888-999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (24) 安信证券股份有限公司 注册地 址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:0755-82555551 客服电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn (25) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 电话:023-63786633 客服电话:95355 、400-8096-096 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 35 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn (26) 湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦12 楼 办公地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦12 楼 法定代表人:林俊波 联系人:钟康莺 联系电话:021 -68634518-8503 客服电话:400-888-1551、95532 传真:021-68865680 网址:www.xcsc.com (27) 万联证券有限责任公司 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座12 层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 电话:020-38286026 传真:020-38286588 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.cn (28) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 36 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:王星 电话:022-28451922 网址:www.ewww.com.cn (29) 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市 江东中路228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 传真:0755-82492962 (深圳) 网址:www.htsc.com.cn (30) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层 法定代表人:姜晓林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:0532-96577 传真:0532-85022605 网址:www.citicssd.com 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 37 (31) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081493 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com (32) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:孔亚楠 联系电话:021-63325888 客服电话:95503 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn (33) 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:高利 联系人:高洋 联系电话:010-59355546 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 38 客服电话:95571 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com (34) 长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大 道6008 号特区报业大厦14 、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14 、16、17 层 法定代表人:丁益 联系人:金夏 联系电话:0755 -83516289


客服电话:400-6666-888 传真:0755-83515567 网址:www.cgws.com (35) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:何耀、李芳芳 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (36) 东北证券股份有限公司 注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 39 办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 客服电话:95360 传真:0431-85096795 网址:www.nesc.cn (37) 南京证券股份有限公司 注册地址:南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址:南京市江东中路 389 号 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 电话:025-58519523 客服电话:95386 网址:www.njzq.cn (38) 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心A 座12 、13 层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-7219891 网址:www.dtsbc.com.cn 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 40 (39) 浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6/7 楼 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6/7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:陈姗


联系电 话:021-80108643 客服电话:967777 传真:0571-87902090 网址:www.stocke.com.cn (40) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 法定代表人:何之江 联系人:周一涵 联系电话:021-38637436 客服电话:400-8816-168 传真:0755-82400862 网址:stock.pingan.com (41) 国海证券股份有限公司 注册地 址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:何春梅 联系人:牛孟宇 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 41 联系电话:0755-83709350 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn (42) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦


法定代表人:赵俊


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531 ;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn


(43) 恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 电话:0471-3953168 传真:0471-3979545 客服电话:400-196-6188 网址:www.cnht.com.cn (44) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 42 20 楼2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼2005 室 法定代表人:韩志谦 联系人:王怀春 联系电话: 0991-2307105


传真:010-88085195 客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com (45) 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经十路 20518 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号证券大厦 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 联系电话:021-20315117 客服电话:95538 传真:0531-68889752 网址:www.zts.com.cn (46) 第一创业证券股份有限 公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦15-20 楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 43 电话:0755-23838750 传真:0755-25838701 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn


(47) 中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市抚河北路 291 号 办公地址:江西省南昌市抚河北路 291 号 法定代表人:王宜四 联系人:刘小莹


联系电话:0755-83689020 传真:010-64818443 客服电话:95335 网址:www.scstock.com (48) 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 电话:021-68761616 网址:www.tebon.com.cn (49) 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号SK 大厦 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 44 法定代表人:毕明建 联系人:杨涵宇


电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn (50) 华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼 办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼 邮政编码:200120 法定代表人:郭林 联系人:陈媛 电话:021-38784818-8502 传真:021-68774818 客服电话:400-820-5999 网址:www.shhxzq.com (51) 华鑫证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田 区金田路 4018 号安联大厦28 层A01 、B01 (b ) 单元 法定代表人:俞洋 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 联系人:杨莉娟 业务联系电话:021-54967552 传真电话:021-54967293 网站:www.cfsc.com.cn 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 45 客服电话:021-32109999;029-68918888 ;4001099918 (52) 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 至21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公 地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 客服电话:95532 、400-600-8008 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn (53) 日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰 联系人:文思婷 联系电话:010-83991737 客服电话:4006609839 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (54) 联讯证券股份有限公司 注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四 楼 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 46 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话:0755-83331195 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn (55) 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (56) 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观40-43 层 法定代表人:何亚刚 联系人:齐冬妮 电话:010-59355807 传真:010-56437030 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (57) 英大证券有限责任公司 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 47 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三 十一层 法定代表人:吴骏 联系人:吴尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 客服电话:400-018-8688 网址:www.ydsc.com.cn/ydzq/ (58) 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼























办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座 37 楼





























法定代表人:余磊




















联系人:岑妹妹














电话:027-87617017




















客服电话:95391/400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com
































(59) 首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座 法定代表人:毕劲松 联系人:刑飞 电话:010-59366004 网址:www.sczq.com.cn 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 48 (60) 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:029-63387289 传真:029-81887060 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn


(61) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 邮政编码:361002 法定代表人:陈洪生 联系人:陈承智 电话:0592-3122673 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 (62) 天津国美基金销售有限公司 注 册 地 址 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座9 层 法定代表人:丁东华 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 49 联系人:郭宝亮 电话:010-59287984 传真:010-59287825 客服电话:400-111-0889 (63) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海 泰和经济发展区) 办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号A1002 室 法定代表人:王翔


联系人: 蓝杰 电话: 021-65370077 传真: 021-55085991 客户服务电话: 021-65370077 网址: www.jiyufund.com.cn (64) 深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座211 室 法定代表人:吴永宏 联系人:盖润英 电话:0755-66607751 网址:http://a24111747.atobo.com.cn (65) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 (入驻深圳市平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 50 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115、1116 及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:项晶晶 电话:0755-8946 0500 传真:0755-2167 4453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (66) 上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥 路27 号13 号楼2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层 法定代表人:戴新装 联系人:江辉 电话:021-20530224 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515


网址:www.zhengtongfunds.com (67) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 51 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (68) 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼 联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 公司网址:www.fundhaiyin.com (69) 华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13 、14 层 办公地址:上海市嘉定区南 翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13 、14 层 法定代表人:路昊 联系人:茆勇强 电话:021-61058785 传真:021-61098515 客服电话:400-111-5818 网址:www.huaruisales.com (70) 中信期货有限公司 注册地址 :深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 (二 期)北 座 13 层平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 52 1301-1305 室、14 层 办公地址 :深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 (二 期)北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 电话:010-6083 3754 传真:010-5776 2999 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (71) 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03 室
































法定代表人:胡燕亮













































































网址:www.wacaijijin.com



























































客服电话:021-50810687 (72) 苏州财路基金销售有限公司 注册地址:苏州工业园区华池街 88 号 1 幢1003 室














办公地址:苏州市姑苏区苏站路 1599 号7 号楼1101 室








法定代表人:高志华















































联系人: 张君





















































电话:0512-68603767,18516765123


























网站:www.cai6.com















































平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 53 客服电话:0512-68603767





(73) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室









































办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋


















































法定代表人:汪静波













































































联系人:李娟



















































































联系电话:021-80359115




































































网址:www.noah-fund.com




































































客服电话:400-821-5399
















































































(74) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
































办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼801





























法定代表人:薛峰













































































联系人:童彩平
















































































联系电话:0755-33227950




































































网址:www.zlfund.cn







































































客服电话:4006-788-887




















(75) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼 法定代表 人:其实 联系人:潘世友


电话:021-54509998 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 54 传真:021-64385308 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (76) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室 办公地 址:上 海市 浦东 新区浦 东南路 1118 号 鄂尔多 斯国际 大厦 903 ~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (77) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客服电话:400-766-123 网址:www.fund123.cn (78) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 55 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室









































办公地址:上海市浦东新区浦 东大道 555 号裕景国际B 座16 层





























法定代表人:张跃伟













































































联系人:何昳



















































































电话:021-20691922










































































传真:021-20691861










































































客服电话:4008202899







































































网址:www.erichfund.com

















(79) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1 号903 室
























































办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2 楼




















法定代 表人:凌顺平













































































联系人:吴强



















































































联系电话:0571-88911818




































































客服电话:4008-773-772




































































网址:www.5ifund.com

































































(80) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室


办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼12 楼 法定代表人:沈继伟





联系人:徐鹏



























































电话:86-021-50583533









































传真:86-021-50583533 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 56 客服电话:400-067-6266 网址:http://admin.leadfund.com.














































































































(81) 深圳市前海凤凰财富基金销售有限公司 注册地址 :深 圳市南 山 区招商街 道粤 兴二道 6 号武汉 大学 深圳产 学 研大楼 B815 房 办公地址:深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场B 座1302 法定代表人:季文 联系人:何世勇 电话:18667151595 传真:0755-086000755-8067 客服电话:400-006-7599 网址:http://www.fhcaifu.com/ (82) 乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层7117 室



































办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室



































法定代表人:王兴吉










































































联系人:高雪超
















































































网址:www.qiandaojr.com




































































电话:400888080 (83) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 57 联系人:赵耶


客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (84) 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳 区东三环北路 19 号楼701 内09 室



































办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室



































法定代表人:李悦章










































































联系人:曹庆展
















































































联系电话: 010-85932450




































































网址:www.igesafe.com










































































客服电话:400-066-8586

















(85) 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208 室 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 联系电话:13521165454 客服电话:400-001-8811 传真:010-67000988-6000 网址:www.zcvc.com.cn (86) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心C 座 6 层


























平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 58 法定代表人:李悦







































































联系人:张晔 电话:010-58845312










































































网址:www.chtfund.com




































































客服电话:400-8980-618

























































































































































































(87) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108






































法定代表人:王伟刚













































































联系人:丁向坤



















































































电话:010-56282140










































































客服电话: 400-619-9059




































































网址:http://www.fundzone.cn












































































































































































































































































































































(88) 深圳深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼A-1























办公地址: 辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山1910 小区 A3-1























法定代表人: 苗宏升










































































网站: www.fundying.com




































































客服电话:4007-903-688





(89) 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室






































办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21&28 层


























法定代表人:蒋煜













































































平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 59 联系人:殷雯



















































































电话:010-58170844










































































传真:010-58170710










































































网址:www.shengshiview.com.cn
























































客服电话:400-818-8866 (90) 一路财富 (北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702 室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (91) 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层












































办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层












































法定代表人:赵荣春










































































联系人:盛海娟
















































































电话:010-57418813










































































传真:010-57569671










































































网址:www.qianjing.com




































































客服电话:400-893-6885 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 60 (92) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋 236 室


























办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院1 号泰康金融中心 38 层




















法定代表人:张冠宇










































































联系人:刘美薇
















































































联系电话: 010-85870662




































































传真: 010-59200800










































































网址:www.datangwealth.com






























































客服电话: 400 —819—9858




































































(93) 天津国美基金销售有限公司 注 册 地 址 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座9 层 法定代表人:丁东华 联系人:郭宝亮 电话:010-59287984 传真:010-59287825 客服电话:400-111-0889 (94) 中经北证 (北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 法定代表人:徐福星 联系人:徐娜 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 61 电话:010-68292940 传真:010-68292941 客服电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com (95) 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号8 楼






































法定代表人:王廷富













































































网址:www.520fund.com.cn



























































客服电话:400-821-0203 (96) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:010-58160168 客服电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (97) 扬州国信嘉利投资理财有限公司 注册地址:广陵产业园创业路 7 号






























































办公地址:江苏省扬州市文昌西路 56 号公元国际320






































法定代表人:王浩
















































































网址:www.gxjlcn.com







































































平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 62 客服电话:400-021-6088
































(98) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄2 号楼B 座6 楼 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063-8301 传真:021-62990063 客服电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (99) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙 园3 号









































办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号









































法定代表人:林卓
















































































联系人:张晓辉



















































































网址: www.taichengcaifu.com



























































客服电话:400-6411-999




















































































































(100) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号19 层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼 法定代表人:冯修敏 联系人:周丹 电话:021-33323999


平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 63 传真:021-33323830 客服电话:400-820-2819 网址:www.fund.bundtrade.com (101) 北京微动利投资管理有限公司 注册地 址:北 京市石 景 山区古 城西路 113 号 景山财 富中心 金融商 业 楼 341 室











办公地 址:北 京市石 景 山区古 城西路 113 号 景山财 富中心 金融商 业 楼 341 室








法定代表人:梁洪军










































































联系人:季长军
















































































电话:010-52609656










































































传真:010-51957430










































































网址:http://www.buyforyou.com.cn/


















































客服电话:400-819-6665 (102) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海 泰和经济发展区) 办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号A1002 室 法定代表人:王翔


联系人: 蓝杰 电话: 021-65370077 传真: 021-55085991 客户服务电话: 021-65370077 网址: www.jiyufund.com.cn 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 64 (103) 深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座211 室 法定代表人:吴永宏 联系人:盖润英 电话:0755-66607751 网址:http://a24111747.atobo.com.cn (104) 上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室












































办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室












































法定代表人:黄欣
















































































联系人:戴珉微
















































































电话:021-33768132










































































客服电话:400-6767-523




































































网址:www.zzwealth.cn (105) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603 室 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603 室 法定代表人:董浩 联系人:牛亚楠 联系电话:18610807009 客服电话:400-068-1176 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 65 网址:www.jimubox.com


(106) 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:刘昊 电话:0755-83999907 传真: 0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (107) 武汉市伯 嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城( 一期) 第7 栋 23 层1 号、4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城( 一期) 第7 栋 23 层1 号、4 号 法定代表人:陶捷











联系人:孔繁 电话:027-87006009 网址: http://www.buyfunds.cn 客服电话:400-027-9899


















































































































































(108) 大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺市江东中路 359 号





















































办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦15 楼



































法定代表人:袁顾明













































































平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 66 联系人:何庭宇



















































































电话:13917225742













































































传真:021-22268089










































































客服电话:021-22267995/400-928-2266


















































网址:www.dtfunds.com


































































































(109) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号
























































办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼























法定代表人:肖雯













































































联系人:吴煜浩
















































































电话:020-89629021










































































传真:020-89629011










































































客服电话:020-89629066




































































网址:www.yingmi.cn (110) 和耕传 承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层























办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层























法定代表人:李淑慧










































































联系人:方良治
















































































电话:0371-55213196







































































客服电话:400-055-5671




































































网址:http://www.hgccpb.com (111) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 67 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 (入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115、1116 及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:项晶晶 电话:0755-8946 0500 传真:0755-2167 4453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (112) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼1119

















办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号





























法定代表人:许现良










































































联系人:朱翔宇
















































































联系电话:15921710500







































































网址:www.lanmao.com







































































客服电话:400-500-882 (113) 京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15






































办公地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15






































法定代表人:陈超













































































联系人:赵德赛
















































































电话:4000888816













































































平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 68 客服电话:95118
















































































网址:http://fund.jd.com (114) 上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层 法定代表人:戴新装 联系人:江辉 电话:021-20530224 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515


网址:www.zhengtongfunds.com (115) 深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区智慧广场第 A 栋11 层1101-02



































办公地址:深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼
































法定代表人:陈姚坚










































































联系人:陈姿儒
















































































网址:www.jfzinv.com







































































电话:4009500888 (116) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507






























































办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507






























































法定代表人:钟斐斐















































客服电话:400-061-8518 网址:https://danjuanapp.com 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 69 (117) 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼A302














办公地址:深圳福田区联合广场 A 座裙楼 A302















































法定代表人:喻天柱










































































联系人:万力



















































































电话:0755-83190388







































































传真:0755-82945664







































































网址:www.hrjijin.com




































































客服电话:400-600-0583 (118) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
































办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A



































法人代表:高锋
















































































联系人:廖苑兰



















































































联系电话:0755-83655588




































































网址:www.keynesasset.com

































































客服电话:400-804-8688 (119) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 33 号通泰大厦 B 座8 层






































办公地址: 北京市西城区金 融街33 号通泰大厦B 座8 层



































法定代表人: 李一梅










































































网址: www.amcfortune.com






























































客服电话:


400-817-5666








































































































平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 70 (120) 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋210 室 (入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元 客服电话:0755-23946579 传真:0755-82786863 E-mail : service@ecpefund.com 网址:http://www.ecpefund.com 注册地址: 深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A 办公办公地址: 深 圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A














(121)中民财富基金销售(上 海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号19 层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号17 层05 单元 法定代表人:弭洪军 联系人:黄鹏 电话:021-33355333 传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 网址:www.cmiwm.com ( 二) 登记机 构 名称: 平安大华基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 法定代表人: 罗春风 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 71 电话:0755-22624581 传真:0755-23990088 联系人: 张平 ( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所 律师事务所: 北京市京伦律师事务所


地址: 北京市海淀区中关村南大街 17 号韦伯时代中心C 座 1910 负责人: 曹斌(执业证号:11101200110651368 ) 电话:010-68938188 传真:010-88578761 经办律师:杨晓勇(执业证号:11101200210185600 ) 王月贤(执业证号:11101201011310452 ) 联系人:杨晓勇(执业证号:11101200210185600 ) ( 四) 审计基 金财 产的会 计师 事务所 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 法定代表人:李丹


联系电话: (021 )2323 8888 传真电话: (021 )2323 8800 经办注册会计师:曹翠丽、张宁 联系人:张宁 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 72 六 、基 金的 募集 本基金由基金管理人依照《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、基金合同 的相关规定、 并经中国证券监督管理委员会 《关于核准 平安大华策略先锋混 合型 证券投资基金募集的批复》 (证监许可【2012 】248 号)核准募集。 自 2012 年4 月 23 日至2012 年5 月 25 日, 本基金面向个人投资者、 机构投 资者、 合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资者同时发售,共募集 459,456,398.33 份,有效认购户数为 5794 户。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 73 七 、基 金合 同的 生效 ( 一) 基金合 同生 效 根据有关规定, 本基金满足基金合同生效条件, 基金合同于 2012 年5 月29 日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 ( 二 ) 基金存 续期 内的基 金份 额持有 人数 量和资 产规 模 本合同存 续期 内,基 金 份额持有 人数 量不满 200 人或者 基金 资产净 值低于 5000 万元的 ,基金 管 理人应当 及时报 告中国 证监会; 连续 20 个工 作日出现前 述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 法律法规或监管部门另有规定的,按其规定办理。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 74 八 、基 金份额 的 申购 与赎回 ( 一) 基金投 资者 范围 符合法律法规规定的个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者和法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 ( 二) 申购和 赎回 的场所 1、 基金管理人的直销网点及网上交易系统; 2、 各代销机构开办开放式基金业务的营业网点。 基金管理人可根据情况变更或增减基金的销售机构,并按规定予以公告。 投资者还可通过基金管理人或者指定的基金代销机构以电话或互联网等其 他电子交易方式进行申购、赎回,具体以各销售机构的规定为准。 ( 三) 申购和 赎回 的开放 日及 时间 1、开放日及业务办理时间 本基金的开放日是指为投资者办理基金申购、 赎回等业务的上海、 深圳证券 交易所交易日 (基金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回 时除外) 。开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易 日的交易时间。 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因, 基 金管理人将根据法律法规和基金合同规定的原则视情况进行相应的调整并按照 《信息披露办法》或其他相关规定在实施日前在至少一家指定媒体公告。 2、申购与赎回的开始时间 本基金已于 2012 年6 月29 日开始办理日常申购、赎回等业务。 基金管理 人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的, 其基金份额申购、 赎回价格为下次办理基金份额申购、 赎回时间所在开放日的价 格。 ( 四) 申购和 赎回 的原则 1、 “未知价” 原则, 即基金的申购与赎回价格以受理申请当日基金份额净值平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 75 为基准进行计算; 2、 基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额 申请; 3、 基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,即 对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时, 申购确认日期在 先的基金份额先赎回, 申购确认日期在后的基金份额后赎回, 以确定所适用的赎 回费率; 4、 当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销,在当日的 业务办理时间结束后不得撤销。 基金管理人在不损害基金份额 持有人权益的情况下可更改上述原则, 但必须 按照 《信息披露办法》 或其他相关规定在新的原则实施前在至少一种指定媒体上 公告。 ( 五 ) 申购和 赎回 的数量 限制 1、申购基金的金额限制 投资者通过代销网点或本公司网上交易系统首次申购金额最低 10 元(已认 购本基金基金份额的不受首次申购金额的限制) ,追加申购每次最低金额 10 元。 通过直销中心首次申购的单笔最低金额为 50000 元人民币(含申购费) ,追加申 购单笔最低金额为 10000 元人民币(含申购费) 。各代销机构对最低申购限额及 交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。 投资 者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时, 不 受最低申购金额的限制。 投资者可多次申购, 对单个投资者累计持有份额不设上限限制 , 但单一投资 者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% (在基金运作过程中因基 金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外) 。法律法规、中国证监会另 有规定的除外。 2、赎回的份额限制 投资者可 将其 全部或 部 分基金份 额赎 回。单 笔 赎回或转 换不 得少于 500 份 (如该账户在该销售机构托管的单只基金余额不足 500 份,则必须一 次性赎回或 转出该基 金全部 份额) ;若某笔 赎回将 导致投 资 者在销 售机构 托管的 单只基金余平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 76 额不足500 份时, 基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额 一次性全部赎回。 各销售机构对赎回份额限制有其他规定的, 以各销售机构的业 务规定为准。 3、 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施, 切实保护存量基金份额持有人的合法权益, 具体请参见相关公告。 4、 基金管理人可根据市场情况制定或调整上述申购、赎回的程序及有关限 制, 但应按照 《信息披露办法》 或其 他相关规定在调整生效前至少在一家指定媒 体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 ( 六 ) 申购和 赎回 的程序 1、 申购、赎回的申请方式 基金投资者必须根据基金管理人和基金代销机构规定的手续, 在开放日的业 务办理时间提出申购、赎回的申请。 投资者在提交申购申请时, 须按销售机构规定的方式备足申购资金; 提交赎 回申请时 , 账户中必须有足够的基金份额余额 , 否则所提交的申购、 赎回的申请 无效而不予成交。 2、 申购、赎回申请的确认 T 日规定时间受理的申请,正常情况下,注册登记机构在 T+1 日内(包括 该日)为投资者对该交易的有效性 进行确认,基金投资者可在 T+2 日后(包括 该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 基金销售机构对申购 、 赎回申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表 销售机构确实接收到申购、 赎回申请。 申购、 赎回申请的确认以基金注册登记机 构的确认结果为准。 3、 申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成 功,若申购不成功或无效,投资者已缴付的申购款项本金将退回投资者账户。 投资者 T 日赎回申请成功后,基金管理人将通过基金注册登记机构及相关 基金销售机构在T +7 日 (包括该日) 内支付 赎回款项。 在发生巨额赎回的情形平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 77 时,款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。 4、申购、赎回的注册登记 (1 ) 、 经基金销售机构同意, 基金投资者提出的申购和赎回申请, 在基金管 理人规定的时间之前可以撤销。 (2 ) 、投资者 T 日申购基金成功后,基金注册登记机构在 T +1 日为投资者 增加权益并办理注册登记手续,投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。 (3 ) 、投资者 T 日赎回基金成功后,基金注册登记机构在 T +1 日为投资者 扣除权益并办理相应的注册登记手续。 (4 ) 、 基金管理人可在法律法规允许的范围 内, 对上述注册登记办理时间进 行调整,并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒体上公告。 ( 七) 申购费 用和 赎回费 用 本基金的申购、赎回费率设置如下表所示: 申购费率为: 申 购金 额 M ( 万元) (含 申购 费) 申 购费 率 M <100 1.50% 100 ≤ M <500 1.00% 500 ≤M <1000 0.30% M ≥1000 每笔 1000 元 赎回费率为 (其中一年为 365 天) : 持 有年 限 赎回 费 率 N <7 天 1.50% 7 天≤N <1 年 0.50% 1 年 ≤ N <2 年 0.20% 2 年 ≤N <3 年 0.10% N ≥3 年 0 在申购费按金额分档的情况下, 如果投资者多次申购, 申购费适用单笔申购 金额所对应的费率。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 78 基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率和赎回费率, 调整后 的申购费率和赎回费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更, 基金管理人还应按照 《信息披露办法》 或其他相关规定于新的费率实施前在至少 一家指定媒体及基金管理人网站公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场 情况制定基金促销计划, 针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。 在 基金促 销活动期间, 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后, 对基金 投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。 ( 八) 申购和 赎回 的数额 和价 格 1、 申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值 对于 1000 万元(含)以上的申购,净申购金额=申购金额-绝对数额的申购 费金额 举例说明: 例一 :某投资者 投资 10,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.050 元,则可得到的申 购份额为: 净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22 元 申购费用=10,000-9,852.22=147.78 元 申购份额=9,852.22/1.050=9,383.07 份 即:投资者投资 10,000 元申购本基金,对应申购费率为 1.50%,假设申购 当日基金份额净值为 1.050 元,则可得到 9,383.07 份基金份额。 例二 :某投资者 投资 10,000,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净 值为1.050 元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=10,000,000 - 1,000=9,999,000 元 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 79 申购费用=1,000 元 申购份额=9,999,000/1.050=9,522,857.14 份 即:投资者投资 10,000,000 元申购本基金,对应申购费率为 1,000 元,假 设申购当日基金份额净值为 1.050 元,则可得到 9,522,857.14 份基金份额。 申购费用以人民币元为单位, 四舍五入, 保留至小数点后二位; 申购份数采 取四舍五入的方法保留小数点后二位, 由此误差产生的损失由基金财产承担, 产 生的收益归基金财产所有。 2、 基金赎回金额的计算 本基金的净赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,其中: 赎回总 金额=赎回份额×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额 -赎回费用 举例说明: 例三 : 某投资者赎回 100,000 份基金份额, 份额持有期限100 天, 对应赎回 费率为 0.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.213 元,则其可得到的赎回金额 为: 赎回总金额 =100,000×1.213=121,300.00 元 赎回费 用 =121,300.00 ×0.5% = 606.50 元 净赎回金额 =121,300.00 -606.50=120,693.50 元 即: 投资者赎回本基金 100,000 份基金 份额, 份额持有期限 100 天, 假设赎 回当日基金份额净值是 1.213 元,则其可得到的 净赎回金额为120,693.50 元。 赎回总金额、赎回费用以人民币元为单位,四舍五入,保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 3、T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。其计算公式为: 基金份额净值=计算日基金资产净值÷计算日基金总份额 本基金基金份额净值的计算, 保留到小数点后 3 位, 小数点后第 4 位四舍五平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 80 入,由此产生的误差 计入基金财产。 4、 本基金的申购费由申购人承担,不计入基金财产;本基金的赎回费由赎 回人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取, 对持续持有期少于 7 日的投 资者收取的赎回费将全额计入基金资产, 对持续持有期不少于 7 日的投资者收取 的赎回费 , 将赎回费总额的 25%归基金财产, 其余用于支付注册登记费和其他必 要的手续费。 ( 九 ) 拒绝或 暂停 接受申 购 在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请: (1 )因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请; (2 )证 券交易 场所交 易时间非 正常停 市,导 致基金管 理人无 法计 算 当日基 金资产净值; (3 )发生基金合同规定的暂停基金财产估值情况; (4 )基 金财产 规模过 大,使基 金管理 人无法 找到合适 的投资 品种, 或其他 可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益的情形; (5 )基 金管理 人 认为 接受某笔 或某些 申购申 请可能会 影响或 损害现 有基金 份额持有人利益时 ; (6 )基 金管理 人接受 某笔或者 某些申 购申请 有可能导 致单一 投资者 持有基 金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时 ; (7) 当前一估 值日基金 资产净值 50% 以上的 资 产出现无可 参考的 活跃 市场 价格且采用估值技 术仍 导致公允价值存在重大 不确定性时,经与基金 托管人协 商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请 ; (8 )法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时, 申购款项将 相应 退回投资者账户。 基金管理人决定暂停接受申购申请时(第(5)、 (6) 种情形除外), 应当依法公告。 在暂停申购的情形消除时, 基金管理人应及时恢复申购业务的办 理并依法公告。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 81 ( 十) 、 暂停 赎回或 延缓 支付 赎回款 项的 情形 1、 在以 下情况 下,基 金管理人 可以暂 停接受 投资者的 赎回申 请或延 缓支付 赎回款项: (1 )因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项; (2 )证 券交易 场所交 易时间非 正常停 市,导 致基金管 理人无 法计算 当日基 金资产净值; (3 )基 金连续 发生巨 额赎回, 根据基 金合同 规定,可 以暂停 接受赎 回申请 的情况; (4 )发生基金合同规定的暂停基金财产估值的情况; (5 )当 前一 估值日 基 金资产净 值 50% 以上的 资产出现 无可 参考的 活 跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商 确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请; (6 ) 法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一 的, 基金管理人应当在当日向中国证监会备案, 并及时公告。 除非发生巨额赎回, 已 接受的赎回申请, 基金管理人应当足额支付; 如暂时不能足额支付, 应当按单个 赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回 申请人,其余部分在后续工作日予以支付。 在暂停赎回的情况消除时, 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依法公 告。 2、 暂停基金的申购、 赎回, 基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。 3、暂停 申购或 赎回期 间结束, 基金重 新开放 时,基金 管理人 应依法 公告并 报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会 派出机构备案。 (1 )如 果发生 暂停的 时间为一 天,基 金管理 人将于重 新开放 日,在 至少一 种指定媒体, 刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 并公告最近一个开放日的基 金份额净值。 (2 )如 果发生 暂停的 时间超过 一天但 少于两 周,暂停 结束, 基金重 新开放平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 82 申购或赎回时, 基金管理人将提前一个工作日, 在至少一种指定媒体, 刊登基金 重新开放申购或赎回的公告, 并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的 基金份额净值。 (3 )如 果发生 暂停的 时间超过 两周, 暂停期 间,基金 管理人 应每两 周至少 重复刊登暂停公告一次; 当连续暂停时间超过两个月时, 可对重复 刊登暂停公告 的频率进行调整。 暂停结束, 基金重新开放申购或赎回时, 基金管理人应提前三 个工作日, 在至少一种指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告, 并在 重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。 (十 一 )巨额 赎回 的情形 及处 理方式 1、 巨额赎回的认定 单个开放日中, 本基金的基金份额净赎回申请 (赎回申请总份额扣除申购总 份额后的余额)与净转出申请(转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额) 之和超过上一日基金总份额的 10%,为巨额赎回。 2、 巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据本基金当 时的资产组合状况决定接受 全额赎回或部分延期赎回。 (1 )接 受全额 赎回: 当基金管 理人认 为有能 力兑付投 资者的 全部赎 回申请 时,按正常赎回程序执行。 (2 )部 分延期 赎回: 当基金管 理人认 为兑付 投资者的 赎回申 请有困 难,或 认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动 时, 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下, 对 其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请, 应当按单个基金份额持有人申请 赎回份额占当日申请赎回总份额的比例, 确定该基金份额持有人当日受理的赎回 份额; 未受理部分除投资者 在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销 者外, 延迟至下一开放日办理, 赎回价格为下一个开放日的价格。 转入下一开放 日的赎回申请不享有赎回优先权,以此类推,直到全部赎回为止。 (3 )当 发生上 述巨额 赎回并延 期办理 时,基 金管理人 应当通 过邮寄 、传真平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 83 或者招募说明书规定的其他方式 ( 包括但不限于短信、 电子邮件或由基金销售机 构通知等方式)在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 说明有关处理方法, 同时 在指定媒介上刊登公告。 (4 )暂停接受和延缓支付:本基金连续 2 个 开放日以上发生巨额赎回,如 基金管理人认为有必要, 可暂停接受赎回申请 ; 已经接受的赎回申请可以延缓支 付赎回款项,但延缓期限不得超过 20 个工作 日,并应当在至少一种指定媒体上 公告。 (5 )若 本基金 发生巨 额赎回的 ,在单 个基金 份额持有 人超过 上一个 开放日 基金总份额20%以上的赎回申请的情形下,基金管理人有权延期办理赎回申请: 对于该基金份额持有人当日超过上一开放日基金总份额 20% 以 上 的 那 部 分 赎 回 申请, 有权全部自动进行延期办理; 对于该基金份额持有人未超过上述比例的部 分, 基金管理人根据前段 “ (1) 接受全额赎回 ” 或 “ (2) 部分延期赎 回” 的约定 方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。 但是, 如 该基金份 额持有人在 提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 ( 十二) 、其 他 1 、 基 金转换 本基金于 2012 年6 月29 日开放直销柜台及网上交易渠道的基金转换业务, 于 2012 年 7 月 9 日开 放代销渠道的基金转换业务。本基金基金转换业务的具体 办理时间、办理机构及相关事项详见 2012 年 7 月 6 日《关于平安大 华基金管理 有限公司在代销渠道开通开放式基金转换业务的公告》 、2012 年 7 月7 日 《平安 大华基金管理有限公司关于更正办理基金转换业务的渠道的公告》 、2012 年7 月 13 日《关 于平安 大华 基金管理 有限 公 司在农 业银行、 中信银 行开通 办理开放式 基金转换业务的公告》及相关公告。 2 、 基 金的定 期定 额投资 计划 本基金推出的 “定期定额投资业务” 是基金申购业务的一种方式。 投资者可 以通过销售机构提交申请, 约定每期扣款时间、 扣款金额及扣款方式, 由销售机 构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购申请的平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 84 一种长期投资方式。 本基金于 2012 年6 月29 日开放日常定期定额投资业务。 本基金定 期定 额投资 计 划的具体 办理 时间、 办 理机构及 相关 事项详 见 2012 年 6 月 27 日《平安大 华策略先锋混合型证券投资基金开放日常申购、赎 回、转 换、定期定额投资业务公告》 、2012 年 6 月 27 日《平安大华基金管理有限公司 关于平安大华策略先锋混合型证券投资基金参加代销机构费率优惠活动的公告》 及相关公告。 3 、 基 金的 非 交易 过户 (1 )基 金注册 登记机 构只受理 继承、 捐赠、 司法强制 执行和 经注册 登记机 构认可的其他情况下的非交易过户。其中: “继承” 指基金份额持有人死亡, 其持有的基金份额由其合法的继承人继承; “捐赠” 仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基 金会或社会团体的情形; “司法强制执行” 是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人 持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。 办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。 (2 )符 合条件 的非交 易过户申 请自申 请受理 日起二个 月内办 理;申 请人按 基金注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。 4 、基 金的转 托管 基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。 转托管 在转出方进行申报, 基金份额转托管一次完成。 投资者于 T 日转托管基金份额成 功后, 转托管份额于 T+1 日到达转入方网点, 投资者可于 T+2 日起赎回该部分基 金份额。 5 、 基 金份额 的冻 结和解 冻 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的 冻结与解冻。 基金账户或基金份额被冻结的, 被冻结部分产生的权益按照我国法 律法规、 监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。 在国家有权机关作平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 85 出决定之前, 被冻结部分产生的权益先行一并冻结。 被冻结部分份额仍然参与收 益分配。 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务, 基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 86 九 、基 金的 投资 ( 一) 投资目 标 通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策略,在有效控制风险的前提 下 ,充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会,谋求基金资产的持续、稳健增值。 ( 二) 投资范 围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票 (包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券、 中期 票据、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规允许基金投 资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 股票资产占基金资产的比例范围为 30%-80%,除 股 票外的其他资产占基金资产的比例范围为 20%-70%, 其中权证投资比例不高于基 金资产净 值的 3% ,在 扣除股指 期货合 约需缴 纳的交易 保证金 后,基 金保留的现 金以及到 期日在 一年以 内的政府 债券的 比例合 计不低于 基金资 产净值 的 5%,其 中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。 ( 三 ) 投资策 略 1、资产配置策略 本基金基于宏观经济环境、 微观经济因素、 经济周期情况、 政策形势和证券 市场趋势的综合分析,结合经济周期理论,形成对不同市场周期的预测和判断, 进行积极、 灵活的资产配置, 确定组合中股票、 债券、 现金等资产之间的投资比 例。 本基金通过平安大华大类资产配置评价体系 (TAES)( PINGAN-UOB TACTICAL ASSET EVALUATION SYSTEM )系 统化 管理 各大 类资产 的配 置比 例。平 安大华 大类 资产配置评价体系(TAES)分析因素具体包括:宏观经济因素、政府政策因素、 盈利因素、 估值因素、 流动性因素和行为因素六个方面, 并将各子因素的细分指 标划分为先行指标、同步指标和预警指标三类。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 87 本基金严 谨衡量 不同类 别资产的 预期风 险/收 益特征, 评估股 票市场 相对投 资价值。在实际投资运作中,不同时期或预期的大类资产配置策略如下: (1 )预 期股票 市场将 趋势上涨 ,或整 体股票 市场处于 低估值 的安全 区域, 本基金将通过高仓位配置股票资产, 低配或者少配债券资产, 以增加获取股票市 场潜在收益的可能性。 (2 ) 股票市场处于震荡阶段、 方向不明确时, 本基金将动态调整股票资产、 债券资产比例, 以波段操作策略为主。 重点选择被市场低估的或因市场情绪变化 而大幅下跌的行业中的优质个股进行波段操作,追求投资组合的正阿尔法收益。 (3 )预 期股票 市场将 趋势下跌 ,或整 体股票 市场处于 高估值 的风险 区域, 本基金将及时降低股票资产配置比例, 最低可至股票资产最低比例。 同时适度增 加债券资产 配置比例, 严格控制投资组合风险, 避免或减少可能给投资人带来潜 在的资本损失。 2、股票投资策略 本基金采用积极主动的投资管理策略, 在构建股票投资组合时, 灵活运用多 种投资策略,积极挖掘和利用市场中可行的投资机会,以实现基金的投资目标。 其中, 优势主题策略和成长精选策略是基金在股票投资组合构建中的两个主要策 略, 在基于自上而下的优势主题分析框架下, 精选未来具有高成长速度、 广阔成 长空间、 较好成长模式并且成长估值相对合理的个股进行重点投资。 同时, 本基 金将辅以趋势投资和价值反转策略, 通过对股票价格与价值相对波动和偏离程度 的 分析来判断投资时机。 (1) 优势主题策略 基于 “自上而下” 的原则对市场的投资主题进行挖掘, 通过运用定量和定性 分析方法, 深入挖掘市场发展的内在驱动因素以及潜在的投资主题, 从中筛选出 未来的优势主题,并选择那些受益于优势主题的公司进行重点投资。 具体步骤如下: ①主题发掘。 从制度变革, 产业调整, 技术创 新, 区域振兴等各个角度出发, 分析和挖掘导致这些行业产生变化的根本驱动因素,提前发现值得投资的主题。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 88 ②主题遴选。 在发现这些主题因素后, 对其进行全面的分析和评估。 根据这 些主题因素对上市公司经营绩效传导的路径和影响程度 、 受益于该投资主题的行 业与产业之数量、 受益于该投资主题的上市公司之数量与质量、 持续时间的长短 等等,遴选出未来具有比较优势的主题。 ③主题投资。 根据这些优势主题所关联的行业及主题板块, 找出与主题投资 关联度较高的公司,再做进一步的研究,以确定投资标的。 ④主题转换。 密切跟踪主题投资的变化情况, 在主题投资开始转换时逐步退 出原有的投资主题,并发现和挖掘新的投资主题。 (2 )成长精选策略 采用 GARP 选股策略精选股票进行投资。 GARP(Growth at a Reasonable Price) 是指在合理价格投资成长性 股票, 追求成长与价值的平衡。 即将不同成长类型的 股票进行成长性分析,提早发掘其成长潜力或者看到其被低估的价值。 本基金将重点关注以下几类成长性股票: ? 传统成长 (Classic growth) : 优先挑选具有持续、 稳定的业绩增长历史, 且预期盈利能力将保持增长的公司; ? 新兴成 长(Rising growth ) : 对于 部分处 于成 长阶段 没有 盈利的 行业 , 优先考虑营业收入能够保持增长、且成本控制基本合理的公司; ? 周期成 长(Cyclical growth ) : 对于 周期 类公 司,优 先考 虑市 场份额 能 够保持增长的公司。 ? 并购成长(Merging growth) :适当考虑并购和重组类机会。 在运用 GARP 选股策略 时,重点关注 ①成长速度:重点选择营业收入和营业 利润在行业中未来将保持相对领先增长速度的公司。 ②成长空间: 通 过分析公司 所处的行业前景, 行业集中度和在行业中的地位, 选择服务和产品未来具备广阔 成长空间的公司。 ③成长模式: 通过对公司的竞争壁垒、 内部管理能力、 行业属 性等进行定性分析, 选择业绩增长具有合理基础, 在未来能够持续的公司。 ④成 长估值:重点关注 PEG<1 或低于行业平均水平的公司。 (3 )趋势投资策略 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 89 趋势投资策略是根据对个股的价格趋势进行 分析来把握可行的投资机会, 是 本基金的辅助投资策略。在运用趋势投资策略时,具体方法有: ①根据个股相对涨跌幅度来进行投资机会的分析。 股票价格趋势是不可忽略 的一项投资分析要素, 因为市场的变化会领先于投资者对市场的认识, 而股价趋 势是对部分未知或者隐含信息的提示,能够作为提醒投资机会与投资错误的依 据。 本基金的具体应用方法如下: 本基金将相对涨跌幅度作为判断价格变化趋势 的指标, 凡是相对涨跌幅度处于行业内前 1/4 的公司都将作为价格趋势良好的公 司进入基金趋势投资选股的范围, 在此基础上再进行公司基本面分析, 并构建本 基金的趋势 投资组合。 ②根据动量策略, 来进行短期热点机会的把握。 国内和国际市场经验均表明, 个股股价走势在短期具有连续性:美国股票市场以 3 至 12 个月为间 隔所构造的 股票组合的中间呈连续性, 即中间价格具有向某一方向连续的动量效应; 而中国 股票市场存在强者恒强、弱者恒弱的现象,时间周期在 3-24 周。本 基金将适当 运用动量策略捕捉一些短期的投资机会。 (4)价值反转策略 价值反转策略是通过寻找价值被深度低估的股票进行投资, 以谋求反转所获 得的超额 收益。 通过“ 自下而上 ”的深 入公司 分析,运 用多种 指标 如 PE、PB、 PEG 、PS 、EV/EBITDA 等进行 相对估 值,通 过 与同行 业公司 以及国 际 可比公 司进 行估值比较,找出其中价值被深度低估的公司。 根据市场有效性原理, 当某一种投资策略受到投资者的过度追捧时运用该种 策略进行投资的有效性就会相对下降。 为了避免或减少单一投资策略在不同市场 情形下的适应性弊端, 本基金通过多维度 “策略雷达” 对每种投资策略在当前情 况下进行适应性评估, 捕捉各种投资策略中具备比较价值优势的股票 , 以此为基 础构建本基金的股票投资组合。 3、债券投资策略 本基金可投资的债券品种包括国债、 金融债、 央行票据、 地方政府债、 企业 债、 公司债、 可转换 债券及可分离转债、 中期票据、 资产支持证券、 次级债和债平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 90 券回购等债券品种。 综合考虑宏观经济运行状况、 金融市场环境及利率走势, 采 取至上而下和至下而上结合的投资策略积极选择和配置债券资产。 本基金在具体债券组合构建时, 以利率预期策略、 类属资产配置和久期策略 为主, 以品种选择策略、 收益率利差策略和债券置换策略为辅, 在控制利率风险、 信用风险以及流动性风险的基础上, 构建能获取长期、 稳定收益的固定收益类投 资组合。 (1 )利率预期策略 首先根据对国内外经济形势的预测, 分析市场投资环境的变化趋势, 重点关 注利率趋势变化。 通过全面分 析宏观经济、 货币政策与财政政策、 物价水平变化 趋势等因素,对利率走势形成合理预期。 (2 )类属资产配置 在类属资产配置层次, 根据市场和类属资产的风险收益特征, 在判断各类属 的利率期限结构与交易活跃的国家信用等级短期券利率期限结构应具有的合理 利差水平基础上, 将市场细分为交易所国债、 交易所企业债、 银行间国债、 银行 间金融债等子市场。 结合各类属资产的市场容量、 信用等级和流动性特点, 在此 基础上运 用修正 的均值-方差等 模型, 对投资 组合类属 资产进 行最优 化配置和调 整,确定类属资产的最优权重。 (3 )久期策略 根据对利率期限结构变 化的预判, 对债券组合的久期和持仓结构制定相应的 调整方案, 以降低可能的利率变化给组合带来的损失。 具体久期目标的确定将视 利率期限结构变化方向而定, 例如在预计利率期限结构可能变的更加陡峭时, 不 久的将来长期债券的价格可能会由于长期利率的上升而下跌, 短期债券的价格可 能会由于短期利率的下降而上涨, 因此可制定适量降低组合久期的目标, 增加对 短期债券的投资,同时减少对长期债券的投资。 在上述基础上利用债券定价技术, 进行个券选择, 选择被低估的债券进行投 资,获取超额的投资收益。 4、权证投资策略 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 91 本基金将权证的投资作为提高基金投 资组合收益的辅助手段。 根据权证对应 公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价; 利用权证衍生工具的特性, 通过权证与证券的组合投资, 来达到改善组合风险收 益特征的目的。 5、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法 规因素和资本市场因素, 结合定性和定量方法, 确定投资时机。 基金管理人将结 合股票投资的总体规模, 以及中国证监会的相关限定和要求 , 确定参与股指期货 交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征, 运用股指 期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险, 如大额申购赎回等; 利用 金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组, 负 责股指期货的投资管理的相关事项, 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流 程和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时, 基金管理人期货投资管理从其最新规定, 以符 合上述法律法规和监管要求 的变化。 ( 四 ) 投资决 策依 据和决 策程 序 1、决策依据 以《基金 法》 、 基金合 同、公司 章程等 有关法 律法规为 决策依 据,并 以维护 基金份额持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 (1 )投资决策委员会制定整体投资战略。 (2 ) 投资研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果, 构建股票备选库、平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 92 精选库,对拟投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。 (3 )基 金经理 根据投 资决策委 员会的 投资战 略,结合 投资研 究部对 证券市 场、 上市公司、 投资时机的分析, 拟订所辖基金的具体投资计划, 包括: 资产配 置、行业配置、重仓个股投资方案。 (4 )投 资决策 委员会 对基金经 理提交 的方案 进行论证 分析, 并形成 决策纪 要。 (5 )根 据决策 纪要, 基金经理 小组构 造具体 的投资组 合及操 作方案 ,交由 集中交易室执行。 (6 )集中交易室按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。 (7 )基 金绩效 评估岗 及风险管 理岗定 期进行 基金绩效 评估, 并向投 资决策 委员会提交综合评估意见和改进方案。 (8 )风 险管理 委员会 对识别、 防范、 控制基 金运作各 个环节 的风险 全面负 责, 尤其重点关注基金投资组合的风险状况; 基金绩效评估岗及风险管理岗重点 控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。 ( 五 ) 业绩比 较基 准 本基金的业绩比较基准为沪深300 指数收益率×60% + 中证全债指数收益率 ×40%。 本基金采 用沪 深 300 指数和中 证全 债指数 作 为业绩比 较基 准主要 基 于以下 原因: 1) 沪深300 指数是沪深证券交易所于 2005 年4 月8 日联合发布, 现由中证 指数有限公司负责日常维护和运营。 沪深 300 指数编制目标是反映中国证券市场 股票价格变动的概貌和运行状况, 并能够作为投资业绩的评价标准。 该指数的成 分股样本选自沪、深两个证券市场,覆盖了沪深市场 60%左右的市值,是中国 A 股市场中代表性强、 流动性高、 可投资性大的股票组合, 能够反映 A 股市场总体 发展趋势。 2)中证 全债指 数是中 证指数有 限公司 为综合 反映沪深 证券交 易所和 银行间平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 93 债券市场价格变动趋势,为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准,于 2007 年 12 月 17 日正 式发布中证全债指数(简称“中证全债” ) 。该指数从沪深 交易所和银行间市场挑选国债、 金融债及企业债组成样本券, 最大限度地涵盖了 中国固定收益市场可供投资的产品, 已成为广受投资者认可的投资中国固定收益 市场的基准指标。 3 )本基金为混合型基金,通常状况下基金在运作过程中股票资产将在 30%-80% 范围内 调整 , 中长期可 能的 股票仓 位 平均 在 60% 左右 。权益 类资产和固 定收益类资产对应的业绩比较基准的权重分别是 60%和40%。 因此,沪深 300 指数和中证全债指数是衡量本基金投资业绩的理想基准。


如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现 更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时, 本基金可以在报中国证监会备案 后变更业绩比较基准并及时公告。 ( 六 ) 风险收 益特 征 本基金为混合型基金, 其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基 金,但低于股票型基金 。 ( 七 ) 基金管 理人 代表基 金行 使股东 权利 的处理 原则 及方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、有利于基金资产的安全与增值; 3、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使股 东权利 ,保护 基金份 额持有人的利益; 4、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使债 权人权 利,保 护基金 份额持有人的利益。 ( 八) 其他 一 、 投 资理念 通过对股票市场和债券市场投资趋势的定量和定性分析, 进行积极的资产配平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 94 置, 能有效控制投资风险实现更高回报。 同时, 多种投资策略的灵活运用, 能够 充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会, 创造投资组合超额收益。 二 、 投 资禁止 行为 与限制 1、禁止用本基金财产从事以下行为 (1 )承销证券; (2 )向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5 )向 基金管 理人、 基金托管 人出资 或者买 卖基金管 理人、 基金托 管人发 行的股票或者债券; (6 ) 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8 )依 照法律 、行政 法规有关 法律法 规规定 ,由国务 院证券 监督管 理机构 规定禁止的其他活动。 2、基金投资组合比例限制 (1 )持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; (2 )本 基金与 基金管 理人管理 的其他 基金持 有一家公 司发行 的证券 总和, 不超过该证券的10% ; (3 ) 基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的 定期开放 基金) 持有一 家上市公 司发行 的可流 通股票, 不得超 过该上 市公司可流 通股票的15%; 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流 通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (4 ) 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 30%-80% ,除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为 20%-70% ; 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 95 (5 )本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基 金资产净值的40% ; (6 )本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ,不超过 上一交 易日基 金资产 净值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理 人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%; (7 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20% ; (8 )本 基金持 有的同 一(指同 一信用 级别) 资产支持 证券的 比例, 不得超 过该资产支持证券规模的 10%; (9 )本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (10 ) 本基金财产参与股票发行申购, 所申报的金额不得超过本基金的总资 产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (11) 本基金在任何交易日日终, 持有的买入股指期货合约价值, 不得超过 基金资产净值的10% ; (12) 本基金在任何交易日日终, 持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和,不 得超 过 基金资 产净值的 95% ;其 中, 有价证券 指股票 、债券 (不含到期 日在一年 以内的 政府债 券) 、权 证、资 产支持 证券、买 入返售 金融资 产(不含质 押式回购)等; (13) 本基金在任何交易日日终, 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的 20%; 本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易 所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等; (14) 本基金在任何交易日内交易 (不包括平仓) 的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ; (15)本基金每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 96 应当保持 不低于 基金资 产净值 5% 的现金 以及 到期日在 一年以 内的政 府债券 ,其 中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ; (16 ) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净 值的15% 。 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的, 基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资; (17 ) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应 当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (18)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 本基金在开始进行股指期货投资之前, 应与基金托管人就股指期货交易账户 开立、清算、估值、交割等事宜另行具体协商。 3、若将 来法律 法规或 中国证监 会的相 关规定 发生修改 或变更 ,致使 本款前 述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消, 基金管理人在依法履 行相应程序后,本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。 三、 投 资组合 比例 调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。 除上述第 (15) 、 (16 ) 、 (17) 项外, 因证券市场 波动、 上市 公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同 约定的投资比例规定的, 基金管理人应当在十个交易日内进行调整。 法律法规或 监管机构另有规定时,从其规定。 四、 基 金的 融资、 融券 本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 ( 九 ) 基金投 资组 合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


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招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 97 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 复核了本报告中的 财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、 误 导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月31 日,本财务数据未经审计。 1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 70,474,666.54 78.34 其中: 股票


70,474,666.54 78.34 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


11,562,258.08 12.85 其中: 债券


11,562,258.08 12.85 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


6,875,699.29 7.64 8 其他资 产


1,046,379.18 1.16 9 合计





89,959,003.09





100.00


1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 28,140,035.50 31.69 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 4,635,875.55 5.22 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 28,505,407.49 32.10 J 金融业 - - K 房地产 业 - - 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 98 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环 境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 2,096,584.00 2.36 R 文化、 体育 和娱 乐业 7,096,764.00 7.99 S 综合 - - 合计 70,474,666.54 79.37


1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 本基金 本报 告期 期末 未投 资港股 通股 票。


1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例( %) 1 002373 千方科 技 316,924 5,184,876.64 5.84 2 002036 联创电 子 281,400 4,600,890.00 5.18 3 300324 旋极信 息 235,200 4,497,024.00 5.06 4 300367 东方网 力 223,800 4,218,630.00 4.75 5 300098 高新兴 281,300 4,033,842.00 4.54 6 300364 中文在 线 281,400 3,669,456.00 4.13 7 002024 苏宁易 购 260,500 3,665,235.00 4.13 8 300383 光环新 网 164,713 3,088,368.75 3.48 9 002074 国轩高 科 127,500 2,806,275.00 3.16 10 300065 海兰信 147,800 2,667,790.00 3.00





1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政 策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 11,562,258.08 13.02 8 同业存 单 - - 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 99 9 其他 - - 10 合计 11,562,258.08 13.02


1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 123008 康泰转 债 31,982 4,092,416.72 4.61 2 128020 水晶转 债 41,602 4,047,042.56 4.56 3 123007 道氏转 债 21,610 2,527,937.80 2.85 4 128010 顺昌转 债 7,860 894,861.00 1.01





1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券 投资 明 细


本基金 报告 期末 无资 产支 持证券 投资 。 1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明 细 本基金 报告 期末 无贵 金属 投资。 1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 本基 金 报告 期末 无权 证投 资。 1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 报告 期末 无股 指期 货投资 。 1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 100 1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 1.11 投 资组 合报告 附注 1.11.1


报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行 主 体没 有被 监管部 门立 案调 查 , 或 在报 告编制 日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。 1.11.2


基金投 资的 前十 名股 票中 ,没有 投资 超出 基金 合同 规定备 选股 票库 之外 的股 票。 1.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 114,635.64 2 应收证 券清 算款 916,620.96 3 应收股 利 - 4 应收利 息 10,410.99 5 应收申 购款 4,711.59 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,046,379.18


1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%) 1 128010 顺昌转 债 894,861.00 1.01


1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本报告 期末 前十 名股 票不 存在流 通受 限的 情况 。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 101 1.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 102 十 、基 金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。


一、 自基金合同生效以来 (2012 年5 月29 日) 至2018 年3 月31 日基金份 额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较: 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ① -③ ②-④ 2012.5.29-2012.12.31 1.10% 0.37% -1.53% 0.73% 2.63% -0.36% 2013.1.1-2013.6.30 10.85% 1.18% -6.70% 0.90% 17.55% 0.28% 2013.7.1-2013.12.31 0.49% 1.29% 2.31% 0.78% -1.82% 0.51% 2014.1.1-2014.6.30 2.14% 1.19% -2.02% 0.62% 4.16% 0.57% 2014.7.1-2014.12.31 31.08% 1.18% 37.12% 0.80% -6.04% 0.38% 2015.1.1-2015.6.30 46.99% 2.35% 17.51% 1.36% 29.48% 0.99% 2015.7.1-2015.12.31 16.58% 3.09% -7.39% 1.60% 23.97% 1.49% 2016.1.1-2016.6.30 -21.37% 2.62% -8.55% 1.11% -12.82% 1.51% 2016.7.1-2016.12.31 -11.14% 0.93% 3.18% 0.47% -14.32% 0.46% 2017.1.1-2017.6.30 1.76% 0.80% 6.30% 0.35% -4.54% 0.45% 2017.7.1-2017.12.31 8.81% 1.14% 5.86% 0.42% 2.95% 0.72% 2018.1.1-2018.3.31 -4.16% 1.63% -1.05% 0.70% -3.11% 0.93% 自基金合同生效起至今 91.56% 1.65% 44.41% 0.90% 47.15% 0.75% 本基金的 业绩 比较基 准 为沪深 300 指数 收益 率×60% + 中证 全债指 数收益率× 40% 二、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 103 注: 1、 本基金基金合同于 2012 年 5 月 29 日正式生效, 截至报告期末已满 六年; 2、按照 本基 金 的基金 合同规定 ,基金 管理人 应当自基 金合同 生效之 日起六 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定, 截至报告期末本基金已完成 建仓 ,建仓结束时各项资产配置比例符合基金合同的约定。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 104 十一 、 基金 的财 产 ( 一) 基金资 产总 值 本基金的基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、 银行存款本息、 基 金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。 ( 二) 基金资 产净 值 本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 ( 三) 基金财 产的 账户 本基金根据相关法律法规、 规范性文件开立基金资金账户以及证券账户, 与 基金管理人和基金托管 人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。 ( 四) 基金财 产的 保管及 处分 1、本基 金财产 独立于 基金管理 人及基 金托管 人的固有 财产, 并由基 金托管 人保管。 2、基金 管理人 、基金 托管人因 基金财 产的管 理、运用 或者其 他情形 而取得 的财产和收益,归基金财产。 3、基金 管理人 、基金 托管人因 依法解 散、被 依法撤销 或者被 依法宣 告破产 等原因进行清算的,基金财产不属于其清算范围。 4、 基金财产的债权不得与基金管理人、 基金托管人固有财产的债务相抵销; 不同基金财产的债权债务, 不得相互抵销。 非因基金财产本身承担的债务, 不得 对基金财产强制执行。 5、 除依据 《基金法》 、 基金合同 、 托管协议 及其他有关法律法规 规定处分外, 基金财产不得被处分。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 105 十二 、 基金 资产 的估 值 ( 一) 估值目 的 基金估值的目的是为了准确、 真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公 允价值。 开放式基金份额申购、 赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计 算。 ( 二) 估值日 本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日以及国家法律法规规 定需要对外披露基金净值的非交易日。 ( 三) 估值对 象 基金所持有的金融资产和金融负债。 ( 四) 估值方 法 本基金按以下方式进行估值: 1、证券交易所上市的有价证 券的估值 (1 ) 交易所上市的有价证券 (包括股票、 权证等) , 以其估值日在证券交易 所挂牌的市价 (收盘价) 估值; 估值日无交易的, 但最近交易日后经济环境未发 生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 以最近交易日的 市价 (收盘价) 估值; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境发生了重大变 化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件, 可参考类似投资品种的现行 市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值。 (2 )交 易所上 市实行 净价交易 的债券 按估值 日收盘价 估值, 估值日 无交易 的, 但最近交易日后经济环境未发生重 大变化且证券发行机构未发生影响证券价 格的重大事件的, 按最近交易日的收盘价估值; 估值日无交易的, 且最近交易日 后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件, 可 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允价 值。 (3 )交 易所上 市未实 行净价交 易的债 券按估 值日收盘 价减去 债券收 盘价中平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 106 所含的债券应收利息得到的净价进行估值; 估值日无交易的, 但最近交易日后经 济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 按有 交易的最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收 利 息 得 到 的 净 价进行估值; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券 发行机构发生了影响证券价格的重大事件, 可参考类似投资品种的现行市价及重 大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值。 (4 ) 交易所上市不存在活跃市场的有价证券, 采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1 )送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ,按估值 日在证 券交易 所挂牌 的同一股票的市价 (收盘 价) 估值; 该日无交易的, 以最近一日的市价 (收盘价) 估值; (2 )首 次公开 发行未 上市的股 票、债 券和权 证,采用 估值技 术确定 公允价 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3 )首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票,同 一股票在 交易所 上市后 ,按估 值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价 (收盘价) 估值; 非公开发行有明确锁 定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、因持 有股票 而享有 的配股权 ,采用 估值技 术确定公 允价值 ,在估 值技术 难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 4、全国 银行间 债券市 场交易的 债券、 资产支 持证券等 固定收 益品种 ,采用 估值技术确定公允价值。 5、同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的,按债 券所处 的市场 分别估 值。 6、金融衍生品的估值 (1 )上 市流通 金融衍 生品按估 值日其 所在证 券交易所 的结算 价估值 ;估值 日无交易的,以最近交易日的结算价估值。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 107 (2 )未 上市金 融衍生 品按成本 价估值 ,如成 本价不能 反映公 允价值 ,则采 用估值模型确定公允价值。 7、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估 值。 8、相关 法律法 规以 及 监管部门 有强制 规定的 ,从其规 定。如 有新增 事项, 按国家最新规定估值。 根据《基 金法》 ,基金 管理人计 算并公 告基金 资产净值 ,基金 托管人 复核基 金管理人计算的基金资产净值。 因此, 就与本基金有关的会计问题, 如经相关各 方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 按照基金管理人对基金资 产净值的计算结果对外予以公布。 ( 五) 估值程 序 基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。 基金份额净值由基金管 理人完成估值后, 将估值结果以双方认可的方式发给基金托管人, 基金托管人按 《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核,基金 托管人复核无误后, 双方认可的方式发给基金管理人, 由基金管理人对外公布。 月末、 年中和年末估 值复核与基金会计账目的核对同时进行。 ( 六) 暂停估 值的 情形 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不 可抗力 或其他 情形致使 基金管 理人、 基金托管 人无法 准确评 估基金 财产价值时; 3、 当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商一 致的,基金管理人应当暂停估值; 4、 中国证监会认定的其他情形。 ( 七) 基金份 额 净 值的确 认 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 108 用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算, 基金托管人进行 复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给 基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人, 由基金 管理人对基金份额净值予以公布。 基金份额净值的计算精确到 0.001 元, 小数点后第四位四舍五入。 国家另有 规定的,从其规定。 ( 八) 估值错 误的 处理 1、当基 金财产 的估值 导致基金 份额净 值小数 点后三位 (含第 三位) 内发生 差错时,视为基金份额净值估值错误。 2、基金 管理人 和基金 托管人将 采取必 要、适 当合理的 措施确 保基金 财产估 值的准确性、 及时性。 当基金份额净值出现错误时, 基金管理人应当立即予以纠 正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 3、关于差错处理,本基金合同的当事人按照以下约定处理: (1)差错类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、 或或代理销售机构、 或投资者自身的原因造成差错, 导致其他当事人遭受损失的, 差错的责任人 ( “差错责任方” ) 应当对由于该差错遭受损失的当事人 ( “受损方” ) 按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于: 资料申报差错、 数 据传输差错、 数据计 算差错、 系统故障差错、 下达指令差错等; 对于因技术原因引起的差错, 若系同 行业现有技术水平无法预见、 无法避免、 无法抗拒, 则属不可抗力, 按照下述规 定执行。 由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差 错, 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任, 但因该差 错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 (2 )差错处理原则 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 109 ① 差错已发生, 但尚未给当事人造成损失时, 差错责任方应及时协调各方, 及时进行更正, 因更正差错发生的费用由差错责任方承担; 由于差错责任方未及 时更正已产生的差错, 给当事人造成损失的由差错责任方承担; 若差错责任方已 经积极协调, 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正, 则其应 当承担相应赔偿责任。 差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认, 确保 差错已得到更正。 ② 差错 责任方 对有关 当事人的 直接损 失负责 ,不对间 接损失 负责, 并且仅 对因差错遭受损失的当事人负责,不对第三方负责。 ③ 因差 错而获 得不当 得利的当 事人负 有及时 返还不当 得利的 义务。 但差错 责任方仍应对差错负责, 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不 当得利造 成其他 当事人 的利益损 失( “ 受损方” ) ,则差 错责任 方应赔 偿受损方的 损失, 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不 当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损 方, 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超 过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 ④ 差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 ⑤ 差错 责任方 拒绝进 行赔偿时 ,如果 因基金 管理人原 因造成 基金资 产损失 时, 基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿, 并有权要求赔偿或补偿由此 发生的费用和遭受的损失, 如果 因基金托管人原因造成基金资产损失时, 基金管 理人应为基金的利益向基金托管人追偿。 除基金管理人和托管人之外的第三方造 成基金资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错责任方追偿。 ⑥ 如果差错责任方未按规定对受损方进行赔偿, 并且依据法律、 行 政法规、 《基金合同》 或其他规定, 基金管理人自行或依据法院判决、 仲裁裁决对受损方 承担了赔偿责任, 则基金管理人有权向差错责任方进行追索, 并有权要求其赔偿 或补偿由此发生的费用和遭受的损失。 ⑦ 按法律法规规定的其他原则处理差错。 (3 )差错处理程序 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 110 差错被发现后,有关的当事 人应当及时进行处理,处理的程序如下: ① 查明 差错发 生的原 因,列明 所有的 当事人 ,并根据 差错发 生的原 因确定 差错的责任方; ② 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; ③ 根据 差错处 理原则 或当事人 协商的 方法由 差错的责 任方进 行更正 和赔偿 损失; ④ 根据 差错处 理的方 法,需要 修改基 金注册 登记机构 交易数 据的, 由基金 注册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认; ⑤ 基金 管理人 及基金 托管人基 金份额 净值计 算错误偏 差达到 基金份 额净值 的0.25% 时, 基金管理人应当报告中国证监会; 基金管理人及 基金托管人基金份 额净值计 算错误 偏差达 到基金份 额净值 的 0.5% 时,基 金管理 人应当 公告,并同 时报中国证监会备案。 4、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的,按其规定处理。 ( 九) 特殊情 形的 处理 1、基金管理人按本条第(四)款有关估值方法规定的第 7 项条款进 行估值 时,所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。 2、 由于不可抗力原因, 或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误, 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查, 但未 能发现错误的, 由此造成的基金财产估值错误, 基金管理人和基金托管人可以免 除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 111 十三 、 基金 的收 益 与 分配 ( 一) 收益的 构成 基金本期利润是指基金本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金本 期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 (不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额。 期末可供分配利润, 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实 现部分的孰低数。 ( 二) 收益分 配原 则 1、基金 收益分 配采用 现金方式 或红利 再投资 方式,基 金份额 持有人 可自行 选择收益分配方式; 基金份额持有人事先未做出选择的, 默认的分红方式 为现金 红利; 选择红利再投资的, 分红资金将按除息日基金份额净值转成相应基金份额; 2、每一基金份额享有同等分配权; 3、基金当期收益先弥补前期亏损后,方可进行当期收益分配; 4、基金 收益分 配基准 日的基金 份额净 值减去 每单位基 金份额 收益分 配金额 后不能低于面值,基金收益分配基准日即期末可供分配利润计算截止日; 5、在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年至多 6 次 ;每次 基金收益分配比例不得低于 收益分配基准日 期末可供分配利润的 30%。 基金的收 益分配比例以期末可供分配利润为基准计算, 期末可供分配利润以期末资产负债 表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数为准。 基金合同生效不满三 个月,收益可不分配; 6、基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15 个工作日; 7、投资 者的现 金红利 和红利再 投资形 成的基 金份额均 按照四 舍五入 方法, 保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担, 产生的收益归基金财 产所有; 8、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 ( 三) 收益分 配方 案 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 112 基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、 基金收益分配对象、 分 配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。 ( 四) 收益分 配 方 案的确 定与 公告 基金收益分配方案由基金管理人拟定, 并由基金托管人复核后确定, 基金管 理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告。 ( 五) 收益分 配中 发生的 费用 1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 2、收益 分配时 所发生 的银行转 账或其 他手续 费用由投 资者自 行承担 。当投 资者的现金红利小于一定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金注 册登记机构 有权将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的 计算方法,依照基金管理人的相关业务规则执行。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 113 十四 、 基金 的费 用与 税收 ( 一) 与基金 运作 相关的 费 用 1、 基金费用的种类 (1 )基金管理人的管理费; (2 )基金托管人的托管费; (3 )因基金的证券交易或结算而产生的费用; (4 )基金合同生效以后的信息披露费用; (5 )基金份额持有人大会费用; (6 )基金合同生效以后的会计师费和律师费; (7 )基金资产的资金汇划费用; (8 )按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1 )基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.50%年费率计提。 在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 计 算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托 管人于 次月首 日起 3 个 工作日 内从 基金财产 中一次 性支付 给基金管理 人。 (2 )基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 114 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。 计 算方法如下: H=E ×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净 值 基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托 管人于 次月首 日起 3 个 工作日 内从 基金财产 中一次 性支付 给基金托管 人。 (3 )本条第 1 款第(3 )至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据 有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 3、 不列入基金费用的项目 本条第 1 款约定以外的其他费用, 以及基金管理人和基金托管人因未履行或 未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 4、 基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费, 无须 召 开基金份额持有人大会。 ( 二) 与基金 销售 有关的 费用 1、 本基 金申购 费、赎 回费的费 率水平 、计算 公式、收 取方式 和使用 方式请 详见本招 募说明 书“八 、基金份 额的申 购、赎 回”中的 “ (七 )申购 、赎回的费 率”与“ (八)申购份额、赎回金额的计算方式”中的相关规定。 2、转换费率 本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据 有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告并及时通知基金托管人。 3、 基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关约定调整上述费率或收费方式。 上述费率如发生变更, 基金管理人应按照 《信息披露办法 》 或其他相关规定于新 的费率或收费方式实施前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 调整后的平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 115 上述费率还应在最新的招募说明书中列示。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场 情况制定基金促销计划, 针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。 在 基金促销活动期间, 基金管理人可以基金管理人可以按中国证监会要求履行必要 手续后,对基金投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。 ( 三 ) 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 依照国家法律法规的规定履行纳税义 务。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 116 十 五、 基金 的会 计与 审计 ( 一) 基金会 计政 策 1、基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至12 月31 日。 2、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。 3、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。 4、本基金独立建账、独立核算。 5、本基金会计责任人为基金管理人。 6、基金 管理人 应保留 完整的会 计账目 、凭证 并进行日 常的会 计核算 ,按照 有关法律法规规定编制基金会计报表, 基金托管人定期与基金管理人就基金的会 计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。 ( 二) 基金的 年度 审计 1、基金 管理人 聘请与 基金管理 人、基 金托管 人相独立 的 、具 有从事 证券业 务资格的会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项 进行审计; 2、基金 管理人 认为有 充足理由 更换会 计师事 务所,须 报中国 证监会 备案。 基金管理人应在更换会计师事务所后 2 日内公告。 3、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 117 十六 、 基金 的信 息披 露 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内, 将应予披露的基金信息 通过至少一种指定媒体和基金管理人的互联网网站等媒介披露, 并保证投资者能 够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 ( 一) 基金 招 募说 明书、 基金 合同、 基金 托管协 议 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前, 将招募说明书、 基金合同摘要登载在指定报刊和网站上; 基金管理人、 基 金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。 基金合同生效后,基金管理人应当在每 6 个月 结束之日起 45 日内, 更新招 募说明书并登载在网站上, 将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。 基金 管理人应当在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更 新内容提供书面说明。 ( 二) 基金份 额发 售公告 基金管理人应当就基金份额发售的 具体事宜编制基金份额发售公告, 并在披 露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。 ( 三) 基金合 同生 效公告 基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和网站上登载基金合同 生效公告。 ( 四) 基金资 产净 值、基 金份 额净值 公告 基金合同生效后, 在开始办理基金份额申购或者赎回前, 基金管理人应当至 少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回之后, 基金管理人应当在每个开放日的次 日, 通过网站、 基金份额销售网点以及其他媒介, 披露开放日的基金份额净值和 基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基 金份额净值。 基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日, 将基金资产净平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 118 值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 ( 五) 定期报 告 基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投 资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制, 由基金托管人按照法律 法规的规定对相关内容进行复核。 基金定期报告, 包括基金年度报告、 基金半年 度报告和基金季度报告及更新的招募说明书。 1、 基金年度报告: 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内, 编制完成基 金年度报告, 并将 年度报告正文登载于网站上, 将年度报告摘要登载在指定报刊 上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 2、 基金半年度报告: 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内, 编制完 成基金半年度报告, 并将半年度报告正文登载在网站上, 将半年度报告摘要登载 在指定报刊上。 3、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 编制完成基金季度报告, 并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 基金合同生效 不足2 个月的, 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半年度报告或者年度报告。 报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20% 的 情形, 为保障其他投资者的权益, 基金管理人应当至少在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告文件中 “影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资 者的类别、 报告期末持有份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及产品的特有 风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及 其流动性风险分析等。 法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。 ( 六) 临时报 告与 公告 基金发生重大事件, 有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书, 予 以公告, 并在公开披露日分 别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中 国证监会派出机构备案。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 119 前款所称重大事件, 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的事件,包括: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、终止基金合同; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金 管理人 的董事 长、总经 理及其 他高级 管理人员 、基金 经理和 基金托 管人基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在 一年内变更超过 50%; 10、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超 过30%; 11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重 行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%; 18、基 金改聘会计师事务所; 19、基金变更、增加、减少基金代销机构; 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 120 20、基金更换基金注册登记机构; 21、基金开始办理申购、赎回; 22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、基金发生巨额赎回并延期支付; 24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26、基金份额上市交易; 27、基金份额持有人大会的决议 28、 本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回的; 29、 中国证监会规定的其他事项。 ( 七) 公开澄 清 在基金合同期限内, 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对 基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的, 相关信息披露义务人知悉后 应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 ( 八) 信息披 露文 件的存 放与 查阅 招募说明书公布后, 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金代销机 构的住所,投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。 基金定期报告公布后, 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所, 投 资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 121 十七 、 风险 揭示 证券投资 基金( 以下简 称 “基金 ” )是 一种长 期投资工 具,其 主要功 能是分 散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具, 投资者 购买基金, 既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险, 既包括市场风险, 也包括基金自 身的管理风险、 技术风险和合规风险等。 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一 种风险, 即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时, 投资 者 将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票基金、 混合基金 、 债券基金、 货币市场基金等不同类型, 投资 者 投资不同类型的基金将获得不同的收益预期, 也将承担不同程度的风险。 一般 来说,基金的收益预期越高, 投资者承担的风险也越大。 投资者 应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件, 了解基 金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等 判断基金是否和 投资者 的风险承受能力相适应。 投资者 应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。 定期 定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方 式。 但是定期定额投资并不能规避基金 投资所固有的风险, 不能保证 投资者获得 收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。 因拆分、 封转开、 分红等行为导致基金份额净值变化, 不会改变基金的风险 收益特征, 不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。 以 1 元初始面值开展基 金募集或因拆分、 封转开、 分红等行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值或 1 元附近, 在市场波动等因素的影响下, 基金投资仍有可能出现亏损或基金净值 仍有可能低于初始面值。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构 成 对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒 投资者基金投资的 “买者自负” 原平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 122 则, 在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由 投资 者 自行负担。 基金份额持有人须了解并承受以下风险: 一 、市 场风险 基金主要投资于证券市场, 而证券市场价格因受到经济因素、 政治因素、 投 资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动, 从而导致基金收益水平发生变 化,产生风险。主要的风险因素包括: (1 )政策风险 因财政政策、 货币政策、 产业政策、 地区发展 政策等国家宏观政策发生变化, 导致市场价格波动,影响基金收益而产生风险。 (2 )经济周期风险 随着经济运行的周期性变化, 证券市场的收益水平也呈周期性变化, 基金投 资的收益水平也会随之变化,从而产生风险。 (3 )利率风险 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影响着 债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票, 其收益水平可能会受到利率变化的影响。 (4 )上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素的影响, 如管理能力、 行业竞争、 市 场前景、 技术更新、 财务状况、 新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。 如果基金 所投资的上市公司经营不善, 其股票价格可能 下跌, 或者能够用于分配的利润减 少, 使基金投资收益下降。 上市公司还可能出现难以预见的变化。 虽然基金可以 通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全避免。 (5 )通货膨胀风险 基金投资的目的是基金资产的保值增值, 如果发生通货膨胀, 基金投资于证 券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 123 (6 )债券收益率曲线变动的风险 债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险, 单一的 久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 (7 )再投资风险 市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收 益率, 这与利率上 升所带来的价格风险互为消长。 二 、信 用风险 基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、 拒绝支 付到期本息等情况,从而导致基金资产损失。 三 、管 理风险 基金管理人的专业技能、 研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占 有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断,进而影响基金的投资收益水平。 同时, 基金管理人的投资管理制度、 风险管理和内部控制制度是否健全, 能否有 效防范道德风险和其他合规性风险, 以及基金管理人的职业道德水平等, 也会对 基金的风险收益水平造成影响。 四 、流 动性风 险 流动性风 险是指因证券市场交易量不足, 导致证券不能迅速、 低成本地变现 的风险。 流动性风险还包括基金出现巨额赎回, 致使没有足够的现金应付赎回支 付所引致的风险。 本基金可能实施备用的流动性风险管理工具, 以更好地应对流 动性风险。 (一)基金申购、赎回安排 本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节 ,详细了解本基金的申购以及赎回安排 。 (二)本基金拟投资市场及资产的流动性风险评估 本基金的投资市场主要为证券交易所、 全国银行间债券市场等流动性较好的 规范型交易场所, 主要投资对象为具有良好流动性的金融工具 ( 包括国内依法发 行上市的 股票、 债券和 货币市场 工具等 ) , 本 基金管理 人在筛 选投资 标的及投资平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 124 时也会充分考虑可能存在的流动性风险, 关注投资组合中股票、 债券、 现金等资 产的配置情况, 以及单一证券、 券种与行业的集中度, 合理配置资产, 以防范流 动性风险。 综上所述, 一般情况下拟投资 市场及资产具有较好的流动性, 但是在 特殊市场环境下本基金仍有可能出现流动性不足的情形。 (三 )巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 基金出现巨额赎回情形下, 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或 巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。 同时, 如本 基 金单个基金 份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的, 基 金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。 具体措施详见 招募说明书 “八、 基金份额的申购与赎回” 中 “ (十一) 巨额 赎回的情形 及处理方式”的相关内容。 (四)实施 备用的 流动 性风险管理 工具 的情 形、程序及 对投资 者的 潜在影 响 在市场大幅波动、 流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的 情形时, 基金管理人经与基金托管人协商一致, 在确保投资者得到公平对待的前 提下,可依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具, 对赎回 申请进行适度调整, 作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措 施。 本基金实施备用的流动性风险管理工具包括但不限于: (1 )延期办理巨额赎回申请; (2 )暂停接受赎回申请; (3 )延期支付赎回款项; (4 )收取短期赎回费; (5 )暂停基金估值; (6 )中国证监会认定的其他措施。 当基金管理人实施流动性风险管理工具时, 可能对投资者具有一定的潜在影 响,包括但不限于不能申购本产品、赎回申请不能确认或者赎回款项延迟到账、 如持有期 限少于7日会 产生较高 的赎回 费造成 收益损失 等。提 示投资 者了解自身 的流动性偏好、合理做好投 资安排。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 125 五 、操 作和技 术风 险 基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中, 可能因内部控制不到位或者 人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险, 如越权交易、 内幕交易、 交 易错误和欺诈等。 此外, 在开放式基金的后台运作中, 可能因为技术系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。 这种技术风险可能来 自基金管理人、 基金托管人、 注册登记人、 销售机构、 证券交易所和证券登记结 算机构等。 六 、合 规性风 险 指基金管理或运作过程中, 违反国家法律、 法规 或基金合同有关规定的风险。 七、 本 基 金 法 律 文 件 风 险 收 益 特 征 表 述 与 销 售 机 构 基 金 风 险 评 价 可 能 不 一 致 的 风险 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、 证券市场普遍规律等做出的概述性描述, 代表了一般市场情况下本基金的长期风 险收益特征。 销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律 法规对本基金进行风险评价, 不同的销售机构采用的评价方法也不同, 因此销售 机构的风险等级评价与法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同, 投资人在 购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配 检验。 八 、本 基金特 有的 风险 本基金通过积 极进行资产配置和灵活运用多种投资策略, 在有效控制风险的 前提下, 充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会, 谋求基金资产的持续、 稳健增 值。 因此本基金特有的风险主要包括: ? 资产配置风险 本基金是灵活配置型混合基金, 资产配置比例可灵活调整, 股票投资占基金平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 126 资产的比 例范围 为 30% ~80%。在 灵活调 整资 产配置比 例时, 基金经 理的判断可 能与市场的实际表现存在差异, 存在市场上涨时基金可能降低股票投资比例, 或 在市场下跌时基金可能提高股票投资比例,从而对基金收益造成不利影响的风 险。 ? 投资策略 漂移风险 由于本基金采用积极主动的投资管理策 略, 在构建股票投资组合时, 灵活运 用多种投资策略, 积极挖掘和利用市场中可行的投资机会, 以实现基金的投资目 标。 在具体投资策略选择和精选个股的实际操作过程中, 基金管理人可能限于知 识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断, 其选择的投资策略不一定是最优策略或精选出的个股的业绩表现不一定持续优 于其他股票。 这些特有的风险因素可能使本基金的业绩表现在特定时期落后于大市或其 它股票型基金。 九 、其 他风险 (1 )因 基金业 务快速 发展而在 制度建 设、人 员配备、 风险管 理和内 控制度 等方面不完善而产生的风险; (2 )因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险;


(3 ) 战争、 自然灾害等不可抗力因素的出现, 可能严重影响证券市场运行, 导致基金资产损失; (4 )其他意外导致的风险。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 127 十八 、 基金 合同 的 变 更、 终止 与基 金财 产的 清算 ( 一) 基金合 同的 变更 1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 本合同 约定应经 基金份 额持有 人大会 决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。 2、变更 基金合 同的基 金份额持 有人大 会决议 应报中国 证监会 核准或 备案, 并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。 3、但如 因相应 的法律 法规发生 变动并 属于 基 金合同必 须遵照 进行修 改的情 形, 或者基金合同的修改不涉及 基金合同 当事人权利义务关系发生变化或对基金 份额持有人利益无实质性不利影响的, 可不经基金份额持有人大会决议, 而经基 金管理人和基金托管人同意修改后公布,并报中国证监会备案。 ( 二) 基金合 同的 终止 有下列情形之一的, 基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止; 2、因重大违法、违规行为,被中国证监会责令终止的; 3、基金 管理人 、基金 托管人职 责终止 ,在六 个月内没 有新基 金管理 人、基 金托管人承接的; 4、法律法规和基金合同规定的其他情形。 基金合同终止后, 基 金管理人和基金托管人有权依照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 《销售办 法》 、 基金合 同及其他 有关法 律法规 的规定, 行使请 求给付 报酬、从基 金财产中获得补偿的权利。 ( 三) 基金财 产的 清算 1、基金 合同终 止,基 金管理人 应当按 法律法 规和 基金 合同 的 有关规 定组织 清算组对基金财产进行清算。 2、基金财产清算组 (1 ) 自基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 128 财产清算组, 在基金财产清算组接管基金财产之前, 基金管理人和基金托管人应 按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 (2 )基 金财产 清算组 成员由 基 金管理 人、基 金托管人 、具有 从事证 券相关 业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算组 可以聘用必要的工作人员。 (3 )基 金财产 清算组 负责基金 财产的 保管、 清理、估 价、变 现和分 配。基 金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 3、清算程序 (1 )基金合同终止情形发生后,由基金财产清算组统一接管基金财产; (2 )基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限; (3 )基金财产清算组对基金财产进行清理和确认; (4 )对基金财产进行评估和变现; (5 )制作清算报告; (6 )聘 请会计 师事务 所对清算 报 告进 行外部 审计,聘 请律师 事务所 对清算 报告出具法律意见书; (7 )将清算报告报中国证监会备案并公告; (8 )对基金财产进行分配。 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 5、基金剩余财产的分配 基金财产按下列顺序清偿: (1 )支付清算费用; (2 )交纳所欠税款; (3 )清偿基金债务; 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 129 (4 )按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产 未按前 款(1) 、 (2) 、 (3 )项规定 清 偿前,不 分配给 基金份 额持有 人。 对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易 席位保证金等,在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。 6、基金财产清算的公告 基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计, 律师事务所出具法律 意见书后,报中国证监会备案并公告。 7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 130 十九 、 基金 合同 的内 容摘 要 一 、基 金管理 人、 基金托 管人 和基金 份额 持有人 的权 利、义 务: (一)基金管理人的权利与义务 1、基金管理人的权利 (1 )依法募集基金,办理基金备案手续; (2 )依照法律法规和基金 合同独立管理运用基金资产; (3 )在 符合有 关法律 法规和本 基金合 同的前 提下,制 订和调 整有关 基金认 购、申购、赎回、转换、转托管等业务的规则; (4 )根 据法律 法规和 基金合同 的规定 决定本 基金的相 关费率 结构和 收费方 式, 获得基金管理费, 收取认购费、 申购费、 赎回费及其他事先核准或公告的合 理费用以及法律法规规定的其他费用; (5 )根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额; (6 )在 本合同 的有效 期内,在 不违反 公平、 合理原则 以及不 妨碍基 金托管 人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上, 基金管理人有权对基金托管人 履行本合同的情况 进行必要的监督。 如认为基金托管人违反了法律法规或基金合 同规定对基金资产、 其他基金合同当事人的利益造成重大损失的, 应及时呈报中 国证监会和中国银监会, 以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当 事人的利益; (7 )根 据基金 合同的 规定选择 适当的 基金代 销机构并 有权依 照代销 协议和 有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查; (8 )自 行担任 基金注 册登记机 构或选 择、更 换基金注 册登记 代理机 构,办 理基金注册登记业务, 并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的 监督和检查; (9 )在基金合同约定的范围内,拒绝 或暂停受理申购和赎回的申请; (10 ) 在法律法规允许的前提下, 为基金份额持有人的利益依法为基金进行 融资; 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 131 (11 )依据法律法规和基金合同的规定,制订基金收益分配方案; (12 ) 按照法律法规, 代表基金对被投资企业行使股东权利, 代表基金行使 因投资于其他证券所产生的权利; (13 )在基金托管人职责终止时,提名新的基金托管人; (14 )依据法律法规和基金合同的规定,召集基金份额持有人大会; (15 ) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为; (16 ) 选择、 更换律师、 审计师、 证券经纪 商或其他为基金提供服务的外部 机构并确定有关费率; (17 )法律法规、基金合同规定的其他权利。 2、基金管理人的义务 (1 )依 法募集 基金, 办理或者 委托经 国务院 证券监督 管理机 构认定 的其他 机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2 )办理基金备案手续; (3 )自 基金合 同生效 之日起, 以诚实 信用、 勤勉尽责 的原则 管理和 运用基 金资产; (4 )配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策,以 专业化 的经营方式管理和运作基金资产; (5 )建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度, 保证所管理的 基金资产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别 管理、分别记账,进行证券投资; (6 )按 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案,及时 向基金 份额持 有人分 配基金收益; (7 )除 依据《 基金法 》、基金 合同及 其他有 关规定外 ,不得 为自己 及任何 第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金资产; 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 132 (8 )进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告; (9 )依法接受基金托管人的监督; (10 )编制半年度和年度基金报告; (11 ) 采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、 申购、 赎回和注销 价格的方法符合基金合同等法律文件的规定; (12 )计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; (13 ) 严格按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定, 履行信息披露及报 告义务; (14 ) 保守基金商业秘 密, 不泄露基金投资计 划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予以保密, 不得 向他人泄露; (15 )按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (16 ) 保存基金资产管理业务活动的记录、 账册、 报表、 代表基金签订的重 大合同及其他相关资料; (17 ) 依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人 大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (18 ) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为; (19 )组织并参加基金资产清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、 变现和分配; (20 ) 因违反基金合同导致基金资产的损失或损害基金份额持有人的合法权 益,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21 ) 基金托管人违反基金合同造成基金资产损失时, 应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿; (22 )法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他义务。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 133 (二 )基金托管人的权利与义务 1、基金托管人的权利 (1 )依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金资产; (2 )依照基金合同的约定获得基金托管费; (3 )监督基金管理人对本基金的投资运作; (4 )在基金管理人职责终止时,提名新的基金管理人; (5 )依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会; (6 )法律法规、基金合同规定的其他权利。 2、基金托管人的义务 (1 )安全保管基金资产; (2 )设 立专门 的基金 托管部, 具有符 合要求 的营业场 所,配 备足够 的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金资产托管事宜; (3 )按规定开设基金资产的资金账户和证券账户; (4 )除 依据《 基金法 》、基金 合同及 其他有 关规定外 ,不得 以基金 资产为 自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金资产; (5 ) 对所托管的不同基金资产分别设置账户, 确保基金资产的完整和独立; (6 ) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (7 )保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (8 )按 照基金 合同的 约定,根 据基金 管理人 的投资指 令,及 时办理 清算、 交割事宜; (9 )保 守基金 商业秘 密。除《 基金法 》、基 金合同及 其他有 关规定 另有 规 定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露; (10 ) 根据法律法规及本合同的约定, 办理与基金托管业务活动有关的信息 披露事项; 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 134 (11 ) 对基金财务会计报告、 半年度和年度基金报告出具意见, 说明基金管 理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行; 如果基金管理人有 未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (12 )建立并保管基金份额持有人名册; (13 )复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格; (14 )按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (15)依 据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; (16 ) 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召 集基金份额持有人大会; (17 )按照规定监督基金管理人的投资运作; (18 ) 因违反基金合同导致基金资产损失, 应承担赔偿责任, 其责任不因其 退任而免除; (19 ) 基金管理人因违反基金合同造成基金资产损失时, 应为基金向基金管 理人追偿; (20 )法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他义务。 (三)基金份额持有人的权利与义务 1、 基金投资者购买本基金基金份额的行为即视 为对基金合同的承认和接受, 基金投资者自依据基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同当 事人。 基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。 每 份基金份额具有同等的合法权益。 2、基金份额持有人的权利 (1 )分享基金资产收益; (2 )参与分配清算后的剩余基金资产; (3 )依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 135 (4 )按照规定要求召开或自行召开基金份额持有人大会; (5 )出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会,对 基金份 额持有 人大会 审议事项行使表决权; (6 )查阅或者复制公开披露的基金信息 资料; (7 )监督基金管理人的投资运作; (8 )对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金份额 销售机构 损害其 合法权 益的行 为依法提起诉讼; (9 )法律法规、基金合同规定的其他权利。 3、基金份额持有人的义务 (1 )遵守法律法规、基金合同及其他有关规定; (2 )缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用; (3 )在 持有的 基金份 额范围内 ,承担 基金亏 损或者基 金合同 终止的 有限责 任; (4 )不 从事任 何有损 基金、其 他基金 份额持 有人及其 他基金 合同当 事人合 法利益的活动; (5 )执行基金份额持有人大会的决议; (6 )返还在基金交易过程中因 任何原因获得的不当得利; (7 )遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则; (8 )法律法规及基金合同规定的其他义务。 二 、基 金份额 持有 人大会 : (一) 本基金的基金份额持有人大会, 由本基金的基金份额持有人或其合法 的代理人组成。 (二)有以下情形之一时,应召开基金份额持有人大会: 1、终止基金合同; 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 136 2、转换基金运作方式; 3、提高 基金管 理人、 基金托管 人的报 酬标准 ,但根据 法律法 规的要 求提高 该等报酬标准的除外; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、变更基金类别; 6、变更基金投资目标、范围或策 略; 7、变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序; 8、本基金与其他基金合并; 9、对基 金合同 当事人 权利、义 务产生 重大影 响,需召 开基金 份额持 有人大 会的变更基金合同等其他事项; 10 、法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事 项。 (三)有以下情形之一的,不需召开基金份额持有人大会: 1、调低基金管理费率、基金托管费率; 2、 在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方式、 调低赎回费率; 3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改; 4、对基金合同的修改 不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化; 5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; 6、除法 律法规 或基金 合同规定 应当召 开基金 份额持有 人大会 以外的 其他情 形。 (四)召集方式: 1、除法 律法规 或基金 合同另有 约定外 ,基金 份额持有 人大会 由基金 管理人 召集。 2、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ,应当 向基金 管理人平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 137 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集, 并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开; 基金管 理人决定不召集,基 金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。 3、代表 基金 份额 10% 以上(本 条中 “以上 ” 均包括本 数, 下同) 的 基金份 额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知 提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开; 基金管 理人决定不召集,代表基金份额 10% 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的,应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日 内决 定是否召集,并书面告知 提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人; 基金托管人决定召集的, 应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开。 4、代表 基金 份额 10% 的基金份 额持 有人就 同 一事项书 面要 求召开 基 金份额 持有人大会, 而基金管理人、 基金托管人都不召集的, 代表基金份额 10%以上的 基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。 5、基金 份额持 有人依 法自行召 集基金 份额持 有人大会 的,基 金管理 人、基 金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 6、基金 份额持 有人大 会的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权 益登记日。 (五)通知 召开基金份额持有人大会,召集人应当于会议召开前 30 天在至少一 种指定 媒体上公告。 基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。 基金份额持 有人大会通知将至少载明以下内容: 1、会议召开的时间、地点、方式; 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 138 2、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式; 3、代理投票授权委托书送达时间和地点; 4、会务常设联系人姓名、电话; 5、权益登记日; 6、如采 用通讯 表决方 式,还应 载明具 体通讯 方式、委 托的公 证机关 及其联 系方式和联系人、 书面表达意见的寄交和收取方式、 投票表决的截止日以及表决 票的送达地址等内容。 (六)开会方式 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 现场开会由 基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席, 现场开会时基金管理人 和基金托管人的授权代表应当出席; 通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以 通讯的书面方式进行表决。 会议的召开方式由召集人确定, 但决定基金管理人更 换或基金托管人的更换、 转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会 方式召开基金份额持有人大会。 现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: 1、亲自 出席会 议者持 有基金份 额的凭 证和受 托出席会 议者出 具的委 托人持 有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、 本基金合同和会议通知的 规定; 2、经核 对,汇 总到会 者出示的 在权益 登记日 持有基金 份额的 凭证显 示,全 部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 1、召集 人按基 金合同 规定公布 会议通 知后, 在两个工 作日内 连续公 布相关 提示性公告; 2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; 3、本人 直接出 具书面 意见或授 权他人 代表出 具书面意 见的基 金份额 持有人 所代表的基金份额占权益登记日基金总份 额的50%以上; 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 139 4、直接 出具书 面意见 的基金份 额持有 人或受 托代表他 人出具 书面意 见的其 他代表, 同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基 金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定; 5、会议通知公布前已报中国证监会备案。 如果开会条件达不到上述的条件, 则召集人可另行确定并公告重新表决的时 间(至少应在 25 个工作 日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权 益登记日应保持不变。 (七)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 (1 )议 事内容 限为本 条前述第 (二) 款规定 的 基金份 额持有 人大会 召开事 由范围内的事项。 (2 )基 金管 理人、 基 金托管人 、代 表基金 份 额 10%以上 的基 金份额 持有人 可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会 审议表决的提案。 (3 )对 于基金 份额持 有人提交 的提案 ,大会 召集人应 当按照 以下原 则对提 案进行审核: a、关联 性。大 会召集 人对于基 金份额 持有人 提案涉及 事项与 基金有 直接关 系, 并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的, 应 提交大会审议; 对于不符合上述要求的, 不提交基金份额持有人大会审议。 如果 召集人决定不将基金份额持有人提 案提交大会表决, 应当在该次基金份额持有人 大会上进行解释和说明。 b、程序 性。大 会召集 人可以对 基金份 额持有 人的提案 涉及的 程序性 问题做 出决定。 如将其提案进行分拆或合并表决, 需征得原提案人同意; 原提案人不同 意变更的, 大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定, 并 按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 (4 )代 表基 金份额 10% 以上的 基金 份额持 有 人提交基 金份 额持有 人 大会审 议表决的提案, 或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 140 提案, 未获得基金份额持有人大会审议通过, 就同一提案再次提请基 金份额持有 人大会审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。 (5 )基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 在现场开会的方式下, 首先由召集人宣读提案, 经讨论后进行表决, 并形成 大会决议, 报经中国证监会核准或备案后生效。 在通讯表决开会的方式下, 首先 由召集人在会议通知中公布提案, 在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会 聘请的公证机关的公证员统计全部有效表决并形成决议, 报经中国证监会核准或 备案后生效。 (八)表决 1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。 2、基金 份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1 )特别决议 对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以 上(含三分之二)通过。 (2 )一般决议 对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50% 以上通 过。 更换基金管理人或者基金托管人、 转换基金运作方式或终止基金合同应当以 特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时, 符合法律法规、 基 金合同和会议通知规定的书面 表决意见即视为有效的表决; 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但 应当 计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 141 (九)计票 1、现场开会 (1 )基 金份额 持有人 大会的主 持人为 召集人 授权出席 大会的 代表, 如大会 由基金管理人或基金托管人召集, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召 集人授权的一名监督员(如果基金管理人为召集人, 则监督员由基金托管人担任; 如基金托管人为召集人, 则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中 指 定)共 同担任 监票人 ;如大会 由基金 份额持 有人自行 召集, 基金份 额持有人大 会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基 金份额持有人代表担任监票人。 (2 )监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当 场公布计票结果。 (3 )如 果大会 主持人 对于提交 的表决 结果有 怀疑,可 以对所 投票数 进行重 新清点; 如果大会主持人未进行重新清点, 而出席大会的基金份额持有人或者基 金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议, 其有权在宣布表决结 果后立即要求重新清点, 大会主持人应当立即重新清点并公布重 新清点结果。 重 新清点仅限一次。 (4 )在 基金管 理人或 基金托管 人担任 召集人 的情形下 ,如果 在计票 过程中 基金管理人或者基金托管人拒不配合的, 则参加会议的基金份额持有人有权推举 三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。 2、通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下,计票方式可采取如下方式: 由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。 (十)生效与公告 1、 基金份额持有人大会按照 《基金法》 有关法律法规规定表决通过的事项, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。 基金份额持有人大 会决定的事项自中国证监会依 法核准或者出具无异议意见之日起生效。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 142 2、生效 的基金 份额持 有人大会 决议对 全体基 金份额持 有人、 基金管 理人、 基金托管人均有法律约束力。 基金管理人、 基 金托管人和基金份额持有人应当执 行生效的基金份额持有人大会的决定。 3、基金 份额持 有人大 会决议应 当自中 国证监 会核准或 出具无 异议意 见后 2 日内,由基金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体上公告。 4.如果 采用通 讯方式 进行表决 ,在公 告基金 份额持有 人大会 决议时 ,必须 将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 (十一) 法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的, 从其 规定。 三 、基 金收益 分配 的原则 及执 行方式 : (一)收益的构成 基金本期利润是指基金本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金本 期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 (不含公允价值变动收 益)扣除相关费用后的余额。 期末可供分配利润, 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实 现部分的孰低数。 (二)收益分配原则 1、基金 收益分 配采用 现金方式 或红利 再投资 方式,基 金份额 持有人 可自行 选择收益分配方式; 基金份额持有人事先未做出选择的, 默认的分红方式为现金 红利; 选择红利再投资的, 分红资金将按除息日基金 份额净值转成相应基金份额; 2、每一基金份额享有同等分配权; 3、基金当期收益先弥补前期亏损后,方可进行当期收益分配; 4、基金 收益分 配基准 日的基金 份额净 值减去 每单位基 金份额 收益分 配金额 后不能低于面值,基金收益分配基准日即期末可供分配利润计算截止日; 5、在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年至多 6 次 ;每次 基金收益分配比例不得低于收益分配基准日期末可供分配利润的 30%。 基金的收 益分配比例以期末可供分配利润为基准计算, 期末可供分配利润以期末资产负债平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 143 表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数为准。 基金合同生效不满三 个月,收益可不分配; 6、基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15 个工作日; 7、投资 者的现 金红利 和红利再 投资形 成的基 金份额均 按照四 舍五入 方法, 保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担, 产生的收益归基金财 产所有; 8、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 (三)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、 基金收益分配对象、 分 配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。 (四)收益分配方案的确定与公告 基金收益分配方案由基金管理人拟定, 并由基金托管人复核后确定, 基金管 理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告。 (五)收益分配中发生的费用 1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 2、收益 分配时 所发生 的银行转 账或其 他手续 费用由投 资者自 行承担 。当投 资者的现金红利小于一定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金注 册登记机构有权将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的 计算方法,依照基金管理人的相关业务规则执行。 四 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人 的托管费; 3、因基金的证券交易或结算而产生的费用; 4、基金合同生效以后的信息披露费用; 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 144 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效以后的会计师费和律师费; 7、基金资产的资金汇划费用; 8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.50%年费率计提。 在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 计 算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管 理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托 管人于 次月首 日起 3 个 工作日 内从 基金财产 中一次 性支付 给基金管理 人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。 计 算方法如下: H=E ×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托 管人 于 次月首 日起 3 个 工作日 内从 基金财产 中一次 性支付 给基金托管 人。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 145 3、 本条第 (一) 款第3 至第8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关 法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 本条第 (一) 款约定以外的其他费用, 以及基金管理人和基金托管人因未履 行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 (四)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费, 无须召 开基金份额持有人大会。 (五)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 依照国 家法律法规的规定履行纳税义 务。 五 、基 金财产 的投 资方向 和投 资限制 (一) 投资目标 通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策略,在有效控制风险的前提 下,充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会,谋求基金资产的持续、稳健增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票 (包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券、 中期 票据、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规允许基金投 资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以 后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 股票资产占基金资产的比例范围为 30%-80%, 除股 票外的其他资产占基金资产的比例范围为 20%-70%, 其中权证投资比例不高于基 金资产净 值的 3% ,在 扣除股指 期货合 约需缴 纳的交易 保证金 后,基 金保留的现 金以及到 期日在 一年以 内的政府 债券的 比例合 计不低于 基金资 产净值 的 5%,其平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 146 中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。 (三) 投资理念 通过对股票市场和债券市场投资趋势的定量和定性分析, 进行积极的资产配 置, 能有效 控制投资风险实现更高回报。 同时, 多种投资策略的灵活运用, 能够 充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会,创造投资组合超额收益。 (四) 投资策略 1、资产配置策略 本基金基于宏观经济环境、 微观经济因素、 经济周期情况、 政策形势和证券 市场趋势的综合分析,结合经济周期理论,形成对不同市场周期的预测和判断, 进行积极、 灵活的资产配置, 确定组合中股票、 债券、 现金等资产之间的投资比 例。 本基金通过平安大华大类资产配置评价体系 (TAES)( PINGAN-UOB TACTICAL ASSET EVALUATION SYSTEM )系 统化 管理 各大 类资产 的配 置比 例。平 安大华 大类 资产配置评价体系(TAES)分析因素具体包括:宏观经济因素、政府政策因素、 盈利因素、 估值因素、 流动性因素和行为因素六个方面, 并将各子因素的细分指 标划分为先行指标、同步指标和预警指标三类。 本基金严 谨衡量 不同类 别资产的 预期风 险/收 益特征, 评估股 票市场 相对投 资价值。在实际投资运作中,不同时期或预期的大类资产配置策略如下: (1 )预 期股票 市场将 趋势上涨 ,或整 体股票 市场处于 低估值 的安全 区域, 本基金将通过高仓位配置股票资产, 低配或者少配债券资产, 以增加获取股票市 场潜在收益的可能性 。 (2 ) 股票市场处于震荡阶段、 方向不明确时, 本基金将动态调整股票资产、 债券资产比例, 以波段操作策略为主。 重点选择被市场低估的或因市场情绪变化 而大幅下跌的行业中的优质个股进行波段操作,追求投资组合的正阿尔法收益。 (3 )预 期股票 市场将 趋势下跌 ,或整 体股票 市场处于 高估值 的风险 区域, 本基金将及时降低股票资产配置比例, 最低可至股票资产最低比例。 同时适度增 加债券资产配置比例, 严格控制投资组合风险, 避免或减少可能给投资人带来潜平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 147 在的资本损失。 2、股票投资策略 本基金采用积极主动的投资管理策略, 在构建股票投资组合时, 灵 活运用多 种投资策略,积极挖掘和利用市场中可行的投资机会,以实现基金的投资目标。 其中, 优势主题策略和成长精选策略是基金在股票投资组合构建中的两个主要策 略, 在基于自上而下的优势主题分析框架下, 精选未来具有高成长速度、 广阔成 长空间、 较好成长模式并且成长估值相对合理的个股进行重点投资。 同时, 本基 金将辅以趋势投资和价值反转策略, 通过对股票价格与价值相对波动和偏离程度 的分析来判断投资时机。 (1) 优势主题策略 基于 “自上而下” 的原则对市场的投资主题进行挖掘, 通过运用定量和定性 分析方法, 深入挖掘市场发展的内在驱动因素以 及潜在的投资主题, 从中筛选出 未来的优势主题,并选择那些受益于优势主题的公司进行重点投资。 具体步骤如下: ①主题发掘。 从制度变革, 产业调整, 技术创 新, 区域振兴等各个角度出发, 分析和挖掘导致这些行业产生变化的根本驱动因素,提前发现值得投资的主题。 ②主题遴选。 在发现这些主题因素后, 对其进行全面的分析和评估。 根据这 些主题因素对上市公司经营绩效传导的路径和影响程度、 受益于该投资主题的行 业与产业之数量、 受益于该投资主题的上市公司之数量与质量、 持续时间的长短 等等,遴选出未来具有比较优势的主题。 ③主题投资。 根据这些优 势主题所关联的行业及主题板块, 找出与主题投资 关联度较高的公司,再做进一步的研究,以确定投资标的。 ④主题转换。 密切跟踪主题投资的变化情况, 在主题投资开始转换时逐步退 出原有的投资主题,并发现和挖掘新的投资主题。 (2 )成长精选策略 采用 GARP 选股策略精选股票进行投资。 GARP(Growth at a Reasonable Price)平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 148 是指在合理价格投资成长性股票, 追求成长与价值的平衡。 即将不同成长类型的 股票进行成长性分析,提早发掘其成长潜力或者看到其被低估的价值。 本基金将重点关注以下几类成长性股票: ? 传统成长 (Classic growth) : 优先挑选具有持续、 稳定的业绩增长历史, 且预期盈利能力将保持增长的公司; ? 新兴成 长(Rising growth ) : 对于 部分处 于成 长阶段 没有 盈利的 行业 , 优先考虑营业收入能够保持增长、且成本控制基本合理的公司; ? 周期成 长(Cyclical growth ) : 对于 周期 类公 司,优 先考 虑市 场份额 能 够保持增长的公司。 ? 并购成长(Merging growth) :适当考虑并购和重组类机会。 在运用 GARP 选股策略 时,重点关注 ①成长速度:重点选择营业收入和营业 利润在行业中未来将保持相对领先增 长速度的公司。 ②成长空间: 通 过分析公司 所处的行业前景, 行业集中度和在行业中的地位, 选择服务和产品未来具备广阔 成长空间的公司。 ③成长模式: 通过对公司的竞争壁垒、 内部管理能力、 行业属 性等进行定性分析, 选择业绩增长具有合理基础, 在未来能够持续的公司。 ④成 长估值:重点关注 PEG<1 或低于行业平均水平的公司。 (3 )趋势投资策略 趋势投资策略是根据对个股的价格趋势进行分析来把握可行的投资机会, 是 本基金的辅助投资策略。在运用趋势投资策略时,具体方法有: ①根据个股相对涨跌幅度来进行投资机会的分析。 股票价格趋势是不可忽略 的一项投资分析要素, 因为市场的变化会领先于投资者对市场的认识, 而股价趋 势是对部分未知或者隐含信息的提示,能够作为提醒投资机会与投资错误的依 据。 本基金的具体应用方法如下: 本基金将相对涨跌幅度作为判断价格变化趋势 的指标, 凡是相对涨跌幅度处于行业内前 1/4 的公司都将作为价格趋势良好的公 司进入基金趋势投资选股的范围, 在此基础上再进行公司基本面分析, 并构建本 基金的趋势投资组合。 ②根据动量策略, 来进行短期热点机会的把握。 国内和国际市场经验均表明,平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 149 个股股价走势在短期具有连续性:美国股票市场以 3 至 12 个月为间 隔所构造的 股 票组合的中间呈连续性, 即中间价格具有向某一方向连续的动量效应; 而中国 股票市场存在强者恒强、弱者恒弱的现象,时间周期在 3-24 周。本 基金将适当 运用动量策略捕捉一些短期的投资机会。 (4)价值反转策略 价值反转策略是通过寻找价值被深度低估的股票进行投资, 以谋求反转所获 得的超额 收益。 通过“ 自下而上 ”的深 入公司 分析,运 用多种 指标 如 PE、PB、 PEG 、PS 、EV/EBITDA 等进行 相对估 值,通 过 与同行 业公司 以及国 际 可比公 司进 行估值比较,找出其中价值被深度低估的公司。 根据市场有效性原理, 当某一种投资策略受到投资者的 过度追捧时运用该种 策略进行投资的有效性就会相对下降。 为了避免或减少单一投资策略在不同市场 情形下的适应性弊端, 本基金通过多维度 “策略雷达” 对每种投资策略在当前情 况下进行适应性评估, 捕捉各种投资策略中具备比较价值优势的股票 , 以此为基 础构建本基金的股票投资组合。 3、债券投资策略 本基金可投资的债券品种包括国债、 金融债、 央行票据、 地方政府债、 企业 债、 公司债、 可转换债券及可分离转债、 中期票据、 资产支持证券、 次级债和债 券回购等债券品种。 综合考虑宏观经济运行状况、 金融市场环境及利率走势, 采 取至上而下和至下而上结合的投资 策略积极选择和配置债券资产。 本基金在具体债券组合构建时, 以利率预期策略、 类属资产配置和久期策略 为主, 以品种选择策略、 收益率利差策略和债券置换策略为辅, 在控制利率风险、 信用风险以及流动性风险的基础上, 构建能获取长期、 稳定收益的固定收益类投 资组合。 (1 )利率预期策略 首先根据对国内外经济形势的预测, 分析市场投资环境的变化趋势, 重点关 注利率趋势变化。 通过全面分析宏观经济、 货币政策与财政政策、 物价水平变化 趋势等因素,对利率走势形成合理预期。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 150 (2 )类属资产配置 在类属资产配置层次, 根据市场和类属资产的风险收益特 征, 在判断各类属 的利率期限结构与交易活跃的国家信用等级短期券利率期限结构应具有的合理 利差水平基础上, 将市场细分为交易所国债、 交易所企业债、 银行间国债、 银行 间金融债等子市场。 结合各类属资产的市场容量、 信用等级和流动性特点, 在此 基础上运 用修正 的均值-方差等 模型, 对投资 组合类属 资产进 行最优 化配置和调 整,确定类属资产的最优权重。 (3 )久期策略 根据对利率期限结构变化的预判, 对债券组合的久期和持仓结构制定相应的 调整方案, 以降低可能的利率变化给组合带来的损失。 具体久期目标的确定将视 利率期限结构变化方向而定, 例如在预计 利率期限结构可能变的更加陡峭时, 不 久的将来长期债券的价格可能会由于长期利率的上升而下跌, 短期债券的价格可 能会由于短期利率的下降而上涨, 因此可制定适量降低组合久期的目标, 增加对 短期债券的投资,同时减少对长期债券的投资。 在上述基础上利用债券定价技术, 进行个券选择, 选择被低估的债券进行投 资,获取超额的投资收益。 4、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。 根据权证对应 公司基本面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价; 利用权证衍生工具的特性, 通过权证与证券的组合投资 , 来达到改善组合风险收 益特征的目的。 5、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法 规因素和资本市场因素, 结合定性和定量方法, 确定投资时机。 基金管理人将结 合股票投资的总体规模, 以及中国证监会的相关限定和要求, 确定参与股指期货平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 151 交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征, 运用股指 期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险, 如 大额申购赎回等; 利用 金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组, 负 责股指期货的投资管理的相关事项, 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流 程和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时, 基金管理人期货投资管理从其最新规定, 以符 合上述法律法规和监管要求的变化。 (五)投资决策依据和决策程序 1、决策依据 以《基金 法》 、 基金合 同、公司 章程等 有关法 律法规为 决策依 据,并 以维护 基金份额持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 (1 )投资决策委员会制定整体投资战略。 (2 ) 投资研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果, 构建股票备选库、 精选库,对拟投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。 (3 )基 金经理 根据投 资决策委 员会的 投资战 略,结合 投资研 究部对 证券市 场、 上市公司、 投资时机的分析, 拟订所辖基金的具体投资计划, 包括: 资产配 置、行业配置、重仓个股投资方案。 (4 )投 资决策 委员会 对基金经 理提交 的方案 进行论证 分析, 并形成 决策纪 要。 (5 )根 据决策 纪要, 基金经理 小组构 造具体 的投资组 合及操 作方案 ,交由 集中交易室执行 。 (6 )集中交易室按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。 (7 )基 金绩效 评估岗 及风险管 理岗定 期进行 基金绩效 评估, 并向投 资决策平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 152 委员会提交综合评估意见和改进方案。 (8 )风 险管理 委员会 对识别、 防范、 控制基 金运作各 个环节 的风险 全面负 责, 尤其重点关注基金投资组合的风险状况; 基金绩效评估岗及风险管理岗重点 控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。 (六)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为沪深300 指数收益率×60% + 中证全债指数收益率 ×40%。 本基金采 用沪 深 300 指数和中 证全 债指数 作 为业绩比 较基 准主要 基 于以下 原因: 1) 沪深300 指数是沪深证券交易所于 2005 年4 月8 日联合发布, 现由中证 指数有限公司负责日常维护和运营。 沪深 300 指数编制目标是反映中国证券市场 股票价格变动的概貌和运行状况, 并能够作为投资业绩的评价标准。 该指数的成 分股样本选自沪、深两个证券市场,覆盖了沪深市场 60%左右的市值,是中国 A 股市场中代表性强、 流动性高、 可投资性大的股票组合, 能够反映 A 股市场总体 发展趋势。 2)中证 全债指 数是中 证指数有 限公司 为综合 反映沪深 证券交 易所和 银行间 债券市场价格变动趋势,为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基 准 , 于 2007 年 12 月 17 日正 式发布中证全债指数(简称“中证全债” ) 。该指数从沪深 交易所和银行间市场挑选国债、 金融债及企业债组成样本券, 最大限度地涵盖了 中国固定收益市场可供投资的产品, 已成为广受投资者认可的投资中国固定收益 市场的基准指标。 3 )本基金为混合型基金,通常状况下基金在运作过程中股票资产将在 30%-80% 范围内 调整 , 中长期可 能的 股票仓 位 平均在 60% 左右 。权益 类资产和固 定收益类资产对应的业绩比较基准的权重分别是 60%和40%。 因此,沪深 300 指数和中证全债指数是衡量本基金投资业绩的理想基准。


如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 153 更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时, 本基金可以在报中国证监会备案 后变更业绩比较基准并及时公告。 (七)风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险和收益水平高于债券基金及货币市场基 金,低于股票型基金。 (八)投资禁止行为与限制 1、禁止用本基金财产从事以下行为 (1 )承销证券; (2 )向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是 国务院另有规定的除外; (5 )向 基金管 理人、 基金托管 人出资 或者买 卖基金管 理人、 基金托 管人发 行的股票或者债券; (6 ) 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8 )依 照法律 、行政 法规有关 法律法 规规定 ,由国务 院证券 监督管 理机构 规定禁止的其他活动。 2、基金投资组合比例限制 (1 )持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; (2 )本 基金与 基金 管 理人管理 的其他 基金持 有一家公 司发行 的证券 总和, 不超过该证券的10% ; (3 ) 基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的 定期开放 基金) 持有一 家上市公 司发行 的可流 通股票, 不得超 过该上 市公司可流 通股票的15%; 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 154 通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (4 ) 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 30%-80% ,除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为 20%-70% ; (5 )本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基 金资产净值的40% ; (6 )本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ,不超过 上一交 易日基 金资产 净值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理 人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%; (7 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20% ; (8 )本 基金持 有的同 一(指同 一信用 级别) 资产支持 证券的 比例, 不得超 过该资产支持证券规模的 10%; (9 )本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计 规模的10%; (10 ) 本基金财产参与股票发行申购, 所申报的金额不得超过本基金的总资 产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (11) 本基金在任何交易日日终, 持有的买入股指期货合约价值, 不得超过 基金资产净值的10% ; (12) 本基金在任何交易日日终, 持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和,不 得超过 基金资 产净值的 95% ;其 中, 有价证券 指股票 、债券 (不含到期 日在一年 以内的 政府债 券) 、权 证、资 产支持 证券、买 入返售 金融资 产(不含质 押式回购)等; (13) 本基金在任何交易日日终, 持有的卖出期货 合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的 20%; 本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易 所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等; 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 155 (14) 本基金在任何交易日内交易 (不包括平仓) 的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ; (15)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持 不低于 基金资 产净值 5% 的现金 以及 到期日在 一年以 内的政 府债券 ,其 中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ; (16 ) 本基金主动投资 于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净 值的15% 。 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的, 基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资; (17 ) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致; (18)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 本基金在开始进行股指期货投资之前, 应与基金托管人就股指期货交易账户 开立、清算、估值、交割等事宜另行具 体协商。 3、若将 来法律 法规或 中国证监 会的相 关规定 发生修改 或变更 ,致使 本款前 述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消, 基金管理人在依法履 行相应程序后,本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。 六 、基 金资产 净值 的计算 方法 和公告 方式 (一)估值目的 基金估值的目的是为了准确、 真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公 允价值。 开放式基金份额申购、 赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计 算。 (二)估值日 本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日以及国家法律法规规 定需要对外披露基金净值的非交易日。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 156 (三)估值对象 基金所持有的金融资产和金融负债。 (四)估值方法 本基金按以下方式进行估值: 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1 ) 交易所上市的有价证券 (包括股票、 权证等) , 以其估值日在证券交易 所挂牌的市价 (收盘价) 估值; 估值日无交易的, 但最近交易日后经济环境未发 生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 以最近交易日的 市价 (收盘价) 估值; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境发生了重大变 化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件, 可参考类似投资品种的现行 市价及重大变化因素,调整最近交易市 价,确定公允价值。 (2 )交 易所上 市实行 净价交易 的债券 按估值 日收盘价 估值, 估值日 无交易 的, 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价 格的重大事件的, 按最近交易日的收盘价估值; 估值日无交易的, 且最近交易日 后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件, 可 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允价 值。 (3 )交 易所上 市未实 行净价交 易的债 券按估 值日收盘 价减去 债券收 盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值; 估值日无交易的, 但最近交易日后经 济环 境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 按有 交易的最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券 发行机构发生了影响证券价格的重大事件, 可参考类似投资品种的现行市价及重 大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值。 (4 ) 交易所上市不存在活跃市场的有价证券, 采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 157 2、处于未上市期间 的有价证券应区分如下情况处理: (1 )送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ,按估值 日在证 券交易 所挂牌 的同一股票的市价 (收盘价) 估值; 该日无交易的, 以最近一日的市价 (收盘价) 估值; (2 )首 次公开 发行未 上市的股 票、债 券和权 证,采用 估值技 术确定 公允价 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (3 )首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票,同 一股票在 交易所 上市后 ,按估 值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价 (收盘价) 估值; 非公开发行有明确锁 定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、因持 有股票 而享 有 的配股权 ,采用 估值技 术确定公 允价值 ,在估 值技术 难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 4、全国 银行间 债券市 场交易的 债券、 资产支 持证券等 固定收 益品种 ,采用 估值技术确定公允价值。 5、同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的,按债 券所处 的市场 分别估 值。 6、金融衍生品的估值 (1 )上 市流通 金融衍 生品按估 值日其 所在证 券交易所 的结算 价估值 ;估值 日无交易的,以最近交易日的结算价估值。 (2 )未 上市金 融衍生 品按成本 价估值 ,如成 本价不能 反映公 允价值 ,则采 用估值模型确定公允价值。 。 7、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估 值不 能客观反 映其公 允价值 的,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估 值。 8、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ,从其规 定。如 有新增 事项, 按国家最新规定估值。 根据《基 金法》 ,基金 管理人计 算并公 告基金 资产净值 ,基金 托管人 复核基平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 158 金管理人计算的基金资产净值。 因此, 就与本基金有关的会计问题, 如经相关各 方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 按照基金管理人对基金资 产净值的计算结果对外予以公布。 (五)估值程序 基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。 基金份额净值由基金管 理人完成估值后, 将估值结果以双方认可的方式发给基金托管人, 基金托管人按 《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后, 双方认可的方式发给基金管理人, 由基金管理人对外公布。 月末、 年中和年末估 值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (六)暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不 可抗力 或其他 情形致使 基金管 理人、 基金托管 人无法 准确评 估基金 财产价值时; 3、 当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价 格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商一 致的,基金管理人应当暂停估值; 4、 中国证监会认定的其他情形。 (七)基金份额净值的确认 用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算, 基金托管人进行 复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给 基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人, 由基金 管理人对基金份额净值予以公布。 基金份额净值的计算精确到 0.001 元, 小数点后第四位四舍五入。 国家另有 规定的,从其规定。 (八)估值错误的处理 1、当基 金财产 的估值 导致基金 份 额净 值小数 点后三位 (含第 三位) 内发生 差错时,视为基金份额净值估值错误。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 159 2、基金 管理人 和基金 托管人将 采取必 要、适 当合理的 措施确 保基金 财产估 值的准确性、 及时性。 当基金份额净值出现错误时, 基金管理人应当立即予以纠 正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 3、关于差错处理,本基金合同的当事人按照以下约定处理: (1)差错类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、 或或代理销售机构、 或投资者自身的原因造成差错, 导致其他当事人遭受损失的, 差错的责任人 ( “差错责任方” ) 应当对由于该差错遭受 损失的当事人 ( “受损方” ) 按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于: 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计 算差错、 系统故障差错、 下达指令差错等; 对于因技术原因引起的差错, 若系同 行业现有技术水平无法预见、 无法避免、 无法抗拒, 则属不可抗力, 按照下述规 定执行。 由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差 错, 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任, 但因该差 错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 (2 )差错处理原则 ① 差错已发生, 但 尚未给当事人造成损失时, 差错责任方应及时协调各方, 及时进行更正, 因更正差错发生的费用由差错责任方承担; 由于差错责任方未及 时更正已产生的差错, 给当事人造成损失的由差错责任方承担; 若差错责任方已 经积极协调, 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正, 则其应 当承担相应赔偿责任。 差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认, 确保 差错已得到更正。 ② 差错 责任方 对有关 当事人的 直接损 失负责 ,不对间 接损失 负责, 并且仅 对因差错遭受损失的当事人负责,不对第三方负责。 ③ 因差 错而获 得不当 得利的当 事人负 有及时 返还不当 得 利的 义务。 但差错 责任方仍应对差错负责, 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 160 当得利造 成其他 当事人 的利益损 失( “ 受损方” ) ,则差 错责任 方应赔 偿受损方的 损失, 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不 当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损 方, 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超 过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 ④ 差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 ⑤ 差错 责任方 拒绝进 行赔偿时 ,如果 因基金 管理 人原 因造成 基金资 产损失 时, 基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿, 并有权要求赔偿或补偿由此 发生的费用和遭受的损失, 如果因基金托管人原因造成基金资产损失时, 基金管 理人应为基金的利益向基金托管人追偿。 除基金管理人和托管人之外的第三方造 成基金资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错责任方追偿。 ⑥ 如果差错责任方未按规定对受损方进行赔偿, 并且依据法律、 行 政法规、 《基金合同》 或其他规定, 基金管理人自行或依据法院判决、 仲裁裁决对受损方 承担了赔偿责任, 则基金管理人有权向差错责任方进行追索, 并有权要求其赔偿 或补偿由此发生的费用和遭受的损失。 ⑦ 按法律法规规定的其他原则处理差错。 (3 )差错处理程序 差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: ① 查明 差错发 生的原 因,列明 所有的 当事人 ,并根据 差错发 生的原 因确定 差错的责任方; ② 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; ③ 根据 差错处 理原则 或当事人 协商的 方法由 差错的责 任方进 行更正 和赔偿 损失; ④ 根据 差错处 理的方 法,需要 修改基 金注册 登记机构 交易数 据的, 由基金 注册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认; ⑤ 基金 管理人 及基金 托管人基 金份额 净值计 算错误偏 差达到 基金份 额净值平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 161 的0.25% 时, 基金管理人应当报告中国证监会; 基金管理人及基金托管人基金份 额净值计 算错误 偏差达 到基金份 额净值 的 0.5% 时,基 金管理 人应当 公告,并同 时报中国证监会备案。 4、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的,按其规定处理。 (九)特殊情形的处理 1、基金管理人按本条第(四)款有关估值方法规定的第 7 项条款进 行估值 时,所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。 2、 由于不可抗力原因, 或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误, 基金管理人和基金托管 人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查, 但未 能发现错误的, 由此造成的基金财产估值错误, 基金管理人和基金托管人可以免 除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 七 、基 金合同 解除 和终止 的事 由、程 序以 及基金 财产 清算方 式 (一)基金合同的变更 1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 本合同 约定应经 基金份 额持有 人大会 决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。 2、变更 基金合 同的基 金份额持 有人大 会决议 应报中国 证监会 核准或 备案, 并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。 3、但如 因相 应 的法律 法规发生 变动并 属于本 基金合同 必须遵 照进行 修改的 情形, 或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对 基金份额持有人利益无实质性不利影响的, 可不经基金份额持有人大会决议, 而 经基金管理人和基金托管人同意修改后公布,并报中国证监会备案。 (二)基金合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止; 2、因重大违法、违规行为,被中国证监会责令终止的; 3、基金 管理人 、基金 托管人职 责终止 ,在六 个月内没 有新基 金管理 人、基平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 162 金托管人承接的; 4、法律法规和基金合同规 定的其他情形。 基金合同终止后, 基金管理人和基金托管人有权依照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 《销售办 法》 、 基金合 同及其他 有关法 律法规 的规定, 行使请 求给付 报酬、从基 金财产中获得补偿的权利。 (三)基金财产的清算 1、基金 合同终 止,基 金管理人 应当按 法律法 规和本基 金合同 的有关 规定组 织清算组对基金财产进行清算。 2、基金财产清算组 (1 ) 自基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金 财产清算组, 在基金财产清算组接管基金财产之前, 基金管理人和基金托管人应 按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全 的职责。 (2 )基 金财产 清算组 成员由基 金管理 人、基 金托管人 、具有 从事证 券相关 业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算组 可以聘用必要的工作人员。 (3 )基 金财产 清算组 负责基金 财产的 保管、 清理、估 价、变 现和分 配。基 金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 3、清算程序 (1 )基金合同终止情形发生后,由基金财产清算组统一接管基金财产; (2 )基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限; (3 )基金财产清算组对基金财产进行清理和确认; (4 )对基金财产进行评估和变现; (5 )制作清算报 告; (6 )聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计,聘 请律师 事务所 对清算 报告出具法律意见书; 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 163 (7 )将清算报告报中国证监会备案并公告; (8 )对基金财产进行分配。 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用, 清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 5、基金剩余财产的分配 基金财产按下列顺序清偿: (1 )支付清算费用; (2 )交纳所欠税款; (3 )清偿基金债务; (4 )按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产 未按前 款(1) 、 (2) 、 (3 )项规定 清 偿前, 不 分配给 基金份 额持有 人。 对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易 席位保证金等,在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。 6、基金财产清算的公告 基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计, 律师事务所出具法律 意见书后,报中国证监会备案并公告。 7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。 八 、争 议解决 方式 (一)本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 (二) 本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的 争议可通过友好协商解决,但若自一方 书面提出协商解决争议之日起 60 日内争 议未能以协商方式解决的, 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济 贸易仲裁委员会, 按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的, 对仲平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 164 裁各方当事人均具有约束力。 (三) 除争议所涉内容之外, 本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事 人继续履行。 九 、基 金合同 存放 地及查 阅方 式 基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所, 投资者在支付工本费后, 可 在合理时间内取得上述文件复印件,基金合同条款及内容应以基金合同正本为 准。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 165 二十 、 托管 协议 的内 容摘 要 一 、托 管协议 的 当 事人 (一) 基金管理人(或简称“管理人” ) 名称:平安大华基金管理有限公司 住所: 深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 法定代表人: 罗春风 成立日期:2011 年1 月7 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会 证监许可【2010】1917 号 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:人民币 30000 万元 存续期间:持续经营 (二)基金托管人(或简称“托管人” ) 名称:中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复 兴门内大街1 号 法定代表人: 陈四清 成立时间:1983 年10 月31 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 组织形式:股份有限公司 注册资本: 人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 经营范围: 吸收人民币存款; 发放短期、 中期和长期贷款; 办理结算; 办理平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 166 票据贴现; 发行金融债券; 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券; 买卖政府债券; 从事同业拆借; 提供信用证服务及担保; 代理收付款项及代理保险业务; 提供保 险箱服务; 外汇存款; 外汇贷款; 外汇汇款; 外汇兑换; 国际结算; 同业外汇拆 借; 外汇票据的承兑和 贴现; 外汇借款; 外汇 担保; 结汇、 售汇; 发 行和代理发 行股票以外的外币有价证券; 买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券; 自营外 汇买卖; 代客外汇买卖; 外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款; 资 信调查、 咨询、 见证业务; 组织或参加银团贷款; 国际贵金属买卖; 海外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务; 在港澳地区的分行依据当地法令可发行 或参与代理发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务。 存续期间:持续经营 二 、基 金托管 人与 基金管 理人 之间的 业务 监督、 核查 基 金托 管人对 基金 管理人 的业 务监督 和核 查 (一) 基金托管人根 据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定, 对基金 管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面: 1、对基 金的投 资范围 、投资对 象进行 监督。 基金管理 人应将 拟投资 的股票 库、 债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。 基金管理人可以根据实 际情况的变化, 对各投资品种的具体范围予以更新和调整, 并 及时 通知基金托管 人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督; 基金投资组合比例限制: (1 )持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%; (2 )本 基金与 基金管 理人管理 的其他 基金持 有一家公 司发行 的证券 总和, 不 超过该证券的 10% ; (3 ) 基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式基金(包括开放式基 金以及处 于开放 期的定 期开放基 金)持 有一家 上市公司 发行的 可流通 股票,不得 超过该上市公司可流通股票的 15%; 本基金管理人管理的且由本托管人托管的全 部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 167 票的30% ; (4 ) 本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 范 围 为 30%-80% ,除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为 20%-70% ; (5 )本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超 过基 金资产净值的40% ; (6 )本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ,不超过 上一交 易日基 金资产 净值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理 人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%; (7 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20% ; (8 )本 基金持 有的同 一(指同 一信用 级别) 资产支持 证券的 比例, 不得超 过该资产支持证券规模的 10%; (9 )本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (10 ) 本基金财产参与股票发行申购, 所申报的金额不得超过本基金的总资 产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (11) 本基金在任何交易日日终, 持有的买入股指期货合约价值, 不得超过 基金资产净值的10% ; (12) 本基金在任何交易日日终, 持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和,不 得超过 基金资 产净值的 95% ;其 中, 有价证券 指股票 、债券 (不含到期 日在一年 以内的 政府债 券) 、权 证、资 产支持 证券、买 入返售 金融资 产(不含质 押式回购)等; (13) 本基金在任何交易日日终, 持有的卖出期货合约价值不得超 过基金持 有的股票总市值的 20%; 本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 168 所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等; (14) 本基金在任何交易日内交易 (不包括平仓) 的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ; (15)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持 不低于 基金资 产净值 5% 的现金 以及 到期日在 一年以 内的政 府债券 ,其 中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ; (16 ) 本基金主动投资于流动性受限资 产的市值合计不得超过该基金资产净 值的15% 。 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的, 基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资; (17 ) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致。 本基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的 其他主体为交易对手开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求与基金合同约 定的投资范围保持一致,并承担由于不一致所 导致的风险或损失; (18)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 本基金投资流通受限证券应遵循以下比例限制: 公司管理基金所持有的单只流通受限证券数量与公司管理基金所持有的可 在二级市场交易的该证券数量之和与该证券总股本 (发行后) 之比不得超过 10%; 投资上市公司非公开发行股票的合计总市值,不能超过该基金资产净值的 10%; 投资单个 上市公 司非公 开发行股 票的市 值,不 能超过该 基金资 产净值 的 5%;参 与上市公司公开发行股票网下配售部分, 中签持有并在锁定期内的总市值, 不能 超过基金资产净值的 10%; 基金投资的非公开发 行证券必须已获得中国证监会批 准, 不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券; 基金不得投资有锁定期但 锁定期不明确的流通受限证券,不得投资于锁定期在 1 年以上的流通受限证券。 2、对基金投融资比例进行监督; 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 169 3、对基 金禁止 从事的 关联交易 进行监 督,基 金管理人 和基金 托管人 应相互 提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单; 4、基金 管理人 应及时 向基金托 管人提 供其银 行间债券 市场交 易的交 易对手 库, 交易对手库由银行间交易会员中财务状况较好、 实力雄厚、 信用等级高的交 易对手组成。 基金管理人可以根据实际情况 的变化, 及时对交易对手库予以更新 和调整, 并通知基金托管人。 基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手应 符合交易对手库的范围。 基金托管人对基金管理人参与银行间债券市场交易的交 易对手是否符合交易对手库进行监督;


5、基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。 基金管理人应按照审慎的风险控制原则, 对银行间交易对手的资信状况进行 评估,控制交易对手的资信风险,确定与各类交易对手所适用的交易结算方式, 在具体的交易中, 应尽力争取对基金有利的交易方式。 由于交易对手资信风险引 起的损失,基金托管人不承担赔 偿责任。 6、基金 如投资 银行存 款,基金 管理人 应根据 法律法规 的规定 及基金 合同的 约定, 事先确定符合条件的所有存款银行的名单, 并及时提供给基金托管人, 基 金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督。 7、对法律法规规定的基金投资的其他方面进行监督。 (二) 基金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定, 对基 金资产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进 行复核。 (三) 基金托管人在上述第 (一) 、 (二) 款的 监督和核查中发现基金管理人 违反法律 法规的 规定、 《基金合 同》及 本协议 的约定, 应及时 通知基 金管理人限 期纠正, 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出 回函并改正。 在限期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查。 基金管理人 对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应及时向中国证 监会报告。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 170 (四)基 金托管 人发现 基金管理 人的投 资指令 违反法律 法规、 《基金 合同》 及本协议的规定, 应当拒绝执行, 立即通知基金管理人, 并依照法律法规的规定 及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人 依据交易程序已经生效的指 令违反法 律法规 和其他 有关规定 ,或者 违反《 基金合同 》 、本 协议约 定的,应当 立即通知基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。 (五) 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查, 包括但不限 于: 在规定时间内答复基金托管人并改正, 就基金托管人的疑义进行解释或举证, 对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的, 基金管理人应 积极配合提供相关数据资料和制度等。 基 金管 理人对 基金 托管人 的业 务核查 1、在本 协议的 有效期 内,在不 违反公 平、合 理原则以 及不妨 碍基金 托管人 遵守相关法 律法规及其行业监管要求的基础上, 基金管理人有权对基金托管人履 行本协议的情况进行必要的核查, 核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基 金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基金管理人计算的基金资产 净值和基金份额净值、 根据基金管理人指令办理清算交收、 相关信息披露和监督 基金投资运作等行为。 2、基金 管理人 发现基 金托管人 擅自挪 用基金 财产、未 对基金 财产实 行分账 管理、 无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信 息等违反 法律法 规、 《 基金合同 》及本 协议有 关规定时 ,应及 时以书 面形式通知 基金托管人限期 纠正, 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管 理人发出回函并改正。 在限期内, 基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督 促基金托管人改正。 基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正 的,基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 3、基金 托管人 应积极 配合基金 管理人 的核查 行为,包 括但不 限于: 提交相 关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性, 在规定时间内答复基金 管理人并改正。 三 、基 金财产 的保管 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 171 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2、基金 托 管人 应安全 保管基金 财产, 未经基 金管理人 的合法 合规指 令或法 律法规、 《基金 合同》 及本协议 另有规 定,不 得自行运 用、处 分、分 配基金的任 何财产。 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 4、基金 托管人 对所托 管的不同 基金财 产分别 设置账户 ,确保 基金财 产的完 整与独立。 5、除依 据《基 金法》 、 《运作办 法》 、 《基金 合 同》及其 他有关 法律法 规规定 外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 (二)基金合同生效前募集资金的验资和入账 1、基金 募集期 满或基 金管理人 宣布停 止募集 时,募集 的基金 份额总 额、基 金募集金额、基金份 额持有人人数符合《基金法》 、 《运作办法》等有关规定的, 由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金 进行验资 ,并出 具验资 报告,出 具的验 资报告 应由参加 验资的 2 名 以上(含 2 名)中国注册会计师签字方为有效。 2、基金 管理人 应将属 于本基金 财产的 全部资 金划入在 基金托 管人处 为本基 金开立的基金银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。 (三)基金的银行账户的开设和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 2、基金 托管人 以本基 金的名义 开设本 基金的 银行账户 。本基 金的银 行预留 印鉴由 基金托管人保管和使用。 本基金的一切货币收支活动, 包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。 3、本基 金银行 账户的 开立和使 用,限 于满足 开展本基 金业务 的需要 。基金 托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户; 亦不得使用平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 172 本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。 4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。 (四)基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银 行的指定营业网点开立存款账户, 并负责 该账户的日常管理以及银行预留印鉴的 保管和使用。 基金管理人应派专人协助办理开户事宜。 在上述账户开立和账户相 关信息变更过程中, 基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的 相关资料,并对基金托管人给予积极配合和协助。 (五)基金证券账户 、结算备付金账户及其他投资 的开设和管理 1、基金 托管人 应当代 表本基金 ,以基 金托管 人和本基 金联名 的方式 在中国 证券登记结算有限责任公司开设证券账户。 2、本基 金证券 账户的 开立和使 用,限 于满足 开展本基 金业务 的需要 。基金 托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户, 亦不得使用本 基金的证 券账户进行本基金业务以外的活动。 3、基金 托管人 以自身 法人名义 在中国 证券登 记结算有 限责任 公司开 立结算 备付金账户, 用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。 结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限责任公司的规定执行。 4、在本 托管协 议生效 日之后, 本基金 被允许 从事其他 投资品 种的投 资业务 的, 涉及相关账户的开设、 使用的, 若无相关规定, 则基金托管人应当比照并遵 守上述关于账户开设、使用的规定。 (六)债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后, 基金管理人负责以 基金的名义申请并取得进入全国银行间 同业拆借市场的交易资格, 并代表基金进行交易; 基金托管人负责以基金的名义 在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户, 并代表基 金进行银行间债券市场债券和资金的清算。 在上述手续办理完毕之后, 由基金托平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 173 管人负责向中国人民银行报备。 (七)基金财产投资的有关有价凭证的保管 基金财产投资的实物证券、 银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责 妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 (八)与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的 重大合同及有关凭证。 基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外,基金 管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上 的正本, 以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。 重大合同由 基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。 四 、基 金资产 净值 计算与 复核 1、基金 资产净 值是指 基金资产 总值减 去负债 后的价值 。基金 份额净 值是指 计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数 后的价值。 2、基金 管理人 应每开 放日对基 金财产 估值。 估值原则 应符合 《基金 合同》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》 及其他法律法规的规定。 用于基金信息披露 的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算, 基金托管人复核。 基金 管理人应于每个开放日结束后计算得出当日的该基金份额净值, 并 以约定的方式 发送给基金托管人。 基金托管人应对净值计算结果进行复核, 并在 以约定的方式 将复核结果传送给基金管理人, 由基金管理人对外公布。 月末、 年中和年末估值 复核与基金会计账目的核对同时进行。 3、当相 关法律 法规或 《基金合 同》规 定的估 值方法 不 能客观 反映基 金财产 公允价值时, 基金管理人可根据具体情况, 并与基金托管人商定后, 按最能反映 公允价值的价格估值。 4、基金 管理人 、基金 托管人发 现基金 估值违 反《基金 合同》 订明的 估值方 法、 程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 双平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 174 方应及时进行协商和纠正。 5、当基 金资产 的估值 导致基金 份额净 值小数 点后三位 (含第 三位) 内发生 差错时, 视为基金份额净值估值错误。 当基金份额净值出现错误时, 基金管理人 应当立即予以纠正, 并采取合理的措施防止损失进一步扩大; 当计价错误达到基 金份额净值的0.25% 时, 基金管理人应当报中国证监会备案; 当计价错误达到基 金份额净 值的 0.5% 时 ,基金管 理人应 当在报 中国证监 会备案 的同时 并及时进行 公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,按其规定处理。 6、由于 基金管 理人对 外公布的 任何基 金净值 数据错误 ,导致 该基金 财产或 基金份额持有人的实际损失, 基金管理人应对此承担责任。 若基金托管人计算的 净值数据正确, 则基金托管人对该损失不承担责任; 若基金托管人计算的净值数 据也不正确, 则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。 如果上述 错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利, 且基金管理人 及基金托管人 已各自承担了赔偿责任, 则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得 利。 如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额, 则双 方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 7、 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误, 或由于其他不可抗 力原因, 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检 查, 但是未能发现该错误的, 由此造成的基金资产估值错误, 基金管理人和基金 托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施 消除由此造成的影响。 8、如果 基金托 管人的 复核结果 与基金 管理人 的计算结 果存在 差异, 且双方 经协商未能达成一致, 基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予 以公布,基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。 五 、基 金份额 持有 人名册 的登 记与保 管 (一)基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的 基金份额。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 175 基金份额持有人名册包括以下几类: 1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册; 2、基金权益登记日的基金份额持有人名册; 3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册; 4、每半年度最后一个交 易日的基金份额持有人名册。 (二)基金份额持有人名册的提供 对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册, 基金管理人应在每半 年度结束后5 个工作日内定期向基金托管人提供。 对于基金募集期结束时的基金 份额持有人名册、 基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大 会登记日的基金份额持有人名册, 基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日 内向基金托管人提供。 (三)基金份额持有人名册的保管 基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。 如基金托管人无法妥善保存持 有人名册, 基金管理人应及时向中国证监会报告, 并代为履行保 管基金份额持有 人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。 六 、争 议解决 方式 (一)本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 (二) 基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议 可通过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未 能以协商方式解决的, 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易 仲裁委员会, 并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的, 对仲裁各 方当事人均具有约束力。 (三) 除争议所涉的内容之外, 本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定 。 七 、托 管协议 的修 改 与终 止 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 176 (一)托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致, 可以对协议进行变更。 变更后的新协议, 其 内容不得与 《基金合同》 的规定有任何冲突。 变更后的新协议应当报中国证监会 核准。 (二)托管协议的终止 发生以下情况,本托管协议应当终止: 1、 《基金合同》终止; 2、本基金更换基金托管人; 3、本基金更换基金管理人; 4、发生《基金法》 、 《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 177 二十 一 、对 基金 份额 持有 人的 服务 本基金管理人承诺向基金份额持有人提供一系列的服务。 同时, 基金 管理人 有权根据基 金份额持有人的需要和市场的变化, 对以下主要服务内容进行增加或 变更。 一 、网 上开户 与交 易服务 客户持有指定银行的账户, 通过平安大华 基金官网交易平台, 可以实现在线 开户交易。 平安大华 基金网址:www.fund.pingan.com 二 、资 料的寄 送服 务 1、基金 管理人 在未收 到客户关 于需要 寄送纸 质对账单 的明确 表示下 ,将发 送对电子账单。 客户可根据个人需要, 通过平安大华客户服务热线或者平安大华 客服邮箱定制纸质对账单寄送服务。 客户无需额 外承担纸质或电子对账单的服务 费用 2、由于 交易对 账单记 录信息属 于个人 隐私, 如果客户 选择邮 寄方式 ,请务 必预留正确的通讯地址及联系方式, 并及时进行更新。 本基金管理人提供的资料 邮寄服务原则上采用 顺 丰 快 递 邮 寄 方 式 , 并 不 对 邮 寄 资 料 的 送 达 做 出 承 诺 和 保 证; 也不对因邮寄资料出现遗漏、 泄露而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责 任。 3、电子 邮件对 账单经 互联网传 送,可 能因邮 件服务器 解析等 问题无 法正常 显示原发送内容, 也无法完全保证其安全性与及时性。 因此 平安大华 基金管理公 司不对电子邮件或短信息电子化账单的送达做出承诺和保证, 也不对因 互联网或 通讯等原因造成的信息不完整、 泄露等而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责 任。 4、根据 客户的 需求, 本基金管 理人可 提供如 资产证明 书等其 它形式 的账户 信息资料。 三 、定 期定额 投资 计划 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 178 基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提 供定期定额投资的服务 (本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人 投资者开 通) 。 通过定 期定额投 资计划 ,投资 者可以通 过固定 的渠道 ,定期定额 申购基金份额,具体实施方法见有关公告。 四 、网 络在线 服务 基金份额持有人通过基金账号/ 开户证件号码及登录密码登录平安大华基金 网站, 可享有账户查询、 交易明细查询、 对账单寄送方式或频率设置、 修改查询 密码 等多项在线服务。 基金管理人网站 亦提供基金公告、 投资资讯、 理财刊物、 基金常识等各种信 息 供投资人 查询。 公司网址:www.fund.pingan.com 电子信箱:fundservice@pingan.com.cn 五 、客 户服务 中心 (CALL-CENTER ) 电话服 务 客户服务 中心自 动语音 系统提供7×24 小时交 易情况、 基金账 户余额 、基金 产品与服务等信息查询。 客户服务中心人工座席每个交易日9:00-17:00 为投资人提供服务, 投资人 可以通过该客服中心获得业务咨询、 信息查询、 投诉建议、 信息定制和资料修改 等专项服务。 客服电话:400-800-4800 (免长途话费) 直销电话:0755-22627627 直销传真:0755-23990088 六 、投 诉受理 投资人可以拨打平安大华基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、 电 子邮件等方式,对基金管理人和销售网点提所供的 服务进行投诉。 对于工作日期间受理的投诉, 原则上是及时回复, 对于不能及时回复的投诉, 基金公司将在承诺的时限内进行处理。 对于非工作日提出的投诉, 将在顺延的工 作日当日进行处理。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 179 七、如本 招募说 明书 存在 任何 您/贵 机构 无法理 解的 内容, 请 通过 上述 方式 联 系本 基金管 理人 。请确 保投 资前, 您/ 贵机构 已经 全面理 解了 本招募 说明 书。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 180 二十 二 、其 他应 披露 事项 (一)本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。


(二) 最近半年本基金管理人、 基金托管人及高级管理人员没有受到任何处 罚。 (三)2017 年 11 月29 日至2018 年 5 月28 日发布的公告: 1、2017 年12 月25 日, 关于旗下部分基金新增华鑫证券为销售机构及开通 定投、转换业务并参与其费率优惠活动的公告 ; 2、2017 年12 月25 日, 平安大华基金管理有限公司关于调整旗下基金持有 流通受限股票估值方法的公告 ; 3、2017 年12 月30 日, 平安大华基金管理有限公司关于旗下证券投资基金 缴纳增值税的公告 ; 4、2018 年 1 月 11 日, 平安大华策略先锋混合型证券投资基金招募说明书 (更新)2017 年第 2 期以及摘要; 5、2018 年 1 月 12 日, 关于旗下部分基金新增南京证券为销售机构及开通 定投、转换 业务并参与其费率优惠活动的公告 ; 6、2018 年 1 月 19 日, 平安大华策略先锋混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告 ; 7、2018 年2 月6 日, 关于旗下部分基金新增华瑞保险销售有限公司为销售 机构的公告 ; 8、2018 年2 月7 日, 关于旗下基金所持东山精密 (代码:002384 ) 、 软控股 份(代码:002073)估值调整的公告 ; 9、2018 年 3 月 24 日, 关于平安大华策略先锋混合型证券投资基金修改基 金合同的公告 ; 10、2018 年3 月26 日, 平安大华基金管理有限公司关于调整旗下部分开放平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 181 式基金赎回费的公告 ; 11、2018 年 3 月 29 日, 平安大华策略先锋混合型证券投资基金 2017 年年 度报告以及摘要 ; 12、2018 年4 月16 日, 关于旗下部分基金新增海银基金为销售机构及开通 定投、转换业务并参与其费率优惠活动的公告 ; 13、2018 年 4 月 20 日, 平安大华策略先锋混合型证券投资基金 2018 年 1 季度报告 ; (四) 《 招募说 明书》 与本次更 新的招 募说明 书内容若 有不一 致之处 ,以本 次更新的招募说明书为准。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 182 二十 三 、对 招募 说明 书更 新部 分的 说明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 等其他相关法律法规 的要求及基金合同的规定, 对 2018 年1 月 11 日公布的 《 平安大华策略先锋混合 型证券投资基金招募说明书 (更新)2017 年第2 期》 进行了更新, 主 要更新的内 容如下: 1、 根据最新资料,更新了“重要提示”部分。 2、 根据最新资料,更新了“一、绪言”部分。 3、 根据最新资料,更新了“二、释义”部分。 4、 根据最新资料,更新了“三、基金管理人” 。 5、 根据最新资料,更新了“四、基金托管人” 。 6、 根据最新资料,更新了“五、相关服务机构” 。 7、 根据最新资料,更新了“八、基金份额的申购与赎回” 。 8、 根据最新资料,更新了“ 九、基金的投资” 。 9、 根据最新资料,更新了“十 、基金的业绩” 。 10、 根据最新资料,更新了“十二 、基金资产的估值” 。 11、 根据最新资料,更新了“十六 、基金的信息披露” 。 12、 根据最新资料,更新 了“十七 、风险揭示” 。 13、 根据最新资料,更新了“十九 、基金合同的内容摘要” 14、 根据最新资料,更新了“二十 、托管协议的内容摘要” 。 15、 根据最新资料,更新了“二十一 、对基金份额持有人的服务” 。 16、 根据最新资料,更新了“二十二 、其他应披露的事项” 。 17、 根据最新情况,更新了“二十三 、对招募说明书更新部分的说明” 。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 183 二十 四 、招 募说 明书 的存 放及 查阅 方式 本基金招募说明书存放于基金管理人和基金托管人的办公场所、 注册登 记机 构、 基金销售机构处, 投资者可在营业时间免费查阅。 基金 投资者 在支付工本费 后, 可在合理时间内取得招募说明书的复印件。 对 投资者按上述方式所获得的文 件及其复印件,基金管理人和基金托管人保证与所公告文本的内容完全一致。 投资 者 还 可以 直接 登录 基金 管理 人的 网站(www.fund.pingan.com)查 阅和下 载招募说明书。 平安大华基金管理有限公司



























































招募说明书更新 (2018 年第 1 期) 184 二十 五 、备 查文 件 本基金备查文件包括下列文件: 1、中国证监会核准 平安大华策略先锋混合型 证券投资基金募集的文件; 2、《 平安大华策略先锋混合型 证券投资基金基金合同》 ; 3、 《平安大华基金管理 有限公司开放式基金业务规则》 ; 4、《 平安大华策略先锋混合型 证券投资基金托管协议》 ; 5、关于申请募集 平安大华策略先锋混合型 证券投资基金法律意见书; 6、基金管理人业务资格批件、营业执照; 7、基金托管人业务资格批件、营业执照; 8、中国证监会要求的其他文件。 存放地点:基金管理人、基金托管人处 查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。



























































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2018 年6 月 27 日