兴业基金管理有限公司
兴业收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
兴业收益增强债券型证券投资基金招募说明书
(更新)摘要
(2018年第1号)
基金管理人：兴业基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
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兴业收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
重要提示
本基金经 2015年3月30日中国证券监督管理委员会证监许可
【2015】482号文准予募集注册，基金合同于2015年 5月29日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明
书等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，自主判
断基金的投资价值，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基
金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益
的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：市场风险，信用风险，
流动性风险，操作风险，管理风险，合规性风险等。本基金为债券型基金，属
于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，
低于混合型基金和股票型基金。
本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上
市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交
易不活跃，存在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性
所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带
来更大的负面影响和损失。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作
办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
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金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2018年5月28日，有关财务数据和净值
表现数据截止日为2018年3月31日（本招募说明书中的财务资料未经审计）。
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一、基金管理人
（一）基金管理人情况
名称：兴业基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼
办公地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼
法定代表人：卓新章
设立日期：2013年4月17日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288号
组织形式：有限责任公司
注册资本：12亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：021-22211888
联系人：郭玲燕
股权结构：
股东名称 出资比例
兴业银行股份有限公司
90%
中海集团投资有限公司
10%
合计
100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
卓新章先生，董事长，本科学历。曾任兴业银行宁德分行副行长、行长，
兴业银行总行信贷审查部总经理，兴业银行福州分行副行长，兴业银行济南分
行行长，兴业银行基金业务筹建工作小组负责人，兴业银行总行基金金融部总
经理，兴业银行总行资产管理部总经理、兴业银行金融市场总部副总裁等职。
现任兴业基金管理有限公司董事长，兴业财富资产管理有限公司执行董事。
明东先生，董事，硕士学位。曾先后在中远财务有限责任公司及中国远洋
运输（集团）总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作，历任中国
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远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表，中国远洋运输
（集团）总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中远海运
发展股份有限公司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司总经理。
汤夕生先生，董事，硕士学位。曾任建设银行浦东分行办公室负责人，兴
业银行上海分行南市支行行长，兴业银行上海分行副行长等职。现任兴业基金
管理有限公司总经理，兼任上海市基金同业公会第三届副会长。
朱利民先生，独立董事，硕士学位。曾任国家体改委试点司主任科员、副
处长、处长，国家体改委下属中华股份制咨询公司副总经理，中国证监会稽查
局副局长、中国证监会派出机构工作协调部主任、兼投资者教育办公室主任，
中信建投证券股份有限公司合规总监、监事会主席等职。
黄泽民先生，独立董事，博士学位。曾任华东师范大学商学院院长，第十
届、十一届、十二届全国政协委员等职。现任华东师范大学终身教授、博导、
国际金融研究所所长，兼任上海世界经济学会副会长，中国金融学会学术委员，
中国国际金融学会理事，中国国际经济关系学会常务理事，全国日本经济学会
副会长，上海市人民政府参事。
曹和平先生，独立董事，博士学位。曾任中共中央书记处农研室国务院农
村发展研究中心农业部研究室副主任，北京大学经济学院副院长,云南大学副校
长，北京大学供应链研究中心主任，北京大学中国都市经济研究基地首席专家
等职。现任北京大学经济学院教授（博士生导师），北京大学环境、资源与发
展经济学创系主任，兼任北京大学数字中国研究院副院长，中国经济规律研究
会副会长，中国西部促进会副会长，中国环境科学学会绿色金融分会主任，中
央电视台财经频道评论员，北京大学供应链研究中心顾问，互联网普惠金融研
究院院长，广州市、西安市、哈尔滨市、厦门市、广安市和青岛市金融咨询决
策专家委员，云南省政府经济顾问。
2、监事会成员
顾卫平先生，监事会主席，硕士学位。曾任上海农学院农业经济系金融教
研室主任、系副主任，兴业银行上海分行副行长，兴业银行天津分行行长，兴
业银行广州分行行长等职。现任兴业银行总行资产管理部总经理。
杜海英女士，监事，硕士学位。曾任中海（海南）海盛船务股份有限公司
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发展部科长、发展部副主任（主持工作）、发展部主任，中共中国海运（集团）
总公司党校副校长，集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有
限公司总经理助理、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海中原物流产业
发展基金管理有限公司董事长。
李骏先生，职工监事，硕士学位。曾任渣打银行全球金融市场部主任，海
富通基金管理有限公司机构业务部副总经理，兴业基金管理有限公司综合管理
部副总经理。现任兴业基金管理有限公司产品研发部总经理。
赵正义女士，职工监事，硕士学位。曾任上海上会会计师事务所审计员，
生命人寿保险股份有限公司稽核审计部助理总经理，海富通基金管理有限公司
监察稽核部稽核经理、财务部高级财务经理，兴业基金管理有限公司监察稽核
部副总经理。现任兴业基金管理有限公司财富管理总部副总经理。
3、公司高级管理人员
卓新章先生，董事长，简历同上。
汤夕生先生，总经理，简历同上。
王薏女士，督察长，本科学历。历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副
总经理，兴业银行广州分行副行长，兴业银行信用审查部总经理，兴业银行小
企业部总经理，兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理。
现任兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。
黄文锋先生，副总经理，硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、
集美支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理，
兴业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副总经理，
兴业银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、
副总经理。
张顺国先生，副总经理，本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助
理，深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理，深圳
发展银行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安
支行行长、上海分行营销管理部总经理，兴业基金管理有限公司总经理助理、
上海分公司总经理，上海兴晟股权投资管理有限公司总经理，兴投（平潭）资
本管理有限公司执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。
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庄孝强先生，总经理助理，本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部
副总经理，兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处
副处长，兴业银行总行资产管理部总经理助理，兴业财富资产管理有限公司总
经理。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理，兼任上海兴晟股权
投资管理有限公司执行董事。
4、本基金基金经理
周鸣女士，硕士学位。17年证券行业从业经验，先后任职于天相投资顾问
有限公司、太平人寿保险公司、太平养老保险公司从事基金投资、企业年金投
资等。2009年加入申万菱信基金管理有限公司担任固定收益部总经理。
2009年6月至2013年7月担任申万菱信收益宝货币基金基金经理，2009年
6月至2013年7月担任申万菱信添益宝债券基金基金经理，2011年12月至
2013年7月担任申万菱信可转债债券基金基金经理。2013年8月加入兴业基金
管理有限公司，现任兴业基金管理有限公司固定收益投资总监、基金经理。
2014年 3月13日起担任兴业定期开放债券型证券投资基金基金经理，2015年
2月12 日至2016年11月17日担任兴业年年利定期开放债券型证券投资基金
基金经理，2015年5月21日至2017年9月7日担任兴业聚优灵活配置混合型
证券投资基金基金经理，2015年5月29日起担任兴业收益增强债券型证券投
资基金基金经理。
丁进先生，理学硕士。8年证券行业从业经验。2005年7月至2008年2月，
在北京顺泽锋投资咨询有限公司担任研究员；2008年3月至2010年10月，在
新华信国际信息咨询（北京）有限公司担任企业信用研究高级咨询顾问；
2010年10月至2012年8月，在光大证券研究所担任信用及转债研究员；
2012年8月至2015年2月就职于浦银安盛基金管理有限公司，其中2012年
8月至2015年2月担任浦银安盛增利分级债券型证券投资基金的基金经理助理，
2012年9月至2015年2月担任浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基
金的基金经理助理，2013年5月至2015年2月担任浦银安盛6个月定期开放
债券型证券投资基金的基金经理助理，2013年6月至2015年2月担任浦银安
盛季季添利定期开放债券型证券投资基金的基金经理助理。2015年2月加入兴
业基金管理有限公司，2015年5月29日起任兴业收益增强债券型证券投资基
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金的基金经理，2015年7月6日起担任兴业年年利定期开放债券型证券投资基
金基金经理，2015年9月21日起任兴业货币市场证券投资基金基金经理，
2016年2月3日起任兴业保本混合型证券投资基金基金经理，2016年2月3日
至2017年5月9日任兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理，
2016年6月17日起任兴业增益五年定期开放债券型证券投资基金基金经理，
2016年6月30日至2017年9月6日任兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金
基金经理，2016年7月15日起任兴业稳天盈货币市场基金基金经理，2016年
10月27日至2018年5月8日任兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金基
金经理，2017年1月20日起任兴业增益三年定期开放债券型证券投资基金基
金经理。
5、投资策略委员会成员
汤夕生先生，总经理。
黄文锋先生，副总经理。
周鸣女士，固定收益投资一部总监。
冯小波先生，固定收益投资二部总经理。
徐莹女士，固定收益投资二部副总经理兼投资总监。
腊博先生，固定收益投资一部投资总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二 、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份
制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，
并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：
600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行
了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使
H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2018年3月31日，本集团总资产
62,522.38亿元人民币，高级法下资本充足率15.51%，权重法下资本充足率
12.79%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同
意，更名为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监
察室、基金外包业务室5个职能处室，现有员工81人。2002年11月，经中国
人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家
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获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行
作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托
管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、
全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承
诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保
护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出
“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发
布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只
券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募
基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、
第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、
第一单 TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到
了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获
《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中
国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获奖项国内托管银行；“托管通”获得国
内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中
国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行” ；2017年6月再度荣膺《财资》
“中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》
2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚
洲银行家》“中国年度托管银行奖”，2018年1月获得中央国债登记结算有限
责任公司 “2017年度优秀资产托管机构”奖项，同月招商银行“托管大数据
平台风险管理系统”荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，
以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；
3月招商银行荣获公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年 7月起担任本行董事、董
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事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济
师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商
局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司
董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招
商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年 5月起担任本行行长、本行执
行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7
月至 2013年 5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳
市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至
1995年，在中国科技国际信托投资公司工作；1995年 6月至 2001年 10月，历
任招商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京
分行风险控制部总经理；2001年 10月至 2006年 3月，历任北京分行行长助理、
副行长；2006年 3月至 2008年 6月，任北京分行党委书记、副行长（主持工
作）；2008年 6月至 2012年 6月，任北京分行行长、党委书记；2012年 6月
至 2013年 11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；
2013年 11月至 2014年 12月，任招商银行总行行长助理；2015年 1月起担任
本行副行长；2016年 11月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人
高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，
中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银
行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是
国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有20余年银行信贷
及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系
管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
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截至2018年3月31日，招商银行股份有限公司累计托管364只开放式基
金。
(四) 托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉形成守法
经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制
和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安
全完整；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风
险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体
制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在招商银行总行层面对风险进行预防和控制；
二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险
预防和控制；
三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原
则，监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。
3、 内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和
岗位，并由全体人员参与。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风
险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求，以有效防范各种风险作为
内部控制的核心。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各室、各岗位职责保持相对独立，
不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评
价部门独立于内部控制的建立和执行部门。
（4）有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部
控制约束的权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能
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够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、
法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包
括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务
事项和高风险领域。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分
配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、 内部控制措施
（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务操作流程、会
计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制
度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与
会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程，
有效地控制业务运作过程中的风险。
（3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严
格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，
所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。
（4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客
户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总
经理室成员审批，并做好调用登记。
（5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗
双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和
办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保
护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系
统的安全。
（6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工
培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有
效的进行人力资源管理。
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（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资
范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检
查监督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金
管理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基
金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改
正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管
人应报告中国证监会。
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三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）名称：兴业基金管理有限公司直销中心
住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼
法定代表人：卓新章
地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼
联系人：张聆枫
咨询电话：021-22211885
传真：021-22211997
网址：http://www.cib-fund.com.cn/
（2）名称：兴业基金管理有限公司网上直销系统
网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/
（3）名称：兴业基金微信公众号
微信号：“兴业基金”或者“cibfund”
2、其他销售机构
（1）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
法定代表人：凌顺平
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
邮政编码：310012
联系人：董一锋
电话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
（2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室
法定代表人：陈柏青
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27F
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邮政编码：200135
联系人：韩爱彬
电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
（3）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人：其实
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号26层
邮政编码：200235
联系人：王超
电话：4001818188
网站：http://www.1234567.com.cn
（4）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：薛峰
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
邮政编码：518028
联系人：童彩平
电话：4006-788-887
网站：http://www.zlfund.cn
（5）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人：肖雯
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
邮政编码：510308
联系人：吴煜浩
电话：020-89629066
网站：http://www.yingmi.cn
（6）北京虹点基金销售有限公司
15兴业基金管理有限公司
兴业收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人：胡伟
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
邮政编码：100026
联系人：陈铭洲
电话：400-618-0707
网站：https://www.hongdianfund.com/
（7）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：郭坚
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
邮政编码：200120
联系人：程晨
电话：4008219031
网址：http://www.lufunds.com
（8）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
法定代表人：汪静波
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
邮政编码：200082
联系人：张裕
电话：400-821-5399
网址：http://www.noah-fund.com
（9）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表人：陈继武
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
邮政编码：200001
联系人：王哲宇
16兴业基金管理有限公司
兴业收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
（10）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区泛海国际SOHO7栋23层01、04号
法定代表人：陶捷
办公地址：武汉市江汉区泛海国际SOHO7栋23层01、04号
邮政编码：430000
联系人：陆锋
电话：027-87006003
网址：http://www.buyfunds.cn/
（11）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
法定代表人：杨文斌
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
邮政编码：200120
联系人：张茹
电话：400-700-9665
网址：http://www.ehowbuy.com
（12）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
法定代表人：燕斌
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
邮政编码：200335
联系人：兰敏
电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
（13）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人：张跃伟
17兴业基金管理有限公司
兴业收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
邮政编码：200120
联系人：张佳琳
电话：400-820-2899
网站：http://www.erichfund.com
（14）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
法定代表人：王伟刚
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
邮政编码：100190
联系人：熊小满
电话：400-619-9059
网址：http://www.hcjijin.com
（15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室
法定代表人：张彦
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层
邮政编码：100032
联系人：文雯
电话：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn
（16）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
法定代表人：王廷富
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
邮政编码：200120
联系人：徐亚丹
电话：400-821-0203
网址：http://www.520fund.com.cn
18兴业基金管理有限公司
兴业收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（17）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
法定代表人：李兴春
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼14楼
邮政编码：200127
联系人：曹怡晨
电话：400-921-7755
网址：http://www.leadfund.com.cn
（18）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
法定代表人：江卉
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东A座4层
邮政编码：100176
联系人：韩锦星
电话：400-098-8511
网址：http://kenterui.jd.com
（19）上海华信证券有限责任公司
住所：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人：陈灿辉
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
邮政编码：200003
联系人： 徐璐
电话：400-820-5999
网址：http://www.shhxzq.com
（20）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
法定代表人：李一梅
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
邮政编码：100032
19兴业基金管理有限公司
兴业收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
联系人：仲秋玥
电话：400-817-5666
网址：http://www.amcfortune.com
（21）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室
法定代表人：王翔
办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室
邮政编码：200120
联系人：蓝杰
电话：021-65370077
网址：http://www.jiyufund.com.cn
（22）通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
法定代表人：兰奇
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼
9楼
邮政编码：200127
联系人：褚志朋
电话：021-60818249
网址：http://www.tonghuafund.com
（23）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、
03室
邮政编码：200127
联系人： 李娟
电话：021-50810687
网址：http://www.wacaijijin.com
20兴业基金管理有限公司
兴业收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（24）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街T3 A座19层
邮政编码：100020
联系人： 袁永姣
电话：4000-618-518
网址：http://www.danjuanapp.com
（25）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
法定代表人：钱昊旻
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
邮政编码：100052
联系人：徐英
电话： 400-8909998
网址：https://www.jnlc.com
（26）扬州国信嘉利基金销售有限公司
住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋
法定代表人：刘晓光
办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320室
邮政编码：225100
联系人： 苏曦
电话：400-021-6088
网址：https://www.gxjlcn.com/
（27）深圳前海微众银行股份有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
法定代表人：顾敏
办公地址：广东省深圳市南山区田厦国际中心36楼、37楼
邮政编码：518000
21兴业基金管理有限公司
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联系人： 何钐
电话：400-999-8800
网站：http://www.webank.com/
（28）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
邮政编码：315100
联系人：于波涛
电话：0574-87050038
网址：www.nbcb.com.cn
（29）国金证券股份有限公司
住所: 四川省成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人：冉云
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号
邮政编码：610015
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
客户服务电话：95310
网址： www.gjzq.com.cn
（30）中国银河证券股份有限公司
住所: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人： 陈有安
地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
邮编：100033
联系人：邓颜
客服电话：4008-888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（31）云南红塔银行股份有限公司
22兴业基金管理有限公司
兴业收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
住所: 云南省玉溪市东风南路2号
法定代表人：旃绍平
办公地址：云南省玉溪市东风南路2号
邮政编码：653100
联系人：倪源
电话：0877-2791676
客服电话：0877-96522
网址：www.ynhtbank.com
（32）郑州银行股份有限公司
住所：郑州市商务外环路22号
办公地址：郑州市商务外环路22号
法定代表人：王天宇
联系电话：0371-67009698
传真：0371-67009097
联系人：焦明飞
客服电话：967585（河南地区） 4000-967585(全国地区）
公司网址：http://www.zzbank.cn/
(33)名称：长城证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号14、16、17楼
邮政编码：518034
法定代表人：丁益
联系人：金夏
电话：0755-83516289
传真：0755-83513882
网址：www.cgws.com
（34）名称：平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：詹露阳
23兴业基金管理有限公司
兴业收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
联系电话：021-38637436
传真：0755-82435367
联系人：周一涵
客服电话：95511-8
公司网址：http://stock.pingan.com
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
（35）名称：中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
邮政编码：100818
联系人：陈洪源
电话：95566
网址：www.boc.cn
（36）名称：中原银行股份有限公司
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
邮政编码：450000
法定代表人：窦荣兴
联系人：赵栋一
电话：0371-85519823
传真：0371-85519869
客服电话：95186
网址： www.zybank.com.cn
（37）名称：南京银行股份有限公司
办公地址：南京市玄武区中山路288号
邮政编码：210008
法定代表人：胡升荣
联系人：李冰洁
电话：025-86775317
24兴业基金管理有限公司
兴业收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
传真：025-86775376
客服电话：95302
网址：http://www.njcb.com.cn/
（38）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
邮政编码：518040
联系人：邓炯鹏
电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（39）兴业银行股份有限公司
住所: 福州市湖东路154号
法定代表人: 高建平
办公地址：上海市静安区江宁路168号
邮政编码：200041
联系人：曾鸣
电话：021-95561
网址：http://www.cib.com.cn
（40）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
邮政编码：100032
联系人：赵天杰
电话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn
（41）名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路188号
25兴业基金管理有限公司
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办公地址：上海市长宁区仙霞路18号
法定代表人：牛锡明
联系电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com
（42）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：丁学东
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
邮政编码：100004
联系人：杨涵宇
电话：400 910 1166
网址：www.cicc.com.cn
（43）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所: 上海市浦东新区浦东南路500号
法定代表人：吉晓辉
办公地址：上海市中山东一路12号
邮政编码：200002
联系人：唐苑
电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（44）名称：北京植信基金销售有限公司
住所: 北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
法定代表人: 于龙
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
邮政编码：100000
联系人：吴鹏
26兴业基金管理有限公司
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电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（45）名称：海银基金销售有限公司
住所: 中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室
法定代表人: 刘惠
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室
邮政编码：200000
联系人：毛林
电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（46）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所: 北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人: 戎兵
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809
邮政编码：100010
联系人：魏晨
电话：010-52413385
网址：http://www.yixinfund.com/
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
（二）登记机构
名称：兴业基金管理有限公司
住所:福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼
办公地址：上海市浦东新区浦明路198号财富金融广场7号楼
法定代表人：卓新章
设立日期：2013年4月17日
联系电话：021-22211899
联系人：金晨
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
27兴业基金管理有限公司
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住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公场所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：上海市延安东路222号外滩中心30楼
执行事务合伙人：曾顺福
电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0177/0377
联系人：曾浩
经办注册会计师：曾浩、吴凌志
28兴业基金管理有限公司
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四、基金的名称
兴业收益增强债券型证券投资基金
29兴业基金管理有限公司
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五、基金的类型
债券型证券投资基金
30兴业基金管理有限公司
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六、基金的投资目标
本基金在保持资产流动性以及严格控制风险的基础上，通过积极主动的投
资管理，力争为持有人提供较高的当期收益以及长期稳定的投资回报。
31兴业基金管理有限公司
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七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益
类资产及债券等固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金投资的具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行
上市的国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企业私募
债券、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、短期融资券、中期票据、资
产支持证券、债券回购、央行票据、银行存款等固定收益类金融工具，以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具（但须符合中国
证监会相关规定）。
未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单、优先股的，在不改变
基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下，基金管理人在履行适当程
序后，本基金可参与同业存单、优先股的投资。具体投资比例限制按届时有效
的法律法规和监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地
调整投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的
80%；投资于股票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的20%；
其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金及应收申购款等。
32兴业基金管理有限公司
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八、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金将密切关注股票、债券以及货币市场的运行状况与风险收益特征，
通过自上而下的定性分析和定量分析，综合分析宏观经济基本面、政策面、流
动性、估值与供求等因素，判断金融市场运行趋势和不同资产类别的相对投资
价值，对各大类资产的风险收益特征进行评估，在符合本基金相关投资比例规
定的前提下，确定各类属资产的配置比例，并依据各因素的动态变化进行及时
调整。
1、资产配置策略
（1）整体资产配置策略
本基金在合同约定的范围内实施稳健的整体资产配置，通过对国内外宏观
经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况，以及证券市场走势、信用风险
情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析，预测各类资产在长、中、
短期收益率的变化情况，进而在固定收益类资产、权益类资产以及货币资产之
间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
（2）类属资产配置策略
不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在差异，有必要将债券
资产配置于不同类型的债券品种以及在不同市场上进行配置，以寻求收益性、
流动性和信用风险补偿间的最佳平衡点。在整体资产配置策略的指导下，本基
金根据资产的风险来源、收益率水平、利息税务处理以及市场流动性等因素，
将市场细分为普通债券(含国债、金融债、央行票据、企业债、短期融资券等)
、附权债券(含可转换公司债券、各类附权债券等)、资产证券化产品、金融创
新(各类金融衍生工具等)四个子市场，采取积极投资策略，定期对投资组合类
属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。
（3）明细资产配置策略
在明细资产配置上，首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动
性指标决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率(到期收益率、票面利
率、利息支付方式、利息税务处理)与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决
33兴业基金管理有限公司
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定是否纳入组合；最后，根据个别债券的流动性指标(发行总量、流通量、上市
时间)，决定投资总量。
2、债券投资策略
本基金通过综合分析国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋
势和信用风险变化等因素，并结合各种固定收益类资产在特定经济形势下的估
值水平、预期收益和预期风险特征，在符合本基金相关投资比例规定的前提下，
决定组合的久期水平、期限结构和类属配置，并在此基础之上实施积极的债券
投资组合管理，以获取较高的投资收益。
（1）利率预期策略
债券积极投资策略的关键是对未来利率走向的预测。通过对利率的科学预
测和对债券投资组合久期的正确把握，可以提高投资收益。
久期越长，利率变动所引起价格变化越大，久期越短，利率变动所引起价
格变化越小。如果预计利率会下跌，债券价格会上涨，则应该加大长久期债券
的比例，以实现收益的最大化。相反，如果预计利率会上涨，债券价格会下跌，
则应该增加组合中久期较短债券的比例，以尽可能减少利率上涨带来的损失。
（2）收益率曲线配置策略
收益率曲线配置策略是根据对收益率曲线形状变动的预期建立或改变组合
期限结构。要运用收益率曲线配置策略，必须先预测收益率曲线变动的方向，
然后根据收益率曲线形状变动的情景分析，构建组合的期限结构。
（3）骑乘策略
骑乘策略是一种基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的债券投资
管理策略。该策略是指当收益率曲线比较陡峭时，即相邻期限利差较大时，可
以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平相对较高的债券，
随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，此时债券的收益率水平将会
较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑来获得资本利得收益。
（4）信用债券投资策略
信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都
会对信用债个券的利差水平产生重要影响，因此，一方面，本基金将从经济周
期、国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的
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整体变化趋势；另一方面，本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为
辅，即采用内外结合的信用研究和评级制度，研究债券发行主体企业的基本面，
以确定企业主体债的实际信用状况。具体而言，本基金的信用策略主要包括信
用债券趋势判断、信用利差分析、持有期收益情景模拟和信用债券精选策略四
个方面。本基金信用债券投资遵循以下流程：
① 信用债券趋势判断
本基金将通过着眼于经济走势、资金利率、信用债供求等影响信用债市场
趋势的因素来分析未来一段时间内信用债市场中不同品种、不同信用等级债券
的收益率变化情况，判断信用债走势。
② 信用利差分析
在信用债券趋势判断的基础上，本基金将进一步分析和判断信用利差未来
可能发生的变化。其基本理念是，在历史利差经验数据的基础上，从上述影响
因素入手，对比当前状况与历史情况，判断信用利差所处的位置以及合理位置，
若最终分析结果认为利差将变动，则积极主动进行资产调整组合，把握投资机
会或规避损失。
③ 持有期收益情景模拟
持有期收益情景模拟是根据信用利差和基准利率的分析，假设数种可能发
生的情景并赋予各个情景不同的收益率曲线形态和收益率变化，得出在不同情
景下各类信用债的持有期收益，根据该模拟结果挑选较优的组合配置方案，为
投资决策提供参考。
④ 信用债精选策略
本基金将借助公司内部的行业研究员的专业研究能力，并综合参考外部权
威、专业研究机构的研究成果，采用定量分析与定性分析相结合的分析方法对
发债主体企业进行深入的基本面分析，并结合债券的发行条款，确定信用债的
实际信用风险状况及其信用利差水平，挖掘并投资于信用风险相对较低、信用
利差收益相对较大的优质品种。定量分析主要用于分析财务状况、产销数据、
融资能力等方面；定性分析主要用于分析行业前景、竞争地位、股东背景、管
理能力、偿债支持等。
（5）可转换公司债券投资策略
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本基金的可转债的投资将基于三个方面的分析：数量为主的价值分析、债
股性分析和公司基本面分析。通过以上分析，力求选择债券价值有一定支撑、
安全性和流动性较好，并且发行人成长性良好的品种进行投资。
（6）资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持
证券（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构
成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值
的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持
证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
（7）中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方
面展开。久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合
的久期。信用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、
所处行业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露。
流动性控制方面，要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模，
在力求获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
3、股票投资策略
股票投资将通过灵活的仓位控制，精选个股进行二级市场投资。
本基金通过个股精选策略，从定量分析及定性分析两方面分析股票的价值
及成长能力，综合考虑公司所在行业景气度、公司发展战略、公司竞争优势、
公司治理等因素，兼顾个股的成长性和估值水平，寻找具有较强的持续成长能
力，同时价值又没有被高估的股票进行投资。
4、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，本基金将在控制风险的前提下，以价值分
析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上适当参与。
（二）基金的投资管理流程
1、决策依据
1) 国家有关法律、法规和《基金合同》的规定；
2) 以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则；
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3) 国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指向
及全球经济因素分析。
2、投资管理程序
1) 备选库的形成与维护
对于债券投资，分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断，
采用利率模型、信用风险模型及期权调整利差（OAS）对普通债券和含权债券进
行分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。
2) 资产配置会议
本基金管理人定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配置，
形成资产配置建议。
3) 构建投资组合
投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，审议并确定基金资产配置
方案，并审批重大单项投资决定。
基金经理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考
资产配置会议、投研会议讨论结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行
基金的日常投资组合管理工作。
4) 交易执行
基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向交易部发
出交易指令。交易部依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反
馈给基金经理。
5) 投资组合监控与调整
基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况，监察稽核部对基
金投资进行日常监督，风险管理员负责完成内部的基金业绩和风险评估。基金
经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估，对基金投
资组合不断进行调整和优化。
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九、业绩比较基准
本基金采用“中债综合全价指数收益率*90%+沪深300指数收益率*10%”作
为投资业绩比较基准。
本基金选择中债综合全价指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准，
并赋予其90%的权重。中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编
制并发布，该指数样本具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市
场、交易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、
短期等），是中国目前最权威，应用也最广的指数。中债综合全价指数的构成
品种基本覆盖了本基金的债券投资标的，反映债券全市场的整体价格和投资回
报情况。
本基金选择沪深300指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准。沪深
300指数是沪深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映A股市场整体走
势的指数。它的编制目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，
并能够作为投资业绩的评价标准，为指数化投资和指数衍生产品创新提供基础
条件。沪深300指数样本覆盖了沪深市场60%左右的市值，具有良好的市场代
表性和可投资性。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比
较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，
调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协
商一致并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
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十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险
收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
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十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金2018年第1季度报告，所载数据截至
2018年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
29,666,976.00 16.25
其中：股票
29,666,976.00 16.25
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
141,379,377.80 77.45
其中：债券
141,379,377.80 77.45
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
6,487,135.44 3.55
8
其他资产
5,006,029.47 2.74
9
合计
182,539,518.71 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值的比
例（%）
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A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
6,306,336.00 4.06
C
制造业
15,610,440.00 10.04
D
电力、热力、燃气及
水生产和供应业
- -
E
建筑业
2,857,800.00 1.84
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮
政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信
息技术服务业
- -
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务
业
- -
N
水利、环境和公共设
施管理业
4,892,400.00 3.15
O
居民服务、修理和其
他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
29,666,976.00 19.08
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股)
公允价值(元
)
占基金资产
净值比例(%
)
1 600028
中国石化
973,200 6,306,336.0 4.06
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0
2 600884
杉杉股份
290,000
5,652,100.0
0
3.63
3 300070
碧水源
270,000
4,892,400.0
0
3.15
4 600566
济川药业
100,000
4,598,000.0
0
2.96
5 601668
中国建筑
330,000
2,857,800.0
0
1.84
6 002456
欧菲科技
99,000
2,005,740.0
0
1.29
7 002281
光迅科技
60,000
1,723,800.0
0
1.11
8 002202
金风科技
90,000
1,630,800.0
0
1.05
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
24,925,000.00 16.03
其中：政策性金融债
24,925,000.00 16.03
4
企业债券
81,835,798.00 52.62
5
企业短期融资券
10,060,000.00 6.47
6
中期票据
10,129,000.00 6.51
7
可转债（可交换债）
14,429,579.80 9.28
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
141,379,377.80 90.91
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值(
元)
占基金资产
净值比例（
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％）
1 136544
16联通03
130,000
12,729,600
.00
8.19
2 112217
14东江01
100,000
10,174,000
.00
6.54
3 101559016
15南国置
业MTN001
100,000
10,129,000
.00
6.51
4 011758068
17深能源S
CP002
100,000
10,060,000
.00
6.47
5 170410
17农发10
100,000
10,004,000
.00
6.43
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金投资范围不包含股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资范围不包含股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包含国债期货。
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10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金投资范围不包含国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金投资范围不包含国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投
资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
41,010.80
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
4,119,238.03
5
应收申购款
845,780.64
6
其他应收款
-
7
其他
-
8
合计
5,006,029.47
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元）
占基金资产净
值比例(%)
1 132006
16皖新EB
7,237,950.00 4.65
2 132007
16凤凰EB
3,581,370.00 2.30
3 132004
15国盛EB
3,451,513.50 2.22
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后
实际收益水平要低于所列数字。
本基金合同生效日2015年05月29日，基金业绩截止日2018年3月31日。
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
兴业收益增强债券A
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
自基金合
同生效日
2015年
5月
29日至
2015年
12月
31日
6.40% 0.23% 0.42% 0.28% 5.98% -0.05%
2016年
1月 1日-
2016年
12月
31日
3.10% 0.33% -2.43% 0.17% 5.53% 0.16%
2017年
1月 1日-
2017年
12月
31日
4.19% 0.16% -1.08% 0.09% 5.27% 0.07%
2018年
1月 1日-
2018年
3月
0.61% 0.24% 0.72% 0.11% -0.11% 0.13%
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31日
自成立以
来
2015年
05月
29日-
2018年
3月
31日
15.00% 0.25% -2.38% 0.18% 17.38% 0.07%
兴业收益增强债券C
阶段 净值 增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
自基金合
同生效日
2015年
5月
29日至
2015年
12月
31日
6.00% 0.24% 0.42% 0.28% 5.58% -0.04%
2016年
1月 1日-
2016年
12月
31日
2.64% 0.33% -2.43% 0.17% 5.07% 0.16%
2017年
1月 1日-
2017年
12月
31日
3.68% 0.16% -1.08% 0.09% 4.76% 0.07%
2018年
1月 1日-
2018年
3月
31日
0.44% 0.24% 0.72% 0.11% -0.28% 0.13%
自成立以
来
2015年
05月
13.30% 0.25% -2.38% 0.18% 15.68% 0.07%
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29日-
2018年
3月
31日
注：本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率*90%+沪深300指数收
益率*10%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
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十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、本基金C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与
基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于
次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H=E×0.2%÷当年天数
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H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与
基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于
次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支
付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费将专
门用于本基金C类基金份额的销售与基金份额持有人服务。
在通常情况下，销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.4%年
费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理
人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方
式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机
构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，
支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类中第3－7、9-10项费用”，根据有关法规及
相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产
中支付。
（三）不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
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（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理
费率、基金托管费和销售服务费率等相关费率。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照有关法律法规的规定在指定媒介上公
告。
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十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券
投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2018年1月12日刊登的
《兴业收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2017年第2号）》
进行了更新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经
营活动进行了内容的补充和更新，主要补充和更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了本基金招募说明书内容的截止日期以及相
关财务数据的截至日期。
2、在“一、绪言”部分，补充了流动性新规、投资者集中度说明的相关内
容。
3、在“二、释义”部分，补充了流动性新规的相关内容。
4、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人情况及主要人员情况。
5、在“四、基金托管人”部分，更新了托管人基本情况、主要人员情况、
基金托管业务经营情况。
6、在“五、相关服务机构”部分，更新了相关服务机构的内容。
7、在“八、基金份额的申购与赎回”部分，根据流动性新规修改了申购赎
回的相关内容。
8、 在“九、基金的投资”部分，根据流动性新规修改了投资范围、投资
限制，并更新了基金投资组合报告的内容。
9、 在“十、基金的业绩”部分，更新了基金业绩表现的内容。
10、 在“十二、基金资产的估值”部分，根据流动性新规修改了估值方
法、暂停估值的情形。
11、 在“十六、基金的信息披露”部分，根据流动性新规修改了信息披
露的内容。
12、 在“十七、风险提示”部分，修改了流动性风险的内容。
13、 在“二十、基金托管协议的内容摘要”部分，根据新修订的托管协
议同步修改了相关内容。
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兴业收益增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14、 在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了基金管理人在招募说
明书更新期间刊登的与本基金相关的公告。
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2018年7月12日
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