对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
国金50(502020)

国金50:更新招募说明书(2018年7月)

 
 
 
 
 
国金 基金管 理 有限公 司 
 
 
国金上证 50 指数分级证券投资基金 
招募说明书(更新 ) 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 : 国金 基金 管 理有 限 公司 
基 金 托管 人 : 中 国 民生 银 行 股份有限 公 司 
 
 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金












































招募说 明书 (更 新 ) 国金 上证 50 指数分级证券投资基金 招募说明书 (更新) 重 要提 示 国金 上证 50 指 数分 级证 券投 资基金 (以 下简称 “ 本 基金”) 募集 申请 已于 2015 年 4 月 8 日获 中国 证监 会证监 许可[2015]594 号文 准 予募 集注册, 本基 金的 基 金合 同于 2015 年 5 月 27 日正 式生 效 。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中 国证监会 注册, 但中国证监会对本基金募集的 注册, 并不表明其对本基金的 投资 价值 、 市场前景和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产 ,但不 保证 投资 本基金 一定盈 利, 也不 保证最 低收益 。当 投资 者 赎回 时, 所得或会高于或低于 投资者先前所支付的金额。 本基金是跟踪标的指数的 契约型开放式基金, 本基金投资于证券市场, 基金 净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金 前, 需充分了解 本基金的产品特性, 并承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的 风险包括: 市场风险、 管理风险、 流动性风险、 合规性风险、 操作和 技术风险以 及本基金的特定风险 (如指数化投资风险、 跟踪偏离风险、 上市 交易风险、 杠杆 机制风险、 折/ 溢价交易风险、 份额配对转换业务及基金份额折算等业务办理过程 中的特 有风险 等) 。巨 额赎回 风险是 开放 式基 金所特 有的一 种风 险, 即当单 个开 放日 国金上证 50 份额 的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的百分之十时, 投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 本基金为股票型基金, 属于较高预期风险、 较高预期收益的基金品种, 其预 期风险和预期收益高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金。 从本基金三类 基金份额来看,国金上证 50 份额具有与标的 指数及标的指数所代表的股票市场 相似的风险收益特征,国金上证 50A 份额具 有低预期风险、预期收益相对稳定 的特征;国金上证 50B 份额具有高预期风险、高预期收益的特征。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金












































招募说 明书 (更 新 ) 投资有风险, 投资者在认购 (或申购) 本基金时应 认真阅读本基金的招募说 明书及 基金合同等信息披露文件 , 了解本基金的风险收益特征, 并根据自身的投 资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能 力相适 应 ,自 主判 断基 金的投 资价值 ,自 主做 出投资 决策, 自行 承担 投资风 险 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒 投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在 投资者 作出投资决 策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由 投资者 自行负责。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 5 月 27 日, 有关财务数据和净值表 现数据截止日为 2018 年 3 月 31 日。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金












































招募说明书 (更新 ) I 目


录 一、绪言 ........................................................................................................................ 1 二、释义 ........................................................................................................................ 2 三、基金管理人 ............................................................................................................ 8 四、基金托管人 .......................................................................................................... 16 五 、 相 关 服 务 机 构 ................................................................................................ 22 六 、 基 金 份 额 的 分 级 运 作 及 净 值 计 算 规 则 .................................................. 38 七、基金的募集 .......................................................................................................... 41 八、基金合同的生效 .................................................................................................. 48 九、基金份额的上市交易 .......................................................................................... 49 十、国金上证 50 份额的申购与赎回 ........................................................................ 51 十一、基金份额的登记、转托管及其他业务 .......................................................... 63 十二、基金的份额 配对转换 ...................................................................................... 65 十三、基金的投资 ...................................................................................................... 68 十四、基金的业绩 ...................................................................................................... 79 十五、基金的财产 ...................................................................................................... 81 十六、基金资产估值 .................................................................................................. 82 十七、基金的收益与分配 .......................................................................................... 88 十八、基金份额折算 .................................................................................................. 89 十九、基金费用与税收 .............................................................................................. 99 二十、国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额 的终止运作 .............................. 102 二十一、基金的会计与审计 .................................................................................... 104 二十二、基金的信息披露 ........................................................................................ 105 二十三、风险揭示 .................................................................................................... 112 二 十四、基金合同的变 更、终止与基金财产的清 算 ........................................... 119 二十五、基金合同内容摘要 .................................................................................... 121 二 十六、基金托管协议 的内容摘要 ....................................................................... 138 二十七、对基金份额持有人 的服务 ........................................................................ 152 二十八、其他应披露事项 ........................................................................................ 154 二十九、招募说明书存放及查阅方式 .................................................................... 156 三十、备查文件 ........................................................................................................ 157 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 1 一 、绪 言 本招募说明书依据 《中 华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基 金法》 ) 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称 “ 《流动性风险管理规定》 ” ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披 露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 等 有关法律法规以及 《 国金上证 50 指 数分级证券投资基金 基金合同》编写。 本招募说明书阐述了 国金上证 50 指数分级证券投资基金 的投资目标、 策略、 风险、 费率等与 投资者 投资决策有关的全部必要事项, 投资者在做出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证监会 注册。 基金合同 是约定基金 合同当事人之间权利、 义务的法 律文件。 基金投资者 依基金合同取得 基金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同当事人, 其持有基金份额的行为本 身即表 明其对 基金 合同 的承认 和接受 ,并 按照 《基金 法》 、 基金 合同 及其他 有关 规定享 有权利 、承 担义 务。基 金 投资 者 欲 了解 本基金 份额持 有人 的权 利和义 务, 应详细查阅基金合同。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 2 二 、释 义 在本招募说明书 中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、 基金或本基金: 指 国金上证 50 指数分级证券投资基金 ( 基金原名称为国 金通用上证 50 指数分级证券投资基金,于 2015 年 9 月 23 日变更为 国金上证 50 指数分级证券投资基金 ) 2、基金管理人:指 国金基金管理有限公司 3、基金托管人:指 中国民生银行股份 有限公司 4、 基金合同: 指 《 国金上证 50 指数分级证券投资基金基金合同》 及对基金 合同的任何有效修订和补充 5、 托管协议: 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《 国金上证 50 指 数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、 招募说明书: 指 《 国金上证 50 指数分级证券投资基金招募说明书》 及其 定期的更新 7、 基金份额发售公告: 指 《 国金上证 50 指数分级证券投资基金基金份额发 售公告》 8、 上市交易公告书: 指 《 国金上证 50 指数分 级证 券投资基金之国金上证 50 份额、国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额 上市交易公告书》 9、 法律法规: 指中国现 行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性 文件、 司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 10、 《基金法》 : 指 2003 年 10 月 28 日经第十 届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十 一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起 实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议 《全国人民代表大会常务 委员会关 于修改< 中华人民共和国港口法> 等七部法律的决定》 修改的 《中华 人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《销售办法》 : 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、 《信息披露办法》 :指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 3 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、 《运作办法》 :指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、 《流动性风险管理 规定》 : 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布, 同年 10 月 1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关 对其不时做出的修订 15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 16、 银行业监督管理机构: 指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员会 17、 基金合同当事人: 指受基金合同约束, 根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、 个人投资者: 指依 据有关法 律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、 机构投资者: 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内 合法注 册登记 并存 续或 经有关 政府部 门批 准设 立并存 续的企 业法 人、 事业法 人、 社会团体或其他组织 20、 合格境外机构投资者: 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者





21、 投资者: 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 22、 基金份额持有人: 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、 基金销售业务: 指基 金管理人或销售机构宣传推介基金, 发售基金 份额, 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构:指直销机构和其他销售机构 25、直销机构:指 国金基金管理有限公司 26、 其他销售机构: 指 符合 《销售办法》 和中 国证监会规定的其他条件, 取 得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议, 代为办理基 金销售 业务的 机构 ,以 及可通 过上海 证券 交易 所办理 基金销 售业 务的 会员单 位。 其中可通过上海证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 4 务资格、 并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、 可通过 上海证券交易所办理本基金销售业务的上海证券交易所会员单位 27、基金销售网点:指直销机构的直销中心及其他销售机构的销售网点 28、 会员单位: 指具有 基金销售业务资格并经上海 证券交易所和中国证券登 记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位 29、 场外: 指通过上海证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、 申购和 赎回的 场所。 通过 该等 场所办 理基金 份额 的认 购、申 购、赎 回也 称为 场外认 购、 场外申购、场外赎回 30、 场内: 指通过上海 证券交易所内具有相应业务资格的会员单位办理基金 份额认 购、申 购、 赎回 和上市 交易的 场所 。通 过该等 场所办 理基 金份 额的认 购、 申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 31、 注册登记业务: 指基金登记、 存管、 过户、 清算和交收业务, 具体内容 包括投资者开放式 基 金 账 户 和/ 或上海证券账户的建立和管理、基金 份额注册登 记、 基金销售业务的确认、 清算和结算、 代理发放红利、 建立并保管基金份额持 有人名册、办理非交易过户业务等 32、 注册登记机构: 指办理注册登记业务的机构。 本基金的注册登记机构为 中国证券登记结算有限责任公司 33、 登记 结算 系统: 指 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算 系统,通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 34、 证券登记系统: 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记 系统,通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 35、场外份额:指登 记在登记结算系统下的基金份额 36、场内份额:指登记在证券登记系统下的基金份额 37、 开放式基金账户: 指 投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限 责任公司注册的、 用于记录其持有的、 基金管理人所管理的基金份额余额及其变 动情况的账户 38、 基金交易账户: 指销售机构为 投资者 开立的、 记录投资者 通过该销售机 构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 39、 上海证券账户: 指 在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 5 上海证券交易所人民币普通股票账户 (即 A 股 账户) 或证券投资基金账户, 基金 投资者 通过上海证券交易所办理基 金交易、 场内认购、 场内申购和场内赎回等业 务时需持有上海证券账户 40、 基金合同生效日: 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕, 并获得中国证监会书面确认的 日期 41、 基金合同终止日: 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 基金财 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 42、 基金募集期: 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间, 最长 不得超过 3 个月 43、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 44、工作日:指上海证券交易所的正常交易日 45、T 日: 指销售机构 在规定时间受理 投资者申购、 赎回或其他业务申请的 工作日 46、T+n 日:指自 T 日 起第 n 个工作日(不包含 T 日) 47、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 48、日/ 天:指公历日 49、月:指公历月 50、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 51、 《业务规则》 : 指上海证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司、 基 金管理人、基金销售机构的相关业务规则 52、标的指数:指上证 50 指数 53、国金上证 50 份额:指国金上证 50 指数分级证券投资基金之基础份额 54、 国金上证 50A 份额: 指国金上证 50 份额按基金合同约定规则所分离的 稳健收益类基金份额 55、 国金上证 50B 份额 : 指国金上证 50 份额按基金合同约定规则所分离的 积极收益类基金份额 56、 认购: 指在基金募集期内, 投资者 根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 6 57、 申购: 指基金合同生效后, 投资者 根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 58、 赎回: 指基金合同生效后, 基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 59、 上市交易: 指基金 合同生效后 投资者 通过场内会员单位以集中竞价的方 式买卖国金上证 50 份额、国金上证 50A 份额、国金上证 50B 份额的 行为 60、 自动分离: 指 本基金发售结束后, 投资者在募集期通过场内认购并获确 认的国金上证 50 份额将按照 1∶1 的比例自动分离成预期收益与预期风险不同 的两个份额类别 61、配对转换:指根据基金合同的约定,本基金的国金上证 50 份额 与国金 上证 50A 份额、国金上证 50B 份额之间按 约定的转换规则进行转换的行为,包 括分拆与合并 62、 分拆: 指根据基金 合同的约定, 基金份额 持有人将其持有的国金上证 50 份额申请转换成国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额的行为 63、 合并: 指根据基金合 同的约定, 基金份额持有人将其持有的国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份 额进行配对申请转换成国金上证 50 份额的行为 64、 基金转换: 指基金 份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件, 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 65、 转托管: 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的行为,包括系统内转托管及跨系统转托管 66、 系统内转托管: 指 基金份额持有人将持有 的基金份额在登记 结算系统内 不同销售机构(网点)之间进行转托管的行为 67、 跨系统转托管: 指 基金份额持有人将持有的基金份额在登记 结算系统和 证券登记系统间进行转登记的行为 68、 定期定额投资计划: 指 投资者通过有关销售机构提出申请, 约定每期申 购日、 申购金额及扣款方式, 由该销售机构于每期约定申购日在 投资者指定银行 账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 69、巨额赎回:指本基金单个开放日, 国金上证 50 份额净赎回申请 (赎回国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 7 申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基 金转换中转入申请份 额总数后的余额) 超过上一 开放日全部基金份额 (包括国金 上证 50 份额、国金上证 50A 份额和国金上证 50B 份额)10% 的情 形 70、元:指人民币元 71、 基金利润: 指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入 扣除相关费用后的余额; 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的 余额 72、 基金资产总值: 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收 款项及其他资产的价值总和 73、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 74、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 75、 基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值, 以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 76、 流动性受限资产: 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以 上的逆回购 与银行 定期存 款( 含协 议约定 有条件 提前 支取 的银行 存款) 、停 牌股 票、流 通受 限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 77、 指定媒介: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站 及其他媒介 78、中 国: 指中华 人民 共和国 ,就 基金合 同而 言,不 包括 香港特 别行 政区、 澳门特别行政区和台湾地区 79、 不可抗力: 指 基金合同当事人无法预见、 无法避 免且无法克服的客观事件或因素 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 8 三 、基 金管 理人 (一)基金管理人概况 名称:国金基金管理有限公司 住所:北京市怀柔区府前街三号楼 3-6 成立日期:2011 年 11 月 2 日 办公地址:北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层 法定代表人:尹庆军 组织形式:有限责任公司 联系电话:010-88005888 注册资本:2.8 亿元人民币 股权结构: 国金基金管理有限公司股 东为国金证券股份有限公司、 苏州工业园区兆润投 资控股集团有限公司、 广东宝丽华新能源股份有限公司、 涌金投资控股有限 公司, 四家企业共同出资 2.8 亿元人民币, 出资比例分别为 49% 、 19.5% 、 19.5% 和 12% 。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 纪路先生, 董事长, 硕 士 EMBA 。 历任博时基 金管理有限公司分析师、 金信 证券有 限责任 公司 投资 研究中 心总经 理、 国金 证券股 份有限 公司 研究 所总经 理。 现任国金证券股份有限公司副总经理、 上海国金 理益财富基金销售有限公司 执行 董事、 中国证券业协会证券公司专业评价专家、 四川证券业协会创新咨询委员会 主任委员。 2011 年 11 月至今任国金通用基金管理有限公司 (2015 年 7 月起更名 为“国金基金管理有限公司” )董事长。 金鹏先生, 董事, 研究生学历。 历任涌金期货经纪有限公司总经理助理, 上 海涌金理财顾问有限公司副总经理, 河北财金 投资有限公司总经理, 涌金实业 (集 团) 有限公司副总裁, 国金证券有限责任公司风险控制中心总经理。 现任国金证 券股份有限公司董事、 总经理、 国金期货有限责任公司董事、 国金创新投资有限 公司董事及国金鼎兴投资有限公司投资委员会委员 。 许强先生, 董事, 硕士 。 历任苏州商品交易所交易部、 交割部、 信息 部总经国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 9 理, 中国华通物产集团经易期货经纪有限公司副总裁, 苏州工业园区国有资产经 营公司投资银行部总经理, 苏州工业园区地产经营管理公司投资部总经理。 2008 年至今任苏州工业园区资产管理有限公司董事长。 宁远喜先生, 董事, 硕士。 历任广东宝丽华集团有限公司广告部经理、 广东 宝丽华实业股份有限公 司董事、 董事会秘书。 现任广东宝丽华新能源股份有限公 司董事长、 全国人大代表、广东上市公司协会会长。 赵煜先生, 董事, 学士。 历任北京台都汽车安全设备有限公司销售经理, 北 京 顶峰贸易公司销售经理, 上海浦东中软科技发展有限公司副总经理。 现任涌金 实业(集团)有限公司董事长助理 。 尹庆军先生, 董事, 硕士。 历任中央编译局世界所助理研究员、 办公厅科研 外事秘书, 中央编译出版社出版部主任, 博时基金管理有限公司人力资源部总经 理、 董事会秘书、 监事, 国金通用基金管理有限公司筹备组拟任督察长, 国金通 用 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。2012 年 7 月至今任国金通用基金管理有限公司 (2015 年 7 月起更名为“国金基金管理有限公司” )总经理。 肖昌秀女士, 独立董事, 高级经济师。 历任中国人民银行四川省分行信贷处 科员, 中国农业银行总行企业信贷局科员, 中央财金学院科员, 北京中医学院科 员,中 国人民 银行 总行 信贷局 科员、 副处 长, 中国工 商银行 总行 信贷 部副主 任、 主任,中国工商银行总行纪委书记。现已退休。 张克东先生, 独立董事, 学士, 注册会计师。 历 任中国国际经济咨询公司 (中 信会计师事务所) 项目经理, 中信会计师事务所副主任, 中天信会计师事务所副 主任。2001 年至今任信永中和会计师事务所副总经理、合伙人。 鲍卉芳女士, 独立董事, 法学硕士, 律师。 曾任职于最高人民检察院法 纪厅, 2003 年 5 月至今任北京市康达律师事务所 合伙人、律师。 2、监事会成员 张宝全先生, 监事会主席, 硕士, 会计师。 历任哈尔滨翔鸿电子有限公司成 本会计, 哈尔滨八达科技有限公司主办会计, 国巨电子 (中国) 有限公司内审专 员,苏州工业园区财政局项目资金管理处副处长。2015 年 9 月至今 任苏州工业 园区兆润投资控股集团有限公司总裁助理。 刘兴旺先生, 监事, 硕士, 经济师。 历任广发证券股份有限公司投资银行部国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 10 项目经理、 高级经理, 广发证券股份有限公司总裁秘书, 广发证券股份有限公司 投资自 营部投 资经 理, 香江投 资有限 公司 总裁 助理, 香江 投 资有 限公 司副总 裁, 广东宝丽华新能源股份有限公司投资管理总监、 宝新能源投资有限公司董事、 副 总经理;2007 年 10 月至今任广东宝丽华新能源股份有限公司投资管理总监、 宝 新能源投资有限公司董事、副总经理。 聂武鹏 先生 ,职工 代表 监事, 硕士 。历任 天虹 商场股 份有 限公司 培训 专员、 TCL 集 团 股 份 有 限 公司 招 聘 及 培 训 经理 、 深圳 迅 雷 网 络 技 术有 限 公司 高 级 招 聘 经理、国金通用基金管理有限公司(2015 年 7 月起更名为“国金基金管理有限 公司” )筹备 组综 合管 理部总 经理助 理兼 人力 资本经 理、综 合管 理部 总经理 、运 营支持部总经理 、 运营总监兼运营支持部总经理,2014 年 12 月至今任北京千石 创富资本管理有限公司监事会主席 ,2015 年 12 月至今任国金基金管理有限公司 总经理助理兼运营总监、运营支持部总经理 。 刘容女士, 职工代表监事, 硕士。 历任北大方正物产集团期货研究员、 国金 通用基金管理有限公司 (2015 年 7 月起更名为 “国金基金管理有限公司” ) 风险 管理部风险分析师、国金基金管理有限公司合规风控部总经理助理,2014 年 11 月 至今任北京千石创富资本管理有限公司监事,2017 年 2 月至今任 国金基金管 理有限公司合规风控部副总经理。 3、总经理及其他高级 管理人员 纪路先生,董事长, 硕士 EMBA 。简历请见上 文。 尹庆军先生,总经理,硕士。 简历请见上文。 张丽女士, 督察长, 硕 士, 通过国家司法考试, 国际注册内部审计师。 历任 科学出版社法律事务部内部法律顾问、 国金通用基金管理有限公司 (2015 年 7 月 起更名 为“国 金基 金管 理有限 公司” )筹 备组 监察稽 核部法 律顾 问、 国金通 用基 金管理有限公司监察稽核部法律顾问、 国金通用基金管理有限公司监察稽核部副 总经理兼法律顾问、 国金通用基金管理有限公司监察稽核部总经理。 2014 年 7 月 至今任国金基金管理有限公司督察长。 索峰先生, 副总经理, 学 士。 历任重庆润庆期货服务有限公司业务部副总经 理,重 庆星河 期货 经纪 公司业 务部投 资顾 问, 上海申 银万国 证券 投资 咨询人 员, 君安证券有限责任公司重庆民生路营业部交易部经理, 中国银河证券有限责任公国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 11 司重庆民族路营业部、 重庆管理部研发部经理, 银河基金管理有限公司基金经理、 固定收益部总监、总经理助理等职。2016 年 5 月加入国金基金管理有限公司, 任总经理助理 ; 2016 年 8 月起担任固定收益投资总监兼上海资管事业部总经理; 2016 年 12 月至今任国金基金管理有限公司副总经理兼固定收益投资总监、 上海 资管事业部总经理。 4、基金经理 宫雪女士, 博士, 毕业于中国科学院数学与系统科学研究院, 管理科学与工 程专业。 曾任博时基金管理有限公司股票投资部产业分析师。2012 年 2 月加入 国金通用基金管理有限公司 (2015 年 7 月起更名为 “国金基金管理有限公司” ) , 历任产 品经理 、行 业分 析师、 产品与 金融 工程 部总经 理、指 数投 资部 副总经 理 、 指数投资事业部总经理 ,2016 年 4 月至今任 量化投资事业三 部总经理 ,目前同 时兼任 国金沪深 300 指数增强证券投资基金 、 国金鑫新灵活配置混合型证券投资 基金(LOF ) 、国金鑫 瑞灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理。 5、投资决策委员会成员名单 投资决策委员会成员包括公司总经理尹庆军先生, 副总经理兼 固定收益投资 总监 索峰先生, 基金交易部总经理詹毛毛 先生, 量化投资总监林健武 先生, 量化 投资事业二部总经理杨雨龙先生, 量化投资事业三部总经理兼 基金经理宫雪女士 , 投资管理部总经理兼 基金经理徐艳芳女士, 基金经理滕祖光先生, 基金经理 李安 心 先生,研究部总经理 尹海峰先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 1、依 法募 集 资 金 ,办 理或者 委托 经 中国 证监 会 认定 的其 他机构 代为 办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理本基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。 4、按 照基 金合同 的约 定确定 基金 收益分 配方 案,及 时向 基金份 额持 有人分 配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制季度、半年度和年度基金报告。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 12 7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格。 8、 严格按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定, 履行信息披露及报告义 务。 9、按照规定召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11 、 以基金管理人名义, 代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为。 12、中国证监会 规定的其他职责。 (四)基金管理人承诺 1、基 金管 理人承 诺不 从事违 反《 中华人 民共 和国 证 券法 》的行 为, 并承诺 建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 防止违反 《 中华人民共和国 证券法》 行 为的发生。 2、基 金管 理人承 诺不 从事违 反《 基金法 》的 行为, 并承 诺建立 健全 内部风 险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资。 (2)不公平地对待其管理的不同基金资产。 (3)承销证券。 (4)将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款。 (5)从事可能使基金财产承担无限责任的投资。 (6)法律、行政法规 和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 4、基 金管 理人承 诺加 强人员 管理 ,强化 职业 操守, 督促 和约束 员工 遵守国 家有关 法律、 法规 、规 章及行 业规范 ,诚 实信 用、勤 勉尽责 ,不 从事 以下活 动: (1)越权或违规经营。 (2)违反基金合同或托管协议。 (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益。 (4)在包括向中国证监会报送的资料中进行虚 假信息披露。 (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管。 (6)玩忽职守、滥用职权 ,不按照规定履行职责 。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 13 (7) 泄露 在任职 期间 知悉的 有关 证券、 基金 的商业 秘密 、尚未 依法 公开的 基金投资内容、 基金投资计划等信息 , 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从 事相关的交易活动 。 (8) 除按 基金管 理人 制度进 行基 金运作 投资 外,直 接或 间接进 行其 他股票 投资。 (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (10) 违反证券交易场所业务规则, 利用对敲、 对倒、 倒仓等手段操纵市场 价格,扰乱市场秩序。 (11 )贬损同行,以提高自己。 (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分。 (13)以不正当手段谋求业务发展。 (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象。 (15)其他法律、行政法规 和中国证监会规定 禁止的行为。 5、基金经理承诺 (1) 依照 有关法 律、 法规、 规章 和基金 合同 的规定 ,本 着勤勉 谨慎 的原则 为基金份额持有人谋取最大利益。 (2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益。 (3) 不泄 露在任 职期 间知悉 的有 关证券 、基 金的商 业秘 密,尚 未依 法公开 的基金投资内容、 基金投资计划等信息 , 或利用 该信息从事或者明示、 暗示他人 从事相关的交易活动 。 (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (五)基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 (1) 全面 性原则 :内 部控制 必须 覆盖公 司的 所有部 门和 岗位, 渗透 各项业 务过程和业务环节。 (2) 独立 性原则 :设 立独立 的 合 规风控 部, 合规风 控 部 保持高 度的 独立性 和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。 (3) 相互 制约原 则: 各部门 在内 部组织 结构 的设计 上要 形成一 种相 互制约 的机制,建立不同岗位之间的制衡体系。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 14 (4) 定性 和定量 相结 合原则 :建 立完备 的风 险管理 指 标 体系, 使风 险管理 更具客观性和操作性。 2、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、 相互牵制的组织结构, 由最高管 理层对内部控制负最终责任, 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控 , 合规 风控 部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分: (1) 董事 会:负 责制 定公司 的内 部控制 政策 ,对内 部控 制负完 全的 和最终 的责任。 (2) 督察长: 独立行 使督察权利; 直接对董事会负责; 及时向董事会及/ 或 董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报 告。 (3) 投资 决策委 员会 :负 责 指导 基金财 产的 运作、 制定 本基金 的资 产配置 方案和基本的投资策略。 (4)风险控制委员会:负责对基金投资运作的风险进行测量和监控。 (5) 合规 风控 部 :负 责对公 司风 险管理 政策 和措施 的执 行情况 进行 监察, 并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助, 使公司在一种风险管理和控制 的环境中实现业务目标 ; 负责对投资事前及事中的风险监控, 具体落实针对投研 运作的相关法律法规、 公司制度及日常的投研风控决策, 设置相应的投研风控措 施, 并对各投资组合风险进行分析, 对发现的异常及时向相关部门反馈, 以作为 调整投资决策的依据。 (6) 业务 部门 : 风险 管理是 每一 个业务 部门 最首要 的责 任。部 门负 责人对 本部门的风险负全部责任, 负责履行公司的风险管理程序, 负责本部门的风险管 理系统的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。 3、内部控制的措施 (1) 建立 、健全 内控 体系, 完善 内控制 度: 建立、 健全 了内控 结构 ,高管 人员关于内控有明确的分工, 确保各项业务活动有恰当的组织和授权, 确保监察 稽核工 作是独 立的 ,并 得到高 管人员 的支 持, 同时置 备操作 手册 ,并 定期更 新。 (2) 建立 相互分 离、 相互制 衡的 内控机 制: 建立、 健全 了各项 制度 ,做到 基金经理分开, 投资决策分开, 基金交易集中, 形成不同部门、 不同岗位之间的国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 15 制衡机制,从制度上减少和防范风险。 (3) 建立 、健全 岗位 责任制 :建 立、健 全了 岗位责 任制 ,使每 个员 工都明 确自己的任务、 职责, 并及时将各自工作领域中的风险隐患上报, 以防范和减少 风险。 (4) 建立 风险分 类、 识别、 评估 、报告 、提 示程序 :分 别建立 了公 司营运 风险和投资风险控制委员会, 使用适合的程序, 确认和评估与公司运作和投资有 关的风险; 公司建立了自下而上的风险报告程序, 对风险隐患进行层层汇报, 使 各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度作出决策。 (5) 建立 内部监 控系 统:建 立了 有效的 内部 监控系 统, 如电脑 预警 系统、 投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 (6) 使用 数量化 的风 险管理 手段 :采取 数量 化、技 术化 的风险 控制 手段, 建立数量化的风险管理模型, 用以提示指数趋势、 行业及个股的风险, 以便公司 及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失。 (7) 提供 足够的 培训 :制定 了完 整的培 训计 划,为 所有 员工提 供足 够和适 当的培训,使员工明确其职责所在,控制风险。 4、基金管理人关于内部控制 制度声明书 (1)基金管理人承诺以上关于内部控制制 度的披露真实、准确。 (2) 基金 管理人 承诺 根据市 场变 化和基 金管 理人发 展不 断完善 内部 合规控 制。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 16 四 、基 金托 管人 一、基本情况 名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行” ) 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 成立时间:1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号 组织形式:其他股份有限公司(上市) 注册资本:28,365,585,227 元人民币 存续期间:持续经营 电话:010-58560666


联系人:罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银 行, 同时又是严格按照 《公司法》 和 《商业银 行法》 建立的规范的股份制金融企 业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度, 使中国民生 银行有别于国有银行和其他商业银行, 而为国内外经济界、 金融界所关注。 中国 民生银行成立二十年来, 业务不断拓展, 规模不断扩大, 效益逐年递增, 并保持 了快速健康的发展势头。 2000 年 12 月 19 日, 中国民生银行 A 股股 票(600016)在上海证券交易所 挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日, 中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正 式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日, 中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人 民币 次级债 券,成 为中 国第一 家在 全国银 行间 债券市 场成 功私募 发行 次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日, 民生银行成功完成股权分置改革, 成为国内首家完成股权分置改革的商业银行, 为中国资本市场股权分置改革提供 了成功范例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来, 按照 “团结奋进, 开拓创新, 培育人才; 严格管 理,规 范行为 ,敬 业守 法;讲 究质量 ,提 高效 益,健 康发展 ”的 经营 发展方 针,国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 17 在改革发展与管理等方面进行了有益探索, 先后推出了 “大集中” 科 技平台、 “两 率”考 核机制 、 “ 三卡 ”工程 、独立 评审 制度 、八大 基础管 理系 统、 集中处 理商 业模式 及事业 部改 革等 制度创 新,实 现了 低风 险、快 增长、 高效 益的 战略目 标, 树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国 优秀股权和创业投资中介机构 “最佳资金托管银行” 及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融服 务托管银行奖。 2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 在第八届 “21 世纪亚洲金融年会” 上, 民生银行荣获 “2013 ?亚洲最佳投资 金融服务银行”大奖。 在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越 竞争力品牌建设银行”奖。 在中国 社科 院发 布的《 中国企 业社 会责 任蓝皮 书(2013 ) 》 中, 民生 银行荣 获 “中国企业上市公司社会责任指数第一名” 、 “中国民营企业社会责任指数第一 名” 、 “中国银行业社会责任指数第一名” 。 在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中, 民生银行荣获 “2013 年度中国 最佳企业公民大奖” 。


2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献 奖” 。 2014 年获评中国银行业协会“ 最佳民生金融奖” 、 “ 年度公益慈善优 秀项目奖” 。 2014 年荣获 《 亚洲企业管治 》“ 第四届最佳投 资者关系公司” 大奖和“2014 亚 洲企业管治典范奖” 。 2014 年被英国 《金融时报》 、 《博鳌观察 》 联合授予“ 亚洲贸易金融创新服务” 称号 。 2014 年还荣获 《 亚 洲银 行 家 》“ 中 国 最 佳 中小 企 业 贸 易 金 融 银行 奖” , 获得 《21 世纪经济报道 》 颁发的“ 最佳资产管理私人银行” 奖, 获评 《经济 观察 》 报“ 年 度卓越私人银行” 等 。 2015 年度, 民生银行在 《金融理财》 举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评 选中荣 获“金牌创新力托管银行奖” 。 2015 年度, 民生银行荣获 《EUROMONEY 》2015 年度 “中国最佳实物黄金国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 18 投资银行”称号。 2015 年度, 民生银行连续第四次获评 《企业社会责任蓝皮书 (2015) 》 “中 国 银行业社会责任发展指数第一名” 。 2015 年度, 民生银行在 《经济观察报》 主办的 2014-2015 年度中国卓越金融 奖评选中荣获 “年度卓越创新战略创新银行” 和 “年度卓越直销银行” 两项大奖。 2016 年度, 民生银行荣获 2016 胡润中国新金融 50 强和 2016 中国最具创新 模式新金融企业奖。 2、主要人员情况 张庆先生, 中国民生银行资产托管部总经理, 博士研究生, 具有基金托管人 高级管 理人员 任职 资格 ,曾先 后从事 过金 融租 赁、证 券投资 、银 行管 理等工 作, 具有 25 年金融从业经 历,不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经 历。 历任海南国际租赁有限公司经理, 富岛基金投资经理, 中国民生银行西安分 行副行长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。 3、基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格, 成为 《中 华人民共和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了 更好地发挥后发优势, 大力发展托管业务, 中国民生银行股份有限公司资产托管 部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的 原则, 高起 点地建 立系 统、完 善制 度、组 织人 员。资 产托 管部目 前共 有员工 64 人, 平均年龄 36 岁,100% 员工拥有大学本科以上学历,80% 以上员工具有硕士 以上文凭。基金业务人员 100% 都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向, 秉承 “诚信、 严谨、 高效、 务实” 的 经营理念, 依托丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和先进的托管业务平 台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。 截至 2018 年 3 月 31 日, 中国民生银行已托管 183 只证券投资基金。 中国民生银行于 2007 年 推出 “托付民生· 安享财富” 托管业务品牌, 塑造产品创新、 服务专业、 效益优 异、 流程先进、 践行社会责任的托管行形象, 赢得了业界的高度认可和客户的广 泛好评,深化了与客户的战略合作。自 2010 年至今,中国民生银行荣获《金融 理财》 杂志颁发的 “最具潜力托管银行” 、 “最佳创新托管银行” 、 “金牌创新力托国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 19 管银行” 奖和 “年度金牌托管银行” 奖, 荣获 《21 世纪经济报道》 颁发的 “最佳 金融服务托管银行”奖。 二、基金托管人的内部控制制度 1、内部风险控制目标 强化内部管理, 保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行, 保证自 觉合规 依法经 营, 形成 一个运 作规范 化、 管理 科学化 、监控 制度 化的 内控体 系, 保障业务正常运行,维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。 2、内部风险控制组织结构 中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民 生银行股份有限公司审计部、 资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务 中心共同组成。 总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托 管部内设独立、 专职的风险监督中心, 负责拟定托管业务风险控制工作总体思路 与计划, 组织、 指导、 协调、 监督各业务中心风险控制工作的实施。 各业务中心 在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 (1) 全面性原则: 风险控 制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位, 渗透各项 业务过程和业务环节; 风险控制责任应 落实到每一业务部门和业务岗位, 每位员 工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (2) 独立性原则: 资产托 管部设立独立的风险监督中心, 该中心保持高度的独 立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 (3) 相 互 制 约 原 则 : 各 中 心 在 内 部 组 织 结 构 的 设 计 上 要 形 成 一 种 相 互 制 约 的 机制,建立不同岗位之间的制衡体系。 (4) 定性和定量相结合原 则: 建立完备的风险管理指标体系, 使风险管理更具 客观性和操作性。 (5) 防火墙原则: 托管部 自身财务与基金财务严格分开; 托管业务日常操作部 门与行政、研发和营销等部门严格分离。 4、内部风险控制制度和措施 (1) 制度建设: 建立了明 确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 20 (2) 建立健全的组织管理 结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。 (3) 风险识别与评估: 风 险监督中心指导业务中心进行风险识别、 评估, 制定 并实施风险控制措施。 (4) 相对独立的业务操作 空间: 业务操作区相对独立, 实施门禁管理和音像监 控。 (5) 人员管理: 进行定期 的业务与职业道德培训, 使员工树立风险防范与控制 理念,并签订承诺书。 (6) 应急预案: 制定完备 的 《应急预案》 , 并组织员工定 期演练; 建立异地灾 备中心,保证业务不中断。 5、资产托管部内部风险控制 中国民 生银 行股份 有限 公司从 控制 环境、 风险 评估、 控制 活动、 信息 沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 (1) 坚 持 风 险 管 理 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 理 念 。 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中间业务, 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范 运作, 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市 场环境的变化和托管业务的快速发展, 新问题新情况不断出现, 中国民生银行股 份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等 重要的位置, 视风险 防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 (2) 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工 的 共 同 参与, 只有这样, 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 中国民生银行股份有限 公司资产托管部实施全员风险管理, 将风险控制责任落实到具体业务中心和业务 岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 (3) 建立分工明确、 相互 牵制的风险控制组织结构。 托管部通过建立纵向双人 制, 横向多中心制的内部组织结构, 形成不同中心、 不同岗位相互制衡的组织结 构。 (4) 以 制 度 建 设 作 为 风 险 管 理 的 核 心 。 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 资 产 托 管 部十分重视内部控制制度的建设, 已经建立了一整套内部风险控制制度, 包括业 务管理办法、 内部控制制度、 员工行为规范、 岗位职责及涵括所有后台运作环节 的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 21 (5) 制度的执行和监督是 风险控制的关键。 制度执行比编写制度更重要, 制度 落实检查是风险控制管理的有力保证。 中国民生银行股份有限公司资产托管部内 部设置专职风险监督中心, 依照有关法律规章, 定期对业务的运行进行稽核检查。 总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 (6) 将先进的技术手段运 用于风 险控制中。 在风险管理中, 技术控制风险比制 度控制风险更加可靠, 可将人为不确定因素降至最低。 托管业务系统需求不仅从 业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证, 托管业务技术系统具有较强的 自动风险控制功能。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《 基金法 》 、 《运 作 办法》 、基金 合同 和有 关法律 法规的 规定 ,对 基金的 投资对 象、基 金资 产的 投资组 合比例 、基 金资 产的核 算、基 金资 产净 值的计 算、 基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金申购资金的 到账和赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性 、 合规性进行监督和核查。 基金托 管人发 现基 金管 理人的 违反《 基金 法》 、 《运作 办法》 、基 金合 同和有 关法律法规规定的行为, 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金管理 人收到 通知后 应及 时核 对确认 并以书 面形 式对 基金托 管人发 出回 函。 在限期 内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管理人对 基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应立即报告中国证监会, 同时 通知基金管理人限期纠正。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 22 五 、 相 关 服 务 机 构 (一)基金份额发售机构 1、场外发售机构 (1)直销机构 1)国金基金管理有限公司直销中心 注册地址:北京市怀柔区府前街三号楼 3-6 办公地址:北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层 联系人:石迎春 联系电话:010-88005812 客服信箱:service@gfund.com 客服电话:4000-2000-18 传真:010-88005816 公司网站:http ://www.gfund.com 2)国金基金管理有限公司 网上直销系统 交易系统网址:https ://trade.gfund.com 目前支持的网上直销支付渠道:建行卡、 工行卡、天天盈、 通联支付。 客服电话:4000-2000-18 客服信箱:service@gfund.com (2)其他销售 机构 1)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 联系人:陈鹤 电话:010-57092851 传真:010-57092611 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 2)国泰君安证券股份有限公司 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 23 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人: 杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客服电话: 95521 公司网址:www.gtja.com 3)蚂蚁(杭州) 基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一 西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 4)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903 ~906 室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 5)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 6)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市 朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 24 法定代表人:闫振杰 电话:010-62020088 客服电话:4000-888-6661 网址:www.myfund.com 7)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 法定代表人:其实 联系人:丁珊珊 电话:010-85718402 客服电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn 8)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层 IJ 单 元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层 IJ 单 元 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn ;www.jjmmw.com 9)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室办 公地址: 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 联系人:李艳 电话:010-59497361 客服电话:400-876-9988 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 25 网址:www.zscffund.com 10)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室


办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室


法定代表人:罗细安


联系人:张蕾 电话:010-67000988 客服电话:400-001-8811


网址:www.zcvc.com.cn 11 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司


注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 法定代表人: 汪静波 客服电话:400-821-5399


网址: www.noah-fund.com 12)北京恒天明泽基金销售有限公司


注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:张晔 电话:010-56810792 客服电话:4007-868-868-5


网址:www.chtfund.com


13)北京钱景财富投资管理有限公司


注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春


联系人:车茜茜 电话:010-56183769 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 26 客服电话:400-678-5095


网址:www.niuji.net 14)中信建投期货有限公司 注册地址:重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B 办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 法定代表人: 彭文德 客服电话:400-8877-780 023-63600049 网址: www.cfc108.com 15)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 邮政编码:200127 法定代表人:李兴春 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 16)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 邮政编码:200010 法定代表人:冯修敏 联系人:陈云卉


电话:021-33323999 客服电话:400-820-2819 网址:https://tty.chinapnr.com/ 17)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 邮政编码:200120 法定代表人:赵学军 联系人:余永键 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 27 电话:010-85097570 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 18)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 -3491 邮政编码:510308 法定代表人:肖雯 联系人:吴煜浩 电话:020-89629099 客服电话: 020-89629066 网址:www.yingmi.cn 19)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 邮编:200120 法定代表人:郭坚 联系人:宁博宇 客服电话:400-821-9031 网址:www.lufunds.com 20)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 邮政编码:310015 法定代表人:徐黎云 联系人: 孙成岩 电话:0571-88337717 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 21)大泰金石投资管理有限公司 注册地址: 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 邮政编码:210000 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 28 法定代表人:袁顾明 联系人: 朱海涛 电话:15921264785 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 22)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室


邮政编码:200335 法定代表人:燕斌 联系人: 陈东 电话:021-52822063 客服电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com 23)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 室


邮政编码:361002 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-9180808 网址:www.xds.com.cn 24)深圳富济财富管理有限公司 公司地址:深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室 邮政编码:528057 法人代表:刘鹏 宇 联系人:刘勇 电话: 0755-83999907


网址: www.jinqianwo.cn 25)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 邮政编码:200002 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 29 法定代表人:陈继武


联系人:李晓明


电话:021-63333319 客服电话:4006-433-389 网址:www.vstonewealth.com 26)泰诚财富基金销售(大连)有限公司


注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 邮政编码:116000 法定代表人:林卓


联系人:李春光


电话:0411-88891212 客服电话:4006-411-999 网址:www.taichengcaifu.com 27)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 (一期) 第七幢 23 层 1 号 4 号


邮政编码:430000 法定代表人:陶捷 联系人: 陆锋 电话:027-87006003 客服电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn 28)海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元


邮政编码:200127 法定代表人:刘惠


联系人:毛林


电话:021-80133597 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 30 29)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 邮政编码:100052 法定代表人: 钱昊旻 联系人: 陈珍珍 电话:010-59336529 客服电话:400-890-9998 网址:www.jnlc.com 31)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市 前海商务秘书有限公司) 邮政编码:518054 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-8946 0500 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 31)北京汇成基金销 售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 邮政编码:110190 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 32)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1 、 N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室


国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 31 邮政编码:100193 法定代表人: 李昭琛 联系人: 吴翠 电话:010-62676405 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 33)北京电盈基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 邮政编码:100020 法定代表人: 程刚 联系人: 张旭 电话:010-56176117 客服电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com 34)一路财富(北京)信息科技 有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 邮政编码:100037 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 电话:010-88312877 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 35)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 邮政编码:200120 法定代表人: 张跃伟 联系人: 何昳 电话:021-20691922 客服电话:4008202899 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 32 网址:www.erichfund.com 36)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 邮政编码:450000 法定代表人:李淑慧


联系人: 罗聪 电话:0371-55213196 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 网址:http://www.hgccpb.com 37)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 邮政编码:100124 法定代表人:许现良


联系人: 李雪 电话:010-58527835 客服电话:4001-500-882 网址:www.lanmao.com 38)天津国美基金销售有限公司 注册地址: 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二 层 202- 124 室


邮政编码:100016 法定代表人:丁东华


联系人:郭宝亮


电话:010-59287984 客服电话:400-111-0889 网址:www.gomefund.com 39)深圳盈信基金销售有限公司


注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1


国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 33 邮政编码:518000 法定代表人:苗宏升


联系人:王清臣


电话:0411-6688-9822 客服电话:4007-903-688 网址:www.fundying.com 40)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 邮政编码:100102 法定代表人:钟斐斐 联系人: 戚晓强 电话:010-61840688 客服电话:4000-618-518 网址:danjuanapp.com 41)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 通信地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 注册资本:2000 万元 法定代表人: 陈超 电话:4000988511/ 4000888816 传真: 010-89188000 客服电话:个人业务:95118 企业业务:400-088-8816 网址:http://fund.jd.com 42)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 邮政编码:210042 法定代表人:钱燕飞 联系人:王锋 电话:025-66996699-887226 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 34 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 43)国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 传真号码:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 44)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层


邮政编码:200127 法定代表人:戴新装


联系人:朱学勇


电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ 45)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 邮政编码:200120 法定代表人:王廷富 联系人: 徐亚丹 电话:021-51327185 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 46)上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海泰国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 35 和经济发展区) 邮政编码:201913 法定代表人:王翔 联系人: 俞申莉 电话:021-65370077 客服电话:400-820-5369


网址:www.jiyufund.com.cn 47)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址: 中国 (上海 ) 自由贸易试验区杨高 南路 428 号 1 号楼 1102 、 1103 单元 邮政编码:200127 法定代表人:申健 联系人: 江恩前 电话:021-20219988-31722 传真:021-20219988-0


客服电话:021-20292031 网址:https://www.wg.com.cn 48)杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址: 杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 邮政编码: 310000 法定代表人: 陈刚 联系人: 胡璇 电话:0571-85267500 传真:0571-85269200


客服电话:0571-86655920


网址:www.cd121.com 49)华金证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层 邮政编码:200127 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 36 法定代表人:宋卫东


联系人:秦臻


电话:021-20655593 传真:021-20655577


客服电话: 4008211357 网址: www.huajinsc.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构销售基金, 并及时公告。 2、场内发售机构 本基金的场内发售机构为上海证券交易所 内 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 的 会 员 单位。 本基金募集结束前获得基金销售业务资格的 上海证券交易所 会员单位可新 增为本基金的场内发售机构。 3、基 金管 理人可 根据 有关法 律法 规的要 求, 选择其 他符 合要求 的机 构销售 本基 金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司


住所:北京西城区太平桥大街 17 号


办公地址:北京西城区太平桥大街 17 号


法定代表人:周明


电话: (010)59378835


传真: (010)59378839 联系人:朱立元 (三)出具法律意见书的 律师事务所 名称:上海通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 37 经办律师:黎明 、陆奇 联系人:陆奇 (四)审计基金财产的 会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙)


住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室


办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人:毛鞍宁 经办注册会计师: 徐艳、贺耀 电话:010 58152145 传真:010 85188298 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 38 六 、 基 金 份 额 的 分 级 运 作 及 净 值 计 算 规 则 (一)基金份额类别 本基金的基金份额包括 国金上证 50 指数分级 证券投资基金的基础份额(简 称 “国金 上证 50 份额” ) 、 国金上证 50 指数分级证券投资基金的稳健收益类份额 (简称“国金 上证 50A 份额” )和国金上证 50 指数分级证券投资基金的积极收 益类份额(简称“国金 上证 50B 份额” ) 。 其 中,国金 上证 50A 份额和国金 上证 50B 份额的基金份额配 比始终保持 1∶1 的比例不变。 (二)基金份额的自动分离规则 与分拆规则 本基金发售结束后, 投资者在募集期通过场内认购并获确认的全部国金上证 50 份额将 按照 1 ∶1 的比例 自动 分离 成预 期 收益与 预期 风险 不同 的 两个份 额 类 别,即稳健收益类的国金上证 50A 份额和积极收益类的国金上证 50B 份额,两 类基 金份额的基金资产与基础份额对应的基金资产合并运作。 基金成立并开放申购赎回后, 投资者 可在场内申购国金上证 50 份额 ,并可 选择将其申购的每两份国金 上证 50 份额按 1∶1 的比例分拆为国金 上证 50A 份 额和国金 上证 50B 份额 各一份。 投资者在场外认购和申购的国金 上证 50 份额 不进行自动分离或 分拆,该份 额通过跨系统转托管至场内后, 投资者可选择将其持有的每两份国金 上证 50 份 额按 1∶1 的比例分拆为国金 上证 50A 份额和国金 上证 50B 份额各一 份。 基金合同生效后,本基金将按照基金合同约定对国金上证 50 份额、 国金上 证 50A 份额和国金上证 50B 份额进行定期 份额折算及不定期份额折算。 无论是 定期份额折算 , 还是不定期份额折算 (有关本基金的份额折算详见本 招募说明书 “ 基金份额折算”), 折 算所产生的国金 上证 50 份额不进行自动分离 。 投资者可选 择将上述折算产生的每两份场内国金 上证 50 份额按 1∶1 的比例分拆为国金 上 证 50A 份额和国金 上证 50B 份额。 (三)国金上证 50A 份额和国金上证 50B 份额 的 参考净值计算规则 根据国金上证 50A 份额和国金上证 50B 份 额的风险和收益特性不同, 国金 上证 50 份额所自动分离或分拆的两类基金份额国金 上证 50A 份额和国金上证 50B 份额具有不同的参考 净值计算规则。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 39 在本基金的存续期内, 基金管理人将在每个工作日按基金合同约定的净值计 算规则对国金 上证 50A 份额和国金上证 50B 份额分别进行参考净 值计算,国金 上证 50A 份额为预期 较低风险且预期收益相对稳定的基金份额,本基金净资产 优先确保国金 上证 50A 份额的本金及国金 上证 50A 份额约定应得收益;国金 上 证 50B 份额为预期较 高风险且预期收益相对较高的基金份额,本基金在优先确 保国金 上证 50A 份额 的本金及约定应得收益后,将剩余净资产分配于国金 上证 50B 份额的净资产。在本基金存续期内,国金 上证 50A 份额和国金 上证 50B 份 额的 参考净值计算规则如下: 1、国金上证 50A 份额 约定年基准收益率为“ 同期银行人民币一年期定期存 款利率 (税后)+3.5%” , 同期银行人民币一年期定期存款利率 ( 税后) 以最近一 次定期份额折算基准日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期存款 基准利率 (税后) 为准。 年基准收益均以 1.000 元为基准进行计算; 基金合同生 效日所在年度的约定年基准收益率为 “基金合同生效日中国人民银行公布并执行 的金融机构人民币一年期存款基准利率(税后)+3.5%”。 2、 本基金每个工作日对国金 上证 50A 份额和国金上证 50B 份额进行 参考净 值计算。 在进行国金上证 50A 份额和国金上证 50B 份额各自的参考净值计算时,本 基金净资产优先确保国金 上证 50A 份额的本金及国金 上证 50A 份额约定应得收 益,之后的剩余净资产计为国金 上证 50B 份 额的净资产。国金 上证 50A 份额约 定应得收益按国金 上证 50A 份额约定年基准收益率和截至计算日国金 上证 50A 份额应计收益的天数确定。 3、每 2 份国金 上证 50 份额所代表的资产净值等于 1 份国金 上证 50A 份额 和 1 份国金上证 50B 份 额的资产净值之和 。 4、在 本基 金的基 金合 同生效 日 至 基金份 额参 考净值 计算 日 ,若 未发 生基金 合同规定的 定期份额折算或 不定期份额折算,则国金 上证 50A 份额 在净值计算 日应计收益的天数按自基金合同生效日至 净值计算日的实际天数计算; 若发生基 金合同 约定的定期份额折算或 不定期份额折算,则国金 上证 50A 份 额在净值计 算日应计收益的天数应按照最近一次基金 份 额 折 算 基准日 次日至 净值计算日的 实际天数计算。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 40 基金管理人并不承诺或保证国金 上证 50A 份 额持有人的约定应得收益, 在 极端情况下, 国金 上证 50A 份额 的基金份 额持有人可能会面临无法取得约定应 得收益甚至损失本金的风险。 国金上证 50B 份额的亏损以其净资产为限承担 有 限责任。 (四)本基金基金 份额净值的计算 本基金作为分级基金,按照国金 上证 50A 份额和国金上证 50B 份 额的 参考 净值计算规则 并依据以下公式分别计算并公告 T 日国金上证 50 份 额的基金份额 净值以及国金 上证 50A 份额和国金上证 50B 份 额的份额 参考净值: 1、国金上证 50 份额的基金份额净值计算 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 T 日国金 上证 50 份额的基金份额净值=T 日闭市后的基金净资产/T 日本 基金基金份额的总数 本基金作为分级基金, T 日本基金基金份额的总数为国金 上证 50A 份额、 国 金 上证 50B 份额和国金 上证 50 份额的份额数之 和。 2、国金上证 50A 份额和国金上证 50B 份额的 参考净值计算 设 T 日 为 基 金份 额 参考 净 值 计算 日 ,T=1,2,3...N ;N 为 当 年的 实 际天 数 ; t=min{ 自基金合同生效日至 T 日的天数, 自最 近一次份额折算 基准 日次日至 T 日 的天数}; 为 T 日每份国金上证 50 份额的基金份额净值; N A V 50A 为 T 日 国金 上证 50A 份额的 参考净值;N A V 5 0 B 为 T 日国金上证 50B 份额的参考 净值; R 为国金上证 50A 份额的约定年基准收益率,则: 国金上证 50 份额的基金份额净值以及国金 上证 50A 份额和国金 上证 50B 份 额的 参考净值的计算, 均保留到小数点后 3 位, 小数点后第 4 位四舍五入, 由此 产生的误差计入基金财产。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日公告。如遇 特殊情况, 经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 41 七 、基 金的 募集 (一) 本基金依据 《基 金法》 、 《运作办法》 、 《 销售办法》 、 《信息披露办法》 、 基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已 于 2015 年 4 月 8 日获中国证 监会证监许可[2015]594 号文准予募集注册 。 (二)基金类 别、运作方式及存续期 本基金类别: 股票型 本基金运作方式:契约型开放式 本基金存续期:不定期 (三)募集期限 本基金的募集期限不超过 3 个月,自基金份额开始发售之日起计算。 自 2015 年 5 月 11 日到 2015 年 5 月 20 日, 本基金对符合法律法规规定的可 投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者以及合格境外机构投资者进行发 售(其中对机构投资者的发售仅在工作日进行) 。 如果在此期间未达到本招募说明书“ 八 、 基金合同的生效” 部分第 (一) 条规 定的基金备案条件, 基金可在募集期内继续销售, 直到达到基金备案条件。 基金 管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间, 并及 时公告。 (四)募集方式 本基金通过场内、场外两种方式公开发售。 本基金在募集期内仅发售国金上证 50 份额。 本基金 发售 结束 后, 投 资者在 募集 期通 过场 内 认购并 获确 认的 国金 上 证 50 份额 将按照 1∶1 的比 例自动分离成预期收益与预期风险不同的两个份额类别 , 即国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额 。 投 资者 从场外认购的国金上证 50 份 额既可在基金管理人开始办理国金上证 50 份 额的赎回业务之后,直接申请场外 赎回, 也可在跨系统转托管业务开通后, 通过办理该业务, 转托管至证券登记系 统, 经基金份额持有人进行申请, 按 1∶1 比例分离为国金上证 50A 份额与国金 上证 50B 份额。 在符合 相关基金份额上市条件的前提下, 本基金管理人将在基金 合同生效后六个月内申请国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额 后在上海证券国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 42 交易所上市交易。 本基金认购采取全额缴款认购的方式。 投资者在募集期内可多次认购, 认购 一经受理不得撤销。 通过场外认购的基金份额登记在登记结算系 统 基 金 份 额 持 有 人 开 放 式 基 金 账户下; 通过场内认购的基金 份额登记在证券登记系统基金份额持有人 上海证券 账户下。 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机 构确实接收到认购申请。 认购的确认以注册登记机构的确认结果为准, 对于认购 申请及认购份额的确认情况, 投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 (五)募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者。 (六)募集场所 本基金通过场外、 场内两种方式公开发售。 场外认购将通过各销售机构的销 售网点公开发售, 销 售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时 发布的变更销售机构的相关公告。 场内认 购将 通过上 海证 券交易 所内 具有基 金销 售业务 资格 的会员 单位 发售。 本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额 的发售。 尚未取得相应业务资格, 但属于上海证券交易所会员的其他机构, 可在 国金上证 50A 份额、 国金上证 50B 份额上 市后,代理投资者 参与国金上证 50A 份额、国金上证 50B 份额 的上市交易。 具体销售机构和联系方式 , 参见本招募说明书“ 五、 相关服务机构” 部 分相关 内容、基金份额发售公告以及销售机构在当地以各类形式发布的公告。 基金管理人可以根据情况增加其他 销售 机构,并另行公告。 (七)募集规模 本基金募集规模不设上限。 (八)认购安排 1、认购时间 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 43 自 2015 年 5 月 11 日到 2015 年 5 月 20 日, 本基金向个人投资者、 机构投资 者和合格境外机构投资者同时发售, 具体募集方案以 基金份额发售公告为准。 请 投资者 就基金认购事宜仔细阅读本基金的 基金份额发售公告。 2、认购原则 (1)基金认购采用“ 金额认购 ,份额确认” 的方式; (2)投资者认购前,需按销售机构规定的方式全额缴款; (3) 投资 者 在募 集期 内可以 多次 认购基 金份 额, 场外 受 理的认 购申 请不允 许撤销, 场内提交的认购申报, 在当日接受认购申报的时段内可以撤销; 认购费 率按每笔认购申请单独计算; (4)认购期间单个 投资者的累计认购规模没有上限限制 。 3、投资者认购应提交的文件和办理的手续 投资者办理场内认购时, 需具有 上海 证券账户。 已有上海证券账户的 投资者 可直接认购上市开放式基金。 尚无 上海证券账户的 投资者可通过中国证券登记结 算有限责任公司的开户代理机构开立账户。 投资者办理场外认购时, 需具有中国证券 登记结算有限责任公司的 上海开放 式基金账户。 其中已通过场外销售机构办理过开放式基金账户注册或注册确认手 续的 投资者, 可直接办理本基金场外认购业务; 已有 上海证券账户的 投资者,可 通过场外销售机构以其 上海证券账户申请注册开放式基金账户; 尚无 上海证券账 户的 投资者,可 通过场外基金销售机构 申请账户开户, 中国证券登记结算有限责 任公司将为其配发 上海证券投资基金账户, 同时将该账户注册为开放式基金账户。 投资者认 购 应 提 交 的 文 件 和 办 理 的 手 续 请 详 细 查 阅 本 基 金 的 基 金 份 额 发 售 公告或各 销售机构相关业务办理规则。 4、认购限额 (1)场外认购限额 本基金场外认购采用金额认购的方式。 投资者通过基金管理人 网上直销交易 系统和 销售机构网点办理的首次单笔认购最低金额为 1,000 元 (含认购费, 下同) , 追加认购的单笔认购最低金额为 1,000 元。 各 销售机构可根据自己的情况调整首 次最低认购金额和最低追加认购金额限制。直销机构首次认购金额不得低于 10,000 元, 单笔追加认购最低金额为 1,000 元。 基金募集期内, 投资者 可以多次国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 44 认购, 但认购申请一经销售机构受理, 不可以撤销。 本基金募集期间对单个基金 份额持有人最高累计认购金额不设限制。 (2)场内认购限额 本基金场内认购采用 金额认购的方式。 在具有基金 销售资格的 上海证券交易 所会员单位的单笔最低认购 金额为 50,000 元 ,且须为 1 元的整倍数 。 单笔认购 最高不超过 999,999,999,999 元。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累 计认购 金额不设限制。 (3)本基金对单个账户的认购和持有基金份额不进行限制。 (九)基金份额初始面值 、认购费用及 认购份额的计算 1、本基金的基金份额初始面值为人民币 1.00 元,按面值发售。 2、本基金认购采取全额缴款认购的方式。 3、认购费率 (1)场外认购费率 本基金的场外认购费率 随认购金额的增加而 减少。 投资者在一天之内如果有 多笔认购,适用费率按单笔分别计算。场外认购费率如下表所示: 认 购金 额(M ,含 认购费 ) 认 购费 率 M<50 万元 1.00% 50 万 元≤M<100 万元 0.80% M≥100 万元 1000 元/ 笔 (2)场内认购费率 本基金的场内认购费率由销售机构参照场外认购费率执行。 4、基 金认 购费用 不列 入基金 财产 ,主要 用于 基金的 市场 推广、 销售 、注册 登记等募集期间发生的各项费用。 5、认购份额的计算 (1)场外认购 国金上证 50 份额和利息折算份额 的计算 本基金募集期结束后, 投资者通过场外认购本基金所获得的全部份额将确认 为 国金上证 50 份额 。 本基金场外认购采用金额认购的方式, 认购金额包括认购费用和净认购金额。国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 45 场外认购份额的计算公式为: 认购费用=认购金额× 认购费率/ (1+认购费率) (对于适用固定金额认购费的认购,认购费用=固定认购费金额) 净认购金额=认购金额- 认购费用 认购份额=净认购金额/ 基金份额初始面值 利息转份额= 利息/ 基金份额初始面值 总认购份额= 认购份额+ 利息转份额 场外认购份额计算结果保留到小数点后 2 位, 小数点后 2 位以后的部分四舍 五入, 由此产生的误差计入基金财产。 认购利息折算的份额保留到小数点后两位, 小数点两位以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。 例 1:某投资者 在募集期内投资 10 万元,通过场外认购本基金,其对应认 购费率为 1.00% , 假设认购金额在认购期间产生的利息为 50 元,则其可得到的 认购份额计算如下: 认购费用=100,000 ×1.00%/ (1+1.00% )=990.10 元 净认购金额=100,000-990.10=99,009.90 元 认购份额=99,009.90/1.00 =99,009.90 份 利息转份额=50/1.00=50.00 份 总认购份额=99,009.90+50.00=99,059.90 份 即投资者投资 10 万元 通过场外认购本基金, 假定认购金额在认购期间产生 的利息为 50 元, 基金发售结束后, 投资者 经确认的国金上证 50 份额为 99,059.90 份。 (2)场内认购 份额和利息折算份额的计算 本基金募集期结束后, 投资者在募集期通过场内认购并获确认的国金上证 50 份额 将按照 1∶1 的比例自动分离 为国金上证 50A 份额和国金上证 50B 份额。 场 内认购采用 金额认购方法,认购价格为 1.00 元/ 份。 本基金场内认购 份额的计算公式为: 认购费用=认购金额× 认购费率/ (1+认购费率) (对于适用固定金额认购费的认购,认购费用=固定认购费金额) 净认购金额=认购金额- 认购费用 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 46 认购份额=净认购金额/ 基金份额初始面值 利息转份额= 利息/ 基金份额初始面值 总认购份额= 认购份额+ 利息转份额 场内认购份额先按四舍五入原则保留到 小数点后两位, 再按截位法保留到整 数位, 小数部分对应的金额退还投资者 ; 认购利息折算的基金份额按截位法保留 到整数位,小数部分舍去归基金资产 。 (3)国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额 的计算 本基金募集期结束后, 投资者在募集期通过场内认购并获确认的国金上证 50 份额 将按照 1∶1 的比例自动分离 为国金上证 50A 份额和国金上证 50B 份额。 国 金 上证 50A 份额和 国金上证 50B 份额的计算公 式如下: 国金上证 50A 份额认购份额= 认购份额总额×0.5 国金上证 50B 份额认购 份额= 认购份额总额×0.5 其中,国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额的认购份额计算结果均保留 到整数位,小数点以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。 例 2: 某投资者在募集期内投资 10 万元,通过场内 认购本基金,其对应认购费率 为 1.00% ,假设认购金额在认购期间产生的利息为 50 元,则其可得到的认购份 额计算如下: 认购费用=100,000 ×1.00%/ (1+1.00% )=990.10 元 净认购金额=100,000-990.10=99,009.90 元 认购份额=99,009.90/1.00 =99,009 份 (保留至整数位) 退还投资者金额=99,009.90-99,009×1.00=0.90 元 利息转份额=50/1.00=50 份(保留至整数位) 总认购份额=99,009 +50=99,059 份 经确认的国金上证 50A 份额=99,059×0.5=49,529 份(保留至整数位) 经确认的国金上证 50B 份额=99,059×0.5=49,529 份(保留至整数位) 即投资者投资 10 万元 通过场内认购本基金,假定认购金额在认购期间产生 的利息为 50 元, 基金募集期结束后, 投资者经确认的国金上证 50A 份额和国金 上证 50B 份额各 49,529 份,退还投资者金额 0.90 元。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 47 (十)投资者 对基金份额的认购 1、认购方法 投资者认购时间安排、 投资者 认购应提交的文件和办理的手续, 由基金管理 人根据相关法律法规及基金合同,在 基金份额 发售公告中确定并披露。 2、认购确认 基金销售机构对 认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机 构确实接收到认购申请。 认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。 对于认购 申请及认购份额的确认情况, 投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终 成交确认情况和认购份额。 (十一)募集资金利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有,其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。 (十二)募集资金的保管 基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何人不 得动用。 基金募集期间的信息披露费、 会计师费、 律师费以及其他费用, 不得从 基金财产中列支。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 48 八 、基 金合 同的 生效 (一)基金合同生效 本基金基金合同于 2015 年 5 月 27 日正式生效, 自该日起本基金管理人开始 管理本基金。 (二)基金存续期内的基金份额持有人数量和 资产规模 基金合同生效后,连续 20 个工作日出现基 金份额持有人数量不满 200 人或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的, 基金管理人应当在定期报告中予以披露; 连续 60 个工作日出现 前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解 决方案, 如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等, 并召开基金份 额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时,从其规定。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 49 九 、基金 份 额的 上市 交易 (一)上市交易的基金份额 基金合同生效后, 在本基金符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件 的情况下, 基金管理人将根据有关规定,向上海证券交易所申请国金 上证 50 份 额、国金 上证 50A 份额与国金上证 50B 份额上 市交易。 (二)上市交易的地点 上海证券交易所 。 (三)上市交易的时间 在符合相关基金份额上 市条件的前提下, 本基金管理人将在基金合同生效后 六个月内申请国金 上证 50 份额、 国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额在上海 证券交易所上市交易。 (四)上市交易的条件 基金合同生效后具备下列条件, 基金管理人可依据 《上海证券交易所证券投 资基金上市规则》 ,向上海证券交易所申请上市: 1、募集金额不少于 2 亿元人民币; 2、基金份额持有人不少于 1000 人; 3、上海证券交易所规定的其他条件。 基金上市前, 基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。 基金获准在 上海证券交易所上市的, 基金管理人应在基金上市前至少 3 个工作日发布基金上 市交易公告书。 投资者参与国金 上证 50 份额、 国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份 额的相 关业务,应当满足上海证券交易所投资者适当性管理的相关要求。 (五)上市交易的规则 国金上证 50 份额、国 金 上证 50A 份额与国 金 上证 50B 份额上市 交易遵循 《上海证券交易所交易规则》 及 《上海证券交易所证券投资基金上市规则》 等有 关规定。 (六)上市交易的费用 国金上证 50 份额、 国金 上证 50A 份额与国金 上证 50B 份额上市交易 的费用国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 50 按照上海证券交易所有关规定办理。 (七)上市交易的停复牌和终止上市 国金上证 50 份额、 国金 上证 50A 份额与国金 上证 50B 份额的停复牌 、 终止 上市按照《基金法》相关规定和上海证券交易所的相关规定执行。 (八) 相关法律法规、 中国证监会及上 海证券交易所对基金上市交易的规则 等相关规定内容进行调整的, 基金合同相应予以修改, 并按照新规定执行, 且此 项修改无须召开基金份额持有人大会。 (九) 若上海证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市 交易的新功能,基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 51 十、 国 金上 证 50 份 额的 申购 与赎 回 基金合同生效后, 投资者可通过场内或场外 两种方式对国金上证 50 份额进 行申购与赎回。国金上证 50A 份额和国金上证 50B 份额只上市交 易,不接受申 购和赎回。 (一)申购和赎回场所 投资者办理国金上证 50 份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业 务资格且具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位。 投资者需使用上海证券 账户,通过上海证券交易所办理 国金上证 50 份额的场内申购、赎回业务。 投资者办理国金上证 50 份额的场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直 销机构和基金管理人委托的场外销售机构。 投资者可使用开放式基金账户, 通过 基金管理人的直销中心和其他场外销售机构, 办理国 金上证 50 份额的场外申购、 赎回业务。 本基金场外、 场内销售机构名单将参见本招募说明书“ 五、 相关服务 机构” 部 分相关内容以及基金份额发售公告或其他相关公告。 基金管理人可根据情况变更 或增减 销售机构, 并予以公告。 若基金管理人或其指定的 销售机构开通电话、 传 真或网上等交易方式, 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回, 具体办法由基 金管理人另行公告。 (二)申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资者应在开放日办理国金上证 50 份额的申 购和赎回,申购和赎回的开放 日为上海证券交易所的正常交易日。 但基金管理人根据法律法规 、 中国证监会的 要求或基金合同的规定公告暂停申购、 赎回时除外。 开放日的具体业务办理时间 另行公告。 基金合同生效后, 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理国金上证 50 份额国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 52 的场外申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理国金上证 50 份额 的场外赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 国金上证 50 份额场内 申购、赎回开始办理的时间由基金管理人根据注册登 记机构的相关规定确定。 在确定申购开始与赎回开始时间后, 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理国金上证 50 份额 的申购、 赎回或者转换。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎 回或转换申请且注册登记机构确认接受的, 其申购、 赎回价格为下一开放日国金 上证 50 份额申购、赎回的价 格。 (三)申购与赎回的原则 1、 “未知价”原则,即国金上证 50 份额申购 、赎回价格以申请当日收市后 计算的国金上证 50 份额净值为基准进行计算; 2、 “金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、 投资者在场外销售机构赎回国金上证 50 份额时, 遵循 “先进先出” 原则, 即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回; 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间内撤销; 5、 投资者通过上海证券交易所办理国金上证 50 份额的场内申购、 赎回业务 时, 需遵守上海证券交易所的相关业务规则。 若相关法律法规、 中国证监会、 上 海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、 赎回业务规则有新 的规定,按新规定执行。 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 对上述原则进行调整。 基金管理人 必须在 新规则 开始 实施 前依照 《信息 披露 办法 》的有 关规定 在指 定媒 介上公 告。 (四)申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序, 在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金, 投资者在国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 53 提交赎回申请时须持有足够的国金上证 50 份 额,否则所提交的申购、赎回申请 不成立。 2、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎 回申请日(T 日) ,在正常情况下,本基金注册登记机构在 T+1 日 内对该交易的 有效性进行确认。T 日提交的有效申请, 投资者应在 T+2 日后 (包括 该日) 及时 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 基金销售机 构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收 到申请。申购或赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。 因投资者怠于履行该项查询等各项义务, 致使 其相关权益受损的, 基金管理 人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。 在法律 法规 允许的 范围 内,本 基金 管理人 或注 册登记 机构 可根据 业务 规则, 对上述业务办理时间进行调整, 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介上公告。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式, 投资者交付申购款项, 申购成立; 注册登记机构确 认基金 份额时 ,申 请生 效。若 申购资 金在 规定 时间内 未全额 到账 则申 购不成 立。 若申购不成立或无效, 申购款项将退回投资者账户, 由此产生的利息等损失由投 资者自行承担。 基金份额持有人递交赎回申请, 赎回成立; 登记 机构确认赎回时, 赎回 生效。 投资者赎回申请成功后, 基金管理人将在 T +7 日 (包括该日) 内支付 赎回款项。 在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内, 对上述业务办理时间 进行调整, 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指 定媒介上公告。 (五)申购和赎回的数额限制 1、 投资人通过场外办理 国金上证 50 份额的申购时, 首次单笔申购最低限额 为 1 元, 追加单笔申购的最低限额为 1 元。 投资人通过基金管理人直销中心办理 国金上证 50 份额的申 购时,首次单笔申购最低限额为 10000 元,追 加单笔申购国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 54 最低限额为 1000 元。 投资人通过基金管理人网上直销系统办理 国金上证 50 份额 的申购时, 首次单笔申购最低限额为 1 元, 追加单笔申购最低限额为 1 元。 投资 者通过其他销售机构办理 国金上证 50 份额的 申购时,具体的最低申购限额及投 资金额级差详见各销售机构网点公告。 投资人当期分配的基金收益转购基金份额 时,不受最低申购金额的限制。 2、投 资者 通过 场内 办 理国金 上证 50 份 额的 申购时 ,单 笔申 购最 低 金额为 1.00 元,同时申购金额必须是整数金额。单笔申购最高不超过 9,999,999,999.00 元。 3、基金份额持有人单笔赎回 国金上证 50 份 额的最低限额为 1 份基 金份额, 且通过场内单笔申请赎回的基金份额必须是整数份,且单笔赎回最多不超过 99,999,999 份基金份额。 4、 本基金不对单个 投资者累计持有的国金上证 50 份额上限、 下限 进行限制, 但若基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份 额的比例达到或者超过 50% 的情形除外。 。 5、当 接受 申购申 请对 存量基 金份 额持有 人利 益构成 潜在 重大不 利影 响时, 基金管 理人应 当采 取设 定单一 投资者 申购 金额 上限或 基金单 日净 申购 比例上 限、 拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施, 切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 具体请参见相关公告。 6、基 金管 理人可 以根 据市场 情况 ,在法 律法 规允许 的情 况下, 调整 上述规 定申购金额和赎回份额 等数量限制。 基金管理人必须在调整 实施 前依照 《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 (六)申购费用和赎回费用 1、申购费率 (1)场外申购费率 本基金场外申购费率随申购金额的增 加而递减。 投资者在一天之内如果有多 笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下表所示: 申 购金 额(M ,含 申购费 ) 申 购费 率 M<50 万元 1.00% 50 万 元≤M<100 万元 0.80% 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 55 M≥100 万元 1000 元/ 笔





(2)场内申购费率 本基金的场内申购费率由基金 销售机构参照场外申购费率执行。





(3) 本基金的申购费用由基金申购人承担, 不列入基金财产, 主要用于本 基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费率 (1)场外赎回费率 本基金的场外赎回费率按持有期递减,具体费率如下: 连 续持 有期 ( 日历 日) ) 赎 回费 率 Y <7 天 1.50% 7≤Y <1 年 0.50% 1 年≤Y <2 年 0.25% Y≥2 年 0 注:Y 为基金份额持有期限。 (2)场内赎回费率 连 续持 有期限 (日 历日) 赎 回费 率 Y <7 天 1.50% 7 天≤Y


0.50%





注:Y 为基金份额持有期限。 (3) 本基 金的赎 回费 用在 投 资者 赎回本 基金 份额时 收取 。本基 金的 赎回费 用由赎回申请人承担, 对持续持有期 低于 7 天的投资人, 赎回费全额计入基金财 产 , 对持续 持有期 高于等于 7 天的投资 人, 不低于赎回费总额的 25% 应归基金财 产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、基 金管 理人可 以在 法律法 规和 基金合 同规 定范围 内调 整申购 费率 和赎回 费率 或收费方式。 费率 或收费方式 如发生变更, 基金管理人应在调整实施 日前按 照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 4、基 金管 理人可 以在 不违反 法律 法规及 基金 合同约 定的 情形下 根据 市场情 况制定基金促销计划, 针对进行基金交易的 投资者定期或不定期地开展基金促销国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 56 活动。 在基金促销活动期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人 可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率,并进行公告。 5、 办理国金上证 50 份额的场内申购、 赎回业务应遵守上海证券交易所及中 国证券 登记结 算有 限责 任公司 的有关 业务 规则 。若相 关法律 法规 、中 国证监 会、 上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、 赎回业务规则有 新的规定, 基金合同相应予以修改, 并按照新规定执行, 且此项修改无须召开基 金份额持有人大会。 (七)申购份额与赎回金额的计算 1、国金上证 50 份额申购份额的计算 本基金场外申购和场内申购均采用金额申购的方式, 申购金额包括申购费用 和净申购金额。申购份额的计算公式为: 申购费用=申购金额× 申购费率/ (1+申购费率) (对于适用固定金额申购费的申购,申购费用=固定申购费金额) 净申购金额=申购金额- 申购费用 申购份额=净申购金额/ 申购当日 国金上证 50 份额净值 场外申购份额计算结果保留到小数点后 2 位, 小数点后 2 位以后的部分四舍 五入, 由此产生的误差计入基金财产。 场内申购份额计算结果 首先按四舍五入的 原则保留到小数点后两位, 再 采用截 位法保留到整数位, 整数位后小数部分的份 额对应的资 金返还至 投资者资金账户。 例 3:某投资者 投资 10 万元通过场外申购国金上证 50 份额,对应 费率为 1.00% , 假设申购当日 国金上证 50 份额净值为 1.015 元, 则其可得到的申购份额 为: 申购费用=100,000 ×1.00%/ (1+1.00% )=990.10 元 净申购金额=100,000-990.10=99,009.90 元 申购份额=99,009.90/1.015 =97,546.70 份 即投资者投资 10 万元通过场外申购国金上证 50 份额, 假设申购当日基金份 额净值为 1.015 元,则可得到 97,546.70 份国金上证 50 份额。 例 4:某投资者 投资 10 万元通过场内申购国金上证 50 份额,对应费率为 1.00% ,假设申购当日基金份额净值为 1.015 元,则其可得到的申购份额为: 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 57 申购费用=100,000 ×1.00%/ (1+1.00% )=990.10 元 净申购金额=100,000-990.10=99,009.90 元 申购份 额=99,009.90/1.015 =97,546.70 份(四 舍五入 保留 到小 数点 后 两位) =97,546 份(保留至整数位) 实际净申购金额=97,546×1.015=99,009.19 元 退款金额=100,000-99,009.19-990.10 =0.71 元 即投资者投资 10 万元通过场内申购国金上证 50 份额, 假设申购当日 国金上 证 50 份额净值为 1.015 元,则可得到 97,546 份国金上证 50 份额,申购费用为 990.10 元。 2、国金上证 50 份额赎回金额的计算 本基金场外赎回和场内赎回均采用份额赎回的方式, 赎回金额以当日 国金上 证 50 份额净值为基准 计算,计算结果以四舍五入的方式保留到小数点后 2 位。 赎回金额的计算公式为: 赎回总额=赎回份额× 赎回当日国金上证 50 份额净值 赎回费用=赎回总额× 赎回费率 赎回金额=赎回总额- 赎回费用 例 5:某 投资者 持有 10 万份国金上证 50 份额, 持有一年六个月后在场外赎 回, 赎回费率为 0.25% , 假设赎回当日 国金上证 50 份额净值是 1.015 元, 则其可 得到的赎回金额为: 赎回总额=100,000 ×1.015=101,500.00 元 赎回费用=101,500 ×0.25% =253.75 元 赎回金额=101,500-253.75=101,246.25 元 即投资者持有 10 万份国金上证 50 份额, 持有一年六个月后在场外赎回, 假 设赎回当日 国 金 上 证 50 份额净值是 1.015 元 , 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 101,246.25 元。 例 6:某 投资者 持有 10 万份国金上证 50 份额, 持有一年六个月后在场内赎 回,赎回费率为 0.5% ,假设赎回当日国金上证 50 份额净值是 1.015 元,则其可 得到的赎回金额为: 赎回总额=100,000 ×1.015=101,500.00 元 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 58 赎回费用=101,500 ×0.5% =507.50 元 赎回金额=101,500-507.50=100,992.50 元 即投资者持有 10 万份国金上证 50 份额, 持有一年六个月后在场内赎回, 假 设赎回当日 国 金 上 证 50 份额净值是 1.015 元 , 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 100,992.50 元。 3、基金份额净值的计算 T 日的 国金上证 50 份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特 殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 国金上证 50 份额净值 的计算, 保留到小数点后 3 位, 小数点后第 4 位四舍五入, 由此产生的误差计入 基金财产。 (八)拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、 证券/ 期货交易所交易时间临时停市, 导致基金管理人无法计算当日基金 资产净值。 3、发 生基 金合同 规定 的暂停 基金 资产估 值情 况时, 基金 管理 人 可暂 停接受 投资者的申购申请。 4、基 金管 理人接 受某 笔或某 些申 购申请 会影 响或损 害现 有基金 份额 持有人 利益时。 5、基 金资 产规模 过大 ,使基 金管 理人无 法找 到合适 的投 资品种 ,或 其他可 能对基 金业绩 产生 负面 影响, 或发生 其他 损害 现有基 金份额 持有 人利 益的情 形。 6、基 金管 理人、 基金 托管人 、基 金销售 机构 或注册 登记 机构的 技术 保障不 足等异常情况发生导致基金销售系统或基金登记结算系 统 或 基 金 会 计 系 统 无 法 正常运行。 7、发 生 基 金合同 约定 的份额 折算 等事项 ,根 据相关 业务 规则可 暂停 接受申 购申请的情形。 8、基 金管 理人接 受某 笔或者 某些 申购申 请 有 可能导 致单 一投资 者持 有基金 份额数的比例达到或者超过基金份额总数的 50% , 或者有可能导致投资者变相规 避前述 50% 比例要求的情形。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 59 9、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确 认后,基金管理人应当暂停估值并采取暂停接受基金申购申请的措施。 10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述暂停申购情形(第 4、8 项除外)之 一且基金管理人决定暂停申购 时, 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资者 的申购申请被拒绝, 被拒绝的申购款项将退还给投资者, 基金管理人或基金管理 人指定的销售机构不承担由此产生的利息等任何损失。 在暂停申购的情况消除时, 基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 (九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时, 基金管理人可暂停接受 投资者的赎回申请或延缓支付赎回 款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发 生基 金合同 规定 的暂停 基金 资产估 值情 况时, 基金 管理人 可暂 停接受 投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、 证券/ 期货交易所交易时间非正常停市, 导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发 生继 续接受 赎回 申请将 损害 现有基 金份 额持有 人利 益的情 形时 ,基金 管理人可暂停接受 投资者的赎回申请。 6、发 生 基 金合同 约定 的份额 折算 等事项 ,根 据相关 业务 规则可 暂停 接受赎 回申请的情形。 7、前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格 且采用估值技术仍导致公允价值存在 重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认 后, 基金管理人应当暂停估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请 的措施 。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎 回申请或者延缓支付赎回款项时, 基金管理人应在当日报中国证监会备案, 已确国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 60 认的赎回申请, 基金管理人应足额支付; 如暂时不能足额支付, 对于场外赎回申 请, 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人, 未 支付部分可延期支付。 对于场内赎回申请, 按照上海证券交易所及中国证券登记 结算有限责任公司的有关规定办理。 在暂停赎回的情况消除时, 基金管理人应及 时恢复赎回业务的办理并公告。 (十)巨额赎回的认定及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的国金上证 50 份额净 赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的 余额)超过上一开放日基金总份额(包括国金上证 50 份额、 国金上证 50A 份额和国金上证 50B 份额)的 10% ,即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时, 对于场外赎回申请, 基金管理人可以根据基金当时 的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。 (1) 全额 赎回: 当基 金管理 人认 为有能 力支 付基金 份额 持有人 的赎 回申请 时,按正常赎回程序执行。 (2) 部分 延期赎 回: 当基金 管理 人认为 支付 投资者 的赎 回申请 有困 难或认 为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时, 基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一 开放日基金总份额 (包括国 金 上证 50 份额、 国金 上证 50A 份额和国金 上证 50B 份额)10% 的前 提下, 可对 其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请, 应当按单个账户赎回申请量占赎 回申请总量的比例, 确定当日受理的赎回份额; 对于未能赎回部分, 投资者在提 交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的, 将自动转入下一 个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止; 选择取消赎回的, 当日未获受理的部分 赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理, 无优先权 并以下 一开放 日各 类基 金份额 的基金 份额 净 值 为基础 计算赎 回金 额, 以此类 推, 直到全部赎回为止。 如投资者在提交赎回申请时未作明确选择, 投资者未能赎回 部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 若基金发生巨额赎回且出现单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 61 额 (包括国金上证 50 份额、 国金上证 50A 份额和国金上证 50B 份额 )20% 的赎 回申请 (“ 大额赎回申请人” ) 情形下, 基金 管理人有权按照保护其他赎回申请人 ( “小额赎回申请人” ) 利益的原则, 优先确认小额赎回申请人的赎回申请, 具体 措施为: 如小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认, 则基金管 理人在当日 接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 (包括国金上证 50 份额 、国金上证 50A 份额和国金上证 50B 份额) 的 10% 的前 提下,在仍可接受赎回申请的范围 内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认。 对该等大额赎回申请人当日未予确 认的部 分,在 提交 赎回 申请时 可以选 择延 期赎 回或取 消赎回 。选 择取 消赎回 的, 当日未获受理的赎回申请将被撤销。 选择延期赎回的, 当日未获处理的赎回申请 将自动转入下一个开放日继续赎回, 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理,无优先权并以下一开放日 国金上证 50 份额的基金份额净值为基础计算赎 回金额, 以此类推, 直至全部赎回为止。 如大额赎回申请人在提交赎回申请时未 作明确选择,大额赎回申请人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 对于场内赎回申请, 按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司 的有关规定办理。 (3)暂停赎回:本基金连续 2 个开放日以上 (含 2 个开放日)发生 巨额赎 回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受国金 上证 50 份额的赎回 申请;已经 确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日, 并应当在指 定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时, 基金管理人应当通过邮寄、 传真 或者其 他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人, 说明有关处理方法, 同时在指定媒 介上刊登公告。 (十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发 生上 述暂停 申购 或赎回 情况 的,基 金管 理人当 日应 立即向 中国 证监会 备案,并依照有关规定在指定媒介上刊登暂停公告。 2、上 述暂 停申购 或赎 回情况 消除 的,基 金管 理人应 于重 新开放 日公 布最近 1 个工作日 各类基金份额 的基金份额净值。 3、基 金管 理人可 以根 据暂停 申购 或赎回 的时 间,依 照《 信息披 露办 法》的国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 62 有关规定, 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告; 也 可以根据 实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间, 届时不再另行 发布重新开放的公告。 (十二)基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办国金上证 50 份额与 基金 管理人 管理的 其他 基金之 间的 转换业 务, 基金转 换可 以收取 一定 的转换费, 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定 并公告,并及时告知基金托管人与相关机构。 (十三)定期定额投资计划 在各项条件成熟的情况下,本基金可为基金投资者提供办理国金上证 50 份 额的定期定额投资计划服务, 具体实施方法以更新后的招募说明书和基金管理人 届时的公告为准。 投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额, 每期申购金额 必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投 资计划最低申购金额。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 63 十一 、 基金 份额 的登 记、 转托 管及 其他 业务 (一)基金份额的登记 1、本 基金 的份额 采用 分系统 登记 的原则 。场 外认购 、申 购或通 过跨 系统转 托管从场内转到场外的国金上证 50 份额登记 在登记 结算系统基金份额持有人开 放式基金账户下; 国金上证 50A 份额、 国金上证 50B 份额以及场内认 购 、 申购、 买入或通过跨系统转托管从场外转到场内的国金上证 50 份额登记在 证券登记系 统基金份额持有人的上海证券账户下。 2、 登记在证券登记系统中的国金上证 50 份额可以申请场内赎回; 登记在登 记 结算系统中的国金上证 50 份额可以申请场外赎回。 3、 登记在证券登记系统中的国金上证 50A 份额、 国金上证 50B 份额 只能在 上海 证券交易所上市交易,不能直接申请场内赎回。 (二)系统内转托管 1、系 统内 转托管 是指 基金份 额持 有人将 持有 的基金 份额 在登记 结算 系统内 不同 销售机构之间进行转托管的行为。 2、 基金份额登记在登记 结算系统的基金份额 持有人在变更办理国金上证 50 份额赎回业务的销售机构时,须办理已持有国金上证 50 份额的系统内转托管。 3、募集期内不得办理系统内转托管。 4、基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 5、系 统内 转托管 的具 体办理 方法 参照中 国证 券登记 结算 有限责 任公 司以及 基金销售机构的有关规定。 (三)跨系统转托管 1、 跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的国金上证 50 份额在登记 结算 系统和证券登记系统之间进行转托管的行为。 2、 国金上证 50 份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责 任公司及上海证券交易所的相关规定办理。 3、本 基金 上市前 、权 益分派 期间 、上海 证券 交易所 规定 相应停 牌日 期、基 金份额折算基准日至折算处理日 、 基金份额处于质押、 冻结状态 或出现上海证券 交易所、注册登记机构规定的其他情形 时,不得办理跨系统转托管。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 64 4、基 金销 售机构 或注 册登记 机构 可以按 照相 关规定 向基 金份额 持有 人收取 转托管费。 (四)基金的非交易过户 基金的非交易过户是指注册登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行而产生 的非交易过户以及注册登记机构认可、 符合法律法规的其它非 交易过户。 无论在 上述何种情况下, 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者。 继承是 指基 金份额 持有 人死亡 ,其 持有的 基金 份额由 其合 法的继 承人 继承; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体; 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供注 册登记机构要求提供的相关资料, 对于符合条件的非交易过户申请按注册登记机 构的规定办理,并按注册登记机构规定的标准收费。 (五)基金份额 的冻结和解冻 注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻, 以及 注册登记机构认可、 符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结 的, 被冻结部分产生的权益按照我国法律法规以及国家有权机关的要求来决定是 否冻结。 (六)基金份额的质押 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务, 基金管理人可制 定和实施相应的业务规则。 (七)基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下, 基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由注册登记 机构办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的, 将提前 公告, 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 (八) 如遇法律法规及注册登记机构、 证券交易所相关规则等发生变动, 上 述规则等可相应进行调整。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 65 十 二、 基金 的份 额配 对转 换 在国金上证 50A 份额、国金上证 50B 份额 的存续期内,基金管理人将为基 金份额持有人办理份额配对转换业务。 (一) 份额配对转换是指国金上证 50 场内份额与国金上证 50A 份额、 国金 上证 50B 份额之间的配 对转换,包括以下两种方式的配对转换: 1、分拆 分拆指基金份额持有人将其持有的每 2 份国金 上证 50 份额申请转换 成 1 份 国金上证 50A 份额与 1 份国金上证 50B 份额的 行为。 2、合并 合并指基金份额持有人将其持有的每 1 份国金上证 50A 份额与 1 份国金上 证 50B 份额申请转换 成 2 份国金上证 50 份额的行为。 (二)份额配对转换的业务办理机构 份额配对转换的业务办理机构见招募说明书或基金管理人届时发布的相关 公告。 投资者应当在份额配对转换业务 办 理 机 构 的 营 业 场 所 或 按 其 提 供 的 其 他 方 式办理份额配对转换。 上海证券交易所、 注册登记机构或基金管理人可根据情况 变更或增减份额配对转换的业务办理机构,并予以公告。 (三)份额配对转换的业务办理时间 份额配对转换自国金上证 50 份额、 国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额 上市交易后不超过 6 个月的时间内开始办理, 基金管理人应在开始办理份额配对 转换的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 份额配对转换的业务办理日为上海证券交易所交易日 (基金管理人公告暂停 份额配对转换时除外) , 具体的业务办理时间见基金管理 人届时发布的相关公告。 若上海证券交易所交易时间更改或实际情况需要, 基金管理人可对份额配对 转换业务的办理时间进行调整并公告。 (四)份额配对转换的原则 1、份额配对转换以份额申请。 2、申请分拆为国金上证 50A 份额和国金上证 50B 份额的国金上 证 50 场内国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 66 份额必须是偶数。 3、申请合并为国金上证 50 场内份额的国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额必须同时配对申请,且基金份额数必须同为整数且相等。 4、分拆、合并申报数量应当为 100 份的整数 倍,且不低于 50000 份 (以母 基金份 额计) 。 若 上海 证券交 易所调整 对 分拆 、合 并 申报的 数量 要求 ,以上 海证 券交易所 最新规定为准。 5、 国金上证 50 场外份额如需申请进行分拆, 须跨系统转托管为国金上证 50 场内份额后方可进行。 6、份 额配 对转换 应遵 循届时 基金 管理人 、注 册登记 机构 、上海 证券 交易所 发布的相关业务规则。 基金管理人、 注册登记机构或上海证券交易所可视情况对相关业务规则作出 调整,并在正式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 (五)份额配对转换的程序 份额配对转换的程序遵循届时基金管理人、 注册登记机构、 上海证券交易所 发布的最新业务规则,具体见相关业务公告。 (六)暂停份额配对转换的情形 1、 基金管理人认为继续接受份额配对转换可能损害基金份额持有人利益的。 2、上 海证 券交易 所、 注册登 记机 构、份 额配 对转换 业务 办理机 构因 异常情 况无法办理份额配对转换业务。 3、基 金管 理人根 据本 基金届 时投 资运作 、交 易的实 际情 形决定 暂停 接受份 额配对转换。 4、基 金管 理人根 据某 一类或 几类 基金份 额数 量情况 ,决 定暂停 接受 办理分 拆或合并。 5、法律法规、上海证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生前述情形之一且基金管理人决定暂停份额配对转换的, 基金管理人应当 在指定媒介刊登暂停份额配对转 换业务的公告。 在暂停份额配对转换的情况消除时, 基金管理人可恢复份额配对转换业务的 办理,并依照有关规定在指定媒介上公告。 (七)份额配对转换的业务办理费用 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 67 配对转换业务的办理机构可对该业务的办理酌情收取一定的费用, 具体见相 关业务公告。 (八) 若上海证券交易所、 注册登记机构等相关机构调整上述规则, 基金 合 同 将视需要进行相应修改 ,且此项修改无需召开基金份额持有人大会审议 。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 68 十 三、 基金 的投 资 (一)投资目标 本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪上证 50 指数,力争获取与标的指数 相似的投资收益, 并将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪误差偏 离度绝对值控制在 0.35% 以内,年跟踪误差控制在 4% 以内。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括 上证 50 指数 的成份 股、 备选成份股、 其他 股票( 含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准的上市股 票) 、 债券、 债券回购、 资产支持证券、 权证、 股指期货以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定) 。 未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单、 证券投资基金的, 在不 改变 基金投资目标、 不改变基金风险收益特征的条件下, 本基金可参与同业存单、 证券投资基金的投资, 具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规 定执行。 本基金的投资组合比例为: 本基金所持有的股票资产占基金资产的比例不低 于 90% ; 投资于标的指数成份股及其备选成份股的 组合比例不低于非现金基金资 产的 80% ; 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 本基金 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券 , 其中, 现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等; 投资于权证的比例不超过 基金资产净值 的 3% ;投资于权证的比例不超过基金资产净值的 3% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 待证券投资基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后, 基金管理人 可以根据相关法律法规的规定, 在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并 在控制风险的前提下, 参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务, 以提高投资效率及进行风险管理。 届时本基金参与融资融券、 转融通等业务的风 险控制原则、 具体参与比例限制、 费用收支、 信息披露、 估值方法及其他相关事 项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 69 (三)投资策略 本基金采用指数完全复制方法, 按照标的指数成份股及权重构建基金的投资 组合, 并根据标的指数成份股及 其权重的变动进行相应的调整, 以达到跟踪和复 制指数的目的, 力争保持基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪误差 偏离度绝对值不超过 0.35% ,年跟踪误差不超过 4% 。如遇特殊情况(如市场流 动性不足、 个别成份股被限制投资、 法律法规禁止或限制投资等) 致使基金无法 购得足够数量的股票时, 基金管理人将对投资组合管理进行适当变通和调整, 并 运用股指期货等金融衍生工具,以实现对跟踪误差的有效控制。 1、投资组合的构建 本基金采用指数完全复制方法构建基金的股票投资组合, 即根据个股在标的 指数中相应的权重构建基金的指数化股票投资组 合, 并根据标的指数成份股及其 权重的变动进行相应的调整。 2、组合的调整 1)定期调整 根据标的指数的调整规则和对备选股的预期, 对股票投资组合及时进行调整。 2)不定期调整 ①当标的指数成份股发生包括股本变化、 分红、 配股、 增发、 停牌、 复牌等 事件时,基金将根据指数公司的指数修正公告对投资组合进行相应调整。 ②当成 份股 发生重 大变 化时( 收购 合并、 分拆 、退市 等) ,基金 将根 据指数 公司的临时调整公告对投资组合进行相应调整。 ③根据本基金的申购赎回情况, 对基金的股票投资组合进行调整, 以实现对 标的指数的有效跟踪。 ④因成 份股 流动性 不足 、停牌 等市 场因素 影响 或法律 法规 及基金 合同 限制, 基金无法购得相应足够数量的股票时, 基金将搭配使用其他合理方法对相应股票 进行合理替代并对投资组合进行相应调整。 ⑤在其他影响本基金复制并跟踪标的指数的情况下, 本基金管理人可根据市 场情况,在以跟踪误差最小化的前提下,对基金的投资组合进行合理调整。 ⑥如法律法规对指数型基金投资比例的规定进行调整, 本基金将在履行适当 程序后,对本基金的投资组合进行调整,无需召开持有人大会。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 70 3、股票的替代 在建仓阶段和基金后续运作过程中, 如遇到特 殊情况 (如: 市场流动性 不足、 成份 股被限制投资等) 导致基金无法购得足够数量的股票时, 基金管理人将根据 市场情况以跟踪误差最小化为原则, 以行业、 规模、 历史表现相似度为标准, 采 用合理的方法进行适当调整和替代。 4、股指期货投资策略 基金投资股指期货将根据风险管理的原则, 主要采用流动性好、 交易活跃的 股指期货合约, 本基金力争利用股指期货的杠杆作用, 降低股票仓位频繁调整的 交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。 5、跟踪误差的监控与管理 跟踪误差的管理将作为本基金主要的风险控制手段之一, 基金经理及风险控 制部门将每日跟踪投资组合与标的指数投资回报 率之间的偏离度。 月末、 季末定 期对基金投资组合与标的指数收益率间的累积偏离程度进行归因分析, 并对控制 跟踪误差提出解决方案。 本基金由投资决策委员会 负责指导基金财产的运作、 制定本基金的资产配置 方案和基本的投资策略。 本基金由风险控制委员会 负责对基金投资运作的风险进行测量和监控。 合规 风控部 将定期对本基金的运作情况进行风险评估,并提交评估报告 。 (四)标的指数和 业绩比较基准 本基金的标的指数为中证指数有限公司发布的 上证 50 指数。 本基金的业绩比较基准为:95% ×上证 50 指 数收益率+5% ×同期银 行活期 存款利率(税后) 如果今后本基金所跟踪的标的指数的指数编制单位变更或停止标的指数的 编制、 发布或授权, 或标的指数由其他指数替代、 或由于指数编制方法的重大变 更等事项导致 上证 50 指数不宜继续作为标的指数,或证券市场有其他代表性更 强、 更适合投资的指数推出, 基金管理人认为有必要作相应调整时, 本基金管理 人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则, 在履行适当程序后变更本基金 的标的指数、 业绩比较基准和基金名称等。 其中, 若变更标的指数涉及本基金投 资范围或投资策略等实质性变更, 则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 71 持有人大会, 报中国证监会备 案且在指定媒介公告。 若变更标的指数对基金投资 范围和投资策略等无实质性影响 (包括但不限于指数编制单位变更、 标的指数更 名等事 项) , 则无 需召 开基金 份额持 有人 大会 ,基金 管理人 应与 基金 托管人 协商 一致后, 报中国证监会备案并及时公告。 标的指数发生变更的, 本基金业绩比较 基准也相应变更。 (五)风险收益特征 本基金为股票型基金, 属于较高预期风险、 较高预期收益的基金品种, 其预 期风险和预期收益高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金。 从本基金三类 基金份额来看,国金 上证 50 份额具有与标的 指数及标的指数所代表的股票市场 相似的风险收益 特征,国金 上证 50A 份额具 有低预期风险、预期收益相对稳定 的特征;国金 上证 50B 份额具有高预期风险、高预期收益的特征。 (六)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1) 本基 金在任 何交 易日买 入权 证的总 金额 ,不超 过上 一交易 日基 金资产 净值的 0.5% , 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% , 基金管理 人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10% ; (2) 本基 金进入 全国 银行间 同业 市场进 行债 券回购 的资 金余额 不得 超过基 金资产净值的 40% ; (3)本基金所持有的股票资产占基金资产的比例不 低于 90% ;投资于标的 指数成份股及其备选成份股的市值不低于非现金基金资产的 80% ; (4) 本基 金在任 何交 易日日 终, 持有的 买入 期货合 约价 值与有 价证 券市值 之和,不得超过基金资产净值的 100% ,其中,有价证券指股票、债券(不含到 期日在 一年以 内的 政府 债券) 、权证 、资 产支 持证券 、买入 返售 金融 资产( 不含 质押式回购)等; (5) 本基 金在任 何交 易日日 终, 持有的 买入 股指期 货合 约价值 ,不 得超过 基金资产净值的 10% ; (6) 本基 金在任 何交 易日日 终, 持有的 卖出 股指期 货合 约价值 不得 超过基 金持有的股票总市值的 20% ; 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 72 (7) 本基 金在任 何交 易日内 交易 (不包 括平 仓)的 股指 期货合 约的 成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ; (8) 本基 金每个 交易 日日终 在扣 除股指 期货 合约需 缴纳 的交易 保证 金后, 应保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中, 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ; (9) 本基 金所持 有的 股票市 值和 买入、 卖出 股指期 货合 约价值 ,合 计(轧 差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; (10) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超 过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (11 ) 本基金持有的全 部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 5% ; 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例, 不得超过该资产支持 证券规模的 10% ; 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资 产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ;


(12) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 (含 BBB ) 的资产 支持证 券。本 基金持 有资 产支 持证券 期间, 如果 其信 用等级 下降、 不再 符合 投资标 准, 应在评级报告发布之日起三个月内全部卖出; (13)本基金资 产总值不得超过基金资产净值的 140% ; (14) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15% ; 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合前款所规定比例限制的, 基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资; (15) 基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致; (16)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其它投资限制。 除上述第 (8)、 (12) 、( 14) 、 (15) 项外 , 因证券/ 期货市场波动、 上市公司 合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交 易日内进行国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 73 调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管 理人 应当 自基 金 合同生 效之 日起 6 个 月内使 基金 的投 资组 合 比例符 合基金合同的有关约定。 在上述期间内, 本基金的投资范围、 投资策 略应当符合 基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自 基金合同生效之日起 开始。 如果法律法规对 基金合同约定投资组合比例 限制进行变更的, 以变更后的规 定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在履 行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 2、禁止行为 为维护 基金 份额持 有人 的合法 权益 ,基金 财产 不得用 于下 列投资 或者 活动: (1)承销证券。 (2)违反规定向他人贷款或者提供担保。 (3)从事承担无限责任的投资。 (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外。 (5)向其基金管理人、基金托管人出资。 (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 (7)法律、行政法规和中国证监会规定 禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销的证券, 或者从事其他 重大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循持有人利益优先原 则, 防范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场公平合理价格 执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律法规予以披露。 重大 关联交 易应提 交基 金管 理人董 事会审 议, 并经 过三分 之二以 上的 独立 董事通 过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、 行政法规或监管部门 取消上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 (七)基金管理人代表基金行使股东及债权人权利的处理原则及方法 1、基 金管 理人按 照国 家有关 规定 代表基 金独 立行使 股东 及债权 人权 利,保 护基金份额持有人的利益。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 74 2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理。 3、有利于基金财产的安全与增值。 4、不 通过 关联交 易为 自身、 雇员 、授权 代理 人或任 何存 在利害 关系 的第三 人牟取任何不当利益。 (八)基金投资组合报告 本报告期为2018 年1 月1 日起至2018 年3 月31 日止。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 84,335,518.40 91.86 其中: 股票 84,335,518.40 91.86 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,596,145.74 7.18 8 其他资 产 874,632.38 0.95 9 合计 91,806,296.52 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末 指数投资按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 3,549,686.00 3.89 C 制造业 16,398,622.11 17.98 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产 和供应 业 549,024.00 0.60 E 建筑业 4,662,368.00 5.11 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,500,294.00 1.64 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务业 915,122.00 1.00 J 金融业 51,427,467.66 56.38 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 75 代 码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) K 房地产 业 2,828,334.00 3.10 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 81,830,917.77 89.72 注:以 上行 业分 类 以 2018 年 3 月 31 日的 中国 证监 会 行业分 类标 准为 依据 。 (2)报告期末积极 投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采掘业 - - C 制造业 2,488,741.67 2.73 D 电力、 热力 、燃 气及 水 生产和 供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 15,858.96 0.02 G 交通运 输、 仓储 和邮 政 业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息 技术服 务业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施 管理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 76 合计 2,504,600.63 2.75 注:以 上行 业分 类 以 2018 年 3 月 31 日的 中国 证监 会 行业分 类标 准为 依据 。 (3)报告期末按行业分类的 港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有 港股通 投资部分股票。 3、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细 (1) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股 票投资明细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 (元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 601318 中国平 安 189,500 12,376,245.00 13.57 2 600519 贵州茅 台 8,778 6,000,816.36 6.58 3 600036 招商银 行 180,400 5,247,836.00 5.75 4 601166 兴业银 行 218,100 3,640,089.00 3.99 5 600016 民生银 行 413,600 3,304,664.00 3.62 6 600887 伊利股 份 106,300 3,028,487.00 3.32 7 601328 交通银 行 480,700 2,970,726.00 3.26 8 601288 农业银 行 668,700 2,614,617.00 2.87 9 600030 中信证 券 137,700 2,558,466.00 2.80 10 600000 浦发银 行 205,310 2,391,861.50 2.62 (2) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股 票投资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 (元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 603156 养元饮 品 37,717 2,424,825.93 2.66 2 600929 湖南盐 业 5,696 44,542.72 0.05 3 603897 长城科 技 1,097 19,373.02 0.02 4 603214 爱婴室 552 15,858.96 0.02 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


注:本基金本报告期末未持有债券投资。 5、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 注:本基金本报告期末未持有债券投资。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 77 6、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。





7、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 (买 /卖) 合约市 值 (元) 公允价 值变 动(元 ) 风险说 明 IH1804 IH1804 5 4,074,900.00 -306,660.00 报 告 期 内 , 本 基 金 运 用 股 指 期 货 是 出 于 追 求 基 金 充 分 投 资 、 减 少 交 易 成 本 、 降 低 跟 踪 误 差 的 目 的 , 总 体 风 险 可 控 且 符 合 既 定 的 投 资 政 策 和 投资目 标。 公允价 值变 动总 额合 计 ( 元) -306,660.00 股指期 货投 资 本 期收 益( 元) -23,375.53 股指期 货投 资本期 公 允价 值变动 (元 ) -255,300.00 (2)本基金投资股指期货的投资政策 报告期 ,本 基金 运用 股指 期货来 控制 预期 大额 申购 赎回等 情况 下的 流动 性风 险,有 效 减少基 金组 合资 产配 置与 跟踪标 的之 间的 差距 ,确 保投资 组合 对指 数跟 踪的 效果。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 (1) 本期 基金 投资 组 合前十 名证 券的 发行 主 体中, 中信 证券 (600030.SH ) 于2017 年5 月24 日发布公告 《中信证券股份有限公司关于收到中国证监会行政 处罚事 先告知 书的 公告 》 ,公 告中提 及中 国证 监会拟 决定: 一、 责令 中信证 券改 正,给予警告,没收违法所得人民币 61,655,849.78 元,并处人民币国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 78 308,279,248.90 元罚款;二、对笪新亚、宋成给予警告,并分别处以人民币 10 万元罚款。 由于中信证券 (600030.SH ) 是上证 50 指数的成份股, 故将其纳入本 基金的投资组合。 基金管理人对以上证券的投资决策程序符合法律法规 及公司制 度的规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为。 除上述情况外, 本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未出现被监管 部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本期基金投资组合前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 716,357.02 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,374.59 5 应收申 购款 156,900.77 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 874,632.38 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末 指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 (6)报告期末积极 投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分 的公允 价值 ( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 603156 养元饮 品 2,424,825.93 2.66 非公开 发行 2 603897 长城科 技 19,373.02 0.02 新股锁 定 (7)投资组合报告附注的其他文字描述部分 无 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 79 十 四、 基金 的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)本基金合同生效日为 2015 年 5 月 27 日,基金合同生效以来(截至 2018 年 3 月 31 日) 的基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 较如下表所示:


阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2015 年5 月 27 日-2015 年12 月 31 日 -28.79% 2.58% -26.23% 2.64% -2.56% -0.06% 2016 年1 月 1 日 -2016 年 12 月 31 日 -3.45% 1.25% -5.15% 1.21% 1.70% 0.04% 2017 年1 月 1 日 -2017 年 12 月 31 日 30.38% 0.68% 23.75% 0.67% 6.63% 0.01% 2018 年1 月 1 日 -2018 年3 月31 日 -4.82% 1.23% -4.57% 1.22% -0.25% 0.01% 2015 年5 月 27 日-2018 年3 月 31 日 -14.68% 1.50% -18.35% 1.51% 3.67% -0.01% 注:本基金的业绩比较基准为:上证 50 指数收益率×95%+ 同 期银行活期存款利率(税后)×5% (二) 自基 金合同 生效 以来基 金份 额累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基准收益率变动的比较 : 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 80 注: 本 基金 基金 合同 生效 日为 2015 年5 月 27 日, 图示日 期 为 2015 年5 月27 日至2018 年 3 月 31 日。 (三)其他指标 注:无


国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 81 十 五、 基金 的财 产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的 申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 (三)基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立 资金 账户、 证券账 户 以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管 人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 (四)基金财产的 保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人 和基金销售机构的财产, 并由基 金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任, 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣 押或其 他权利 。除 依法 律法规 和基金 合同 的规 定处分 外,基 金财 产不 得被处 分。 基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的, 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权, 不得与其固有资产产生的债务相互抵销; 基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 82 十 六、 基金 资产 估值 (一)估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 (二)估值对象 基金所拥有的股票、 权证、 债券、 股指期货合约和银行存款本息、 应收款项、 其它投资等资产及负债。 (三)估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1) 交易所上市的有价证券 (包括股票、 权证等) , 以其估值日在证券交易 所挂牌的市价 (收盘价) 估值; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境未发 生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 以最近交易日的 市价 (收盘价) 估值; 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构 发生影响证券价格的重大事件的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素,调整最近交易市价,确定公允价格; (2) 交易 所上市 实行 净价交 易的 债券按 估值 日收盘 价估 值,估 值日 没有交 易的, 且最近 交易 日后 经济环 境未发 生重 大变 化,按 最近交 易日 的收 盘价 估 值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; (3) 交易 所上市 未实 行净价 交易 的债券 按估 值日收 盘价 减去债 券收 盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值; 估值日没有交易的, 且最近交易日后 经济环境未发生重大变化, 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收 利息得 到的 净价 进行估 值。如 最近 交易 日后经 济环境 发生 了重 大变化 的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允 价格; (4) 交易所上市不存在活跃市场的有 价证券, 采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 83 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1) 送股 、转增 股、 配股和 公开 增发的 新股 ,按估 值日 在证券 交易 所挂牌 的同一股票的估值方法估值; 该日无交易的, 以最近一日的市价 (收盘价) 估值; (2) 首次 公开发 行未 上市的 股票 、债券 和权 证,采 用估 值技术 确定 公允价 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; (3) 首次 公开发 行有 明确锁 定期 的股票 ,同 一股票 在交 易所上 市 后 ,按交 易所上市的同一股票的估值方法估值; 非公开发行有明确锁定期的股票, 按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、全 国银 行间债 券市 场交易 的债 券、资 产支 持证券 等固 定收益 品种 ,采用 估值技术确定公允价值。 4、同 一债 券同时 在两 个或两 个以 上市场 交易 的,按 债券 所处的 市场 分别估 值。 5、股 指期 货合约 按交 易所当 日公 布的结 算价 进行估 值, 若当日 无结 算价, 则按最近一个交易日的结算价进行估值。 6、如 有确 凿证据 表明 按上述 方法 进行估 值不 能客观 反映 其公允 价值 的,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的价 格估值。 7、相 关法 律法规 以及 监管部 门有 强制规 定的 ,从其 规定 。如有 新增 事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任, 因此, 就与本基金有关的会 计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对 外予以公布。 (四)估值程序 1、基 金份 额净值 是按 照每个 工作 日闭市 后, 基金资 产净 值除以 当日 基金份 额的余额数量计算, 精确到 0.001 元, 小数点后第 四位四舍五入。 国家另有规定 的,从其规定。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 84 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额 (参考) 净值,并按规定公告。 2、基 金管 理人应 每个 工作日 对基 金资产 估值 。但基 金管 理人根 据法 律法规 或基金 合同的 规定 暂停 估值时 除外。 基金 管理 人每个 工作日 对基 金资 产估值 后, 将各类基金份额的基金份额 (参考) 净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复 核无误后, 由基金管理人按约定对外公布。 月末、 年中和年末估值复核与基金会 计账目的核对同时进行。 (五)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值 的准确性、 及时性。 当基金份额 (参考) 净值小数点后 3 位以内 (含第 3 位) 发 生差错时,视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中, 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销 售机构、 或投资者自身的过错造成差错, 导致其他当事人遭受损失的, 过错 的责 任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人 ( “受损方” ) 的直接损失按下述 “估 值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于: 资料申报差错、 数据传输差错、 数 据计算差错、 系统故障差错、 下达指令差错等; 对于因技术原因引起的差错, 若 系同行业现有技术水平不能预见、 不能避免、 不能克服, 则属不可抗力, 按照下 述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差 错, 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任, 但因该差 错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得 利的义务。 2、估值错误处理原则 (1) 估值 错误已 发生 ,但尚 未给 当事人 造成 损失时 ,估 值错误 责任 方应及 时协调各方, 及时进行更正, 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担; 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误, 给当事人造成损失的, 由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任; 若估值错误责任方已经积极协调, 并且国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 85 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正, 则其应当承担相应赔偿责 任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认, 确保估值错误已得 到更正。 (2) 估值 错误责 任方 对有关 当事 人的直 接损 失负责 ,不 对间接 损失 负责, 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3) 因估 值错误 而获 得不当 得利 的当事 人负 有及时 返还 不当得 利的 义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全 部返还 不当得 利 造成其 他当事 人的利 益 损失( “受损 方” ) ,则 估值错 误责 任方应赔偿受损方的损失, 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当 事人享有要求交付不当得利的权利; 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不 当得利返还给受损方, 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当 得利返还的总和超过其实 际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 (4) 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1) 查明 估值错 误发 生的原 因, 列明所 有的 当事人 ,并 根据估 值错 误发生 的原因确定估值错误责任方。 (2) 根据 估值错 误处 理原则 或当 事人协 商的 方法对 因估 值错误 造成 的损失 进行评估。 (3) 根据 估值错 误处 理原则 或当 事人协 商的 方法由 估值 错误责 任方 进行更 正和赔偿损失。 (4) 根据 估值错 误处 理的方 法, 需要修 改基 金 注册 登记 机构交 易数 据的, 由基金 注册登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额(参考) 净值估值错误处理的原则和方法如下: (1) 基金 份额 ( 参考 ) 净值 计算 出现错 误时 ,基金 管理 人应当 立即 予以纠 正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到国金 上证 50 份额、国金 上证 50A 份额及国金 上证 50B 份额中任一类别份额 (参考) 净值的 0.25% 时 , 基金管理人应当通报基金托管人 并报中国证监会备案; 错误偏差达到国金 上证 50 份额、 国金上证 50A 份额及国国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 86 金 上证 50B 份额中任一 类别 份额 (参考) 净值的 0.5% 时, 基金管理人应当公告。 (3) 因基 金份额 (参 考) 净 值计 算错误 ,给 基金或 基金 份额持 有人 造成损 失的, 应由基金管理人先行赔付, 基金管理人按差错情形, 有权向其他当事人追 偿。 (4) 基金 管理人 和基 金托管 人由 于各自 技术 系统设 置而 产生的 净值 计算尾 差,以基金管理人计算结果为准。 (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 (六)暂停估值的情形 1、 基金投资所涉及的证券/ 期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营 业时。 2、因 不可 抗力或 其它 情形致 使基 金管理 人、 基金托 管人 无法准 确评 估基金 资产价值时。 3、 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 基金管理人 经与基金托 管人协商一致的 。 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 (七)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额 (参考) 净值 由基金管理人负责计算, 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日 交易结束后计算当日的基金资产净值 和各类基金份额的 基金份额 (参考) 净值并 发送给 基金托 管人 。基 金托管 人对净 值计 算结 果复核 确认后 发送 给基 金管理 人, 由基金管理人对基金净值按约定予以公布。 (八)特殊情形的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时,所 造成的误 差不作为基金资产估值错误处理。 2、 由于不可抗力原因, 或由于中证指数公司、 证券/ 期货交易所 或登记结算 公司发送的数据错误等 原因, 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查, 但未能发现错误的 或即使发现错误但因前述原因无法纠正 的 , 由此造成的基金资产估值错误, 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。 但国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 87 基金管 理人、 基金 托管 人应当 积极采 取必 要的 措施消 除或减 轻由 此造 成的影 响。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 88 十 七、 基金 的收 益与 分配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相 关费用 后的余 额; 基金 已实现 收益指 基金 利润 减去公 允价值 变动 收益 后的余 额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 (三)收益分配原则 在本基金存续期内,本基金(包括国金 上证 50 份额、国金 上证 50A 份额、 国金 上证 50B 份额)不 进行收益分配。 如果基金份额持有人大会决定终止国金 上证 50A 份额与国金 上证 50B 份额 的运作, 本基金将根据基金份额持有人大会决议调整基金的收益分配。 具体见基 金管理人届时发布的相关公告。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 89 十 八、 基金 份额 折算 (一)定期份额折算 在国金上证 50A 份额和国金上证 50 份额存续期内的每个会计年度 (基金合 同生效不足六个月的年份除外)的 12 月 15 日 (遇节假日顺延) ,本基金将按照 以下规则进行基金的定期份额折算。 1、定期份额折算的基准日 每个会计年度 (基金合同生效不足六个月的年份除外) 的 12 月 15 日 (遇节 假日顺延) 。 2、定期份额折算的对象 基金定期份额 折算基准日登记在册的国金 上证 50A 份额和国金 上证 50 份 额,国金 上证 50B 份额 不参与定期折算。 3、定期份额折算的频率 每年折算一次 (可不进行定期份额折算的除外) 。 4、定期份额折算的方式 国金上证 50A 份额和国金上证 50B 份额按 照招募说明书中规定的净值计算 规则进行参考净值计算,对国金 上证 50A 份 额的应得约定收益进行定期份额折 算 。在基金份额定期折算前与折算后,国金 上证 50A 份额和国金 上证 50B 份额 的份额配比保持 1 ∶1 的比例不变。 折算基准日折算前的国金上证 50A 份额 的参考净值超出 1.000 元部分, 将被 折算为场内国金 上证 50 份额分配给国金 上证 50A 份额持有人。 国金上证 50 份 额持有人持有的每 2 份国金上证 50 份额将获得按照 1 份国金上证 50A 份额应得 约定收益分配的新增国金 上证 50 份额。 持有场外国金 上证 50 份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场 外国金 上证 50 份额; 持有场内国金 上证 50 份额的基金份额持有人将按前述折算 方式获得新增场内国金 上证 50 份额。 经过上述份额折算, 国金 上证 50A 份额的 参考净值和国金 上证 50 份额的基金份额净值将相应调整。 有关计算公式如下: (1)国金上证 50A 份额折算 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 90 定期份额折算前后,国金 上证 50A 份额数不变,即: 国金上证 50A 份额持有人新增的场内国金 上证 50 份额的份额数= 其中, :定期份额折算前国金 上证 50A 份额的份额数 :定期份额折算后国金 上证 50A 份额的份额数 :国金 上证 50A 份额 在折算基准日折算前的 份额参考净值 :定期份额折算前国金 上证 50 份额的份额净值 :定期份额折算后国金 上证 50 份额的份额净值 折算过程中产生的不足 1 份的零碎份额, 按照投资者零碎份额数量大小顺序 排列, 零碎份额数量相同的, 由 中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司证券 登记系统随机排列。 中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司证券登记系统按 照排列顺序,依次均登记为 1 份,直至完成全部折算。 (2) 国金 上证 50B 份 额不参与定期份额折算, 其基金份额参考净值与份额 数在定期折算前后保持不变。 (3)国金上证 50 份额折算 国金上证 50 份额持有人新增的国金 上证 50 份额的份额数= 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 91 NUM 50 前 2 × N A V 50 ?? 期末 ? 1 .000 N A V 50 后 定期份额折算后国金 上证 50 份额的份额数= 定期份额折算前国金 上证 50 份 额的份额数+ 国金上证 50 份额持有人新增的国金 上证 50 份额的份 额数+ 国金上 证 50A 份额持有人新增的国金 上证 50 份额数。 其中, :定期份额折算前国金 上证 50 份额的份额数 场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两位, 由此产生的误 差计入基金财产; 场内份额 折算过程中产生的不足 1 份的零碎份额, 按照投资者 零碎份额数量大小顺序排列, 零碎份额数量相同的, 由中 中国证券登记结算有限 责任公司 上海分公司证券登记系统随机排列。 中国证券登记结算有限责任公司 上 海分公司证券登记系统按照排列顺序,依次均登记为 1 份,直至完成 全部折算。 按照上述折算和计算方法, 可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误 差,视为未改变基金份额持有人的资产净值。 在实施定期份额折算时, 折算基准日 折算前国金上证 50 份额的基金 份额净 值以及国金 上证 50A 份 额的参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。 5、基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作, 基金管理人可根据 上海证券交 易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停 国金上证 50 份额、 国金 上证 50A 份额与国金 上证 50B 份额的 上市交易和国金 上证 50 份额的申购、 赎回等相关业务,具体见基金管理人届时发布的相关公告。 6、基金份额折算结果的公告 基金份额折算结束后, 基金管理人应按照 《信 息披露办法》 在 指定媒 介 公告 , 并报中国证监会备案。 7、特殊情形的处理 若在定 期份 额 折算 基准 日 发生 基金 合同约 定的 本基金 不定 期折算 的情 形时, 将按照不定期份额折算的规则进行份额折算。 (二)不定期份额折算 除以上定期份额折算外, 本基金还将在以下两种情况进行份额折算, 即: 当国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 92 国金 上证 50 份额的基 金份额净值大于或等于 1.500 元时;当国金 上证 50B 份额 的参考净值小于或等于 0.250 元时。 1、当国金上证 50 份额的基金份额净值大于或等于 1.500 元时 当国金上证 50 份额的 基金份额净值达到 1.500 元,本基金将按照以下规则 进行份额折算。 (1)不定期份额折算基准日 国金上证 50 份额的基 金份额净值大于或等于 1.500 元时,基金管 理人即可 根据市场情况 确定 不定期份额折算基准日。 (2)不定期份额折算对象 基金不定期份额折算基准日登记在册的国金 上证 50A 份额、国金上证 50B 份额和国金 上证 50 份额。 (3)不定期份额折算频率 不定期。 (4)不定期份额折算方式 当国金上证 50 份额的 基金份额净值大于或等于 1.500 元时,本基金 在根据 市场情况确定份额折算基准日后将分别对 国金上证 50A 份额、国金上证 50B 份 额 和国金上证 50 份额 进行不定期份额折算,份额折算后本基金将确保 国金上证 50A 份额 和国金上证 50B 份额的比例为 1 ∶1, 份额折算后 国金上证 50A 份额、 国金上证 50B 份额 和国 金上证 50 份额的基金份额净值均调整为 1.000 元。 国金上证 50A 份额、 国 金上证 50B 份额 、 国金 上证 50 份额 三类份额按照如 下公式进行份额折算: ① 国金上证 50A 份额 份额折算原则: A 、 份额折算前国金 上证 50A 份额的份额数与份额折算后国金 上证 50A 份额 的份额数相等; B 、 份额折算前 国金上 证 50A 份额的资产净值与份额折算后 国金上证 50A 份 额 的资产净值及其新增场内 国金上证 50 份额 的资产净值之和相等; C 、 份 额 折 算 前 国 金 上 证 50A 份额的 持 有 人 在 份 额 折 算 后 将 持 有 国 金 上证 50A 份额与新增场内 国金上证 50 份额, 国金上证 50A 份额持有人份额折算后获国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 93 得新增的 场内国金上证 50 份额数, 即在份额折算基准日 国金上证 50A 份额参考 净值超出 1.000 元的部分全部折算为场内国金 上证 50 份额; 国金上证 50A 份额持有人新增的场内国金 上证 50 份额的份额数= 其中: :不定期份额折算前国金 上证 50A 份额参考净值 :不定期份额折算前国金 上证 50A 份额的份额数 :不定期份额折算后国金 上证 50A 份额的份额数 ② 国金上证 50B 份额 份额折算原则: A 、 份额折算前 国金上证 50B 份额的份额数与 份额折算后 国金上证 50B 份额 的份额数相等; B 、 份额折算前 国金上 证 50B 份额的资产净值 与份额折算后 国金上证 50B 份 额 的资产净值及其新增场内 国金上证 50 份额 的资产净值之和相等; C 、 份额折算前 国金上证 50B 份额的持有人在份额折算后将持有国金 上证 50B 份额与新增场内 国金上证 50 份额, 国金上证 50B 份额持有人份额折 算后获得新 增的 场内国金上证 50 份额数, 即在份额折算基准日 国金上证 50B 份额 参考净值 超出 1.000 元的部分全部折算为场内国金 上证 50 份额; 国金上证 50B 份额持有 人新增的场内国金 上证 50 份额的份额数= 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 94 其中: :不定期份额折算前国金 上证 50B 份额参考净 值 :不定期份额折算前国金 上证 50B 份额的份额 数 :不定期份额折算后国金 上证 50B 份额的份额 数 ③ 国金上证 50 份额 份额折算原则: 场外国金上证 50 份额 持有人 在份额折算后获得新增场外国金 上证 50 份额, 场内国金 上证 50 份额持有人 在份额折算后获得新增场内国金 上证 50 份额。 其中: :不定期份额折算前国金 上证 50 份额的份额净值 :不定期份额折算前国金 上证 50 份额的份额数 :不定期份额折算后国金 上证 50 份额的份额数 场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两位, 由此产生的误 差计入基金财产; 场内份额 折算过程中产生的不足 1 份的零碎份额, 按照投资者 零碎份额数量大小顺序排列, 零碎份额数量相同的, 由 中国证券登记结算有限责 任公司 上海分公司证券登记系统随机排列。 中国证券登记结算有限责任公司 上海 分公司证券登记系统按照排列顺序,依次均登记为 1 份,直至完成全部折算。 按照上述折算和计算方法, 可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误 差,视为未改变基金份额持有人的资产净值。 在实施不定期份额折算时, 折算基准日 折算前国金上证 50 份额的基金份额 净值以及国金 上证 50A 份额和国金上证 50B 份额参考净值等具体 见基金管理人国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 95 届时发布的相关公告。 (5)基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作, 基金管理人可根据 上海证券交 易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停 国金上证 50 份额、 国金上证 50A 份额 与国金上证 50B 份额的 上市交易和 国金上证 50 份额的申购、 赎回相关等业务,具体见基金管理人届时发布的相关公告。 (6)基金份额折算结果的公告 基金份额折算结束后, 基金管理人应按照 《信息披露办法》 在指定 媒介公告 折算结 果,并报中国证监会备案。 2、当国金上证 50B 份 额的参考净值小于或等于 0.250 元时 当国金上证 50B 份额的 参考净值小于或等于 0.250 元, 本基金将按照以下规 则进行份额折算。 (1)不定期份额折算基准日 国金上证 50B 份额的参 考净值 小于或等于 0.250 元, 基金管理人即可 根据市 场情况 确定不定期份额 折算基准日。 (2)不定期份额折算对象 基金不定期份额折算基准日登记在册的 国金上证 50A 份额、 国金上证 50B 份 额 和国金上证 50 份额 。 (3)不定期份额折算频率 不定期。 (4)基金份额折算方式 当国金上证 50B 份额的 参考净值小于或等于 0.250 元后, 本基金在根据市场 情况确定份额折算基准日后将分别对国金 上证 50A 份额、国金上证 50B 份额和 国金 上证 50 份额进行份额折算, 份额折算后本基金将确保 国金上证 50A 份额和 国金 上证 50B 份额的比 例为 1∶1, 份额折算后国金 上证 50 份额的基金份额净值 以及国金 上证 50A 份额和国金上证 50B 份额的 参考净值均调整为 1.000 元。 国金上证 50A 份额、国金上证 50B 份额、国金 上证 50 份额三类份额按照如 下公式进行份额折算。 ①国金上证 50B 份额 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 96 份额折算原则: 份额折算前国金 上证 50B 份额的资产净值与 份额折算后国金 上证 50B 份额 的资产净值相等。 其中: :不定期份额折算前国金 上证 50B 份额的参考 净值 :不定期份额折算前国金 上证 50B 份额的份额 数 :不定期份额折算后国金 上证 50B 份额的份额 数 ②国金上证 50A 份额 份额折算原则: A 、 份额折算前后 国金上证 50A 份额 与国金 上证 50B 份额始终保持 1∶1 配 比; B 、 份额折算前 国金上 证 50A 份额的资产与份额折算后国金 上证 50A 份额的 资产净值及其新增场内国金 上证 50 份额的资产净值之和相等; C 、 份 额 折 算 前 国 金 上 证 50A 份额的 持 有 人 在 份 额 折 算 后 将 持 有 国 金 上 证 50A 份额 与新增场内 国金上证 50 份额。 国金上证 50A 份额持有人新增的场内国金 上证 50 份额的份额数= 其中: :不定期份额折算前国金 上证 50A 份额的参考净值 :不定期份额折算前国金 上证 50A 份额的份额数 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 97 :不定期份额折算后国金 上证 50A 份额的份额数 :不定期份额折算后国金 上证 50B 份额的份额 数 ③国金上证 50 份额: 份额折算原则: 份额折算前国金 上证 50 份额的资产净值与份额折算后国金 上证 50 份额的资 产净值相等。 其中: :不定期份额折算前国金 上证 50 份额的份额净值 :不定期份额折算前国金 上证 50 份额的份额数 :不定期份额折算后国金 上证 50 份额的份额数 场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两位, 由此产生的误 差计入基金财产; 场内份额 折算过程中产生的不足 1 份的零碎份额, 按照投资者 零碎份额数量大小顺序排列, 零碎份额数量相同的, 由 中国证券登记结算有限责 任公司 上海分公司证券登记系统随机排列。 中国证券登记结算有限责任公司 上海 分公司证券登记系统按照排列顺序,依次均登记为 1 份,直至完成全部折算。 按照上述折算 和计算方法, 可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误 差,视为未改变基金份额持有人的资产净值。 在实施不定期份额折算时, 折算基准日 折算前国金上证 50 份额的基金份额 净值、国金 上证 50A 份额参考净值、国金 上证 50B 份额参考净值 等具体见基金 管理人届时发布的相关公告。 (5)基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作, 基金管理人可根据 上海证券交国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 98 易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停 国金上证 50 份额、 国金 上证 50A 份额与国金 上证 50B 份额的上市交易和国金 上证 50 份额的申购或 赎回等相关业务,具体见基金管理人届时发布的相关公告。 (6)基金份额折算结果的公告 基金份额折算结束后, 基金管理人应按照 《信息披露办法》 在 指定媒介公告 折算结果,并报中国证监会备案。 (三) 基金管理人、 上海证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司有权 调整上述规则, 基金管理人决定调整上述规则的, 应与基金托管人协商一致。 本 基金基金合同将相应予以修改, 并在本基金更新的招募说明书中列示, 无须召开 基金份额持有人大会。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 99 十 九、 基金 费用 与税 收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费。 2、基金托管人的托管费。 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用。 4、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费。 5、基金份额持有人大会费用。 6、基金的证券、期货交易费用。 7、基金的开户费用、账户维护费用。 8、基金上市费用。 9、基金合同生效以后的标的指数使用许可费。 10、基金的银行汇划费用。 11 、 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。 计算方法如下: H =E ×1.0% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内 从基金 财产中 一次 性支 付给基 金管理 人, 若遇 法定节 假日、 休息 日或 不可抗 力, 支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 年费率计提。 计算方法如下: H =E ×0.10% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 100 基金托管费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付。 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内 从基金 财产中 一次 性支 付给基 金托管 人 , 若遇 法定节 假日、 休息 日或 不可抗 力, 支付日期顺延。 3、基金标的指数使用许可费 本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所 规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。 根据基金管理人与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议, 本基金标的 指数的使用许可费年费率为 0.02% 。 通常情况下, 标的指数使用许可费按前一日 基金资产净值的 0.02% 的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.02%÷ 当年天数 H 为每日计提的标的指数使用许可费 E 为前一日的基金资产净值 自基金合同生效之日起, 标的指数使用许可费每日计算, 逐日累计, 按季支 付。 标的指数使用许可费收取下限为每季度 4 万元 (基金合同生效当季按实际计 提金额 收取, 不设 下限 ) 。标 的指数 使用 许可 费的支 付由基 金管 理人 向基金 托管 人发送划付指令, 经基金托管人复核后于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的最后一 个工作日前从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。 若遇法定节假日、 公 休日等,支付日期顺延。 如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、 费率和支付方式 等发生调整, 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。 基金管理人应 在招募说明书及其更新中 予以披露。 4、除 管理 费、托 管费 和标的 指数 使用许 可费 之外的 基金 费用, 由基 金托管 人根据其他有关法 规及相应协议的规定, 按费用支出金额支付, 列入或摊入当期 基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产 的损失 ,以 及处 理与基 金运作 无关 的事 项发生 的费用 等不 列入 基金费 用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 101 财产中支付。 (四) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基 金托管 费率 。基 金管理 人必须 最迟 于新 的费率 实施 2 日前 在指 定媒 介上刊 登公 告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务 按国家税收法律、 法规执 行。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 102 二十 、 国金 上证 50A 份额与国金 上证 50B 份额 的 终止 运作 (一) 经基金份额持有人大会决议通过, 国金 上证 50A 份额与国金 上证 50B 份额可申请终止运作。 该基金份额持有人大会决议须经本基金所有份额以特别决 议的形式表决通过,即须经参加基金份额持有人大会的国金 上证 50 份额、国金 上证 50A 份额与国金 上证 50B 份额各自的 基金份额持有人或其代理人所持国金 上证 50 份额、 国金 上证 50A 份额与国金上证 50B 份额各自表决权 的三分之二以 上(含三分之二)通过方为有效。 (二)国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额 终止运作后的份额转换 国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额终 止运作后,除非基金份额持有人 大会决议另有规定的,国金 上证 50A 份额、国金 上证 50B 份额将 全部转换成国 金 上证 50 份额。 1、份额转换基准日 国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额终 止运作日(如该日为非工作日, 则顺延至下一个工作日) 。 2、份额转换方式 在份额转换基准日日终,以当日国金 上证 50 份额的基金份额净值为基准, 国金 上证 50A 份额、国金 上证 50B 份额按 照当日各自的份额净值转换成国金 上 证 50 份额。 国金 上证 50A 份额 (或国金上证 50B 份额) 基金份额持 有人持有的 转换后国金 上证 50 份额的份额取整计算(最小单位为 1 份) ,余额计入基金财 产。 份额转换计算公式: 国金上证 50A 份额(或国金上证 50B 份额 )的转换比例=份额转换基准日 国金 上证 50A 份额 (或 国金 上证 50B 份额) 的 份额净值/ 份额转换基准日国金 上 证 50 份额的基金份额净值 国金上证 50A 份额(或国金上证 50B 份额 )基金份额持有人持有的转换后 国金 上证 50 份额=基金份额持有人持有的转换前国金 上证 50A 份额 (或国金上 证 50B 份额)的份额数 ×国金 上证 50A 份额 (或国金 上证 50B 份额 )的转换比 例 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 103 3、份额转换后的基金运作 国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额全部转 换为国金 上证 50 份额后, 本 基金接受场外与场内申购和赎回。 4、份额转换的公告 国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额进 行份额转换结束后,基金管理人 应在指定媒介公告,并报中国证监会备案。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 104 二十 一 、基 金的 会计 与审 计 (一)基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首 次募集的 会计年度按如下原则: 如果基金合同生效少于 2 个月, 可以并入下一个会计年度 披露; 3、基金核算以人 民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基 金管 理人及 基金 托管人 各自 保留完 整的 会计账 目、 凭证并 进行 日常的 会计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 7、基 金托 管人每 月与 基金管 理人 就基金 的会 计核算 、报 表编制 等进 行核对 并以书面方式确认。 (二)基金的 年度审计 1、基 金管 理人聘 请与 基金管 理人 、基金 托管 人相互 独立 的具有 证券 从业资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 3、基 金管 理人认 为有 充足理 由更 换会计 师事 务所, 须通 报基金 托管 人。更 换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 105 二十 二 、基 金的 信息 披露 (一) 本基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《 运作办法》 、 《信息披露办法》 、 基金合同及其他有关规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规 和中国证监会的规定披露基金信息, 并 保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内, 将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 (以下简 称“网 站” ) 等媒 介披 露,并 保证基 金投 资者 能够按 照 基金 合同 约定 的时间 和方 式查阅或者复制公开披露的信息资料。 (三) 本基 金信息 披露 义务人 承诺 公开披 露的 基金信 息, 不得有 下列 行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 (四) 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的, 基 金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的, 以中文文 本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字; 除特别说明外, 货币单位为人民币 元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 (1) 基金 合同是 界定 基金合 同当 事人的 各项 权利 、 义务 关系, 明确 基金份国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 106 额持有人大会召开的规则及具体程序, 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重 大利益的事项的法律文件。 (2) 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项, 说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披 露及基金份额持有人服务等内容。 基金合同 生效后, 基金管理人在每 6 个月结束 之日起 45 日内,更新 招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要 登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国 证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更 新内容提供书面说明。 (3) 基金 托管协 议是 界定基 金托 管人和 基金 管理人 在基 金财产 保管 及基金 运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前, 将基金招募说明书、 基金合同摘要登载在指定媒介上; 基金管理人、 基金托管人 应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。 2、基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告, 并在披 露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 3、基金合同生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载 基金 合同 生效公告。 4、上市交易公告书 国金上证 50 份额、 国金 上证 50A 份额、 国金 上证 50B 份额获准在上 海证券 交易所上市交易的, 基金管理人应当在基金份额上市交易 3 个工作日前, 将上市 交易公告书登载在指定媒介。 5、基金资产净值、基金份额净值 基金合同生效后, 在开始办理 国金上证 50 份额申购或者赎回 或国金上证 50 份额、国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额上市交易前,基金管理人应当至 少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额 (参考) 净值。 在开始办理国金上证 50 份额申购或者赎回 或国金上证 50 份额、国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额上市交易 后, 基金管理人应当在每个开放日的次国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 107 日, 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日各类基金份额的基 金份额 (参考)净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各 类基金份额的基金份额 (参考) 净值。 基金管 理人应当在前款规定的市场交易日 的次日, 将基金资产净值、 各类基金份额的基金份额 (参考) 净值登载在指定媒 介上。 6、国金上证 50 份额申购、赎回价格 基金管理人应当在基金合同、 招募说明书等信息披露文件上载明 国金上证 50 份额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率, 并保证投资者能够在基 金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 7、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内, 编制完成基金年度报告,并将 年度报告正文登载于网站上, 将年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金年度报告 的财务会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ,编制完成基金半年度报告, 并将半年度报告正文登载在网站上,将 半年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内,编制完成基金季度 报告,并将季度报告登载在指定媒介上。 基金合同生效不足 2 个月的, 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半年度 报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本或书面报 告方式。 本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20% 的情形, 为保障其他投资者利益, 基金管理人至少应当在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告文件中 “影响投资者决策的其他重要信息” 项下 披露该投资 者的类别、 报告期末持有份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及本基金的特国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 108 有风险, 中国证监会认定的特殊情形除外 。 8、临时报告 本基金发生重大事件, 有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报 告书, 予以公告, 并在 公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所 所在地的中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件, 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件: (1)基金份额持有人大会的召开 。 (2)终止基金合同 。 (3)转换基金运作方式 。 (4)更换基金管理人、基金托管人 。 (5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更 。 (6)基金管理人股东及其出资比例发生变更 。 (7)基金募集期延长 。 (8) 基金 管理人 的董 事长、 总经 理及其 他高 级管理 人员 、基金 经理 和基金 托管人基金托管部门负责人发生变动 。 (9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十 。 (10) 基金管理人、 基 金托管人基金托 管部门的主要业务人员在一年内变动 超过百分之三十 。 (11 )涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁; (12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查 。 (13) 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严 重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚 。 (14)重大关联交易事项 。 (15)基金收益分配事项 。 (16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更 。 (17)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五 。 (18)基金改聘会计师事务所 。 (19)变更基金销售机构 。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 109 (20)更换基金登记机构 。 (21)国金上证 50 份额开始办理申购、赎回。 (22)国金上证 50 份额申购、赎回费率及其收费方式发生变更 。 (23)国金上证 50 份额发生巨额赎回并延期办理 。 (24)国金上证 50 份额连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请 。 (25)国金上证 50 份额暂停接受申购、赎回 。 (26)国金上证 50 份额暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回 。 (27)本基金接受或暂停接受份额配对转换申请 。 (28) 本基金发生涉及申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事 项 (29)本基金暂停接受份额配对转换后恢复办理份额配对转换业务 。 (30)本基金实施基金份额折算 。 (31) 国金上证 50 份额、 国金上证 50A 份额、 国金上证 50B 份额上市 交易 。 (32) 国金上证 50 份 额、 国金 上证 50A 份额 、 国金 上证 50B 份额停 复牌或 终止上市 。 (33)国金上证 50A 份额、国金上证 50B 份额 终止运作 。 (34)国金上证 50A 份 额与国金 上证 50B 份额 终止运作后国金 上证 50A 份 额、国金 上证 50B 份额 的份额转换 。 (35)国金上证 50A 份额约定年基准收益率的设定及调整 。 (36)基金推出新业务或服务 。 (37)中国证监会 规定的和基金合同 约定的其他事项。 9、澄清公告 在基金合同存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可 能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的, 相关信息披露义务人知 悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 10、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报中国证监会备案, 并予以公告。 11、股指期货的 投资情况 基金管理人应当在基金季度报告、 基金半年度报告、 基金年度报告等定期报国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 110 告和招募说明书 (更新) 等文件中披露股指期货交易情况, 包括投资政策、 持仓 情况、 损益情况、 风险指标等, 并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响 以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 12、资产支持证券的投资情况 本基金投资资产支持证券, 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有 的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的 资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券 总额、 资产支持证券市值占基金 净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比 例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。 13、中国证监会规定的其他信息。 (六)信息披露事务管理 基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度, 指定专人负责管 理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息, 应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则的规定。 基金托 管人 应当按 照相 关法律 法规 、中国 证监 会的规 定和 基金合 同的 约定, 对基金管理人编制的基金资产净值、 各类基金份额的基金份额 (参考) 净值、 国 金上证 50 份额申购赎 回价格、基金定期报告和定期更新的招募说 明书等公开披 露的相关基金信息进行复核、 审查, 并向基金管理人 按 《托管协议》 的约定进行 确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外, 还可以根据需要 在其他公共媒介披露信息, 但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息, 并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专 业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。 (七)信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布 后, 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机 构的办公场所,供公众查阅、复制。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 111 基金定期报告公布后, 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的办公场所, 以供公众查阅、复制。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 112 二十 三 、风 险揭 示 本基金存在的主要风险有: (一)市场风险 证券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投资 心理和交易制度等各种因素的 影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括: 1、政 策风 险:因 国家 宏观政 策( 如货币 政策 、财政 政策 、行业 政策 、地区 发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。 2、经 济周 期风险 :随 经济运 行的 周期性 变化 ,证券 市场 的收益 水平 也呈周 期性变化。 基金投资于国债与上市公司的股票, 收益水平也会随之变化, 从而产 生风险。 3、利 率风 险:金 融市 场利率 的波 动会导 致证 券市场 价格 和收益 率的 变动。 利率直接影响着国债的价格和收益率, 影响着企业的融资成本和利润。 基金投资 于国债和股票,其收益水平会受到利率变化的影响。 4、 上市公司经营风险: 上市公司的经营好坏受多种因素影响, 如管理能力、 财务状况、 市场前景、 行业竞争、 人员素质等, 这些都会导致企业的盈利发生变 化。 如果基金所投资的上市公司经营不善, 其股票价 格可能下跌, 或者能够用于 分配的利润减少, 使基金投资收益下降。 虽然基金可以通过投资多样化来分散这 种非系统风险,但不能完全规避。 5、购 买力 风险: 基金 的利润 将主 要通过 现金 形式来 分配 ,而现 金可 能因为 通货膨胀的影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。 (二)信用风险 基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、 拒绝支 付到期本息的情况,从而导致基金财产损失。 (三)管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、 经验、 判断、 决策、 技能 等, 会 影响其对信息的占有和对经济形势、 证券价格走势的判断, 从而影响基金收益水 平。 因此, 本基金的收益水平与本基金管理人的管理水平、 管理手段和管理技术 等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 113 (四)流动性风险 (1) 本基 金属于 开放 式基金 ,在 基金的 所有 开放日 ,基 金管理 人都 有义务 接受 投资者的申购、 赎回和基金间转换。 由于应对基金赎回和基金间转换的经验 不足, 加之中国股票市场波动性较大, 在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的 情况, 如果在 这时出现较大数额的基金赎回和基金间转换申请, 则使基金资产变 现困难,基金面临流动性风险。 (2)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 当基金出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回 、 部分延缓支付或 延期办理赎回 。 同时, 如本基金单个基金份额持有人 在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的, 基金管理人有 权对其采取延期办理赎回申请的措施 , 详细 规则参见招募说明书第 十章相关约定。 基金管理人根据相关内部管理制度与法律法规的要求执行对于本基金巨额 赎回的事前监测、 事中管控与事后评估机制。 当本基金发生基金合同约定的巨额 赎回且现金类资产不足以支付赎回款项时, 基金管理人在当日接受赎回申请比例 不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下, 通过压力测试等手段充分评估基 金组合资产变现能力、 投资比例变动与基金单位份额净值波动, 对基金组合资产 中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算, 审慎接受、 确认赎 回申请, 确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价 值,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 单个基金份额持有人在单个开放日申请 赎 回 基 金 份 额 超 过 基 金 总 份 额 一 定 比例情形下的流动性风险管理措施: 如本基金发生单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过上 一开放日基金总份额 10% 的情形, 基金管理人可以通过压力测试等手段充分评估 基金组合资产变现能力、 投资比例变动与基金单位份额净值波动, 审慎办理并部 分确认该单个基金份额持有人的赎回申请, 并可对于其余未办理赎回申请部分延 期至下一个开放日办理。 如下一开放日基金管理人经评估认为其余未办理赎回申 请部分如全部办理支付相应赎回款项仍有困难或认为因支付相应赎回款项而进 行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动或存在将对存量基金份额持 有人利益构成潜在重大不利影响的其他情形的, 基金管理人可决定将部分赎回申 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 114 请继续延期至下一个开放日办理, 直到该单个基金份额持有人的赎回申请全部赎 回为止。 实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 : 基金管理人经与基金托管人协商, 在确保投资者得到公平对待的前提下, 可 依照法律法规及基金合同的约定, 可以综合运用各类流动性风险管理工具, 对赎 回申请等进行适度调整, 作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施, 包括但 不限于 延期 办理 巨额赎 回申请 、暂 停 接 受赎回 申请、 延缓 支付 赎回款 项、 收取短期赎回费、 暂停基金估值、 摆动定价以及中国证监会认定的其他措施。 基 金管理人应当围绕前述工具的实施条件、 发起 部门、 决策程序、 业务流 程等事项, 制定清晰的内部制度并定期更新, 确保相关工 具实施的及时 、 有序、 透 明及公平。 1)延 期办 理巨额 赎回 申请、 暂停 接受赎 回申 请、延 缓支 付赎回 款项 。如依 照法律 法规及 基金 合同 的约定 本基金 发生 需延 期办理 巨额赎 回申 请、 暂 停 接受 赎回申 请、延 缓支 付赎 回款项 的情形 ,经 本基 金基金 经理发 起, 经基 金管 理人 管理层 决定, 并经 与基 金托管 人协商 一致 后, 基金管 理人可 以实 施相 关流动 性 管理工具, 并依据法律法规及基金合同的约定进行信息披露。 在前述情况下, 投 资者的赎回申请将不被基金管理人接受或全部办理,或投资者赎回申请对应的 赎回款项金额发生变动或赎回款项到达投资者银行账户时间发生延迟, 将对投资 者的预期资金安排产生一定影响。 2)收取短期赎回费 依照法 律法 规及 基金 合 同的约 定, 本基 金对 于 持续持 有期 少于 7 日 的投资 者收取不低于 1.5% 的 赎回费并全额计入 基金 财产,将对投资者 赎回 申请对应 的 赎回款项金额产生一定影响。 3)暂停基金估值 如依照法律法规及基金合同的约定本基金发生需暂停基金 估值的情形, 经本 基金基 金经理 发起 ,经 基金管 理人管 理层 决定 ,并经 与基金 托管 人协 商一致 后, 基金管理人可以暂停基金估值, 并依据法律法规及基金合同的约定进行信息披露。 在前述情况下, 基金管理人可暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项, 投资者的 赎回申请将不被基金管理人接受, 或赎回申请对应的赎回款项到达投资者银行账 户时间发生延迟,将对投资者的预期资金安排产生一定影响。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 115 (五)基金间转换所产生的风险 在基金间转换时, 可能使相关的基金的规模发生较大改变, 从而对转出和转 入基金的原持有人利益产生影响。 (六)本基金特有的风险 1、指数化投资风险 (1)标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。 标的指数成份股的平均回报率与整 个股票市场的平均回报率可能存在偏离。 (2)标的指数波动的风险 标的指 数成 份股的 价格 可能受 到政 治因素 、经 济因素 、上 市公司 经营 状况、 投资者 心理和交易制度等各种因素的影响而波动, 导致指数波动, 从 而使基金收 益水平发生变化,产生风险。 (3)基金投资组合回报与目标指数回报偏离的风险 以下因素可能使基金投资组合的收益率与目标指数的收益率发生偏离: 1)由 于标 的指数 调整 成份股 或变 更编制 方法 ,使本 基金 在相应 的组 合调整 中产生跟踪误差。 2)由 于目 标指数 成份 股发生 配股 、增发 等行 为导致 成份 股在目 标指 数中的 权重发生变化,使本基金在相应的组合调整中产生跟踪误差。 3) 成份股派发现金红利、 新股收益将导致基金收益率超过目标指数收益率, 产生跟踪误差。 4)由 于成 份股停 牌、 摘牌或 流动 性差等 原因 使本基 金无 法及时 调整 投资组 合或承担冲击成本而产生跟踪误差。 5)由 于基 金应对 日常 赎回保 留的 少量现 金、 投资过 程中 的证券 交易 成本, 以及基金管理费和托管费的存在,使基金投资组合与目标指数产生 跟踪误差。 6)其 他因 素产生 的跟 踪误差 。如 未来法 律法 规允许 的情 况下的 卖空 、对冲 机制及其他工具造成的指数跟踪误差;因基金申购与赎回带来的现金变动等。 (4)标的指数变更的风险 尽管可能性很小, 但根据基金合同规定, 如出现变更目标指数的情形, 本基 金将变更目标指数。 基于原目标指数的投资政策将会改变, 投资组合将随之调整,国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 116 基金的收益风险特征将与新的目标指数保持一致, 投资者须承担此项调整带来的 风险与成本。 2、基金运作的特有风险 本基金为分级基金, 国金上证 50A 份额 和国金上证 50B 份额 的运 作不同于 普通的开放式基金和封闭式基金, 投资于本基金还将面临以下基金运作特有的风 险: (1)上市交易风险 基金合同生效后, 国金上证 50 份额、 国金 上证 50A 份额和国金 上证 50B 份 额 将在上海证券交易所 上市交易, 由于上市期间可能因份额折算等原因导致基金 停牌, 投资者在停牌期间不能买卖 国金上证 50 份额、 国金上证 50A 份额和国金 上证 50B 份额, 产生风 险; 同时, 可能因上市后流动性不足导致 国金上证 50 份 额 、国金上证 50A 份额和国金上证 50B 份额 产 生流动性风险。 (2)杠杆机制风险 本基金为跟踪指数的股票型基金, 具有较高风 险、 较高预期收益的特征。 从 本基金所分离的两类基金份额来看, 国金 上证 50A 份额具有低风 险、收益相对 稳定的特征; 国金 上证 50B 份额具有高风险、 高预期收益的特征。 由于 国金上证 50B 份额 内含杠杆机制 的设计, 国金上证 50B 份额份额净值的变动 幅度将大于 国金 上证 50 份额的基金份额净值和 国金上证 50A 份额份额净值的变动幅度, 即 国金 上证 50B 份额 份额 净值变动的波动性要高于其他两类份额。 (3)基金份额的折/ 溢价交易风险 国金上证 50 份额 、 国金上证 50A 份额和国金 上证 50B 份额 上市交易 后, 由 于受到市场供求关系的影响, 其各自的交 易价格与份额净值可能出现偏离并出现 折/ 溢价风险。 尽管份额配对转换套利机制的设计已将 国金上证 50B 份额 的折/ 溢 价风险降至较低水平,但是该制度不能完全规避该风险的存在。 (4)份额配对转换业务中存在的风险 基金合同生效后,在 国金上证 50 份额 、国金上证 50A 份额 和国金上证 50B 份额 的存续期内,基金管理人将根据基金合同的约定办理 国金上证 50 份额与国 金 上证 50A 份额、 国金上证 50B 份额之间 份额配对转换。一方面,份额配对转 换业务的办理可能改变 国金上证 50A 份额 和国金上证 50B 份额的市场供求关系,国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 117 从而可能影响其交易价格; 另一方面, 份额配 对转换业务可能出现暂停办理的情 形, 投资者的份额配对转换申请也可能存在不能及时确认的风险。 (5)份额折算风险 1)在基金份额折算过程中由于尾差处理而可能给投资人带来损失。 场外份额进行份额折算时计算结果保留到小数点后两位, 小数点后两位以后 的部分舍去, 舍去部分所代表的资产计入基金财产。 场内 折算过程中产生的不足 1 份的零碎份额, 按照投资者零碎份额数量大小顺序排列, 零碎份额数量相同的, 由 中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司证券登记系统随机排列。 中国证券 登记结 算有限责任公司 上海分公司证券登记系统按照排列顺序, 依次均登记为 1 份, 直至完成全部折算。 因此, 在基金份额折算过程中由于尾差处理而可能给投 资人带来损失。 2)份额折算后新增份额有可能面临无法赎回的风险。 新增份额可能面临无法赎回的风险是指在场内购买国金上证 50A 份 额或国 金上证 50B 份额的一 部分投资人可能面临的风险。由于在二级市场可以做交易 的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售业务资格, 而只有具备基金 销售业务资格的证券公司才可以允许投资人赎回基金份额。 因此, 如 果投资人通 过不具备基金销售业务资格的证券公司购 买国金上证 50A 份额或国 金上证 50B 份额,在其参与份额折算后,则折算新增的国金上证 50 份额并不能被赎回。 (6)风险收益特征变化风险 由于基金份额折算的设计, 在国金上证 50 份额净值达到 1.500 元后, 本基 金将进行份额不定期份额折算。 原国金上证 50A 和国金上证 50B 份 额持有人将 会获得一定比例的国金上证 50 份额,因此原国金上证 50B 份额持 有人所持有 的部分基金份额的风险收益特征将会发生改变。 由于基金份额折算的设计, 在国 金上证 50B 份额参考净值达到 0.250 元后, 本基金将进行份额不定期份额折算。 原国金上证 50A 份额 持有人将会获得一定比例的国金上证 50 份额, 因此, 原国 金上证 50A 份额持有人所持有的部分基金份额的风险收益特征将会发生改变。 由于国金上证 50A 份 额会在每个会计年度 的 12 月 15 日 (遇节假日顺延) , 把约 定收益折算为场内国金上证 50 份额的设计,使原国金上证 50A 份 额持有人将 会获得一定比例的国金上证 50 份额, 因此, 原 国金上证 50A 份额持 有人所持有国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 118 的部分基金份额的风险收益特征将会发生改变。 (7)约定收益实现的风险 在存续期内, 本基金 (包括国金上证 50 份额、 国金上证 50A 份额和国金上 证 50B 份额)将不进行 收益分配。 在每个会计年度 (基金合同生效不足六个月的年份除外) 的 12 月 15 日 (遇 节假日顺延) , 基金管理人将根据基金合同的约定对本基金国金上证 50 份额和国 金上证 50A 份额实施 定期份额折算以分配约定收益。基金份额折算后,如果出 现新增份额的情形, 投资人可通过卖出或赎回折算后新增份额的方式将约定收益 兑现以获取投资回报, 但是, 投资人通过变现折算后的新增份额以获取约定收益 的方式并不等同于基金收益分配, 投资人不仅须承担相应的交易成本 , 还可能承 担基金份额在卖出或赎回过程中的价格波动风险。 (七)其他风险 1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险 。 2、因 基金 业务快 速发 展而在 制度 建设、 人员 配备、 内控 制度建 立等 方面不 完善而产生的风险 。 3、因人为因素而产生的风险 ,如内幕交易、欺诈行为等产生的风险 。 4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险 。 5、因业务竞争压力可能产生的风险 。 6、战 争、 自然灾 害等 不可抗 力可 能导致 基金 资产的 损失 ,影响 基金 收益水 平,从而带来风险 。 7、其他意外导致的风险。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 119 二 十 四 、基 金合 同的 变更 、终 止与 基金 财产 的清 算 (一)基金合同的变更 1、变 更基 金合同 涉及 法律法 规规 定或基 金合 同约定 应经 基金份 额持 有人大 会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份 额持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人和基金托管人 协商一致 后变更并公 告,并报中国证监会备案。 2、 关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行, 并自 决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 (二)基金合同的终止 事由 有下列情形之一的,基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、基金合同约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 1、 基金财产清算小组: 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立 清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金 清算。 2、基 金财 产清算 小组 组成: 基金 财产清 算小 组成员 由基 金管理 人、 基金托 管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基 金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 120 (4)制作清算报告; (5) 聘请 会计师 事务 所对清 算报 告进行 外部 审计, 聘请 律师事 务所 对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (五)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,分别计算国金 上证 50 份额、 国金 上证 50A 份额与国金 上证 50B 份额各 自的应计分配比例,并据此由国金 上 证 50 份额、 国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额各自的基金份额 持有人根据 其持有的基金份额比例进行分配。 (六)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于 基金 财产 清算报 告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财产 清算小 组进行公告。 (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 121 二十 五 、基 金合 同内 容摘 要 一、基金合同当事人及权利义务 (一) 基金管理人 名称:国金基金管理有限公司 住所:北京市怀柔区府前街三号楼 3-6 成立日期:2011 年 11 月 2 日 办公地址:北京市海淀区西 三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层 法定代表人:尹庆军 组织形式:有限责任公司 联系电话:010-88005888 注册资本:2.8 亿元人民币 2、基金管理人的权利与义务 (1) 根据《 基金 法》 、 《运作 办法》 及其 他有 关规定 ,基金 管理 人的 权利包 括但不限于: 1)依法募集资 金,办理基金份额的发售和登记事宜 ; 2)自 基金 合同生 效之 日起, 根据 法律法 规和 基金合 同独 立运用 并管 理基金 财产; 3)依 照基 金合同 收取 基金管 理费 以及法 律法 规规定 或中 国证监 会批 准的其 他费用; 4)销售基金份额; 5)按照规定召集基金份额持有人大会; 6)依 据基 金合同 及有 关法律 规定 监督基 金托 管人, 如认 为基金 托管 人违反 了基金合同及国家有关法律规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必 要措施保护基金投资者的利益; 7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 8) 选择、 更换基金销售机构, 对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;


9)担 任或 委托其 他符 合条件 的机 构担任 基金 注册登 记机 构办理 基金 登记业 务并获得基金合同规定的费用 , 若委托其他机构办理登记业务的, 应对委托的基国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 122 金 登记机构办理基金登记的行为进行监督 ;


10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分 配方案;


11 )在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;


12) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利;


13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资 融券;


14) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为;


15) 选择、 更换律师事 务所、 会计师事务所、 证券经纪商 、 期货经纪机构 或 其他为基金提供服务的外部机构;


16) 在符合有关法律、 法规的前提下, 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎 回、转换 、非交易过户 、份额配对转换等 业务规则; 17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 (2) 根据《 基金 法》 、 《运作 办法》 及其 他有 关规定 ,基金 管理 人的 义务包 括但不限于: 1)依 法募 集 资 金 ,办 理或者 委托 经中国 证监 会认定 的其 他机构 代为 办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2)办理基金备案手续; 3)自 基金 合同生 效之 日起, 以诚 实信用 、谨 慎勤勉 的原 则管理 和运 用基金 财产; 4)配 备足 够的具 有专 业资格 的人 员进行 基金 投资分 析、 决策, 以专 业化的 经营方式管理和运作基金财产; 5)建 立健 全内部 风险 控制、 监察 与稽核 、财 务管理 及人 事管理 等制 度,保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别管 理,分别记账,进行证券投资; 6) 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 7)依法接受基金托管人的监督; 8)采 取适 当合理 的措 施使计 算基 金份额 认购 、申购 、赎 回和注 销价 格的方 法符合基金合同等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值, 确定 国金上证 50 份额申购、赎回的价格; 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 123 9)进行基金会计核算并 编制基金财务会计报告; 10)编制季度、半年度和年度基金报告; 11 ) 严格 按 照《 基金 法》 、 基金 合同 及其 他有关 规 定, 履行 信息 披露及 报 告 义务; 12) 保守基金商业秘密, 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不向他 人泄露; 13) 按基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分配 基金收益; 14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 15)依 据《 基金法 》 、 基金合 同及 其他有 关规 定召集 基金 份额持 有人 大会或 配合基金托管人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相关 资料 15 年以上; 17) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且保 证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式, 随时查阅到与基金有关的公开资 料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; 18) 组织并参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估 价、 变 现和分配; 19) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会并 通知基金托管人; 20) 因违反基金合同导致基 金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时, 应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 21) 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务, 基金托管 人违反基金合同造成基金财产损失时, 基金管理人应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿; , 22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时, 应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任; 23) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 124 法律行为;


24)基 金管 理人在 募集 期间未 能达 到基金 的备 案条件 ,基 金合同 不能 生效, 基金管理人承担全部募集费 用, 将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利息在基 金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; 25)执行生效的基金份额持有人大会的 决议; 26) 建立并保存基金份额持有人名册 , 按规定向基金托管人提供基金份额持 有人名册资料 ; 27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 (二)基金托管人 1、基金托管人简况 名称:中国民生银行 股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 成立时间:1996 年 2 月 7 日 批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行银复[1996]14 号 组织形式:其他股份有限公司(上市) 注册资本:28,365,585,227 元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:证监基金字[2004]101 号 2、基金托管人的权利与义务 (1) 根据《 基金 法》 、 《运作 办法》 及其 他有 关规定 ,基金 托管 人的 权利包 括但不限于: 1)自 基金 合同生 效之 日起, 依法 律法规 和基 金合同 、托 管协议 的规 定安全 保管基金财产; 2)依 基金 合同约 定获 得基金 托管 费以及 法律 法规规 定或 监管部 门批 准的其 他费用; 3)监 督基 金管理 人对 本基金 的投 资运作 ,如 发现基 金管 理人有 违反 基金合 同及国 家法律 法规 行为 ,对基 金财产 、其 他当 事人的 利益造 成重 大损 失的情 形,国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 125 应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; 4)根 据相 关市场 规则 ,为基 金开 设 资金 账户 、证券 账户 等投资 所需 账户, 为基金办理证券、期货交易资金清算; 5)提议召开或召集基金份额持有人大会; 6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; 7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他 权利。 (2) 根据《 基金 法》 、 《运作 办法》 及其 他有 关规定 ,基金 托管 人的 义务包 括但不限于: 1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 2)设 立专 门的基 金托 管部门 ,具 有符合 要求 的营业 场所 ,配备 足够 的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 3)建 立健 全内部 风险 控制、 监察 与稽核 、财 务管理 及人 事管理 等制 度,确 保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基 金财产 相互独 立; 对所 托管的 不同的 基金 分别 设置账 户,独 立核 算, 分账管 理, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; 4) 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自 己及任何 第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 6)按 规定 开设基 金财 产的 资金 账户 、 证 券账 户 等投 资所 需账户 ,按 照基金 合同 及托管协议的约定, 根据基金管理人的投 资指令, 及时办理清算、 交割事宜; 7) 保守基金商业秘密, 除 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; 8) 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、 国金上证 50 份额申购、 赎 回价格; 9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 10) 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见, 说明基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行; 如果基金管理 人有未执行基金合同规定的行为, 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 11 ) 保存基金托管业务活动的记录、 账册、 报 表和其他相关资料 15 年以上; 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 126 12)建立并保存基金份额持有人名册; 13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 14) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎 回款项; 15)依 据《 基金法 》 、 基金合 同及 其他有 关规 定,召 集基 金份额 持有 人大会 或 配合基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作; 17) 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分 配; 18) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会和 银行监管机构,并通知基金管理人; 19) 因违反基金合同导致基金财产损失时, 应承担赔偿责任, 其赔偿责任不 因其退任而免除; 20) 按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务, 基 金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时, 应为基金份额持有人 利益向基金 管理人追偿; 21)执行生效的基金份额持有人大会的决 议; 22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 (三)基金份额持有人 基金投资者持有 本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受, 基 金投资者依据基金合同取得本基金的基金份额, 即成为本基金份额持有人和基金 合同的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为基金合 同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定, 基金份 额持 有 人 的权利 包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法申请赎回 或转让其持有的基金份额; 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 127 (4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会 或者召集基金份额持有人大会 ; (5) 出席 或者委 派代 表出席 基金 份额持 有人 大会, 对基 金份额 持有 人大会 审议事项行使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8) 对基 金管理 人、 基金托 管人 、基金 服务 机构损 害其 合法权 益的 行为依 法提起诉讼或仲裁; (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定, 基金份 额持 有人 的义务 包括但不限于: (1)认真阅读并遵守基金合同 、招募说明书等信息披露文件 ; (2) 了解 所投资 基金 产品, 了解 自身风 险承 受能力 , 自 主判断 基金 的投资 价值,自主做出投资决策, 自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; (4) 缴纳基金认购、 申购 、 赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费用; (5) 在其 持有的 基金 份额范 围内 ,承担 基金 亏损或 者基 金合同 终止 的有限 责任; (6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动; (7)执行生效的基金份额持有人大会的决 议; (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人大会的审议事项应 分别由国金上证 50 份额、 国金上证 50A 份额 、 国金上证 50B 份额的 基金份额持 有人独立进行表决。 基金份额持有人持有的同一类别每一基金份额拥有平等的投 票权。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 (一)召开事由 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 128 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: (1)终止基金合同; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式 (法律法规和中国证监会另有规定的除外) ; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11 ) 单独或合计持有国金上证 50 份额、 国金上证 50A 份额、 国金上证 50B 份额各自份额 10% 以上 (含 10% ) 基金份额的 基金份额持有人 (以基金管理人收 到提议当日的基金份额计算, 下同) 就同一事 项书面要求召开基金份额持有人大 会; (12) 终止国金上证 50 份额、 国金上证 50A 份额、 国金上证 50B 份额 上市, 但因本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的除外; (13)对基金 合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (14) 法律法规、 基金 合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有 人大会的事项。 2、以 下情 况可由 基金 管理人 和基 金托管 人协 商后修 改, 不需召 开基 金份额 持有人大会 : (1)调低基金管理费、基金托管费 和其他应由基金承担的费用 ; (2)法律法规要求增加的基金费用的收取; (3) 在法 律法规 和基 金合同 规定 的范围 内 且 在对现 有基 金份额 持有 人利益 无实质性不利影响的前提下 调整本基金的申购费率、 调低赎回费率 或变更收费方 式 ; (4) 因相 应的法 律法 规、 上海 证 券交易 所或 注册登 记机 构相关 业务 规则发 生变动而应当对基金合同进行修改; (5) 对基 金合同 的修 改对基 金份 额持有 人利 益无实 质性 不利影 响或 修改不 涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化; 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 129 (6) 在法 律法规 和基 金合同 规定 的范围 内且 在对现 有基 金份额 持有 人利益 无实质性不利影响的前提下 ,更改标的指数名称或调整指数编制方法; (7)经中国证监会批准,基金推出新业务或服务; (8) 按照 法律法 规和 基金合 同规 定不需 召开 基金份 额持 有人大 会的 以外的 其他情形。 (二)会议召集人及召集方式 1、除 法律 法规规 定或 基金合 同另 有约定 外, 基金份 额持 有人大 会由 基金管 理人召集 。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集 。 3、基 金托 管人认 为有 必要召 开基 金份额 持有 人大会 的, 应当向 基金 管理人 提出书面提议。基金管理人应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集, 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起











60 日内召开; 基金管理 人决定不召集, 基金托 管人仍认为有必要召开的, 应当由 基金托管人自行召集 , 并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人, 基金管理人应当配合。 4、单独或合计持有国金上证 50 份额、国金上证 50A 份额、国金上证 50B 份额各自基金份额 10% 以上 (含 10% ) 的基金 份额持有人就同一事项书面要求召 开基金份额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收 到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有 人代表 和基 金托管 人。 基金管 理人 决定召 集的 ,应当 自出 具书面 决定 之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,单独或合计持有国金上证 50 份 额、国金上 证 50A 份额、国金上 证 50B 份额各自基金份 额 10% 以上(含 10% ) 的基金份额 持有人仍认为有必要召开的, 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集,并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金管理人; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管 理人,基金管理人应当配合。 5、单独或合计持有国金上证 50 份额、国金上证 50A 份额、国金上证 50B 份额各自基金份额 10% 以上 (含 10% ) 的基金 份额持有人就同一事项要求召开基 金份额持有人大会, 而基金管理人、 基金托管人都不召集的, 单独或合计持有国国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 130 金上证 50 份额、 国金上证 50A 份额、 国金上证 50B 份额各自基金份 额 10% 以上 (含 10% )的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中 国证监会备 案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 基金管理人、 基金托 管人应当配合,不得阻碍、干扰。 6、基 金份 额持有 人会 议的召 集人 负责选 择确 定开会 时间 、地点 、方 式和权 益登记日。 (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、 召开基金份额持有人大会, 召集人应于会议召开前 30 日, 在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4) 授权 委托证 明的 内容要 求( 包括但 不限 于代理 人身 份,代 理权 限和代 理有效期限等) 、送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项。 2、采 取通 讯开会 方式 并进行 表决 的情况 下, 由会议 召集 人决定 在会 议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如 召集 人为基 金管 理人, 还应 另行书 面通 知基金 托管 人到指 定地 点对表 决意见的计票进行监督; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督; 如召集人为基金份额持有人, 则应 另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见 的计票效力。 (四)基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式 、 通讯开会方式或法律法规、 监管 机构允许的其他 召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 131 1、现 场开 会。由 基金 份额持 有人 本人出 席或 以代理 投票 授权委 托证 明委派 代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会, 基金管理人或 基金托管人不派代表列席的, 不影响表决效力 。 现场开 会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: (1) 亲自 出席会 议者 持有基 金份 额的凭 证、 受托出 席会 议者出 具的 委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 基金合同 和会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符; (2) 经核 对,汇 总到 会者出 示的 在权益 登记 日持有 基金 份额的 凭证 显示, 全部有效凭证所对应的国金上证 50 份额、 国金上证 50A 份额与国金 上证 50B 份 额应占 权益登 记日 各类 别基金 份额的 二分 之一 以上( 含二分 之一 ) 。 若到会 者在 权益登记日代表的有效的国金 上证 50 份额、 国金上证 50A 份额与 国金上证 50B 份额少于本基金在权益登记日各类别基金份额的二分之一, 召集人可以在原公告 的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内, 就原定审议事项重 新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记 日代表的有效的国金上证 50 份额、国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额应 不少于在权益登记日各类别基金份额的三分之一(含三分之一) 。 2、通 讯开 会。通 讯开 会系指 基金 份额持 有人 将其对 表决 事项的 投票 以书面 形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会 应以书面方式进行表 决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在 2 个工作日内 连续公 布相关提示性公告; (2) 召集 人按基 金合 同 约定 通知 基金托 管人 (如果 基金 托管人 为召 集人, 则为基金管理人) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基 金托管人 (如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人) 和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; 基金托管人或基金 管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; (3) 本人直接出具书面 意见或授权他人代表出具书面意见的, 基金份额持 有人所代表的国金上证 50 份额、 国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额占权益国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 132 登记日 各类别 基金 份额 的二分 之一以 上( 含二 分之一 ) ;若 本人 直接 出具书 面意 见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的国金上证 50 份额、 国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额小 于在权益登记日各类别基金份额的二 分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个 月以后、6 个月以内, 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额 持有人大会应当有代表国金上证 50 份额、 国金 上证 50A 份额与国金上证 50B 份 额各类别基金份额三分之一以上 (含三分之一) 的基金份额持有人直接出具书面 意见或授权他人代表出具书面意见; (4) 上述第 (3) 项中 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人, 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金注册登记机构记录相符 。 3、在 法律 法规和 监管 机关允 许的 情况下 ,本 基金的 基金 份额持 有人 亦可采 用其他非书面方式授权其代理人出席基 金份额持有人大会, 具体方式由会议召集 人确定并在会议通知中列明。 4、在 会议 召开方 式上 ,本基 金亦 可采用 其他 非现场 方式 或者以 现场 方式与 非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会, 会议程序比照现场开会和通 讯方式开会的程序进行。


(五)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内 容为 关系基 金份 额持有 人利 益的重 大事 项,如 基金 合同的 重大 修改、 决定终止基金合同、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律 法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大 会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会 的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 (1)现场开会 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 133 在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票 人,然 后由 大会 主持人 宣读提 案, 经讨 论后进 行表决 ,并 形成 大会决 议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下, 由基金托管人授权其出席会议的代表主持; 如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的国金上证 50 份额、 国金上证 50A 份额、国金上证 50B 份额各 自的基金份额持有人和代理人所持表 决权的二分之一以上 (含二分之一) 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金 份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持 有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 (或单 位名称 ) 、 身份 证明文 件号码 、持 有或 代表有 表决权 的基 金份 额、委 托人 姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 在公证 机关监督下形成决议。 (六)表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、 一般决议, 一般决议 须经参加大会的国金上证 50 份额、 国金上证 50A 份 额与国金上证 50B 份 额的基金份额持有人或其代理人各自所持国金上证 50 份 额、国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份 额表决权的二分之一以上(含二分之 一) 通过方为有效; 除 下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事 项均以一般决 议的方式通过。 2、 特别决议, 特别决 议应当经参加大会的国金上证 50 份额、 国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份 额的基金份额持有人或其代理人各自所持国金上证 50 份 额、国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份 额表决权的三分之二以上(含三分之 二) 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换基金管理人或者基金托管人、 终止 基金合同、本基金与其他基金合并、终止国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 134 额运作以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 否则 提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 形式 符合会议通知规定的表决意见视为有效表决, 表决意见模糊不清或相互矛盾的视 为弃权表决, 但应当计入出具 表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 (七)计票 1、现场开会 (1) 如大 会由基 金管 理人或 基金 托管人 召集 ,基金 份额 持有人 大会 的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任 监票人; 如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 (2) 监票 人应当 在基 金份额 持有 人表决 后立 即进行 清点 并由大 会主 持人当 场公布计票结果。 (3) 如果 会议主 持人 或基金 份额 持有人 或代 理人对 于提 交的表 决结 果有怀 疑, 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行 重新清 点, 重新清点以一次为限。 重新清点后, 大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 (4) 计票 过程应 由公 证机关 予以 公证, 基金 管理人 或基 金托管 人拒 不出席 大会的,不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下, 计票方式为: 由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表 (若由基金托管人召集, 则为基金管理人授权代表) 的监督下进 行计票, 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 135 表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (八)生效与公告 基金份额持有人大会的决议, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自 表决通过 之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介 上公告。 如 果采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决议时, 必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理 人、基金托管人均有约束力。 (九) 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表 决条件等规定, 凡是直接引用法律法规的部分, 如将来法律法规修改导致相关内 容被取消或变更的, 经与基金托管人协商一致, 基金管理人提前公告后, 可直接 对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一)基金合同的变更 1、变更基金合同 涉及法律法规规定或本 基金合同约定应经基金份额持有 人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经 基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人 协商一致后 变更并公告,并报中国证监会备案。 2、 关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自 生效后方可执行, 并自 决议生效后两 个工作 日内在指定媒介公告。 (二)基金合同的终止事由 有下列情形之一的,基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 136 3、基金合同约定的其他情 形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 1、 基金财产清算小组: 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立 清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金 清算。 2、基 金财 产清算 小组 组成: 基金 财产清 算小 组成员 由基 金管理 人、 基金托 管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以 依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5) 聘请 会计师 事务 所对清 算报 告进行 外部 审计, 聘请 律师事 务所 对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告 ; (7)对基金剩余 财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (五)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,分别计算国金上证 50 份额、 国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额各 自的应计分配比例,并据此由国金上 证 50 份额、 国金上证 50A 份额与国金上证 50B 份额各自的基金份额 持有人根据国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 137 其持有的基金份额比例进行分配。 (六)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大 事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于 基金 财产 清算报 告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财产 清算小 组进行公告。 (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 四、争议的处理和适用的法律 对于因基金合同的订立、 内容、 履行和解释或与基金合同有关的争议, 基金 合同当事人应尽量通过协商、 调解途径解决。 不愿或者不能通过协商、 调解解决 的, 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会, 仲裁地点为北京 市,仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间, 基金合同当事人应恪守各自的职责, 继续忠实、 勤勉、 尽责 地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 基金合同受中国(不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区)法律管辖。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 138 二 十 六 、基金 托 管协 议的 内容 摘要 一、基金托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:国金基金管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区府前街三号楼 3-6 办公地址:北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心D 座 14 层 邮政编码:100089 法定代表人: 尹庆军 成立日期: 2011 年11 月2 日 批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监许可[2011]1661 号 组织形式:有限责任公司 注册资本: 2.8 亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范 围: 基金募 集; 基金销 售; 资产管 理和 中国证 监会 许可的 其他 业务。 (二)基金托管人 名称:中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 邮政编码:100031 法定代表人: 洪崎 成立日期:1996 年2 月7 日 基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号 组织形式: 其他股份有限公司 (上市) 注册资 本:28,365,585,227 元人民币 存续期间:持续经营 经营范 围: 吸收公 众存 款;发 放短 期、中 期和 长期贷 款; 办理国 内外 结算; 办理票据承兑与贴现、 发行金融债券; 代理发行、 代理兑付、 承销政 府债券; 买 卖政府债券、 金融债券; 从事同业拆借; 买卖、 代理买卖外汇; 从事结汇、 售汇 业务; 从事银行卡业务; 提供信用证服务及担保; 代理收付款项; 保险兼业代理国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 139 业务 (有效期至2014 年02 月18 日) ; 提供保管箱服务; 经国务院银行业监督管 理机构批准的其他业务。 二、基金托管协议的依据、目的和原则 (一)订立托管协议的依据 本协议 依据《 中华 人民 共和国 证券投 资基 金法 》(以 下简称 “ 《 基金法 》 ”)、 《 证券投资基金托管业务管理办法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以 下简称 “ 《运作办法》 ” ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 “ 《销 售办法》 ” ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ) 、 《证券投资 基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协 议的内容与格式〉 》等有关法律法 规、基金合同及其他有关规定制订。 (二)订立托管协议的目的 订立本 协议 的目的 是明 确基金 管理 人与基 金托 管人之 间在 基金财 产的 保管、 投资运作、 净值计算、 收益分配、 信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务 及职责,确保基 金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。 (三)订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、 诚实信用、 充分保护基金份额持有 人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金投资 范围、 投资对 象进 行监 督。基 金合同 明确 约定 基金投 资风格 或证 券选 择标准 的, 基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池, 以便基金托管人运用 相关技术系统, 对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行 监督,对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括上证 50 指数 的成份 股、备 选成份 股、 其他 股票( 含中小 板、 创业 板及其 他经中 国证 监会 核准的 上市 股票) 、债券 、债 券回 购、资 产支持 证券 、权 证、股 指期货 以及 法律 法规或 中国 证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定) 。 未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单、 证券投资基金的, 在不国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 140 改变基金投资目标、 不改变基金风险收益特征的条件下, 本基金可参与同业存单、 证券投资基金的投资, 具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规 定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金为股票型基金, 投资组合比例为: 本基金所持有的股票资产占基金资 产的比例不低于90% ; 投资于标的指数成份股及其备选成份股的组合比例不低于 非现金基金资产的 80%; 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后, 本基 金应当 保持 不低于 基金 资产净值 5% 的现 金或 到期日 在一 年以内 的政 府债券 , 其中, 现金不 包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等 ; 投资于权 证的比例不超过基金资产净值的 3%。 若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许, 本基金管理人在履行适当 程序后,可对上述资产配置比例进行调整。 待证券投资基金参与融 资融券和转融通业务的相关规定颁布后, 基金管理人 可以根据相关法律法规的规定, 在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并 在控制风险的前提下, 参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务, 以提高投资效率及进行风险管理。 届时本基金参与融资融券、 转融通等业务的风 险控制原则、 具体参与比例限制、 费用收支、 信息披露、 估值方法及其他相关事 项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行, 由基金管理人与基金 托管人协商一致后实施。 (二) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金投资、 融资、融券比例进行监督 。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1) 本基 金在任 何交 易日买 入权 证的总 金额 ,不超 过上 一交易 日基 金资产 净值的 0.5% , 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% , 基金管理 人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10% ; (2) 本基 金进入 全国 银行间 同业 市场进 行债 券回购 的资 金余额 不得 超过基 金资产净值的 40% ; (3)本基金所持有的股票资产占基金资产的比例不低于 90% ;投资于标的 指数成份股及其备选成份股的市值不低于非现金基金资产的 80% ; 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 141 (4) 本基 金在任 何交 易日日 终, 持有的 买入 期货合 约价 值与有 价证 券市值 之和,不得超过基金资产净值的 100% ,其中,有价证券指股票、债券(不含到 期日在 一年以 内的 政府 债券) 、权证 、资 产支 持证券 、买入 返售 金融 资产( 不含 质押式回购)等; (5) 本基 金在任 何交 易日日 终, 持有的 买入 股指期 货合 约价值 ,不 得超过 基金资产净值的 10% ; (6) 本基 金在任 何交 易日日 终, 持有的 卖出 股指期 货合 约价值 不得 超过基 金持有的股票总市值的 20% ; (7) 本基 金在任 何交 易日内 交易 (不包 括平 仓)的 股指 期货合 约的 成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ; (8) 本基 金每个 交易 日日终 在扣 除股指 期货 合约需 缴纳 的交易 保证 金后, 应保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券 ,其中, 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ; (9) 本基 金所持 有的 股票市 值和 买入、 卖出 股指期 货合 约价值 ,合 计(轧 差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; (10) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (11 ) 本基金持有的全 部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值 的 5% ; 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例, 不得超过该资产支持 证券规模的 10% ; 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资 产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ;


(12) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 (含 BBB ) 的资产 支持证 券。本 基金持 有资 产支 持证券 期间, 如果 其信 用等级 下降、 不再 符合 投资标 准, 应在评级报告发布之日起三个月内全部卖出; (13)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ; (14) 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通 股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 15% ; 本基金管理人管理的全部投资组 合持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 30% ; (15) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 142 的 15% ; 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合前款所规定比例限制的, 基金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资; (16) 基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展 逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致; (17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其它投资限制。 除上述第 (8)、 (12) 、( 16) 、 (17) 项外 , 因证券/ 期货市场波动、 上市公司 合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交 易日内进行 调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管 理人 应当 自基 金 合同生 效之 日起 6 个 月内使 基金 的投 资组 合 比例符 合基金合同的有关约定。 在上述期间内, 本基金的投资范围、 投资策略应当符合 基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 本基金在开始进行股指期货投资之前, 应与基金托管人就股指期货清算、 估 值、交割等事宜另行具体协商。 如果法 律法 规对上 述投 资组合 比例 限制进 行变 更的, 以变 更后的 规定 为准。 法律法规或 监管部门取消 上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人 在履行适当程 序后本基金投资不再受相关限制 。 2、禁止行为 为维护 基金 份额持 有人 的合法 权益 ,基金 财产 不得用 于下 列投资 或者 活动: (1)承销证券。 (2)违反规定向他人贷款或者提供担保。 (3)从事承担无限责任的投资。 (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外。 (5)向其基金管理人、基金托管人出资 。 (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 。 (7)法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 143 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销的证券, 或者从事其他 重 大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循基金份额持有人利 益优先原则, 防范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场公平 合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律法规予以披 露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以上的独立董 事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律、 行政法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在 履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 (三) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对本 托管协 议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。 基金托管人通过事后监督方式对 基金管理人基金投资禁止行为进行监督。 (四) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金管理 人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管 人提供符合法律法规及行业标准的、 经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市 场交易对手名单, 并约定各交易对手所适用的交易结算方式。 基金管理人应严格 按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。 基金托管人监督基金 管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行 交易。 基金管理人可 以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新, 新名单确定前已 与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易, 仍应按照协议进行结算。 如基 金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式 的,应及时向基金托管人说明理由,协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制, 按银行间债券市场的交易规则进行 交易, 并 负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失, 基金托管人不承 担由此造成的任何法律责任及损失。 若未履约的交易对手在基金托管人与基金管 理人确定的时间前仍未承担违约责任及其 他相关法律责任的, 基金管理人可以对 相应损失先行予以承担, 然后再向相关交易对手追偿。 基金托管人则根据银行间 债券市场成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管人事后发现基金管理人没 有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时, 基金托管人应及时提醒基金 管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 (五) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金管理国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 144 人投资流通受限证券进行监督。 基金管理人投资流通受限证券, 应事先根据中国证监会相关规定, 明确基金 投资流通受限证券的比例, 制订严格的投资决策流程和风险控 制制度, 防范流动 性风险、 法律风险和操作风险等各种风险。 基金托管人对基金管理人是否遵守相 关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 1. 本基金 投资 的流 通受 限 证券须 为经 中国 证监 会 批准的 在发 行时 明确 一定 期限锁定期的可交易证券, 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证 券、 已发行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限证券。 本基金不投资有 锁定期但锁定期不明确的证券。 本基金投 资 的 流 通 受 限 证 券 限 于 可 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 或 中 央国债登记结算有限责任公司、 银行间清算所股份有限公司负责登记和 存管, 并 可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。 本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下, 基金管理人负责 相关工作的落实和协调, 并确保基金托管人能够正常查询。 因基金管理人原因产 生的流通受限证券登记存管问题, 造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责 任与损失, 及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失, 由基金管 理人承担。 本基金投资流通受限证券,不得预付任何形式的保证金。 2. 基金管 理人 对本 基金 投 资 流通 受限 证券 的流 动 性风险 负责 ,确 保对 相关 风险采取积极有效的措施, 在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。 如 因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时, 基金管 理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算。 对本基金因投资 流通 受限证券导 致的流动性风险, 基金托管人不承担任何责任。 如因基金管理人违反基金合同或 预先确定的投资流通受限证券的比例导致本基金出现损失致使基金托管人承担 连带赔偿责任的,基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。 3. 本基金 有关 投资 流通 受 限证券 比例 如违 反有 关 限制规 定, 在合 理期 限内 未能进 行及时 调整 ,基 金管理 人应在 两个 工作 日内编 制临时 报告 书, 予以公 告。 4. 基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督: 1) 本基金投资 流通受限证券时的法律法规遵守情况。 2) 在基金 投资 流通 受限 证 券管理 工作 方面 有关 制 度、流 动性 风险 处置 预案国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 145 的建立与完善情况。 3) 有关比例限制的执行情况。 4) 信息披露情况。 5. 相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的,从其规定。 (六)基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究, 认真评估中期票据投资 业务的风险, 本着审慎、 勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务。 基金管理人 根据法律、 法规、 监管部门的 规定, 制定了经公司董事会批准的基金投资中期票 据相关制度(以下简称 “ 《制度》 ”), 以规范对中期票据的投资决策流程、 风险控 制。 基金管理人 《制度 》 的内容与本协议不一致的, 以本协议的约定为准。 基金 管理人 应在基 金首 次投 资中期 票据前 ,与 基金 托管银 行签订 风险 控制 补充协 议。 1.基金投资中期票据应遵循以下投资限制:


(1)中期 票据 属于 固定 收益类 证券 ,基 金投资 中期票 据应 符合 法律、 法规及 《基金合同》中关于该基金投资固定收益类证券的相关比例及期限限制;


(2)基金 管理 人管 理的 全部公 募基 金投 资于一 家企业 发行 的单 期中期 票据合 计不 超过该期证券的 10%。


2.基金托管人对基金管理人流动性风险处置的监督职责限于: 基金托管人对基金投资中期票据是否符合比例限制进行事后监督, 如发现异 常情况, 应及时以书面形式通知基金管理人。 基金管理人应积极配合和协助基金 托管人的监督和核查。 基金管理人接到通知后应及时核对并向基金托管人说明原 因和解决措施。 基金托管人有权随时对所通知事项进行复查, 督促基金管理人改 正。基 金管理 人违 规事 项未能 在限期 内纠 正的 ,基金 托管人 应报 告中 国证监 会。 3. 如因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外 的因素,基 金管理人投资的中期票据超过投资比例的, 基金托管人有权要求基金 管理人在10 个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求。 (七) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金资产 净值计算、 各类基金份额的基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及 收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表 现数据等进行监督和核查。 (八) 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违 反法律法规、 基金合同和本托管协议的规定, 应及时以电话提醒或书面提示等方国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 146 式通知基金管理人限期纠正, 并 及时向中国证监会报告。 基金管理人应积极配合 和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人收到书面通知后应在下一工作日及 时核对并以书面形式给基金托管人发出回函, 就基金托管人的疑义进行解释或举 证, 说明违规原因及纠正期限, 并保证在规定期限内及时改正。 在上述规定期限 内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国证 监会。 (九) 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和 本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出 的书面提示, 基金管理人应 在规定时间内答复并改正, 或就基金托管人的疑义进行解释或举证; 对基金托管 人按照法律法规、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 (十) 若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政法规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当立即通知基金管理人, 由此造成的损失由基金管理人承担,并及时向国务院证券监督管理机构报告。 (十一) 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应及时报告中国证监 会, 同时通知基金管理人限期纠正, 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人 无正当理由, 拒绝、 阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权, 或采取拖延、 欺 诈等手段妨碍对方进行有效监督, 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的, 基金托管人应报告中国证监会。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 (一) 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查, 核查事项包括 基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、 复核基金管理人计算的基 金资产净值、 各类基金份额的基金份额净值、 根 据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 (二) 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分 账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等 违反《 基金法 》 、 基金 合同、 本协议 及其 他有 关规定 时,应 及时 以书 面形式 通知 基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应在下一工作日及时核对并以书面国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 147 形式给基金管理人发出回函, 说明违规原因及纠正期限, 并保证在规定期限内及 时改正。 在上述规定期限内, 基金管理人有权随时对通知事项 进行复查, 督促基 金托管 人改正 。基 金托 管人应 积极配 合基 金管 理人的 核查行 为, 包括 但不限 于: 提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性, 在规定时间内答 复基金管理人并改正。 (三) 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为, 应及时报告中国证监会, 同时通知基金托管人限期纠正, 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正 当理由, 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权, 或采取拖延、 欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督, 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的, 基金管 理人应报告中国证监会。 五、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1. 基金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的 固有财 产。 基金 财产 的债 权、 不得与基金管理人、 基金托管人固有财产的债务相抵销, 不同基金财产的债 权债务 ,不得 相互 抵销 。基金 管理人 、基 金托 管人以 其自有 资产 承担 法律责 任, 其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 2. 基金管 理人 、基 金托 管 人因依 法解 散、 被依 法 撤销或 者被 依法 宣告 破产 等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。 3. 基金托 管人 应安 全保 管 基金财 产。 未经 基金 管 理人依 据合 法程 序作 出的 合法合规指令, 基金托管人不得自行运用、 处分、 分配基金的任何财产。 非因基 金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。 4. 基金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户 和证券 账户 等投 资所 需账 户。 5. 基金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置 账户, 确保 基金 财产 的完 整与独立。 6. 基金托 管人 根据 基金 管 理人的 指令 ,按 照基 金 合同和 本协 议的 约定 保管 基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。 7. 对于因 为基 金投 资产 生 的应收 资产 ,应 由基 金 管理人 负责 与有 关当 事人 确定到账日期并通知基金托管人, 到账日基金财产没有到达基金账户的, 基金托国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 148 管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金财产造成损失的, 基 金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失, 基金托管人对此不承担任何 责任。 8. 除依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 外, 基金 托 管人不 得委 托第 三人 托管 基金财产。 (二)基金募集期间及募集资金的验资 1. 基金募集期间应开立 “基金募集专户” , 用于存放募集的资金。 该账户由 基金管理人开立并管理。 2. 基金募集期满或基金停止募集时, 募集 的基金份额总额、 基金募集金额、 基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后, 基金管理人应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户, 同时在规定时 间内, 聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资, 出具验资报告。 出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以 上中国注册会计师签字并加盖会计 师事务所公章方为有效。 3. 若基金 募集 期限 届满 , 未能达 到基 金合 同生 效 的条件 ,由 基金 管理 人按 规定办理退款等事宜,基金托管人应提供充分协助。 (三)基金银行账户的开立和管理 1. 基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 2. 基金托 管人 应以 本基 金 名义在 其营 业机 构开 立 基金的 银行 账户 ,并 根据 基金管理人合法合规的指令办理资金收付。 本基金的银行预留印鉴由基金托管人 保管和使用。 3. 基金银 行账 户的 开立 和 使用, 限于 满足 开展 本 基金业 务的 需要 。基 金托 管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户; 亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 4. 基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 5. 在符合 法律 法规 规定 的 条件下 ,基 金托 管人 可 以通过 基金 托管 人专 用账 户办理基金资产的支付。 (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1. 基金托 管人 在中 国证 券 登记结 算有 限责 任公 司 上海分 公司 、深 圳分 公司 为本基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 149 2. 基金证 券账 户的 开立 和 使用, 仅限 于满 足开 展 本基金 业务 的需 要。 基金 托管人和基金管理人不得出借或未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账 户,亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3. 基金证 券账 户的 开立 和 证券账 户卡 的保 管由 基 金托管 人负 责, 账户 资产 的管理和运用由基金管理人负责。 4. 基金托 管人 以自 身法 人 名义在 中国 证券 登记 结 算有限 责任 公司 开立 结算 备付金账户 , 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级 法人清算工作, 基金管理人应予以积极协助。 结算备付金、 证券结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 5. 若中国 证监 会或 其他 监 管机构 在本 托管 协议 订 立日之 后允 许基 金从 事其 他投资品种的投资业务, 涉及相关账户的开立、 使用的, 若无相关规定, 则基金 托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 (五)债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后, 基金托管人根据中国人民银行、 中央国债登记结算有限责 任公司、 银行间清算所股份有限公司的有关规定, 在中央国债登 记结算有限责任 公司 、 银行间清算所股份有限公司 开立债券托管账户, 并代表基金进行银行间市 场债券的结算。 基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场 债券回购主协议。 (六)其他账户的开立和管理 1. 因业务 发展 需要 而开 立 的其他 账户 ,可 以根 据 法律法 规和 基金 合同 的规 定开立, 在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。 新账户按有 关规定使用并管理。 2. 法律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理 另有规 定的 ,从 其规 定办 理。 (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人 的保管库, 也可存入中央国债登记结算有限责任公司、 中国证券登记结算有限责 任公司 上海分 公司/深 圳分公 司或票 据营 业中 心的代 保管库 ,保 管凭 证由基 金托 管人持有。 实物证券等有价凭证的购买和转让, 由基金管理人和基金托管人共同 办理。 基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任,国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招 募说 明书 150 但基金托管人应妥善保管保管凭证。 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署, 由基金管理人负责。 由基金管理人代表 基金签署的、 与基金财产有关的 重大合同的原件分别由基金管理人、 基金托管人 保管。 除本协议另有规定外, 基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息披露协议及基金投资业务中产生 的重大合同, 基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的 原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。 六、基金资产净值计算和会计核算 1. 基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 基金份 额净 值是指 基金 资产净 值除 以基金 份额 总数, 基金 份额净 值的 计算, 精确到0.001 元,小数点后第四位四舍五入,国家 另有规定的,从其规定。 基金管 理人 每个工 作日 计算基 金资 产净值 及各 类基金 份额 的基金 份额 净值, 经基金托管人复核,按规定公告。 2. 复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后, 将各类基金份额的基金份额净 值结果以双方约定的方式提交给基金托管人, 经基金托管人复核无误后, 以约定 的方式将复核结果提交给基金管理人, 由基金管理人依据基金合同和有关法律法 规对外公布。 3. 根据有 关法 律法 规, 基 金资产 净值 计算 和基 金 会计核 算的 义务 由基 金管 理人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任, 因此, 就与本基金有关 的会计 问题, 如经 相关 各方在 平 等基 础上 充分 讨论后 ,仍无 法达 成一 致意见 的, 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 七、基金份额持有人名册的保管 基金份 额持 有人名 册至 少应包 括基 金份额 持有 人的名 称和 持有的 基金 份额。 基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管, 基 金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 151 如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制半年报和年报前, 基金管理人应将有关资料送交基 金托管人, 不得无故拒绝或延误提供, 并保证其的真实性、 准确性和完整性。 基 金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用 途,并应遵守保密义务。 八、争议解决方式 因本托 管协 议产生 或与 之相关 的争 议,双 方当 事人应 通过 协商、 调解 解决, 协商、 调解不能解决的, 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会进行仲裁, 仲裁地点为北京市, 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的 仲裁规 则进行 仲裁 。仲 裁裁决 是终局 的, 对本 托管协 议双方 当事 人均 有约束 力, 仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间, 本托管协议双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责, 各自继续忠实、 勤勉、 尽责地履行 基金合同和本托管协议规定的义务, 维护基金 份额持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 九、托管协议的修改与终止 (一)本托管协议的变更程序 本托管协议双方当事人经协商一致, 可以对本托管协议进行修改。 修改后的 新托管协议, 其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报 中国证监会备案。 (二)基金托管协议终止出现的情形 1. 基金合同终止; 2. 基金托管人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金托管人接管基金资产; 3. 基金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他 基金管 理人 接管 基金 管理 权; 4. 发生法律法规、监管部门或基金合同规定的终止事项。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 152 二十 七 、对 基金 份额 持有 人的 服务 基金管理人承诺为基金份额持有人提供以下一系列服务; 基金管理人有权根 据基金份额持有人的需要、 市场状况以及基金管理人服务能力的变化, 增加、 修 改服务项目: (一)基金份额持有人 登记服务 基金管理人或者委托 注册登记机构为基金份额持有人提供 登记 服务。 基金注 册 登记机构配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统, 准确、 及时地为基金份额持 有人办理基金账户与基金份额的登记、 管理、 转托管, 基金份额持有人名册的管 理,基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交收等服务。 (二)定期定额投资计划 在技术条件成熟时, 基金管理人将为基金份额持有人提供定期定额投资服务。 通过定期定额投资计划, 基金份额持有人可以通过固定的渠道定期定额申购基金 份额。 具体实施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时公布的业务规则为 准。 (三)资讯服务定制 为使场外基金份额持有人及时了解基金资讯, 基金管理人推出全方位资讯 服 务定制项目。 场外 基金份额持有人可通过客服热线、 基金管理人网站定制基金净 值、 电子对账单等各种服务, 基金管理人通过电子邮件、 短信等多渠道发送所定 制的资讯。 (四)客户服务中心电话服务 为方便基金份额持有人随时了解基金管理人相关信息及投资资讯, 基金管理 人开通客服热线 (4000-2000-18) , 自动语音服 务提供 7×24 小时场外 基金份额持 有人 交易情况、基金账户余额、基金 产品 与服务等信息查询。 基金管理人开设人工座席, 在每个交易日 (工作时间 9:00-17:00) 提供人 工咨询服务, 投资者 可以通过该热线获得业务咨询、 信 息查询、 建议与投诉 等服 务, 场外基金份额持有人还可通过该热线获得 信息定制、 资料修改、 索取对账单 等专项服务。 场内基 金份额持有人可通过场内销售机构了解 账户 交易信息。 投资者也可通过客服热线进行语音留言,客户服务人员将及时进行处理。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 153 (五)网络在线服务 通过基金管理人网站 (www.gfund.com), 场外 基金 份额持有人 可享有基金交 易、账户查询和基金信息查询服务 。 投资者可以获取本基金管理人和基金的各类信息, 包括基金 合同等 法律文件、 基金公告、 业绩报告、 直销业务表单和基金管理人最新动态等各类最新资料。 也 可 登录基金管理人网站的在线客服, 可以与客户服务人员进行网上一对一答疑解 惑。 (六)投诉建议受理 投资者如果对基金管理人提供的各种服务感到不满意或有其他需求, 可通过 语音留言、 传真、 电子邮件、 邮寄等各种方式随时向基金管理人提出, 也可直接 与客户服务人员联系, 基金管理人将采用限期处理、 分级管理的原则, 及时处理 客户的投诉。 (七)基金管理人客户服务中心联系方式 客户服务电话:4000-2000-18 网址:www.gfund.com 客户服务电子信箱:service@gfund.com 传真:010-88005718 邮寄地址:北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层客服中 心收。 (八) 如本招募说明书存在任何您/ 贵机构无法理解的内容, 请通过上述方式 联系基金管理人。请确保投资前,您/ 贵机构已经全面理解了本招募说明书。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 154 二十 八 、其 他应 披露 事项 自 2017 年 11 月 28 日至 2018 年 5 月 27 日, 本基金的相关公告登载于《中 国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 、 上海证券交易所网站和本公司官网。 序号 公告事项 披露日期 1 《国金上证 50 指数分级证券投资基金办理定期份 额折算业务的公告》 2017 年12 月12 日 2 《国金上证 50 指数分级证券投资基金办理定期份 额折算业务期间暂停申购、赎回、定期定额投资、 转托管及配对转换等业务的公告》 2017 年12 月12 日 3 《关于办理定期份额折算期间国金上证 50 份额、 国金上证50A 份额停牌的公告》 2017 年12 月18 日 4 《关于国金上证 50A 份额2018 年度约定年基准收 益率的公告》 2017 年12 月18 日 5 《国金上证 50 指数分级证券投资基金定期份额折 算后次日前收盘价调整的公告》 2017 年12 月19 日 6 《国金上证 50 指数分级证券投资基金定期份额折 算结果及恢复交易的公告》 2017 年12 月19 日 7 《关于国金基金管理有限公司旗下产品实施增值税 政策的公告》 2017 年12 月30 日 8 《国金基金管理有限公司 2017 年12 月31 日基金 净值公告》 2018 年1 月2 日 9 《国金上证 50 指数分级证券投资基金招募说明书 (更新)》 2018 年1 月11 日 10 《国金上证 50 指数分级证券投资基金招募说明书 (更新)摘要》 2018 年1 月11 日 11 《国金基金管理有限公司关于增加杭州科地瑞富基 金销售有限公司为旗下基金销售机构的公告》 2018 年1 月17 日 12 《国金上证 50 指数分级证券投资基金 2017 年第4 季度报告》 2018 年1 月19 日 13 《国金基金管理有限公司关于增加华金证券股份有 限公司为旗下基金销售机构的公告》 2018 年1 月19 日 14 《国金基金管理有限公司关于在上海基煜基金销售 有限公司、上海利得基金销售有限公司开通定期定 额投资业务和基金转换业务并参与费率优惠的公 告》 2018 年1 月24 日 15 《国金上证 50 指数分级证券投资基金 2017 年年度 报告》 2018 年3 月27 日 16 《国金上证 50 指数分级证券投资基金 2017 年年度 报告摘要》 2018 年3 月27 日 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 155 17 《关于国金基金管理有限公司旗下部分证券投资基 金修改基金合同的公告》 2018 年3 月30 日 18 《关于国金基金管理有限责任公司旗下部分基金调 整赎回费率的公告》 2018 年3 月30 日 19 《国金上证 50 指数分级证券投资基金 2018 年第1 季度报告》 2018 年4 月21 日 20 《国金基金管理有限公司关于公司直销系统升级的 公告》 2018 年4 月26 日 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 156 二十 九 、招 募说 明书 存放 及查 阅方 式 招募说明书分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金 销售 机构的住所, 投 资者 可在办公时间查阅、 复制; 投资者在支付工本费后, 可在合理时间内取得上 述文件复制件或复印件。 对 投资者 按此种方式所获得的文件及其复印件, 基金管 理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 投资者还可以直接登录基金管理人的网站 (www.gfund.com ) 查阅和下载招 募说明书。 国金上 证 50 指 数分 级证 券 投资基金
























































招募说明书 157 三十 、 备查 文件 (一)本基金备查文件包括下列文件: 1、中国证监会 准予本基金募集注册的文件 。 2、 《国金上证 50 指数分级证券投资基金 基金合同》 。 3、 《国金上证 50 指数分级证券投资基金 托管协议》 。 4、注册登记协议。 5、法律意见书 。 6、基金管理人业务资格批件、营业执照 。 7、基金托管人业务资格批件、营业执照 。 8、中国证监会要求的其他文件。 (二)备查文件的存放地点和 投资者 查阅方式 1、存 放地 点:基 金合 同、托 管协 议存放 在基 金管理 人和 基金托 管人 处;其 余备查文件存放在基金管理人处。 2、查 阅方 式: 投 资者 可在营 业时 间免费 到存 放地点 查阅 ,也可 按工 本费购 买复印件。 国金基金管理有限公司 二零一八 年七月十一日