交银 施罗 德中 证海 外中 国互 联网 指数 型证 券投 资基 金（LOF ）
（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
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交银施罗德 中证海外中国互联网指数型 证券
投资基金 （LOF ） 招募说明书 摘要
（2018 年第 1 号）
基 金 管理 人： 交银 施 罗德 基金 管理 有限公 司
基 金 托管 人： 中国 农业 银 行股 份有 限公司
二〇一 八 年 五 月
基金招募说 明书自 基 金合同 生 效日起， 每 6 个月更 新 一次， 并于每 6 个月结 束之日后 的 45 日
内公告，更 新内容截 至每 6 个 月的最后 1 日。
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【重要提示 】
交银施罗德 中证海外中国互联网指数型 证券投资基金 （LOF ） （以下简称 “ 本
基金 ” ）经 2015 年 3 月 25 日中国证券监督管理 委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ）
证监许可【 2015 】 429 号文核准募集。 本基金基 金合同于 2015 年 5 月 27 日正式生
效。
基金管 理人保 证招募 说明 书的内 容真 实、准 确 、完整 。本招 募说明 书经 中国
证监会核准 ， 但中国 证监会 对本基 金募集 的核 准，并不 表明 其对本 基金的 价值和
收益作出 实质 性判断 或保证 ，也不 表明投 资于 本基金没 有风 险。 中 国证监 会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产，
但不保证 投资 本基金 一定盈 利，也 不保证 基金 份额持有 人的 最低收 益；因 基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人 能全数取回其原本投资。
本基金 投资于 境外证 券市 场，基 金净 值会因 为 境外证 券市场 波动等 因素 产生
波动。投 资人 在投资 本基金 前，需 全面认 识本 基金产品 的风 险收益 特征和 产品特
性，充分 考虑 自身的 风险承 受能力 ， 自主 判断 基金的投 资价 值， 理 性判断 市场，
对投资本 基金 的意愿 、时机 、数量 等投资 行为 作出独立 决策 。投资 人根据 所持有
份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。
作为境 外投资 产品， 投资 本基金 可能 遇到境 外 投资产 品风险 ，包括 海外 市场
风险、 汇率风险、 法律及政治管制风险、 政治 风险 、 税务风险、 会计核算风险 等；
作为开放式基金， 投资本 基金可能遇到的风险包括： 因受到经济因素、 政治因素、
投资心理 和交 易制度 等各种 因素的 影响而 引起 的市场风 险， 基金管 理人在 基金管
理实施过 程中 产生的 基金管 理风险 ，流动 性风 险，交易 对手 违约风 险，交 易结算
风险，操 作或 技术风 险，投 资本基 金特有 的其 他风险等 等； 投资本 基金特 有的风
险主要包 括指 数化投 资风险 和基金 运作的 特有 风险，其 中指 数化投 资风险 主要包
括：标的 指数 回报与 股票市 场平均 回报偏 离的 风险、标 的指 数波动 的风险 、基金
投资组合 回报 与标的 指数回 报偏离 的风险 、标 的指数变 更的 风险等 ；基金 运作的
特有风险主要包括：上市交易风险、基金份额 的 折/ 溢价交易风险、 基金合同提前
终止风险、 金融模型风险、 衍生品投资风险、 证券借贷和正回购／逆回购风险 等。
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本基金 是一只 股票型 基金 ，其预 期风 险与预 期 收益高 于混合 型基金 、债 券型
基金和货 币市 场基金 ，属于 承担较 高预期 风险 、预期收 益较 高的证 券投资 基金品
种。同时本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。
投资有 风险， 投资人 在投 资本基 金前 应认真 阅 读本基 金的招 募说明 书和 基金
合同等信 息披 露文件 。基金 的过往 业绩并 不代 表未来表 现。 基金管 理人管 理的其
他基金的 业绩 并不构 成对本 基金业 绩表现 的保 证。基金 管理 人提醒 投资者 基金投
资 的 “ 买 者自 负 ” 原则 ， 在投 资者 作出 投资 决策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值变 化
引致的投资风险，由投资者自行负责。
本摘要 根据基 金合同 和基 金招募 说明 书编写 。 基金合 同是约 定基金 当事 人之
间权利、 义务 的法律 文件。 基金投 资人自 依基 金合同取 得基 金份额 ，即成 为基金
份额持有 人和 本基金 合同的 当事人 ，其持 有基 金份额的 行为 本身即 表明其 对基金
合同的承 认和 接受， 并按照 《基金 法》、 《运 作办法》 、基 金合同 及其他 有关规
定享有权 利、 承担义 务。基 金投资 人欲了 解基 金份额持 有人 的权利 和义务 ，应详
细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 5 月 27 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2018 年 3 月31 日。本招募说明书 所载的财务数据未经审计。
一 、基 金的 名称
本基金名称： 交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金（LOF ）
二 、 基金 的类 型
本基金类型：契约型开放式
三 、 基金 的投 资目 标
本基金 紧密跟 踪标的 指数 ，追求 跟踪 偏离度 与 跟踪误 差最小 化。 本 基金 力争
控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0. 5% ，年跟踪误差不超过 5% 。
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四 、 基金 的投 资方 向
本基金 投资于 具有良 好流 动性的 金融 工具， 以 中证海 外中国 互联网 指数 成份
股、备选 成份 股、与 中证海 外中国 互联网 指 数 相关的公 募基 金（包 括上市 交易型
基金）为 主要 投资对 象；本 基金还 可投资 全球 证券市场 中具 有良好 流动性 的其他
金融工具 ，包 括已与 中国证 监会签 署双边 监管 合作谅解 备忘 录的国 家或地 区证券
市场挂牌 交易 的其它 普通股 、优先 股等， 在已 与中国证 监会 签署双 边监管 合作谅
解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的其它公募基金， 结构性投资产品，
远期合约 、互 换及经 中国证 监会认 可的境 外交 易所上市 交易 的权证 、期权 、期货
等金融衍生产品， 政府债券( 短期政府债券除外) 、 公司债券、 可转换债券等固定收
益类证券 ，银 行存款 、短期 政府债 券等货 币市 场工具以 及法 律 法规 或中国 证监会
允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证 监会相关规定) 。
如法律 法规或 监管机 构以 后允许 基金 投资其 他 品种， 基金管 理人在 履行 适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的 投资组 合比例 为： 本基金 对中 证海外 中 国互联 网指数 成份股 、备 选成
份股、与 中证 海外中 国互联 网指数 相关的 公募 基金（包 括上 市交易 型基金 ）的投
资比例不低于基金资产的 90% ，基金保留的现 金或投资于到期日在一年以内的政
府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ， 其中 现金不包括结算备付金、 存出
保证金和应收申购款等 。
如果法律 法规 或中国 证监会 变更 投资品 种的投 资比例限 制， 基金管 理人在 履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
五 、 基金 的投 资策 略
本基金 为指数 型基金 ，原 则上采 用完 全复制 标 的指数 的方法 跟踪标 的指 数，
即按照中 证海 外中国 互联网 指数中 的成份 股组 成及其权 重构 建股票 投资组 合，并
根据标的 指数 成份股 及其权 重的变 动进行 相应 调整。当 预期 成份股 发生调 整和成
份股发生 配股 、增发 、分红 等行为 时，或 因基 金的申购 和赎 回等对 本基金 跟踪标
的指数的 效果 可能带 来影响 时，或 因某些 特殊 情况导致 成份 股流动 性不足 时，或
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其他原因 导致 无法有 效复制 和跟踪 标的指 数时 ，基金管 理人 可以对 投资组 合 管理
进行适当 变通 和调整 ，从而 使得投 资组合 紧密 地跟踪标 的指 数，并 使跟踪 误差控
制在限定 的范 围之内 。如因 指数编 制规则 调整 或其他因 素导 致跟踪 偏离度 和跟踪
误差超过 上述 范围， 基金管 理人应 采取合 理措 施避免跟 踪偏 离度、 跟踪误 差进一
步扩大。
本基金 投资股 指期货 将根 据风险 管理 的原则 ， 以套期 保值为 目的， 主要 选择
流动性好 、交 易活跃 的股指 期货合 约。在 建仓 期或者出 现大 量净申 购或净 赎回的
情况时， 本基 金将使 用股指 期货来 进行流 动性 风险管理 。本 基金力 争利用 股指期
货的杠杆 作用 ，降低 股票仓 位频繁 调整的 交易 成本和跟 踪误 差，达 到有效 跟踪标
的指数的目的 。
六 、 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为： 中证海外中国互联 网指数收益率× 95% ＋银行活期
存款利率（税后）× 5%
本基金 的标的 指数为 中证 海外中 国互 联网指 数 。中证 海外中 国互联 网指 数由
中证指数有限公司编制，于 2011 年 9 月 20 日 发布，该指数选取海外交易所上市
的中国互 联网 企业组 成成分 股，反 映在在 海外 交易所上 市中 国互联 网企业 的整体
走势。
如果今 后本基 金所跟 踪的 标的指 数的 指数编 制 单位变 更或停 止中证 海外 中国
互联网指 数的 编制、 发布或 授权， 或中证 海外 中国互联 网指 数由其 他指数 替代、
或由于指 数编 制方法 的重大 变更等 事项导 致中 证 海外中 国互 联网指 数不宜 继续作
为标的指 数， 或证券 市场有 其他代 表性更 强、 更适合投 资的 指数推 出，基 金管理
人认为有 必要 作相应 调整时 ，本基 金管理 人可 以依据维 护基 金份额 持有人 合法权
益的原则 ，在 履行适 当程序 后变更 本基金 的标 的指数、 业绩 比较基 准和基 金名称
等。其中 ，若 变更标 的指数 涉及本 基金投 资范 围或投资 策略 的实质 性变更 ，则基
金管理人 应就 变更标 的指数 召开基 金份额 持有 人大会， 报中 国证监 会备案 且在指
定媒介公 告。 若变更 标的指 数对基 金投资 范围 和投资策 略无 实质性 影响（ 包括但
不限于指数编制单位变更、指数更名等事项） ，则无需召开基金份额持有 人大会，
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基金管理 人应 与基金 托管人 协商一 致后， 报中 国证监会 备案 并及时 公告。 标的指
数发生变更的，本基金业绩比较基准、基金名称也相应变更。
除上述 情形外 ，如果 今后 法律法 规发 生变化 ， 又或者 市场推 出更具 权威 、且
更能够表 征本 基金风 险收益 特征的 业绩比 较基 准，则本 基金 管理人 可与本 基金托
管人协商 一致 后，调 整或变 更本基 金的业 绩比 较基准并 及时 公告， 而无需 召开基
金份额持有人大会。
七 、 基金 的风 险收 益 特征
本基金 是一只 股票型 基金 ，其预 期风 险与预 期 收益高 于混合 型基金 、债 券型
基金和货 币市 场基金 ，属于 承担较 高风险 、预 期收益较 高的 证券投 资基 金 品种。
同时本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。
八 、 基金 投资 组合 报 告
本基金 管理人 的董事 会及 董事保 证本 报告所 载 资料不 存在虚 假记载 、误 导性
陈述或重大遗漏 ，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国 农业 银行根据本基金合同规定，于 2018 年 4 月 20 日 复核
了本报告 中的 财务指 标、净 值表现 和投资 组合 报告等内 容 ， 保证复 核内容 不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2018 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日。 本报告财务资料未经审计师审
计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 （人民币元 ）
占基金总资
产的比例
（％）
1 权益投资 1,326,562,390.06 87.77
其中：普通股 308,263,602.99 20.39
存托凭证 1,018,298,787.07 67.37
优先股 - -
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房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 146,884,190.40 9.72
8 其他资产 38,021,882.97 2.52
9 合计 1,511,468,463.43 100.00
注：本基金本报告期末未持有通过港 股通投资的股票。
2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值( 人民币元) 占基金资产净值比例（％）
美国 1,087,171,584.63 78.84
香港 239,390,805.43 17.36
合计 1,326,562,390.06 96.20
注：1、国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定；
2、ADR 、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
3.1 、 报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
信息技术 972,305,419.67 70.51
非必需消费品 298,211,165.94 21.63
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工业 30,537,250.40 2.21
金融 25,508,554.05 1.85
合计 1,326,562,390.06 96.20
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
3.2、报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票及存托凭证。
4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排序的前十名股票及存托凭
证投资明细
4.1、 报告期末指数投资按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前十名股
票及存托凭证投资明细
序
号
公司名称
（英文）
公司
名称
（中
文）
证券
代 码
所在
证
券市
场
所属国
家
（地
区)
数量
（股）
公允价值 （人
民币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Tencent
Holdings
Limited
腾讯
控股
有限
公司
700
HK
香港
证券
交易
所
香港 397,000
130,288,923.3
2
9.45
2
Alibaba
Group
Holding
Limited
阿里
巴巴
集团
控股
有限
公司
BAB
A US
美国
证券
交易
所
美国 106,939
123,420,211.3
3
8.95
3
Vipshop
Holdings
Ltd.
唯品
会控
股有
限公
司
VIPS
US
美国
证券
交易
所
美国 948,196 99,094,278.07 7.19
4 Baidu Inc.
百度
股份
有限
公司
BIDU
US
美国
证券
交易
所
美国 70,186 98,501,912.76 7.14
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5
Jd.Com
Inc.
京东
集团
JD
US
美国
证券
交易
所
美国 328,959 83,754,661.79 6.07
6
Momo
Inc.
陌陌
科技
MOM
O US
美国
证券
交易
所
美国 321,910 75,664,680.89 5.49
7
Netease.C
om Inc.
网易
公司
NTES
US
美国
证券
交易
所
美国 42,879 75,600,837.87 5.48
8
Autohome
Inc.
汽车
之家
A TH
M US
美国
证券
交易
所
美国 135,625 73,291,656.96 5.32
9
58.Com
Inc.
58同
城网
WUB
A US
美国
证券
交易
所
美国 120,320 60,420,813.57 4.38
1
0
Weibo
Corp
微博
WB
US
美国
证券
交易
所
美国 78,999 59,381,926.77 4.31
4.2 、 报告期末积极投资按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前五名股
票及存托凭证投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票及存托凭证。
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排序的前十名资产支持证券
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投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排序的前五名金融衍生品投
资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
10、投资组合报告附注
（1 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 除 唯 品 会 （ 证 券 代 码 ：
VIPS ） 、微博（证券代码：WB ）外，未出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前 十名证券之一唯品 会 （证券代码：VIPS ）因存在广
告违法行为， 广州市工商行政管理局根据穗工商处字 ［2017］101 号决定书， 责令
其改正并处以 33 万元的罚款。
报告期内本基金投资的前十名证券之一微博 （证券代码：WB ） 涉嫌违反 《网
络安全法 》等 法律法 规，对 其平台 用户发 布的 法律法规 禁止 发布的 信息未 尽到管
理义务。 2017 年 8 月 11 日， 国家互联网信息办 公室官方网站发布公告称， 国家互
联网信息办公室决定对微博立案调查。
本基金 遵循指 数化投 资理 念，绝 大部 分资产 采 用完全 复制法 跟踪指 数， 以完
全按照标 的指 数成份 股组成 及其权 重构建 基金 股票投资 组合 为原则 ，进行 被动式
指数化投 资。 本基金 对上述 证券的 投资遵 守本 基金管理 人基 金投资 管理相 关制度
及被动式指数化投资策略 。
（2） 本基金投资 的前十名股票中， 没有超出基 金合同规定的备选股票库之外
的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
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4 应收利息 19,084.54
5 应收申购款 38,002,798.43
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 38,021,882.97
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末 投资的股票中存在流通受限情况的说明
① 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
② 报告期末 积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九 、 基金 的业 绩
基金业绩截止日为 2018 年 3 月 31 日，所载财 务数据未经审计师审计。
下 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实
际收益水平要低于所列数字。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩 比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 1.51% 1.86% 4.42% 1.71% -2.91% 0.15%
2017 年度 49.25% 1.07% 64.21% 1.07% -14.96% 0.00%
2016 年度 -3.41% 1.32% -8.19% 1.44% 4.78% -0.12%
2015 年度
（2015 年 5 月
-3.30% 1.87% -7.61% 2.07% 4.31% -0.20%
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27 日至 2015
年 12 月 31 日）
2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2015 年 5 月 27 日至 2018 年 3 月 31 日）
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束，本基金各
项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十 、 基金 管理 人
（一 ）基金管理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区银城中路188 号交通银 行大楼二层（裙）
办公地址： 上海浦东新区世纪大道8 号国金中 心二期21-22 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 于亚利
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成立时间：2005 年8 月4 日
注册资本：2 亿元
存续期间：持续经营
联系人：郭佳敏
电话：（021 ）61055050
传真：（021 ）61055034
交银施 罗德基 金管理 有限 公司（ 以下 简称 “ 公司 ”） 经中国 证监会 证监 基金
字[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 使 用 全 称 或 其 简称
“ 交通银行 ” ）
65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（二 ）主要成员情 况
1、基金管理人董事会成员
于亚利 女士， 董事长 ，硕 士学位 。现 任交通 银 行执行 董事、 副行长 。历 任交
通银行郑 州分 行财务 会计处 处长、 郑州分 行副 行长，交 通银 行财务 会计部 副总经
理、总经理，交通银行预算财务部总经理, 交 通银行首席财务官。
陈朝灯 先生， 副董事 长， 博士学 位。 现任施 罗 德证券 投资信 托股份 有限 公司
投资总监兼专户管理部主管。 历任复华证券投 资信托股份有限公司专户投资经理，
景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资 总监。
阮红女 士，董 事，总 经理 ，博士 学位 ，兼任 交 银施罗 德资产 管理有 限公 司董
事长。历 任交 通银行 办公室 副处长 、处长 ，交 通银行海 外机 构管理 部副总 经理、
总经理， 交通 银行上 海分行 副行长 ，交通 银行 资产托管 部总 经理， 交通银 行投资
管理部总经理。
徐瀚先 生，董 事，硕 士学 位。现 任交 通银行 个 人金融 业务部 总经理 。历 任交
通银行香 港分 行电脑 中心副 总经理 ，交通 银行 信息技术 部副 总经理 ，交通 银行太
平洋信用卡中心副首席执行官、首席执行官。
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（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
14
孙荣俊先生， 董事， 硕士学位， 现任交通银行 总行风险管理部 （资产保全部）
副总经理 。历 任交通 银行总 行风险 管理部 副高 级经理、 高级 经理， 交通银 行广西
区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。
李定邦 先生， 董事 ， 硕士 学位 ， 现任 施罗德 集 团亚太 区 行政 总裁 。 历任 施罗
德投资管 理有 限公司 亚洲 投 资产品 总监， 施罗 德投资管 理（ 香港） 有限公 司 行政
总裁 兼亚太区基金业务拓展总监。
谢丹阳 先生， 独立董 事， 博士学 位。 现任 香 港 科技大 学经济 系教授 。历 任 武
汉大学经 济与 管理学 院院长 、蒙特 利尔大 学经 济系助理 教授 ，国际 货币基 金经济
学家和高 级经 济学家 ，香港 科技大 学助理 教授 、副教授 、教 授、 系 主任、 瑞安经
管中心主任。
袁志刚 先生， 独立董 事， 博士学 位。 现任复 旦 大学经 济学院 教授。 历任 复旦
大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。
周林先 生，独 立董事 ，博 士学位 。现 任上海 交 通大学 安泰经 济与管 理学 院院
长、教授 。历 任复旦 大学管 理科学 系助教 ，美 国耶鲁大 学经 济系助 理教授 、副教
授，美国 杜克 大学经 济系副 教授， 香港城 市大 学经济与 金融 系教授 ，美国 亚利桑
那州立大 学凯 瑞商学 院经济 系冠名 教授， 上海 交通大学 上海 高级金 融学院 常务副
院长、教授。
2、基金管理人监事会成员
王忆军 先生， 监事长 ，硕 士学位 。现 任交通 银 行战略 投资部 总经理 。历 任交
通银行办 公室 副处长 ，交通 银行公 司业务 部副 处长、高 级经 理、总 经理助 理、副
总经理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。
裴关淑 仪女士 ，监事 ，双 硕士学 位。 现任交 银 施罗德 基金管 理有限 公司 助理
总经理、 交银 施罗德 资产管 理（香 港）有 限公 司总经理 。曾 任职荷 兰银行 、渣打
银行 （香港） 有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ， 施罗德投
资管理( 香港) 有限公司资讯科技部主管、 中国事 务联席董事、 交银施罗德基金管理
有限公司监察稽核及风险管理总监。
张玲菡女士， 监事、 学士学位。 现任交银施罗 德基金管理有限公司市场总监。
历任中国 银行 福州 分 行客户 经理， 新华人 寿保 险公司上 海分 公司区 域经理 ，银河
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（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
15
基金管理 有限 公司市 场部渠 道经理 ，交银 施罗 德基金管 理有 限公司 渠道经 理、渠
道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
佘川女 士，监 事、硕 士学 位。现 任交 银施罗 德 基金管 理有限 公司投 资运 营总
监。历任 华泰 证券股 份有限 公司综 合发展 部经 理、投资 银行 部项目 经理， 银河基
金管理有 限公 司监察 部总监 ，交银 施罗德 基金 管理有限 公司 监察稽 核部总 经理、
监察风控副总监。
3、基金管理人高级管理人员
阮红女士，总经理。简历同上。
许珊燕 女士， 副总经 理， 硕士学 历， 高级经 济 师，兼 任交 银 施罗德 资产 管理
有限公司 董事 。历任 湖南大 学（原 湖南财 经学 院）金融 学院 讲师， 湘财证 券有限
责任公司 国债 部副经 理、基 金管理 总部总 经理 ，湘财荷 银基 金管理 有限公 司副总
经理。
夏华龙 先生， 副总经 理， 博士学 历。 历任中 国 地质大 学经济 管理系 教师 、经
济学院教 研室 副主任 、主任 、经济 学院副 院长 ；交通银 行资 产托管 部副处 长、处
长、高级 经理 、副总 经理； 交通银 行资产 托管 业务中心 副总 裁；云 南省曲 靖市市
委常委、副市长（挂职）。
谢卫先 生，副 总经理 ，经 济学博 士， 高级经 济 师。历 任中央 财经大 学金 融系
教员； 中国社会科学院财经所助理研究员； 中 国电力信托 投资公司基金部副经理；
中国人保 信托 投资公 司证券 部副总 经理、 总经 理、北京 证券 营业部 总经理 、证券
总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
苏奋先 生，督 察长， 纽约 城市大 学工 商管理 硕 士。历 任交通 银行广 州分 行市
场营销部 总经 理助理 、副总 经理， 交通银 行纽 约分行信 贷管 理部经 理、公 司金融
部经理、 信用 风险管 理办公 室负责 人，交 通银 行投资管 理部 投资并 购高级 经理，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
印皓女 士，副 总经理 ，上 海财经 大学 工商管 理 硕士。 历任交 通银行 研究 开发
部副主管体改规划员， 交通银行市场营销部副主管 市场规划员、 主管市场规划员，
交通银行 公司 业务部 副高级 经理、 高级经 理， 交通银行 机构 业务部 高级经 理、总
经理助理、副总经理。
4、本基金基金经理
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（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
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蔡铮先生， 基金经理。 复旦大学电子工程硕士 。9 年证券从业经验。2007 年 7
月起在瑞士银行香港分行工作。2009 年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾任
投资研究部数量分析师、 量化投资部助理总经 理， 现任量化投资部副总经理。 2011
年 3 月 7 日至 2012 年 12 月 26 日担任上 证 180 公司治理交易型开放式指数证券投
资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型 开放式指数证券投资基金联接基 金
基金经理助理，2011 年 9 月 22 日至 2012 年 12 月 26 日担任深 证 300 价值交易型
开放式指数证券投资基金基金经理助理，2011 年 9 月 28 日至 2012 年 12 月 26 日
担任交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指 数证券投资基金联接基金基金经理
助理，2012 年 11 月 7 日至 2012 年 12 月 26 日 担任交银施罗德沪深 300 行业分层
等权重指数证券投资基金基金经理助理，2012 年 12 月 27 日至 2015 年 6 月 30 日
担任交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数 证券投资基金基金经理，2015 年 4
月 22 日至 2017 年 3 月 24 日担任交银 施罗德环 球精选价值证券投资基金基金经理、
交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金经理，2015 年 8 月 13 日至 2016 年 7
月 18 日担任交银施罗德中证环境治理指数分级证券投资基金基金经理。2012 年
12 月 27 日起担任上 证 180 公司治理交易型开 放式指数证券投资基金、 交银施罗德
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资 基金联接基金、深证 300 价值交易
型开放式指数证券投资基金、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投
资基金联接基金基金经理至今， 2015 年 3 月 26 日起担任交银施罗德国证新能源指
数分级证券投资基金基金 经理至今， 2015 年 5 月 27 日起担任交银施罗德中证海外
中国互联网指数型证券投资基金(LOF) 基金经 理至今，2015 年 6 月 26 日起担任交
银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金基金经理至今，2016 年 7 月 19
日起担任交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金（LOF ）基金经理至今。
5、QDII 投资决策委员会成员
委员： 阮红（总经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
齐晧（跨境投资总监、投资经理）
于海颖（固定收益 （公募） 投资总监、 基金经理）
马俊 （研究总监 ）
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（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
17
上述人员之间无近亲属关系。 上述各项人员信息 更新截止日为 2018 年 5 月 27
日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告 。
十 一 、基 金的 费用 与 税收
（一 ）基金费用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费 （含境外托管人收取的费用） ；
3、基金标的指数许可使用费；
4、基金上市初费及上市年费；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、 基金的证 券交易费用 及在境外市场的交易、 清算、 登记等实际发生的费用
（out-of-pocket fees ） ；
9、基金的银行汇划费用 和外汇兑换交易相关费用 ；
10、基金的开户费用、账户维护费用；
11 、与基金缴纳税款有关的手续费、汇款费及代理费；
12、因基金利益更换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用；
13、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用；
14、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用 ；
15、按 照国家 有关规 定和 《基金 合同 》约定 ， 可以在 基金财 产中列 支的 其他
费用。
（二 ）基金费用计 提方法、计 提标准和支 付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
本基金的管 理费 按前 一日基 金资产净 值的 1.20% 年费率计提 。 管理费 的 计算
方法如下：
H ＝E× 1.20%÷ 当年天数
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（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
18
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费每 日计算 ，逐 日累计 至每 月月末 ， 按月支 付，由 基金管 理人 向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产 中一 次性支 付给基 金管理 人。若 遇法 定节假日 、公 休假或 不可抗 力致使
无法按时支付的，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托 管费按前 一日基 金资产净 值的 0.25% 的年费率计 提。托管 费的计
算方法如下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费每 日计算 ，逐 日累计 至每 月月末 ， 按月支 付，由 基金管 理人 向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产 中一 次性支 取。若 遇法定 节假日 、公 休日 或不 可抗 力致使 无法按 时支付
的， 支付日期顺延。
（3）标的指数许可使用费
本基金 作为指 数基金 ，需 根据与 中证 指数有 限 公司签 署的指 数使用 许可 协议
的约定向 中证 指数有 限公司 支付标 的指数 许可 使用费。 通常 情况下 ，本基 金标的
指数许可使 用费按前 一日基金 资产净值 的 0.02% 的年费率 计提 ，标的指 数许可使
用费的计算方法如下：
H ＝E ×0.02% ÷当年天数
H 为每日应计提的指数许可使用费
E 为前一日基金资产净值
自基金 合同生 效日起 ，基 金标的 指数 许可使 用 费每日 计提， 按季支 付， 指数
许可使用费的收取下限为每季度人民币 5 万元 ，计费期间不足一季度的，根据实
际天数按 比例 计算。 由基金 管理人 向基金 托管 人发送基 金标 的指数 许可使 用费划
付指令， 经基 金托管 人复核 后从基 金财产 中一 次性支付 ，若 遇法定 节假日 、休息
日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
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（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
19
如果标 的指数 供应商 根据 相应指 数使 用许可 协 议变更 上述标 的指数 许 可 使用
费费率和计费方式， 本基金将采用调整后的方 法或费率计算标的指数许可使用费。
此项调整无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人应及时按照 《信息披露办法》
的规定在指定媒介进行公告。
（4）上述“（ 一）基金费用的种类 ”中第 4－15 项费用，根据有关法规及相
应协议规 定， 按费用 实际支 出金额 列入当 期费 用，由基 金托 管人从 基金财 产中支
付。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费用
本基金 的申购 费用由 投资 人承担 ，不 列入基 金 财产， 主要用 于本基 金的 市场
推广、销售、登记等各项费用。
投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单 独计算。
本基金的场外申购费率如下：
申购 金额（含申购 费） 场外 申购费率
50 万元以下 1.2%
50 万元（含）至 100 万元 0.8%
100 万元（含）至 200 万元 0.6%
200 万元（含）至 500 万元 0.4%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元
本基金的场内申购费率由场内销售机构参照上表场外申购费率设定。
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
本基金 对通过 基金管 理人 直销柜 台 申 购基金 份 额的养 老金客 户实施 特定 申购
费率。
养老金 客户指 基本养 老基 金与依 法成 立的养 老 计划筹 集的资 金及其 投资 运营
收益形成 的补 充养老 基金等 ，具体 包括全 国社 会保障基 金、 可以投 资基金 的地方
社会保障 基金 、企业 年金单 一计划 以及集 合计 划。如将 来出 现经养 老基金 监管部
门认可的 新的 养老基 金类型 ，本公 司将发 布临 时公告将 其纳 入养老 金客户 范围，
并按规定向中国证监会备案。
通过基 金管理 人 直销 柜台 申购本 基金 基金份 额 的养老 金客户 特定申 购费 率如
下表：
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（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
20
申购 金额（含申购 费） 特定 场外申购费率
50 万元以下 0.24%
50 万元（含）至 100 万元 0.16%
100 万元（含）至 200 万元 0.12%
200 万元（含）至 500 万元 0.08%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元
有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化， 敬请投
资人留意本公司发布的相关公告。
投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠， 有关费率优惠活动的具体费率折
扣及活动 起止 时间如 有变化 ，敬请 投资者 留意 本基金管 理人 的有关 公告， 届时费
率优惠相关事项以最新公告为准：
1）通过本基金管理人直销柜台办理本基金 基金份额 申购业务的投资者，享受
申购费率 一折 优惠； 对上述 实施特 定申购 费率 的养老金 客户 而言， 以其目 前适用
的特定申 购费 率和上 述一般 申 购费 率的一 折优 惠中孰低 者执 行。若 享有折 扣前的
原申购费率为固定费用的，则按原固定费率执行，不再享有费率折扣。
2）通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金 基金份额 申购业务的个人
投资者享 受申 购费率 优惠， 赎回费 率标准 不变 。具体优 惠费 率请参 见本基 金管理
人网站列示的网上直销交易平台申购费率表或相关公告。
本 公 司 基 金 网上 直 销 业 务已 开 通 的银 行 卡 及各银 行 卡 交 易 金额 限 额 请 参阅 本
公司网站。
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求， 并依据相关法规
的要求提前进行公告。
（2）赎回费用
本基金 的 赎回 费用由 赎回 基金份 额 的 基金份 额 持有人 承担， 在基金 份额 持有
人赎回基金份额时收取 ，赎回费总额的 25% 应 归基金财产， 其余用于支付登记费
和其他必要的手续费。 其中，对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人收取不低
于 1.5% 的赎回费并全额计入基金财产。
本基金的场外 赎回费率如下：
持有 期限 场外 赎回费率
7 日以内 1.5%
7 日（含）—1 年（含） 0.5%
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1 年—2 年（含） 0.2%
2 年以上 0
上表中的“年”指的是 365 个自然日。 场外赎 回 基金份额时，其持有期限的
计算以中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则为准。
本基金的场内 赎回费率 如下：
持有 期限 场内 赎回费率
7 日以内 1.5%
7 日以上（含） 0.5%
（3） 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟
应于新的 费率 或收费 方式实 施日前 依照《 信息 披露办法 》的 有关规 定在指 定媒介
上公告。
（4） 基金管理人可以在不违背法律法规规定及 基金合同约定的情况下根据市
场情况制 定基 金促销 计划， 针对投 资人定 期和 不定期地 开展 基金促 销活动 。在基
金促销活 动期 间，基 金管理 人可以 按中国 证监 会要求履 行必 要手续 后，对 投资人
适当调低基金申购费率和赎回费率。
（三 ）不列入基金 费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全 履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同 》生效前的相关费用；
4 、其他根据相关法 律法规及中国 证监会的有 关规定不得列入基金 费用的项
目。
（ 四 ） 基金管理人和基金 托管 人可根 据基金 发 展情况调 整基金 管理 费率、基
金托管费 率等 相关费 率。降 低基金 管理费 率、 基金托管 费率 ，无须 召开基 金份额
持有人大 会。 基金管 理人必 须依照 有关规 定于 新的费率 实施 日前在 指定 媒介 上刊
登公告。
（五 ） 基金税 收
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本基金 运作过 程中涉 及的 各纳税 主体 ，其纳 税 义务按 国家税 收法律 、法 规 和
境外市场的规定 执行。
十 二 、基 金托 管人
（一 ）基金托管人 情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28 号 凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民 币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国 农业银行股份有限公司并于 2009 年
1 月15 日依法成立。中国农业银行股份有限公 司承继原中国农业银行全部资产、
负债、业 务、 机构网 点和员 工。中 国农业 银行 网点遍布 中国 城乡， 成为国 内网点
最多、业 务辐 射范围 最广， 服务领 域最广 ，服 务对象最 多， 业务功 能齐全 的大型
国有商业 银行 之一。 在海外 ，中国 农业银 行同 样通过自 己的 努力赢 得了良 好的信
誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、联通国际、功
能齐备的 大型 国有商 业银行 ，中国 农业银 行一 贯秉承以 客户 为中心 的经营 理念，
坚持审慎 稳健 经营、 可持续 发展， 立足县 域和 城市两大 市场 ，实施 差异化 竞争策
略，着力 打造 “伴你 成长” 服务品 牌，依 托覆 盖全国的 分支 机构、 庞大的 电子化
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网络和多 元化 的金融 产品， 致力为 广大客 户提 供优质的 金融 服务， 与广大 客户共
创价值、共同成长。
中国农 业银行 是中国 第一 批开展 托管 业务的 国 内商业 银行， 经验丰 富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “ 最佳托管银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审 计，并获得无保留意见的 SAS70 审
计报告。自2010 年起中国农业银行连续通过 托管业务国际内控标准（ISAE3402 ）
认证，表 明了 独立公 正第三 方对中 国农业 银行 托管服务 运作 流程的 风险管 理、内
部控制的 健全 有效性 的全面 认可。 中国农 业银 行着力加 强能 力建设 ，品牌 声誉进
一步提升，在2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最
佳托管银行” 奖。2010 年再次荣获 《首席财务 官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖 ” 。
2012 年荣获第十届中国财经风云 榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2017
年连续荣 获上 海清算 所授予 的“托 管银行 优秀 奖”和中 央国 债登记 结算有 限责任
公司授予的 “优秀托管机构奖” 称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予
的“养 老金业 务最佳 发展 奖”称 号；2018 年 荣获中 国基金 报授予 的公 募基金 20
年“最佳基金托管银行”奖 。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心， 内设综合管理部、 业务
管理部、 客户 一部、 客户二 部、客 户三部 、客 户四部、 风险 合规部 、产品 研发 与
信息技术 部、 营运一 部、营 运二部 、市场 营销 部、内控 监管 部、账 户管理 部，拥
有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近240 名， 其中具有高级职称的专家30 余
名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务能力强， 高级管理层均有 20 年
以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2018 年 3 月31 日， 中国农业银行托管 的公开募集证券投资基金共414
只。
（二 ）基金托管人 的内部风险 控制制度说 明
1、内部控制目标
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严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业 监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳 健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体 负责中国农业 银行的风险 管理与内部控制工作, 对托管
业务风险 管理 和内部 控制工 作进行 监督和 评价 。托管业 务部 专门设 置了风 险管理
处, 配备 了专职 内控监 督人 员负责 托管业 务的 内控监督 工作, 独立行 使监 督稽核职
权。
3、内部控制制度及措施
具备系 统、完 善的制 度控 制体系 ，建 立了管 理 制度、 控制制 度、岗 位职 责、
业务操作 流程 ，可以 保证托 管业务 的规范 操作 和顺利进 行； 业务人 员具备 从业资
格；业务 管理 实行严 格的复 核、审 核、检 查制 度，授权 工作 实行集 中控制 ，业务
印章按规 程保 管、存 放、使 用，账 户资料 严格 保管，制 约机 制严格 有效； 业务操
作区专门 设置， 封闭管 理, 实施音 像监控 ；业 务信息由 专职信 息披露 人负 责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三 ）基金托管人 对基金管理 人运作基金 进行监督 的方法和程序
基金托 管人通 过参数 设置 将《基 金法 》、《 运 作办法 》、基 金合同 、托 管协
议规定的 投资 比例和 禁止投 资品种 输入监 控系 统，每日 登录 监控系 统监督 基金管
理人的投 资运 作，并 通过基 金资金 账户、 基金 管理人的 投资 指令等 监督基 金管理
人的其他行为。
当基金 出现异 常交易 行为 时，基 金托 管人应 当 针对不 同情况 进行以 下方 式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、 书面警示。 对本基金投资比例接近超标、 资 金头寸不足等问题， 以书面方
式对基金管理人进行提示；
3、 书面报告。 对投资比例超标 、 清算资金透支 以及其他涉嫌违规交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
十 三 、境 外托 管人
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（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
25
（一 ）境 外托管人 基本情况
名称： 摩根大通银行香港分行 （JPMorgan Chase Bank, National Association
HONG KONG BRANCH ） ， 摩根大通银行香港分行为 摩根大通银行 （JPMorgan Chase Bank,
National Association ）在香港注册的分支机构。
摩根大通银行（以下或简称摩根大通）：
注册地址：1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地址：270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
法定代表人：James Dimon
成立时间：1799 年
信用等级：穆迪评级Aa3 （高级信用债券）
作为全球领先的金融服务公司， 摩根大通拥有 2.61 万亿美元资产， 在超过 60
个国家经 营。 在投资 银行业 务、消 费者金 融服 务、小企 业和 商业银 行业务 、金融
交易处理、资产管理和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界领导者 。
摩根大通自1946 年开始为其美国客户提供托管服务。 之后为响应客户投资海
外的要求，该公司在1974 年率先开展了一种综合性的服务率先 全球托管。此后，
摩根大通 继续 扩展服 务，以 满足不 断变化 的客 户需要。 通过 提供优 质服务 和创新
的产品，摩根大通始终保持其领先地位。
作为全球托管行业的领先者，摩根大通托管资产达托管资产达 24.0 万亿美元
（截至 2018 年 3 月 31 日） ， 为全世界最大的机 构投资者提供创新的托管、 基金会
计和服务以及证券服务 。
摩根大通是一家真正的全球机构， 在超过60 个国家有实体运作。 与很多竞争
对手不同 之处 在于， 摩根大 通还可 为客户 提供 顶级投资 银行 在市场 领先的 服务，
包括外汇 交易 、全球 期货与 期权清 算、股 权及 股权挂钩 产品 以及固 定收益 投资的
交易与研 究。 同时， 在资产 负债表 内和表 外的 现金和流 动性 方面， 我们也 有很强
的解决方案能力。
此外， 摩根大通还是亚太地区全球托管的先行者之一， 其历史可以追溯到 1974
年， 在亚太地区15 个国家/地区均有客户： 日本、 澳大利亚、 文莱、 中国、 香港、
印度、 马来西亚、 新西兰、 新加坡 、 韩国、 台 湾、 菲律宾、 泰国、 东帝汶和越南。
（二 ） 境外托管 人的职责
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（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
26
1、安全保管基金的境外资产，及时办理清算、交割事宜 ；
2 、 准 时 将公 司 行为 信 息通 知 基 金管 理 人和/ 或基 金 托 管 人， 确 保基 金 及时 收
取所有应得收入 ；
3、其他由基金托管人委托其履行的职 责。
十 四 、相 关服 务机 构
（一 ）基金份额 销 售机构
1、直销机构
本基金 直销机 构为 基 金管 理人以及 基 金管理 人 的网上 直销交 易平台 （网 站及
手机 APP ，下同） 。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区银城中路188 号交通银 行大楼二层（裙）
办公地址： 上海浦东新区世纪大道8 号国金中 心二期21-22 楼
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年8 月4 日
电话： （021 ）61055724
传真： （021 ）61055054
联系人：傅鲸
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com
个人投 资者可 以通过 基金 管理人 网上 直销交 易 平台办 理开户 、本基 金的 场外
申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅 基金管理人 网站。
网上直销交易 平台网址：www.fund001.com
2、场内销售机构
具有基 金销售 业务资 格 、 经深圳 证券 交易所 和 中国证 券登记 结算有 限责 任公
司认可的 、 通 过深圳 证券交 易所交 易系统 办理 基金销售 业务 的深圳 证券交 易所场
内会员单位（具体名单见深圳证券交易所网站） 。
3、除基金管理人之外 的其他场外销售 机构
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（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
27
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号 凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号
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（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
28
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：王耀球
电话： （0769 ）22866254
传真： （0769 ）22866282
联系人：林培珊
客户服务电话： （0769）961122
网址：www.drcbank.com
（5）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
联系人：蒋姣
客户服务电话：96005
网址：http://www.jnbank.com.cn
（6）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛 峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（7）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
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（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
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电话： （010 ）85130588
传真： （010 ）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（8）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国 际企业 大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
联系人：辛国政
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（9）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
电话： 021-38565547
联系人：乔琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
（10）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金 田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755 ）22627802
传真： （0755 ）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
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（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
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网址：www.pingan.com
（11 ）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010 ）60838888
传真： （010 ）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（12）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广 场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商 贸广场 45 层
法定代表人：李梅
电话： （021 ）33389888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（13）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投 资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人 ：王少华
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（14）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532 ）85022326
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（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
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传真： （0532 ）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（15）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏 源证券
法定代表人：冯戎
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（16）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（17）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人：许曼华
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（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
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客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（18）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755 ）83516289
传真： （0755 ）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话： （0755）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（19）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028 ）86690057，（ 028）86690058
传真： （028 ）86690126
联系人：刘婧漪 贾鹏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（20）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63081344
联系人：尹旭航
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（21）华宝证券有限责任公司
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（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
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住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产 大厦 27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
电话： （021 ）68777222
传真： （021 ）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（22）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券 大厦
法定代表人：吴坚
电话： （023 ）63786141
传真： （023 ）63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355、400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（23）中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商 务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
联系人：刘毅
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（24）华融证券股份有限公司
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（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
34
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话： （010 ）58568235
传真： （010 ）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话： （010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（25）中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广 场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
电话： （0755 ）23953913
传真： （0755 ）83217421
联系人： 洪诚
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（26）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话： （010 ）66045529
传真： （010 ）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话： （010）66045678
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn
（27）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限 公司
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（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
35
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话： （021 ）38600735
传真： （021 ）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（28）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话： （0755 ）33227953
传真： （0755 ）33227951
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（29）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话： （021 ）20835789
传真： （021 ）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（30）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
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（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
36
法定代表人：其实
电话： （021 ）54509998
传真： （021 ）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号 黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571 ）81119792
传真： （0571 ）22905999
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（32）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话： （021 ）20691832
传真： （021 ）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（33）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话： （010 ）57418829
交银 施罗 德中 证海 外中 国互 联网 指数 型证 券投 资基 金（LOF ）
（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
37
传真： （010 ）57569671
联系人： 魏争
客户服务电话： 400-678-5095
网址：www.niuji.net
（34）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话： （010 ）59601366-7024
传真： （010 ）62020355
联系人：
马林
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（35）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
客户服务电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（36）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
交银 施罗 德中 证海 外中 国互 联网 指数 型证 券投 资基 金（LOF ）
（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
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客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（37）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
电话： （010 ）58325395
传真： （010 ）58325282
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网址：http://8.jrj.com.cn/
（38）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
电话： （0411 ）88891212
传真： （0411 ）84396536
联系人：薛长平
客户服务电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
（39）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
电话： （021 ）65370077
传真： （021 ）55085991
联系人：俞申莉
客户服务电话： （021）65370077
交银 施罗 德中 证海 外中 国互 联网 指数 型证 券投 资基 金（LOF ）
（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
39
网址：http://www.fofund.com.cn/
（40）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话： （020 ）89629099
传真： （020 ）89629011
联系人：黄敏嫦
客户服务电话： （020）89629066
网址：www.yingmi.cn
（41）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠 恒集团二 期 418 室
法定代表人：齐小贺
电话： （0755 ）83999907-802
传真： （0755 ）83999926
联系人： 马力佳
客户服务电话： （0755）83999907
网址：www.jinqianwo.com
（42）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
电话： （021 ）20665952
传真： （021 ）22066653
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（43）上海汇付金融服务有限公司
交银 施罗 德中 证海 外中 国互 联网 指数 型证 券投 资基 金（LOF ）
（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
40
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大 厦 7 楼
法定代表人：冯修敏
电话： （021 ）33323999
传真： （021 ）33323837
联系人：陈云卉
客户服务电话：4008213999
网址：https://tty.chinapnr.com
（44）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：胡伟
电话： （010 ）65951887
传真： （010 ）65951887
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（45）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333319
传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（46）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家 嘴软件园 10 号楼 12 楼
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆 家嘴软件园 10 号楼 12 楼
交银 施罗 德中 证海 外中 国互 联网 指数 型证 券投 资基 金（LOF ）
（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
41
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人： 徐鹏
客服电话：400-005-6355
网址：a.leadfund.com.cn
（47）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦 一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广 大厦 15 楼
法定代表人 ：袁顾明
电话： （025 ）68206846
传真： （021 ）22268089
联系人：何庭宇
客户服务电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（48）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电 子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话： （0571 ）88911818
传真： （0571 ）86800423
联系人：吴强
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（49）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真： （021 ）68596916
交银 施罗 德中 证海 外中 国互 联网 指数 型证 券投 资基 金（LOF ）
（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
42
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（50）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
电话：（ 010 ）56282140
传真： （010 ）62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn 、www.51jijinhui.com
（51）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：李悦
电话： （010 ）56642600
传真： （010 ）56642623
联系人：张晔
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（52）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号 楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
电话： （010 ）57298634
传真： （010 ）82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-623-6060
交银 施罗 德中 证海 外中 国互 联网 指数 型证 券投 资基 金（LOF ）
（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
43
网址：www.niuniufund.com
（53）奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话： （0755 ）89460500
传真： （0755 ）21674453
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（54）浙江金观诚财富管理有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大 厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
电话： （0571 ）88337717
传真： （0571 ）88337666
联系人：孙成岩
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（55）北京创金启富投资管理有限公司
住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济 日报社 A 综合 楼 712 室
法定代表人：梁蓉
电话： （010 ）66154828
传真： （010 ）63583991
联系人：李婷婷
客户服务电话：400-6262-818
网址： www.5irich.com
交银 施罗 德中 证海 外中 国互 联网 指数 型证 券投 资基 金（LOF ）
（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
44
（56）日发资产管理（上海）有限公司
住所：上海市 陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银 行大厦 3301 室
办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东 亚银行大厦 3301 室
法定代表人： 周泉恭
电话： （021 ）61600500
传真： （021 ）61600602
联系人：蔡小威
客户服务电话：400-021-1010，（ 021 ）61600500
网址：www.rffund.com
（57）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层
法定代表人：戴新装
电话： （021 ）20538888
传真： （021 ）20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（58）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人： 钱昊旻
电话： （010 ）59336533
传真： （010 ）59336500
联系人： 孟汉霄
客户服务电话：4008-909-998
网址： www.jnlc.com
（59）乾道盈泰基金销 售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
交银 施罗 德中 证海 外中 国互 联网 指数 型证 券投 资基 金（LOF ）
（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
45
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室
法定代表人： 王兴吉
电话： （010 ）62062880
传真： （010 ）82057741
联系人：高雪超
客户服务电话： 4000-888-080
网址：www.qiandaojr.com
（60）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
法定代表人：陈超
电话：4000988511 ，4000888816
传真： （010 ）89188000
联系人：赵德赛
客户服务电话：4000988511 ，4000888816
网址： http://fund.jd.com/
（61）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
电话： （010 ）60619607
传真：8610-62676582
联系人：付文红
客户服务电话： （010）62675369
网址：www.xincai.com
（62）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
交银 施罗 德中 证海 外中 国互 联网 指数 型证 券投 资基 金（LOF ）
（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
46
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时 代 20 楼
法定代表人：陈刚
电话： （0571 ）85267500
传真： （0571 ）85269200
联系人：胡璇
客户服务电话： （0571）86655920
网址：www.cd121.com
（63）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507
法定代表人：钟斐斐
电话： （010 ）61860688
传真： （010 ）61840699
联系人：戚晓强
客户服务电话：400-0618-518
网址：https://danjuanapp.com/
（64）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402(750000)
办公地址： 北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼
(100000)
法定代表人：程刚
电话： （010 ）58160168
传真： （010 ）58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（65）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东 方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
交银 施罗 德中 证海 外中 国互 联网 指数 型证 券投 资基 金（LOF ）
（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
47
法定代表人：赖任军
电话： （0755 ）66892301
传真： （0755 ）66892399
联系人：张烨
客户服务电话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
（66）上海朝阳永续基金销售有 限公司
住所：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人：廖冰
电话： （021 ）80234888
传真： （021 ）80234898
客户服务电话：400-699-1888
网址：www.998fund.com
（67）中民财富管理（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大 五道口广场 1 号楼 27 层
法定代表人：弭洪军
电话： （021 ）33355392
传真： （021 ）63353736
联系人： 茅旦青
客户服务电话：400-876-5716
网址： www.cmiwm.com
（68）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼
法定代表人： 王廷富
电话：021-50712782
传真：021-50710161
交银 施罗 德中 证海 外中 国互 联网 指数 型证 券投 资基 金（LOF ）
（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
48
联系人： 徐亚丹
客户服务电话：400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
（69）天津万家财富资产管理有限公司
住所： 天津自贸区 （中心商务区） 迎宾大 道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平 洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
电话： （010 ）59013828
传真： （010 ）59013707
联系人：王芳芳
客户服务电话：010-59013842
网址：http://www.wanjiawealth.com/
（70）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02、03 室
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高 南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人： 胡燕亮
电话： （021 ）50810687
传真： （021 ）58300279
联系人： 李娟
客户服务电话： （021）50810673
网址：www.wacaijijin.com
（71）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中 心 A 座 6 层
法定代表人： 赵学军
电话： （021 ）38789658
传真： （021 ）68880023
交银 施罗 德中 证海 外中 国互 联网 指数 型证 券投 资基 金（LOF ）
（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
49
联系人： 王宫
客户服务电话：400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
（72）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼 C 座702
办公地址：北京西城区阜成门大街2 号万通新 世界广场A 座22 层2208
法定代表人： 吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人： 苏昊
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基
金，并及时公告。
（二 ）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京 市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人： 周明
电话：（010 ）50938617
传真：（010 ）50938907
联系人：周莉
（三 ）出具法律意 见书的律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（021 ）31358666
传真：（021 ）31358600
交银 施罗 德中 证海 外中 国互 联网 指数 型证 券投 资基 金（LOF ）
（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
50
联系人：黎明
经办律师： 黎明、孙睿
（四 ）审计基金财 产的会计师 事务所
名称：普华永 道中天会计师事务所( 特殊普通合 伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星 展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：朱宏宇
经办注册会计师：薛竞、朱宏宇
十 五 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
总体 更新
（一） 更新了“重要提示”中相关内容。
（二） 更新了“ 一、绪言 ”中相关内容。
（三） 更新了“ 二、释义 ”中相关内容。
（四） 更新了“ 三、风险揭示 ”中相关内容。
（五） 更新了“ 四、基金的投资 ”中相关内容 ，数据截止到 2018 年 3 月 31
日。
（六） 更新了“ 五、基金的业绩 ”中相关内容 ，数据截止到 2018 年 3 月 31
日。
（七） 更新了“ 六、基金管理人 ”中相关内容。
（八） 更新了“ 十、基金份额的申购与赎回 ”中相关内容。
（九） 更新了“ 十三、基金资产的估值 ”中相关内容。
（十） 更新了“ 十六、基金的信息披露 ”中相关内容。
（十一） 更新了“十八、基金托管人 ”中相关内容。
（十二） 更新了“十九、境外托管人 ”中相关内容。
（十三） 更新了“二十、相关服务机构 ”中相关内容。
交银 施罗 德中 证海 外中 国互 联网 指数 型证 券投 资基 金（LOF ）
（更 新） 招募 说明 书 摘 要（2018 年第 1 号）
51
（十四） 更新了“二十二、托管协议的内容摘要 ”中相关内容。
（十五） 更新了“二十四、其他应披露事项 ”中相关内容。
（十六） 更新了“二十五、招 募说明书的存放及查阅方式 ”中相关内容。
交银施罗德基金管理有限公司
二〇一八年七月十一日
