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泰信鑫利混合A(004227)

泰信鑫利混合:更新招募说明书摘要(2018年1号)

 
 
 
 



泰信鑫利混合型证券投资基金 招募说明书摘要 (2018 年 1 号) 基 金 管 理 人 : 泰信 基 金 管 理 有 限公 司 基金托管人: 中国 银 行 股 份 有 限公 司 二〇一 八 年 七 月 十 日






































泰信鑫利混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年 1 号) 1 一、重 要提示 泰信鑫利 混合 型证券 投资 基金(以 下简 称“本 基金” )经中国 证监 会2016 年12 月21日证 监许可[2016]3135 号准 予注 册募集 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注 册, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 证券投资 基金 (以下 简称 “基金” )是一 种长期 投资 工具,其 主要 功能是 分散 投资, 降 低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的 金融工 具 , 投 资者购 买基 金, 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益, 也可 能承 担 基金投 资所 带来 的损 失。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资 本基金 前,应 全面了 解本 基金的 产品特 性,充 分考 虑自身 的风险 承受能 力, 理性判 断市场 , 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险, 包括 : 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生 影响而 形成 的系 统 性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 基 金管 理人 在基 金管理 实施 过程 中产生 的基 金管 理风 险、 本基金 的特 有风 险等 等。 本基金 投资 中小 企业 私募 债券 , 中 小企 业 私募债 券是 根据 相关 法律 法规由 非上 市中 小企 业采 用非公 开方 式发 行的 债券 。 由于不 能公 开 交易, 一般 情况 下, 交易 不活跃 , 潜 在较 大流 动性 风险。 当发 债主 体信 用质 量恶化 时, 受市 场流动 性所 限, 本基 金可 能无法 卖出 所持 有的 中小 企业私 募债 券, 由此 可能 给基金 净值 带来 更大的 负面 影响 和损 失。 本基金 为混 合型 基金 , 属 于较高 风险 、 较高预 期收 益的基 金品 种 , 其预 期风 险和预 期 收 益高于 债券 型基 金、 货币 市场基 金, 低于 股票 型基 金。 投 资者 在投 资本 基金 之前, 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同, 全面 认识 本基 金的风 险收 益特 征和 产品 特性, 并充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 理性判 断市 场, 谨慎 做出 投资决 策。 本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产, 但不 保证本 基金 一定盈 利, 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩及 其净值 高低 并不 预示 其未 来业绩 表现 。 本基金 管理 人提 醒投 资者 基金投 资的 “买 者自 负” 原则, 在做 出投 资决 策后 , 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ,由 投资 者自 行负担 。 本更新招 募说 明书所 载有 关财务数 据( 未经 审 计) 和投资组 合数 据的截 止日 为2018 年3





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 2 月31日, 净值 表现数 据的 截止日期 为2018年3 月31日 ,其他内 容截 止日期 为2018年5月25 日。 原招募 说明 书与 本更 新招 募说明 书不 一致 的, 以本 更新招 募说 明书 为准 。 二、基 金管理人 (一) 基金 管理 人概况 名称: 泰信 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦37 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦36 、37 层 法定代 表人 :万众 设立日 期:2003 年5 月 23 日


批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 金字[2003]68 号


组织形 式: 有限 责任 公司


注册资 本:2 亿 元人 民币 存续期 限: 持续 经营


联系电 话:021-20899188 传真: (021 )20899008 联系人 :姚慧 发展沿 革: 泰信基金 管理有限 公司(First-Trust Fund Management Co. ,Ltd. )是原 山东 省国际 信托投 资有 限公 司 ( 现更 名为山 东省 国际 信托 股份 有限公 司) 联合 江苏 省投 资管理 有限 责任 公司、 青岛 国信 实业 有限 公司共 同发 起设 立的 基金 管理公 司。 公司 于 2002 年 9 月 24 日经 中国证 券监 督委 员会 批准 正式筹 建,2003 年 5 月 8 日获准 开业 ,是 以信 托投 资公司 为主 发 起人而 发起 设立 的基 金管 理公司 。 公司目前 下设 上海锐 懿资 产管理有 限公 司、市 场部 、产品部 、营 销部( 分华 东、华北 、 华南三 大营销 中心) 、理财 顾问部 、深圳 分公司 、北 京分公 司、电 子商务 部、 客服中 心、基 金投资 部、 研究 部、 专 户 投资部 、 清 算会 计部、 集 中交易 部、 计划 财务 部、 信息技 术部 、 风 险管理 部、 监察 稽核 部、 综合管 理部 。截 至2018 年 4 月底 ,公 司有 正式 员 工 99 人, 多数 具 有硕士 以上 学历 。所 有人 员在最 近三 年内 均未 受到 所在单 位及 有关 管理 部门 的处罚 。
































泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 3 截至2018 年5 月 25 日, 泰信基 金管 理有 限公 司旗 下共有 泰信 天天 收益 货币 、 泰信 先 行 策略混 合、 泰信 双息 双利 债 券、 泰 信优 质生 活混 合、 泰 信优势 增长 混合 、 泰 信蓝 筹 精选混 合、 泰信债 券增 强收 益、 泰信 发展主 题混 合、 泰信 债券 周期回 报、 泰信 中证200 指数、 泰信 中小 盘精选 混合 、 泰 信行 业精 选混合 、 泰 信中 证基 本面400 指 数分 级、 泰 信现 代服 务业混 合、 泰 信鑫益 定期开 放债券 、泰 信国策 驱动混 合、泰 信鑫 选混合 、泰信 互联网+ 混合 、泰信 智选成 长混合 、泰 信鑫 利混 合、 泰信 竞 争优 选混 合共21 只 开放式 基金 及 9 个特 定客 户资产 管理 计 划。 (二) 注册 资本 、股 权结 构 股权结 构: 山东 省国 际信 托 股份 有限 公司 出资 9000 万元 ,占 公司 总股 本的 45% ;江 苏 省投资 管理 有限 责任 公司 出资 6000 万元 ,占 公司 总股本 的 30% ; 青岛 国信 实业有 限公 司出 资5000 万 元, 占公 司总 股本 的 25% 。 股东单位名称 现金出资金额 股权比例 山东省 国际 信托 股份 有限 公司 9000 万元 45% 江苏省 投资 管理 有限 责任 公司 6000 万元 30% 青岛国 信实 业有 限公 司 5000 万元 25% 合计 2 亿元 100% ( 三) 主要 人员 情况 1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 (1) 董事 会成 员 万众, 董事 长, 高 级经 济 师, 硕 士; 曾 任山 东省 国 际信托 有限 公司 副总 经理 , 山东 省鲁 信实业 集团 有限 公司 副总 经理 , 山 东省 鲁信实 业集 团有限 公司 董事 长、 总经 理, 现任 山东 省 国际信 托股 份有 限公 司总 经理。 葛航先 生, 董事 ,总 经理 ,上海 锐懿 资产 管理 有限 公司执 行董 事, 学士 ;1989 年 7 月 加入山 东省 国际 信托 有限 公司, 曾任 山东 省国 际信 托有限 公司 租赁 部高 级业 务经理 、 山 东省 国际信 托有 限公 司自 营业 务部经 理。 校登楼 , 董 事, 高级 会计 师, 注 册会 计师 , 本 科。 曾任江 苏省 国际 信托 投资 公司证 券部 副科长 , 江 苏省 国信 集团 审计部 部长 、 项 目经 理、 高级经 理, 现任 江苏 省投 资管理 有限 公司 财务部 副总 经理 。 徐国君 先生 , 董事 , 经济 学 博士 , 教 授 、 博 士生 导师 ; 曾任北 京林 业管 理干 部学 院助教 ,





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 4 青岛大 学副 教授、 教授, 中国海 洋大 学教 授、 校 长 助理、 青 岛国 信发 展 (集 团) 有限 责任 公 司副总 经理 ;现 任青 岛国 信发展 (集 团) 有限 责任 公司总 经理 。 俞二牛 先生 , 独 立董 事, 经济法 硕士 ; 曾 任西 藏军 区第二 通信 总站 政治 处主 任, 财 政部 人事教 育司 司长 , 中 央汇 金公司 派任 中国 银行 董事 、 董 事会 薪酬 委员会 主席 , 中 国投 资有 限 责任公 司干 部, 中国 投资 有 限责任 公司 董事 、 人 力资 源 部总监 、 党 委组 织部 部长、 工会主 席。 王川先生,独立董事,经 济管理学大专,高级经济 师;曾任山西省委政策研 究室干部、 省委办 公厅 秘书 , 中 国农 业银行 办公 室秘 书、 综合 处副处 长、 人事 教育 部副 主任、 研究 室副 主任、 信贷 业务 部主 任、 吉林分 行行 长兼 党组 书记 、 党组 成员 兼纪 检组 组长 、 副行 长兼 党组 成员( 党委委 员) 、 副行长 兼党委 副书记 ,中国 光大 (集团 )总公 司副董 事长 、党委 副书记 兼中国 光大 银行 副董 事长 、 行长, 中国 中信集 团公 司副董 事长、 党委 委员、 中信 (金 融) 控 股总裁 。 郝 亮 , 独立 董 事, 本 科。曾 任 中 国建 设 银行 青 岛市支 行 副 行长 、 分行 办 公室副 主 任 , 青岛市 住房 公积 金管 理中 心副主 任, 深圳 大通 实业 股份有 限公 司董 事会 秘书 , 深圳 大通 实业 股份有 限公 司副 董事 长, 兼董事 会秘 书。 (2) 监事 会成 员


刘晓东 先生 , 监 事会 主席 , 金融 学学 士, 高级 经济 师; 曾 任中 国工 商银 行青 岛分行 资金 调度员 、 信 贷员 , 青 岛国 际信托 投资 公司 科长 、 副 处长, 青岛 国信 实业 有限 公司资 产管 理部 经理, 青岛 国信 发展 (集 团) 有 限责 任公 司资 产管 理部部 长; 现任 青岛 国信 胶州湾 交通 有限 公司董 事长 。 张牧农 先生 , 监 事, 工学 硕士, 高级 经济 师 ; 曾任 山东省 国际 信托 投资 公司 投资部 副经 理、 项 目评 审部 副经 理 , 青岛华 和国 际租 赁公 司副 总经理 , 法 国巴 黎鲁 新公 司副总 经理,山 东省国 际信 托投 资公 司投 资部副 经理 ; 现任 山东 鲁信 投资控 股公 司投 资管 理部 高级业 务 经 理 。 李小明 , 监事 , 助理 经济 师, 本 科。 曾 任江苏 省投 资贸易 公司 办公 室副 主任 、 主任, 江 苏省投 资贸 易公 司业 务二 部经理 , 江苏 省投资 贸易 公司综 合投 资部 经理 、 高 级经理 。 江苏 省 投资管 理有 限公 司综 合投 资部副 总经 理。 周向光 先生 , 职工 监事 , 本科 。2002 年12 月加 入 泰信基 金管 理有 限公 司 , 先后担 任综 合管理 部副 经理 、 北 京办 事处主 任 、 行 政 副总 监兼 理财顾 问部 业务 副总 监, 现任董 监事 工 作 部主任 、综 合管 理部 副总 监、工 会主 席。 张萍历 女士 ,职 工监 事, 硕士。2007 年 7 月加 入泰 信基金 管理 有限 公司 ,现 任公司 集 中交易 部总 监。





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 5 胡囡女士 ,职 工监事 ,经 济学硕士 。2006 年 加入泰 信基金管 理有 限公司 ,现 任监察 稽 核部总 监。 (3) 公司 高级 管理 人员 万众, 董事 长, 高级 经济 师, 硕 士; 曾任 山东 省国 际信托 有限 公司 副总 经理 , 山东 省鲁 信 实 业集 团 有限 公 司副 总经 理 ,山 东 省鲁 信 实业 集团 有 限公 司 董事 长 、总 经理 , 现任 山 东 省国际 信托 股份 有限 公司 总经理 。 葛航先 生, 董事 ,总 经理 ,上海 锐懿 资产 管理 有限 公司执 行董 事, 学士 ;1989 年 7 月 加入山 东省 国际 信托 有限 公司, 曾任 山东 省国 际信 托有限 公司 任租 赁部 高级 业务经 理、 山东 省国际 信托 有限 公司 自营 业务部 经理 。 吴胜光 先生 , 督 察长 , 硕 士, 高 级经 济师 ; 曾 任南 京大学 城市 与资 源系 副主 任、 江 苏省 国际信 托投资 公司投 资银 行部业 务二部 经理、 信泰 证券有 限责任 公司投 资银 行部副 总经理 。 经历了 泰信 基金 管理 有限 公司的 筹建 及成 立, 并担 任公司 督察 长至 今。 桑维英女士,副总经理兼 董事会秘书,上海锐懿资 产管理有限公司监事,硕 士;2002 年 10 月 加入 泰信 基金 管理 有限公 司, 经历 了公 司的 筹建及 成立 ,历 任监 察稽 核部负 责人 兼 营销策 划部 负责 人、 行政 总监、 第一 届及 第二 届监 事会职 工监 事、 总经 理助 理。 韩波先 生, 副总 经理 , 大 学本科 ; 曾 先后 任山 东国 投上海 证券 部财 务经 理, 鲁信投 资 有 限公司 财务 、 投 资管 理部 门经理 。2002 年10 月加 入 泰信基 金管 理有 限公 司, 经历了 公司 的 筹建及 成立 ,历 任公 司财 务负责 人、 总经 理助 理。 2 、基 金经 理 何俊春 女士 , 工商 管理 硕士 , 22 年证 券从 业经 历。 曾任 职于上 海鸿 安投 资咨 询有 限公司 、 齐鲁证 券有 限公 司。2002 年12月 加入 泰信 基金 管理 有限公 司, 先后 担任 泰信 天天收 益基 金交 易员 、 交 易主 管, 泰信 天 天收益 基金 经理 。 自2008 年10月 起担 任泰 信双 息双 利债券 基金 基金 经理;自2009 年7月 起担任 泰信债券 增强 收益基 金基 金经理; 自2012 年10 月起 担任泰信 债券 周期回报 基金 基金经 理。 自2013 年7月17 日起 担任泰 信鑫益定 期开 放债券 基金 的基金经 理。 自2016 年10 月11 日起 担任 泰信天 天收 益货 币基 金经 理。 现同 时担 任投 资部 固定 收益投 资 总 监 。 3 、股 票投 资决 策委 员会 本基金 采取 集体 投资 决策 制度 , 由 分管 投资 的副 总经 理韩波 先生 担任 投资 决策 委员会 主 任,投 资决 策委 员会 成员 如下: 葛航先 生, 董事 ,总 经理 ,上海 锐懿 资产 管理 有限 公司执 行董 事;





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 6 韩波先 生, 副总 经理 ; 朱志权 先生 ,基 金投 资部 总监兼 投资 总监 ,泰 信优 势增长 混合 基金 的基 金经 理; 梁剑先 生, 研究 部副 总监 兼研究 副总 监; 何俊春 女士 , 基金投 资部 固定收 益投 资总 监, 泰信 天天收 益货 币基 金经 理、 泰信双 息 双 利债券 基金 、 泰信 债券 增强 收益基 金 、 泰 信债 券周 期回 报基金 、 泰信 鑫益 定期 开放 债券基 金 、 泰信鑫 利混 合基 金 的 基金 经理; 另外, 督察 长、 风险 管理 部负责 人、 监察 稽核 部负 责人及 相关 基金 经理 列席 会议。 4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 (四) 基金 管理 人的 职责 1 、依法 募集资 金,办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发 售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜; 2 、办 理基 金备 案手 续; 3 、对 所管 理的 不同 基金 资 产分别 管理 、分 别记 账, 进行证 券投 资; 4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ,及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益; 5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ; 6 、编 制中 期和 年度 基金 报 告; 7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值和基 金份 额累 计净 值, 确定基 金份 额申 购、 赎回 价格; 8 、办 理与 基金 资产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项; 9 、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ; 10 、保 存基 金资 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料; 11 、 以基 金管 理人 名义 , 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ; 12 、有 关法 律法 规和 中国 证监会 规定 的其 他职 责。 (五) 基金 管理 人的 承诺 1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守相关 法律 法规、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定, 建 立健全 内部 控制 制度 , 采 取有效 措施 , 防止违 反有 关法律 法 规 、 基金合 同和 中国证 监会 有 关 规定的 行为 发生 。 2 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守《中 华人 民共和 国证 券法》、 《基 金法》 及有 关法律 法 规,建 立健 全内 部控 制制 度,采 取有 效措 施, 防止 下列行 为发 生: (1) 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金资 产从 事证券 投资 ; (2) 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 资产 ;





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 7 (3) 利用 基金 资产 或职 务 之便为 基金 份额 持有 人以 外的第 三人 牟取 利益 ; (4) 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ; (5) 侵占 、挪 用基 金财 产 ; (6)泄 露因职 务便利 获取 的未公开 信息 、利用 该信 息从事或 者明 示、暗 示他 人从事 相 关的交 易活 动; (7) 玩忽 职守 ,不 按照 规 定履行 职责 ; (8) 法律 、行 政法 规或 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 行为。 3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ,强 化职业 操守 ,督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法 律法规 及行 业规 范, 诚实 信用、 勤勉 尽责 ,不 得将 基金资 产用 于以 下投 资或 活动: (1) 承销 证券 ; (2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保; (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资; (5) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (6) 法律 、行 政法规 和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动 。 法律法 规或 监管 部门 取消 上述禁 止行 为的 ,本 基金 不受上 述限 制。 4 、基 金经 理承 诺 (1)依 照有关 法律法 规和 基金合同 的规 定,本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最 大利益 ; (2) 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ; (3)不 违反现 行有效 的有 关法律法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定, 泄 漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 、 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资 计划等 信息; (4) 不从 事损 害基 金资 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 (六) 基金 管理 人的 内部 控制制 度 1 、内 部控 制的 原则 (1)全 面性原 则。内 部控 制制度覆 盖公 司的各 项业 务、各个 部门 和各级 人员 ,并渗 透 到决策 、执 行、 监督 、反 馈等各 个经 营环 节。 (2)独 立性原 则。公 司设 立独立的 督察 长与监 察稽 核部门, 并使 它们保 持高 度的独 立 性与权 威性 。





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 8 (3)相 互制约 原则。 公司 部门和岗 位的 设置权 责分 明、相互 牵制 ,并通 过切 实可行 的 相互制 衡措 施来 消除 内部 控制中 的盲 点。 (4)重 要性原 则。公 司的 发展必须 建立 在风险 控制 完善和稳 固的 基础上 ,内 部风险 控 制与公 司业 务发 展同 等重 要。 2 、内 部控 制的 主要 内容 (1) 控制 环境 公司董 事会 、 监 事会 重视 建立完 善的 公司 治理 结构 与内部 控制 体系 。 本 公司 在董事 会下 设立有 独立 董事 参加 的审 计、 合规 与风 险控 制委 员会 , 负 责评 价与 完善 公司 的内 部控制 体系 ; 公司监 事会负 责审阅 外部 独立审 计机构 的审计 报告 ,确保 公司财 务报告 的真 实性、 可靠性 , 督促实 施有 关审 计建 议。 公司管 理层 在总 经理 领导 下, 认 真执 行董 事会 确定 的内部 控制 战略 , 为 了有 效贯彻 公司 董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略 , 设 立了总 经理 办公会 、 投资 决策委 员会 等, 负责 公司 经 营、基 金投 资、 风险 管理 的重大 决策 。 此外, 公司 设有 督察 长, 负责组 织指 导公 司监 察稽 核工作 。 督 察长 履行 职责 的范围 , 涵 盖基金 及公 司运 作的 所有 业务环 节, 对公 司和 基金 运作的 合法 性、 合规 性及 合理性 进行 全面 检查与 监督 , 参与 公司 风险 控制工 作 , 发 生重 大风 险事 件时向 公司 董事 长和 中国 证监会 报 告 。 (2) 风险 评估 公司风 险管 理部 和内 部监 察稽核 人员 定期 评估 公司 及基金 的风 险状 况 , 包 括所 有能对 经 营目标 、 投 资目 标产 生负 面影响 的内 部和 外部 因素 , 对公 司总 体经 营目 标产 生影响 的可 能性 及影响 程度 ,并 将评 估报 告报总 经理 办公 会。 (3) 操作 控制 公司内 部组 织结 构的 设计 方面, 体现 部门 之间 职责 有分工 , 但 部门 之间 又相 互合作 与制 衡的原 则。 基金 投资 管理 、 基金 运作 、 市 场等 业务 部门有 明确 的授 权分 工, 各部门 的操 作相 互独立 , 并 且有 独立 的报 告系统 。 各 业务 部门 之间 相互核 对、 相互 牵制 。 各 业务部 门内 部工 作岗位 分工 合理 、 职 责明 确, 形 成相 互检 查、 相互 制约的 关系 , 以 减少 舞弊 或差错 发生 的风 险,各 工作岗 位均制 定有 相应的 书面管 理制度 。在 明确的 岗位责 任制度 基础 上,设 置科学 、 合理、 标准 化的 业务 操作 流程, 每项 业务 操作 有清 晰、 书 面化 的操 作手 册, 同时, 规定 完备 的处理 手续 ,保 存完 整的 业务记 录, 制定 严格 的检 查、复 核标 准。 (4) 信息 与沟 通 公司建立 了内 部办公 自动 化信息系 统与 业务汇 报体 系,通过 建立 有效的 信息 交流渠道 ,





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 9 保证公 司员 工及 各级 管理 人员可 以充 分了 解与 其职 责相关 的信 息 , 保 证信 息及 时送达 适当 的 人员进 行处 理。 (5) 监督 与内 部稽 核 本公司 设立 了独 立于 各业 务部门 的监 察稽 核部 , 履 行内部 稽核 职能 , 检 查 、 评价公 司内 部控制 制度 合理 性 、 完 备性 和有效 性 , 监 督公 司内 部控 制制度 的执 行情 况 , 设 置风 险管理 部, 分析和 监控 公司 内部 管理 及基金 运作 中的 风险 , 及 时提出 改进 意见 , 促 进公 司内部 管理 制度 有效地 执行 。 内 部稽 核人 员和风 险管 理人 员具 有相 对的独 立性 , 内 部稽 核报 告报董 事长 及中 国证监 会。 3 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 (1) 本公 司确 知建 立、 实 施和维 持内 部控 制制 度是 本公司 董事 会及 管理 层的 责任; (2) 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 ; (3) 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 10 三 、基金托管人 ( 一) 基本 情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 法定代 表人 :陈 四清


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 传真: (010 )66594942 中国银 行客 服电 话:95566 四 、 相 关 服 务 机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构:


(1) 泰信 基金 管理 有限 公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号华 夏银 行大厦37 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号华 夏银 行大厦36-37 层 法定代 表人 :万众 总经理 :葛航 成立日 期:2003 年5 月23 日 电话: (021 )20899188 传真: (021 )20899060 联系人 : 史 明伟 网址:www.ftfund.com (2) 泰信 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 地址: 北京 市西 城区 广成 街4号院1号楼305 、306 室 邮政编 码:100032 电话: (010 )66215978





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 11 传真: (010 )66215968 联系人 :林洁 (3) 泰信 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 地址: 深圳 市福 田区 福华 一路98 号卓 越大 厦1608 室 邮政编 码:518000 电话: (0755 )33988759 传真: (0755 )33988757 联系人 :史 明伟 2 、销 售机 构 (1 )中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人: 陈四清 传真:010-66594942 客服电话:95566 网址:www.boc.cn (2 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号 办公地址:上海市北京东路689号东银大厦17楼 法定代表人:吉晓辉 联系人:倪苏云 电话: 021-61618888 传真: 021- 63604199 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn (3 )宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路294号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行24楼





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 12 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电话:96528 , 962528(上海地区) 网址:www.nbcb.com.cn (4 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 层 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (5 )国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (6 )招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 13 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-83734343 客服电话:95565 网址:www.newone.com.cn (7 )中国银河证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座


法定代表人:陈共炎 联系人:田薇


电话:010-66568888 传真:010-66568990 客服电话:4008-888-888或95551 网址:www.chinastock.com.cn (8 )海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98 号 办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:95553 网址:www.htsec.com (9 )申万宏源证券有限公司





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 14 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或4008895523 网址:www.swhysc.com 注:鉴于申银万国证券 股份有限公司和宏源证 券股份有限公司的合并 事宜, 业务整合将会持续一定的时期, 申购 、 赎回、 转换、 定投等业务暂时沿用各代销 网点原有规则;后续若有更新,请以公示信息为准。 (10 )兴业证券股份有限公司


注册地址:福州市湖东路268号


办公地址: 上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人: 杨华辉 联系人: 乔琳雪 电话:021-38565547 传真:021-38565955 客服电话:95562


网址:www.xyzq.com.cn (11 )安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元














深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 15 传真:0755-82558355 统一客服电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn (12 )万联证券 股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 电话:020-38286651 传真:020-22373718-1013 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (13 )渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人:杜庆平 联系人:蔡霆 联系电话:022-28451991 传真:022-28451892 客户服务电话: 400-6515-988 网址:www.bhzq.com (14 )华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路228号 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 16 传真:0755-82492962 (深圳) 客服电话:95597 网址: www.htsc.com.cn (15 )山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址:太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼


法定代表人:侯巍


联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (16 )光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:400-8888-788,10108998 网址:www.ebscn.com (17 )上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路336号 办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦8楼 法定代表人:龚德雄


联系人:张瑾





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 17 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电话:021-962518


全国客服热线4008918918 网址:www.962518.com (18 )平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 法定代表人:谢永林 联系人:吴琼 电话:0755-22621866 传真:0755-82400862 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (19 )华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路357号 办公地址:安徽省合肥市阜南路166号 法定代表人:李工 联系人:甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 客服电话:95318 、400-809-6518 网址:www.hazq.com.cn (20 )国都证券股份有限公司 注册地址:北京东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街3 号国华投资大厦9 层10层(100007) 法定代表人 :常喆
































泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 18 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (21 )东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼(213003) 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客服电话:95531 、400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (22 )中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39层 办公地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39层 法定代表人:钱卫 联系人:王炜哲 电话:021-68604866 传真:021-50372474 客服电话:400-620-8888 网址:www.bocichina.com.cn (23 )中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路86号 办公地址:山东省济南市经七路86号





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 19 法定代表人:李玮


联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电话:95538 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.zts.com.cn (24 )中航证券有限公司 注册地址:江西省南 昌 市红谷滩新区红谷中 大 道1619 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦A 栋41层 办公地址:江西省南 昌 市红谷滩新区红谷中 大 道1619 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦A 栋41层 法定代表人:王宜四 联系人:史江蕊 电话:010-648183010791-86768681 传真:010-648184430791-86770178 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (25 )德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人:姚文平 联系人:罗芳 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客服电话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 20 (26 )金元证券股份有限公司 注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层


办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人:陆涛 联系人:马贤清 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 客服电话:400-8888-228 网址:www.jyzq.cn (27 )西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:拉萨市北京中路101号 办公地址:上海市闸北区永和路118弄24 号 法定代表人:陈宏 联系人:周艳琼 电话:021- 021-36537945 传真:021-36538467 客户服务电话:400-9112-233 网址:www.xzsec.com (28 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁 木 齐市高新区(新市区 ) 北 京南路358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼2005 室


办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室(邮编:830002 ) 法定代表人:李季 联系人:唐岚 电话:010-88085858 传真:010-88085195





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 21 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (29 )爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道1600 号1幢32楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600 号1幢32楼 法定代表人:钱华 联系人:王薇 电话:021-32229888 传真:021-68728707 客服电话:4001-962502 网址:www.ajzq.com (30 )华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57层 法定代表人:陈林


联系人:刘闻川 电话:021-68778790 传真:021-68777992


客服电话:400-820-9898


网址:www.cnhbstock.com (31 )国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95号


办公地址:成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 联系人: 刘婧漪、贾鹏 电话: 028-86690057 、028-86690058





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 22 传 真: 028-86690126 客户热线: 95310 网址:www.gjzq.com.cn (32 )华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人:黄金琳


电话:0591-87383623 传真: 0591-87383610 联系人:张腾 客户热线:96326 (福建省外请先拨0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn (33 )长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务热线:95579或4008-888-999 网址:www.95579.com (34 )信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址: 北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 23 传真:010-63080978 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (35 )华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人:李晓安 电话: 0931-8888088 传真: 0931-4890515 联系人:李昕田 客户服务电话: 0931-96668、4890208 网址:www.hlzqgs.com (36 )国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街168号 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702 法定代表人:姚志勇 联系人:徐欣 联系电话:0510-82831662 联系传真:0510-82830162 客服电话:400-888-5288 公司网址:www.glsc.com.cn (37 )广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人:邱三发 联系人:林洁茹





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 24 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn (38 )中山证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 电话:0755-82570586 传真:0755-82960582 客服电话:4001022011 网址:www.zszq.com (39 )中国国际金融股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2座27层及28 层 法定代表人:丁学东 联系人:秦朗 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com (40 )上海华信证券有限责任公司


注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼


办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼


法定代表人:郭林


联系人:陈媛 客服电话:400-820-5999 网址:www.shhxzq.com





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 25 (41 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (42 )深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路8号HALO 广场4楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (43 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (44 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2 号楼1楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (45 )上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路(近田东路)195号3C幢9楼





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 26 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (46 )和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (47 )上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层


法定代表人:燕斌


联系人:凌秋艳 客服电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (48 )上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人:李兴春 联系人:赵沛然 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn (49 )上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906室


法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 客服电话:400-700-9665





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 27 网址:www.ehowbuy.com (50 )北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层 法定代表人:梁越 客服电话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com (51) 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市 福 田 区 福 田 街 道 金 田 路 中 洲 大 厦35 层01B 、02 、03 、04 单 位 办公地址:深 圳 市 福 田 区 福 田 街 道 金 田 路 中 洲 大 厦35 层01B 、02 、03 、04 单 位 法定代表人:刘鹏宇 客服电话:0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn (52 )北京虹点基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层 法定代表人: 郑毓栋 联系人:张婷婷 客服电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com (53 )大泰金石基金销售有限公司 办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人:袁顾明 联系人:何庭宇 客服电话:400-928-2266


021-22267995





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 28 网址:www.dtfunds.com (54 )上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14楼 法定代表人: 郭坚 联系人:宁博宇 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (55 )北京增财基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城 区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人: 罗细安 联系人:李皓 客服电话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (56 )北京钱景基金销售有限公司 办公地址: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9 层1008-1012 法定代表人: 赵荣春 联系人:申泽灏 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com (57 )厦门市鑫鼎盛控股有限公司 办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场15楼


法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 29 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn (58 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦16层


法定代表人:杨懿 联系人:文雯 客服电话:400-116-1188 网址:8.jrj.com.cn (59 )泰诚财富基金销售(大连)有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人:林卓 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com (60 )北京晟视天下投资管理有限公司 办公地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人:蒋煜 客服电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com (61 )武汉市伯嘉基金销售有限公司 办公地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城 (一期) 第 七幢23层1号4号 法定代表人:陶捷 客服电话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 30 (62 )上海万得基金销售有限公司 办公地址: 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表 人:王廷富 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (63 )南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:钱燕飞 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (64 )北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址: 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号国投尚科5层 法定代表人:许现良 客服电话:4001-500-882 网址:www.lanmao.com (65 )上海华夏财富投资管理有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街通泰大厦B座8层


法定代表人:李一梅


客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com (66 )中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 31 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (67 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层401-15 办公地址:北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06 法定代表人:江卉 客服电话:95118 网址:jr.jd.com (68 )天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 客服电话:010-59013895 网址:www.wanjiawealth.com (69 )珠海盈米财富管理有限公司


注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491


办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (70 )世纪证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 法定代表人:姜昧军 客服电话:4008323000





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 32 网址:www.csco.com.cn (71 )嘉实财富管理有限公司


办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 4606-10 单元 法定代表人:赵学军


联系人:景琪


客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (72 )上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 (上海泰和 经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦1503 室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法 规的 要求, 选择 符 合要求 的销 售机 构 销 售本 基金, 并及 时公告 。 (二) 登记 机构 名称 泰信基 金管 理有 限公 司 住所 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区 浦 东南 路256 号 华夏 银行大厦 37 层 办公地 址 中国 (上 海 ) 自 由贸 易试 验区 浦 东南 路256 号 华夏 银行大厦 36-37 层 法定代 表人 万众 联系人 韩波 电话 021-20899188 传真 021-20899060





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 33


(三 )出 具法 律意 见书 的律师 事务 所 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 五、基金的名称 基金名 称: 泰信 鑫利 混合 型证券 投资 基金 基金简 称: 泰信 鑫利 混合 名称 上海市 源泰 律师 事务 所 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼 负责人 廖海 联系人 刘佳 电话 (021 )51150298 传真 (021 ) 51150398 经 办 律 师 廖海、 刘佳 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼 办公地 址 上海市 卢湾 区湖 滨 路202 号普华 永道 中 心11 楼 法定代 表人 杨绍信 联系人 周祎 电话 021-23238888 传真 021-23238800 经办注 册会 计师 单峰、周祎





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 34 六、基金的类型 契约型 开放 式 七 、 基 金 的 投 资方 向 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包括 中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票) 、权 证、股 指期 货等金 融工具 ,以及 债券等 金融工 具(包 括国 债、央 行票据 、地方 政府 债、金 融债、 企业债 、公 司债、 次级债 、 可转换 债券、 分离交 易可 转债、 可交换 债券、 中小 企业私 募债券 、中期 票据 、短期 融资券 、 超短期 融资 券、 资 产支 持 证券、 债券回 购、 银 行存 款、 同业 存单 、 现金 等) 以及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相关 规定)。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 ,并 可依据 届时 有效 的法 律法 规适时 合理 地调 整投 资范 围。 本基金 为混 合型 基金 , 基 金的投 资组 合比 例为 : 股 票占基 金资 产的 比例 不超 过 30%;基 金持有全 部权 证的市 值不 得超过基 金资 产净值 的 3% ;本基金 每个 交易日 日终 在扣除股 指期 货合约需 缴纳 的交易 保证 金后,应 当保 持不低 于基 金资产净 值的 5% 的 现金或 者到期日 在一 年以内 的政 府债 券, 股指 期货的 投资 比例 遵循 国家 相关法 律法 规。 八 、 基 金 的 投 资目 标 采用多 种投 资策 略, 在严 格管理 风险 和保 障必 要流 动性的 前提 下, 力争 实现 长期稳 健增 值。 九 、 基 金 的 投 资策 略





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 35 1、大 类资 产配 置策 略 在大类 资产 配置 中, 本基 金将主 要考 虑: (1) 宏观 经济指 标, 包 括 GDP 增 长 率、工 业 增加值 、PPI、CPI 、 市场 利率变 化、 进出 口数 据变 化等; (2) 微 观经 济指 标 , 包括 各行 业主 要企业 的盈 利变 化情 况及 盈利预 期等 ; (3) 市场 指 标, 包括 股票 市场与 债券 市场的 涨跌 及预 期收益 率、 市场 整体 估值 水平及 与国 外市 场的 比较 、市场 资金 的供 求关 系及 其变化 等; (4 ) 政策因 素, 包括 财政 政策 、货币 政策 、产 业政 策及 其它与 证券 市场 密切 相关 的各种 政策 。 本基金 管理 人通 过深 入分 析上述 指标 与因 素, 动态 调整基 金资 产在 股票 、 债 券和货 币市 场工具 等大 类资 产间 的配 置比例 ,控 制市 场风 险, 提高配 置效 率。 2、股 票投 资策 略 本基金 的股 票投 资将 行业 精选和 个股 精选 相结 合 , 在 宏观策 略研 究的 基础 上优 选特定 经 济周期 阶段 下的 优势 行业 ,在优 势行 业中 发掘 具备 投资价 值的 优势 个股 。 1)行 业精 选 本基金 的行 业配 置从 定性 分析和 定量 分析 两个 角度 进行考 察 , 依 据行 业周 期轮 动特征 以 及行业 相对 投资 价值 评估 结果 , 精 选行 业景 气度 趋于 改善或 者长 期增 长前 景看 好且具 有良 好 投资价 值的 行业 进行 重点 配置。 ①定性 分析 方面 , 以 宏观 经济运 行 和 经济 景气 周期 监测为 基础 , 结 合对 我国 行业周 期轮 动特 征的考 察 , 从 经济周 期因 素、 行业 发展 政策因 素 、 产业结 构变 化趋 势因 素以 及行业 自身 景气 周期因 素等 多个 指标 把握 不同行 业的 景气 度变 化情 况和业 绩增 长趋 势 。 本 基金 重点关 注行 业 景气度 趋于 改善 或者 长期 增长前 景良 好的 优势 行业 。 ②定量 分析 方面 , 主 要依 据行业 相对 估值 水平 (行 业估值/市 场估 值) 、 行业 相对利 润增 长 率 (行业 利润 增长 率/ 市场 利 润增长 率) 、行 业 PEG ( 行 业估值/行 业利 润增 长率 ) 三项指 标进 行筛选 。 2)个 股选 择 本基金 重点 关注 优势 行业 中获益 程度 最高 的优 势个 股。优 势个 股的 评价 标 准 包括: ①公司 主营 业务 鲜明 , 行 业地位 突出 , 具 体的 考察 指标包 括公 司的 主营 业务 收入不 低于 行业 平均等 。 ②公司 财务 状况 良好 , 盈 利能力 较强 且资 产质 量较 好, 具体 的考 察指标 包括 成长性 指标 ( 收 入增长 率、 息税 折旧 前利 润增长 率等 ) 、 盈利 指标 ( 净资产 收益 率、 投资 回报 率等) 。 ③公司 治理 结构 规范 , 管 理水平 较高 , 拥 有市 场自 主品牌 并具 有较 强的 自主 创新和 市场 拓展 能力。 ④公司 的预 期股 息回 报率 高于行 业平 均和 预期 动态 市盈率 低于 行业 平均 。 3、债 券投 资策 略





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 36 在本基 金的 债券 投资 过程 中, 基 金管 理人 将充 分发 挥在研 究方 面的 专业 化优 势, 采 取积 极主动 的投 资管 理, 以中 长期利 率趋 势分 析为 基础 , 结 合中 长期 的经济 周期 、 宏 观政 策方 向 及收益 率曲 线分 析, 实施 积极的 债券 投资 组合 管理 , 以 获取 较高 的债券 组合 投资收 益 。 通 过 确定债 券组 合久 期、 确定 债券组 合期 限结 构配 置和 挑选个 券等 三个 步骤 构建 债券组 合, 尽可 能地控 制风 险、 提高 基金 投资收 益。 (1) 确定 组合 久期 主动式 投资 策略 通过 积极 主动地 预测 市场 利率 的变 动趋势 , 相应 调整 债券 组合 的久期 配 置, 以 达到 利用 市场 利率 波动和 债券 组合 久期 特性 提高债 券组 合收 益率 的目 的。 本 基金 在进 行债券 市场 发展 趋势 及市 场利率 波动 预测 的基 础上 ,结合 本基 金债 券组 合的 利率弹 性特征 , 确定债 券组 合的 久期 配置 。 (2) 确定 债券 组合 的期 限 结构配 置 在确定 了本 基金 债券 组合 的久期 后 , 本 基金 主要 采用 收益率 曲线 分析 策略 决定 组合的 期 限结构 配置 。 所谓 收益 率曲 线分析 策略 , 即通 过考 察市 场收益 率曲 线的 动态 变化 及预期 变化 , 寻求在 一定 时期 内获 取因 收益率 曲线 形状 变化 导致 债券价 格变 化而 产生 的超 额收益 。 债券 收 益率曲 线是 市场 对当 前经 济状况 及对 未来 经济 走势 预测充 分反 应的 结果 。 分析 债券收 益率 曲 线, 不 仅可 以非 常直 观地 了解当 前债 券市 场整 体状 态, 而 且能 通过 收益 率曲 线隐含 的远 期利 率,分 析预 测收 益率 曲线 的变化 趋势 ,从 而把 握债 券市场 的走 向。 在本基 金的 组合 构建 过程 中, 收 益率 曲线 分析 策略 将根据 债券 收益 率曲 线变 动、 各 期限 段品种 收益 率及 收益 率基 差波动 等因 素分 析, 预测 收益率 曲线 的变 动趋 势, 并结合 短期 资金 利率水 平与 变动 趋势 , 形 成具体 的收 益率 曲线 组合 策略, 从而 确定 本基 金债 券组合 中不 同期 限结构 券种 的配 置。 (3) 选择 个券 ,构 建组 合 在确定 债券 组合 的期 限结 构后, 本基 金将 主要 运用 收益率 基差 分析 策略 , 通 过对不 同类 别债券 收益 率基 差的 分析 , 预测 其变 动趋 势, 及时 发现因 基 ( 利) 差超 出债 券内在 价值 差异 而产生 的投 资机 会, 发掘 价值被 低估 的债 券品 种, 并结合 税收 差异 和信 用风 险溢价 等因 素进 行分析 , 综合 评判个 券的 投资价 值 , 以 挑选风 险收 益特征 最匹 配的 券种 , 建 立具体 的个 券 组 合。 在具体 运用 收益 率基 差分 析策略 中, 本基 金还 将采 用换券 利差 交易 策略 、 凸 性套利 交易 策略以 及骑 乘收 益率 曲线 策略等 交易 策略 。 (4) 可转 换债 券投 资策 略 可转换 债券 ( 含可分 离转 债) 同时 具有 债券与 权益 类证 券 的双 重特 性, 具有 抵御下 行 风 险、 分享 股票 价格上 涨收 益的特 点 。 本 基金将 利用 可转换 债券 定价 模型 进行 估值分 析 , 重 点 结合公 司投 资价 值、 可转 换债券 条款 、 可转换 债券 的转换 价值 溢价 水平 、 债 券价值 溢价 水 平 选择债 性股 性相 对均 衡的 转债品 种, 获得 一定 超额 回报。 (5) 中小 企业 私募 债券 投 资策略





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 37 由于中 小企 业私 募债 券采 取非公 开方 式发 行和 交易 , 并限 制投 资者 数量 上限, 整体流 动 性相对 较差 。 同 时, 受到 发债主 体资 产规 模较 小、 经营波 动性 较高 、 信 用基 本面稳 定性 较差 的影响 , 整 体的 信用 风险 相对较 高。 中小 企业 私募 债券的 这两 个特 点要 求在 具体的 投资 过程 中, 应 采取 更为 谨慎 的投 资策略 。 投资该 类债 券的 核心 要点 是分析 和跟 踪发 债主 体的 信用基 本面 ,并 综合 考虑 信用风险 、 久期、 债券 收益 率和 流动 性等要 素, 确定 最终 的投 资决策 。 作 为开 放式 基金 , 本基 金将 严格 控制该 类债 券占 基金 净资 产的比 例, 对于 有一 定信 用风险 隐患 的个 券, 基于 流动性 风险 的考 虑,本 基金 将及 时减 仓或 卖出。 4、股 指期 货投 资策 略 本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则, 以套 期保值 为目 的 , 选择 流动 性好 、 交 易 活跃的 期货 合约 , 并 根据 对证券 市场 和期 货市 场运 行趋势 的研 判, 以及 对股 指期货 合约 的估 值定价 , 与股 票现货 资产 进行匹 配 , 实 现多头 或空 头的套 期保 值操 作, 由此 获得股 票组 合 产 生的超 额收 益。 本基 金在 运用股 指期 货时 ,将 充分 考虑股 指期 货的 流动 性及 风险收 益特征 , 对冲系 统性 风险 以及 特殊 情况下 的流 动性 风险 ,以 改善投 资组 合的 风险 收益 特性。 5、权 证投 资策 略 本基金 权证 投资 的原 则主 要为有 利于 基金 资产 增值 , 有利 于加 强基 金风 险控 制。 本 基金 在权证 投资 中以 对应 的标 的证券 的基 本面 为基 础, 结合权 证定 价模 型、 市场 供求关 系 、 交 易 制度设 计等 多种 因素 对权 证进行 定价 , 主要运 用的 投资策 略为 : 杠杆交 易策 略、 对冲 保底 组 合投资 策略 、保 底套 利组 合投资 策略 、买 入跨 式投 资策略 、Delta 对 冲 策略 等。 6、资 产支 持证 券投 资策 略 本基金 将通 过宏 观经 济、 提前偿 还率 、 资 产池 结构 及资产 池资 产所 在行 业景 气变化 等因 素的研 究 , 预 测资产 池未 来现金 流变 化 ; 研究 标的 证券发 行条 款 , 预测 提前 偿还率 变化 对 标 的证券 的久 期与 收益 率的 影响, 同时 密切 关注 流动 性对标 的证 券收 益率 的影 响。 综 合运 用久 期管理 、 收益 率曲 线、 个券 选择和 把握 市场 交易 机会 等积极 策略 , 在严 格控 制风 险的情 况下 , 通过信 用研 究和 流动 性管 理, 选 择风 险调 整后 的收 益高的 品种 进行 投资 , 以 期获得 长期 稳定 收益。 十 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准 沪深300 指 数收 益率 ×30% +中证 全债 指数 收益 率×70% 沪深300 指 数是 由中 证指 数有限 公司 编制 , 综合 反映 了沪深 证券 市场 内大 中市 值公司 的 整体状 况。 中证 全债 指数 是由中 证指 数有 限公 司编 制的具 代表 性的 债券 市场 指数。 根据 本基 金的投 资范围 和投资 比例 ,选用 上述业 绩比较 基准 能客观 合理地 反映本 基金 风险收 益特征 。 如果今 后法律 法规发 生变 化,或 者有更 权威的 、更 能为市 场普遍 接受的 业绩 比较基 准推出 , 或者市 场上 出现 更加 适合 用于本 基金 的业 绩基 准的 指数 , 以 及如 果本 基金 业绩 比较基 准所 参 照的指 数在 未来 不再 发布 时, 在法 律法 规和 《基 金 合同 》 规 定的 范围内 且对 现有基 金份 额持





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 38 有人利 益无 实质 性不 利影 响的前 提下 , 本 基金 可以 在与基 金托 管人 协商 一致 的情况 下, 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。 十 一 、 基 金 的 风险 收 益 特 征 本基金 为混 合型 基金 , 属 于中高 风险 、 中高收 益的 基金品 种 , 其 预期风 险和 预期收 益 高 于债券 型基 金和 货币 市场 基金、 低于 股票 型基 金。 十 二 、 基 金 的 投资 组 合 报 告( 未 经审 计) 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 的托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同的 规定 ,已 于 2018 年 6 月 13 日复核 了本 投资 组合 报告 的内容 。 1 、 截止报 告期 末基 金资 产组 合情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 5,146,320.00 8.76 其中: 股票


5,146,320.00 8.76 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


9,185,389.00 15.63 其中: 债券


9,185,389.00 15.63 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其 中 :买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


34,125,780.23 58.08 8 其他资 产


10,302,035.48 17.53 9 合计





58,759,524.71





100.00





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 39 2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,932,020.00 5.38 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 1,297,900.00 2.38 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 151,600.00 0.28 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 764,800.00 1.40 S 综合 - - 合计 5,146,320.00 9.44 3、 报 告期 末按 行业 分类 的 沪港通 投资 股票 投资 组合 报告期 末本 基金 未持 有沪 港通股 票。


4、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002383 合众思 壮 50,000 1,000,000.00 1.83 2 300027 华谊兄 弟 80,000 764,800.00 1.40 3 002353 杰瑞股 份 40,000 599,600.00 1.10 4 300183 东软载 波 30,000 552,000.00 1.01 5 600718 东软集 团 30,000 434,700.00 0.80 6 600183 生益科 技 20,000 354,800.00 0.65 7 300406 九强生 物 20,000 342,200.00 0.63 8 600990 四创电 子 6,000 341,820.00 0.63 9 300229 拓尔思 20,000 311,200.00 0.57





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 40 10 002262 恩华药 业 20,000 293,600.00 0.54 5、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序 号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 6,039,180.00 11.07 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 2,571,899.00 4.72 其中: 政策 性金 融债 2,571,899.00 4.72 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 574,310.00 1.05 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 9,185,389.00 16.84


6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 019534 16 国债 06 63,000 6,039,180.00 11.07 2 018002 国开 1302 25,190 2,571,899.00 4.72 3 113017 吉视转 债 5,750 574,310.00 1.05


7、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细


本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。


8、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细 报告期 末本 基金 未投 资贵 金属。 9、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 权证。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 截至报 告期 末本 基金 未投 资股指 期货 。





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 41 11 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 截至报 告期 末本 基金 未投 资国债 期货 。 12 、投 资组 合报 告附 注


12.1 报 告期 内本基 金投资 的前十名 证券 的发行 主体 没有被监 管部 门立案 调查 或在本 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 。 12.2 报 告期 内本基 金投资 的前十名 股票 中没有 在基 金合同规 定备 选股票 库之 外的股 票 。 12.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 11,753.60 2 应收证 券清 算款 10,241,743.42 3 应收股 利 - 4 应收利 息 48,538.46 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 10,302,035.48


12.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


12.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 报告期 末本 基金 投资 前十 名股票 中不 存在 流通 受限 情况。 本报告 涉及 合计 数相 关比 例的 , 均 以合 计数 除以 相关 数据计 算 , 而 不是 对不 同比 例进行 合 计 。 十 三 、 基 金 的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证基金 一定盈 利,也 不保 证最低 收益。 基金的 过往 业绩并 不代表 其未来 表现 。投资 有风险 , 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。


(一)本基金合同 生效 日为 2017 年 5 月 25 日。 基金合同生效以来( 截至 2018 年 3 月 31 日)的投资业绩与同期 基准的比较如下表所 示:





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 42 阶段(A 类) 净值增长率 ① 净 值 增 长 率 标准差② 业 绩比较 基 准收益率③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准差④ ①- ③ ②-④ 20180101-20180331 1.65% 0.07% 0.57% 0.35% 1.08% -0.28% 20170525-20171231 1.26% 0.05% 6.00% 0.22% -4.74% -0.17% 阶段(C 类) 净值增长率 ① 净 值 增 长 率 标准差② 业 绩 比 较 基 准 收 益 率③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准差④ ①- ③ ②- ④ 20180101-20180331 1.54% 0.07% 0.57% 0.35% 0.97% -0.28% 20170525-20171231 0.58% 0.05% 6.00% 0.22% -5.42% -0.17%





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 43 (二) 自基金 合同生效以 来基金份额净值的变 动情 况, 及与同期 业绩比较基 准的变动 进行比较:

















(2017 年5 月 25 日至 2018 年 3 月 31 日)





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 44 十四、费用概览 一 、与 基金运 作有 关的费 用 (一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、从 C 类基 金份 额的 基 金财产 中计 提的 销售 服务 费; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用;





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 45 8 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用; 10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的 1.2% 年费 率计提 。基 金管 理费 的计 算方法 如 下: H =E ×1.2% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、 休息日 或不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的, 顺延 至法 定 节假日 、休 息日 结束 之日 起 2 个 工作 日内 或不 可抗 力情形 消除 之日 起 2 个工 作日内 支付 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的 0.2% 的年 费率计 提。 基金 托管 费的 计算方 法 如下: H =E ×0.2% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 托管 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支取。 若遇 法定 节假 日、 休息日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的, 顺延 至法 定节假 日、 休息 日结束 之日 起 2 个工 作日 内或不 可抗 力情 形消 除之 日起 2 个工 作日 内支 付。 3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费 本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费,C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。 本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金份 额的 基金 资 产净值 的 0.4% 年费 率计 提 。计算 方 法如下 : H =E ×0.4% ÷当 年天 数 H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 46 E 为 C 类基 金份 额前一 日 的基金 资产 净值 基金销 售服 务费 每日 计算 , 逐 日累 计至 每月月 末 , 按月支 付 , 由 基金管 理人 向基金 托管 人发送 基金 销售 服务 费划 款指令 , 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 5 个工 作日 内从基 金财 产 中一次 性支 付给 登记 机构 , 由 登记 机构 转交给 销售 机构 。 若 遇法 定节假 日 、 休息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的, 顺延至 法定 节假 日、 休息 日结束 之日 起 2 个工 作日 内或不 可抗 力情 形消除 之日 起 2 个工 作日 内支付 。 上述 “ (一 ) 基 金费 用的种 类” 中 第 4-10 项 费用 , 根 据有关 法规 及 相 应协 议规 定, 按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 二 、与 基金销 售有 关的费 用 1、申 购费 本基金 基金 份额 前端 申购 费率按 照申 购金 额递 减, 即申购 金额 越大 , 所 适用 的申购 费 率 越低。 投资 者在 一天 之内 如果有 多笔 申购 ,适 用费 率按单 笔分 别计 算。 具体 如下: 费率种类 认购金额 (M, 含认购费, 元) 申购费率 A 类基金份额 M<100 万 1.2% 100 万≤M<300 万 0.8% 300 万≤M<500 万 0.6% M≥500 万 1000 元/笔 C 类基金份额 0 本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 , 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 47 费用, 不列 入基 金财 产。 2、本基金对A、C类基金 份 额收取赎回费,在 投资者 赎回基金份额时收 取。基 金份额的 赎回费 率按 照持 有时 间递 减,即 相关 基金 份额 持有 时间越 长, 所适 用的 赎回 费率越 低。


本基金 基金 份额 的赎 回费 率具体 如下 : A类基 金份 额赎 回费 率: 持 有期 限(Y ) 赎 回费 率 Y<7 天 1.5% 7≤Y<30 天 0.75% 30天≤Y<180 天 0.5% 180天≤Y<365 天 0.10% 365天≤Y<730 天 0.05% 730天≤Y 0% 本基金的赎回费用 由基金 份额持有人承担。 对于A类 基金份额,本基金 对持续 持有期少 于30天 的投 资者 收取 的赎 回费, 将全 额计 入基 金财 产; 对 持续 持有 期长 于30 天 (含 ) 但 少于 90 天的投 资者 收取的 赎回 费,将不 低于 赎回费 总额 的75%计 入基金 财产 ;对持 续持有期 长 于 90 天(含 )但 少于180 天的 投资者收 取的 赎回费 ,将 不低于赎 回费 总额的50%计 入基金财 产; 对持续 持有 期长 于180 天 ( 含) 的投 资者 收取的 赎回 费, 将不 低于 赎回费 总额 的25% 归入 基金 财产。 未归 入基 金财 产的 部分用 于支 付登 记费 和其 他必要 的手 续费 。 C类基 金份 额赎 回费 率: 持 有时 间(Y ) 赎 回费 率 Y<30天 0.75% Y≥30天 0% 对C类 基金 份额 持有 人收 取 的赎回 费全 额计 入基 金财 产。 3、基金管理人可以 在基金 合同约定的范围内 调整费 率或收费方式,并 最迟应 于新的费 率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 4、基金管理人可以 在不违 反法律法规规定及 基金合 同约定的情形下根 据市场 情况制定 基金促 销计 划, 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在基 金促 销活 动期 间按 相关监 管部 门要 求履行 必要 手续 后, 基金 管理人 可以 适当 调低 本基 金的申 购费 率、 基金 赎回 费率和 销售 服务 费率。





























泰信鑫 利混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2018 年 1 号) 48 十 五 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明 本更 新招募说明书 依据《基金 法》 、 《基金运作办 法》 、 《基金销售 办法》 、 《信息披露 办 法》 、 《 内容 与格 式准 则第5 号< 基金 招募 说明 书的 内 容与格 式>》 、 《 泰 信鑫 利混 合型证 券投 资 基金更 新招 募说 明书 基金 合同》 以及 其它 有关 法律 法规的 要求 , 结 合本 基金 近半年 的投 资运 作情况 , 对 2018 年1 月5 日公告 的《 泰信 鑫利 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》的 内容 进 行了必 要的 补充 和更 新。 具体情 况说 明如 下: 1、 在 “ 重要 提示 ” 中 明确 了本次 更新 招募 说明 书更 新内容 的截 止日 期及 有关 财务数 据 的截止 日期 。 2、“ 三、 基金 管理 人” 部 分: (1) 在 “ ( 一) 基 金管 理 人概况” 部分 , 对公 司注 册地址 和办 公地 址 、 公 司 正式员 工 人数 、 公司 旗下 基金 及资 产管理 计划 情况 进行 了更 新 。 (2) 在 “ ( 三) 主要 人员 情况” 部分 , 对 公司 董事 及 投委 会成 员 的 任职 情况 进行了 更 新。 3、 在 “四 、 基金 托管 人 ” 部分 , 对 基金 托管 人的 发 展概况 及托 管业 务经 营情 况进行 了 更新。 4 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ,对 本基 金代 销机 构的相 关信 息进 行了 更新 。 5、 在 “ 七、 基 金的 转换 、 非交易 过户 及转 托管 ” 部 分, 在 “ (一) 基金 的转 换” 中 补 充了截 止2018 年 5 月 25 日,泰 信 鑫 利混 合 基 金与 本公司 旗下 其他 基金 之间 的可转 换情 况; 在“( 四) 定期 定额 投资 计划” 更新 可办 理本 基金 定期定 额投 资的 销售 机构 名单。 6、在 “八 、基 金的 投资 ” 部分, 根据 本基 金 2018 年第 1 季度报 告的 相关 内容 ,补充 了 “ (十 一) 基金 投资 组 合报告 ”的 内容 。 7 、 在 “九、基金 的业绩”部 分,列示 了本基金自合同 生效以来 的投资业绩,该 部分 内容均 按规 定格 式要 求编 制,并 经基 金托 管人 复核 。 8、 在 “二 十一 、 其他 应披 露事项 ” , 汇总 了本 报告 期内已 经披 露的 与本 基金 有关的 重 要公告 信息 。 泰信 基金 管理 有限 公司
















































































2018 年 7 月 10 日