泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2018 年第 1 号
基金管理 人：泓 德基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国工商银 行股份 有限公司泓德泓富灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书（更新 ）
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重要提示
泓德泓 富灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金（ 以下 简称 “ 本基金 ” ） 经中 国证 监会 2015 年 5
月 11 日证 监许 可[2015]883 号文 注册 募集 。
泓德泓富灵活配置混 合型 证券投资基金 由 泓 德泓 富灵 活 配 置 混 合 型 证 券投 资基 金 基 金
份额持 有人大 会决议 ，决定 修改 基金合同 后转型 ， 持有人 大会决 议自表 决通 过之日 起生效 。
自 2016 年 10 月 28 日起 ， 原《泓 德泓 富灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》失 效， 新
的 《泓 德泓 富灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ， 也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 中 国证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等做
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 投资 人在投 资本 基金前 ， 应全 面
了解本 基金 的产 品特 性， 充分考 虑自 身的 风险 承受 能力 ， 理 性判 断市场 ， 并 承担基 金投 资中
出现的 各类 风险 。 本 基金 投资中 的风 险包 括： 因整 体政治 、 经 济、 社会 等环 境因素 对证 券市
场价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 ， 个 别证 券特 有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有人
连续大 量赎 回基 金产 生的 流动性 风险 ， 基金 管理 人在 基金管 理实 施过 程中 产生 的积极 管理 风
险， 本 基金 的特 定风 险等 。 其中 ， 本 基金 投资 中小 企业私 募债 ， 中 小企 业私 募债的 发行 主体
一般是 信用 资质 相对 较差 的中小 企业 ， 其经营 状况 稳定性 较低 、 外部融 资的 可得性 较差 ， 信
用风险 高于 大中 型企 业； 同时由 于其 财务 数据 相对 不透明 ， 增 加了 及时 跟踪 并识别 所蕴 含的
潜在风 险的 难度 。 其 违约 风险高 于现 有的 其他 信用 品种， 极端 情况 下会 给投 资组合 带来 较大
的损失 。
投资有风 险， 投资者 在投 资本基金 之前 ，请仔 细阅 读本基金 的招 募说明 书和 基金合同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场，谨 慎做 出投 资决 策。
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于较高 预期 风险 、 较 高预 期收益 的品 种 ， 其长 期预 期风险 与 收
益特征 低于 股票 型基 金， 高于债 券型 基金 、货 币市 场基金 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证泓德泓富灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书（更新 ）
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基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金管理 人提 醒投资 人基金 投资的 “买 者自负 ”原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 人自 行承
担。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2018 年 6 月 9 日， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为
2018 年 3 月 31 日（ 未经 审计） 。
本基金 托管 人中 国工 商银 行股份 有限 公司 已于 2017 年 6 月 25 日复核 了 本次 更 新的招 募
说明书 。泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 泓德 基金 管理 有限 公司
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层
设立日 期：2015 年 3 月 3 日
法定代 表人 ：王 德晓
联系人 ：童 贤达
客户服 务电 话：4009-100-888
传真：010-59322130
泓德基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 12,000 万 元， 公 司股权 结构 如下 ：
序号 股东名称
出资金额
（万元）
出资方式 占注册资本比例
1 王德晓 3,120 货币 26%
2 阳光保 险集 团股 份有 限公 司 3,000 货币 25%
3
珠海市 基业 长青 股权 投资 基
金（有 限合 伙）
2,000 货币 16.667%
4 南京民 生租 赁股 份有 限公 司 1,665 货币 13.875%
5 江苏岛 村实 业发 展有 限公 司 1,665 货币 13.875%
6 上海捷 朔信 息技 术有 限公 司 550 货币 4.583%
合计 12,000 -- 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 及高级 管理 人员 基本 情况
胡康宁 先生 ， 董事 长 ， 硕 士。 曾任 北京 美尔 目医 院 行政院 长 、 易 程科 技股 份 有限公 司广
电 事 业 部 总经 理 、亿 品 科技 有 限 公 司运 营 副总 裁 、搜 房 资 讯 有限 公 司执 行 副总 裁 、 西班牙
MQM 公司 北京 代表 处商 务经理 。
王德晓 先生 ， 副董 事长 ， 总经理 ， 硕士 。 曾任 阳光 保险集 团股 份有 限公 司副 董事长 兼 副
总裁、 阳光 资产 管理 股份 有限公 司董 事长 兼总 裁、 华泰资 产管 理有 限公 司总 经理。 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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杨丹女 士 ， 董 事 ， 学 士 。 现 任 阳光 保险 集团 股份 有限 公司任 董事 会办 公室 副主 任 。 曾 任
阳光财 产保 险股 份有 限公 司人力 资源 部总 经理 ， 阳 光 保险集 团股 份有 限公 司任 财富管 理中 心
总经理 助理 ， 阳光 财产 保 险股份 有限 公司 任人 力资 源部高 级主 管 、 副 处长 、 处长 、 总 经理 助
理、副 总经 理 。
陈学锋 先生 ， 独立 董事 ， 硕士 。 现 任北 京东 方金 鹰 信息科 技股 份有 限公 司副 总经理 。 曾
任北京 盈泰 房地 产开 发有 限公司 副总 经理 、 华 夏证 券有限 公司 财务 部总 经理 、 中信 国际 合 作
公司计 财处 副处 长。
梅慎实 先生 ， 独 立董 事， 博 士。 现 任中 国政 法大 学 民 商经济 法学 院 证 券期 货法 律研究 所
所长 、 研究 员, 北京 市京 师 律师事 务所 兼职 律师 。 曾 任国泰 君安 证券 股份 公司 法律事 务总 部
副总经 理、 企业 融资 总部 首席律 师、 中国 社会 科学 院法学 所副 研究 员。
宋国良 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 现 任对 外经 济贸 易 大学金 融学 院教 授 、 金 融 产品与 投资
研究中 心主 任。 曾任 瑞士 信贷第 一波 士顿 投资 银行 中国业 务副 总裁 、 中 国律 师事务 中心 国 际
融资部 主任 。
秦毅先 生 ， 监 事 ， 研 究部 副总监 ， 基金 经理 ， 博士 。 曾 任泓 德基 金管 理有 限 公司研 究部
研究员 、阳 光资 产管 理股 份有限 公司 行业 研究 部研 究员。
李晓春 先生 ， 督察 长 ， 硕 士。 曾任 瑞银 证券 有限 责 任公司 投资 银行 部董 事总 经理 、 西 藏
同信证 券有 限责 任公 司副 总裁、 国泰 君安 证券 股份 有限公 司收 购兼 并总 部总 经理。
温永鹏 先生 ， 副总经 理 ， 博 士。 曾任 深圳 市大富 科技 股 份有限 公司 副总 裁兼 董事 会秘书 、
阳光保 险集 团股 份有 限公 司资产 管理 中心 宏观 经济 研究处 处长 、 安 信证 券股 份 有限公 司研 究
所宏观 经济 分析 师。
邬传雁 先生 ， 副总 经理 ， 事业二 部总 监 ， 基 金经 理 ， 硕 士 。 曾 任幸 福人 寿保 险股份 有限
公司总 裁助 理兼 投资 管理 中心总 经理 、 阳 光保 险集 团 股份有 限公 司资 产管 理中 心投资 负责 人 、
阳光财 产保 险股 份有 限公 司资金 运用 部总 经理 助理 。
2 、本 基金 基金 经理
邬传雁 先生 ： 副总 经理 ， 事业二 部总监， 基 金经 理 ， 硕 士 。 曾 任幸 福人 寿保 险股份 有限
公司总 裁助 理兼 投资 管理 中心总 经理 、 阳 光保 险集 团 股份有 限公 司资 产管 理中 心投资 负责 人 、
阳光财 产保 险股 份有 限公 司资金 运用 部总 经理 助理 。 现任泓 德远 见回 报混 合型 证券投 资基 金
基金经 理、 泓德 泓业 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 泓德 裕泰 债券 型证券 投资 基 金
基金经 理、 泓德 泓利 货币 市场基 金基 金经 理、 泓德 致远混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 泓德
臻远回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 基 金经 理 。 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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李倩女 士 ： 基 金经理 ， 硕 士。 曾任 中国 农业 银行 股 份有限 公司 金融 市场 部 、 资产管 理部
理财组 合投 资经 理， 中信 建 投证 券 股份 有限 公司 资产 管理部 债券 交易 员、 债券 投 资经理 助理 。
现任泓 德泓 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金 经 理、 泓 德裕 泰债 券型 证券 投 资基金 基金 经
理 、 泓 德泓 利货 币市 场基 金基金 经理 、 泓 德裕 康债 券型证 券投 资基 金基 金 经 理、 泓 德裕 荣 纯
债债券 型证 券投 资基 金基 金 经理 、 泓 德裕 和纯 债债 券型证 券投 资基 金 基 金经 理 、 泓 德添 利 货
币市场 基金 基金 经理 、 泓 德裕 祥 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 、 泓 德裕 泽纯 债一年 定期 开 放
债券型 证券 投资 基金基 金 经理、 泓德 裕鑫 纯债一 年 定期开 放债 券型 证券投 资 基金基 金经 理、
泓德泓 华灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
蔡丞丰 先生 ： 基金 经理 ， 硕士 。 曾 任泓 德基 金管 理 有限公 司研 究部 研究 员 、 阳光资 产管
理股份 有限 公司 电子 研究 员兼 TMT 组组 长并 负责 管理研 究部 TMT 投 资组 合 、台 湾全 球 人
寿股票 投资 部 资 深研 究员 、 投资 经理 、 台 湾 华 彦资 产 管理公 司 研 究员 。 现 任泓 德泓信 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、泓 德泓 汇灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 基 金经理 。
3 、本 公司 投资 决策 委员 会
主任 ： 王 德晓 先生 ， 副董 事长 ， 总 经理 ， 硕士 。 曾 任阳光 保险 集团 股份 有限 公司副 董 事
长兼副 总裁 、 阳 光资 产管 理股份 有限 公司 董事 长兼 总裁 、 华泰 资产 管理 有限 公司总 经理 。
成员： 邬传 雁先 生， 副总 经理 ， 事业 二部 总监 ， 基 金经理 ， 硕 士。 曾任 幸福 人寿保 险 股
份有限 公司 总裁 助理 兼投 资管理 中心 总经 理、 阳光 保 险集团 股份 有限 公司 资产 管理中 心投 资
负责人 、阳 光财 产保 险股 份有限 公司 资金 运用 部总 经理助 理。
王克玉 先生 ， 投研 总监 ， 事业一 部总监， 基 金经 理 ， 硕 士 。 曾 任长 盛基 金管 理有限 公司
基金经 理及 权益 投资部 副 总监、 国都 证券 有限公 司 分析师 、天 相投 资顾问 有 限公司 分析 师、
元大京 华证 券上 海代 表处 研究员 。
秦毅先 生 ， 研 究部 副总 监 ， 基金经 理 ， 博 士 。 曾 任泓 德 基金管 理有 限公 司研 究部 研究员 、
阳光资 产管 理股 份有 限公 司行业 研究 部研 究员 。
郭堃先 生 ， 基 金经 理 ， 硕 士。 曾任 泓德 基金 管理 有 限公司 研究 部研 究员 、 阳 光资产 管理
股份有 限公 司行 业研 究部 研究员 。
列席人 员 ： 李 晓春 先生 ， 督察长 ， 硕士 。 曾任 瑞银 证券有 限责 任公 司投 资银 行部董 事 总
经理、 西藏 同信 证券 有限 责 任公司 副总 裁、 国泰 君安 证 券股份 有限 公司 收购 兼并 总部总 经理 。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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二、 基金托管人
（一） 基本情 况
1 、基 金托 管人 基本 情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
2 、基 金托 管人 主要 人员 情 况
截至2017 年 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 230 人 ， 平 均 年 龄 33 岁，95%
以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2017 年 末 ， 中 国
工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 815 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 54 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（二） 基金托 管人 的内 部控 制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业 的
优势地 位 。 这 些成 绩的 取 得， 是与 资产 托管 部 “一 手抓业 务拓 展 ， 一 手抓 内 控建设 ” 的做 法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业 务
的同时 ， 把加 强风 险防 范 和控制 的力 度 ， 精 心培 育 内控文 化 ， 完 善风 险控 制 机制 ， 强 化业 务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年 八次 顺利 通过 评估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最 权 威的 SAS70 （审 计标 准
第 70 号 ）审 阅后 ，2015 、2016 年中 国工 商银 行资 产 托管部 均通 过 ISAE3402（原 SAS70 ）
审阅， 迄今 已第 十次 获得 无保留 意见 的控 制及 有效 性报告 ， 表 明独 立第 三方 对我行 托管 服 务
在风险 管理 、 内 部控 制方 面的健 全性 和有 效性 的全 面认可 。 也 证明 中国 工商 银行托 管服 务 的
风险控 制能 力已 经与 国际 大型托 管银 行接 轨， 达到 国际先 进水 平。 目前 ，ISAE3402 审阅 已
经成为 年度 化、 常规 化的 内控工 作手 段。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规 范
运作的 经营 思想 和经营 风 格，形 成一 个运 作规范 化 、管理 科学 化、 监控制 度 化的内 控体 系；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （ 内 控
合规部 、内 部审 计局） 、资 产托管 部内 设风 险控制 处 及资产 托管 部各 业务处 室 共同组 成。 总
行稽核 监察 部门 负责制 定 全行风 险管 理政 策，对 各 业务部 门风 险控 制工作 进 行指导 、监 督。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人 员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权。 各业 务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性 原则 。内 控制 度应当 符合 国家法 律法 规 及监管 机构 的监 管要求 ， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完 整性 原则 。 托 管业 务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ；
监督制 约应 渗 透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（3）及 时性 原则 。托 管业 务经营 活动 必须在 发生 时 能准确 及时 地记 录；按 照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4） 审慎 性原 则。 各 项业 务经营 活动 必须 防范 风险 ， 审慎 经营 ， 保 证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性 原则 。内 控制 度应根 据国 家政策 、法 律 及经营 管理 的需 要适时 修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性 原则 。设 立专 门履行 托管 人职责 的管 理 部门； 直接 操作 人员和 控 制人员 必
须相对 独立 ， 适当分 离 ； 内 控制度 的检 查 、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部 门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的 隔离 制度 。资 产托管 业务 与传统 业务 实 行严格 分离 ，建 立了明 确 的岗位 职
责、 科学 的业 务流 程 、 详 细的操 作手 册 、 严 格的 人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度 ， 并 采取 了
良好的 防火 墙隔 离制度 ， 能够确 保资 产独 立、环 境 独立、 人员 独立 、业务 制 度和管 理独 立、
网络独 立。
（2）高 层检 查。 主管 行领 导与部 门高 级管理 层作 为 工行托 管业 务政 策和策 略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内 部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制 。 资产 托管 部严格 落实 岗 位 责任 制 ， 建立 “自 控防 线” 、 “互 控防 线” 、 “监
控防线 ” 三 道控 制防 线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “以 人为 本” 的内 控文化 ， 增 强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并通 过进 行定 期、 定向 的 业务与 职业 道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
（4）经 营控 制。 资产 托管 部通过 制定 计划、 编制 预 算等方 法开 展各 种业务 营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风 险管 理。 资产 托管部 通过 稽核监 察、 风 险评估 等方 式加 强内部 风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状 况 进行 检查 、 监控 ， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评估 ， 制 定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安 全控 制。 我们 通过业 务操 作区相 对独 立 、数据 和传 真加 密、数 据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准 备与 响应 。资 产托管 业务 建立专 门的 灾 难恢复 中心 ，制 定了基 于 数据、 应
用、 操作 、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案 ， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部不 断提 高 演练标 准 ， 从 最初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务 。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托 管部 内部 设置 专职稽 核监 察部门 ，配 备 专职稽 核监 察人 员，在 总 经理的 直
接领导 下 ， 依 照有 关法 律 规章 ， 全 面贯 彻落 实全 程 监控思 想 ， 确 保资 产托 管 业务健 康 、 稳 定
地发展 。
（2）完 善组 织结 构， 实施 全员风 险管 理。完 善的 风 险管理 体系 需要 从上至 下 每个员 工
的共同 参与 ， 只有 这样 ， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险 管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的 风
险负责 ， 通过 建立 纵向 双 人制 、 横 向多 部门 制的 内 部组织 结构 ， 形成 不同 部 门、 不同 岗位 相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健 全规 章制 度。 资产托 管部 十分重 视内 控 制度的 建设 ，一 贯坚持 把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责、 制度 建设 和工 作流程 中。 经过 多年 努力 ， 资产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 ， 包 括 ： 岗 位职 责、 业务 操作 流程 、 稽核 监察制 度 、 信 息
披露制 度等 ， 覆 盖所 有部 门和岗 位， 渗透 各项 业务 过程， 形成 各个 业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风 险控 制始 终是 托管部 工作 重点之 一， 保 持与业 务发 展同 等地位 。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管 部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将 建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务 的
快速发 展， 新问 题、 新情 况 不断出 现， 资产 托管 部始 终将风 险管 理放 在与 业务 发展同 等重 要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线 。
（三） 基金托 管人 对基 金管 理人 运作基 金进 行监 督的 方法 和程序
根据《 基金 法》 、 基金 合同 、托管 协议 和有关 基金 法 规的规 定， 基金 托管人 对 基金的 投
资范围 和投 资对 象 、 基 金 投融资 比例 、 基金 投资 禁 止行为 、 基金 参与 银行 间 债券市 场 、 基 金
资产净 值的 计算 、 基金 份 额净值 计算 、 应收 资金 到 账 、 基金 费用 开支 及收 入 确定 、 基 金收 益
分配、 相关 信息 披露 、 基 金 宣传推 介材 料中 登载 基金 业绩表 现数 据等 进行 监督 和核查 ， 其 中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。
基金托 管人 发现基 金管 理 人违反 《基 金法》 、基 金合 同、基 金托 管协 议或有 关 基金法 律
法规规 定的 行为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基 金管 理人 收到通 知后 应 及
时核对 ， 并 以书 面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在限 期内 ， 基 金托 管人 有 权随时 对通 知泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限 期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金 管
理人限 期纠 正 。泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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三、 相关服务机构
（一） 销售 机构
1 、直 销机 构： 泓德 基金 管 理有限 公司
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层
法定代 表人 ：王 德晓
客户服 务电 话：4009-100-888
传真：010-59322130
联系人 ：童 贤达
网址：www.hongdefund.com
2 、其 他销 售机 构
（1） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市金 融大 街丙 17 号 北京 银行 大厦
法定代 表人 ：闫 冰竹
传真：010-66225309
联系人 ：孔 超
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服 务电 话：95526
（2） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：400-8 888-108 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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传真：010 －65182261
联系人 ：许 梦园
网址：www.csc108.com
客户服 务电 话：400-8888-108
（3） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：95521
（4） 首创 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 ：吴 涛
电话：010-59366070
传真：010-59366055
联系人 ：刘 宇
网址：www.sczq.com.cn
客户服 务电 话：400-620-0620
（5） 中国 国际 金融 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 2 座 27-28 层 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 2 座 27-28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：王 帅
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：400-910-1166
（6） 西藏 东方 财富 证券 股 份有限 公司
注册地 址： 西藏 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市闸 北区 永和 路 118 弄 24 号
法定代 表人 ：陈 宏
电话：021-36537945
传真：(86-21)36533452
联系人 ：周 艳琼
网址：www.xzsec.com/
客户服 务电 话：40088-11177
（7） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（8） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 西城 区金融大街 35 号国 际企 业 大厦 C 座
办公地 址： 中国 北京 西城 区金融 大 街 35 号国 际企 业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-83574627
传真：010-66568536
联系人 ：刘 舒扬
网址：www.chinastock.com.cn/
客户服 务电 话：010-83574627
（9） 国都 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：王 少华
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（10） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
传真：021-33388224
联系人 ：黄 莹
网址：www.swhysc.com
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
（11 ）申 万宏 源西 部证 券 有限公 司 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路 358 号 大成国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：黄 莹
网址：www.hysec.com
客户服 务电 话：400-800-0562
（12） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
电话：021-386374376
传真：0755-82435367
网址：www.stock.pingan.com
客户服 务电 话：95511-8
（13） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 东城 区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：余 政
传真：010-85127917
电话：010-85127999
联系人 ：赵 明
网址：www.mszq.com
客服电 话：400-8219-031
（14） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 东方 财 富大厦 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998-7019
传真：021-54660501
联系人 ：丁 姗姗
网址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-181-8188
（15） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：吴 强
网址：www.5ifund.com
客户服 务电 话：4008-773-772
（16） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 中国 北京 市朝 阳区建 国门 外光 华 路 14 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：姜 新
电话：010-65807865
传真：010-65807864
联系人 ：侯 英健
网址： www.cifcofund.com
客户服 务电 话：95162-2 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（17） 阳光 人寿 保险 股份 有限公 司
注册地 址： 海南 省三 亚市 河东区 三亚 河东 路海 康商 务 12 、13 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 乙 12 号 1 号楼 昆 泰国际 大 厦 12 层
法定代 表人 ：李 科
电话：010-010-59053779
传真：010-59053700
联系人 ：龙 尧
网址：fund.sinosig.com
（18） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
网址：www.ehowbuy.com
客户服 务电 话：400-700-9665
（19） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：021-20835787
传真：010-85657357
联系人 ：吴 卫东 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
18
网址：licaike.hexun.com
客户服 务电 话：400-920-0022
（20） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
电话：010-56810307
传真：010-56810628
联系人 ：张 晔
网址：www.chtfund.com
客户服 务电 话：4008980618
（21） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市宜 山 路 700 号 普天 信息 产业 园 2 期 C5 栋 汇付 天下 总部 大 楼 2 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
传真：021-33323830
网址：www.chinapnr.com
（22） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁博 宇 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
19
电
话: 021-20665952
传
真: 021-22066653
网址：www.lufunds.com
客户服 务电 话： 4008219031
（23） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B 座裙 楼二 层
法定代 表人 ：董 浩
传真：010-65951887
电话：4006180707
联系人 ：姜 颖
网址：www.hongdianfund.com
客户服 务电 话：400-068-1176
（24） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
传真：010-57569671
联系人 ：高 静
网址：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（25） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
传真：021-20691861 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人 ： 徐骋 骁
网址：www.erichfund.com
客户服 务电 话：400-820-2899
（26） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
网址：www.vstonewealth.com
客户服 务电 话：4006-433-389
（27） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
网址：www.fund123.cn
客户服 务电 话：4000-766-123
（28） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 ： 汪静 波
客服电 话： 021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ： 李娟 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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网址： www.noah-fund.com
客户服 务电 话：
400-821-5399
（29） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦 27 层 2704
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层
法定代 表人 ：马 勇
电话：010-83363101
传真：010-83363072
联系人 ：文 雯
网址：http://8.jrj.com.cn/
客户服 务电 话：400-166-1188
（30） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北 京市 丰台 区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 甲 1 号 新华 社第三 工作 区 5F
法定代 表人 ： 钱昊 旻
电话： 010-59336533
传真： 010-59336500
联系人 ： 孙雯
网址： www.jnlc.com
客户服 务电 话：4008909998
（31） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 海珠 区琶 洲大道 东 1 号保 利国 际广 场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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电话：020-89629099
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
网址：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
（32） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 楼 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：010-66154828-801
传真：010-63583991
联系人 ：李 婷婷
网址：www.5irich.com
客户服 务电 话：400-6262-818
（33） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 北四环 西 路 58 号理 想国 际 大厦 906 室
法定代 表人 ：张 琪
电话：010-62676405
客服邮 箱：fund@staff.sina.com.cn ）
联系人 ：付 文红
网址：www.xincai.com
客户服 务电 话：010-62675369
（34） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
网址：www.taichengcaifu.com
客户服 务电 话：400-6411-999
（35） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 SOHO 现代 城 C 座 18 层 1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
电话：010-52413385
传真：010- 85894285
网址： http://www.yixinfund.com/
客户服 务电 话：400-6099-200
（36） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/4000888816
传真：010-89188000
网址：http://fund.jd.com
客户服 务电 话：95118
（37） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ： 薛峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址： www.zlfund.cn
客户服 务电 话：4006-788-887
（38） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：刘 阳坤
电话：021-50583533
传真：021-50583633
网址：www.leadfund.com.cn
客户服 务电 话：400-921-7755
（39） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
法定代 表人 ： 王兴 吉
联系人 ：高 雪超
电话：01062062880
传真：01082057741 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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网址： www.qiandaojr.com
客户服 务电 话：400-088-8080
（40） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南 京市 建邺 区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ： 袁顾 明
联系人 ：朱 海涛
电话：15921264785
传真：021-20324199
网址： www.dtfunds.com
客户服 务电 话：400-928-2266
（41） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
联系人: 吴鹏
传真：010-67767615
网址：www.zhixin-inv.com
客户服 务电 话：400-680-2123
（42） 北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法人代 表： 李悦 章
联系人 ：曹 庆展 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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电话：010-65983311
传真：010-65983333
网址： www.igesafe.com
客户服 务电 话：400-066-8586
（43） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
电话：021-51327185
传真：021-50710161
联系人 ： 徐亚 丹
网址：www.520fund.com.cn
客服电 话：400-821-0203
（44） 喜鹊 财富 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 西 藏拉 萨市 柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北苑路 安苑 里 1 号奇 迹大 厦 6 层
法定代 表人 ：陈 皓
电话：18501904963
传真：010-50877697
联系人 ：曹 砚财
网址：www.xiquefund.com
客户服 务电 话：0891-6177483
（45） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 11 号703
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法定代 表人 ：曲 阳
注册资 本： 3000 万
组织形 式： 有 限责 任公 司
联 系 人： 王晨
电 话：13811685981
传 真： 010-50866170
(46)北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
电话： 010-61840688
传真： 010-61840699
网址：www.danjuanapp.com
客户服 务电 话：4000-618-518
基金管 理人 可以 根据 情况 变化、 增加 或者 减少 销售 机构， 并另 行公 告。
（二） 登记 机构
名称： 泓德 基金 管理 有限 公司
住所： 西藏 拉萨 市柳 梧新 区柳梧 大 厦 1206 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 125 号 3 层
法定代 表人 ：王 德晓
客户服 务电 话：4009-100-888
传真：010-59322130
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
法定代 表人 ：朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：李 晗
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗
（四） 会计 师事 务所
本公司 聘请 的法 定验 资机 构为普 华永 道中 天会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 。
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：赵 钰
经办会 计师 ：薛 竞、 赵钰泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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四、 基金的名称
泓德泓 富灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
五、 基金的类型
混合型
六、 基金的运作方式
契约型
本基金 自基 金转 型正 式实 施之日 起（ 包括 基金 转型 正式实 施日 ） 至 18 个月 后 对应日 的
前一个 工作 日 （含 该日 ） 的期间 内 ， 采 取封 闭式 运 作。 基金 转型 正式 实施 日 为 《 关于 修改 泓
德泓富 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 有关 事项的 议案 》 获 得基 金份 额 持有人 大会 表
决通过 之日 后的 第二 十一 个交易 日。 基金 封闭 期届 满的下 一工 作日 起， 本基 金转为 开放 式 运
作。 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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七、 基金的投资
( 一) 投资目 标
本基金 在有 效控 制风 险的 前提下 ， 通 过股 票、 债券 等 大类资 产间 的灵 活配 置和 建立在 基
本面研 究基 础上 的行 业及 证券优 选的 组合 策略 ，追 求基金 资产 长期 稳健 增值 。
( 二) 投资范 围
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 交易 的股 票 （包 括中 小板 、 创 业板 及 其他中 国
证监会 准予 投资 的股票 ） 、 债券（ 包括 国债 、金融 债 、企业 债、 公司 债、可 转 换债券 、央 行
票据、 短期 融资 券、 超 短期 融资券 、 证 券公 司短 期公 司 债券、 中小 企业 私募 债、 中 期票据 等） 、
债券回 购、 银行 存款（ 包 括通知 存款 、定 期存款 、 协议存 款等） 、资 产支 持证 券、权 证、 货
币市场 工具 、 股 指期 货、 国 债期货 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具
（但须 符合 中国 证监 会相 关规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，并 可依据 届时 有效 的法 律法 规适时 合理 地调 整投 资范 围。
基金的 投资 组合比 例为 ： 封闭期 内股 票资产 占基 金 资产的 比例 范围 为 0%-100% ；转为
开放式 运作 后股 票资 产占 基金资 产的 比例 范围 为 0%-95% 。 本基金 在封 闭期 内 ， 每个 交易 日
日终扣 除国 债期 货和 股指 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 应 保持 不低 于交 易 保证金 一倍 的
现金； 转为 开放 式运 作后 ， 每个交 易日 日终 在扣 除国 债期货 和股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保
证金后 ， 应保 持现 金或 者到 期 日在 一年 以内 的 政 府债 券 占基 金资 产净 值的 比例 不 低于 5% 。
( 三) 投资策 略
1 、 大类资 产配 置策 略
本基金 通过 研究 宏观 经济 周期及 调控 政策 规律 ， 结 合 对股票 、 债 券等 大类 资产 运 行趋势 、
风险收 益率 对比 、 估 值情 况等进 行的 综合 分析 ， 主 动进行 本基 金资 产在 股票 、 债券 等大 类 资
产的配 置。
（1） 判断市 场周 期变 化
A 、 在经 济稳 定增 长阶 段， 股票对 经济 的弹 性更 大， 其相对 债券 和现 金具 备明 显超额 收
益；
B 、 在经 济过 热阶 段， 通胀 上升增 加了 持有 现金 的机 会成本 ， 可能 出台 的加 息 政策降 低泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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了债券 的吸 引力 ，股 票的 配置价 值相 对较 强， 而商 品则将 明显 走牛 ；
C 、 在经 济滞 胀阶 段， 现金 收益率 提高 ， 持有 现金 最 明智 ， 经 济下 行对 企业 盈 利的冲 击
将对股 票构 成负 面影 响， 债券相 对股 票的 收益 率提 高；
D 、 在 经济 减速 增长 阶段 ， 通胀压 力下 降 ， 货 币政 策 趋松 ， 债 券表 现最 突出 ， 随着经 济
即将见 底的 预期 逐步 形成 ，股票 的吸 引力 逐步 增强 。
（2） 分析风 险收 益率对 比情 况 。对股 票、 债券等 大类 资 产的预 期收 益率水 平及 可 能面
临的风 险情 况进 行对 比分 析。
（3） 分析市 场估 值。分 析大 类 资产的 当期 估值水 平， 以 及大类 资产 当期估 值水 平 与历
史平均 估值 水平 的比 较等 ，判断 大类 资产 价格 相对 低估、 相对 合理 、或 相对 高估的 状况 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 主要 采取 自上 而下 和自下 而 上 相结 合的 方法 进行股 票投 资。
（1） 行业 投资 策略
在具体 行业 选择 上 ， 本 基 金将从 行业 周期 、 行业 成 长、 行业 估值 等三 个维 度 考虑 ， 定 期
对行业 投资 价值 进行 综合 评估， 制定 或调 整行 业投 资比例 。
A 、 行业 周期 分析
a) 行业生 命周 期及 行业 目 前所处 的阶 段；
b) 国民 经济 发展 对行 业成 长周期 的支 持程 度；
c) 出现 重大 技术 突破 的可 能性及 对行 业周 期的 影响 。
B 、 行业 成长 分析
a) 行业需 求增 长率 及预 计 持续时 间；
b) 行业 需求 刚性 程度 。
C 、 行业 估值 分析
本基金 根据 各行 业的 特点 ， 确定 适合 该行 业的 估值 方法， 结合 对行 业成 长性 的判断 ， 参
考历史 估值 水平 ，确 定该 行业合 理的 估值 ，得 出行 业股价 高估 、低 估或 中性 的判断 。
本基金 定期 对大 类行 业的 前景进 行评 估， 根据 评估 结 果， 首 先确 定大 类行 业的 投 资比例 ，
之后根 据对 细分 行业 或产 品的前 景评 价， 确定 大类 行业内 部的 细分 行业 投资 比例。
（2） 个股 投资 策略
本基金 重点 投资 于优 势行 业中具 有核 心竞 争优 势的 上市公 司。
A 、 公 司主 营业 务突 出且 具 有核心 竞争 优势 。 公 司在 行业或 者细 分行 业处 于垄 断地位 或
者具有 独特 的竞 争优 势 ， 如具有 垄断 的资 源优 势 、 领先的 技术 优 势 、 稳定 的 经营模 式 、 良 好泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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的销售 网络 、著 名的 市场 品牌等 。
B 、 公司 具有 持续 的成 长潜 力。 主要 考察 公司 过去 两 、 三 年的 主营 业务 收入 增 长率 、 主
营业务 利润 增长 率、 净资 产收益 率等 衡量 公司 成长 性和盈 利质 量的 量化 指标 外， 更 注重 对 公
司未来 三到 五年 成长 潜力 的挖掘 ， 从 公司 的商 业盈 利 模式的 角度 深入 分析 其获 得业绩 增长 的
内在驱 动因 素， 并分 析这 些业绩 驱动 因素 是否 具有 可持续 性。
C 、 具有 良好 的公 司治 理结 构。 分析 上市 公司 的治 理 结构 、 管 理层 素质 及其 经 营决策 能
力、投 资效 率等 方面 ，判 断公司 是否 具备 保持 长期 竞争优 势的 能力 。
D 、 公司 具有 PEG 估值 优 势 。
本基金 将对 个股 的综 合性 比较优 势进 行持 续评 估， 以准确 把握 优势 个股 的变 化趋势 ， 定
期重新 评估 优势 股票 ，并 据此对 投资 组合 当中 的个 股进行 及时 调整 。
（3） 定向 增发 策略
定向增 发是 指上 市公 司向 特定投 资者 （ 包括 大股 东 、 机 构投 资者 、 自然 人等 ） 非公开 发
行股票 的融 资方 式。 本基 金 将对进 行非 公开 发行 的上 市公司 及其 所处 行业 进行 详细基 本面 分
析， 结 合定 向增 发一 二级 市场价 差情 况， 认真 评估 参与定 向增 发的 预期 中签 情况、 预期 损 益
和风险 水平 ， 理 性做 出投 资决策 。 在 股票 上市 或锁 定期结 束后 ， 本 基金 将根 据对股 票内 在 投
资价值 的判 断， 结合 具体 的市场 环境 ，选 择适 当的 时机卖 出。
（4） 股票 投资 组合 的构 建
A 、 研究 团队 通过 对相 关 行业和 个股 基本 面研 究建 立股票 池。
B 、 基金 经理 确定 拟买 入股 票名单 ： 基金 经理 在股 票 池的基 础上 ， 通过 对市 场 状况 、 基
本面情 况和 时机 的分 析， 从股票 池中 精选 拟买 入股 票名单 。
C 、 基金 经理 在确 定的 个股 权重范 围内 构建 股票 投资 组合 ： 基 金经 理在 拟买 入 股票名 单
的基础 上， 结合 对投 资限 制条 件 及对 投资 股票 流通 市值规 模占 比的 考虑 ，确 定个股 权重 。
3 、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 采取 适当 的久期 策略 、 信 用策 略和 时机策 略， 以及 可转 换债 券投资 策 略
相结合 的方 法。
（1） 利率 预期 策略
本基金 密切 跟踪 最新 发布 的宏观 经济 数据 和金 融运 行数据 ， 分 析宏 观经 济运 行 的可能 情
景， 预 测财 政政 策、 货币 政 策等政 府宏 观经 济政 策取 向， 分 析金 融市 场资 金供 求状况 变化 趋
势， 在 此基 础上 预测 市场 利率水 平变 动趋 势， 以及 收益率 曲线 变化 趋势 。 在 预期市 场利 率 水
平将上 升时 ， 降低 组合 的 久期 ； 预 期市 场利 率将 下 降时 ， 提 高组 合的 久期 。 并根据 收益 率曲泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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线变化 情况 制 定 相应 的债 券组合 期限 结构 策略 如子 弹型组 合、 哑铃 型组 合或 者 阶梯型 组 合 等 。
（2） 信用 策略
本基金 密切 跟踪 国债 、 金 融债 、 企 业 （公 司） 债等 不同债 券种 类的 利差 水平 ， 结 合各 类
券种税 收状 况、 流动 性状 况以及 发行 人信 用质 量状 况的分 析， 评定 不同 债券 类属的 相对 投 资
价值， 确定 组合 资产 在不 同债券 类属 之间 的配 置比 例，重 点配 置高 等级 债券 。
个券选 择方 面， 本基 金对 所有投 资的 信用 品种 进行 详细的 财务 分析 和非 财务 分析。 财 务
分析方 面 ， 通 过对 财务 报 表分析 ， 对企 业规 模 、 资 产负债 结构 、 偿债 能力 和 盈利能 力四 方面
进行评 分； 非财 务分 析方 面主要 通过 实地 调研 或 电 话会议 的形 式评 估企 业管 理能力 、 市 场 地
位和发 展前 景等 指标 。 本 基金主 要利 用打 分机 制来 评判该 企业 的风 险状 况， 重点投 资于 低 风
险的企 业债 券。
（3） 时机 策略
A 、 骑 乘策 略。 当收 益率 曲 线比较 陡峭 时 ， 也 即相 邻 期限利 差较 大时 ， 可以 买 入期限 位
于收益 率曲 线陡 峭处的 债 券，也 即收 益率 水平处 于 相对高 位的 债券 ，随着 持 有期限 的延 长，
债券的 剩余 期限 将会 缩短 ， 从而 此时 债券 的收 益率 水平将 会较 投资 期初 有所 下降， 通过 债 券
的收益 率的 下滑 ，进 而获 得资本 利得 收益 。
B 、 息差 策略 。 利 用回 购利 率低于 债券 收益 率的 情形 ， 通 过正 回购 将所 获得 资 金投资 于
债券以 获取 超额 收益 。
C 、 利差 策略 。 对 两个 期限 相近的 债券 的利 差进 行分 析， 从而 对利 差水 平的 未 来走势 做
出判断 ，从 而进 行相 应的 债券置 换。
（4） 可转 换债 券投 资策 略
本基金 主要 利用 可转 换债 券独特 的风 险收 益特 征， 降低风 险， 增厚 收益 。
可转换 债券 不同 于一 般的 企业债 券， 该债 券赋 予投 资 者在一 定条 件下 将可 转换 债券转 换
成股票 的权 利， 投资 者可 能还具 有回 售等 其他 权利 ， 因此 从这 方面 看可 转换 债券的 理论 价 值
应等于 普通 债券 的基 础价 值和可 转换 债券 自身 内含 的期权 价值 之 和 。 本 基金 在 合理定 价的 基
础上， 尽量 挖掘 出具 有较 好投资 价值 可转 换债 券。
4 、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模 型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要考虑 运用 的策 略包 括 ： 价值挖 掘策 略 、 价 差策 略 、 双 向权 证策 略
等。
5 、股 指期 货投 资策 略 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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本基金 将在 风险 可控 的前 提下， 本着 谨慎 原则 ， 适 度 参与股 指期 货投 资。 通过 对现货 市
场和期 货市 场运 行趋 势的 研究， 结合 基金 股票 组合 的实际 情况 及对 股指 期货 的估值 水平 、 基
差水平 、 流 动性 等因 素的 分析， 选择 合适 的期 货合 约构建 相应 的头 寸， 以调 整投资 组合 的 风
险暴 露 ，降 低系 统性 风险 。
6 、国 债期 货投 资策 略
本基金 在进 行国 债期 货投 资时， 将根 据风 险管 理原 则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 采 用 流
动性好 、 交 易活 跃的 期货 合约， 通过 对债 券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 结合 国债 期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策 略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑国 债期 货的收 益性 、 流 动性 及风 险性特 征， 运 用
国债期 货对 冲系 统性 风险 、对冲 特殊 情况 下的 流动 性风险 ，如 大额 申购 赎回 等。
7 、资 产支 持证 券投 资策 略
通过对 资产 支持 证券 的发 行条款 、 支 持资 产的 构成 及质量 等基 本面 研究 ， 结 合相关 定 价
模型评 估其 内在 价值 ，谨 慎参与 资产 支持 证券 投资 。
8 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
本基金 对中 小企 业私 募债 券的投 资主 要围 绕久 期、 流动性 和信 用风 险三 方面 展开。 久 期
控制方 面 ， 根 据宏观 经济 运 行状况 的分 析和 预判 ， 灵 活 调整组 合的 久期 。 信 用风 险 控制方 面，
对个券 信用 资质 进行 详尽 的分析 ， 对 企业 性质 、 所 处 行业、 增信 措施 以及 经营 情况进 行综 合
考量， 尽可 能地 缩小 信用 风险暴 露。 流动 性控 制方 面， 要 根据 中小 企业 私募 债券整 体的 流 动
性情况 来调 整持 仓规 模， 在力求 获取 较高 收益 的同 时确保 整体 组合 的流 动性 安全。
9 、证 券公 司短 期公 司 债 券 投资策 略
基于期 限匹 配、 风险 控制 的需求 ， 本 基金 将综 合研 究及跟 踪证 券公 司短 期公 司债券 的 信
用风险 、 流动 性风险 等方 面 的因素 ， 适当 投资证 券公 司 短期公 司债 券 。 在期 限匹 配 的前提 下，
选择风 险与 收益 匹配 的品 种优化 配置 。
( 四) 投资限 制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 封闭 期内 股票 资产 占 基金资 产的 比例 范围 为 0%-100% ； 转为 开放 式运 作后 股票资
产占基 金资 产的 比例 范围 为 0%-95% ；
（2）本 基金 在封 闭期 内， 每个交 易日 日终扣 除国 债 期货和 股指 期货 合约需 缴 纳的交 易泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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保证金 后， 应保 持不 低于 交易保 证金 一倍 的现 金； 转为 开 放式 运作 后， 每个 交易日 日终 在 扣
除国债 期货 和股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 应保持 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政
府债券 占基 金资 产净 值的 比例不 低 于 5% ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ；
（4）本 基金 管理 人管 理的全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10% ；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5% ；
（8）本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超过 基 金资产 净
值的 10% ；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一 （指 同一 信用 级别 ） 资产 支持证 券的 比例 ， 不得 超 过该资 产支
持证券 规模 的 10% ；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上 （含 BBB ） 的 资产 支持 证券 。 基金 持
有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降、 不再 符合投 资标 准， 应在 评级 报告发 布之 日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出；
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年, 债券 回购 到期 后 不得展 期；
（15） 本基 金在 封闭 期内 的基金 资产 总值 不得 超过 基金资 产净 值 的 200% ； 转 为开放 式
运作后 ，本 基金 资产 总值 不得超 过基 金资 产净 值 的 140% ；
（16） 本基 金参 与股 指期 货投资 的， 应遵 循下 列比 例限制 ：
1 ）本基 金在 任何 交易 日日 终，持 有的 买入股 指期 货 合约价 值， 不得 超过基 金 资产净 值
的 10% ；
2 ）本基 金在 任何 交易 日日 终，持 有的 卖出股 指期 货 合约价 值不 得超 过基金 持 有的股 票
总市值 的 20% ； 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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3 ）本基 金所 持有 的股 票市 值和买 入、 卖出股 指期 货 合约价 值， 合计 （轧差 计 算）应 当
符合《 基金 合同 》关 于股 票投资 比例 的有 关规 定；
4 ）本基 金在 任何 交易 日内 交易（ 不包 括平仓 ）的 股 指期货 合约 的成 交金额 不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的 20% ；
5 ）在封 闭期 ，本 基金 在任 何交易 日日 终，持 有的 买 入期货 合约 与有 价证券 市 值之和 ，
不得超 过基 金资 产净 值 的 100% ； 转为 开放 式运 作后 ， 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持 有的 买
入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95% ；其中 ，有价证券指
股票、 债券 （不 含到期 日 在一年 以内 的政 府债券 ） 、 权证、 资产 支持 证券、 买 入返售 金融 资
产（不 含质 押式 回购 ）等 ；
（17） 本基 金参 与国 债期 货投资 的， 应遵 循下 列限 制：
1 ）本基 金在 任何 交易 日日 终，持 有的 买入国 债期 货 合约价 值， 不得 超过基 金 资产净 值
的 15% ；
2 ）本基 金在 任何 交易 日日 终，持 有的 卖出国 债期 货 合约价 值不 得超 过基金 持 有的债 券
总市值 的 30% ；
3 ）本基 金在 任何 交易 日内 交易（ 不包 括平仓 ）的 国 债期货 合约 的成 交金额 不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的 30% ；
4 ）基金 所持 有的 债券 （不 含到期 日在 一年以 内的 政 府债券 ）市 值和 买入、 卖 出国债 期
货合约 价值 ，合 计（ 轧差 计算） 应当 符合 基金 合同 关于债 券投 资比 例的 有关 约定；
（18） 在封 闭期内 ，本 基 金投资 流通 受限证 券的 比 例为 0%-100% ，持有 一家 公司发 行
的流通 受限 证券 的市 值不 超过基 金资 产净 值 的 10% ；
（19） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债， 其市 值不 得超过 本基 金资 产净值的 10% ；
（20 ） 本 基 金持 有 的 单 只证 券 公 司 短 期公 司 债 券 ，其 市 值 不 得 超过 本 基 金 资产 净 值的
10% ；
（21） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因证券/ 期货市 场波动、上市公司合并 、基金规模变动、股权分 置改革中支付对价等 基
金管理 人之 外的 因素致 使 基金投 资比 例不 符合上 述 规定投 资比 例的 ，基金 管 理人应 当在 10
个交易 日内 进行 调整 ，但 中国证 监会 规定 的特 殊情 形除外 。
基金管 理人 应当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。 在上 述期 间 内， 本基 金的 投资 范围 、 投资策 略应 当 符 合本 基金 合同的 约定 。 基
金托管 人对 基金 的投 资的 监督与 检查 自本 基金 合同 生效之 日起 开始 。 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当 程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准， 但须 提前 公告 ， 不需要 经基 金
份额持 有人 大会 审议 。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或 者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 ， 遵 循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按 照 市 场公 平合 理价格 执行 。 相 关交 易必 须事先 得到 基 金
托管人 的同 意， 并按 法律 法规予 以披 露。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议， 并 经
过三分 之二 以上 的独 立董 事通过 。 基 金管 理人 董事 会 应至少 每半 年对 关联 交易 事项进 行 审 查 。
( 五) 风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于较高 预期 风险 、 较 高预 期收益 的品 种， 其长 期预 期风险 与 收
益特征 低于 股票 型基 金， 高于债 券型 基金 、货 币市 场基金 。
( 六) 投资决策
基金投 资组 合的 管理 采用 投资决 策委 员会 领导 下的 基金经 理负 责制 。
( 七) 投资程 序与 交易 机制
1 、研 究策 划
研究部 在自 身研究 及外 部 研究机 构研 究成果 的基 础 上，形 成 投 资策略 报告 和 研究报 告，
为本基 金的 投资 管理 提供 决策依 据。
2 、资 产配 置 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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投资决 策委 员会 定期 不定 期召开 会议 ， 依 据基 金投 资部、 研究 部的 报告 确定 基金资 产 配
置。
3 、构 建投 资组 合
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 投资 战略 ， 设 计和 调整投 资组 合。 设计 和调 整投资 组 合
需要考 虑的 基本 因素 包括 ： 每日 基金 申购 和赎 回净 现金流 量； 基金 合同 的投 资限制 和比 例 限
制；研 究员 的投 资建 议； 基金经 理的 独立 判断 等。
4 、组 合的 监控 和调 整
研究部 协同 基金 经理 对投 资组合 进行 跟踪 。 研 究员 应保持 对个 股和 个券 的定 期跟踪 ， 并
及时向 基金 经理 反馈 个股 和个券 的最 新信 息， 以利 于基金 经理 作出 相应 的调 整。
5 、投 资指 令下 达
基金经 理根 据投 资组 合方 案制订 具体 的操 作计 划， 并以投 资指 令的 形式 下达 至交易 部。
6 、指 令执 行及 反馈
交易部 依据 投资 指令 进行 操作， 并将 指令 的执 行情 况反馈 给基 金经 理。
7 、风 险控 制
监察稽 核部 对投 资组 合计 划的执 行过 程进 行日 常监 督和实 施风 险控 制， 基金 经 理依据 基
金申购 赎回 的情 况控 制投 资组合 的流 动性 风险 。
8 、业 绩评 价
监察稽 核部 将定 期对 基金 的业绩 进行 归因 分析 ， 找 出基金 投资 管理 的长 处和 不足， 为 日
后的管 理提 供客 观的 依据 。
( 八) 禁止行 为
本基金 禁止 从事 下列 行为 ：
1 、投 资于 其他 基金 ；
2 、进 行内 幕交 易、 操纵 市 场，通 过关 联交 易损 害基 金份额 持有 人的 利益 ；
3 、以 基金 的名 义使 用不 属 于基金 名下 的资 金；
4 、从 事证 券信 用交 易；
5 、以 基金 资产 进行 房地 产 投资；
6 、从 事可 能使 基金 资产 承 担无限 责任 的投 资；
7 、从 事任 何形 式的 证券 承 销业务 ；
8 、中 国证 监会 及有 关法 律 法规规 定禁 止从 事的 其他 行为；
9 、基 金管 理人 承诺 的禁 止 从事的 其他 投资 。
( 九) 业绩评 价基 准及 选择 理由
本基金 的业 绩比 较基 准是 ：
沪深 300 指 数 收 益 率× 50% ＋中证综合债券指数 收 益 率× 45%+ 银 行 活 期 存 款 利 率( 税泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
39
后)× 5%
业绩比 较基 准选 择理 由：
1 、沪 深 300 指 数是 由上 海 证券交 易所 和深 圳证 券交 易所授 权， 由中 证指 数有 限公司 开
发的中 国 A 股 市场 指数 ， 它的样 本选 自沪 深两 个证 券市场 ，覆 盖了 大部 分流 通市值 ，其 成
份股票 为中 国 A 股市场 中 代表性 强、 流动 性高 的股 票，能 够反 映 A 股市场 总 体发展 趋势 。
2 、中 证综 合债 券指 数是 中 国全市 场债 券指 数， 以 2001 年 12 月 31 日 为基 期， 基点为
100 点， 并于 2002 年 12 月 31 日起 发布 。中 债综 合 指数的 样本 具有 广泛 的市 场代表 性， 其
样本范 围涵 盖银 行间 市场 和交易 所市 场， 成分 债券 包括国 债、 企业 债券 、 央 行 票据等 所有 主
要债券 种类 。
3 、作为 混合 型基 金， 选择 该业绩 比较 基准能 够真 实 反映本 基金 长期 动态的 资 产配置 目
标和风 险收 益特 征。
如果今 后上 述基 准指 数停 止计算 编制 或更 改名 称， 或法律 法规 发生 变化 ， 或 者有更 权 威
的、 更 能为 市场 普遍 接受 的业绩 比较 基准 推出 ， 或 市场中 出现 更适 用于 本基 金的比 较基 准 指
数， 本 基金 可以 在征 得基 金托管 人同 意后 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 比较 基准， 并及 时 公
告。
( 十) 基金管 理人 代表 基金 行使 股东权 利的 处理 原则 及方 法
1 、不 谋求 对所 投资 公司 的 控股， 不参 与所 投资 公司 的经营 管理 ；
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、 基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 投资 者 的利 益 。
( 十一) 本基金 可以 按照 国家 的有 关法律 法规 规定 进行 融资 、融券 。
( 十二) 基金的 投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载 2018 年 4 月 20 日复 核了 本报 告中 的财务 指
标、 净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重 大
遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 3 月 31 日（ 未经审 计） 。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 2,279,270,941.45 82.02 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
40
其中： 股票 2,279,270,941.45 82.02
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 179,793,352.90 6.47
其中： 债券 179,793,352.90 6.47
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 119,290,877.94 4.29
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 60,599,932.51 2.18
8 其他资 产 139,930,692.63 5.04
9 合计 2,778,885,797.43 100.00
2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,516,338,692.56 54.66
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供应 业 52,274.30 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 72,065,357.22 2.60
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 126,005.92 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 81,219,779.92 2.93
J 金融业 407,373,718.72 14.69
K 房地产 业 158,077,608.89 5.70
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 25,822,981.92 0.93
R 文化、 体育 和娱 乐业 18,194,522.00 0.66
S 综合 - - 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
41
合计 2,279,270,941.45 82.17
3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601318 中国平 安 3,241,106 211,676,632.86 7.63
2 002812 创新股 份 1,033,943 128,033,161.69 4.62
3 600036 招商银 行 4,295,399 124,953,156.91 4.50
4 300003 乐普医 疗 3,305,000 111,444,600.00 4.02
5 300558 贝达药 业 1,607,699 107,072,753.40 3.86
6 600196 复星医 药 2,376,075 105,711,576.75 3.81
7 603288 海天味 业 1,815,857 103,068,043.32 3.72
8 300567 精测电 子 630,764 97,200,732.40 3.50
9 300308 中际旭 创 1,263,454 96,464,712.90 3.48
10 300357 我武生 物 1,558,446 96,311,962.80 3.47
4 、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 140,236,000.00 5.06
其中： 政策 性金 融债 140,236,000.00 5.06
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 30,204,000.00 1.09
6 中期票 据 9,270,000.00 0.33
7 可转债 （可 交换 债） 83,352.90 0.00
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 179,793,352.90 6.48
泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
42
5 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 130238 13 国开 38 500,000 50,225,000.00 1.81
2 170408 17 农发 08 400,000 40,000,000.00 1.44
3 150207 15 国开 07 400,000 40,000,000.00 1.44
4 011769024
17 潞安
SCP006
300,000 30,204,000.00 1.09
5 170308 17 进出 08 100,000 10,011,000.00 0.36
6 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
9.1 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细
代码 名称
持仓量( 买/
卖)
合约市 值( 元)
公允价 值变 动
( 元)
风险说 明
IC1806
中证500 股 指期 货
1806合约
30 35,968,800.00 -683,000.00 -
IC1809
中证500 股 指期 货
1809合约
60 70,689,600.00 -75,760.00 -
公允价 值变 动总 额合 计（ 元） -758,760.00
股指期 货投 资本 期收 益（ 元） -3,463,200.00
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） 607,720.00
9.2 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策
根 据公 募基 金相 关法 规和本 基金 合同 ，我 们可 以使用 股指 期货 代替 一部 分现货 仓位 。
我们选 择仅 保留 一定 比例 的股指 期货 长仓 以维 持组 合流动 性 。
10 、 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
10.1 本期国 债期 货投 资政 策 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
43
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国 债期 货投 资评 价
基金本 报告 期末 未投 资国 债期货 。
11 、 投资组 合报 告附 注
11.1 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
11.2 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 23,077,391.92
2 应收证 券清 算款 111,260,782.93
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,592,517.78
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 139,930,692.63
11.4报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 代码 名称 公允价 值
公允价 值占 基金
资产净 值比 例(%)
1 113012 骆驼转 债 83,352.90 0.00
11.5报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票未 存在 流通 受限 的情 况。
11.6投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
44
八、 基金的业绩
基金管 理人依照恪尽 职守、诚实 信用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基金 资产,但不保 证
基金一定 盈利，也不保证最低收益 。基金的过往业绩并不代 表其未来表现。投资有风 险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
( 一) 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
泓德泓 富混 合A
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2015 年度 （2015
年 6 月 9 日至 2015
年 12 月 31 日）
4.30% 0.26% -13.45% 1.40% 17.75% -1.14%
2016 年度（2016
年 1 月 1 日至 2016
年 12 月 31 日）
7.94% 0.95% -4.32% 0.70% 12.26% 0.25%
2017 年度 （2017
年 1 月 1 日至 2017
年 12 月 31 日）
11.76% 0.33% 10.65% 0.32% 1.11% 0.01%
自基金 合同 生效
起至今 （2015 年 6
月 9 日至 2018 年 3
月 31 日）
28.60% 0.70% -8.97% 0.80% 37.57% -0.10%
泓德泓 富混 合C
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
2015 年度 （2015
年 6 月 9 日至2015
年 12 月 31 日）
4.20% 0.26% -13.45% 1.40% 17.65% -1.14%
2016 年度（2016
年 1 月 1 日至2016
年 12 月 31 日）
7.61% 0.95% -4.32% 0.70% 11.93% 0.25%
2017 年度 （2017
年 1 月 1 日 至 2017
年 12 月 31 日）
11.21% 0.33% 10.65% 0.32% 0.56% 0.01% 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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自基金 合同 生效
起至今 （2015 年 6
月 9 日至 2018 年
3 月 31 日）
27.30% 0.70% -8.97% 0.80% 36.27% -0.10%
注 ： 本 基 金 的 业 绩 比 较 基准 为 ： 沪 深300 指 数 收 益 率*50%+ 中 证 综 合 债 券 指 数 收 益 率
*45%+ 银行 活期 存款 利率 （税后 ）*5%
( 二) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变
动的比 较
泓德泓 富混 合 A
泓德泓 富混 合 C 泓德 泓富灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
46
注：根 据基 金合同 的约 定 ，本基 金建 仓期为6个 月， 截至报 告日 ，本 基金的 各 项投资 比
例符合 基金 合同 关于 投资 范围及 投资 限制 规定 。 泓德泓富灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
47
九、 基金的费用与税收
（一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用。
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用。
（6） 基金 的证 券 、 期货 交 易费用 。
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 。
（8） 账户 开户 费用 、账 户 维护费 用。
（9） 基金 销售 服务 费。
（10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.7% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.7 %÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.15% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.15 %÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发泓德泓富灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
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送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金 托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
3 、C 类份 额的 基金 销售 服 务费
本基 金 A 类基 金份额 不收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.50% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ， 基金 管理 人将在 基金 年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下：
H=E× 0.50%÷ 当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
基金 C 类份 额的 基金 销售 服务费 每日 计算 ，逐 日累 计至每 月月 末， 按月 支付 ，由基 金
管理人 向基 金托 管人 发送 基金销 售服 务费 划付 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日
从基金 财产 中一 次性 支取 ， 支 付给 基金 管理人 ， 经 基金管 理人 代付 给各 个销 售机构 。 若遇 法
定节假 日、 公休 日等 ，支 付日期 顺延 。
上述“1 、基金费用的种类 中第（3）－（8） 、 （10） 项费用 ” ，根据有关法规及 相应协议
规定， 按费 用实 际支 出金 额列入 当期 费用 ，由 基金 托管人 从基 金财 产中 支付 。
4 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 。
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用。
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 。
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
5 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须依 照有 关规
定最迟 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 介上 刊登 公告 。
（二） 基金 销售 费用
本基金 申购 费 、 赎回 费的 费率水 平 、 计 算公式 、 收 取方式 和使 用方 式请 详见 本招募 说明
书 “ 八、基 金份额的 申购、赎回 与转换 ” 中的 “ （六）申购 费与赎回 费 ” 与 “ （七）申 购份额 与泓德泓富灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
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赎回金 额的 计算 方式 ” 中 的 相关规 定。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
泓德泓富灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
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十、 备查文件
（一） 备查 文件 目录
1 、中 国证 监会 准予 注册 泓 德泓富 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 募集 的文 件。
2 、 《泓 德泓 富灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 。
3 、 《泓 德泓 富灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》 。
4 、法 律意 见书 。
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
（二） 存放 地点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人处 。
（三） 查阅 方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 可 在合 理时 间内 取得备 查文
件的复 制件 或复 印件 。
泓德泓富灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书（更新 ）摘要
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十 一、对招募说明书更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1 、 对“重要 提示 ”相关 信 息进 行了更 新；
2 、 对“基 金管 理人 ”相 关信 息进行 了更 新；
3 、 对“基 金托 管人 ”相 关信 息进行 了更 新；
4 、 对“相 关服 务机 构” 相关 信息进 行了 更新 ；
5 、 对“基 金 的 募集 ”相 关 信 息进行 了更 新；
6 、 对“基 金 合 同的 生效 ”相 关 信息 进行 了更 新；
7 、 对“基 金份 额的 申购 、赎 回和转 换” 相关 信息 进行 了更新 ；
8 、 对“基 金的 投资 ”相 关 信 息进行 了更 新；
9 、 对“基 金 的 业绩 ”相 关 信 息进行 了更 新；
10 、 对“基 金 资 产的 估值 ”相关信息进 行了 更新 ；
11 、 对“基 金 的 费用 和税 收 ” 相关 信息 进行 了更 新 ；
12 、 对“基 金 的 信息 披露 ”相关信息进 行了 更新 ；
13 、 对“基 金 合 同的 内容 摘要 ” 相关信 息进 行了 更新
14 、 对“基 金 托 管协 议的 内容 摘要 ” 相关 信息 进行 了更 新
15 、 对 “其他 应 披露 事项 ” 相关 信息进 行了 更新
16 、 对部分 表述 进行 了更 新。
泓德基 金管 理有 限公 司
2018 年 7 月 7 日
