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前海联合汇盈货币A(004699)

前海联合汇盈货币:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
新 疆前海 联合 汇盈 货币 市场基 金 招募 说明书 
(更新) 摘要 
(2018 年第 1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 新疆 前海联 合 基 金管理 有限 公司 
基 金托 管人: 中国 邮政储 蓄银 行股份 有限 公司
 
 
 
 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 1 【重要提示】 新疆前海联合 汇盈货币市场基金 (以下简称 “ 本基金” ) 募集的准予注册文件 名 称 为 : 《 关 于 准 予 新 疆 前 海 联 合 汇盈货 币 市 场 基 金 注 册 的 批 复 》 ( 证 监 许 可 【2017】711 号) ,注册日期为:2017 年 5 月 15 日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中 国证监会注册, 但中国证监会对 本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价 值 和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于货币市场工具, 基金收益受货币市场流动性及货币市场利率波 动的影响较大, 因此, 本 基金可能面临流动性风险以及金融市场利率波动的风险。 投资本基金的风险还包括但不限于: 市场风险、 管理风险、 职业道德风险、 信用 风险、合规性风险等。 本基金为货币市场基金, 是证券投资基金中的低风险品种。 本基金的预期风 险和预期收益低于股票型基金、混合型基金 和债券型基金。 投资有风险, 投资者在投资本基金之前, 请仔细阅读本基金的招募说明书和 基金合同等信息披露文件, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充分 考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 自主判断基金的投资价值, 自主、 谨 慎做出投资决策, 自行承担投资风险。 投资者购买本货币市场基金并不等于将资 金作为存款存放在银行或存款类金融机构, 基金管理人不保证基金一定盈利, 也 不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成 本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则 管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金 投资的 “ 买者自负” 原则 , 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险,由投资者自行 负担。 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 2 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 5 月 25 日, 有关财务数据和净值表 现截止日 为 2018 年 3 月 31 日(未经审计) 。 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 3 一、 基 金管理 人 ( 一) 基金管 理人 概况 名称:新疆前海联合基金管理有限公司 住所:新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室 设立日期:2015 年 8 月 7 日 法定代表人: 王晓耕 办公 地址:广东省深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼 电话:0755-23695816 联系人: 马运佳 基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可 【2015】1842 号文核准设立,注册资本为 20000 万元人民币。目前的股权结构 为: 深圳市钜盛华股份有限公司 占 30% 、 深圳粤商物流有限公司占 25% 、深圳 市深粤控股股份有限公司 占 25% 、凯信恒 有限公司占 20% 。 ( 二) 主要人 员情 况 1、董事会成员基本情况 公司董事会共有 6 名成员,其中 3 名独立董事。 黄炜先生, 董事长, 研 究生 学历。1997 年 7 月至 2002 年 5 月在工商银行广 东省分行工作,担任信贷部副经理;2002 年 5 月至 2013 年 11 月在 工商银行深 圳分行工作, 担任机构业务部总经理, 现任 新疆能源产业基金 (管理) 有限公司 董事长。2015 年 7 月至今,任公司董事长。 孙磊先生,董事, 研究生学历。曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、 中国工商银行深圳市分行投资银行部、 中信银行长沙分行投资银行部, 现任 杭州 新天地集团有限公司董事长 。2015 年 7 月至今,任公司董事。 王晓耕女士,董事, 研究生学历。曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、 大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、 《 新财富》 杂志社,2009 年 1 月起担任五 矿证券有限责任公司副总经理,2015 年 1 月任新疆前海联合基金管理有限公司 筹备组负责人,现任公司总经理。2015 年 7 月至今任公司总经理、董事。 孙学致先生, 独立董事, 博士学历。 历任吉林大学法学院教授、 副院长, 吉新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 4 林省高级 人民法 院庭长 助理,现 任吉林 功承律 师事务所 创始合 伙人。2015 年 7 月至今,任公司独立董事。 张东成先 生, 独立董 事 , 研究生 学历 。1994 年取得律 师执 业资格 。 曾先后 任职于华夏证券和中国国际金融有限公司投行部门,以及东方昆仑律师事务所、 国浩律师事务所及金杜律师事务所 ; 现任加拿大高林律师事务所顾问。 2015 年 7 月至今,任公司独立董事。 冯梅女士, 独立董事, 博士学历。 历任山西高校联合出版社编辑, 山西财经 大学副教授、 中国电子信息产业发展研究院研究员、 北京工商大学教授, 现任北 京科技大学教授。2015 年 7 月至今,任公司独立董事。 2、监事基本情况 公司不设监事会,设监事 2 名。 宋粤霞女士, 监事, 研究生学历。 历任深圳市金鹏会计师事务所文员、 中国 平安保险股份有限公司会计、 深圳市足球俱乐部财务主管 。 现任凯信恒 有限公司 总经理、执行(常务)董事。2015 年 7 月至今,任公司监事。 赵伟先生 , 监事, 研究生学历。 历任深圳证券通信有限公司增值业务部项目 经理、 中国 UNIX 用户 协会信息技术部项目经理和厦门南鹏电子有限公司产品研 发部软件工程师。 现任新疆前海联合基金管理有限公司运营管理部 IT 经理。 2016 年 4 月至今,任公司监事。 3、公司高级管理人员 王晓耕女士,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。 李华先生, 督察长, 研究生学历。 历任北京大学经济管理系讲师、 广东省南 方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、 广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、天 一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核部总监、 监事。2015 年 7 月至今,任公司督察长。 刘菲先生, 总经理助理, 本科学历。 先后任职于中国农业银行三峡分行电脑 部、 中国银河证券宜昌新世纪营业部电脑部、 国泰君安证券深圳蔡屋围营业部电 脑部、 博时基金管理有限公司信息技术部等,2007 年 6 月至 2015 年 4 月任融通 基金管理有限公司信息技术部总监。2015 年 5 月至今,任公司总经理助理。 4、本基金基金经理 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 5 敬夏玺先生, 中央财经大学金融学硕士, 7 年基金投资研究、 交易经验。 2011 年 7 月至 2016 年 5 月任职于融通基金, 历任债券交易员、 固定收益部投资经理, 管理公司债券专户产品。2010 年 7 月至 2011 年 7 月任工银瑞信基金中央交易室 交易员。2016 年 5 月 加入前海联合基金,现任前海联合汇盈货币(2017 年 5 月 25 日至今)兼新疆前海联合海盈货币(2016 年 8 月 18 日至今) 、 前海联合添鑫 债券(2016 年 11 月 2 日至今) 、前海联合添利债券(2016 年 11 月 17 日至今) 、 前海联合泓元定开债券 (2017 年 12 月 6 日至今) 和前海联合泓瑞定开债券 (2018 年 3 月 7 日至今) 的基金经理。 曾婷婷女士,北京大学硕士、中山大学双学 士,CPA ,6 年证券、基金从业 经历,2013 年 4 月至 2015 年 8 月任华润元大基金固定收益部研究员。2011 年 11 月至 2013 年 3 月,任职于第一创业证券研究所。2008 年 10 月至 2011 年 10 月任安永会计师事务所高级审计。2015 年 10 月加入前海联合基金, 现任前海联 合汇盈货币(2017 年 7 月 3 日至今)兼新疆前海联合海盈货币(2016 年 9 月 5 日至今)的基金经理。 5、基金管理人投资决策委员


公司投资决策委员会包括: 总经理王晓耕女士, 总经理助理刘菲先生, 基金 经理林材先生, 基金经理张雅洁女士, 基金经理王静女士, 基 金经理黄海滨先生, 基金经理敬夏玺先生 。 上述人员之间不存在近亲属关系。 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 6 二、 基 金托管 人 ( 一) 基金托管 人 概况 1、基本情况 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司( 简称:中国邮政储蓄银行)


住所:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法定代表人:李国华 成立时间:2007 年 3 月 6 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:810.31 亿元人民币 存续期间:持续经营 批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复〔2006〕484 号 基金托管资格批文及文号:证监许可〔2009〕673 号 联系人:王瑛 联系电话:010 -68858126 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算; 办理票据承兑和贴现; 发行金融债券; 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券; 买 卖政府债券、 金融债券; 从事同业拆借; 买卖、 代理买卖外汇; 从事银行卡业务; 提供信用证服务及担保; 代理收付款项及代理保险业务; 提供保险箱服务; 经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 2、主要人员情况


中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部, 下设资产托管处、 风险 管理处、运营管理处等处室。现有员工 23 人 ,全部员工拥 有大学本科以上学历 及基金从业资格,90% 员工具有三年以上基金从业经历, 具备丰富的托管服务经 验。 3、基金托管业务经营情况


2009 年 7 月 23 日, 中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银 行业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第 16 家托新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 7 管银行。2012 年 7 月 19 日, 中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批 准, 获得保险资金托管资格。 中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、 以服务为基 础的经营理念, 依托专业的托管团队、 灵活的托管业务系统、 规范的托管管理制 度、 健全的内控体系、 运作高效的业务 处理模式, 为广大基金份额持有人和众多 资产管理机构提供安全、 高效、 专业、 全面的 托管服务, 并获得了合作伙伴一致 好评。 截至 2018 年 3 月 31 日 ,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 81 只。 至今, 中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、 基金公司特定客户资产管理 计划、 信托计划、 银行理财产品 (本外币) 、 私募基金、 证券公司资产管理计划、 保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达 43349.90 亿元。 ( 二) 基金托 管人 的内部 控制 制度


1.内部控制目标 作为基金托管人,中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法 规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察, 确保 业务的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2.内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控 制工作, 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 托管业务部专门设置内部风险 控制处室, 配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 具有独立行使 监督稽核的工作职权和能力。 3.内部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度 控制体系,建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员 具备从业资格; 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集中控 制, 业务印章按规程保管、 存放、 使用, 账户 资料严格保管, 制约机制严格有效; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施音像监控; 业务信息由专职信息披露人员 负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、 独立。 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 8 ( 三) 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序


1.监督方法 依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定 , 监督所托管基金的投资运 作。 严格按照现行法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督,对违法违规行为及时予以风险提示, 要求其限期纠正, 同时报告中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务环节中, 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用 的提取与开支情况进行检查监督。 2.监督流程 (1 )每 工作日 按时通 过基金监 督子系 统,对 各基金投 资运作 比例控 制指标 进行例行监控, 发现投资比例超标等异常情况, 向基金管理人发出书面通知, 与 基金管理人进行情况核实,督 促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2 )收 到基金 管理人 的划款指 令后, 对涉及 各基金的 投资范 围、投 资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 (3 )通 过技术 或非技 术手段发 现基金 涉嫌违 规交易, 电话或 书面要 求管理 人进行解释或举证,要求限期纠正,并及时报告中国证监会。 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 9 三、 相 关服务 机构 ( 一) 基金 销 售机 构 1、直销机构 (1 )前海联合基金网上交易平台 交易网站:www.qhlhfund.com 客服电话:400-640-0099 (2 )前海联合基金直销交易平台 新疆前海联合基金管理有限公司 住所:新疆乌鲁木齐经济技 术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室 法定代表人:王晓耕 办公地址:深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼 电话: (0755)82785257 传真: (0755)82788000 客服电话:400-640-0099 联系人: 余伟维 2、其他基金销售机构情况 (1 )海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 电话: 021-23219275 传真: 021-23219000 联系人: 李笑鸣 网址:http://www.htsec.com


(2 )申万宏源证券有限公司 注册地址:上 海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 10 电话: 021-33388229 传真: 021-33388224 联系人: 李玉婷 网址:www.swhysc.com (3 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 电话:0991-2307105 传真:0991-2301927 联系人:王怀春 网址:www.hysec.com (4 )东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自 由大路 1138 号 法定代表人:李福春 电话: 0431-85096517 传真: 0431-85096795 联系人:安岩岩 客户服务电话:4006-000-686 网址: www.nesc.cn


(5 )上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人:其实 电话:021-54509998 传真:021-64385308 联系人:张崎 网址: fund.eastmoney.com 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 11 (6 )上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼 法定代表人:胡学勤 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:400-866-6618 联系人:程晨 网址:www.lu.com (7 )深圳众禄金融控股股份有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定 代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 联系人:童彩平 网址:www.jjmmw.com (8 )北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层 法定代表人:张冠宇 电话:010-85870662 传真:010-59200800 客服电话:400-819-9858 联系人:刘美薇 网址:www.datangwealth.com (9 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 12 办公地址:上海市 杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表人:汪静波 电话:021-80359115 传真:021-80359611 客服电话:400-821-5399 联系人:李娟 网址:www.noah-fund.com (10 )大泰金石投资管理有限公司 注册地址: 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼


法定代表人:袁顾明 电话:021-20324154 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 联系人:张缘 网址:http://www.dtfunds.com (11 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491


办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 b1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-89629099 传真:020-89629011


客服电话:020-89629066 联系人:钟琛 网址:www.yingmi.cn (12 )上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨 文斌 电话:021-20613999 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 13 传真:021-68596919 客服电话:4007-006-665 联系人:陆敏 网址:www.ehowbuy.com (13 )上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 电话:021-80365020 传真:021-63332523 客服电话:4006-433-389 联系人:葛佳蕊 网址:www.lingxianfund.com (14 )北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 电话:010-56580660 传真:010-56580666 客服电话:400-618-0707 联系人:陈铭洲 网址:www.hongdianfund.com (15 )一路财富(北京)信息科技有限公 司 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 电话:88312877 传真:88312877 客户服务电话:400-001-1566 联系人:段京璐 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 14 网址:www.yilucaifu.com (16 )深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:刘鹏宇 电话:0755-83999907 传真:0755-83999926 联系人:刘勇 客服电话:0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn (17 )北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京 市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室


办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层


法定代表人: 张冠宇 电话:010-58845312


传真:010-58845306 联系人:陈霞 客户服务电话:400-898-0618 网址:www.chtfund.com (18)上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 电话:021-51327185 传真:021-50710161 联系人:徐亚丹 (19)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 15 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人: 马勇 电话:010-83363101


传真:010-83363072 联系人:文雯 公司网站:www.new-rand.cn 或 www.jrj.com.cn (20)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 电话:010-56282140 传真:010-62680827


联系人:丁向坤 网址:www.fundzone.cn (21)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人: 刘汗青 联系电话:025-66996699-887226 联系人:王锋 网址:http://jinrong.suning.com/ (22)恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人:庞介民 电话:0471-4972675 联系人:熊丽 网址:http://www.cnht.com.cn/ (23)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 16 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:010-85156310 传真:010-65182261


联系人:刘芸 网址:http://www.csc108.com (24)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人: 陈灿辉 电话:021-38784818 传真:021-68774818 联系人:陈媛 网址:www.shhxzq.com (25)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人: 李兴春 电话:021-61101685 传真:021-50583633 联系人:陈孜明 网址:www.leadfound.com.cn (26)深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军


电话:0755-66892301 传真:0755-84034477 联系人:张烨


网站:www.jfzinv.com 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 17 (27)南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 电话: (025)86853969 传真: (025)86853969 联系人:王旋 网址:http://jr.tuniu.com (28)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话:010-85650628 传真:010-65884788 联系人:刘洋 网址:www.hexun.com (29)名称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北 京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 法定代表人: 江卉 电话:4000988511/ 4000888816 传真:010-89188000 联系人:徐伯宇 网址:http://kenterui.jd.com (30)北京晟视天下投资管理有限公司 住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层 法定代表人:蒋煜 联系人: 徐晓荣 电话: 010-58170876 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 18 传真: 010-58170800 (31)济安财富(北京)资本管理有限公司 住所: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 联系人: 李海燕 电话: 010-65309516 传真: 010-65330699 济安财富 (32)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第七幢 23 层 1 号 4 号


办公地址:武汉市江汉区武汉中央商 务区泛海国际 SOHO 城(一期 )第七 幢 23 层 1 号 4 号


法定代表人:陶捷 注册资本:2208 万元人民币


联系人: 徐淼 电话:027-87006009-8015


传真:027-87006010 (33)奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳 市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人: 叶健 电话: 0755-89460500 传真: 0755-21674453 (34)深圳市小牛投资咨询有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室


办公地址:深圳市福田区彩田路 2009 号瀚森大厦 17 楼 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 19 法定代表人:梁明锋 联系人: 黄碧莲 电话: 0755-32981999 传真:0755- 32981999-8001 (35)天津万家财富资产管理有限公司 住所: 天津自贸区 (中心商务区) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层


法定代表人:李修辞


联系人: 邵玉磊 电话: 18511290872 传真: 010-59013707 (36)招商证券股份有限公司 住所:深圳市益田路江苏大厦 38-46 层 办公地址:深圳市益田路江苏大厦 38-46 层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 (37)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:深圳市益田路江苏大厦 38-46 层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010-83574507 传真:010-83574807 (38 )山西证券股份有限公司 住所: 山西省太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼 办公地址: 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 20 联系人: 韩笑 电话: 0351-8686659


传真: 0351-8686619 (39 )平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:曹实凡 联系人:石静武 电话:021-38631117








传真:021-58991896 (40)中泰证券股份有限公司 住所:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:济 南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话 :021-20315290 传真:0531-68889095 (41)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏


电话:021-52822063


传真:021-52975270 (42 )上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海泰和 经济发展区)


办公地址: 上海市 浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室


法定代表人: 王翔


联系人: 居晓菲 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 21 电话:021-6537-0077*249 传真:021-5508-5991


(43)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507 办公地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 A 座 19 层 法定代表人: 钟斐斐


联系人: 袁永姣 电话: 15011386983 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 变更、 调整本基金的销售机构, 并 及时公告。 ( 二) 登记机 构 机构名 称:新疆前海联合基金管理有限公司 住所: 新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室 法定代表人:王晓耕 办公地址:深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼 电话:0755-82786790 传真:0755-82789277


客服电话:400-640-0099 联系人: 黄嘉宇 ( 三) 律师事 务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋


联系人: 陈颖华 经办律师: 黎明、 陈颖华 电话:021-31358666 传真:021-31358600 ( 四) 会计师 事务 所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 22 住所:上海市 黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 办公地址:上海市 黄浦区湖滨路 202 号 企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼


执行事务合伙人:李丹


电话:021-23238888


传真:021-23238800


联系人: 俞伟敏 经办注册会计师:陈玲、 俞伟敏 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 23 四 、基 金的名 称


新疆前海联合 汇盈 货币市场基金 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 24 五 、基 金的类 型 货币市场基金 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 25 六 、基 金的运 作方 式 契约 型开放式 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 26 七 、基 金的投 资 ( 一) 投资目 标 在控制投资组合风险, 保持相对流动性的前提下, 力争实现超越业绩比较基 准的投资回报。 ( 二) 投资范 围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具, 包括: 现金, 期限在一年以内 (含 一年) 的银行存款、 债券回购、 同业存单、 中央银行票据, 剩余期限在 397 天以 内 (含 397 天) 的债券、 资产支持证券、 非金融企业债务融资工具, 以及中国证 监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他金融工具, 在不改 变基金投资目标、 投资策略, 不改 变基金风险收益特征的条件下, 履行适当程序 后, 本基金可参与其他金融工具的投资。 具体投资比例限制按照相关法律法规和 监管规定执行 。 ( 三) 投资策 略 本基金将采用积极管理的投资策略, 通过对货币市场利率走势的预判, 控制 利率风险、 在满足基金流动性需求的前提下, 减少基金资产净值波动, 力争获取 超越比较基准的投资收益。 1、资产配置策略 本基金通过对宏观经济形势、 财政与货币政策、 市场供需结构变化和短期资 金面扰动等因素的综合分析, 优先考虑安全性和流动性因素, 根据各类资产的信 用风险、 流动性风险及经风险调整后的收益率水平, 通过比较 各类资产的风险与 收益率变化,动态调整优先配置的资产类别和配置比例。 2、利率债投资策略 本基金将采用 “ 自上而下” 的研究方法, 通过对 宏观经济走势的预判以及资本 市场流动性变化的预测估算未来基准利率的走势及合理中枢。 再结合利率债目前 的收益率曲线形态以及期限利差所在历史分位来动态调整所投标的。 3、信用债投资策略 信用债的表现受到基准利率及信用利差两方面影响。本基金对于信用债仓新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 27 位、 评级及期限的选择均建立在对经济基本面、 政策面、 资金面以及收益水平和 流动性风险分析的基础上。 个券分析方面, 通 过自下而上的研究方法分析发债主 体所在行业的基本面情况, 以及发债主体企业的实际偿债能力来控制投资组合信 用风险。 并结合当前市场的信用利差估值水平重点挖掘被低估的可投个券。 本基 金将通过分散化投资来规避行业和个券的集中信用风险暴露, 提高组合收益。 内 部评级体系通过自上而下的宏观分析, 以及定性和定量的企业偿债能力分析做到 对发债主体信用风险的事前防范和事后跟踪,以达到信用风险可控的目标。 4、久期管理策略 本基金根据对未来短期利率走势的研判, 满足货币基金资产的高流动性需求 及其相关的投资比例规定,动态调整组合的久期。当预期市场短期利率上升时, 本基金将通过提高剩余期限/ 剩余存续期较短债券的投资比例来降低组合久期, 以减少组合利率风险;当预期市场短期利率下降时,则通过提高剩余期限/ 剩余 存续期较长债券的投资比例来拉长久期,以获取债券价格上升的资本利得收益。 5、债券回购策略 在回购利率过高、 流动性收紧等不宜加杠杆的市场环境下, 本基金将降低杠 杆投资比例。 在对组合进行杠杆操作时, 根据资金面宽松还是收紧的预期来调整 正回购借入资金的期限。 当预计资金面宽松程度未来有所下降时, 进行长期限正 回购操作,锁定融资成本。 6、流动性管理策略 本基金作为现金管理类工具, 须保证资产的安 全性和流动性, 根据对持有人 申购赎回情况的动态预测, 调整组合中高流动性资产的权重; 通过管理债券组合 期限结构的分布, 合理匹配基金的未来现金流。 在确保流动性的前提下争取超额 收益。 7、资产支持证券投资策略 本基金资产支持证券的投资将采用自下而上的方法, 结合信用管理和流动性 管理, 重点考察资产支持证券的资产池现金流变化、 信用风险情况、 市场流动性 等, 采用量化方法对资产支持证券的价值进行评估, 在有效分散风险的前提下为 投资人谋求较高的投资组合回报率。 8、其他金融工具的投资策略 本基金将密切跟踪银行承兑汇票、 商业承兑汇票等 商业票据以及各种衍生产新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 28 品的动向, 一旦监管机构允许基金参与此类金融工具的投资, 本基金将在届时相 应法律法规的框架内, 根据对该金融工具的研究, 制定符合本基金投资目标的投 资策略,在充分考虑该投资品种风险和收益特征的前提下,谨慎投资。 ( 四) 投资限 制 1、本基金不得投资于以下金融工具: (1 )股票、权证; (2 )可转换债券、可交换债券; (3 )信用等级在 AA+ 级以下的债券与非金融企业债务融资工具;


(4 )以 定期存 款利率 为基准利 率的浮 动利率 债券,已 进入最 后一个 利率调 整期的除外;


(5 )中国证监会、中国人民银行禁止投 资的其他金融工具。 法律法规或监管部门取消上述限制后,本基金不受上述规定的限制。 2、投资组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1 ) 当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计不超过基金总份额的 20% 时, 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天, 平均剩余 存续期不得超过 240 天; (2 )本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有同一 公司发行 的证券 ,不超 过该证 券的 10% ; (3 )除发生巨额赎回的情形、连续 3 个交易日累计赎回 20% 以上或者连续 5 个交易日累计赎回 30% 以上的情形外, 本基金债券正回购的资金余额 占基金资 产净值的比例不得超过 20% ;


(4 )本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基 金资产净值的 40% ; 在 全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年, 债券回 购到期后不得展期 ; (5 )本 基金投 资于具 有基金托 管资格 的同一 商业银行 的存款 、同业 存单合 计不得超过基金资产净值的 20% ; 投资于不具有基金托管资格的同一商业银行的 存款、同业存单合计不得超过基金资产净值的 5% ; (6 ) 本 基 金 投 资 于 有 固 定 期 限 银 行 存 款 的 比 例 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 30% ,但投资于有存款期限,根据协议可提前支取的银行存款,不受此 限制; 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 29 (7 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20 %; 本基金持有的同一 (指同一信用级别) 资产支持证券的比例, 不得超过该 资产支持证券规模的 10% ; 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人 的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ; (8 ) 本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上( 含 AAA) 的资产支 持证券。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;


(9 )本基金的基金总资产不得超过基金资产净值的 140% ; (10 ) 本基金投资于同一机构发行的债券、 非金融企业债务融资工具及其作 为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例, 合计不得超过 10% , 国债、 中央银行票据、政策性金融债券除外; (11 ) 现金、 国债、 中 央银行票据、 政策性金融债券占基金资产净值的比例 合计不得低于 5% ; (12 ) 当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计不超过基金总份额的 20% 时, 现金、 国债 、 中央银行票据、 政策性金融债券以及五个交易日内到期的 其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10% ; (13 ) 到期日在 10 个交易日以上的逆回购 、 银行定期存款等流动性受限资 产投资占基金资产净值的比例合计不得超过 30% ; (14 ) 本基金管理人管理的且由同一基金托管人托管的全部货币市场基金投 资于同一商业银行的银行存款及其发行的同业存单与债券, 不得超过该商业银行 最近一个季度末净资产的 10% ;


(15 )当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 50% 时,本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 60 天,平均剩余存 续期不得超过 120 天; 投资组合中现 金、 国债、 中央银行票 据、 政策性金融债券以 及 5 个交易 日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低 于 30% ; (16 )当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 20% 时,本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 90 天,平均剩余存 续期不得超过 180 天; 投资组合中现 金、 国债、 中央银行票 据、 政策性金融债券以 及 5 个交易 日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 20% ; 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 30 (17 ) 本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构发行的金融工具占基金 资产净值的比例合计不得超过 10% , 其中单一机构发行的金融工具占基金资产净 值的比例合计不得超过 2% ; 前述金融工具 包括债券、 非金融企业债务融资工具、 银行存 款、 同业存单、 相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认 定的其他品种 ;


(18 ) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致;


(19 ) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净 值的 10% 。 因证券市场 波动、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (20 )法律法规或 中国证监会规定的其他比例限制。 除上述第 (1) 、( 8) 、 (11 ) 、( 18) 、 (19 ) 项另 有约定外, 因市场波动、 基金 规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行 调整,但中国证监会规定的特殊情形 除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符 合基金合同的有关约定, 在上述期间内, 本基金的投资范围 、 投资策略 应当符合 基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 法律、 行政法规或监管部门取消或调整上述投资组合比例限制, 如适用于本 基金, 基金管理人可按照取消或调整后的规定修改基金合同, 无需经基金份额持 有人大会审议。 3、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1 )承销证券; (2 )违反规定向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 31 (5 )向其基金管理人、基金托管人出资; (6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7 )法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事 其他重大关联交易的, 应当遵循基金份额持有人利益优先的原则, 防范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制, 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须 事先得到基金托管人的同意, 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金 管理人董事会审议, 并经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应 至少每半年对关联交易事项进行审查。 本 基 金 投 资 于 主 体 信 用 评 级 低 于 AA+ 的 商 业 银 行 的 银 行 存 款 与 同 业 存 单 的, 应当经基金管理人董 事会审议批准, 相关交易应当事先征得基金托管人的同 意,并作为重大事项履行信息披露程序。 法律、 行政法规和监管部门取消上述禁止性规定的, 在适用于本基金的情况 下,则本基金投资不再受相关限制。 ( 五) 投资组 合平 均剩余 期限 计算方 法 1、平均剩余期限(天)的计算公式如下: -+ -+ ? ? ? ?? 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 资 产 剩 余 期 限 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 负 债 剩 余 期 限 债 券 正 回 购 剩 余 期 限 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 资 产 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 负 债 债 券 正 回 购 2、平均剩余存续期限的计算公式如下: -+ -+ ? ? ? ?? 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 资 产 剩 余 存 续 期 限 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 负 债 剩 余 存 续 期 限 债 券 正 回 购 剩 余 存 续 期 限 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 资 产 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 负 债 债 券 正 回 购 其中: 投资于金融工具产生的资产包括现金类资产 (含银行存款、 清算备付金、 交 易保证金 、证券 清算款 、买断式 回购履 约金) 、银行存 款、同 业存单 、债券、非 金融企业债务融资工具、 逆回购、 中央银行票据、 买断式回购产生 的待回购债券 和中国证监会允许投资的其他固定收益类金融工具 。 投资于金融工具产生的负债包括正回购、买断式回购产生的待返售债券等。 采用 “ 摊余成本法 ” 计算 的附息债券成本包括债券的面值和折溢价; 贴现式债 券成本包括债券投资成本和内在应收利息。 2、 各类资产和负债剩余期限和剩余存续期限的确定 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 32 (1 )银 行活期 存款、 清算备付 金、交 易保证 金的剩余 期限和 剩余存 续期限 为 0 天; 证券清 算款 的剩余期 限和剩 余存续 期限以计 算日至 交收日 的剩余交易 日天数计算; (2 )银 行定期 存款、 同业存单 的剩余 期限和 剩余存续 期限以 计算日 至协议 到期日的实际 剩余天数计算; 有存款期限, 根 据协议可提前支取且没有利息损失 的银行存款, 剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计 算;银行通知存款的剩余期限和剩余存续期限以存款协议中约定的通知期计算; (3 )回 购(包 括正回 购和逆回 购)的 剩余期 限和剩余 存续期 限以计 算日至 回购协议到期日的实际剩余天数计算; (4 )中 央银行 票据的 剩余期限 和剩余 存续期 限以计算 日至中 央银行 票据到 期日的实际剩余天数计算; (5 )买 断式回 购产生 的待回购 债券的 剩余期 限和剩余 存续期 限为该 基础债 券的剩余期限; (6 )买 断式回 购产生 的待返售 债券的 剩 余期 限和剩余 存续期 限以计 算日至 回购协议到期日的实际剩余天数计算; (7 )组 合中债 券的剩 余期限和 剩余存 续期限 是指计算 日至债 券到期 日为止 所剩余的天数,以下情况除外: 允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调 整日的实际剩余天数计算。 允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余存续期限以计算日至债券到期 日的实际剩余天数计算。 (8 )对 其它金 融工具 ,本基金 管理人 将基于 审慎原则 ,根据 法律法 规或中 国证监会的规定、或参照行业公认的方法计算其剩余期限。 平均剩余期限和剩余存续期限的计算结果保留至整数位,小数点后四舍五 入。 如法律法规或中国证监会对剩余期限 和剩余存续期限 计算方法另有规定的从 其规定。 ( 六) 业绩比 较基 准 本基金的业绩比较基准为:活期存款利率( 税后) 。 本基金定位为现金管理工具, 注重基金资产的流动性和安全性, 因此采用活新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 33 期存款利率 (税后) 作为业绩比较基准。 活期存款利率由中国人民银行公布, 如 果活期存款利率或利息税发生调整, 则新的业绩比较基准将从调整当日起开始生 效。 如果今后法律法规发生变化, 或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发 布, 或者市场中出现其他代表性更强、 更科学客观的业绩比较基准适用于本基金 时, 经基金管理人和基金托管人协商一致后, 本基金可以在报中国证监会备案后 变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 ( 七) 风险收 益特 征 本基金为货币市场基金, 是证券投资基金中的低风险品种, 其长期平均预期 风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。 ( 八) 基金投 资组 合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 基 金托管人 中国邮政储蓄银行银行股份有限公司 根据本基金合同规定, 复核了本报 告中的财务指 标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 固定收 益投 资 240,022,001.41 57.46 其中: 债券 240,022,001.41 57.46 资产支 持证 券 -


- 2 买入返 售金 融资 产 160,807,675.22 38.49 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 15,671,392.27 3.75 4 其他资 产 1,243,529.41 0.30 5 合计 417,744,598.31 100.00 2、报告期债券回购融资情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 资产 净值 的比 例 ( %) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 - 2.30 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 34 其中: 买断 式回 购融 资 - - 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - - 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注: 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 日融 资余 额占资 产净 值 比例的 简单 平均 值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20% 的说明 注:本 报告 期内 本基 金债 券正回 购的 资金 余额 未超 过资产 净值 的 20% 。 3、基金投资组合平均剩余期限 (1 )投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 29 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 73 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 1 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 注:本 报告 期内 本基 金投 资组合 平均 剩余 期限 未超 过 120 天。 (2 )报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占 基 金资 产净 值的比 例(%) 各期限 负债 占基 金资 产净 值的比 例(%) 1 30 天 以内 53.32


-


其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 2 30 天( 含)-60 天 39.39 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 3 60 天( 含)-90 天 7.14 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 4 90 天( 含)-120 天 - - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 5 120 天(含)-397 天( 含) -


- 其中: 剩余 存续 期超 过397 天的浮 动利 率债 - - 合计 99.84 - 4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 本报告期内本基金投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 35 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 10,998,394.29 2.64 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 20,007,320.46 4.80 其中: 政策 性金 融债 20,007,320.46 4.80 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资 券 - - 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 209,016,286.66 50.10 8 其他 - - 9 合计 240,022,001.41 57.54 10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 - - 6 、报告期末按摊余成 本占基金资产净值比例 大小排序的前十名债券 投资明 细 序 号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 ( 张) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 111816048 18 上 海银 行CD048 500,000 49,783,300.63 11.93 2 111808044 18 中 信银 行CD044 500,000 49,748,290.99 11.93 3 111721234 17 渤 海银 行CD234 300,000 29,777,311.23 7.14 4 150309 15 进出 09 200,000 20,007,320.46 4.80 5 111805014 18 建 设银 行CD014 200,000 19,962,559.17 4.79 6 111817020 18 光 大银 行CD020 200,000 19,925,739.49 4.78 7 111709453 17 浦 发银 行CD453 200,000 19,883,635.85 4.77 8 108601 国开 1703 110,000 10,998,394.29 2.64 9 111890835 18 徽 商银 行CD020 100,000 9,972,511.15 2.39 10 111810055 18 兴 业银 行CD055 100,000 9,962,938.15 2.39 7、 “ 影子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0360% 报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0087% 报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均 值 0.0138% 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 36 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25% 情况说明 注:本 报告 期内 本基 金负 偏离度 的绝 对值 未达 到 0.25% 。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5% 情况说明 注:本 报告 期内 本基 金正 偏离度 的绝 对值 未达 到 0.5% 。 8 、报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排序的前十名资产 支持证 券投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 9、投资组合报告附注 (1 ) 本 基 金 采 用 “ 摊 余 成 本 法 ” 计 价 , 即 计 价 对 象 以 买 入 成 本 列 示 , 按 票 面 利率或商定利率并考虑其买入时的溢价和折价, 在其剩余期限内平均摊销, 每日 计提收益。 (2 )本基金投资的前 十名证券的发行主体在 本报告期内没有出现被 监管部 门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (3 )其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 1,243,529.41 4 应收申 购款 - 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 1,243,529.41 (4 )投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 37 八 、基 金的业 绩 基金业绩截止日为 2018 年 3 月 31 日。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下 述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益 水平要低于所列数字。 新疆前海联合汇盈货币 A 阶段 净值收 益率 ① 净值收 益 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 自基金 合同 生 效以来 至 2018 年 3 月 31 日 3.7505% 0.0015% 0.3024% 0.0000% 3.4481% 0.0015% 新疆前海联合汇盈货币 B


阶段 净值收 益率 ① 净值收 益 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 自基金 合同 生 效以来 至 2018 年 3 月 31 日 3.9594% 0.0015% 0.3024% 0.0000% 3.6570% 0.0015% 注:本基 金收益分配是按日结转份额。 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 38 九 、基 金的费 用与 税收 ( 一) 基金费 用的 种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券账户开户费用 和银行账户维护费用; 10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金 财产总值中扣除。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 ( 二) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15% 年费率计提。 管理费的计算方法如下: H =E× 0.15%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划拨指令, 基金托管人复核后于 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 管理人。如遇法定节假日、 休息日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05% 的年费率计提。 托管 费的计新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 39 算方法如下: H =E× 0.05%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划拨指令, 基金托管人复核后于 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 如遇 法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25% ,对于由 B 类降级 为 A 类 的基金份额持有人, 年销售服务费率 应自其确认降级后的下一个工作日起适用 A 类基金份额的费率。 B 类基金份额的年销售服务费率为 0.01% , 对于由 A 类升级 为 B 类的基金份额持 有人,年销售服务费率应自其确认升级后的下一个工作日 起享受 B 类基金份额的 费率。 各类别 基金份额的销售服务费的计算方法如下: H =E× 该类基金份额的 年销售服务费率÷ 当年天数 H 为每日该类 基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类 基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金 销售服务费划拨指令, 基金托管人复核后于 5 个工作日内从基金财产中一 次性支 取。如遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 上述 “ (一) 基金费用的种类 ” 中第 4-10 项费用, 根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 ( 三) 不列入 基金 费用的 项目 下列费用不列入基金费用: 1 、基金管理人和基金 托管人因未履行或未完 全履行义务导致的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4 、其他根据相关法律 法规及中国证监会的有 关规定不得列入基金费 用的项新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 40 目。 ( 四) 基金 费 率的 调整 根据相关法律法规及中国证监会的有关规定, 基金管理人和基金托管人协商 一致后, 可根据基金发展情况并履行适当程序后调整基金管理费率、 基金托管费 率和销售服务费率等相关费率。 调整基金管理费率、 基金托管费率或提高销售服务费等费率, 须召开基金份 额持有人大会审议;调低销售服务费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在中国证监会指定媒介 公告并报中国证监会备案。 ( 五) 基金税 收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 41 十 、备 查文件 1、中国证监会准予本基金募集注册的文件; 2、 《新疆前海联合 汇盈货币市场基金基金合同》 ; 3、 《新疆前海联合 汇盈货币市场基金托管协议》 ; 4、法律意见书; 5、基金管理人业务资格批件、营业执照; 6、基金托管人业务资格批件、营业执照; 7、中国证监会要求的其他文件。 新疆前海联合 汇盈货币市场基金
























































招募说明书 (更 新)摘要 42 十 一、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募说明书 (更新) 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集 证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信 息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2018 年 1 月 5 日刊登的《 新疆前海联合 汇盈货币市场基金招募说明书 (2017 年第 1 号) 》进 行了更新, 并根据基金管理人在 《基金合同》 生效后对本基金实施的投资经营活 动进行了内容的补充和更新,主要补充和更新的内容如下: 1 、在“ 重要提示 ” 部 分 , 明 确 了 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 、 有 关 财 务 数据和基金业绩的截止日期; 2、对 “ 基金管理人 ” 相 关信息进行了更新; 3、对 “ 基金托管人 ” 相 关信息进行了 更 新; 4、对 “ 相关服务机构 ” 相关信息进行了更新; 5、 在“ 基金的业绩 ” 部 分,,披露了基金自基金合同生效以来的投资业绩 ; 6 、 在 “ 基金的 投 资 ” 部 分 , 根 据 流 动 性 新 规 对 投 资 限 制 进 行 了 修 改 以 及 披露 了本基金最近一期投资组合报告的内容 ; 7 、在“ 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 , 列 明 了 前 次 招 募 说 明 书 公 布 以 来 的 其 他 应 披 露事项; 8、对部分表述进行了 调整。 新疆前海联合基金管理有限公司 二〇一八年 七月六日