鹏华中证 高铁 产业 指 数 分 级
证券投资基金
更新的招 募说明 书摘 要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
2018 年 7 月
重 要 提示
本基金经2015 年4 月29 日中 国证券监 督管理委 员会 下发的《关 于核准鹏 华中证高 铁
产 业指 数分级 证券 投资基 金募 集的批 复》 （证监 许可〔2015 〕767 号 文） 注册， 进行 募集 。
根据相关法 律法规， 本基金基 金合同已 于 2015 年 5 月 27 日正式 生效，基 金管理人 于该日
起正式开始 对基金财 产进行运 作管理。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、准确 、完 整。本招募 说明书经 中国证监 会
注册，但中 国证监会 对本基金 募集的注 册，并不 表明 其对本基金 的价值和 收益作出 实质性
判断或保证 ，也不表 明投资于 本基金没 有风险。 中国 证监会不对 基金的投 资价值和 市场前
景等作出实 质性判断 或保证。
本基金投资 于证券市 场，基金 净值会因 为证券市 场波 动等因素产 生波动， 投资者在 投
资本基金前 ，应全面 了解本基 金的产品 特性，充 分考 虑自身的风 险承受能 力，理性 判断市
场 ，并承 担基 金投资 中出现 的各类 风险 ，包括 但不限于 ：市场 风险 、管理 风险、 操作风 险 、
流动性风险 、信用风 险、 本基 金特有风 险（包括 作为 指数基金的 风险、作 为上市基 金的风
险和作为分 级基金的 风险）及 其他风险 ，等等。
本基金属于 股票型基 金，其预 期的风险 与收益高 于混 合型基金、 债券型基 金与货币 市
场基金，为 证券投资 基金中较 高风险、 较高预期 收益 的品种。同 时本基金 为指数基 金，通
过跟踪标的 指数表现 ，具有与 标的指数 以及标的 指数 所代表的公 司相似的 风险收益 特征。
从本基金所 分拆的两 类基金份 额来看， 鹏华高铁A 份 额为稳健收 益类份额 ，具有低 风
险且预期收 益相对较 低的特征 ；鹏华高 铁 B 份额 为积 极收益类份 额，具有 高风险且 预期收
益相对较高 的特征。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现， 基金管理 人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 对
本基金表现 的保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产，但不 保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。 基金管理 人提 醒投资人基 金投资的 “买者自 负”原
则，在投资 人作出投 资决策后 ，基金运 营状况与 基金 净值变化引 致的投资 风险，由 投资人
自行承担。 投资有风 险，投资 人在投资 本基金前 应认 真阅读本基 金的招募 说明书和 基金合
同等信息披 露文件， 自主判断 基金的投 资价值， 自主 做出投资决 策，自行 承担投资 风险。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招 募说 明书 所载内容截 止日为 2018 年 5 月
26 日，有关 财务数据 和净值表 现截止日 为 2018 年3 月31 日（未 经审计） 。
一 、 基金 管理 人
（一）基金管理人概况 1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话：（0755）82021233
传真 ：（0755）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公
司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，董事， 经济学博 士，讲师 ，国籍： 中国 。历任北京 理工大学 管理与经 济
学院讲师、 中国兵器 工业总公 司主任科 员、中国 证监 会处长、南 方基金管 理有限公 司副总
经 理、中 国证 监会第 六、七 届发审 委委 员，现 任鹏华基 金管理 有限 公司总 裁、党 总支书 记 。
孙煜扬先生 ，董事， 经济学博 士，国籍 ：中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会
主任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、深 圳证 券结算公司 常务副总 经理、深 圳证券
交易所首任 行政总监 、香港深 业（集团 ）有限公 司助 理总经理、 香港深业 控股有限 公司副
总经理、中 国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长 兼行政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司
董事总裁, 国信证券 股份有限 公司副总 裁，国信 证券 股份有限公 司公司顾 问。
Massimo Mazzini 先 生，董事 ，经济和 商学学士 。国 籍：意大利 。曾在安 达信
（Arthur Andersen MBA ）从事 风险管理 和资产 管理 工作，历任 CA AIPG SGR 投资 总监、
CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行 官和投资 总监 、东方汇理 资产管理 股份有限 公司（CAAM SGR ）投资副 总监、农 业信贷另 类投资集 团（Credit Agricole Alternative
Investments Group ） 国际执行 委员会委 员、意 大利 欧利盛资本 资产管理 股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资 方案部投 资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司
（Epsilon SGR ）首席 执行官， 欧利盛资 本股 份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡）
首席执行官 和总经理 。现任意 大利欧利 盛资本资 产管 理股份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及业务 发展总监 。
Andrea Vismara 先生 ，董事， 法学学士 ，律师， 国籍 ：意大利。 曾在意大 利多家律 师
事务所担任 律师，先 后在法国 农业信贷 集团（Credit Agricole Group ）东 方汇理资 产管理
股份有限公 司（CAAM SGR ）法 务部、产 品开发部 ，欧 利盛资本资 产管理股 份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治理与 股权部工 作，现在 担任 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ）董事会 秘书兼 任企 业事务部总 经理，欧 利盛资本 股份公司
（Eurizon Capital S.A. ）（ 卢森堡） 企业服务 部总 经理。
周中国先生 ，董事， 会计学硕 士，高级 会计师， 注册 会计师，国 籍：中国 。历任深 圳
华为技术有 限公司定 价中心经 理助理、 国信证券 股份 有限公司资 金财务总 部业务经 理、深
圳金地证券 服务部财 务经理、 资金财务 总部高级 经理 、总经理助 理、副总 经理、人 力资源
总部副总经 理等职务 。现任国 信证券股 份有限公 司财 务负责人、 资金财务 总部总经 理兼人
力资源总部 总经理。
史际春先生 ，独立董 事，法学 博士，国 籍：中国 。历 任安徽大学 讲师、中 国人民大 学
副教授，现 任中国人 民大学法 学院教授 、博士生 导师 ，国务院特 殊津贴专 家，兼任 中国法
学会经济法 学研究会 副会长、 北京市人 大常委会 和法 制委员会委 员。
张元先生， 独立董事 ，大学本 科，国籍 ：中国。 曾任 新疆军区干 事、秘书 、编辑， 甘
肃省委研究 室干事、 副处长、 处长、副 主任，中 央金 融工作委员 会研究室 主任，中 国银监
会政策法规 部（研究 局）主任 （局长） 等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中 央国债
登 记结算有 限责任公 司董事长 兼党委书 记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ，任中央 国债登
记结算有限 责任公司 监事长兼 党委副书 记。
高臻女士， 独立董事 ，工商管 理硕士， 国籍：中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负
责贷款管理 和运营， 项目涉及 制造业、 能源、电 信、 跨国并购；2007 年加 入曼达林 投资顾
问有限公司 ，现任曼 达林投资 顾问有限 公司执行 合伙 人。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席，研究 生学历， 国籍：中 国。 曾在中农信 公司、正 大财务公 司
工作，曾任 鹏华基金 管理有限 公司董事 、监事， 现任 深圳市北融 信投资发 展有限公 司董事
长 。 陈冰女士， 监事，本 科学历， 国籍：中 国。曾任 国信 证券股份有 限公司资 金财务部 会
计、上海营 业部财务 科副科长 、资金财 务部财务 科副 经理、资金 财务部资 金科经理 、资金
财务部主任 会计师兼 科经理、 资金财务 部总经理 助理 、资金财务 总部副总 经理等， 现任国
信证券资金 财务总部 副总经理 兼资金运 营部总经 理、 融资融券部 总经理。
SANDRO VESPRINI 先 生，监事 ，工商管 理学士， 国籍 ：意大利。 先后在米 兰军医院 出
纳部、税务 师事务所 、菲亚特 汽车发动 机和变速 器平 台管控管理 团队工作 、圣保罗IMI 资
产管理 SGR 企业经管 部、圣保 罗财富管 理企业管 控部 工作、曾任 欧利盛资 本资产管 理股份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务管理 和投 资经理，现 任欧利盛 资本资产 管理股
份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财务负 责人 。
于丹女士， 职工监事 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 北京市金杜( 深圳)律 师事务所 律
师；2011 年7 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司，历 任监 察稽核部法 务主管， 现任监察 稽核部
总经理助理 。
郝文高先生 ，职工监 事，大专 学历，国 籍：中国 。历 任深圳奥尊 电脑有限 公司证券 基
金事业部副 经理、招 商基金管 理有限公 司基金事 务部 总监 ；2011 年 7 月加 盟鹏华基 金管理
有限公司， 现任登记 结算部总 经理。
刘嵚先生， 职工监事 ，管理学 硕士，国 籍：中国 。历 任毕马威（ 中国）管 理顾问公 司
咨询顾问， 南方基金 管理有限 公司北京 分公司副 总经 理；2014 年10 月加 入鹏华基 金管理
有限公司， 现任鹏华 基金管理 有限公司 总裁助理 、首 席市场官兼 市场发展 部、北京 分公司
总经理。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 硕士，高 级会计师 ，国籍： 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公
司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记，深圳 发展银
行行长助理 、副行长 、党委委 员 、副董 事长、行 长、 党委副书记 ，现任国 信证券股 份有限
公司董事长 、党委书 记，鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。
邓召明先生 ，董事， 总裁，经 济学博士 ，讲师， 国籍 ：中国。历 任北京理 工大学管 理
与经济学院 讲师、中 国兵器工 业总公司 主任科员 、中 国证监会处 长、南方 基金管理 有限公
司副总经理 、中国证 监会第六 、七届发 审委委员 ，现 任鹏华基金 管理有限 公司总裁 、党总
支书记。
高阳先生， 副总裁， 特许金融 分析师（CFA ）， 经济 学硕士，国 籍：中国 。历任中 国国
际金融有限 公司经理 ，博时基 金管理有 限公司博 时价 值增长基金 基金经理 、固定收 益部总
经理、基金 裕泽 基金 经理、基 金裕隆基 金经理、 股票 投资部总经 理，现任 鹏华基金 管理有
限公司副总 裁。 邢彪先生， 副总裁， 工商管理 硕士、法 学硕士， 国籍 ：中国。历 任中国人 民大学校 办
科员，中国 证监会办 公厅副处 级秘书， 全国社保 基金 理事会证券 投资部处 长、股权 资产部
（实业投资 部）副主 任，并于2014 年至 2015 年 期间 担任中国证 监会第 16 届主板发 审委专
职委员，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律
部监察稽核 经理，鹏 华基金管 理有限公 司监察稽 核部 副总经理、 监察稽核 部总经理 、职工
监事、督察 长，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
苏波先生， 副总裁， 管理学博 士，国籍 ：中国。 历任 深圳经济特 区证券公 司研究所 副
所长、投资 部经理， 南方基金 管理有限 公司渠道 服务 二部总监助 理，易方 达基金管 理有限
公司信息技 术部总经 理助理， 鹏华基金 管理有限 公司 总裁助理、 机构理财 部总经理 、职工
监事，现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高永杰先生 ，督察长 ，法学硕 士，国籍 ：中国。 历任 中共中央办 公厅秘书 局干部， 中
国 证监会 办公 厅新闻 处干部 、秘书 处副 处级秘 书、发行 监管部 副处 长、人 事教育 部副处 长 、
处长，现任 鹏华基金 管理有限 公司督察 长。
韩亚庆先生 ，副总经 理，经济 学硕士。 国籍：中 国。 历任国家开 发银行资 金局主任 科
员，全国社 保基金理 事会投资 部副调研 员，南方 基金 管理有限公 司固定收 益部基金 经理、
固定收益部 总监，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁 、固定收益 投资总监 、固定收 益部总
经理。
4、本基金 基金经理
张羽翔先生 ，国籍中 国，工学 硕士，11 年证券基 金从 业经验。曾 任招商银 行软件中 心
( 原深圳市融 博技术公 司)数据 分析师；2011 年 3 月加 盟鹏华基金 管理有限 公司，历 任监察
稽核部资深 金融工程 师、量化 及衍生品 投资部资 深量 化研究员， 先后从事 金融工程 、量化
研究等工作 。2015 年09 月担 任鹏华上 证民企 50ETF 基金基金经 理，2015 年09 月 担任鹏华
上证民企 50ETF 联接 基金基金 经理，2016 年 06 月至2018 年 05 月 担任鹏 华新丝路 分级基
金基金经理 ，2016 年07 月担 任鹏华高 铁分级基 金基 金经理，2016 年09 月担任鹏 华沪深
300 指数（LOF） 基金基 金经理，2016 年 09 月担任鹏 华中证 500 指数（LOF ）基金 基金经理 ，
2016 年 11 月 担任鹏 华一带一 路分级基 金基金经 理，2016 年11 月 担任鹏华 新能源分 级基金
基金经理，2018 年 04 月担任 鹏华互联 网分级基 金基 金经理，2018 年04 月担任鹏 华创业板
分级基金基 金经理，2018 年 05 月担任 鹏华沪深300 指数增强基 金基金基 金经理。 张羽翔
先生具备基 金从业资 格。
本基金基金 经理管理 的其他基 金情况：
2015 年 09 月 担任鹏 华上证民 企 50ETF 基金基金 经理 2015 年 09 月 担任鹏 华上证民 企 50ETF 联接基金 基金 经理
2016 年 06 月至 2018 年 05 月 担任鹏华 新丝路分 级基 金基金经理
2016 年 09 月 担任鹏 华沪深 300 指数（LOF ）基金 基金 经理
2016 年 09 月 担任鹏 华中证 500 指数（LOF ）基金 基金 经理
2016 年 11 月 担任鹏 华一带一 路分级基 金基金经 理
2016 年 11 月 担任鹏 华新能源 分级基金 基金经理
2018 年 04 月 担任鹏 华互联网 分级基金 基金经理
2018 年 04 月 担任鹏 华创业板 分级基金 基金经理
2018 年 05 月 担任鹏 华沪深 300 指数增 强基金基 金基 金经理
本基金历任 的基金经 理：
2015 年 05 月至 2016 年 12 月
焦文龙先 生
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司董 事、总裁 、党 总支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
邢彪先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
高鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
韩亚庆先生 ，鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
梁浩先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ，鹏 华新兴产业 混合、鹏 华研究精 选
混合基金经 理。
赵强先生， 鹏华基金 管理有限 公司资产 配置与基 金投 资部 FOF 投 资副总监 。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二 、 基金 托管 人
（一）基金 托管人概 况
1、基本情况
名称：招商 银行股份 有限公司 （以下简 称“招商 银行 ”）
设立日期：1987 年4 月8日
注册地址： 深圳市深 南大道7088 号招商 银行大厦
办公地址： 深圳市深 南大道7088 号招商 银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人 ： 李建红
行长：田惠 宇
资产托管业 务批准文 号：证监 基金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托管部 信息披露 负责人： 张燕
2、发展概况
招 商银 行成立 于1987 年4 月8日 ，是我 国第 一家完 全由企 业法 人持股 的股 份制商 业银 行，
总行设在深圳。 自成立以来 ，招商银行 先后进行了 三 次增资扩股，并 于2002年3月 成功地发
行了15 亿A 股，4 月9日在上交 所挂牌（股 票代码：600036 ），是国内 第一家采用国 际会计标
准上市的公司。2006年9 月 又成功发行了22 亿H股，9 月22 日在香港联 交所挂牌交 易（股票代
码：3968），10 月5日 行使H股 超额配 售， 共发行 了24.2 亿H 股。 截至2018 年3月31 日 ，本 集
团总资产62,522.38 亿元人 民币，高级法 下资本充足 率15.51% ，权重 法下资本充 足率12.79% 。
2002 年8 月，招 商银 行成 立基 金托管 部；2005 年8 月，经 报中 国证 监会同 意， 更名 为资
产托管部，下设 业务管理室 、产品管理 室、业务营 运 室、稽核监察室 、基金外包 业务室5个
职 能处 室，现 有员 工81人。2002 年11月， 经中 国人民银 行和 中国证 监会 批准获 得证 券投 资
基金托管业 务资 格，成为国 内第一家获 得该项业务 资 格上市银行；2003 年4月，正 式办理基
金 托管 业务。 招商银 行作 为托管 业务资 质最 全的商 业银 行， 拥有证 券投资 基金 托管、 受托
投 资管 理托管 、合 格境 外机构 投资 者托管 （QFII ） 、合 格境 内机构 投资 者托 管（QDII ）、
全国社会保 障基金托 管、保险 资金托管 、企业年 金基 金托管等业 务资格。
招 商银 行确立 “因 势而 变、先 您所 想”的 托管 理念 和“ 财富 所托、 信守 承诺 ”的托 管
核 心价 值，独 创“6S 托管 银行” 品牌体 系， 以“保 护您 的业 务、保 护您的 财富 ”为历 史使
命 ，不 断创新 托管系 统、 服务和 产品： 在业 内率先 推出 “网 上托管 银行系 统” 、托管 业务
综合系统和“6 心 ”托管服务 标准，首家 发布私募基 金绩效分析报告 ，开办国内 首个托管银
行网站，成功托 管国内第一 只券商集合 资产管理计 划 、第一只FOF、 第一只信托资 金计划、
第一只股权私募 基金、第一 家实现货币 市场基金赎回 资金T+1到账、第 一只境外银 行QDII基
金 、第 一只红 利ETF 基 金、 第一只 “1+N ” 基金 专户理财 、第 一家大 小非 解禁资 产、 第一 单
TOT 保管，实 现从单一 托管服务 商向全面 投资者 服务 机构的转变 ，得到了 同业认可 。
招商银行资产托 管业务持续 稳健发展， 社会影响力不 断提升, 四度蝉联 获《财资》 “ 中
国最佳托管专业 银行”。2016 年6月招商 银行荣膺《 财资》“中国最 佳托管银行 奖”，成为
国 内唯 一获奖 项国 内托管 银行 ；“托 管通 ”获得 国内《 银行 家》2016 中国金 融创新 “十 佳
金 融 产 品 创 新 奖 ” ；7月荣膺2016 年 中 国 资 产 管 理 【 金 贝 奖 】 “ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ” ；
2017 年6月 再度 荣膺《 财资 》“中 国最 佳托管 银行 奖”, “ 全功能 网上 托管银 行2.0”荣获
《银行家》2017 中国金融创 新“十佳金 融产品创新 奖 ”；8月荣膺国际 财经权威媒 体《亚洲
银 行 家 》 “ 中 国 年 度 托 管 银 行 奖 ” ，2018 年1 月 获 得 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 “2017年度 优秀 资产托 管机构 ”奖 项，同 月招 商银行“ 托管 大数据 平台 风险管 理系 统” 荣
获2016-2017年 度银监会系 统“金点子 ”方案一等 奖 ，以及中央金融 团工委、全国 金融青联
第五届“双提升 ”金点子方 案二等奖；3 月招商银行 荣获公募基金20 年“最佳基 金托管银行 ”
奖。
（二）主要 人员情况
李建红先生，本 行董事长、 非执行董事，2014年7月 起担任本行董事 、董事长。 英国东
伦 敦大 学工商 管理硕 士、 吉林大 学经济 管理 专业硕 士， 高级 经济师 。招商 局集 团有限 公司
董 事长 ，兼任 招商局 国际 有限公 司董事 会主 席、招 商局 能源 运输股 份有限 公司 董事长 、中
国 国际 海运集 装箱（ 集团 ）股份 有限公 司董 事长、 招商 局华 建公路 投资有 限公 司董事 长和
招 商局 资本投 资有限 责任 公司董 事长。 曾任 中国远 洋运 输（ 集团） 总公司 总裁 助理、 总经
济师、副总 裁，招商 局集团有 限公司董 事、总裁 。
田惠宇先生，本 行行长、执 行董事，2013 年5月起担 任本行行长、本 行执行董事 。美国
哥 伦比 亚大学 公共 管理 硕士学 位， 高级经 济师 。曾 于2003 年7 月至2013 年5月 历任上 海 银
行 副行 长、中 国建设 银行 上海市 分行副 行长 、深圳 市分 行行 长、中 国建设 银行 零售业 务总
监兼北京市 分行行长 。
王 良先 生， 本行 副行 长，货 币银 行学 硕士 ，高 级经济师 。1991 年至1995 年， 在中国 科
技国际信托投资 公司工作；1995 年6月至2001 年10月 ，历任招商银行 北京分行展 览路支行、
东三环支行行长 助理、副行 长、行长、 北京分行风险 控制部总经理；2001 年10月至2006 年3
月 ，历 任北京 分行 行长助 理、 副行长 ；2006 年3月至2008 年6 月，任 北京 分行党 委书 记、 副
行长（主持工作）；2008 年6 月至2012 年6 月，任北京分行行长、党委书记；2012 年6 月至
2013 年11月 ，任 招商 银行 总行行 长助 理兼 北京分 行行长 、党 委书 记；2013 年11 月至2014 年
12 月，任招商银 行总行行长 助理；2015 年1 月起担任 本行副行长；2016 年11 月起 兼任本行董
事会秘书。
姜 然女 士，招 商银 行资 产托管 部总 经理， 大学 本科 毕业 ，具 有基金 托管 人高 级管理 人
员 任职 资格。 先后供 职于 中国农 业银行 黑龙 江省分 行， 华商 银行， 中国农 业银 行深圳 市分
行，从事信贷管 理、托管工 作。2002 年9 月加盟招商 银行至今，历任 招商银行总 行资产托管
部 经理 、高级 经理、 总经 理助理 等职。 是国 内首家 推出 的网 上托管 银行的 主要 设计、 开发
者 之一 ，具有20 余年 银行 信贷及 托管专 业从 业经验 。在 托管 产品创 新、服 务流 程优化 、市
场营销及客 户关系管 理 等领域 具有深入 的研究和 丰富 的实务经验 。
（三）基金 托管业务 经营情况
截至2018 年3 月31日， 招商银行 股份有限 公司累 计托 管364只开放 式基金。
(四) 托管人 的内部控 制制度
1、
内部控制目标
确 保托 管业务 严格 遵守 国家有 关法 律法 规 和行 业监 管制 度， 自觉形 成守 法经 营、规 范
运 作的 经营思 想和经 营理 念；形 成科学 合理 的决策 机制 、执 行机制 和监督 机制 ，防范 和化
解 经营 风险， 确保托 管业 务的稳 健运行 和托 管资产 的安 全完 整；建 立有利 于查 错防弊 、堵
塞 漏洞 、消除 隐患， 保证 业务稳 健运行 的风 险控制 制度 ，确 保托管 业务信 息真 实、准 确、
完整、及时 ；确保内 控机制、 体制的不 断改进和 各项 业务制度、 流程的不 断完善。
2、
内部控制组织 结构
招商银行资 产托管业 务建立三 级内控风 险防范体 系：
一级风险防 范是在招 商银行总 行层面对 风险进行 预防 和控制；
二 级风 险防范 是招 商银行 资产 托管部 设立 稽核监 察室， 负责 部门内 部风 险预防 和控 制；
三 级风 险防范 是招 商银 行资产 托管 部在设 置专 业岗 位时 ，遵 循内控 制衡 原则 ，监督 制
衡的形式和 方式视业 务的风险 程度决定 。
3、
内部控制原则
（1）全面性原则 。内部控制 覆盖各项业 务过程和操 作环节、覆盖所 有室和岗位 ，并由
全体人员参 与。
（2）审慎性原则 。托管组织 体系的构成 、内部管理 制度的建立均以 防范风险、 审慎经
营为出发点 ，体现“ 内控优先 ”的要求 ，以有效 防范 各种风险作 为内部控 制的核心 。
（3）独立性原则 。招商银行 资产托管部 各室、各岗 位职责保持相对 独立，不同 托 管资
产 之间 、托管 资产和 自有 资产之 间相互 分离 。内部 控制 的检 查、评 价部门 独立 于内部 控制
的建立和执 行部门。
（4）有效性原则 。内部控制 具有高度的 权威性，任 何人不得拥有不 受内部控制 约束的
权利，内部 控制存在 的问题能 够得到及 时的反馈 和纠 正。
（5）适应性原则 。内部控制 适应招商银 行托管业务 风险管理的需要 ，并能够随 着托管
业 务经 营战略 、经营 方针 、经营 理念等 内部 环境的 变化 和国 家法律 、法规 、政 策制度 等外
部环境的改 变及时进 行修订和 完善。
（6）防火墙原则 。招商银行 资产托管部 配备独立的 托管业务技术系 统，包括网 络系统 、
应用系统、 安全防护 系统、数 据备份系 统。
（7）重要性原则 。内部控制 在实现全面 控制的基础 上，关注重要托 管业务事项 和高风
险领域。
（8）制衡性原则 。内部控制 能够实现在 托管组织体 系、机构设置及 权责分配、 业务流
程等方面形 成相互制 约、相互 监督，同 时兼顾运 营效 率。
4、
内部控制措施
（1）完善的制度 建设。招商 银行资产托 管部从资产 托管业务操作流 程、会计核 算、资
金 清算 、岗位 管理、 档案 管理和 信息管 理等 方面制 定一 系列 规章制 度，保 证资 产托管 业务
科学化、制 度化、规 范化运作 。
（2）经营风险控 制。招商银 行资产托管 部制定托管 项目审 批、资金 清算与会计 核算双
人 双岗 、大额 资金专 人跟 踪、凭 证管理 等一 系列完 整的 操作 规程， 有效地 控制 业务运 作过
程中的风险 。
（3）业务信息风 险控制。招 商银行资产 托管部在数 据传输和保存方 面有严格的 加密和
备 份措 施，采 用加密 、直 连方式 传输数 据， 数据执 行异 地实 时备份 ，所有 的业 务信息 须经
过严格的授 权方能进 行访问。
（4）客户资料风 险控制。招 商银行资产 托管部对业 务办理过程中形 成的客户资 料，视
同 会计 资料保 管。客 户资 料不得 泄露， 有关 人员如 需调 用， 须经总 经理室 成员 审批， 并做
好调用登记 。
（5）信息技术系 统风险控制 。招商银行 对信 息技术 系统管理实行双 人双岗双责 、机房
24 小时 值班并 设置门 禁管 理、电 脑密码 设置 及权限 管理 、业 务网和 办公网 、托 管业务 网与
全 行业 务网双 分离制 度， 与外部 业务机 构实 行防火 墙保 护， 对信息 技术系 统采 取两地 三中
心的应急备 份管理措 施等，保 证信息技 术系统的 安全 。
（6）人力资源控 制。招商银 行资产托管 部通过建立 良好的企业文化 和员工培训 、激励
机 制、加 强人 力资源 管理及 建立人 才梯 级队伍 及人才储 备机制 ，有 效的进 行人力 资源管 理。
（五）基金 托管人对 基金管理 人运作基 金进行监 督的 方法和程序
根 据《 中华人 民共 和国 证券投 资基 金法》 、《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办法 》
等 有关 法律法 规的规 定及 基金合 同、托 管协 议的约 定， 对基 金投资 范围、 投资 比例、 投资
组合等情况 的合法性 、合规性 进行监督 和核查。
在 为基 金投资 运作 所提 供的基 金清 算和核 算服 务环 节中 ，基 金托管 人对 基金 管理人 发
送 的投 资指令 、基金 管理 人对各 基金费 用的 提取与 支付 情况 进行检 查监督 ，对 违反法 律法
规、基金合 同的指令 拒绝执行 ，并立即 通知基金 管理 人。
基 金托 管人如 发现 基金 管理人 依据 交易程 序已 经生 效的 投资 指令违 反法 律、 行政法 规
和 其他 有关规 定，或 者违 反基金 合同约 定， 及时以 书面 形式 通知基 金管理 人进 行整改 ，整
改 的时 限应符 合法律 法规 及基金 合同允 许的 调整期 限。 基金 管理人 收到通 知后 应及时 核对
确 认并 以书面 形式向 基金 托管人 发出回 函并 改正。 基金 管理 人对基 金托管 人通 知的违 规事
项未能在限 期内纠正 的，基金 托管人应 报告中国 证监 会。
三 、 相关 服务 机构
（一）基金份额销售机构 1、场外销售 机构
（1）直销机 构
1）鹏华基金 管理有限 公司直销 中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人：吕 奇志
2）鹏华基金 管理有限 公司北京 分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号 502 室
电话：（010 ）88082426
传真：（010 ）88082018
联系人：张 圆圆
3）鹏华基金 管理有限 公司上海 分公司
办公地址： 上海市浦 东花园石 桥路 33 号 花旗大 厦 801B
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系人：李 化怡
4）鹏华基金 管理有限 公司武汉 分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座3305 室
电话：（027 ）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人：祁 明兵
5）鹏华基金 管理有限 公司广州 分公司
办公地址： 广州市珠 江新城华 夏路 10 号 富力中 心 24 楼07 单元
电话：（020 ）38927993
传真：（020 ）38927990
联系人：周 樱
（2）银行销 售机构
1）东莞农村 商业银行 股份有限 公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
办公地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
法定代表人 ：王耀球
联系人：杨 亢 客户服务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
2）江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
办公地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
法定代表人 ：陆向阳
联系人：蒋 娇
客户服务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
3）交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：彭纯
联系人：王 菁
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
4）招商银行 股份有限 公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3）证券公 司销售机 构
1）安信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹 客户服务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
2）渤海证券 股份有限 公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
客户服务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
3）长城证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代表人 ：丁益
联系人：金 夏
客户服务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
4）长江证券 股份有限 公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
办公地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
客户服务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
5）大同证券 有限责任 公司
注册地址： 山西省大 同市城区 迎宾街 15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市小店 区长治路 世贸中心12 层
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
客户服务电 话：4007-121212 网址：www.dtsbc.com.cn
6）第一创业 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人 ： 刘学民
联系人：毛 诗莉
客户服务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
7）方正证券 股份有限 公司
注册地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路华侨 国际大厦24 楼
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路盘 古大观 A 座 40 层
法定代表人 ：高利
联系人：丁 敏
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
8）光大证券 股份有限 公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：何 耀
客户服务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
9）广州证券 股份有限 公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人：梁 微
客户服务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn 10 ）国金证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
办公地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
客户服务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
11 ）国联证 券股份有 限公司
注册地址： 无锡市金 融一街 8 号
办公地址： 无锡市滨 湖区太湖 新城金融 一街 8 号
法定代表人 ：姚志勇
联系人：祁 昊
客户服务电 话：95570
网址：www.glsc.com.cn
12 ）国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
13 ）国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
14 ）海通证 券股份有 限公司 注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市黄 浦区广东 路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：赵 洋洋
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
15 ）恒泰证 券股份有 限公司
注册地址： 呼和浩特 市赛罕区 敕勒川大 街东方君 座 D 座-14F
办公地址： 呼和浩特 市赛罕区 敕勒川大 街东方君 座 D 座-14F
法定代表人 ：庞介民
联系人：熊 丽
客户服务电 话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
16 ）华融证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门北大街18 号中 国人 保寿险大厦 11 至18 层
法定代表人 ：祝献忠
联系人：孙 燕波
客户服务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
17 ）华西证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
办公地址： 四川 省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：谢 国梅
客户服务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
18 ）华鑫证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层A01、B01 （b)单元 办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
客户服务电 话：95323/4001099918 （全 国）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
19 ）开源证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
办公地址： 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
客户服务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
20 ）民生证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层
法定代表人 ：冯鹤年
联系人：韩 秀萍
客户服务电 话：95376
网址：www.mszq.com
21 ）平安证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市 福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：曹实凡
联系人：周 一涵
客户服务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
22 ）申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层 法定代表人 ：李梅
联系人：李 玉婷
客户服务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
23 ）天风证 券股份有 限公司
注册地址： 湖北省 武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大 厦 4 楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路99 号保 利广 场 A 座37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：夏 旻
客户服务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
24 ）西部证 券股份有 限公司
注册地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦
办公地址： 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦16-17 层
法定代表人 ：刘建武
联系人：梁 承华
客户服务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
25 ）西南证 券股份有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ：吴坚
联系人：张 煜
客户服务电 话：4008096096 、95355
网址：www.swsc.com.cn
26 ）湘财证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋11 楼
法定代表人 ：林俊波 联系人：李 欣
客户服务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
27 ）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
客户服务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
28 ）招商证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座38 —45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
29 ）中国国 际金融股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门 外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代表人 ：毕明建 （代）
联系人：杨 涵宇
客户服务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
30 ）中国民 族证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观 40-43 层
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人 ：何亚刚
联系人：胡 创 客户服务电 话：40088-95618
网址：www.e5618.com
31 ）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
客户服务电 话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
32 ）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第4、18 层至21 层
法定代表人 ：高涛
联系人：万 玉琳
客户服务电 话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
33 ）中泰证 券股份有 限公司
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 上海市花 园石桥路66 号东亚 银行金 融大 厦 18 层
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
客户服务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
34 ）中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：刘 畅 客户服务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
35 ）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：郑 慧
客户服务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
36 ）中信证 券（山东 ）有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：刘 晓明
客户服务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（4）期货公 司销售机 构
1）中信建投 期货有限 公司
注册地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上站大 楼平 街 11-B，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B 、C
办公地址： 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠大 厦 11 楼
法定代表人 ：彭文德
联系人：刘 芸
客户服务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货 有限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座13 层 1301-
1305 、14 层 办公地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座13 层 1301-
1305 、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
客户服务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（5）第三方 销售机构
1）北京蛋卷 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
办公地址： 北京市朝 阳区望京SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：戚 晓强
客户服务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2）北京汇成 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108
法定代表人 ：王伟刚
联系人：熊 小满
客户服务电 话：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
3）北京肯特 瑞财富投 资管理有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层2603-06
办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街18 号院京东 总部 A 座17 层
法定代表人 ：陈超
联系人：江 卉
客户服务电 话：95118
网址：fund.jd.com
4）北京新浪 仓石基金 销售有限 公司 注册地址： 北京市海 淀区东 北 旺西路中 关村软件 园二 期(西扩)N-1 、N-2 地 块新浪总 部
科研楼 5 层 518 室
办公地址： 北京市海 淀区东北 旺西路中 关村软件 园二 期(西扩)N-1 、N-2 地 块新浪总 部
科研楼 5 层 518 室
法定代表人 ：李昭琛
联系人：吴 翠
客户服务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
5）和讯信息 科技有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：于 扬
客户服务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
6）蚂蚁（杭 州）基金 销售有限 公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号1 栋202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
客户服务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
7）南京苏宁 基金销售 有限公司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ：刘汉青
联系人：王 锋
客户服务电 话：95177
网址：www.snjijin.com 8）诺亚正行 （上海） 基金销售 投资顾问 有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波
联系人：朱 了
客户服务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
9）上海长量 基金销售 投资顾问 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：张 佳琳
客户服务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
10 ）上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：王 诗玙
客户服务电 话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
11 ）上海华 夏财富投 资管理有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢2 楼 268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座8 层
法定代表人 ： 李一梅
联系人：仲 秋玥
客户服务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
12 ）上海基 煜基金销 售有限公 司 注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇潘园公 路 1800 号 2 号楼6153 室 （上海泰 和经济发 展
区）
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 488 号太平 金融 大厦 1503 室
法定代表人 ：王翔
联系人：吴 鸿飞
客户服务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
13 ）上海陆 金所资产 管理有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
办公地址： 上海市 浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼
法定代表人 ：郭坚
联系人：陈 铭洲
客户服务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
14 ）上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
客户服务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
15 ）上海万 得基金销 售有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山路33 号11 楼B 座
办公地址： 上海市浦 东新区浦 明路 1500 号万得 大厦 11 楼
法定代表人 ：王廷富
联系人：徐 亚丹
客户服务电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
16 ）深圳众 禄基金销 售股份有 限公司 注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路物资控 股置 地大厦 8 楼 801
法定代表人 ：薛峰
联系人：邓 爱萍
客户服务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
17 ）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 路 18 号 同花 顺大楼
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 强
客户服务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
18 ）中欧钱 滚滚基金 销售（上 海）有限 公司
注册地址： 上海自由 贸易试验 区陆家嘴 环路 333 号 729S 室
办公地址： 上海市浦 东新区商 城路 618 号良友大 厦 B301-305
法定代表人 ：许欣
联系人：屠 帅颖
客户服务电 话：400-700-9700
网址：www.qiangungun.com
19 ）珠海盈 米财富管 理有限公 司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼B1201-1203
法定代表人 ：肖雯
联系人：黄 敏嫦
客户服务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人 可根据有 关法律法 规要求， 根据实情 ，选 择其他符合 要求的机 构销售本 基
金或变更上 述销售机 构，并及 时公告。 2、场内发售 机构
（1）本基金 的场内发 售机构为 具有基金 销售业 务资 格的深圳证 券交易所 会员单位 （具
体名单可在 深圳证券 交易所网 站查询） 。
（2）本基金 募集结束 前获得 基 金销售资 格的深 圳证 券交易所会 员单位可 新增为本 基金
的场内发售 机构。
（二）登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 ：周明
办公室地址 ：北京市 西城区太 平桥大街 17 号
联系电话：010-50938782
传真：010-50938907
负责人：赵 亦清
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海 通力律师 事务所
住所：上海 市银城中 路 68 号 时代金融 中心 19 楼
法定代表人 ：俞卫锋
办公室地址 ：上海市 银城中路 68 号时 代金融中 心 19 楼
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈 颖华
经办律师： 黎明、孙 睿
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区陆 家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 507 单元 01 室
法定代表人 ：李丹
办公室地址 ：上海市 湖滨路 202 号普华 永道中心 11 楼
联系电话： （021）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：魏 佳亮
经办会计师 ：许康玮 、陈熹
四 、 基金 的名 称
本基金名称 ：鹏华中 证高铁产 业指数分 级证券投 资基 金 五 、 基金 运作 方式 及 类型
契约型开放 式，股票 型证券投 资基金
六 、 基金 的投 资目 标
紧密跟踪标 的指数， 追求跟踪 偏离度和 跟踪误差 最小 化，力争将 日均跟踪 偏离度控 制
在 0.35％以 内，年跟 踪误差控 制在 4％ 以内。
七 、 基金 的投 资方 向
本基金投资 范围为具 有良好流 动性的金 融工具， 包括 标的指数成 份股及其 备选成份 股
（含中小板 、创业板 股票及其 他中国证 监会核准 上市 的股票）、 债券、股 指期货、 权证、
资产支持证 券以及法 律法规或 中国证监 会允许基 金投 资的其它金 融工具（ 但须符合 中国证
监会的相关 规定）。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后 ，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资 组合比例 为：投资 于股票部 分的比例 不低 于基金资产 的 80%， 其中投资 于
标的指数成 份股及其 备选成份 股的比例 不低于非 现金 基金资产的 80% ；每 个交易日 日终在
扣除股指期 货合约需 缴纳的交 易保证金 后，现金 或到 期日在一年 以内的政 府债券的 投资比
例 不低于 基金 资产净 值 的 5 ％，其 中现 金不包 括结算备 付金、 存出 保证金 、应收 申购款 等。
如果法律法 规对该比 例要求有 变更的， 以变更后 的比 例为准，本 基金的投 资范围会 做
相应调整。
八 、 基金 的投 资策 略
本基金采用 被动式指 数化投资 方法，按 照成份股 在标 的指数中的 基准权重 构建指数 化
投资组合， 并根据标 的指数成 份股及其 权重的变 化进 行相应调整 。
当预期成份 股发生调 整或成份 股发生配 股、增发 、分 红等行为时 ，或因基 金的申购 和
赎回等对本 基金跟踪 标的指数 的效果可 能带来影 响时 ，或因某些 特殊情况 导致流动 性不足
时，或其他 原因导致 无法有效 复制和跟 踪标的指 数时 ，基金管理 人可以对 投资组合 管理进
行适当变通 和调整， 力求降低 跟踪误差 。
本基金力争 鹏华高铁 份额净值 增长率与 同期业绩 比较 基准之间的 日均跟踪 偏离度不 超
过 0.35％， 年跟踪误 差不超过4％。如 因指数编 制规 则调整或其 他因素导 致 跟踪偏 离度和
跟踪误差超 过上述范 围，基金 管理人应 采取合理 措施 避免跟踪偏 离度、跟 踪误差进 一步扩
大。
1、股票投资 策略
（1）股票投 资组合的 构建 本基金在建 仓期内， 将按照标 的指数各 成份股的 基准 权重对其逐 步买入， 在力求跟 踪
误差最小化 的前提下 ，本基金 可采取适 当方法， 以降 低买入成本 。当遇到 成份股停 牌、流
动性不足等 其他市场 因素而无 法依指数 权重购买 某成 份股及预期 标的指数 的成份股 即将调
整或其他影 响指数复 制的因素 时，本基 金可以根 据市 场情况，结 合研究分 析，对基 金财产
进行适当调 整，以期 在规定的 风险承受 限度之内 ，尽 量缩小跟踪 误差。
（2）股票投 资组合的 调整
本 基金 所构建 的股 票投资 组合 将根据 标的 指数成 份股及 其权 重的变 动而 进行相 应调 整，
本基金还将 根据法律 法规中的 投资比例 限制、申 购赎 回变动情况 ，对其进 行适时调 整，以
保证鹏华高 铁份额净 值增长率 与标的指 数收益率 间的 高度正相关 和跟踪误 差最小化 。基金
管理人将对 成份股的 流动性进 行分析， 如发现流 动性 欠佳的个股 将可能采 用合理方 法寻求
替代。由于 受到各项 持股比例 限制，基 金可能不 能按 照成份股权 重持有成 份股，基 金将会
采用合理方 法寻求替 代。
1）定期调整
根据标的指 数的调整 规则和备 选股票的 预期，对 股票 投资组合及 时进 行调 整。
2）不定期调 整
根据指数编 制规则， 当标的指 数成份股 因增发、 送配 等股权变动 而需进行 成份股权 重
新调整时， 本基金将 根据各成 份股的权 重变化进 行相 应调整；
根据本基金 的申购和 赎回情况 ，对股票 投资组合 进行 调整，从而 有效跟踪 标的指数 ；
根据法律、 法规规定 ，成份股 在标的指 数中的权 重因 其它特殊原 因发生相 应变化的 ，
本基金可以 对投资组 合管理进 行适当变 通和调整 ，力 求降低跟踪 误差。
2、债券投资 策略
本基金可以 根据流动 性管理需 要，选取 到期日在 一年 以内的政府 债券进行 配置。本 基
金债券投资 组合将采 用自上而 下的投资 策略，根 据宏 观经 济分析 、资金面 动向分析 等判断
未来利率变 化，并利 用债券定 价技术， 进行个券 选择 。
3、衍生品投 资策略
本基金可投 资股指期 货、权证 和其他经 中国证监 会允 许的金融衍 生产品。
本 基金 投资股 指期 货将根 据风 险管理 的原 则，以 套期保 值为 目的， 主要 选择流 动性 好、
交易活跃的 股指期货 合约。本 基金力争 利用股指 期货 的杠杆作用 ，降低申 购赎回时 现金资
产 对投资 组合 的影响 及投资 组合仓 位调 整的交 易成本， 达到稳 定投 资组合 资产净 值的目 的。
基金管理人 将建立股 指期货交 易决策部 门或小组 ，授 权特定的管 理人员负 责股指期 货
的投资审批 事项，同 时针对股 指期货交 易制 定投 资决 策流程和风 险控制等 制度并报 董事会
批准。
本基金通过 对权证标 的证券基 本面的研 究，并结 合权 证定价模型 及价值挖 掘策略、 价
差策略、双 向权证策 略等寻求 权证的合 理估值水 平， 追求稳定的 当期收益 。 4、资产支持 证券的投 资策略
本基金将综 合运用战 略资产配 置和战术 资产配置 进行 资产支持证 券的投资 组合管理 ，
并根据信用 风险、利 率风险和 流动性风 险变化积 极调 整投资策略 ，严格遵 守法律法 规和基
金合同的约 定，在保 证本金安 全和基金 资产流动 性的 基础上获得 稳定收益 。
九 、 基金 的业 绩比 较 基准
中证高铁产 业指数收 益率×95 ％＋商业 银行活期 存款 利率（税后 ）×5％
中证高铁产 业指数由 业务范围 涵盖高铁 产业的 A 股上 市公司构成 ，成分股 数量不超 过
50 家，并采 用自由流 通调整市 值进行加 权计算， 反映 高铁产业在A 股的整 体走势， 为投资
者提供新的 投资标的 。
如果今后法 律法规发 生变化， 或者有更 权威的、 更能 为市场普遍 接受的业 绩比较基 准
推出，或者 是市场上 出现更加 适合用于 本基金的 业绩 基准的指数 时，本基 金管理人 可以在
取得基金托 管人同意 后变更业 绩比较基 准，不需 要召 集基金份额 持有人大 会，但需 报中国
证监会备案 并及时公 告。
十 、 基金 的风 险收 益 特征
本基金属于 股票型基 金，其预 期的风险 与收益高 于混 合型基金、 债券型基 金与货币 市
场基金，为 证券投资 基金中较 高风险、 较高预期 收益 的品种。同 时本基金 为指数基 金，通
过跟踪标的 指数表现 ，具有与 标的指数 以及标的 指数 所代表的公 司相似的 风险收益 特征。
从本基金所 分拆的两 类基金份 额来看， 鹏华高铁A 份 额为稳健收 益类份额 ，具有低 风
险且预期收 益相对较 低的特征 ；鹏华高 铁 B 份额 为积 极收益类份 额，具有 高风险且 预期收
益相对较高 的特征。
十 一 、基 金的 投资 组 合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
基金托管人 招商银行 股份有限 公司根据 本基金合 同规 定，于 2018 年4 月 18 日复核 了
本报告中的 财务指标 、净值表 现和投资 组合报告 等内 容，保证复 核内容不 存在虚假 记载、
误导性陈述 或者重大 遗漏。
本报告中财 务资料未 经审计。
本报告期自 2018 年 01 月 01 日 起至 03 月 31 日。
1 、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
132,895,679.34
93.99
其中：股票
132,895,679.34
93.99
2
基金投资
-
-
3
固定收益投 资
-
-
其中：债券
-
-
资产支
持证券
-
-
4
贵金属投资
-
-
5
金融衍生品 投
资
-
-
6
买入返售金 融
资产
-
-
其中：买断 式
回购的买入 返
售金融资产
-
-
7
银行存款和 结
算备付金合 计
7,894,060.78
5.58
8
其他资产
605,112.38
0.43
9
合计
141,394,852.50
100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资 组合
（1 ）报告期末指数投资按行业分类 的境内股票投资 组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔
业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
85,174,166.97
60.78
D
电力、热力 、燃
气及水生产 和供
应业
-
-
E
建筑业
46,312,964.30
33.05
F
批发和零售 业
-
-
G
交通运输、 仓储
和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮 业
-
-
I
信息传输、 软件
和信息技术 服务
业
1,312,710.00
0.94
J
金融业
-
-
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务 服务
业
-
-
M
科学研究和 技术
服务业
-
-
N
水利、环境 和公
共设施管理 业
-
-
O
居民服务、 修理
和其他服务 业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会 工作
-
-
R
文化、体育 和娱
乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
132,799,841.27
94.77
（2 ）报告期末积极投资按行业分类 的境内股票投资 组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例(%)
A
农、林、牧 、渔
业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
72,710.42
0.05
D
电力、热力 、燃
气及水生产 和供
应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
批发和零售 业
23,127.65
0.02
G
交通运输、 仓储
和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮 业
-
-
I
信息传输、 软件
和信息技术 服务
业
-
-
J
金融业
-
-
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务 服务
业
-
-
M
科学研究和 技术
服务业
-
-
N
水利、环境 和公
共设施管理 业
-
-
O
居民服务、 修理
和其他服务 业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会 工作
-
-
R
文化、体育 和娱
乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
95,838.07
0.07
（3 ）报告期末按行业分类的港股通 投资股票投资组 合
注：无。
3 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前十名股票投资明细
（1 ）指数投资按公允价值占基金资 产净值比例大小 排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1
601766
中国中车
1,951,766
19,615,248.30
14.00
2
601390
中国中铁
2,600,882
19,168,500.34
13.68
3
601186
中国铁建
1,912,028
18,699,633.84
13.34
4
600820
隧道股份
1,166,413
8,444,830.12
6.03
5
000008
神州高铁
1,045,522
7,151,370.48
5.10
6
002122
天马股份
765,016
6,219,580.08
4.44
7
600967
内蒙一机
417,930
6,064,164.30
4.33
8
300001
特锐德
308,438
4,102,225.40
2.93
9
002501
利源精制
450,700
4,051,793.00
2.89
10
002161
远 望 谷
507,782
3,737,275.52
2.67
（2 ）积极投资按公允价值占基金资 产净值比例大小 排序的前五名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产 净值比
例（％）
1
600929
湖南盐业
5,696
44,542.72
0.03
2
603897
长城科技
1,595
28,167.70
0.02
3
603214
爱婴室
805
23,127.65
0.02
4 、报告期末按债券品种分类的债券 投资组合
注：无。
5 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前五名债券投资明细
注：无。
6 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
7 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前五名贵金属投资明细
注：无。
8 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前五名权证投资明细
注：无。
9 、报告期末本基金投资的股指期货 交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期 货持仓和损益明 细
注：本基金 本报告期 内未发生 股指期货 投资。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政 策
本 基金 投资股 指期货 将根 据风险 管理的 原则 ，以套 期保 值为 目的， 主要选 择流 动性好 、交
易 活跃 的股指 期货合 约。 本基金 力争利 用股 指期货 的杠 杆作 用，降 低申购 赎回 时现金 资产
对投资组合 的影响及 投资组合 仓位调整 的交易成 本， 达到稳定投 资组合资 产净值的 目的。
10 、报告期末本基金投资的国债期 货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期 货持仓和损益明 细
注：本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
11 、投资组合报告附注
（1 ）
远望谷
本组合投资 的前十名 证券之一 深圳市远 望谷信息 技术 股份有限公 司于 2017 年 8 月收到
深 圳监 管局下 发的《 深圳 证监局 关于对 远望 谷信息 技术 股份 有限公 司采取 责令 改正措 施 的
决定》（行政监 管措施决定书 〔2017 〕38 号）。深 圳证监局根据 2016 年深圳 上市公司现
场 检查"双随 机" 抽查名 单，对 公司进 行了 现场检 查，认 为公司 在有 关会计 事项核 算和内 部
管 理方 面存在 违规情 形， 根据《 证券法 》和 证监会 《上 市公 司现场 检查办 法》 ，对公 司采
取 了责 令改正 的行政 监管 措施， 并要求 公司 采取有 效措 施对 相关问 题进行 整改 。具体 问题
包括：1、部分事 项会计核算 错误；2 、 长期股权投 资 核算存在不规范 情况；3、存 货库龄不
准 确影响 存货 跌价准 备计提 的充分 性；4、研 发支出资 本化相 关核 算不严 谨；5 、财 务部 门
与 业务 部门脱 节导致 收入 核算 不 规范。 公司 发布公 告称 对《 决定书 》高度 重视 ，立即 召集
相 关部门 和责 任人认 真学习 ，并针 对《 决定书 》关注的 相关问 题， 制定了 相应的 整改方 案 ，
明确了整改 责任人和 整改时间 。
本 基金 为指数 基金 ，为 更好地 跟踪 标的指 数和 控制 跟踪 误差 ，按照 成份 股权 重进行 配
置 该证 券，符 合指数 基金 的管理 规定。 该证 券的投 资已 严格 执行内 部投资 决策 流程， 符合
法律法规和 公司制度 的规定。
本 基金 投资的 前十 名证 券的其 它证 券本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的、或 在
报告编制日 前一年内 受到公开 谴责、处 罚的证券 。
（2 ）
本基金投资 的前十名 证券没有 超出基金 合同规定 的证 券备选库
（3）其他资产构成
序
号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
75,067.76
2
应收证券清 算款
336,508.21
3
应收股利
-
4
应收利息
2,029.13
5
应收申购款
191,507.28
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
605,112.38
（4）报告期末持有的处于转股期的可转 换债券明细
注：无。
（5）报告期末指数投资前十名股票中存 在流通受限 情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部 分
的公允
价值（元）
占基金资产 净值比例
（% ）
流通受限情 况
说明
1
002122
天马股份
6,219,580.08
4.44
重大事项
2
002161
远 望 谷
3,737,275.52
2.67
重大事项
（6）报告期末积极投资前五名股票中存 在流通受限 情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部 分的公
允
价值（元）
占基金资产 净
值比例（%）
流通受限情 况
说明
1
603897
长城科技
28,167.70
0.02
新股锁定
（7）投资组合报告附注的其他文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十 二 、基 金的 业绩
基 金管 理人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金财产 ，但 不保 证基金 一
定 盈利 。基金 的过往 业绩 并不代 表其未 来表 现。投 资有 风险 ，投资 人在做 出投 资决策 前应
仔细阅读本 基金招募 说明书。
基金合同生 效以来的 投资业绩 及其与同 期基准的 比较 如下表所示
净值增
长率1
净值增长
率标准差
2
业绩比较基
准收益率3
业绩比较基
准收益率标
准差4
1-3 2-4
2015 年05 月27 日
（基金合同生效日）
至2015 年12 月31 日
-40.01% 3.62% -40.76% 3.44% 0.75% 0.18%
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
-16.47% 1.99% -17.16% 1.96% 0.69% 0.03%
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
-7.56% 0.84% -10.68% 0.84% 3.12% 0.00%
2018 年1 月1 日至
2018 年3 月31 日
-10.94% 1.17% -10.35% 1.14% -0.59% 0.03%
自基金合同生效日至
2018 年3 月31 日
-58.74% 2.13% -60.70% 2.05% 1.96% 0.08%
十 三 、基 金的 费用 与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、基金合同 生效后的 标的指数 许可使用 费；
4、基金合同 生效后与 基金相关 的信息披 露费用 ；
5、基金合同 生效后与 基金相关 的会计师 费、律 师费 和诉讼费；
6、基金份额 持有人大 会费用；
7、基金的证 券/期货 交易费用 ；
8、基金的银 行汇划费 用；
9、账户开户 费用、账 户维护费 用；
10 、基金的 上市费和 年费；
11 、按照国 家有关规 定和基金 合同约定 ，可以在 基金 财产中列支 的其他费 用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管理费 按前一日基 金资产净值 的 1.00％年 费率计提。管理 费的计算方 法如 下 ：
H＝E ×1.00 ％÷当年 天数 H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计算 ，逐日累 计至每月 月末，按 月支 付，经基金 管理人与 基金托管 人
双方核对无 误后，基 金托管人 按照与基 金管理人 协商 一致的方式 于次月前5 个工作 日内从
基金财产中 一次性支 付给基金 管理人。 若遇法定 节假 日、公休假 等，支付 日期顺延 。
2、基金托管 人的托管 费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.22％ 的年 费率计提。 托管费的 计算方法 如
下：
H＝E ×0.22 ％÷当年 天数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计算 ，逐日累 计至每月 月末，按 月支 付，基金管 理人与基 金托管人 双
方核对无误 后，基金 托管人按 照与基金 管理人协 商一 致的方式于 次月前 5 个工作日 内从基
金财产中一 次性支取 。若遇 法 定节假日 、公休日 等， 支付日期顺 延。
3、标的指数 许可使用 费
本基金的标 的指数许 可使用费 按前一日 基金资产 净值 的 0.02％的 年费率计 提。标的 指
数许可使用 费的计算 方法如下 ：
H＝E ×0.02 ％÷当年 天数
H 为每日应计 提的标 的指数许 可使用费
E 为前一日的 基金资 产净值
标的指数许 可使用费 每日计算 ，逐日累 计至每季 季末 ，按季支付 （当季不 足 50,000 元
的，按 50,000 元计算 ），计费 期间不足 一季度 的， 根据实际天 数按比例 计算。由 基金管理
人向基金托 管人发送 标的指数 许可使用 费划款指 令， 基金托管人 复核后于 次季前 10 个工
作日内从基 金财产中 一次性支 付给标的 指数供应 商。 若遇法定节 假日、公 休日等， 支付日
期顺延。
标的指数供 应商根据 相应指数 许可协议 变更标的 指数 许可使用费 率和计算 方式时， 基
金管理人需 依照有关 规定最迟 于新的费 率和计费 方式 实施日前 2 日在指定 媒介公告 。
4、证券账户 开户费用 ：证券账 户开户费 经基金 管理 人与基金托 管人核对 无误后， 自本
基 金成立 一个 月内由 基金托 管人从 基金 财产中 划付，如 基金财 产余 额不足 支付该 开户费 用 ，
由基金管理 人于本基 金成立一 个月后的5 个工作 日内 进行垫付， 基金托管 人不承担 垫付开
户费用义务 。
上述“一、 基金费用 的种 类中 第 4－11 项费用” ，根 据有关法规 及相应协 议规定， 按
费用实际支 出金额列 入当期费 用，由基 金托管人 从基 金财产中支 付。
（三）与基金销售有关的费用 1、基金份额的场外申购与赎回
（1）申购费 用
本 基金 的场外 申购 费率随 投资 者申购 金额 的增加 而减少 。投 资者可 以多 次申购 本基 金，
申购费率按 每笔申购 申请单独 计算。
本基金场外 申购费率 如下表：
申购金额M（元） 申购费率
M ＜100 万 1.20％
100 万≤M＜500 万 0.60％
M ≥500 万 每笔 100 元
申购费用由 投资者承 担，在申 购基金份 额时收取 ，不 列入基金财 产，主要 用于本基 金
的市场推广 、销售、 注册登记 等各项费 用。
（2）赎回费 用
本基金的场 外赎回费 率最高不 超过赎回 金额的 0.50 ％ ，且随投资 者持有基 金份额期 限
的增加而减 少。
本基金场外 赎回费率 如下表（1 年为365 日）：
持有期限Y 赎回费率
Y ＜7 日 1.50 ％
7 日≤Y＜1 年 0.50％
1 年≤Y＜2 年 0.25％
Y ≥2 年 0.00％
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担 ，在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时
收取。其中 赎回费总 额的 25％ 应归基金 财产，其 余用 于支付市场 推广、注 册登记费 和其他
必要的手续 费。
（3）基金管 理人可以 根据基金 合同的相 关约定 调整 费率或收费 方式，基 金管理人 最迟
应于新的费 率或收费 方式实施 日前依照 《信息披 露办 法》的有关 规定在指 定媒介公 告。
（4）基金管 理人可以 在不违背 法律法规 规定及 基金 合同约定的 情形下根 据市场情 况制
定基金促销 计划，针 对投资者 定期或不 定期地开 展基 金促销活动 。在基金 促销活动 期间，
按相关监管 部门要求 履行相关 手续后基 金管理人 可以 适当调低基 金申购费 率和基金 赎回费
率。
2、基金份额的场内申购与赎回
（1）申购费 用
本基金的场 内申购费 率自 2015 年 9 月 21 日起进 行调 整，调整后 费率如下 表。投资 者
可以多次申 购本基金 ，申购费 率按每笔 申购申请 单独 计算。
基金场内申 购费率：
申购金额 M（元） 申购费率 M＜500 万 0
M≥500 万
按笔收取， 每笔 100 元
申购费用由 投资者承 担，在申 购基金份 额时收取 ，不 列入基金财 产，主要 用于本基 金
的市场推广 、销售、 注册登记 等各项费 用。
（2）赎回费 用
本基金的场 内赎回费 率随投资 者持有基 金份额期 限的 增加而减少 。
本基金场内 赎回费率 如下表：
持有期限 Y 赎回费率
Y ＜7 日 1.50 ％
Y ≥7 日 0.50 ％
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担 ，在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时
收取。本基 金对持续 持有期少 于 7 日的 投资者收 取的 赎回费全额 计入基金 财产，对 持续持
有期不少于7 日的投 资者收取 的赎回费 总额的 25 ％应 归入基金财 产，其余 用于支付 市场推
广、注册登 记费和其 他必要的 手续费。
（3）基金管 理人可以 根据基金 合同的相 关约定 调整 费率或收费 方式，基 金管理人 最迟
应于新的费 率或收费 方式实施 日前依照 《信息披 露办 法》的有关 规定在指 定媒介公 告。
（4）基金管 理人可以 在不违背 法律法规 规定及 基金 合同约定的 情形下根 据市 场情 况制
定基金促销 计划，针 对投资者 定期或不 定期地开 展基 金促销活动 。在基金 促销活动 期间，
按相关监管 部门要求 履行相关 手续后基 金管理人 可以 适当调低基 金申购费 率和基金 赎回费
率。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理 人和基金 托管人因 未履行或 未完全 履行 义务导致的 费用支出 或基金财 产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、基金合同 生效前的 相关费用 ；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（五）基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
基金财产投 资的相关 税收，由 基金份额 持有人承 担， 基金管理人 或者其他 扣缴义务 人
按照国家有 关税收征 收的规定 代扣代缴 。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本 基金 管理人 根据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、《 公开募 集证 券投 资基金 运
作 管理 办法》 、《证 券投 资基金 销售管 理办 法》、 《证 券投 资基金 信息披 露管 理办法 》及
其 它有 关法律 法规的 规定 ，结合 本基金 管理 人对本 基金 实施 的投资 管理活 动， 对本基 金管
理人原公告 的本基金 招募说明 书进行了 更新，主 要更 新的内容如 下：
1、因基金合 同变更， 对相关章 节的内容 进行了 更新 。
2、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 、有关财 务数据的 截止
日期和基金 合同生效 日期。
3、在“第三 部分 基 金管理人 ”部分内 容进行了 更新 。
4、在“第四 部分 基 金托管人 ”部分内 容进行了 更新 。
5、在“第五 部分 相 关服务机 构”部分 内容进行 了更 新。
6、在“第十 部分 基 金份额的 申购与赎 回”部分 内容 进行了更新 。
7、在“第十 三部分 基金投资 ”部分内 容进行了 更新 。
8、在“第十 四部分 基金业绩 ”部分内 容进行了 更新 。
9、在“第二 十六部分 对基金 份额持 有 人的服务 ”部 分内容进行 了更新。
10 、在“第 二十七部 分 其他披 露事项” 部分内 容进 行了更新。
鹏华基金管理有限公司
2018 年 7 月
