华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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华润元大 中创 100 交易型开放式指数
证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（2018 年 第 1 号）
基 金 管理 人： 华润 元 大基 金管 理有 限公司
基 金 托管 人： 招商 证 券股 份有 限公 司
二 〇 一八 年 七 月
华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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【重 要提示】
华润元大中创 100 交易型开放式指数 证券投资 基金（以下简称 “本基金 ”）
经2015 年 3 月 9 日中国证券监督管理委员会 （ 以下简称 “中国证监会 ” ） 证监许
可 【2015】 363 号文准予募集 注册。 本基金基金合 同于2015 年 5 月25 日正式生效。
基 金 管理 人保 证招 募说 明书 的 内容 真实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国
证监会 注册 ， 但中 国证 监会 对本 基金 募集 的 注册 ， 并不 表明 其对 本基 金的 价值 和
收 益 作出 实质 性判 断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基 金没 有风 险。 中国 证监 会不 对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投 资 有风 险， 投资 人认 购（ 或 申购 ）本 基金 时应 认 真阅 读本 招募 说明 书和 基
金 合 同等 信息 披露 文件 ，全 面认 识本 基金 的风险 收 益特 征和 产品 特性 ，并 充分 考
虑 自 身的 风险 承受 能力 ，理 性判 断市 场， 自主判 断 基金 的投 资价 值， 谨慎 、自 主
做出投资决策,并自行承担投资风险。 本基金面临的主要风险是市场风险、 信用风
险 、 流动 性风 险、 管理 风险 、操 作风 险、 技术风 险 、合 规性 风险 及本 基金 的特 有
风 险 等。 本基 金属 于股 票型 基金 ，其 预期 的风险 与 收益 高于 债券 型基 金与 货币 市
场 基 金， 为证 券投 资基 金中 中等 预期 风险 、 中等 预 期收 益的 品种 。同 时本 基金 为
交 易 型开 放式 指数 基金 ，采 用完 全复 制法 跟踪标 的 指数 表现 ，具 有与 标的 指数 以
及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
本基金管理人不保证 投资于 本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基 金 的过 往业 绩并 不代表 其 未 来表 现。 基金 管理 人 管理 的其 他基 金的 业绩 并
不构成对本基金业绩表现的保证。
基 金 管理 人提 醒投 资者 基金 投 资的 “买 者自 负” 原 则， 在投 资者 作出 投资 决
策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本 摘 要根 据基 金合 同和 基金 招 募说 明书 编写 ，并 经 中国 证监 会核 准。 基 金合
同 是 约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基金 投资 人自 依基 金合 同取 得
基 金 份额 ，即 成为 基金 份额 持有 人和 本基 金合同 的 当事 人， 其持 有基 金份 额的 行
为 本 身即 表明 其对 基金 合同 的承 认和 接受 ，并按 照 《基 金法 》、 《运 作办 法》 、
基 金 合同 及其 他有 关规 定享 有权 利、 承担 义务。 基 金投 资人 欲了 解基 金份 额持 有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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本基金投资范围主要为中创 100 指数的成份股及其备选成份股、债券、货币
市 场 工具 、权 证、 股指 期货 、银 行存 款、 资产支 持 证券 等以 及法 律法 规或 中国 证
监 会 允许 基金 投资 的其 他金 融工 具（ 但须 符合中 国 证监 会的 相关 规定 ）， 在正 常
市 场 环境 下本 基金 的流 动性 风险 适中 。在 特殊市 场 条件 下， 如证 券市 场的 成交 量
发 生 急剧 萎缩 、基 金发 生巨 额赎 回以 及其 他未能 预 见的 特殊 情形 下， 可能 导致 基
金 资 产变 现困 难或 变现 对证 券资 产价 格造 成较大 冲 击， 发生 基金 份额 净值 波动 幅
度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
除特别说明外，本招募说明书所载 内容截止日为 2018 年 5 月 25 日， 有关财
务数据和净值表现截止日为2018 年 3 月31 日 （财务数据未经审计）。
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一 、 基金 合同 生效 日 期
2015 年5 月25 日
二 、 基金 管理 人
（一）基金管理人概况
名称：华润元大基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区中心四路1-1 号嘉里 建设广场第三座7 层
邮政编码：518048
法定代表人： 邹新
成立时间：2013 年1 月17 日
注册资本：3 亿元人民币
存续期限： 永续经营
联系人： 林婷婷
电话：（0755）88399008
传真：（0755）88399045
华润元大基金管理有限公司（以下简称 “ 公司 ” ） 经 中 国 证 监 会 证 监 许可
[2012]1746 号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
华润深国投信托有限公司 51%
元大证券投资信托股份有限公司 49%
本 基 金管 理人 公司 治理 结构 完 善， 经营 运作 规范 ， 能够 切实 维护 基金 投资 人
的 合 法权 益。 公司 董事 会下 设薪 酬与 提名 委员会 、 合规 审核 委员 会、 风险 控制 委
员会三个专业委员会， 有针对性地研究公司在 经营管理和基金运作中的相关情况，
制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。
公 司 监事 会由 四位 监事 组成 ， 主要 负责 检查 公司 的 财务 以及 对公 司董 事、 高
级管理人员的行为进行监督。
公司实行董事会领导下的总经理负责制， 总经理根据公司章程及董事会授权，
全面主持公司日常经营管理。 督察长负责公司及基金运作的监察稽核工作， 由公华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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司董事会聘任， 对董事会负责。 公司经营层设 总经理业务办公会、 产品审议委员
会、 风险管理委员会、 金融科技委员会、 公募基金投资决策委员会、 专户产品投
资决策委员会、 固有资金投资运用管理委员会 作为总经理行使职权的议事决策机
构。
公司按照不同业务职 能，分为十 八 个部门。其 中 投研条线 包括权益 投资部、
指数投资部、 量化投资部、 固定收益投资部、 资产配置部、 专户投资部、 研究部
和交易部八 个部门； 市场条线 包括 市场部、 华 南营销中心、 华东营销中心和华北
营销中心四 个部门； 运营条线 包括信息技术部、 运营管理部、 综合管理部和财务
部四个部门； 同时公司还设立了 产品部和 监察合规部， 产品部具有战略引领地位，
负责公司产品的全流程管理， 监察合规部 独立于各业务部门 ， 对公司及基金投资
运作、内部管理等事项进行事前、事中、事后独立监察。
截至到 2018 年 5 月 25 日，公司有员工 81 人，其中 51%的员工具有硕士及以
上学历，96%的员工具有基金从业资格。
公 司 已经 建立 健全 投资 管理 制 度、 风险 控制 制度 、 监察 稽核 制度 、基 金会 计
制度、财务管理制 度、信息技术管理制度、信息披露制度等公司管理制度。
（二）主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
邹新先生， 董事长， 博士学历。 曾任中国工商 银行股份有限公司总行城市金
融研究所副所长、 战略管理与投资者关系部副总经理、 投资银行部副总经理。 现
任华润金融控股有限公司副总经理。
厉放女士， 副董事长， 博士学历。 历任中国人 民银行金融研究所高级研究助
理， 香港岭南大学社会科学院讲师， 美国安泰 国际保险公司亚太总部研究员， 荷
兰集团亚太区研究中心主管， 荷兰国际集团全球养老金服务企业资深顾问。 现任
元大证券（香港）有限公司董事总经理，招商局中国基金有限公司独立董事。
车纲先生， 董事， 硕士学历。 曾任审计署武汉特派员办事处副处长， 审计署
深圳特派员办事处副处长， 深圳市笨牛资产管理有限公司市场调研员。 现任华润
金融控股有限公司风险管理及审计部副总经理。
刘宗圣先生，董事，博士学历。历任泰国 WALL RESEARCH 投资策略分析师、
宝来证券研发部总经 研究组组长、宝 来证券集 团总裁特别助理、总 经理室主任、
国际金融部副总经理， 宝来证券 （香港） 有限公司总经理， 宝来证券投资信托股华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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份有限公司总经理，PT AMCI Manajemen Investasi Indonesia 公司（简称AMII
资产管理公司） 董事 （Commissioner ） 。 现任元大证券投资信托股份有限公司总
经理， 元大资产管理公司（印度尼西亚）监事 。
孙茂竹先生， 独立董事， 硕士学历。 历任北京市第二建筑工程公司工人。 现
任中国人民大学商学院财务系教授、 博士生导师， 北京城建设计发展集团股份有
限公司独立董事， 财信国兴地产发展股份有限公司独立董事， 山东大汉建设机械
股份有限公司独立董事 ，北京首都开发股份有限公司独立董事 。
刘胤宏先生， 独立董事， 硕士学历。 历任北京 金杜律师事务所公司证券部律
师。 现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、 深圳分所主任， 深圳市格林赛特
环保能源科技有限公司监事， 深圳市南天信息技术有限公司监事， 研奥电气股份
有限公司独立董事， 北京汇冠新技术股份有限公 司独立董事 。
张天鷞先生， 独立董事， 硕士学历。 历任化学 银行 （Chemical Bank ） 经理，
菲利普?莫里斯公司（Philip Morris Inc ）经理，中华开发公司经理，蓝筹管理
顾问有限公司负责人， 所罗门兄弟 （Salomon Brothers ） 副总裁， 华盛顿资本集
团（Washington Capital Group ）执 行董事， 瑞士联合银行 集团（UBS） 执行董
事，阿凡提 公司（Avant! Corporation ）首席 财务官，Union Nature Inc. 负责
人， 瑞士信贷第一波士顿银行 （CSFB） 董事总 经理， 瀚宇彩晶股份有限公司独立
董事。 现任利统股份有限公司监察人， 富晶通 股份有限公司独立董事， 富堡工业
股份有限公司董事， 和鑫光电股份有限公司独立董事 ， 微端科技股份有限公司监
察人法人代表。
林瑞源先生， 董事， 本科学历。 历任元大宝来 证券股份有限公司服务代理部
科长，元大宝来证券 投资信托股份有 限公司客 户服务部经理、行销 部副总经理、
投资理财部副总经理、 通路事业部资深副总经理， 华润元大基金管理有限公司总
经理，深圳华润元大 资产管理有限公 司总经理,元大证券投资信托 股份有限公司
通路事业部资深副总经理。 现任 元大人寿保险股份有限公 司金融通路业务督导资
深副总经理 。
孙晔伟先生，董事， 总经理，博士 学历。历任 吉林省社会科学院研 究人员，
东北证券有限责任公司投资银行部经理， 东方基金管理有限责任公司督察长， 新
华基金管理有限公司总经理助理， 安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长，华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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安信基金管理有限责任公司副总经理， 东方基金管理有限责任公司总经理。 现任
深圳华润元大资产管理有限公司执行董事。
2、基金管理人监事会成员
卢伦女士， 监事， 硕士学历。 历任华为技术有限公司人力资源部经理， 晨星
（深圳） 资讯有限公司股票研究部研究员， 华润 （集团） 有限公司财务部资本 副
总监。现任华润深国投信托有限公司财务总监。
黄古彬先生， 监事， 硕士学历。 历任日盛证券股份有限公司总经理执董， 日
盛期货股份有限公司总经理， 宝来证券股份有限公司副总经理， 宝来证券股份有
限公司副总裁， 宝来证券股份有限公司副董事长， 宝来证券股份有限公司总经理，
宝来证券股份有限公司董事长， 元大证券股份有限公司副董事长。 现任元大证券
投资信托股份有限公司董事长, 汉 宇 投 资 咨 询 有 限 公 司( 上海) 董事, 财团法人
元大文教基金 会董事。
曹建英女士， 监事， 本科学历。 历任深圳证券 通信公司北京分公司行政管理
岗， 招商银行股份有限公司总行电话银行中心行政管理岗， 招商基金管理有限公
司客户服务部坐席管理岗、 信息技术部电子商务岗、 渠道管理部高级经理， 深圳
市融通资本管理股份有限公司销售业务部副总经理。 现任华润元大基金管理有限
公司市场部副总经理。
廖洁女士，监事，硕 士学历。历任 中国银行深 圳市分行金融机构部 证券岗、
博时基金管理有限公司监 察合规部法律顾问。 现任华润元大基金管理有限公司监
察合规部 合规法务副总监。
3、基金管理人高级管理人员
邹新先生，董事长。简历见 董事会成员介绍。
孙晔伟先生，总经理。简历见董事会成员介绍。
李仆先生， 副总经理， 硕士学历。 历任信诚基 金管理有限公司投资研究部基
金经理，东方基金管理有限责任公司公司总经理助理、投资总监、基金经理。
李东育先生， 总经理助理， 硕士学位。 历任银 河基金管理有限公司广州分公
司销售总监， 泰达宏利基金管理有限公司广州分公司总经理， 金信基金管理有限
公司总经理助理。
刘豫皓先生， 督察长， 硕士学位。 历任湖北省 交通运输厅汉十高速公路管理
处职员， 审计署西安特派员办事处主任科员， 华润 （集团） 有限公司审计部高级华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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审计师， 华润金融控股有限公司风险管理及审计部助理总经理。 现任深圳华润元
大资产管理有限公司执行监事。
4、本基金基金经理
李武群先生， 中国科学院研究生院工学博士，9 年金融行业从业经验。 历任 中
信 银 行福 州分 行计 划财 务部 统计 岗 ， 华西 证券研 究 所量 化组 高级 研究 员、 股票 投
资部投资经理助理 。2015 年加入华润元大基金管理有限公司， 现任华润元大中创
100 交易型开放式指数证券投资基金 、 华润元大中创100 交易型开放式指数证券投
资基金 联接基金和 华润元大富时中国A50 指数 型证券投资基金 基金经理。
5、投资决策委员会成员
李仆（副总经理、投研条线分管领导）
张俊杰（固定收益投资部负责人）
刘宏毅（研究部负责人）
李武群（指数投资部负责人）
陈剑波（量化投资部负责人）
上述人员之间无近亲属关系。
三 、 基金 托管 人
（一）基金托管人情况
1、基金托管人基本情况
名称：招商证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
法定代表人：霍达
成立时间：1993 年8 月1 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：66.99 亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78 号
联系人：秦湘
联系电话：0755-26951111 华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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招 商 证券 是百 年招 商局 旗下 金 融企 业， 经过 二十 多 年创 业发 展， 已成 为拥 有
证券市场业务全牌照的一流券商， 并经中国证 券监督管理委员会评定为 A 类AA 级
券 商 。招 商证 券具 有稳 定的 持续 盈利 能力 、科学 合 理的 风险 管理 架构 、专 业的 服
务 能 力。 公司 拥有 多层 次客 户服 务渠 道， 在北京 、 上海 、广 州、 深圳 等城 市拥 有
243 家批准设立的证券营业部和 12 家证券经纪业务管理分公司，同时在香港设有
分 支 机构 ，全 资拥 有招 商证 券国 际有 限公 司、招 商 期货 有限 公司 、招 商致 远资 本
投 资 有限 公司 、招 商证 券投 资有 限公 司、 招商证 券 资产 管理 有限 公司 ，参 股博 时
基 金 管理 公司 、招 商基 金管 理公 司、 广东 金融高 新 区股 权交 易中 心有 限公 司及 证
通 股 份有 限公 司， 构建 起国 内国 际业 务一 体化的 综 合证 券服 务平 台。 招商 证券 致
力 于 “全 面提 升核 心竞 争力 ，打 造中 国最 佳投资 银 行” 。公 司将 以卓 越的 金融 服
务 实 现客 户价 值增 长， 推动 证券 行业 进步 ，立志 打 造产 品丰 富、 服务 一流 、能 力
突 出 、品 牌卓 越的 国际 化金 融机 构， 成为 客户信 赖 、社 会尊 重、 股东 满意 、员 工
自豪的优秀金融企业。
2、主要人员情况
招 商 证券 托管 部员 工多 人拥 有 证券 投资 基金 业务 运 作经 验、 会计 师事 务所 审
计经验， 以及大型IT 公司的软件设计与开发经 验， 人员专业背景覆盖了金融、 会
计、经济、计算机等各领域，其中本科以上人员占比 100%，高级管理人员均拥有
硕士研究生或以上学历。
3、基金托管业务经营情况
招 商 证券 是国 内首 批获 得证 券 投资 基金 托管 业务 的 证券 公司 ，可 为各 类公 开
募 集 资金 设立 的证 券投 资基 金提 供托 管服 务。托 管 部拥 有独 立的 安全 监控 设施 ，
稳 定 、高 效的 托管 业务 系统 ，完 善的 业务 管理制 度 。招 商证 券托 管部 本着 “诚 实
信用、 谨慎勤勉” 的原则， 为基金份额持有人利 益履行基金托管职责。 除此之外，
招商证券 于 2012 年 10 月获得了证监会准许开 展私募基金综合托管服务试点的正
式 批 复， 成为 业内 首家 可从 事私 募托 管业 务的券 商 ，经 验丰 富， 服务 优质 ，业 绩
突出。截至2018 年一季度，招商证券共托管30 只公募基金。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
招商证券作为基金托管人：
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（1） 托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 自觉形成
守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2） 建立科学合理、 控制严密、 运行高效的内部控制体系， 保持托管业务内
部控制制度健全、执行有效。
（3） 防范和化解经营风险， 提 高经营管理效益 ， 使托管业务稳健运行和受托
资产安全完整，实现托管业务的持续、稳定、健康发展。
（4） 不断改进和完善内控机制、 体制和各项业务制度、 流程， 提高业务运作
效率和效果。
2、内部控制组织结构
招 商 证券 股份 有限 公司 经营 管 理层 面设 立了 风险 管 理委 员会 。作 为公 司内 部
最 高 风险 决策 机构 ，风 险管 理委 员会 负责 审议公 司 风险 管理 政策 、风 险偏 好、 容
忍 度 和经 济资 本等 风险 限额 配置 方案 ，拥 有公司 重 大风 险业 务和 创新 业务 项目 的
最终裁量权。 风险管理部、 法律合规部及稽核监 察部为公司的风险管理职能部门。
资 产 托管 部内 部设 置专 门负 责 稽核 监察 工作 的内 控 稽核 岗， 配备 专职 监察 稽
核 人 员， 在托 管部 总经 理的 直接 领导 下， 依照有 关 法律 规章 ，对 业务 的运 行独 立
行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
招 商 证券 托管 部制 定了 各项 管 理制 度和 操作 规程 ， 建立 了科 学合 理、 控制 严
密 、 运行 高效 的内 部控 制体 系， 保持 托管 业务健 全 、有 效执 行； 安全 保管 基金 财
产 ， 保持 基金 财产 的独 立性 ；实 行经 营场 所封闭 式 管理 ，并 配备 录音 和录 像监 控
系 统 ；有 独立 的综 合托 管服 务系 统； 业务 管理实 行 复核 和检 查机 制， 建立 了严 格
有 效 的操 作制 约体 系； 托管 部树 立内 控优 先和风 险 管理 的理 念， 培养 部门 全体 员
工的风险防范和保 密意识。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
基 金 托管 人根 据《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等法 律 法规 的规 定和 基金 合同 、
托 管 协议 的约 定， 对基 金合 同生 效之 后所 托管基 金 的投 资范 围、 投资 比例 、投 资
限制等进行监督，并及时提示基金管理人违规风险。
2、监督程序
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基 金 托管 人发 现基 金管 理人 投 资指 令或 实际 投资 运 作违 反法 律法 规、 基金 合
同 和 托管 协议 的规 定， 应及 时以 电话 提醒 或书面 提 示等 方式 通知 基金 管理 人限 期
纠 正 。基 金管 理人 应积 极配 合和 协助 基金 托管人 的 监督 和核 查。 基金 管理 人收 到
书 面 通知 后应 在限 期内 及时 核对 并以 书面 形式给 基 金托 管人 发出 回函 ，就 基金 托
管 人 的疑 义进 行解 释或 举证 ，说 明违 规原 因及纠 正 期限 ，并 保证 在规 定期 限内 及
时 改 正。 在上 述规 定期 限内 ，基 金托 管人 有权随 时 对通 知事 项进 行复 查， 督促 基
金 管 理人 改正 。基 金管 理人 对基 金托 管人 通知的 违 规事 项未 能在 限期 内纠 正的 ，
基金托管人应报告中国证监会 。
四 、 相关 服务 机构
（一）基金份额 发售机构
1、网下现金发售 直销机构
名称：华润元大基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市福田区中心四路1-1 号嘉里 建设广场第三座7 层
法定代表人： 邹新
成立时间：2013 年1 月17 日
电话：（0755）88399008
传真：（0755）88399045
联系人： 李洋逸冰
客户服务电话：4000-1000-89
网址：www.cryuantafund.com
个 人 投资 者可 以通 过本 基金 管 理人 网上 直销 交易 平 台办 理开 户、 本基 金的 认
购 、 申购 、赎 回等 业务 ，具 体交 易细 则请 参阅本 基 金管 理人 网站 公告 。网 上交 易
网址：www.cryuantafund.com 。
2、网下现金发售和网下股票发售代理机构
（1）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45 层 华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
公司电话：0755-82943666
客服电话：95565
官方网站：www.newone.com.cn
（2）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际 企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
公司电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888、95551
官方网站：www.chinastock.com.cn
（3）国信证券股份有 限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
公司电话：0755-82130833
客服电话：95536
官方网站：www.guosen.com.cn
（4）东吴证券股份有限公司
住所：苏州市工业园区星阳街5 号东吴证券大 厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街5 号东吴证 券大厦
法定代表人：范力
联系人：郭晶晶
公司电话：0512-62938521
客服电话：95330
官方网站：www.dwzq.com.cn 华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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（5）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上 海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
公司电话：021-38676666
客服电话：400-8888-666、95521
官方网站：www.gtja.com
（6）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
公司电话：010-85156398
客服电话：400-888-8108、95587
官方网站：www.csc108.com
（7）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越 时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路48 号中信证 券大厦18 层
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
公司电话：010-60838888
客服电话：95548
官方网站：www.cs.ecitic.com
（8）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222 号 1 号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔 广场东座5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明 华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
14
公司电话：0531－89606165
客服电话：95548
官方网站：www.zxwt.com.cn
（9）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
公司电话：021-38565547
客服电话：95562
官方网站：www.xyzq.com.cn
（10）中泰证券股份有限公司
住所：山东济南市中区经七路86 号
办公地址：山东济南市中区经七路86 号证券 大厦2001 室
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
公司电话：021-20315290
客服电话：95538
官方网站：www.zts.com.cn
（11）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：周健男
联系人：戴巧燕
公司电话：021-22169999
客服电话：95525
官方网站：www.ebscn.com
（12）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街1 号国贸大厦 2 座 27 层及28 层 华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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办公地址：北京市建国门外大街甲6 号SK 大厦
法定代表人：毕明建（代）
联系人：杨涵宇
公司电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
官方网站：www.cicc.com.cn
（13）西藏东方财富证券股份有限公司
住所：拉萨市北京中路101 号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号东方 财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人：高莉莉
公司电话：95357
客服电话：4009112233
官方网站：www.xzsec.com
3、网上现金发售代理机构
具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所 风险控制要求的深圳证券交
易所会员单位，详见基金份额发售公告。
基 金 管理 人可 根据 有关 法律 法 规的 要求 ，选 择其 它 符合 要求 的机 构销 售本 基
金 或变更上述销售机构 ，并及时公告。
（二）登记 结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人： 周明
电话：（0755）25946013
传真：（0755）25987122
联系人： 严峰
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所 华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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住所：上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市银城中路68 号时代金融中 心19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人： 安冬
经办律师： 陆奇、安冬
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1 号东方广场安 永大楼17 层
负责人：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注册会计师：吴翠蓉、高鹤
联系人：吴翠蓉
电话：(0755)25028090
五 、 基金 名称 和基 金 类型
（一）本基金名称： 华润元大中创100 交易型 开放式指数 证券投资基金
（二）本基金类型：股票型证券投资基金
（三）基金运作方式：交易 型开放式
六 、 基金 投资 目标 和 投资 方向
（一）投资目标
本 基 金采 用被 动式 投资 策略 ， 通过 严格 的投 资程 序 约束 和数 量化 风险 管理 手
段 ， 力争 控制 本基 金的 净值 增长 率与 业绩 比较基 准 表现 相当 ，以 便为 投资 者带 来
长期收益。
（二）投资范围
本基金投资于中创100 指数的成份股及其备选 成份股、 债券、 货币市场工具、
权 证 、股 指期 货、 银行 存款 、资 产支 持证 券等以 及 法律 法规 或中 国证 监会 允许 基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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本基金投资于中创 100 指数的成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产
的90%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
七 、 基金 的投 资策 略
（一）投资决策依据和投资流程
本 基 金主 要采 取完 全复 制法 ， 即完 全按 照标 的指 数 的成 份股 组成 及其 权重 构
建 投 资组 合， 并根 据标 的 指 数成 份股 及其 权重的 变 动进 行相 应调 整。 当预 期指 数
成 份 股发 生调 整和 成份 股发 生配 股、 增发 、分红 等 行为 时， 或因 基金 的申 购和 赎
回 等 对本 基金 跟踪 标的 指数 的效 果可 能带 来影响 时 ，或 因某 些特 殊情 况导 致流 动
性 不 足时 ，或 其他 原因 导致 无法 有效 复制 和跟踪 标 的指 数时 ，基 金管 理人 可以 对
投资组合管理进行适当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。
当 预 期成 份股 发生 调整 和成 份 股发 生配 股、 增发 、 分红 等行 为时 ，以 及因 基
金 的 申购 和赎 回对 本基 金跟 踪标 的指 数的 效果可 能 带来 影响 时， 基金 管理 人会 对
投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。
如有因受股票停牌、 股票流动性或其他一些影 响指数复制的市场因素的限制，
使 基 金管 理人 无法 依指 数权 重购 买成 份股 ，基金 管 理人 可以 根据 市场 情况 ，结 合
经验判断，对投资组合进行适当调整，以获得更接近标的指数的收益率。
定期调整：本基金股票组合根据所跟踪的中创 100 指数对其成份股的调整而
进行相应的定期跟踪调整。
不定期调整：根据指数编制规则，中创 100 指数成份股因增发、送配等股权
变动而需进行成份股权重新调整时，本基金将根据中创 100 指数在股权变动公告
日次日发布的临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。
本 基 金将 采用 货币 市场 工具 对 基金 资产 进行 流动 性 管理 。在 满足 安全 性和 保
证 流 动性 的基 础上 ，本 基金 将结 合宏 观分 析和微 观 分析 制定 投资 策略 ，有 效利 用
基 金 资产 ，更 好地 实现 跟踪 标的 指数 的投 资目标 。 同时 ，根 据本 基金 的申 购和 赎
回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。
为有效管理投资组合， 基金可投资于经中国证 监会允许的各种金融衍生产品，
如 股 指期 货、 权证 以及 其他 与标 的指 数或 标的指 数 成份 股相 关的 衍生 工具 。基 金
投 资 于衍 生工 具的 目标 ，是 使得 基金 的投 资组合 更 紧密 地跟 踪标 的指 数， 以便 更华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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好 地 实现 基金 的投 资目 标。 基金 投资 于各 种衍生 工 具的 比例 合计 不超 过基 金资 产
总值的10%。 基金拟投资于新推出的金融衍生产品的， 需将有关投资方案通知基金
托 管 人， 并报 告中 国证 监会 备案 后公 告。 在正常 市 场情 况下 ，本 基金 力争 净值 增
长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2% ，年跟踪误差不
超过2%。
（二）投资决策依据和投资流程
1、投资决策依据
（1）国家有关法律法规和基金合同的有关规定；
（2）公司投资及风险控制政策；
（3） 本基金采用被动式指数化投资， 在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化的
前提下，根据标的指数成份股的构成及其权重，形成基金投资建议；
（4）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则。
2、投资决策机制
本 基 金实 行投 资决 策委 员会 下 的基 金经 理负 责制 。 基金 经理 负责 基金 的日 常
投资运作，基金投资的重大事项需向投资决策委员会报告。
3、投资决策流程
研 究 、决 策、 组合 构建 、交 易 、评 估、 组合 维护 的 有机 配合 共同 构成 了本 基
金 的 投资 管理 程序 。严 格的 投资 管理 程序 可以保 证 投资 理念 的正 确执 行， 避免 重
大风险的发生。
（1） 研究： 指数投资研究人员依托公司整体研 究平台， 整合外部信息以及券
商 等 外部 研究 力量 的研 究成 果开 展指 数跟 踪、成 份 股等 相关 信息 的搜 集与 分析 、
流动性分析 等工作，作为基金投资决策的重要依据。
（2） 投资决策： 投资决策委员会依据指数投资 研究小组提供的研究报告， 定
期 召 开或 遇重 大事 项时 召开 投资 决策 会议 ，决策 相 关事 项。 基金 经理 根据 投资 决
策委员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。
（3 ）组 合构 建： 基金 经理 根据 标的 指数 相关信 息 ，结 合内 部指 数投 资研 究 ，
以 指 数复 制法 构建 组合 。在 追求 跟踪 误差 最小化 的 前提 下， 基金 经理 将采 取适 当
的投资方法，以降低投资成本、控制投资风险。 华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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（4） 交易执行： 运营管理部交易组负责具体的 交易执行， 同时履行一线监控
的职责。
（5） 投资绩效评估： 投资管 理部定期和不定期 对基金进行投资绩效评估， 并
提 供 相关 报告 。绩 效评 估能 够确 认组 合是 否实现 了 投资 预期 、组 合误 差的 来源 及
投资策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6） 组合监控与调整： 基金经理将跟踪标的指 数变动， 结合成份股基本面情
况、 流动性状况、 基金申购和赎回的现金流量情 况以及组合投资绩效评估的结果，
对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基 金 管理 人在 确保 基金 份额 持 有人 利益 的前 提下 有 权根 据环 境变 化和 实际 需
要对上述投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中公告。
（三）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 本 基 金 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
90% ；
（2） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不超过上一交易日基金资产净
值的0.5%， 本基金持有的全部权证的市值不超 过基金资产净值的 3%， 基金管理人
管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%；
（3） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基
金资产净值的10%；
（4） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值 不得超过基金资产净值的 20%；
（5） 本基金持有的同一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的10% ；
（6） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一 原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10% ；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金 持 有资 产支 持证 券期 间， 如果 其信 用等 级下降 、 不再 符合 投资 标准 ，应 在评 级
报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； 华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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（8） 本基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次 发行股票的总量；
（9） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券 回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40% ；债券回购最长期限为1 年， 债券回购到期后不得展期；
（10 ）本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的买 入股 指 期货 合约 价值 ，不 得超 过
基金资产净值的10%；
（11 ）本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的买 入期 货 合约 价值 与有 价证 券市 值
之和不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日
在 一 年以 内的 政府 债券 ）、 权证 、资 产支 持证券 、 买入 返售 金融 资产 （不 含质 押
式回购）等；
（12 ）本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出期 货 合约 价值 不得 超过 本基 金
持有的股票总市值的20%；
（13 ）本 基金 所持 有的 股票 市 值和 买入 、卖 出股 指 期货 合约 价值 ，合 计（ 轧
差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（14 ）本 基金 在任 何交 易日 内 交易 （不 包括 平仓 ） 的股 指期 货合 约的 成交 金
额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
（15 ）每 个交 易日 日终 在扣 除 股指 期货 合约 需缴 纳 的交 易保 证金 后， 应当 保
持不低于交易保证金一倍的现金；
（16）基金投资于各种衍生工具的比例合计不超过基金资产总值的10% ；
（17）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（18 ）本 基金 主动 投资 于流 动 性受 限资 产的 市值 合 计不 得超 过基 金资 产净 值
的15%；
因 证 券市 场波 动、 上市 公司 股 票停 牌、 基金 规模 变 动等 基金 管理 人之 外的 因
素 致 使基 金不 符合 前款 所规 定比 例限 制的 ，基金 管 理人 不得 主动 新增 流动 性受 限
资产的投资；
（19 ）本 基金 与私 募类 证券 资 管产 品及 中国 证监 会 认定 的其 他主 体为 交易 对
手 开 展逆 回购 交易 的， 可接 受质 押品 的资 质要求 应 当与 基金 合同 约定 的投 资范 围
保持一致；
（20）法律法规及中国证监会规定的和基金合同规定的其他投资限制。 华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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除上述第 （7） 、 （18 ） 、 （19） 项外 ， 因证券 市场波动、 期货市场波动、 上
市 公 司合 并、 基金 规模 变动 、标 的指 数成 份股调 整 、标 的指 数成 份股 流动 性限 制
等 基 金管 理人 之外 的因 素致 使基 金投 资比 例不符 合 上述 规定 投资 比例 的， 基金 管
理人应当在10 个交易日内进行调整。法律法 规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基 金 合同 的有 关约 定。 在上 述期 间内 ，本 基金的 投 资范 围、 投资 策略 应当 符合 基
金 合 同的 约定 。基 金托 管人 对基 金的 投资 的监督 与 检查 自基 金合 同生 效之 日起 开
始。
如 果 法律 法规 对上 述投 资组 合 比例 限制 进行 变更 的 ，以 变更 后的 规 定 为准 。
法 律 法规 或监 管部 门取 消上 述限 制， 如适 用于本 基 金， 基金 管理 人在 履行 适当 程
序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
基 金 管理 人运 用基 金财 产买 卖 基金 管理 人、 基金 托 管人 及其 控股 股东 、实 际
控 制 人或 者与 其有 重大 利害 关系 的公 司发 行的证 券 或者 承销 期内 承销 的证 券， 或
者 从 事其 他重 大关 联交 易的 ，应 当符 合基 金的投 资 目标 和投 资策 略， 遵循 持有 人
利 益 优先 原则 ，防 范利 益冲 突， 建立 健全 内部审 批 机制 和评 估机 制， 按照 市场 公
平 合 理价 格执 行。 相关 交易 必须 事先 得到 基金托 管 人的 同意 ，并 按法 律法 规予 以
披 露 。重 大关 联交 易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 ，并 经过 三分 之二 以上 的独 立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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若 将 来法 律法 规或 中国 证监 会 的相 关规 定发 生修 改 或变 更， 致使 本款 前述 约
定 的 投资 禁止 行为 和投 资组 合比 例限 制被 修改或 取 消， 基金 管理 人在 依法 履行 相
应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
八 、 基金 的业 绩比 较 基准
本基金业绩比较基准为：中创100 指数
中创 100 指数选取中小板和创业板中代表性较强、流动性较好的 100 家公司
组成样本股 ，能够较好 反映中小企业板和创业板重点企业的运行状况 。
本 基 金标 的指 数变 更的 ，相 应 更换 基金 名称 和业 绩 比较 基准 ，基 金管 理人 在
取得基金托管人同意后报中国证监会备案并及时公告。
九 、 基金 的风 险收 益 特征
本 基 金属 于股 票型 基金 ，其 预 期的 风险 与 收 益高 于 债券 型基 金与 货币 市场 基
金 ， 为证 券投 资基 金中 中等 预期 风险 、中等 预期 收 益的 品种 。同 时本 基金 为交 易
型 开 放式 指数 基金 ，采 用完 全复 制法 跟踪 标的指 数 表现 ，具 有与 标的 指数 以及 标
的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
十 、 基金 的投 资组 合 报告
本投资组合报告所载数据截至2018 年 3 月31 日（财务数据未经审计）。
1 、 报告 期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 55,294,739.05 99.11
其中：股票 55,294,739.05 99.11
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 - -
其中：买断式回购的买 入返
售金融资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计 492,543.03 0.88
8 其他资产 2,294.74 0.00
9 合计 55,789,576.82 100.00
华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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2 、 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A 农、林、牧 、渔业
2,251,119.90 4.05
B 采矿业
- -
C 制造业 33,131,379.20 59.67
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产
和供应业
- -
E 建筑业
1,400,506.97 2.52
F 批发和零售 业
1,169,217.00 2.11
G 交通运输、 仓储和邮 政业
208,530.00 0.38
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术
服务业
7,787,388.44 14.02
J 金融业
2,708,721.19 4.88
K 房地产业
429,858.00 0.77
L 租赁和商务 服务业 2,058,961.78 3.71
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理
业
1,204,768.40 2.17
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务
业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会 工作
736,307.00 1.33
R 文化、体育 和娱乐业 2,207,981.17 3.98
S 综合
- -
合计
55,294,739.05 99.58
3 、 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 002415 海康威视 79,830 3,296,979.00 5.94
2 300498 温氏股份 89,465 1,866,239.90 3.36
3 002230 科大讯飞 24,815 1,509,496.45 2.72
4 002304 洋河股份 13,647 1,473,739.53 2.65
5 002027 分众传媒 105,500 1,359,895.00 2.45
6 300059 东方财富 71,348 1,207,921.64 2.18
7 002024 苏宁易购 83,100 1,169,217.00 2.11 华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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8 002008 大族激光 21,301 1,165,164.70 2.10
9 002594 比亚迪 20,200 1,137,260.00 2.05
10 002450 康得新 56,681 1,121,150.18 2.02
4 、 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券
投资 明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名权证 投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
9.1 报告 期末本基金 投资的股指 期货持仓和损益明 细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本基 金投资股指 期货的投资 政策
本基金本报告期未持仓股指期货。
10 、 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
10.1 本期国债期货 投资政策
本基金本报告期未持仓国债期货。 华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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10.2 报告期末本基 金投资的国 债期货持仓和 损益明 细
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3 本期国债期货 投资评价
本基金本报告期未持仓国债期货。
11 、 投资 组合报告附注
11.1
本报告期内本基金投资的前十名证券中没有出现发行主体被监管部门立 案 调 查 ，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2
本报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,029.36
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 265.38
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,294.74
11.4 报告期末持有 的处于转股 期的可转换债 券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十 名股票中存 在流通受限情 况的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值(元)
占基金资产 净值
比例（%）
流通受限情 况说明
1 002450 康得新 1,121,150.18 2.02 重大资产重 组停牌 华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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11.6 投资组合报告 附注的其他 文字描述部分
由于四舍五入的原因， 投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 一 、基 金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但 不 保证 基金 一定 盈利 ，也 不保 证最 低收 益。基 金 的过 往业 绩并 不代 表其 未来 表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015.5.25-2015.12.31 -27.45% 3.13% -23.92% 3.27% -3.53% -0.14%
2016.1.1-2016.12.31 -24.51% 1.83% -24.42% 1.86% -0.09% -0.03%
2017.1.1-2017.12.31
10.15% 0.93% 11.20% 0.94% -1.05% -0.01%
2018.1.1-2018.3.31
-1.32% 1.54% 0.68% 1.58% -2.00% -0.04%
2015.5.25-2018.3.31
-40.47% 1.94% -35.62% 2.00% -4.85% -0.06%
（ 二 ）自 基金 合同 生效 以来 基 金累 计净 值收 益率 变 动及 其与 同期 业绩 比较 基
准收益率变动的比较（2015 年5 月25 日至2018 年3 月31 日） 华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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十 二 、基 金的 费用 与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的上市费及年费；
9、基金合同生效后的标的指数许可使用费；
10、基金的开户费用、账户维护费用；
11、基金收益分配中发生的费用；
12、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在 基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×0.5 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管理 费每 日计算 ， 逐日 累 计至 每月 月末 ，按 月 支付 ， 由 基金 托管 人根 据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的 账户
路 径 进行 资金 支付 ，基 金管 理人 无需 再出 具资金 划 拨指 令。 费用 自动 扣划 后， 基
金 管 理人 应进 行核 对， 如发 现数 据不 符， 及时联 系 基金 托管 人协 商解 决。 若遇 法
定节假日、公休假等 ，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.1 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托管 费每 日计算 ， 逐日 累 计至 每月 月末 ，按 月 支付 ， 由 基金 托管 人根 据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户
路 径 进行 资金 支付 ，基 金管 理人 无需 再出 具资金 划 拨指 令。 费用 自动 扣划 后， 基
金 管 理人 应进 行核 对， 如发 现数 据不 符， 及时联 系 基金 托管 人协 商解 决 。 若遇 法
定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3、标的指数许可使用费
基 金 标的 指数 使用 许可 费按 前 一日 基金 资产 净值 的 年费 率计 提。 计算 方法 如
下：
H＝E×0.03% ÷当年天数H 为ETF 每日应计提 的指数使用许可费
E 为前一日ETF 的基金资产净值
自 基 金合 同生 效之 日起 ，指 数 使用 许可 费每 日计 算 ，逐 日累 计， 按季 支付 。
指数使用许可费的收取下限为指数使用许可费收取下限为每季度 5 万元， 即不足5华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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万元时按照 5 万元收取。由基金管理人向基金托管人发送标的指数许可使用费划
款指令，经基金托管人复核后于次季首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支
取。
标 的 指数 供应 商根 据相 应指 数 许可 协议 变更 上述 标 的指 数使 用许 可费 费率 和
计 费 方式 的， 基金 管理 人必 须依 照有 关规 定最迟 于 新的 费率 和计 费方 式实 施日 前
在指定媒介上刊登公告。
4、 上述 “一、 基金费用的种类” 中除管理费、 托管费和标的指数许可使用 费
之 外 的其 他费 用， 根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ， 按费 用实 际支 出金 额列 入或 摊
入 当 期费 用， 由基 金托 管人 从基 金财 产中 支付。 未 来， 如本 基金 委托 第三 方计 算
并公布IOPV 并产生相应费用， 基金管理人有权 根据有关法规及相应协议规定， 按
费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全 履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费 用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关 规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基 金 管理 人和 基金 托管 人可 协 商酌 情降 低基 金管 理 费和 基金 托管 费， 此项 调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2
日前在指定媒介上刊登公告。
（五）基金税收
本 基 金运 作过 程中 涉及 的各 纳 税主 体， 其纳 税义 务 按国 家税 收法 律、 法规 执
行。
十 三 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
《华润元大 中创 100 交易型开放式指数 证券投资 基金招募说明书（更新）》
（2018 年第 1 号）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资 基 金运 作管 理办 法》 、《 证券 投资 基金 销售管 理 办法 》、 《证 券投 资基 金信 息华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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披 露 管理 办法 》及 其他 有关 法律 法规 的要 求，结 合 本基 金管 理人 对本 基金 实施 的
投资管理活动进行了更新，主要内容如下：
（一） 在 “重要提示” 中 ， 新增了对本基金风 险情况的表述， 更新了基金 “招
募说明书所载内容截止日”和“有关财务数据和净值表现截止日”。
（二）更新了“一、绪言”。
（三）更新了“二、释义”。
（四）在“三、基金管理人”部分，对基金管理人的相关内容进行了更新。
（五）在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的相关内容进行了更新。
（ 六 ）在 “五 、相 关服 务机 构 ”部 分， 对 网 下现 金 发售 直销 机构 、网 下现 金
发 售 和网 下股 票发 售代 理机 构 、 审计 基金 财产的 会 计师 事务 所 的 相关 内容 进行 了
更新。
（ 七 ）在 “ 十 、基 金份 额的 申 购与 赎回 ”部 分， 更 新了 “（ 五） 申购 和赎 回
的 数 额限 定” 、“ （八 ）拒 绝或 暂停 申购 的情形 ” 、“ （九 ） 暂 停赎 回或 者延 缓
支付赎回对价的情形及处理方式 ”。
（ 八 ）在 “十一 、 基金 的投 资 ”部 分， 更新 了“ （ 六） 投资 限制 ”、 “（ 十
一 ）基金的投资组合报告”的内容，截止日期更新为 2018 年 3 月 31 日，该部分
内容均按有关规定编制，并经本基金托管人复核。
（九） 在 “十 二、 基金的业绩” 部分， 更新了 “基金净值表现” 和 “自基金
合 同 生效 以来 基金 累计 净值 收益 率变 动及 其与同 期 业绩 比较 基准 收益 率变 动的 比
较”，该部分内容均按照有关规定编制，并经本基金托管人复核。
（十） 在 “十 四、 基金资产的估值” 部分， 更新 了 “ （六） 暂停估值的情形” 。
（ 十 一） 在“ 十 七 、基 金的 信 息披 露” 部分 ，更 新 了“ （五 ）公 开披 露的 基
金信息”。
（十二）在“十 九、风险揭示”部分， 新增了“（ 二）流动性风险”。
（十三）更新了“二十 二、基金托管协议的内容摘 要”。
（ 十 四） 在“ 二十 四 、 其他 应 披露 事项 ”部 分， 更 新了 从本 基金 上一 次《 招
募说明书（更新）》截止日 2017 年 11 月 25 日起至本次《招募说明书（更新）》
截止日2018 年 5 月25 日之间的信息披露事项 。 华润 元大 中创 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1 号 ）
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上 述 内容 仅为 本基 金更 新招 募 说明 书的 摘要 ，详 细 资料 须以 本更 新招 募说 明
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华润元大基金管理有限公司
二〇一八年 七月 九日
