富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
富 兰 克林 国 海 中小盘 股 票 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书( 摘要)
（2018 年第 1 号）
基 金管 理人： 国海 富兰克 林基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
【 重要 提示】
富兰克林国海 中小盘 股票型证券投资基金 （以下简称 “富兰克林国海 中小盘
基金 ”或 “本基金” ） 经中国证监会2010 年 10 月8 日证监基金字 【2010】1355
号文核准募集，本基金的基金合同于 2010 年 11 月23 日生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准， 基 金合
同是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同
取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的
行为本身 即表明 其对基 金合同的 承认和 接受， 并按照《 基金法 》 、基 金合同及其
他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管 理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也要承担相应的投资风险。 基金投
资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续大量
赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理
风险， 某一基金的特定风险等。 富兰克林国海成长动力基金为股票型基 金， 属证
券投资基金中的较高风险收益品种。 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基
金的《招募说明书》及《基金合同》 。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法上市交易的股
票、 债券、 资产支持证券、 权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 在
正常市场环境下本基金的流动性风险适中。 在特殊市场条件下， 如证券市场的成
交量发生急剧萎缩、 基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下， 可能导
致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击， 发生基金份额净值波富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的 投资决策等风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2018 年5 月23 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为 2018 年3 月31 日（财务数据 未经审计） 。
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址： 广西南宁市 西乡塘区总部路1 号中国－东盟科技企业孵化基地一
期C-6 栋二层
办公地址： 上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人：吴显玲
成立日期：2004 年11 月15 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2 亿元人民币
存续期限：50 年
联系人： 施颖楠
联系电话：021-3855 5555
股权结构：国海证券股份有限公司( 原名 “ 国海证券有限责任公司 ”) 持有
51% 股权，邓普顿国际股份有限公司持有 49% 股权
（二）主要人员情况
1、 董事会成员：
董事长吴显玲女士， 中共党员， 管理学硕士， 经济师。 历任中国人民银行广
西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工
作） ，广 西证券 登记有 限 责任公 司法定 代表人 、总经理 ，广西 证券有 限责任公司
副总裁、 国海证券有限责任公司副总裁、 国海富兰克林基金管理有限公司督察长、富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
董事长、 国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公司董事长、 国海富兰克林基金管
理有限公司副董事长兼总经理。 现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长， 兼
任国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公司董事长、 代为履行总经理职责， 同时
兼任国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。
副董事长麦敬恩 （Gregory E. McGowan ） 先生 ， 文学学士， 硕士学位以及法
学博士学位。 在加入富兰克林邓普顿投资集 团之前， 麦敬恩先生是美国证券交易
委员会的资深律师。麦敬恩先生于1986 年 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 ， 担 任
Templeton Worldwide
Inc. 执行副总裁、 董事 和法律总顾问。 曾任多 个富兰克林
邓普顿公司董事， 包括但不限于Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.
（ 卢 森 堡 ） ， 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 （ 亚 洲 ） 有 限 公 司 （ 香 港 ） ，Templeton Asset
Management Ltd. （新 加坡） ，Franklin Templeton Holding Limited （毛里求斯） ，
Franklin Templeton Services Limited （爱尔兰） ，国海富兰克林基金管理有限公司
董事长 ， 中国人寿富兰克林资产管理有限公司股东代表 。 现任富兰克林邓普顿投
资集团高级战略顾问，Templeton International Inc. 执 行 副 总 裁 及 法 律 总 顾 问 ，
Franklin Templeton France S.A 和Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd. 董
事， Templeton Investment Counsel, LLC 执 行副 总裁， Franklin Templeton Investment
Services Gmbh 咨询委员 会委员，Brinker Destinations Trust 独立董事， 国海富兰克
林基金管理有限公司股东代表、 副董事长， 国海富兰克林资产管理 （上海） 有限
公司董事 ， 中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事， 国寿富兰克林 （深圳） 股
权投资基金管理有限公司董事， Global Capital Plc. 独立董事。
董事何春梅女士， 中共党员， 工程硕士。 历任 广西壮族自治区政府办公厅第
五秘书处科员、 副主任科员， 广 西开发投资有限责任公司融资部副经理、 财务部
副经理、 经理、 总经理， 广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任， 国海证
券有限责任公司监事， 广西壮族自治区金融工作办公室副主任、 党组成员、 机关
党委书记， 广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。 现任广西投资集团有限公
司党委副 书记， 国海证 券股份有 限公司 董事长 、党委书 记 、总 裁（代 ） ，国海良
时期货有限公司董事， 国海创新资本投资管理有限公司董事， 国海富兰克林基金
管理有限公司董事。
董事燕文波先生， 中共党员， 工商管理硕士。 历任君安证券有限责任公司人
力资源部职员、 资产管理部职员， 上海 浦东科创有限公司投资部经理， 民生证券富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
有限责任公司人力资源部总经理， 联合证券有限责任公司人力资源部总经理、 机
构客户部总经理， 国海证券有限责任公司总裁助理 （并先后兼任总裁办公室主任
和资产管 理部、 资本市 场部、北 京管理 总部总 经理等职 务） 、 副总裁 兼北京分公
司总经理， 国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、 北京分公司总经
理。 现任国海证券股份有限公司副总裁兼 企业金融服务委员会主任及 深圳分公司
总经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）
有限公司董事。
董事陆晓隽先生， 工商管理硕士。 历任上海市 徐汇区旅游局科员， 上海PSD
管理咨询公司顾问、项目经理，华信惠悦咨询公司顾问、高级顾问、咨询经理、
咨询总监， 韬睿惠悦咨询 （上海） 有限公司全球数据业务中国区副总经理暨首席
顾问、 资本市场中国区总经理、 人力资本业务中国区总经理暨首席顾问、 中国区
金融业董事总经理 ， 国海证券股份有限公司战略管理部总经理 。 现任国海证券股
份有限公司人力资源总监兼首席战略官、 研究所所长 ， 国海富兰克林基金管理有
限公司董事。
董事梁葆玲 （Linda Liang ） 女士， CPA ， 加利 福尼亚执照， 经济学文学学士。
历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山 办事处税务监督高级专员， 安永会计
师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。 梁葆玲女士
于2005年加入富兰克林邓普顿投资集团， 历任富兰克林邓普顿投资总部美国公司
税及全球税总监， 富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司 （新加坡） 亚洲规划与
策略总监。 现任邓普顿资产管理有限公司首席行政官， 国海富兰克林基金管理有
限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董事张伟先生， 硕士研 究生学历。 历任澳纽银 行集团 （悉尼） 企业银 行主任，
香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁， 银行家信托有限公司 （英国） 联席
董 事， 德意志信托 （香港） 有限公司董事。2000 年7月加入富兰克林邓普顿投资，
先后担任机构业务拓展董事、 香港区销售及市场业务拓展主管、 香港区总监。 现
任富兰克林邓普顿投资 （亚洲） 有限公司大中华区总监及董事， 国海富兰克林基
金管理有限公司董事。
独立董事张忠国先生， 中共党员， 硕士研究生学历， 高级会计师。 历任广西
柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书长、
财办主任， 广西财政厅预算处处长， 广西财政厅总会计师、 副厅长 （享受正厅级富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
待遇） ，现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事徐同女士， 复旦大学经济学硕士， 曾任上海普陀区政协委员。 历任
深圳特区证券公司交易部经理、 办公室主任、 深圳上证总经理， 国泰证券公司总
经理助理， 北京证券公司副总经理， 北京华远集团总经济师， 国都证券公司总经
济师。 现任三亚财经论坛发展有限公司董事， 国海富兰克林基金管理有限公司独
立董事。
独立董事刘戎戎女士，MBA 商 学 硕 士 。 历 任 麦 肯 锡 公 司 商 业 分 析 员 ， 昆 仲
亚洲基金合伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited 董事总经理， 博信
资本业务合伙人。 现任得仕股份有限公司董事及副总经理， 联新国际医疗集团投
资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事施宇澄先生， 工商管理硕士， 为奥迈资本管理有限公司创办人兼管
理合伙人。 施先生曾经担任中国人寿资产管理公司独立董事及中国人寿富兰克林
资产管理 （香港） 公司独立董事， 现任中国人寿资产管理公司另类投资咨询委员
会成员， 笔克远东控股公司 （香港联交所主板上市公司） 独立董事， 国海富兰克
林基金管理有限公司独立董事，以及上海发展研究基金会理事及兼职研究员。
管理层董事林勇先生， 工商管理硕士。 历任江西省人民银行调查统计处调查
分析员， 江西省资金融 通中心融资部交易员， 招商银行总行计划资金部资金交易
中心经理， 嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理， 国泰基金管理有限公司
固定收益部总监助理、 基金经理， 平安银行股份有限公司资金交易部总经理、 金
融市场事业部副总裁兼资产管理中心、 投资交易中心总经理， 资产管理事业部副
总裁， 平安磐海资本有限公司董事长兼总经理， 平安证券股份有限公司资产管理
事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。
（二）监事会成员
监事会主席余天丽女士， 经济学学士。 历任富达基金 （香港） 有限公司投资
服务代表，Asiabondportal.com 营 销 助 理 ， 富 达 基 金 （ 香 港 ） 有 限 公 司 亚 洲 区 项
目经理， 英国保诚资产管理 （新加坡） 有限公 司亚洲区战略及产品发展部副董事，
瑞士信贷资产管理 （新加坡） 有限公司亚洲区产品发展部总监， 工银瑞信基金管
理有限公司专户投资部产品负责人。 现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司 （富
兰克林邓普顿投资集团全资子公司） 亚洲区产品策略部董事， 国海富兰克林基金
管理有限公司监事会主席。 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
监事梁江波先生， 研究生班学历， 中共党员， 经济师、 会计师。 历任广西信
托投资公司计划财务部核算一科副科长， 太平洋保险公司 （寿险） 南宁分公司财
务部会计， 国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理， 国海良时期货有
限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副总经理
（主持工 作） 。 现任国 海证券股 份有限 公司财 务管理部 总经理 、国海 富兰克林基
金管理有限公司监事。
职工监事张志强先生，CFA ， 纽约州立大学 （ 布法罗） 计算机科学硕士， 中
国科学技术大学数学专业硕士。 历任美国Enreach Technology Inc. 软件 工程师， 海
通证券股份有限公司研究所高级研究员， 友邦华泰基金管理有限公司高级数量分
析师， 国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、 风险控制 部总经理、 业
务发展部总经理。 现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、 金
融工程部总经理、 国富沪深300指数增强基金和国富中证100指数增强分级基金基
金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生， 香港大学MBA 。 历 任 淄 博 矿 业 集 团 项 目 经 理 ， 浙 江
证券分析员， 上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理， 国海证券有限责任
公司行业研究员， 国海富兰克林基金管理有限公司研究员、 高级研究员、 国富弹
性市值混 合基金 和国富 潜力组合 混合基 金的基 金经理助 理，国 富沪深300指数增
强 基 金 基 金 经 理 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 总 监 、QDII 投
资总监， 国富中小盘股票基金、 国富焦点驱动混合基金、 国富弹性市值混合基金
和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。
（三）经营管理层人员
总经理林勇先生， 工商管理硕士。 历任江西省人民银行调查统计处调查分析
员， 江西省资金融通中心融资部交易员， 招商银行总行计划资金部资金交易中心
经理， 嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理， 国泰基金管理有限公司固定
收益部总监助理、 基金经理， 平安银行股份有限公司资金交易部总经理、 金融市
场事业部副总裁兼资产管理中心、 投资交易中心总经理、 资产管理事业部副总裁，
平安磐海资本有限 公司董事长兼总经理， 平安证券股份有限公司资产管理事业部
总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。
副总经理徐荔蓉先生，CFA ，CPA （非执业） ， 律师 （非执业） ， 中央财经大
学经济学硕士。 历任中国技术进出口总公司金融部副总经理， 融通基金管理有限富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
公司基金经理， 申万巴黎基金管理有限公司 （现 “申万菱信基金管理有限公司” ）
基金经理， 国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、 资产管理部总经理兼投资
经理、管理层董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、
研究分析部总经理， 国富中国收益混合基金、 国 富潜力组合混合基金和国富研究
精选混合基金基金经理。
副总经理王雷先生， 硕士研究生。 历任华东计算技术研究所技术安全部职员，
平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、 南京北门桥路证券营业部
总经理、 经纪业务事业部执行总经理， 招商基金管理有限公司华东机构理财中心
副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
副总经理胡昕彦女士， 工商管理硕士。 历任中国银行上海市分行会计科科员，
汇丰数据处理 （上海） 有限公司共同基金部高级专员， 2004年加入国海富兰克林
基金管理有限公司， 先后担任基金事务部副总 经理、 行政管理部副总经理、 行政
管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
（四）督察长
督察长储 丽莉女 士，中 共党员， 律师（ 非执业 ） ，英国 伦敦大 学亚非 学院法
律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理，
李宁体育 （上海） 有限公司法律顾问。 2005年加入国海富兰克林基金管理有限公
司， 先后担任公司法律顾问、 高级法律顾问、 监察稽核部副总经理、 监察稽核部
总经理、 管理层董事、 国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公司董事会秘书。 自
2006 年起， 还同时兼任公司董事会秘书。 现任国海 富兰克林基金管理有限公司督
察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
（五）基金经理
赵晓东先生， 香港大学 MBA。 历任淄博矿业集团项目经理， 浙江证券分析员，
上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理， 国海证券有限责任公司行业研究
员， 国海富兰克林基金管理有限公司研究员、 高级研究员、 国富弹性市值混合基
金及国富潜力组合混合基金的基金经理助理、 国富沪深 300 指数增强基金的基金
经理。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、QDII
投资总监、 职工监事， 国富中小盘股票基金、 国富焦点驱动混合基金、 国富弹性
市值混合基金 及国富恒瑞债券基金的基金经理。
历任基金经理 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
无， 该基金自成立以来一直由赵晓东先生任基金经理， 没有发生基金经理变
更。
（六）投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成： 林勇先生 （ 公司总经理） ； 徐荔蓉 先生 （公
司副总经 理、投 资总监 、研究分 析部总 经理、 基金经理 ） ；张 志强先 生（量化与
指数投资 总监、 金融工 程部总经 理、基 金经理 、职工监 事） ； 赵晓东 先生（权益
投资总监 、QDII投 资总 监、基金 经理、 职工监 事） ；刘 怡敏女 士（固 定收益投资
总监、基金经理） ；叶斐先生（风险控制部总经理助理） 。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
（七）上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ： 陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权 基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2018 年3 月 31 日， 中国银 行已 托 管660 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 623 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工 作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2017 年 ， 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规和 其他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时通 知基 金管理 人 ， 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理
机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政
法规和 其他 有 关规定 ，或 者违反 基金合 同约定 的,应 当及时 通知基 金管理 人， 并及时 向国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：国海富兰克林基金管理有限公司 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
注册地址： 广西南宁市 西乡塘区总部路1 号中国－东盟科技企业孵化基地一
期C-6 栋二层
办公地址： 上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人： 吴显玲
联系人： 王蓉婕
联系电话：021-38555678
2、代销机构：
（1） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代 表人：田国立
客户服务电话：95566
公司网址 ：www.boc.cn
（2） 中国农业银行股份有限公司
注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（3） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门 内大街 55 号
法定代表人： 易会满
客户服务电话：95588
公司网址 ：www.icbc.com.cn
富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
（4） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人：王琳
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（5） 交通银行股份有限公司
注册地址 ：上海市浦东新区 银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区 银城中路188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人： 曹榕
客户服务电话 ：95559
公司网址 ：www.bankcomm.com
（6） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话 ：0755-83077278
传真：0755-83195050
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址 ：www.cmbchina.com 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
（7） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：常振明
电话：010-89937369
传真：010-85230049
联系人：廉赵锋
客户服务电话：95558
公司网址 ：bank.ecitic.com
（8） 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人： 吴建
电话：010-85238982
传真：010-85238680
联系人： 徐昊光
客户服务电话：95577
公司网址 ：www.hxb.com.cn
（9） 中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
传真：010-57092611
联系人： 杨成茜
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
（10） 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636153
传真：010-63639709
联系人：朱红
客户服务电话：95595
公司网址 ：www.cebbank.com
（11） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中 山东一路12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（12） 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 任巧超
客户服务电话：95574 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
公司网址 ：www.nbcb.com.cn
（13） 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
联系人： 吴照群
客户服务电话：4001196228
公司网址 ：www.dongguanbank.cn
（14） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西 区马场道201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58314846
传真：022-58316569
联系人：王宏
客户服务电话：400-888-8811
公司网址 ：www.cbhb.com.cn
（15） 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
法定代表人：张晨
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
联系人： 张强 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
客服电话：96592
公司网址：www.urcb.com
（16） 苏州银行股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
联系人：项喻楠
客服电话：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（17） 国海证券股份有限公司
注册地址：广 西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
公司网址 ：www.ghzq.com.cn
（18） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
联系人： 权唐
客户服务电话：95587
公司网址：www.csc108.com
（19） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人： 朱雅崴
客户服务电话：400-8888-666/95521
公司网址：www.gtja.com
（20） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（21） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
传真：010-66568990
联系人： 邓颜
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（22） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址： 上海市 浦东 新区长 柳 路 36 号
法定代表人： 杨华辉
电话：021-38565547
联系人： 乔琳雪
客户服务电话： 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（23） 申万宏源证券有限公司
注册地 址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523、4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（24） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客户服 务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（25） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（26） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
传真：0531-68889095
联系人： 许曼华
客户服务电话：95538
公司网址： www.zts.com.cn
（27） 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
42、43、44 楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
联系人：黄岚
客户服务电话 ：95575
公司网址：www.gf.com.cn
（28） 东北证券股份有限公司
注册地址： 长春市 生态 大街 6666 号办公地址： 长春市 生态 大 街6666 号
法定代表人： 李福春
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
（29） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市 府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人： 张慧斌
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（30） 财富证券有限责任公司
注册 地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人： 蔡一兵
电话：0731-84403319 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
传真：0731-84403439
联系人： 郭静
客户服务电话：400-88-35316
公司网址 ：www.cfzq.com
（31） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真： 010-66045152
联系人： 李景平
客户服务电话： 010-66045678
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网站：www.jjm.com.cn
（32） 南京证券股份有限 公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：步国旬
电话：025-52310550
传真： 025-52310586
联系人： 王万君
客户服务电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn
（33） 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市 江东中路228 号
办公地址：江苏省南京市 建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人： 周易 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
公司网址： www.htsc.com.cn
（34） 中航证券有限公司
注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋 41 层
办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋 3207 室
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客户服务 电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（35） 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-62246273
传真：0551-62272108
联系人：陈琳琳
客户服务电话：400-8888-777 或95578、安徽省内客服电话：96888
公司网址：www.gyzq.com.cn
（36） 上海证券有限责任公司 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
注册地址： 上海市 黄浦 区四川 中 路 213 号7 楼
办公地址： 上海市 黄浦 区四川 中 路 213 号7 楼
法定代表人：李俊杰电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 ，
021-53686200-7008
联系人： 邵珍珍
客户服务电话：021-962518 公司网址：www.962518.com
（37） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（38） 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（39） 东海证券股份有限 公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客户服务电话：95531；400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（40） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话: 95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（41） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室（邮编:830002）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
（42） 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
电话：021-68778790
传真：021-68778113
联系人：刘闻川
客户服务电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
（43） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-83893286
传真：0591-87383610
联系人：徐松梅
客户服务电话：96326（福建省外加拨0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（44） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：奚博宇
客户 服务电话：95579 或4008-888-999 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
客户服务网站 ：www.95579.com
（45） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
办公地址： 上海市 黄浦 区南京 西 路 399 号明 天广 场 20 楼法定代表人： 陈 灿辉
电话：021-63898427
传真：021-68776977-8427
联系人： 徐璐
客户服务电话：400-820-5999
公司网址：www.shhxzq.com
（46） 中信证券（山东） 有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人： 孙秋月
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（47） 中信期货有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
联系人：洪诚
公司网站：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
（48） 广东南 海农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省佛 山市 南海区 桂城 街道 南海 大道 北26号
办公地 址： 广东 省佛 山市 南海区 桂城 街道 南海 大道 北26号
法定代 表人 ：李 宜心
电话：0757-86266566
传真：0757-86250627
联系人 ：廖 雪
客户服 务电 话：96138
公司网 址：www.nanhaibank.com
（49） 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 福田 中心 区金田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号平 安 金融大 厦 26 层
法定代 表人 ：曹 实凡
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人 ： 周驰
客户服 务 电 话：95511-8
公司网 址：stock.pingan.com
（50） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
电话：023-63786633
富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
客户服 务电 话：95355 、4008096096
公司网 址： www.swsc.com.cn
（51） 大泰金石基金销售 有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层
法定代表人：袁顾明
电话： 021-20324155
传真：021-20324199
联系人： 赵明
客户服务电话：4009282266
公司网址：www.dtfunds.com
（52） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法定代表人：其实
联系 人：潘世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（53） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F
法定代表人：陈柏青 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
联系人：韩爱彬
电话：0571-26888888
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（54） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗屿
电话：021-20613643
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（55） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号C 栋2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：余 翼飞
电话：021-80358749
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（56） 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代 表人 ：薛 峰 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（57） 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑路 邮电 新闻 大 厦 15-1 号2 楼
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：李 晓芳
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客户服 务电 话：4008188000
公司网 址：www.myfund.com
（58） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628
传真：021-20835879
客户服 务电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
（59） 众升财 富( 北京) 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客户服 务电 话：400-059-8888
公司网 址：www.zscffund.com
（60） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：常 艳琴
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899
公司网 址：www.erichfund.com
（61） 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路8 号402 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 4 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服 务电 话：400-808-1016
公司网 址： www.fundhaiyin.com
（62） 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 4 楼
法定代 表人 ：王 之光 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
联系人 ： 宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-50783597
客户服 务电 话：400-821-9031
公司网 址：www.lufunds.com
（63） 深圳新 兰德 证券 投资 咨询 有限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦27 层 2704
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7 层
法定代 表人 ：马勇
联系人: 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电 话: 4001661188
公司网 址: www.jrj.com.cn
（64） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 同顺 街 18 号同 花顺 大楼4 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：费 超超
电话：0571-88911818-8654
传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（65） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办 公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
法定代 表人: 江卉
联系人 ：韩 锦星
电话：13810801527 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
传真：010-89188000
客户服 务电 话：95118
公司网 址：fund.jd.com
（66） 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地址 ：湖北 省武 汉市 江汉区武 汉中 央商务 区泛 海国际 SOHO 城（一 期） 第七幢 23
层1 号 4 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 淮海 路中 央商 务区 泛海国 际 SOHO 城 2301 室
法定代 表人: 陶捷
联系人 ：徐 博
电话：027-83863772
传真：027-83862682
客户服 务电 话：400-027-9899
公司网 址：www.buyfunds.cn
（67） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人: 燕斌
联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-166-6788
公司网 址：www.66zichan.com
（68） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙 园3 号
法定代表人：林卓
联系人：孙先帅
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客户服务电话：400-6411-999 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
公司网址： www.taichengcaifu.com
（69） 奕丰金融服务 (深圳)有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （入驻深圳市
前海商务秘书有限公司 ）
办公地址： 深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人： 叶健
电话：0755-8946 0500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（70）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
法定代表人：蒋煜
联系人：
冯培勇
电话：010-58170950
传真：010-5817 0800
客户服务电话：400 818 8866
公司网址：fund.shengshiview.com
（71）上海景谷基金销售有限公司
注册地 址：浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢N3809 室
法定代表人： 袁飞
联系人： 袁振荣
电话：021-61621602-807
传真：021-61621602-819
客户服务电话：021-61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
（72）上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 （上海泰
和经济发展区）
法定代表人：王翔
联系人： 张巍婧
电话：021-65370077-255
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（73）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网址： www.yingmi.cn
（74） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
电话：010-88312877
传真：+86(10)88312099
联系人 ：徐 越
客户服 务电 话：4000011566
公司网 址： www.yilucaifu.com
富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
（二）注册登记机构
名称： 国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址： 广西南宁市 西乡塘区总部路1 号中国－东盟科技企业孵化基地一
期C-6 栋二层
办公地址：上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人：吴显玲
电话： （021）38555511
传真： （021）68880120
联系人： 胡昕彦
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称： 上海市通力律师事务所
注册地址 ：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 韩炯
联系电话： （021 ）31358666
传真： （021）31358600
联系人： 黎明
经办律师： 吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务 所( 特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：单峰、 潘晓怡
联系人： 潘晓怡
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021）23238800 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
四 、基 金名称
富兰克林国海 中小盘 股票型证券投资基金
五 、基 金的类 型
开放式股票型证券投资基金
六 、基 金的投 资目 标
本基金投资具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票， 力求在有效控制风
险的前提下，获得基金资产的长期稳定增值。
七 、基 金的投 资范 围
本基金投资具有良好流动性的金融工具， 投资范围包括国内依法发行上市的
股票、 国债、 金融债、 企业债、 央行票据、 可 转换债券、 权证及国家 证券监管机
构允许基金投资的其它金融工具。 在正常市场情况下， 本基金将保持较高股票投
资比例， 不做大幅度的资产配置调整。 其中， 股票投资的比例范围为基金资产的
80% －95% ； 债券、 权证、 货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具占基金 资产 的比例 范 围为 5%-20%。 现金 或 者到期日 在一 年以内 的 政府债券占
基金资产 净值的 比例不 低于 5%， 其中， 现金 不包括结 算备付 金、存 出保证 金、
应收申购款等 。
基金管理人将重点投资于处于快速成长过程中的中型及小型企业股票。 基金
管理人每半年将对中国 A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加， 累计
流通市值达到总流通市值 2/3 的股票归入中小盘股票。 在此期间对于未被纳入最
近一次排 序范围 的股票 （如新股 、恢复 上市股 等） ，如 果其流 通市值 可满足以上
标准，也称为中小盘股票。本基金不低于 80% 的股票资产投资于中小盘股票。
此外， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在
履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的投 资策 略
本基金将在适 度的大类资产配置的基础上， 运用 “市值筛选、 精选个股、 行
业优化 ” 的股票投资策略。 在动态市值筛选的基础上， “自下而上” 运用定量和富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
定性相结合的方法精选个股， 同时识别和把握不同风格的行业和板块在不同市场
阶段的变动趋势中的投资机会， 优化行业配置的比例， 以谋求超越投资基准的超
额收益，实现基金资产的长期稳定增值。
本基金的投资策略包括资产配置策略、股票投资策略和债券投资策略。
1、资产配置策略
本基金的 股票 投资的 比 例范围为 基金 资产的 80% －95%。 本基 金通过 分析宏
观经济状况、 资产估值水平和市场特征等因素， 仅 在上述资产配置范围内适度调
整股票、债券、货币市场工具和其他法律法规允许的金融工具的投资比例。
2、股票投资策略
本基金在资产配置范围相对固定的情况下， 主要采用精选个股和行业优化的
投资策略， 挖掘并投资于具有良好治理结构、 成长性好、 估值合理及具有巨大发
展潜力的中小市值上市公司。
本基金的 股票 投资策 略主要包 括市 值筛选 策 略、精选 个股 策略和 行 业优化
策略。
（1 ）动态市值筛选
股 票投 资策略
（ 为主 ）
资 产配 置策略
（ 适度 ）
债 券投 资策略
（ 防守 性）
合
理
的
中
小
盘
成
长
股
行业优化
精选个股
动态市值筛选
估值
合理的
中 小盘股票 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
基金管理 人每 半年将 对 中国 A 股 市场 中的股 票按流通 市值 从小到 大 排序并
相加，累计流通市值达到 A 股总流通市值2/3 的股票归入中小盘股票。
如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修正的， 本基金将根据市场
情况，取停牌前收盘价或公允价值计算流通市值。
（2 ）精选个股
通过自下而上的精选个股策略， 运用定性和定量相结合的方法， 从行业发展
前景、 成长速度、 成长质量、 成长的驱动因素这四个维度对企业的可持续成长能
力进行评估：
①行业发展前景
主要从行业的生命周期、 行业景气度、 产业政策、 产业链景气传导、 行业竞
争格局等方面，分析上市公司所处行业的发展前景。
②成长速度
结合公司所处行业特征及在行业中的相对竞争地位，分析公司 的成长速度，
主要考察公司的业务增长、利润增长等，挖掘具有较高成长速度的上市公司。
③成长质量
主要分析公司的利润构成、 利润率、 资产收益率及其变化， 同时考察公司的
财务状况、 现金流特征， 以及公司的研发能力、 管理能力、 核心技术 等竞争优势，
评估公司的成长是否来自其内在优势， 以及这些支撑公司成长的因素是否具备持
续性。
④成长驱动因素
主要从公司的核心竞争力、 商业盈利模式、 公 司治理结构和管理团队素质等
方面考察公司保持较快成长速度的驱动因素。
? 核心竞争力
核 心竞争力使公司得以区别于其竞争对手，保持持续成长能力的来源和基
础。 考察一个公司是否具有核心竞争力， 主要分析公司是否具有核心技术和创新
能力（如 专利、 商标等 知识产权 ） ，提 供的产 品（或服 务）是 否具有 较高的技术
壁垒， 是否具有良好的销售网络、 市场品牌或垄断资源等， 是否具有领先的经营
模式等。
? 商业盈利模式 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
深入分析上市公司的商业盈利模式， 判断其是否符合社会经济和行业发展的
趋势、 是否具备长期的拓展空间、 是否具有内在可复制性、 是否具有竞争对手难
以模仿的独特优势等。 只有公司的商业盈利模式符合社会经济和行业发展的大趋
势、 具 有广阔的发展空间、 在发展过程中能持续有效， 而且保持对竞争对手的领
先优势，才能保证公司在未来的持续成长。
? 公司治理结构和管 理层评价
清晰、合理的公司治理是公司不断良性发展的基础。从股权结构的合理性、
信息披露的质量、 激励机制的有效性、 关联交易的公允性、 公司的管理层和股东
的利益是否协调和平衡等方面，对公司治理水平进行综合评估。
公司管理层的素质和能力是决定公司能否良性发展、 不断创造领先优势的关
键因素。 对公司管理团队进行评价， 主要考察其过往业绩、 诚信记录、 经营战略
规划和商业计划执行能力等。
（3 ）行业优化
在把 握宏观经济周期性运行规律的基础上， 分析市场形势变化以及各个行业
的发展趋势，合理调整投资组合在行业间的配置。
（4 ）估值水平分析
通过相对估值和绝对估值方法分析股票的合理估值， 筛选出市场价格低估或
合理的上市公司股票。
3、债券投资策略
本基金的债券投资为股票投资不易实施预定投资策略时的防守性措施。 债券
投资策略主要包括利率预期策略、 久期管理策略、 类属资产配置策略、 个券选择
策略等。
4、权证的投资策略
本基金不直接从二级市场买入权证， 可持有股票派发或可分离交易债券所分
离的权证。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金业 绩比较基准为：
中证 700 指数收益率*90%+银行同业存款利率*10% 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
中证 700 指数衡量股票投资部分的业绩。 中证 700 指数是中证指数有限公司
以沪深 300 指数为 基 础编制的 系列规 模指数 之一，其 成分股 由中盘 指数（中证
500 ）和小 盘指数 （中 证 200）的 成份股 一起 构成，具 有较高 的权威 性及市场代
表性。 本基金股票投资部分主要投资于具有良好品质和较大发展潜力的企业， 尤
其是处于快速成长过程中的中型及小型企业的股票， 中证 700 指数作为综合反映
沪深证券市场中小市值公司整体状况的基准指数， 可以较合理地衡量本基金股票
投资业绩。
如 果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适
用于本基金时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 根
据实际情况在履行适当的程序后对业绩比较基准进行相应调整。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金是股票型基金， 属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益
品种，其风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。
十 一、 基金投 资组 合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基 金的 托管 人中国 银 行股份有 限公 司根据 本 基金合同 的规 定，已 于 2018
年4 月 18 日复核了本投资组合报告的内容。
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据 截至2018 年3 月31 日， 本报告财务资料未经审计。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资
979,125,532.76 76.02
其中：股票
979,125,532.76 76.02 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
2 基金投资
- -
3 固定收益投资
49,810,000.00 3.87
其中：债券
49,810,000.00 3.87
资产支持证券
- -
4 贵金属投资
- -
5 金融衍生品投资
- -
6 买入返售金融资产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
208,089,019.60 16.16
8 其他各项资产
51,017,087.51 3.96
9 合计
1,288,041,639.87
100.00
注： 本 基金 未通 过港 股通 交易机 制投 资港 股。
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
2.1 报 告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
58,036,754.93 5.33
C 制造业
619,822,150.16 56.90
D
电力、 热力、 燃气及水
生产和供应业
369.36 0.00
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
26,402.87 0.00
G
交通运输、 仓储和 邮政
业
36,659.62 0.00 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、 软件和信息
技术服务业
40,710,323.76 3.74
J 金融业
242,588,128.06 22.27
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
17,904,744.00 1.64
M
科学研究和技术服务
业
- -
N
水利、 环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、 修理和其他
服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
979,125,532.76 89.88
注：鉴 于部 分股 票占 基金 资产净 值的 比例 过于 微小 ，四舍 五入 后无 法通 过小 数点后 两位 数据
加以列 示， 故标 注为 “ 0. 0 0” 。
2.2 报 告期 末按 行业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金 未通 过港 股通 交易机 制投 资港 股。
3. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资
明细
序
号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值
(元)
占基金资产净值
比例（％）
1
601966 玲珑轮 胎 4,614,683
80,849,246.1
6
7.42
2
601009 南京银 行 8,385,281
68,507,745.7
7
6.29 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
3
000426 兴业矿 业 5,928,167
58,036,754.9
3
5.33
4
002507 涪陵榨 菜 3,001,482
57,928,602.6
0
5.32
5
601166 兴业银 行 3,286,430
54,850,516.7
0
5.04
6
600741 华域汽 车 2,099,491
50,870,666.9
3
4.67
7
603899 晨光文 具 1,615,039
49,597,847.6
9
4.55
8
300003 乐普医 疗 1,408,862
47,506,826.6
4
4.36
9
002308 威创股 份 4,408,179
43,773,217.4
7
4.02
10
002583 海能达 3,719,750
43,632,667.5
0
4.01
4. 报 告期 末按券 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 49,810,000.00 4.57
其中： 政策 性金 融债 49,810,000.00 4.57
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 49,810,000.00 4.57
5. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资
明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150223
15 国开
23
500,000 49,810,000.00 4.57
2
3
4
富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
根据基金合同，本基金不投资股指期货。
10. 报 告期 末本基金 投资 的国债 期货 交易情 况说 明
根据基金合同，本基金不 投资国债期货。
11. 投资组 合报 告附注
1)
本基金本期投资的前十名证券中，报告期内发行主体被监管部门立案调查
的， 或在报告编制日前一年内受到证监会、 证券交易所公开谴责、 处罚的证券如
下：
2018 年1月29日，南京银行股份有限公司（以下简称“南京银行”）发布南
京银行镇江分行收到中国银行业监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书 （苏
银监罚决字【2018】1 号）的通知，因其违规办理票据业务违反审慎经营原则，
被处以人民币3230 万元的罚款。
本基金对南京银行投资决策说明： 本公司的投研团队经过充分研究， 认为上
述事 件仅对南京银行短期经营有一定影响， 不改变长期投资价值。 同时由于本基
金看好南京银行长期发展， 因此买入南京银行。 本基金管理人对该股的投资决策
遵循公司的投资决策制度。 2) 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基
金合同规定备选股票库之外的股票。
3)
其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 902,924.42
2 应收证券清算款 48,826,194.89 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
3 应收股利 -
4 应收利息 630,212.40
5 应收申购款 657,755.80
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 51,017,087.51
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截 至2018 年3 月31 日 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比
较：
阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2010 年11 月23 日
— 2010 年12月31
日
2.80% 1.14% -2.55% 1.41% 5.35% -0.27%
2011 年1 月1 日 －
2011 年12月31日
-18.19% 1.20% -30.06% 1.32% 11.87% -0.12%
2012 年1 月1 日－
2012 年12月31日
24.97% 1.27% 1.12% 1.34% 23.85% -0.07%
2013 年1 月1 日－ -8.18% 1.23% 9.35% 1.27% -17.53 -0.04% 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
2013 年12月31日 %
2014 年1 月1 日－
2014 年12月31日
32.33% 1.16% 34.33% 1.06% -2.00% 0.10%
2015 年1 月1 日－
2015 年12月31日
59.12% 2.85% 29.29% 2.51% 29.83% 0.34%
2016 年1 月1 日-2016
年12 月31日
-3.40% 1.80% -15.60% 1.63% 12.20% 0.17%
2017 年1 月1 日-2017
年12 月31日
24.39% 0.73% 3.01% 0.75% 21.38% -0.02%
2018 年1 月1 日-2018
年3月31 日
-0.27% 1.13% -2.27% 1.25% 2.00% -0.12%
2010 年11 月23 日－
2018 年3月31 日
143.52% 1.57% 11.21% 1.49%
132.31
%
0.08%
十 三、 基金的 费用 概述
（一）与基金运作有关的费用
1、 基金的费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）因 基金的 证券交 易或结算 而产生 的费用 （包括但 不限于 经手费 、印花
税、 证管费、 过户费、 手续费、 券商佣金、 权证交易的结算费及其他类似性质的
费用等） ；
（4 ）基金合同生效以后的信息披露费用；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（7 ）基金的资金汇划费用；
（8 ）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情 况下 ，基金 管 理费按前 一日 基金资 产 净值 的 1.5% 年费 率计 提。计
算方法如下：
H＝ E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人。
（2 ）基金托管费
基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计
算方法如下：
H=E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人。
3、本部分第 1 条第（3 ）至第（8）项费用由基金管理人和基金托管人根据
有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
4、与基金销售有关的费用
本基金认购费的费率水平、 计算公式、 收取方 式和使用方式请详见本招募说
明书 “第六部分：基金的募集 ”中“七、认购方式与费率结构 ”中的相关规定。
本基金的申购费、 赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式请详见本
招募说明书 “第八部分： 基金份额的申购、 赎 回 ”中的“六、 申购和赎回的价格、
费用及其用途 ”中的相关规定。 不同基金间转换的转换费， 相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。 基金认购费、 申购、 赎富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
回费和基金转换费由投资者或基金份额持有人承担，不列入基金财产。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
基金申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书
全文 “第八部分、基金份额的申购与赎回 ” 相应部分。
2、赎回费用
基金赎回费的费率水平、 计算公 式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书
全文 “第八部分、基金份额的申购与赎回 ” 相应部分。
（三）基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
1、“ 重要提示”一 章 中更新 了本招募说明书（2018 年第 1 号）所载内容截 止 日 及有关
财务数据和净值表现 截止 日 。
2、 在 “绪言 ” 中增加了法 律依据 《公开募集 开放式 证券投资基金流动性 风险 管理规定》 。
3、 “释义”一章中 增加了 《流动性风险管理规 定》 和流动性受限资产的 概念 。
4、在“基金管理人”一 章 中相关内容更新如下 ：
（1） 更新 了 副 董事 长麦 敬 恩（Gregory E. McGowan ）先生 的信息 ；
（2） 更新 了董 事何 春梅 女 士的信 息 ；
（3） 更新 了 董 事燕 文波 先 生的信 息 ；
（4） 新增 了 董 事陆 晓隽 先 生的信 息 ；
（5） 更新 了董 事梁 葆玲 （Linda Liang ） 女士 的信 息 ；
（6） 删去 了独 立董 事洪 荣 光先生 的信 息 ；
（7） 新增 了 独 立董 事施 宇 澄先生 的信 息 。
5、 “ 基金托管人 ”一章 更 新了基金托管人部分 信息 。
6、 “ 相关服务机构 ” 一 章 更新 如下：
（一） 基金 份额 发售 机构
新增了 广东 南海 农村 商业 银行股 份有 限公 司、 平安 证券股 份有 限公 司、 西南 证券股 份有
限公 司 、 珠 海盈 米财 富管 理有限 公司 、 一 路财 富 （ 北京） 信息 科技 股份 有限 公司 、 武汉 市伯
嘉基金 销售 有限 公司 、 上 海联泰 资产 管理 有限 公司 相关信 息。 富 兰克林国 海中小 盘股票 型证券 投资基金 更新招 募说明 书( 摘要) （2018 年第 1 号）
更新了 兴业 证券 股份 有限 公 司 、 中 泰证券 股份 有限 公司 、 东 北证 券股份 有限 公 司 、 山西
证券 股 份有 限公 司、 南京 证券 股 份有 限 公 司、 上海 证券有 限责 任公 司、 上海 华信证 券有 限 责
任公司 、 大 泰金 石基 金销 售有限 公司、 诺 亚正 行 （ 上海） 基金 销售 投资 顾问 有限公 司 、 深圳
众禄基 金销 售股 份有 限公 司 、 北京 展恒 基金销 售股 份有限 公司 、 和讯信 息科 技有限 公司 、 上
海长量 基金 销售 投资 顾问 有限公 司 、 海 银基 金销 售有 限 公司 、 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司 、
深圳新 兰德 证券 投资 咨询 有限公 司 、 浙江 同花 顺基 金销售 有限 公司 、 北 京肯 特瑞财 富投 资管
理有限 公司 、 奕丰金 融服 务 (深圳)有限 公司、 北京 晟视天 下投资 管理有 限公 司、 上 海景谷
基金销 售有 限公 司、 珠海 盈米财 富管 理有 限公 司 等 代销机 构的 信息 。
7、 “基金份额的申购 和赎 回 ” 一章根据 《流动性风 险管理规定》 修 改了申赎 数额限制、
费 用 、 拒 绝 或暂 停 申 购的情 形 及 处 理 方式 、 暂 停赎回 或 者 延 缓 支付 赎 回 款项的 情 形 及 处 理
方式 、巨额赎回的情 形及 处理方式 等相关申赎 内容 。
8、 在“ 基金的投资 ” 一章 中， 根据 《流动性风险管 理 规定》 修改了投资范围 和投资限
制的内容；更新了基 金投 资组合报告中本基金 最近 一期投资组合的内容 ，内 容更新至 2018
年3 月31 日 。
9、 在 “基金的业绩” 一章中， 描述了基金合同生效 以来至 2018 年 3 月 31 日的本基金
投资业绩 。
10、 “基金资产估值”一章 根据《流动性风险管 理规 定》修改了暂停估值 的情 形。
11、 “信息披露” 一章根据 《流动性风险管 理规定》 修改了法规依据和公 开披 露的基金
信息等相关信息披露 要求 。
12、在“风险揭示”一章 中，增加了关于流动 性风 险揭示的内容。
13 、 “ 基 金 合 同 的内 容 摘 要” 一 章 根 据 《流 动 性 风险管 理 规 定 》 修改 了 基 金 财产 的 投
资方向和投资限制 相 关内 容。
14、 “托管协议摘要”一章 更新了基金托管人信 息， 同时根据《流动性风 险管 理规定》
修改了 基金财产的投 资方 向和投资限制 相关内 容。
15 、更新了“其 他 应披 露事 项 ” 一 章 中 自上 次 招 募说 明 书 披 露 以 来涉 及 本 基金 的 相 关
公告。
国海富 兰克林基金管理有 限公司
二零一 八年 七 月六日
