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华夏磐晟定期开放灵活配置混合型 
证券投资基金（LOF ） 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 
 
2018 年第 1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人：华 夏基金管 理有限 公司 
基金托管 人： 中 国银行股 份有限 公司 



华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
2 
重要提示 
华夏磐晟定期开放灵活配 置混合型证券投资基金（LOF ） （以下简称 “本基金 ”） 已经
中国证 监 会 2016 年 10 月 31 日 证监 许可[2016]2476 号文准 予注 册。 本基 金基 金合同 于 2017
年 5 月 31 日正 式生 效。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统性 风险， 由于 基金份 额持有 人 在开 放期 内 连续 大量赎 回基金 产生 的流动 性风险 ，
基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的 积极 管理 风险， 本基 金的 特定 风险 等。 本 基金 采取
在封闭 期内 封闭 运作 、封 闭期与 封闭 期之 间定 期开 放的模 式运 作， 封闭 期为 18 个月 ，在 每
个封闭 期内 ， 基 金份 额持 有人面 临不 能赎 回基 金份 额的风 险。 若基 金份 额持 有人错 过某 一开
放期而 未能 赎回 ， 其 份额 需至下 一开 放期 方可 赎回 。 本 基金 属于 混合基 金 ， 风险与 收益 高于
债券基 金、 货币 基金 ， 低 于股票 基金 。 本 基金 可投 资 中小 企业 私募 债券 ， 当 基金所 投资 的中
小企业 私募 债券 之债 务人 出现违 约， 或在 交易 过程 中发生 交收 违约 ， 或 由于 中小企 业私 募债
券信用 质量 降低 导致 价格 下降等 ， 可能 造成基 金财 产损失 。 此外 ， 受 市场 规 模及交 易活 跃程
度的影 响， 中小 企业 私募 债券可 能无 法在 同一 价格 水平上 进行 较大 数量 的买 入或卖 出， 存在
一定的 流动 性风 险， 从而 对基金 收益 造成 影响 。 
投资有风 险， 投资者 在投 资 本基金 之前 ，请仔 细阅 读本基金 的招 募说明 书和 基金合同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场，谨 慎做 出投 资决 策。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2018年5 月31 日，有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2018 年3 月31 日。 （ 本招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ） 



华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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目录 
 
一、绪 言........................................................................................................................................... 4 
二、释 义........................................................................................................................................... 4 
三、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 9 
四、基 金托 管人 ............................................................................................................................. 16 
五、相 关服 务机 构 ......................................................................................................................... 18 
六、基 金的 募集 ............................................................................................................................. 49 
七、基 金合 同的 生 效 ..................................................................................................................... 50 
八、基 金份 额的 上市 交易 ............................................................................................................. 50 
九、基 金份 额的 申购 、赎 回与转 换 ............................................................................................. 51 
十、基 金的 投资 ............................................................................................................................. 64 
十一、 基金 的业 绩 ......................................................................................................................... 73 
十二、 基金 的财 产 ......................................................................................................................... 73 
十三、 基金 资产 的估 值 ................................................................................................................. 74 
十四、 基金 的收 益与 分配 ............................................................................................................. 79 
十五、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 80 
十六、 基金 的会 计与 审计 ............................................................................................................. 82 
十七、 基金 的信 息披 露 ................................................................................................................. 82 
十八、 基金 的转 型 ......................................................................................................................... 88 
十九、 风险 揭示 ............................................................................................................................. 93 
二十、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ..................................................................... 98 
二十一 、基 金合 同的 内容 摘要 ................................................................................................... 100 
二十二 、基 金托 管协 议的 内容摘 要 ........................................................................................... 114 
二十三 、对 基金 份额 持有 人的服 务 ........................................................................................... 125 
二十四 、其 他应 披露 事项 ........................................................................................................... 127 
二十五 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ....................................................................................... 128 
二十六 、备 查文 件 ....................................................................................................................... 128 
 



华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
4 
一、绪言 
《 华夏 磐晟 定期 开放 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） 招募说明 书 （更 新 ） 》 （ 以下
简称 “ 本招 募说 明书 ” ） 依 据 《 中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 （以 下简 称 “ 《 基金法 》 ”）、
《证券 投资基 金销售 管理 办法》 （ 以下简 称 “ 《销售 办法》 ”） 、 《 公开募 集证 券投资 基金运
作管理 办法 》 （ 以下 简称 “ 《运作 办法 》 ”） 、 《证 券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 （ 以下 简称
“ 《信息披露办法》” ） 、《 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》( 以下简称
“ 《流动性风险管理规定 》 ”) 及其他有关规定以及 《华夏磐晟 定期开放灵活配置混合型 证
券投资 基金 （LOF ）基金合同》 （以 下简 称 “ 基金 合同 ” ）编 写。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会注册 。 基金 合同 是约定 基金
合同当 事人 之间 基本 权利 义务的 法律 文件 ， 其他 与本 基金相 关的 涉及 基金 合同 当事人 之间 权
利义务 关系 的任 何文 件或 表述 ， 均 以基 金合同 为准 。 基 金合 同的 当事人 包括 基金管 理人 、 基
金托管 人 和 基金 份额 持有 人。 基 金投 资者 自依 基金 合同取 得本 基金 基金 份额 ， 即成 为基 金份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受。 基 金份 额持 有人 作为 基金合 同当 事人 并不 以在 基金合 同上 书面 签章 为必 要条件 。 基 金合
同当事 人按照 《基金 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承 担义务 。基 金投资 者欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。 
二、释义 
本招募 说明 书中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义： 
1 、基 金或 本基 金： 指华 夏 磐晟定 期开 放灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（LOF ） 
2 、基 金管 理人 ：指 华夏 基 金管理 有限 公司 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 银 行股份 有限 公司 
4 、 基 金合 同、 《基 金合 同》 ： 指 《 华夏 磐晟 定期 开放 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （LOF ）
基金合 同》 及对 基金 合同 的任何 有效 修订 和补 充 
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 华夏 磐晟 定 期开 放灵活 配华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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置混合 型证 券投 资基 金（LOF ）托管协 议》 及对 该托 管协议 的任 何有 效修 订和 补充 
6 、招募说明书：指《华夏 磐晟 定期开放灵活配置混 合型证券投资基金（LOF ）招募说
明书》 及其 定期 的更 新 
7 、基金份额发售公告：指 《华夏 磐晟 定期开放灵活 配置混合型证券投资基金 （LOF ）
基金份 额发 售公 告》 
8 、上市交易公告书：指《 华夏 磐晟 定期开放灵活配 置混合型证券投资基金（LOF ）上
市交易 公告 书》 
9 、 法律 法规： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
10 、 《 基金 法》 ： 指 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 及颁 布机 关对 其不 时做 出的 修 订 
11 、 《 销售 办法 》 ： 指《 证 券投资 基金 销售 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订 
12 、 《 信息 披露办 法》 ： 指 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理 办法 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出
的修订 
13 、 《 运作 办法》 ： 指 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出
的修订 
14、《 流动 性风 险管 理规 定 》 ：指 中国 证监会 2017 年 8 月 31 日颁 布 、 同年 10 月 1 日实
施的 《 公开 募集 开放 式证 券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修 订 
15、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
16、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 业监 督管 理委 员会 
17、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
18、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
19、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
20 、 合 格境 外机 构投 资者 ： 指符 合 《 合格 境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法》 及相
关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内依 法募 集的 证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
21、 人民 币合 格境外 机构 投资者 ： 指按 照 《 人民 币 合格境 外机 构投 资者 境内 证券投 资试
点办法》 （包括 其不 时修订 ）及相 关法律 法规规 定， 运用来 自境外 的人民 币资 金进行 境内证
券投资 的境 外法 人 
22、 投 资人 、 投 资者： 指 个人投 资者 、 机 构投 资者 、 合格 境外 机构 投资 者和 人民币 合格华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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境外机 构投 资者 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许购 买证券 投资 基金 的其 他投 资人的 合称 
23、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
24、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户 、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 
25、 销 售机 构： 指华 夏基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法 》 和 中国 证监 会规定 的其
他条件 ， 取 得基 金销 售业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务代 理协 议， 代 为办 理基
金销售 业务 的机 构， 以及 可通过 深圳 证券 交易 所交 易系统 办理 基金 销售 业务 的会员 单位 
26、 场 内： 指通 过深 圳证 券交易 所交 易系 统办 理基 金份额 认购 、 申 购、 赎回 和上市 交易
业务的 场所 
27、 场 外： 指 不通 过深 圳证 券交易 所交 易系 统而 通过 销售机 构自 身的 柜台 或者 其他交 易
系统办 理基 金份 额认 购、 申购和 赎回 业务 的场 所 
28、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 
29、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 本基 金的 登记机 构为 中国 证券 登记 结算有 限责
任公司 
30 、 登记 结算 系统 ： 指 中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司开 放式 基金 登记 结算 系统 。 通 过
场外销 售机 构认 购、 申购 的基金 份额 登记 在本 系统 
31、 证券 登记 系统 ： 指 中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司深 圳分 公司 证券 登记 系统 。 通 过
场内会 员单 位认 购、 申购 和买入 的基 金份 额登 记在 本系统



32、 深 圳证 券账 户： 指 在中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司深 圳分 公司 开设 的深 圳证券 交
易所人 民币 普通 股票 账户 （简称 “A 股 账户 ” ） 或证 券投资 基金 账户 （简 称“ 基金账 户” ） ，
投资者 通过深 圳证券 交易 所交易 系统办 理基金 交易 、认购 、申购 、赎 回等业 务时需 持有深
圳证券 账户 
33、 开放 式基 金账户 ： 指 投资者 以深 圳证 券账 户为 基础 ， 在 中国 证券登 记结 算有限 责任
公司注 册的开 放式基 金账 户，投 资者办 理场外 认购 、申购 、赎回 等业务 时需 具有开 放式基
金账户 
34、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的、 记录投 资人 通过 该销 售机 构买卖 基金
的基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户 
35、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
36、 基金 合同 终止 日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基 金财 产清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
37、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 
38 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
39、 定期 开放 ： 指 本基 金 采取 在 封闭 期内 封闭 运作 、 封 闭期 与封 闭期之 间定 期开放 的模
式 
40 、封 闭期 ： 本 基金 封闭 期长度 为 18 个月 ，封 闭期 为自基 金合 同生 效日 （含 当日） 或
每个开 放期 结束 之日 次日 起（含 当日 ）至 18 个 月后 的月度 对应 日的 前一 日止 。月度 对应 日
指某一 个特 定日 期在 后续 月度中 的对 应日 期， 如该 月无此 对应 日期 ， 则 取 当 月最后 一日 。 如
月度对 应日 为非 工作 日， 则顺延 至下 一工 作日 。 在 封闭期 内 ， 本 基金不 办理 申购与 赎 回 业 务 
41、 开放 期： 本基 金自 封 闭期结 束之 后第 一个 工作 日起进 入开 放期 ， 期 间可 以办理 申 购
与赎回 业务 。 本 基金 每个 开放期 不少 于 五 个工 作日 并且最 长不 超过 二十 个工 作日， 开放 期的
具体时 间以 基金 管理 人届 时公告 为准 。 如封 闭期 结束 之后第 一个 工作 日因 不可 抗力或 本合 同
约定的 其他 情形 致使 基金 无法按 时开 放申 购与 赎回 业务的 ， 开放 期自 不可 抗力 或本合 同约 定
的其他 情形 的影 响因 素消 除之日 起的 下一 个工 作日 开始 。 如 在开 放期 内发 生不 可抗力 或本 合
同约定 的其 他情 形致 使基 金无法 按时 开放 申购 与赎 回业务 的， 开放 期时 间中 止计算 ， 在 不可
抗力或 本合 同约 定的 其他 情形影 响因 素消 除之 日次 工作日 起， 继续 计算 该开 放期时 间， 直至
满足开 放期 的时 间要 求 
42、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易 所 的正常 交易 日 
43、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
44、T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日（ 不包 含 T 日） 
45、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
46、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
47、 《业 务规则》 ：指 深圳 证券交易 所、 中国证券 登 记结算有 限责 任公司 、基 金管理人 、
销售机 构等 相关 业务 规则 和实施 细则 
48、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 
49、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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50 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份额
兑换为 现金 的行 为 
51、 上市 交易 ： 指 基金 存 续期间 ， 投资 者通过 深圳 证券交 易所 会员 单位 以集 中竞价 的方
式买卖 基金 份额 的行 为 
52、 基金 转换 ： 指基 金份 额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某一 基金 的基 金份 额转换 为基 金管 理人 管理 的其他 基金 基
金份额 的行 为 
53、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间 实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 ，包 括系 统内转 托管 和跨 系统 转托 管 
54、 系 统内 转托 管： 指 基金 份额持 有人 将持 有的 基金 份额在 登记 结算 系统 内不 同销售 机
构之间 或证 券登 记系 统内 不同会 员单 位之 间进 行转 托管的 行为 
55、 跨 系统 转托 管： 指 基金 份额持 有人 将持 有的 基金 份额在 登记 结算 系统 和证 券登记 系
统间进 行转 托管 的行 为 
56、 定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期申 购日、 扣款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 
57、 巨 额赎 回： 指本 基金 单个开 放日 ， 基 金净 赎回 申请 （ 赎回 申请 份额 总数 加上基 金转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额 ）
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 20% 
58、元 ：指 人民 币元 
59、 基金 收益 ： 指 基金 投资 所得红 利 、 股 息、 债券 利息 、 买 卖证 券价 差、 银行 存款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
60 、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 
61、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
62、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
63、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程 
64 、 流 动性 受限 资产 ： 指 由于法 律法 规、 监管 、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价格
予以变 现的 资产 ，包 括但 不限于 到期 日 在 10 个交 易 日以上 的逆 回购 与银 行定 期存款 （ 含 协华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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议约定 有条 件提 前支 取的 银行存 款） 、停 牌股 票、 流 通受限 的新 股及 非公 开发 行股票 、资 产
支持证 券、 因发 行人 债务 违约无 法进 行转 让或 交易 的债券 等 
65 、 摆动 定价 机制 ： 指 当 开放式 基金 遭遇 大额 申购 赎回时 ， 通过 调整基 金份 额净值 的方
式， 将基 金调 整投资 组合 的市场 冲击 成本 分配 给实 际申购 、 赎回 的投资 者 ， 从而减 少对 存量
基金份 额持 有人 利益 的不 利影响 ，确 保投 资者 的合 法权益 不受 损害 并得 到公 平 对待 
66、指 定媒 介： 指中 国证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 媒介 
67、不 可抗 力： 指基金 合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件。 
三、基金管理人 
（一） 基金 管理 人概 况 
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司 
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 
设立日 期：1998 年 4 月 9 日 
法定代 表人 ：杨 明辉 
联系人 ：李彬 
客户服 务电 话：400-818-6666 
传真：010-63136700 
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ： 
持股单位 持股占总股本比例 
中信证 券股 份有 限公 司 62.2% 
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9% 
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9% 
天津海 鹏科 技咨 询有 限公 司 10% 
合计 100% 
（二） 主要 人员 情况 
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况 
杨明辉 先生： 董事 长、 党 委书记 ， 中信 证券 股份 有 限公司 执行 董事、 总经 理 ， 硕士， 高
级经济 师。 曾 任中 信证 券 公司董 事、 襄 理、 副 总经 理， 中信 控股 公司 董事、 常务副 总裁， 中
国建银 投资 证券 有限 责任 公司党 委副 书记 、 执 行董 事、 总裁 ， 兼 任信 诚基 金 管理有 限公 司董华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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事长、 证通 股份 有限 公司 董事等 。 
Barry Sean McInerney 先 生 ： 董 事 ， 硕 士 。 现 任 万 信 投 资 公 司 （Mackenzie Financial 
Corporation ）总 裁兼 首席 执行官 。曾 在多 家北 美领 先的金 融机 构担 任高 级管 理职位 。 
李一梅 女士 ： 董 事、 总 经 理， 硕 士。 兼 任证 通 股 份 有限公 司董 事、 华夏 基金 （香港） 有
限公司 董事 。 曾 任华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、 基金 营销 部总 经理 、 营 销总监 、 市 场总
监，上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司 执行 董事 、总 经理等 。 
杨冰先 生： 董事 ， 硕 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 资产管 理业 务行 政负 责人 。 曾任 中
信证券 股份 有限 公司 固定 收益部 交易 员 、 资 产管 理业 务投资 经理 、 资产 管理 业务 投资主 管 等 。 
胡祖六 先生 ： 董 事， 博士 ， 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级
经济学 家， 达沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 ， 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经
理。 
葛小波 先生 ：董 事， 硕 士 。中信 证券 党委 委员 、董 事总经 理。 葛先 生于 2007 年荣获 全
国金融 五一 劳动 奖章 。 
朱武祥 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生
导师， 兼任北 京建设 （香 港上市） 、华夏 幸福 基业、 中海油 海洋工 程、东 兴证 券、中 兴通讯
等五家 上市 公司 独立 董事 。 
贾建平先 生： 独立董 事， 大学本科 ，高 级经济 师。 现已退休 。兼 任东莞 银行 独立董事 。
曾任职 于北京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司（ 外派工 作） ， 曾担任 中国银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 ， 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 ， 中国银 行意 大利代 表处 首 席
代表， 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理， 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室总 经理 ，中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。 
谢德仁 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师， 兼任中 华联合 人寿 保险股 份有限 公司、 博彦 科技股 份有限 公司（ 上市 公司） 、 朗新 科
技股份 有限 公司 独立 董事 ， 中国 会计 学会 第八 届理 事会理 事， 中国 会计 学会 财务成 本分 会第
八届理 事会 副会 长。 
张霄岭 先生 ： 副 总经 理， 博士。 现兼 任上 海高 级金 融学院 客座 教授 、 清 华大 学五道 口金
融学院 特聘 教授 。 曾任 中国 技术进 出口 总公 司项 目经 理、 美国 联邦 储备 委员 会 （ 华盛顿 总部 ）
经济学 家、 摩根 士丹 利 （ 纽约总 部） 信用 衍生 品交 易模型 风险 主管 、 中 国银 监会银 行监 管三
部副主 任等 。 
刘义先 生： 副总 经理 ， 硕 士。 现 任华 夏基 金管 理有 限公司 党委 委员 。 曾 任中 国人民 银行华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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总行计 划资 金司 副主 任科 员、 主 任科 员， 中 国农 业发 展银行 总行 信息 电脑 部信 息综合 处副 处
长（主 持工作） ，华 夏基金 管理有 限公司 监事、 党办 主任、 养老金 业务总 监， 华夏资 本管理
有限公 司执 行董 事、 总经 理 等。 
阳琨先 生： 副总 经理 、 投 资总监 ， 硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾 任中
国对外 经济贸 易信托 投资 有限公 司财务 部部门 经理 ，宝盈 基金管 理有限 公司 基金经 理助理 ，
益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。 
周璇女 士： 督察 长， 硕士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记 。 曾 任华 夏基 金管理 有
限公司 总经 理助 理； 曾任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。 
杨一夫 先生 ： 监 事长 ， 硕 士。 现 任鲍 尔太 平有 限公 司总裁 ， 负 责总 部加 拿大 鲍尔公 司在
中国的 投资 活动 ， 兼 任三 川能源 开发 有限 公司 董事 、 中 国投 资 协 会常务 理事 。 曾 任国 际金 融
公司（ 世界 银行 组织 成员 ）驻中 国的 首席 代表 ，华 夏基金 管理 有限 公司 董事 等。 
史本良 先生 ： 监事 ， 硕士 ， 注册会 计师 。 现任 中信 证 券股份 有限 公司 计划 财务 部 B 角。
曾任中 信证 券股 份有 限公 司计划 财务 部总 监等 。 
杨维华 先生 ：监 事， 硕士 。现任 中信 证券 股份 有限 公司风 险管 理 部 B 角 。曾 任中信 证
券股份 有限 公司 风险 管理 部总监 等。 
宁晨新 先生 ： 监 事， 博士 ， 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监、 董 事会
秘书（ 兼） 。曾 任中 国证 券 报社记 者、 编辑 、办 公室 主任、 副总 编辑 ，中 国政 法大学 讲师 。 
汪贵华 女士 ： 监 事， 博士。 现任 华 夏基 金管 理有 限公 司党委 委员 。 曾 任财 政部 科研所 助
理研究 员 、 中 关村 证券 股份 有限公 司计 划资 金部 总经 理、 华夏 基金 管理 有限 公司 财务总 监 等 。 
李彬女 士： 监事 ， 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 合规部 执行 总经 理、 信息 披露负 责
人。 曾 任中 信证 券股 份有 限公司 基金 管理 部项 目经 理、 中 信基 金管 理有 限责 任公司 监察 稽核
部高级 副总 裁、 华夏 基金 管理有 限公 司法 律监 察部 总监等 。 
2 、本 基金 基金 经理 
张城源 先生 ， 中国 人民 大 学法学 硕士 。2009 年7月 加 入华夏 基金 管理 有限 公司 ， 曾 任投
资研究 部研究 员、基 金经 理助理 、投资 研究部 总经 理助理 等，现 任股票 投资 部高 级 副总裁 ，
华夏磐泰定期开放混合型 证券投资基金（LOF ）基 金经理（2016年12月26日 起任职） 、华 夏
磐晟定 期开 放灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（LOF ）基金 经理 （2017 年5月31 日起任 职） 。 
董阳阳 先生 ， 美国波 士顿 学院金 融学 硕士 、 工 商管 理学硕 士 。 曾 任中国 国际 金融有 限 公
司投行业 务部 经理。2009 年8 月加 入华夏 基金管 理有 限公司， 曾任 研究员 、基 金经理助 理、
投资经 理、 华夏 蓝筹核 心 混合型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金经理 （2013 年3 月11 日至2017 年2华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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月24日期 间） 等，现 任股 票投资部 执行 总经理 ，华 夏成长证 券投 资基金 基金 经理（2015 年1
月7日 起任 职） 、 华 夏圆 和灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 （2016 年12 月29 日起任 职） 、
华夏新 机遇灵 活配置 混合 型证券 投资基 金基金 经理 （2017 年9月8 日起任 职） 、 华夏磐 晟定期
开放灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （LOF ） 基金经 理 （2018 年1 月17 日起 任职 ） 、 华夏 鼎沛 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理（2018 年6月26 日 起任 职 ） 。 
3 、本 公司 股票 投资 决策 委 员会 
主任： 阳琨 先生 ，华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、投资 总监 ，基 金经 理。 
成员： 李一 梅女 士， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。 
孙彬先 生， 华夏 基 金 管理 有限公 司总 经理 助理 ，董 事总经 理， 基金 经理 。 
郑煜女 士， 华夏 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 ，董 事总经 理， 基金 经理 。 
蔡向阳 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 董事 总经 理， 基金经 理。 
郑晓辉 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。 
王怡欢 女士 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。 
董阳阳 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。 
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
1 、依法 募集 资 金，办 理或 者委托经 国务 院证券 监督 管理机构 认定 的其他 机构 代为办 理
基金份 额的 发售 、申 购、 赎回和 登记 事宜 。 
2 、办 理基 金备 案手 续。 
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资。 
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益。 
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 。 
6 、编 制中 期和 年度 基金 报 告。 
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格。 
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项。 
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会。 
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的 记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料。 
11 、 以基 金管 理人 名义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 。 
12 、国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 职责 。 
（四） 基金 管理 人承 诺 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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1 、本基 金管理 人将根 据基 金合同的 规定 ，按照 招募 说明书列 明的 投资目 标、 策略及 限
制等全 权处 理本 基金 的投 资。 
2 、本基 金管理 人不从 事违 反《 中华 人民 共和国 证券 法》的行 为， 并建立 健全 内部控 制
制度， 采取 有效 措施 ，防 止违反 《 中 华人 民共 和国 证券法 》行 为的 发生 。 
3 、本基 金管理 人不从 事违 反《基金 法》 的行为 ，并 建立健全 内部 控制制 度， 采取有 效
措施， 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 ： 
（1） 承销 证券 。 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保 。 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资 。 
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资。 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动。 
（6） 法律 、行 政法规 和 国 务院证 券监 督管 理机 构 规 定禁止 的其 他活 动 。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的， 应当 符合 基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按 照市 场公 平合 理价格 执行 。 相 关交 易必 须事先 得到 基金
托管人 的同 意 ， 并按 法律 法规予 以披 露 。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 ， 并 经
过三分 之二 以上 的独 立董 事通过 。 基金 管理 人董 事会 应至少 每半 年对 关联 交易 事项进 行 审 查 。 
如法律 法规 或监 管部 门修 改或取 消上 述禁 止性 规定 ， 基金管 理人 在与 托管 人协 商后可 相
应调整 禁止 行为 的规 定， 不受上 述规 定的 限制 ， 自 动遵循 变更 后的 规定 ， 并 且该项 调整 不 需
要召开 基金 份额 持有 人大 会。 
4 、 本基 金管 理人 将加 强人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督 促和约 束员 工遵 守国 家有 关法律 、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下行为 ： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 。 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 。 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益。 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 。 
（5） 依 照法 律、 行 政法 规 有关规 定， 由国 务院 证券 监 督管理 机构 规定 禁止 的其 他行为 。 
5 、基 金经 理承 诺 
（1）依 照有关 法律、 法规 和基金合 同的 规定， 本着 谨慎的原 则为 基金份 额持 有人谋 取华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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利益。 
（2）不 利用职 务之便 为自 己、被代 理人 、被代 表人 、受雇人 或任 何其他 第三 人谋取 不
当利益 。 
（3）不 泄漏在 任职期 间知 悉的有关 证券 、基金 的商 业秘密， 尚未 依法公 开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息。 
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
基金管 理人 根据 全面 性原 则、 有 效性 原则 、 独 立性 原则、 相互 制约 原则 、 防 火墙原 则和
成本收 益原 则建 立了 一套 比较完 整的 内部 控制 体系 。 该内部 控制 体系 由一 系列 业务管 理制 度
及相应 的业务 处理、 控制 程序组 成，具 体包括 控制 环境、 风险评 估、控 制活 动、信 息沟通 、
内部监 控等 要素 。 公司 已 经通过 了 ISAE3402 （ 《鉴 证业务 国际 准则 第 3402 号 》 ） 认 证 ， 获 得
无保留 意见 的控 制设 计合 理性及 运行 有效 性的 报告 。 
1 、控 制环 境 
良 好 的 控制 环 境包 括 科学的 公 司 治理 、 有效 的 监督管 理 、 合理 的 组织 结 构和有 力 的 控
制文化 。 
（1） 公 司引 入了 独立 董事 制度， 目前 有独 立董 事 3 名。 董 事会 下设 审计委 员 会等专 门
委员会 。公 司管 理层 设立 了投资 决策 委员 会、 风险 管理委 员会 等专 业委 员会 。 
（2 ）公 司各 部门 之间 有明 确的授 权分 工 ，既 互相 合 作， 又互 相核 对和 制衡 ， 形成了 合
理的组 织结 构。 
（3） 公 司坚 持稳 健经 营和 规范运 作， 重视 员工的 合 规守法 意识 和职 业道 德的 培养， 并
进行持 续教 育。 
2、风 险评 估 
公司各 层面 和各业 务部 门 在确定 各自 的目标 后， 对 影响目 标实 现的风 险因 素 进行分 析。
对于不 可控风 险，风 险评 估的目 的是决 定是否 承担 该风险 或减少 相关业 务； 对于可 控风险 ，
风险评 估的 目的 是分 析如 何通过 制度 安排 来控 制风 险程度 。 风险 评估 还包 括各 业务部 门对 日
常工作 中新 出现 的风 险进 行再评 估并 完善 相应 的制 度， 以及 新业 务设 计过 程中 评估相 关风 险
并制定 风险 控制 制度 。 
3、控 制活 动 
公司对 投资 、 会计 、 技 术 系统和 人力 资源 等主 要业 务制定 了严 格的 控制 制度 。 在 业务 管
理制度 上， 做到 了业 务操 作流程 的科 学、 合理 和标 准化， 并要 求完 整的 记录 、 保存 和严 格的华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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检查、 复核； 在岗位 责任 制度上 ， 内部 岗位 分工 合 理、 职责 明确 ， 不相 容的 职务、 岗 位分 离
设置， 相互 检查 、相 互制 约。 
（1） 投资 控制 制度 
投 资 决 策委 员 会是 公 司的最 高 投 资决 策 机构 ， 负责资 产 配 置和 重 大投 资 决策等 ； 基 金
经理小 组 负 责在 投资 决策 委员会 资产 配置 基础 上进 行组合 构建 ， 基金 经理 领导 基金经 理小 组
在基金 合同 和投 资决 策权 限范围 内进 行日 常投 资运 作； 交易 管理 部负 责所 有交 易的集 中 执 行 。 
① 投 资 决策 与 执行 相 分离。 投 资 管理 决 策职 能 和交易 执 行 职能 严 格隔 离 ，实行 集 中 交
易制度 ，建 立和 完善 公平 的交易 分配 制度 ，确 保各 投资组 合享 有公 平的 交易 执行机 会。 
② 投 资 授权 控 制。 建 立明确 的 投 资决 策 授权 制 度，防 止 越 权决 策 。 投 资 决策委 员 会 负
责制定 投资 原则 并审 定资 产配置 比例 ； 基 金经 理小组 在投 资决 策委 员会 确定 的范围 内， 负责
确定与 实施 投资 策略 、 建 立和调 整投 资组 合并 下达 投资指 令， 对于 超过 投资 权限的 操作 需要
经过严 格的 审批 程序 ； 交易 管理部 依据 基金 经理 或基 金经理 授权 的小 组成 员的 指令 负 责交 易
执行。 
③ 警 示 性控 制 。按 照 法规或 公 司 规定 设 置各 类 资产投 资 比 例的 预 警线 ， 交易系 统 在 投
资比例 达到 接近 限制 比例 前的某 一数 值时 自动 预警 。 
④ 禁止 性控 制 。 根据 法律 、 法 规和 公司 相关规 定 ， 基金禁 止投 资受 限制 的证 券并禁 止从
事受限 制的 行为 。交 易系 统通过 预先 的设 定， 对上 述禁止 进 行 自动 提示 和限 制。 
⑤ 多 重 监控 和 反馈 。 交易管 理 部 对投 资 行为 进 行一线 监 控 ；风 险 管理 部 进行事 中 的 监
控；监 察稽 核部 门进 行事 后的监 控。 在监 控中 如发 现异常 情况 将及 时反 馈并 督促调 整。 
（2） 会计 控制 制度 
① 建立 了基 金会 计的 工作 制度及 相应 的操 作和 控制 规程， 确保 会计 业务 有章 可循。 
② 按照 相互 制约 原则 ， 建立 了基金 会计 业务 的复 核制 度以及 与托 管人 相关 业务 的相互 核
查监督 制度 。 
③ 为了 防范 基金 会计 在资 金头寸 管理 上出 现透 支风 险，制 定了 资金 头寸 管理 制度。 
④ 制定 了完 善的 档案 保管 和财务 交接 制度 。 
（3） 技术 系统 控制 制度 
为 保 证 技术 系 统的 安 全稳定 运 行 ，公 司 对硬 件 设备的 安 全 运行 、 数据 传 输与网 络 安 全
管理、 软硬 件的 维护 、 数 据的备 份、 信息 技术 人员 操作管 理、 危机 处理 等方 面都制 定了 完善
的制度 。 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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（4） 人力 资源 管理 制度 
公 司 建 立了 科 学的 招 聘解聘 制 度 、培 训 制度 、 考核制 度 、 薪酬 制 度等 人 事管理 制 度 ，
确保人 力资 源的 有效 管理 。 
（5） 监察 制度 
公 司 设 立了 监 察部 门 ，负责 公 司 的法 律 事务 和 监察工 作 。 监察 制 度包 括 违规行 为 的 调
查 程序 和处 理制 度， 以及 对员工 行为 的监 察。 
（6） 反洗 钱制 度 
公 司 设 立了 反 洗钱 工 作小组 作 为 反洗 钱 工作 的 专门机 构 ， 指定 专 门人 员 负责反 洗 钱 和
反恐融 资合 规管 理工 作； 各相关 部门 设立 了反 洗钱 岗位 ， 配 备反 洗钱负 责人 员。 除建 立健 全
反洗钱 组织 体系 外， 公司 还制定 了 《 反洗 钱工 作内 部控制 制度 》 及 相关 业务 操作规 程， 确保
依法切 实履 行金 融机 构反 洗钱义 务。 
4、信 息沟 通 
公 司 建 立 了 内 部 办 公 自 动 化 信 息 系 统 与 业 务 汇 报 体 系 ， 通 过 建 立 有 效 的 信 息 交 流 渠
道 ， 公 司 员 工 及 各 级 管 理 人 员 可 以 充 分 了 解 与 其 职 责 相 关 的 信 息 ， 信 息 及 时 送 交 适 当 的
人 员 进 行 处 理 。 目 前 公 司 业 务 均 已 做 到 了 办 公 自 动 化 ， 不 同 的 人 员 根 据 其 业 务 性 质 及 层
级具有不同的权限。 
5、内 部监 控 
公 司 设 立了 独 立于 各 业务部 门 的 稽核 部 门， 通 过定期 或 不 定期 检 查， 评 价公司 内 部 控
制制度 合理 性 、 完备 性和 有效性 ， 监督 公司各 项内 部控制 制度 的执 行情 况， 确保公 司各 项 经
营管理 活动 的有 效运 行 。 
6 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 
（1） 本公 司确 知建 立、 实 施和维 持内 部控 制制 度是 本公司 董事 会及 管理 层的 责任。 
（2） 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 。 
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。 
四、基金托管人 
四、基 金托 管人 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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（一） 基本 情况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 国银 行 ” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大街1号 
首次注 册登 记日 期：1983 年10月31日 
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 
法定代 表人 ：陈 四清


 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民 
传真： （010 ）66594942 
中国银 行客 服电 话：95566 
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 
中国银行托 管业务部 设立 于1998年 ，现有员 工110 余 人，大部分 员工具有 丰富 的银行、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。 
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （一 对多 、一 对一 ） 、 社保 基金 、保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三类 机构 、券 商
资产管 理计 划、 信 托计 划 、 企业 年金、 银行理 财产 品、 股权 基金 、 私募 基金 、 资金托 管等 门
类齐全 、 产 品丰 富 的 托管 业务体系 。 在国 内， 中国 银行首 家 开 展绩 效 评 估、 风险分析 等 增值
服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。 
（三） 证券 投资 基金 托管 情况 
截至2018 年3月31 日， 中国 银行已 托管660 只证 券投 资 基金， 其中 境内 基金623只，QDII
基金37 只， 覆 盖了 股票 型 、 债券型 、 混 合型、 货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型的 基金， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度 
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。 
2007年 起，中 国银行 连续 聘请外部 会计 会计师 事务 所开展托 管业 务内部 控制 审阅工作 。华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16 ” 等国 际 主流内 控审 阅
准则的 无保 留意 见的 审阅 报告。 2017 年， 中国 银行 继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。 
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规和 其他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时通 知基 金管理 人 ， 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理
机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效 的 投资 指令 违反法 律、 行政
法规 和其他有关规 定，或者违 反基金合同约 定的, 应当及 时通知基金管 理人，并及 时向国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。 
五、相关服务机构 
（一） 销售 机构 
1 、直 销机 构 
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司 
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 
法定代 表人 ：杨 明辉 
客户服 务电 话：400-818-6666 
传真：010-63136700 
联系人 ： 张 德根 
网址：www.ChinaAMC.com 
2 、场 外代 销机 构 
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ：陈 四清 
电话：010-66596688 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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传真：010-66593777 
联系人 ：客 户服 务中 心 
网址：www.boc.cn 
客户服 务电 话：95566 
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 
法定代 表人 ：彭 纯 
电话：021-58781234 
传真：021-58408483 
联系人 ：王 菁 
网址：www.bankcomm.com 
客户服 务电 话：95559 
（3） 中国 光大 银行 股份 有 限公司 
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 25 号、 甲 25 号中 国光大 中心 
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲 25 号中国 光大 中心 
法定代 表人 ：李 晓鹏 
电话：010-63636153 
传真：010-63639709 
联系人 ：朱 红 
网址：www.cebbank.com 
客户服 务电 话：95595 
（4） 杭州 银行 股份 有限 公 司 
住所： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦 
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦 
法定代 表人 ：吴 太普 
电话：0571-85108195 
传真：0571-85106576 
联系人 ：陈 振峰 
网址：www.hzbank.com.cn 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
20 
客户服 务电 话：400-888-8508 
（5） 天相 投资 顾问 有限 公 司 
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 
法定代 表人 ：林 义相 
电话：010-66045529 
传真：010-66045518 
联系人 ：尹 伶 
网址：www.txsec.com 
客户服 务电 话：010-66045678 
（6） 深圳 市新 兰德 证券 投 资 咨询 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层 
法定代 表人 ：陈 操 
电话：010-63130889-8369



传真：010-58325282 
联系人 ：刘 宝文 
网址：8.jrj.com.cn 
客户服 务电 话：400-850-7771 
（7） 上海 挖财 基金 销售 有 限公司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01 、02 、03 室 
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室 
法定代 表人 ：胡 燕亮 
电话：021-50810687 
传真：021-58300279 
联系人 ：李 娟 
网址：www.wacaijijin.com 
客户服 务电 话：021-50810673 
（8） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司 
住所： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
21 
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼 
法定代 表人 ：汪 静波 
电话：021-38509680 
传真：021-38509777 
联系人 ：张 裕 
网址：www.noah-fund.com 
客户服 务电 话：400-821-5399 
（9） 深圳 众禄 基金 销售 股 份有限 公司 
住所： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801 
法定代 表人 ：薛 峰 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
联系人 ：童 彩平 
网址：www.zlfund.cn 
客户服 务电 话：4006-788-887 
（10） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼 
法定代 表人 ：其 实 
电话：021-54509998-7019 
传真：021-64385308 
联系人 ：潘 世友 
网址：www.1234567.com.cn 
客户服 务电 话：400-181-8188 
（11 ）上 海好 买基 金销 售 有限公 司 
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903~906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 
电话：021-20613635 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
22 
传真：021-68596916 
联系人 ：胡 锴隽 
网址：www.ehowbuy.com 
客户服 务电 话：400-700-9665 
（12） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司 
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 1 号 环球 金融 中心西 塔 14 层 
法定代 表人 ：陈 柏青 
电话：18205712248 
联系人 ：韩 爱彬 
网址：www.antfortune.com 
客户服 务电 话：95188 
（13） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
电话：021-20691832 
传真：021-20691861 
联系人 ：黄 辉 
网址：www.erichfund.com 
客户服 务电 话：400-820-2899 
（14） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 
住所： 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦 903 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼 
法定代 表人 ：凌 顺平 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-88910240 
联系人 ：胡 璇 
网址：www.5ifund.com 
客户服 务电 话：400-877-3772 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
23 
（15） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司 
住所： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富 街 6 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 
法定代 表人 ：闫 振杰 
电话：010-62020088-6006 
传真：010-62020355 
联系人 ：翟 飞飞 
网址：www.myfund.com 
客户服 务电 话：400-888-6661 
（16） 上海 利得 基金 销售 有限公 司 
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 
法定代 表人 ：沈 继伟 
电话：021-50583533 
传真：021-61101630 
联系人 ：曹 怡晨 
网址：http://a.leadfund.com.cn/



客户服 务电 话：400-067-6266 
（17） 嘉实 财富 管理 有限 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 办公楼 二 期 53 层 5312-15 单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层 
法定代 表人 ：赵 学军 
电话：010-85097570 
传真：010-85097308 
联系人 ：余 永键 
网址：www.harvestwm.cn 
客户服 务电 话：400-021-8850 
（18） 乾道 盈泰 基金 销售 （北京 ）有 限公 司 
住所： 北京 市海 淀区 东北 旺村 南 1 号楼 7 层 7117 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广场 1302 室 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
24 
法定代 表人 ：王 兴吉 
电话：010-62062880 
传真：010-82057741 
联系人 ：高 雪超 
网址：www.qiandaojr.com 
客户服 务电 话：4000888080 
（19） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 民丰 胡同 31 号 5 号楼 215A 
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 
法定代 表人 ：梁 蓉 
电话：010-66154828-809 
传真：010-88067526 
联系人 ：张 晶晶 
网址：www.5irich.com 
客户服 务电 话：400-6262-818 
（20） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 
法定代 表人 ：沈 伟桦 
电话：010-52855713 
传真：010-85894285 
联系人 ：程 刚 
网址：www.yixinfund.com 
客户服 务电 话：400-609-9200 
（21） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司 
住所： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 9 楼 
法定代 表人 ：马刚 
电话：021-60818757 、13916871276 
传真：021-60818280 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
25 
联系人 ：周 晶 
网址：www.tonghuafund.com 
客户服 务电 话：400-669-5156 
（22） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 
住所： 北京 市经 济技 术开 发区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层 
法定代 表人 ：梁 越 
电话：13501068175 
传真：010-56810630 
联系人 ：马 鹏程 
网址：www.chtfund.com 
客户服 务电 话：400-898-0618 
（23） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 
法定代 表人 ：王 伟刚 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
联系人 ：丁 向坤 
网址： www.hcjijin.com 
客户服 务电 话：400-619-9059 
（24） 济安 财富 （北 京） 资本管 理有 限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中 心 A 座 46 层 
法定代 表人 ：杨 健 
电话：18610508307 
传真：010-65330699 
联系人 ：赵 程程 
网址：www.pjfortune.com 
客户服 务电 话：400-075-6663 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
26 
（25） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司 
住所： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园 3 号 
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 
法定代 表人 ：林 卓 
电话：0411-88891212-327 
传真：0411-84396536 
联系人 ：姜 焕洋 
网址：www.haojiyoujijin.com 
客户服 务电 话：400-6411-999 
（26） 上海 汇付 金融 服务 有限公司 
住所： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场 19 楼 
办公地 址： 上海 市虹 梅 路 1801 号凯 科国 际大 厦 7 楼 
法定代 表人 ：冯 修敏 
电话：021-33323999 
传真：021-33323837 
联系人 ：陈 云卉 
网址：https://tty.chinapnr.com 
客户服 务电 话：400-821-3999 
（27） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 
法定代 表人 ：郭 坚 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
联系人 ：宁 博宇 
网址：www.lufunds.com 
客户服 务电 话：400-821-9031 
（28） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 
住所： 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 南京 奥体 中心 现代五 项 馆 2105 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
27 
法定代 表人 ：袁 顾明 
电话：13671788303 
传真：021-20324199 
联系人 ：刘 璐 
网址：www.dtfunds.com 
客户服 务电 话：400-928-2266 
（29） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华 路 6 号 105 室-3491 
办公地 址： 广东 省广 州市 海珠区 琶洲 大道 东 1 号保 利国际 广场 南 塔 B1201-1203 
法定代 表人 ：肖 雯 
电话：020-89629021 
传真：020-89629011 
联系人 ：吴 煜浩 
网址：www.yingmi.cn 
客户服 务电 话：020-89629066 
（30） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司 
住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室 
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE 
电话：0755-89460507 
传真：0755-21674453 
联系人 ：叶 健 
网址：www.ifastps.com.cn 
客户服 务电 话：400-684-0500 
（31） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司 
住所： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层 
法定代 表人 ：钱 昊旻 
电话：010-59336519 
传真：010-59336500 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
28 
联系人 ：孙 雯 
网址：www.jnlc.com 
客户服 务电 话：4008-909-998 
（32） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 
住所： 北京 市海 淀区 中关 村东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总部 
法定代 表人 ：江 卉 
电话：010-89189289 、18910325400 
传真：010-89180000 
联系人 ：万 容 
网址：http://fund.jd.com/ 
客户服 务电 话：95118 、400-098-8511



（33） 中民 财富 基金 销售 （上海 ）有 限公 司 
住所： 上海 市黄 浦区 中山 南路 100 号 7 层 05 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 27 层 
法定代 表人 ：弭 洪军 
电话：021-33357030 
传真：021-63353736 
联系人 ：李 娜 
网址：www.cmiwm.com 
客户服 务电 话：400-876-5716 
（34） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司 
住所： 深圳 市南 山区 粤海 街道科 技园 中区 科苑 路 15 号科兴 科学 园 B 栋 3 单元 11 层 
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 7 层 
法定代 表人 ：赖 任军 
电话：0755-29330513 
传真：0755-26920530 
联系人 ：刘 昕霞 
网址：www.jfzinv.com 
客户服 务电 话：400-930-0660 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
29 
（35） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 
法定代 表人 ：钟 斐斐 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
联系人 ：袁 永姣 
网址：https://danjuanapp.com 
客户服 务电 话：4000-618-518 
（36） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司 
住所： 天津 自贸 区（ 中心 商务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海浙 商大 厦公 寓 2-2413 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层 
法定代 表人 ：李 修辞 
电话：18511290872 
传真：010-59013828 
联系人 ：邵 玉磊 
网址：www.wanjiawealth.com 
客户服 务电 话：010-59013842 
（37） 中信 期货 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北 座 13 层 1301-1305、14 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305 、
14 层 
法定代 表人 ：张 皓 
电话：010-60833754 
传真：0755-83217421 
联系人 ：刘 宏莹 
网址：www.citicsf.com 
客户服 务电 话：400-990-8826 
（38） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路 618 号


华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
30 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 
法定代 表人 ：杨 德红 
电话：021-38676161 
传真：021-38670161 
联系人 ：芮 敏祺 
网址：www.gtja.com 
客户服 务电 话：95521



（39） 中信 建投 证券 股份 有限公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 
法定代 表人 ：王 常青 
客户服 务电 话：95587 
传真：010-65182261 
联系人 ：权 唐 
网址：www.csc.com.cn 
（40） 国信 证券 股份 有限 公司 
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 
法定代 表人 ：何 如 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
联系人 ：周 杨 
网址：www.guosen.com.cn 
客户服 务电 话：95536 
（41） 招商 证券 股份 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层 
法定代 表人 ：霍 达 
电话：0755-82943666 
传真：0755-82943636 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
31 
联系人 ：黄 健 
网址：www.newone.com.cn 
客户服 务电 话：95565 
（42） 广发 证券 股份 有限 公司 
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会 广场 5、18 、19 、36 、38、39、41、
42 、43 、44 楼 
法定代 表人 ：孙 树明 
电话：020-87555888 
传真：020-87555417 
联系人 ：黄 岚 
网址：www.gf.com.cn 
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点 
（43） 中信 证券 股份 有限 公司 
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 
法定代 表人 ：张 佑君 
电话：010-60838888



传真：010-60836029 
联系人 ：郑 慧 
网址：www.cs.ecitic.com 
客户服 务电 话：95548 
（44） 中国 银河 证券 股份 有 限公 司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 2-6 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ：陈 共炎 
电话：010-66568430 
传真：010-66568990 
联系人 ：田 薇 
网址：www.chinastock.com.cn 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
32 
客户服 务电 话：4008-888-888 或 95551 
（45） 海通 证券 股份 有限 公司 
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼 
法定代 表人 ：王 开国 
电话：021-23219000 
传真：021-63410456 
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣 
网址：www.htsec.com 
客户服 务电 话：95553 、400-888-8001 
（46） 申万 宏源 证券 有限 公司 
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层（200031 ） 
法定代 表人 ：李 梅 
电话：021-33388252 
传真：021-33388224 
联系人 ：王 叔胤 
网址：www.sywg.com 
客户服 务电 话：95523 、400-889-5523 
（47） 兴业 证券 股份 有限 公司 
住所： 福州 市湖 东 路 268 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 
法定代 表人 ：杨 华辉 
电话：021-38565547 
传真：021-38565955 
联系人 ：乔 琳雪 
网址：www.xyzq.com.cn 
客户服 务电 话：95562 
（48） 长江 证券 股份 有限 公司 
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
33 
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：杨 泽柱 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
联系人 ：李 良 
网址：www.95579.com 
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999 
（49） 安信 证券 股份 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 
法定代 表人 ：牛 冠兴 
电话：0755-82558305 
传真：0755-82558355 
联系人 ：陈 剑虹 
网址：www.essence.com.cn 
客户服 务电 话：95517 
（50） 西南 证券 股份 有限 公司 
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 
法定代 表人 ：吴 坚 
电话：023-63786141 
传真：023-63786212 
联系人 ：张 煜 
网址：www.swsc.com.cn 
客户服 务电 话：400-809-6096 
（51） 湘财 证券 股份 有限 公司 
住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中 路 198 号新 南城 商务中 心 A 栋 11 楼 
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼 
法定代 表人 ：林 俊波 
电话：021-68634510-8620 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
34 
传真：021-68865680 
联系人 ：赵 小明 
网址：www.xcsc.com 
客户服 务电 话：95351 
（52） 万联 证券 股份 有限 公司 
住所： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18 、19 楼 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18、19 楼 
法定代 表人 ：张 建军 
电话：020-38286588 
传真：020-22373718-1013 
联系人 ：王 鑫 
网址：www.wlzq.com.cn 
客户服 务电 话：400-888-8133 
（53） 渤海 证券 股份 有限 公司 
住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大 街 42 号写 字楼 101 室 
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道 8 号 
法定代 表人 ：王 春峰 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
联系人 ：蔡 霆 
网址：www.ewww.com.cn 
客户服 务电 话：400-651-5988 
（54） 山西 证券 股份 有限 公司 
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心东 塔 楼 
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼 
法定代 表人 ：侯 巍 
电话：0351-8686703 
传真：0351-8686619 
联系人 ：张 治国 
网址：www.i618.com.cn 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
35 
客户服 务电 话：95573 
（55） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司 
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路 222 号 1 号楼 2001 
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号龙 翔 广场东 座 5 层 
法定代 表人 ：姜 晓林 
电话：0531-89606165 
传真：0532-85022605 
联系人 ：刘 晓明 
网址：www.zxzqsd.com.cn 
客户服 务电 话：95548 
（56） 东兴 证券 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 
法定代 表人 ：魏 庆华 
电话：010-66555316 
传真：010-66555246 
联系人 ：汤 漫川 
网址：www.dxzq.net.cn 
客户服 务电 话：95309 
（57） 东吴 证券 股份 有限 公司 
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号 
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
法定代 表人 ：范 力 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
联系人 ：方 晓丹 
网址：www.dwzq.com.cn 
客户服 务电 话：95330 
（58） 信达 证券 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
36 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：张 志刚 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
联系人 ：尹 旭航 
网址：www.cindasc.com 
客户服 务电 话：95321 
（59） 长城 证券 股份 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：黄 耀华 
电话：0755-83516089 
传真：0755-83515567 
联系人 ：李 春芳 
网址：www.cgws.com 
客户服 务电 话：400-666-6888 、0755-33680000 
（60） 光大 证券 股份 有限 公司 
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 
电话：021-22169081 
传真：021-22169134 
联系人 ：刘 晨 
网址：www.ebscn.com 
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788 
（61） 广州 证券 股份 有限 公司 
住所： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广 州国 际金 融中 心主 塔 19 层、20 层 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 
法定代 表人 ：邱 三发 
电话：020-88836999-5408 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
37 
传真：020-88836654 
联系人 ：梁 微 
网址：www.gzs.com.cn 
客户服 务电 话：95396 
（62） 东北 证券 股份 有限 公司 
住所： 长春 市生 态大 街 6666 号 
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号 
法定代 表人 ：李 福春 
电话：0431-85096517 
传真：0431-85096795 
联系人 ：安 岩岩 
网址：www.nesc.cn 
客户服 务电 话：95360 
（63） 南京 证券 股份 有限 公司 
住所： 江苏 省南 京市 江东 中路 389 号 
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 389 号 
法定代 表人 ：步 国旬 
电话：025-58519523 
传真：025-83369725 
联系人 ：王 万君 
网址：www.njzq.com.cn 
客户服 务电 话：95386 
（64） 上海 证券 有限 责任 公司 
住所： 上海 市西 藏中 路 336 号 
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号 
法定代 表人 ：龚 德雄 
电话：021-51539888 
传真：021-65217206 
联系人 ：张 瑾 
网址：www.962518.com 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
38 
客户服 务电 话：400-891-8918 
（65） 新时 代证 券股 份有 限公司 
住所： 北京 市海 淀区 北三 环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
法定代 表人 ：叶 顺德 
电话：010-83561146 
传真：010-83561094 
联系人 ：田 芳芳 
网址：www.xsdzq.cn 
客户服 务电 话：95399 
（66） 大同 证券 有限 责任 公司 
住所： 大同 市城 区迎 宾 街 15 号 桐城 中央 21 层 
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 F12 、F13 
法定代 表人 ：董 祥 
电话：0351-4130322 
传真：0351-4192803 
联系人 ：薛 津 
网址：www.dtsbc.com.cn 
客户服 务电 话：400-712-1212 
（67） 国联 证券 股份 有限 公司 
住所： 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大厦 
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦 
法定代 表人 ：姚 志勇 
电话：0510-82831662 
传真：0510-82830162 
联系人 ：祁 昊 
网址：www.glsc.com.cn 
客户服 务电 话：95570 
（68） 浙商 证券 股份 有限 公司 
住所： 杭州 市江 干区 五星 路 201 号 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
39 
办公地 址： 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼 8 楼 
法定代 表人 ：吴 承根 
电话：0571-87901053 
传真：0571-87901913 
联系人 ：谢 相辉 
网址：www.stocke.com.cn 
客户服 务电 话：95345 
（69） 平安 证券 股份 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金田路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 
法定代 表人 ：谢 永林 
电话：021-38631117 
传真：021-33830395 
联系人 ：石 静武 
网址：www.pingan.com 
客户服 务电 话：95511-8 
（70） 华安 证券 股份 有限 公司 
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号 
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 
法定代 表人 ：章 宏韬 
电话：0551-65161666 
传真：0551-65161600 
联系人 ：范 超 
网址：www.hazq.com 
客户服 务电 话：95318 
（71） 国海 证券 股份 有限 公司 
住所： 广西 桂林 市辅 星 路 13 号 
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号 
法定代 表人 ：何 春梅 
电话：0755-83709350 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
40 
传真：0755-83704850 
联系人 ：牛 孟宇 
网址：www.ghzq.com.cn 
客户服 务电 话：95563 
（72） 东莞 证券 股份 有限 公司 
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号金 源中 心 
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 
法定代 表人 ：张 运勇 
电话：0769-22115712 、0769-22119348 
传真：0769-22119423 
联系人 ：李 荣、 孙旭 
网址：www.dgzq.com.cn 
客户服 务电 话：95328 
（73） 中原 证券 股份 有限 公司 
住所： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号 
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 
法定代 表人 ：菅 明军 
电话：0371-69099882 
传真：0371-65585899 
联系人 ：程 月艳 、李 盼盼 、党静 
网址：www.ccnew.com 
客户服 务电 话：95377 
（74） 国都 证券 股份 有限 公司 
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层 
法定代 表人 ：常 喆 
电话：010-84183389 
传真：010-84183311-3389 
联系人 ：黄 静 
网址：www.guodu.com 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
41 
客户服 务电 话：400-818-8118 
（75） 东海 证券 股份 有限 公司 
住所： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 
法定代 表人 ：赵 俊 
电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
联系人 ：王 一彦 
网址：www.longone.com.cn 
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588 
（76） 中银 国际 证券 股份 有限公 司 
住所： 上海 浦东 新区 银城 中路 200 号 中银 大 厦 39 层 
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路 200 号 中银 大 厦 39 层 
法定代 表人 ：钱 卫 
电话：021-50372474 
传真：021-50372474 
联系人 ：王 炜哲 
网址：www.bocichina.com.cn 
客户服 务电 话：400-620-8888 
（77） 国盛 证券 有限 责任 公司 
住所： 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大厦 
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 4 层 
法定代 表人 ：马 跃进 
电话：0791-86283080 
传真：0791-86281305 
联系人 ：俞 驰 
网址：www.gszq.com 
客户服 务电 话：400-822-2111 
（78） 华西 证券 股份 有限 公司 
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
42 
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号 
法定代 表人 ：杨 炯洋 
电话：010-52723273 
传真：028-86150040 
联系人 ：谢 国梅



网址：www.hx168.com.cn 
客户服 务电 话：400-888-8818 
（79） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司 
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
（830011 ） 
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区） 北京 南 路 358 号 大成 国际 大厦 20楼（ 830011 ） 
法定代 表人 ：韩 志谦 
电话：0991-2307105 
传真：0991-2301927 
联系人 ：王 怀春 
网址：www.hysec.com 
客户服 务电 话：400-800-0562 
（80） 中泰 证券 股份 有限 公司 
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路 86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
电话：021-20315290 
传真：021-20315125 
联系人 ：许 曼华 
网址：www.zts.com.cn 
客户服 务电 话：95538 
（81） 世纪 证券 有限 责任 公司 
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 
法定代 表人 ：姜 昧军 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
43 
客户服 务电 话：400-832-3000 
传真：0755-83199511 
联系人 ：王 雯 
网址：www.csco.com.cn 
（82） 第一 创业 证券 股份 有限公 司 
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路 12 号 中民 时代 广 场 B 座 25 、26 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼 
法定代 表人 ：刘 学民 
电话：0755-25831754 
传真：0755-23838750 
联系人 ：毛 诗莉 
网址：www.firstcapital.com.cn 
客户服 务电 话：95358 
（83） 金元 证券 股份 有限 公司 
住所： 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 楼 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层 
法定代 表人 ：陆 涛 
电话：0755-83025022 
传真：0755-83025625 
联系人 ：马 贤清 
网址：www.jyzq.cn 
客户服 务电 话：95372 
（84） 德邦 证券 股份 有限 公司 
住所： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼 
法定代 表人 ：姚 文平 
电话：021-68761616-8076 
传真：021-68767032 
联系人 ：刘 熠 
网址：www.tebon.com.cn 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
44 
客户服 务电 话：400-888-8128 
（85） 西部 证券 股份 有限 公司 
住所： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼 
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼 
法定代 表人 ：刘 建武 
电话：029-87417129 
传真：029-87424426 
联系人 ：刘 莹 
网址：www.westsecu.com 
客户服 务电 话：95582 
（86） 华龙 证券 股份 有限 公司 
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 
法定代 表人 ：李 晓安 
电话：0931-4890100 
联系人 ：李 昕田 
网址：www.hlzqgs.com 
客户服 务电 话：95368 、400-468-8888 （全国 ） 
（87） 中国 国际 金融 股份 有限公 司 
住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 
法定代 表人 ：金 立 群 
电话：010-65051166 
传真：010-65058065 
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明 
网址：www.cicc.com.cn 
客户服 务电 话：010-65051166 
（88） 华鑫 证券 有限 责任 公司 
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路 750 号 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
45 
法定代 表人 ：俞 洋 
电话：021-54967552 
传真：021-54967032 
联系人 ：杨 莉娟 
网址：www.cfsc.com.cn 
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918 
（89） 中国 中投 证券 有限 责任公 司 
住所 ： 深 圳市 福田 区益 田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 
法定代 表人 ：高 涛 
电话：0755-88320851 
传真：0755-82026942 
联系人 ：胡 芷境 
网址：www.china-invs.cn 
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532 
（90） 中山 证券 有限 责任 公司 
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 
法定代 表人 ：黄 扬录 
电话：0755-82570586 
传真：0755-82960582 
联系人 ：罗 艺琳 
网址：www.zszq.com 
客户服 务电 话：95329



（91） 联讯 证券 股份 有限 公司 
住所： 广东 省惠 州市 惠城 区江北 东江 三路 惠州 广播 电视新 闻中 心三 、四 楼 
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 
法定代 表人 ：徐 刚 
电话：0755-83331195 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
46 
联系人 ：彭 莲 
网址：www.lxsec.com 
客户服 务电 话：95564 
（92） 国金 证券 股份 有限 公司 
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号 
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号



法定代 表人 ：冉 云 
电话：028-86690057 、028-86690058 
传真：028-86690126



联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏 
网址：www.gjzq.com.cn 
客户服 务电 话：95310 
（93） 长城 国瑞 证券 有限 公司 
住所： 福建 省厦 门市 莲前 西路 2 号莲 富大 厦十 七层 
办公地 址： 福建 省厦 门市 深田 路 46 号深 田国 际大 厦 19-20 楼 
法定代 表人 ：王 勇 
电话：0592-2079259 
传真：0592-2079602 
联系人 ：邱 震 
网址：www.gwgsc.com 
客户服 务电 话：400-0099-886 
（94） 爱建 证券 有限 责任 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 1600 号 陆家 嘴商 务 广场 32 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 陆家 嘴 商务广 场 32 楼 
法定代 表人 ：钱 华 
电话：021-32229888 
传真：021-62878783 
联系人 ：王 薇 
网址：www.ajzq.com 
客户服 务电 话：400-196-2502 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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（95） 华融 证券 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大厦 
法定代 表人 ：祝 献忠 
电话：010-85556100 
传真：010- 85556153 
联系人 ：李 慧灵 
网址：www.hrsec.com.cn 
客户服 务电 话：400-898-9999 
（96） 天风 证券 股份 有限 公司 
住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路 2 号高科 大厦 四楼 
办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 
法定代 表人 ：余 磊 
电话：027-87618882 
传真：027-87618863 
联系人 ：翟 璟 
网址：www.tfzq.com 
客户服 务电 话：400-800-5000 
（97） 宏信 证券 有限 责任 公司 
住所： 四川 省成 都市 锦江 区人民 南路 二 段 18 号川 信 大厦 10 楼 
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南路 二 段 18 号 川信大 厦 10 楼 
法定代 表人 ：吴 玉明 
电话：028-86199278 
传真：028-86199382 
联系人 ：郝 俊杰 
网址：www.hxzq.cn 
客户服 务电 话：400-836-6366 
（98） 太平 洋证 券股 份有 限公司 
住所： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号 D 座 3 单元 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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法定代 表人 ：李 长伟 
电话：010-88321717 、18500505235 
传真：010-88321763 
联系人 ：唐 昌田 
网址：www.tpyzq.com 
客户服 务电 话：400-665-0999 
（99） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司 
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 一幢 二 楼 268 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 
法定代 表人 ：李 一梅 
电话：010-88066632 
传真：010-88066214 
联系人 ：仲 秋玥 
网址：www.amcfortune.com 
客户服 务电 话：400-817-5666 
基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法规 的要 求， 选择 符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金 ， 并 及
时公告 。 
3 、场 内销 售机 构 
本基金 办理 场内 申购 、 赎 回、 交易 业务 的销售 机构 为 具有 基金 销售 业务 资格 、 经 深圳 证
券交易 所和 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司认 可的 深圳证 券交 易所 会员 单位 。 具体会 员单 位
名单可 在深 圳证 券交 易所 网站查 询。 
4 、本公 司 可以 根据情 况变 化增加或 者减 少 基金 销售 机构，并 另行 公告。 基金 销售机构
可以根 据情 况增 加或 者减 少其销 售城 市、 网点 。 
（二） 登记 机构 
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 
法定代 表人 ：周明 
联系人 ： 丁 志勇 
电话：0755-25941405 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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传真：0755-25987133 
（三） 律师 事务 所 
名称： 北京 市天 元律 师事 务所 
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层 
法定代 表人 ： 朱 小辉 
联系电 话：010-57763888 
传真：010-57763777 
联系人 ：李晗 
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗 
（四） 会计 师事 务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号领 展企 业广 场 二座普 华永 道中 心11 楼 
执行事 务合 伙人 ：李 丹 
联系电 话：021-23238888 
传真：021-23238800 
联系人 ：单 峰、 赵雪 
经办注 册会 计师 ：单 峰、 赵雪 
六、基金的募集 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定募 集。 本基 金募 集申 请已经 中国 证监 会 2016 年 10 月 31 日 证监 许可[2016]2476 号 文注
册 。 
本基金 为 契 约型 、定 期 开 放式 基 金， 基金 存续 期间 为不定 期。 
本基金 每份 基金 份额 初始 面值 为 1.00 元 人民 币， 认 购价格 为 1.00 元人 民币 。 
本基金 自 2017 年 4 月 17 日至 2017 年 5 月 23 日进 行发售 。 募 集期 间， 本基 金共募 集
365,756,052.20 份基 金份 额 ，有效 认购 户数 为 6,226 户。 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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七、基金合同的生效 
根据有 关规 定， 本基 金满 足 基金合 同生 效条 件， 基金 合 同于 2017 年 5 月 31 日 正式 生效。
自基金 合同 生效 日起 ，本 基金管 理人 正式 开始 管理 本基金 。 
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于 5000 万元 情 形的， 基金 管理 人应 当在 定期报 告中 予以 披露 ； 连 续 60 个工 作日
出现前 述情 形的 ， 基 金管 理人应 当向 中国 证监 会报 告并提 出解 决方 案 ， 如转 换运作 方式 、 与
其他基 金合 并或 终止 基金 合同等 ， 并 召开 基金 份额 持有人 大会 进行 表决 。 
基金合 同生 效后 的存 续期 内， 当某 次开 放期结 束后 ， 本 基金 规模 不足 5 亿元 时 ， 基金 管
理 人 可 与 基 金托 管 人 协 商一 致 后 ， 将 本基 金 转 为 “华 夏 磐 晟 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基金
（LOF ） ” ，不再 以定 期开 放的方 式运 作。 
由上述 情形 导致 本基 金运 作方式 转换 的， 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 。 
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。 
八、基金份额的 上市 交易 
（一） 基金 在深 圳证 券交 易所的 上市 
根据有 关规 定， 本基 金合 同生效 后， 具备 下列 上市 条件， 经向 深圳 证券 交易 所申请 ， 于
2017年8月8 日起 在深 圳证 券交易 所上 市交 易（ 交易 代码：160324）。 
（二） 上市 交易 规则 
本基金 上市 交易 遵循 《深 圳证券 交易 所交 易规 则》 、 《深圳 证券 交易 所证 券投 资基金 上市
规则》 等其 他相 关规 定。 
（三） 上市 交易 的费 用 
本基金 上市 交易 的费 用按 照深圳 证券 交易 所有 关规 定办理 。 
（四） 上市 交易 的停 复牌 、暂停 上市 、恢 复上 市和 终止上 市 
本基金 的停 复牌 、 暂 停上 市、 恢复 上市 和终止 上市 按照相 关法 律法 规、 中国 证监会 及 深
圳证券 交易 所的 相关 规定 执行。 
（五） 相关 法律 法规、 中国 证监会 及深 圳证 券交 易所 对基金 上市 交易 的规 则等 相关规 定
内容进 行调 整的 ，基 金合 同相应 予以 修改 ，且 此项 修改无 须召 开基 金份 额持 有人大 会。 
（六） 若深 圳证 券交 易所、 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 增加 了基 金上 市交 易的新 业华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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务，基 金管 理人 可以 在履 行适当 的程 序后 为本 基金 增加办 理相 应的 新业 务。 
九、基金份额的申购 、赎 回与转换 
（一） 申购 和赎 回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 ， 其中 场内 销售机 构为 具有 基金 销售 业务资 格 、
经深圳 证券 交易 所和 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司认可 的会 员单 位 ； 场 外销 售机构 包括 直
销机构 和其 他场 外销 售机 构。 
1 、直 销机 构 
本基金 直销 机构 为本 公司 北京 分 公司 、 上 海 分 公司 、 深圳 分公 司 、 南京 分公 司、 杭 州分
公司 、 广 州分 公司 、 成都 分 公司 ， 设 在北 京 、 上 海 、 广 州的投 资理 财中 心以 及电子 交易 平台 。 
（1） 北京 分公 司 
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 1 层（100033 ） 
电话：010-88087226/27/28 
传真：010-88087225 
（2） 北京 海淀 投资 理财 中 心 
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层（100033 ） 
电话：010-88066318 
传真：010-88066222 
（3） 北京 东中 街投 资理 财 中心 
地址： 北京 市东 城区 东中 街 29 号东 环广 场 B 座 一层 （100027 ） 
电话：010-64185181/82/83 
传真：010-64185180 
（4） 北京 科学 院南 路投 资 理财中 心 
地址： 北京 市海 淀区 中关 村科学 院南 路 9 号（ 新科 祥园小 区大 门口 一层 ） （100190 ） 
电话：010-82523197/98/99 
传真：010-82523196 
（5） 北京 崇文 投资 理财 中 心 
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层（100033 ） 
电话：010-88066442 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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传真：010-88066214 
（6） 北京 亚运 村投 资理 财 中心 
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层（100033 ） 
电话：010-88066552 
传真：010-88066480 
（7） 北京 朝外 大街 投资 理 财中心 
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层（100033 ） 
电话：010-88066460 
传真：010-88066130 
（8） 北京 东四 环投 资理 财 中心 
地址： 北京 市朝 阳区 八里 庄西 里 100 号 1 幢 103 号（100025 ） 
电话：010-85869585 
传真：010-85869575 
（9） 上海 分公 司 
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 101A 室（200120 ） 
电话：021-58771599 
传真：021-58771998 
（10） 上海 静安 嘉里 投资 理财中 心 
地址： 上海 市静 安区 南京 西路 1515 号静 安嘉 里中 心 办公楼 一 座 2608 单 元（200040 ） 
电话：021-60735022 
传真：021-60735010 
（11 ）深 圳分 公司 
地址： 深圳 市福 田区 莲花 街道益 田 路 6001 号 太平 金 融大 厦 40 层 02 室（518038 ） 
电话：0755-82033033/88264716/88264710 
传真：0755-82031949 
（12） 南京 分公 司 
地址： 南京 市鼓 楼区 汉中 路 2 号 金陵 饭店 亚太 商务 楼 30 层 B 区（210005 ） 
电话：025-84733916/3917/3918 
传真：025-84733928 
（13） 杭州 分公 司 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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地址 ： 浙 江省 杭州 市西 湖 区杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 B 区 4 层 G05 、 G06 室（ 310007 ） 
电话：0571-89716606/6607/6608/6609 
传真：0571-89716611 
（14） 广州 分公 司、 广州 天河投 资理 财中 心 
地址： 广州 市天 河区 珠江 西 路 5 号广 州国 际金融 中心 主塔写 字楼 第 50 层 02 单 元 （510623 ） 
电话：020-38461058 、020-37277484 
传真：020-38067182 
（15） 成都 分公 司 
地址： 成都 市高 新区 交子 大道 177 号中 海国 际中心 B 座 1 栋 1 单元 14 层 1406-1407 号
（610000 ） 
电话：028-65730073/75 
传真：028-86725411 
（16） 电子 交易 
本公司 电子 交易 包括 网上 交易、 移动 客户 端交 易等。 投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系
统或移 动客 户端 办理 基金 的申购 、 赎 回等 业务， 具体 业务办 理情 况及 业务 规则 请登录 本公 司
网站查 询。 本公 司网 址：www.ChinaAMC.com 。 
2 、场外 代 销机 构 
本基金 代销 机构 的名 称 、 住 所等信 息请 详见 本招 募说 明书 “五 、 相 关服 务机 构” 中 “ （ 一）
销售机 构” 的相 关描 述。 
基金管 理人 可根 据情 况变 更或增 减销 售机 构， 并予 以公告 。 销 售机 构可 以根 据情况 增加
或者减 少其 销售 城市 、 网 点。 基 金投 资者 应当 在销 售机构 办理 基金 销售 业务 的营业 场所 或按
销售机 构提 供的 其他 方式 办理基 金份 额的 申购 与赎 回。 
（二） 申购 和赎 回的 开放 日及时 间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放期内 可 办理 基金份 额的 申购 和赎 回， 具体办 理时 间为 上海 证券 交易所 、 深
圳证券 交易 所的 正常 交易 日的交 易时 间 ， 但基 金管 理人根 据法 律法 规、 中国 证监会 的要 求或
基金合 同的 规定 公告 暂停 申购、 赎回 时除 外。 
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新的证 券 、 期货 交易 市场 、 证券 、 期 货交 易所 交易 时间变 更或
其他特 殊情 况， 基金 管理 人将视 情况 对前 述开 放日 及开放 时间 进行 相应 的调 整， 但 应在 实施
日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒介 上公告 。 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
本基金 采取 在封 闭期 内封 闭运作 、封 闭期 与封 闭期 之间定 期开 放的 模式 
本基金 封闭 期长 度为 18 个 月，封 闭期 为自 基金 合同 生效日 （含 当日 ）或 每个 开放期 结
束之日 次日 起（ 含当 日） 至 18 个 月后 的月 度对 应日 的前一 日止 。月 度对 应日 指某一 个特定
日期在 后续 月度 中的 对应 日期 ， 如 该月 无此对 应日 期， 则取 当月 最后一 日 。 如 月度 对应 日 为
非工作 日， 则顺 延至 下一 工作日 。在 封闭 期内 ， 本 基金不 办理 申购 与赎 回业 务。 
除法律 法规 规定 或基 金合 同另有 约定 外 ， 本 基金 自每 个封闭 期结 束之 后第 一个 工作日 起
进入开 放期 ， 期间可 以办 理申购 与赎 回业 务。 本基 金每个 开放 期不 少 于 5 个 工作日 ， 并且 最
长不超 过 20 个工 作日 ，开 放期的 具体 时间 以基 金管 理人届 时公 告为 准。 如封 闭期结 束之 后
的 第 一 个 工 作日 因 不 可 抗力 或 本 合 同 约定 的 其 他 情形 致 使 基 金 无法 按 时 开 放申 购 与 赎 回业
务的 ， 开 放期 自不 可抗 力或 本合同 约定 的其 他情 形的 影响因 素消 除之 日起 的下 一个工 作日 开
始。 如在 开放 期内 发生 不可 抗力或 本合 同约 定的 其他 情形致 使基 金无 法按 时开 放申购 与赎 回
业务的 ， 开 放期 时间 中止 计算， 在不 可抗 力或 本合 同约定 的其 他情 形影 响因 素消除 之日 次工
作日起 ， 继续 计算该 开放 期时间 ， 直至 满足开 放期 的时间 要求 。 在确定 申购 开始与 赎回 开 始
时间后 ， 基 金管 理人 应在 申购、 赎回 开放 日前 依照 《 信息 披露 办法 》 的 有关 规定在 指定 媒介
上公告 申购 与赎 回的 开始 时间。 
基金转 型后 ， 申 购、 赎 回开 始日及 业务 办理 时间 参照 本招募 说明 书 第 十七 部分 部分进 行
调整。 
（三） 申购 和赎 回的 原则 
1 、“未 知价 ” 原则， 即 开 放期内 申 购、 赎回价 格以 申请当日 收市 后计算 的基 金份额 净
值为基 准进 行计 算 。 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 。 
3 、当日 的申购 、赎回 申请 可以在当 日 开 放时间 结束 前撤销， 在当 日的开 放时 间结束 后
不得撤 销 。 
4 、场外 赎回遵 循 “ 先 进先 出 ”原则 ，即 按照投 资人 认购、申 购的 先后次 序进 行顺序 赎
回 。 
5 、场内 申购和 赎回业 务遵 循深圳证 券交 易所、 中国 证券登记 结算 有限责 任公 司相关 业
务规定 ， 若相 关法律 法规 、 中 国证 监会 、 深 圳证 券 交易所 或中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司
对场内 申购 、 赎 回业 务规 则有新 的规 定， 将按 新规 定进行 ， 基 金合 同相 应予 以修改 ， 且 此项
修改无 须召 开基 金份 额持 有人大 会。 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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6 、投资 人通过 场外申 购、 赎回应使 用中 国证券 登记 结算有限 责任 公司开 立的 深圳开 放
式基金 账户 ， 通 过场 内申 购、 赎 回应 使用 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司深 圳分公 司开 立的
证券账 户。 
7 、投资 者办理 申购、 赎回 等业务时 应提 交的文 件和 办理手续 、办 理时间 、处 理规则 等
在遵守 基金 合同 和招 募说 明书规 定的 前提 下， 以各 销售机 构的 具体 规定 为准 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
（四） 申购 和赎 回的 数量 限制 
1 、投资 者办理 场内申 购时 ，每笔申 购金 额 为1 的 整数 倍且 不得 低于1,000.00 元（ 含申购
费 ） ； 投资 者办 理场 内赎 回 时，单 笔赎 回的 基金 份额 为1份 或者 其整 数倍 。 
投资者 办理 场外 申购 、 赎回 时， 通过 直销 机构 或华 夏财 富办理 本基 金的 申购 及赎 回业务 ，
每次最 低申 购金 额为10.00 元 （ 含申 购费） ， 每 次赎 回 申请不 得低 于10.00 份基 金 份额 。 基 金份
额持 有人赎回 时或赎回后在 直 销机构或 华夏财富 保留的 基金份额 余额不足10.00 份 的，在 赎
回时需 一次 全部 赎回 ； 通 过其他 代销 机构 办理 本基 金的申 购及 赎回 业务 ， 每 次最低 申购 金额
为1,000.00 元 （含 申购 费） ， 每次 赎回 申请 不得 低于100.00 份基 金份 额。 基 金份 额持有 人赎 回
时或赎 回后 在 该 代销 机构 （网点 ） 保留 的基 金份 额 余额不 足100.00 份的 ， 在 赎 回时需 一次 全
部赎回 。 具 体业 务办 理请 遵循各 销售 机构 的相 关规 定。 
2 、对于 场内申 购、赎 回及 持有场内 份额 的数量 限制 ，深圳证 券交 易所和 中国 证券登 记
结算有 限责 任公 司的 相关 业务规 则有 规定 的， 从其 最新规 定办 理。 
3 、当接 受申购 申请对 存量 基金份额 持有 人利益 构成 潜在重大 不利 影响时 ，基 金 管理 人
应当采 取设定 单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒 绝大 额申购 、 暂 停基
金 申购 等措 施， 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 ，具 体请 参见 相关 公告 。 
4 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述规定申 购金 额和赎 回份 额的数 量
限制 。 基 金管 理人必 须在 调整前 依照 《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 介上公 告并 报 中
国证监 会备 案。 
（五） 申购 和赎 回的 程序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 交付 款项 ， 申 购成 立， 申 购是
否生效 以基 金登 记机 构确 认为准 。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请 ， 赎 回成 立， 赎回 是 否生效 以基 金登 记机 构确 认为准 。 基
金份额 持有 人赎 回申 请成 功后 ， 基 金管 理人 将在 T ＋7 日 （ 包括 该日 ） 内 支 付赎回 款项 。 在
发生巨 额赎 回时 ，款 项的 支付办 法参 照基 金合 同有 关条款 处理 。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前 受 理 有 效 申 购和 赎回 申 请 的 当 天 作 为 申购 或赎 回 申 请
日 （T 日） ， 在正 常情 况下 ， 本基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日
提交的 有效 申请 ，投 资人 可在 T+2 日后 （ 包括 该日 ）到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的
其他方 式查 询申 请的 确认 情况。 若申 购不 成功 ，则 申购款 项退 还给 投资 人。 
基金销 售机 构对 申购 、 赎 回 申请 的受 理并 不代 表申 请一定 成功 ， 而 仅代 表销 售机构 确实
接收到 申请。 申请的 确认 以登记 机构或 基金管 理人 的确认 结果为 准。 对 于申 请的确 认情况 ，
投资者 应及 时查 询。 
4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规的 前提下 ，对 上述业务 办理 时间进 行调 整，并 提
前公告 。 
（六） 申购 费与 赎回 费 
1 、本基 金申购 费由申 购人 承担，用 于市 场推广 、销 售、登记 结算 等各项 费用 。投资 者
在申购 本基 金时 需交 纳前 端申购 费， 费率 按申 购金 额递减 ，具 体如 下： 
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率 
50 万 元以 下 1.2% 
50 万 元以 上（ 含 50 万元 ）-200 万元 以下 0.8% 
200 万 元以 上（ 含 200 万 元）-500 万 元以 下 0.5% 
500 万 元以 上（ 含 500 万 元） 每笔1,000.00 元 
2 、本 基金 赎回 费由 赎回 人 承担， 在投 资者 赎回 基金 份额时 收取 。 
本基金 场外 份额 的赎 回 费 率随基 金份 额的 持有 期限 的增加 而递 减， 具体 如下 ： 
持有期限 赎回费率 
7 天以 内 1.5% 
7 天以 上（ 含 7 天）-30 天 以内 0.75% 
30天以 上（ 含30 天）-365 天以内 0.5% 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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365 天 以上 （含 365 天） 0 
对于赎 回时 份额 持有 不满 30 天的 ，收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财产 ；对 于赎 回时份 额
持有满 30 天 不满 90 天 收 取的赎 回费 ，将 不低 于赎 回费总 额的 75% 计 入基 金 财产； 对于 赎
回时份 额持 有 满 90 天不满 180 天收 取的 赎回 费， 将 不 低于赎 回费 总额 的 50% 计 入基金 财产 ；
对赎回 时份 额持 有期 长于 180 天 （含 180 天 ）收 取 的赎回 费， 将不 低于 赎回 费总额 的 25%
计入基 金财 产。 
本基金 场内 份额 赎回 时份 额持有 不 满 7 天 的， 收取 1.5% 的赎 回费 ， 持 有满 7 天 以上 （ 含
7 天）的 ，赎 回费为 0.5% ，场内 份额 赎回 费需 遵守 相关法 律法 规和 深圳 证券 交易所 业务 规
则的规 定。 
投资者 份额 持有 时间 的计 算规则 和具 体持 有时 间以 登记机 构的 规则 和记 录为 准。 
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 
4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式 （ 如 网上 交易 、 移动 客户 端交 易 ） 等进 行基金 交易 的投
资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在基 金促 销活动 期间 ， 按 相关 监管 部门要 求履 行必
要手续 后， 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 申购 费率 、赎回 费率 。 
5 、当发 生大额 申购或 赎回 情形时， 按照 法律法 规及 监管要求 ，在 履行适 当程 序后， 基
金管理 人可 以采 用摆 动定 价机制 ， 以 确保 基金 估值 的公平 性， 具体 处理 原则 与操作 规范 遵循
相关法 律法 规以 及监 管部 门、自 律规 则的 规定 。 
（七） 申购 份额 与赎 回金 额的计 算方 式 
1 、申 购份 额的 计算 
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下： 
前端申 购费 用= 申 购金 额 × 申购费 率/(1+ 申 购费 率) 
申购份 额= （ 申购 金额- 前端申购 费用 ）/ T 日 基金 份 额净值 
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ： 
前端申 购费 用＝ 固定 金额 
申购份 额＝ （ 申 购金 额－ 前端申 购费 用 ）/T 日 基金 份额净 值 
场外申购 份额 按四舍 五入 方法，保 留到 小数点 后2位 ，由此产 生的 收益或 损失 由基金 财
产承担 。 场内 申购 份额 先按 四舍五 入的 原则 保留 到小 数点后 两位 ， 再按 截位 法保 留到整 数位 ，华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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小数部 分对 应的 申购 资金 退还投 资者 。 
例 一 ： 假定T 日 的 基 金 份 额 净 值 为1.2300 元 ， 四 笔 场外 申 购 金 额 分 别 为1,000.00 元、50
万元、200 万元 和500 万元 ，则各 笔申 购负 担的 前端 申购费 用和 获得 的基 金份 额计算 如下 ： 
 申购1 申购2 申购3 
申购金 额（ 元，a ） 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00 
适用前 端申 购费 率（b） 1.2% 0.8% 0.5% 
前端申 购费 （c=a*b/ （1+b）） 11.86


3,968.25


9,950.25



该类基 金份 额净 值（d） 1.2300 1.2300 1.2300 
场外申 购份 额 （e= （a —c ）/d ） 803.37


403,277.84


1,617,926.63



若该投资 者场外 申购 金额 为500 万 元，则 申购 负担的 前端申购 费用 和获得 的基 金份额 计
算如下 ： 
 申购4 
申购金 额（ 元，a ） 5,000,000.00 
前端申 购费 （b ） 1,000.00 
该类基 金份 额净 值（c ） 1.2300 
场外 申 购份 额 （d= （a-b）/c ） 4,064,227.64 
例 二 ： 假 定T 日 的 基 金 份 额 净 值 为1.2300 元 ， 四 笔 场内 申 购 金 额 分 别 为1,000.00 元、50
万元、200 万元 和500 万元 ，则各 笔申 购负 担的 前端 申购费 用和 获得 的基 金份 额计算 如下 ： 
 申购1 申购2 申购3 
申购金 额（ 元，a ） 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00 
适用前 端申 购费 率（b） 1.2% 0.8% 0.5% 
前端申 购费 （c=a*b/ （1+b）） 11.86


3,968.25


9,950.25



该类基 金份 额净 值（d） 1.2300 1.2300 1.2300 
申购份 额（e= （a —c ）/d ） 803.37


403,277.84


1,617,926.63



场内申 购份 额（f ） 803 403,277 1,617,926 
申购资 金零 头（g= （e-f ）*d ） 0.46 1.03 0.77 
若该投资 者场内 申购 金额 为500 万 元，则 申购 负担的 前端申购 费用 和获得 的基 金份额 计
算如下 ： 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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 申购4 
申购金 额（ 元，a ） 5,000,000.00 
前端申 购费 （b ） 1,000.00 
该类基 金份 额净 值（c ） 1.2300 
申购份 额（d= （a-b）/c ） 4,064,227.64 
场内申 购份 额（e ） 4,064,227 
申购资 金零 头（f ） 0.79 
2 、赎 回金 额的 计算 
赎回金 额的 计算 方法 如下 ： 
赎回金 额＝ 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值 
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率 
净赎回 金额 ＝ 赎 回金 额- 赎回费用 
例 三： 假定 某投 资者 在T 日 赎回10,000.00 份 场外 份额 ， 持有 期限 半年， 该日 基 金份额 净
值为1.2500 元， 则其 获得 的净赎 回金 额计 算如 下： 
赎回金 额=10,000.00× 1.2500=12,500.00 元 
赎回费 用=12,500.00× 0.5%=62.50 元 
净赎回 金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元 
3 、T 日的基金份额 净值在当日收 市后计算， 开放 期内，基 金份额净值在T+1 日内公 告，
封闭期 内， 基金 份额 净值 至少每 周公 告一 次。 计算 公式为 计算 日基 金资 产净 值除以 计算 日基
金份额 余额 。 基金份 额净 值的计 算保 留到 小数 点后4 位， 小数 点后 第5位 四舍 五 入。 如遇 特殊
情况， 经中 国证 监会 同意 ，可以 适当 延迟 计算 或公 告。 
（八） 拒绝 或暂 停申 购的 情形 
在开放 期内 发生 下列 情况 时，基 金管 理人 可拒 绝或 暂停接 受投 资人 的申 购申 请： 
1 、因 不 可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 收投 资人的 申
购申请。 当前一估值日基金资产净 值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基金 管理 人应
当暂停 接受 基金 申购 申请 。 
3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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值。 
4 、接 受某 笔或 某些 申购 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
6 、基 金管 理人 、基 金托 管 人、登 记机 构、 销售 机构 等因异 常情 况无 法办 理申 购业务 。 
7 、基金 管理人 接受某 笔或 者某些申 购申 请有可 能导 致单一投 资者 持有基 金份 额的比 例
达到或 者超 过 50% ， 或者 变相规 避 50% 集 中度 的情 形时。 
8 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述第 1、2 、3 、5、6、8 项 暂停 申购 情形 且基 金管理 人决 定暂 停申 购 时 ，基金 管
理人应 当根 据有 关规 定在 指定媒 介上 刊登 暂停 申购 公告。 如果 投资 人的 申购 申请被 拒绝 ， 被
拒绝的 申购 款项 将退 还给 投资人 。 在 暂停 申购 的情 况消除 时， 基金 管理 人应 及时恢 复申 购业
务的办 理 ， 且开 放期 按暂 停申购 的期 间相 应延 长 。 
（九） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形 
在开放 期内 发生 下列 情形 时， 基金 管理 人可 暂停 接受 投资人 的赎 回申 请或 延缓 支付赎 回
款项： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 收投 资人的 赎
回申请或延缓支付赎回款项。 当前一估值日基金资产净 值 50% 以上的资产出现无可参考 的
活跃市 场价 格且 采用 估值 技术仍 导致 公允 价值 存在 重大不 确定 性时 ， 经与 基金 托管人 协商 确
认后， 基金 管理 人应 当暂 停接受 基金 赎回 申请 或延 缓支付 赎回 款项 。 
3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值。 
4 、继 续接 受赎 回申 请可 能 会影响 或损 害现 有基 金份 额持有 人利 益时 。 
5 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形 且 基金 管理 人决定 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 时 ， 基 金管 理人 应在当 日
报中国 证监 会备 案， 已确 认的赎 回申 请， 基金 管理 人应 足 额支 付； 如暂 时不 能足额 支付 ， 对
于场外 赎回申 请， 应 将可 支付部 分按单 个账户 申请 量占申 请总量 的比例 分配 给赎回 申请人 ，
未支付 部分 可延 期支 付， 并以后 续开 放日 的基 金份 额净值 为依 据计 算赎 回金 额。 若 在当 期开
放期结 束赎 回款 项仍 无法 足额支 付， 则继 续顺 延至 开放期 后的 工作 日， 并以 后续工 作日 的基
金份额 净值 为依 据计 算赎 回金额 。 基金 份额 持有 人在 场外申 请赎 回时 可事 先选 择将当 日可 能华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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未获受 理部 分予 以撤 销。 对于场 内赎 回申 请， 按照 深圳证 券交 易所 及中 国证 券登记 结算 有限
责任公 司的 有关 规定 办理 。 在暂 停赎 回的 情况 消除 时， 基 金管 理人 应及 时恢 复赎回 业务 的办
理并公 告 ， 且 开放期 按暂 停申购 的期 间相 应延 长。 基金管 理人 也可 以根 据具 体情况 ， 调整 开
放期的 具体 时间 ，并 及时 公告 。 
（十） 巨额 赎回 的情 形及 处理方 式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基 金 开 放期 的 单 个开 放日内 的基 金份 额净 赎回 申请 （赎 回申 请份 额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额 ）
超过前 一开 放日 的基 金总 份额 的 20% ，即 认为 是发 生了巨 额赎 回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
延缓支 付赎 回款 项 。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）延 缓支付 赎回款 项 ： 当基金管 理人 认为支 付投 资人的赎 回申 请有困 难或 认为因 支
付投资 人的 赎回 申请 而进 行的财 产变 现可 能会 对基 金资产 净值 造成 较大 波动 时， 基金 管理 人
应当接受并确认所有赎回申请，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额 的 20% ，
其余赎 回申 请可 以延 缓支 付款项 ，但 延缓 支付 的期 限不得 超过 二十 个工 作日 。 
（3 ） 如 果基 金发 生巨 额赎 回， 在单 个基 金份 额持 有 人超过 基金 总份 额 20% 以 上的大 额
赎回申 请情 形下 ， 如果 基金 管理人 认为 支付 全部 投 资 人的赎 回申 请有 困难 或认 为因支 付全 部
投资人 的赎 回申 请而 进行 的财产 变现 可能 会对 基金 资产净 值造 成较 大波 动时 ， 基金管 理人 可
以延期 办理 赎回 申请 。具 体分为 两种 情况 ： 
①如果 基金 管理 人认 为有 能力支 付其 他投 资人 的全 部赎回 申请 ， 为了 保护 其他 赎回投 资
人 的 利 益 ， 对于 其 他 投 资人 的 赎 回 申 请按 正 常 程 序进 行 。 对 于 单个 投 资 人 超过 基 金 总 份额
20% 以 上的 大额 赎回 申请， 基金管 理人 在剩 余支 付能 力范围 内对 其按 比例 确认 当日受 理的 赎
回份额 ， 未 确认 的赎 回部 分作自 动延 期处 理。 延期 的赎回 申请 与下 一开 放日 赎回申 请一 并处
理， 无优 先权 并以下 一开 放日的 基金 份额 净值 为基 础计算 赎回 金额 ， 以 此类 推， 直到 全部 赎
回为止 。 延期 办理期 限超 过开放 期的 ， 可继续 顺延 至开放 期后 的工 作日 ， 并 以受理 日的 基 金
份额净 值为 依据 计算 赎回 金额。 如投 资人 在提 交赎 回申请 时选 择取 消赎 回的 ， 则当 日未 获受
理的部 分赎 回申 请将 被撤 销。 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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 ②如果 基金管 理人 认为仅 支付其他 投资 人的赎 回申 请也有困 难时 ，则所 有投 资人的 赎
回申请（包括单个投资人超过基金总份 额 20% 以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回 申
请）都 按照 上述 “ （2 ）延 缓支付 赎回 款项 ”的 约定 一并办 理。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生 延缓 支付 赎回 款项 时， 基 金管 理人 应当 通过 邮寄、 传真 或者 招募 说明 书规定 的其
他方式 在 3 个交 易日 内通 知基金 份额 持有 人， 说明 有关处 理方 法， 同时 在指 定媒介 上刊 登公
告。 
场内巨额赎回需按照 深圳 证券交易所及中国证 券登 记结算有限责任公司 的有 关规定处
理。 
（十一 ）暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新开 放申 购或 赎回的 公告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人当 日应立即 向中 国证监 会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。 
2 、上 述暂 停申 购或 赎回 情 况消除 的， 基金 管理 人应 于重新 开放 日公 布最 近 1 个开放 日
的基金 份额 净值 。 
3 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，最 迟于重新 开放 日在指 定媒 介上刊 登
重新开 放申 购或 赎回 的公 告； 也可 以根 据实 际情 况在 暂停公 告中 明确 重新 开放 申购或 赎回 的
时间， 届时 不再 另行 发布 重新开 放的 公告 。 
4 、以上 暂停及 恢复基 金申 购与赎回 的公 告规定 ，不 适用于基 金合 同约定 的封 闭期与 开
放期转 换引 起的 暂停 或恢 复申购 与赎 回的 情形 。 
（十二 ）基 金转 换 
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及基金合 同的 规定决定开办本基金 与基 金管理人
管理的 其他 基金 之间 的转 换业务 ， 基 金转 换可 以收 取一定 的转 换费 ， 相 关规 则由基 金管 理人
届时根 据相 关法 律法 规及 基金合 同的 规定 制定 并公 告，并 提前 告知 基金 托管 人与相 关机构 。 
（十三 ）基 金的 非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基 金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
（十四 ）基 金的 转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 本 基金 的转 托管 包括系 统内 转托 管 和 跨系 统转托 管。 
1 、系 统内 转托 管 
（1）系 统内转 托管是 指基 金份额持 有人 将持有 的基 金份额在 登记 结算系 统内 不同销 售
机构之 间或 证券 登记 系统 内不同 会员 单位 之间 进行 转托管 的行 为。 
（2）基 金份额 登记在 登记 结算系统 的基 金份额 持有 人在变更 办理 基金份 额赎 回业务 的
销售机 构时 ，须 办理 已持 有基金 份额 的系 统内 转托 管。 
（3）基 金份额 登记在 证券 登记系统 的基 金份额 持有 人在变更 办理 基金份 额场 内赎回 或
基金份 额上 市交 易的 会员 单位时 ，须 办理 已持 有基 金份额 的系 统内 转托 管。 
2 、跨 系统 转托 管 
（1）跨 系统转 托管是 指基 金份额持 有人 将持有 的基 金份额 在 登记 结算系 统和 证券登 记
系统之 间进 行转 托管 的行 为。 
（2）跨 系统转 托管的 具体 业务按照 中国 证券登 记结 算有限责 任公 司及深 圳证 券交易 所
的相关 规定 办理 。 
（3） 基金 销售 机构 可以 按 照相关 规定 向基 金份 额持 有人收 取转 托管 费。 
（4） 处于 募集 期内 的基 金 份额不 能办 理跨 系统 转托 管。 
（十五 ）定 期定 额投 资计 划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。 
（十六 ）基 金的 冻结 和解 冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 
（十七 ） 基 金管 理人 可在 法律法 规允 许的 范围 内， 在不影 响基 金份 额持 有人 实质利 益的
前提下 ，根 据市 场情 况对 上述申 购和 赎回 的安 排进 行补充 和调 整并 提前 公告 。 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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十、基金的投资 
（一） 投资 目标 
把握市 场发 展趋 势， 在控制 风险 的前 提下 ，力 求基 金资产 的长 期稳 健增 值。 
（二） 投资 范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票( 包括
中小板 、 创业 板及 其他 中 国证监 会核 准上 市的 股票) 、 债 券( 包 括国 债 、 央 行票 据、 金融 债券 、
企业债 券、 公 司债 券、 中 期票据 、 短期 融资 券、 超 短期融 资券、 次级 债券、 政府支 持机 构 债
券、 政 府支 持债 券、 地方 政府债 券、 中小 企业 私募 债券、 可转 换债 券、 可交 换债券 及其 他经
中国证监会允许投资的债券) 、资产支持证券、衍生 品（包括权证、股指期货、国债期货、
股票 期 权等） 、 货币 市场工 具（含 同业存 单）以 及法 律法规 或中国 证监会 允许 基金投 资的其
他金融 工具 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的投 资组合 比例 为： 封闭期内 ，股 票 投资 占基 金资产的 比例 为 0%-100% ，每个 交
易日日 终在 扣除 国债 期货 和股指 期货 、 股票 期 权合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 应当 保持 不低
于交易 保证 金一 倍的 现金 ； 开放 期内， 股票 投资 占 基金资 产的 比例 为 0-95% ， 每个 交易 日日
终在扣 除股 指期 货、 国债 期货 、 股票 期 权合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 保持 不低于 基金 资 产
净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 。 
本基金 转型 后， 投资 范围 根据本 招募 说明 书 第 十七 部分相 关约 定进 行调 整。 
（三） 投资 策略 
1 、资 产配 置策 略 
本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 政策 形势 、 证 券市 场走 势的综 合分 析 ， 主 动判 断市 场时机 ，
进行积 极的 资产 配置 ， 合 理确定 基金 在股 票、 债券 等各类 资产 类别 上的 投资 比例 ， 并 随着 各
类资产 风险 收益 特征 的相 对变化 ，适 时进 行动 态调 整。 
2 、股 票投 资策 略 
本基金 可通 过直 接参 与定 增项目 以获 得稳 健收 益 ， 还 可通过 在定 增项 目周 期内 适时参 与
与定增 事件 相关 股票 投资 提高收 益， 并辅 以基 本面 选股的 股票 投资 策略 。 
（1） 定向 增发 投资 策略 
本基金 基于 对宏 观经 济、 资本市 场的 深入 分析 和理 解， 通 过对 非公 开发 行股 票的上 市公华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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司进行 基本 面分 析， 结合 市场未 来走 势进 行判 断， 从战略 角度 评估 参与 定向 增发的 预期 中签
情况 、 预 期损 益和风 险水 平， 积极 参与 风险相 对较 低的一 年期 定向 增发 项目 。 在 定向 增发 股
票锁定 期结 束后 ， 本 基金 将根据 对股 票内 在投 资价 值和成 长性 的判 断， 结合 股票市 场环 境的
分析， 选择 适当 的时 机卖 出。 
（2） 与定 向增 发事 件相 关 的股票 投资 策略 
本基金 积极 利用 量化 分析 模式 ， 深 入、 细致 分析 受 益于事 件驱 动的 标的 股票 ， 在 充分 评
估风险 和收 益特 征的 情况 下， 审慎 选择 事件性 投资 机会 ， 包 括但 不限于 增发 预案发 布 、 股 东
大会通 过定 向增 发决 议、 证监会 核准 发行 等， 力求 获得稳 健超 额收 益。 
（3） 基本 面选 股投 资策 略 
基 金将 采用 定性 和定 量相 结合的 方式 ， 精 选优 质个 股进行 重点 投资 。 定 性分 析主要 从公
司所在 行业 的发 展特 点及 公司的 行业 地位 、 公 司的 核心竞 争力 、 公 司的 经营 能力和 治理 结构
等方面 进行 分析 。 定 量分 析主要 从公 司的 盈利 能力 、 增长 能力 、 偿 债能 力、 营 运能力 以及 估
值水平 等方 面进 行分 析。 
3 、固 定收 益品 种投 资策 略 
①债券 投资 策略 
结合对 未来 市场 利率 预期 运用久 期调 整策 略 、 收 益率 曲线配 置策 略 、 债 券类 属配 置策略 、
利差轮 动策 略等 多种 积极 管理策 略 ， 通 过严 谨的 研究 发现价 值被 低估 的债 券和 市场投 资机 会 ，
构建收 益稳 定、 流动 性良 好的债 券组 合。 
②可转 换公 司债 券投 资策 略 
本基金 将着 重对 可转 债对 应的基 础股 票的 分析 与研 究， 对那 些有 着较 好盈 利能 力或成 长
前景的 上市 公司 的可 转债 进行重 点选 择， 并在 对应 可转债 估值 合理 的前 提下 集中投 资， 以分
享正股 上涨 带来 的收 益。 同时， 本基 金还 将密 切跟 踪上市 公司 的经 营状 况， 从财务 压力 、 融
资安排 、 未 来的 投资 计划 等方面 推测 、 并 通过 实地 调研等 方式 确认 上市 公司 对转股 价的 修正
和转股 意愿 。 
③中小 企业 私募 债券 投资 策略 
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 通 过严 谨的 研究 ， 综 合 考虑中 小企 业私 募债 券的 安全性 、 收
益性和 流动 性等 特征 ， 并 与其他 投资 品种 进行 对比 后， 选 择具 有相 对优 势的 类属和 个券 进行
投资 。 同 时， 通过 期限 和 品种的 分散 投资 降低 基金 投资中 小企 业私 募债 券的 信用风 险 、 利 率
风险和 流动 性风 险。 
④资产 支持 证券 投资 策略 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率、 发行 条款 、 支 持资 产的构 成及 质量 、 提 前
偿还率 、 风险 补偿收 益和 市场流 动性 等基 本面 因素 ， 估 计资 产违 约风险 和提 前偿付 风险 ， 并
根据资 产证券 化的收 益结 构安排 ，模拟 资产支 持证 券的本 金偿还 和利息 收益 的现金 流过程，
辅助采 用定 价模 型， 评估 其内在 价值 。 
5 、权 证投 资策 略 
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投资。 基金 权证 投资 将以 价值分 析为
基础， 在采用 数量化 模型 分析其 合理定 价的基 础上 ，把握 市场的 短期波 动， 进行积 极操作 ，
追求在 风险 可控 的前 提下 实现稳 健的 超额 收益 。 
6 、股 指期 货投 资策 略 
本基金 将在 风险 可控 的前 提下 ， 本 着谨 慎原则 ， 适 度参与 股指 期货 投资 。 通 过对现 货市
场和期 货市 场运 行趋 势的 研究， 结合 基金 股票 组合 的实际 情况 及对 股指 期货 的估值 水平 、 基
差水平 、 流动 性等因 素的 分析 ， 选 择合 适的期 货合 约构建 相应 的头 寸， 以调 整投资 组合 的风
险暴露 ， 降低 系统性 风险 。 基 金还 将利 用股指 期货 作为组 合流 动性 管理 工具 ， 降 低现 货市 场
流动性 不足 导致 的冲 击成 本过高 的风 险， 提高 基金 的建仓 或变 现效 率。 
7 、股票 期 权投 资策 略 
本基金 按照 风险 管理 的原 则， 在严 格控 制风险 的前 提下 ， 选 择流 动性好 、 交 易活跃 的 股
票 期权 合约 进行 投资 。 本 基金基 于对 证券 市场 的判 断， 结合 期权 定价模 型 ， 选择估 值合 理的
股票 期 权合 约。 
本基金 投资 股票 期权 ， 基金 管理人 将根 据审 慎原 则 ， 建 立 股票 期权 交易 决策 部门 或小组 ，
授权特 定的 管理 人员 负责 股票期 权的 投资 审批 事项 ，以防 范股票 期 权投 资的 风险。 
8 、国 债期 货投 资策 略 
本基金 投资 国债 期货 ， 将 根据风 险管 理的 原则 ， 充 分考虑 国债 期货 的流 动性 和风险 收益
特征， 在风 险可 控的 前提 下，适 度参 与国 债期 货投 资。 
未来 ， 根 据市 场情况 ， 基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略 ， 并 在招募 说明 书更新 中公
告。 
（四） 投资 限制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1 ） 封 闭期 内 ， 股票 投资 占 基金 资产 的比例为 0%-100% ， 开放 期内 ， 股票 投 资占基金华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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资产的 比例 为 0%-95% ； 
（2）封 闭期内 ，每个 交易 日日终在 扣除 国债期 货和 股指期货 、股票 期权 合约 需缴纳 的
交易保 证金 后 ， 应当 保持 不低于 交易 保证 金一 倍的 现金 ； 开 放期 内， 每个 交 易日日 终在 扣除
股指期 货、 国债 期货 、 股票 期权 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 保持 不低 于基 金资产 净 值 5%
的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 。 其 中， 现金不 包括 结算 备付 金、 存出保 证金 、 应
收申购 款 等 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ； 
（4 ）本 基金 管理 人管 理的全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10% ； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全 部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10% ； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 
（10） 本基 金持 有的 同一 （指同 一信 用级 别） 资产 支持证 券的 比例 ， 不 得超 过该资 产支
持证券 规模 的 10% ； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资 产支 持证 券 。 基 金持
有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降、 不再 符合投 资标 准 ， 应在 评级 报告发 布之 日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出； 
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ，债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； 
（15） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10% ； 
（16） 封闭 期内， 本基 金 总资产 不得 超过 基金 资产 净值 的 200% ； 开 放期 内， 本基金 资
产总值 不得 超过 基金 资产 净值 的 140% ； 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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（17 ） 基 金在 任何交 易日 日终 ， 持 有的 买入股 指期 货合约 价值 ， 不得超 过基 金资产 净 值
的 10% ；基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股 票
总市值 的 20% ；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得
超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（18 ） 基 金在 任何交 易日 日终 ， 持 有的 买入国 债期 货合约 价值 ， 不得超 过基 金资产 净 值
的 15% ；基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债 券
总市值 的 30% ；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得
超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 30% ； 
（19） 基金 因未 平仓 的期 权 合约支 付和 收取 的权 利金 总额不 得超 过基 金资 产净 值的 10% ；
开仓卖 出认 购期 权的 ， 应 持有足 额标 的证 券； 开仓 卖出认 沽期 权的 ， 应 持有 合约行 权所 需 的
全额现 金或 交易 所规 则认 可的可 冲抵 期权 保证 金的 现金等 价物 ； 未平 仓的 期权 合约面 值不 得
超过基 金资 产净 值 的 20% 。其中 ，合 约面 值按 照行 权价乘 以合 约乘 数计 算； 
（20） 基金 参与 股指 期货 、 国债 期货 交易 ， 应 当遵 守下列 要求 ： 开 放期 内， 本基金 在任
何 交 易 日 日 终， 持 有 的 买入 期 货 合 约 价值 与 有 价 证券 市 值 之 和 ，不 得 超 过 基金 资 产 净 值的
95% 。 封闭 期内 ， 本 基金 在 任何交 易日 日终 ， 持有 的 买入国 债期 货和 股指 期货 合约价 值与 有
价证券 市值 之和， 不得 超 过基金 资产 净值 的 100% 。 其中， 有价证 券指 股票、 债券 （ 不含到
期日在 一年 以内 的政 府债 券） 、 权 证、 资产 支持 证券 、 买入 返售 金融 资产 （ 不含 质押式 回购 ）
等； 
（21 ） 本 基金 管理人 管理 的全部 开放 式基 金 （ 本基 金指处 于开 放期 内） 持有 一家上 市 公
司发行 的可 流通 股票 ，不 得超过 该上 市公 司可 流通 股票 的 15% ； 
（22） 本基 金管 理人 管理 的全部 投资 组合 持有 一家 上市公 司发 行的 可流 通股 票， 不 得超
过该上 市公 司可 流通 股票 的 30% ； 
（23 ） 本 基金 开放 期内 主动 投资于 流动 性受 限资 产的 市值合 计不 得超 过本 基金 资产净 值
的 15% 。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致
使基金 不符 合前 述所 规定 比例限 制的 ，基 金管 理人 不得主 动新 增流 动性 受限 资产的 投资 ； 
（24 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的 投 资范 围保 持一 致； 
（25） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
除第（2） 、 （12） 、 （23） 、 （24 ）项 另有约 定外， 因证 券、期 货市场 波动、 证券 发行人 合
并、基 金规模 变动等 基金 管理人 之外的 因素致 使基 金投资 比例不 符合上 述规 定投资 比例的 ，华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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基金管 理人 应当 在 10 个 交 易日内 进行 调整 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 基金合 同生 效之 日起 开始 。 
法律法 规或 监管 部门 修改 或取消 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 与托管 人协
商后 ， 则 本基 金投资 不再 受相关 限制 ， 自动遵 循变 更后的 规定 ， 并且该 项调 整不需 要召 开 基
金份额 持有 人大 会。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（6） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的， 应当 符合 基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按 照市 场公 平合 理价格 执行 。 相 关交 易必 须事先 得到 基金
托管人 的同 意 ， 并按 法律 法规予 以披 露 。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 ， 并 经
过三分 之二 以上 的独 立董 事通过 。 基金 管理 人董 事会 应至少 每半 年对 关联 交易 事项进 行 审 查 。 
法律法 规或 监管 部门 修改 或取消 上述 禁止 性规 定 ， 基 金管理 人在 与托 管人 协商 后后可 相
应调整 禁止 行为 的规 定， 不受上 述规 定的 限制 ， 自 动遵循 变更 后的 规定 ， 并 且该项 调整 不 需
要召开 基金 份额 持有 人大 会。 
（五） 业绩 比较 基准 
本基金 的业 绩比 较基 准： 沪深 300 指数 收 益率*50%+ 上 证国 债指 数 收 益率*50% 
如果中 证指 数有 限公 司变 更或停 止沪 深 300 指 数或 上证国 债指 数的 编制 及发 布、 或沪 深
300 指 数或 上证 国债 指数 由其他 指数 替代 、 或由 于 指数编 制方 法发 生重 大变 更等原 因导 致沪
深 300 指数 或上 证国 债指 数不宜 继续 作为 基准 指数 ， 或市 场有 其他 代表 性更 强、 更 适合 投资
的指数 推出 时 ， 本 基金 管理 人可以 依据 维护 投资 者合 法权益 的原 则 ， 取 得基 金托 管人同 意后 ，华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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变更本 基金 的基 准指 数。 
（六） 风险 收益 特征 
本基金 属于 混合 基金 ， 风 险与收 益高 于债 券基 金与 货币市 场基 金 ， 低于 股票 基金 ， 属 于
较高风 险、 较高 收益 的品 种。 
（七） 投资 组合 报告 
以下内 容摘 自本 基 金 2018 年第 1 季度 报告 ： 
“5.1 报告 期末基 金资 产组 合情况 
序号 项目 金额( 元) 
占基金 总资 产的 比
例(%) 
1 权益投 资 309,415,563.70 85.76 
 其中： 股票 309,415,563.70 85.76 
2 固定收 益投 资 - - 
 其中： 债券 - - 
 
资产支 持证 券 
- - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 45,942,052.63 12.73 
7 其他各 项资 产 5,431,419.17 1.51 
8 合计 360,789,035.50 100.00 
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 
5.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值 比例
（％） 
A 农、林 、牧 、渔 业 
- - 
B 采矿业 
12,056,016.00 3.45 
C 制造业 211,833,784.02 60.70 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 
- - 
E 建筑业 
5,287,408.84 1.52 
F 批发和 零售 业 
20,697,472.87 5.93 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 
36,659.62 0.01 
H 住宿和 餐饮 业 
- - 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 
30,951,401.00 8.87 
J 金融业 
- - 
K 房地产 业 
9,661,876.62 2.77 
L 租赁和 商务 服务 业 
11,280,384.00 3.23 
M 科学研 究和 技术 服务 业 
- - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 
2,947,840.00 0.84 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 
- - 
P 教育 
- - 
Q 卫生和 社会 工作 
- - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 
4,662,720.73 1.34 
S 综合 
- - 
 合计 
309,415,563.70 88.66 
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例( ％) 
1 300309 吉艾科 技 800,000 19,184,000.00 5.50 
2 600779 水井坊 407,102 17,350,687.24 4.97 
3 002202 金风科 技 939,200 17,018,304.00 4.88 
4 600809 山西汾 酒 306,679 16,858,144.63 4.83 
5 600702 舍得酒 业 425,100 15,197,325.00 4.35 
6 002867 周大生 431,000 14,835,020.00 4.25 
7 000661 长春高 新 75,000 13,768,500.00 3.95 
8 000568 泸州老 窖 234,100 13,285,175.00 3.81 
9 002643 万润股 份 1,155,200 12,892,032.00 3.69 
10 300059 东方财 富 735,700 12,455,401.00 3.57 
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
72 
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 
5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 
5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策 
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细 
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价 
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 
5.11 投资 组合 报告 附注 
5.11.1 报告 期内 ， 本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴责 、
处罚的 情形 。 
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 
5.11.3 其 他资 产构 成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保 证金 169,809.77 
2 应收证 券清 算款 5,245,557.94 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 16,051.46 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
73 
5 应收申 购款 - 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 5,431,419.17 
5.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
5.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 
5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分 
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ” 
十一、基金的 业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。 
阶段 
净值 
增长率 ① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率 ③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
① － ③ ②－④ 
2017 年 5 月 31 日至
2017 年 12 月 31 日 
-4.90% 0.47% 8.03% 0.35% -12.93% 0.12% 
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 3 月 31 日 
0.33% 1.42% -0.91% 0.59% 1.24% 0.83% 
十二、基金的财产 
（ 一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券 、 期货 及票 据价 值、 银 行存 款本 息和 基金 应收的 申购
基金款 以及 其他 投资 所形 成的价 值总 和。 
（ 二） 基金 资产 净值 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（ 三） 基金 财产 的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账户 、 期货 账
户 以及 投资 所需 的其 他专 用 账户 。 开立 的基金 专用 账户与 基金 管理 人、 基金 托管人 、 基金 销
售机构 和基 金登 记机 构自 有的财 产账 户以 及其 他基 金财产 账户 相独 立。 
（ 四） 基金 财产 的保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财 产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 
十三、基金资产的估 值 
（一） 估值 日 
本基金 的估 值日 为本 基金 相关的 证券 、 期货 交易 场所 的交易 日以 及国 家法 律法 规规定 需
要对外 披露 基金 净值 的非 交易日 。 
（二） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票 、 权 证、 债券 、 货 币市 场工 具、 资产 支持证 券 、 股 指期 货、 国债 期货、
期权 和 银行 存款 本息 、应 收款项 、其 它投 资等 资产 及负债 。 
（三） 估值 方法 
本基金 所持 有的 投资 品种 ，按如 下原 则进 行估 值： 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票等） ， 以 其估 值日在 证券 交易 所挂 牌的 市价 （ 收
盘价 ） 估 值； 估值 日无 交 易的 ， 且 最近 交易日 后经 济环境 未发 生重 大变 化或 证券发 行机 构未
发生影 响证 券价 格的 重大 事件的 ， 以 最近 交易 日的 市价 （ 收盘 价） 估值； 如最 近交易 日后 经
济环境 发生 了重 大变 化或 证券发 行机 构发 生影 响证 券价格 的重 大事 件的 ， 可参 考类似 投资 品华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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种的现 行市 价及 重大 变化 因素， 调整 最近 交易 市价 ，确定 公允 价格 。 
（2） 在交 易所 市场 上市 交 易或挂 牌转 让的 固定 收益 品种 （另 有规 定的除 外） ， 选取第 三
方估值 机构 提供 的相 应品 种当日 的估 值净 价估 值。 
（3） 对在 交易 所市 场上 市 交易的 可转 换债 券， 选取 每日收 盘价 作为 估值 全价 。 
（4）对 在交易 所市场 挂牌 转让的资 产支 持证券 和私 募债券， 估值 日不存 在活 跃市场 时
采用估 值技 术确 定其 公允 价值进 行估 值。 在成 本能 够近似 体现 公允 价值 时按 成本估 值。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值 。 
（2）首 次公开 发行未 上 市 的股票、 债券 ，采用 估值 技术确定 公允 价值， 在估 值技术 难
以可靠 计量 公允 价值 的情 况下， 按成 本估 值。 
（3）对 在交易 所市场 发行 未上市或 未挂 牌转让 的债 券，对存 在活 跃市场 的情 况下， 应
以活跃 市场 上未 经调 整的 报价作 为计 量日 的公 允价 值进行 估值 ； 对于 活跃 市场 报价未 能代 表
计量日 公允 价值 的情 况下 ， 应 对市 场报 价进行 调整 ， 确 认计 量日 的公允 价值 ； 对 于不 存在 市
场活动 或市 场活 动很 少的 情况下 ，则 采用 估值 技术 确定公 允价 值。 
（4）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3 、对全 国银行 间市场 上不 含权的固 定收 益品种 ，按 照第三方 估值 机构提 供的 相应品 种
当日的 估值 净价 估值 。 对 银行间 市场 上含 权的 固定 收益品 种， 按照 第三 方估 值机构 提供 的相
应品种 当日 的唯 一估 值净 价或推 荐估 值净 价估 值。 对于含 投资 人回 售权 的固 定收益 品种 ， 回
售登记 截止 日 （含当 日 ） 后未行 使回 售权 的按 照长 待偿期 所对 应的 价格 进行 估值 。 对 银行 间
市场未 上市 ， 且 第三 方估 值机构 未提 供估 值价 格的 债券， 在发 行利 率与 二级 市场利 率不 存在
明显差 异， 未上 市期 间市 场利率 没有 发生 大的 变动 的情况 下， 按成 本估 值。 
4 、存 款的 估值 方法 
持有的 银行 定期 存款 或通 知存款 以本 金列 示， 按协 议或合 同利 率逐 日确 认利 息收入 。 
5 、投 资证 券衍 生品 的估 值 方法 
（1）从 持有确 认日起 到卖 出日或行 权日 止，上 市交 易的权证 按估 值日在 证券 交易所 挂
牌的该 权证的 收盘价 估值 ；估值 日没有 交易的 ，且 最近交 易日后 经济环 境未 发生重 大变化 ，
按最近 交易 日的 收盘 价估 值； 如 最近 交易 日后 经济 环境发 生了 重大 变化 的， 将参考 监管 机构华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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或行 业协会有关规 定,或 者类似 投资品种的现 行市价及重 大变化因素， 调整最近交 易市价，
确定公 允价 值。 
（2）首 次发行 未上市 的权 证，采用 估值 技术确 定公 允价值， 在估 值技术 难以 可靠计 量
公允价 值的 情况 下， 按成 本估值 。 
（3）因 持有股 票而享 有的 配股权， 以及 停止交 易但 未行权的 权证 ，采用 估值 技术确 定
公允价 值进 行估 值。 在估 值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本进 行估值 。 
（4）股 指期货 、国债 期货 合约，一 般以 估值当 日结 算价进行 估值 ，估值 当日 无结算 价
的，且 最近 交易 日后 经济 环境未 发生 重大 变化 的， 采用最 近交 易日 结算 价估 值。 
（5） 本基 金投 资期 权， 根 据相关 法律 法规 以及 监管 部门的 规定 估值 。 
6 、中小 企业私 募债券 ，采 用估值技 术确 定公允 价 值 ，在估值 技术 难以可 靠计 量公允 价
值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
7 、本 基金 可以 采用 第三 方 估值机 构按 照上 述公 允价 值确定 原则 提供 的估 值价 格数据 。 
8 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
9 、当发 生大额 申购或 赎回 情形时， 基金 管理人 可以 采用摆动 定价 机制， 以确 保基金 估
值的公 平性 。 
10 、其 他资 产按 法律 法规 或监管 机构 有关 规定 进行 估值。 
11 、 相关 法律 法规 以及 监 管部门 有强 制规 定的 ， 从 其规定 。 如 有新 增事 项， 按国家 最新
规定估 值。 
如 基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时， 应立即 通知对 方， 共同查 明原因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（四） 估值 程序 
1 、基金 份额净 值是按 照 每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.0001 元 ，小数 点后 第 5 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 按规 定 对 外公 布。 
（五） 估值 错误 的处 理 
基金管理 人和 基金托 管人 将采取必 要、 适当、 合理 的措施确 保基 金资产 估值 的准确性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 4 位以 内 （ 含第 4 位） 发生 估值 错误 时， 视 为基金 份额 净
值错误 。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错误遭受损失当事人 （“ 受损方”）的直接损 失按下述 “ 估值错误处理原 则 ” 给予赔偿，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估 值错 误已 发生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ，则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当事 人的利 益损 失 （ “ 受损方 ”） ， 则估值 错误责 任方应 赔偿受 损方 的损失 ，并在
其支付 的赔 偿金 额的 范围 内对获 得不 当得 利的 当事 人享有 要求 交付 不当 得利 的权利 ； 如果 获
得不当 得利 的当 事人 已经 将此部 分不 当得 利返 还给 受损方 ， 则受 损方 应当 将其 已经获 得的 赔
偿 额 加 上 已 经获 得 的 不 当得 利 返 还 的 总和 超 过 其 实际 损 失 的 差 额部 分 支 付 给估 值 错 误 责任
方。 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方 。 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 。 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失 。 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正 。 
4 、基 金份 额 净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时 ，基 金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 ，并报 证监 会
备案 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（六） 暂停 估值 的情 形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证券、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时 。 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时 。 
3 、 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
暂停基 金估 值 。 
4 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。 
（八） 特殊 情况 的处 理 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 8 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2 、由于 证券交 易所、 期货 交易所及 登记 结算公 司发 送的数据 错误 或由于 其他 不可抗 力
原因， 基金 管理 人和 基金 托管人 虽然 已经 采取 必要 、 适当 、 合 理的 措施 进行 检查， 但是 未能
发现该 错误 而造 成的 基金 份额净 值计 算错 误， 基金 管理人 、 基金 托管人 免除 赔偿责 任 。 但 基
金管理 人、 基金 托管 人应 积极采 取必 要的 措施 减轻 或消除 由此 造成 的影 响。 
十四、基金的收益与 分配 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金 利润指基 金利息收 入、投 资收益、 公允价值 变动收 益和其他 收入扣除 相关费 用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基金 可供分配 利润指截 至收益 分配基准 日基金未 分配利 润与未分 配利润中 已实现 收益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 12 次，每 次
收益分 配比 例不 得低 于该 次可供 分配 利润 的 20% ， 若《基 金合 同》 生效 不 满 3 个 月可 不进
行收益 分配 。 
2、 转 为普 通上 市型 开放 式 基金 （LOF ） 之前， 本基 金 场外 份额 收益 分配 方式 仅能为 现
金分红 。 本 基金 场内 份额 的收益 分配 方式 仅能 为现 金分红 ， 具 体权 益分 派程 序等有 关事 项遵
循深圳 证券 交易 所及 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司的相 关规 定 ； 本 基金 转为 普通上 市型 开
放式基 金（LOF ）之后， 具体参 照本 招募 说明 书第十 七部 分的 约定 。



3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。 
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 。 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
在不 违反法律 法规且对 基金份 额持有人 利益无实 质不利 影响的情 况下，基 金管理 人、
登记机 构可 对基 金收 益分 配原则 进行 调整 ，不 需召 开基金 份额 持有 人大 会。 
（四） 收益 分配 方案 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基 金收 益 分配对 象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 日内 在 指定媒 介
公告并 报中 国证 监会 备案 。 
基金 红利发放 日距离收 益分配 基准日（ 即可供分 配利润 计算截止 日）的时 间不得 超过
15 个 工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金 收益分配 时所发生 的银行 转账或其 他手续费 用由投 资者自行 承担。当 投资者 的现
金红利 小于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ， 基 金登 记机 构可将 基金 份额
持有人 的现 金红 利自 动转 为基金 份额 。红 利再 投资 的计算 方法 ，依 照《 业务 规则》 执行 。 
十五、基金的费用与 税收 
（一） 基金 运作 费用 
1 、基 金费 用的 种类 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。 
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用 。 
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 。 
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用 。 
（6 ） 基 金的证券/期货 交 易费用 （ 包括 但不 限于 经 手费 、 印 花税 、 证管 费、 过户费 、 手
续费、 券商 佣金 、权 证交 易的结 算费 、 相 关账 户费 用 及其 他类 似性 质的 费用 等 ） 。 
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 。 
（8） 基金 上市 初费 及年 费 。 
（9） 基金 的证 券、 期货 账 户开户 费用 、账 户维 护费 用 
（10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。 
在中国 证监 会允 许的 前提 下， 本 基金 可以 从基 金财 产中计 提销 售服 务费 ， 不 需召开 持有
人大会 ，具 体计 提方 法、 计提标 准在 招募 说明 书或 相关公 告中 载明 。 
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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（1） 基金 管理 人的 管理 费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ： 
H ＝E× 1.50%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管 人
核对一 致后 ， 由 基金托 管 人于次 月首 日 起 2-5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管
理人。 在首 期支 付基 金管 理费前 ， 基 金管 理人 应向 托管人 出具 正式 函件 指定 基金管 理费 的收
款账户 。基 金管 理人 如需 要变更 此账 户， 应提 前 10 个工作 日向 托管 人出 具书 面的收 款账 户
变更通 知。 
（2） 基金 托管 人的 托管 费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ： 
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管 人
核对一 致后 ， 由 基金托 管 人于次 月首日起 2-5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金托
管人。 
上 述“ （ 一）1、 基金 费用 的种类 ” 中 第 （3） － （10 ） 项费用 ， 根 据有 关法 规 及相应 协议
规定， 按费 用实 际支 出金 额列入 当期 费用 ，由 基金 托管人 从基 金财 产中 支付 。 
（二） 基金 销售 费用 
本基金 申购 费 、 赎回 费的 费率水 平 、 计 算公式 、 收 取方式 和使 用方 式请 详见 本招募 说明
书 “九 、 基金 份额 的申 购 、 赎回 与转换 ”中的 “ （ 六） 申购 费与 赎回 费 ” 与 “ （七） 申购 份
额与赎 回金 额的 计算 方式 ”中的 相关 规定 。 
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失 。 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 。 
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用 。 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（ 四） 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
十六、基金的会计与 审计 
（一） 基金 会计 政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 。 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日。 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位 。 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度 。 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算 。 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 。 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
（二） 基金 的年 度审 计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在 2 日内 在指 定媒 介公告 并报 中国 证监 会备 案。 
十七、基金的信息披 露 
（一 ） 本 基金 的信 息披 露 应符合 《 基金 法》 、 《 运作 办 法》 、 《信 息披 露办 法》 、 《 基 金合同 》
及其他 有关 规定 。 
（二） 信息 披露 义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国 证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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证监会 指定 的媒 介披 露， 并保证 基金 投资 者能 够按 照 《 基金 合同 》 约 定的 时 间和方 式查 阅或
者复制 公开 披露 的信 息资 料。 
（三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏。 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测。 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失。 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构。 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字。 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
（四 ） 本 基金 公开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五） 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1 、基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议 
（1） 《 基金合 同》 是 界定 《基金 合同》 当事人 的各 项权利、 义务 关系， 明确 基金份 额 持
有人大 会召 开的 规 则 及具 体程序 ， 说明 基金 产品 的特 性等涉 及基 金投 资者 重大 利益的 事项 的
法律文 件。 
（2）基 金招募 说明书 应当 最大限度 地披 露影响 基金 投资者决 策的 全部事 项， 说明基 金
认购、 申购 和赎 回安 排、 基金投 资、 基金 产品 特性 、 风险 揭示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。 《基 金合 同》 生效后 ， 基 金管 理人 在每 6 个月 结束 之日 起 45 日 内 ， 更新 招募 说
明书并 登载 在网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 在公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 
（3）基 金托管 协 议是 界定 基金托管 人和 基金管 理人 在基金财 产保 管及基 金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 《基 金合 同》 摘 要 登载在 指定 媒介 上； 基 金 管理人、 基金 托管 人将 《 基金合 同》 、 基
金托管 协议 登载 在网 站上 。 
2 、基 金份 额发 售公 告 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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基金管 理人 就基 金份 额发 售的具 体事 宜编 制基 金份 额发售 公告 ， 并在 披露 招募 说明书 的
当日登 载于 指定 媒介 上。 
3 、 《基 金合 同》 生效 公告 
基金管 理人 在收 到中 国证 监会确 认文 件的 次日 在指 定媒介 上登 载 《基 金合 同 》 生效公 告 。 
4 、基 金份 额上 市交 易公 告 书 
基金份 额获 准在 深圳 证券 交易所 上市 交易 的 ， 基 金管 理人应 当在 基金 份额 上市 交易前 至
少 3 个 工作 日， 将基 金份 额上市 交易 公告 书登 载在 指定媒 介上 。 
5 、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》 生效后 ， 在 基金 上 市交 易 前 ， 基 金管 理人应 当至 少每 周公 告一 次基金 资产
净值和 基金 份额 净值 。 
在基金 上市 交易 后， 基金 管理人 应当 在每 个交易 日 的次日 ， 通过 网站 、 基 金 份额销售 网
点以及 其他 媒介 ，披 露开 放日的 基金 份额 净值 和基 金份额 累计 净值 。 
基金管理 人应 当公告 半年 度和年度 最后 一个市 场交 易日基金 资产 净值和 基金 份额净值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。 
6 、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管理 人应 当在《 基金 合同》 、 招募说 明书等 信息 披露文件 上载 明基金 份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 销售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
7 、基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
基金管理人应当在基 金年 度报告和半年度报告 中披 露基金组合资产情况 及其 流动性风
险分析 等。 
如报告期内出现单 一投资者持有基金份额达 到或超过基金总份 额 20% 的情形，为保 障
其他投 资者 的权 益 ， 基 金管 理人至 少应 当在 基金 定期 报告 “影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息 ”
项下披 露该 投资 者的 类别 、 报告 期末 持有 份额 及占 比、 报 告期 内持 有份 额变 化情况 及产 品的
特有风 险， 中国 证监 会认 定的特 殊情 形除 外。 
8 、临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当在 2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 。 
（2） 终止 《基 金合 同》 。 
（3） 转换 基金 运作 方式 。 
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人 。 
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 。 
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更 。 
（7）基 金管理 人的董 事长 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理和基 金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 。 
（8） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十 。 
（9）基 金管理 人、基 金托 管人基金 托管 部门的 主要 业务人员 在一 年内变 动超 过百分 之
三十 。 
（10） 涉及 基金 管理 人、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 。 
（11 ）基 金管 理人 、基 金 托管人 受到 监管 部门 的调 查 。 
（12 ） 基 金管 理人 及其 董事 、 总 经理 及其 他高 级管 理人 员、 基金 经理 受到 严重 行政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚 。 
（13） 重大 关联 交易 事项 。 
（14） 基金 收益 分配 事项 。 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
86 
（15） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 。 
（16） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五 。 
（17） 基金 改聘 会计 师事 务所 。 
（18） 变更 基金 销售 机构 。 
（19） 更换 基金 登记 机构 。 
（20） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回 。 
（21） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更 。 
（22） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付 。 
（23） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请 。 
（24） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 。 
（25） 基金 份额 的拆 分 。 
（26） 基金 变更 份额 类别 设置。 
（27） 本基 金停 复牌 、暂 停上市 、恢 复上 市或 终止 上市。 
（28） 本基 金发 生涉 及基 金申购 、赎 回事 项调 整或 潜在影 响投 资者 赎回 等重 大事项 。 
（29） 基金 管理 人采 用摆 动定价 机制 进行 估值 。 
（30） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 
9 、澄 清公 告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
10 、基 金份 额持 有人 大会 决议 
基金份 额持 有人 大会 决 定 的事项 ， 应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 备案 ， 并予 以公
告。 
11 、 投资 中小 企业 私募 债 券的相 关公 告 
基金管 理人 在本 基金 投资 中小企 业私 募债 券后 两个 交易日 内 ， 在 中国 证监 会指 定媒介 披
露所投 资中 小企 业私 募债 券的名 称、 数量 、期 限、 收益率 等信 息。 
本基金 应当 在季 度报 告、 半年度 报告 、 年 度报 告等 定期报 告和 招募 说明 书更 新等文 件中
披露中 小企 业私 募债 券的 投资情 况。 
12 、投 资资 产支 持证 券的 相关公 告 
基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 本基 金 持 有的资 产支 持证 券总 额 、 资 产支持 证华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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券市值 占基 金净 资产 的比 例和报 告期 内所 有的 资产 支持证 券明 细 。 基 金管 理人 应在基 金季 度
报告中 披露 本基 金 持 有的 资产支 持证 券总 额 、 资 产支 持证券 市值 占基 金净 资产 的比例 和报 告
期末按 市值 占基 金净 资产 比例大 小排 序的 前 10 名 资 产支持 证券 明细 。 
13 、投 资股 指期 货的 相关 公告 
在季度 报告 、 半 年度 报告、 年度报 告等 定期 报告 和招 募说明 书更 新等 文件 中披 露的股 指
期货、 国债期 货交 易情 况 ， 应当 包括投 资政 策、 持 仓情况、 损益 情况、 风险 指标等， 并充 分
揭示股 指期 货 、 国 债期 货交 易对本 基金 总体 风险 的影 响以及 是否 符合 既定 的投 资政策 和投 资
目标等 。 
14 、股票 期 权投 资情 况 
基金管 理人 应在 定期 信息 披露文 件中 披露 参与 股票 期权交 易的 有关 情况 ， 包括 投资政 策 、
持仓情 况 、 损益 情况 、 风 险指标 、 估 值方 法 等 ， 并 充分揭 示股票 期 权交 易对 基金总 体风 险的
影响以 及是 否符 合既 定的 投资策 略和 投资 目标 。 
15 、投 资国 债期 货的 相关 公告 
在季度 报告 、 半 年度 报告、 年度报 告等 定期 报告 和招 募说明 书更 新等 文件 中披 露的国 债
期货交 易情 况， 应当 包括 投资政 策、 持仓 情况 、 损 益情况 、 风 险指 标等 ， 并 充分揭 示国 债期
货交易 对本 基金 总体 风险 的影响 以及 是否 符合 既定 的投资 政策 和投 资目 标等 。 
16、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 
（六） 信息 披露 事务 管理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当 在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的媒 介。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒介披 露信 息， 但是 其他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年 。 
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
招募说明 书公 布后， 应当 分别置备 于基 金管理 人、 基金托管 人和 基金销 售机 构的住所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
（八） 法律 法规 或监 管部 门对信 息披 露另 有规 定的 ，从其 规定 。 
十八、基金的转型 
一、基 金转 型的 条件 
基金合 同生 效后 的存 续期 内，当 某次 开放 期结 束后 ，本基 金规 模不 足 5 亿元 时，基 金
管理人 可与 基金 托管 人协 商一致 后， 将本 基金 转为 “ 华夏磐 晟灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
（LOF ） ” ，不再 以定 期开 放的方 式运 作。 
由上述 情形 导致 本基 金运 作方式 转换 的， 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 。 
二、基 金转 型后 的名 称 
本 基 金转 为普 通上 市型 开放 式 基金 （LOF ） 后 ， 基金 名 称变 更为 “华 夏 磐晟 灵 活 配置
混合型 证券 投资 基金 （LOF ） ” ， 同时， 基 金的 投资 范 围、 投 资限 制、 投资 策略 、 开放 申购 与
赎回以 及基 金收 益分 配等 相关内 容也 将根 据 《 基金 合同 》 的 相关 约定做 相应 修改 ， 上 述变 更
无需经 基金 份额 持有 人大 会决议 。 
三、基 金转 型后 份额 的上 市交易 
本 基 金转 为普 通上 市型 开放 式 基金 （LOF ） 后 ， 本基 金 基金 份额 在深 圳证 券交 易 所上
市交易 的相 关事 宜不 因基 金转换 运作 方式 而发 生调 整。 
四、基 金转 型后 的投 资 
（一） 基金 的投 资范 围 
本 基 金转 为普 通上 市型 开放 式 基金 （LOF ） 后 ， 本基 金 的投 资范 围为 具有 良好 流 动性
的 金融工具，包括国内依法发行上市的股票( 包括中 小板、创业板及其他中国证监会核准上
市的股 票) 、债券( 包 括国 债 、 央 行票 据 、 金 融债 券 、 企业债 券 、 公 司债 券 、 中 期票据 、 短期
融资券 、 超短 期融 资券、 次级债 券、 政 府支 持机 构 债券、 政 府支 持债 券、 地 方政府 债券、 中华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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小企业私募债券、可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券) 、资产支
持证券 、衍生 品（包 括权 证、股 指期货 、国债 期货 、 股票 期权等） 、货 币市场 工具（ 含同业
存单） 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具。 
如法 律法规或 监管机构 以后允 许基金投 资其他品 种，基 金管 理人 在履行适 当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
基金的投资组合比例为 ： 股票投资 占基金资产的 比 例为 0-95% ，每个交易日 日终在扣
除股指 期货 、 国债期 货 、 股票 期 权合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ， 现金或 者到 期日在 一年 以内
的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 
（二） 基金 的投 资限 制 
（1） 本基 金股 票投 资 占 基 金资产 比例 为 0%-95% ； 
（2） 每个 交易 日日 终在 扣 除股指 期货 、 国 债期 货、 股票 期 权合 约需 缴纳 的交 易保证 金
后， 保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券 。 其中， 现金 不
包括结 算备 付金 、存 出保 证金、 应收 申购 款 等 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10% ； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ； 
（8） 本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过基 金资产 净
值的 10% ； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 
（10 ）本基金 持有的同 一（指 同一信用 级别）资 产支持 证券的比 例，不得 超过该 资产
支持证 券规 模 的 10% ； 
（11 ）本基 金管理 人管理的 全部基 金投资 于同一 原始 权益人 的各类 资产支 持证 券，不
得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的 10% ； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的 资产 支持 证券 。 基金 持
有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降、 不再 符合投 资标 准 ， 应在 评级 报告发 布之 日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出； 
（13 ）基金财 产参与股 票发行 申购，本 基 金所申 报的金 额不超过 本基金的 总资产 ，本华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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基金所 申报 的股 票数 量不 超过拟 发行 股票 公司 本次 发行股 票的 总量 ； 
（14 ）本基金 进入全国 银行间 同业市场 进行债券 回购的 资金余额 不得超过 基金资 产净
值的 40% ， 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后不 得展 期； 
（15） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10% ； 
（16） 本基 金资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ； 
（17 ）基金在 任何交易 日日终 ，持有的 买入股指 期货合 约价值， 不得超过 基金资 产净
值的 10% ；基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不 得超过基金持有的 股
票总市值 的 20% ；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不
得超过 上一 交易 日基 金资 产净值 的 20% ； 
（18 ）基金在 任何交易 日日终 ，持有的 买入国债 期货合 约价值， 不得超过 基金资 产净
值的 15% ；基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的 债
券总市值 的 30% ；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不
得超过 上一 交易 日基 金资 产净值 的 30% ； 
（19 ） 基 金 因 未 平 仓 的 期 权 合 约 支 付 和 收 取 的 权 利 金 总 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10% ； 开仓 卖出 认购 期权 的， 应持 有足 额标 的证 券 ； 开 仓卖 出认 沽期 权的 ， 应持有 合约 行权
所需的 全额 现金 或交 易所 规则认 可的 可冲 抵期 权保 证金的 现金 等价 物 ； 未 平仓 的期权 合约 面
值不得 超过 基金 资产 净值 的 20% 。其 中， 合约 面值 按照行 权价 乘以 合约 乘数 计算； 
（20） 基金 参与 股指 期货 、 国债 期货 交易 ， 应 当遵 守下列 要求 ： 本 基金 在任 何交易 日日
终， 持有 的买 入期 货合 约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得超 过基 金资 产净 值 的 95% 。 其中 ，
有价证 券指股 票、债 券（ 不含到 期日在 一年以 内的 政府债 券） 、权 证、 资产支 持证券 、买入
返售金 融资 产 （ 不含 质押 式回购 ） 等 ， 如 基金 未参 与股指 期货 、 国 债期 货交 易， 则 不受 上述
投资限 制 ； 
（21）本 基金 管理人 管理 的全部开 放式 基金持 有一 家上市公 司发 行的可 流通 股票， 不
得超过 该上 市公 司可 流通 股票 的 15% ； 
（22）本 基金 管理人 管理 的全部投 资组 合持有 一家 上市公司 发行 的可流 通股 票，不 得
超过该 上市 公司 可流 通股 票的 30% ； 
（23） 本基 金主 动投 资于 流 动性受 限资 产的 市值 合计 不得超 过本 基金 资产 净值 的 15% 。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不符
合前述 所规 定比 例限 制的 ，基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资 ； 
（24 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致 ； 
（25） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
除第 （2） 、 （12） 、 （23） 、 （24 ） 项 另有 约定 外 ， 因 证券/ 期货市 场波 动 、 证 券发 行 人合并 、
基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的 ， 基 金
管理人 应当 在 10 个 交易 日 内进行 调整 。 
基金管 理人 应当 自转 型为 普通上 市型 开放 式基 金（LOF ）之日起 6 个 月内 使基 金的投
资组合 比例 符合 基金 合同 的有关 约定 。 期间 ， 基 金 的投资 范围 、 投资策 略应 当符合 基金 合同
的约定 。基 金托 管人 对基 金的投 资的 监督 与检 查自 基金合 同生 效之 日起 开始 。 
法律 法规或监 管部门修 改或取 消上述限 制，如适 用于本 基金，基 金管理人 在与托 管人
协商后 ， 则本 基金投 资不 再受相 关限 制 ， 自动 遵循 变更后 的规 定 ， 并且 该项 调整不 需要 召 开
基金份 额持 有人 大会 。 
五、基 金转 型后 的收 益分 配 
本基金 转型 后， 收益 分配 遵循下 列原 则： 
本基 金场外份 额收益分 配方式 为分两种 ：现金分 红与红 利再投资 ，投资者 可选择 现金
红利或 将现 金红 利自 动转 为基金 份额 进行 再投 资； 若投资 者不 选择 ， 本 基金 默认的 收益 分配
方式是 现金 分红 ； 本 基金 场内份 额的 收益 分配 方式 仅能为 现金 分红 ， 具 体权 益分派 程序 等有
关事项 遵循 深圳 证券 交易 所及中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 的相 关规 定。 
六、基 金转 型后 的申 购和 赎回开 放时 间 
本 基 金转 为普 通上 市型 开放 式 基金 （LOF ） 后 ， 投资 人 在开 放日 内可 办理 基金 份 额的
申购和 赎回， 具体办 理时 间为上 海证券 交易所 、深 圳证券 交易所 的正常 交易 日的交 易时间 ，
但基金 管理 人根 据法 律法 规、 中 国证 监会 的要 求或 基金合 同的 规定 公告 暂停 申购、 赎回 时除
外。 
七、基 金转 型后 的巨 额赎 回的认 定和 处理 方 式 
1、巨 额赎 回的 认定 
若本 基金单个 开放日内 的基金 份额净赎 回申请（ 赎回申 请份额总 数加上基 金转换 中转
出申请 份额 总数 后扣 除申 购申请 份额 总数 及基 金转 换中转 入申 请份 额总 数后 的余额 ） 超过 前
一开放 日的 基金 总份 额 的 10% ， 即认 为是 发生 了巨 额赎回 。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基 金出现巨 额赎回时 ，基金 管理人可 以根据基 金当时 的资产组 合状况决 定全额 赎回
或部分 延期 赎回 。 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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（1） 全额 赎回： 当基 金管 理人认 为有 能力 支付 投资 人的全 部赎 回申 请时 ， 按 正常赎 回
程序执 行。 
（2） 部 分延 期赎 回： 当基 金管理 人认 为支 付投 资人 的赎回 申请 有困 难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 的 10% 的前提 下，可对其余赎回申请延期 办
理。 对于 当日 的赎回 申请 ， 应 当按 单个 账户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将自 动转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止 ； 选 择取 消赎回 的，
当日未 获受理 的部分 赎回 申请将 被撤销 。延期 的赎 回申请 与下一 开放日 赎回 申请一 并处理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基 金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回处理 。 
（3） 暂 停赎 回 ： 连 续 2 个 开放日 以上 （ 含本 数 ） 发 生巨额 赎回 ， 如基 金管 理 人认为 有
必要 ， 可 暂停 接受基 金的 赎回申 请 ； 已 经接受 的赎 回申请 可以 延缓 支付 赎回 款项 ， 但 不得 超
过 20 个工 作日 ，并 应当 在 指定媒 介上 进行 公告 。 
（4 ） 如 果基 金发 生巨 额赎 回， 在单 个基 金份 额持 有 人超过 基金 总份 额 20% 以 上的大 额
赎回申 请情 形下 ， 如果 基金 管理人 认为 支付 全部 投资 人的赎 回申 请有 困难 或认 为因支 付全 部
投资人 的赎 回申 请而 进行 的财产 变现 可能 会对 基金 资产净 值造 成较 大波 动时 ， 基金管 理人 可
以延期 办理 赎回 申请 。具 体分为 两种 情况 ： 
①如果 基金 管理 人认 为有 能力支 付其 他投 资人 的全 部赎回 申请 ， 为了 保护 其他 赎回投 资
人 的 利 益 ， 对于 其 他 投 资人 的 赎 回 申 请按 正 常 程 序进 行 。 对 于 单个 投 资 人 超过 基 金 总 份额
20% 以 上的 大额 赎回 申请， 基金管 理人 在剩 余支 付能 力范围 内对 其按 比例 确认 当日受 理的 赎
回份额 ， 未 确认 的赎 回部 分作自 动延 期处 理。 延期 的赎回 申请 与下 一开 放日 赎回申 请一 并处
理， 无优 先权 并以下 一开 放日的 基金 份额 净值 为基 础计算 赎回 金额 ， 以 此类 推， 直到 全部 赎
回为止 。 如 投资 人在 提交 赎回申 请时 选择 取消 赎回 的， 则 当日 未获 受理 的部 分赎回 申请 将被
撤销。



 ②如果基 金管 理人认 为仅 支付其 他投资 人的赎 回申 请也有 困难时 ，则所 有投 资人的 赎
回申请（包括单个投资人超过基金总份 额 20% 以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回 申
请）都 按照 上述 “ （2 ）部 分延期 赎回 ”的 约定 一并 办理。 
3、巨 额赎 回的 公告 
当发 生上述延 期赎回并 延期办 理时，基 金管理人 应当通 过邮寄、 传真或者 招募说 明书华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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规定的 其他 方式 在 3 个交 易日内 通知 基金 份额 持有 人， 说 明有 关处 理方 法， 同 时在指 定媒 介
上刊登 公告 。 
场内 巨额赎回 需按照深 圳证券 交易所及 中国证券 登记结 算有限责 任公司的 有关规 定处
理。 
十九、风险揭示 
（一） 投资 于本 基金 的主 要风险 
1 、市 场风 险 
证券市 场价 格因 受各 种因 素的影 响而 引起 的波 动， 将使本 基金 资产 面临 潜在 的风险 。 市
场风险 可以 分为 股票 投资 风险和 债券 投资 风险 。 
（1） 股票 投资 风险 主要 包 括： 
① 国家 货币 政策 、 财 政政 策、 产业 政策 等的变 化对 证券市 场产 生一 定的 影响 ， 导 致市 场
价格水 平波 动的 风险 。 
② 宏观 经济 运行 周期 性波 动，对 股票 市场 的收 益水 平产生 影响 的风 险。 
③ 上市 公司 的经 营状 况受 多种因 素影 响， 如市 场、 技术、 竞争 、 管 理、 财 务 等都会 导致
公司盈 利发 生变 化， 从而 导致股 票价 格变 动的 风险 。 
（2） 债券 投资 风险 主要 包 括： 
① 信用 风险 
基金在 交易 过程 中发 生交 收违约 ， 或 者基 金所 投资 债券之 发行 人出 现违 约、 拒绝支 付到
期本息 ， 或 由于 债券 发行 人信用 质量 降低 导致 债券 价格下 降， 或者 债券 回购 交易到 期时 交易
对手方 不能 履行 付款 或结 算义务 等， 造成 基 金 资产 损失的 风险 。 
② 利率 风险 
市场利 率波 动会 导致 债券 市场的 收益 率和 价格 的变 动， 如 果市 场利 率上 升， 本 基金持 有
债券将 面临 价格 下降 、 本 金损失 的风 险 ， 而如 果市 场利率 下降 ， 债券利 息的 再投资 收益 将 面
临下降 的风 险。 
③ 收益 率曲 线风 险 
如果基 金对 长、 中、 短期 债券的 持有 结构 与基 准存 在差异 ， 长 、 中、 短期 债 券的相 对价
格发生 变化 时， 基金 资产 的收益 可能 低于 基准 。 
④ 利差 风险 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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债券市 场不 同期 限 、 不 同类 属债券 之间 的利 差变 动导 致相应 期限 和类 属债 券价 格变化 的
风险。 
⑤ 市场 供需 风险 
如果宏 观经 济环 境 、 政 府财 政政策 、 市场 监管 政策 、 市 场参与 主体 经营 环境 等发 生变化 ，
债券市 场参 与主 体可 用资 金数量 和债 券市 场可 供投 资的债 券数 量可 能发 生相 应的变 化 ， 最 终
影响债 券市 场的 供需 关系 ，造成 基金 资产 投资 收益 的变化 。 
⑥ 购买 力风 险 
基金投 资所 取得 的收 益率 有可能 低于 通货 膨胀 率 ， 从 而导致 投资 者持 有本 基金 资产实 际
购买力 下降 。 
2 、本 基金 的特 定风 险 
（1）本 基金采 取在封 闭期 内封闭运 作、 封闭期 与封 闭期之间 定期 开放的 模式 运作， 封
闭期为18个 月 ， 在每 个封 闭期内 ， 基金 份额持 有人 面临不 能赎 回基 金份 额的 风险 。 若 基金 份
额持有 人错 过某 一开 放期 而未能 赎回 ，其 份额 需至 下一开 放期 方可 赎回 。 
（2）在 开放期 的最后 一日 日终，满 足一 定的情 形时 ，无须召 开持 有人大 会， 基金可 转
为普通 开放 式基 金（ 每个 交易日 可办 理基 金份 额申 购、赎 回的 基金 ） 。 
3 、流 动性 风险 
在市场 或个 券流 动性 不足 的情况 下， 基金 管理 人可 能无法 迅速 、 低 成本 地调 整基金 投资
组合， 从而 对基 金收 益造 成不利 影响 。 
由于基 金 在 开放 期内 的特 殊要求 ， 本 基金 必须 保持 一定的 现金 比例 以应 对赎 回要求 ， 在
管理现 金头 寸时 ，有 可能 存在现 金 不 足的 风险 和现 金过多 带来 的收 益下 降风 险。 
在本基 金发 生流 动性 风险 时， 基金 管理 人可 以综 合利 用备用 的流 动性 风险 管理 工具以 减
少或应 对基金 的流动 性风 险，投 资者可 能面临 赎回 申请被 暂停接 受、赎 回款 项被延 缓支付 、
被收取 短期 赎回 费、 基金 估值被 暂停 、 基金采 用摆 动定价 等风 险 。 投资 者应 该了解 自身 的 流
动性偏 好， 并评 估是 否与 本基金 的流 动性 风险 匹配 。 
（1） 基金 申购 、赎 回安 排 
投资人 具体 请参 见基 金合 同 “第 七部 分、 基 金份 额的 申购与 赎回 ” 和 本招 募说 明 书 “九 、
基金份 额的 申购 、赎 回与 转换” ，详 细了 解本 基金 的 申购以 及赎 回安 排。 
（2） 拟投 资市 场 、 行业 及 资产的 流动 性风 险评 估 
本基金主要投资对象为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票( 包
括中小 板 、 创 业板 及其 他 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 债券( 包括 国债 、 央行 票据 、 金 融债华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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券、 企 业债 券、 公 司债 券 、 中期 票据、 短期 融资 券 、 超短 期融 资券、 次级 债 券、 政 府支 持机
构债券 、 政 府支 持债 券、 地方政 府债 券、 中小 企业 私募债 券、 可转 换债 券、 可交换 债券 及其
他经中国证监会允许投资的债券) 、资产支持证券、 衍生品（包括权证、股指期货、国债期
货、股 票期权 等） 、 货币市 场工具 （含同 业存单 ）等 ，一般 情况下 本基金 拟投 资的资 产类别
具有 较 好的 流动 性， 但是 在特殊 市场 环境 下本 基金 仍有可 能出 现流 动性 不足 的情形 。 本 基金
严 格 控 制 开 放期 内 投 资 于流 动 受 限 资 产和 不 存 在 活跃 市 场 需 要 采用 估 值 技 术确 定 公 允 价值
的投资 品种 的比 例。 本基 金管理 人将 根据 历史 经验 和现实 条件 ， 制 定出 现金 持有量 的上 下限
计划 ， 在 该限 制范围 内进 行现金 比例 调控 或现 金与 证券的 转化 。 同时 ， 本 基 金管理 人会 进行
标的的 分散 化投 资并 结合 对各类 标的 资产 的预 期流 动性合 理进 行资 产配 置 ， 以 防范流 动性 风
险。 
（3） 巨额 赎回 情形 下的 流 动性风 险管 理措 施 
当本基 金发 生巨 额赎 回情 形时， 基金 管理 人可 以采 用以下 流动 性风 险管 理措 施： 
①延期 办理 巨额 赎回 申请 
②暂停 接受 赎回 申请 ；



③延缓 支付 赎回 款项 ； 
④摆动 定价 ； 
⑤中国 证监 会认 定的 其他 措施。 
（4） 实施 备用 的流 动性 风 险管理 工具 的情 形、 程序 及对投 资者 的潜 在影 响 
基金管 理人 经与 基金 托管 人协商 ， 在 确保 投资 者得 到公平 对待 的前 提下 ， 可 依照法 律法
规及基 金合 同的 约定 ， 综 合运用 各类 流动 性风 险管 理工具 ， 对赎 回申请 等进 行适度 调整 ， 作
为特定 情形 下基 金管 理人 流动性 风险 的辅 助措 施， 包括但 不限 于：



①延期 办理 巨额 赎回 申请 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
在此情 形下 ， 投 资人 的全 部或部 分赎 回申 请可 能将 被延期 办理 ， 同 时投 资人 完成基 金赎
回时的 基金 份额 净值 可能 与其提 交赎 回申 请时 的基 金份额 净值 不同 。 
②暂停 接受 赎回 申请 
投资人 具体 请参 见基 金合 同 “第 七部 分、 基金 份额 的申购 与赎 回” 中的 “八 、 暂停 赎回
或延缓 支付 赎回 款项 的情 形” 和 “九 、 巨 额赎 回的 情形及 处理 方式 ” ， 详 细了 解本基 金暂 停
接受赎 回申 请的 情形 及程 序。 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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在此情 形下 ， 投 资人 的部 分或全 部赎 回申 请可 能被 拒绝， 同时 投资 人完 成基 金赎回 时的
基金份 额净 值可 能与 其提 交赎回 申请 时的 基金 份额 净值不 同。 
③延缓 支付 赎回 款项 
投资人 具体 请参 见基 金合 同 “第 七部 分、 基金 份额 的申购 与赎 回” 中的 “八 、 暂停 赎回
或延缓 支付赎 回款项 的情 形”和 “九、 巨额赎 回的 情形及 处理方 式” ， 详细了 解本基 金延缓
支付赎 回款 项的 情形 及程 序。 
在此情 形下 ，投 资人 接收 赎回款 项的 时间 将可 能比 一般正 常情 形下 有所 延迟 。 
④收取 短期 赎回 费 
本基金 对持 续持 有期 少于7 日的投 资者 收取 不低 于1.5% 的赎 回费， 并将 上述 赎 回费全 额
计入基 金财 产。 
⑤暂停 基金 估值 
投资人 具体 请参 见基 金合 同 “ 第十 五部 分、 基金 资产 估值 ” 中 的 “ 六、 暂停 估值 的情形 ” ，
详细了 解本 基金 暂停 估值 的情形 及程 序。 
在此情 形下 ， 投 资人 没有 可供参 考的 基金 份额 净值 ， 同时 赎回 申请 可能 被延 期办理 或被
暂停接 受， 或被 延缓 支付 赎回款 项。 
⑥摆动 定价 
当本基 金发 生大 申购 或额 赎回情 形时 ， 基 金管 理人 可以采 用摆 动定 价机 制， 以确保 基金
估值的 公平 性 。 当基 金采 用摆动 定价 时 ， 投资 者申 购或赎 回基 金份 额时 的基 金份额 净值 ， 将
会根据 投资 组合 的市 场冲 击成本 而进 行调 整， 使得 市场的 冲击 成本 能够 分配 给实际 申购 、 赎
回的投 资者 ， 从 而减 少对 存量基 金份 额持 有人 利益 的不利 影响 ， 确 保投 资者 的合法 权益 不受
损害并 得 到 公平 对待 。 
⑦中国 证监 会认 定的 其他 措施。 
4 、积 极管 理风 险 
在实际 投资 操作 过程 中， 基金管 理人 可能 限于 知识 、 技 术、 经验 等因 素而 影 响其对 相关
信息、 经济 形势 和证 券价 格走势 的判 断， 其精 选出 的投资 品种 的业 绩表 现不 一定持 续优 于其
他品种 。 
5 、中 小企 业私 募债 券投 资 风险 
基金所 投资 的中 小企 业私 募债券 之债 务人 出现 违约 ， 或在 交易 过程 中发 生交 收违约 ， 或
由于中 小企 业私 募债 券信 用质量 降低 导致 价格 下降 ， 可 能造 成基 金财产 损失 。 此 外， 受市 场
规模及 交易 活跃 程度 的影 响， 中小 企业 私募 债券 可能 无法在 同一 价格 水平 上进 行较大 数量 的华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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买入或 卖出 ，存 在一 定的 流动性 风险 ，从 而对 基金 收益造 成影 响。 
6 、资 产支 持证 券投 资风 险 
本基金 参与 资产 支持 证券 投资可 能面 临信 用风 险、 利率风 险 、 流 动性风 险 、 提前偿 付风
险、 操 作风 险和 法律 风险 等。 本 基金 将通 过严 谨的 投资研 究对 资产 支持 证券 投资进 行有 效的
风险评 估和 控制 。 
7 、衍 生品 投资 风 险 
本基金 可投 资于 股票 期权 、 股指 期货 、 国 债期 货等 金融衍 生品 ， 投 资股票 期 权、 期 货等
金融衍 生品 主要 存在 以下 风险： 
（1） 市场 风险 ：是 指由 于 衍生品 价格 变动 而给 投资 者带来 的风 险。 
（2） 流动 性风 险： 是指 由 于衍生 品合 约无 法及 时变 现所带 来的 风险 。 
（3）基 差风险 ：是指 衍生 品合约价 格和 标的指 数价 格之间的 价格 差的波 动所 造成的 风
险，以 及不 同衍 生品 合约 价格之 间价 格差 的波 动所 造成的 期现 价差 风险 。 
（4）保 证金风 险：是 指由 于无法及 时筹 措资金 满足 建立或者 维持 衍生品 合约 头寸所 要
求的保 证金 而带 来的 风险 。 
（5） 信用 风险 ：是 指经 纪 公司违 约 而 产生 损失 的风 险。 
（6）操 作风险 ：是指 由于 内部流程 的不 完善， 业务 人员出现 差错 或者疏 漏， 或者系 统
出现故 障等 原因 造成 损失 的风险 。 
8 、操 作或 技术 风险 
相关当 事人 在业 务各 环节 操作过 程中 ， 因内 部控 制存 在缺陷 或者 人为 因素 造成 操作失 误
或违反 操作 规程 等引 致的 风险， 例如 ， 越 权违 规交 易、 会 计部 门欺 诈、 交易 错误、IT 系 统故
障等风 险。 
在基金 的各 种交 易行 为或 者后台 运作 中 ， 可 能因 为技 术系统 的故 障或 者差 错而 影响交 易
的正常 进行 或者 导致 投资 者的利 益受 到影 响。 这种 技术风 险可 能来 自基 金管 理公司 、 登 记机
构、销 售机 构、 证券 交易 所、证 券登 记结 算 机 构等 。 
根据证 券交 易资 金前 端风 险控制 相关 业务 规则 ， 中登 公司和 交易 所对 交易 参与 人的证 券
交易资 金进 行前 端额 度控 制， 由 于执 行、 调整、 暂 停该控 制， 或该 控制 出现 异常等 ， 可 能影
响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者人 的利 益受 到影 响。 
9 、政 策变 更风 险 
因相关 法律 法规 或监 管机 构政策 修改 等基 金管 理人 无法控 制的 因素 的变 化 ， 使 基金或 投
资者利 益受 到影 响的 风险 ， 例如， 监管 机构 基金 估值 政策的 修改 导致 基金 估值 方法的 调整 而华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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引起基 金净 值波 动的 风险 、 相关 法规 的修 改导 致基 金投资 范围 变化 ， 基 金管 理人为 调整 投资
组合而 引起 基金 净值 波动 的风险 等。 
10 、其 他风 险 
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
资产的 损失 。 金 融市 场危 机、 行 业竞 争、 代理 机构 违约 、 托管 行违 约 等 超出 基金管 理人 自身
直接控 制能 力之 外的 风险 ，可能 导致 基金 或者 基金 份额持 有人 利益 受损 。 
（二） 声明 
1 、本基 金未经 任何一 级政 府、机构 及部 门担保 。投 资者自愿 投资 于本基 金， 须自行 承
担投资 风险 。 
2 、除基 金管理 人直接 办理 本基金的 销售 外，本 基金 或还通过 代销 机构销 售， 但是， 本
基金并 不是 代销 机构 的存 款或负 债， 也没 有经 代销 机构担 保或 者背 书， 代销 机构并 不能 保证
其收益 或本 金安 全。 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证本基 金一
定盈利 ， 也不 保证最 低收 益。 本基 金的 过往业 绩及 其净值 高低 并不 预示 其未 来业绩 表现 。 基
金管理 人提 醒投 资 者 基金 投资的 “ 买 者自 负 ” 原 则， 在做出 投资 决策 后， 基金 运营状 况与 基金
净值变 化引 致的 投资 风险 ，由投 资 者 自行 负担 。 
二十 、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或基 金合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议自表决 通过 之日起 生效 ，自决 议
生效后 两日 内在 指定 媒介 公告。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的 。 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管人
承接的 。 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 。 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管 、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 。 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认 。 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 。 
（4） 制作 清算 报告 。 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书 。 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
二十一、基金合同的 内容 摘要 
以下内 容摘 自《 华夏 磐晟 定期开 放 灵 活配 置混 合 型 证券投 资基 金 基 金合 同》 。 
第一部 分


基金 份额 持有 人、基 金管 理人 和基 金托 管人的 权利 、义 务 
一、基 金管 理人 
（一） 基金 管理 人简 况 
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司 
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 
法定代 表人 ：杨 明辉 
设立日 期：1998 年 4 月 9 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]16 号文 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：2.38 亿元 人民 币 
存续期 限：100 年 
联系电 话：400-818-6666 
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ； 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ； 
（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ；



（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ； 
（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ； 
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；



（13） 在条 件允 许的 前提 下，为 基金 的利 益依 法为 基金进 行融 资； 
（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ； 
（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ； 
（16） 在符合 有关 法律、 法规的 前提 下， 制 订和 调 整有关 基金 认购、 申购、 赎回、 转 换
和非交 易过 户的 业务 规则 ； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自 《 基金 合同》 生效 之日起 ， 以 诚实 信用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人 事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披 露及 报告 义 务； 
（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
（24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金
管理人承 担全 部募集 费用 ，将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
二、基 金托 管人 
（一） 基金 托管 人简 况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 
法定代 表人 ：田 国立 
成立时 间：1983 年 10 月 31 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 国务 院批 转中 国人 民银行 《关 于改 革中 国银 行体制 的请
示报告 》 （ 国发[1979]72 号） 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字【1998 】24 号 
（二） 基金 托管 人的 权利 与义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根 据 《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不同 的基金 分别 设置账 户，独 立核算 ，分 账管理 ，保证 不同基 金之 间在账 户设置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6 ） 按 规定 开设 基金 财产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《 基金 合同 》 的约 定， 根据基 金
管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额 申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合
基金管 理人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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退任而 免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《 基金 合同 》 造 成基金 财产 损失 时 ， 应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追 偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
三、基 金份 额持 有人 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自依 据 《基 金合 同 》 取 得 的基金 份额 ， 即成 为本 基 金份额 持有 人和 《 基金 合 同》 的当 事人 ，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会， 或者 召集基 金份 额持 有人 大会 ； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 ； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 ； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用； 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
第二部 分


基金 份额 持有 人大会 召集 、议 事及 表决 的程序 和规 则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持有 人出席 会议 并表决 。基金 份额持 有人 持有的 每一基 金份额 拥有 平等的 投票权 。
基金份 额持 有人 大会 不设 立日常 机构 。 
一、召 开事 由 
1 、当出 现或需 要决定 下列 事由之一 的， 应当召 开基 金份额持 有人 大会， 法律 法规和 中
国证监 会另 有规 定的 除外 ： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 调整 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 除本 合同 另有 规定 外 ，变更 基金 投资 目标 、范 围或策 略； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11 ）单 独或 合计 持有 本 基金总 份额 10% 以 上（ 含 10% ） 基金 份额 的基 金 份额持 有人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持
有人大 会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会
的事项 。 
2 、 在 不违 反法 律法 规和 基 金合同 约定 且对 份额 持有 人利益 无实 质性 不利 影响 的情况 下，
以下情 况可 由基 金管 理人 和基金 托管 人协 商后 修改 ，不需 召开 基金 份额 持有 人大会 ： 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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（1） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（2） 增 加、 减 少、 调整 本基 金份额 类别 设置 或调 整本 基金的 申购 费率 或调 低赎 回费率 、
销售服 务费 率或 调整 收费 方式； 
（3）基 金管理 人、登 记机 构、销售 机构 调整有 关基 金认购、 申购 、赎回 、转 换、收 益
分配、 非交 易过 户、 转托 管等业 务的 规则 ； 
（4） 在不 违反 法律 法规 的 前提下 ，基 金推 出新 业务 或服务 ； 
（5） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（6） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化； 
（7） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。 
3 、基 金合 同生 效后 的存 续 期内， 当某 次开 放期 结束 后，本 基金 规模 不足 5 亿 元时， 基
金管理 人可 与基 金托 管人 协商一 致后 ， 将 本基 金转 为 “华 夏磐 晟灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金（LOF ） ” ，不再以 定期 开放的 方式 运作 。 
由上述 情形 导致 本基 金运 作方式 转换 的， 无需 召开 基金份 额持 有人 大会 。 
二、会 议召 集人 及召 集方 式 
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集； 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日 起 10 日内 决 定是否 召集 ， 并书 面告 知基 金托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应 当自出 具书 面决 定之 日 起 60 日 内召 开 ； 基 金管 理人 决定不 召集 ，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集 ； 
4 、代 表基 金份 额 10% 以 上（ 含 10% ）的 基金 份额 持有人 就同 一事 项书 面要 求 召开 基
金份额 持有 人大 会， 应当 向基金 管理 人提 出书 面提 议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日
起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提出 提议 的基 金份额 持有 人代 表和 基金 托管人 。基 金
管理人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定 之日 起 60 日内召 开； 基金 管理 人决 定不召 集， 代
表基金 份 额 10% 以上 （ 含 10% ）的 基金 份额 持有 人仍认 为有 必要 召开 的， 应当向 基金 托管
人提出 书面 提议 。基 金托 管人应 当自 收到 书面 提议 之日起 10 日 内决 定是 否召 集，并 书面 告
知提出 提议 的基 金份 额持 有人代 表和 基金 管理 人； 基金托 管人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面
决定之 日 起 60 日内 召开 ； 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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5 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份 额 10% 以上
（含 10% ） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案。 基金 份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托管 人应 当配合 ， 不得 阻
碍、干 扰； 
6 、基金 份额持 有人会 议的 召集人负 责选 择确定 开会 时间、地 点、 方式和 权益 登记日 。
三、召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式 
1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 30 日， 在指定 媒介 公告 。 基金 份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知 中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 
四、基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 或通 讯开 会等 方式召 开 ， 会 议的 召开 方式 由会议 召
集人确 定。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同 》 和 会议 通知的 规定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的 1/2（含 1/2）。 
参加基 金份 额持 有人 大会 的基金 份额 持有 人的 基金 份额低 于上 述规 定比 例的 ， 召集人 可
以在原 公告 的基 金份 额持 有人大 会召 开时 间的 三个 月以后 、 六 个月 以内， 就原 定审议 事项 重
新召集 基金 份额 持有 人大 会。 重 新召 集的 基金 份额 持 有人大 会， 应当 有代表 1/3 以上 （含 1/3 ）
基金份 额的 基金 份额 持有 人或其 代理 人参 加， 方可 召开。 
2 、通讯 开会。 通讯 开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3）本 人直接 出具书 面意 见或授权 他人 代表出 具书 面意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不少 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的 1/2（含 1/2）； 
参加基 金份 额持 有人 大会 的基金 份额 持有 人的 基金 份额低 于上 述规 定比 例的 ， 召集人 可
以在原 公告 的基 金份 额持 有人大 会召 开时 间的 三个 月以后 、 六 个月 以内， 就原 定审议 事项 重
新召集 基金 份额 持有 人大 会。 重 新召 集的 基金 份额 持 有人大 会， 应当 有代表 1/3 以上 （含 1/3 ）
基金份 额的 基金 份额 持有 人或其 代理 人参 加， 方可 召开； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额的 凭证及 委托 人的代 理投票 授权委 托证 明符合 法律法 规、 《 基金合 同》和 会议通华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
110 
知的规 定， 并与 基金 登记 机构记 录相 符； 
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。 
3 、在法 律法规 或监管 机构 允许的情 况下 ，经会 议通 知载明， 基金 份额持 有人 也可以 采
用网络 、 电话 或其他 方式 进行表 决 ， 或 者采用 网络 、 电 话或 其他 方式授 权他 人代为 出席 会 议
并表决 。 
五、议 事内 容与 程序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并（ 法律 法规、 基金合
同和中 国证监 会另有 规定 的除外） 、法律 法规 及《基 金合同 》规定 的其他 事项 以及会 议召集
人认为 需提 交基 金份 额持 有人大 会讨 论的 其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场开 会的 方式下 ，首 先由大会 主持 人按照 下列 第七条规 定程 序确定 和公 布监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表主 持； 如果基 金管理 人授权 代表 和基金 托管人 授权代 表均 未能主 持大会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50% 以 上（ 含 50% ） 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人 。 基 金管 理人 和基 金托 管人拒 不出 席
或主 持 基金 份额 持有 人大 会，不 影响 基金 份额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
5 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召集 人统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。 
六、表 决 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议： 
1 、 一般 决议 ， 一 般决 议须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50%
以上（ 含 50% ） 通过 方为 有效； 除下 列 第 2 项 所规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过。 
2 、 特 别决 议， 特 别决 议应 当经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权 的 2/3
以上（ 含 2/3 ）通 过方 可做 出。转 换基 金运 作方 式、 更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、终 止
《基金 合同 》 ， 本基 金与 其 他基金 合并 以特 别决 议通 过方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
七、计 票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4）计 票过程 应由公 证机 关予以公 证， 基金管 理人 或基金托 管人 拒不出 席大 会的， 不
影响计 票的 效力 。 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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2 、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基 金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
八、生 效与 公告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 介上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。 基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 份额持 有人 应当 执行 生效 的基金 份额 持有
人大会 的决 议 。 生效 的基 金份额 持有 人大 会决 议对 全体基 金份 额持 有人 、 基 金管理 人 、 基 金
托管人 均有 约束 力。 
九、法 律法 规或 监管 部门 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的， 从其 规定 。 
第三部 分


基金 合同 解除 和终止 的事 由、 程序 以及 基金财 产清 算方 式 
一、 《 基金 合同 》的 变更 
1 、变 更基 金合 同涉 及法 律 法规规 定或 本合 同约 定应 经基金 份额 持有 人大 会决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议 自表决 通过 之日起 生效 ，自决 议
生效后 两日 内在 指定 媒介 公告。 
二、 《 基金 合同 》的 终止 事 由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
三、基 金财 产的 清算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
四、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
六、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
第四部 分


争议 解决 方式 
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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好协商 未能 解决 的， 应提 交 中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 ， 根 据该 会当 时有 效的仲裁 规则 按
照普通 程序进行 仲裁 ， 仲 裁地点 为北京 ，仲裁 裁决 是终局 性 的并对 各方 当事 人 具有 约束力 ，
除非仲 裁裁 决另 有规 定 ， 仲裁费 由败 诉方 承担 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
第五部 分


基金 合同 存放 地和投 资者 取得 基金 合同 的方式 
《基金 合同 》 正 本一 式六 份， 除 上报 有关 监管 机构 一式二 份外 ， 基 金管 理人 、 基金 托管
人各持 有二 份， 每份 具有 同等的 法律 效力 。 
二十二、基金托管协 议的 内容摘要 
以下内 容摘 自《 华夏 磐晟 定期开 放 灵 活配 置混 合 型 证券投 资基 金 托 管协 议》。 
一、托 管协 议当 事人 
（一） 基金 管理 人（ 或简 称“管 理人 ”） 
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司 
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 
法定代 表人 ：杨 明辉 
成立时 间：1998 年 4 月 9 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]16 号文 
注册资 本：2.38 亿元 
组织形 式: 有 限责 任公 司 
存续期 间：100 年 
经营范 围 ： （ 一 ） 基 金募 集； （二 ） 基金 销售 ； （ 三） 资产 管理 ； （四 ） 从 事特定 客户
资产管 理业 务； （五 ）中 国证监 会核 准的 其他 业务 。 
（二） 基金 托管 人（ 或简 称“托 管人 ”） 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 
法定代 表人 ： 陈 四清 
成立时 间：1983 年 10 月 31 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]24 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 
经营范围 ：吸 收人民 币存 款；发放 短期 、中期 和长 期贷款； 办理 结算； 办理 票据贴现 ；
发行金 融债 券； 代 理发 行 、 代理 兑付、 承销政 府债 券； 买卖 政府 债券； 从事 同业拆 借； 提 供
信用证 服务 及担 保； 代理 收 付款项 及代 理保 险业 务； 提 供保险 箱服 务； 外汇 存款； 外汇贷 款；
外汇汇 款； 外 汇兑 换； 国 际结算 ； 同业 外汇 拆借； 外汇票 据的 承兑 和贴 现； 外汇借 款； 外 汇
担保； 结汇 、 售 汇； 发 行和 代理发 行股 票以 外的 外币 有价证 券； 买卖 和代 理买 卖股票 以外 的
外币有 价证 券 ； 自营 外汇 买卖 ； 代 客外 汇买卖 ； 外 汇信用 卡的 发行 和代 理国 外信用 卡的 发行
及付款 ； 资信 调查、 咨询 、 见证 业务； 组织或 参加 银团贷 款； 国 际贵 金属 买 卖； 海外 分支 机
构经营 与当 地法 律许 可的 一切银 行业 务 ； 在 港澳 地区 的分行 依据 当地 法令 可发 行或参 与代 理
发行当 地货 币； 经中 国人 民银行 批准 的其 他业 务。 
存续期 间： 持续 经营 
二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 
（一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 建 立相 关的技 术系
统，对 基金 管理 人的 投资 运作进 行监 督。 主要 包括 以下方 面： 
1 、对基 金的投 资范围 、投 资对象进 行监 督。基 金管 理人应将 拟投 资的股 票库 、债券 库
等各投 资品 种的 具体 范围 提供给 基金 托管 人。 基金 管理人 可以 根据 实际 情况 的 变化 ， 对 各投
资品种 的具 体范 围予 以更 新和调 整， 并通 知基 金托 管人。 基金 托管 人根 据上 述投资 范围 对基
金的投 资进 行监 督； 
本基金 转型 为普 通上 市型 开放式 基金 （LOF ）之前： 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票( 包括
中小板 、 创业 板及 其他 中 国证监 会核 准上 市的 股票) 、 债 券( 包 括国 债 、 央 行票 据、 金融 债券 、
企业债 券、 公 司债 券、 中 期票据 、 短期 融资 券、 超 短期融 资券、 次级 债券、 政府支 持机 构 债
券、 政 府支 持债 券、 地方 政府债 券、 中小 企业 私募 债券、 可转 换债 券、 可交 换债券 及其 他经
中国证监会允许投资的债券) 、资产支持证券、衍生 品（包括权证、股指期货、国债期货、
股票期 权等 ） 、 货币 市场 工具 （ 含同 业存 单） 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其
他金融 工具 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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基金的投 资组合 比例 为： 封闭期内 ，股票 投资 占基 金资产的 比例 为 0%-100% ，每个 交
易日日 终在 扣除 国债 期货 和股指 期货 、 股 票期 权合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 应当 保持 不低
于交易 保证 金一 倍的 现金 ； 开放 期内， 股票 投资 占 基金资 产的 比例 为 0-95% ， 每个 交易 日日
终在扣 除股 指期 货、 国债 期货 、 股 票期 权合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 保持 不低于 基金 资 产
净值 5% 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券。 
本基金 转型 为普 通上 市开 放性基 金 （LOF ）之后： 
本基金 转为 普通 上市 型开 放式基 金 （LOF ） 后， 本基 金的投 资范 围为 具有 良好 流动性 的
金融工具，包括国内依法发行上市的股票( 包括中小 板、创业板及其他中国证监会核准上市
的股票) 、 债券( 包括 国债 、 央行票 据 、 金 融债 券 、 企 业债券 、 公司 债券 、 中期 票据 、 短 期融
资券、 超短期 融资 券、 次 级债券 、 政府 支持 机构 债 券、 政府 支持 债券、 地方 政府债 券、 中 小
企业私募债券、可转换债券、可交换债券及其他 经中国证监会允许投资的债券) 、资产支持
证券、 衍生 品 （ 包括 权证 、 股指 期货 、 国 债期 货、 股票期 权等 ） 、 货币 市场 工具 （ 含同 业存
单）以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为 0-95% ， 每个 交易 日 日终在 扣除
股指期 货 、 国 债期货 、 股 票期权 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后 ， 现 金或者 到期 日在一 年以 内的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 
2 、对 基金 投融 资比 例进 行 监督。 
本基金 转型 为普 通上 市型 开放式 基金 （LOF ）之前，基金 的 投资 组合 应遵 循以 下 限制 ： 
（1 ） 封 闭期 内， 股票 投资 占基金 资产 的比 例 为 0%-100% ， 开放 期内 ， 股票 投 资占基 金
资产的 比例 为 0%-95% ； 
（2）封 闭期内 ，每个 交易 日日终在 扣除 国债期 货和 股指期货 、股 票期权 合约 需缴纳 的
交易保 证金 后 ， 应当 保持 不低于 交易 保证 金一 倍的 现金 ； 开 放期 内， 每个 交 易日日 终在 扣除
股指期 货、 国债 期货 、 股 票期权 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 保持 不低 于基 金资产 净 值 5%
的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 。 其 中， 现金不 包括 结算 备付 金、 存出保 证金 、 应
收申购 款 等 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ； 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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（4）本 基金管 理人管 理的 且在本托 管人 托管的 全部 基金持有 一家 公司发 行的 证券， 不
超过该 证券 的 10% ； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（6）本 基金管 理人管 理的 且在本托 管人 托管的 全部 基金持有 的同 一权证 ，不 得超过 该
权证 的 10% ； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10% ； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 
（10） 本基 金持 有的 同一 （指同 一信 用级 别） 资产 支持证 券的 比例 ， 不 得超 过该资 产支
持证券 规模 的 10% ； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理的 且在本 托管 人托 管的 全部 基金投 资于 同一 原始 权益 人的各 类
资产支 持证 券， 不得 超过 其各类 资产 支持 证券 合计 规模 的 10% ； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资 产支 持证 券 。 基 金持
有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降、 不再 符合投 资标 准 ， 应在 评级 报告发 布之 日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出； 
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ，债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； 
（15） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10% ； 
（16） 封闭 期内， 本基 金 总资产 不得 超过 基金 资产 净值 的 200% ； 开 放期 内， 本基金 资
产总值 不得 超过 基金 资产 净值 的 140% ； 
（17 ） 基 金在 任何交 易日 日终 ， 持 有的 买入股 指期 货合约 价值 ， 不得超 过基 金资产 净 值
的 10% ；基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股 票
总市值 的 20% ；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得
超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
118 
（18 ） 基 金在 任何交 易日 日终 ， 持 有的 买入国 债期 货合约 价值 ， 不得超 过基 金资产 净 值
的 15% ；基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债 券
总市值 的 30% ；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得
超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 30% ； 
（19） 基金 因未 平仓 的期 权 合约支 付和 收取 的权 利金 总额不 得超 过基 金资 产净 值的 10% ；
开仓卖 出认 购期 权的 ， 应 持有足 额标 的证 券； 开仓 卖出认 沽期 权的 ， 应 持有 合约行 权所 需 的
全额现 金或 交易 所规 则认 可的可 冲抵 期权 保证 金的 现金等 价物 ； 未平 仓的 期权 合约面 值不 得
超过基 金资 产净 值 的 20% 。其中 ，合 约面 值按 照行 权价乘 以合 约乘 数计 算； 
（20） 基金 参与 股指 期货 、 国债 期货 交易 ， 应 当遵 守下列 要求 ： 开 放期 内， 本基金 在任
何 交 易 日 日 终， 持 有 的 买入 期 货 合 约 价值 与 有 价 证券 市 值 之 和 ，不 得 超 过 基金 资 产 净 值的
95% ； 封闭 期内 ， 本 基金 在 任何交 易日 日终 ， 持有 的 买入国 债期 货 和 股指 期货 合约价 值与 有
价证券 市值 之和， 不得 超 过基金 资产 净值 的 100% 。 其中， 有价证 券指 股票、 债券 （ 不含到
期日在 一年 以内 的政 府债 券） 、 权证 、 资 产支 持证 券 、 买 入返 售金 融资 产 （不 含 质押式 回购 ）
等 。如 基金 未参 与股 指期 货、国 债期 货交 易， 则不 受上述 投资 限制 ； 
（21）本 基金 管理人 管理 的 且由本 托管 人托管 的 全 部开放式 基金 （本基 金指 处于开 放
期内） 持有 一家 上市 公司 发行的 可流 通股 票， 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15% ； 
（22 ） 本 基金 管理 人管 理的 且由本 托管 人托 管的 全部 投资组 合持 有一 家上 市公 司发行 的
可流通 股票 ，不 得超 过该 上市公 司 可 流通 股票 的 30% ； 
（23 ） 本 基金 开放 期内 主动 投资于 流动 性受 限资 产的 市值合 计不 得超 过本 基金 资产净 值
的 15% 。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致
使基金 不符 合前 述所 规定 比例限 制的 ，基 金管 理人 不得主 动新 增流 动性 受限 资产的 投资 ； 
（24 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 本 基金 管理
人 承 诺 本 基 金与 私 募 类 证券 资 管 产 品 及中 国 证 监 会认 定 的 其 他 主体 为 交 易 对手 开 展 逆 回购
交易的 ， 可 接受 质 押 品的 资质要 求与 本基 金合 同约 定的投 资范 围保 持一 致， 并承担 由于 不一
致所导 致的 风险 或损 失。 
（25） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资比 例限 制。 
本基金 转型 为普 通上 市开 放性基 金（LOF ）之后， 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为 0%-95% ； 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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（2）每 个交易 日日终 在扣 除股指期 货、 国债期 货、 股票期权 合约 需缴纳 的交 易保证 金
后，保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ； 
（4）本 基金管 理人管 理的 且在本托 管人 托管的 全部 基金持有 一家 公司发 行的 证券， 不
超过该 证券 的 10% ； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（6）本 基金管 理人管 理的 且在本托 管人 托管的 全部 基金持有 的同 一权证 ，不 得超过 该
权证 的 10% ； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10% ； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 
（10） 本基 金持 有的 同一 （指同 一信 用级 别） 资产 支持证 券的 比例 ， 不 得超 过该资 产支
持证券 规模 的 10% ； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理的 且在本 托管 人托 管的 全部 基金投 资于 同一 原始 权益 人的各 类
资产支 持证 券， 不得 超过 其各类 资产 支持 证券 合计 规模 的 10% ； 
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资 产支 持证 券 。 基 金持
有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降、 不再 符合投 资标 准 ， 应在 评级 报告发 布之 日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出； 
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不 超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ，债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； 
（15） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过该 基金 资产 净值 的 10% ； 
（16） 本基 金资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ； 
（17 ） 基 金在 任何交 易日 日终 ， 持 有的 买入股 指期 货合约 价值 ， 不得超 过基 金资产 净 值
的 10% ；基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股 票
总市值 的 20% ；基金在任何交易日内交易（ 不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得
超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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（18 ） 基 金在 任何交 易日 日终 ， 持 有的 买入国 债期 货合约 价值 ， 不得超 过基 金资产 净 值
的 15% ；基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债 券
总市值 的 30% ；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得
超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 30% ； 
（19） 基金 因未 平仓 的期 权 合约支 付和 收取 的权 利金 总额不 得超 过基 金资 产净 值的 10% ；
开仓卖 出认 购期 权的 ， 应 持有足 额标 的证 券； 开仓 卖出认 沽期 权的 ， 应 持有 合约行 权所 需的
全额现 金或 交易 所规 则认 可的可 冲抵 期权 保证 金的 现金等 价物 ； 未平 仓的 期权 合约面 值不 得
超过基 金资 产净 值 的 20% 。其中 ，合 约面 值按 照行 权价乘 以合 约乘 数计 算； 
（20） 基金 参与 股指 期货 、 国债 期货 交易 ， 应 当遵 守下列 要求 ： 本 基金 在任 何交易 日日
终， 持有 的买 入期 货合 约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得超 过基 金资 产净 值 的 95% 。 其中 ，
有价证 券指 股票、 债券 （ 不含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券） 、 权证、 资产 支持证 券、 买 入
返售金 融资 产 （ 不含 质押 式回购 ） 等 ， 如 基金 未参 与股指 期货 、 国 债期 货交 易， 则 不受 上述
投资限 制 ； 
（21）本 基金 管理人 管理 的 且由本 托管 人托管 的全 部开放式 基金 持有一 家上 市公司 发
行的可 流通 股票 ，不 得超 过该上 市公 司可 流通 股票 的 15% ； 
（22 ） 本 基金 管理 人管 理的 且由本 托管 人托 管的 全部 投资组 合持 有一 家上 市公 司发行 的
可流通 股票 ，不 得超 过该 上市公 司可 流通 股票 的 30% ； 
（23） 本基 金主 动投 资于 流 动性受 限资 产的 市值 合计 不得超 过本 基金 资产 净值 的 15% 。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不符
合前述 所规 定比 例限 制的 ，基金 管理 人不 得主 动新 增流动 性受 限资 产的 投资 ； 
（24 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 本 基金 管理
人 承 诺 本 基 金与 私 募 类 证券 资 管 产 品 及中 国 证 监 会认 定 的 其 他 主体 为 交 易 对手 开 展 逆 回购
交易的 ， 可 接受 质押 品的 资质要 求与 本基 金合 同约 定的投 资范 围保 持一 致， 并承担 由于 不一
致所导 致的 风险 或损 失。 
（25） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资比 例限 制。 
除第 （2） 、 （12） 、 （23 ） 、 （24 ） 项另 有约 定外 ， 因 证券/ 期货市 场波 动 、 证 券发 行 人合并 、
基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的 ， 基 金
管理人 应当 在 10 个 交易 日 内进行 调整 。 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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本基金 转型 为普 通上 市型 开放式 基金 （LOF ） 之前， 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之
日起 6 个月 内使 基金 的投 资组合 比例 符合 基金 合同 的有关 约定 。 本基 金在 转型 为普通 上市 型
开放式 基金 （LOF ）后，基金管 理人 应当 自转 型为 普通上 市型 开放 式基 金（LOF ）之日起 6
个月内 使基 金的 投资 组合 比例符 合基 金合 同的 有关 约定 。 期 间， 基金 的投 资 范围 、 投 资策 略
应当符 合基 金合 同的 约定 。 基金托 管人 对基 金的 投资 的监督 与检 查自 基金 合同 生效之 日起 开
始。 
法律法 规或 监管 部门 修改 或取消 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 与托管 人协
商后 ， 则 本基 金投资 不再 受相关 限制 ， 自动遵 循变 更后的 规定 ， 并且不 需要 召开基 金份 额 持
有人大 会。 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（6） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督 管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的， 应当 符合 基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 持有人 利益 优先 原则 ， 防 范利益 冲突 ， 建
立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 ， 按 照市 场公 平合 理价格 执行 。 相 关交 易必 须事先 得到 基金
托管人 的同 意 ， 并按 法律 法规予 以披 露 。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 ， 并 经
过三分 之二 以上 的独 立董 事通过 。 基金 管理 人董 事会 应至少 每半 年对 关联 交易 事项进 行 审 查 。 
法 律法 规或 监管 部门 修改 或取消 上述 禁止 性规 定 ， 基 金管理 人在 托管 人协 商后 可相应 调
整投资 禁止 行为 的规 定， 不受上 述规 定的 限制 ， 自 动遵循 变更 后的 规定 ， 并 且该项 调整 不 需
要召开 基金 份额 持有 人大 会。 
（二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资产 净值
计算、 基金 份额 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 复核 。 
（三） 基金托 管人 在上 述 第 （一） 、 （ 二） 款 的监 督 和核查 中发 现基 金管 理人 违反法 律
法规的 规定 、 《 基金 合同 》 及本 协议 的约 定， 应及 时提示 基金 管理 人， 基金 管理人 收到 提示华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 对基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在 限期 内， 基 金托管 人有 权
随时对 提示事 项进行 复查 。基金 管理人 对基金 托管 人提示 的违规 事项未 能在 限期内 纠正的 ，
基金托 管人 应及 时向 中国 证监会 报告 。 
（四） 基金 托管 人发 现基 金管理 人的 投资 指令 违反 法律法 规、 《基 金合 同》 及 本协议 的
规定 ， 应 当拒 绝执 行， 及时 提示基 金管 理人 ， 并依 照法 律法规 的规 定及 时向 中国 证监会 报告 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的指令 违反 法律 法规 和其 他有关 规定 ， 或
者违反 《基 金合 同》 、 本 协议约 定的 ， 应 当及 时提 示基金 管理 人， 并依 照法 律法规 的规 定及
时向中 国证 监会 报告 。 
（五 ） 基 金管 理人应 积极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ， 包括但 不限 于： 在规 定
时间内 答复 基金 托管 人并 改正， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 对基 金托管 人按 照法
规要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。 
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 
（一 ） 在 本协 议的有 效期 内， 在不 违反 公平 、 合 理 原则以 及不 妨碍 基金 托管 人遵守 相关
法律法 规及 其行 业监 管要 求的基 础上 ， 基金 管理 人有 权对基 金托 管人 履行 本协 议的情 况进 行
必要的 核查 ， 核 查事 项包 括但不 限于 基金 托管 人安 全保管 基金 财产 、 开 设基 金财产 的资 金账
户和证 券账 户、 复核 基金 管理人 计算 的基 金资 产净 值和基 金份 额净 值、 根据 基金管 理人 指令
办理清 算交 收、 相关 信息 披露和 监督 基金 投资 运作 等行为 。 
（二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 无
正当理 由未执 行或延 迟执 行基金 管理人 资金划 拨指 令、泄 露基金 投资信 息等 违反法 律法规 、
《基金 合同 》 及本协 议有 关规定 时 ， 应 及时以 书面 形式通 知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管
人收到 通知 后应 及时 核对 并以书 面形 式对 基金 管理 人发出 回函 。 在 限期 内， 基 金管理 人有 权
随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督促 基金 托管 人改 正。 基 金托管 人对 基金 管理 人通 知的违 规事 项
未能在 限期 内纠 正的 ，基 金管理 人应 依照 法律 法规 的规定 报告 中国 证监 会。 
（三 ） 基 金托 管人应 积极 配合基 金管 理人 的核 查行 为， 包括 但不 限于 ： 提 交 相关资 料以
供基金 管理 人核 查托 管财 产的完 整性 和真 实性 ，在 规定时 间内 答复 基金 管理 人并改 正。 
四、基 金财 产的 保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、 基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产 ， 未 经基金 管理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规、 《基华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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金合同 》及 本协 议另 有规 定，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。 
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户、 证券账 户、 期货 结算 账户 。 
4 、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5 、除依 据《基 金法》 、 《运 作办法》 、 《基 金合同 》及 其他有 关法律 法规规 定外 ，基金 托
管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产。 
五、基 金资 产净 值的 计算 和复核 
（一） 基金 资产 净值 的计 算和复 核 
1 、基金 资产净 值是指 基金 资产总值 减去 负债后 的价 值。基金 份额 净值是 指计 算日基 金
资产净 值除 以计 算日 该基 金份额 总数 后的 价值 。 
2 、基金 管理人 应每开 放日 对基金财 产估 值。估 值原 则应符合 《基 金合同》 、 《 证券投 资
基金会 计核 算业 务指 引》 及其他 法律 法规 的规 定。 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金
份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 ， 基 金托 管人 复核。 基金管 理人 应于 每个 开放 日结束 后计 算
得出当 日的 该基 金份 额净 值， 并 在盖 章后 以双 方约 定的方 式发 送给 基金 托管 人。 基 金托 管人
应对净 值计 算结 果进 行复 核， 并 以双 方约 定的 方式 将复核 结果 传送 给基 金管 理人， 由基 金管
理人对 外公 布。 月末 、年 中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。 
3 、 当相 关法 律法 规或 《 基 金合同 》 规 定的 估值 方法 不 能客观 反映 基金 财产 公允 价值时 ，
基金管 理人 可根 据具 体情 况 ，并 与基 金托 管人 商定 后 ，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。 
4 、基金 管理人 、基金 托管 人发现基 金估 值违反 《基 金合同》 订明 的估值 方法 、程序 以
及相关 法律 法规 的规 定或 者未能 充分 维护 基金 份额 持有人 利益 时 ， 双 方应 及时 进行协 商和 纠
正。 
5 、当 基金 资产 的估 值导 致 基金份 额净 值小 数点 后 4 位内发 生差 错时 ，视 为基 金份额 净
值估值 错误 。 当基金 份额 净值出 现错 误时 ， 基 金管 理人应 当立 即予 以纠 正， 并采取 合理 的 措
施防止 损失 进一 步扩 大 ； 当计价 错误 达到 基金 份额 净值 的 0.25% 时 ， 基 金管 理 人应当 报中 国
证监会 备案 ；当 计价 错误 达到基 金份 额净 值的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 在报 中国证 监会 备
案的同 时并 及时 进行 公告 。 如法 律法 规或 监管 机关 对前述 内容 另有 规定 的， 按其规 定处理 。 
6 、由于 基金管 理人对 外公 布的任何 基金 净值数 据错 误，导致 该基 金财产 或基 金份额 持
有人的 实际 损失 ， 基 金管 理人应 对此 承担 责任 。 若 基金托 管人 计算 的净 值数 据正确 ， 则基 金
托管人 对该 损失 不承 担责 任； 若 基金 托管 人计 算的 净值数 据也 不正 确， 则基 金托管 人也 应承
担部分 未正 确履 行复 核义 务的责 任 。 如 果上 述错 误造 成了基 金财 产或 基金 份额 持有人 的不 当
得利， 且基 金管 理人 及基 金托管 人已 各自 承担 了赔 偿责任 ， 则 基金 管理 人应 负责向 不当 得利华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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之主体 主张 返还 不当 得利 。 如果返 还金 额不 足以 弥补 基金管 理人 和基 金托 管人 已承担 的赔 偿
金额， 则双 方按 照各 自赔 偿金额 的比 例对 返还 金额 进行分 配。 
7 、由于 证券、 期货交 易所 及其登记 结算 公司发 送的 数据错误 ，或 由于其 他不 可抗力 原
因 ， 基 金管 理人 和基 金托 管人虽 然已 经采 取必 要、 适当、 合理 的措 施进 行检 查， 但 是未 能发
现该错 误的， 由此造 成的 基金资 产估值 错误， 基金 管理人 和基金 托管人 可以 免除赔 偿责任 。
但基金 管理 人和 基金 托管 人应当 积极 采取 必要 的措 施减轻 或消 除由 此造 成的 影响。 
8 、如果 基金托 管人的 复核 结果与基 金管 理人的 计算 结果存在 差异 ，且双 方经 协商未 能
达成一 致， 基金 管理 人可 以按照 其对 基金 份额 净值 的计算 结果 对外 予以 公布 ， 基金 托管 人可
以将相 关情 况报 中国 证监 会备案 。 
六、基 金份 额持 有人 名册 的登记 与保 管 
（一） 基金 份额 持有 人名 册的内 容 
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。 
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类： 
1 、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册。 
2 、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 。 
3 、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册。 
4 、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。 
（二） 基金 份额 持有 人名 册的提 供 
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在每 半年 度结束 后
5 个工 作日 内定 期向 基金 托管人 提供 。 对 于基 金募 集期结 束时 的基 金份 额持 有人名 册、 基金
权益登 记日的 基金份 额持 有人名 册以及 基金份 额持 有人大 会登记 日的基 金份 额持有 人名册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后 5 个工 作日 内向 基金托 管人 提供 。 
（三） 基金 份额 持有 人名 册的保 管 
基金托管 人应 妥善保 管基 金份额持 有人 名册。 如基 金托管人 无法 妥善保 存持 有人名册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。 
七、争 议解 决方 式 
（一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律并 从其 解释 。 
（二 ） 基 金管 理人 与基 金托 管人之 间因 本协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过友 好
协商解 决。 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起 60 日 内争 议未 能以 协商 方式解 决的 ，华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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则任何 一方 有权 将争 议提 交位于 北京 的中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会 ， 并 按其 时有效 的仲 裁
规则按 照普 通程 序进 行仲 裁。仲 裁裁 决是 终局 的， 对仲裁 各方 当事 人均 具有 约束力 。 
（三） 除争 议所 涉的 内容 之外， 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。 
八、托 管协 议的 修改 与终 止 
（一） 托管 协议 的变 更 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行变 更。 变更 后的 新协议 ， 其 内容不 得 与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。 
（二） 托管 协议 的终 止 
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止 ： 
1 、 《基 金合 同》 终止 。 
2 、本 基金 更换 基金 托管 人 。 
3 、本 基金 更换 基金 管理 人 。 
4 、发 生《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法 律法 规规 定的终 止事 项。 
（三） 基金 财产 的清 算 
基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《基 金合 同》 及 有关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进
行清算 。 
二十三、对基金份额 持有 人的服务 
对本基 金份 额持 有人 的服 务主要 由基 金管 理人 和代 销机构 提供 。 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 基金 管理 人将 根据 基金 份额持 有
人的需 要和 市场 的变 化， 增加或 变更 服务 项目 。主 要服务 内容 如下 ： 
（一） 电子 交易 
持有中 国建 设银 行储 蓄卡 、 中 国农 业银 行金穗 借记 卡、 中国 工商 银行借 记卡 、 中 国银 行
借记卡 、 招 商银 行储 蓄卡 、 交通 银行 太平 洋借 记卡 、 兴业 银行 借记 卡、 民生 银行借 记卡 、 浦
发银行东 方卡/ 活期账户一本通、广 发银行借记卡、上海银行 借记卡、平安银行借记卡 、中
国邮政 储蓄 银行 借记 卡、 华夏银 行借 记卡 等银 行卡 的个人 投资 者， 开通 天天 盈账户 等第 三方
支付账 户的 个人 投资 者， 以及在 华夏 基金 投资 理 财 中心开 户的 个人 投资 者， 在登录 本公 司网
站（www.ChinaAMC.com ） 或本 公司 移动 客户 端， 与本公 司达 成电 子交 易的 相关协 议， 接受
本公司 有关服 务条款 并办 理相关 手续后 ，即可 办理 基金账 户开立 、基金 申购 、赎回 、转换 、华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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资料变 更 、 分 红方式 变更 、 信 息查 询等 各项业 务 ， 具体业 务办 理情 况及 业务 规则请 登录 本公
司网站 查询 。 
（二） 电子 邮件 及短 信服 务 
投资者 在申 请开 立本 公司 基金账 户时 如预 留准 确的 电子邮 箱地 址、 手机 号码， 将不定 期
通过邮 件、 短信 形式 获得 市场资 讯、 产品 信息 、 公 司动态 等服 务提 示； 同时 ， 如需 订制 个性
化服务 ，可 通过 本公 司网 站 、邮 件、 短信 、人 工等 方式操 作。 
（三） 呼叫 中心 
1 、自 动语 音服 务 
提供每周7天、 每天24 小时 的自动语 音服 务，客 户可 通过电话 查询 最新热 点问 题、基 金
份额净 值、 基金 账户 余额 等信息 。 
2 、人 工电 话服 务 
提供每 周7 天的人 工服 务。 周一至 周五 的人 工电 话服 务时间 为8 ：30~21 ：00 ， 周六至 周
日的人 工电 话服 务时 间为8 ：30~17 ：00 ，法 定节 假日 除外。 
客户服 务电 话：400-818-6666 
客户服 务传 真：010-63136700 
（四） 在线 服务 
通过本 公司 网站 ，投 资者 可获得 如下 服务 ： 
1 、查 询服 务 
投资者可 登录 本公司 网站 “基金账 户查 询” ，查 询基 金账户情 况、 更改个 人信 息、订 制
个性化 服务 。 
2 、在 线客 服 
投资者可 点击 本公司 网站 “在线客 服” ， 进行咨 询。 周一至周 五的 在线客 服人 工服务 时
间为8 ：30~21 ：00 ， 周 六至 周 日 的在 线 客服 人 工服务 时 间 为8 ：30~17 ：00 ，法 定 节 假日 除
外。 
3 、资 讯服 务 
投资者 可通 过本 公司 网站 获取基 金和 基金 管理 人各 类信息 ， 包 括基 金法 律文 件、 基 金管
理人最 新动 态、 热点 问题 等。 
公司网 址：www.ChinaAMC.com 
电子信 箱：service@ChinaAMC.com 
（五） 客户 投诉 和建 议处 理 华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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投资者 可以 通过 基金 管理 人提供 的呼 叫中 心人 工电 话、 在 线客 服、 书信、 电子 邮件、 传
真等渠 道对 基金 管理 人和 销售机 构所 提供 的服 务进 行投诉 或提 出建 议 。 投 资者 还可以 通过 代
销机构 的服 务电 话对 该代 销机构 提供 的服 务进 行投 诉或提 出建 议。 
二十四、其他应披露 事项 
（一 ） 2018 年1 月9 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 通华财 富
（上海 ）基 金销 售有 限公 司为代 销机 构的 公告 。 
（二）2018 年1 月19 日发布 华夏基金 管理 有限公 司关 于增聘华 夏磐 晟定期 开放 灵活配 置
混合型 证券 投资 基金 （LOF ）基金经理的 公告 。 
（三 ） 2018 年1月22 日 发布 华夏磐 晟定 期开 放灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） 2017
年第4 季度 报告 。 
（四）2018 年1 月30 日发布 华夏基金 管理 有限公 司关 于旗下部 分开 放式基 金新 增南京 证
券股份 有限 公司 为代 销机 构的公 告。 
（五 ） 2018 年1 月31 日发 布 华夏基 金管 理有 限公 司关 于杭州 分公 司营 业场 所变 更的公 告 。 
（六）2018 年3 月13 日发布 华夏基金 管理 有限公 司关 于旗下部 分开 放式基 金新 增天津 万
家财富 资产 管理 有 限 公司 为代销 机构 的公 告。 
（七）2018 年3 月20 日发布 华夏基金 管理 有限公 司关 于旗下部 分开 放式基 金新 增大泰 金
石基金 销售 有限 公司 为代 销机构 的公 告。 
（八）2018 年3 月23 日发布 华夏基金 管理 有限公 司关 于根据《 公开 募集开 放式 证券投 资
基金流 动性 风险 管理 规定 》修订 旗下 开放 式基 金基 金合同 的公 告。 
（九）2018 年3 月23 日发布 华夏基金 管理 有限公 司关 于根据《 公开 募集开 放式 证券投 资
基金流 动性 风险 管理 规定 》对短 期投 资行 为收 取短 期赎回 费的 提示 性公 告。 
（十 ） 2018 年3月28 日 发布 华夏磐 晟定 期开 放灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） 2017
年年度 报告 。 
（十一 ） 2018 年4月3日 发布 华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式基 金新 增中证 金
牛（北 京） 投资 咨询 有限 公司为 代销 机构 的公 告。 
（十二）2018 年4 月21日发 布华夏磐晟定期开放灵活 配置混合型证券投资基金 （LOF ）
2018年第1 季度 报告 。 
（十三）2018 年4月23 日发 布华夏基 金管 理有限 公司 关于旗下 部分 开放式 基金 新增中 民华夏磐晟定期开放灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）招 募说 明书（更新） 
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财富基 金销 售（ 上海 ）有 限公司 为代 销机 构的 公告 。 
（十四）2018 年4月23 日发 布华夏基 金管 理有限 公司 关于旗下 部分 开放式 基金 新增奕 丰
金融服 务（ 深圳 ）有 限公 司为代 销机 构的 公告 。 
（十五 ）2018 年4月28 日 发 布华夏 基金 管理 有限 公司 公告。 
（十六 ）2018 年5月19 日 发 布华夏 基金 管理 有限 公司 公告。 
（十七 ） 2018 年6月4日 发布 华夏基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式基 金新 增大同 证
券有限 责任 公司 为代 销机 构的公 告。 
二十五、招募说明书 存放 及查阅方式 
本基金 招募 说明 书公 布后 ， 分别置 备于 基金 管理 人 、 基 金托管 人和 基金 销售 机构 的住所 ，
投资者 可免 费查 阅。 投资 者在支 付工 本费 后， 可在 合理时 间内 取得 上述 文件 复印件 。



二十六、备查文件 
（一） 备查 文件 目录 
1 、中国证监会准予 华夏磐晟 定期开放灵活配置混合 型证券投资基金（LOF ） 注册 的批
复 。 
2 、 《华夏 磐晟 定 期开 放灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）基金合同》 。 
3 、 《华夏 磐晟 定 期开 放灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）托管协议》 。 
4 、法 律意 见书 。 
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
（二） 存放 地点 
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人处 。 
（三） 查阅 方式 
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 可 在合 理时 间内 取得备 查文
件的复 制件 或复 印件 。 
 
 
华夏基 金管 理有 限公 司 
二〇 一 八 年 七月 六日