华富恒财债券：关于华富恒财分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告查看PDF公告
关于华富恒财分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会 表决结果暨决议生效的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《华富恒财分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定， 现将华富恒财分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金份额持有人大会的决议及 相关事项公告如下： 一、基金份额持有人大会会议情况 华富基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）以通讯方式召开了华富恒财分级债券 型证券投资基金基金份额持有人大会，会议投票表决起止时间自2018年6月25日起，至 2018年7月1日17:00止（投票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准）。会议审议了 《关于华富恒财分级债券型证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》（以下简称 “本次会议议案”）。 2018年7月2日，由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（上海浦东发展银行股 份有限公司）授权代表的监督下进行计票，并由公证机关上海市静安公证处对计票过程及结果 予以公证，上海通力律师事务所对计票过程及结果进行见证。结果如下： 1）华富恒财A 本次持有人大会，参加表决的基金份额持有人(或其代理人)所代表的有效A类基金份额共 计14,080.85份，占权益登记日A类基金总份额（权益登记日为2018年6月20日,权益登记日 A类基金总份额22,719.18份）的61.98%，符合法律法规及基金合同规定的召开条件。 本次基金份额持有人大会的表决结果为： A类基金总份额中14,080.85份基金份额同意， 0份基金份额反对，0份基金份额弃权。同意本次会议议案的A类基金份额占参加本次大会的持 有人所持A类基金份额的100%。 2）华富恒财B 本次持有人大会，参加表决的基金份额持有人(或其代理人)所代表的有效B类基金份额共 计77,261,055.47份，占权益登记日B类基金总份额（权益登记日为 2018年6月20日,权益 登记日B类基金总份额83,047,932.21份）的93.03%，符合法律法规及基金合同规定的召开条 件。 本次基金份额持有人大会的表决结果为： B类基金总份额中77,261,055.47份基金份额同 意，0份基金份额反对，0份基金份额弃权。同意本次会议议案的B类基金份额占参加本次大会 的持有人所持B类基金份额的100%。 华富恒财A及华富恒财B同意本次会议议案的基金份额均达到出席本次会议且有表决权的 基金份额持有人（或其代理人）所代表表决权的三分之二以上，满足法定生效条件，符合《中 华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的 有关规定，本次会议议案获得通过。根据《基金合同》的约定，本次召开基金份额持有人大会的费用（公证费及律师费）将从 本基金基金财产中列支。本次基金份额持有人大会费用：律师费40000元人民币，公证费 10000元人民币，合计为 50000元人民币。 二、基金份额持有人大会决议生效情况 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，基金份额持有人大会决定的事项自表决通 过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2018年7月2日表决通过了《关于华富恒财分级债 券型证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》，本次大会决议自该日起生效。 基金管理人将自该日起五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理委员会备案。 三、基金份额折算的方案 2018年7月4日为份额折算基准日，对当日登记在册的所有恒财A和恒财B份额进行折算， 折算日日终，恒财A和恒财B的基金份额净值调整为1.000 元，折算后，基金份额持有人持 有的恒财A和恒财B的份额数按照折算比例相应增减。 恒财A和恒财B的基金份额折算公式如下： 恒财A的折算比例＝折算日折算前恒财A的基金份额净值／1.000 恒财A经折算后的份额数＝折算前恒财A的份额数×恒财A的折算比例 恒财B的折算比例＝折算日折算前恒财B的基金份额净值／1.000 恒财B经折算后的份额数＝折算前恒财B的份额数×恒财B的折算比例 恒财A和恒财B经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后2位，由此误差产 生的收益或损失由基金财产承担。 恒财A和恒财B的基金份额净值计算将以四舍五入的方式保留到小数点后8位，由此计算 得到的恒财A、恒财B的折算比例将保留到小数点后8位。除保留位数因素影响外，基金份额 折算对恒财A和恒财B持有人的权益无实质性影响。在实施基金份额折算时，折算日折算前恒 财A和恒财B的基金份额净值、恒财A和恒财B的折算比例的具体计算见基金管理人届时发布 的相关公告。 份额折算基准日（即2018年7月4日）的次一日开始将停止计算恒财A的约定收益。 四、持有人大会决议相关事项的实施情况及转型方案 本次持有人大会决议生效后，根据持有人大会通过的议案及方案说明，本基金的转型安排 如下: 1、转型前的集中赎回选择期 1）自华富恒财分级债券型证券投资基金份额折算基准日的次一工作日起，本基金将安排不 少于20个工作日的集中赎回选择期，集中赎回选择期期间为2018年7月5日至2018年8月 1日，在此期间，基金份额持有人仅可以申请赎回、转换转出，不可以申请申购、转换转入。 集中赎回选择期结束之日起本基金管理人将对投资者未赎回的恒财分级A变更为华富恒财 定期开放债券型证券投资基金的C类份额，原恒财分级B变更为华富恒财定期开放债券型证券 投资基金的A 类份额。结转后的基金份额数，保留到小数点后2位，小数点后第3为四舍五入， 由此产生的计算误差归入基金资产。2）赎回原则： 在此期间，恒财A和恒财B采用“未知价”原则，即恒财A和恒财B的赎回价格以受理申 请当日收市后该类基金份额净值为基准进行计算； 赎回遵循“份额赎回”原则，即赎回以份额申请；赎回遵循“先进先出”原则，即按照投 资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 恒财A和恒财B在集中赎回选择期内不收取赎回费用。 当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 2、基金过渡期 集中赎回选择期结束之日（2018年8月1日）的次一工作日起（含）的三个工作日为基金 过渡期，即2018年8月2日至2018年8月6日为基金过渡期，该期间不开放基金的申购、赎 回、转换、定投业务。 3、《华富恒财定期开放债券型证券投资基金基金合同》的生效 1）关于基金合同等法律文件的修订情况 根据《关于华富恒财分级债券型证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》、 《关于华富恒财分级债券型证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案的说明》及相关 法律法规的规定，经与基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司协商一致，基金管理人已将 《华富恒财分级债券型证券投资基金基金合同》、《华富恒财分级债券型证券投资基金托管协 议》修订为《华富恒财定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《华富恒财定期开放债券型 证券投资基金托管协议》，并据此形成了《华富恒财定期开放债券型证券投资基金招募说明书》 ，上述文件已报中国证监会备案通过。 2）《华富恒财定期开放债券型证券投资基金基金合同》的生效 自基金过渡期结束之日的次一工作日起（即自2018年8月7日起），《华富恒财定期开放 债券型证券投资基金基金合同》、《华富恒财定期开放债券型证券投资基金托管协议》生效， 同时原《华富恒财分级债券型证券投资基金基金合同》、《华富恒财分级债券型证券投资基金 托管协议》失效，华富恒财分级债券型证券投资基金正式变更为华富恒财定期开放债券型证券 投资基金。本基金基金合同当事人将按照《华富恒财定期开放债券型证券投资基金基金合同》 享有权利并承担义务。 4、基金开放期 1）自《华富恒财定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《华富恒财定期开放债券型证 券投资基金托管协议》生效之日起基金进入开放期，开放期为五个工作日即自2018年8月7日 至2018年8月13日），期间华富恒财定期开放债券型证券投资基金接受投资人的申购、转换、 赎回的申请。 根据《华富基金管理有限公司关于以通讯方式召开华富恒财分级债券型证券投资基金基金 份额持有人大会的公告》的约定，原恒财分级A变更为华富恒财定期开放债券型证券投资基金 的C类份额（基金代码：000623），并适用C类份额费率结构及收费方式即收取销售服务费。 原恒财分级B变更为华富恒财定期开放债券型证券投资基金的A类份额（基金代码：000624），并适用A类份额费率结构及收费方式即收取申购费不收取销售服务费。具体费率详见《华富恒 财定期开放债券型证券投资基金基金合同》以及《华富恒财定期开放债券型证券投资基金招募 说明书》。 2）申购与赎回原则： ①“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行 计算； ②“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； ③当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； ④赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回。 3）此次开放期申购费率如下; （1）本基金A类基金份额的申购费率如下表所示： 申购金额（含申购费） 申购费率 100万元以下 0.60% 100万元以上（含），500万元以下 0.30% 500万元以上（含） 每笔1000元 （2）本基金C类基金份额不收取申购费用。 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的基金份额持有人承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 4）申购份额的计算 本基金的申购采用“金额申请、份额确认”的方式。 （1）A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 当申购费用适用比例费率时，计算方法为： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值 当申购费用为固定金额时，计算方法为： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额的基金份额净值 （2）C类基金份额的申购份额计算方式为： 申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值 例：某投资人投资5万元申购本基金A类基金份额，申购费率为0.6%，假设申购当日本基 金A类基金份额的基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝50,000.00/（1＋0.6%）＝49,701.79 元 申购费用＝50,000.00－ 49,701.79＝298.21元申购份额=49,701.79/1.0500＝47,335.04 份 例：某投资人投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额的基金份 额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为： 申购份额= 50,000.00/1.0500=47,619.05份 5）此次开放期赎回费率如下; 本基金A类、C类基金份额适用同样的赎回费率，具体如下表所示： 持有期限（N） 赎回费率 在同一开放期内申购后又赎回的并且 持续持有期小于7日 1.5% 在同一开放期内申购后又赎回的并且 持续持有期大于等于7日 0.5% 持有一个或一个以上封闭期 0 本基金赎回费用由申请赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金 份额时收取，并将全额计入基金财产。 6）赎回金额的计算 本基金的赎回采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的该类基金份额净值为基准进行计 算。 （1）A类基金份额的赎回金额计算公式为： 赎回总金额=赎回份额×T日A类基金份额的基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 （2）C类基金份额的赎回金额计算公式为： 赎回总金额=赎回份额×T日C类基金份额的基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 例：某投资人赎回持有5日的1万份本基金A类基金份额，对应的赎回费率为1.5%，假设 赎回当日A类基金份额的基金份额净值是1.1200元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000.00×1.1200=11,200.00 元 赎回费用=11,200.00×1.5%=168.00元 净赎回金额=11,200.00-168.00=11,032.00元 例：某投资人赎回上一开放期申购的1万份本基金C类基金份额，对应的赎回费率为0， 假设该日C类基金份额净值是1.1200元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000.00×1.1200=11,200.00元 赎回费用=11,200.00×0=0.00 元 净赎回金额=11,200.00-0.00=11,200.00 元 5、基金的封闭期自开放期结束之日的次日即2018年8月14日（含）起至12个月后的对日（如该对应日为 非工作日或无该对应日，则顺延至下一个工作日）止的期间为本基金的一个封闭期。在此期间 内，本基金在封闭期内不办理申购、赎回等业务，也不上市交易。 四、备查文件 1、《华富基金管理有限公司关于以通讯方式召开华富恒财分级债券型证券投资基金基金份 额持有人大会的公告》 2、《华富基金管理有限公司关于以通讯方式召开华富恒财分级债券型证券投资基金基金份 额持有人大会的第一次提示性公告》； 3、《华富基金管理有限公司关于以通讯方式召开华富恒财分级债券型证券投资基金基金份 额持有人大会的第二次提示性公告》； 4、上海通力律师事务所出具的法律意见书； 5、上海市静安公证处出具的公证书； 特此公告。
华富基金管理有限公司
二零一八年七月四日
