房地产A：关于不定期份额折算结果及恢复交易的公告查看PDF公告
关于 国泰 国证 房地 产 行业 指数 分级 证券投 资 基金 不定 期份 额 折算 结 果 及 恢复 交易 的公 告 根据国泰国 证 房地产 行业指数 分级证券 投资基金 （ 以 下简称本基 金） 基金合 同及深圳 证 券交易所和 中国证券 登记结算 有限责任 公司的相 关业 务规定， 国泰 基金管理 有限公司 （ 以下 简称本公司） 以 2018 年 6 月 29 日为基准 日， 对 国泰 国证 房地产 行业指数 分级证券 投资基金 之基础份额 （ 以下简称 “国泰 地产 ”， 交 易代码：160218）、 国泰 国证 房地 产 行业指 数分级 证券投资基 金 A 份额 （以下 简称 “房 地产 A ” ， 交易 代码：150117）及 国泰国证 房地产行业 指数分级证 券投资基 金 B 份额 （以下 简称 “ 房 地产 B ”， 交易代 码：150118） 实施不定 期份 额折算，现 将相关事 项公告如 下：
一、份额折 算结果 2018 年 6 月29 日， 国泰 地产的场 外份额折 算后的份 额数采用截 位法保留 到小数点 后两 位， 由此产生 的误差计 入基金财 产； 国泰 地产 份额 的 场内份额 经 折算后的 份额数 、 房 地产 A 份额 新增份 额折算成 国泰地产 份额的场 内份额 、 房地 产 B 份额新 增份额折 算成 国泰 地产 份额 的场内份额 取整计算 （ 最小单位 为 1 份） ， 不足 1 份 的零碎份， 按 各个零碎 份从大到 小的排 序， 依次向相应 的基金份 额持有人 记增 1 份， 直 到所 有零碎份的 合计份额 分配完毕。 份 额折 算比例按截 位法精确 到小数点 后第 9 位 ，具体结 果如 下表所示： 基金份额 名称 折算前基金 份额 （单位：份 ） 折算前基金 份额净值 （单位： 元） 份额折算比 例 折算后基金 份额（单 位：份） 折算后基金 份额净值 （单位： 元） 国泰 地产 场外份额 537,361,995.15 0.6521 0.652138990 350,434,708.82 1.0000 国泰 地产 场内份额 73,214,989.00 0.6521 0.652138990 370,857,846.00( 注 1) 1.0000 房地产 A 份额 431,179,906.00 1.0268 0.277456063 119,633,479.00 1.0000 0.749365855 323,111,499.00( 注 2) 房地产 B 份额 431,179,906.00 0.2774 0.277456063 119,633,479.00 1.0000 注 1 ： 该 “折算后 基金份额 ” 包括 房地产 A 份额经折 算 后产生的新 增场内国 泰地产份 额； 注 2 ： 该“折 算后基 金份额” 为房地产A 份额经 折算 后产生的新 增场内国 泰地产份 额； 注 3 ： 场 外国泰地产 份额经 折算后产 生新增的 国泰地产 份额仍登 记在场外 ； 场内 国泰 地 产 份额经折 算后产生 新增的国 泰 地产份 额仍登记 在场 内； 房地产 A 份额、 房地 产 B 份额 经折 算后产生新 增的国泰 地产份额 登记在场 内。 投资者自 本公告发布 之日起可 查询经本 基金注册登记人及本 基金管理 人确认的 折算后份 额。 二、恢复交 易 自 2018 年 7 月3 日起，本基金恢 复申购、 赎回、转 托管（包括 场外转托 管和跨系 统转 托管）和配对转 换业务。根 据《深圳证 券交易所证 券 投资基金交易和 申购赎回实 施细则》 ， 2018 年 7 月 3 日 复 牌首日 房 地产 A、 房 地产 B 即时 行 情显示的前 收盘价为 2018 年 7 月2 日 的 房地产A 、 房地产B 的基金 份额参考 净值 （ 四舍五入 至 0.001 元） ， 分别 为 1.001 元和 0.896 元。2018 年7 月3 日当日 房地产 A、 房 地产 B 均 可能 出现交易价 格大幅波 动的情形。 敬 请投 资者注意投 资风险。 三、重要提 示 1、本基金 房 地产 A 份额 具有预期 风险、预 期收益较 低的特征， 但在不定 期份额折 算后 房地产 A 份 额持有人 的风险收 益特征将 发生较大 变化 ， 由持有单一的 较低风险 收益特征 的 房 地产A 份额变 为同时持 有较低风 险收益特 征的 房地 产A 份额与较高 风险收益 特征的国泰 地产 份额， 因此原 房 地产 A 份 额持有人 预期收益 实现的不 确定性将会 增加； 此外， 国泰 地产 份额 为 跟踪指数 的基础份 额， 其份额 净值将随 市场涨跌 而 变化， 因此原 房地产 A 份额持有 人预期 收益的实现 存在一定 的不确定 性，还可 能会承担 因市 场下跌而遭 受损失的 风险。 2、 本基金 房 地产 B 份额 具有预期 风险、预 期收益较 高的特征。 不定期份 额折算后 其杠 杆倍数将大 幅 降低 ， 将恢 复到初始 杠杆水平， 相 应地 ， 房地产 B 份额 净值随市 场涨跌而 增长 或者下降的 幅度也会 大幅 减小 。 3、由于房地 产 A 份额 、 房地 产 B 份额折算 前可能存 在折溢价交 易情形， 不定期份 额折 算后， 房地产A 份额、 房地产B 份额的 折溢价率 可能 发生较大变 化。 特提请参 与二级市 场交 易的投资者 注意折溢 价 所带来 的风险。 4、原 房地 产 A 份额、 房地 产 B 份 额持有人 可通过办 理配对转换 业务将此 次折算获 得的 场内 国泰地产 份额分 拆为 房地 产 A 份额 、 房地产B 份 额。 5、 根据深圳 证券交易 所的相关 业务规则 ， 房地 产 A 份额、房地 产 B 份额、 国泰 地产 份 额的场内份 额经折算 后的份额 数均取整 计算 （最 小单 位为 1 份） ， 不足 1 份 的零碎份 ， 按各 个零碎份从 大到小的 排序， 依次 向相应的 基金份额 持 有人记增 1 份， 直到所 有零碎份 的合计 份额分配完 毕。 持有极 小数量 房 地产 A 份额、 房地 产B 份额、 国泰 地产 份额 的持有人 ， 存在 折算后份额 因为不足1 份而导 致相应的 资产被强 制归 入基金 资产 的风险 。 6 、 投 资 者 若 希 望 了 解 基 金 份 额 折 算 业 务 详 情 ， 请 拨 打 本 公 司 客 户 服 务 电 话 400-888-8688 ，021-31089000 或登录本 公司网 站 www.gtfund.com 获取相 关信息 。 风险提示： 本基 金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉 尽责 的原则管理 和运用基 金资产， 但不 保证基金一 定盈利， 也 不保证最 低收益。 投 资者投资 于本基金管 理人管理 的基金时 应认真阅 读该基金的 《 基金合同 》 、 《招募 说明书》 等法律文 件 ， 了解基金产 品的详细 情况， 选 择与自 己风险识别 能力和风 险承受能 力相匹配 的基金， 并注 意投资风险 。 特此公告 国泰基金 管 理有限公 司 2018 年 7 月3 日
