博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 摘要
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博 时中 证800 证 券保 险指 数分 级
证 券投 资基 金
更新 招 募说 明书 摘要
2018 年第2 号
本基金根据 2015 年 3 月11日中国证券监督管理委员会《关于核准博时中证800 证券保
险指数分级证券投资基金募集的批复》 （证监许可[2015 ] 383 号）和 2015 年4 月9 日《关于
博时中证800 证券保险指数分级证券投资基金募集时间安排的确认函》 （证券基金机构监管部
部函[2015]912 号）准予注册，进行募集。 本基金的基金合同已于2015 年5 月19 日正式生效。
本基金为契约型开放式基金。
重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 《招募说明书》 经中国证监会
核准 ， 但中 国证 监会 对本 基金 募集 的核 准， 并不 表明 其对 本基 金的 价值 和收 益作 出 实质性判
断或 保证 ， 也不 表明 投资 于本 基金 没有 风险 。 基金 管理 人依 照恪 尽职 守 、 诚实 信用 、 谨慎 勤
勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金 合同取得
基金 份额 ， 即成 为基 金份 额持 有人 和本 基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为 本身 即表
明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定
享有 权利 、 承担 义务 。 基金 投资 人欲 了解 基金 份额 持有 人的 权利 和义 务， 应详 细查 阅基 金合
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同。
本招募说明书更新所载内容截止日为 2018 年5 月 19 日 ，有关财务数据和净值表现截
止日为2018年3月31日。 （财务数据未经审计）
一、 基金 管 理人 概况
一、基金管理人概 况
名称： 博时基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
法定代表人：张光华
成立时间： 1998 年 7 月 13 日
注册资本： 2.5 亿元人民币
存续期间： 持续经营
联系人：
韩强
联系电话：
（0755 ）8316 9999
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49% ；中国长城资产管理公司，
持有股份 25% ；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股
份 12 ％； 上海 盛业 股权 投资 基金 有限 公司 ， 持有 股份 6％； 广厦 建设 集团 有限 责任 公司 ， 持
有股份 2% 。注册资本为 2.5 亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司下设两大总部和二十九个直属部门， 分别是： 权益投资总部、 固定收益总部以及宏
观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、
绝对收益投资部、 产品规划部、 营销服务部、 客户服务中心、 市场部、 养老金业务中心、 战
略客户部、机构- 上海、机构- 南方、券商业务部、零售- 北京、零售- 上海、零售- 南方、央
企业 务部 、 互联 网金 融部 、 董事 会办 公室 、 办公 室、 人力 资源 部、 财务 部、 信息 技术 部、 基
金运作部、风险管理部和监察法律部。
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。 权益投资总部下设股票
投资 部 （含 各投 资风 格小 组） 、 研究 部。 股票 投资 部负 责进 行股 票选 择和 组合 管理 。 研究 部
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负责完成对宏观经济、 投资策略、 行业上市公司及市场的研究。 固定收益总部负责公司所管
理资产的固定收益投资管理及相关工作。 固定收益总部下设现金管理组、 公募基金组、 专户
组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
市场部负责公司市场和销售管理、 销售组织、 目标和费用管理、 销售督导与营销培训管
理、 公司 零售 渠道 银行 总行 管理 与维 护、 推动 金融 同业 业务 合作 与拓 展、 国际 业务 的推 动与
协作 等工 作。 战略 客户 部负 责北 方地 区由 国资 委和 财政 部直 接管辖企业以及该区域机构客户
的销售与服务工作。 机构- 上海和机构- 南方分别主要负责华东地区、 华南地区以及其他指定
区域的机构客户销售与服务工作。 养老金业务中心负责公司社保基金、 企业年金、 基本养老
金及职业年金的客户拓展、 销售与服务、 养老金研究与政策咨询、 养老金销售支持与中台运
作协调、相关信息服务等工作。券商业务部 负责券商渠道的开拓和销售服务。 零售-北京、
零售-上海 、 零售- 南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。 央企业务部负责招
商局集团签约机构客户、 重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、 合作业务落地与服务等
工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。 指数与量化投资部负责公司各类指数
与量化投资产品的研究和投资管理工作。 特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权
益类社保投资组合的投资管理及相关工作。 多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品
的研究和投资管理工作。 年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相
关工 作。 绝对 收益 投资 部负 责公 司绝 对收 益产 品的 研究和投资管理工作。 产品规划部负责新
产品 设计 、 新产 品报 批、 主管 部门 沟通 维护 、 产品 维护 以及 年金 方 案设 计等 工作 。 互联 网金
融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施， 公司互联网金融的平台建设、 业务拓展和
客户 运营 ， 推动 公司 相关 业务 在互 联网 平台 的整 合与 创新 。 客户 服务 中心 负责 零售 客户 的服
务和咨询工作。
董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作；
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、
公司 文化 建设 ； 与公 司治 理及 发展 战略 等相 关的 重大 信息 披露 管理 ； 政府 公共 关系 管理 ； 党
务工 作； 博时 慈善 基金 会的 管理 及运 营等 。 办公 室负 责公 司的 行政 后勤 支持 、 会议 及文 件管
理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、
薪酬 福利 、 绩效 评估 、 员工 沟通 、 人力 资源 信息 管理 工作 。 财务 部负 责公 司预 算管 理、 财务
核算 、成 本控 制 、财 务分 析等 工作 。 信息 技术 部 负责 信息 系 统开 发、 网络 运行 及 维护 、IT
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系统安全及数据备份等工作。 基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。 风险管理部
负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程， 组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，
确保公司各类投 资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、
内部 管理 、 制度 执行 等方 面进 行监 察， 并向 公司 管理 层和 有关 机构 提供 独立 、 客观 、 公正 的
意见和建议。
另设北京分公司、 上海分公司、 沈阳分公司、 郑州分公司和成都分 公司， 分别负责对驻
京、 沪、 沈阳 、 郑州 和成 都人 员日 常行 政管 理和 对赴 京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公 务人 员给 予
协助。此外，还设有全资子公司博时资本管理有限公司，以及境外子公司博时基金（国际）
有限公司。
截止到 2018 年3 月 31 日， 公司 总人 数 为 535 人 ， 其中 研究 员和 基金 经理 超过 87% 拥有
硕士及以上学位。
公司已经建立健全投资管理制度、 风险控制制度、 内部监察制度、 财务管理制度、 人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
二、主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
张光 华先 生， 博士 ， 董事 长。 历任 国家 外汇 管理 局政 研室 副主 任， 计划 处处 长， 中国 人
民银行海南省分行副行长、 党委委员， 中国人民银行广州分行副行长 、 党委副书记， 广东发
展银 行行 长、 党委 副书 记， 招商 银行 副行 长、 执行 董事 、 副董 事长 、 党委 副书 记， 在招 商银
行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、 招商基金管理有限公司董事长、 招商信诺人寿保险有
限公司董事长、招银国 际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015 年 8
月起，任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
江向阳先生，董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员，南开
大学国际金融博士， 清华大学金融媒体 EMBA 。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情报
学系 ， 获学 士学 位； 1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院， 获法学硕士学位； 2003-2006
年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。2015 年 1 月至7 月，任招商
局金融集团副总经理、 博时基金管理有限公司党委副书 记。 历任 中国 证监 会办 公厅 、 党办 副
主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、
副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。
彭磊女士，分别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获得西南财经大学企业管理专业经
济学 学士 学位 ， 以及 北京 大学 金融 学专 业经 济学 硕士 学位 。 曾在 不同 证券 和金 融类 公司 担任
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管理或行政职位， 拥有相关管理 和从业经验 。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友
联资产管理公司执行董事。 于 2002 年 5 月加入招商 局金融集团有限公司， 历任综合管理
部副 总经 理、 审计 稽核 部总 经理 、 中国 业务 部总 经理 、 证券 部总 经理 、 总经 理助 理。 自 2011
年 6 月起担任长城证券股份有限公司董事 ；自 2015 年 3 月起担任摩根士丹利华鑫基金
管理有限公司董事；自 2016 年 4 月起担任招商局金融集团有限公司副总经理。
王金 宝先 生， 硕士 ， 董事 。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作， 任
教师。1995 年 4 月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经
理 （主 持工 作） 、 投资 部总 经理 、 投资 部总 经理 兼固 定收 益部 总经 理、 股票 销售 交易 部总 经
理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月，任博
时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公
司第四届至第六届董事会董事。
陈克庆先生，北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总
经理 ， 国信 证券 投行 业务 部副 总经 理， 华西 证券 投资 银行 总部 副总 经理 、 董事 总经 理。2014
年加入中国长城资产管理公司，现任投资投行事业部副总经理。
张灏先生，1978 年生 ， 学士 。 2000 年毕业于美国麻省理工学院， 获得数学 学士学位和
经济学学士学位。2000 年起，任职于瑞士信贷（CSFB ）纽 约办 公室 并 加入 企业 并购 部门
担任 经理 ， 负责 全球 电讯 及消 费零 售行 业的 并购 项目 ； 2005 年， 加入 摩根 大通 （JP Morgan ）
香港办公室担任副总裁，负责大中华区的企业并购项目；2008 年，加入著名基金公司德劭
集团（DE Shaw& Co. ）之大中华区私募股权投资部门担任执行董事。2013 年至今，加入
上海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投资总监， 并负
责股权投资项目管理。
顾立 基先 生， 硕士 ， 独立 董事 。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂， 任共青
团总支书记；1983 年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局
蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、
总经 理； 招商 局蛇 口工 业区 有限 公司 副总 经理 、 国际 招商 局贸 易投 资有 限公 司董 事副 总经 理；
蛇口招商港务股份有限公司董事总经理； 招商局蛇口工业区有限公司董事总经理； 香港海通
有限公司董事总经理； 招商局科技集团有限公司董事总经理、 招商局蛇口工业区有限公司副
总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今，任清华大学深圳研究生院兼职教授 ；2008 年 11
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月至 2010 年 10 月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009 年 6 月至今，兼任中国
平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011 年 3 月至今，兼任湘电集团
有限公司外部董事；2013 年 5 月至 2014 年 8 月，兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL ）
董事；2013 年 6 月至 今， 兼任 深圳 市昌 红科 技股 份有 限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起 ， 任
博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。
姜立军先生，1955 年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。 1974 年 12 月参加工作，
历任中国远洋运输总公司财务处科员、 中国- 坦桑尼亚联合海运服务公司财 务部经理、日本
中铃海运服务公司财务部经理、 中远 （英国） 公司财务部经理 、 香港益丰船务公司财务部经
理、香港- 佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副 总经理、中远太平洋有限公 司（香港上市公
司） 副总 经理 、 中远 日本 公司 财务 部长 和营 业副 本部 长、 中远 集装 箱运 输有 限公 司副 总会 计
师等职。2002.8-2008.7 ，任中远航运股份有限公司（A 股上市公司）首席执行官、董事。
2008.8-2011.12 ， 任中 远投 资 （新 加坡 ） 有限 公司 （新 加坡 上市 公司 ） 总裁 、 董事 会 副主席、
中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12 ，任
中国远洋控股股份有限公司执行（A+H 上市 公司 ） 执行 董事 、总 经理 。2012.2-2015.12 ，
兼任中国上市公司协会副监事长、 天津上市公司协会副会长； 2014.9-2015.12 ， 兼任 中国 上
市公司协会监事会专业委员会副主任委员。
赵如冰先生，1956 年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。历任
葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、
书记； 1989.09 —1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长，
主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行；1991.10 —1995.12 任
厂办公室主任兼外事办 公室主任；1995.12 —1999.12 ，任华能南方开发公司党组书记、总
经理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码 0037 ）副董事
长、 长城 证券 有限 责任 公 司副 董事 长、 深圳 华 能电 讯有 限公 司董 事 长；2000.01-2004.07 ，
华能南方公司被国家电力公司重组后， 任华能房地产开发公司副总经理， 长城证券有限责任
公 司副董事长、董事；2004.07-2009.03 ，任华能房地产开发公司 党组书记、总经理；
2009.12-2016.8, 任景顺长城基金管理公司董事长、 景顺长城资产管理 （深圳） 公司董事长；
2016.8- 至今，任阳光资产管理股份有限公司副董事长；兼任西南证券、百隆东方、威华股
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份独立董事。
2、基金管理人监事会成员
车晓昕女士，硕士，监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证
券有限公司经理、 招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。 现任招商证券股份有限公司
财务管理董事总经理。2008 年 7 月起，任博时 基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
陈良 生先 生， 中央 党校 经济 学硕 士。1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支行
及安徽省分行。 2000 年起就职于中国长城资产管理公司， 历任合肥办事处综合管理部部长、
福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任中国
长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有限公
司监事。
赵兴 利先 生， 硕士 ， 监事 。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012
年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、 天津港货运公司会计主管、 华夏人寿保险股份有
限公司财务部总经理、 天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年5 月筹 备天 津港 （集 团）
有限公司金融事业部， 2011 年 11 月至 今任 天津 港 （集 团） 有限 公司 金融 事业 部副 部长 。 2013
年 3 月起，任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
郑波先生，博士，监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公 司人力资源部总经理。2008 年 7 月起，任博时基金
管理有限公司第四至六届监事会监事。
黄健斌先生，工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金
管理 公司 ， 历任 固定 收益 部基 金经 理、 博时 平衡 配置 混合 型基 金基 金经 理、 固定 收益 部副 总
经理 、 社保 组合 投资 经理 、 固定 收益 部总 经理 。 现任 公司 总经 理助 理兼 固定 收益 总部 董事 总
经理 、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高级 投资 经理 、 兼任 博时 资本 管理 有限 公司
董事。2016 年 3 月 18 日至 今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
严斌先生，硕士，监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公
司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起，任博时基金管理有限
公司第六届监事会监事。
3、高级管理人员
张光华先生，简历同上。
江向阳先生，简历同上。
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王德英先生，硕士，副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历
任行政管理部副经理， 电脑部副经理、 信息技术部总经理、 公司 代 总经 理。 现任 公司 副总 经
理，主管 IT 、运作、指数与量化投资等工作，博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有
限公司董事。
董良泓先生，CFA ，MBA ，副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上
海投 资公 司、 融通 基金 管理 有限 公司 、 长城 基金 管理 有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年 2
月加入博时基金管理有限公司， 历任社保股票基金经理， 特定资产高级投资经理， 研究部总
经理兼特定资产高级投资经理、 社保股票基金经理、 特定资产管理部总经理、 博时资本管理
有限 公司 董事 。 现任 公司 副总 经理 兼高 级投 资经 理、 社保 组合 投资 经理 ， 兼任 博时 基金 （国
际）有限公司董事。
邵凯 先生 ， 经济 学硕 士， 副总 经理 。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组
合经 理、 社保 债券 基金 基金 经理 、 固定 收益 部副 总经 理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固定 收益
部总 经理 、 固定 收益 投资 总监 、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼任 博时 基金 （国
际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
徐卫先生，硕士，副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。
孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时
基金管理有限公司， 历任监察法律部法律顾问、 监察法律部总经理 。 现任公司督察长， 兼任
博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
4、本基金基金经理
赵云 阳先 生， 硕士 。2003 年至 2010 年在晨星中国研究中心工作。2010 年加入博时基金
管 理 有 限 公 司 ， 历 任 量 化 分 析 师 、 基 金 经 理 助 理 、 博 时 特 许 价 值 股 票 基 金
（2013.9.13-2015.2.9 ）、博时招财一号保本基金（2015.4.29-2016.5.30 ）、博时中证淘
金大数据 100 基金 （2015.5.4-2016.5.30 ） 、 博时 沪深 300 指数 基金 （2015.5.5-2016.5.30）、
上证企债 30ETF 基金 （2013.7.11-2018.1.26 ） 基金 经理 。 现任 博时 深证 基本 面 200ETF 基金
（2012.11.13-至今）兼博时深证基本面 200ETF 联接基金（2012.11.13-至今）、博时证券
保险指数分级基金 （2015.5.19-至今 ） 、 博时 黄金 ETF 基金 （2015.10.8- 至今 ） 、 博时 上证
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50ETF 基金（2015.10.8-至今 ） 、博 时上 证 50ETF 联接基金（2015.10.8- 至今 ）、 博时 银行
分级基金（2015.10.8-至今）、博时黄金 ETF 联接基金（2016.5.27- 至今）的基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光
江向阳先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
黄健斌先生，简历同上。
李权 胜先 生， 硕士 。 1994 年至 1998 年在北京大学 生命科学学院 学习 ， 获理 学学 士学 位。
1998 年至 2001 年继续 就读于 北京 大学 ， 获理 学硕 士学 位。2013 年至 2015 年就读清华大学-
香港中文大学金融 MBA 项目，获得香港中文大学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在
招商证券研发中心工作，任研究员；2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华基金工作，任基金
经理助理。2006 年 3 月加入博时基金管理有限公司，任研究员。2007 年 3 月起任研究部研
究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008 年 2 月调任特定资产管理部投资经理。2012 年
8 月至 2014 年 12 月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金 （2012.8.28-2014.12.26 ）
基金 经 理。2016 年 7 月至 2018 年 1 月 担任 博时 新趋 势灵 活 配置 混合 型证 券投 资基 金
（2016.7.25-2018.1.5 ）基金经理。2013 年 12 月开始担任博时精选混合型证券投资基金
（2013.12.19-至今）基金经理。 现任 博时基金权益投资总部董事总经理兼 股票投资部总经
理，权益投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员 。
欧阳凡先生，硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入
博时基金管理有限公司， 曾任特定资产管理部副总经理、 社保组合投资经理助理。 现任特定
资产管理 部总经理兼社保组合投资经理。
魏凤春先生，经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江
南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司，历任投资经理、博
时抗通胀增强回报 （QDII-FOF） 基金 、 博时 平衡 配置 混合 基金 的基 金经 理。 现任 首席 宏观 策
略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。
王俊先生，硕士。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公
司。 历任 研究 员 、金 融地 产与 公用 事 业组 组长 、 研究 部副 总 经理 、博 时国 企改 革 股票 基金
（2015.5.20-2016.6.8 ） 、 博时 丝路 主题 股票 基金 （2015.5.22-2016.6.8 ） 、 博时 沪港 深价
值优选混合基金（2017.1.25-2018.3.14 ）的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业
混合(LOF) 基金（2015.1.22-至今）、博时沪港深优质企业混合基金（2016.11.9- 至今）、
博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 摘要
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博时沪港深成长企业混合基金 （2016.11.9- 至今 ） 、 博时 新兴 消费 主题 混合 基金 （2017.6.5-
至今）的基金经理。
过钧先生，硕士。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分
行、美国 Lowes 食品 有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005 年加
入博时基金管理有限公司， 历任基金经理、 博时稳定价值债券投资基金 （2005.8.24-2010.8.3 ）
的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金
（2010.11.24-2013.9.25 ） 、 博时 亚洲 票息 收益 债券 型证 券投 资基 金 （2013.2.1-2014.4.2）、
博时裕祥分级债券型证券投资基金 （2014.1.8-2014.6.10 ） 、 博时 双债 增强 债券 型证 券投 资
基金 （2013.9.13-2015.7.16 ） 、 博时 新财 富混 合型 证 券投 资基 金 （2015.6.24-2016.7.4）、
博时新机遇混合型证券投资基金 （2016.3.29-2018.2.6 ） 、 博时 新策 略灵 活配 置混 合型 证券
投资基金（2016.8.1-2018.2.6 ） 、 博 时 稳 健 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
（2014.6.10-2018.4.23 ）、博时双债增强债券型证券投资基金（2016.10.24-2018.5.5 ）、
博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金（2017.2.10-2018.5.21 ）的基金经理。现任董事总
经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、 博时信用债券投资基金 （2009.6.10-至今 ） 、 博
时新收益灵活配置混合型证券投资基金 （2016.2.29-至今 ） 、 博时 新价 值灵 活配 置混 合型 证
券投 资基 金 （2016.3.29-至今 ） 、 博时 鑫源 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 （2016.9.6-至今 ） 、
博时乐臻定期开放混合型证券投资基金 （2016.9.29-至今 ） 、 博时 新起 点灵 活配 置混 合型 证
券投资基金（2016.10.17- 至今）、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金（2017.1.10-至
今） 、 博时 鑫瑞 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 （2017.2.10-至今 ） 、 博时 鑫和 灵活 配置 混合
型证券投 资基金（2017.12.13-至今）的基金经理。
白仲 光先 生， 博士 。1991 年起先后在石家庄无线电九厂 、 石家庄经济学院、 长盛基金、
德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015 年加入博时基金管理有限公司，曾任股票投
资部绝对收益组投资总监， 现任董事总经理兼绝对收益投资部总经理、 年金投资部投资总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人 的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
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理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资；
6、 除依 据 《基 金法 》 、 《基 金合 同 》 及其 他有 关规 定外,不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合 同》 等法 律文 件的 规定 ， 按有 关规 定计 算并 公告 基金 资产 净值 ， 确定 基金 份额 申购 、 赎
回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、 编制季度、半年度和年度基金报告；
11、 严格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、 《基金合同》
及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13、 按 《基 金合 同》 的约 定确 定基 金收 益分 配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配 基金 收
益；
14、 按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、 依据 《基 金法 》 、 《基 金合 同 》 及其 他有 关规 定召 集基 金份 额持 有人 大会 或配 合基 金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年
以上；
17、 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保证投资者能
够按 照 《基 金合 同》 规定 的时 间和 方式 ， 随时 查阅 到与 基金 有关 的 公开 资料 ， 并在 支付 合理
成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、 面临 解散 、 依法 被撤 销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会并 通知 基金 托
管人；
20、 因违 反 《基 金合 同》 导致 基金 财产 的损 失或 损害 基金 份额 持有 人合 法权 益时 ， 应当
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
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21、 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义 务， 基金托管人违反
《基 金合 同》 造成 基金 财产 损失 时， 基金 管理 人应 为基 金份 额持 有人 利益 向基 金托 管人 追偿 ；
22、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金事务的行为
承担责任；
23、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24、 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》不能生效，基金管
理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30 日
内退还基金认购人；
25、 执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ；
26、 建立并保存基金份额持有人名册；
27、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（四）基金管理人 的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采
取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、 基金 管理 人承 诺不 从事 违反 《基 金法 》 的行 为， 并承 诺建 立健 全内 部风 险控 制制 度，
采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行 为。
3、 基金 管理 人承 诺严 格遵 守基 金合 同， 并承 诺建 立健 全内 部控 制制 度， 采取 有效 措施 ，
防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
（五）基金经理承 诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
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（六）基金管理人 的内部控制制度
1、风险管理的原则
（1）全面性原则
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。
（2）独立性原则
公司设立独立的监察部， 监察部保持高度的独立性和权威性， 负责对公司各部门风险控
制工作进行稽核和检查。
（3）相互制约原则
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制， 建立不同岗位之间
的制 衡体系。
（4）定性和定量相结合原则
建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。
2、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、 相互牵制的组织结构， 由最高管理层对风险
管理负最终责任， 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 监察部负责监察公司的风险
管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会
负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。
（2）风险管理委员会
作为董事会下的专业委员会之一， 风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件， 即
负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、 评定和监控该部门的风险， 负责批准每一个部
门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。
（3）督察长
独立行使督察权利； 直接对董事会负责； 按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报
告和风险管理建议。
（4）监察法律部
监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。
（5）风险管理部
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程， 组织实施公司投资风险管理
与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
（6）业务部门
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风险管理是每一个业务部门最首要的责任。 部门经理对本部门的风险负全部责任， 负责
履行公司的风险管理程序， 负责本部门的风险管理系统的开发、 执行和维护 ， 用于识别、 监
控和降低风险。
3、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立内控结构，完善内控制度
公司 建立 、 健全 了内 控结 构， 高管 人员 关于 内控 有明 确的 分工 ， 确保 各项 业务 活动 有恰
当的组织和授权， 确保监察活动是独立的， 并得到高 管人 员的 支持 ， 同时 置备 操作 手册 ， 并
定期更新。
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制
建立 、 健全 了各 项制 度， 做到 基金 经理 分开 ， 投资 决策 分开 ， 基金 交易 集中 ， 形成 不同
部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。
（3）建立、健全岗位责任制
建立 、 健全 了岗 位责 任制 ， 使每 个员 工都 明确 自己 的任 务、 职责 ， 并及 时将 各自 工作 领
域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
建立了评估风险的委员会， 使用适合的程序， 确认和评估与公司运作有关的风险； 公司
建立了自下而上的风险报告程 序， 对风 险隐 患进 行层 层汇 报， 使各 个层 次的 人员 及时 掌握 风
险状况，从而以最快速度作出决策。
（5）建立有效的内部监控系统
建立 了足 够、 有效 的内 部监 控系 统， 如电 脑预 警系 统、 投资 监控 系 统， 对可 能出 现的 各
种风险进行全面和实时的监控。
（6）使用数量化的风险管理手段
采取 数量 化、 技术 化的 风险 控制 手段 ， 建立 数量 化的 风险 管理 模型 ， 用以 提示 指数 趋势 、
行业及个股的风险， 以便公司及时采取有效的措施， 对风险进行分散 、 控制和规避， 尽可能
地减少损失。
（7）提供足够的培训
制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明 确其职责所在，
控制风险。
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二、 基 金托 管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真 ： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部 门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年， 现有 员工 110 余人 ， 大部 分员 工具 有丰 富的 银行 、
证券 、 基金 、 信托 从业 经验 ， 且具 有海 外工 作、 学习 或培 训经 历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、 外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投资基金、 基
金 （一 对多 、 一对 一） 、 社保 基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类 机构 、 券商 资
产管 理计 划、 信托 计划 、 企业 年金 、 银行 理财 产品 、 股权 基金 、 私募 基金 、 资金 托管 等 门类
齐全 、 产品 丰富的托管 业务 体系。在 国 内 ， 中国 银行 首家 开展 绩效 评估 、 风险 分析等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管 增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基 金托管情况
截至 2018 年3 月 31 日，中国银行已托 管 660 只证券投资基金，其中境内基 金 623 只，
QDII 基金 37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的 内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉
承中国银行风险控制理念， 坚持 “规范运作、 稳健经营” 的原则。 中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险控制措施设定及制度建设、 内外部检
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查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起 ， 中国 银行 连续 聘请 外部 会计 会计 师事 务所 开展 托管 业务 内部 控制 审阅 工作 。
先后获得基于 “SAS70”、“ AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。2017 年， 中国 银行 继续 获得 了基 于 “ISAE3402”和“SSAE16 ”
双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善， 内控措施严密， 能够有效保
证托管资产的安全。
（五）托管人对管 理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金运 作管 理办 法》 的相
关规 定， 基金 托管 人发 现基 金管 理人 的投 资指 令违 反法 律、 行政 法规 和其 他有 关规 定， 或者
违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理
机构 报告 。 基金 托管 人如 发现 基金 管理 人依 据交 易程 序已 经生 效 的投资指令违反法律、 行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务
院证券监督管理机构报告。
三、 相 关服 务机 构
1、场外发售机构
(一) 直销机构
（1 ）博时基金管理有限公司北京直销中心
名称： 博时基金管理有限公司北京直销中心
地址：
北京市建国门内大街 18 号恒 基中 心 1 座 23 层
电话：
010-65187055
传真：
010-65187032 、010-65187592
联系人： 韩明亮
博时一线通：
95105568 （免长途话费）
(二)代销机构
(1) 中国银行股份 有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 陈四清
联系人： 高越
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电话： 010-66594973
客户服务电话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(2) 交通银行股 份有限公司
注册地址： 上海市银城中路 188 号
办公地址： 上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
联系人： 张宏革
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服务电话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(3) 招商银行股 份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服务电话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(4) 中信银行股 份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人： 李庆萍
联系人： 廉赵峰
传真： 010 －89937369
客户服务电话： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
(5) 上海浦东发 展银行股份有限公司
注册地址： 上海市中山东一路 12 号
办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼
法定代表人： 高国富
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联系人： 吴斌
电话： 021 －61618888
传真： 021 －63602431
客户服务电话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(6) 中国民生银 行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
联系人： 王继伟
电话： 010 －58560666
传真： 010 －57092611
客户服务电话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(7) 广发银行股 份有限公司
注册地址： 广州市越秀区农林下路 83 号
办公地址： 广州市越秀区农林下路 83 号
法定代表人： 杨明生
联系人： 陈泾渭/刘伟
电话： 020-38321497/020-38322566
传真： 020-38321676
客户服务电话： 4008308003
网址： http://www.cgbchina.com.cn/
(8) 平安银行股 份有限公司
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深南东路 5047 号
法定代表人： 谢永林
联系人： 施艺帆
电话： 021-50979384
传真： 021-50979507
客户服务电话： 95511-3
网址： http://bank.pingan.com
(9) 上海农村商 业银行股份有限公司
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注册地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人： 冀光恒
联系人： 施传荣
电话： 021 －38576666
传真： 021 －50105124
客户服务电话： 021-962999;4006962999
网址： http://www.srcb.com/
(10) 东莞银行 股份有限公司
注册地址： 东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址： 东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人： 卢国锋
联系人： 吴照群
电话： 0769 －22119061
传真： 0769 －22117730
客户服务电话： 4001196228;0769-96228
网址： http://www.dongguanbank.cn
(11) 汉口银行 股份有限公司
注册地址： 武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦
办公地址： 武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦
法定代表人： 陈新民
联系人： 李欣
电话： 027-82656704
传真： 027-82656236
客户服务电话： 027-96558 （武汉）;4006096558 （全国）
网址： http://www.hkbchina.com
(12) 东莞农村 商业银行股份有限公司
注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人： 王耀球
联系人： 杨亢
电话： 0769-22866270
传真： 0769-22866282
客户服务电话： 961122
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网址： http://www.drcbank.com/
(13) 河北银行 股份有限公司
注册地址： 河北省石家庄市平安北大街 28 号
办公地址： 河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人： 乔志强
联系人： 王丽辉
电话： 0311-67806407
传真： 0311-88627027
客户服务电话： 400-612-9999
网址： http://www.hebbank.com
(14) 江苏江南 农村商业银行股份有限公司
注册地址： 常州市延陵中路 668 号
办公地址： 常州市和平中路 413 号
法定代表人： 陆向阳
联系人： 包静
电话： 0519-89995066
传真： 0519-89995170
客户服务电话： 0519-96005
网址： http://www.jnbank.cc
(15) 天相投资 顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人： 林义相
联系人： 尹伶
电话： 010-66045529
传真： 010 －66045500
客户服务电话： 010-66045678
网址： http://www.txsec.com
(16) 深圳市新 兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人： 杨懿
联系人： 张燕
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电话： 010-58325388
传真： 010-58325300
客户服务电话： 400-166-1188
网址： http://8.jrj.com.cn/
(17) 厦门市鑫 鼎盛控股有限公司
注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504
办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504
法定代表人： 陈洪生
联系人： 徐明静
电话： 0592-3122716
传真： 0592-8060771
客户服务电话： 400-918-0808
网址： www.xds.com.cn
(18) 上海挖财 金融信息服务有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室
办公地址： 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层01 、02 、
03 室
法定代表人： 胡燕亮
联系人： 陈璐
电话： 021-50810687
传真： 021-58300279
客户服务电话： 021-50810673
网址： http://wacaijijin.com/
(19) 诺亚正行 （上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址： 上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
法定代表人： 汪静波
联系人： 方成
电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
客户服务电话： 400-821-5399
网址： http://www.noah-fund.com
(20) 深圳众禄 金融控股股份有限公司
博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 摘要
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注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
联系人： 童彩平
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客户服务电话： 400-678-8887
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(21) 上海天天 基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn
(22) 上海好买 基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话： 021-20613610
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(23) 蚂蚁（杭 州）基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋202 室
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 400-076-6123
网址： http://www.fund123.cn
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23
(24) 上海长量 基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人： 张跃伟
联系人： 敖玲
电话： 021-58788678-8201
传真： 021 —58787698
客户服务电话： 400-820-2899
网址： http://www.erichfund.com
(25) 浙江同花 顺基金销售有限公司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 400-877-3772
网址： www.5ifund.com
(26) 上海利得 基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人： 李兴春
联系人： 徐鹏
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
客户服务电话： 400-921-7755
网址： http://a.leadfund.com.cn/
(27) 嘉实财富 管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话： 010-85097570
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24
传真： 010-65215433
客户服务电话： 400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
(28) 宜信普泽 投资顾问(北京) 有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座18 层1809
法定代表人： 戎兵
联系人： 程刚
电话： 010-52855713
传真： 010-85894285
客户服务电话： 400-609-9200
网址： http://www.yixinfund.com
(29) 南京苏宁 基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
联系人： 喻明明
电话： 025-66996699-884131
传真： 025-66996699-884131
客户服务电话： 95177
网址： www.snjijin.com
(30) 北京恒天 明泽基金销售有限公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人： 周斌
联系人： 马鹏程
电话： 010-57756074
传真： 010-56810782
客户服务电话： 400-786-8868
网址： www.chtwm.com
(31) 北京汇成 基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
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法定代表人： 王伟刚
联系人： 丁向坤
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服务电话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
(32) 深圳盈信 基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1（811-812）
办公地址： 大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1
法定代表人： 苗宏升
联系人： 胡碧萱
电话： 0411-66889888
传真： 0411-66889827
客户服务电话： 400-790-3688
网址： www.fundying.com
(33) 一路财富 （北京）信息科技股份有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702
办公地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座2208
法定代表人： 吴雪秀
联系人： 段京璐
电话： 010-88312877
传真： 010-88312099
客户服务电话： 400-001-1566
网址： http://www.yilucaifu.com
(34) 北京钱景 基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢9 层1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢9 层1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人： 魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
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(35) 海银基金 销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼
法定代表人： 刘惠
联系人： 毛林
电话： 021-80133597
传真： 021-80133413
客户服务电话： 400-808-1016
网址： www.fundhaiyin.com
(36) 泰诚财富 基金销售（大连）有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人： 林卓
联系人： 张晓辉
电话： 0411-88891212-327
传真： 0411-84396536
客户服务电话： 400-6411-999
网址： www.haojiyoujijin.com
(37) 上海基煜 基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰和经济发展
区）
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服务电话： 400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
(38) 上海凯石 财富基金销售有限公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼
法定代表人： 陈继武
联系人： 李晓明
电话： 021-63333319
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传真： 021-63332523
客户服务电话： 400-643-3389
网址： www.lingxianfund.com
(39) 上海朝阳 永续基金销售有限公司
注册地址： 浦东新区上丰路 977 号1 幢 B 座 812 室
办公地址： 上海市浦东新区张江高科碧波路 690 号4 号楼 2 层
法定代表人： 廖冰
联系人： 李翔
电话： 021-80234888
传真： 021-80234898
客户服务电话： 400-699-1888
网址： http://www.998fund.com/
(40) 上海陆金 所基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人： 宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服务电话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
(41) 大泰金石 投资管理有限公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址： 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人： 袁顾明
联系人： 何庭宇
电话： 021-20324199
传真： 021-22268089
客户服务电话： 400-928-2299
网址： www.dtfunds.com
(42) 珠海盈米 财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B1201-1203
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法定代表人： 肖雯
联系人： 吴煜浩
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客户服务电话： 020-80629066
网址： www.yingmi.cn
(43) 奕丰金融 服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人： 许雅君
电话： 0755-89460502
传真： 0755-21674453
客户服务电话： 0755-89460500
网址： www.ifastps.com.cn
(44) 中证金牛 （北京）投资咨询有限公司
注册地址： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人： 钱昊旻
联系人： 孙雯
电话： 010-59336533
传真： 010-59336500
客户服务电话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
(45) 北京懒猫 金融信息服务有限公司
注册地址： 北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址： 北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715
法定代表人： 许现良
联系人： 张苗苗
电话： 15110085067
传真： 010-87723200
客户服务电话： 400-150-0882
网址： www.lanmao.com
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(46) 北京肯特 瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
办公地址： 北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4 层 A428 室
法定代表人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话： 400-098-8511
传真： 010-89188000
客户服务电话： 400-088-8816
网址： http://jr.jd.com/
(47) 大连网金 基金销售有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
法定代表人： 卜勇
联系人： 卜勇
电话： 0411-39027800
传真： 0411-39027888
客户服务电话： 400-089-9100
网址： http://www.yibaijin.com/
(48) 北京蛋卷 基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
联系人： 戚晓强
电话： 15810005516
传真： 010-85659484
客户服务电话： 400-061-8518
网址： danjuanapp.com
(49) 中信建投 期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B， 名义层 11-A，8-B4，9-B、
C
办公地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人： 彭文德
联系人： 刘芸
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电话： 023-89769637
传真： 023-86769629
客户服务电话： 400-8877-780
网址： www.cfc108.com
(50) 中信期货 有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表人： 张皓
联系人： 韩钰
电话： 010-60833754
传真： 010-57762999
客户服务电话： 400-990-8826
网址： www.citicsf.com
(51) 东海期货 有限责任公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 、25、27、29 号
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人： 陈太康
联系人： 李天雨
电话： 021-68757102
传真： 021-68757102
客户服务电话： 95531
网址： www.qh168.com.cn
(52) 国泰君安 证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 杨德红
联系人： 芮敏祺
电话： 021 －38676666
传真： 021 －38670161
客户服务电话： 95521
网址： www.gtja.com
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(53) 中信建投 证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010 －85130588
传真： 010 －65182261
客户服务电话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(54) 招商证券 股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 －45 层
办公地址： 中国深圳福田区益田路江苏大厦 A 座 30 楼
法定代表人： 宫少林
联系人： 黄婵君
电话： 0755-82943666
传真： 0755-83734343
客户服务电话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(55) 广发证券 股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020 －87555888
传真： 020 －87555305
客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(56) 中信证券 股份有限公司
注册地址： 深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010 －84588888
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传真： 010 －84865560
客户服务电话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(57) 中国银河 证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2－6 层
法定代表人： 陈有安
联系人： 邓颜
电话： 010-66568292
传真： 010-66568990
客户服务电话： 95551/4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(58) 海通证券 股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人： 王开国
联系人： 李笑鸣
电话： 4008888001
传真： 021 －63602722
客户服务电话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(59) 申万宏源 证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人： 李梅
联系人： 李玉婷
电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客户服务电话： 95523 或4008895523
网址： www.swhysc.com
(60) 长江证券 股份有限公司
注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
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法定代表人： 尤习贵
联系人： 奚博宇
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(61) 安信证券 股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755 －82825551
传真： 0755 －82558355
客户服务电话： 95517,4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(62) 湘财证券 股份有限公司
注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人： 林俊波
联系人： 钟康莺
电话： 021 －68634518 －8503
传真： 021 －68865938
客户服务电话： 4008881551
网址： http://www.xcsc.com/
(63) 万联证券 有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人： 张建军
联系人： 王鑫
电话： 020-38286686
传真： 020 －22373718 －1013
客户服务电话： 4008888133
网址： http://www.wlzq.cn
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(64) 渤海证券 股份有限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
联系人： 胡天彤
电话： 022 －28451861
传真： 022 －28451892
客户服务电话： 4006515988
网址： http://www.bhzq.com
(65) 华泰证券 股份有限公司
注册地址： 南京市江东中路 228 号
办公地址： 办公地址 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人： 周易
联系人： 庞晓芸
电话： 0755-82492193
传真： 0755-82492962 （深圳）
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(66) 山西证券 股份有限公司
注册地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
联系人： 郭熠
电话： 0351 －8686659
传真： 0351 －8686619
客户服务电话： 4006661618
网址： http://www.i618.com.cn/
(67) 中信证券 （山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人： 杨宝林
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 摘要
35
传真： 0532-85022605
客户服务电话： 95548
网址： http://www.citicssd.com
(68) 东兴证券 股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人： 徐勇力
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户服务电话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net
(69) 东吴证券 股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市翠园路 181 号
办公地址： 江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表人： 吴永敏
联系人： 方晓丹
电话： 0512 －65581136
传真： 0512 －65588021
客户服务电话： 4008601555
网址： http://www.dwjq.com.cn
(70) 信达证券 股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
联系人： 尹旭航
电话： 010 －63081493
传真： 010 －63081344
客户服务电话： 95321
网址： http://www.cindasc.com
(71) 方正证券 股份有限公司
注册地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
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36
法定代表人： 雷杰
联系人： 郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服务电话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(72) 长城证券 有限责任公司
注册地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、17 层
办公地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、16、17 层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755 －83516094
传真： 0755 －83515567
客户服务电话： 4006666888
网址： http://www.cgws.com
(73) 光大证券 股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨
电话： 021 －22169081
传真： 021 －22169134
客户服务电话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(74) 广州证券 股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
联系人： 林洁茹
电话： 020 －88836999
传真： 020 －88836654
客户服务电话： 95396
网址： http://www.gzs.com.cn
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37
(75) 东北证券 股份有限公司
注册地址： 长春市生态大街 6666 号
办公地址： 长春市生态大街 6666 号
法定代表人： 李福春
联系人： 安岩岩
电话： 0431-85096517
传真： 0431-85096795
客户服务电话： 95360
网址： http://www.nesc.cn
(76) 大同证券 有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址： 太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人： 董祥
联系人： 薛津
电话： 0351 －4130322
传真： 0351 －4192803
客户服务电话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
(77) 平安证券 股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址： 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人： 詹露阳
联系人： 郑舒丽
电话： 0755 －22626172
传真： 0755 －82400862
客户服务电话： 0755-22628888/95511
网址： http://www.pingan.com/
(78) 华安证券 股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话： 0551 －65161821
传真： 0551 －65161672
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38
客户服务电话： 0551-96518/4008096518
网址： http://www.hazq.com/
(79) 国都证券 有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人： 常喆
联系人： 黄静
电话： 010-84183333
传真： 010-84183311-3389
客户服务电话： 400-818-8118
网址： http://www.guodu.com
(80) 东海证券 股份有限公司
注册地址： 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
联系人： 王一彦
电话： 021-20333333
传真： 021-50498825
客户服务电话： 95531; 4008888588
网址： http://www.longone.com.cn
(81) 恒泰证券 股份有限公司
注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话： 0471 －4913998
传真： 0471 －4930707
客户服务电话： 0471-4961259
网址： http://www.cnht.com.cn/
(82) 国盛证券 有限责任公司
注册地址： 江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人： 马跃进
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39
联系人： 汪代强
电话： 0791 －6285337
传真： 0791 －6289395
客户服务电话： 4008222111
网址： http://www.gsstock.com/
(83) 华西证券 股份有限公司
注册地址： 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址： 四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人： 杨炯阳
联系人： 张曼
电话： 010-68716150
传真： 028-86150040
客户服务电话： 4008888818
网址： http://www.hx168.com.cn
(84) 申万宏源 西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005
室
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人： 李季
联系人： 唐岚
电话： 010 －88085201
传真： 010 －88085195
客户服务电话： 4008000562
网址： http://www.hysec.com
(85) 中泰证券 股份有限公司
注册地址： 山东省济南市经十路 20518 号
办公地址： 山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531 －81283938
传真： 0531-68889357
客户服务电话： 95538
网址： www.zts.com.cn
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(86) 世纪证券 有限责任公司
注册地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40 －42 楼
办公地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40 －42 楼
法定代表人： 姜昧军
联系人： 袁媛
电话： 0755 －83199511
传真： 0755 －83199545
客户服务电话： 0755-83199599/4008323000
网址： http://www.csco.com.cn/
(87) 第一创业 证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人： 刘学民
联系人： 吴军
电话： 0755-23838751
传真： 0755-25838701
客户服务电话： 95358
网址： https://www.firstcapital.com.cn/
(88) 西部证券 股份有限公司
注册地址： 陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼
办公地址： 西安市西五路海惠大厦 4 层 422 室
法定代表人： 刘建武
联系人： 冯萍
电话： 029-87406488
传真： 029-87406387
客户服务电话： 95582
网址： http://www.westsecu.com/
(89) 华龙证券 有限责任公司
注册地址： 甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人： 李晓安
联系人： 范坤/ 杨力
电话： 0931-4890208,18993185278( 范）/18993037287 （杨）
传真： 0931-4890628
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客户服务电话： 95368/0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(90) 中国国际 金融股份有限公司
注册地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
办公地址： 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人： 李剑阁
联系人： 王雪筠
电话： 010 －65051166
传真： 010 －65051156
客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址： http://www.cicc.com.cn/
(91) 财通证券 股份有限公司
注册地址： 杭州市解放路 111 号
办公地址： 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1602 室
法定代表人： 沈继宁
联系人： 董卿
电话： 0571 －87822359
传真： 0571 －87925100
客户服务电话： 95336 （上海地区 962336 ）
网址： http://www.ctsec.com
(92) 华鑫证券 有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01 、B01 （b）单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01 、B01 （b）单元
法定代表人： 洪家新
联系人： 陈敏
电话： 021-64316642
传真： 021-64333051
客户服务电话： 95323,021-32109999,029-68918888
网址： http://www.cfsc.com.cn
(93) 中国中投 证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15、16、18、19、20、21、22 、23 单
元
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42
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表人： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服务电话： 4006008008/95532
网址： http://www.china-invs.cn/
(94) 中山证券 有限责任公司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人： 黄扬录
联系人： 罗艺琳
电话： 0755-82570586
客户服务电话： 4001022011
网址： http://www.zszq.com.cn
(95) 联讯证券 股份有限公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人： 徐刚
联系人： 陈思
电话： 021-33606736
传真： 021-33606760
客户服务电话： 95564
网址： http://www.lxzq.com.cn
(96) 江海证券 有限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 孙名扬
联系人： 张背北
电话： 0451-85863696
传真： 0451 －82287211
客户服务电话： 4006662288
网址： http://www.jhzq.com.cn
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(97) 华宝证券 有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
联系人： 刘闻川
电话： 021-68777222
传真： 021 －68777822
客户服务电话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(98) 财达证券 有限责任公司
注册地址： 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
办公地址： 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层
法定代表人： 翟建强
联系人： 刘亚静
电话： 0311-66006393
传真： 0311-66006249
客户服务电话： 4006128888
网址： http://www.S10000.com
基金场外销售机构 的具体名单见基金份额发售公告，基金管理人可依据实际情况增减、
变更 基金销售机构 。
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
2、场内发售机构
本基 金场 内发 售机 构为 深 圳证 券交 易所 内具 有 基金 销售 业务 资格 并 经深 圳证 券交 易所
认可的会员单位发售，具体名单详见本基金基金份额发售公告或相关业务公告。
3、 基金管理人可根据有关法律法规， 变更、 增减发售本基金的 销售机构 ， 并及 时公 告。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系电话：（010 ）59378888
传真：（010 ）59378907
联系人：朱立元
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三、 出具 法律 意见 书的 律师 事务 所
名称： 上海市 通力律师事务所
注册地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
联系人： 安冬
经办律师： 安冬 、孙睿
四、 审计 基金 财产 的会 计师 事务 所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星 展银 行大 厦 507 单元 01 室
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙人： 李丹
联系电话：（021 ）23238888
传真电话：（021 ）23238800
经办注册会计师： 沈兆杰
联系人： 张振波、沈兆杰
四、 基金 份额的 分级
一、基金份额分级
1、基金份额结构
本基金的基金份额包括 博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金之基础份额 （博时
证保 份额 ） 、 博时 中证 800 证券保险指数分级证券投资基金之稳健收益类份额 （博时证保 A
份额 ） 与博 时中 证800 证券保险指数分级证券投资基金之进取收益类份额 （博时证保B 份额 ） 。
其中， 博时证保 A 份额 、博时证保B 份额 的基金份额配比始终保持 1:1 的比例不变。
2、基金的自动分离与分拆规则
本基金通过场外、 场内两种方式公开发售。 基金发售结束后， 场外认购的全部基金份额
将确认为 博时证保份额 ； 场内 认购 的全 部基 金份 额按 照 1:1 的比例自动分离为预期收益与 预
期风险不同的两种份额 类别，即 博时证保 A 份额 和博时证保B 份额 。
博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 摘要
45
基金合同生效后， 博时证保份额 设置单独的基金代码， 只可以进行场内与场外的申购和
赎回 ， 但不 上市 交易 。 博时证保 A 份额和博时 证 保 B 份额 交易 代码 不同 ， 只可 在深 圳证 券交
易所上市交易，不接受单独的申购与赎回。
投资者可在场内申购和赎回 博时证保份额 ， 投资 者可 选择 将其 在场 内申 购的 博时证保份
额 按 1:1 的比例分拆成 博时证保A 份额 和博时证保B 份额 。 投资 者也 可 按 1:1 的配比将其持
有的 博时证保 A 份额 和 博时证保B 份额 申请合并为场内的 博时证保份额 。
投资者可在场外申购和赎回 博时证保份额 。 投资 者不得申请将其场外申购的 博时证保份
额进行分拆 ， 但投资者 可将其持有的场外 博时证保份额 跨系统转托管至场内并申请将其分拆
成博时证保 A 份额 和博时证保B 份额 后上市交易。
3、净值计算规则
本基金按基金合同约定的净值计算规则对 博时证保A 份额 和博时证保B 份额 分别进行 基
金份额参考净值计算，具体计算原则如下：
（1）本基金一份 博时证保 A 份额 的参考净值与一份 博时证保 B 份额 的参考净值之和等
于两份 博时证保份额 的净值 。
（2） 博时证保 A 份额 每日获得日基准收益， 博时证保 A 份额 实际的投资盈亏都由 博时
证保 B 份额 分享与承担。 博时证保 A 份额 的日 基准 收益 均 以 1.0000 元面值为基准采取单利
进行计算。
二、基金份额的上 市交易
博时证保A 份额与博时证保B 份额采用不同的交易代码同时在深圳证券交易所上市交易。
基金份额持有人或投资者可通过二级市场交易博时证保 A 份额或博时证保B 份额。
三、收益约定规则
1、 博时 证保A 份额的约定年基准收益率为： 一年期银行定期存款年利率 （税后） + 3.5% 。
其中计算博时证保A份额约定年基准收益率的一年期银行定期存款利率以最近一次基金份额
的定期折算基准日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率 （税
后） 为准 ， 基金 合同 生效 日至 基金 合同 生效 后第 一个 基金 份额 的定 期折 算基 准日 （含 ） 之间
的年约定基准收益率为 “基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基
准利率(税后)+3.5%”。
例如 ： 若基 金合 同生 效日 为2015 年3月30 日， 则以2015 年3 月30 日中国人民银行公布并执
行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率（税后）加计 3.5% 作为基金合同生效日至该
年度定期折算基准日（12月1日，2015 年12月份的第一个工作日，含）期间的约定年基准收
博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 摘要
46
益率 。 基金 合同 生效 后经 历过 一次 定期 折算 后， 以最 近一 次基 金份 额的 定期 折算 基准 日中 国
人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率（税后）加计 3.5% 作为约
定年基准收益率， 执行到其后下一个定期折算基准日 （含） 。 比如自2015 年12月2日起至2016
年基金份额的定期折算基准日（含）之间以2015 年12 月1 日中国人民银行公布并执行的金融
机构人民币一年期定期存款基准利率 （税后） 加计 3.5% 作为约 定年基准收益率， 依此类推。
博时证保A份额的约定年基准收益率除以365 得到博时证保A份额的约定日基准收益率。
博时证保A份额的基金份额参考净值以1.0000 元为 基础 ， 采用 博时 证保A份额的约定日基准收
益率乘以应计约定收益的天数进行单利计算。
在本基金的基金合同生效日至参考净值计算日， 若未发生基金合同规定的定期份额折算
或不定期份额折算，则博时证保A份额在参考净值计算日应计收益的天数按自基金合同生效
日至计算日的实际天数计算；若已发生过基金合同规定的定期份额折算或不定期份额折算，
则博时证保A 份额参考净值计算日应计收益 的天数应按照最近一次基金份额折算基准日次日
至计算日的实际天数计算。
2、 基金管理人并不承诺或保证 博时证保A份额 的基金份额持有人的约定基准收益， 如在
本基金资产出现极端损失情况下， 博时证保A份额 的基金份额持有人可能会面临无法取得约
定应得 收益甚至损失本金的风险 。
四、博时证保份额 净值的计算
场内与场外的博时证保指数基金的份额之和为 ，场内博时证保A 的份额数为 ，
博时证保B的份额数为 ，则博时证保 份额净值的计算公式为：
T 日博时证保份额净值=
博时证保 份额净值的计算结果，保留到小数点后第4 位，小数点后第5 位及第5 位以后的
部分 四舍五入，由此产生的计算误差归入基金资产。
五、博时证保A份 额和 博时 证保B份额的基金份额参考 净值计算
按照上述收益约定规则，在每个计算日（T 日）对博时证保A 份额与博时证保B 份额单独
进行基金份额参考净值计算，并按各自的基金份额参考净值进行资产分配。
假设NAVt 为T 日 博时 证 保份 额的 基 金份 额净 值 ，NAVA,t 为T日 博时 证保A份额 参考 净值 ，
NAVB,t 为T 日博时证保B 份额参考净值；T日博时证保A份额与博时证保B份额的基金份额参考净
0
E
1
E
2
E
2 1 0
日 基 金 资 产 净 值
E E E
T
? ?
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值计算方法如下：
1、T 日博时证保A 份额参考净值的计算方法
t
365
0000 . 1
年
,
? ? ?
R
NAV
t A
其中
年
R
为博时证保A 份额 的约 定年 基准 收 益率 ，t=min （自 基 金合 同生 效日 至T日的天
数，自最近一次基金份额定期折算日次日至T日的天数，自最近一次基金份额不定期折算日
次日至T日的天数)。
2、博时证保B份额参考净值的计算方法
NAVB,t ＝2 ×NAVt －NAVA,t
博时证保份额净值、 博时证保 A 份额和博时证保份 额 B 各自的份额参考净值保留到小数
点后第 4 位，小数点后第5 位四舍五入， 由此产生的计算误差归入基金资产。
五、 基金 的 募集 与基 金合 同的 生效
一、基金的募集
基金管理人 按照 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办 法》 、基 金合 同及 其他 有关 规定 募集
本基金，并于2015 年3 月11 日经 中国证监会证监许可[2015] 383 号文 准予 募集 注册 。
本基金募集期从2015 年4月27日起至2015 年5月12 日止 ， 基金 份额 共募 集832,958,860.94
份（含利息结转的份额） ，有效认购户数为6,991 户。
本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。
二、基金合同的生 效
本基金的基金合同已于2015 年5月19 日正式生效。
三、基金存续期内 的基金份额持有人数量和资产规模
本基金在基金合同生效后，连续20 个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基
金资产净值低于5000 万元 的， 基金 管理 人应 当在 定期 报告 中予 以披 露； 连续60个工作日出现
前述情形的， 基金管理人应当 向中国证监会报告并提出解决方案， 如转换运作方式、 与其他
基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决 。
法律法规另有规定时，从其规定。
六、 基 金份 额的 申购 与赎回
一、 申购 与赎 回的 场所
本基金合仅对基础份额博时证保份额办理申购与赎回， 不接受博时证保 A 份额或博时证
博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 摘要
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保 B 份额的申购和赎回。 投资者可以将持有的博时证 保 A 份额 或博 时证 保 B 份额按比例配对
合并成博时证保份额后，选择赎回博时证保份额。
博时证保份额通过场外和场内两种方式办理申购和赎回。
投资 者办 理博 时证 保份 额 场外 申购 与赎 回业 务 的场 所包 括基 金管 理 人直 销机 构和 基金
管理人委托的场外销售机构， 投资者可使用开放式基金账户， 通过基金管理人、 场外销售机
构办理场外申购、赎回业务。
投资 者办 理博 时证 保份 额 场内 申购 与赎 回业 务 的场 所为 具有 基金 销 售业 务资 格并 经深
圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位， 投资者使用深圳证券账户，
通过深圳证券交易所交易系统办理场内申购、 赎回业务。 具体的销售网点将由基金管理人在
其他相关公告中列明。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构， 并予以公告。 基金投资者应当在销售机构
办理 基金 销售 业 务的 营业 场所 或按 销 售机 构提 供 的其 他方 式 办理 博时 证保 份额 的 申购 与赎
回。
二、 申购 与赎 回办 理的 开放 日及 时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理博时证保份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易所、 深
圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或
基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照 《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
博时中证800 证券保险指数分级证券投资基金于2015 年5月26 日起开放日常申购、 赎回业
务。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理博时证保份额的申购、 赎回或
者转 换。 投资 人在 基金 合同 约定 之外 的日 期和 时间 提出 申购 、 赎回 、 转换 申请 且登 记机 构确
认接受的，其博时证保份额申购、赎回价格为下一开放日博时证保份额申购、赎回的价格。
三、申 购与 赎回 的 原则
1、 “未 知价 ” 原则 ， 即申 购 、 赎回 价格 以申 请当 日收 市后 计算 的博 时证 保基 金份 额净 值
为基准进行计算；
2、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原 则， 即申 购以 金额 申请 ，赎 回以 份额 申请 ；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 摘要
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4、博时证保份 额的场外 赎回遵循 “ 先进先出 ” 原则，即按照投资人认购、申购的先后
次序进行顺序赎回；
5、博时证保份额的场内申购、赎回等业务，按照深圳证券交易所、中国证券登记结算
有限责任公司的相关业务规则执行。 若相关法律法规、 中国证监会、 深圳证券交易所或中国
证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行 。
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的 数额限制
1、投资者在办理博时证保基金份额场内申购时，单笔申购的最低金额为50,000 元人民
币； 通过 场内 办理 博时 证保 基金 份额 赎回 时， 赎回 份额 必须 是整 数份 。 投资 者场 外首 次申 购
博时证保份额的最低金额为10 元，追加购买最低金额为10 元； 详情请见当地销售机构公告 。
2、每个交易账户最低持有基金份额余额为10份，若某笔赎回导致某一场外销售机构的
某一交易账户的基金份额余额少于10份时，余额部分基金份额必须一同赎回；
3、本基金目前对单个投资人累计持有份额不设上限限制，基金管理人可以规定单个投
资者累计持有的基金份额数量限制，具体规定见定期更新的招募说明书或相关公告；
4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制 。 基金 管理 人必 须在 调整 实施 前依 照 《信 息披 露办 法》 的有 关规 定在 指定 媒介 上公 告并
报中国证监会备案。
五、申 购与 赎回 的 程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购 博时证保 份额 时， 必须 全额 交付 申购 款项 ， 投资 人交 付 申购 款项 ， 申购 申请
成立；登记机构确认基金份额时， 申购 生效。
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立； 登记机构确认赎回时， 赎回生效。 投资人赎
回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日) 内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，
款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金 管理 人应 以交 易时 间 结束 前受 理 有效 申购 和赎 回申 请的 当天 作 为申 购或 赎回 申请
日(T 日) ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提
交的 有效 申请 ， 投资 人 应在 T+2 日后(包括该日) 及时 到销售网点柜台或以销售机构规定的其
博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 摘要
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他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售机构确实
接收 到申 请。 申购 、 赎回 申请 的确 认以 登记 机构 的确 认结 果为 准。 对于 申请 的确 认情 况， 投
资者应及时查询。
六、申 购费 率、 赎 回费 率
1、投资 者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金 博时证保 份额采用 前端收费模式收取基金申购费用。 申购费用用于本基金的市场
推广、销售、注册登记等各项费用 ，不列入基金财产。 投资者的 申购费用 如下：
申 购 金额 （万元） 申购费 率
场外申购费率
A ＜50 1.0%
50 ≤ A ＜100 0.8%
100 ≤A ＜500 0.2%
A ≥500 每 笔 1000 元
场内申购费率
深圳证券交易所会员单位应比照场外申购费率设定投资
者的场内申购费率。
注：上表中，A 为投资者申购金额。
2、赎回费率见下表：
本基金博时证保份额的场外赎回费率不高于0.5% ，随基金份额持有期限的增加而递减；
本基金的场内赎回费率为固定赎回费率0.5% ， 不按 份额 持有 时间 分段 设置 赎回 费率 ， 具体 赎
回费率如下表所示：
持有期（计为 T ） 赎回费率
场外赎回费率
T ＜1 年 0.5%
1 年 ≤ T ＜2 年 0.25%
T ≥2 年 0%
场内赎回费率 0.5%
注：1 年指 365 日。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担， 不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产， 未
归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费 。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并依照《信息披露
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办法》的有关规定进行公告。
七、申购 份额 与赎 回金 额的 计算 方式
1.申购金额的计算方式：
博时证保份额的场外、场内申购均采用金额申购的方式
1）申购费用适用比例费率的情形下：
净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
2）申购费用适用固定金额的情形下：
申购费用=固定金额
净申购金额= 申购金额-固定金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
场内 申购 时， 申购 份额 的计 算 先按四舍五入的原则保留到小数点后两位， 再 采用截位法
保留至整数位，不足1 份额对应的申购资金返还至投资者资金账户。场外申购时，申购份额
计算结果保留到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的误差计入基
金财产。
例4：假定T日博时证保份额的基金份额净值为1.056 元，某投资人本次场外申购本基金
40万元，对应的本次申购费率为1.00% ，该投资人可得到的基金份额为：
净申购金额=400,000/ （1+1.00% ）＝396,039.60 元
申购费用=400,000-396,039.60 ＝3,960.40 元
申购份额=396,039.60/1.056 ＝375,037.50 份
即： 投资 人投 资40 万元申购本基金， 假定申购当日博时证保份额的基金份额净值为1.056
元，可得到375,037.50 份基金份额。
例5： 假定T日博时证保份额的基金份额净值为1.056 元， 某投 资人 投资600万元场外申购
本基金，其对应的申购费用为1000 元，则其可得到的申购份额为：
申购费用＝1000 元
净申购金额＝6,000,000 －1000 ＝5,999,000.00 元
申购份额＝5,999,000/1.056 ＝5,680,871.21 份
即，投资人投资600 万元场外申购本基金，假定申购当日博时证保份额的基金份额净值
为1.056 元，可得到5,680,871.21 份基金份额。
例 6 ： 假定T 日博时证保份额的基金份额净值为 1.056 元， 某投 资人 投 资 600 万元场内
申购本基金，其对应的申购费用为 1000 元，则其可得到的申购份额为：
申购费用＝1000 元
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净申购金额＝6,000,000 －1000 ＝5,999,000.00 元
申购份额＝5,999,000/1.056 ＝5,680,871 份
即， 投资 人投 资 600 万元场内申购本基金， 假定申购当日博时证保份额的基金份额净值
为 1.056 元， 可得 到 5,680,871 份场内基金份额， 不 足 1 份额 对应 的 0.224 元申购资金返还
至投资者资金账户 。
2、赎回金额的计算方式：
赎回总金额= 赎回份额×T 日博时证保份额的基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额= 赎回总金额 — 赎回费用
例7： 某投 资者 赎回 本基 金1万份 基金 份额 ， 持有 时间 为三 年， 对应 的赎 回费 率为0%，假
设赎回当日基金份额净值是1.250 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=10,000×1.250=12,500.00 元
赎回费用=12,500 ×0%=0.00 元
净赎回金额=12,500-0=12,500.00 元
即：投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为三年，假设赎回当日基金份额净值
是1.250 元，则其可得到的赎回金额为12,500.00 元。
3、本基金博时证保份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，
由此 产生 的收 益 或损 失由 基金 财产 承 担。T 日的 基金 份额 净 值在 当天 收市 后计 算 ，并 在T+1
日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
4、赎回金 额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日博时证保份
额净值并扣除相应的费用， 赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入， 保留到小数点
后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费
率。
6、办理博时证保份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结
算有限责任公司的有关业务规则。 若相关法律法规、 中国证监会、 深圳证券交易所或中国证
券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金合同相应予以修改，
并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
八、申购与赎回的 登记
1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时
间之前可以撤销。
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2、博时证保份额的份额采用分系统登记的原则。场外申购的博时证保份额登记在登记
结算系统持有人开放式基金账户下； 场内申购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有
人深圳证券账户下。 登记在登记结算系统和证券登记系统中的博时证保份额可通过基金销售
机构申请赎回，但不可卖出。
3、 投资 者申 购基 金成 功后 ， 登记 机构 在T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资
人自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
3、投资人赎回基金成功后，登记机构在T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。
4、基金管理人可以在法律法规允许的范围内 ，对上述登记办理时间进行调整，但不得
实质影响投资者的合法权益， 并最迟于开始实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定进行公
告。
九、拒 绝或 暂停 申 购的 情形 及处 理
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申
购申请。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1 、2、3、5、6 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购情形时， 基
金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登公告。 如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝
的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复申购业务的
办理。
十、 暂停 赎回 或延 缓支 付赎 回款 项的 情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投 资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的
赎回申请。
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6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请时， 基金管理
人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管理人应足额支付； 如暂时不能足
额支 付， 应将 可支 付部 分按 单个 账户 申请 量占 申请 总量 的比 例分 配给 赎回 申请 人， 未支 付部
分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人
在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 当出现暂停赎回或延缓支付赎
回款 项时 ， 场内 赎回 申请 按照 深圳 证券 交易 所及 中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司 的有 关业 务
规则办理。在暂停赎回的情况消除时，基 金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十一、 巨额 赎回 的 情形 及处 理方 式
1、巨额赎回的认定
若博时证保份额单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超
过前一开放日的基金总份额 （包括博时证保份额、 博时证保A份额 、 博时 证保B份额 ） 的10% ，
即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的场外处理方式
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请， 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的
赎回 份额 ； 对于 未能 赎回 部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请 时可 以选 择延 期赎 回或 取消 赎回 。 选
择延期赎回的，将自动转入下 一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日博时证保份额的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推， 直
到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分作自动延
期赎回处理。
3、巨额赎回的 场内 处理方式
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巨额赎回的场内处理， 按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规
定办理。
4、 暂停 赎回 ： 博时 证保 份额 连续2个开放日以上(含本数)发生 巨额 赎回 ， 如基 金管 理人
认为有必要 ， 可暂 停接 受博 时证 保份 额的 赎回 申请 ； 已经 接受 的赎 回申 请可 以延 缓支 付赎 回
款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上刊登进行公告。
5、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招募说明书规
定的其他方式在3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上
刊登进行公告。
十二、 暂停 申购 或 赎回 的公 告和 重新 开放 申购 或赎 回的 公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在
规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、 如发 生暂 停的 时 间为1日， 基金 管理 人应 于重 新开 放日 ， 在指 定媒 介上 刊登 基金 重新
开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的博时证保份额净值。
3、如果发生暂停的时间超过1 天但少于2周（含2周） ，基 金管 理人 应于 重新 开放 申购 或
赎回日的前1 个工作日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并于重新开放申
购或赎回日公告最近一个开放日的博时证保份额的基金份额净值。
4、 如果 发生 暂停 的时 间超 过2周， 基金 管理 人应 在暂 停期 间每 两周 至少 重复 刊登 暂停 公
告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应最迟提前2日在指定媒介上刊
登基金重新开 放申购或赎回的公告， 并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日博时证
保份额的基金份额净值。
十三、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务， 基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十四、定期定额投 资计划
博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金 （以下简称 “本基金” ， 基金代码： 160516 ）
于 2015 年 6 月 2 日起本基金的每个开放日开放定期定额投资业务。开放日的具体业务办理
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时间为深圳证券交易所交易时间。
1、 定期 定 额投 资业 务
“定期定额投资业务” 是基金申购业务的一种方式。 投资者可以通过代销机构提交申请，
约定每期扣款时间、 扣款金额及扣款方式， 由代销机构于约定扣款日在投资者指定资金账户
内自动完成扣款及基金申购业务。
本基金定期定额投资业务的申购费率及计算公式等同于一般申购业务。 对于满足不同条
件的 定期 定额 投 资业 务申 请,如定 期定 额申 购期 限适 逢基 金 费率 优惠 期,或通 过电 子交 易平
台等特殊渠道递交的定期定额投资业务申请,或基金管理人认为适合的其他条件，基金管理
人可对该部分投资者适用不同的申购费率， 并及时公告。 投资者办理该业务具体费率以销售
机构当时有效的业务规定或相关公告为准。
（1）扣 款日 期和 扣款 金额
投资者办理定期定额投资业务前， 须指定本人的一个人民币结算账户作为扣款账户， 并
经办理本业务的代销机构认可。 投资者须遵循各销售机构有关 扣款日期的规定， 并与销售机
构约定每月固定扣款金额。 本基金定期定额投资每期最低扣款金额为人民币10元 （含10元） ，
各代销机构可根据需要设置等于或高于10元的最低扣款金额， 具体最低扣款金额以代销机构
的规定为准。
（2）交易确认
本业务的申购需遵循 “未知价” 和 “金额申购” 的原则， 申购价格以基金申购申请日的
基金份额净值为基准进行计算。基金申购申请日（T 日）为本业务每月实际扣款日（如遇非
基金开放日则顺延至基金下一开放日） ， 基金份额将在T＋1工作日确认成功后直接计入投资
人的基金账户内。 基金份额确认查询起始日为T＋2工作 日。 投资 人办 理基 金定 期定 额投 资业
务申 购基 金后 ， 本基 金已 开放 赎回 业务 的， 投资 者可 从T ＋2工作日起办理基金的赎回。 赎回
费率按照相关基金合同约定的一般赎回业务的赎回费率执行。
（3）变更和终止
投资 者办 理 “定 期定 额投 资业 务” 的变 更和 终止 ， 须携 带本 人有 效身 份证 件及 相关 凭证
到原办理该业务网点申请办理，办理程序遵循各销售机构的规定。
2 、 其 他需 要 提示 的事 项
投资者欲了解本基金的详细情况， 请详细阅读刊登在2015 年4 月22 日的 《中 国证 券报 》
和 2015 年4 月 27 日的 《上 海证 券报 》 上的 《博 时中 证 800 证券保险指数分级证券投资基金
博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 摘要
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招募说明书》 ，投资者亦可通过本公司网站或相关代销机构查阅相关资料。
风险 提示 ： 本基 金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不
保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 请投资人投资本基金前认真阅读本基金的基金合同
和招 募说 明书 ， 并根 据自 身风 险承 受能 力选 择适 合自 己的 基金 产品 。 敬请 投资 人注 意投 资风
险。
七、 博 时证 保A 份额 与 博时 证保B 份额 的上 市 交易
一、上市交易的基 金份额
《基 金合 同》 生效 后 6 个月 内， 基金 管理 人将 根据 有关 规定 ， 申请 博时 证 保 A 份额与博
时证保 B 份额上市交易。
二、上市交易的地 点
深圳证券交易所。
三、 基金 上市 的条 件
如基金具备下列条件，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》 ，
向深圳证券交易所申请上市交易。
1、基金募集金额不低于 2 亿元；
2、基金份额持有人不少于 1000 人；
3、 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。
四、上市交易的时 间
博时证保 A 份额与博时证保B 份额已于 2015 年5 月 26 日在深圳交易所上市交易。
五、上市交易的规则
1、博时证保 A 份额、 博时证保B 份额 分别采用不同的交易代码上市交易；
2、博时证保 A 份额 、 博时证保 B 份额上市首日的开盘参考价分别为各自前一交易日的
基金份额 参考 净值；
3、博时证保 A 份额 、 博时证保 B 份额 实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上
市首日起实行；
4、博时证保 A 份额 、 博时证保B 份额 买入申报数量为 100 份或其整数倍；
5、博时证保 A 份额 、 博时证保B 份额 申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币；
6、 博时 证保 A 份额 、 博时证保 B 份额 上市 交易 遵循 《深 圳证 券交 易所 交易 规则 》 及 《深
圳证券交易所证券投资基金上市规则》 及其他相 关规定。
博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 摘要
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六、上市交易的费 用
博时证保A 份额 、 博时证保B 份额 上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。
七、上市交易的行 情揭示
博时证保 A 份额 、 博时 证 保 B 份额 在深圳证券交易所挂牌交易， 交易行情通过行情发布
系统 揭示 。 行情 发布 系统 同时 揭示 前一 交易 日的 博时证保 A 份额 参考 净值 、 博时 证 保 B 份额
参考净值 。
八、 上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
博时证保 A 份额 、 博时 证 保 B 份额 的停 复牌 、 暂停 上市 、 恢复 上市 和终 止上 市按 照 相关
法律法规、中国证监会 和深圳证券交易所的相关业务规则执行。
九、 相关 法律 法规 、 中国 证监 会及 深圳 证券 交易 所对 基金 上市 交易 的规 则等 相关 规定 内
容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
十、 若深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，
基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
八、 博 时证 保A 份额 与 博时 证保B 份 额的 终止 运作
一、 经基金份额持有人大会决议通过，博时证保 A 份额 与博 时证 保 B 份额可申请终止
运作 。 该基 金份 额持 有人 大会 决议 须经 本基 金所 有份 额以 特别 决议 的形 式表 决通 过， 即须 经
参加基金份额持有人大会的博时证保份额、 博时证保 A 份额 与博 时证 保 B 份额各自的基金份
额持有人或其代理人所持博时证保份额、 博时证保A 份额与博时证保B 份额各自表决权的 三
分之二以上（含三分之二）通过方为有效。
二、 博时证保 A 份额与博时证保 B 份额终止运作后的份额转换
博时证保 A 份额与博时证保B 份额终止运作后， 除非基金份额持有人大会决议另有规定
的，博时证保 A 份额、博时证保B 份额将全部转换成博时证保份额的场内份额。
1.份额转换基准日
博时证保 A 份额与博时证保B 份额 终止 运作 日 （如 该日 为非 工作 日， 则顺 延至 下一 个工
作日 ） 。
2.份额转换方式
在份额转换基准日日终， 以博时证保份额的基金份额净值为基准， 博时证保 A 份额 、 博
时证保 B 份额按照各自的基金份额参考净值转换成博时证保份额的场内份额。博时证保 A
份额 （或 博时 证保 B 份额 ） 基金 份额 持有 人持 有的 转换 后博 时证 保份 额的 场内 份额 取整 计算
博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 摘要
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（最小单位为 1 份） ，余 额计 入基 金财 产。
份额转换计算公式：
博时证保 A 份额 （或 博时 证保B 份额 ） 的转 换比 例＝ 份额 转换 基准 日博 时证 保 A 份额 （或
博时证保 B 份额）的基金份额参考净值/份额转换基准日博时证保份额的基金份额净值
博时证保 A 份额 （或 博时 证 保 B 份额 ） 基金 份额 持有 人持 有的 转换 后博 时证 保份 额的 场
内份额＝基金份额持有人持有的转换前博时证保 A 份额 （或 博时 证保B 份额 ） 的份 额数 ×博
时证保 A 份额（或博时证保 B）份额的转换比例
3.份额转换后的基金运作
博时证保 A 份额与博时证保B 份额全部转换为博时证保份额的场内份额后， 本基金接受
场外与场内申购和赎回。 届时若本 基金满足上市条件，将申请博时证保份额在深圳证券交
易所上市交易。
4.份额转换的公告
博时证保 A 份额与博时证保B 份额进行份额转换结束后， 基金管理人应在至少一家指定
媒介和基金管理人网站公告，并报中国证监会备案。
九、 基金 份额 的登 记、 转托 管、 非交 易过 户、 冻 结与 解冻 等业务
一、基金份额的登 记
1、本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购、申购 或通过跨系统转登记从场内
转至场外 的博时证保份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下； 博时证保
A 份额 、 博时 证保 B 份额以及场内申购 或通过跨系统转登记从场外转 至场内的博时证保份额
登记在证券登记系统基金份额持有人 的深圳 证券账户下。
2、登记在证券登记系统中的博时证保份额可以直接申请场内赎回但不在深圳证券交易
所上 市交 易； 登记 在证 券登 记系 统中 的博 时证 保 A 份额 和博 时证 保 B 份额在深圳证券交易所
上市交易，不能直接申请场内赎回，但可按 1：1 比例申请合并为博时证保场内份额后再申
请场内赎回。
3、登记在登记结算系统中的博时证保份额既可以直接申请场外赎回，也可以在办理跨
系统转托管由场外转至场内后申请每 2 份博时证保份额按 1：1 比例分拆为博时证 保 A 份额
和博时证 保 B 份额并在深圳证券交易所上市交易。
二、系统内转托管
1、系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机
博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 摘要
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构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。
2、基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理博时证保份额赎回业务
的销售机构（网点）时，须办理已持有博时证保份额的系统内转托管。
3、基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理博时证保份额场内赎回
或博时证保 A 份额和博时证保B 份额上市交易的会员单位 （交易单元） 时， 须办理已持有基
金份额 的系统内转托管。
4、基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。
三、跨系统转托管
1、跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的博时证保份额在登记结算系统和证券登
记结算系统证券登记系统之间进行转托管的行为。
2、博时证保份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司及深圳
证券交易所的相关规定办理。
3、募集期内不得办理跨系统转 托管 。
4、基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。
四、基金份额的转 让
在法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登
记。 基金 管理 人拟 受理 基金 份额 转让 业务 的， 将提 前公 告， 基金 份额 持有 人应 根据 基金 管理
人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
五、基金的非交易 过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论在上述何种情况下， 接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承 是指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体； 司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、 法
人或 其他 组织 。 办理 非交 易过 户必 须提 供基 金登 记机 构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
六、基金份额的冻 结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及登记机构认
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可、符合法律法规的其他 情况下的冻结与解冻
十、 基金 份额 的 配对 转换
本基金基金合同生效后， 在博时证保 A 份额 、 博时 证 保 B 份额的存续期内， 基金管理人
将为基金份额持有人办理份额配对转换业务。
一、 份额配对转换是指本基金的博时证保份额与博时证保A 份额 、 博时 证 保 B 份额之间
的转换，配对转换的方式包括以下两种：
1、分拆，指基金份额持有人将其持有的每 2 份场内博时证保份额申请转换成 1 份博时
证保 A 份额与1 份博时证保B 份额的行为。
2、合并，指基金份额持有人将其持有的每 1 份博时证保 A 份额 与 1 份博 时证 保 B 份额
申请转换成 2 份场内博时证保份额的行为。
二、份额配对转换 的业务办理机构
份额配对转换的业务办理机构见招募说明书或基金管理人届时发布的相关公告。
基金 投资 者应 当在 份额 配 对转 换业 务办 理机 构 的营 业场 所或 按其 提 供的 其他 方式 办理
份额 配对 转换 。 深圳 证券 交易 所、 基金 登记 结算 机构 或基 金管 理人 可根 据情 况变 更或 增减 份
额配对转换的业务办理机构，并予以公告。
三、份额配对转换 的业务办理时间
份额配对转换自博时证保 A 份额 、 博时 证 保 B 份额上市交易后不超 过 6 个月的时间内开
始办理，基金管理人应在开始办理份额配对转换的具体日期前 2 日在指定媒介上公告。
份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日 （基金管理人公告暂停份额配对转
换时 除外 ） ，具 体的 业务 办理 时间 见招 募说 明书 或基 金管 理人 届时 发布 的相 关公 告。
若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要， 基金管理人可对份额配对转换业务的
办理时间进行调整并公告。
四、份额配对转换 的原则
1、份额配对转换以份额申请。
2、申请分拆为博时证保 A 份额和博时证保B 份额的场内博时证保份额必须是偶数倍。
3、申请合并为博时证保份额的博时证保 A 份额与博时证保 B 额必须同时配对申请，且
基金份额数必须同为整数且两者比例为 1:1 。
4、场外博时证保份额如需申请进行分拆，须跨系统转登记为场内博时证保份额后方可
进行。
博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 摘要
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5、份额配对转换应遵循届时相关机构发布的最新业务规则。
基金 管理 人、 基金 登记 机构 或深 圳证 券交 易所 可视 情况 对上 述规 定作 出调 整， 并在 正式
实施前 2 日在指定媒介上公告。
五、份额配对转换 的程序
份额配对转换的程序遵循届时相关机构发布的最新业务规则，具体见相关业务公告。
六、暂停份额配对 转换的情形
1、基金管理人认为继续接受份额配对转换可能损害基金份额持有人利益。
2、深圳证券交易所、基金登记结算机构、份额配对转换业务办理机构等相关机 构因异
常情况无法办理份额配对转换业务。
3、基金管理人根据本基金届时投资运作、交易的实际情形可决定是否暂停接受配对转
换。
4、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。
发生前述情形之一且基金管理人决定暂停份额配对转换的， 基金管理人应当在指定媒介
上刊登暂停份额配对转换业务的公告。
在暂停份额配对转换的情况消除时，基金管理人应及时恢复份额配对转换业务的办理，
并依照有关规定在指定媒介上公告。
七、份额配对转换 的业务办理费用
投资者申请办理份额配对转换业务时，份额配对转换业务办理机构可收取一定的佣 金，
具体见相关业务办理机构的公告。
八、 如深圳证券交易所、 基金登记机构等调整上述规则， 基金合同将相应予以修改， 且
此项修改无需召开基金份额持有人大会审议。
十一、 基金 的投 资
一、投资目标
本基金为股票型指数基金， 跟踪指数为本基金的目标， 力求将基金净值增长率与业绩比
较基准之间的日均跟踪偏离度控制在 0.35% 以下、年跟踪误差控制在 4%以下。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好 流动性的金融工具， 包括国内依法发行上 市的股票、债
券 、 权证 、 资产 支持 证券 、 货币 市场 工具 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会相关规定) 。
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如法律法规或监管机构以后允 许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行 适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 90%～95% ，其中，中证 800 证
券保险指数成分股和备选成分股占基金非现金资产的比例不低于 80%； 债券 、 货币 市场 工具 、
现金 、 权证 、 资产 支持 证券 以及 法律 法规 或中 国证 监会 允许 基金 投资 的其 他金 融工 具及 其他
资产占基金资产的 5% ～10% ， 其中 ， 现金 或到 期日 在一 年以 内的 政府 债券 不低 于基 金资 产净
值的 5%， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等， 权证投资的比例范
围占基金资产净值的 0%～3%。
三、投资策略
本基金以中证 800 证券保险指数为标的指数， 采用完全复制法， 按照标的指数成份股构
成及其权重构建基金股票投资组合， 进行被动式指数化投资。 股票投资组合的构建主要按照
标的指数的成份股构成及其权重来拟合复制标的指数， 并根据标的指数成份股及其权重的变
动而进行相应调整，以复制和跟踪标的指数。
本基 金的 投资 目标 是保 持 基金 净值 收益 率与 业 绩基 准日 均跟 踪偏 离 度的 绝对 值不 超过
0.35% ，年跟踪误差不超过 4%。
当标的指数成分股定期调整时， 本基金将对投资组合 进行相应调整；为避 免在成分股
调整日集中抛售与集中买入而带来过高的冲击成本， 本基金可根据标的指数成分股的选样方
法， 审慎 研判 预期 将被 剔除 的成 分股 、 预期 将入 选的 成分 股， 并据 此提 前对 指数 化投 资组 合
作逐步调整。
因分 红、 增发 、 配股 等而 导致 成分 股在 指数 中的 权重 改变 时， 本基 金将 根据 完全 复制 策
略， 在密 切监 测跟 踪误 差、 跟踪 偏离 度的 前提 下， 对组 合进 行相 应 的调 整， 以期 降低 冲击 成
本。 另外 本基金将根据基金的申购、 赎回情况， 对投资组合 进行 适 当的 调整 ， 在有 效跟 踪标
的指数的同时，稳妥应对基金申赎。
本基金管理人每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度， 每月末、 季度末定期分析基
金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、 跟踪误差变化情况及其原因， 并优化跟踪偏离
度管理方案
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1） 本基金股票资产占基金资产的比例为 90%～95% ， 其中 ， 中证 800 证券保险指数成
分股 和备 选成 分股 占基 金 非现 金资 产 的比 例不 低于 80% ；债 券、 现金 等 资产 占基 金资 产的
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5% ～10%；
（2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ，其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ；
（3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10 ％；
（5） 本基 金 在任 何交 易日 买 入权 证的 总 金额 ，不 得超 过 上一 交易 日 基金 资产 净值 的
0.5％；
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10％；
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（8）本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10 ％；
（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10 ％；
（10 ） 本基 金应 投资 于信 用级 别评 级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。 基金持有资
产支 持证 券期 间 ，如 果其 信用 等级 下 降、 不再 符 合投 资标 准 ，应 在评 级报 告发 布 之日 起 3
个月内予以全部卖出；
（11 ） 基金 财产 参与 股票 发行 申购 ， 本基 金所 申报的金额不超过本基金的总资产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（12 ） 本基 金进 入全 国银 行间 同业 市场 进行 债券 回购 的资 金余 额不 得超 过基 金资 产净 值
的 40% ；
（13 ）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（14 ） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15% ；
因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
（15 ） 本基 金与 私募 类证 券资 管产 品及 中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（16 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（ 10）、（ 14）、（ 15）项外， 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模
变动 、 股权 分置 改革 中支 付对 价等 基金 管理 人之 外的 因素 致使 基金 投资 比例 不符 合上 述规 定
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投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除
外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有 关约 定。 在上 述期 间内 ， 本基 金的 投资 范围 、 投资 策略 应当 符 合基 金合 同的 约定 。 基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交
易的 ， 应当 符合 基金 的投 资目 标和 投资 策略 ， 遵循 基金 份额 持有 人利 益优 先的 原则 ， 防范 利
益冲 突， 建立 健全 内部 审批 机制 和评 估机 制， 按照 市场 公平 合理 价格 执行 。 相关 交易 必须 事
先得到基金托管人的同意， 并按法律法规 予以 披露 。 重大 关联 交易 应提 交基 金管 理人 董事 会
审议 ， 并经 过三 分之 二以 上的 独立 董事 通过 。 基金 管理 人董 事会 应至 少每 半年 对关 联交 易事
项进 行审 查。 法律 、 行政 法规 或监 管部 门取 消上 述限 制， 如适 用于 本基 金， 则本 基金 投资 不
再受相关限制。
五、 标的指数与 业 绩比 较基 准
1、标的指数
本基金的标的指数为中证 800 证券保险指数。
中证 800 证券保险指数 由中证指数有限公司 以中证 800 指数成份股为样本空间， 选择综
合金 融、 保险 行业 的股 票作 为样 本 ， 采用 派许 加权 方法 ， 按照 样本 股的 调整 股本 数为 权数 加
权计算而得 。
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2、业绩比较基准
中证 800 证券保险指数收益率×95 ％＋金融机构人民币活期存款基准利率 （税后） ×5%
基金采取如上的业绩比较基准的主要理由是：1 、本基金以跟踪标的指数为投资目标，
基金资产将主要投资于中证 800 证券保险指数成分股及其备选成分股， 故选取中 证 800 证券
保险指数收益率×95% 作为本基金股票投资的业绩比较基准；
2、 考虑 到现 金或 到期 日在 一年 以内 的政 府债 券不 得低 于基 金净 资产 的 5% ， 故选 取活 期
存款利率（税后）×5% 作为本基金固定收益类资产、货币资产的业绩比较基准。
3、如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基
准推 出， 指数 编制 单位 变更 或停 止中 证 800 证券保险指数的编制、 发布或授权， 或中证 800
证券保险指数由其他指数替代、 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致中证800 证券保
险指数不宜继续作为标的指数等原因， 基金管理人认为有必要作相应调整时， 本基金管理人
可以依据维护投资者合法权益的原则， 在履行适当程序后变更本基金的标的指数、 业绩比较
基准和基金名称。 其中， 若变更标的指数、 业绩比较基准涉及本基金投资范围或投资策略等
实质 性变 更， 则基 金管 理人 应就 变更 标的 指数 、 业绩 比较 基准 召开 基金 份额 持有 人大 会， 并
报中国证监会备案且在 指定 媒介 公告 。 若变 更标 的指 数、 业绩 比较 基准 对基 金投 资范 围和 投
资策略等无实质性影响 （包括但不限于指数编制单位变更、 指数更名等事项） ， 则无需召开
基金份额持有人大会， 基金管理人应与基金托管人协商一致后， 报中国证监会备案并及时公
告。
六、风险收益特征
本基金为被动跟踪指数的股票型指数证券投资基金， 属于证券投资基金当中较高预期风
险、 较高 预期 收益 的品 种。 一般 情形 下， 其预 期风 险和 预期 收益 高 于混 合型 基金 、 债券 型基
金、货币市场基金。
就三级基金份额而言， 博时证保 份额为常规指数基金份额， 具有预期风险较高、 预期收
益较高的特征； 博时证保 A 份额具有低风险、 收益相对稳定的特征； 博时证 保 B 份额具有高
风险、高预期收益的特征。
七、基金管理人代 表基金行使股东权利和债权人权利的 处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利和债权人权利，保护基金
份额持有人的利益；
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67
3、有利于基金资产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何
不当利益。
八、 基金 投资 组合 报告
博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 174,417,191.53 94.40
其中：股票 174,417,191.53 94.40
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付
金合计
10,153,757.10 5.50
7 其他各项资产 200,186.83 0.11
8 合计 184,771,135.46 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 积极 投资 按行 业分 类 的股 票 投资 组 合
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
2.2 指数 投资 按行 业分 类 的股 票 投资 组 合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 -
-
C 制造业 72,710.42 0.04
D 电力、热力、燃气及水 - -
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生产和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 26,402.87 0.01
G 交通运输、仓储和邮政
业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息
技术服务业 - -
J 金融业 174,318,078.24 94.99
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务
业 - -
N 水利、环境和公共设施
管理业 - -
O 居民服务、修理和其他
服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 174,417,191.53 95.05
3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
3.1 期末指数 投资 按公 允 价值 占 基金 资 产净 值 比例 大 小排 序 的前 十 名股 票 投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 601318 中国平安 443,200 28,945,392.00 15.77
2 600030 中信证券 990,020 18,394,571.60 10.02
3 601601 中国太保 401,900 13,636,467.00 7.43
4 600837 海通证券 1,022,123 11,744,193.27 6.40
5 601211 国泰君安 472,576 8,062,146.56 4.39
6 601688 华泰证券 409,328 7,056,814.72 3.85
7 000776 广发证券 372,100 6,132,208.00 3.34
8 601628 中国人寿 211,800 5,381,838.00 2.93
9 600999 招商证券 290,000 5,034,400.00 2.74
10 601336 新华保险 106,000 4,878,120.00 2.66
3.2 期末积极 投资 按公 允 价值 占 基金 资 产净 值 比例 大 小排 序 的前 五 名股 票 投资 明细
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
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4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1 本报 告期 内 ，本 基 金投 资 的前 十 名证 券的 发行 主 体除 海 通证 券 （600837 ） 、招
商证 券 （600999 ） 、 中信 证券(600030) 外， 没有 出 现被 监 管部 门立 案调 查， 或在 报 告编
制日 前一 年内 受 到公 开 谴责 、 处罚 的 情形 。
海通证券股份有限公司 2017 年5 月 25 日发 布公 告称 ， 因未 按照 规定 与客 户签 订业 务合
同等违法违规行为，公司被中国证监会采取行政监管措施。
招商证券股份有限公司2017 年5 月25 日发 布公 告称 ， 因违 反 《证 券公 司监 督管 理条 例》
的相关规定，公司被中国证监会深圳监管局采取行政监管措施。
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中信证券股份有限公司 2017 年5 月 25 日发 布公 告称 ， 因未 按照 规定 与客 户签 订业 务合
同，公司被中国证监会采取行政监管措施。
对该股票投资决策程序的说明：
根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础，结合其未来增 长 前 景 ，
由基金经理决 定具体投资行为。
11.2 报告 期内 基金 投资 的 前十 名 股票 中， 没 有投 资 超出 基 金合 同 规定 备 选股 票 库之
外的 股票 。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 28,294.45
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,243.42
5 应收申购款 169,648.96
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 200,186.83
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股 期 的可 转换 债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 期末 前十 名股 票中 存 在流 通 受限 情况 的说 明
11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名中不存在流通受限情况。
11.5.2 期末 积极投资 前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名中不存在流通受限情况。
11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他 文 字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金 一定 盈利 ， 也不 保证 最低 收益 。 基金 的过 往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始，基金份额 净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 摘要
71
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2015.5.19-2015.12.31 -20.08% 2.83% -25.25% 3.38% 5.17% -0.55%
2016.1.1-2016.12.31 -12.88% 1.82% -13.89% 1.83% 1.01% -0.01%
2017.1.1-2017.12.31 12.13% 0.91% 8.75% 0.90% 3.38% 0.01%
2018.1.1-2018.3.31 -8.70% 1.53% -8.66% 1.54% -0.04% -0.01%
2015.5.19-2018.3.31 -28.72% 1.84% -36.06% 2.03% 7.34% -0.19%
十三、 基金 费用 与税 收
一、基金费用的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的指数许可使用费
4、基金的上市费用
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的信 息披 露费 用；
6、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的会 计师 费、 律师 费和 诉讼 费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、账户开户费用和账户维护费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提 方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E ×1.0% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金管理人与基金托管人
核对一致后基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 摘要
72
人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 的年 费率 计提 。 托管 费的 计算 方法 如下 ：
H＝E ×0.22% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金管理人与基金托管人
核对一致后基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节
假日、公休假等，支付日期顺延。
3、指数许可使用费
基金管理人需与指数许可方签订书面协议， 约定指数使用的费用及支付方式。 在通常情
况下，指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02%年费率计提，计算方法如下：
H=E×0.02％/当年天数
H 为每日应付的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
自基金合同生效日起， 指数许可使用费每日计算， 逐日累计， 按季 支付， 指数许可使用
费每季度支付一次， 收取下限为每季度人民币5 万元 整 （即 不足5 万元时按照5 万元 收取 ） 。
当年基金合同生效不足一个季度的，根据实际天数按比例收费。
指数许可使用费 的支付方式为每季支付一次， 由基金管理人向基金托管人发送指数使用
费划 付指 令， 经基 金托 管人 复核 后， 从 基金财产中一次性 向中证指数有限公司支付上一季度
的标的指数许可使用费。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、 费率和支付方式等发生调整，
本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费 ， 基金管理人将在招募说明书更新或
其他公告中披露。
上述“一、基金费用的种类中第 4 －11 项费 用” ，根 据有 关法 规及 相应 协议 规定 ，按 费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费 用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 摘要
73
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费用 ；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《公开募集开
放式 证券 投资 基 金流 动性 风险 管理 规 定》 及其 它 有关 法律 法 规的 要求, 对本 基金 管理 人于
2018 年1月3日刊登的本基金原招募说明书 《 博时中证800 证券保险指数分级证券投资基金 招
募说明书 》进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充
和更新,主要补充和 更新的内容如下：
1、 在“一、绪言”中，对招募说明书依照的法律进行了更新；
2、 在“二、释义”中，对部分内容进行了更新；
3、 在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新；
4、 在“五、相关服务机构”中，对 直销 机构 、代销机构、审计基金财产的会计师事务
所进行了更新；
5、 在“八、基金份额的申 购与赎回”中， 对（四 ）申 购与 赎回 的数 额限 制 、 （六）申
购费率、赎回费率、 （九）拒绝或暂停申购的情形及处理方式 、 （十）暂停赎回或延
缓支付回款项的情形、 （十一）巨额赎回的情形及处理方式 进行了更新；
6、 在“ 十三 、 基金 的投 资” 中， 更新 了 “ （二 ） 投资 范围 ” 、 “ （四 ） 投资 限制 ” 、 “ （ 八）
基金投资组合报告”的内容，数据内容截止时间为2018 年3月31日；
7、 在“ 十四 、基 金的 业绩 ”中 ，更 新了 基金 业绩 的内 容， 数据 内容 截止 时 间为2018
年3月31 日；
8、在“十六、基金资产的估值” ，更新了“ （六）暂停估值的情形” ；
9、 在 “二 十一 、 基金 的信 息披 露” 中更 新了 “ （七）基 金定 期报 告， 包括 基金 年度 报告 、
基金半年度报告和基金季度报告 ”内容；
10、在“二十二 、风险揭示”中更新了“ （一）投资于本基金的主要风险”的内容；
11、在“二十五 、 托管协议的内容摘要 ” 中更新 了 “ （一 ）托管协议当事人 ” 、 “ （二 ）
博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 2 号 摘要
74
基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 ” 、的 内容 ；
12、在“二十 七、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:
( 一) 、 2018 年 04 月 26 日， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 上公 告
了 《关 于博 时旗 下部 分开 放式 基金 增加 北京 恒天 明泽 基金 销售 有限 公司 为代 销机 构并 参加 其
费率优惠活动的公告》；
( 二) 、 2018 年 04 月 20 日， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 上公 告
了《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金 2018 年第 1 季度报告》；
( 三) 、 2018 年 04 月 13 日， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 上公 告
了《 20180413 关于博时旗下部分开放式基金增加深圳盈信基金销售有限公司为代销机构并
参加其费率优惠活动的公告》；
( 四) 、 2018 年 03 月 31 日， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 上公 告
了《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金 2017 年年度报告（摘要）》；
( 五) 、 2018 年 03 月 30 日， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 上公 告
了《 20180330 关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银
行申购及定投业务费率优惠活动的公告》；
( 六) 、 2018 年 03 月 27 日， 我公 司分别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金托管协议》；《博时中证 800 证券保险
指数分级证券投资基金基金合同》；
( 七) 、 2018 年 03 月 24 日， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 上公 告
了《流动性风险管理规定：博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金基金合同和托管
协议修改前后文对照表》； 《关于博时基金管理有限公司根据《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》变更旗下部分基金法律文件的公告》；
( 八) 、 2018 年 03 月 21 日， 我公 司分 别在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上公告
了 《关 于博 时旗 下部 分开 放式 基金 增加 上海 基煜 基金 销售 有限 公司 为代 销机 构并 参加 其费 率
优惠活动的公告》；
( 九) 、 2018 年 03 月 20 日， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 上公 告
了 《关 于博 时旗 下部 分开 放式 基金 增加 上海 挖财 金融 信息 服务 有限 公司 为代 销机 构并 参加 其
费率优惠活动的公告》；
( 十) 、 2018 年 01 月 20 日， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 上公 告
了《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金 2017 年第 4 季度报告》；
( 十一) 、 2018 年 01 月 03 日， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 上公
告了 《博 时中 证 800 证券保险指数分级证券投资基金更新招募说明 书 2018 年第 1 号 （摘 要） 》 ；
( 十二) 、 2017 年 12 月 29 日， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 上公
告了 《20171229 关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机
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银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》；
( 十三) 、 2017 年 12 月 05 日， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 上公
告了《关于博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金定 期份额折算结果及恢复交易的
公告》；
( 十四) 、 2017 年 12 月 05 日， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 上公
告了《关于博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金定期份额折算前收盘价调整的公
告》；
( 十五) 、 2017 年 12 月 04 日， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 上公
告了《博时中证 800 证券保险指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务期间证保 A 级
份额停复牌的公告》；
( 十六) 、 2017 年 11 月 28 日， 我公 司分 别在 中国 证券 报、 上海 证券 报、 证券 时报 上公
告了《博时中证 800 证券保险 指数分级证券投资基金办理定期折算业务的公告》；
博时基金管理有限公司
2018 年 7 月3 日
