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长盛同庆(160806)

长盛同庆:更新招募说明书摘要(2018年7月)

 
 
长 盛同庆中 证800 指 数型证 券投资 基金(LOF) 
更新 招募说 明书摘 要 



基 金 管理 人: 长盛 基 金管 理有 限公 司 基 金 托管 人: 中国 建 设银 行股 份有 限公司 重要 提示 : 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金 (LOF ) 由长盛同庆中证 800 指数分 级证券投资基金分级运作期到期转型而成。 长盛同庆中证 800 指数分级证券投资 基金则是由长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金转型而成。 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金经中国证监会证监许可字【2009】 209 号文批准, 于 2009 年 5 月 6 日起向全社会 公开募集。 基金管理人于 2009 年 5 月 12 日获得中国证监会书面确认, 《长盛同 庆可分离交易股票型证券投资基金 基金合同》生效。 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金三年封闭运作期于 2012 年 5 月 11 日到期。 经持有人大会审议通过了 《关于长盛同庆可分离交易股票型证券投资基 金转型有关事项的议案》 ,该基金转型为长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基 金,分级运作期三年。 2015 年 5 月 21 日, 长盛同庆中 证 800 指数分 级证券投资基金三年分级运作 期到期,根据《长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金基金合同》 ,该基金分 级运作期到期后, 自动转换为契约型上市开 放 式基金 (LOF ) , 基金名称变更为 “ 长 盛同庆中证 800 指数型证券投资基金 (LOF ) ” 。 变更后, 基金的投资管理程序、 投资策略、 投资理念、 投资范围不变。 自 2015 年 5 月 22 日起, 由 《长盛同庆中 证 800 指数分级证券基金基金合同》 修订而成 的 《长盛同庆中证 800 指数型证券 2 投资基金(LOF )基金合同》生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国 证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场 , 基金净值会因为证券市场波动而波动, 投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险。 投资本基金的风险 包括: 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券 市场价格产生影响而形成的系统性 风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金份额持有人连续大量赎回基金产 生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险, 本基 金的特定风险等。 本基金为抽样复制指数的股票型基金, 具有高风险、 高预期收 益的特征, 其预期风险和预期收益高于货币市场基金、 债券型基金和混合型基金。 投资者在投资本基金之前, 请仔细阅读本基金的 招募说明书和基金合同, 全 面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的风险承受能力, 理 性判断市场,谨慎做出投资决策。 投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金 投资的 “ 买者自负 ” 原则, 在作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致 的投资风险,由投资者自行承担。 本招募说明书 (更新) 所载内容截止日为 2018 年 5 月 22 日。 本招募说明书 有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日(财务数据未经审计) 。


3 一、 基金合同生效 的日期: 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金 (LOF ) 由长盛同庆中证 800 指数分 级证券投资基金分级运作期到期转型而成。 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基 金( LOF ) 由长盛同庆中 证 800 指数分级证券投 资基金分级运作期到期转型而成。 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金合同生效日:2009 年 5 月 12 日 长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金基金 合同生效日:2012 年 5 月 12 日 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金 (LOF ) 基金合同生效日:2015 年 5 月 22 日 二、 基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:长盛基金管理有限公司 住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城 建大厦 A 座 21 层 法定代表人:周兵 电话: (010 )82019988 传真: (010 )82255988 联系人: 张利宁 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准, 于 1999 年 3 月 26 日成立,注册资本为人民币 18900 万元。 截至目前,基金管理人 股东及其出 资比例为: 国 元证券股份有限公司占注册资本的 41% ; 新加坡星展银行有限公司 占注册资本的 33% ;安徽省信用担保集团有限 公司占注册资本的 13% ;安徽省 投资集团控股有限公司占注册资本的 13% 。 截至 2018 年 5 月 22 日, 基金管理人 共管理七十 二 只开放式基金和六只社保基金委托资产, 同时管理专户理财产品 。 (二)主要人员情况 1.董事会成员


4 周兵先生, 董事长, 经济学硕士。 曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、 香港南洋商业银行内地融资部副经理、 香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经 理、 广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理 (期间兼任海南 华银国际信托 投资公司北京证券营业部托管组负责人) 、北京朝阳门大街证券营业部总经理。 2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司, 曾 任公司副总经理、 总经理。 现任长 盛基金管理有限公司董事长,兼任长盛基金(香港)有限公司董事长。 蔡咏先生, 董事, 中共党员, 高级经济师。 曾任安徽财经大学财政金融系讲 师、 会计教研室主任, 安徽省国际经济技术合 作公司美国分公司财务经理, 安徽 省国际信托投资公司国际金融部经理、 深圳证券部经理、 证券总部副总经理, 香 港黄山有限公司总经理助理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。 现任国元证券股份 有限公司董事长、 党委书记, 兼任安徽国元控股 (集团) 有限 责任公司党委委员、 国元国际控股有限公司董事长、 安徽安元投资基金有限公司 董事长。 葛甘牛先生, 董事, 硕士。 曾任职多个金融机构, 包括所罗门兄弟公司、 瑞 士信贷第一波士顿银行( 香港) 有限公司、 美林 集团、 德意志银行、 荷兰银行、 中 银国际控股有限公司、 瑞士信贷银行股份有限公司、 瑞信方正证券有限责任公司。 现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/ 行政总裁。 陈健元先生, 董事, 硕士。 曾任职多个金融机 构, 包括高盛( 亚洲) 有限责任 公司、 巴克莱银行。 现任星展银行 (香港) 有限公司董 事总经理兼北亚洲区私人 银行业务主管。 钱力先生, 董事, 博士。 曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、 科员、 副 主任科员、秘书一室主任科员、副调研员、副主任(副处、正处级) ;安徽省政 府金融工作办公室综合处处长、 副主任、 党组成员; 淮南市政府副市长、 党组成 员;现任安徽省信用担保集团党委书记、总经理。 陈翔先生,董事,博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 副主任, 安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、 副主任、 调研员, 安徽省政 府办公厅一处处长、 助理巡视员兼秘书一室主任、 副主任、 党组成员, 安徽省政 府副秘书长、 安徽 省政府办公厅党组成员, 安 徽省委统战部副部长、 安徽省工商 5 联党组书记、 第一副主席、 安徽省委非公有制经 济和社会组织工作委员会副书记。 现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 林培富先生, 董事, 硕士, 高级经济师。 曾任安徽省信托投资公司国际业务 部科长、 副经理、 投资银行总部副经理、 经理, 国元证券有限责任公司基金公司 筹备组负责人。2005 年 1 月加入长盛基金管理 有限公司,曾任公司人力资源部 总监、 总经理助理、 副总经理, 长盛创富资产管理有限公司执行董事。 现任长盛 基金管理有限公司总经理, 兼任长盛基金 (香港) 有限公司董事、 长盛创富资产 管理有限公司董事长。 李伟强先生, 独立董事, 美国加州大学洛杉矶 分校工商管理硕士, 美国宾州 州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。 曾任摩根士丹利纽约、 新加坡、 香港等 地投资顾问、 副总裁, 花旗环球金融亚洲有限 公司高级副总裁, 香港国际资本管 理有限公司董事长, 香港骏程投资有限公司负责人。 现任香港万里资本有限公司 负责人。 张仁良先生, 独立董事, 博士。 现任香港教育大 学校长、 公共政策讲座教授, 兼任香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基 金监督委员会主席、社会创新及 创业发展基金专责小组主席。 曾任太平洋经济合作香港委员会 主席、 上海交通大 学管理学院兼职教授、 上海复旦大学顾问教授、 香港城市大学讲座教授、 香港浸 会大学工商管理学院院长。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章、2007 年被 委任为太平绅士。 荣兆梓先生, 独立董事, 学士, 教授。 曾任安徽大学经济学院副院长、 院长。 现任安徽大学教授、 博士生导师、 安徽大学经济 与社会发展高等研究院执行院长、 校学术委员会委员, 安徽省政府决策咨询专家委员会委员, 全国资本论研究会常 务理事,全国马经史学会理事,安徽省经济学会副会长。 朱慈蕴女士, 独立董事, 博士。 现任清华大学法学院教授、 博士生导师, 清 华大 学商法研究中心主任, 中国法学会商法学研究会常务副会长, 中国法学会经 济法研究会常务理事, 最高人民法院特约咨询员, 中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、艾艾精工股份公司独立董事。 2. 监事会成员


6 刘锦峰女士, 监事会主席, 工学及经济学双学 士。 曾任国元证券有限责任公 司投资银行部副总经理、 国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、 业务三 部总经理兼资本市场部总经理、 国元证券股份有限公司证券事务代表。 现任国元 证券股份有限公司董事会秘书、 董事会办公室主任、 机构管理部总经理, 兼任国 元股权投资有 限公司董事、国元创新投资有限公司董事。 吴达先生,监事,博士,特许金融分析师 CFA 。曾就职于新加坡星展资产 管理有限公司, 历任星展珊顿全球收益基金经理助理、 星展增裕基金经理, 新加 坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、 资产配置委员会成员, 华夏基 金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007 年 8 月起加入长盛 基金管理有限公司, 曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理, 长盛创富 资产管理有限公司总经理。 现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监, 长盛环 球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理, 长盛沪港 深优势精选灵活配 置混合型证券投资基金基金经理, 长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基 金基金经理, 兼任长盛基金 (香港) 有限公司副总经理, 长盛创富资产管理有限 公司董事。 魏斯诺先生, 监事, 英国雷丁大学硕士。 历任 中国人寿资产管理有限公司投 资组合经理、高级组合经理,合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司, 现任社保 业务管理部总监, 社保组合组合经 理。 3.管理层成员 周兵先生,董事长,经济学硕士。同上。 林培富先生,董事、总经理,硕士,高级经济师。同上。 杨思乐先生, 英国籍, 拥有 北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院 硕士学位, 特许另类投资分析师 CAIA 。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太古 集团、 摩根银行、 野村项目融资有限公司、 汇丰投资银行亚洲、 美亚能源有限公 司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司(新加坡) 。2007 年 8 月起加 入长盛基金管理有限公司, 现任长盛基金管理有限公司副总经理, 兼任长盛基金 (香港)有限公司董事、总经理。


7 王宁先生,EMBA 。 历任华夏基金管理有限公 司基金经理助理, 兴业基金经 理等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限 公司,曾任基金经理助理、长盛 动 态精选证券投资基金基金经理、 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金 经理、 长盛成长价值证券投资基金基金经理、 长盛同庆中证 800 指数分级证券投 资基金基金经理、 长盛同智优势成长混合型证券投资基金 (LOF ) 基金经理 、 长 盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理, 公司总经理助理等职务。 现任长 盛基金管理有限公司副总经理,社保组合组合经理。 蔡宾先生,中央财经大学硕士,特许金融分析师 CFA 。历任宝盈基金管理 有限公司研究员、基金经理助理。2006 年 2 月 加入长盛基金管理有限公司,曾 任研究员、 社保组合助理, 投资经理, 长盛积 极配 置债券型证券投资基金基金经 理, 长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理, 长盛同鑫保本混合型证券 投资基金基金经理, 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理, 长盛同鑫 二号保本混合型证券投资基金基金经理, 长盛中小盘精选混合型证券投资基金基 金经理, 公司总经理助理等职务。 现任长盛基 金管理有限公司副总经理, 固定收 益部总监,社保组合组合经理,长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。 张利宁女士, 大学学士, 注册会计师。 曾任职于华北计算技术研究所财务部, 太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999 年 1 月起加入长 盛基 金管理有限公司, 历任公司研究部业务秘书, 业务运营部基金会计、 总监, 财务 会计部总监, 监察稽核部副总监、 总监等职务 。 现任长盛基金管理有限公司督察 长、监察稽核部总监。 4.本基金基金经理 王超先生,1981 年 9 月出生。 中央财经大学硕 士,CFA (特许金融分析师) , FRM (金融风险管理师) 。2007 年 7 月加入长 盛基金管理有限公司, 曾任金融工 程与量化投资部金融工程研究员等职务。 自 2011 年 12 月 6 日起任长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金基金经理,自 2013 年 1 月 5 日起兼任长盛同辉深证 100 等权重指数分级证券投资 基金 (现长盛同辉深证 100 等权重指数证券投资基 金(LOF ) )基金经理,自 2015 年 5 月 22 日 起兼任长盛同庆中证 800 指数型证 券投资基金 (LOF ) 基金经理, 自 2015 年 6 月 16 日起兼任长盛中证金融地产指 数分级证券投资基金基金经理, 自 2015 年 6 月 18 日起兼任长盛量化红利策略混 8 合型证券投资基金基金经理, 自 2016 年 9 月 12 日起兼任长盛盛鑫灵活配置混合 型证券投资基金基金经理,自 2016 年 12 月 22 日起兼任长盛盛平灵活配置混合 型证券投资基金基金经理, 自 2017 年 2 月 22 日起兼任长盛量化多策略灵活配置 混合型证券投资基 金, 自 2017 年 5 月 18 日起 兼任长盛中小盘精选混合型证券投 资基金基金经理, 自 2017 年 5 月 18 日起兼任 长盛医疗行业量化配置股票型证券 投资基金基金经理, 自 2017 年 10 月 9 日起兼 任长盛同智优势成长混合型证券投 资基金(LOF )基金经理, 自 2017 年 10 月 23 日兼任长盛同盛成长优选灵活配 置混合型证券投资基金(LOF )基金经理, 自 2017 年 10 月 23 日兼任长盛上证 50 指数分级证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理:黄瑞庆先生,2009 年 5 月 12 日—2011 年 1 月 11 日 任长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经 理;王宁先生,2009 年 5 月 12 日—2012 年 5 月 11 日长盛同庆可分离交 易股票型证券投资基金基金经理, 2012 年 5 月 12 日—2013 年 3 月 14 日任长盛 同庆中证 800 指数分级证券投资基 金基金经理;王超先生,2012 年 7 月 20 日—2015 年 5 月 21 日任长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金(本基金转型前)基金经理。 (本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任 日期和解聘日期。) 5.投资决策委员会成员 王宁先生,副总经理,EMBA 。同上。 蔡宾先生,副总经理,中央财经大学硕士,特许金融分析师CFA 。同上。 吴达先生,监事,博士,特许金融分析师CFA 。同上。 魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。同上。 赵 楠 先生 ,经 济学 学士 , 北京 大学 光华MBA 在 读 。历 任安 信证 券研 究 中心 研究员, 光大永明资产管理股份有限公司权益投资部高级股票投资经理、 资深股 票投资经理、权益创 新业务负责人 、投行总部 执行董事等职务。2015 年2月加入 长盛基金管理有限公司, 现任权益投资部执行总监, 长盛电子信息产业混合型证 券投资基金基金经理, 长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基金经理, 长盛互 联网+ 主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 乔培涛先生, 清华大学硕士。 曾任长城证券研究员、 行业研究部经理。2011 9 年8月加入长盛基金 管理有限公司, 现任研究 部执行总监,长盛同 益成长回报灵 活配置混合型证券投资基金 (LOF ) 基金经理 , 长盛城镇化主题混合型证券投资 基金基金经理, 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 长盛 国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 长盛创新驱动灵活配置混 合型证券投资基金基金经理, 长盛动态精选证券投资基金基金经理, 长盛高端装 备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 长盛生态环境主题灵活配置混合 型证券投资基金基金经理 , 长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、 基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国 建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004年09 月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制 商业银 行,总 部设 在北 京。本 行于2005 年10 月 在香港 联合交 易所 挂牌 上市( 股票 代码939) ,于2007年9月在上海证券交易所挂牌 上市( 股票代码601939) 。 2017年6月末, 本集团资产总额216,920.67 亿元 , 较上年末增加7,283.62 亿元, 增幅3.47% 。 上半年 , 本集团实现利润总额1,720.93 亿元, 较上年同期增长1.30% ; 10 净利润较上年同期增长3.81% 至1,390.09 亿元, 盈利水平 实现平稳增长。 2016年, 本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。 荣获 《欧 洲货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、 “2016亚太区最佳流动性管理银行” , 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石 奖” , 《亚洲银行家》 “中国最佳大型零售银 行奖” 及中国银行业协会 “年度最 具社会责任金融机构奖” 。 本集团在英国 《银行家》2016年 “世界银行1000 强排 名” 中, 以一级资本总额继续位列全球第2; 在美国 《财富》2016 年世界500 强排 名第22位。 中国建设银行总行设资产托管业务 部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险 资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管 处、 养老金托管处、 清算处、 核算 处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等10 个职能 处室, 在上海设有投资托管服务上 海备份中心,共有员 工220 余人。自2007 年起 ,托管部连续聘请外 部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段 。 2、主要人员情况 纪伟, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国 建设银行南通分行、 总行计划 财务部、 信贷经营部任职, 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部 担任领导职务。 其拥有八年托管从业经历 , 熟 悉各项托管业务, 具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国 建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 郑绍平, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于 中国建设银行总行投资部、 委 托代理部、 战略客户部, 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作, 具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于 中国建设银行总行会计部, 长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验 。


11 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管 人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托 管资产规模不断扩大, 托管业务品 种不断增加, 已形成包括证券投资 基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账 户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金等产品在内 的托管业务体系, 是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。 截至2017年二季度末, 中国建设银行已托管759 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业 内的高度认同。 中国建设银行连续11年获得 《 全球托管人》 、 《财资 》 、 《环球 金融》 “中国最佳托管银行” 、 “中国最佳次 托管银行” 、 “最佳托管专家 —— QFII ” 等奖项, 并在2016年被 《环球金融》 评 为中国市场唯一一家 “最佳托管银 行” 。 四、 相关服 务机构 (一 )基金份额销 售机构 1.场外直销机构 名称:长盛基金管理有限公司直销中心 地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大 厦 A 座 20 层 邮政编码:100088 电话: (010 )82019799 、82019795 传真: (010 )82255981 、82255982


联系人:吕雪飞、张晓丽 2.场外代销机构 (1)中国建设银行股份有限公司 注册地址 :北京市西城区金融大街25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼 法定代表人: 田国立 联系人: 王未雨


12 电话:010-67596233 传真:010-66275654 客户服务电话:95533 公司网址:www.ccb.com (2)交通银行股份有限公司 注册地址 :上海市银城中路188 号 办公地址: 上海市银城中路188 号 法定代表人: 彭纯 联系人: 王菁 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (3)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 :上海市中山东一路12 号 办公地址: 上海市中山东一路12 号 法定代表人: 高国富 联系人: 肖武侠 电话:021 —61618888 传真:021 —63604196 客户服务电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (4)兴业银行股份有限公司 注册地址 :福州市湖东路154 号中山大厦 办公地址: 上海市江宁路168 号兴业大厦 9 楼 法定代表人: 高建平 联系人: 李博 电话:021 —52629999 传真:021 —62569070


13 客户服务电话:95561 公司网址:www.cib.com.cn (5)招商银行股份有限公司 注册地址 :深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人: 李建红 联系人: 季平伟 电话:0755 -83198888 传真:0755 -83195050 客户服务电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com (6)中国民生银行股份有限公司 注册地址 :北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人: 洪崎 联系人: 穆婷 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客户服务电话:95568 公司网址:www.cmbc.com.cn (7)中国农业银行股份有限公司 注册地址 :北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人 :周慕冰 联系人: 李紫钰 电话:010-85108753 传真:010-85109219 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com


14 (8)中国银行股份有限公司 注册地址 :北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人: 陈四清 联系人: 宋府 电话:010-66594904 传真:010-66594942 客户服务电话:95566 公司网址:www.boc.cn (9)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址 :北京市西城区金融大街3 号 办公地址: 北京市西城区金融大街3 号 法定代表人: 李国华 联系人: 王硕 电话:010-68858096 传真:010-68858057 客户服务电话:95580 公司网址:www.psbc.com (10)中信银行股份有限公司 注册地址 :北京市东城区朝阳门北大街9 号 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9 号 法定代表人: 李庆萍 联系人: 王晓琳 电话:010-89937325 传真:010-85230049 客户服务电话:95558 公司网址:bank.ecitic.com (11)安信证券股份有限公司 注册地址 :深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 层、28 层A02 单元


15 办公地址: 深圳市福田区深南大道2008 号中 国凤凰大厦1 栋 9 层 法定代表人: 牛冠兴 联系人: 陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客户服务电话:400-800-1001 公司网址:www.essence.com.cn (12)渤海证券股份有限公司 注册地址 :天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 法定代表人: 王春峰 联系人: 蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451958 客户服务电话:400-651-5988 公司网址:www.bhzq.com (13)财通证券股份有限公司 注册地址 :杭州杭大路15 号嘉华国际商务中 心 办公地址: 杭州杭大路15 号嘉华国际商务中 心 法定代表人: 沈继宁 联系人: 徐轶青 电话:0571-87822359 传真:0571-97918329 客户服务电话:96336 (浙江),40086-96336 (全国) 公司网址:www.ctsec.com (14)长城证券股份有限公司 注册地址 :深圳市福田区深南大道6008 号特 区报业大厦14 、16、17 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道6008 号特 区报业大厦14、16、17 层 法定代表人: 黄耀华 联系人: 刘阳


16 电话:0755-83516089 传真:0755-83515567 客户服务电话:0755-33680000,400-6666-888 公司网址:www.cgws.com (15)长江证券股份有限公司 注册地址 :武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人: 杨泽柱 联系人: 奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 或4008-888-999 公司网址:www.95579.com


(16)第一创业证券股份有限公司 注册地址 :深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时 代广场 B 座25、26 层 办公地址: 深圳市福田区福华一路115 号投行 大厦18 楼 法定代表人: 刘学民 联系人: 毛诗莉 电话: (0755 )23838750 传真: (0755 )23838701 客户服务电话:400-888-1888 公司网址:www.fcsc.com (17)东北证券股份有限公司 注册地址 :长春市生态大街6666 号 办公地址: 长春市生态大街6666 号 法定代表人: 李福春 联系人: 安岩岩 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 客户服务电话:95360


17 公司网址:www.nesc.cn (18)东方证券股份有限公司 注册地址 :上海市中山南路318 号 2 号楼22 层-29 层 法定代表人: 潘鑫军 联系人: 吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服务电话:95503 公司网址:www.dfzq.com.cn (19)东海证券股份有限公司 注册地址 :江苏省常州延陵西路23 号投资广 场18 层 办公地址: 上海市浦东新区东方路1928 号东 海证券大厦 法定代表人: 赵俊 联系人: 王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客户服务电话:95531 、400-8888-588


公司网址:www.longone.com.cn (20)东兴证券股份有限公司 注册地址 :北京市西城区金融大街5 号新盛大 厦B 座12-15 层 办公地址: 北京市西城区金融大街5 号新盛大 厦B 座12-15 层 法定代表人: 魏庆华 联系人: 夏锐 电话:010-66559079 传真:010-66555246 客户服务电话:400-888-8993 公司网址:www.dxzq.net (21)东莞证券股份有限公司 注册地址 :广东省东莞市莞城区可园南路一号


18 办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30 楼 法定代表人: 张运勇 联系人: 乔芳 电话:0769-22100155 传真:0769-22119426 客户服务电话:0769-961130 公司网址:www.dgzq.com.cn (22)方正证券股份有限公司 注册地址 :湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦24 楼 办公地址: 北京市朝阳区北四环中路盘古大观A 座40 层 法定代表人: 高利 联系人: 丁敏 电话:010-59355997 传真:010-57398130 客户服务电话:95571 公司网址:www.foundersc.com (23)光大证券股份有限公司 注册地址 :上海市静安区新闸路1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人: 薛峰 联系人: 李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:400-888-8788 公司网址:www.ebscn.com (24)广发证券股份有限公司 注册地址 :广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5 、18、19、36、38、39、41、 19 42、43、44 楼 法定代表人: 孙树明 联系人: 黄岚 电话:95575 或致电各地营业网点 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 公司网址:www.gf.com.cn (25)广州证券股份有限公司 注册地址 :广州市天河区珠江西路5 号广州国 际金融中心主塔19 层、20 层 办公地址: 广州市天河区珠江西路5 号广州国 际金融中心主塔19 层、20 层 法定代表人: 邱三发 联系人: 林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客户服务电话:020-961303 公司网址:www.gzs.com.cn (26)国海证券股份有限公司 注册地址 :广西桂林市辅星路13 号 办公地址: 广西南宁市滨湖路46 号 法定代表人: 张雅锋 联系人: 牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客户服务电话:95563 公司网址:www.ghzq.com.cn (27)国金证券股份有限公司 注册地址 :四川省成都市东城根上街95 号 办公地址: 四川省成都市东城根上街95 号 法定代表人: 冉云 联系人: 刘婧漪、贾鹏


20 电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (28)国泰君安证券股份有限公司 注册地址 :上海市浦东新区商城路618 号 办公地址: 上海市延平路135 号 法定代表人: 万建华 联系人: 芮敏祺 电话: (021 )62580818-213 传真: (021 )62569400 客户服务电话:95521 公司网址:www.gtja.com (29)国信证券股份有限公司 注册地址 :深圳市罗湖区红岭中路1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人: 何如 联系人: 周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn (30)国元证券股份有限公司 注册地址 :安徽省合肥市梅山路18 号 办公地址: 安徽省合肥市梅山路18 号 法定代表人: 蔡咏 联系人: 李蔡 电话:0551-62207323 传真:0551-62207322


21 客户服务电话: 安徽地区:96888 ;全国:400-8888-777 公司网址:www.gyzq.com.cn (31)海通证券股份有限公司 注册地址 :上海市广东路689 号海通证券大厦 办公地址: 上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人: 王开国 联系人: 李笑鸣 电话:021-53594566-4125 传真:021-53858549 客户服务电话:400-8888-001、( 021)962503 公司网址:www.htsec.com (32)红塔证券股份有限公司 注册地址 :昆明市北京路155 号附 1 号红塔大 厦9 楼 办公地址: 昆明市北京路155 号附 1 号红塔大 厦9 楼 法定代表人: 况雨林 联系人: 高国泽 电话:0871-3577946 客户服务电话:0871-3577930 公司网址:www.hongtastock.com (33)华安证券股份有限公司 注册地址 :安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 法定代表人: 李工 联系人: 甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 客户服务电话:96518 ( 安徽)、4008096518 (全国) 公司网址:www.hazq.com (34)华福证券有限责任公司


22 注册地址 :福州市五四路157 号新天地大厦7 、8 层 办公地址: 福州市五四路157 号新天地大厦 7 至10 层 法定代表人: 黄金琳 联系人: 张宗锐 电话: (0591 )87383600 传真: (0591 )87383610 客户服务电话:96326 (福建省外请先拨0591 ) 公司网址:www.hfzq.com.cn (35)华龙证券股份有限公司 注册地址 :甘肃省兰州市东岗西路638 号财富 大厦 办公地址: 甘肃省兰州市东岗西路638 号财富 大厦21 楼 法定代表人: 李晓安 联系人: 李昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客户服务电话:4006898888 、0931-95368 公司网址:www.hlzqgs.com (36)华融证券股份有限公司 注册地址 :北京市西城区金融大街8 号 办公地址: 北京市西城区金融大街8 号 法定代表人: 宋德清 联系人: 黄恒 电话:010-58568235 传真:010-58568062 客户服务电话:010-58568118 公司网址:www.hrsec.com.cn (37)华泰证券股份有限公司 注册地址 :南京市江东中路228 号 办公地址: 南京市建邺区江东中路228 号华泰 证券广场、 深圳市福田区深南 23 大道4011 号港中旅大厦18 楼 法定代表人: 周易 联系人: 庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客户服务电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn (38)华鑫证券有限责任公司 注册地址 :深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦28 层A01 、B01(b)单元 办公地址: 上海市徐汇区肇嘉浜路750 号 法定代表人: 俞洋 联系人:021-54967552 电话:021-64339000 传真:021-54967032 客户服务电话:021-32109999;029-68918888 ;4001099918 公司网址:www.cfsc.com.cn (39)江海证券有限公司 注册地址 :黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人: 孙名扬 联系人: 刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务电话:400-666-2288 公司网址:www.jhzq.com.cn (40)联讯证券股份有限公司 注册地址 :中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地址: 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人: 徐刚


24 联系人: 郭晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客户服务电话:95564 公司网址:www.lxsec.com.cn (41)民生证券股份有限公司 注册地址 :北京市东城区建国门内大街28 号 民生金融中心A 座16-20 层 办公地址: 北京市东城区建国门内大街28 号 民生金融中心A 座16-20 层 法定代表人: 岳献春 电话:4006 19 8888 客户服务电话:4006 19 8888 公司网址:www.mszq.com (42)平安证券股份有限公司 注册地址 :深圳市福田中心区金田路4036 号 荣超大厦16-20 层 办公地址: 深圳市福田中心区金田路4036 号 荣超大厦16-20 层 法定代表人: 谢永林 联系人: 石静武 电话:021-20631117 传真:0755-82435367 客户服务电话:95511-8 公司网址:www.pingan.com (43)瑞银证券有限责任公司 注册地址 :北京市西城区金融大街7 号英蓝国 际金融中心12 层、15 层 法定代表人: 刘弘 联系人: 牟冲 电话:010-5832-8112 客户服务电话:400-887-8827 公司网址:www.ubssecurities.com


(44)山西证券股份有限公司


25 注册地址 :山西省太原市府西街69 号山西国 际贸易中心东塔楼 办公地址: 山西省太原市府西街69 号山西国 际贸易中心东塔楼 法定代表人: 侯巍 联系人: 郭熠 电话:0351 -8686659 传真:0351 -8686619 客户服务电话:400-666-1618、95573 公司网址:www.i618.com.cn (45)上海证券有限责任公司 注册地址 :上海市黄浦区四川中路213 号 7 楼 办公地址: 上海市黄浦区四川中路213 号 7 楼 法定代表人: 李俊杰 联系人: 邵珍珍 电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客户服务电话:400-891-8918 公司网址:www.shzq.com (46)申万宏源证券有限公司 注册地址 :上海市徐汇区长乐路989 号45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法定代表人: 李梅 联系人: 王叔胤 电话:021-33388252 传真:021-33388224 客户服务电话:400-889-5523 公司网址:www.swhysc.com (47)首创证券有限责任公司 注册地址 :北京市西城区德胜门外大街115 号 德胜尚城E 座 办公地址: 北京市西城区德胜门外大街115 号 德胜尚城E 座


26 法定代表人: 吴涛 联系人: 刘宇 电话:010 -59366070 传真:010 -59366055 客户服务电话:400-620-0620 公司网址:www.sczq.com.cn (48)五矿证券有限公司 注册地址 :深圳市福田区金田路4028 号荣超 经贸中心办公室47 层01 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路4028 号荣超 经贸中心47-49 楼 法定代表人: 赵立功 联系人: 濮耘瑶 电话:0755-82545596 传真:0755-82545500 客户服务电话:400-184-0028 公司网址:www.wkzq.com.cn (49)湘财证券股份有限公司 注册地址 :湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼 法定代表人: 林俊波 联系人: 赵小明 电话:021-68634510-8620 传真:021-68865680 客户服务电话:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com (50)信达证券股份有限公司 注册地址 :北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼 法定代表人: 张志刚 联系人: 唐静


27 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (51)兴业证券股份有限公司 注册地址 :福州市湖东路268 号 办公地址: 上海市浦东 新区长柳路36 号 法定代表人: 杨华辉 联系人: 乔琳雪 电话:021-38565547 传真:021-38565955 客户服务电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn (52)招商证券股份有限公司 注册地址 :深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 40—45 层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 40—45 层 法定代表人: 宫少林 联系人: 林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943237 客户服务电话:95565 、4008888111、( 0755)26951111 公司网址:www.newone.com.cn (53)中国国际金融股份有限公司 注册地址 :北京建国门外大街1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 办公地址: 北京建国门外大街1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 法定代表人: 丁学东 联系人: 杨涵宇 电话:010-65051166 传真:010-65058065


28 客户服务电话:400-910-1166 公司网址:www.cicc.com.cn (54)中国银河证券股份有限公司 注册地址 :北京市西城区金融大街35 号2-6 层 办公地址: 北京市西城区金融大街35 号国际 企业大厦C 座 法定代表人: 陈共炎 联系人: 辛国政 电话:010-83574507 传真:010-83574807 客户服务电话:4008-888-888 或95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (55)中国中投证券有限责任公司 注册地址 :深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人: 龙增来 联系人: 刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客户服务电话:400-600-8008


95532 公司网址:www.china-invs.cn (56)中航证券有限公司 注册地址 :江西省南昌市抚河北路291 号 办公地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 法定代表人: 杜航 联系人: 戴蕾 电话:0791-86768681 客户服务电话:400-8866-567


29 公司网址:www.avicsec.com (57)中山证券有限责任公司 注册地址 :深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层 办公地址: 深圳市福田区莲花街道益田路6013 号江苏大厦B 座15 楼 法定代表人: 黄扬录 联系人: 罗艺琳 电话:0755-82570586 传真:0755-82960582 客户服务电话:95329 公司网址:www.zszq.com (58)中泰证券股份有限公司 注册地址 :济南市经七路86 号 办公地址: 济南市经七路86 号23 层 法定代表人: 李玮 联系人: 许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客户服务电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn (59)中信建投证券股份有限公司 注册地址 :北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼 办公地址: 北京市东城区朝内大街188 号 法定代表人: 王常青 联系人: 刘芸 电话:010-85156310 传真:010-65182261 客户服务电话:400-888-8108 公司网址:www.csc108.com (60)中信证券(山东)有限责任公司


30 注册地址 :青岛市崂山区深圳路222 号 1 号楼 2001 办公地址: 青岛市市南区东海西路28 号龙翔 广场东座5 层 法定代表人: 姜晓林 联系人: 刘晓明 电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 公司网址:www.zxwt.com.cn (61)中信证券股份有限公司 注册地址 :广东省深圳市福田区中心三路8 号 卓越时代广场(二期)北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48 号中信 证券大厦 法定代表人: 张佑君 联系人: 郑慧 电话:010-60838888


传真:010-60836029


客户服务电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (62) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时 代金融中心 8 楼 法定代表人:汪静波


联系人:张姚杰 联系电话:021-38509636 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399


公司网址:www.noah-fund.com (63) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯国 际大厦 9 楼


31 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 开放式基金咨询电话:400-700-9665 开放式基金业务传真:021-68596916 公司网站:www.ehowbuy.com (64)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大 厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 联系电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话: 400-888-6661 公司网站:http://www.myfp.cn (65)上海 天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表人:其实 联系人:丁姗姗 联系电话:010-65980380 传真:010-65980408 客服电话:400-1818-188 公司网站:http://www.1234567.com.cn (66)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号 黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123


32 公司网站:http://www.fund123.cn (67)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企 大厦 C 座 9 层 法定代表人:马令海 联系人:邓洁 联系电话:010-58321105 传真:010-58325282 客服电话:4008507771 网站:www.jrj.com.cn (68)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大 街 22 号泛利 大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835787 客服电话:400-920-0022 网站:http://licaike.hexun.com (69)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子 商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 联系电话:0571-88911818- 传真:0571-86800423 客服电话:0571-88920897


4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com (70)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 五层 5122 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室


33 法定代表人:周斌 联系人:祖杰 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电话:4007-868-868 网站:http://www.chtfund.com (71)北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:周悦 联系电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电话:400-678-5095 网站:http://www.niuji.net (72)众升财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区北四环 中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招娣 联系人:李艳 电话:010-59497361 客服电话:400-059-8888 网站:www.wy-fund.com (73)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景 国际 B 座 16 层 法定代表人: 张跃伟 联系人: 郑茵华 电话:021-20691831 传真:021-20691861


34 客户服务电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com (74)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座 702


办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通 新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877


传真:010-88312099 客户服务电话:400-001-1566


网址:www.yilucaifu.com


(75)上海联泰 资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 227 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人:燕斌 联系人: 陈东 电话:021-51507071 传真:021-62990063 客户服务电话:021-51507071 网址:www.66zichan.com (76)济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝 阳区东三环中路 7 号财富 中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 转 814 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网站:www.jianfortune.com (77)北京增财基金销售有限公司


35 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 电话:13521165454 传真:010-67000988-6000 客服电话:400-001-8811 网站:www.zcvc.com.cn (78)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:程晨 电话:02120665952 传真:02122066653 客服电话:400-821-9031 网站:lufunds.com (79)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:赵沛然 电话:02150583533 传真:02150585353 客服电话:400-921-7755 网站: www.leadfund.com.cn (80)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层


法定代表人:胡伟


36 联系人:牛亚楠 传真:010-65951887 客户服务电话:400-618-0707


公司网址:www.hongdianfund.com (81)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠 恒集 团二期 418 室 法定代表人:刘鹏宇


联系人:杨涛 电话:0755-83999907 传真:0755-83999926 客户服务电话:0755-83999913 公司网址:www.jinqianwo.cn (82)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (83)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:王哲宇 电话:021-63333389


37 传真:021-63333390 客户服务电话:4006-433-389 公司网址:www.lingxianfund.com (84)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号( 锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址: 杭州市拱墅区登云路 55 号一楼 法定代表人:徐黎云 联系人:孙成岩 电话:0571-88337717 传真:0571-88337666 客户服务电话:400-068-0058 公司网址:www.jincheng-fund.com (85)上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海泰 和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 联系人:俞申莉 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客户服务电话:021-65370077 公司网址:www.jiyufund.com.cn (86)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市 前海商务秘书有限公司) 公司地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法人: TAN YIK KUAN 联系人:陈广浩


38 电话: 0755 8946 0506 传真: 0755 2167 4453 客户服务电话:400-684-0500


公司网址:www.ifastps.com.cn (87)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北 京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:张林 电话:010-6598 3311 传真:010-6598 3333 客户服务电话:010-6598 3367 网址:www.igesafe.com (88)大连网金金融信息服务有限公司 注册地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德 大厦 2 楼 办公地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德 大厦 2 楼 法定代表人:卜勇 联系人:贾伟刚 电话:0411-39027828 传真:0411-39027888 客户服务电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com (89)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯 联系电话:010-59336519 传真:010-59336500


39 客服电话:4008-909-998 公司网址:www.jnlc.com (90)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层 法定代表人:蒋煜 联系人:宋志强





电话:13120131908





传真:010-58170840 客户服务电话:400 818 8866 公司网址:http://www.shengshiview.com/


(91)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 公司网址:www.hcjijin.com (92)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元 办公地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元 法定代表人:申健 联系人:印强明 联系电话:021-20219988 传真:021-20219923


40 客服电话:021-20219931 公司网址:8.gw.com.cn (93)北京广源达信投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号 楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 联系电话:13911468997 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 公司网址:www:niuniufund.com (94)凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏回 族自治区银川 市金凤区阅海 湾中央商务区万寿 路 142 号 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来 高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 联系电话:010-58160168 传真:010-58160173 客服电话:4008-105-919 公司网址:www.fengfd.com (95)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址(公司地址):北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-63136184 客服电话:400-817-5666


41 公司网址:www.amcfortune.com














(96)上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03 室 办公地址:中国(上海)自 由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03 室 法定代表人:胡燕亮 联系人:李娟 联系电话:021-50810687 传真:021-58300279 客服电话:021-50810673 公司网址:www.wacaijijin.com (97)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐 斐 联系人:戚晓强 联系电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:400-0618-518 公司网址:https://danjuanapp.com (98)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址: 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 法定代表人:江卉 联系人:万容 联系电话:18910325400 传真:010-89188000


42 客服电话:95118 个人业务:4000988511


企业业务:4000888816 公司网址:http://fund.jd.com/ 3.场内代销机构 本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。 (二 )注册登记机 构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:010-50938888 传真:010-66210938 联系人:朱立元 (三 )出具法律意 见书的律师 事务所和经 办律师 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼 负责人:韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:黎明 经办律师:吕红、黎明 (四 )审计基金财 产的会计师 事务所 名称:普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙) 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元01 室 办公地址: 上海市黄浦区湖滨路202 号领展企 业广场2 座11 楼 执行事务 合伙人:李丹 电话: (021 )23238888


43 传真: (021 )23238800 经办注册会计师:薛竞、沈兆杰 联系人:沈兆杰


44 五、 基金的名称 本基金名称: 长盛同庆中证 800 指数型证券投 资基金(LOF) 六、 基金的类型 基金类型: 契约型开放式 七、 基金的投资目 标 本基金运用指数化投资方式, 通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手 段, 力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值 控制在0.35% 以内, 年跟踪误 差控制 在4% 以内 ,以实现 对中证800 指数的 有效跟 踪。 八、 基金的投资范 围 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上 市的股 票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券、 货币市场工具、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为90% -95% , 其中投资于中证 800 指数 成份 股和备 选成 份股的 资产 不低 于股 票资产 的90% ; 其余资 产投 资于现 金、 债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种, 其中权证资产占基金 资 产 净 值的 比 例为0-3% ; 现金 或 者 到期 日 在一年 以 内 的政 府 债券 不 低 于基 金 资 产净值的5% , 其中,现金不包括结算备付 金、 存出保证金、应收申购款等 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。


九、 基金的投资策 略 本基金原则上采用抽样复制指数的投资策略, 综合考虑标的指数样本中个股 的自由流通市值规模、流动性、行业代表性、波动性与标的指数整体的相关性, 通过抽样方式构建基金股票投资组合, 并优化确定投资组合中的个股权重, 以实 45 现基金净值增长率与业绩比较基准之间的日平 均跟踪误差小于0.35% ,且年化跟 踪误差小于4% 的投资目标。 当预期成份股发生调整, 成份股发生配股、 增发、 分红等 行为, 以及因基金 的申购和赎回对本基 金跟踪中证800 指数的效 果可能带来影响,导 致无法有效复 制和跟踪标的指数时, 基金管理人可以根据市场情况, 采取合理措施, 在合理期 限内进行适当的处理和调整, 以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。 本基金 将在基金合同生效3个月内使投资组合比例达到基金合同的相关规定。 1. 资产配置策略 本基金采用两层资产配置策略, 首先确定基金资产在股票和现金之间的配置 比例, 再进一步以抽样复制基准指数的方法, 确 定抽样组合中各股票的配置比例。 本基金股票资产原则上不低于基金资产净值的90% , 在巨额申购赎回发 生、 成份 股大比例分红等情况下, 管理人将在综合考虑冲击成本因素和跟踪效果后, 及时 将股票配置比例调整至合理水平。 2. 股票投资组合构建 本基金通过抽样复制指数的方法, 在综合考虑个股的自由流通市值规模、 个 股流动性、 行业代表性、 波动性以及抽样组合与标的指数的相关性等因素的基础 上,采用 “ 分 层抽样+ 优化抽样 ” 的方法 ,选择 标的指数成份 股票或被选 成份股票 构建基金的抽样股票投资组合,并优化确定投资组合中的个股配置比例。 (1)股票筛选 本基金在抽样复制指数投资时, 首先进行样本成份股初步筛选, 通常初步筛 选的股票样本为标的指数全 部 成 份 股 和备 选 成份 股 , 作 为 下 一 步 分 层 抽 样 的 基 础。但在特殊情况下,如指数成份股调整、长期停牌或样本个股流动性极差时, 则相应调整股票初选股票样本或剔除流动性极差的股票样本。 (2)分层抽样 在标的指数成份股中初选出样本股票的基础上, 首先按照通用的行业分类方 法进行类别划分, 然后根据每个行业中个股的流通市值权重、 所在行业中的权重 比例、 个股收益波动性和行业收益相关性进行抽样选取, 原则上优先抽取收益波 动与标的指数高度相关的个股。 在分层抽样中, 首先控制约束抽样股票组合中的行业比例及收益风险特征代 46 表性与标的指数一致, 且控 制抽样组合中的行业内样本个股与行业整体的收益风 险特征高度相关。 (3)优化抽样 对于分层抽样后的股票样本组合,采用进一步优化方法并确定个股的权重, 考虑标的指数总体收益和风险的特征情况, 基于标的指数的跟踪误差限制为约束 指标,通过投资组合优化模型构建基金的股票资产组合。 (4)最终组合 对于 “ 分层 抽样+ 优 化抽样 ” 方法得 到的股票组 合,将被用来 构建本基 金的最 终股票组合。 为了能够更好的跟踪标的指数, 如果今后由于基准指数成份股结构 的变化, 其他抽样复制方法将更适合对基准指数的跟踪, 本基金将做相应的变更。 对于抽样复制方法的 变更, 无需召开基金份额持有人大会, 但本基金管理人需在 方法变更前2 个工作日内在至少一种指定媒体上刊登公告, 并阐明变更抽样复制 方法的原因。 3. 股票组合调整 (1)组合调整原则 本基金为抽样复制的指数型基金, 基金所构建的指数化投资组合将根据基准 指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 同时, 本基金还将根据法律法规中 的投资比例限制、 申购赎回变动情况、 配股增 发因素等变化, 对基金投资组合进 行适时调整, 以保证基金净值增长率与业绩比较基准间的高度正相关和跟踪误差 最小化。 (2)组合调整方法 ①跟踪调整 A 、定期性调整 本 基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的 目标指数对其成份股的调整 而进行相应的跟踪调整。本基金将按照标的指数对成份股及其权重的调整方案, 在考虑跟踪误差风险的基础上,对股票投资组合进行相应调整。 本基金所构建的指数化投资组合为经过优化处理的抽样复制组合, 将每季度 末根据上述抽样复制方法调整股票组合及个股配置比例。 B 、不定期调整


47 根据指数编制规则, 当标的指数成份股因增发、 送配等股权变动而需进行成 份股权重调整时, 本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的临时 调整决定及其需调整的权重比例,并根 据抽样 复制方法对股票组合进行相应调 整。 C 、基于流动性及法律法规限制的调整 如果因抽样组合中个股停牌限制、 交易量暂时不足等市场流动性因素或法律 法规规定的投资限制, 使得基金管理人无法顺利购买某成份股, 本基金管理人将 视当时市场情况, 综合考虑投资者利益和跟踪误差最小化, 决定部分持有现金或 买入相关的替代性股票。替代股票的选取遵循 “ 同行业基础上价格相关性 ” 原则, 对于需要进行替代的股票,其替代股票将从标的指数样本或被选成份股中选取, 具体将在考虑股票流动性等因素的前提下, 在同行业范围内, 选取相关性较大的 股票进行替代。 D 、 在其他不影响指数 复制的情况下, 本基金管理人可以根据市场情况, 在 跟踪误差最小化的条件下,对基金资产组合进行适当的调整。 4. 债券投资策略 本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、 国内财政政策与货 币市场政策等因素对债券市场的影响, 进行合理的利率预期, 判断债券市场的基 本走势,久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中, 本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、 信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。 本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上, 有效利用基金资 产 ,提高基金资产的投资收益。 5. 权证投资策略 在法律法规许可时, 本基金可基于谨慎原则对权证进行投资, 即根据权证合 理价值与其市场价格间的差幅即 “估值差价 ” 以 及 权 证 合 理 价 值 对 定 价 参 数 的 敏 感性,结合标的股票合理价值考量,决策买入、持有或沽出权证。 十、 基金的业绩比 较 基准


48 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 =95%× 中证800 指 数 收 益 率 +5%× 一 年 期 银 行 定 期 存 款利率(税后)。 中证800指数是由上 海证券交易所 和深圳证券 交易所授权,由中 证指数有限 公司开发的中国A 股市场指数。 其成份股由中 证500 和沪深300 成份股一起构成, 综合 反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况。 本基金认为,该业绩比较基准目前能够有效地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较 基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时, 经 与基金托管人协商一致, 本基金可以在履行适当程序后变更业绩比较基准。 本基 金变更业绩比较基准应报中国证监会备案, 并在中国证监会指定的媒体上及时公 告。 十一 、基金的风险 收益特征 本基金为抽样复制指数的股票型基金, 具有高风险、 高预期收益的特征, 其 预期风险和预期收益 高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 十二 、基金的投资 组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人 —— 中国建设银行股份有限公司根据本基金基金合同规定 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 取 自 《 长 盛 同 庆 中 证800 指 数 型 证 券 投 资 基 金 (LOF )2018 年第1季度报告》 , 报告截止日:2018年3月31日 。 本报告中所列财 务数据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(% )


49 1 权益投资 132,440,579.92 92.30 其中:股票 132,440,579.92 92.30 2 基金投资 - - 3 固定收益投 资 180,235.14 0.13 其中:债券 180,235.14 0.13 资产支持证 券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品 投资 - - 6 买入返售金 融资产 - - 其中:买断 式回购的 买 入返售金融 资产 - - 7 银行存款和 结算备付 金 合计 10,856,247.50 7.57 8 其他资产 19,214.86 0.01 9 合计 143,496,277.42 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧 、渔业 721,162.09 0.51 B 采矿业 4,384,037.88 3.09 C 制造业 56,310,284.46 39.65 D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 3,250,505.41 2.29 E 建筑业 4,296,544.16 3.03 F 批发和零售 业 4,072,879.97 2.87 G 交通运输、 仓储和邮 政业 3,555,006.94 2.50 H 住宿和餐饮 业 66,202.08 0.05 I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 5,862,652.32 4.13 J 金融业 32,276,143.62 22.73 K 房地产业 8,751,366.90 6.16 L 租赁和商务 服务业 1,335,359.21 0.94 M 科学研究和 技术服务 业 86,358.32 0.06 N 水利、环境 和公共设 施管理业 738,899.71 0.52 O 居民服务、 修理和其 他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会 工作 84,689.60 0.06 R 文化、体育 和娱乐业 1,185,682.31 0.83 S 综合 270,764.51 0.19 合计 127,248,539.49 89.59 (2)报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%)


50 A 农、林、牧 、渔业 - - B 采掘业 40,404.32 0.03 C 制造业 3,332,610.03 2.35 D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 58,357.66 0.04 E 建筑业 79,311.60 0.06 F 批发和零售 业 120,041.50 0.08 G 交通运输、 仓储和邮 政业 110,338.83 0.08 H 住宿和餐饮 业 - 0.00 I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 469,490.22 0.33 J 金融业 363,852.45 0.26 K 房地产业 112,156.82 0.08 L 租赁和商务 服务业 40,112.16 0.03 M 科学研究和 技术服务 业 58,962.42 0.04 N 水利、环境 和公共设 施管理业 - - O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 1,698.40 0.00 R 文化、体育 和娱乐业 314,988.19 0.22 S 综合 89,715.83 0.06 合计 5,192,040.43 3.66 (3)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组 合 注:本基金本报 告期末未 持有港股 通投资股 票 。 3. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 (1)报告期末指数 投资按公允价 值占基金资 产净值比例大小排序 的前十名 股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601318 中国平安 94,887 6,197,069.97 4.36 2 600519 贵州茅台 5,003 3,420,150.86 2.41 3 000002 万


科A 99,554 3,314,152.66 2.33 4 600036 招商银行 90,416 2,630,201.44 1.85 5 000651 格力电器 54,623 2,561,818.70 1.80 6 000333 美的集团 39,568 2,157,643.04 1.52 7 601166 兴业银行 117,471 1,960,590.99 1.38 8 601398 工商银行 290,612 1,769,827.08 1.25 9 600016 民生银行 201,996 1,613,948.04 1.14 10 600887 伊利股份 53,334 1,519,485.66 1.07 (2)报告期末积极 投资按公允价 值占基金资 产净值比例大小排序 的前五名 51 股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产净 值比例(%) 1 300296 利亚德 19,600 492,352.00 0.35 2 600487 亨通光电 8,200 309,386.00 0.22 3 600901 江苏租赁 24,935 246,357.80 0.17 4 600809 山西汾酒 2,953 162,326.41 0.11 5 603712 七一二 4,022 160,196.26 0.11 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策 性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融 资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 (可 交换债) 180,235.14 0.13 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 180,235.14 0.13 5. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 113013 国君转债 510 55,182.00 0.04 2 123006 东财转债 267 32,830.32 0.02 3 127005 长证转债 274 27,400.00 0.02 4 128035 大族转债 169 19,786.52 0.01 5 113017 吉视转债 100 9,988.00 0.01 6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。


52 8. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说 明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末无股指期货投资。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金本报告期内未投资股 指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说 明 (1)本期国债期货投资政策 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末无国债期货投资。 (3)本期国债期货投资评价 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 11. 投资组合报告附注 本报告期内 基金投资 的前十名 证券的发 行主体无 被监 管部门立案 调查, 无在报 告编制日 前一年内受 到公开谴 责、处罚 。 (2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额 (元) 1 存出保证金 3,877.41 2 应收证券清算款 12,657.09 3 应收股利 - 4 应收利息 2,345.76 5 应收申购款 334.60 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 19,214.86 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 113013 国君转债 55,182.00 0.04


53 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ①报告期末指数投资前 十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限情况。 ②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。


54 十 三 、基 金的 业绩 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金成立以来的业绩如下: 阶段 基金份额净 值增长率 同期业绩比较 基准收益率 超额收益率 2009 年 5 月 12 日( 长盛同庆可分离 交易股 票型 证券 投资 基 金合 同生效 日) 至 2009 年 12 月 31 日 10.90% 21.63% -10.73% 2010 年度 -4.06% -7.50% 3.44% 2011 年度 -24.06% -16.47% -7.59% 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 5 月 11 日 8.91% 9.11% -0.20% 2009 年 5 月 12 日( 长盛同庆可分离 交易股 票型 证券 投资 基金基 金合同 生效日) 至 2012 年 5 月 11 日 -12.00% 2.54% -14.54% 长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金基金 合同生效以来的业绩如下: 阶段 基金份额 净 值增长率 同期业绩比较 基准收益率 超额收益率 2012 年 5 月 12 日( 长盛同庆中 证 800 指数分级基金基金合同生效日) 至 2012 年 12 月 31 日 -4.26% -5.70% 1.44% 2013 年度 -1.19% -1.78% 0.59% 2014 年度 37.77% 45.71% -7.94% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 5 月 21 日 47.78% 45.11% 2.67% 2012 年 5 月 12 日( 长盛同庆中 证 800 指数分级基金基金合同生效日) 至 2015 年 5 月 21 日 92.59% 95.85% -3.26% 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金 (LOF ) 基金合同生效以来的业绩如 下: 阶段 基金份额净 值增长率 同期业绩比较 基准收益率 超额收益率 2015 年 5 月 22 日( 长盛同庆中 证 800 指数型证券投资基金(LOF)合同 生效日) 至 2015 年 12 月 31 日 -21.07% -20.98% -0.09% 2016 年度 -12.29% -12.46% 0.17% 2017 年度 16.43% 14.47% 1.96% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 3 月 31 -2.70% -2.81% 0.11%


55 日 2015 年 5 月 22 日( 长盛同庆中 证 800 指数型证券投资基金(LOF)合同 生效日) 至 2018 年 3 月 31 日 -21.57% -23.05% 1.48% 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定赢利, 也不保证最低收益。 基 金的过往业绩并不代表未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策之前应仔细阅读本基金的招募说明书。 十四 、 基金费用与 税收


(一)基金费用的种类 1. 基金管理人的管理费; 2. 基金托管人的托管费; 3. 基金财产拨划支付的银行费用; 4. 基金合同生效后的 基金信息披露费用; 5. 基金份额持有人大会费用; 6. 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律 师费; 7. 基金的证券交易费用; 8. 依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格 确定,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1. 基金管理人的管理费 在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产 净值的 1.00% 年费率计提。 计 算方法如下: H =E× 年管理费率÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理 费每日计提, 按月支付。 由基金管理 人向基金托管人发送基金管理 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。


56 2. 基金托管人的托管费 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产 净值的 0.22% 年费率计提。 计 算方法如下: H =E× 年托管费率÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理 人向基金托管人发送基金托管 费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一 次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3. 除管理费和托管费之外的基金费用, 由基金托管人根据其他有关法规及相 应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 (五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基 金托管费率 。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公 告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。


57 十五 、对招募说明 书更新部分 的说明 本招募说明书依据 《基金法》 、 《公开募集证券 投资基金运作管理办法》 、 《证 券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律 法规的要求,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: (一)在“重要提示”中,更新了有关招募说明书截止日期的描述。 (二)在“一、绪言”中,更新了相关内容。 (三)在“二、释义” 中,更新了相关内容 。 (四)在“三、基金管理人”中,更新了相关内容。 (五)在“五、相关服务机构”中,更新了相关内容。 (六)在“九、长盛同庆(LOF )份额的申购与赎回 ” 中,更新了相关内 容。 (七)在“十一、基金的投资”中,更新了相关内容。 (八)在“十二、基金的业绩”中,更新了相关内容。 (九)在“十四、基金资产的估值”中,更新了相关内容。 (十)在“十八、基金的信息披露”中,更新了相关内容。 (十一) 在“十九、风险揭示”中,更新了相关内容。 (十二) 在“二十二、基金托管协议的内容摘要”中,更新了相关内容。 (十三) 在“二十四、其他应披露 的事项”中,更新了相关内容。 十六 、 签署日期 本招募说明书(更新)于 2018 年 6 月 20 日签 署。 长盛基金管理有限公司 2018 年 7 月 3 日