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长盛同庆(160806)

长盛同庆:更新招募说明书(2018年7月)

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长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金
(LOF )招募说明书 
(更新) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人: 长盛 基 金管 理有 限公 司 



基 金托 管 人: 中国 建设 银行 股 份有限 公 司 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 2 重 要 提示 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金(LOF )由长盛同庆中证 800 指数 分级证券投资基金分级运作期到期转型而成。长盛同庆中证 800 指数分级证券 投资基金则是由长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金转型而成。 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金经中国证监会证监许可字 【2009 】 209 号文批准, 于 2009 年 5 月 6 日起向全社会 公开募集。 基金管理人于 2009 年 5 月 12 日获得中国证监会书面确认, 《长盛同 庆可分离交易股票型证券投资基 金基金合同》生效。 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金三年封闭运作期于 2012 年 5 月 11 日到期。 经持有人大会审议通过了 《关于长盛同庆可分离交易股票型证券投 资基金转型有关事项的议案》 , 该基金转型为长盛同庆中证 800 指数分级证券投 资基金,分级运作期三年。 2015 年 5 月 21 日,长盛同庆中证 800 指数分 级证券投资基金三年分级运 作期到期, 根据 《长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金基金合同》 , 该基金 分级运作期到期后, 自动转换为契约型上市开放式基金 (LOF ) , 基金名称变更 为“ 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金(LOF )” 。变更后,基金的投资管 理程序、 投资策略、 投资理念、 投资范围不变。 自 2015 年 5 月 22 日起, 由 《长 盛同庆中证 800 指数分级证券基金基金合同》 修订而成的《长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金(LOF )基金合同》生效 。 基金管理人保证 招募说明书 的内容真实 、准确 、完整。本招募 说明书经中 国证监会核准, 但中国证监会 对本基金募 集的 核准,并不表明其 对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证 券市场,基 金净值会因 为证券 市场波动而波动 ,投资者根 据所持有的基金 份额享受基金 收益,同时 承担 相应的投资风险。 投资本基金的 风险包括:因政 治、经济、社 会等环境因 素对 证券市场价格产生 影响而形成的 系统性风险,个 别证券特有的 非系统性风 险, 由于基金份额持有 人连续大量赎 回基金产生的流 动性风险,基 金管理人在 基金 管理实施过程中产 生的积极管理 风险, 本基金的 特定风险等。 本基金为抽 样复 制指数的股票型基 金,具有高风 险、高预期收益 的特征,其预 期风险和预 期收 益高于货币市场基 金、债券型基长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 3 金和混合型基金。 投资者在投资本 基金之前 , 请仔细阅读 本基金 的招募说明书和 基金合同, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场,谨慎做出投资决策。 投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和 运用基金财 产,但不保证投 资本基金一定 盈利,也不 保证 最低收益。 基金管 理人提醒投资 者基金投 资的“ 买者 自负” 原则 ,在作 出投资 决 策后,基 金运营 状况与 基金 净值 变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 本招募说明书(更新)所载内容截止 日为 2018 年 5 月 22 日。本招募说明 书有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日(财务数据 未 经 审 计 ) 。


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 4 目录 重要提示 ........................................................................................................................................... 2 目录 ................................................................................................................................................... 4 一、绪言 ........................................................................................................................................... 5 二、释义 ........................................................................................................................................... 6 三、基金管理人 .............................................................................................................................. 11 四、基金托管人 .............................................................................................................................. 21 五、相关服务机构 .......................................................................................................................... 25 六、基金的历史沿 革 ...................................................................................................................... 57 七、基金的存续 .............................................................................................................................. 58 八、基金份额的上 市交易 ............................................................................................................... 59 九、长盛同庆(LOF )份额的申购与赎回 .................................................................................... 61 十、基金的非交易 过户、登记、 转托管、冻 结 与质押 ................................................................. 74 十一、基金的投资 .......................................................................................................................... 76 十二、基金的业绩 .......................................................................................................................... 89 十三、基金的财产 .......................................................................................................................... 91 十四、基金资产的 估值................................................................................................................... 92 十五、基金的 收益 和分配 ............................................................................................................... 98 十六、基金的费用 与税收 ............................................................................................................. 100 十七、基金的会计 与审计 ............................................................................................................. 102 十八、基金的信息 披露................................................................................................................. 103 十九、风险揭示 ............................................................................................................................ 108 二十、基金合同的 变更、终止和 基金财产的 清 算 ....................................................................... 113 二十一、基金合同 内容摘要 ......................................................................................................... 116 二十二、基金托管 协议的内容摘 要.............................................................................................. 132 二十三、对基金份 额持有人的服 务.............................................................................................. 143 二十四、其他应披 露的事项 ......................................................................................................... 144 二十五、招募说明 书存放及查阅 方式 .......................................................................................... 145 二十六、备查文件 ........................................................................................................................ 146


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 5 一 、 绪言 《长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金 (LOF ) 招募说明书》 (以下简称 “ 本招 募说 明书” ) 依据《 中华 人民共 和国 证券 投资基 金法 》 (以 下简 称“ 《基金 法》” ) 、 《公开 募集 证券投 资基 金运作 管理办 法》 ( 以下简 称“ 《运 作办法 》”)、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“ 《 销售办法》” ) 、 《证券投资基金信 息披露管理办法》 (以下简称“ 《信息披露办法 》” ) 、 《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管 理规定》 (以 下简称“ 《 流动 性风险管理规定》 ” ) 等有关法律 法规以及《长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金基金合同》 (以下简称“ 基 金合同” )编写。 本基金管理人承 诺本招募说 明书不存在 任何虚 假记载、误导性 陈述或重大 遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本 招募说明书 所载明的资 料申请 募集的。本基金 管理人没有 委托或授权任何 其他人提供未 在本招募说 明书 中载明的信息,或 对本招募说明 书作任何解 释或者说明。 本招募说明书根 据本基金的 基金合同编 写,并 经中国证监会核 准。基金合 同是约定基金当 事人之间权利 、义务的法 律文 件。本基金投资人 自依基金合同 取得基金份额, 即成为本基金 份额持有人 和基 金合同当事人,其 持有本基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 基金合同 及其他有关规定 享有权利、承 担义务。基 金投 资人欲了解本基金 份额持有人的 权利和义务,应详细查阅基金合同。


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 6 二 、 释义 本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1. 基金或本基金:指长盛同庆中证 800 指数型证 券投资基金(LOF ) 2. 长盛同庆(LOF )份额或基金份额:指长盛同 庆中证 800 指数型证券投 资基金(LOF )之基金份额 3. 基金管理人或本基金管理人:指长盛基金管理有限公司 4. 基金托管人或本基金托管人:指中国建设银行股份有限公司 5. 基金合同:指《长盛同庆中证 800 指数型证 券投资基金(LOF )基金合 同》及其不时的有效修订和补充,基金合同由《长盛同庆中证 800 指数分级证 券投资基金基金合同》修订而成 6. 托管协议:指《长盛同庆中证 800 指数型证 券投资基金(LOF )托管协 议》及其不时的有效修订和补充,托管协议由《长盛同庆中 证 800 指数分级证 券投资基金托管协议》修订而成 7. 招募说明书或本招募说明书:指《长盛同庆中证 800 指数型证券投资基 金(LOF )招募说明书》及其定期的更新 8. 法 律 法规 : 指中 国 现行 有效 并 公布 实 施的 法律、 行 政法 规 、部 门 规章 及 规范性文件等 9. 《基金法》 :指 2012 年 12 月 28 日经第十一届 全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议通过, 自 2013 年 6 月 1 日起 实施的 《中华人民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10. 《销售办法》 : 指 2013 年 2 月 17 日经中国证券 监督管理委员会第 28 次 主席办公会议通过, 自 2013 年 6 月 1 日起实施 的 《证券投资基金销售管理办法》 及不时做出的修订 11. 《信息披露办法》 : 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、 同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 12. 《流动性风险管理规定》 :指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月1 日起实施的 《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》 及颁 布机关对其不时做出的修订 13. 《运作办法》 : 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日 颁布、 同年 8 月 8 日实施长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 7 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14. 《上市规则》 :指《深圳证券 交易所证券投资基金上市规则》 15. 《上市交易公告书》 : 指 《长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金 (LOF ) 上市交易公告书》 16. 中 国 :指 中 华人 民 共和 国, 就 基金 合 同而 言,不 包 括香 港 特别 行 政区 、 澳门特别行政区和台湾地区 17. 中国证监会:指中国证券监督管理委员会 18. 银行业监督管理机构:指中国银行业监督管理委员会 19. 基金合同当事人: 指受基金合同约束, 根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 20. 个人投资者: 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 21. 机构投资者: 指依法可以投资证券投资基 金的、 在中华人民共和国境内 合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会团体或其他组织 22. 合格境外机构投资者: 指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 23. 投资人: 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 24. 基金份额持有人: 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 25. 基金销售业务: 指基金管理人或代销机构宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额的 认购、申购、 赎回、转换 、非 交易过户、转托管 及定期定额投 资等业务 26. 销售机构:指直销机构和代销机构 27. 直销机构:指长盛基金管理有限公司 28. 代销机构: 指符合 《销售办法》 和中国证监会 规定的其他条件, 取得基 金代销业务资格 并与基金管理 人签订了基 金销 售服务代理协议, 代为办理基金 销售业务的机构 29. 基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 8 30. 注册登记业务: 指基金登记、 存管、 过户、 清 算和结算业务, 具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、 基金份额 注册登记、 基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 31. 注册登记机构: 指办理注册登记业务的机构。 基金的注册登记机构为长 盛基金管理有限 公司或接受长 盛基金管理 有限 公司委托代为办理 注册登记业务 的机构 32. 基金账户: 指注册登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 33. 基金交易账户: 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机 构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 34. 基金变更: 指根据 《长盛同庆中证 800 指数分级 证券投资基金基金合同》 的约定,“ 长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金” 分级运作期到期后,变更 为非分级的指数型基金, 基金名称相应变更为“ 长盛同庆中证 800 指数型证券投 资基金 (LOF )” 。 但变更后, 基金的投资管理程序、 投资策略、 投资理念、 投 资范围不变 35. 基金合同生效日:指《长盛同庆中证 800 指 数型证券投资基金(LOF ) 基金合同》 生效起始日, 即 2015 年 5 月 22 日, 《长盛同庆中证 800 指数分级证 券投资基金基金合同》自同一日起失效 36. 基金合同终止日: 指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规定 的程序并经中国证监会核准或备案后终止基金合同的日期 37. 基金存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 38. 日/ 天:指公历日 39. 月:指公历月 40. 工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 41.T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 工作日 42.T+n 日:指 自 T 日起第 n 个工作日( 不包含 T 日) 43. 开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 44. 交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 9 45. 申购: 指基金合同生效后, 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 46. 赎回: 指基金合同生效后, 基金份额持有人按基金合同规定的条件要 求 将基金份额兑换为现金的行为 47. 定期定额投资计划: 指投资人通过有关销售机构提出申请, 约定每期扣 款日、扣款金额 及扣款方式, 由销售机构 于每 期约定扣款日在投 资人指定银行 账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 48. 巨额赎回: 指本基金单个开放日, 基金净赎回 申请( 赎回申请份额总数加 上基金转换中转 出申请份额总 数后扣除申 购申 请份额总数及基金 转换中转入申 请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份 额的 10% 49. 场外: 指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额申购 和赎回的销售机构和场所 50. 场内: 指通过深圳证券交易所交易系 统内的会员单位进行基金份额申购、 赎回和上市交易的深圳证券交易所会员单位和场所 51. 注册登记系统: 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算 系统 52. 证券登记结算系统: 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券 登记结算系统 53. 上市交易: 指投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖长盛同庆 (LOF )份额的行为 54. 转托管: 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 55. 系统内转托管: 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内 不同销售机构( 网点)之间或 证券登记结 算系 统内不同会员单位 (席位或交易 单元)之间进行转托管的行为 56. 跨系统转托管: 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和 证券登记结算系统间进行转托管的行为 57. 基金转换: 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时的公告在 本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 10 58. 元:指人民币元 59. 基金收益: 指基金投资所得红利、 股息、 债券 利息、 买卖证券价差、 银 行存款利息、已 实现的其他合 法收入及因 运用 基金财产带来的成 本和费 用的节 约 60. 基金资产总值: 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收 申购款及其他资产的价值总和 61. 基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 62. 长盛同庆(LOF )份额净值:指计算日基金资 产净值除以计算日基金份 额总数 63. 基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值, 以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 64. 指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站 及其他媒体 65. 不可抗力: 指基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事 件 66.流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合 同或操作障碍等原因无法 以 合理价格予以变现的资产, 包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款 (含协议约定有条件提前支取的银行存款) 、 停牌股票、 流通受 限的新股及非公 开发行股票、 资产支持证 券、 因发行人债务违约 无法进行转让 或交易的债券等 67.摆动定价机制: 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时, 通过调整基金份 额净值的方式, 将基金调整投 资组合的市 场冲 击成本分配给实际 申购、赎回的 投资者,从而减 少对存量基金 份额持有人 利益 的不利影响,确保 投资者的合法 权益不受损害并得到公平对待


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 11 三 、 基金 管理 人 (一)基金管理人概况 名称:长盛基金管理有限公司 住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城 建大厦 A 座 21 层 法定代表人:周兵 电话: (010 )82019988 传真: (010 )82255988 联系人: 张利宁 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准,于 1999 年 3 月 26 日成立, 注册资本为人民币 18900 万元。 截至目前, 基金管理人 股东及其 出资比例为: 国元证券股份有限公司占注册资本的 41% ;新加坡星展银行有限 公司占注册资本的 33% ; 安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%;安 徽省投资集团控股有限公司占注册资本的 13% 。截至 2018 年 5 月 22 日,基金 管理人共管理七 十 二只开放式 基金和六只 社保 基金委托资产, 同 时管理专户理 财产品 。 (二)主要人员情况 1.董事会成员 周兵先生,董事长,经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科 员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财 务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海南华银 国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人) 、 北京朝阳门大街证券营业部 总经 理。2004 年 10 月加入长盛基金管理有限 公司,曾任公司副总经理、总经 理。现任长盛基金管理有限公司董事长,兼任长盛基金(香港)有限公司董事 长。 蔡咏先生,董事,中共党员,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系 讲师、会计教研室主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理, 安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经 理,香港黄山有限公司总经理助理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 12 副书记。 现任国元证券股份有限公司董事长、 党委书记, 兼任安徽国元控股 (集 团)有限责任公司党委委员、国元国 际控股有限公司董事长、安徽安元投资基 金有限公司董事长。 葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、 瑞士信贷第一波士顿银行( 香港) 有限公司、 美 林集团、 德意志银行、 荷兰银行、 中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任 公司。现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/ 行政总裁。 陈健元先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括高盛( 亚洲) 有限责 任公司、巴克莱银行。现任星展银行(香港)有限公司董事总经理兼北亚洲区 私人银行业务主管。 钱力先生,董事,博士。曾任安徽省政府办公 厅综合调研室干部、科员、 副主任科员、 秘书一室主任科员、 副调研员、 副主任 (副处、 正处级) ; 安徽省 政府金融工作办公室综合处处长、副主任、党组成员;淮南市政府副市长、党 组成员;现任安徽省信用担保集团党委书记、总经理。 陈翔先生, 董事, 博士。 曾任安徽省六安行署 办公室秘书、 副科长、 科长、 副主任,安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省 政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员,安徽 省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员,安徽省委统战部副部长、安徽 省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员 会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 林培富先生,董事,硕士,高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业 务部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理,国元证 券有限责任公司基金 公司筹备组负责人。2005 年 1 月加入长盛基金 管理有限公司, 曾任公司人力资 源部总监、总经理助理、副总经理,长盛创富资产管理有限公司执行董事。现 任长盛基金管理有限公司总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事、长盛 创富资产管理有限公司董事长。 李伟强先生,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士,美国宾 州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香 港等地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁,香港国际长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 13 资本管理有限公司董事长,香港骏程投资有限公司负责人。现任 香港万里资本 有限公司负责人。 张仁良先生,独立董事,博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教 授, 兼任香港金融管理局 ABF 香港创富债券指 数基金监督委员会主席、 社会创 新及创业发展基金专责小组主席。曾任太平洋经济合作香港委员会主席、上海 交通大学管理学院兼职教授、 上海复旦大学顾问教授、 香港城市大学讲座教授、 香港浸会大学工商管理学院院长。 2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章、 2007 年被委任为太平绅士。 荣兆梓先生,独立董事,学士,教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院 长。现任安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济 与社会发展高等研究院执 行院长、校学术委员会委员,安徽省政府决策咨询专家委员会委员,全国资本 论研究会常务理事,全国马经史学会理事,安徽省经济学会副会长。 朱慈蕴女士,独立董事,博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师, 清华大学商法研究中心主任,中国法学会商法学研究会常务副会长,中国法学 会经济法研究会常务理事,最高人民法院特约咨询员,中国国际经济贸易仲裁 委员会仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、艾艾精工股份公司独 立董事。 2. 监事会成员 刘锦峰女士,监事会主席,工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任 公 司投资银行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业 务三部总经理兼资本市场部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现 任国元证券股份有限公司董事会秘书、 董事会办公室主任、 机构管理部总经理, 兼任国元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事。 吴达先生,监事,博士,特许金融分析师 CFA 。曾就职于新加坡星展资产 管理有限公司,历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理,新 加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员,华 夏基金管理有限公司国际策略分析师、 固定收益投资经 理。2007 年 8 月起加入 长盛基金管理有限公司,曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理,长 盛创富资产管理有限公司总经理。 现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监,长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 14 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理,长盛沪港深优势精 选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛转型升级主题灵活配置混合型 证券投资基金基金经理,兼任长盛基金(香港)有限公司副总经理,长盛创富 资产管理有限公司董事。 魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司 投资组合经理、 高级组合经理, 合众资产管理有 限公司组合管理部 总经理。 2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司,现任社保 业务管理部总监,社保组合组合 经理。 3.管理层成员 周兵先生,董事长,经济学硕士。同上。 林培富先生,董事、总经理,硕士,高级经济师。同上。 杨思乐先生,英国籍,拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学 院硕士学位, 特许另类投资分析师 CAIA。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太 古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有 限公司、 康联马洪资产管理公司、 星展银行有 限公司 (新加坡) 。2007 年 8 月 起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有限公司副总经理,兼任长 盛基金(香港)有限公司董事、总经理。 王宁先生,EMBA 。历任华夏基金管理有限公 司基金经理助理,兴业基金 经理等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有 限公司, 曾任基金经理助理、 长 盛动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 基金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800 指数分级 证券投资基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF )基金 经理、长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理,公司总经 理助理等职 务。现任长盛基金管理有限公司副总经理,社保组合组合经理。 蔡宾先生,中央财经大学硕士,特许金融分析师 CFA 。历任宝盈基金管理 有限公司研究员、 基金经理助理。2006 年 2 月 加入长盛基金管理有限公司, 曾 任研究员、社保组合助理,投资经理,长盛积极配置债券型证券投资基金基金 经理,长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理,长盛同鑫保本混合型 证券投资基金基金经理,长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理,长长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 15 盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理,长盛中小盘精选混合型证券投 资基金基金经理,公司总经理助理等职 务。现任长盛基金管理有限公司副总经 理,固定收益部总监,社保组合组合经理,长盛同享保本混合型证券投资基金 基金经理。 张利宁女士,大学学士,注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务 部, 太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999 年 1 月起加入长 盛基金管理有限公司, 历任公司研究部业务秘书, 业务运营部基金会计、 总监, 财务会计部总监,监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公 司督察长、监察稽核部总监。 4.本基金基金经理 王超先生, 1981 年 9 月出生。 中央财经大学硕 士, CFA (特许金融分析师) , FRM (金融风险管理师) 。2007 年 7 月加入长 盛基金管理有限公司,曾任金融 工程与量化投资部金融工程研究员等职务。自 2011 年 12 月 6 日起任长盛同瑞 中证 200 指数分级证券投资基金基金经理, 自 2013 年 1 月 5 日起兼任长盛同辉 深证 100 等权重指数分级证券投资基金(现长盛同辉深证 100 等权重指数证券 投资基金 (LOF ) ) 基金经理, 自 2015 年 5 月 22 日起兼任长盛同庆中证 800 指 数型证券投资基金(LOF )基金经理, 自 2015 年 6 月 16 日起兼任长盛中证金 融地产指数分级证券投资基金基金经理,自 2015 年 6 月 18 日起兼任长盛量 化 红利策略混合型证券投资基金基金经理,自 2016 年 9 月 12 日起兼任长盛盛鑫 灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 自 2016 年 12 月 22 日起兼任长盛盛平 灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 2 月 22 日起兼任长盛量化 多策略灵活配置混合型证券投资基金,自 2017 年 5 月 18 日起兼任长盛中小盘 精选混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 5 月 18 日起兼任长盛医疗行业 量化配置股票型证券投资基金基金经理,自 2017 年 10 月 9 日起兼任长盛同智 优势成长混合型证券投资基金 (LOF ) 基金经 理, 自 2017 年 10 月 23 日兼任长 盛同盛 成长优 选灵 活配置 混合型 证券 投资基 金 (LOF )基金 经理 ,自 2017 年 10 月 23 日兼任长盛上 证 50 指数分级证券投资 基金基金经理。 本基金历任基金经理: 黄瑞庆先生, 2009 年 5 月 12 日—2011 年 1 月 11 日 任长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理; 王宁先生,2009 年 5 月长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 16 12 日—2012 年 5 月 11 日长盛同庆可分离交易 股票型证券投资基金基金经理, 2012 年 5 月 12 日—2013 年 3 月 14 日任长盛同 庆中证 800 指数分级证券投资基 金基金经理; 王超先生, 2012 年 7 月 20 日—2015 年 5 月 21 日任长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金(本基金转型前)基金经理。 (本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任 日期和解聘日期。) 5.投资决策委员会成员 王宁先生,副总经理,EMBA 。同上。 蔡宾先生,副总经理,中央财经大学硕士,特许金融分析师CFA 。同上。 吴达先生,监事,博士,特许金融分析师CFA 。同上。 魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。同上。 赵 楠 先生 , 经济 学学 士, 北 京大 学光 华MBA 在 读 。历 任 安信 证券 研究 中 心 研究员, 光大永明资产管理股份有限公司权益投资部高级股票投资经理、 资深股 票投资经理、权 益创新业务 负责人、投 行总部 执行董事等职务 。2015年2月 加入 长盛基金管理有限公司, 现任权益投资部执行总监, 长盛电子信息产业混合型证 券投资基金基金经理, 长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基金经理, 长盛互 联网+ 主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 乔培涛先生, 清华大学硕士。 曾任长城证券研 究员、 行业研究部经理。2011 年8月加入长盛 基金管理有限 公司,现任 研究 部执行总监,长 盛同益成长回 报灵 活配置混合型证 券投资基金 (LOF ) 基金经理 , 长盛城镇化主题混合型证券投资 基金基金经理, 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 长盛 国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 长盛创新驱动灵活配置混 合型证券投资基金基金经理, 长盛动态精选证券投资基金基金经理, 长盛高端装 备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 长盛生态环境主题灵活配置混合 型证券投资基金基金经理, 长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 1. 依法募集基金, 办理或者委托经国务院 证券监督管理机构认定的其他机构 代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 17 2. 办理基金备案手续。 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记 账,进行证券投资。 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 , 及时向基金份额持有人分配 收益。 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 。 6. 编制基金季度报告、中期和年度基金报告。 7. 计算并公告基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额累计净值, 确定基金 份额申购、赎回价格。 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披 露事项。 9. 召集基金份额持有人大会。 10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、 报表和其他相关资料。 11. 以基 金 管理 人名 义 ,代 表基 金 份额 持有 人利 益 行使 诉 讼权 利或 者 实施 其 他法律行为。 12. 有关法律、法规和中国证监会规定的其他职 责。 (四)基金管理人承诺 1. 基金管理人承诺不从事违反 《证券法》 的行 为, 并承诺建立健全内部控制 制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生; 2. 基金管理人承诺不从事违反 《基金法》 的行 为, 并承诺建立健全内部风险 控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生: (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 ; (2)不公平地对待管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。 3. 基金管理人承诺严格遵守基金合同, 并承诺 建立健全内部控制制度, 采取 有效措施,防止违反基金合同行为的发生。 4. 基金管理人承诺加强人员管理, 强化职业操 守, 督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责。 5. 基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从 事的行为。 6.基金经理承诺 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 18 (1)依照有关 法律、法规 和基金合同 的规定 ,本着谨慎的原 则为基金份额 持有人谋取最大利益; (2)不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益; (3)不泄露在 任职期间知 悉的有关证 券、基 金的商业秘密, 尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息; (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (五)基金管理人的内部控制制度 1.内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则: (1)健全性原 则。内部控 制应当包括 公司的 各项业务、各个 部门或机构和 各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 (2)有效性原 则。通过科 学的内控手 段和方 法,建立合理的 内控程序,维 护内控制度的有效执行。 (3)独立性原 则。公司各 部门和岗位 职责保 持相对独立,基 金资产、公司 自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 (4)相互制约 原则。公司 及各部门在 内部组 织结构和岗位的 设置上要权责 分明、相互制衡。 (5)成本效益 原则。公司 运用科学化 的经营 管理方法降低运 作成本,提高 经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 (6) 风险控制与业务发展并重原则。 公司的发 展必须建立在风险控制制度 完善和健全的基础上,内部风险控制应与公司 业务发展放在同等地位上。 2.完备严密的内部控制体系 公司建立了“ 三层控制二道监督” (董事会—经 营管理层— 业务操作层、督 察长—监察稽核部、风险管理部)内部控制组织体系。 董事会下设 的风险控制 管理委员会定期或者不定期听取督察长关于公司风险控制方面的报告。 督察长 负责监督检查公司内部风险控制情况,组织指导公司监察稽核、风险管理部工 作,对基金运作、内部管理的制度执行及遵规守法进行检查监督;公司风险控 制委员会定期对基金资产运作的风险进行评估,对存在的风险隐患或发现的风 险问题进行研究;监察稽核部通过日常的的监督检查工作, 督促公司各部门持 续完善且严格执行内控制度, 风险管理部通过全面梳理与投资运作相关的法律、长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 19 法规、基金合同及公司制度,从法规限制、合同限制、公司制度限制三个层面 及时和全面揭示各基金风险控制要素,明确风险点并标识各风险点所采用的控 制工具与控制方法,全面加强对各基金投资合规风险监控。 3.内部控制制度的内容 公司严格按照 《基金法》 及其配套法规、 《证券 投资基金管理公司内部控制 指导意见》等相 关法律法规的 规定,按照 合法 合规性、全面性、 审慎性、适时 性原则,建立健 全内部控制制 度。公司内 部控 制制度由内部控制 大纲、基本管 理制度和公 司及部门业务规章等三部分组成。 (1) 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开, 是公 司各项基本管理 制度的纲要和 总揽,内部 控制 大纲对内控目标、 内控原则、控 制环境、内控措施等内容加以明确。 (2) 公司基本管理制度包括风险管理制度、 稽核监察制度、 投资管理制度、 基金会计核算制 度、信息披露 制度、信息 技术 管理制度、公司财 务制度、资料 档案管理制度、 人力资源管理 制度和危机 处理 制度等。公司基本 管理制度在报 经公司董事会批准后实施。 (3) 公司及部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上, 对公司及各部 门的主要职责、 岗 位设置、岗 位责任、业 务流 程和操作守则等的 具体说明。公 司及部门业务规 章由公司相关 部门依据公 司章 程和基本管理制度 ,并结合部门 职责和业务运作的要求拟定,其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 公司的内部控制 制度根据法 律法规变化和 公司 业务发展实际适 时修订完善。 公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。 4.内部控制制度评价与报告 公司建立了严格 的内控制度 评价程序和 报告制 度,以保证公司 内部控制制 度的合理性与有效性。 部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人, 须定期检查本部 门的风险控制 情况和风险 控制 措施是否有效,对 相应的内部控 制制度的合理性 、有效性做出 评价,并根 据检 查、评价结果及时 调整内控制度 或修正行为。公 司监察稽核部 在各部门自 我监 督基础之上实施再 监督,通过对 各项制度执行情 况定期、不定 期的稽核, 对各 项制度的合理性与 有效性进行检 查评价,发现制 度不合理的、 不适用的, 要求 相关部门进行修改 ,同时报告公长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 20 司总经理和督察 长;发现制度 未能有效执 行、 控制失效的,要求 相关部门立即 整改,并出具监 察报告,及时 向公司管理 层和 督察长报告。督察 长就公司内控 制度建设与执行情况定期向监管机构及公司董事会进行报告。 5.基金管理人关于内 部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、 维持其有效性以及有效执行内部控制制度是 本公司董事会及管理层的责任, 董事会承担最终责任; 本公司特别声明以上关于 内部控制和风险管理的披露真实、 准确, 并承诺根据市场的变化和公司的发展不 断完善风险管理和内部控制制度。


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 21 四 、 基金 托管 人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国 建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004年09 月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制 商业银 行, 总部 设在北 京。 本行 于2005 年10月 在香港 联合 交易 所挂牌 上市( 股票 代码939) ,于2007年9月在上海证券交易所挂牌 上市( 股票代码601939) 。 2017年6月末, 本集团资产总额216,920.67 亿元, 较上年 末增加7,283.62 亿元, 增幅3.47% 。 上半年, 本集团实现利润总额1,720.93 亿元, 较上年同期增长1.30% ; 净利润较上年同期增长3.81% 至1,390.09 亿元, 盈利水平实现平稳增长。 2016年, 本集团先后获得国内外知名机构授予 的100余项重要奖项。 荣获 《欧 洲货币》“2016 中 国最佳银行 ”,《环球 金融 》“2016中国最佳 消费者银行 ”、 “2016亚太区最佳流动性管理银行” , 《机构 投资者》 “人民币国际化服务钻石 奖” , 《亚洲银行家》 “中国最佳大型零售银 行奖” 及中国银行业协会 “年度最 具社会责任金融机构奖 ” 。 本集团在英国 《银 行家》2016年 “世界银行1000 强排 名” 中, 以一级资本总额继续位列全球第2; 在 美国 《财富》2016 年世界500 强排 名第22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险 资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 22 处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等10 个职能处室, 在上海设有投资托管服务上 海备份中心,共 有员工220 余 人。自2007 年 起 ,托管部连续聘 请外部会计 师事务 所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段 。 2、主要人 员情况 纪伟, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划 财务部、 信贷经营部任职, 并在总行公司业务 部、 投资托管业务部、 授信审批部 担任领导职务。 其拥有八年托管从业经历, 熟悉各项托管业务, 具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国 建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副行长, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 郑绍平, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委 托代理部、 战略客户部, 长期从事客户服务、 信贷业务 管理等工作, 具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管 业务部副总 经理,曾就 职于中 国建设银行总行 国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验 。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加强风 险管理和内部控制, 严 格履行托管 人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品 种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保 基金、 保险资金、 基本养老个人账 户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金等产品在内 的托管业务体系, 是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。 截至2017年二季度末, 中国建设银行已托管759 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业 内的高度认同。 中国建设银行连续11年获得 《 全球托管人》 、 《财 资》 、 《环球长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 23 金融》 “中国最佳托管银行” 、 “中国最佳次 托管银行” 、 “最佳托管专家 —— QFII ” 等奖项, 并在2016年被 《环球金融》 评为中国市场唯一一家 “最佳托管银 行” 。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行 业监管规章和本行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察, 确保业务 的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保 有关信息的真实、 准确、 完整、 及 时,保护基金份额持有人的合法权益 。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工 作, 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作 职 权 和 能 力 。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制 度、 岗位职责、 业务操作流程, 可以保证托管 业务的规范操作和顺利进行; 业务 人员具备从业资格; 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集 中控制, 业务印章按规程保管、 存放、 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格 有效 ; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施 音像监控; 业务信息由专职信息披 露人负责, 防止泄密; 业务实现自动化操作, 防止人为事故的发生, 技术系统完 整、独立 。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运 作。 利用自行开发的 “新一代托管应用监督子 系统” , 严格按照现行法律法规以 及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情 况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基 金管理人发送的投 资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督 。 2、监督流程 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 24 (1)每工作日 按时通过新 一代托管应 用监督 子系统,对各基 金投资运作比 例控制等情况进行监控, 如发现投资异常情况, 向基金管理人进行风险提示, 与 基金管理人进行情况核实, 督促其纠正, 如有重 大异常事项及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3)根据基金 投资运作监 督情况,定 期编写 基金投资运作监 督报告,对各 基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 (4)通过技术 或非技术手 段发现基金 涉嫌违 规交易,电话或 书面要求基金 管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会 。


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 25 五 、 相关 服务 机构 (一)基金份额销售机构 1.场外直销机构 名称:长盛基金管理有限公司直销中心 地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大 厦 A 座 20 层 邮政编码:100088 电话: (010 )82019799 、82019795 传真: (010 )82255981 、82255982


联系人:吕雪飞、张晓丽 2.场外代销机构 (1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 :北京市西城区金融大街25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼 法定代表人: 田国立 联系人: 王未雨 电话:010-67596233 传真:010-66275654 客户服务电话:95533 公司网址:www.ccb.com (2) 交通银行股份有限公司 注册地址 :上海市银城中路188 号 办公地址: 上海市银城中路188 号 法定代表人: 彭纯 联系人: 王菁 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (3) 上海浦东发展银行股份有限公司 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 26 注册地址 :上海市中山东一路12 号 办公地址: 上海市中山东一路12 号 法定代表人: 高国富 联系人: 肖武侠 电话:021 —61618888 传真:021 —63604196 客户服务电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (4) 兴业银行股份有限公司 注册地址 :福州市湖东路154 号中山大厦 办公地址: 上海市江宁路168 号兴业大厦 9 楼 法定代表人: 高建平 联系人: 李博 电话:021 —52629999 传真:021 —62569070 客户服务电话:95561 公司网址:www.cib.com.cn (5) 招商银行股份有限公司 注册地址 :深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人: 李建红 联系人: 季平伟 电话:0755 -83198888 传真:0755 -83195050 客户服务电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com (6) 中国民生银行股份有限公司 注册地址 :北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2 号 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 27 法定代表人: 洪崎 联系人: 穆婷 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客户服务电话:95568 公司网址:www.cmbc.com.cn (7) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 :北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人: 周慕冰 联系人: 李紫钰 电话:010-85108753 传真:010-85109219 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com (8) 中国银行股份有限公司 注册地址 :北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人: 陈四清 联系人: 宋府 电话:010-66594904 传真:010-66594942 客户服务电话:95566 公司网址:www.boc.cn (9) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址 :北京市西城区金融大街3 号 办公地址: 北京市西城区金融大街3 号 法定代表人: 李国华 联系人: 王硕 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 28 电话:010-68858096 传真:010-68858057 客户服务电话:95580 公司网址:www.psbc.com (10)中信银行股份有限公司 注册地址 :北京市东城区朝阳门北大街9 号 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9 号 法定代表人: 李庆萍 联系人: 王晓琳 电话:010-89937325 传真:010-85230049 客户服务电话:95558 公司网址:bank.ecitic.com (11)安信证券股份有限公司 注册地址 :深圳市福田区金田路4018 号安联 大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址: 深圳市福田区深南大道2008 号中 国凤凰大厦1 栋 9 层 法定代表人: 牛冠兴 联系人: 陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客户服务电话:400-800-1001 公司网址:www.essence.com.cn (12)渤海证券股份有限公司 注册地址 :天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 法定代表人: 王春峰 联系人: 蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451958 客户服务电话:400-651-5988 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 29 公司网址:www.bhzq.com (13)财通证券股份有限公司 注册地址 :杭州杭大路15 号嘉华国际商务中 心 办公地址: 杭州杭大路15 号嘉华国际商务中 心 法定代表人: 沈继宁 联系人: 徐轶青 电话:0571-87822359 传真:0571-97918329 客户服务电话:96336 (浙江),40086-96336 (全国) 公司网址 :www.ctsec.com (14)长城证券股份有限公司 注册地址 :深圳市福田区深南大道6008 号特 区报业大厦14 、16、17 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道6008 号特 区报业大厦14、16、17 层 法定代表人: 黄耀华 联系人: 刘阳 电话:0755-83516089 传真:0755-83515567 客户服务电话:0755-33680000,400-6666-888 公司网址:www.cgws.com (15)长江证券股份有限公司 注册地址 :武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人: 杨泽柱 联系人: 奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 或4008-888-999 公司网址:www.95579.com


(16)第一创业证券股份有限公司 注册地址 :深圳市罗湖区笋岗路12 号中民时 代广场 B 座25、26 层 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 30 办公地址: 深圳市福田区福华一路115 号投行 大厦18 楼 法定代表人: 刘学民 联系人: 毛诗莉 电话: (0755 )23838750 传真: (0755 )23838701 客户服务电话:400-888-1888 公司网址:www.fcsc.com (17)东北证券股份有限公司 注册地址 :长春市生态大街6666 号 办公地址: 长春市生态大街6666 号 法定代表人: 李福春 联系人: 安岩岩 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 客户服务电话:95360 公司网址:www.nesc.cn (18)东方证券股份有限公司 注册地址 :上海市中山南路318 号 2 号楼22 层-29 层 法定代表人: 潘鑫军 联系人: 吴宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服务电话:95503 公司网址:www.dfzq.com.cn (19)东海证券股份有限公司 注册地址 :江苏省常州延陵西路23 号投资广 场18 层 办公地址: 上海市浦东新区东方路1928 号东 海证券大厦 法定代表人: 赵俊 联系人: 王一彦 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 31 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客户服务电话:95531 、400-8888-588


公司网址:www.longone.com.cn (20)东兴证券股份有限公司 注册地址 :北京市西城区金融大街5 号新盛大 厦B 座12-15 层 办公地址: 北京市西城区金融大街5 号新盛大 厦B 座12-15 层 法定代表人: 魏庆华 联系人: 夏锐 电话:010-66559079 传真:010-66555246 客户服务电话:400-888-8993 公司网址:www.dxzq.net (21)东莞证券股份有限公司 注册地址 :广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30 楼 法定代表人: 张运勇 联系人: 乔芳 电话:0769-22100155 传真:0769-22119426 客户服务电话:0769-961130 公司网址:www.dgzq.com.cn (22)方正证券股份有限公司 注册地址 :湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦24 楼 办公地址: 北京市朝阳区北四环中路盘 古大观A 座40 层 法定代表人: 高利 联系人: 丁敏 电话:010-59355997 传真:010-57398130 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 32 客户服务电话:95571 公司网址:www.foundersc.com (23)光大证券股份有限公司 注册地址 :上海市静安区新闸路1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人: 薛峰 联系人: 李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:400-888-8788 公司网址:www.ebscn.com (24)广发证券股份有限公司 注册地址 :广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5 、18、19、36 、38、39 、41、 42、43、44 楼 法定代表人: 孙树明 联系人: 黄岚 电话:95575 或致电各地营业网点 客户服务电话:95575 或致电各地营业网点 公司网址:www.gf.com.cn (25)广州证券股份有限公司 注册地址 : 广州市天河区珠江西路5 号广州国 际金融中心主塔19 层、20 层 办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国 际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人: 邱三发 联系人: 林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 33 客户服务电话:020-961303 公司网址:www.gzs.com.cn (26)国海证券股份有限公司 注册地址 :广西桂林市辅星路13 号 办公地址: 广西南宁市滨湖路46 号 法定代表人: 张雅锋 联系人: 牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客户服务电话:95563 公司网址:www.ghzq.com.cn (27)国金证券股份有限公司 注册地址 :四川省成都市东城根上街95 号 办公地址: 四川省成都市东城根上街95 号 法定代表人: 冉云 联系人: 刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (28)国泰君安证券股份有限公司 注册地址 :上海市浦东新区商城路618 号 办公地址: 上海市延平路135 号 法定代表人: 万建华 联系人: 芮敏祺 电话: (021 )62580818-213 传真: (021 )62569400 客户服务电话:95521 公司网址:www.gtja.com 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 34 (29)国信证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信 证券大厦十六层至二十六层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信 证券大厦十六层至二十六层 法定代表人: 何如 联系人: 周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn (30)国元证券股份有限公司 注册地址 :安徽省合肥市梅山路18 号 办公地址: 安徽省合肥市梅山路18 号 法定代表人: 蔡咏 联系人: 李蔡 电话:0551-62207323 传真:0551-62207322 客户服务电话: 安徽地区:96888 ;全国:400-8888-777 公司网址:www.gyzq.com.cn (31)海通证券股份有限公司 注册地址 :上海市广东路689 号海通证券大厦 办公地址: 上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人: 王开国 联系人: 李笑鸣 电话:021-53594566-4125 传真:021-53858549 客户服务电话:400-8888-001、( 021)962503 公司网址:www.htsec.com (32)红塔证券股份有限公司 注册地址 :昆明市北京路155 号附 1 号红塔大 厦9 楼 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 35 办公地址: 昆明市北京路155 号附 1 号红塔大 厦9 楼 法定代表人: 况雨林 联系人: 高国泽 电话:0871-3577946 客户服务电话:0871-3577930 公司网址:www.hongtastock.com (33)华安证券股份有限公司 注册地址 :安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 法定代表人: 李工 联系人: 甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 客户服务电话:96518 ( 安徽)、4008096518 (全国) 公司网址:www.hazq.com (34)华福证券有限责任公司 注册地址 :福州市五四路157 号新天地大厦7 、8 层 办公地址: 福州市五四路157 号新天地大厦 7 至10 层 法定代表人: 黄金琳 联系人: 张宗锐 电话: (0591 )87383600 传真: (0591 )87383610 客户服务电话:96326 (福建省外请先拨0591 ) 公司网址:www.hfzq.com.cn (35)华龙证券股份有限公司 注册地址 :甘肃省兰州市东岗西路638 号财富 大厦 办公地址: 甘肃省兰州市东岗西路638 号财富 大厦21 楼 法定代表人: 李晓安 联系人: 李昕田 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 36 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客户服务电话:4006898888 、0931-95368 公司网址:www.hlzqgs.com (36)华融证券股份有限公司 注册地址 :北京市西城区金融大街8 号 办公地址: 北京市西城区金融大街8 号 法定代表人: 宋德清 联系人: 黄恒 电话:010-58568235 传真:010-58568062 客户服务电话:010-58568118 公司网址:www.hrsec.com.cn (37)华泰证券股份有限公司 注册地址 :南京市江东中路228 号 办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰 证券广场、深圳市福田区深 南大道4011 号港中旅大厦18 楼 法定代表人: 周易 联系人: 庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客户服务电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn (38)华鑫证券有限责任公司 注册地址 : 深圳市福田区金田路4018 号安联大 厦28 层A01 、B01 (b ) 单元 办公地址: 上海市徐汇区肇嘉浜路750 号 法定代表人: 俞洋 联系人:021-54967552 电话:021-64339000 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 37 传真:021-54967032 客户服务电话:021-32109999;029-68918888 ;4001099918 公司网址:www.cfsc.com.cn (39)江海证券有限公司 注册地址 :黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 法定代表人: 孙名扬 联系人: 刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务电话:400-666-2288 公司网址:www.jhzq.com.cn (40)联讯证券股份有限公司 注册地址 :中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地址: 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人: 徐刚 联系人: 郭晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客户服务电话:95564 公司网址:www.lxsec.com.cn (41)民生证券股份有限公司 注册地址 :北京市东城区建国门内大街28 号 民生金融中心A 座16-20 层 办公地址: 北京市东城区建国门内大街28 号 民生金融中心A 座16-20 层 法定代表人: 岳献春 电话:4006 19 8888 客户服务电话:4006 19 8888 公司网址:www.mszq.com (42)平安证券股份有限公司 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 38 注册地址 :深圳市福田中心区金田路4036 号 荣超大厦16-20 层 办公地址: 深圳市福田中心区金田路4036 号 荣超大厦16-20 层 法定代表人: 谢永林 联系人: 石静武 电话:021-20631117 传真:0755-82435367 客户服务电话:95511-8 公司网址:www.pingan.com (43)瑞银证券有限责任公司 注册地址 :北京市西城区金融大街7 号英蓝国 际金融中心12 层、15 层 法定代表人: 刘弘 联系人: 牟冲 电话:010-5832-8112 客户服务电话:400-887-8827 公司网址:www.ubssecurities.com


(44)山西证券股份有限公司 注册地址 :山西省太原市府西街69 号山西国 际贸易中心东塔楼 办公地址: 山西省太原市府西街69 号山西国 际贸易中心东塔楼 法定代表人: 侯巍 联系人: 郭熠 电话:0351 -8686659 传真:0351 -8686619 客户服务电话:400-666-1618、95573 公司网址:www.i618.com.cn (45)上海证券有限责任公司 注册地址 :上海市黄浦区四川中路213 号 7 楼 办公地址: 上海市黄浦区四川中路213 号 7 楼 法定代表人: 李俊杰 联系人: 邵珍珍 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 39 电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客户服务电话:400-891-8918 公司网址:www.shzq.com (46)申万宏源证券有限公司 注册地址 :上海市徐汇区长乐路989 号45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法定代表人: 李梅 联系人: 王叔胤 电话:021-33388252 传真:021-33388224 客户服务电话:400-889-5523 公司网址:www.swhysc.com (47)首创证券有限责任公司 注册地址 :北京市西城区德胜门外大街115 号 德胜尚城E 座 办公地址: 北京市西城区德胜门外大街115 号 德胜尚城E 座 法定代表人: 吴涛 联系人: 刘宇 电话:010 -59366070 传真:010 -59366055 客户服务电话:400-620-0620 公司网址:www.sczq.com.cn (48)五矿证券有限公司 注册地址 : 深圳市福田区金田路4028 号荣超经 贸中心办公室47 层01 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路4028 号荣超 经贸中心47-49 楼 法定代表人: 赵立功 联系人: 濮耘瑶 电话:0755-82545596 传真:0755-82545500 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 40 客户服务电话:400-184-0028 公司网址:www.wkzq.com.cn (49)湘财证券股份有限公司 注册地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼 法定代表人: 林俊波 联系人: 赵小明 电话:021-68634510-8620 传真:021-68865680 客户服务电话:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com (50)信达证券股份有限公司 注册地址 :北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼 法定代表人: 张志刚 联系人: 唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (51)兴业证券股份有限公司 注册地址 :福州市湖东路268 号 办公地址: 上海市浦东新区长柳路36 号 法定代表人: 杨华辉 联系人: 乔琳雪 电话:021-38565547 传真:021-38565955 客户服务电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 41 (52)招商证券股份有限公司 注册地址 :深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 40—45 层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 40—45 层 法定代表人: 宫少林 联系人: 林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943237 客户服务电话:95565 、4008888111、( 0755)26951111 公司网址:www.newone.com.cn (53)中国国际金融股份有限公司 注册地址 :北京建国门外大街1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 办公地址: 北京建国门外大街1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 法定代表人: 丁学东 联系人: 杨涵宇 电话:010-65051166 传真:010-65058065 客户服务电话:400-910-1166 公司网址:www.cicc.com.cn (54)中国银河证券股份有限公司 注册地址 :北京市西城区金融大街35 号2-6 层 办公地址: 北京市西城区金融大街35 号国际 企业大厦C 座 法定代表人: 陈共炎 联系人: 辛国政 电话:010-83574507 传真:010-83574807 客户服务电话:4008-888-888 或95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (55)中国中投证券有限责任公司 注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 42 -21 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人: 龙增来 联系人: 刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客户服务电话:400-600-8008


95532 公司网址:www.china-invs.cn (56)中航证券有限公司 注册地址 :江西省南昌市抚河北路291 号 办公地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼 法定代表人: 杜航 联系人: 戴蕾 电话:0791-86768681 客户服务电话:400-8866-567 公司网址:www.avicsec.com (57)中山证券有限责任公司 注册地址 :深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层 办公地址: 深圳市福田区莲花街道益田路6013 号江苏大厦B 座15 楼 法定代表人: 黄扬录 联系人: 罗艺琳 电话:0755-82570586 传真:0755-82960582 客户服务电话:95329 公司网址:www.zszq.com (58)中泰证券股份有限公司 注册地址 :济南市经七路86 号 办公地址: 济南市经七路86 号23 层 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 43 法定代表人: 李玮 联系人: 许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客户服务电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn (59)中信建投证券股份有限公司 注册地址 :北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼 办公地址: 北京市东城区朝内大街188 号 法定代表人: 王常青 联系人: 刘芸 电话:010-85156310 传真:010-65182261 客户服务电话:400-888-8108 公司网址:www.csc108.com (60)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址 :青岛市崂山区深圳路222 号 1 号楼 2001 办公地址: 青岛市市南区东海西路28 号龙翔 广场东座5 层 法定代表人: 姜晓林 联系人: 刘晓明 电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 公司网址:www.zxwt.com.cn (61)中信证券股份有限公司 注册地址 :广东省深圳市福田区中心三路8 号 卓越时代广场(二期)北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48 号中信 证券大厦 法定代表人: 张佑君 联系人: 郑慧 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 44 电话:010-60838888


传真:010-60836029


客户服务电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (62) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时 代金融中心 8 楼 法定代表人:汪静波


联系人:张姚杰 联系电话:021-38509636 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399


公司网址:www.noah-fund.com (63) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯国 际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 开放式基金咨询电话:400-700-9665 开放式基金业务传真:021-68596916 公司网站:www.ehowbuy.com (64)北京展恒 基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大 厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 联系电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话: 400-888-6661 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 45 公司网站:http://www.myfp.cn (65)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表人:其实 联系人:丁姗姗 联系电话:010-65980380 传真:010-65980408 客服电话:400-1818-188 公司网站:http://www.1234567.com.cn (66)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号 黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网站:http://www.fund123.cn (67)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企 大厦 C 座 9 层 法定代表人:马令海 联系人:邓洁 联系电话:010-58321105 传真:010-58325282 客服电话:4008507771 网站:www.jrj.com.cn (68)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 46 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835787 客服电话:400-920-0022 网站:http://licaike.hexun.com (69)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子 商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 联系电话:0571-88911818- 传真:0571-86800423 客服电话:0571-88920897


4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com (70)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:周斌 联系人:祖杰 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电话:4007-868-868 网站:http://www.chtfund.com (71)北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:周悦 联系电话:010-57418829 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 47 传真:010-57569671 客服电话:400-678-5095 网站:http://www.niuji.net (72)众升财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招娣 联系人:李艳 电话:010-59497361 客服电话:400-059-8888 网站:www.wy-fund.com (73)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景 国际 B 座 16 层 法定代表人: 张跃伟 联系人: 郑茵华 电话:021-20691831 传真:021-20691861 客户服务电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com (74)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座 702


办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通 新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877


传真:010-88312099 客户服务电话:400-001-1566


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(75)上海联泰资产管理有限公司 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 48 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 227 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区 金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 法定代表人:燕斌 联系人: 陈东 电话:021-51507071 传真:021-62990063 客户服务电话:021-51507071 网址:www.66zichan.com (76)济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富 中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 转 814 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网站:www.jianfortune.com (77)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 电话:13521165454 传真:010-67000988-6000 客服电话:400-001-8811 网站:www.zcvc.com.cn (78)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 49 联系人:程晨 电话:02120665952 传真:02122066653 客服电话:400-821-9031 网站:lufunds.com (79)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:赵沛然 电话:02150583533 传真:02150585353 客服电话:400-921-7755 网站: www.leadfund.com.cn (80)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层


法定代表人:胡伟 联系人:牛亚楠 传真:010-65951887 客户服务电话:400-618-0707


公司网址:www.hongdianfund.com (81)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠 恒集团二期 418 室 法定代表人:刘鹏宇


联系人:杨涛 电话:0755-83999907 传真:0755-83999926 客户服务电话:0755-83999913 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 50 公司网址:www.jinqianwo.cn (82)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (83)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:王哲宇 电话:021-63333389 传真:021-63333390 客户服务电话:4006-433-389 公司网址:www.lingxianfund.com (84)浙江金观诚财富管理有限 公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号( 锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址: 杭州市拱墅区登云路 55 号一楼 法定代表人:徐黎云 联系人:孙成岩 电话:0571-88337717 传真:0571-88337666 客户服务电话:400-068-0058 公司网址:www.jincheng-fund.com 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 51 (85)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海 泰和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 联系人:俞申莉 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客户服务电话:021-65370077 公司网址:www.jiyufund.com.cn (86)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入住深圳市 前海商务秘书有限公司) 公司地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦 东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法人: TAN YIK KUAN 联系人:陈广浩 电话: 0755 8946 0506 传真: 0755 2167 4453 客户服务电话:400-684-0500


公司网址:www.ifastps.com.cn (87)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:张林 电话:010-6598 3311 传真:010-6598 3333 客户服务电话:010-6598 3367 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 52 网址:www.igesafe.com (88)大连网金金融信息服务有限公司 注册地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德 大厦 2 楼 办公地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德 大厦 2 楼 法定代表人:卜勇 联系人:贾伟刚 电话:0411-39027828 传真:0411-39027888 客户服务电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com (89)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:孙雯 联系电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 公司网址:www.jnlc.com (90)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄 坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层 法定代表人:蒋煜 联系人:宋志强





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(91)北京汇成基金销售有限公司 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 53 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 公司网址:www.hcjijin.com (92)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元 办公地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元 法定代表人:申健 联系人:印强明 联系电话:021-20219988 传真:021-20219923 客服电话:021-20219931 公司网址:8.gw.com.cn (93)北京广源达信投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号 楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 联系电话:13911468997 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 公司网址:www:niuniufund.com (94)凤凰金信(银川)投资管理有限公司 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 54 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来 高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 联系电话:010-58160168 传真:010-58160173 客服电话:4008-105-919 公司网址:www.fengfd.com (95)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址(公司地址):北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋 玥 电话:010-88066632 传真:010-63136184 客服电话:400-817-5666 公司网址:www.amcfortune.com














(96)上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区杨高 南路 799 号 5 层 01、02 、03 室 办公地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区杨高 南路 799 号 5 层 01、02 、03 室 法定代表人:胡燕亮 联系人:李娟 联系电话:021-50810687 传真:021-58300279 客服电话:021-50810673 公司网址:www.wacaijijin.com 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 55 (97)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:戚晓强 联系电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:400-0618-518 公司网址:https://danjuanapp.com (98)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京 市大兴区亦 庄经济开发 区科创 十一街十八号院 京东集团总 部 A 座 法定代表人:江卉 联系人:万容 联系电话:18910325400 传真:010-89188000 客服电话:95118 个人业务:4000988511


企业业务:4000888816 公司网址:http://fund.jd.com/ 3.场内代销机构 本基金的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:010-50938888 传真:010-66210938 联系人:朱立元 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 56 (三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼 负责人:韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:黎明 经办律师:吕红、黎明 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙) 注册地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区陆家 嘴环路1318 号星展银行大厦 507 单元01 室 办公地址: 上海市黄浦区湖滨路202 号领展企 业广场2 座11 楼 执行事务 合伙人:李丹 电话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 经办注册会计师:薛竞、沈兆杰 联系人:沈兆杰


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 57 六 、 基金 的历 史沿 革 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金(LOF )由长盛同庆中证 800 指数 分级证券投资基金分级运作期到期转型而成。长盛同庆中证 800 指数分级证券 投资基金则是由长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金转型而成。 长盛同庆可分离 交易股票型 证券投资 基金经中 国证监会证监许 可【2009 】 209 号文批准,于 2009 年 5 月 6 日起向全社会 公开募集。 长盛同庆可分离 交易股票型 证券投资基 金基金 管理人为长盛基 金管理有限 公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。基金管理人于 2009 年 5 月 12 日获得中国证 监会书面确认 , 《长盛同 庆可 分离交易股票型证 券投资基 金基 金合同》生效,基金募集规模 14,686,733,239.06 份。 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金三年封闭运作期于 2012 年 5 月 11 日到期。 经持有人大会审议通过了 《关于长盛同庆可分离交易股票型证券投 资基金转型有关事项的议案》 , 该基金转型为长盛同庆中证 800 指数分级证券投 资基金,分级运作期三年。在分级运作期内,长盛同庆中证 800 指数分级证券 投资基金分为长盛同庆份额、 同庆 800A 份额和 同庆 800B 份额三类风险收益特 征不同的份额进行运作。 2015 年 5 月 21 日,长盛同庆中证 800 指数分 级证券投资基金三年分 级运 作期到期, 根据 《长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金基金合同》 , 该基金 分级运作期到期 后,满足基金 合同约定的 存续 条件,该基金无需 召开基金份额 持有人 大会 ,自 动转换 为契 约型 上市开 放式 基 金(LOF ) ,基 金名称 变更 为“ 长 盛同庆中证 800 指数型证券投资基金(LOF )” ,同庆 800A 份额和同庆 800B 份额转换为长盛同庆 (LOF ) 份额 。 变更后, 基 金的投资管理程序、 投资策略、 投资理念、投资范围不变。


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 58 七 、 基金 的存 续 本基金根据《 长 盛同庆中证800 指数分 级证券 投资基金基金合 同 》的约定由 “ 长盛同庆中证800指数分级证券投资基金” 分级 运作期到期变更而来。 《基金合同》 自2015年5月22 日 起生效, 《 长盛同庆中 证800 指数分级证券投 资基金 基金 合同》 于同日起失效。 基金存续期内, 如连续 20 个工作日基金份额持 有人数量不满 200 人或者基 金资产净值低于 5,000 万元,基金管理人应当 及时向中国证监会报告,说明出 现上述情况的原因以及解决方案。


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 59 八 、 基金 份额 的上 市 交易 自基金 合同生 效后 三个月 内,长 盛同 庆(LOF )份额 开始在 深圳 证券交易 所上市交易。 (一)上市交易的基金份额 长盛同庆(LOF )份额。 (二)上市交易的地点 深圳证券交易所。 (三)上市交易的时间 本基金于 2015 年 8 月 6 日开始在深圳证券交 易所上市交易。 在确定上市交易 的时间后, 基金管理人 应依据 法律法规规定在 指定媒体上 刊登基金份额上市交易公告书。 (四)上市交易的规则 本基金在深圳证 券交易所的 上市交易需遵 循《 深圳证券交易所 交易规则》 、 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定,包括但不限于: 1. 长 盛 同 庆(LOF)份额上市首日的开盘参 考 价为前一交易日 的基金份额 净值; 2. 本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10% ,自上市首日起实行; 3. 本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍; 4. 本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币; 5. 本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易 规则》及相关规定。 (五)上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。 (六)上市交易的行情揭示 本基金在深圳交 易所挂牌交 易,交易行 情通过 行情发布系统揭 示。行情发 布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。 (七)上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 本基金的停复牌 、暂停上市 、恢复上市 和终止 上市按照深圳证 券交易所的 相关规定执行。 (八)相关法律 法规、中国 证监 会及深 圳证券 交易所对基金上 市交易的规长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 60 则等相关规定内 容进行调整的 ,本基金基 金合 同相应予以修改, 且此项修改无 须召开基金份额持有人大会。


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 61 九 、 长盛 同庆 (LOF ) 份额 的 申购 与赎回 在本基金基金合同存续期间, 长盛同庆 (LOF ) 份额开放申购与赎回业务。 具体如下: (一)申购和赎回的场所 投资者可通过直 销机构和场 内、场外代 销机构 办理基金申购、 赎回业务的 营业场所或按直 销机构和场内 、场外代销 机构 提供的其他方式办 理基金的申购 和赎回。场内代 销机构为具有 基金代销业 务资 格且符合深圳证券 交易所风险控 制要求的深圳证券交易所会员单位。 具体的销售网点 将由基金管 理人在本招 募说明 书、基金份额发 售公告或其 他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减代销机构, 并予以公告。 若基金管理人或 其指定的代销 机构开通电 话、 传真或网上等交易 方式,投资者 可以通过上述方式进行申购与赎回, 具体办法由基金管理人另行公告。 (二)申购和赎回的对象 中华人民共和国 境内的自然 人、法人及 其他组 织(法律法规禁 止购买证券 投资基金者除外) , 合格境外机构投资者, 以及 法律法规或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资者。 (三)申购和赎回办理的开放日及时间 (1)开放日及开放时间 基金合同生效后 ,投资人在 开放日办理 基金份 额的申购和赎回 ,具体办理 时间为深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 (2)申购、赎回开始日及业务办理时间 长盛同庆 (LOF ) 份额由长盛同庆份额、 同庆 800A 份额、 同庆 800B 份额 2015 年 5 月 21 日分级运作期到期转换而来。 自 2015 年 5 月 25 日起,本基金 已恢复办理长盛同庆(LOF )份额的申购、赎 回业务。 基金管理人不得 在基金合同 约定之外的日 期或 者时间办理基金 份额的申购、 赎回或者转换 。 投资人在基金 合同约定之 外的 日期和时间提出申 购、赎回或转 换申请的,其基 金份额申购、 赎回价格为 下一 开放日办理基金份 额申购、赎回 或转换业务的价格。 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 62 基金合同生效后 ,若出现新 的证券交易 市场、 证券交易所交易 时间变更或 其他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 (四)申购和赎回的数额限制 1. 本基金 场内单笔申购基金份额的最低金额为 1,000 元, 场外 单笔申购基 金份额的最低金额为 10 元; 2. 基金管理人、 深圳证券交易所或中国证券登 记结算有限责任公司可以根 据市场情况,在 不违反相关法 律法规规定 的前 提下,调整上述限 制。基金管理 人调整上述限制,最迟应于调整日前 2 日在指 定媒体上刊登公告并报中国证监 会备案。 3. 当接 受 申购 申请 对 存量 基金 份 额持 有人 利 益构 成 潜在 重 大不 利影 响 时 , 基金管理人应当采 取设定单一 投资者申购金 额 上限或基金单日净 申购比例上 限、 拒绝大额申购、 暂停基金申购 等措施,切 实保 护存量基金份额持 有人的合法权 益,具体请参见相关公告。 (五)场内申购和赎回 1. 开放日及开放时间 本基金 为投资 者办 理长盛 同庆(LOF )份 额的 场内申 购与赎 回等 基金业务 的时间即开放日 为深圳证券交 易所工作日 ,业 务办理时间为深圳 证券交易所交 易时间。基金管 理人根据法律 法规 、中国 证监 会的要求 或基金合 同的规定公告 暂停申购或赎回时除外。 2. 申购与赎回的原则 (1)“ 未知价” 原则 , 即长盛同庆 (LOF ) 份额 的申购与赎回价格以受理申 请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算; (2)“ 金额 申购、 份额 赎回” 原则, 即申 购以 金额申请 ,赎 回以份 额申请。 申购和赎回申报单位以深圳证券交易所的规定为准; (3) 当日的申购与赎回申请可以在当日交易结束时间前撤销, 在 当日的交 易时间结束后不得撤销; (4 )基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理 长盛同庆 (LOF )份额的申购、赎回; 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 63 (5)本基金暂不采用摆动定价机制。 基金管理人可以 根据基金运 作的实际情 况,在 不损害基金份额 持有人实质 权益的情况下调整上述原则, 但最迟应于新原则实施前 2 日在指定媒体上予以 公告。 3. 申购和赎回的程序 (1)申购和赎回的申请方式 基金投资者需遵 循深圳证券 交所场内申 购赎回 相关业务规则, 在开放日的 业务办理 时间 内提出 申购或 赎回 申请。 投资者 在申购 长 盛同 庆(LOF )份 额 时 须按业务办理单 位规定的方式 备足申购资 金。 投资者在提交赎回 申请时,应确 保账户内有足够的 长盛同庆(LOF )份额 余额 ,否则赎回申请无效。 (2)申购和赎回申请的确认 基金注册登记机 构以交易时 间结束前收 到申购 和赎回申请的当 天作为申购 或赎回申请日(T 日) ,并在 T+1 日内对该交 易的有效性进行确认。通常情况 下,T 日提交的有效申请, 投资者可在 T+2 日后 (包括该日) 到场内申购、 赎 回业务办理单位或以其规定的其他方式查询申购、赎回申请的确认情况。 (3)申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴 款方式,若 资金在规定 时间内 未全 额到账则申 购不成功。 若申购不成功或 无效,申购款 项本金将退 回投 资者账户,由此产 生的利息等损 失由投资者自行承担。 投资者赎回申请成功后,基金托管人按有关规定将在 T+7 日(包括该日) 内支付赎回款项 。在发生巨额 赎回时,款 项的 支付办法按基金合 同有关规定处 理。 4. 场内申购费率、赎回费率 金额(M ) 费率(% ) 场内申购费 率 M <50 万元 1.20% 50 万元≤M <200 万元 0.80% 200 万元≤M <500 万元 0.40% M≥500 万元 按笔收取, 每 笔 1000 元 场内赎回费 率 持有基金份额期限(P ) 赎回费率(% ) P<7 天 1.5% P≥7 天 0.50%


5. 申购、赎回的价格、费用及其用途 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 64 (1)长盛同庆(LOF )份额申购份额的计算 净申购金额=申购金额/ (1+申购费率) (申购金额在500万元( 含) 以上的适用固定金额 的申购费, 即净申购金额= 申 购金额- 固定申购费金额。) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日长盛同庆(LOF ) 份额净值 申购份额保留到 整数位,计 算所得整数 位后小 数部分的份额对 应的资金返 还至投资者资金账户。 例如:某投资者投资 5 万元在场内申购长盛同 庆(LOF )份额,对应费率 为 1.20% , 假设申购当日长盛同庆 (LOF ) 份额净值为 1.016 元, 则其 申购手续 费、可得到的申购份额及返还的资金余额为 : 净申购金额=50,000/ (1+1.20% )=49,407.11 元 申购费用=50,000 -49,407.11 =592.89 元 申购份额=49,407.11/1.016 =48,629.05 份 因场内基金份额份数保留到整数位,故投资者申购所得份额为 48,629 份, 不足 1 份额对应的资金返还至投资者资金账户 。 具体计算公式为: 实际净申购金额=48,629× 1.016=49,407.06 元 退款金额=50,000 -49,407.06 -592.89 =0.05 元 即:投资者投资 5 万元从场内申购本基金,假 设申购当日基金份额净值为 1.016 元,则可得到 48,629 份基金份额,同时得到退款 0.05 元。 (2)长盛同庆(LOF )份额赎回金额的计算 赎回总金额=赎回份额× T 日长盛同庆(LOF )份额净值 赎回费用=赎回总金额× 赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 赎回总金额、净 赎回金额按 四舍五入的 原则保 留到小数点后两 位,由此误 差产生的收益归基金财产所 有,产生的损失由基金财产承担。 例: 某投资者场内赎回基金 1 万份 长盛同庆 (LOF ) 份额且持有期为 30 天, 对应的 场内赎回的赎回费率为 0.5% ,假设赎回 当日基金份额净值是 1.016 元, 则其可得到的赎回金额为: 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 65 赎回总金额=10,000× 1.016= 10,160.00 元 赎回费=10,160.00× 0.5%=50.80 元 净赎回金额=10,160.00-50.80=10,109.20 元 即: 投资者赎回基金 1 万份基金份额, 假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。 (3)T 日长盛同庆 (LOF ) 份额净值在当天收 市后计算, 并在 T +1 日内 公告。遇特殊情 况,基金份额 净值可以适 当延 迟计算或公告,并 报中国证监会 备案。 (4)长盛同庆(LOF )份额基金份额净值的计 算公式 T 日长盛同庆(LOF )份额净值=T 日闭市后 的基金资产净值/T 日本基金 基金份额的余额数量 其中,基金资产净值为基金资产总值减去负债后的价值 。 基金份额净值保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入。 (5) 长盛同庆 (LOF ) 份额的场内申购费用由 基金申购人承担, 不列入基 金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 (6) 长盛同 庆(LOF ) 份额的 场内 赎回费 用 由 投资 者 承担 。其中,对 持续 持有期少于 7 日的投资者 收取的赎回费全额计 入基金财产;对于持续持有期长 于 7 日(含)的 投资者, 收取赎回费总额的 25% 归 入基金财产,其余用于支付 注册登记费、销售手续费等各项费用。 (7)长盛同庆(LOF )份额场内申购费率最高 不超过申购金额的 5% ,赎 回费率最高不超过基金份额赎回总金额的 5% 。 (8) 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率 或收费方式, 基金 管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前 2 日在指定媒体上予以公告。 (9) 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据 市 场 情 况制 定 基金 促 销计 划 ,针 对 以特 定 交易方 式( 如 网 上交 易 、电 话 交易 等) 等进行基金交易 的投资人定期 或不定期地 开展 基金促销活动。在 基金促销活动 期间,按相关监 管部门要求履 行必要手续 后, 基金管理人可以适 当调低基金申 购费率和基金赎回费率。 6. 申购与赎回的登记结算 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 66 长盛同 庆(LOF ) 份额 场 内申 购和赎 回的 注册 与过户 登记业 务, 按照深圳 证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。 7. 办理长 盛同 庆 (LOF)份额场 内 申 购 、 赎回业 务 应 遵 守 深 圳证 券 交 易 所 及中国证券登记 结算有限责任 公司的有关 业务 规则。若相关法律 法规、中国证 监会、深圳证券 交易所或中国 证券登记结 算有 限责任公司对场内 申购、赎回业 务规则有新的规定,按新规定执行。 (六)场外申购和赎回 1. 开放日及开放时间 本基金为投资者 办理场外申 购与赎回等 基金业 务的时间,即 开 放日,为上 海证券交易所、 深圳证券交易 所的交易日 。各 销售机构的具体办 理时间详 见销 售机构发布的公告或通知。 若出现新的证券 交易市场或 其他特殊情 况,基 金管理人将视情 况对开放日 及开放时间进行相应的调整并公告。 2. 申购与赎回的原则 (1)“ 未知价” 原则 , 即 长盛同庆 (LOF ) 份额 的申购与赎回价格以受理申 请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算; (2)“ 金额申购、份额赎回” 原则,即申购以金 额 申 请 , 赎 回 以 份 额 申 请 ; (3) 当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销, 在当日开放 时间结束后不得撤销; (4) 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的 申购、赎回; (5)本基金暂不采用摆动定价机制。 基金管理人可以 根据基金运 作的实际情 况,在 不损害基金份额 持有人实质 权益的情况下调整上述原则,但最迟应于新原则实施前 2 日在至少一种指定媒 体上予以公告。 3. 申购和赎回的程序 (1)申购和赎回的申请方式 投资者须按销售 机构规定的 手续,在开 放日的 业务办理时间提 出申购、赎 回的申请。 投资者申购本基金时, 须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 67 投资者提交赎回申请时, 其在销售机构 (网点 ) 必须有足够的 长盛同庆 (LOF ) 份额 余额,否则赎回申请无效。 (2)申购和赎回申请的确认 基金管理人应以 交易时 间结 束前收到申 购、转 换或赎回申请的 当天作为申 购、 转换或赎回申请日 (T 日) , 并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 通 常情况下,T 日提交的有效申请,投资者可在 T+2 日后(包括该日) 到销售网 点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 (3)申购和赎回的款项支付 申购采用全额交 款方式,若 资金在规定 时间内 未全额到账则申 购不成功, 申购不成功的款项将退回投资者账户。 投资者赎回申请 成功后,基 金管理人应 指示基 金托管人按有关 规定划付赎 回款项。 赎回款项应在自受理投资者有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日的 时间内划往 投资 者银行账户。 在发生巨额 赎回 时,款项的支付办 法按基金合同 有关规定处理。 基金管理人、基 金托管人、 注册登记机 构可在 法律法规允许的 范围内,对 上述业务办理时 间进行调整并 公告。但基 金管 理人、注册登记机 构最迟须于受 理申购、赎回申请之日起 3 个工作日内,对申 请的有效性进行确认。 4. 场外申购费率、赎回费率 申购金额(M ) 申购费率(% ) 养老金特定 申购费率(% ) 场外申 购费率 M <50 万 1.20% 0.36% 50 万≤M <200 万 0.80% 0.24% 200 万≤M <500 万 0.40% 0.12% M≥500 万 按笔收取, 每笔 1000 元 按笔收取, 每笔 1000 元 场外赎 回费率 持有基金份额期限(P ) 赎回费率(% ) P<7 天 1.5% 7 天≤P <1 年 0.50% 1 年≤P <2 年 0.25% P≥ 2 年 0% 注:1 年指 365 天 养老金特定申购 费率适用于 通过本公司 直销柜 台申购本基金 基 金份额 的养 老金客户,包括 基本养老基金 与依法成立 的养 老计划筹集的资金 及其投资运营 收益形成的补充 养老基金等, 具体包括: 全国 社会保障基金;可 以投资基金的长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 68 地方社会保障基 金;企业年金 单一计划以 及集 合计划;企业年金 理事会委托的 特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品。 如未来出现经养 老基金监管 部门认可的 新的养 老基金类型,本 公司在法律 法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。 本基金基金份额 的申购费用应在投资人申购 基金份额 时收取。 投资人在一天 之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 5. 申购和赎回的价格、费用及其用途 (1)长盛同庆(LOF )份额申购份额的计算 净申购金额=申购金额/(1 +申购费率) (申购金额在500万元( 含) 以上的适用固定金额 的申购费, 即净 申购金额= 申 购金额- 固定申购费金额。) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日长盛同庆(LOF ) 份额净值 申购份额、净申 购金额按四 舍五入的原 则保留 到小数点后两位 ,由此误差 产生的收益归基金财产所有,产生的损失由基金财产承担。 例如: 某投资者 (非养老金客户 ) 投资 5 万元在场外申购长盛同庆 (LOF ) 份额, 对应费率为 1.20% , 假设申购当日基金份额净值为 1.016 元, 则其可得到 的申购份额为: 净申购金额=50,000/ (1+1.20 %)=49,407.11 元 申购费用=50,000 -49,407.11 =592.89 元 申购份额=(50,000 -592.89 )/1.016 =48,629.05 份 即: 投资者投资 5 万元申购基金 , 假设申购当日 基金份额净值为 1.016 元, 则可得到 48,629.05 份基金份额。 (2)长盛同庆(LOF )份额赎回金额的计算 赎回总额=赎回份数×T 日长盛同庆(LOF )份 额净值 赎回费用=赎回总额× 赎回费率 净赎回金额=赎回总额-赎回费用 赎回总金额、净 赎回金额按 四舍五入的 原则保 留到小数点后两 位,由此误 差产生的收益归基金财产所有,产生的损失由基金财产承担。 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 69 例如:某投资者赎回基金 1 万份基金份额,持有时间为 5 个月,对应的赎 回费率为 0.50% , 假设赎回当日基金份额净值 是 1.016 元, 则其可得到的赎回金 额为: 赎回总金额=10,000× 1.016=10,160.00 元 赎回费=10,160.00× 0.5%=50.80 元 净赎回金额= 10,160.00-50.80=10,109.20 元 即: 投资者赎回基金 1 万份基金份额, 假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。 (3)T 日的长盛同庆(LOF )份额净值在当天 收市后计算,并在 T +1 日 内公告。遇特殊 情况 ,基金份 额净值可以 适当 延迟计算或公告, 并报中国证监 会备案。 (4)长盛同庆(LOF )份额基金份额净值的计 算公式 T 日长盛同庆(LOF )份额净值=T 日闭市后基金资产净值/T 日本基金基 金份额的余额数量 其中,基金资产净值为基金资产总值减去负债后的价值 。 基金份额净值保留到小数点后 3 位,小数点后 第 4 位四舍五入。 (5) 长盛同庆 (LOF ) 份额的场外申购费用由 基金申购人承担, 不列入基 金资产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 (6) 长盛同 庆(LOF ) 份额的 场外 赎回费 用 由 投资 者 承担 。其中,对 持续 持有期 少于 7 日的投资者 收取的赎回费全额计 入基金财产;对于持续持有期长 于 7 日(含)的 投资者, 收取赎回费总额的 25% 归 入基金财产,其余用于支付 注册登记费、销售手续费等各项费用。 (7)本基金场外申购费率最高不超过申购金额的 5% ,赎回费率最高不超 过基金份额赎回金额的 5% 。 (8) 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 基金 管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前 2 日在至少一种指定媒体上予以公 告。 (9) 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据 市 场 情 况制 定 基金 促 销计 划 ,针 对 以特 定 交易方 式( 如 网 上交 易 、电 话 交易 等)长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 70 等进行基金交易 的投资人定期 或不定期地 开展 基金促销活动。在 基金促销活动 期间,按相关监 管部门要求履 行必要手续 后, 基金管理人可以适 当调低基金申 购费率和基金赎回费率。 (七)拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1. 因不可抗力导致基金无法正常运作。 2. 证券 交 易所 交易 时 间非 正常 停 市, 导致 基 金管 理 人无 法 计算 当日 基 金 资 产净值。 3. 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况 。 4. 基金 管 理人 认为 接 受某 笔或 某 些申 购申 请 可能 会 影响 或 损害 现有 基 金 份 额持有人利 益 或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响 时。 5. 接受某一投资者申购申请后导致其份额超过 基金总份额 50% 以上时。 6. 基金 资 产规 模过 大 ,使 基金 管 理人 无法 找 到合 适 的投 资 品种 ,或 其 他 可 能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 7. 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技 术仍导致公允 价值存在重 大不 确定性时,经与基 金托管人协商 确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 8. 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形 。 发生上述暂停申 购情形时, 基金管理人 应当根 据有关规定在指 定媒体上刊 登暂停申购公告 。如果投资人 的申购申请 被拒 绝,被拒绝的申购 款项将退还给 投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时 ,基金管理 人可暂停接 受投资 人的赎回申请或 延缓支付赎 回款项: 1. 因不可抗力导致基金无法正常运作。 2. 证券 交 易所 交易 时 间非 正常 停 市, 导致 基 金管 理 人无 法 计算 当日 基 金 资 产净值。 3. 在本基金限定赎回期以外的开放日,连续两 个开放日发生巨额赎回。 4. 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况 。 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 71 5. 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技 术仍导致公允 价值存在重 大不 确定性时,经与基 金托管人协商 确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 6. 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形 。 发生上述情形时 ,基金管理 人应在当日 报中国 证监会备案,已 接受的赎回 申请,基金管理 人应足额支付 ;如暂时不 能足 额支付,应将可支 付部分按单个 账户申请量占申 请总量的比例 分配给赎回 申请 人,未支付部分可 延期支付。若 连续两个或两个以上开放日 发生巨额赎回, 延期支付最长不得超过 20 个工作日 , 并在指定媒体上 公告 。投资人 在申请赎回 时可 事先选择将当日可 能未获受理部 分予以撤销。 在 暂停赎回的情 况消除时, 基金 管理人应及时恢复 赎回业务的办 理并予以公告。 (九)巨额赎回的情形及处理方式 1. 巨额赎回的认定 若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金转换中转出申 请份额总数后 扣除申购申 请份 额总数及基金转换 中转入申请份 额总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额 的 10% , 即认为是发生了巨额赎 回。 发生巨 额赎回 时, 场内长 盛同庆 (LOF ) 份额 的处理 方 式按 照中 国证券登 记结算有限公司的规则执行。 2. 巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额 赎回时,基 金管理人可 以根据 基金当时的资产 组合状况决 定全额赎回或部分延期赎回。 (1)全额赎回 :当基金管 理人认为有 能力支 付投资人的全部 赎回申请时, 按正常赎回程序执行。 (2) 部分延期赎回: 当基金管理人认为支付投 资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人 的赎回申请而 进行的财产 变现 可能会对基金资产 净值造成较大 波动时, 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下,可对 其余赎回申请 延期办理。 对于 当日的赎回申请, 应当 按单个账 户赎回申请量占 赎回申请总量 的比例,确 定当 日受理的赎回份额 ;对于未能赎长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 72 回部分, 投资人 在提交赎回申 请时可以选 择延 期赎回或取消赎回 。选择延期赎 回的,将自动转 入下一个开放 日继续赎回 ,直 到全部赎回为止; 选择取消赎回 的,当日未获受 理的部分赎回 申请将被撤 销。 延期的赎回申请与 下一开放日赎 回申请一并处理 ,无优先权并 以下一开放 日的 基金份额净值为基 础计算赎回金 额 , 以此类推, 直到全部赎回为止 。 如投资人在 提交赎回申请时未作明确选择, 投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 (3) 若本基金发生巨额赎回的, 且存在单个基 金份额持有人 单日的赎回申 请超过上一开放 日基金总份额 10%以上的 情形 下,基金管理人可 以对该基金份 额持有人当日赎 回申请超过 上一开放日基 金总 份额 10%以上的部 分进行自动延 期办理。对于其 余当日非自动 延期办理的 赎回 申请,应当按单个 账户非自动延 期办理的赎回申 请量占非自动 延期办理的 赎回 申请总量的比例, 确定当日受理 的赎回份额。对 于未能赎回部 分,投资人 在提 交赎回申请时可以 选择延期赎回 或取消赎回。选 择延期赎回的 ,将自动转 入下 一个开放日,并与 下一开放日赎 回申请一并处理 ,无优先权且 以下一开放 日的 基金份额净值为基 础计算赎回金 额,以此类推, 直到 全部赎回 为止;选择 取消 赎回的,当日未获 受理的部分赎 回申请将被撤销 。如基金份额 持有人在提 交赎 回申请时未作明确 选择,基金份 额持有人未能赎回部分作延期赎回处理。 (4) 暂停赎回: 在本基金限定赎回期以外的开 放日, 连续两个开放日以上 ( 含 本数) 发 生 巨额 赎 回, 如 基金 管 理人 认 为有必 要 , 可暂 停 接受 基 金的 赎 回 申 请; 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项, 但不得超过 20 个工作日, 并 应当在指定媒体上进行公告。 3. 巨额赎回的公告 当发生上述延期 赎回并延期 办理时,基 金管理 人应当通过邮寄 、传真或者 其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人 ,说明有关处理方法,同时在指 定媒体上刊登公告。 (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1. 发生 上 述暂 停申 购 或赎 回情 况 的, 基金 管 理人 当 日应 立 即向 中国 证 监 会 备案,并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 2. 如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于 重新开放日,在指定媒体上长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 73 刊登基金重新开放申购或赎回公告, 并公布最近 1 个开放日长盛同庆(LOF ) 份额的净值 。


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 74 十 、 基金 的非 交易 过 户、 登记 、转 托管、 冻 结与 质押 (一)基金的非交易过户 指基金注册登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户。 无论在上述何种 情况下,接受 划转的主体 必须 是合格的个人投资 者或机构投资 者。 继承是指基金份额持有人死亡, 其持有的基金份额由其合法的继承人继承; 捐赠指基金份额 持有人将其合 法持有的基 金份 额捐赠给福利性质 的基金会或社 会团体;司法强 制执行是指司 法机构依据 生效 司法文书将基金份 额持有人持有 的基金份额强制 划转给其他自 然人、法人 或其 他组织。办理非交 易过户必须提 供基金注册登记 机构要求提供 的相关资料 ,对 于符合条件的非交 易过户申请自 申请受理日起 2 个月内办理,并按基金 注册登 记机构规定的标准收费。 (二)基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管 1. 基金份额的登记 (1) 本基金的份额采用分系统登记的原则。 场 外的长盛同庆 (LOF ) 份额 登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下; 场内的长盛同庆 (LOF ) 份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。 (2) 登记在证券登记结算系统中的长盛同庆 (LOF ) 份额可以直接申请场 内赎回或在深圳证券交易所上市交易。 (3) 登记在注册登记系统中的长盛同庆 (LOF ) 份额既可以直接申请场外 赎回,也可以在 办理跨系统转 托管后通过 跨系 统转托管转至证券 登记结算系统 后赎回或者在深圳证券交易所上市交易。 2. 系统内转托管 (1) 系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构 (网点) 之间或证券登记结算系 统内不同会员单位 (交易单元) 之间进行转登记的行为。 (2) 基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理长盛同庆 (LOF ) 份额赎回业务的销售机构 (网点) 时, 须办理已持有长盛同庆 (LOF ) 份额的系统内转托管。 (3) 基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理长盛长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 75 同庆(LOF ) 份额场 内赎回 上市 交易的 会员 单 位(交易 单元 )时, 须办理 已持 有基金份额的系统内转托管。 3. 跨系统转托管 (1) 跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的长盛同庆 (LOF ) 份额在 注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。 (2) 长盛同庆 (LOF ) 份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结 算有限责任公司及深圳证券交易所的相关规定办理。 基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。 (三)基金的冻结和解冻 基金注册登记机 构只受理国 家有权机关依 法要 求的基金份额的 冻结与解冻, 以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的 冻结与解冻。 (四)本基金份 额的非交易 过户、转托 管、冻 结与质押,依据 相关法律法 规,并按照中国 证券登记结算 有限责任公 司、 深圳证券交易所等 相关机构的规 定办理。


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 76 十 一 、基 金的 投资 (一)投资目标 本基金运用指数化投资方式, 通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手 段, 力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值 控制在0.35% 以内 ,年跟 踪误差 控制在4% 以内 ,以实现 对中证800 指数 的有效跟 踪。 (二)投资理念 中国经济持续稳定的增长为中国证券市场的发展奠定了坚实的基础。 本基金 以复制、跟踪中 证800指数为 原则,进行指 数 化长期投资,指 数化的投资 方式可 以获取指数所代表市场的平均收益, 并通过充分的分散化投资实现非系统风险的 有效降低和流动性的提高,为投资者谋求利益最大化。 (三)投资范围 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股 票(包括中小板 、创业板及其 他经中国证 监会 核准上市的股票 )、权证、债 券、 货币市场工具、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为90% -95% , 其中投资于中证 800 指数 成份 股和 备选 成份 股的资 产不 低于 股 票资产 的90% ; 其余 资产 投资 于现 金、 债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种, 其中权证资产占基金 资 产 净 值 的比 例 为0-3% ; 现 金 或者 到 期 日在 一年 以 内 的 政府 债 券 不低 于 基金 资 产净值的5% , 其中,现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 (四)标的指数 本基金股票资产跟踪的标的指数为中证800 指数。 中证800指数是由 上海证券交 易所和深 圳证券 交易所授权,由 中证指 数有限 公 司 开发 的 中国A 股 市 场指 数 。其 成 份股 由中证500 和沪 深300 成 份 股一 起构 成 , 综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况。 如果中证800 指数被停止编制及发布, 或中证800 指数由其他指数替代 (单纯长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 77 更名除外) , 或由于有代表性更强、 更适合投 资的指数推出, 本基金管理人可以 依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则, 在履行适当程序后, 依 法变更本基金的标的指数和投资对象, 并依据市场代表性、 流动性、 与原指数的 相关性等因素选择确定新的标的指数。 由于上述原因变更标的指数和投资对象, 基金管理人在履行适当程序 后报中 国证监会核准,并在中国证监会指定的媒体上公告。 (五)投资策略 本基金原则上采用抽样复制指数的投资策略, 综合考虑标的指数样本中个股 的自由流通市值 规模、流动性 、行业代表 性、 波动性与标的指 数整体的相关 性, 通过抽样方式构建基金股票投资组合, 并优化确定投资组合中的个股权重, 以实 现基金净值增长率与业绩比较基准之间的日平 均跟踪误差小于0.35% ,且年化跟 踪误差小于4% 的投资目标。 当预期成份股发生调整, 成份股发生配股、 增 发、 分红等行为, 以及因基金 的申购和赎回对 本基金跟踪 中证800指数的 效 果可能带来影响 ,导致无法 有 效复 制和跟踪标的指数时, 基金管理人可以根据市场情况, 采取合理措施, 在合理期 限内进行适当的处理和调整, 以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。 本基金 将在基金合同生效3个月内使投资组合比例达到基金合同的相关规定。 1. 资产配置策略 本基金采用两层资产配置策略, 首先确定基金资产在股票和现金之间的配置 比例, 再进一步以抽样复制基准指数的方法, 确 定抽样组合中各股票的配置比例。 本基金股票资产原则上不低于基金资产净值的90% , 在巨额申购赎回发生、 成份 股大比例分红等情况下, 管理人将在综合考虑冲击成本因素和跟踪效果后, 及时 将股票 配置比例调整至合理水平。 2. 股票投资组合构建 本基金通过抽样复制指数的方法, 在综合考虑个股的自由流通市值规模、 个 股流动性、 行业代表性、 波动性以及抽样组合与标的指数的相关性等因素的基础 上,采用“ 分层抽样+ 优化 抽样” 的方法, 选择 标的指数成 份股票或 被选成份 股票 构建基金的抽样股票投资组合,并优化确定投资组合中的个股配置比例。 (1)股票筛选 本基金在抽样复制指数投资时, 首先进行样本成份股初步筛选, 通常初步筛长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 78 选的股票样本为标的指数全部成份股和备选成份股, 作为下一步分层抽样的基础。 但在特殊情况下, 如指数成份股调整、 长 期停牌或样本个股流动性极差时, 则相 应调整股票初选股票样本或剔除流动性极差的股票样本。 (2)分层抽样 在标的指数成份股中初选出样本股票的基础上, 首先按照通用的行业分类方 法进行类别划分, 然后根据每个行业中个股的流通市值权重、 所在行业中的权重 比例、 个股收益波动性和行业收益相关性进行抽样选取, 原则上优先抽取收益波 动与标的指数高度相关的个股。 在分层抽样中, 首先控制约束抽样股票组合中的行业比例及收益风险特征代 表性与标的指数一致, 且控制抽样组合中的行业内样本个股与行业整体的收益风 险特征高度相关。 (3)优化抽样 对于分层抽样后 的股票样本 组合,采用 进一步 优化方法并确定 个股的权重, 考虑标的指数总体收益和风险的特征情况, 基于标的指数的跟踪误差限制为约束 指标,通过投资组合优化模型构建基金的股票资产组合。 (4)最终组合 对于“ 分 层抽样+ 优化抽 样” 方 法得到的 股票组 合,将被用 来构建本 基金的最 终股票组合。 为了能够更好的跟踪标的指数, 如果今后由于基准指数成份股结构 的变化, 其他抽样复制方法将更适合对基准指数的跟踪, 本基金将做相应的变更。 对于抽样复制方法的变更, 无需召开基金份额持有人大会, 但本基金管理人需在 方法变更前2 个工作日内在至少一 种指定媒体上刊登公告, 并阐明变更抽样复制 方法的原因。 3. 股票组合调整 (1)组合调整原则 本基金为抽样复制的指数型基金, 基金所构建的指数化投资组合将根据基准 指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 同时, 本基金还将根据法律法规中 的投资比例限制、 申购赎回变动情况、 配股增发因素等变化, 对基金投资组合进 行适时调整, 以保证基金净值增长率与业绩比较基准间的高度正相关和跟踪误差 最小化。 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 79 (2)组合调整方法 ①跟踪调整 A 、定期性调整 本基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的目标指数对其成份股的调整 而进行相应的跟 踪调整。本基 金将按照标 的指 数对成份股及其 权重的调整方 案, 在考虑跟踪误差风险的基础上,对股票投资组合进行相应调整。 本基金所构建的指数化投资组合为经过优化处理的抽样复制组合, 将每季度 末根据上述抽样复制方法调整股票组合及个股配置比例。 B 、不定期调整 根据指数编制规则, 当标的指数成份股因增发、 送配等股权变动而需进行成 份股权重调整时, 本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的临时 调整决定及其需调整的权重比例, 并根据抽样复制方法对 股票组合进行相应调整。 C 、基于流动性及法律法规限制的调整 如果因抽样组合中个股停牌限制、 交易量暂时不足等市场流动性因素或法律 法规规定的投资限制, 使得基金管理人无法顺利购买某成份股, 本基金管理人将 视当时市场情况, 综合考虑投资者利益和跟踪误差最小化, 决定部分持有现金或 买入相关 的替代 性股票 。替代 股票的 选取 遵循“ 同行 业基础 上价格 相关性” 原 则, 对于需要进行替 代的股票,其 替代股票将 从标 的指数样本或被 选成份股中选 取, 具体将在考虑股票流动性等因素的前提下, 在同行业范围内, 选取相关性较大的 股票进行替代。 D 、 在其他不影响指 数复制的情况下, 本基金 管理人可以根据市场情况, 在 跟踪误差最小化的条件下,对基金资产组合进行适当的调整。 4. 债券投资策略 本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、 国内财政政策与货 币市场政策等因素对债券市场的影响, 进行合理的利率预期, 判断债券市场的基 本走势,久期控 制下的资产类 属配置策略 。在 债券投资组合构 建和管理过程 中, 本基金管理人将 具体采用期限 结构配置、 市场 转换、信用利差 和相对价值判 断、 信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。 本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上, 有效利用基金资长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 80 产,提高基金资产的投资收益。 5. 权证投资策略 在法律法规许可时, 本基金可基于谨慎原则对权证进行投资, 即根据权证合 理价值与其市场价格间的差幅即“ 估值差价” 以 及 权 证 合 理 价 值 对 定 价 参 数 的 敏 感性,结合标的股票合理价值考量,决策买入、持有或沽出权证。 (六)业绩比较基准 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 =95%× 中证800 指 数 收 益 率 +5%× 一 年 期 银 行 定 期 存 款利率(税后)。 中证800指数是由 上海证券交 易所和深 圳证券 交易所授权,由 中证指数有限 公司开发的中国A 股市场指数。 其成份股由中 证500 和沪深300 成份股一起构成, 综合反映沪深 证券市场内大中小市值公司的整体状况。 本基金认为,该 业绩比较基 准目前能够 有效地 反映本基金的风 险收益特征。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较 基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时, 经 与基金托管人协商一致, 本基金可以在履行适当程序后变更业绩比较基准。 本基 金变更业绩比较基准应报中国证监会备案, 并在中国证监会指定的媒体上及时公 告。 (七)风险收益特征 本基金为抽样复制指数的股票型基金, 具有高风险、 高预期收益的特征, 其 预期风险和预期收益高于货币市场基金、 债券型基金和混合型基金。 (八)投资决策程序 1. 投资决策依据 有关法律、 法规、 基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金 财产的决策依据。 2. 投资管理体制 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员 会负责做出有关标的指数重大调整的应对决策、 基金组合重大调整的决策, 以及 其他单项投资的重大决策。 基金经理负责做出日常标的指数跟踪维护过程中的组 合构建、组合调整等决策。 3. 投资管理程序 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 81 研究、 投资决策、 组合构建、 交易执行、 投资 绩效评估、 组合监控与调整各 环节的相互协调与配合,构成了本基金的投资管理程序。 (1)研究。基 金管理人的 研究部依托 公司整 体研究平台,整 合外部信息包 括券商等外部研究力量的研究成果, 开展标的指数跟踪、 成份股公司行为等相关 信息的搜集与分析、 流动性分析、 误差及其归因分析等工作, 并撰写相关的研究 报告,作为本基金投资决策的重要依据。 (2) 投资决策。 基金管理人的投资决策委员会 依据研究部提供的研究报告, 定期或遇重大事件时临时召开投资决策委员会议, 对相关事项做出决策。 基金经 理根据投资决 策委员会的决议,做出基金投资管理的日常决策。 (3)组合构建 。结合研究 报告,基金 经理主 要采取抽样复制 法,即按照标 的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合, 并根据标的指数成份股及 其权重的变动而进行相应的调整。 在追求跟踪误差和跟踪偏离度最小化的前提下, 基金经理可采取适当的方法,提高投资效率,降低交易成本,控制投资风险。 (4)交易执行 。基金管理 人的交易部 负责本 基金的具体交易 执行,交易部 同时履行一线监控的职责。 (5)投资绩效 评估。本基 金管理人定 期和不 定期对本基金的 投资绩效进行 评估, 并撰写相关的绩效评估报告 , 确认基金组合是否实现了投资预期, 投资策 略是否成功, 并对基金组合误差的来源进行归因分析等。 基金经理依据绩效评估 报告总结或检讨以往的投资策略,如果需要,亦对投资组合进行相应的调整。 (6)组合监控 与调整。基 金经理根据 标的指 数的每日变动情 况,结合成份 股等的基本面情况、 流动性状况、 基金申购赎回的现金流量情况, 以及基金投资 绩效评估结果等,对基金投资组合进行动态监控和调整,密切跟踪标的指数。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下, 根据环境的变化和基金实 际投资的需要, 有权对上述投资程序做出调整, 并将调整内容在基金 招募说明书 及招募说明书更新中予以公告。 (九)投资限制 1. 组合限制 基金的投资组合将遵循以下限制: (1)进入全国 银行间同业 市场的债券 回购融 入的资金余额不 得超过基金资 产净值的40% 。 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 82 (2)本基金参 与股票发行 申购,本基 金所申 报的金额不超过 本基金的总资 产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (3) 保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券 , 其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ; (4)本基金投 资权证,在 任何交易日 买入的 总金额,不超过 上一交易日基 金资产净值的0.5% ,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,本 基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。 投资于其 他权证的投资比例,遵从法律法规或监管部门的相关规定。 (5)本基金持 有的同一( 指同一信用 级别) 资产支持证券的 比例,不得超 过该资产支持证券规模的10%; 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券的比例, 不得超过该基金资产净值的10% ; 基金管理人管理的全部证券投资基 金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 不得超过其各类资产支持证券合 计规模的10% ; 本基金持有的全部 资产支持证券, 其市值不得超过该基金资产净 值的20%。 (6 ) 本 基 金应 投 资 于信 用 级 别 评级 为BBB 以上( 含BBB) 的 资 产支 持 证 券 。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。 (7 ) 本 基 金投 资 于 股票 的 资 产 占基 金 资 产的比 例 为90% -95% ,其 中 投 资 于中证800指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90% 。 (8) 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通 股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15% ;本基金管理人管理的全部投资 组合 持有一家上 市公司发行的 可流通股票 ,不 得超过该上市公司 可流通股票的 30% ;但完全按照标的指数的构成比例进行投 资的部分不受此限制; (9) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15% ;因证券市场波动、上市公司股票停牌 、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基 金不符合 本款 规定比例限 制的 ,基金管理人不得 主动新增流动 性受限资产的投资; (10)本基金与 私募类证券 资管产品及 中国证 监会认定的其他 主体为交易 对手开展逆回购 交易的,可接 受质押品的 资质 要求应当与基金合 同约定的投资长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 83 范围保持一致; (11)法 律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。 除上述第 (3)、 (6) 、( 9)、( 10) 项外,因证 券市场波动、上市 公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定投资 比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 对于因基金份额拆分、 大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规 模在10个交易日内增加10 亿元以上的情形, 而导致证券投资比例低于基金合同约 定的,基金管理 人履行相关程 序后可将调 整时 限从10个交易日 延长到3个月 。法 律法规如有变更,从其变更。 基金管理人应当 自基金合同 生效之日起3个月 内使基金的投资 组合比例符合 基金合同的有关约定。 除投资资产配置比例外, 基金托管人对基金的投资比例的 监督与检查自基金合同生效之日起开始。 2. 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投 资 或 者 活 动 : (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5)向其基金 管理人、基 金托管人出 资或者 买卖其基金管理 人、基金托管 人发行的股票或者债券; (6)买卖与其 基金管理人 、基金托 管 人有控 股关系的股东或 者与其基金管 理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动; (9)法律法规 或监管部门 取消上述限 制,如 适用于本基金, 则本基金投资 不再受相关限制。 (十)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 1. 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立 行使股东权利, 保护基金份额 持有人的利益; 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 84 2. 不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上 市公司的经营管理; 3. 有利于基金财产的安全与增值; 4. 不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理人或任何存在利害关系的第三人 牟取任何不当利益。 (十一)基金的融资、融券 如法律法规或监管机构以后允许基金进行融资、 融券, 本基金管理人在履行 适当程序后,可以按照国家的有关法律法规进行融资、融券。 (十二) 基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人—— 中国建设银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 基 金 合 同 规 定 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自 《长盛同庆中证800指数型证券投资基金 (LOF ) 2018年第1季度报告》 , 报告截止日:2018年3 月31 日。 本报告中所列财务数据未 经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(% ) 1 权益投资 132,440,579.92 92.30 其中:股票 132,440,579.92 92.30 2 基金投资 - - 3 固定收益投 资 180,235.14 0.13 其中:债券 180,235.14 0.13 资产支持证 券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品 投资 - - 6 买入返售金 融资产 - - 其中:买断 式回购的 买 入返售金融 资产 - - 7 银行存款和 结算备付 金 合计 10,856,247.50 7.57 8 其他资产 19,214.86 0.01 9 合计 143,496,277.42 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 85 (1)报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧 、渔业 721,162.09 0.51 B 采矿业 4,384,037.88 3.09 C 制造业 56,310,284.46 39.65 D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 3,250,505.41 2.29 E 建筑业 4,296,544.16 3.03 F 批发和零售 业 4,072,879.97 2.87 G 交通运输、 仓储和邮 政业 3,555,006.94 2.50 H 住宿和餐饮 业 66,202.08 0.05 I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 5,862,652.32 4.13 J 金融业 32,276,143.62 22.73 K 房地产业 8,751,366.90 6.16 L 租赁和商务 服务业 1,335,359.21 0.94 M 科学研究和 技术服务 业 86,358.32 0.06 N 水利、环境 和公共设 施管理业 738,899.71 0.52 O 居民服务、 修理和其 他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会 工作 84,689.60 0.06 R 文化、体育 和娱乐业 1,185,682.31 0.83 S 综合 270,764.51 0.19 合计 127,248,539.49 89.59 (2)报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采掘业 40,404.32 0.03 C 制造业 3,332,610.03 2.35 D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 58,357.66 0.04 E 建筑业 79,311.60 0.06 F 批发和零售 业 120,041.50 0.08 G 交通运输、 仓储和邮 政业 110,338.83 0.08 H 住宿和餐饮 业 - 0.00 I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 469,490.22 0.33 J 金融业 363,852.45 0.26 K 房地产业 112,156.82 0.08 L 租赁和商务 服务业 40,112.16 0.03 M 科学研究和 技术服务 业 58,962.42 0.04 N 水利、环境 和公共设 施管理业 - - O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 86 Q 卫生和社会 工作 1,698.40 0.00 R 文化、体育 和娱乐业 314,988.19 0.22 S 综合 89,715.83 0.06 合计 5,192,040.43 3.66 (3)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 注:本基金本报 告期末未 持有港股 通投资股 票 。 3. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 (1)报告期末 指数投资按 公允价值占 基金资 产净值比例大小 排序的前十名 股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601318 中国平安 94,887 6,197,069.97 4.36 2 600519 贵州茅台 5,003 3,420,150.86 2.41 3 000002 万


科A 99,554 3,314,152.66 2.33 4 600036 招商银行 90,416 2,630,201.44 1.85 5 000651 格力电器 54,623 2,561,818.70 1.80 6 000333 美的集团 39,568 2,157,643.04 1.52 7 601166 兴业银行 117,471 1,960,590.99 1.38 8 601398 工商银行 290,612 1,769,827.08 1.25 9 600016 民生银行 201,996 1,613,948.04 1.14 10 600887 伊利股份 53,334 1,519,485.66 1.07 (2)报告期末 积极投资按 公允价值占 基金资 产净值比例大小 排序的前五名 股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产净 值比例(%) 1 300296 利亚德 19,600 492,352.00 0.35 2 600487 亨通光电 8,200 309,386.00 0.22 3 600901 江苏租赁 24,935 246,357.80 0.17 4 600809 山西汾酒 2,953 162,326.41 0.11 5 603712 七一二 4,022 160,196.26 0.11 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策 性金融债 - - 4 企业债券 - - 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 87 5 企业短期融 资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可 交换债) 180,235.14 0.13 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 180,235.14 0.13 5. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 113013 国君转债 510 55,182.00 0.04 2 123006 东财转债 267 32,830.32 0.02 3 127005 长证转债 274 27,400.00 0.02 4 128035 大族转债 169 19,786.52 0.01 5 113017 吉视转债 100 9,988.00 0.01 6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说 明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末无股指期货投资。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金本报告期内未投资股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说 明 (1)本期国债期货投资政策 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 88 注:本基金本报告期末无国债期货投资。 (3)本期国债期货投资评价 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 11. 投资组合报告附注 本报告期内 基金投资 的前十名 证券的发 行主体无 被监 管部门立案 调查,无 在报告编 制 日前一年内 受到公开 谴责、处 罚。 (2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之 内 的 股 票 。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,877.41 2 应收证券清算款 12,657.09 3 应收股利 - 4 应收利息 2,345.76 5 应收申购款 334.60 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 19,214.86 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 113013 国君转债 55,182.00 0.04 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ①报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限情况。 ②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 89 十 二 、基 金的 业绩 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金成立以来的业绩如下: 阶段 基金份额净 值增长率 同期业绩比较 基准收益率 超额收益率 2009 年 5 月 12 日( 长盛同庆可分离 交易股 票型 证券 投资 基金合 同生效 日) 至 2009 年 12 月 31 日 10.90% 21.63% -10.73% 2010 年度 -4.06% -7.50% 3.44% 2011 年度 -24.06% -16.47% -7.59% 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 5 月 11 日 8.91% 9.11% -0.20% 2009 年 5 月 12 日( 长盛同庆可分离 交易股 票型 证券 投资 基金基 金合同 生效日) 至 2012 年 5 月 11 日 -12.00% 2.54% -14.54% 长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金基金 合同生效以来的业绩如下: 阶段 基金份额净 值增长率 同期业绩比较 基准收益率 超额收益率 2012 年 5 月 12 日( 长盛同庆中 证 800 指数分级基金基金合同生效日) 至 2012 年 12 月 31 日 -4.26% -5.70% 1.44% 2013 年度 -1.19% -1.78% 0.59% 2014 年度 37.77% 45.71% -7.94% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 5 月 21 日 47.78% 45.11% 2.67% 2012 年 5 月 12 日( 长盛同庆中 证 800 指数分级基金基金合同生效日) 至 2015 年 5 月 21 日 92.59% 95.85% -3.26% 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金(LOF )基金合同生效以来的业绩 如下: 阶段 基金份额净 值增长率 同期业绩比较 基准收益率 超额收益率 2015 年 5 月 22 日( 长盛同庆中 证 800 指数型证券投资基金(LOF)合同 生效日) 至 2015 年 12 月 31 日 -21.07% -20.98% -0.09% 2016 年度 -12.29% -12.46% 0.17% 2017 年度 16.43% 14.47% 1.96% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 3 月 31 日 -2.70% -2.81% 0.11% 2015 年 5 月 22 日( 长盛同庆中 证 800 指数型证券投资基金(LOF)合同 生效日) 至 2018 年 3 月 31 日 -21.57% -23.05% 1.48% 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 90 基金管理人依照 恪尽职守 、诚实信用 、谨慎勤 勉的原则管理和 运用基金资 产,但不保证基 金一定赢利, 也不保证最 低收 益。基金的过往业 绩并不代表未 来表现。投资有 风险,投资者 在做出投资 决策 之前应仔细阅读本 基金的招募说 明书。


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 91 十 三 、基 金的 财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是 指基金拥 有的各类有 价证券、 银行存款本息、 基金应收申 购款以及其他资产的价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 (三)基金财产的账户 本基金财产以基 金名义开 立银行存款 账户,以 基金托管人的名 义开立证券 交易清算资金的 结算备付金账 户,以基金 托管 人和本基金联名的 方式开立基金 证券账户,以本 基金的名义开 立银行间债 券托 管账户。开立的基 金专用账户与 基金管理人、基 金托管人、基 金销售机构 和注 册登记机构自有的 财产账户以及 其他基金财产账户相独立。 (四)基金财产的处分 基金财产独立于 基金管理 人、基金托 管人和代 销机构的固有财 产,并由基 金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人 不得 将基金财产归入其 固有财产。基 金管理人、基金 托管人因基金 财产的管理 、运 用或者其他情形而 取得的财 产和 收益归入基金财 产。基金管理 人、基金托 管人 可以按基金合同的 约定收取管理 费、托管费以及 其他基金合同 约定的费用 。基 金财产的债权、不 得与基金管理 人、基金托管人 固有财产的债 务相抵销, 不同 基金财产的债权债 务,不得相互 抵销。 基金管理人、基 金托管人 以其自有资 产承担法 律责任,其债权 人不得对基 金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 基金管理人、基 金托管人 因依法解散 、被依法 撤销或者被依法 宣告破产等 原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。 除依据《基金法 》、基金 合同及其他 有关规定 处分外,基金财 产不得被处 分。非因基金财产本身承 担的债务,不得对基金财产强制执行。


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 92 十四 、 基金 资产 的估 值 ( 一) 估值日 本基金的估值日 为本基金相 关的证券交 易场所 的正常营业日以 及国家法律 法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。 (二)估值对象 基金所拥有的股 票、权证、 债券和银行 存款本 息、应收款项、 其它投资等 资产及负债。 (三)估值原则 对于存在活跃市 场的情况下 ,应以活跃 市场上 未经调整的报价 作为计量日 的公允价值;对 于活跃市场报 价未能代表 计量 日公允价值的情况 下,应对市场 报价进行调整以 确定计量日的 公允价值; 对于 不存在市场活动或 市场活动很少 的情况下,则应采用估值技术确定其公允价值。 ( 四) 估值方法 1、股票估值方法 (1) 上市流通股票的估值 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值; 估值日无交易的, 且最近交易日后 经济环境未发 生重大变化 ,以 最近交易日的收盘 价估值;如最 近交易日后经济 环境发生了重 大变化的, 可参 考类似投资品种的 现行市价及重 大变化 因素,调整最近交易市价,确定公允价格。 (2) 未上市股票的估值 1) 首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可 靠计量公允价值的情况下,按成本计量; 2) 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证 券交易所挂牌的同一股票的收盘估值; 3) 首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所 上市的同一股票的收盘估值; 4) 非公开发行有明确锁定期的流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规 定确定公允价值; (3) 在 任 何情 况下 , 基金 管理 人如 采 用本 项第(1) -(2) 小 项规 定 的方 法对 基 金长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 93 资产进行估值, 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是, 如果基金管理人认为 按本项 第(1) -(2) 小 项规 定的方 法对 基金 资产 进行估 值不 能客 观反映 其公 允价值 的, 基金管理人可根据具体情况, 并与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值 的价格估值; (4) 国家有最新规定的,按其规定进行估值。 2、固定收益证券的估值办法 (1) 交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权 固定收益品种 (另有规定的 除外),采用估值技术确定公允价值; (2) 交易所上市交易或挂牌转让的资产支持证券 , 采用估值技术确定公允价 值,在估值技术难以 可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; (3) 交易所市场上市交易的可转换债券, 按估值 日收盘全价减去债券收盘价 中所含的债券应 收利息得到的 净价进行估 值; 估值日没有交易的 ,且最近交易 日后经济环境未 发生重大变化 ,按最近交 易日 债券收盘价减去债 券收盘价中所 含的债券应收利 息得到的净价 进行估值。 如最 近交易日后经济环 境发生了重大 变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允价格。 (4) 首次公开发行未上市的债券, 采用估值技术 确定公允价值, 在估值技术 难以可靠计量公 允价值的情况 下,按成本 估值 ;对在 交易所市场 发行未上市或 未挂牌转让的债 券,对存在活 跃市场的情 况下 ,应以活跃市场上 未经调整的报 价作为计量日的 公允价值进行 估值;对于 活跃 市场报价未能代表 计量日公允价 值的情况下,按 成本应对市场 报价进行调 整, 确认计量日的公允 价值;对于不 存在市场活动或 市场活动很少 的情况下, 则采 用估值技术确定公 允价值,在估 值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (5) 在银行间债券市场交易的债券、 资产支持证 券等固定收益品种, 采用估 值技术确定公允价值。 (6) 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的 , 按债券所处的市场分别估 值。 (7) 本 基 金 可 以 采 用 第 三 方 估 值 机 构 按 照 上 述 公 允 价 值 确 定 原 则 提 供 的 估 值价格数据。 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 94 (8) 在任何情况下, 基金管理人如采用本项第(1) -(7) 小项规定的方法对基金 资产进行估值, 均应被认为采 用了适当的 估值 方法。但是,如果 基金管理人认 为按本项第(1) -(7) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价值的,基金管 理人在综合考 虑市场成交 价、 市场报价、流动性 、收益率曲线 等多种因素基础 上形成的债券 估值,基金 管理 人可根据具体情况 与基金托管人 商定后,按最能反映公允价值的价格估值; (9) 国家有最新规定的,按其规定进行估值。 3、权证估值: (1) 基金持有的权证, 从持有确认日起到卖出日 或行权日止, 上市交易的权 证按估值日在证 券交易所挂牌 的该权证的 收盘 价估值;估值日没 有交易的,且 最近交易日后经 济环境未发生 重大变化, 按最 近交易日的收盘价 估值;如最近 交易日后经济环 境发生了重大 变化的,可 参考 类似投资品种的现 行市价及重大 变化因素,调整 最近交易市价 ,确定公允 价格 ; 未上市交易的权 证采用估值技 术确定公允价值;在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量; (2) 在 任何 情 况下 , 基 金管 理 人 如采 用 本 项第 (1 ) 小 项 规定 的 方 法对 基 金 资产进行估值, 均应被认为采 用了适当的 估值 方法。但是,如果 基金管理人认 为 按 本 项 第(1) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的,基金管理人 可根据具体情 况,并与基 金托 管人商定后,按最 能反映公允价 值的价格估值; (3) 国家有最新规定的,按其规定进行估值。 如基金管理人或 基金托管人 发现基金估 值违反 基金合同订明的 估值方法、 程序及相关法律 法规的规定或 者未能充分 维护 基金份额持有人利 益时,应立即 通知对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法 规,基金资 产净值计算 和基金 会计核算的义 务 由基金管理 人承担。本基金 的基金会计责 任方由基金 管理 人担任,因此,就 与本基金有关 的会计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 ( 五) 估值程序 1. 基金 份 额净 值是 按 照每 个估 值 日闭 市后 , 基金 资 产净 值 除以 当日 基 金 份长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 95 额的余额数量计算,精确到 0.001 元,小数点 后第四位四舍五入。国家另有规 定的,从其规定。 每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 2. 基金 管 理人 应每 个 估值 日对 基 金资 产估 值 。基 金 管理 人 每个 估值 日 对 基 金资产估值 后, 将基金份额净 值结果发送 基金 托管人,经基金托 管人复核无误 后,由基金管理 人对外公布。 月末、年中 和年 末估值复核与基金 会计账目的核 对同时进行。 ( 六) 估值错误的处理 基金管理人和基 金托管人将 采取必要、 适当、 合理的措施确保 基金资产估 值的准确性、及时性。 当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生差错 时,视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1. 差错类型 本基金运作过程中, 如果由于基金管理人或基金托管人、 或 注册登记机构、 或代销机构、或 投资人自身的 过错造成差 错, 导致其他当事人遭 受损失的,过 错 的 责 任人 应 当对 由 于该 差 错遭 受 损失 当 事人( “ 受损 方 ”) 的直 接 损失 按下述 “差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 上述差错的主要 类型包括但 不限于:资 料申报 差错、数据传输 差错、数据 计算差错、系统 故障差错、下 达指令差错 等; 对于因技术原因引 起的差错,若 系同行业现有技 术水平不能预 见、不能避 免、 不能克服,则属不 可抗力,按照 下述规定执行。 由于不可抗力原 因造成投资 人的交易资 料灭失 或被错误处理或 造成其他差 错,因不可抗力 原因出现差错 的当事人不 对其 他当事人承担赔偿 责任,但因该 差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 2. 差错处理原则 (1) 差错已发生, 但尚未给当事人造成损失时 , 差错责任方应及时协调各方, 及时进行更正, 因更正差错发 生的费用由 差错 责任方承担;由于 差错责任方未 及时更正已产生 的差错,给当 事人造成损 失的 ,由差错责任方对 直接损失承担 赔偿责任;若差 错责任方已经 积极协调, 并且 有协助义务的当事 人有足够的时长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 96 间进行更正而未 更正,则其应 当承担相应 赔偿 责任。差错责任方 应对更正的情 况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。 (2) 差错的责任方对有关当事人的直接损失负责 , 不对间接损失负责, 并且 仅对差错的有关直接当事人负责,不对第 三方负责。 (3) 因差错而获得不当得利的当事人负有及时返 还不当得利的义务。 但差错 责任方仍应对差 错负责。如果 由于获得不 当得 利的当事人不返还 或不全部返还 不 当 得 利造 成 其他 当 事人 的 利益 损 失( “受 损方 ”) , 则 差错 责 任方 应 赔偿 受 损 方的损失,并在 其支付的赔偿 金额的范围 内对 获得不当得利的当 事人享有要求 交付不当得利的 权利;如果获 得不当得利 的当 事人已经将此部分 不当得利返还 给受损方,则受 损方应当将其 已经获得的 赔偿 额加上已经获得的 不当得利返还 的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 (4) 差错调整采用尽量恢复至假设未发生差 错的 正确情形的方式。 (5) 差错责任方拒绝进行赔偿时, 如果因基金管 理人过错造成基金财产损失 时,基金托管人 应为基金的利 益向基金管 理人 追偿,如果因基金 托管人过错造 成基金财产损失 时,基金管理 人应为基金 的利 益向基金托管人追 偿。基金管理 人和托管人之外 的第三方造成 基金财产的 损失 ,并拒绝进行赔偿 时,由基金管 理人负责向差错 方追偿; 追偿 过程中产生 的有 关费用,由责任方 承担;但若经 诉讼或仲裁的终 局裁判,基金 财产未获得 补偿 的部分可列入基金 费用项下的相 关科目,从基金资产中支付。 (6) 如果出现差错的当事人未按规定对受损方进 行赔偿, 并且依据法律法规、 基金合同或其他 规定,基金管 理人自行或 依据 法院判决、仲裁裁 决对受损方承 担了赔偿责任, 则基金管理人 有权向出现 过错 的当事人进行追索 ,并有权要求 其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。 (7) 按法律法规规定的其他原则处理差错。 3. 差错处理程序 差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1) 查明差错发生的原因, 列明所有的当事人, 并根据差错发生的原因确定 差错的责任方; (2) 根据差错处理原则或 当 事 人 协 商 的 方 法 对 因差 错 造 成 的 损 失 进 行 评 估 ; 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 97 (3) 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔 偿损失; (4) 根据差错处理的方法, 需要修改基金注册登 记机构交易数据的, 由基金 注册登记 机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。 4. 基金份额净值差错处理的原则和方法如下: (1) 基金份额净值计算出现错误时, 基金管理人 应当立即予以纠正, 通报基 金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2) 错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时,基 金管理人应当通报基金托管 人并报中国证 监会备案; 错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时, 基金管理人应 当公告。 (3) 因基金份额净值计算错误, 给基金或基金份 额持有人造成损失的, 应由 基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 (4) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 由 于 各 自 技 术 系 统 设 置 而 产 生 的 净 值 计 算 尾 差,以基金管理人计算结果为准。 (5) 前述内容如法律法规或监管机关另有规定的 ,从其规定处理。 ( 七) 暂停估值的情形 1. 基金 投资 所 涉及 的证 券 交易 市场 遇法 定 节假日 或 因其 他 原因 暂停 营业 时; 2. 因不 可 抗力 或其 它 情形 致使 基 金管 理人 、 基金 托 管人 无 法准 确评 估 基 金 资产价值时; 3. 占基 金 相当 比例 的 投资 品种 的 估值 出现 重 大转 变 ,而 基 金管 理人 为 保 障 投资人的利益,已决定延迟估值;


4. 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技 术仍导致公允 价值存在重 大不 确定性时,经与基 金托管人协商 确认后,基金管理人应当暂停估值; 5. 中国证监会和基金合同认定的其它情形。 ( 八) 基金净值的确认 用于基金信息披 露的基金资 产净值和基金 份额 净值由基金管理 人负责计算, 基金托管人负责 进行复核。基 金管理人应 于每 个开放日交易结束 后计算当日的 基金资产净值并 发送给基金托 管人。基金 托管 人对净值计算结果 复核确认后发长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 98 送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 ( 九) 特殊情况的处理 1. 基金管理 人或基 金托管 人按股 票估值 方法的 第(3) 项、固定 收益证 券 估值 方法的第(8) 项 或权证估值方法的第(2) 项进行估 值时, 所造成的误差不作为基金 资产估值错误处理。 2. 由于不可抗力原因, 或由于证券交易所及登 记结算公司发送的数据错误, 或国 家会计政策 变更、市场规 则变更等, 基金 管理人和基金托管 人虽然已经采 取必要、适当、 合理的措施进 行检查,但 未能 发现错误的,由此 造成的基金资 产估值错误,基 金管理人和基 金托管人免 除赔 偿责任。但基金管 理人应当积极 采取必要的措施消除由此造成的影响。 十 五 、基 金的 收益 和 分配 (一)基金利润的构成 基金利润指基金 利息收入 、投资收益 、公允价 值变动收益和其 他收入扣除 相关费用后的余 额;基金已实 现收益指基 金利 润减去公允价值变 动收益后的余 额。 (二)基金可供分配利润 基金可供分配利 润指截至 收益分配基 准日(即 可供分配利润计 算截止日) 基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。 (三)收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: (1) 本基金的每份基金份额享有同等分配权; (2) 收益分配时所发生的银行转账或其他手续费 用由投资人自行承担。 当投 资人的现金红利 小于一定金额 ,不足以支 付银 行转账或其他手续 费用时,基金 注册登记机构可 将投资人的现 金红利按除 权日 的基金份额净值自 动转为基金份 额; (3) 本基金收益每年最多分配 4 次, 每次基金收益分配比例不低于可分配收 益的 20% ; (4) 场外申购的, 登记在注册登记系统的基金收 益分配方式分为两种: 现金 分红与红利再投 资,但场外基 金份额持有 人可 以事先选择将所获 现金红利按除长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 99 息日的基金份额 净值自动转为 基金份额进 行再 投资;若基金份额 持有人事先未 做出选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; (5) 场内申购和上市交易的, 登记在证券登记结 算系统的基金份额的分红方 式只能为现金分 红,份额持有 人不能选择 其他 的分红方式,具体 权益分配程序 等有关事项遵循深圳证券交易所和中国证券登记结算有限公司的相关规定; (6) 基金红利发放日距离收益分配基准日 (即可 供分配利润计算截止日) 的 时间不得超过 15 个工作日; (7) 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于 面值, 即基金收益分配基准 日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; (8) 法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 (四)收益分配方案 基金收益分配方 案中应载 明收益分配 基准日以 及该日的可供分 配利润、基 金收益分配对象 、分配原则、 分配时间、 分配 数额及比例、分配 方式、支付方 式等内容。 (五)收益分配的时间和程序 1. 基金 收 益分 配方 案 由基 金 管理 人拟 订 ,由 基金 托 管人 复 核, 依 照《 信 息 披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证 监会备案; 2. 在收 益 分配 方案 公 布后 , 基金 管理 人 依据 具体 方 案的 规 定就 支 付的 现 金 红利向基金托管 人发送划款指 令,基金托 管人 按照基金管理人的 指令及时进行 分红资金的划付。 (六)收益分配中发生的费用 1.收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用; 2.收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 100 十 六 、基 金的 费用 与 税收 (一)基金费用的种类 1. 基金管理人的管理费; 2. 基金托管人的托管费; 3. 基金财产拨划支付的银行费用; 4. 基金合同生效后的基金信息披露费用; 5. 基金份额持有人大会费用; 6. 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律 师费; 7. 基金的证券交易费用; 8. 依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金 费用由基 金管理人在 法律规定 的范围内参照公 允的市场价 格确定,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1. 基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基 金资产 净值的 1.00% 年费率计提。 计算方法如下: H =E× 年管理费率÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日 计提,按 月支付。由 基金管理 人向基金托管人 发 送基金管 理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2. 基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基 金资产 净值的 0.22% 年费率计提。 计算方法如下: H =E× 年托管费率÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日 计提,按 月支付。由 基金管理 人向基金托管人 发送基金托长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 101 管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支 付日期顺延。 3. 除管 理 费和 托管 费 之外 的 基金 费用 , 由基 金托 管 人根 据 其他 有 关法 规 及 相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基 金托管人 因未履行或 未完全履 行义务导致的费 用支出或基 金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前 所发生的信息 披露费、律 师费 和会计师费以及其 他费用不从基 金财产中支付。 (五)基金管理 人和基金 托管人可根 据基金发 展情况调整基金 管理费率和 基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定 媒体上刊 登公告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 102 十 七 、基 金的 会计 与 审计 (一)基金的会计政策 1. 基金管理人为本基金的会计责任方; 2. 本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日; 3. 本基金的会计核算以人民币为记账本位币, 以人民币元为记账单位; 4. 会计制度执行国家有关的会计制度; 5. 本基金独立建账、独立核算; 6. 基金 管 理人 保留 完 整的 会 计账 目、 凭 证并 进行 日 常的 会 计核 算 ,按 照 有 关规定编制基金会计报表; 7. 基金 托 管人 定期 与 基金 管 理人 就基 金 的会 计核 算 、报 表 编制 等 进行 核 对 并书面确认。 (二)基金的审计 1. 基金 管 理人 聘请 具 有从 事 证券 相关 业 务资 格的 会 计师 事 务所 及 其注 册 会 计师对本基金年 度财务报表及 其他规定事 项进 行审计。会计师事 务所及其注册 会计师与基金管理人、基金托管人相互独立。 2. 会计师事务所更换经办注册会计师时,应事 先征得基金管理人同意。 3. 基金管理人( 或基金托管人) 认为有充足理由更 换会计师事务所, 经基金托 管人( 或 基 金管 理 人) 同意 , 并报 中 国证 监 会备案 后 可 以更 换 。就 更 换会 计 师 事 务所,基金管理人应当依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒体上公告。


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 103 十八 、 基金 的信 息披 露 基金的信息披露 应符合《 基金法》、 《运作办 法》、《信息披 露办法》、 《流动性风险管理规定》 、 基金合同及其他有关规定。 基金管理人、 基金托管人 和其他基金信息 披露义务人应 当依法披露 基金 信息,并保证所披 露信息的真实 性、准确性和完整性。 本基金信息披露 义务人包 括基金管理 人、基金 托管人、召集基 金份额持有 人大会的基金份 额持有人等法 律法规和中 国证 监会规定的自然人 、法人和其他 组织。基金管理 人、基金托管 人和其他基 金信 息披露义务人应按 规定将应予披 露 的 基 金 信 息 披 露 事 项 在 规 定 时 间 内 通 过 中 国 证 监 会 指 定 的 全 国 性 报 刊( 以下 简称“ 指 定报 刊”) 和基 金管 理人 、基 金托 管人 的互 联网 网站( 以 下简 称“ 网站”) 等 媒介披露。 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2. 对证券投资业绩进行预测; 3. 违规承诺收益或者承担 损失; 4. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金 份额发售机构; 5. 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性 、 恭维性或推荐性的文字; 6. 中国证监会禁止的其他行为。 本基金公开披露 的信息应 采用中文文 本。如同 时采用外文文本 的,基金信 息披露义务人应 保证两种文本 的内容一致 。两 种文本发生歧义的 ,以中文文本 为准。 本基金公开披露 的信息采 用阿拉伯数 字;除特 别说明外,货币 单位为人民 币元。 公开披露的基金信息包括: (一)招募说明书 招募说明书应当 最大限度 地披露影响 基金投资 者决策的全部事 项,说明基 金认购、申购和 赎回安排、基 金投资、基 金产 品特性、风险揭示 、信息披露及 基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金管理人在每 6 个月结束之 日起 45 日内, 更新招募说明书并登载在基金管 理人网站上, 将更新后的招募说长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 104 明书摘要登载在指定报刊和基金管理人网站上; 基金管理人在公告的 15 日前向 中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。 (二)基金合同、托管协议 基金管理人应在 基金合同 生效日前按 有关规定 ,将基金合同摘 要登载在指 定报刊和网站上 ;基 金管理人 、基金托管 人应 将基金合同、托管 协议登载在各 自网站上。 (三)基金开始申购、赎回公告 基金管理人应于 申购开始 日、赎回开 始日前在 指定报刊及基金 管理人网站 上公告。 (四)基金份额上市交易公告书 基金份额获准在 证券交易 所上市交易 的,基金 管理人应当在基 金份额上市 交易 3 个工作日前,将基金份额上市交易公告 书登载在指定报刊和网站上。 (五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 在开始办理基金 份额申购 或者赎回后 ,基金管 理人应当在每个 开放日的次 日, 通过基金管理人网站、 代销机构以及其他媒介, 披露开放日 的长盛同庆 (LOF ) 份额净值、长盛同庆(LOF )份额累计净值。 基金管理人应当 公告半年 度和年度最 后一个市 场交易日基金资 产净值、长 盛同庆(LOF )份额 净值。 基金 管理人 应当在 前款规定 的市 场交易 日的次 日, 将 基 金资 产净 值、 长 盛同 庆(LOF ) 份 额净 值和 长 盛同 庆(LOF ) 份 额 累计 净 值登载在指定媒体和基金管理人网站上。 (六)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告 1. 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内, 编制完成基金年度报告, 并 将年度报告正文 登载于网站上 ,将年度报 告摘 要登载在指定报刊 上。基金年度 报告需经具有从事证 券相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露; 2. 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 , 编制完成基金半年度报告, 并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上; 3. 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内, 编制完成基金季 度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上; 4. 基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理人 可以不编制当期季度报告、长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 105 半年度报告或者年度报告。 5. 基金 持 续运 作过 程 中, 基金 管 理人 应当 在 基金 年 度报 告 和半 年度 报 告 中 披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 6. 报告期 内出现单一投资者持有基金份额比例 达到或超过基金总份额 20% 的情形,为保障 其他投资者的 权益,基金 管理 人至少应当在基金 定期报告“影 响投资者决策的 其他重要信息 ”项下披露 该投 资者的类别、报告 期末持有份额 及占比、报告期 内持有份额变 化情况及本 基金 的特有风险,中国 证监会认定的 特殊情形除外。 7. 基金 定 期报 告应 当 按有 关 规定 分别 报 中国 证监 会 和基 金 管理 人 主要 办 公 场所所在地中国证监会派出机构备案。 (七)临时报告与公告 在基金运作过程 中发生如 下可能对基 金份额持 有人权益或者基 金份额的价 格产生重大影响的事件时, 有关信息披露义务人应当 在 2 日内编制临时报告书, 予以公告,并在 公开披露日分 别报中国证 监会 和基金管理人主要 办公场所所在 地中国证监会派出机构备案: 1. 基金份额持有人大会的召开及决议; 2. 终止基金合同; 3. 转换基金运作方式; 4. 更换基金管理人、基金托管人; 5. 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所 发生变更; 6. 基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7. 基金募集期延长; 8. 基金 管 理人 的董 事 长、 总 经理 及其 他 高级 管理 人 员、 基 金经 理 和基 金 托 管人基金托管部门负责人发生变动; 9. 基金管理人的董事在一年内变更超过 50% ; 10. 基金管理人、 基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超 过 30% ; 11. 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务 的诉讼; 12. 基金管理人、基金托管人受到监管部门的调 查; 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 106 13. 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重 行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14. 重大关联交易事项; 15. 基金收益分配事项; 16. 管理费、托管费等费用计提标准、计提方式 和费率发生变更; 17. 基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5% ; 18. 基金改聘会计师事务所; 19. 基金变更、增加或减少代销机构; 20. 基金更换注册登记机构; 21. 本基金开始办理申购、赎回; 22. 本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变 更; 23. 本基金发生巨额赎回并延期支付; 24. 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申 请; 25. 本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受 申购、赎回; 26. 长盛同庆(LOF )份额上市交易、暂停上市 、恢复上市或终止上市; 27、本基金 发生 涉及基金 申购、赎回 事项调整 或潜在影响投资 者赎回等重 大事项时; 28. 中国证监会或基金合同规定的其他事项。 (八)澄清公告 在基金合同存续 期限内, 任何公共媒 体中出现 的或者在市场上 流传的消息 可能对基金份额 价格产生误导 性影响或者 引起 较大波动的,相关 信息披露义务 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清, 并将有关情况立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人 大会决定 的事项,应 当依法报 中国证监会核准 或者备案, 并予以公告。 召开基金份额持有人大会的, 召 集人应当至少提前 30 日公告基金 份额持有人大会 的召开时间、 会议形式、 审议 事项、议事程序和 表决方式等事 项。 基金份额持有人 依法自行 召集基金份 额持有人 大会,基金管理 人、基金托 管人对基金份额 持有人大会决 定的事项不 依法 履行信息披露义务 的,召集人应长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 107 当履行相关信息披露义务。 (十)中国证监会规定的其他信息 (十一)信息披露文件的存放与查阅 基金合同、托管 协议、招 募说明书或 更新后的 招募说明书、年 度报告、半 年度报告、季度 报告和基金份 额净值公告 等文 本文件在编制完成 后,将存放于 基金管理人所在地、 基金托管人所在地, 供公众 查阅。 投资人在支付工本费后, 可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 投资人也可在基 金管理人 指定的网站 上进行查 阅 。本基金的信 息披露事项 将在指定媒体上公告。 本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 108 十 九 、风 险揭 示 (一 )投资于本基 金的主要风 险 1.市场风险 本基金主要投资 于证券市场 ,而各种证 券的市 场价格受到经济 因素、政治 因素、投资者心 理和交易制度 等各种因素 的影 响,导致基金收益 水平 变化而产 生风险 。市场风险主要包括 : (1) 政策风险: 因国家宏观政策 (如货币政策、 财政政策、 行业政策、 地 区发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。 (2) 经济周期风险: 随经济运行的周期性变化 , 证券市场的收益水平也呈 周期性变化。基 金投资于国债 与上市公司 的股 票,收益水平也会 随之变化,从 而产生风险。 (3) 利率风险: 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影响着 国债的价格和 收益率,影 响着 企业的融资成本和 利润。基金投 资于国债和股票,其收益水平会受到利率变化的影响。 (4) 上市公司经营风险: 上市公司的经营好坏 受多种因素影响, 如管理能 力、财务状况、 市场前景、行 业竞争、人 员素 质等,这些都会导 致企业的盈利 发生变化。如果 基金所投资的 上市公司经 营不 善,其股 票价格可 能下跌,或者 能够用于分配的 利润减少,使 基金投资收 益下 降。虽然基金可以 通过投资多样 化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。 (5) 购买力风险: 基金的利润将主要通过现金 形式来分配, 而现金可能因 为通货膨胀的影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。 2.信用风险 基金在交易过程 中可能发生 交收违约或 者所投 资债券的发行人 违约、拒绝 支付到期本息的情况,从而导致基金财产损失。 3.流动性风险 流动性风险是指 基金管理人 未能以合理 价格及 时变现基金资产 以支付投资 者赎回款项的风 险,流动性风 险管理的目 标则 是确保基金组 合资 产的变现能力 与投资者赎回需求的匹配与平衡。 (1)基金申购、赎回安排 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 109 参见本 招募说 明书 “ 九、 长盛同 庆(LOF )份 额的申 购与赎 回 ” 的相关规 定。 (2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市 场主要为证 券交易所、 全国银 行间债券市场等 流动性较好 的规范型交易场 所,主要投资 对象为具有 良好 流动性的金融工具 (包括国内依 法发行上市的股票、 债券和货币市场工具等) , 同时本基金基于分散投资的原则 在行业和个券方 面未有高集中 度的特征, 综合 评估在正常市场环 境下本基金的 流动性风险适中。 (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 本基金出现巨额 赎回情形下 ,基金管理 人可以 根据基金当时的 资产组合状 况或巨额赎回份 额占比情况决 定全额赎回 或部 分延期赎回。同时 ,如本基金单 个基金份额持有 人在单个开放 日申请赎回 基金 份额超过基金总份 额一定比例以 上的,基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请的措施。 (4) 实施备用的流动性风险管理工具的情形、 程序及对投资者的潜在影响 在市场大幅波动 、流动性枯 竭等极端情 况下发 生无法应对投资 者巨额赎回 的情形时,基金 管理人将以保 障投资者合 法权 益为前提,严格按 照法律法规及 基金合同的规定 ,谨慎选 取延 期办理巨额 赎回 申请、暂停接受赎 回申请、延缓 支付赎回款项、 收取短期赎回 费等流动性 风险 管理工具作为辅助 措施。对于各 类流动性风险管理工具的使用, 基金管理人将依照严格审批、 审慎决策的原则, 及时有效地对风 险进行监测和 评估,经过 内部 审批程序并与基金 托管人协商确 认。在实际运用 各类流动性风 险管理工具 时, 投资者的赎回申请 、赎回款项支 付等可能受到相 应影响,基金 管理人将严 格依 照法律法规及基金 合同的约定进 行操作,全面保障投资者的合法权益。 4.管理风险 基金运作过程中由于基金投资策略、 人为因素、 管理系统设置不当造成操作 失误或公 司内部失控而可能产生的损失。管理风险包括: (1)决策风险 :指基金投 资的投资策 略制定 和投资决策执行 过程中,由于 决策失误而给基金资产造成的可能的损失; (2)操作风险 :指基金投 资决策执行 中,由 于投资指令不明 晰、交易操作 失误等人为因素而可能导致的损失; 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 110 (3) 技术风险: 是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。 5.本基金特定投资策略带来的风险 (1)指数投资风险 本基金为股票型指数基金, 投资标的为中证 800 指数, 在基金的投资运作过 程中可能面临指数基金特有的风险。 ①系统性风险 本基金为股票型基金, 重 点投资于中证 800 指 数成份股及其备选成份股。 在 具体投资管理中, 本基金可能面临中证 800 指 数成份股以及备选股所具有的特有 风险, 也可能由于股票投资比例较高而带来较高的系统性风险。 本基金采取指数 化投资策略, 被动跟踪标的指数。 当指数下跌 时, 基金不会采取防守策略, 由此 可能对基金资产价值产生不利影响。 ②投资替代风险 因特殊情况 (比如市场流动性不足、 个别成份股被限制投资等) 导致本基金 无法获得足够数量的股票时, 基金管理人将搭配使用其他合理方法 (如买入非成 份股等)进行适当的替代,由此可能对基金产生不利影响。 ③标的指数变更 风险 根据基金合同的规定, 因标的指数的编制与发布等原因, 导致原标的指数不 宜继续作为本基 金的投资标的 指数及业绩 比较 基准,本基金可 能变更标的指 数, 基金的投资组合将随之调整, 基金的收益风险特征可能发生变化, 投资者还须承 担投资组合调整所带来的风险与成本。 ④跟踪偏离风险 以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法紧密跟踪标的指 数 的 收 益 率 : A . 基金有投资成本、 各种费用及税收, 而指 数编制不考虑费用和税收, 这 将导致基金收益率落后于标的指数收益率,产生负的跟踪偏离度。 B . 指数成份股派发现金红利、 新股市值配售 收益等因素将导 致基金收益率 超过标的指数收益率,产生正的跟踪偏离度。 C . 当标的指数调整成份股构成, 或成份股公 司发生配股、 增发等行为导致 该成份股在指数中的权重发生变化, 或标的指数变更编制方法时, 基金在相应的 组合调整中可能 暂时扩大与标 的指数的构 成差 异,而且会产生 相应的交易成 本, 导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 111 D . 投资者申购、 赎回可能带来一定的现金流 或变现需求, 在遭遇标的指数 成份股停牌、 摘牌或流动性差等情形时, 基金可能无法及时调整投资组合或承担 冲击成本,导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。 E .在基金进行指数化投资过程中,基金管理人的管理能力,例如跟踪指数 的水平、 技术手段、 买入卖出的时机选择等, 都会对基金收益产生影响, 从而影 响基金跟踪偏离度和跟踪误差。 F .其他因素 产生的偏离。如因 受到最低买入 股数的限制,基金投资组合中 个别股票的持有 比例与标的指 数中该股票 的权 重可能不完全相 同;因缺乏卖 空、 对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大; 因指数发布机构指数编制错误等 产生的跟踪偏离度与跟踪误差。 ⑤标的指数回报与股票市场平均回报偏离风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场, 标的指数的回报率与整个股票市场 的平 均回报率可能存在偏离。 (2)基金运作的特有风险 ①上市交易风险 长盛同庆 (LOF ) 份额在深圳证券交易所挂牌 上市, 由于上市期间可能因信 息披露导致基金停牌, 投资者在停牌期间不能买卖长盛同庆 (LOF ) 份额, 产生 风险; 同时, 可能因上市后交易对手不足导致 长盛同庆 (LOF ) 份额产生流动性 风险。 ②折/ 溢价交易风险 长盛同庆 (LOF ) 份额上市交易后, 由于受到 市场供求关系的影响, 基金份 额的交易价格与基金份额净值可能出现偏离并出现折/ 溢价风险。 6.其他风险 (1)随着符合 本基金投资 理念的新投 资工具 的出现和发展, 如果投资于这 些工具,基金可能会面临一些特殊的风险; (2) 因基金业务快速发展而在制度建设、 人员 配备、 内控制度建立等方面 不完善而产生的风险; (3)因人为因素而产生的风险, 如内幕交易、 欺诈行为等产生的风险; (4)对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险; (5)因业务竞争压力可能产生的风险; 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 112 (6) 战争、 自然灾害等不可抗力可能导致基金 资产的损失, 影响基金收益 水平,从而带来风险; (7)其他意外导致的风险。 (二)声明 1.本基金未经 任何一级政 府、机构及 部门担 保。基金投资者 自愿投资于本 基金,须自行承担投资风险。 2.除基金管理 人直接办理 本基金的销 售外, 本基金还通过基 金代销机构代 理销售, 但是, 基金资产并不是代销机构的存款或负债, 也没有经基金代销机构 担保收益,代销机构并不能保证其收益或本金安全。


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 113 二 十 、基 金合 同的 变 更、 终止 和基 金财产 的 清算 (一)基金合同的变更 1. 基金 合 同变 更内 容 对基 金合 同 当事 人权 利 、义 务 产生 重 大影 响的 , 应 召 开基金份额持有 人大会,基金 合同变更的 内容 应经基金份额持有 人大会决议同 意。 (1)转换基金运作方式; (2)变更基金类别; (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略; (4)变更基金份额持有人大会程序; (5)更换基金管理人、基金托管人; (6) 提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准 。 但根据适用的相关规定提 高该等报酬标准的除外; (7)本基金与其他基金的合并; (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项; (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 但出现下列情况 时,可不经 基金份额持 有人大 会决议,由基金 管理人和基 金托管人同意变更后公布,并报中国证监会备案: (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费 用; (2) 在法律法规和基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、 调低赎回 费率; (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; (4)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化; (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (6) 按照法律法规或基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情 形。 2. 关于 变 更基 金合 同 的基 金份 额 持有 人大 会 决议 应 报中 国 证监 会核 准 或 备 案,并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起 2 日 内在至少一种指定媒体公告。 (二)基金合同的 终止 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 114 有下列情形之一的,基金合同经中国证监会核准后将终止: 1. 基金份额持有人大会决定终止的; 2. 基金 管 理人 因解 散 、破 产、 撤 销等 事由 , 不能 继 续担 任 基金 管理 人 的 职 务,而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司 承接其原有权利义务; 3. 基金 托 管人 因解 散 、破 产、 撤 销等 事由 , 不能 继 续担 任 基金 托管 人 的 职 务,而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接 其原有权利义务; 4. 中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 1. 基金财产清算组 (1) 基金合同终止时, 成立基金财产清算组, 基金财产清算组在中国证监 会的监督下进行基金清算。 (2) 基金财产清算组成员由基金管理人、 基金 托管人、 具有从事证券相关 业务资格的注册 会计师、律师 以及中国证 监会 指定的人员组成。 基金财产清算 组可以聘用必要的工作人员。 (3) 基金财产清算组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配。 基 金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 2. 基金财产清算程序 基金合同终止, 应当按法律 法规和基金 合同的 有关规定对基金 财产进行清 算。基金财产清算程序主要包括: (1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告; (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产; (3)对基金财产进 行清理和确认; (4)对基金财产进行估价和变现; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; (6)聘请律师事务所出具法律意见书; (7)将基金财产清算结果报告中国证监会; (8)参加与基金财产有关的民事诉讼; (9)公布基金财产清算结果; (10)对基金剩余财产进行分配。 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 115 3. 清算费用 清算费用是指基 金财产清算 组在进行基 金财产 清算过程中发生 的所有合理 费用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 4. 基金财产按下列顺序清偿: (1)支付清算费用; (2)交纳所欠税款; (3)清偿基金债务; (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款 (1)-( 3) 项规定清偿前, 不分配给基金份额持有人。 5. 基金财产清算及剩余财产的分配 依据基金财产清 算的分配方 案,将基金 财产清 算后的全部剩余 资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后进行分配。 6. 基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由 基金财产清算组 公告;清算过 程中的有关 重大 事项须及时公告; 基金财产清算 结果经会计师事 务所审计,律 师事务所出 具法 律意见书后,由基 金财产清算组 报中国证监会备案并公 告。 7. 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 116 二 十 一、 基金 合同 内 容摘 要 一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务 (一)基金管理人 基金管理人:长盛基金管理有限公司。 A 、基金管理人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为: 1. 自基 金 合同 生效 之 日起 ,依 照 有关 法律 法 规和 基 金合 同 的规 定独 立 运 用 基金财产; 2. 依照 基 金合 同获 得 基金 管理 费 以及 法律 法 规规 定 或监 管 部门 批准 的 其 他 收入; 3. 发售基金份额; 4. 依照有关规定行使因基金财产投资于证券所 产生的权利; 5. 在符合有关法律法规的前提下, 制订和调整 有关基金认购、 申购、 赎回、 转换、非交易过 户、转托管等 业务的规则 ,在 法律法规和基金合 同规定的范围 内决定和调整基 金的除调高托 管费率和管 理费 率之外的相关费率 结构和收费方 式; 6. 根据 基 金合 同及 有 关规 定监 督 基金 托管 人 ,对 于 基金 托 管人 违反 了 基 金 合同或有关法律 法规规定的行 为,对基金 财产 、其他当事人的利 益造成重大损 失的情形,应及 时呈报中国证 监会,并采 取必 要措施保护基金及 相关当事人的 利益; 7. 在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受 理 申购和赎回申请; 8. 在法律法规允许的前提下,为基金的利益依 法为基金进行融资、融券; 9. 自行 担 任或 选择 、 更换 注册 登 记机 构, 获 取基 金 份额 持 有人 名册 , 并 对 注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查; 10. 选择 、 更换 代销 机 构, 并依 据 基金 销售 服务 代 理协 议 和有 关法 律 法规 , 对其行为进行必要的监督和检查; 11. 选择、 更换律师、 审计师 、 证券经纪商或其 他为基金提供服务的外部机 构; 12. 在基金托管人更换时,提名新的基金托管人 ; 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 117 13. 依法召集基金份额持有人大会; 14. 法律法规和基金合同规定的其他权利。 B 、 基金管理 人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为: 1. 依法 募 集基 金, 办 理或 者委 托 经中 国证 监 会认 定 的其 他 机构 代为 办 理 基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2. 办理基金备案手续; 3. 自基 金 合同 生效 之 日起 ,以 诚 实信 用、 勤 勉尽 责 的原 则 管理 和运 用 基 金 财产; 4. 配备 足 够的 具有 专 业资 格的 人 员进 行基 金 投资 分 析、 决 策, 以专 业 化 的 经营方式管理和运作基金财产; 5. 建立 健 全内 部风 险 控制 、监 察 与稽 核、 财 务管 理 及人 事 管理 等制 度 , 保 证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别管理, 分别记账,进行证券投资; 6. 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定 外, 不得为自己及任何第三 人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 7. 依法接受基金托管人的监督; 8. 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 购、赎回价格; 9. 采取 适 当合 理的 措 施使 计算 基 金份 额认 购 、申 购 、赎 回 和注 销价 格 的 方 法符合基金合同等法律文件的规定; 10. 按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支 付赎回款项 ; 11. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 ; 12. 编制中期和年度基金报告; 13. 严格 按 照《 基金 法 》 、 基金 合 同及 其他 有 关规 定 ,履 行 信息 披露 及 报 告 义务; 14. 保守基金商业秘密, 不得泄露基金投资计划、 投资意向等, 除 《基金法》 、 基金合同及其他 有关规定另有 规定外,在 基金 信息公开披露前应 予保密,不得 向他人泄露; 15. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 , 及时向基金份额持有人分长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 118 配收益; 16. 依据 《 基金 法》 、 基金 合同 及 其他 有关 规 定召 集 基金 份 额持 有人 大 会 或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人 大会; 17. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、 报表和其他相关资料; 18. 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利 益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为; 19. 组织并参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分配; 20. 因违 反 基金 合同 导 致基 金财 产 的损 失或 损害 基 金份 额 持有 人合 法 权益 , 应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 21. 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失 时, 应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿; 22. 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名 册资料; 23. 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产 时, 及时报告中国证监会并 通知基金托管人; 24. 执行生效的基金份额持有人大会决议; 25. 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益 的活动; 26. 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行 使股东权利, 为基金的利益 行使因基金财产 投资于证券所 产生的权利 ,不 谋求对上市公司的 控股和直接管 理; 27. 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其 他义务。 (二)基金托管人 基金托管人:中国建设银行股份有限公司( 简称 :中国建设银行) 。 A 、基金托管人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为: 1. 依基 金 合同 约定 获 得基 金托 管 费以 及法 律 法规 规 定或 监 管部 门批 准 的 其 他收入; 2. 监督基金管理人对本基金的投资运作; 3. 自基金合同生效之日起,依法保管基金资产 ; 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 119 4. 在基金管理人更换时,提名新任基金管理人 ; 5. 根据 基 金合 同及 有 关规 定监 督 基金 管理 人 ,对 于 基金 管 理人 违反 基 金 合 同或有关法律法 规规定的行为 ,对基金资 产、 其他当事人的利益 造成重大损失 的情形,应及时 呈报中国证监 会,并采取 必要 措施保护基金及相 关当事人的利 益; 6. 依法召集基金份额持有人大会; 7. 按规定取得基金份额持有人名册资料; 8. 法律法规和基金合同规定的其他权利。 B 、基金托管人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为: 1. 安全保管基金财产; 2. 设立 专 门的 基金 托 管部 ,具 有 符合 要求 的 营业 场 所, 配 备足 够的 、 合 格 的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 3. 对所托管的不同基金财产分别设置账户,确 保基金财产的完整与独立; 4. 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定 外, 不得为自己及任何第三 人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 5. 保管由基金管理人代表基金签订的与基 金有 关的重大合同及有关凭证; 6. 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户 ; 7. 保守基金商业秘密, 除 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; 8. 对基 金 财务 会计 报 告、 中期 和 年度 基金 报 告出 具 意见 , 说明 基金 管 理 人 在各重要方面的 运作是否严格 按照基金合 同的 规定进行;如果基 金管理人有未 执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 9. 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表 和其他相关资料; 10. 按照基金合同的约定, 根据基金管理人的投 资指令, 及时 办理清算、 交 割事宜; 11. 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事 项; 12. 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、 赎回价格; 13. 按照规定监督基金管理人的投资运作; 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 120 14. 按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 15. 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎回款项; 16. 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集基金份额持有人大会; 17. 因违反基金合同导致基金财产损失, 应承担 赔偿责任, 其赔偿责任不因 其退任而免除; 18. 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损 失时, 应为基金向基金管理 人追偿; 19. 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分 配; 20. 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产 时, 及时报告中国证监会和 银行业监督管理机构,并通知基金管理人; 21. 执行生效的基金份额持有人大会决议; 22. 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益 的活动; 23. 建立并保存基金份额持有人名册; 24. 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其 他义务。 (三)基金份额持有人 投资人自依基金 合同、招募 说明书取得 基金份 额即成为 基金份 额持有人和 基金合同当事人 ,直至其不再 持有本基金 的基 金份额,其持有基 金份额的行为 本身即表明其对 基金合同的完 全承认和接 受。 基金份额持有人作 为基金合同当 事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 每份长盛同庆(LOF )份额具有同等的合法权 益。 A 、 基金份额持有人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为: 1. 分享基金财产收益; 2. 参与分配清算后的剩余基金财产; 3. 依法申请赎回其持有的基金份额; 4. 按照规定要求召开基金份额持有人大会; 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 121 5. 出席 或 者委 派代 表 出席 基金 份 额持 有人 大 会, 对 基金 份 额持 有人 大 会 审 议事项行使表决权; 6. 查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 7. 监督基金管理人的投资运作; 8. 对基 金 管理 人、 基 金托 管人 、 基金 份额 发 售机 构 损害 其 合法 权益 的 行 为 依法提起诉讼; 9. 法律法规和基金合同规定的其他权利。 每份基金份额具有同等的合法权益。 B 、 基金份额持有人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为: 1. 遵守法律法规、基金合同及其他有关规定; 2. 交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金 合同所规定的费用; 3. 在持有的基金份额范围内, 承担基金亏损或 者基金合同终止的有限责任; 4. 不从事任何有损基金及其他基金份额持有人 合法权益的活动; 5. 执行生效的基金份额持有人大会决议; 6. 返还 在 基金 交易 过 程中 因任 何 原因 ,自 基 金管 理 人及 基 金管 理人 的 代 理 人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利; 7. 法律法规和基金合同规定的其他义务。 (四)基金合同 当事各方的 权利义务以 基金合 同为依据,不因 基金财产账 户名称而有所改变。 二、基金份额持有人大会 ( 一) 基 金 份额 持 有人 大 会 由基 金 份额 持 有 人或基 金 份 额 持有 人 的合 法 授 权 代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 ( 二) 召开事由 1. 当出 现 或需 要决 定 下列 事由 之 一的 ,经 基 金管 理 人、 基 金托 管人 或 持 有 基金份额 10% 及 以上 的 基 金份 额 持有 人( 以 基金 管 理 人 收到 提 议当 日 的 基金 份 额计算,下同) 提议时,应当召开基金份额持有 人大会: (1) 终止基金合同; (2) 转换基金运作方式; 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 122 (3) 变更基金类别; (4) 变更基金投资目标、投资范围或投资策略; (5) 变更基金份额持有人大会程序; (6) 更换基金管理人、基金托管 人; (7) 提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准, 但法律法规要求提高该等报 酬标准的除外; (8) 本基金与其他基金的合并; (9) 对基金合同当事人权利、义务产生重大影响 的其他事项; (10) 法律法规、基金合同或中国证监会规定的 其他情形。 2. 出现 以 下情 形之 一 的, 可由 基 金管 理人 和 基金 托 管人 协 商后 修改 基 金 合 同,不需召开基金份额持有人大会: (1) 调低基金管理费、基金托管费和其他应由基 金承担的费用; (2) 在法律法规和基金合同规定的范围内调整基 金的申购费率、 调低赎回费 率; (3) 因相应的法律法规发生变动必须对基金合 同 进行修改; (4) 对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权 利义务关系发生变化; (5) 基金合同的修改对基金份额持有人利益无实 质性不利影响; (6) 标的指数更名或调整指数编制方法; (7) 按 照 法 律 法 规 或 基 金 合 同 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 其 他 情 形。 ( 三) 召集人和召集方式 1. 除法 律 法规 或基 金 合同 另有 约 定外 ,基 金 份额 持 有人 大 会由 基金 管 理 人 召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。 2. 基金 托 管人 认为 有 必要 召开 基 金份 额持 有 人大 会 的, 应 当向 基金 管 理 人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知基金 托管人。基金 管理人决定 召集 的,应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开; 基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的, 应当 自行召集。 3. 代表基金份额 10% 及以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 123 有人大会的,应 当向基金管理 人提出书面 提议 。基金管理人应当 自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提 出提议的基金份额持有人代表和 基金托管人。 基金管理人决 定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开; 基金管理人决定不召集,代表基金份额 10% 及 以上的基金份额持有人仍认为有 必要召开的,应 当向基金托管 人提出书面 提议 。基金托管人应当 自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提 出提议的基金份额持有人代表和 基金管理人; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 4. 代表基金份额 10% 及以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份 额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10% 及 以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有 人大会, 但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 5. 基金 份 额持 有人 依 法自 行召 集 基金 份额 持 有人 大 会的 , 基金 管理 人 、 基 金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 ( 四) 召开基金份额持有人大会的通知时间、通 知内容、通知方式 1. 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人( 以 下 简 称“ 召 集 人”) 负责 选 择 确 定 开 会 时 间、地点、方式 和权益登记日 。 召开基金 份额 持有人大会,召集 人必须于会议 召开日前 30 日在指定媒体公告。 基金份额持有 人大会通知须至少载明以下内容: (1) 会议召开的时间、地点和出席方式; (2) 会议拟审议的主要事项; (3) 会议形式; (4) 议事程序; (5) 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持 有人权益登记日; (6) 代理投票的授权委托书的内容要求( 包括但 不限于代理人身份、 代理权限 和代理有效期限等) 、送达时间和地点; (7) 表决方式; (8) 会务常设联系人姓名、电话; (9) 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手 续; (10) 召集人需要通知的其他事项。 2. 采用 通 讯方 式开 会 并进 行表 决 的情 况下 , 由召 集 人决 定 通讯 方式 和 书 面长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 124 表决方式,并在 会议通知中说 明本次基金 份额 持有人大会所采取 的具体通讯方 式、委托的公证 机关及其联系 方式和联系 人、 书面表决意见寄 交 的截止时间和 收取方式。 3. 如召 集 人为 基金 管 理人 ,还 应 另行 书面 通 知基 金 托管 人 到指 定地 点 对 书 面表决意见的计 票进行监督; 如召集人为 基金 托管人,则应另行 书面通知基金 管理人到指定地 点对书面表决 意见的计票 进行 监督;如召集人为 基金份额持有 人,则应另行书 面通知基金管 理人和基金 托管 人到指定地点对书 面表决意见的 计票进行监督。 基金管理人或 基金托管人 拒不 派代表对书面表决 意见的计票进 行监督的,不影响计票和表决结果。 ( 五) 基金份额持有人出席会议的方式 1. 会议方式 (1) 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开 会和通讯方式开会。 (2) 现 场 开 会 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 通 过 授 权 委 托 书 委 派 其 代 理 人 出席,现场开会 时基金管理人 和基金托管 人的 授权代表应当出席 ,如基金管理 人或基金托管人拒不派代表出席的,不影响表决效力。 (3) 通讯方式开会指按照 基 金 合 同 的 相 关 规 定 以通 讯 的 书 面 方 式 进 行 表 决 。 (4) 会议的召开方式由召集人确定。 2. 召开基金份额持有人大会的条件 (1)现场开会方式 在同时符合以下条件时,现场会议方可举行: 1) 对到 会者在 权益 登记 日持 有基 金份 额的 统计 显示, 全部 有效 凭证 所对应 的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50% 及以上; 2) 到会 的基金 份额 持有 人身 份证 明及 持有 基金 份额的 凭证 、代 理人 身份证 明、委托人持有 基金份额的凭 证及授权委 托代 理手续完备,到会 者出具的相关 文件符合有关法 律法规和基金 合同及会议 通知 的规定,并且持有 基金份额的凭 证与基金管理人持有的注册登记资料相符。 (2) 通讯开会方式 在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行: 1) 召集人按基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 125 提示性公告; 2) 召集人按基金合同规定通知基金托管人或/ 和基金管理人( 分别或共同称 为“ 监督人”) 到指定地点对书面表决意见的计票 进行监督; 3) 召集 人在监 督人 和公 证机 关的 监督 下按 照会 议通知 规定 的方 式收 取和统 计基金份额持有 人的书面表决 意见,如基 金管 理人或基金托管人 经通知拒不到 场监督的,不影响表决效力; 4) 本人 直接出 具书 面意 见和 授权 他人 代表 出具 书面意 见的 基金 份额 持有人 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50% 及以上; 5) 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有 人或 受托 代表他 人出 具书 面意 见的代 理人提交的持有 基金份额的凭 证、授权委 托书 等文件符合法律法 规、基金合同 和会议通知的规定,并与注册登记机构记录相符。 ( 六) 议事内容与程序 1. 议事内容及提案权 (1) 议事内 容 为 基 金 合 同 规 定 的 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 事 由 所 涉 及 的 内 容。 (2) 基金管理人、 基金托管人、 单独或合计持有权 益登记日本基金总份额 10% 及以上的基金份 额持有人可以 在大会召集 人发 出会议通知前就召 开事由向大会 召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 (3) 对于基金份额持有人提交的提案, 大会召集 人应当按照以下原则对提案 进行审核: 关联性。 大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系, 并且不超出法律 法规和基金合 同规定的基 金份 额持有人大会职权 范围的,应提 交大会审议;对 于不符合上述 要求的,不 提交 基金份额 持有人大 会审议。如果 召集人决定不将 基金份额持有 人提案提交 大会 表决,应当在该次 基金份额持有 人大会上进行解释和说明。 程序性。大会召 集人可以对 基金份额持 有人的 提案涉及的程序 性问题做出 决定。如将其提 案进行分拆或 合并表决, 需征 得原提案人同意; 原提案人不同 意变更的,大会 主持人可以就 程序性问题 提请 基金份额持有人大 会做出决定, 并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 126 (4) 单 独或 合 计 持有 权 益 登记 日 基 金 总份 额 10 % 及 以 上 的 基金 份 额 持有 人 提交基金份额持 有人大会审议 表决的提案 ,基 金管理人或基金托 管人提交基金 份额持有人大会 审 议表决的提 案,未获基 金份 额持有人大会审议 通过,就同一 提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规 另有规定的除外。 (5) 基金份额持有人大会的召集人发出召开会议 的通知后, 如果需要对原有 提案进行修改, 应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。 否则, 会议 的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。 2. 议事程序 (1) 现场开会 在现场开会的方 式下,首先 由大会主持 人按照 规定程序宣布会 议议事程序 及注意事项,确 定和公布监票 人,然后由 大会 主持人宣读提案, 经讨论后进行 表决,经合法执业 的律师见证后形成大会决议。 大会由召集人授 权代表主持 。基金管理 人为召 集人的,其授权 代表未能主 持大会的情况下 ,由基金托管 人授权代表 主持 ;如果基金管理人 和基金托管人 授权代表均未能 主持大会,则 由出席大会 的基 金份额持有人和代 理人以所持表 决权的 50% 及以上多数选举产生一名代表作为 该次基金份额持有人大会的主持 人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名( 或 单位名称) 、 身份证号码、 持有或代表有表决权的基金份额数量、 委托人姓名( 或 单位名称) 等事项。 (2) 通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下, 首先由 召集人提前 30 日公布提案, 在所通知的 表决截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监 督人的监督下由召集人统计全部 有效表决并形成 决议。如监督 人经通知但 拒绝 到场监督,则在公 证机关监督下 形成的决议有效。 3. 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议 事内容进行表决。 ( 七) 决议形成的条件、表决方式、程序 1. 基金份额持有人所持每一基金份额享有平等 的表决权。 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 127 2. 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特 别决议: (1) 一般决议 一般决议须经出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50% 及以 上通过方为有效, 除下列(2) 所规定的须以特别 决议通过事项以外的其他事项均 以一般决议的方式通过。 (2) 特别决议 特别决议须经出 席大会的基 金份额持有 人和代 理人所持表决权 的三分之二 及以上通过方为 有效;涉及更 换基金管理 人、 更换基金托管人、 转换基金运作 方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。 3. 基金 份 额持 有人 大 会决 定的 事 项, 应当 依 法报 中 国证 监 会核 准, 或 者 备 案,并予以公告。 4. 采取 通 讯方 式进 行 表决 时, 除 非在 计票 时 有充 分 的相 反 证据 证明 , 否 则 表面符合法律法 规和会议通知 规定的书面 表决 意见即视为有效的 表决,表决意 见模糊不清或相 互矛盾的视为 弃权 表决, 但应 当计入出具书面意 见的基金份额 持有人所代表的基金份额总数。 5. 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票 表决。 6. 基金 份 额持 有人 大 会的 各项 提 案或 同一 项 提案 内 并列 的 各项 议题 应 当 分 开审议、逐项表决。 ( 八) 计票 1. 现场开会 (1) 如基金份额持有人大会由基金管理人或基金 托管人召集, 则基金份额持 有人大会的主持 人应当在会议 开始后宣布 在出 席会议的基金份额 持有人和代理 人中推举两名基 金份额持有人 代表与大会 召集 人授权的一名监督 员共同担任监 票人;如大会由 基金份额持有 人自行召集 ,基 金份额持有人大会 的主持人应当 在会议开始 后宣 布在出席会议 的基金份额 持有 人和代理人中推举 两名基金份额 持有人代表与基 金管理人、基 金托管人授 权的 一名监督员共同担 任监票人;但 如果基金管理人 和基金托管人 的授权代表 未出 席,则大会主持人 可自行选举三 名基金份额持有人代表担任监票人。 (2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进 行清点, 由大会主持人当场长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 128 公布计票结果。 (3) 如大会主持人对于提交的表决结果有异议, 可以对投票数进行重新清点; 如大会主持人未 进行重新清点 ,而出席大 会的 基金份额持有人或 代理人对大会 主持人宣布的表 决结果有异议 ,其有权在 宣布 表决结果后立即要 求重新 清点, 大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 2. 通讯方式开会 在通讯方式开会 的情况下, 计票方式为 :由大 会召集人授权的 两名监票人 在监督人派出的 授权代表的监 督下进行计 票, 并由公证机关对其 计票过程予以 公证;如监督人经通知但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权 3 名监票人 进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。 ( 九) 基 金 份额 持 有人 大 会 决议 报 中国 证 监 会核准 或 备 案 后的 公 告时 间 、 方 式 1. 基金 份 额持 有人 大 会通 过的 一 般决 议和 特 别决 议 ,召 集 人应 当自 通 过 之 日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金 份额持有人大会决定的事项自中 国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效并执行。 2. 生效 的 基金 份额 持 有人 大会 决 议对 全体 基 金份 额 持有 人 、基 金管 理 人 、 基金托管人均有 约束力。基金 管理人、基 金托 管人和基金份额持 有人应当执行 生效的基金份额持有人大会决议。 3. 基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。如果 采用通讯方式进 行表决,在公 告基金份额 持有 人大会决议时,必 须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同在指定媒体公告。 ( 十) 法律法规或监管部 门 对 基 金 份 额 持 有 人 大会 另 有 规 定 的 , 从 其 规 定 。 三、基金合同的终止和基金财产的清算 ( 一) 基金合同的变更 1. 基金 合 同变 更内 容 对基 金合 同 当事 人权 利 、义 务 产生 重 大影 响的 , 应 召 开基金份额持有 人大会,基金 合同变更的 内容 应经基金份额持有 人大会决议同 意。 (1) 转换基金运作方式; (2) 变更基金类别; 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 129 (3) 变更基金投资目标、投资范围或投资策略; (4) 变更基金份额持有人大会程序; (5) 更换基金管理人、基金托管人; (6) 提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准。 但根据适用的相关规定提高 该等报酬标准的除外; (7) 本基金与其他基金的合并; (8) 对基金合同当事人权利、义务产生重大影响 的其他事项; (9) 法律法规、基金合同或中国证监会规定的其 他情形。 但出现下列情况 时,可不经 基金份额持 有人大 会决议,由基金 管理人和基 金托管人同意变更后公布,并报中国证监会备案: (1) 调低基金管理费、基金托管费和其他应由基 金承担的费用; (2) 在法律法规和基金合同规定的范围内调整基 金的申购费率、 调低赎回费 率; (3) 因相应的法律法规发生变动必须对基金合同 进行修改; (4) 对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权 利义务关系发生变化; (5) 基金合同的修改对基金份额持有人利益 无实 质性不利影响; (6) 按 照 法 律 法 规 或 基 金 合 同 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 其 他 情 形。 2. 关于 变 更基 金合 同 的基 金份 额 持有 人大 会 决议 应 报中 国 证监 会核 准 或 备 案,并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起 2 日 内在至少一种指定媒体公告。 ( 二) 基金合同的终止 有下列情形之一的,基金合同经中国证监会核准后将终止: 1. 基金份额持有人大会决定终止的; 2. 基金 管 理人 因解 散 、破 产、 撤 销等 事由 , 不能 继 续担 任 基金 管理 人 的 职 务,而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司 承接其原有权利义务; 3. 基金 托 管人 因解 散 、破 产、 撤 销等 事由 , 不能 继 续担 任 基金 托管 人 的 职 务,而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接 其原有权利义务; 4. 中国证监会规定的其他情况。 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 130 ( 三) 基金财产的清算 1. 基金财产清算组 (1) 基金合同终止时, 成立基金财产清算组, 基 金财产清算组在中国证监会 的监督下进行基金清算。 (2) 基金财产清算组成员由基金管理人、 基金托 管人、 具有从事证券相关业 务资格的注册会 计师、律师以 及中国证监 会指 定的人员组成。基 金财产清算组 可以聘用必要的工作人员。 (3) 基金财产清算组负责基金财产的保管、清理 、估价、变现和分配。基金 财产清算组 可以依法进行必要的民事活动。 2. 基金财产清算程序 基金合同终止, 应当按法律 法规和基金 合同的 有关规定对基金 财产进行清 算。基金财产清算程序主要包括: (1) 基金合同终止后,发布基金财产清算公告; (2) 基金合同终止时,由基金财产清算组统一接 管基金财产; (3) 对基金财产进行清理和确认; (4) 对基金财产进行估价和变现; (5) 聘请会计师事务所对清算报告进行审计; (6) 聘请律师事务所出具法律意见书; (7) 将基金财产清算结果报告中国证监会; (8) 参加与基金财产有关的民事诉讼; (9) 公布基金财产清算结果; (10) 对基金剩余财产进行分配。 3. 清算费用 清算费用是指基 金财产清算 组在进行基 金财产 清算过程中发生 的所有合理 费用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 4. 基金财产按下列顺序清偿: (1) 支付清算费用; (2) 交纳所欠税款; (3) 清偿基金债务; 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 131 (4) 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行 分配。 基金财产未按前款(1) -(3) 项 规定清偿前,不分 配给基金份额持有人。 5. 基金财产清算及剩余财产的分配 依据基金财产清 算的分配方 案,将基金 财产清 算后的全部剩余 资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并 清偿基金债务后进行分配。 6. 基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由 基金财产清算组 公告;清算过 程中的有关 重大 事项须及时公告; 基金财产清算 结果经会计师事 务所审计,律 师事务所出 具法 律意见书后,由基 金财产清算组 报中国证监会备案并公告。 7. 基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 四、争议的处理 对于因基金合同 的订立、内 容、履行和 解释或 与基金合同有关 的争议,基 金合同当事人应 尽量通过协商 、调解途径 解决 。不愿或者不能通 过协商、调 解 解决的,任何一 方均有权将争 议提交中国 国际 经济贸易仲裁委员 会,按照中国 国际经济贸易仲 裁委员会届时 有效的仲裁 规则 进行仲裁。仲裁地 点为北京市。 仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间, 基金合同当 事人应恪守 各自的 职责,继续忠实 、勤勉、尽 责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 基金合同受中国法律管辖。 五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 基金合同正本一式八份, 除中国证监会和银行业监督管理机构各持两份外, 基金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同 等的法律效力。 基金合同可印制 成册,供投 资人在基金 管理人 、基金托管人、 代销机构和 注册登记机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 132 二 十 二、 基金 托管 协 议的 内容 摘要 (一)基金托管协议当事人 本基金基 金管理 人为长 盛基金 管理有 限公司 , 基金托管 人为中 国建设 银行 股份有限公司( 简称:中国建设银行) 。 (二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 1. 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金投资范 围、投资对象进 行监督。基金 合同明确约 定基 金投资风格或证券 选择标准的, 基金管理人应按 照基金托管人 要求的格式 提供 投资品种池和交易 对手库,以便 基金托管人运用 相关技术系统 ,对基金实 际投 资是否符合基金合 同关于证券选 择标准的约定进行监督。 本基金投资范围 为具有良好 流动性的金 融工具 ,包括国内依法 发行上市的 股票 (包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 权证、 债券、 货币市场工具、 资产支持证券 以及法律法 规或 中国证监会允许基 金投资的其他 金融工具(但须符 合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监 管机构以后 允许基金投 资其他 品种,基金管理 人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 2.基金托管人 根据有关法 律法规的规 定及基 金合同的约定, 对基金投资、 融资比例进行监 督。基金托管 人按下述比 例和 调整期限对基金投 资总体进行监 督: (1) 本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90% -95% , 其中投资 于中证 800 指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90% ;其余资产 投资于现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种; (2)进入全国银行间同业市场的债券回购融入 的资金余额不得超过基金资 产净值的40% ; (3)本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (4) 保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券 , 其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ; (5)本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 133 金资产净值的0.5% ,基金持有的全部权证的市 值不超过基金资产净值的3%。投 资于其他权证的投资比例,遵从法律法规或监管部门的相关规定; (6)本基 金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超 过该资产支持证券规模的10%; 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券的比例,不得超过该基金资产净值的10% ;本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其市值不得超过该基金资产净值的20%; (7)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上( 含BBB) 的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; (8) 本基金管理人管理 且由本托管人托管 的全部开放式基金持有一家上市 公司发行的可流通股票,不 得超过该上市公司可流通股票的 15% ;本基金管理 人管理 且由本托管 人托管 的全 部投资组合持 有 一家上市公司发行 的可流通股 票, 不得超过该上市公司可流通股票的 30% ;但完 全按照标的指数的构成比例进行 投资的部分不受此限制; (9) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15% ; 因证券市场波动、上市公司股票停牌 、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基 金不符合 本款 规定比例限 制的 ,基金管理人不得 主动新增流动 性受限资产的投资; (10)本基金与 私募类证券 资管产品及 中国证 监会认定的其他 主体为交易 对手开展逆回购 交易的,可接 受质押品的 资质 要求应当与基金合 同约定的投资 范围保持一致; (11 )法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。 除上述第(4) 、 (7)、( 9)、( 10)项 外, 因证 券市场波动、上市 公司合并、 基金规模变动等 基金管理人之 外的因素致 使基 金投资比例不符合 上述规定投资 比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进 行调整。 对于因基金份额 拆分、大比 例分红等集 中持续 营销活动引起的 基金净资产 规模在 10 个交易日内增加 10 亿元以上的情形,而导致证券投资比例低于基金 合同约定的, 基金管理人履行相关程序后可将调整时限从 10 个交易日延长到 3 个月。法律法规如有变更,从其变更。 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 134 基金管理人应当自基金合同生效之日起 3 个月 内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有 关约定。除投 资资产配置 比例 外,基金托管人对 基金的投资比 例的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 3. 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对托管协议第 十五条第九款基 金投资禁止行 为进行监督 。基 金托管人通过事后 监督方式对基 金管理人基金投 资禁止行为和 关联交易进 行监 督。根据法律法规 有关基金禁止 从事关联交易的 规定,基金管 理人和基金 托管 人应事先相互提供 与本机构有控 股关系的股东、 与本机构有其 他重大利害 关系 的公司名单及有关 关联方发行的 证券名单。基金 管理人和基金 托管人有责 任确 保关联交易名单的 真实性、准确 性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。 若基金托管人发 现基金管理 人与关联交 易名单 中列示的关联方 进行法律法 规禁止基金从事 的关联交易时 ,基金托管 人应 及时提醒基金管理 人采取必要措 施阻止该关联交 易的发生,如 基金托管人 采取 必要措施后仍无法 阻止关联交易 发生时,基金托 管人有权向中 国证监会报 告。 对于基 金管理人已 成交的关联交 易,基金托管人 事前无法阻止 该关联交易 的发 生,只能进行事后 结算,基金托 管人不承担由此造成的损失,并向中国证监会报告。 4. 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金管理人 参与银行间债券 市场进行监督 。基金管理 人应 在基金投资运作之 前向基金托管 人提供符合法律 法规及行业标 准的、经慎 重选 择的、本基金适用 的银行间债券 市场交易对手名 单,并约定各 交易对手所 适用 的交易结算方式。 基金管理人应 严格按照交易对 手名单的范围 在银行间债 券市 场选择交易对手。 基金托管人监 督基金管理人是 否按事前提供 的银行间债 券市 场交易对手名单进 行交易。基金 管理人可以每半 年对银行间债 券市场交易 对手 名单及结算方式进 行更新,新名 单确定前已与本 次剔除的交易 对手所进行 但尚 未结算的交易,仍 应按照协议进 行结算。如基金 管理人根据市 场情况需要 临时 调整银行间债券市 场交易对手名 单及结算方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个 工作日内与基金托管人协商解决。 基金管理人负责 对交易对手 的资信控制 ,按银 行间债券市场的 交易规则进 行交易,并负责 解决因交易对 手不履行合 同而 造成的纠纷及损失 ,基金托管人长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 135 不承担由此造成 的任何法律责 任及损失。 若未 履约 的交易对手在 基金托管人与 基金管理人确定 的时间前仍未 承担违约责 任及 其他相关法律责任 的,基金管理 人可以对相应损 失先行予以承 担,然后再 向相 关交易对手追偿。 基金托管人则 根据银行间债券 市场成交单对 合同履行情 况进 行监督。如基金托 管人事后发现 基金管理人没有 按照事先约定 的交易对手 或交 易方式进行交易时 ,基金托管人 应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 5. 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定, 对基金资产净 值计算、基金份 额净值计算、 应收资金到 账、 基金费用开支及收 入确定、基金 收益分配、相关 信 息披露、基 金宣传推介 材料 中登载基金业绩表 现数据等进行 监督和核查。 6. 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反 法律法规、基金 合同和本托管 协议的规定 ,应 及时以电话提醒或 书面提示等方 式通知基金管理 人限期纠正。 基金管理人 应积 极配合和协助基金 托管人的监督 和核查。基金管 理人收到书面 通知后应在 下一 工作日前及时核对 并以书面形式 给基金托管人发 出回函,就基 金托管人的 疑义 进行解释或举证, 说明违规原因 及纠正期限,并 保证在规定期 限内及时改 正。 在上述规定期限内 ,基金托管人 有权随时对通知 事项进行复查 ,督促基金 管理 人改正。基金管理 人对基金托管 人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 7. 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和本 托管协议对基金 业务执行核查 。对基金托 管人 发出的书面提示, 基金管理人应 在规定时间内答 复并改正,或 就基金托管 人的 疑义进行解释或举 证;对基金托 管人按照法律法 规、基金合同 和本托管协 议的 要求需向中国证监 会报送基金监 督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 8.若基金托管 人发现基金 管理人依据 交易程 序已经生效的指 令违反法律、 行政法规和其他 有关规 定,或 者违反基金 合同 约定的,应当立即 通知基金管理 人,由此造成的损失由基金管理人承担。 9.基金托管人 发现基金管 理人有重大 违规行 为,应及时报告 中国证监会, 同时通知基金管 理人限期纠正 ,并将纠正 结果 报告中国证监会。 基金管理人无 正当理由,拒绝 、阻挠对方根 据本托管协 议规 定行使监督权,或 采取拖延、欺长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 136 诈等手段妨碍对 方进行有效监 督,情节严 重或 经基金托管人提出 警告仍不改正 的,基金托管人应报告中国证监会。 (三)基金管理人对基金托管人的业务核查 1. 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查, 核查事项包括基 金托管人安全保 管基金财产、 开设基金财 产的 资金账户和证券账 户、复核基金 管理人计算的基 金资产净值和 基金份额净 值、 根据基金管理人指 令办理清算交 收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 2. 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分账 管理、未执行或 无故延迟执行 基金管理人 资金 划拨指令、泄露基 金投资信息等 违反 《基金法》 、 基金合同、 本协议及其他有关 规定时, 应及时以书面形式通知 基金托管人限期 纠正。基金托 管人收到通 知后 应在下一个工作日 前及时核对并 以书面形式给基 金管理人发出 回函,说明 违规 原因及纠正期限, 并保证在规定 期限内 及时改正 。在上述规定 期限内,基 金管 理人有权随时对通 知事项进行复 查,督促基金托 管人改正。基 金托管人应 积极 配合基金管理人的 核查行为,包 括但不限于:提 交相关资料以 供基金管理 人核 查托管财产的完整 性和真实性, 在规定时间内答复基金管理人并改正。 3.基金管理人 发现基金托 管人有重大 违规行 为,应及时报告 中国证监会, 同时通知基金托 管人限期纠正 ,并将纠正 结果 报告中国证监会。 基金托管人无 正当理由,拒绝 、阻挠对方根 据本协议规 定行 使监督权,或采取 拖延、欺诈等 手段妨碍对方进 行有效监督, 情节严重或 经基 金管理人提出警告 仍不改正的, 基金管理 人应报告中国证监会。 (四)基金财产的保管 1.基金财产保管的原则 (1) 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人 的固有财产。 (2) 基金托管人应安全保管基金财产。 (3) 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账 户和证券账户。 (4) 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设 置账户, 确保基金财产的完 整与独立。 (5) 基 金托 管 人 根据 基 金 管理 人 的指 令 , 按照 基金 合 同 和 本协 议 的 约定 保 管 基金财产, 如有特殊情况双方可另行协商解决。 基金托管人未经基金管理人的指长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 137 令, 不得自行运用、 处分、 分配本基金的任何 资产 (不包含基金托管人依据中 国 证券登记结算有限责任公司数据完成场内交易交收、 托管资产开户银行扣收结算 费和账户维护费等费用) 。 (6) 对 于因 为 基 金投 资 产 生的 应 收资 产 , 应由 基金 管 理 人 负责 与 有 关当 事 人 确定到账日期并通知基金托管人, 到账日基金财产没有到达基金账户的, 基金托 管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金财产造成损失的, 基 金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失, 基金托管人对此不承担任何 责任。 (7) 除依据法律法规和基金合同的规定外, 基金 托管人不得委托第三人托管 基金财产。 2. 基金募集期间及募集资金的验资 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金(LOF )由长盛同庆中证 800 指数 分级证券投资基金分级运作期到期转换而来。 长盛同庆中证 800 指数分级证券 投资基金由长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金转型而成。 长盛同庆可分离 交易股票型 证券投资基金 由管 理人依照《基金 法》 、 《运作 办法》 、 《销售办 法》 、 《长盛 同庆可分离 交易股 票型证券投资基金 基金合同》及 其他有关规定,并经中国证监会 2009 年 03 月 06 日证监许可字[2009]209 号文 批准募集。 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金于 2009 年 5 月 6 日起向全 社会公开募集,并于 2009 年 5 月 12 日获得中 国证监会书面确认,基金合同生 效。具体募集情况如下: (1) 经普华永道中天会计师事务所 (特殊普通 合伙) 验资, 本次募集有效 认购总户数为 25,524 户, 总净缴存金额 (不含 手续费) 人民币 14,685,567,143.82 元 , 确 认 份 额 ( 不 含 利 息 结 转 份 额 )14,685,567,143.82 份 , 利 息 结 转 份 额 1,166,095.24 份, 总确认份额 14,686,733,239.06 份。 本基金认购份额计算结果采 用四舍五入的方 法场内保留至 整数位,场 外保 留小数点后两位, 由此产生的误 差计入基金财产。上述本基金的净缴存金额已 于 2009 年 5 月 12 日划入本基金 托管人中国建设银行股份有限公司开立的资产托管专户。 (2)本基金按照每份基金份额 1.00 元计算, 募集期间募集资金及其利息 结转的基金份额共计 14,686,733,239.06 份基金 份额,按照约定的基金份额分离 规则自动按 4 :6 分离为同庆 A 和同庆 B 份 额,其中同庆 A 的基金份额为长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 138 5,874,693,295.62 份,同庆 B 的基金份额为 8,812,039,943.44 份。 3. 基金资金账户的更名和管理 (1) 基 金托 管 人 应以 基 金 的名 义 在 其 营业 机 构开 立 基 金 的 资金 账 户 或依 据 监管部门批复对 原资金 账户进 行更名,并 根据 基金管理人合法合 规的指令办理 资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。 (2) 基金资金账户的开立和使用, 限于满足开展 本基金业务的需要。 基金托 管人和基金管理 人不得假借本 基金的名义 开立 任何其他银行账户 ;亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 (3) 基金资金账户的开立和管理应符合银行业监 督管理机构的有关规定。 (4) 在符合法律法规规定的条件下, 基金托管人 可以通过基金托管人专用账 户办理基金资产的支付。 4. 基金证券账户和结算备付金账户的更名和管 理 (1) 基 金托 管 人 在中 国 证 券登 记 结 算 有限 责 任公 司 上 海 分 公司 、 深 圳分 公 司依据监管部门批复对原证券账户进行更名。 (2) 基金证券账户的开立和使用, 仅限于满足开 展本基金业务的需要。 基金 托管人和基金管 理人不得出借 或未经对方 同意 擅自转让基金的任 何证券账户, 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 (3) 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由 基金托管人负责, 账户资产 的管理和运用由基金管理人负责。 (4) 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立结算备付金账 户,并代表所 托管的基金 完成 与中国证券登记结 算有限责任公 司的 一级法人清 算工作,基金 管理人应予 以积 极协助。结算备付 金、结算互保 基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 (5) 若 中 国 证 监 会 或 其 他 监 管 机 构 在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 允 许 基 金 从 事 其他投资品种的 投资业务,涉 及相关账户 的开 立、使用的,若无 相关规定,则 基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 5. 债券托管专户的更名和管理 基金合同生效后 ,基金托管 人根据中国 人民银 行、中央国债登 记结算有限 责任公司的有关 规定,以基金 的名义在中 央国 债登记结算有限责 任公司依据监长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 139 管部门批复对原 托管账户与结 算账 户进行 更名 ,并代表基金进行 银行间市场债 券的结算。基金 管理人和基金 托管人共同 代表 基金签订全国银行 间债券市场债 券回购主协议。 6. 其他账户的开立和管理 (1) 因业务发展需要而开立的其他账户, 可以根 据法律法规和基金合同的规 定,由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 (2) 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管 理另有规定的, 从其规定办 理。 7. 基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的 有关实物证 券等有价凭 证由基 金托管人存放于 基金托管人 的保管库,也可 存入中央国债 登记结算有 限责 任公司、中国证券 登记结 算有限 责任公司上海分公司/ 深圳分公司或票据营业中心的代保管库, 保管凭证由基金 托管人持有。实 物证券等有价 凭证的购买 和转 让,由基金管理人 和基金托管人 共同办理。基金 托管人对由基 金托管人以 外机 构实际有效控制的 证券不承担保 管责任。 8. 与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关 的重大合同 的签署,由 基金管 理人负责。由基 金管理人代 表基金签署的、 与基金财产有 关的重大合 同的 原件分别由基金管 理人、基金托 管人保管。除本 协议另有规定 外,基金管 理人 代表基金签署的与 基金财产有关 的重大合同包括 但不限于基金 年度审计合 同、 基金信息披露协 议 及基金投资业 务中产生的重大 合同,基金管 理人应保证 基金 管理人和基金托管 人至少各持有 一份正本的原件 。基金管理人 应在重大合 同签 署后及时以加密方 式将重大合同 传真给基金托管 人,并在三十 个工作日内 将正 本送达基金托管人 处。重大合同 的保管期限为基金合同终止后 15 年。 (五)基金资产净值计算和会计核算 1. 基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数, 基金份额净值的计算, 精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入, 国家另有规定的,从其规定。基长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 140 金管理人每个估 值日计算基金 资产净值及 基金 份额净值,经基金 托管人复核, 按规定公告。 2. 复核程序 基金管理人每估 值日对基金 资产进行估 值后, 将基金份额净值 结果发送基 金托管人,经基 金托管人复核 无误后,由 基金 管理人对外公布。 月末、年中和 年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 3. 根据 有 关法 律法 规 ,基 金资 产 净值 计算 和 基金 会 计核 算 的义 务由 基 金 管 理人承担。本基 金的基金会计 责任方由基 金管 理人担任,因此, 就与本基金有 关的会计问题, 如经相关各方 在平等基础 上充 分讨论后,仍无法 达成一致意见 的,按照基金管理人对基金资产净值的计算 结果对外予以公布。 (六)基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人 名册至少应 包括基金份额 持有 人的名称和持有 的基金份额。 基金份额持有人 名册由基金注 册登记机构 根据 基金管理人的指令 编制和保管, 基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册, 保存期不少于 15 年。 如不能妥善保管,则按相关法规承担责任。 在基金托管人要 求或编制半 年报和年报 前,基 金管理人应将有 关资料送交 基金托管人, 不得无故拒绝或延误提供, 并保证 其的真实性、 准确性和完整性。 基金托管人不得 将所保管的基 金份额持有 人名 册用于基金托管业 务以外的其他 用途,并应遵 守保密义务。 (七)托管协议的变更、终止和基金财产的清算 1. 托管协议的变更程序 本协议双方当事 人经协商一 致,可以对 协议进 行修改。修改后 的新协议, 其内容不得与基 金合同的规定 有任何冲突 。基 金托管协议的变更 报中国证监会 核准或备案后生效。 2. 基金托管协议终止出现的情形 (1) 基金合同终止; (2) 基金托管人解散、 依法被撤销 、 破产或由其 他基金托管人接管基金资产; (3) 基金管理人解散、 依法被撤销、 破产或由其 他基金管理人接管基金管理 权; 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 141 (4) 发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 3. 基金财产的清算 (1)基金财 产清算小组 1) 基金合同终止时, 成立基金财产清算组, 基 金财产清算组在中国证监会 的监督下进行基金清算。 2)基金财产清 算组成员由 基金管理人 、基金 托管人、具有从 事证券相关业 务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算组可 以聘用必要的工作人员。 3)在基金财产 清算过程中 ,基金管理 人和基 金托管人应各自 履行职责,继 续忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务, 维护基金份额持 有人的合法权益。 4)基金财产清 算组负责基 金财产的保 管、清 理、估价、变现 和分配。基金 财产清算组可以依法进行必要的民 事活动。 (2)基金财产清算程序 基金合同终止, 应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。 基金财产清算程序主要包括: 1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告; 2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产; 3)对基金财产进行清理和确认; 4)对基金财产进行估价和变现; 5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; 6)聘请律师事务所出具法律意见书; 7)将基金财产清算结果报告中国证监会; 8)参加与基金财产有关的民事诉讼; 9)公布基金财产清算结果; 10)对基金剩余财产进行分配。 (3)清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理 费用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 (4)基金财产按下列顺序清偿: 长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 142 1)支付清算费用; 2)交纳所欠税款; 3)清偿基金债务; 4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款 1) -3) 项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 (5)基金财产清算及剩余财产的分配 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后进行分配。 (6)基金财产清算 的公告 基金财产清算公 告于基金合 同终止并 报中国证 监会备案后 5 个 工作日内由 基金财产清算组公告; 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算结 果经会计师事务所审计, 律师事务所出具法律意见书后, 由基金财产清算组报中 国证监会备案并公告。 (7)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 (八)争议解决方式 因本协议产生或 与之相关的 争议,双方 当事人 应通过协商、调 解解决,协 商、调解不能解 决的,任何一 方均有权将 争议 提交中国国际经济 贸易仲裁委员 会,仲裁地点为 北京市,按照 中国国 际经 济贸 易仲裁委员会届时 有效的仲裁规 则进行仲裁。仲 裁裁决是终局 的,对当事 人均 有约束力,仲裁费 用由败诉方承 担。 争议处理期间, 双方当事人 应恪守基金 管理人 和基金托管人职 责,各自继 续忠实、勤勉、 尽责地履行基 金合同和本 托管 协议规定的义务, 维护基金份额 持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 143 二 十 三、 对基 金份 额 持有 人的 服务 对本基金份额持 有人的服务 主要由基金 管理人 、基金销售机构 提供。基金 管理人为基金份 额持有人提供 以下一系列 的服 务。基金管理人有 权根据基金份 额持有人的需要、 市场状况以及管理人服务能力的变化, 增加、 修改服务项目: (一)电话服务 客户服务中心自动语音系统提供每周七天、 每天 24 小时的自动语音服务和 查询服 务,客户 可以通过电话 查询基金份 额净 值和基金份额持有 人账户信息 。 同时,客服中心提供工作日每天 8:30-17:00 的电话人工服务。 长盛基金管理有限公司客户服务热线: (010) 62350088


400-888-2666 (免 长途话费) (二)在线服务 通过基金管理人网站,投资者可以获得如下服务: 1、 在线客服。 投资者可点击基金管理人网站“ 在 线客服” , 进行咨询或留言。 2、 资讯服务。 投资者可通过基金管理人网站获 取基金和基金管理人各类信 息,包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。 长盛基金管理有限公司网址:www.csfunds.com.cn 长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱:services@csfunds.com.cn (三)投诉建议受理 如果基金份额持 有人对基金 管理人提供 的各项 服务有疑问,可 通过语音留 言、 传真、Email 、 网站信箱、 手机短信等方式 随时向基金管理人提出, 也可直 接与客户服务人 员联系,基金 管理人将采 用限 期处理、分级管理 的原则,及时 处理客户的投诉 ;同时,基金 份额持有人 的合 理建议是基金管理 人发展的动力 与方向。


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 144 二 十 四、 其他 应披 露 的事 项 其他在本报告期内发生的重大事件如下: 序号 公告事项 法定披露日 期 1 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项


2 最近 3 年基金管理人、基金托管人及其高级管 理人员没有受到任 何处罚 3 长盛基金管理有限公司关于增加华夏财富为旗下部分基金销售机 构并开通定投、转换等业务 2017-11-25 4 长盛基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国农业银行基金 交易优惠活动的公告 2017-12-27 5 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金 (lof ) 招募说明书 (更新) 摘要 2017-12-29 6 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金 lof 招 募说明书(更新) 2017-12-29 7 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金(LOF )2017 年第 4 季度 报告 2018-1-20 8 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金(LOF )基金合同 2018-3-22 9 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金(LOF )托管协议 2018-3-22 10 关于修改长盛同庆中证 800 指数型证券投资基 金 (LOF ) 基金合同 等法律文件的公告 2018-3-23 11 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金 (LOF ) 招募说明书 (更新) 2018-3-23 12 长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加展恒基金费率优惠活动 的公告 2018-3-26 13 长盛基金管理有限公司关于旗下基金参加交通银行手机银行渠道 基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告 2018-3-30 14 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金(LOF )2017 年度报告 2018-3-31 15 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金 (LOF )2017 年度报告 摘 要 2018-3-31 16 长盛基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加东海证券申 购费率优惠活动的公告 2018-4-2 17 长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金(LOF )2018 年第 1 季度 报告 2018-4-20 18 长盛基金管理有限公司高级管理人员督察长变更的公告 2018-5-3 19 长盛基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加银河证券申 购(含定投)费率优惠活动的公告 2018-5-21


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 145 二 十 五、 招募 说明 书 存放 及查 阅方 式 本招募说明书存放在本基金管理人的 办公场所 , 投资者可在办公时间免费 查阅;投资人可按工本费购买复印件,但应以正本为准。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 投资 者还可以直接登录基金管 理人的网站(http://www.csfunds.com.cn) 查 阅 和 下 载 招 募说明书。


长盛 同庆 中证 800 指数 型证 券投 资基 金(LOF )招 募说 明书 146 二 十 六、 备查 文件 (一)本基金备查文件包括下列文件: 1 . 中国 证 监会 核准 长 盛同 庆可 分 离交 易股 票型 证 券投 资 基金 基金 份 额 持 有人大会决议 的文件(证监许可〔2012 〕549 号) ; 2.《长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金 (LOF )基金合同 》; 3.《长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金 (LOF )托管协议 》; 4.法律意见书; 5.基金管理人业务资格批件、营业执照; 6.基金托管人业务资格批件、营业执照; 7.中国证监会要求的其他文件。 (二)备查文件的存放地点和投资者查阅方式 1 . 存放 地 点: 基金 合 同、 托管 协 议存 放在 基金 管 理人 和 基金 托管 人 处 ; 其余备查文件存放在基金管理人处。 2 . 查阅 方 式: 投资 者 可在 营业 时 间免 费到 存放 地 点查 阅 ,也 可按 工 本 费 购买复印件。 长盛基金管理有限公司 2018 年 7 月 3 日