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南方聚利(160131)

南方聚利:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 
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南方聚利 1 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金(LOF) 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘要 
(2018 年第 1 号) 
 
基金管理人 : 南方基 金管理股 份有限公 司 
基金托管人 : 中国银 行股份有 限公司


截止日: 2018 年 05 月 28 日 重 要 提示 本基金经中 国证监会 2013 年 9 月 22 日证 监许可[2013]1200 号文 注册募集 ,基金 合同 于 2013 年 11 月 28 日 正式生效 。 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 注 册 ,但 中国证 监会对 本基 金募集 的注册 ,并 不表明 其对 本基 金的价 值和收 益做 出实质 性判 断或保证, 也不表明 投资于本 基金没有 风险。 本 基金 投资于 证券 市场 ,基金 净值 会因为 证券 市场 波动 等因 素产生 波动 。本 基金为 定 期 开放 基金, 每年开 放一 次申购 和赎回 ,投 资人需 在开 放期 提出申 购赎回 申请 ,在非 开放 期 间将 无法按 照基金 份额 净值进 行申购 和赎 回。投 资人 在投 资本基 金前, 应全 面了解 本基 金 的 产 品 特 性 , 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 , 包 括 :因 政治、 经 济、 社会 等环境 因素对 证券 价格产 生影 响而 形成的 系统性 风险 ,个别 证券 特 有的 非系统 性风险 ,由 于基金 投资人 连续 大量赎 回基 金产 生的流 动性风 险, 基金管 理人 在 基金 管理实 施过程 中产 生的基 金管理 风险 ,本基 金投 资中 小企业 私募债 的风 险,本 基金 的 特 定 风 险 等 , 详 见 招 募 说 明 书 “ 风 险 揭 示 ” 章 节 。 其 中 , 本 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 ,中 小企业 私募债 是根 据相关 法律法 规由 非上市 中小 企业 采用非 公开方 式发 行的债 券。 由 于不 能公开 交易, 一般 情况下 ,交易 不活 跃,潜 在较 大流 动性风 险。当 发债 主体信 用质 量 恶化 时,受 市场流 动性 所限, 本基金 可能 无法卖 出所 持有 的中小 企 业私 募债 ,由此 可能 给基金净值 带来更大 的负面影 响和损失 。 投资有风险 ,投资人 认购 (或 申购) 基金 时应认真 阅 读本基金的 《 招募说明 书》 及 《 基 金合同》。 基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,但不 保 证基金一定 盈利,也 不保证最 低收益。 本 摘要 根据基 金合 同和 基金招 募说 明书编 写。 基金 合同 是约 定基金 当事 人之 间权利 、 义 务的 法律文 件。基 金投 资人自 依基金 合同 取得基 金份 额, 即成为 基金份 额持 有人和 本基 金 合同 的当事 人,其 持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其 对基 金合同 的承认 和接 受,并 按照南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 2 《基金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同及其 他有关规 定享有权利 、承担义 务。基金 投资人欲 了解基金份 额持有人 的权利和 义务,应 详细查阅 基金 合同。 本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为2018 年5 月28 日,有关财务 数据和净 值表现截 止日为 2018 年 3 月 31 日(未经审 计)。 § 1 基 金管 理人 1.1 基金管理 人概况 名称:南方 基金管理 股份有限 公司 住所及办公 地址:深 圳市福田 区福田街 道福华一 路六 号免税商务 大厦 31-33 层 成立时间:1998 年 3 月 6 日 法定代表人 :张海波 注册资本:3 亿元人 民币 电话:(0755 )82763888 传真:(0755 )82763889 联系人:常 克川 1998 年,南方基 金管理有限 公司经中国 证监会证监 基字[1998]4 号文批准,由 南方证 券有限公司、厦 门国际信托 投资公司、 广西信托投资 公司共同发起设 立。2000 年,经中国 证监会证监 基金字[2000]78 号文 批准进行 了增资扩 股 ,注册资本 达到 1 亿元人民 币。2005 年,经中国 证监会证 监基金字[2005]201 号文批准 进 行增资扩股 ,注册资 本达1.5 亿 元人民 币。2014 年 公司进行 增资扩股 ,注册资 本金达 3 亿元 人民币。 2018 年 1 月 ,公司整 体变更设 立为南方 基金管 理股 份有限公司 。注册资 本金 3 亿元 人 民币。目前 股权结构 :华泰证 券股份有 限公司 45% 、 深圳市投资 控股有限 公司 30%、 厦门国 际信托有限 公司 15% 及兴业证 券股份有 限公司 10% 。 1.2 主要人员 情况 1.2.1 董事 会成员 张 海波 先生, 董事 长, 工商管 理硕 士,中 国籍 。曾 任职 中共 江苏省 委农 工部 至助理 调 研 员, 江苏省 人民政 府办 公厅调 研员, 华泰 证券总 裁助 理、 投资银 行部总 经理 、投资 银行 业 务总 监兼投 资银行 业务 管理总 部总经 理, 华泰证 券副 总裁 兼华泰 紫金投 资有 限责任 公司 董事长、华 泰金融控 股 (香港) 有限公司 董事长、 华 泰证券 (上海 ) 资产管 理有限公 司董事 长。现任南 方基金管 理股份有 限公司党 委书记、 董事 长。 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 3 王 连芬 女士, 董事 ,金 融专业 硕士 ,中国 籍。 曾任 职赛 格集 团销售 ,深 圳投 资基金 管 理 公司 投资一 部研究 室主 任,大 鹏证券 经纪 业务部 副总 经理 、深圳 福虹路 营业 部总经 理、 南 方总 部总经 理、总 裁助 理,第 一证券 总裁 助理, 华泰 联合 证券深 圳华强 北路 营业部 总经 理 、渠 道服务 部总经 理、 运营中 心总经 理、 零售客 户部 总经 理、执 行办主 任、 总裁助 理。 现任华泰证 券股份有 限公司总 裁助理兼 深圳分公 司总 经理。 张 辉先 生,董 事, 管理 学博士 ,中 国籍。 曾任 职北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、华 晨 集 团上 海办事 处、通 商控 股有限 公司、 北京 联创投 资管 理有 限公司 干部, 华泰 证券资 产 管 理 总部 高级经 理、证 券投 资部投 资策划 员、 南通姚 港路 营业 部副总 经理、 上海 瑞金一 路营 业 部总 经理、 证券投 资部 副总经 理、综 合事 务部总 经理 。现 任华泰 证券股 份有 限公司 董事 会秘书、人 力资源部 总经理兼 党委组织 部长。 冯青山先生,董 事,工学学士 ,中国籍。 曾任职陆军 第 124 师工兵 营地爆连副连 职排 长、代政治指导 员、师政治 部组织科正 连职干事,陆 军第 42 集团军 政治部组织 处副营职干 事,驻香港部队 政治部组织 处正营职干 事,驻澳门部 队政治部正营职 干事,陆军 第 163 师 政 治部宣 传科 副科长(正营 职) ,深圳 市纪 委教育 调研室 主任科 员、 副处级 纪检员 、办 公厅 副 主任 、党风 廉政建 设室 主任。 现任深 圳市 投资控 股有 限公 司董事 、党委 副书 记、纪 委书 记,深圳市 投控资本 有限公司 监事。 李 平先 生,董 事, 工商 管理硕 士, 中国籍 。曾 任职 深圳 市城 建集团 办公 室文 秘、董 办 文秘,深圳 市投资控 股有限公 司办公室 ( 信访办) 高 级主管、企 业三部高 级主管。 现任深圳 市投资控股 有限公司 金融发展 部副部长 ,深圳市 城市 建设开发( 集团)公 司董事。 李 自成 先生, 董事 ,近 现代史 专业 硕士, 中国 籍。 曾任 职厦 门大学 哲学 系团 总支副 书 记 ,厦 门国际 信托投 资公 司办公 室主任 、营 业部经 理、 计财 部经理 、公司 总经 理助理 ,厦 门 国际 信托投 资有 限 公司 副总经 理、工 会主 席、党 总支 副书 记。现 任厦门 国际 信托有 限公 司党总支副 书记、总 经理。 王 斌先 生,董 事, 临床 医学博 士, 中国籍 。曾 任职 安徽 泗县 人民医 院临 床医 生,瑞 金 医 院主 治医师 ,兴业 证券 研究所 医药行 业研 究员、 总经 理助 理、副 总监、 副总 经理。 现任 兴业证券研 究所总经 理。 杨 小松 先生, 董事 ,经 济学硕 士, 中国注 册会 计师 ,中 国籍 。曾任 职德 勤国 际会计 师 行会计专业 翻译,光 大银行证 券部职员 ,美国 NASDAQ 实习职员, 证监会处 长、副主 任,南 方 基金 管理有 限公司 督察 长。现 任南方 基金 管理股 份有 限公 司总裁 、党委 副书 记,南 方东 英资产管理 有 限公司 董事。 姚 景源 先生, 独立 董事 ,经济 学硕 士,中 国籍 。曾 任职 国家 经委副 处长 ,商 业部政 策 研 究室 副处长 、国际 合作 司处长 、副司 长, 中国国 际贸 易促 进会商 业行业 分会 副会长 、常 务 副会 长,国 内贸易 部商 业发展 中心主 任, 中国商 业联 合会 副会长 、秘书 长, 安徽省 政府 副 秘书 长,安 徽省阜 阳市 政府市 长,安 徽省 统计局 局长 、党 组书记 ,国家 统计 局总经 济师南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 4 兼新闻发言 人。现任 国务院参 事室特约 研究员, 中国 经济 50 人论坛 成员,中 国统计学 会副 会长。 李 心丹 先生, 独立 董事 ,金融 学博 士,国 务院 特殊 津贴 专家 ,中国 籍。 曾任 职东南 大 学经济管理学院 教授,南京 大学 工程管 理学院院长 。 现任南京大学-牛 津大学金融 创新研究 院 院长 、金融 工程研 究中 心主任 ,南京 大学 创业投 资研 究与 发展中 心执行 主任 、教授 、博 士 生导 师,中 国金融 学年 会常务 理事, 江苏 省资本 市场 研究 会会长 ,江苏 省科 技创新 协会 副会长。 周 锦涛 先生, 独立 董事 ,工商 管理 博士, 法学 硕士 ,香 港证 券及投 资学 会杰 出资深 会 员 。曾任 职香 港警务 处(商 业罪 案调查 科) 警务总 督察, 香港证 券及 期货专 员办事 处证券 主 任,香港证 券及期货 事务监察 委员会法 规执行部 总监 。现任香港 金融管理 局顾问。 郑 建彪 先生, 独立 董事 ,经济 学硕 士,工 商管 理硕 士, 中国 注册会 计师 ,中 国籍。 曾 任 职北 京市财 政局干 部, 深圳蛇 口中华 会计 师事务 所经 理, 京都会 计师事 务所 副主任 。现 任致同会计 师事务所 ( 特殊普通 合伙) 管理 合伙人, 中国证监会 第三届上 市公司并 购重组专 家咨询委员 会委员。 周蕊女士, 独立董事 ,法学硕 士,中国 籍。曾任 职北 京市万商天 勤 (深圳) 律 师事务所 律师,北京 市中伦 (深 圳) 律师 事务所律 师,北京 市信 利 (深圳) 律师 事务所律 师、合 伙人。 现 任金 杜律师 事务所 合伙 人,全 联并购 公会 广东分 会会 长, 广东省 律师协 会女 律师工 作委 员会副主任 ,深圳市 中小企 业 改制专家 服务团专 家, 深圳市女企 业家协会 理事。 1.2.2 监事 会成员 吴 晓东 先生, 监事 会主 席,法 律博 士,中 国籍 。曾 任职 中国 证监会 副处 长、 处长, 华 泰 证券 合规总 监,华 泰联 合证券 副总裁 、党 委书记 、董 事长 。现任 南方基 金管 理股份 有限 公司监事会 主席、南 方股权投 资基金管 理有限公 司董 事长。 舒 本娥 女士, 监事 ,大 学本科 学历 ,中国 籍。 曾任 职熊 猫电 子集团 公司 财务 处处长 , 华 泰证 券计划 资金部 副总 经理、 稽查监 察部 副总经 理、 总经 理、计 划财务 部总 经理。 现任 华 泰证 券股份 有限公 司财 务总监 ,华泰 联合 证券有 限责 任公 司监事 会主席 ,华 泰长城 期货 有限 公司副 董事长, 华泰瑞通 投资管理 有限公司 董事 。 姜 丽花 女士, 监事 ,大 学本科 学历 ,高级 会计 师, 中国 籍。 曾任职 浙江 兰溪 马涧米 厂 主 管会 计,浙 江兰溪 纺织 机械厂 主管会 计, 深圳市 建筑 机械 动力公 司会计 ,深 圳市建 设集 团 计划 财务部 助理会 计师 ,深圳 市建设 投资 控股公 司计 划财 务部高 级会计 师、 经理助 理, 深 圳市 投资控 股有限 公司 计划财 务部经 理、 财务预 算部 副部 长、考 核分配 部部 长。现 任深 圳市投资控 股有限公 司财务部 部长、深 圳经济特 区房 地产 (集团) 股 份有限公 司董事、 深圳 市建安(集 团)股份 有限公司 董事。 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 5 王 克力 先生, 监事 ,船 舶工程 专业 学士, 中国 籍。 曾任 职厦 门造船 厂技 术员 ,厦门 汽 车 工业 公司总 经理助 理, 厦门国 际信托 有限 公司国 际广 场筹 建处副 主任, 厦信 置业发 展公 司 总经 理、投 资部副 经理 、自有 资产管 理部 副经理 职务 。现 任厦门 国际信 托有 限公司 投资 发展部总经 理。 林 红珍 女士, 监事 ,工 商管理 硕士 ,中国 籍。 曾任 职厦 门对 外供应 总公 司会 计,厦 门 中 友贸 易联合 公司财 务部 副经理 ,厦门 外供 房地产 开发 公司 财务部 经理, 兴业 证券计 财部 财 务综 合组负 责人、 直属 营业部 财务部 经理 、计划 财务 部经 理、风 险控制 部总 经理助 理兼 审计部经理 、风险管 理部副总 监、稽核 审计部副 总监 、风险管理 部副总经 理 (主持工 作) 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业证 券财务 部、 资金运 营管 理部 总经理 ,兴证 期货 管理有 限公 司董事,兴 业创新资 本管理有 限公司监 事。 张 德伦 先生, 职工 监事 ,企业 管理 硕士学 历, 中国 籍。 曾任 职北京 邮电 大学 副教授 , 华 为技 术有限 公司处 长, 汉唐证 券人力 资源 管理总 部总 经理 ,海王 生物人 力资 源总监 ,华 信 惠悦 咨询公 司副总 经理 、首席 顾问。 现任 南方基 金管 理股 份有限 公司党 委组 织部部 长、 人力资源部 总经理、 执行董事 ,南方资 本管理有 限公 司董事。 苏 民先 生,职 工监 事, 计算机 硕士 研究生 ,中 国籍 。曾 任职 安徽国 投深 圳证 券营业 部 电 脑工 程师, 华夏证 券深 圳分公 司电脑 部经 理助理 ,南 方基 金管理 有限公 司运 作保障 部副 总 监、 市场服 务部总 监、 电子商 务部总 监。 现任南 方基 金管 理股份 有限公 司风 险管理 部总 经理、执行 董事。 林 斯彬 先生, 职工 监事 ,民商 法专 业硕士 ,中 国籍 。曾 任职 金杜律 师事 务所 证券业 务 部 实 习 律 师 , 上 海 浦 东 发 展 银 行 深 圳 分 行 资 产 保 全 部 职 员 , 银 华 基 金 监 察 稽 核 部 法 务 主 管,民生加 银基金监 察稽核部 职员。现 任南方基 金管 理股份有限 公司监察 稽核部董 事。 1.2.3 公司 高级管理人 员 张海波先生 ,董事长 ,简历同 上。 杨小松先生 ,总裁, 简历同上 。 俞 文宏 先生, 副总 裁, 工商管 理硕 士,经 济师 ,中 国籍 。曾 任职江 苏省 投资 公司业 务 经 理, 江苏国 际招商 公司 部门经 理,江 苏省 国际信 托投 资公 司投资 银行部 总经 理,江 苏国 信 高科 技创业 投资有 限公 司董事 长兼总 经理 ,南方 资本 管理 有限公 司董事 长。 现任南 方基 金管理股份 有限公司 副总裁、 党委委员 。 朱 运东 先生, 副总 裁, 经济学 学士 ,高级 经济 师, 中国 籍。 曾任职 财政 部地 方预算 司 及 办公 厅秘书 ,中国 经济 开发信 托投资 公司 综合管 理部 总经 理,南 方基金 管理 有限公 司北 京 分公 司总经 理、产 品开 发部总 监、总 裁助 理、首 席市 场执 行官。 现任南 方基 金管理 股份 有限公司副 总裁、党 委委员。 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 6 常克川先生,副总裁,EMBA 工商管理硕 士 , 中 国 籍 。 曾 任 职 中 国 农 业 银 行 副 处 级 秘 书 ,南 方证券 有限责 任公 司投资 业务部 总经 理、沈 阳分 公司 总经理 、总裁 助理 ,华泰 联合 证 券董 事会秘 书、合 规总 监等职 务,南 方资 本管理 有限 公司 董事。 现任南 方基 金管理 股份 有限公司副 总裁、董 事会秘书 、纪委书 记。 李海鹏先生,副总 裁,工商管 理硕士,中国 籍。曾任 职美国 AXA Financial 公司投资 部 高级 分析师 ,南方 基金 管理有 限公司 高级 研究员 、基 金经 理助理 、基金 经理 、全国 社保 及 国际 业务部 执行总 监、 全国社 保业务 部总 监、固 定收 益部 总监、 总裁助 理兼 固定收 益投 资 总监 ,南方 东英资 产管 理有限 公司董 事。 现任南 方基 金管 理股份 有限公 司副 总裁、 首席 投资官(固 定收益) 。 史博先生,副总 裁,经济学 硕士,特许金 融分析师(CFA),中国籍。 曾任职博时 基金 管 理有 限公司 研究员 、市 场部总 助,中 国人 寿资产 管理 有限 公司股 票部高 级投 资经理 ,泰 达 宏利 基金管 理有限 公司 投资副 总监、 研究 总监、 首席 策略 分析师 、基金 经理 ,南方 基金 管理有限公 司基金经 理、研究 部总监、 总裁助理 兼首 席投资官 (权 益) 。现任 南方基金 管理 股份有限公 司副总裁 、首席投 资官(权 益)。 鲍 文 革 先 生 , 督 察 长 , 经 济 学 硕 士 , 中 国 籍 。 曾 任 职 财 政 部 中 华 会 计 师 事 务 所 审 计 师 ,南 方证券 有限公 司投 行部及 计划财 务部 总经理 助理 ,南 方基金 管理有 限公 司运作 保障 部 总监 、公司 监事、 财务 负责人 、总裁 助理 。现任 南方 基金 管理股 份有限 公司 督察长 ,南 方资本管理 有限公司 董事。 1.2.4 基金 经理 本基金历任 基金经理 为:2013 年11 月至2016 年1 月 ,何康;2016 年1 月至2016 年8 月,何康、 陶铄;2016 年8 月至 2017 年8 月,陶 铄 ;2017 年 8 月至 2018 年 2 月, 陶铄、 何康;2018 年 2 月至 今,何康 。 何 康先 生,西 南财 经大 学金融 学硕 士,具 有基 金从 业资 格。 曾先后 就职 于国 海证券 固 定 收益 部、大 成基金 固定 收益部 、南方 基 金 固定收 益部 、国 海证券 金融市 场部 ,历任 研究 员、投资经 理、基金 经理、副 总经理;2013 年 11 月至 2016 年 8 月, 任南方丰 元、南方 聚 利基金经理 ; 2014 年4 月至2016 年8 月 ,任南方 通 利基金经理 ;2015 年2 月至2016 年8 月,任南方 双元基金 经理。2017 年6 月 加入南方 基金 ;2017 年 8 月至今,任 南方双 元、南 方聚利基金 经理;2017 年9 月至 今,任南 方稳利 基金 经理;2017 年12 月至 今,任南 方通利 基金经理;2018 年4 月至今, 任南方涪 利基金经 理;2018 年 5 月至今,任南 方荣尊 基金经 理。 1.2.5 投资 决策委员 会 成员 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 7 副总裁兼首 席投资官 ( 固定收益 ) 李海鹏 先生,首 席 投资官 (专户 ) 兼权益 专户投资 部 总 经理 蒋峰先 生,现 金投 资部总 经理夏 晨曦 先生, 交易 管理 部总经 理王珂 女士 ,固定 收益 投 资部 总经理 李璇女 士, 固定收 益专户 投资 部总经 理乔 羽夫 先生, 固定收 益研 究部总 经理 陶铄先生。 1.2.6 上述 人员之间不 存在近亲属 关系。 § 2 基 金托 管人 四、基金托 管人 (一)基本 情况 名称:中国 银行股份 有限公司 (简称“ 中国银行 ”) 住所及办公 地址:北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号 首次注册登 记日期:1983 年 10 月31 日 注册资本: 人民币贰 仟玖佰肆 拾叁亿捌 仟柒佰柒 拾玖 万壹仟贰佰 肆拾壹元 整 法定代表人 :陈四清 基金托管业 务批准文 号:中国 证监会证 监基字【1998 】24 号 托管部门信 息披露联 系人:王 永民 传真:(010 )66594942 中国银行客 服电话:95566 (二)基金 托管部门 及主要人 员情况 中国银行托管业务 部设立于 1998 年, 现有员工 110 余人,大部分 员工具有丰富 的银 行 、证 券、基 金、信 托从 业经验 ,且具 有海 外工作 、学 习或 培训经 历,60 %以 上的员 工具 有 硕士 以上学 位或高 级职 称。为 给客户 提供 专业化 的托 管服 务,中 国银行 已在 境内、 外分 行开展托管 业务。 作 为国 内首批 开展 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银 行, 中国 银行拥 有证 券投 资基金 、 基金(一对多、 一对一)、社 保基金、保 险资金、QFII 、RQFII、QDII 、境外三 类机构、券 商 资产 管理计 划、信 托计 划、企 业年金 、银 行理财 产品 、股 权基金 、私募 基金 、资金 托管 等 门类 齐全、 产品丰 富的 托管业 务体系 。在 国内, 中国 银行 首家开 展绩效 评估 、风险 分析 等增值服务 ,为各类 客户提供 个性化的 托管增值 服务 ,是国内领 先的大型 中资托管 银行。 (三)证券 投资基金 托管情况 截至2018 年3 月31 日 ,中国银 行已托管660 只证 券 投资基金 , 其中境内 基金623 只, QDII 基金 37 只, 覆盖了股 票型、债 券型、混 合型、 货币型、指 数型、FOF 等多 种类型的 基 金,满足了 不同客户 多元化的 投资理财 需求,基 金托 管规模位居 同业前列 。 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 8 (四)托管 业务的内 部控制制 度 中 国银 行托管 业务 部风 险管理 与控 制工作 是中 国银 行全 面风 险控制 工作 的组 成部分 , 秉 承中 国银行 风险控 制理 念,坚 持“规 范运 作、稳 健经 营” 的原则 。中国 银行 托管业 务部 风 险控 制工作 贯穿业 务各 环节, 通过风 险识 别与评 估、 风险 控制措 施设定 及制 度建设 、内 外部检查及 审计等措 施强化托 管业务全 员、全面 、全 程的风险管 控。 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师 事务 所开展托管业务内部控制审阅工 作。先后获 得基于 “SAS70 ”、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和“SSAE16 ” 等 国 际主 流内 控 审阅 准 则的 无 保留意见的审阅报 告。2017 年,中国银 行继续获得 了基于“ISAE3402 ”和“SSAE16 ”双 准 则 的内 部控制 审计报 告。 中国银 行托管 业务 内控制 度完 善, 内控措 施严密 ,能 够有效 保证 托管资产的 安全。 (五)托管 人对管理 人运作基 金进行监 督的方法 和程 序 根据 《中华人 民共和国 证券投资 基金法》 、 《公开 募 集证券投资 基金运作 管理办法》 的 相 关规 定,基 金托管 人发 现基金 管理人 的投 资指令 违反 法律 、行政 法规和 其他 有关规 定, 或 者违 反基金 合同约 定的 ,应当 拒绝执 行, 及时通 知基 金管 理人, 并及时 向国 务院证 券监 督 管理 机构报 告。基 金托 管人如 发现基 金管 理人依 据交 易程 序已经 生效的 投资 指令违 反法 律、行政法规和 其他有关规 定,或者违 反基金合同 约 定的,应当及时通 知基金管理 人,并及 时向国务院 证券监督 管理机构 报告。 § 3 相 关服 务机 构 3.1 销售机构 3.1.1 场外 销售机构 3.1.1.1 直销机构 南方基金管 理股份有 限公司 住所及办公 地址:深 圳市福田 区福田街 道福华一 路六 号免税商务 大厦 31-33 层 法定代表人 :张海波 电话:0755-82763905 、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张 锐珊 3.1.1.2 代销机构 南方聚利 A 代销银 行: 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 9 序号 代销机构名 称 代销机构信 息 1 中国工商银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号 法定代表人 :易会满 联系人:陶 仲伟 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2 中国农业银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街 69 号 办公地址: 北京市东 城区建国 门内大街 69 号 法 定 代 表 人 : 周 慕 冰



































客服电话:95599 网址:www.abchina.com 3 中国银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号 法定代表人 :陈四清 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 4 交通银行股 份有限公 司 办公地址: 上海市银 城中路 188 号 法定代表人 : 彭 纯 联系人:王 菁 联系电话:021-58781234 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 5 招商银行股 份有限公 司 注册地址: 深圳市深 南大 道 7088 号招商银 行 大厦 法定代表人 :李建红 联系人:季 平伟 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 6 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 3 号 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 3 号 法定代表人 :李国华 联系人:王 硕 传真: (010 )68858057 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 7 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地址: 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号 办公地址: 上海市中 山东一路 12 号 法定代表人 :高国富 联系人:吴 斌 联系电话:021-61618888 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 8 中信银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号 办公地址: 北京 东城区朝 阳门北大 街 9 号东 方 文化大厦 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 10 法定代表人 :李庆萍 联系人:丰 靖





电话:010-89937330 客服电话:95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 9 广发银行股 份有限公 司 注册地址: 广州市越 秀区东风 东路 713 号 法定代表人 :杨明生 联系电话:0571-96000888 ,020-38322222 客服电话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 10 中国民生银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号 办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号 法定代表人 :洪崎 联系人:穆 婷 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 11 兴业银行股 份有限公 司 注册地址: 福州 市湖东路 154 号 办公地址: 福州 市湖东路 154 号 法定代表人: 高 建平 联系人: 李博 联系电话:021-52629999-218966 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 12 平安银行股 份有限公 司 地址:深圳 市深南东 路 5047 号 法定代表人 :谢永林 联系人:施 艺帆 联系电话:021-50979384 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 13 杭州银行股 份有限公 司 注册地址: 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭州 银 行大厦 办公地址: 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭州 银 行大厦 法定代表人 :陈震山 联系人:金 超龙 联系电话:0571-85157105 客服电话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 14 上海银行股 份有限公 司 注册地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号 法定代表人 :金煜 联系人:汤 征程 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 11 联系电话:021-68475521 客服电话:95594 网址:www.bosc.cn 15 北京银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 甲 17 号首 层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街丙 17 号 法定代表人 :张东宁 联系人:赵 姝 传真:010-66225309 客服电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 16 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地址: 上海市浦 东新区银 城中路 8 号 办公地址: 上海市黄 浦区中山 东二路 70 号 法定代表人 :冀光恒 联系人:陈 玲 联系电话:021-38576830 客服电话:021-962999 、4006962999 网址:www.srcb.com 17 江苏银行股 份有限公 司 注册地址: 南京市中 华路 26 号 办公地址: 南京市中 华路 26 号 法定代表人 :夏平 联系人:张 洪玮 电话:025-58587036 客服电话:95319 网址:www.jsbchina.cn 18 东莞银行股 份有限公 司 注册地址: 东莞市莞 城区体育 路 21 号 办公地址: 东莞市莞 城区体育 路 21 号 法定代表: 卢国锋 联系人:吴 照群 联系电话:0769-22119061 客服电话:4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 19 宁波银行股 份有限公 司 注册地址: 浙江省宁 波市鄞州 区宁南南路 700 号 办公地址: 浙江 省宁波市 鄞州区宁 东路 345 号 法定代表人 :陆华裕 联系人:胡 技勋 联系电话:0574-89068340 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 20 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地址: 广东 省东莞市 东城区鸿 福东路 2 号 办公地址: 东莞 市东城区 鸿福东路 2 号东莞 农 商银行大厦 法定代表人 :王耀球 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 12 联系人:杨 亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 21 乌鲁木齐银 行股份有 限公司 注册地址: 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号 办公地址: 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号 法定代表人 :杨黎 联系人:余 戈 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 22 河北银行股 份有限公 司 注册地址: 石家庄市 平安北大 街 28 号 办公地址: 石家庄市 平安北大 街 28 号 法定代表人 :乔志强 联系人:郑 夏芳 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com 23 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限公司 注册地址: 常州市天 宁区延宁 中路 668 号 办公地址: 常州市天 宁区延宁 中路 668 号 法定代表人 :陆向阳 联系人:包 静 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 客服电话:96005 网址:www.jnbank.cc 24 厦门银行股 份有限公 司 注册地址: 厦门 市湖滨北 路 101 号 商业银行 大 厦 办公地址: 厦门 市湖滨北 路 101 号 商业银行 大 厦 法定代表人 :吴世群 联系人:孙 瑜 电话:0592-5310251 传真:0592-5373973 客服电话:400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com 25 泉州银行股 份有限公 司 注册地址: 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路 3 号 办公地址: 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路 3 号 法定代表人 :傅子能


联系人:傅 彩芬 电话:0595-22551071 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 13 传真:0595-22578871 客服电话:96312 网址:http://www.qzccbank.com/ 南方聚利 A 代销券 商及其他 代销机构 : 序号 代销机构名 称 代销机构信 息 1 华泰证券股 份有限公 司 注册地址: 南京市江 东中路 228 号 法定代表人 :周易 联系人:庞 晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 2 兴业证券股 份有限公 司 注册地址: 福州市湖 东路 268 号 办公地址: 上海市浦 东新区长 柳路 36 号 法定代表人 :杨华辉 联系人:乔 琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 3 国信证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国 信证券大厦 十六层至 二十六层 办公地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国 信证券大厦 十六层至 二十六层 法定代表人 :何如 联系人:周 杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银河证 券股份有 限公司 注册地址:北京市西城区金融大 街 35 号 2-6 层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号国 际 企业大厦 C 座 法定代表人 :陈共炎 联系人:辛 国政 联系电话:010-83574507 客服电话:4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 5 国泰君安证 券股份有 限公司 注册地址: 中国 (上 海) 自由贸易 试验区商 城 路 618 号


办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号 法定代表人 :杨德红 联系人:芮 敏祺 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 14 网址:www.gtja.com 6 中泰证券股 份有限公 司 注册地址: 济南市市 中区经七 路 86 号 办公地址: 山东省济 南市市中 区经七路 86 号 法定代表人 :李玮 联系人:许 曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 7 海通证券股 份有限公 司 注册地址: 上海市广 东路 689 号 办公地址: 上海市广 东路 689 号 法定代表人 :周杰 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李 笑鸣 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 8 中信建投证 券股份有 限公司 注册地址: 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝 阳门内大 街 188 号 法定代表人 :王常青 联系人:刘 畅 联系电话:010-65608231 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com 9 广发证券股 份有限公 司 注册地址: 广州 市黄埔区 中新广州 知识城腾 飞 一街 2 号 618 室 办公地址: 广州 市天河北 路 183 号 大都会广 场 5、7、8、17 、18、19 、38-44 楼 法定代表人 :孙树明 联系人:黄 岚 客服电话:95575 或 致电各地 营业网点 网址:广发 证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特 区报业大厦 14 、16、17 层 办公地址: 深圳 市福田区 深南大道 特区报业 大 厦 14、16、17 层 法定代表人 :丁益 联系人: 金夏 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000


4006666888 网址:www.cgws.com 11 招商证券股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市 福田区益 田路江苏 大厦 A 座 38—45 层 法定代表人 :霍达


南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 15 联系人:黄 婵君 联系电话:0755-82960167 客服电话:95565 、4008888111 网址:www.newone.com.cn 12 中信证券股 份有限公 司 注册地址: 广东 省深圳市 福田区中 心三路 8 号 卓越时代广 场(二期 )北座 办公地址: 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中 信 证券大厦 法定代表人 :张佑君 联系人:郑 慧 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 13 申万宏源证 券有限公 司 注册地址: 上海 市徐汇区 长乐路 989 号 45 层 办公地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 40 层 法定代表人 :李梅 联系人:李 玉婷 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com 14 光大证券股 份有限公 司 注册地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号 办公地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号 法定代表人: 周 健男 联系人: 龚俊涛 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 15 中国中投证 券有限责 任公司 注册地址: 深圳 市福田区 益田路与 福中路交 界 处荣超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03 、05、11 、12 、13、15 、16、18 、 19、20、21 、22、23 单元 办公地址: 深圳市福 田区益田 路 6003 号荣 超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:万 玉琳 联系电话:0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话:400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn 16 申万宏源西 部证券有 限公司 注册地址: 新疆乌鲁 木齐市高 新区(新 市区) 北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 16 北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人 :韩志谦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人:王 怀春 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 17 中信证券 (山 东) 有限 责任公司 注册地址: 青岛 市崂山区 深圳路 222 号青岛 国 际金融广场 1 号楼 20 层 办 公 地 址 :山 东 省青 岛 市市 南 区 东海 西 路 28 号龙翔广场 东座 5 层 法定代表人 :姜晓林 联系人:刘 晓明 联系电话:0531-89606165 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 18 信达证券股 份有限公 司 注册 (办公) 地址: 北京 市西城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼 法定代表人 :张志刚 联系人:尹 旭航 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 19 华西证券股 份有限公 司 注册地址: 四川省成 都市高新 区天府二街 198 号华西证券 大厦


办公地址: 四川省成 都市高新 区天府二街 198 号华西证券 大厦 法定代表人 :杨炯洋 联系人:谢 国梅 联系电话:010-52723273 客服电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 20 长江证券股 份有限公 司 注册地址: 武汉 市新华路 特 8 号长 江证券大 厦 法定代表人 :尤习贵 联系人:奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 21 世纪证券有 限责任公 司 注册地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招 商银行大厦 40/42 层 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招 商银行大厦 40/42 层 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 17 法定代表人 :姜昧军 联系人:王 雯 联系电话:0755-83199511 客服电话:4008323000 网址:www.csco.com.cn 22 东北证券股 份有限公 司 注册地址: 长春市生 态大街 6666 号 办公地址: 长春市生 态大街 6666 号 法定代表人 :李福春 联系人: 安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 23 上海证券有 限责任公 司 注册地址: 上海 市黄浦区 四川中路 213 号 7 楼 办公地址: 上海 市黄浦区 四川中路 213 号久 事 商务大厦 7 楼 法定代表人 :李俊杰 联系人:邵 珍珍 联系电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com 24 江海证券有 限公司 注册地址: 黑龙 江省哈尔 滨市香坊 区赣水路 56 号 办公地址: 黑龙 江省哈尔 滨市松北 区创新三 路 833 号 法定代表人 :孙名扬 联系人:姜 志伟 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 25 国联证券股 份有限公 司 注册地址: 江 苏 省 无 锡 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层 办公地址: 江苏 省无锡滨 湖区太湖 新城金融 一 街 8 号 7-9 层 法定代表人: 姚 志勇 联系人: 祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 26 东莞证券股 份有限公 司 注册地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心 办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 18 联系人: 李荣 联系电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 27 渤海证券股 份有限公 司 注册地址: 天津 市经济技 术开发区 第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址: 天津市南 开区宾水 西道 8 号 法定代表人 :王春峰 联系人: 蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 28 平安证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市福 田中心区 金田 路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 办公地址: 深圳市福 田中心区 金田 路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 法定代表人 :刘世安 联系人: 周一涵 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 29 国都证券股 份有限公 司 注册地址: 北京 市东城区 东直门南 大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 办公地址: 北京 市东城区 东直门南 大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 联系人:黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 30 东吴证券股 份有限公 司 注册地址: 苏州工业 园区星阳 街 5 号 办公地址: 苏州工业 园区星阳 街 5 号 法定代表人 :范力 联系人:陆 晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 31 广州证券股 份有限公 司 注册地址: 广州 市天河区 珠江西路 5 号广州 国 际金融中心 主塔 19 楼、20 楼 办公地址: 广州 市天河区 珠江西路 5 号广州 国 际金融中心 主塔 19 楼、20 楼 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 19 法定代表人 :胡伏云 联系人:梁 微 联系电话:95396 客服电话: 95396 网址:www.gzs.com.cn 32 南京证券股 份有限公 司 注册地址: 南京市江 东中路 389 号 办公地址: 南京市江 东中路 389 号 法定代表人 :歩国旬 联系人:王 万君 联系电话:025-58519523 客服电话:95386 网址:www.njzq.com.cn 33 华安证券股 份有限公 司 注册地址: 安徽 省合肥市 政务文化 新区天鹅 湖 路 198 号 办公地址: 安徽 省合肥市 政务文化 新区天鹅 湖 路 198 号财 智中心 B1 座 法定代表人 :章宏韬 联系人:范 超 联系电话:0551-65161821 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 34 浙商证券股 份有限公 司 办公地址: 杭州 市江干区 五星路 201 号浙商 证 券大楼 法定代表人 :吴承根 联系人:陈 姗姗 电话:021-80108643 传真:021-80106010 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 35 华宝证券有 限责任公 司 注册地址: 中国 (上 海) 自由贸易 试验区世 纪 大道 100 号 57 层





办公地址: 中国 (上 海) 自由贸易 试验区世 纪 大道 100 号 57 层 法定代表人 :陈林 联 系 人 : 刘 闻 川


















































电话:021-20657517 传真:021-68408217-7517 客服电话:4008209898


网址:www.cnhbstock.com 36 山西证券股 份有限公 司 注册地址: 山西省太 原市府西 街 69 号山西 国 际贸易中心 东塔楼 办公地址: 山西省太 原市府西 街 69 号山西 国 际贸易中心 东塔楼 法定代表人 :侯巍 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 20 联系人:郭 熠 联系电话:0351 -8686659 客服电话:400-666-1618 ,95573 网址:www.i618.com.cn 37 第一创业证 券股份有 限公司 注册地址: 深圳市福 田区福华一路 115 号 投行 大厦 20 楼


办公地址: 深圳市福 田区福华一路 115 号 投行 大厦 18 楼 法定代表人: 刘 学民 联系人: 毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 38 华福证券有 限责任公 司 注册地址: 福州 市五四路 157 号新 天地大厦 7、 8 层 办 公 地 址 : 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 1088 号招商银行 大厦 18 楼 法定代表人 :黄金琳 联系人:王 虹 电话:021-20655183 传真:021-20655196 客服电话:96326 (福 建省外请 先拨 0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn 39 中山证券有 限责任公 司 注册地址: 深圳 市南山区 科技中一 路西华强 高 新发展大楼 7 层、8 层 办公地址: 深圳 市福田区 莲花街道 益田路 6013 号江苏大厦 B 座 15 楼 法定代表人 :黄扬录 联系人:罗 艺琳 联系电话:0755-82570586 客服电话:95329 网址:http://www.zszq.com 40 西南证券股 份有限公 司 注册地址: 重庆市江 北区桥北 苑 8 号 法定代表人 :吴坚 联系人:周 青 联系电话:023-63786633 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn 41 德邦证券股 份有限公 司 注册地址: 上海 市普陀区 曹杨路 510 号南半 幢 9 楼 办公地址: 上海 市浦东新 区福山路 500 号城 建 国际中心 26 楼 法定代表人 :姚文平 联系人:朱 磊 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 21 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 42 中航证券有 限公司 注册地址: 南昌 市红谷滩 新区红谷 中大道 1619 号国际金融 大厦 A 座 41 楼 办公地址: 北京市朝 阳区安立 路 60 号润枫 德 尚 6 号楼 3 层中航证 券 法定代表人 :王宜四 联系人:史 江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 43 国元证券股 份有限公 司 注册地址: 安徽省合 肥市梅山 路 18 号 办公地址: 安徽省合 肥市梅山 路 18 号安徽 国 际金融中心 A 座国 元证券 法定代表人 :蔡咏 联系人:米 硕 联系电话:0551-68167601 客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 44 国盛证券有 限责任公 司 注册地址: 江西 省南昌市 北京西 路 88 号江信 国 际金融大厦 办公地址: 江西 省南昌市 北京西 路 88 号江信 国 际金融大厦 法定代表人: 徐 丽峰 联系人: 周欣玲 联系电话:0791-86281305 客服电话:4008222111 网址:www.gszq.com 45 中国国际金 融股份有 限公司 注册地址: 北京 市建国门 外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址: 北京市建 国门外大 街甲 6 号 SK 大 厦 联系人:杨 涵宇 联系电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 46 大同证券有 限责任公 司 注册地址: 大同市城 区迎宾 街 15 号桐城中 央 21 层 办公地址 : 山西省 太原市长 治路 111 号山西 世 贸中心 A 座 F12 、F13 法定代表人 :董祥 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 22 联系人:薛 津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 47 方正证券股 份有限公 司 注册地址: 湖南 长沙芙蓉 中路 2 段 华侨国际 大 厦 22—24 层 办公地址: 湖南 长沙芙蓉 中路 2 段 华侨国际 大 厦 22—24 层 法定代表人 :高利 联系人:丁 敏 联系电话:010-59355997 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 48 东海证券股 份有限公 司 注册地址: 江苏省常 州市延陵 西路 23 号投 资 广场 18 楼 办公地址: 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东 海证券大厦 法定代表人 :赵俊 联系人:王 一彦 客服电话:95531 ;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 49 西部证券股 份有限公 司 注册地址: 陕西省西 安市东新 街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址: 陕西省西 安市东新 街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人 :刘建武 联系人:梁 承华 电话:029-87211526 传真:029-87211478 客服电话:95582 网址:http://www.westsecu.com/ 50 瑞银证券有 限责任公 司 注册地址: 北京 市西城区 金融大街 7 号英蓝 国 际金融中心 12 层、15 层 办公地址: 北京 市西城区 金融大街 7 号英蓝 国 际金融中心 12 层、15 层 法定代表人 :程宜荪 联系人:冯 爽 联系电话:010-58328373 客服电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 51 金元证券股 份有限公 司 注册地址: 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼 办公地址: 深圳市深 南大 道 4001 号时代金 融 中心 17 层 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 23 法定代表人 :王作义 联系人:马 贤清 联系电话:0755-83025022 客服电话:95372 网址:www.jyzq.cn 52 万联证券股 份有限公 司 注册地址: 广州市天 河区珠江 东路 11 号高德 置地广场 F 栋 18 、19 层 办公地址: 广州市天 河区珠江 东路 13 号高 德 置地广场 E 栋 12 层 法定代表人 :张建军 联系人: 甘蕾 联系电话:020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.cn 53 国金证券股 份有限公 司 注册地址: 成都市东 城根上街 95 号 办公地址: 成都市东 城根上街 95 号 法定代表人 :冉云 联系人:刘 婧漪、贾 鹏 联系电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 54 财富证券有 限责任公 司 注册地址: 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺天 国 际财富中心 26 楼 办公地址: 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺天 国 际财富中心 26 楼 法定代表人 :蔡一兵






































联 系 人 : 郭 静












































联系电话:0731-84403347 客服电话: 95317 网址:www.cfzq.com 55 华龙证券股 份有限公 司 注册地址: 兰州 市城关区 东岗西路 638 号兰 州 财富中心 21 楼 办公地址: 兰州市城 关区东岗 西路 638 号 19 楼 法定代表人 :李晓安 联 系 人 : 范 坤












































电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话:95368 网址:www.hlzq.com 56 华鑫证券有 限责任公 司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号安 联 大厦 28 层 A01 、B01 (b)单元 办公地址: 上海市徐 汇区肇嘉 浜路 750 号 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 24 法定代表人 :俞洋 联系人:杨 莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客 服 电 话 : 021-32109999 ; 029-68918888 ; 4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 57 国融证券股 份有限公 司 注册地址: 内蒙 古呼和浩 特市新城 区锡林南 路 18 号 办公地址: 北京 市西城区 闹市口大 街 1 号长 安 兴融中心西 座 11 层 法定代表人 :张智河 联系人: 虞哲维 客服电话:400-660-9839 网址:www.grzq.com 58 中天证券股 份有限公 司 注册地址: 沈阳市和 平区光荣 街 23 甲 办公地址: 沈阳 市和平区 南五马路 121 号万 丽 城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业 部 法定代表人 :马功勋 联系人:李 泓灏 联系电话:024-23280806 客服电话:024-95346 网址:http://www.iztzq.com 59 五矿证券有 限公司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4028 号荣 超 经贸中心办 公楼 47 层 01 单元 办公地址: 深圳市福 田区金田 路 4028 号荣 超 经贸中心办 公楼 47 层 01 单元 法定代表人 :赵立功 联系人:马 国栋 电话:0755-82560892 传真:0755-82545500 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 60 天相投资顾 问有限公 司 注册地址: 北京市西 城区金融 街 19 号富凯 大 厦 B 座 701 办公地址: 北 京市西城 区新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 法定代表人 :林义相 联系人:谭 磊 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 网址:http://www.txsec.com 公司基金网 网址:http://jijin.txsec.com/ 61 联讯证券股 份有限公 司 注册地址: 广东 省惠州市 惠城区江 北东江三 路南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 25 惠州广播电 视新闻中 心三、四 楼 办公地址: 广东 省惠州市 惠城区江 北东江三 路 惠州广播电 视新闻中 心三、四 楼 法定代表人 :徐刚 联系人:郭 晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 62 东兴证券股 份有限公 司 注册地址: 北京 市西城区 金融大街 5 号新盛 大 厦 B 座 12、15 层 办公地址: 北京 市西城区 金融大街 5 号新盛 大 厦 B 座 12、15 层 法定代表人 :魏庆华 联系人:夏 锐 和志鹏 电话:010-66559079/010-66559371 传真:010-66555133 客服电话:95309 网址:www.dxzq.net 63 开源证券股 份有限公 司 注册地址: 西安 市高新区 锦业路 1 号都市之 门 B 座 5 层 办公地址: 西安 市高新区 锦业路 1 号都市之 门 B 座 5 层 法定代表人 :李刚 联系人:袁 伟涛 电话:029-63387289 传真:029-88447611 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 64 中邮证券有 限责任公 司 注册地址: 陕西 省西安市 唐延路 5 号陕西邮 政 信息大厦 9~11 层 办公地址: 北京市东 城区珠市 口东大街 17 号 法定代表人 :丁奇文 联系人:吉 亚利 电话:010-67017788-9104 传真:010-67017788-9696 客服电话:4008888005 网址:www.cnpsec.com 65 中国民族证 券有限责 任公司 注册地址: 北京市朝 阳区北四 环中 路 27 号盘 古大观 A 座 40F-43F 办公地址: 北京市朝 阳区北四 环中 路 27 号盘 古大观 A 座 40F-43F 法定代表人 :赵大建 联系人:齐 冬妮 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 26 电话:010-59355807 传真:010-56437030 客服电话:4008895618 网址:www.e5618.com 66 太平洋证券 股份有限 公司 注册地址: 云南 省昆明市 青年路 389 号志远 大 厦 18 层 办公地址: 北京 市西城区 北展北街 九号华远 企 业号 D 座 三单元 法定代表人 : 李长伟 联系人:王 婧 电话:010-88695182 传真:010-88321763 客服电话:400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 67 宏信证券有 限责任公 司 注册地址: 四川 省成都市 锦江区人 民南路二 段 18 号川信大 厦 10 楼 办公地址: 四川 省成都市 锦江区人 民南路二 段 18 号川信大 厦 10 楼 法定代表人 :吴玉明 联系人:张 鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电话:4008366366 网址:www.hxzq.cn 68 天风证券股 份有限公 司 注册地址: 湖北 省武汉市 东湖新技 术开发区 关 东园路 2 号 高科大厦 四楼 办公地址: 湖 北省武汉 市武昌区 中南路 99 号 保利广场 A 座 37 楼 法定代表人 : 余磊 联系人:岑 妹妹 电话:027-87617017 传真:027-87618863 客服电话:4008005000 或 95391 网址:www.tfzq.com 69 首创证券有 限责任公 司 注册地址: 北京 市 西 城 区德 胜 门 外 大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址: 北京 市 西 城 区德 胜 门 外 大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人 :毕劲松 联系人: 邢飞 电话:010-5936004 传真:010-59366055 客服电话:400-620-0620 网址:www.sczq.com.cn 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 27 70 联储证券有 限责任公 司 注 册 地 址: 广东 省 深圳 市 福田 区 华强 北 路圣 廷苑酒店 B 座 26 楼 办公地址: 上 海市 浦 东 新区 陆 家嘴 环 路 333 号金砖大厦 8 楼 法定代表人 : 沙常明 联系人: 丁 倩云 电话:010-86499427 传真:010-86499401 客服电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 71 川财证券有 限责任公 司 注 册 地 址: 中国 ( 四川 ) 自由 贸 易试 验 区成 都市高新区 交子大道 177 号中 海国际中 心 B 座 17 楼 办公地址: 中国 (四 川) 自由贸易 试验区成 都 市高新区交 子大道 177 号中海 国际中 心 B 座 17 楼 法定代表人 :孟建军


联系人:匡 婷 电话:028-86583053 传真:028-86583002 客服电话:95105118 网址:www.cczq.com 72 中信建投期 货有限公 司 注册地址: 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上 站大楼平街 11-B ,名义 层 11-A ,8-B4 ,9-B 、 C 办公地址: 渝中区中 山三 路 107 号上站大 楼 平街 11-B ,名义 层 11-A ,8-B4 ,9-B 、C 法定代表人 : 彭文德 联系人:万 恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com 73 中信期货有 限公司 注册地址: 深圳 市福田区 中心三路 8 号卓越 时 代广场(二 期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址: 深圳 市福田区 中心三路 8 号卓越 时 代广场(二 期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人 :张皓 联系人:刘 宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 28 网址:http://www.citicsf.com 74 弘业期货股 份有限公 司 注册地址: 南京市秦 淮区中华 路 50 号 办公地址: 南 京市秦淮 区中华路 50 号弘业 大 厦 2-10 楼 法定代表人 : 周剑秋 联系人: 孙 朝旺 电话:025-52278870 传真:025-52250114 客服电话:4008281288 网址:www.ftol.com.cn 75 诺亚正行 (上 海) 基金 销售投资 顾问有限公 司 注册地址: 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址: 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋 法定代表人 :汪静波 联系人:张 裕





电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 76 深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 注册地址: 深圳 市罗湖区 梨园路物 资控股置 地 大厦 8 楼 办公地址: 深圳 市罗湖区 梨园路物 资控股置 地 大厦 8 楼 法定代表人 :薛峰 联系人:童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 77 上海好买基 金销售有 限公司 注册地址: 上海市虹 口区欧阳路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办公地址: 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号 鄂尔多斯国 际大厦 903~906 室; 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 (法兰 桥创意园) 26 号楼 2 楼 法定代表人 :杨文斌 联系人:张 茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 78 蚂蚁 (杭州) 基金销售 有限公司 注册地址: 杭州 市余杭区 仓 前街文 一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址: 浙江省杭 州市西湖 区万塘 路 18 号 黄龙时代广 场 B 座 6F


南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 29 法定代表人 :陈柏青 联系人:韩 爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 79 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限公司 注册地址: 上海 市浦东新 区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层 法定代表人 :张跃伟 联系人:张 佳琳 电话:021-20691831 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 80 上海天天基 金销售有 限公司 注册地址: 上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号金 座 大楼(东方 财富大厦 ) 法定代表人 :其实 联系人:黄 妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:95021 网址:www.1234567.com.cn 81 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 注册地址: 北京 市顺义区 后沙峪镇 安富街 6 号 办公地址: 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号邮电 新 闻大厦 2 层 法定代表人 :闫振杰 联系人:罗 恒 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com 82 浙江同花顺 基金销售 有限公司 注册地址: 浙江 省杭州市 文二西路 一号元茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 :杭 州 市余 杭 区五 常 街 道同 顺 街 18 号 同花顺大 楼 4 层 法定代表人 :凌顺平 联系人:吴 强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 83 众升财富 (北 京) 基金 销售有限 注册地址: 北京市朝 阳区望京 东园四 区 13 号南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 30 公司 楼 A 座 9 层 908 室 办公地址 : 北京市 朝阳区望 京浦项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代表人 :李招弟


联系人:李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com


84 和讯信息科 技有限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号泛 利 大厦 10 层 办公地址: 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号泛 利 大厦 10 层 法定代表人 :王莉 联系人:刘 洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话:4009200022 网址:licaike.hexun.com 85 宜信普泽投 资顾问 (北 京) 有限 公司 注册地址: 北京市朝 阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址: 北京市朝 阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人 :戎兵 联系人: 魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话:4006099200 网址:www.yixinfund.com 86 浙江金观诚 基金销售 有限公司 注册地址: 杭州市拱 墅区登云 路 45 号(锦 昌 大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址: 杭州市拱 墅区登云 路 43 号金诚 集 团(锦昌大 厦)13 楼 法人:徐黎 云 联系人:来 舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 87 泛华普益基 金销售有 限公司 注册地址: 四川 省成都市 成华区建 设路 9 号高 地中心 1101 室 办公地址: 四川 省成都市 成华区锦 江区东大 街 99 号平安金 融中心 1501 室 法定代表人 :于海锋 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 31 联系人:陈 金红 电话:18591999779 传真:028-84252474-801 客服电话:400-8588588 网址:http://www.puyifund.cn 88 嘉实财富管 理有限公 司 注册地址: 上 海市浦东 新区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址: 上 海市浦东 新区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表人 :赵学军 联系人:景 琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 89 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限公司 注册地址: 深圳 市福田区 华强北路 赛格科技 园 4 栋 10 层 1006# 办公地址: 北京市西 城区宣武 门外大 街 28 号 富卓大厦 16 层 法定代表人 :马勇 联系人:文 雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 网址:https://8.jrj.com.cn 90 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注册地址: 北京 市经济技 术开发区 宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址: 北京市朝 阳区东三 环北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛 中心 30 层 3001 室 法定代表人 :周斌 联系人:祖 杰 电话:010-53509636 传真:010-57756199 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com 91 北京钱景基 金销售有 限公司 注册地址: 北京 市海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址: 北京 市海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人 :赵荣春 联系人:李 超 电话:010-56200948 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 32 网址:www.qianjing.com 92 深圳宜投基 金销售有 限公司 注册地址: 深圳 市前海深 港合作区 前湾一路 鲤 鱼门街 1 号前海 深港合作 区管理局 综合办公 楼 A 栋 201 室 办公地址: 深圳 市福田区 嘉里建设 广场 2 座 15 层 法定代表人 :雷凤潮 联系人:梁 菲菲 电话:0755-33043063 客服电话:4008955811 网址:www.yitfund.com 93 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注册地址: 北 京市西城 区民丰胡 同 31 号 5 号 楼 215A 办公地址: 北京市西 城区白纸 坊东街 2 号 经济日报社 综合楼 A 座 712 室 法定代表人 :梁蓉


联系人:魏 素清 电话:010-66154828-8006


传真:010-63583991


客服电话:400-6262-818


网址:www.5irich.com 94 海银基金销 售有限公 司 注册 地址:中 国( 上海) 自由贸易 试验区银 城中 路 8 号 402 室 办公地址: 上海 市浦东新 区银城中 路 8 号 4 楼


法定代表人 :刘惠 联系人:刘 晖


电话:021-60206991 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 95 大智慧基金 销售有限 公司 注册地址: 上海浦东 杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层 办公地址: 上海浦东 杨高南 路 428 路 1 号楼 10-11 层 法定代表人 : 申健 联系人:印 强明 电话:021-20219536 传真:021-20219923 客服电话:021-20219931 网址:http://www.wg.com.cn 96 上海联泰资 产管理有 限公司 注册地址: 中国 (上 海) 自由贸易 试验区富 特 北路 277 号 3 层 310 室 办公地址: 上海 市长宁区 福泉北路 518 号 8 座 3 层 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 33 法定代表人 :燕斌 联系人:陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 97 上海利得基 金销售有 限公司 注册地址: 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室 办公地址: 上海 浦东新区 峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人 :李兴春 联系人:郑 茂 电话:021-50583533 传真:021-60195218 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 98 上海汇付金 融服务有 限公司 注册地址: 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 19 层 上海市黄浦 区中山南 路 100 号金外 滩国际广 场 19 楼 法定代表人 : 金佶 联系人: 陈 云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话:400-821-3999 网址:http://tty.chinapnr.com 99 厦门市鑫鼎 盛控股有 限公司 注册地址: 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第一 广 场 1501-1504 办公地址: 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第一 广 场 1501-1504 法定代表人 :陈洪生 联系人:梁 云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 100 上海陆金所 基金销售 有限公司 注 册 地 址 : 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办 公 地 址 : 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 1333 号 14 楼 法定代表人 :胡学勤 联系人:宁 博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 34 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 101 北京虹点基 金销售有 限公司 注册地址: 北京 市朝阳区 西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址: 北京市朝 阳区工人 体育馆北 路甲 2 号盈科中心 B 座 裙楼二 层 法定代表人 :胡伟 联系人:陈 铭洲 电话: 18513699505 客服电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 102 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司 注册地址: 北京 市海淀区 东北旺西 路中关村 软 件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪 总部科研 楼 5 层 518 室 办公地址: 北京 市海淀区 东北旺西 路中关村 软 件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块新浪 总部科研 楼 5 层 518 室 法定代表人 : 李昭琛 联系人:吴 翠 电话:010-60619607 客服电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com 103 珠海盈米财 富管理有 限公司 注册地址: 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广州 市海珠区 琶洲大道 东 1 号保 利 国际广场南 塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人 :肖雯 联系人:邱 湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 104 深圳富济财 富管理有 限公司 注册地址: 深圳 市福田区 福田街道 金田路中 洲 大厦 35 层 01B 、02、03 、04 单位 办公地址: 深圳 市福田区 福田街道 金田路中 洲 大厦 35 层 01B 、02、03 、04 单位 法定代表人 :刘鹏宇 联系人:刘 娜 电话:0755-83999907-811 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 105 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址: 北京 市 延庆 县 延庆 经 济开 发 区百 泉街 10 号 2 栋 236 室 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 35 办公地址: 北 京朝阳区 亮马桥路 40 号二十 一 世纪大厦 A 座 303 法定代表人 : 张鑫 联系人: 刘 美薇 电话:010-53570572/13121820670 传真:010-59200800 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 106 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 602-115 室 办公地址: 上海 市黄浦区 延安东路 1 号凯石 大 厦 4 楼 法定代表人 : 陈继武 联系人:黄 祎 电话:021-63333389-230 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 网址: www.vstonewealth.com 107 大泰金石基 金销售有 限公司 注册地址: 南京 市建邺区 江东中路 222 号南 京 奥体中心现 代五项馆 2105 室 办公地址: 上海 市浦东新 区峨山路 505 号东 方 纯一大厦 15 楼 法定代表人 :袁顾明 联系人:孟 召社 电话:15621569619 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 108 济安财富 (北 京) 基金 销售有限 公司 注册地址: 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址: 北 京市朝阳 区东三环 中路 7 号 财 富中心 A 座 46 层 法定代表人 : 杨健 联系人:李 海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址:http://www.jianfortune.com 109 中证金牛 (北 京) 投资 咨询有限 公司 注册地址: 北京市丰 台区东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 办 公 地 址: 北京 市 西城 区 宣武 门 外大 街甲 1 号新华社第 三工作区 5F 法定代表人 :钱昊旻 联系人: 孙雯 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 36 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 110 北京汇成基 金销售有 限公司 注册地址: 北京 市 海 淀 区中 关 村 大街 11 号 1108 办公地址: 北京 市 海 淀 区中 关 村 大街 11 号 1108


法定代表人 :王伟刚


联系人: 丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 网址:www.hcjijin.com 111 南京苏宁基 金销售有 限公司 注册地址: 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号 办公地址: 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号 法定代表人 : 钱燕飞 联系人: 王锋 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 112 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司 注册地址: 北 京市西城 区新街口 外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址: 北京 市朝阳区 望京东园 四区浦项 中 心 B 座 19 层


法定代表人 : 齐剑辉 联系人:姜 英华


电话:4006236060











传真:010-82055860 客服电话:4006236060 网址:www.niuniufund.com 113 北京蛋卷基 金销售有 限公司 注册地址: 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址: 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人 :钟斐斐 联系人:吴 季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客 服 电 话 : 4000618518










































































网址:https://www.danjuanapp.com 114 上海云湾投 资管理有 限公司 注册地址: 中国 (上 海) 自由贸易 试验区新 金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 37 办公地址: 中国 (上 海 ) 自由贸易 试验区新 金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人 : 戴新装 联系人: 江辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 115 上海基煜基 金销售有 限公司 注 册 地 址: 上海 市 崇明 县 长兴 镇 路潘 园 公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海泰和 经济发展 区) 办公地址 : 上海市 昆明路 518 号北美 广场 A 栋 1002-1003 室 法定代表人 : 王翔 联系人: 蓝杰 电话: 021-35385521 传真:021-55085991 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 116 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公司 注册地址: 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址: 北京 市大兴区 亦庄经济 开发区科 创 十一街 18 号 院京东总 部 A 座 17 层 法定代表人 : 江卉


联系人: 徐 伯宇 电话:010-89188356 传真:010-89189566 客服电话:95118





网址:jr.jd.com 117 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注册地址: 上海 市虹口区 东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室


办公地址: 北京市西 城区金融 大街 33 号通 泰 大厦 B 座 8 层 法定代表人 :毛淮平 联系人:仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 118 大 连 网 金 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 注 册 地 址 :辽 宁 省大 连 市沙 河 口 区体 坛 路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办 公 地 址 :辽 宁 省大 连 市沙 河 口 区体 坛 路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人 :卜勇 客服电话:4000-899-100 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 38 网址:http://www.yibaijin.com/ 119 一路财富 (北 京) 信息 科技股份 有限公司 注册地址: 北京 西城区阜 成门大街 2 号万通 新 世界广场 A 座 2208 办公地址: 北京 西城区阜 成门大街 2 号万通 新 世界广场 A 座 2208 法定代表人 :吴雪秀 联系人:徐 越 电话:18510640608 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 120 本基金其他 代销机构 情况详见 基金管理 人发布的 相关 公告 南方聚利 C 代销 银行: 序号 代销机构名 称 代销机构信 息 1 中国农业银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街 69 号 办公地址: 北京市东 城区建国 门内大街 69 号 法 定 代 表 人 : 周 慕 冰



































客服电话:95599 网址:www.abchina.com 2 中国银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号 法定代表人 :陈四清 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 3 招商银行股 份有限公 司 注册地址: 深圳市深 南大 道 7088 号招商银 行 大厦 法定代表人 :李建红 联系人:季 平伟 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 4 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 3 号 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 3 号 法定代表人 :李国华 联系人:王 硕 传真: (010 )68858057 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 5 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地址: 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号 办公地址: 上海市中 山东一路 12 号 法定代表人 :高国富 联系人:吴 斌 联系电话:021-61618888 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 6 中国民生银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号 办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 39 法定代表人 :洪崎 联系人:穆 婷 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 7 兴业银行股 份有限公 司 注册地址: 福州 市湖东路 154 号 办公地址: 福州 市湖东路 154 号 法定代表人: 高 建平 联系人: 李博 联系电话:021-52629999-218966 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 8 平安银行股 份有限公 司 地址:深圳 市深南东 路 5047 号 法定代表人 :谢永林 联系人:施 艺帆 联系电话:021-50979384 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 9 杭州银行股 份有限公 司 注册地址: 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭州 银 行大厦 办公地址: 杭州市下 城区庆春 路 46 号杭州 银 行大厦 法定代表人 :陈震山 联系人:金 超龙 联系电话:0571-85157105 客服电话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 10 上海银行股 份有限公 司 注册地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号 法定代表人 :金煜 联系人:汤 征程 联系电话:021-68475521 客服电话:95594 网址:www.bosc.cn 11 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地址: 上海市浦 东新区银 城中路 8 号 办公地址: 上海市黄 浦区中山 东二路 70 号 法定代表人 :冀光恒 联系人:陈 玲 联系电话:021-38576830 客服电话:021-962999 、4006962999 网址:www.srcb.com 12 东莞银行股 份有限公 司 注册地址: 东莞市莞 城区体育 路 21 号 办公地址: 东莞市莞 城区体育 路 21 号 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 40 法定代表: 卢国锋 联系人:吴 照群 联系电话:0769-22119061 客服电话:4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 13 宁波银行股 份有限公 司 注册地址: 浙江省宁 波市鄞州 区宁南南路 700 号 办公地址: 浙江 省宁波市 鄞州区宁 东路 345 号 法定代表人 :陆华裕 联系人:胡 技勋 联系电话:0574-89068340 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 14 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注册地址: 广东 省东莞市 东城区鸿 福东路 2 号 办公地址: 东莞 市东城区 鸿福东路 2 号东莞 农 商银行大厦 法定代表人 :王耀球 联系人:杨 亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 15 乌鲁木齐银 行股份有 限公司 注册地址: 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号 办公地址: 乌鲁木齐 市新华北 路 8 号 法定代表人 :杨黎 联系人:余 戈 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 16 河北银行股 份有限公 司 注册地址: 石家庄市 平安北大 街 28 号 办公地址: 石家庄市 平安北大 街 28 号 法定代表人 :乔志强 联系人:郑 夏芳 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com 17 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限公司 注册地址: 常州市天 宁区延宁 中路 668 号 办公地址: 常州市天 宁区延宁 中路 668 号 法定代表人 :陆向阳 联系人:包 静 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 41 客服电话:96005 网址:www.jnbank.cc 18 泉州银行股 份有限公 司 注册地址: 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路 3 号 办公地址: 福建省泉 州市丰泽 区云鹿路 3 号 法定代表人 :傅子能


联系人:傅 彩芬 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客服电话:96312 网址:http://www.qzccbank.com/ 南方聚利 C 代销 券商及 其他代销 机构: 序号 代销机构名 称 代销机构信 息 1 华泰证券股 份有限公 司 注册地址: 南京市江 东中路 228 号 法定代表人 :周易 联系人:庞 晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 2 兴业证券股 份有限公 司 注册地址: 福州市湖 东路 268 号 办公地址: 上海市浦 东新区长 柳路 36 号 法定代表人 :杨华辉 联系人:乔 琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 3 国信证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国 信证券大厦 十六层至 二十六层 办公地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国 信证券大厦 十六层至 二十六层 法定代表人 :何如 联系人:周 杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银河证 券股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际 企业大厦 C 座 法定代表人 :陈共炎 联系人:辛 国政 联系电话:010-83574507 客服电话:4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 42 5 国泰君安证 券股份有 限公司 注册地址 : 中国 (上海 ) 自由贸 易试验区 商城 路 618 号


办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号 法定代表人 :杨德红 联系人:芮 敏祺 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 网址:www.gtja.com 6 中泰证券股 份有限公 司 注册地址: 济南市市 中区经七 路 86 号 办公地址: 山东省济 南市市中 区经七路 86 号 法定代表人 :李玮 联系人:许 曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 7 海通证券股 份有限公 司 注册地址: 上海市广 东路 689 号 办公地址: 上海市广 东路 689 号 法定代表人 :周杰 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李 笑鸣 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 8 中信建投证 券股份有 限公司 注册地址: 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝 阳门内大 街 188 号 法定代表人 :王常青 联系人:刘 畅 联系电话:010-65608231 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com 9 广发证券股 份有限公 司 注册地址: 广 州市黄埔 区中新广 州知识城 腾飞 一街 2 号 618 室 办公地址: 广 州市天河 北路 183 号大都会 广场 5、7、8、17 、18、19 、38-44 楼 法定代表人 :孙树明 联系人:黄 岚 客服电话:95575 或 致电各地 营业网点 网址:广发 证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特 区报业大厦 14 、16、17 层 办公地址: 深 圳市福田 区深南大 道特区报 业大 厦 14 、16、17 层 法定代表人 :丁益 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 43 联系人: 金夏 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000


4006666888 网址:www.cgws.com 11 招商证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳 市福田区 益田路江 苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人 :霍达


联系人:黄 婵君 联系电话:0755-82960167 客服电话:95565 、4008888111 网址:www.newone.com.cn 12 中信证券股 份有限公 司 注册地址: 广 东省深圳 市福田区 中心三路 8 号 卓越时代广 场(二期 )北座 办公地址: 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信 证券大厦 法定代表人 :张佑君 联系人:郑 慧 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 13 申万宏源证 券有限公 司 注册地址: 上海 市徐汇区 长乐路 989 号 45 层 办公地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 40 层 法定代表人 :李梅 联系人:李 玉婷 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com 14 光大证券股 份有限公 司 注册地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号 办公地址: 上海 市静安区 新闸路 1508 号 法定代表人: 周 健男 联系人: 龚俊涛 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 15 中国中投证 券有限责 任公司 注册地址: 深 圳市福田 区益田路 与福中路 交界 处荣超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层 01、02、03 、05、11 、12 、13、15 、16、18 、 19、20、21 、22、23 单元 办公地址: 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:万 玉琳 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 44 联系电话:0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话:400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn 16 申万宏源西 部证券有 限公司 注册地址: 新疆乌鲁 木齐市高 新区(新 市区) 北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新 疆乌鲁木 齐市高新 区(新市 区) 北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人 :韩志谦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人:王 怀春 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 17 中信证券 (山 东) 有限 责任公司 注册地址: 青 岛市崂山 区深圳路 222 号青 岛国 际金融广场 1 号楼 20 层 办 公地 址:山 东省 青岛 市市南 区东 海西路 28 号龙翔广场 东座 5 层 法定代表人 :姜晓林 联系人:刘 晓明 联系电话:0531-89606165 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 18 信达证券股 份有限公 司 注册 (办 公) 地 址: 北 京市西城 区闹市口 大街 9 号院 1 号楼 法定代表人 :张志刚 联系人:尹 旭航 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 19 华西证券股 份有限公 司 注册地址: 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号华西证券 大厦


办公地址: 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号华西证券 大厦 法定代表人 :杨炯洋 联系人:谢 国梅 联系电话:010-52723273 客服电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 20 长江证券股 份有限公 司 注册地址: 武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦 法定代表人 :尤习贵 联系人:奚 博宇 电话:027-65799999 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 45 传真:027-85481900 客服电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 21 东北证券股 份有限公 司 注册地址: 长春市生 态大街 6666 号 办公地址: 长春市生 态大街 6666 号 法定代表人 :李福春 联系人: 安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 22 上海证券有 限责任公 司 注册地址: 上 海市黄浦 区四川中 路 213 号 7 楼 办公地址: 上 海市黄浦 区四川中 路 213 号 久事 商务大厦 7 楼 法定代表人 :李俊杰 联系人:邵 珍珍 联系电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com 23 江海证券有 限公司 注册地址: 黑 龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号 办公地址: 黑 龙江省哈 尔滨市松 北区创新 三路 833 号 法定代表人 :孙名扬 联系人:姜 志伟 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 24 国联证券股 份有限公 司 注册地址: 江苏省无锡滨湖区太湖新城 金融一 街 8 号 7-9 层 办公地址: 江 苏省无锡 滨湖区太 湖新城金 融一 街 8 号 7-9 层 法定代表人: 姚 志勇 联系人: 祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 25 东莞证券股 份有限公 司 注册地址: 广东 省东莞市 莞城区可 园南路 1 号 金源中心 办公地址: 广东 省东莞市 莞城区可 园南路 1 号 金源中心 联系人: 李荣 联系电话:0769-22115712 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 46 传真:0769-22115712 客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 26 渤海证券股 份有限公 司 注册地址: 天 津市经济 技术开发 区第二大 街 42 号写字楼 101 室 办公地址: 天津市南 开区宾水 西道 8 号 法定代表人 :王春峰 联系人: 蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 27 平安证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 办公地址: 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 法定代表人 :刘世安 联系人: 周一涵 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 28 国都证券股 份有限公 司 注册地址: 北 京市东城 区东直门 南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 办公地址: 北 京市东城 区东直门 南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 联系人:黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 29 东吴证券股 份有限公 司 注册地址: 苏州工业 园区星阳 街 5 号 办公地址: 苏州工业 园区星阳 街 5 号 法定代表人 :范力 联系人:陆 晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 30 广州证券股 份有限公 司 注册地址: 广 州市天河 区珠江西 路 5 号广 州国 际金融中心 主塔 19 楼、20 楼 办公地址: 广 州市天河 区珠江西 路 5 号广 州国 际金融中心 主塔 19 楼、20 楼 法定代表人 :胡伏云 联系人:梁 微 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 47 联系电话:95396 客服电话: 95396 网址:www.gzs.com.cn 31 南京证券股 份有限公 司 注册地址: 南京市江 东中路 389 号 办公地址: 南京市江 东中路 389 号 法定代表人 :歩国旬 联系人:王 万君 联系电话:025-58519523 客服电话:95386 网址:www.njzq.com.cn 32 华安证券股 份有限公 司 注册地址: 安 徽省合肥 市政务文 化新区天 鹅湖 路 198 号 办公地址: 安 徽省合肥 市政务文 化新区天 鹅湖 路 198 号财 智中心 B1 座 法定代表人 :章宏韬 联系人:范 超 联系电话:0551-65161821 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 33 浙商证券股 份有限公 司 办公地址: 杭 州市江干 区五星路 201 号浙 商证 券大楼 法定代表人 :吴承根 联系人:陈 姗姗 电话:021-80108643 传真:021-80106010 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 34 华宝证券有 限责任公 司 注册地址 : 中国 (上海 ) 自由贸 易试验区 世纪 大道 100 号 57 层





办公地址 : 中国 (上海 ) 自由贸 易试验区 世纪 大道 100 号 57 层 法定代表人 :陈林 联系人:刘闻川


















































电话:021-20657517 传真:021-68408217-7517 客服电话:4008209898


网址:www.cnhbstock.com 35 山西证券股 份有限公 司 注册地址: 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国 际贸易中心 东塔楼 办公地址: 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国 际贸易中心 东塔楼 法定代表人 :侯巍 联系人:郭 熠 联系电话:0351 -8686659 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 48 客服电话:400-666-1618 ,95573 网址:www.i618.com.cn 36 第一创业证 券股份有 限公司 注册地址: 深圳市福田区 福华一路 115 号 投行 大厦 20 楼


办公地址: 深圳市福田区 福华一路 115 号 投行 大厦 18 楼 法定代表人: 刘 学民 联系人: 毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 37 华福证券有 限责任公 司 注册地址: 福 州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7、 8 层 办 公地 址: 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路 1088 号招商银行 大厦 18 楼 法定代表人 :黄金琳 联系人:王 虹 电话:021-20655183 传真:021-20655196 客服电话:96326 (福 建省外请 先拨 0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn 38 中山证券有 限责任公 司 注册地址: 深 圳市南山 区科技中 一路西华 强高 新发展大楼 7 层、8 层 办公地址: 深 圳市福田 区莲花街 道益田路 6013 号江苏大厦 B 座 15 楼 法定代表人 :黄扬录 联系人:罗 艺琳 联系电话:0755-82570586 客服电话:95329 网址:http://www.zszq.com 39 西南证券股 份有限公 司 注册地址: 重庆市江 北区桥北 苑 8 号 法定代表人 :吴坚 联系人:周 青 联系电话:023-63786633 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn 40 德邦证券股 份有限公 司 注册地址: 上 海市普陀 区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼 办公地址: 上 海市浦东 新区福山 路 500 号 城建 国际中心 26 楼 法定代表人 :姚文平 联系人:朱 磊 电话:021-68761616 传真:021-68767032 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 49 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 41 中航证券有 限公司 注册地址: 南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道 1619 号国际金融 大厦 A 座 41 楼 办公地址: 北京市朝 阳区安立 路 60 号润 枫德 尚 6 号楼 3 层中航证 券 法定代表人 :王宜四 联系人:史 江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 42 中国国际金 融股份有 限公司 注册地址: 北 京市建国 门外大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址: 北京市建 国门外大 街甲 6 号 SK 大 厦 联系人:杨 涵宇 联系电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 43 大同证券有 限责任公 司 注册地址: 大同市城 区迎宾街 15 号桐城 中央 21 层 办公地址: 山西 省太原市 长治路 111 号山 西世 贸中心 A 座 F12 、F13 法定代表人 :董祥 联系人:薛 津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 44 方正证券股 份有限公 司 注册地址: 湖 南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大 厦 22 —24 层 办公地址: 湖 南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大 厦 22 —24 层 法定代表人 :高利 联系人:丁 敏 联系电话:010-59355997 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 45 东海证券股 份有限公 司 注册地址: 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资 广场 18 楼 办公地址: 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东 海证券大厦 法定代表人 :赵俊 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 50 联系人:王 一彦 客服电话:95531 ;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 46 西部证券股 份有限公 司 注册地址: 陕西省西 安市东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址: 陕西省西 安市东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人 :刘建武 联系人:梁 承华 电话:029-87211526 传真:029-87211478 客服电话:95582 网址:http://www.westsecu.com/ 47 瑞银证券有 限责任公 司 注册地址: 北 京市西城 区金融大 街 7 号英 蓝国 际金融中心 12 层、15 层 办公地址: 北 京市西城 区金融大 街 7 号英 蓝国 际金融中心 12 层、15 层 法定代表人 :程宜荪 联系人:冯 爽 联系电话:010-58328373 客服电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 48 金元证券股 份有限公 司 注册地址: 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼 办公地址: 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融 中心 17 层 法定代表人 :王作义 联系人:马 贤清 联系电话:0755-83025022 客服电话:95372 网址:www.jyzq.cn 49 万联证券股 份有限公 司 注册地址: 广州市天 河区珠江 东路 11 号 高德 置地广场 F 栋 18 、19 层 办公地址: 广州市天 河区珠江 东路 13 号 高德 置地广场 E 栋 12 层 法定代表人 :张建军 联系人: 甘蕾 联系电话:020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.cn 50 国金证券股 份有限公 司 注册地址: 成都市东 城根上街 95 号 办公地址: 成都市东 城根上街 95 号 法定代表人 :冉云 联系人:刘 婧漪、贾 鹏 联系电话:028-86690057 、028-86690058 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 51 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 51 华龙证券股 份有限公 司 注册地址: 兰 州市城关 区东岗西 路 638 号 兰州 财富中心 21 楼 办公地址: 兰州市城 关区东岗 西路 638 号 19 楼 法定代表人 :李晓安 联 系 人 : 范 坤












































电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话:95368 网址:www.hlzq.com 52 华鑫证券有 限责任公 司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b)单元 办公地址: 上海市徐 汇区肇嘉 浜路 750 号 法定代表人 :俞洋 联系人:杨 莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客服电话:021-32109999 ; 029-68918888 ; 4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 53 国融证券股 份有限公 司 注册地址: 内 蒙古呼和 浩特市新 城区锡林 南路 18 号 办公地址: 北 京市西城 区闹市口 大街 1 号 长安 兴融中心西 座 11 层 法定代表人 :张智河 联系人: 虞哲维 客服电话:400-660-9839 网址:www.grzq.com 54 中天证券股 份有限公 司 注册地址: 沈阳市和 平区光荣 街 23 甲 办公地址: 沈 阳市和平 区南五马 路 121 号 万丽 城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业 部 法定代表人 :马功勋 联系人:李 泓灏 联系电话:024-23280806 客服电话:024-95346 网址:http://www.iztzq.com 55 五矿证券有 限公司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超 经贸中心办 公楼 47 层 01 单元 办公地址: 深圳市福 田区金田 路 4028 号 荣超 经贸中心办 公楼 47 层 01 单元 法定代表人 :赵立功 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 52 联系人:马 国栋 电话:0755-82560892 传真:0755-82545500 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 56 天相投资顾 问有限公 司 注册地址: 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 办公地址: 北京市西 城区新街 口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人 :林义相 联系人:谭 磊 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 网址:http://www.txsec.com 公司基金网 网址:http://jijin.txsec.com/ 57 联讯证券股 份有限公 司 注册地址: 广 东省惠州 市惠城区 江北东江 三路 惠州广播电 视新闻中 心三、四 楼 办公地址: 广 东省惠州 市惠城区 江北东江 三路 惠州广播电 视新闻中 心三、四 楼 法定代表人 :徐刚 联系人:郭 晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 58 开源证券股 份有限公 司 注册地址: 西 安市高新 区锦业路 1 号都市 之门 B 座 5 层 办公地址: 西 安市高新 区锦业路 1 号都市 之门 B 座 5 层 法定代表人 :李刚 联系人:袁 伟涛 电话:029-63387289 传真:029-88447611 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 59 中国民族证 券有限责 任公司 注册地址: 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘 古大观 A 座 40F-43F 办公地址: 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘 古大观 A 座 40F-43F 法定代表人 :赵大建 联系人:齐 冬妮 电话:010-59355807 传真:010-56437030 客服电话:4008895618 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 53 网址:www.e5618.com 60 太平洋证券 股份有限 公司 注册地址: 云 南省昆明 市青年路 389 号志 远大 厦 18 层 办公地址: 北 京市西城 区北展北 街九号华 远企 业号 D 座 三单元 法定代表人 : 李长伟 联系人:王 婧 电话:010-88695182 传真:010-88321763 客服电话:400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 61 天风证券股 份有限公 司 注册地址: 湖 北省武汉 市东湖新 技术开发 区关 东园路 2 号 高科大厦 四楼 办公地址: 湖 北省武汉 市武昌 区中南路 99 号 保利广场 A 座 37 楼 法定代表人 : 余磊 联系人:岑 妹妹 电话:027-87617017 传真:027-87618863 客服电话:4008005000 或 95391 网址:www.tfzq.com 62 首创证券有 限责任公 司 注 册 地址 : 北京 市西 城区 德胜 门外 大街 115 号德胜尚城 E 座 办 公 地址 : 北京 市西 城区 德胜 门外 大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表人 :毕劲松 联系人: 邢飞 电话:010-5936004 传真:010-59366055 客服电话:400-620-0620 网址:www.sczq.com.cn 63 联储证券有 限责任公 司 注 册地 址: 广东 省深圳 市福田 区华 强北路 圣 廷苑酒店 B 座 26 楼 办 公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼 法定代表人 : 沙常明 联系人: 丁 倩云 电话:010-86499427 传真:010-86499401 客服电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 64 川财证券有 限责任公 司 注 册地 址: 中国 (四川 )自由 贸易 试验区 成 都市高新区 交子大 道 177 号中海国 际中 心 B 座 17 楼 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 54 办公地址 : 中国 (四川 ) 自由贸 易试验区 成都 市高新区交 子大道 177 号中海国 际中心 B 座 17 楼 法定代表人 :孟建军


联系人:匡 婷 电话:028-86583053 传真:028-86583002 客服电话:95105118 网址:www.cczq.com 65 中信建投期 货有限公 司 注册地址: 重庆市渝 中区中山 三路 107 号上 站大楼平街 11-B ,名义 层 11-A ,8-B4 ,9-B 、 C 办公地址: 渝中区中 山三路 107 号上站 大楼 平街 11-B ,名义 层 11-A ,8-B4 ,9-B 、C 法定代表人 : 彭文德 联系人:万 恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com 66 中信期货有 限公司 注册地址: 深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场(二 期)北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址: 深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场(二 期)北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人 :张皓 联系人:刘 宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 67 弘业期货股 份有限公 司 注册地址: 南京市秦 淮区中华 路 50 号 办公地址: 南 京市秦淮 区中华 路 50 号弘 业大 厦 2-10 楼 法定代表人 : 周剑秋 联系人: 孙 朝旺 电话:025-52278870 传真:025-52250114 客服电话:4008281288 网址:www.ftol.com.cn 68 诺亚正行 (上 海) 基金 销售投资 顾问有限公 司 注册地址: 上海市虹 口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址: 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 55 法定代表人 :汪静波 联系人:张 裕





电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 69 深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 注册地址: 深 圳市罗湖 区梨园路 物资控股 置地 大厦 8 楼 办公地址: 深 圳市罗湖 区梨园路 物资控股 置地 大厦 8 楼 法定代表人 :薛峰 联系人:童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 70 上海好买基 金销售有 限公司 注册地址: 上海市虹 口区欧阳 路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办公地址: 上海市浦 东新区浦 东南 路 1118 号 鄂尔多斯国 际大厦 903 ~906 室 ;上海市 虹口 区欧阳路 196 号(法 兰桥创意 园)26 号楼 2 楼 法定代表人 :杨文斌 联系人:张 茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 71 蚂蚁 (杭州) 基金销售 有限公司 注册地址: 杭 州市余杭 区仓前街 文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址: 浙江省杭 州市西湖 区 万塘路 18 号 黄龙时代广 场 B 座 6F


法定代表人 :陈柏青 联系人:韩 爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 72 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限公司 注册地址: 上 海市浦东 新区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层 法定代表人 :张跃伟 联系人:张 佳琳 电话:021-20691831 传真:021-20691861 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 56 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 73 上海天天基 金销售有 限公司 注册地址: 上 海市徐汇 区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号 金座 大楼(东方 财富大厦 ) 法定代表人 :其实 联系人:黄 妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:95021 网址:www.1234567.com.cn 74 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 注册地址: 北 京市顺义 区后沙峪 镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电 新闻大厦 2 层 法定代表人 :闫振杰 联系人:罗 恒 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com 75 浙江同花顺 基金销售 有限公司 注册地址: 浙 江省杭州 市文二西 路一号元 茂大 厦 903 室 办 公地 址:杭 州市 余杭 区五常 街道 同顺街 18 号 同花顺大 楼 4 层 法定代表人 :凌顺平 联系人:吴 强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 76 众升财富 (北 京) 基金 销售有限 公司 注册地址: 北京市朝 阳区望京 东园四区 13 号 楼 A 座 9 层 908 室 办公地址: 北京 市朝阳区 望京浦项 中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人 :李招弟


联系人:李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com


77 和讯信息科 技有限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利 大厦 10 层 办公地址: 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 57 大厦 10 层 法定代表人 :王莉 联系人:刘 洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话:4009200022 网址:licaike.hexun.com 78 宜信普泽投 资顾问 (北 京) 有限 公司 注册地址: 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址: 北京市朝 阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人 :戎兵 联系人: 魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话:4006099200 网址:www.yixinfund.com 79 浙江金观诚 基金销售 有限公司 注册地址: 杭州市拱 墅区登云 路 45 号( 锦昌 大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址: 杭州市拱 墅区登云 路 43 号金 诚集 团(锦昌大 厦)13 楼 法人:徐黎 云 联系人:来 舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 80 泛华普益基 金销售有 限公司 注册地址: 四 川省成都 市成华区 建设路 9 号高 地中心 1101 室 办公地址: 四 川省成都 市成华区 锦江区东 大街 99 号平安金 融中心 1501 室 法定代表人 :于海锋 联系人:陈 金红 电话:18591999779 传真:028-84252474-801 客服电话:400-8588588 网址:http://www.puyifund.cn 81 嘉实财富管 理有限公 司 注册地址: 上海市浦 东新区世 纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址: 上海市浦 东新区世 纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表人 :赵学军 联系人:景 琪 电话:021-20289890 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 58 传真:021-20280110 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 82 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限公司 注册地址: 深 圳市福田 区华强北 路赛格科 技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址: 北京市西 城区宣武 门外大街 28 号 富卓大厦 16 层 法定代表人 :马勇 联系人:文 雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 网址:https://8.jrj.com.cn 83 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 注册地址: 北 京市经济 技术开发 区宏达北 路 10 号五层 5122 室 办公地址: 北京市朝 阳区东三 环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛 中心 30 层 3001 室 法定代表人 :周斌 联系人:祖 杰 电话:010-53509636 传真:010-57756199 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com 84 北京钱景基 金销售有 限公司 注册地址: 北 京市海淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址: 北 京市海淀 区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人 :赵荣春 联系人:李 超 电话:010-56200948 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 85 深圳宜投基 金销售有 限公司 注册地址: 深 圳市前海 深港合作 区前湾一 路鲤 鱼门街 1 号前 海深港合 作区管理 局综合办 公楼 A 栋 201 室 办公地址: 深 圳市福田 区嘉里建 设广场 2 座 15 层 法定代表人 :雷凤潮 联系人:梁 菲菲 电话:0755-33043063 客服电话:4008955811 网址:www.yitfund.com 86 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 注册地址: 北 京市西城 区民丰 胡同 31 号 5 号南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 59 司 楼 215A 办公地址: 北京市西 城区白纸 坊东街 2 号 经济日报社 综合楼 A 座 712 室 法定代表人 :梁蓉


联系人:魏 素清 电话:010-66154828-8006


传真:010-63583991


客服电话:400-6262-818


网址:www.5irich.com 87 海银基金销 售有限公 司 注册地址:中国( 上海) 自由贸易试验区银城中 路 8 号 402 室 办公地址: 上 海市浦东 新区银城 中路 8 号 4 楼


法定代表人 :刘惠 联系人:刘 晖


电话:021-60206991 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 88 大智慧基金 销售有限 公司 注册地址: 上海浦东 杨高南 路 428 路 1 号楼 10-11 层 办公地址: 上海浦东 杨高南路 428 路 1 号楼 10-11 层 法定代表人 : 申健 联系人:印 强明 电话:021-20219536 传真:021-20219923 客服电话:021-20219931 网址:http://www.wg.com.cn 89 上海联泰资 产管理有 限公司 注册地址 : 中国 (上海 ) 自由贸 易试验区 富特 北路 277 号 3 层 310 室 办公地址: 上 海市长宁 区福泉北 路 518 号 8 座 3 层 法定代表人 :燕斌 联系人:陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 90 上海利得基 金销售有 限公司 注册地址: 上海市宝 山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址: 上 海浦东新 区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人 :李兴春 联系人:郑 茂 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 60 电话:021-50583533 传真:021-60195218 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 91 上海汇付金 融服务有 限公司 注册地址: 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 19 层 上海市黄浦 区中山南 路 100 号金 外滩国际 广场 19 楼 法定代表人 : 金佶 联系人: 陈 云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话:400-821-3999 网址:http://tty.chinapnr.com 92 厦门市鑫鼎 盛控股有 限公司 注册地址: 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广 场 1501-1504 办公地址: 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广 场 1501-1504 法定代表人 :陈洪生 联系人:梁 云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 93 上海陆金所 基金销售 有限公司 注 册地 址: 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办 公地 址: 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代表人 :胡学勤 联系人:宁 博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 94 北京虹点基 金销售有 限公司 注册地址: 北 京市朝阳 区西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址: 北京市朝 阳区工人 体育馆北 路甲 2 号盈科中心 B 座 裙楼二 层 法定代表人 :胡伟 联系人:陈 铭洲 电话: 18513699505 客服电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 95 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 注册地址: 北 京市海淀 区东北旺 西路中关 村软南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 61 司 件园二期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新 浪总部科 研楼 5 层 518 室 办公地址: 北 京市海淀 区东北旺 西路中关 村软 件园二期( 西扩)N-1 、 N-2 地块新 浪总部科 研楼 5 层 518 室 法定代表人 : 李昭琛 联系人:吴 翠 电话:010-60619607 客服电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com 96 珠海盈米财 富管理有 限公司 注册地址: 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广 州市海珠 区琶洲大 道东 1 号 保利 国际广场南 塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人 :肖雯 联系人:邱 湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 97 深圳富济财 富管理有 限公司 注册地址: 深 圳市福田 区福田街 道金田路 中洲 大厦 35 层 01B 、02、03 、04 单位 办公地址: 深 圳市福田 区福田街 道金田路 中洲 大厦 35 层 01B 、02、03 、04 单位 法定代表人 : 刘鹏宇 联系人:刘 娜 电话:0755-83999907-811 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 98 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册地 址: 北京 市延庆 县延庆 经济 开发区 百 泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址: 北 京朝阳区 亮马桥 路 40 号二 十一 世纪大厦 A 座 303 法定代表人 : 张鑫 联系人: 刘 美薇 电话:010-53570572/13121820670 传真:010-59200800 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 99 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 602-115 室 办公地址: 上 海市黄浦 区延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 62 法定代表人 : 陈继武 联系人:黄 祎 电话:021-63333389-230 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 网址: www.vstonewealth.com 100 大泰金石基 金销售有 限公司 注册地址: 南 京市建邺 区江东中 路 222 号 南京 奥体中心现 代五项馆 2105 室 办公地址: 上 海市浦东 新区峨山 路 505 号 东方 纯一大厦 15 楼 法定代表人 :袁顾明 联系人:孟 召社 电话:15621569619 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 101 济安财富 (北 京) 基金 销售有限 公司 注册地址: 北京市朝 阳区东三 环中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址: 北 京市朝阳 区东三 环中路 7 号 财 富中心 A 座 46 层 法定代表人 : 杨健 联系人:李 海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址:http://www.jianfortune.com 102 中证金牛 (北 京) 投资 咨询有限 公司 注册地址: 北京市丰 台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办 公地 址: 北京 市西城 区宣武 门外 大街甲 1 号新华社第 三工作区 5F 法定代表人 :钱昊旻 联系人: 孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 103 北京汇成基 金销售有 限公司 注 册 地址 : 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 1108 办 公 地址 : 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 1108


法定代表人 :王伟刚


联系人: 丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 63 客服电话:4006199059 网址:www.hcjijin.com 104 南京苏宁基 金销售有 限公司 注册地址: 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号 办公地址: 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号 法定代表人 : 钱燕飞 联系人: 王锋 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 105 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司 注册地址: 北 京市西城 区新街 口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址: 北 京市朝阳 区望京东 园四区浦 项中 心 B 座 19 层


法定代表人 : 齐剑辉 联系人:姜 英华


电话:4006236060











传真:010-82055860 客服电话:4006236060 网址:www.niuniufund.com 106 北京蛋卷基 金销售有 限公司 注册地址: 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址: 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人 :钟斐斐 联系人:吴 季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客 服 电 话 : 4000618518










































































网址:https://www.danjuanapp.com 107 上海云湾投 资管理有 限公司 注册地址 : 中国 (上海 ) 自由贸 易试验区 新金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址 : 中国 (上海 ) 自由贸 易试验区 新金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表人 : 戴新装 联系人: 江辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 108 上海基煜基 金销售有 限公司 注 册地 址: 上海 市崇明 县长兴 镇路 潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海泰 和经济发 展区) 办公地址: 上海 市昆明路 518 号北 美广场 A 栋 1002-1003 室 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 64 法定代表人 : 王翔 联系人: 蓝杰 电话: 021-35385521 传真:021-55085991 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 109 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公司 注册地址: 北京市海 淀区中关 村东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址: 北 京市大兴 区亦庄经 济开发区 科创 十一街 18 号 院京东总 部 A 座 17 层 法定代表人 : 江卉


联系人: 徐 伯宇 电话:010-89188356 传真:010-89189566 客服电话:95118





网址:jr.jd.com 110 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注册地址: 上 海市虹口 区东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室


办公地址: 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 法定代表人 :毛淮平 联系人:仲 秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 111 大 连 网 金 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 注 册地 址:辽 宁省 大连 市沙河 口区 体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办 公地 址:辽 宁省 大连 市沙河 口区 体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人 :卜勇 客服电话:4000-899-100 网址:http://www.yibaijin.com/ 112 一路财富 (北 京) 信息 科技股份 有限公司 注册地址: 北 京西城区 阜成门大 街 2 号万 通新 世界广场 A 座 2208 办公地址: 北 京西城区 阜成门大 街 2 号万 通新 世界广场 A 座 2208 法定代表人 :吴雪秀 联系人:徐 越 电话:18510640608 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 113 本基金其他 代销机构 情况详见 基金管理 人发布的 相关 公告 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 65 3.1.2 场内 销售机构 场 内销 售机构 是指 具有 基金代 销业 务资格 、并 经相 关证 券交 易所和 中国 证券 登记结 算 有限责任公 司认可的 相关证券 交易所会 员单位, 具体 名单以交易 所网站刊 载内容为 准。 3.2 登记机构 名称:中国 证券登记 结算有限 责任公司 注册地址: 北京市西 城区太平 桥大街 17 号 法定代表人 :周明 电话:010-59378856 传真:010-59378907 联系人:崔 巍 3.3 出具法律 意见书的律 师事务所 名称:广东 华瀚律师 事务所 注册地址: 深圳市罗 湖区笋岗 东路 1002 号宝安 广场A 座16 楼G.H 室 负责人:李 兆良 电话:(0755)82687860 传真:(0755)82687861 经办律师: 杨忠、戴 瑞冬 3.4 审计基金 财产的会计 师事务所 名称:普华 永道中天 会计师事 务所(特殊 普通合 伙) 住所:上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼 办公地址: 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼 执行事务合 伙人:李 丹 联系电话: (021)23238888 传真:(021 )23238800 联系人:陈 熹 经办注册会 计师:薛 竞、陈熹 § 4 基 金名 称 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 66 南方聚利1 年定期开 放债券型 证券投资 基金(LOF) § 5 基 金的 类型 债券型证券 投资基金 § 6 基 金的 投资 目标 本 基金 在严格 控制 风险 和追求 基金 资产长 期稳 定的 基础 上, 力求获 得高 于业 绩比较 基 准的投资收 益。 § 7 基 金的 投资 范围 本 基金 的投资 范围 包括 国内依 法发 行和上 市交 易的 国债 、央 行票据 、金 融债 券、企 业 债 券、 公司债 券、中 期票 据、短 期融资 券、 超短期 融资 券、 次级债 券、政 府支 持机构 债、 政 府支 持债券 、地方 政府 债、资 产支持 证券 、中小 企业 私募 债券、 可分离 交易 可转债 中的 债券部分、 债券回购 、银行存 款 (包括协 议存款、 定 期存款及其 他银行存 款) 、货币 市场工 具以及经中 国证监会 允许基金 投资的其 他金融工 具 , 但需符合中 国证监会 的相关规 定。 本 基金 投资 于债券 资产 比例 不低 于基金 资产 的 80%。应 开放 期流 动性需 要, 为保 护持 有 人利 益,本 基金开 放期 开始前 三个月 、开 放期以 及开 放期 结束后 的三个 月内 ,本基 金债 券资产的投 资比例可 不受上述 限制。 在 开放 期,本 基金 持有 的现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产净 值 的 5%,在非 开放期 ,本基金 不受上述 5% 的限制 。 本 基金 不直接 从二 级市 场买入 股票 、权证 、可 转债 等, 也不 参与一 级市 场的 新股、 可 转债申购或 增发新股 。 如 法律 法规或 监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种 ,基 金管 理人在 履行 适当 程序后 , 可以将其纳 入投资范 围。 § 8 基 金的 投资 策略 8.1 投资策略 本 基金 以中长 期利 率趋 势分析 为基 础,结 合经 济周 期、 宏观 政策方 向及 收益 率曲线 分 析,实施积 极的债券 投资组合 管理,以 获取较高 的债 券组合投资 收益。 (1)信用债 投资策略 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 67 本 基金 将重点 投资 信用 类债券 ,以 提高组 合收 益能 力。 信用 债券相 对央 票、 国债等 利 率 产品 的信用 利差是 本基 金获取 较高投 资收 益的来 源, 本基 金将在 南方基 金内 部信用 评级 的 基础 上和内 部信用 风险 控制的 框架下 ,积 极投资 信用 债券 ,获取 信 用利 差带 来的高 投资 收益。 债 券的 信用利 差主 要受 两个方 面的 影响, 一是 市场 信用 利差 曲线的 走势 ;二 是债券 本 身 的信 用变化 。本基 金依 靠对宏 观经济 走势 、行业 信用 状况 、信用 债券市 场流 动性风 险、 信 用债 券供需 情况等 的分 析,判 断市场 信用 利差曲 线整 体及 分行业 走势, 确定 各期限 、各 类 属信 用债券 的投资 比例 。依靠 内部评 级系 统分析 各信 用债 券的相 对信用 水平 、违约 风险 及 理论 信用利 差,选 择信 用利差 被高估 、未 来信用 利差 可能 下降的 信用债 券进 行投资 ,减 持信用利差 被低估、 未来信用 利差可能 上升的信 用债 券。 (2)收益率 曲线策略 收 益率 曲线形 状变 化代 表长、 中、 短期债 券收 益率 差异 变化 ,相同 久期 债券 组合在 收 益 率曲 线发生 变化时 差异 较大。 通过对 同一 类属下 的收 益率 曲线形 态和期 限结 构变动 进行 分 析, 首先可 以确定 债券 组合的 目标久 期配 置区域 并确 定采 取子弹 型策略 、哑 铃型策 略或 梯 形策 略;其 次,通 过不 同期限 间债券 当前 利差与 历史 利差 的比较 ,可以 进行 增陡、 减斜 和凸度变化 的交易。 (3)杠杆放 大策略 杠 杆放 大操作 即以 组合 现有债 券为 基础, 利用 买断 式回 购、 质押式 回购 等方 式融入 低 成 本资 金,并 购买剩 余年 限相对 较长并 具有 较高收 益的 债券 ,以期 获取超 额收 益的操 作方 式。 (4)资产支 持证券投 资策略 当前国内资 产支持证 券市场以 信贷资产 证券化产 品为 主 (包括以银行 贷款资产 、住房抵 押贷款等作 为基础资 产) ,仍处于 创新试点 阶段。产 品投资关键 在于对基 础资产质 量及未来 现 金流 的分析 ,本基 金将 在国内 资产证 券化 产品具 体政 策框 架下, 采用基 本面 分析和 数量 化 模型 相结合 ,对个 券进 行风险 分析和 价值 评估后 进行 投资 。本基 金将严 格控 制资产 支持 证券的总体 投资规模 并进行分 散投资, 以降低流 动性 风险。 (5)中小企 业私募债 的投资策 略 由 于中 小企业 私募 债券 采取非 公开 方式发 行和 交易 ,并 限制 投资人 数量 上限 ,整体 流 动 性相 对较差 。同时 ,受 到发债 主体资 产规 模较小 、经 营波 动性较 高、信 用基 本面稳 定性 较 差的 影响, 整体的 信用 风险相 对较高 。中 小企业 私募 债券 的这两 个特点 要求 在具体 的投 资 过程 中,应 采取更 为谨 慎的投 资策略 。本 基金认 为, 投资 该类债 券的核 心要 点是分 析和 跟 踪发 债主体 的信用 基本 面,并 综合考 虑信 用基本 面、 债券 收益率 和流动 性等 要素, 确定 最终的投资 决策。 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 68 如 法律 法规或 监管 机构 以后允 许基 金投资 于国 债期 货, 基金 管理人 将根 据监 管机构 的 规 定及 本基金 的投资 目标 ,制定 与本基 金相 适应的 国债 期货 投资策 略、比 例限 制、信 息披 露 方式 等投资 方案, 并与 基金托 管人协 商一 致后修 改基 金合 同相关 章节, 无需 召开基 金份 额持有人大 会。 今 后, 随着证 券市 场的 发展、 金融 工具的 丰富 和交 易方 式的 创新等 ,基 金还 将积极 寻 求 其他 投资机 会,如 法律 法规或 监管机 构以 后允许 基金 投资 其他品 种,本 基金 将在履 行适 当程序后, 将其纳入 投资范围 以丰富组 合投资策 略。 8.2 投资决策 依据和决策 程序 1、决策依据 (1)国家有关法 律、法规和 本基金契约 的有关规定 。依法决策是本 基金进行投 资的前 提; (2)宏观经济发 展态势、微 观经济运行 环境和证券 市场走势。这是 本基金投资 决策的 基础; (3)投资对象收 益和风险的 配比关系。 在充分权衡 投资对象的收益 和风险的前 提下做 出投资决策 ,是本基 金维护投 资人利益 的重要保 障。 2、决策程序 (1)决定主要投 资原则:投 资决策委员 会决定基金 的主要投资原则 ,并对基金 投资组 合的资产配 置比例等 提出指导 性意见。 (2)提出投资建 议:固定收 益部研究员 以外部研究 报告以及其他信 息来源作为 参考, 对 利率 市场、 信用市 场进 行研究 ,提出 债券 市场运 行趋 势的 分析观 点,在 重点 关注的 投资 产 品范 围内根 据自己 的研 究选出 有投资 价值 的各类 债券 向基 金经理 做出投 资建 议。研 究员 根据基金经 理提出的 要求对各 类投 资品 种进行研 究并 提出投资建 议。 (3)制定投资决 策:基金经 理在遵守投 资决策委员 会制定的投资原 则前提下, 根据研 究员提供的 投资建议 以及自己 的分析判 断,做出 具体 的投资决策 。 (4)进行风险评 估:风险控 制委员会定 期召开会议 ,对基金投资组 合进行风险 评估, 并提出风险 控制意见 。 (5)评估和调整 决策程序: 基金管理人 有权根据环 境的变化和实际 的需要调整 决策的 程序。 § 9 基 金业 绩比 较基 准 本基金业绩 比较基准 :1 年期 银行定期 存款利率( 税后)+1.2%。 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 69 上述“1 年期 银行定 期存款利 率(税后) ”是指当 期封 闭期首日 (若为 首个封闭 期,则为 基金合同生 效日) 中国人 民银行公 布并执行 的一年期 金融机构人 民币存款 基准税后 利率,以 后每一个封 闭期首日 进行调整 。 如 果今 后法律 法规 发生 变化, 或者 有更权 威的 、更 能为 市场 普遍接 受的 业绩 比较基 准 推出时,本 基金可以 在报中国 证监会备 案后变更 业绩 比较基准并 及时公告 。 § 10 基 金 的风 险收 益特 征 本 基金 为债券 型基 金, 其长期 平均 风险和 预期 收益 率低 于股 票基金 、混 合基 金,高 于 货币市场基 金。 § 11 基 金 投资 组合 报告 基 金管 理人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所 载资 料不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或重 大 遗漏,并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。 基 金托 管人根 据本 基金 合同规 定复 核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组合 报 告等内容, 保证复核 内容不存 在虚假记 载、误导 性陈 述或者重大 遗漏。 基金管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理和 运用基金资产,但 不保证基金 一定 盈利。 基金的过往业绩 并不代表其 未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投 资决策前应 仔细阅 读本基金的 招募说明 书。 本投资组合 报告所载 数据截至2018 年 3 月 31 日 (未 经审计)。 §1 投 资 组合 报告 1.1 报告期末基金 资产组合情况


序号


项目


金额(人民 币元 )


占基金总资 产的比例 (%)


1


权益投资


- - 其中:股票


- - 2


基金投资


- - 3


固定收益投 资


141,971,933.45 89.46 其中:债券


141,116,933.45 88.92 资产支持 证券


855,000.00 0.54 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品 投资


- - 6


买入返售金 融资 - - 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 70 产


其中:买断 式回 购的买入返 售金 融资产


- - 7


银行存款和 结算 备付金合计


14,075,445.76 8.87 8 其他资产


2,646,853.34 1.67 9 合计


158,694,232.55 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合


1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组 合


注:本基金 本报告期 末未持有 股票。 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票 投资组合


注:本基金 本报告期 末未持有 港股通股 票投资。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名股票投资明细


注:


本 基金本报 告期末未 持有股票 。


1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组 合


序号


债券品种


公允价值( 元)


占基金资产 净值比例 (%)


1


国家债券


- - 2


央行票据


- - 3


金融债券


25,003,000.00 28.82 其中:政策 性金融债


25,003,000.00 28.82 4


企业债券


76,287,133.45 87.94 5


企业短期融 资券


6,013,800.00 6.93 6


中期票据


- - 7


可转债(可 交换债)


- - 8


同业存单


33,813,000.00 38.98 9 其他


- - 10 合计


141,116,933.45 162.67 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名债券投资明细


序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值( 元)


占基金资产 净 值比例(% )


1 018005 国开 1701 150,000 14,973,000.00 17.26 2 111813034 18 浙商银行CD034 150,000 14,493,000.00 16.71 3 180202 18 国开 02 100,000 10,030,000.00 11.56 4 111892839 18 南京银行CD035 100,000 9,661,000.00 11.14 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 71 5 111891579 18 宁波银行CD023 100,000 9,659,000.00 11.13 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名资产支持证券投资明细


序号


证券代码


证券名称


数量(份)


公允价值( 人 民币元)


占基金资产 净值比例 (%)


1 1789144 17 光盈 2A 300,000 855,000.00 0.99 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名贵金属投资明细


注:本基金 本报告期 末未持有 贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名权证投资明细


注:本基金 本报告期 末未持有 权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情 况说明 注:本基金 本报告期 内未投资 股指期货 。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明 注: 本基金 本报告期 内未投资 国债期货 。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主 体本期是否出 现被监管部门立案调查,或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处 罚的情形。如 是,还应对相关证券的投资决策 程序做出说明 本基金投资 的前十名 证券的发 行主体本 期没有出 现被 监管部门立 案调查, 或在 报告编制 日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的情形 。 1.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基 金合同规定的 备选股票库。如是,还应对相 关股票的投资决策程序做出说明


本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。 1.11.3 其他资产构成


序 号


名称


金额(人民 币元)


1


存出保证金


12,975.57 2


应收证券清 算款


94,612.59 3


应收股利


- 4


应收利息


2,539,265.18 5


应收申购款


- 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8 其他


- 9 合计


2,646,853.34 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债 券明细


注:本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。


南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 72 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情 况的说明


注:本基金 本报告期 末未持有 股票。 § 12 基 金 业绩 基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原 则管理和运用基 金资产,但不 保证 基金一定盈利, 也不保证最 低收益。基 金的过往业 绩 并不代表其未来 表现。投资 有风险,投 资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。


南方聚利A 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2013.11.28-2013.12.31 0.10% 0.06% 0.39% 0.01% -0.29% 0.05% 2014.01.01-2014.12.31 9.58% 0.09% 4.16% 0.01% 5.42% 0.08% 2015.01.01-2015.12.31 13.79% 0.15% 3.17% 0.01% 10.62% 0.14% 2016.01.01-2016.12.31 0.94% 0.10% 2.51% 0.01% -1.57% 0.09% 2017.01.01-2017.12.31 1.48%


0.06%


2.44%


0.01%


-0.96%


0.05%


2018.01.01-2018.03.31 2.27%


0.17%


0.59%


0.01%


1.68%


0.16%


自基金成立 起至今 30.77% 0.11% 13.94% 0.01% 16.83% 0.10% 南方聚利C 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2014.12.01-2014.12.31 -0.10% 0.13% 0.33% 0.01% -0.43% 0.12% 2015.01.01-2015.12.31 13.26% 0.15% 3.22% 0.01% 10.04% 0.14% 2016.01.01-2016.12.31 0.55% 0.10% 2.55% 0.01% -2.00% 0.09% 2017.01.01-2017.12.31 1.09%


0.06%


2.54%


0.01%


-1.45%


0.05%


2018.01.01-2018.03.31 2.48%


0.20%


0.61%


0.01%


1.87%


0.19%


自 2014 年 12 月 1 日 起至今 17.85% 0.12% 9.71% 0.01% 8.14% 0.11% § 13 基 金 的费 用概 览 13.1 与基金 运作有关的 费用 一、基金费 用的种类 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 73 1、基金管理 人的管理 费; 2、基金托管 人的托管 费; 3、从 C 类基 金份额的 基金财产 中计提的 销售服 务费 ; 4、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ; 5、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费和诉讼 费; 6、基金上市 费及年费 ; 7、基金份额 持有人大 会费用; 8、基金的证 券交易费 用; 9、基金的银 行汇划费 用; 10 、按照国 家有关规 定和《基 金合同》 约定,可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。 二、基金费 用计提方 法、计提 标准和支 付方式 1、基金管理 人的管理 费 本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.7%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 : H=E ×0.7 % ÷当年天 数 H 为每日应计 提的基 金管理费 E 为前一日的 基金资 产净值 基 金管 理费每 日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月 支付 ,由 基金管 理人 向基 金托管 人 发送基金管理费 划款指令, 基金托管人 复核后于次 月 前 5 个工作日 内从基金财产 中一次性 支付给基金 管理人。 若遇法定 节假日、 公休假等,支 付日期顺延 。 2、基金托管 人的托管 费 本基金的托管费按前一日基金资产 净值的 0.2% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下: H=E ×0.2% ÷当年天 数 H 为每日应计 提的基 金托管费 E 为前一日的 基金资 产净值 基 金托 管费每 日计 算, 逐日累 计至 每月月 末, 按月 支付 ,由 基金管 理人 向基 金托管 人 发送基金托管费 划款指令, 基金托管人 复核后于次 月 前 5 个工作日 内从基金财产 中一次性 支取。若遇 法定节假 日、公休 日等,支付 日期顺 延。 3、从 C 类基 金份额的 基金财产 中计提的 销售服 务费 本基金A 类 基金份额 不收取销 售服务费 ,C 类基 金份 额的销售服 务费年费 率为 0.4% 。 本基金销售 服务费按 前一日 C 类基金资 产净值的0.4% 年费率计提 。 销售服务费 的计算方 法如下: H=E ×0.4% ÷当年天 数 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 74 H 为C 类基金 份额每 日应计提 的销售服 务费 E 为C 类基金 份额前 一日基金 资产净值 销 售服 务费每 日计 提, 按月支 付。 由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 基金 托管 费划付 指 令,经基金托管 人复核后于 次月首日起 5 个工作日 内从基金财产中 一次性支付 给各销售机 构 , 或 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 并 由 基 金 管 理 人 代 付 给 各 基 金 销 售 机 构 , 若 遇 法 定 节 假 日、休息日 ,支付日 期顺延。 上述“一、基金 费用的种类 中第 4 -10 项费用”, 根据有关法规及 相应协议规 定,按 费用实际支 出金额列 入当期费 用,由基 金托管人 从基 金 财产中支 付。 三、不列入 基金费用 的项目 下列费用不 列入基金 费用: 1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的 损失; 2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用; 3、《基金合 同》生效 前的相关 费用; 4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。 四、费用调 整 基 金管 理人和 基金 托管 人可根 据基 金发展 情况 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率和 销 售 服务 费率。 降低基 金管 理费率 、基金 托管 费率和 销售 服务 费率, 无需召 开基 金份额 持有 人大会。基 金管理人 必须依照 《 信息披露 办法》 的有 关规定于新 的费率实 施前在指 定媒体上 刊登公告。 五、基金税 收 本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体, 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。 13.2 与基金 销售有关的 费用 本基金A 类基 金份额在 申购时收 取前端申 购费用,C 类基金份额 不收取申 购费用, 但从 本类别基金 资产中计 提销售服 务费 。 1、南方聚利A 类收费 模式(现 有申购、 赎回 费 率模 式),基金 代码:160131 。 (1)申购费 本基金A 类 基金份额 对特定投 资群体与 除此之外 的其 他投资人实 施差别的 申购费率 。 对于通过场外场 内申购本基 金 A 类基金 份额的特定 投资群体,本基 金申购费率 最高不 高于 0.06% , 且随申 购金额的 增加而递 减,如下 表所 示: 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 75


A 类基金 份额申 购金额(M )


申购费 率


M<100 万


0.06%


100 万≤M <500 万


0.04%


500 万≤M <1000 万


0.02%


M≥1000 万


每笔100 元 特 定投 资群体 指依 法设 立的基 本养 老保险 基金 、依 法制 定的 企业年 金计 划筹 集的资 金 及其投资运 营收益形 成的企业 补充养老 保险基金 (包 括全国社会 保障基金 、经监管 部门批准 可以投资基 金的地方 社会保险 基金、企 业年金单 一计 划以及集合 计划) 。特定 投资群体 需在 申 购前 向基金 管理人 登记 备案, 并经基 金管 理人确 认。 如将 来出现 经监管 部门 批准可 以投 资 基金 的其他 社会保 险基 金、企 业年金 或其 他养老 金类 型, 基金管 理人可 在招 募说明 书更 新时或发布 临时公告 将其纳入 特定投资 群体范围 ,并 按规定向中 国证监会 备案。 除上述特定投资 群体外,通 过场外场内申 购本基金 A 类基金份额的 所有投资人 ,本基 金申购费率 最高不高 于 0.6%, 且随申购 金额的增 加而 递减,如下 表所示:


A 类基金 份额申 购金额(M )


申购费 率


M<100 万


0.6%


100 万≤M <500 万


0.4%


500 万≤M <1000 万


0.2%


M≥1000 万


每笔1,000 元 申 购费 用由基 金申 购人 承担, 不列 入基金 财产 ,主 要用 于本 基金的 市场 推广 、销售 、 注册登记等 各项费用 。 (2)赎回费 除对持续持 有期少于 7 日的 投资者收 取不低于 1.5% 的赎回费并 将上述赎 回费全额 计入 基金财产外 , 本基金A 类基金 份额赎回 费率为 0 。 2、南方聚利C 类收费 模式(新 增加的收 费模式 ), 基金代码:160134 。 (1)申购费 对于申购本 基金 C 类 基金份额 的投资人 ,申购费 率为0。 (2)赎回费 除对持续持 有期少于 7 日的 投资者收 取不低于 1.5% 的赎回费并 将上述赎 回费全额 计入 基金财产外 , 本基金C 类基金 份额赎回 费率为 0 。 (3)基金销 售服务费 本基金 C 类基 金份额的 基金销售 服务费年 费率 为 0.4% ,基金销售 服务费按 前一 日 C 类 基金份额资 产净值的0.4%年费 率计提。 南方 聚利 1 年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 (更 新) 摘要 76 3、基金管理人可 以在基金合 同约定的范 围内调整费 率或收费方式, 并最迟应于 新的费 率或收费方 式实施日 前依照《 信息披露 办法》的 有关 规定在指定 媒体上公 告。 4、 基金管理人及 其他基金销 售机构可以 在不违背法 律法规规定及《 基金合同》 约定的 情 形下 ,对基 金销售 费用 实行一 定的优 惠, 费率优 惠的 相关 规则和 流程详 见基 金管理 人或 其他基金销 售机构届 时发布的 相关公告 或通知。 § 14 对 招 募说 明书 更新 部分 的 说明 本基金管理人根 据基金法及 其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理 人对本基金 实施 的投资管理 活动,对本 基金的原 招募说明 书进行 了更 新,主要 更新 的内容如 下: 1、在 “重要 提示 ” 部 分,对 “ 重要提示 ” 进行 了更 新。 2、在 “绪言 ”部分, 对 “绪言 ”进行了 更新。 3、在 “释义 ”部分, 对 “释义 ”进行了 更新。 4、在 “基金管理 人 ”部分, 对 “ 基金管 理人概况 ” 进行了更新,对 “ 主要人员 情况 ” 进行了更新 。 5、在 “基金 托管人 ” 部分,对 “基金托 管人 ” 进行 了更新。 6、在 “相关 服务机构 ” 部分, 对 “销售 机构 ” 进行 了更新。 7、在 “基金份额 的申购和赎 回 ” 部分, 对 “申购与 赎回的数额限制 ” 进行了更 新,对 “ 申购 费用和 赎回费 用 ” 进行了 更新, 对 “ 申购份 额与 赎回 金额的 计算 ” 进行 了更新 , 对 “ 拒绝 或暂停 申 购的 情形 及处理 方式” 进行 了更新 ,对 “暂 停赎回 或延缓 支付 赎回款 项的 情形及处理 方式”进 行了更新 。 8、在 “基金的投 资 ”部分, 对 “ 投资限 制 ”进行了 更新,对 “基金 投资组合报 告 ”进 行了更新, 对 “ 基金 业绩 ”进 行了更新 。 9、在 “基金 资产估值 ” 部分, 对 “基金 资产估 值 ” 进行了更新 。 10 、在“基 金的信息 披露 ” 部 分,对 “ 基金的信 息披 露 ”进行了 更新。 11 、在“风 险揭示 ” 部分,对 “风险揭 示 ” 进行 了更 新。 12 、在“基 金合同的 内容摘要 ”部分, 对 “ 基金 合同 的内容摘要 ” 进行了 更新。 13 、在 “基金 托管 协议 的内容 摘要 ”部分 ,对 “基金 托 管协 议的内 容摘 要” 进行了 更 新。 14 、在“基 金份额持 有人服务 ”部分, 对 “ 基金 份额 持有人服务 ” 进行了 更新。 15 、在“其 他应披露 事项 ” 部 分,对 “ 其他应披 露事 项 ”进行了 更新。 16 、对部分 其他表述 进行了更 新。 南方基金管 理股份有 限公司 2018 年 7 月 3 日