鹏 华 聚 财 通 货 币 市 场 基 金
更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
2018 年 7 月重 要 提 示
本 基 金 经 2 0 1 4 年 1 月 2 6 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 下 发 的 《 关 于 核 准 鹏 华 聚 财 通 货
币 市 场 基 金 募 集 的 批 复 》 （ 证 监 许 可 [ 2 0 1 4 ] 1 4 3 号 ） 注 册 ， 进 行 募 集 。 根 据 相 关 法 律 法 规 ，
本 基 金 基 金 合 同 已 于 2 0 1 7 年 5 月 1 8 日 正 式 生 效 ， 基 金 管 理 人 于 该 日 起 正 式 开 始 对 基 金 财
产 进 行 运 作 管 理 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会
注 册 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性
判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。 中 国 证 监 会 不 对 基 金 的 投 资 价 值 及 市 场 前
景 等 作 出 实 质 性 判 断 或 者 保 证 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 人 在 投
资 本 基 金 前 ， 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市
场 ， 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 但 不 限 于 ： 系 统 性 风 险 、 非 系 统 性 风 险 、 管
理 风 险 、 流 动 性 风 险 、 本 基 金 特 定 风 险 及 其 他 风 险 等 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ， 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对
本 基 金 表 现 的 保 证 。
投 资 者 购 买 货 币 市 场 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银 行 或 者 存 款 类 金 融 机 构 ，
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基
金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在
投 资 人 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 人 自 行 承
担 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 8 年 5 月 1 7 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日
为 2 0 1 8 年 3 月 3 1 日 ( 未 经 审 计 ) 。
一 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
1 、 名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 、 住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
3 、 设 立 日 期 ： 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日
4 、 法 定 代 表 人 ： 何 如5 、 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
6 、 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 2 3 3 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 5 5
7 、 联 系 人 ： 吕 奇 志
8 、 注 册 资 本 ： 人 民 币 1 . 5 亿 元
9 、 股 权 结 构 ：
出 资 人 名 称 出 资 额 （ 万 元 ） 出 资 比 例
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 7 , 5 0 0 5 0 %
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ）
7 , 3 5 0 4 9 %
深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 1 5 0 1 %
总 计 1 5 , 0 0 0 1 0 0 %
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 会 计 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公
司 副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 ， 深 圳 发 展 银
行 行 长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限
公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
邓 召 明 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 讲 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 理 工 大 学 管 理 与 经 济
学 院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总
经 理 、 中 国 证 监 会 第 六 、 七 届 发 审 委 委 员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、 党 总 支 书 记 。
孙 煜 扬 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 贵 州 省 政 府 经 济 体 制 改 革 委 员 会
主 任 科 员 、 中 共 深 圳 市 委 政 策 研 究 室 副 处 长 、 深 圳 证 券 结 算 公 司 常 务 副 总 经 理 、 深 圳 证 券
交 易 所 首 任 行 政 总 监 、 香 港 深 业 （ 集 团 ） 有 限 公 司 助 理 总 经 理 、 香 港 深 业 控 股 有 限 公 司 副
总 经 理 、 中 国 高 新 技 术 产 业 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 行 政 总 裁 、 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
董 事 总 裁 , 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 ， 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 顾 问 。
M a s s i m o M a z z i n i 先 生 ， 董 事 ， 经 济 和 商 学 学 士 。 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 安 达 信
（ A r t h u r A n d e r s e n M B A ） 从 事 风 险 管 理 和 资 产 管 理 工 作 ， 历 任 C A A I P G S G R 投 资 总 监 、
C A A M A I S G R 及 C A A I P G S G R 首 席 执 行 官 和 投 资 总 监 、 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司
（ C A A M S G R ） 投 资 副 总 监 、 农 业 信 贷 另 类 投 资 集 团 （ C r e d i t A g r i c o l e A l t e r n a t i v eI n v e s t m e n t s G r o u p ） 国 际 执 行 委 员 会 委 员 、 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 投 资 方 案 部 投 资 总 监 、 E p s i l o n 资 产 管 理 股 份 公 司
（ E p s i l o n S G R ） 首 席 执 行 官 ， 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ）
首 席 执 行 官 和 总 经 理 。 现 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R
S . p . A . ） 市 场 及 业 务 发 展 总 监 。
A n d r e a V i s m a r a 先 生 ， 董 事 ， 法 学 学 士 ， 律 师 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 意 大 利 多 家 律 师
事 务 所 担 任 律 师 ， 先 后 在 法 国 农 业 信 贷 集 团 （ C r e d i t A g r i c o l e G r o u p ） 东 方 汇 理 资 产 管 理
股 份 有 限 公 司 （ C A A M S G R ） 法 务 部 、 产 品 开 发 部 ， 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n
C a p i t a l S G R S . p . A . ） 治 理 与 股 权 部 工 作 ， 现 在 担 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A ） 董 事 会 秘 书 兼 任 企 业 事 务 部 总 经 理 ， 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ） 企 业 服 务 部 总 经 理 。
周 中 国 先 生 ， 董 事 ， 会 计 学 硕 士 研 究 生 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 深 圳 市 华 为 技 术 有 限 公 司
定 价 中 心 经 理 助 理 ； 2 0 0 0 年 7 月 起 历 任 国 信 证 券 有 限 责 任 公 司 资 金 财 务 总 部 业 务 经 理 、 外
派 财 务 经 理 、 高 级 经 理 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 总 部 副
总 经 理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 ； 2 0 1 5 年 6 月 至 今 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 总 部
总 经 理 。
史 际 春 先 生 ， 独 立 董 事 ， 法 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 安 徽 大 学 讲 师 、 中 国 人 民 大 学
副 教 授 ， 现 任 中 国 人 民 大 学 法 学 院 教 授 、 博 士 生 导 师 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 ， 兼 任 中 国 法
学 会 经 济 法 学 研 究 会 副 会 长 、 北 京 市 人 大 常 委 会 和 法 制 委 员 会 委 员 。
张 元 先 生 ， 独 立 董 事 ， 大 学 本 科 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 新 疆 军 区 干 事 、 秘 书 、 编 辑 ， 甘
肃 省 委 研 究 室 干 事 、 副 处 长 、 处 长 、 副 主 任 ， 中 央 金 融 工 作 委 员 会 研 究 室 主 任 ， 中 国 银 监
会 政 策 法 规 部 （ 研 究 局 ） 主 任 （ 局 长 ） 等 职 务 ； 2 0 0 5 年 6 月 至 2 0 0 7 年 1 2 月 ， 任 中 央 国 债
登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 ； 2 0 0 7 年 1 2 月 至 2 0 1 0 年 1 2 月 ， 任 中 央 国 债 登
记 结 算 有 限 责 任 公 司 监 事 长 兼 党 委 副 书 记 。
高 臻 女 士 ， 独 立 董 事 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 中 国 进 出 口 银 行 副 处 长 ， 负
责 贷 款 管 理 和 运 营 ， 项 目 涉 及 制 造 业 、 能 源 、 电 信 、 跨 国 并 购 ； 2 0 0 7 年 加 入 曼 达 林 投 资 顾
问 有 限 公 司 ， 现 任 曼 达 林 投 资 顾 问 有 限 公 司 执 行 合 伙 人 。
2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员黄 俞 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 研 究 生 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 在 中 农 信 公 司 、 正 大 财 务 公 司
工 作 ， 曾 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 监 事 ， 现 任 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 董 事
长 。
陈 冰 女 士 ， 监 事 ， 本 科 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 部 会
计 、 上 海 营 业 部 财 务 科 副 科 长 、 资 金 财 务 部 财 务 科 副 经 理 、 资 金 财 务 部 资 金 科 经 理 、 资 金
财 务 部 主 任 会 计 师 兼 科 经 理 、 资 金 财 务 部 总 经 理 助 理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 等 ， 现 任 国
信 证 券 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 兼 资 金 运 营 部 总 经 理 、 融 资 融 券 部 总 经 理 。
S A N D R O V E S P R I N I 先 生 ， 监 事 ， 工 商 管 理 学 士 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 先 后 在 米 兰 军 医 院 出
纳 部 、 税 务 师 事 务 所 、 菲 亚 特 汽 车 发 动 机 和 变 速 器 平 台 管 控 管 理 团 队 工 作 、 圣 保 罗 I M I 资
产 管 理 S G R 企 业 经 管 部 、 圣 保 罗 财 富 管 理 企 业 管 控 部 工 作 、 曾 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份
公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 财 务 管 理 和 投 资 经 理 ， 现 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股
份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 财 务 负 责 人 。
于 丹 女 士 ， 职 工 监 事 ， 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 市 金 杜 ( 深 圳 ) 律 师 事 务 所 律
师 ； 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 ， 现 任 监 察 稽 核 部
总 经 理 助 理 。
郝 文 高 先 生 ， 职 工 监 事 ， 大 专 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳 奥 尊 电 脑 有 限 公 司 证 券 基
金 事 业 部 副 经 理 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 务 部 总 监 ； 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理
有 限 公 司 ， 现 任 登 记 结 算 部 总 经 理 。
刘 嵚 先 生 ， 职 工 监 事 ， 管 理 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 毕 马 威 （ 中 国 ） 管 理 顾 问 公 司
咨 询 顾 问 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 副 总 经 理 ； 2 0 1 4 年 1 0 月 加 入 鹏 华 基 金 管 理
有 限 公 司 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 首 席 市 场 官 兼 市 场 发 展 部 、 北 京 分 公 司
总 经 理 。
3 、 高 级 管 理 人 员 情 况
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 会 计 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公
司 副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 ， 深 圳 发 展 银
行 行 长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限
公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。邓 召 明 先 生 ， 董 事 ， 总 裁 ， 经 济 学 博 士 ， 讲 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 理 工 大 学 管 理
与 经 济 学 院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公
司 副 总 经 理 、 中 国 证 监 会 第 六 、 七 届 发 审 委 委 员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、 党 总
支 书 记 。
高 阳 先 生 ， 副 总 裁 ， 特 许 金 融 分 析 师 （ C F A ） ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 国
际 金 融 有 限 公 司 经 理 ， 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 博 时 价 值 增 长 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 总
经 理 、 基 金 裕 泽 基 金 经 理 、 基 金 裕 隆 基 金 经 理 、 股 票 投 资 部 总 经 理 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有
限 公 司 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 ， 副 总 裁 ， 工 商 管 理 硕 士 、 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 人 民 大 学 校 办
科 员 ， 中 国 证 监 会 办 公 厅 副 处 级 秘 书 ， 全 国 社 保 基 金 理 事 会 证 券 投 资 部 处 长 、 股 权 资 产 部
（ 实 业 投 资 部 ） 副 主 任 ， 并 于 2 0 1 4 年 至 2 0 1 5 年 期 间 担 任 中 国 证 监 会 第 1 6 届 主 板 发 审 委 专
职 委 员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 ， 副 总 裁 ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 法 律
部 监 察 稽 核 经 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、 监 察 稽 核 部 总 经 理 、 职 工
监 事 、 督 察 长 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
苏 波 先 生 ， 副 总 裁 ， 管 理 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳 经 济 特 区 证 券 公 司 研 究 所 副
所 长 、 投 资 部 经 理 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 服 务 二 部 总 监 助 理 ， 易 方 达 基 金 管 理 有 限
公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 助 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 机 构 理 财 部 总 经 理 、 职 工
监 事 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 永 杰 先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 共 中 央 办 公 厅 秘 书 局 干 部 ， 中
国 证 监 会 办 公 厅 新 闻 处 干 部 、 秘 书 处 副 处 级 秘 书 、 发 行 监 管 部 副 处 长 、 人 事 教 育 部 副 处 长 、
处 长 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。
韩 亚 庆 先 生 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 。 国 籍 ： 中 国 。 历 任 国 家 开 发 银 行 资 金 局 主 任 科
员 ， 全 国 社 保 基 金 理 事 会 投 资 部 副 调 研 员 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 基 金 经 理 、
固 定 收 益 部 总 监 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 固 定 收 益 投 资 总 监 、 固 定 收 益 部 总
经 理 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理李 君 女 士 ， 国 籍 中 国 ， 经 济 学 硕 士 ， 9 年 证 券 基 金 从 业 经 验 。 历 任 平 安 银 行 资 金 交 易
部 银 行 账 户 管 理 岗 ， 从 事 银 行 间 市 场 资 金 交 易 工 作 ； 2 0 1 0 年 8 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 担 任 集 中 交 易 室 债 券 交 易 员 ， 从 事 债 券 研 究 、 交 易 工 作 。 2 0 1 3 年 0 1 月 至 2 0 1 4 年 0 5
月 担 任 鹏 华 货 币 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 4 年 0 2 月 至 2 0 1 5 年 0 5 月 担 任 鹏 华 增 值 宝 货 币 基 金 基
金 经 理 ， 2 0 1 5 年 0 5 月 至 2 0 1 7 年 0 2 月 担 任 鹏 华 弘 盛 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 0 5 月 担 任
鹏 华 弘 润 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 0 5 月 至 2 0 1 7 年 0 2 月 担 任 鹏 华 品 牌 传 承 混 合 基 金 基
金 经 理 ， 2 0 1 5 年 0 5 月 担 任 鹏 华 弘 利 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 0 5 月 至 2 0 1 7 年 0 2 月 担 任
鹏 华 弘 泽 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 1 1 月 担 任 鹏 华 弘 安 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 0 5 月
担 任 鹏 华 兴 利 定 期 开 放 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 0 6 月 担 任 鹏 华 兴 华 定 期 开 放 混 合 基 金
基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 0 6 月 担 任 鹏 华 兴 益 定 期 开 放 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 0 8 月 担 任 鹏 华
兴 盛 定 期 开 放 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 0 9 月 至 2 0 1 7 年 1 1 月 担 任 鹏 华 兴 锐 定 期 开 放 混
合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 7 年 0 2 月 担 任 鹏 华 兴 康 定 期 开 放 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 7 年 0 5 月 担
任 鹏 华 聚 财 通 货 币 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 7 年 0 9 月 至 2 0 1 8 年 0 5 月 担 任 鹏 华 弘 锐 混 合 基 金 基
金 经 理 ， 2 0 1 8 年 0 3 月 担 任 鹏 华 尊 惠 定 期 开 放 混 合 基 金 基 金 经 理 。 李 君 女 士 具 备 基 金 从 业
资 格 。
本 基 金 基 金 经 理 管 理 的 其 他 基 金 情 况 ：
2 0 1 3 年 0 1 月 至 2 0 1 4 年 0 5 月 担 任 鹏 华 货 币 基 金 基 金 经 理
2 0 1 4 年 0 2 月 至 2 0 1 5 年 0 5 月 担 任 鹏 华 增 值 宝 货 币 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 5 月 至 2 0 1 7 年 0 2 月 担 任 鹏 华 弘 盛 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 5 月 担 任 鹏 华 弘 润 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 5 月 至 2 0 1 7 年 0 2 月 担 任 鹏 华 品 牌 传 承 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 5 月 担 任 鹏 华 弘 利 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 5 月 至 2 0 1 7 年 0 2 月 担 任 鹏 华 弘 泽 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 1 1 月 担 任 鹏 华 弘 安 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 0 5 月 担 任 鹏 华 兴 利 定 期 开 放 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 0 6 月 担 任 鹏 华 兴 华 定 期 开 放 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 0 6 月 担 任 鹏 华 兴 益 定 期 开 放 混 合 基 金 基 金 经 理2 0 1 6 年 0 8 月 担 任 鹏 华 兴 盛 定 期 开 放 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 0 9 月 至 2 0 1 7 年 1 1 月 担 任 鹏 华 兴 锐 定 期 开 放 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 7 年 0 2 月 担 任 鹏 华 兴 康 定 期 开 放 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 7 年 0 9 月 至 2 0 1 8 年 0 5 月 担 任 鹏 华 弘 锐 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 8 年 0 3 月 担 任 鹏 华 尊 惠 定 期 开 放 混 合 基 金 基 金 经 理
叶 朝 明 先 生 ， 国 籍 中 国 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 1 0 年 证 券 基 金 从 业 经 验 。 曾 任 职 于 招 商 银 行
总 行 ， 从 事 本 外 币 资 金 管 理 相 关 工 作 ； 2 0 1 4 年 1 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 从 事 货 币
基 金 管 理 工 作 。 2 0 1 4 年 0 2 月 担 任 鹏 华 增 值 宝 货 币 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 0 1 月 担 任 鹏 华 安
盈 宝 货 币 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 0 7 月 担 任 鹏 华 添 利 宝 货 币 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 0 1 月 担
任 鹏 华 添 利 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 7 年 0 5 月 担 任 鹏 华 聚 财 通 货 币 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 7 年 0 6 月
担 任 鹏 华 盈 余 宝 货 币 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 7 年 0 6 月 担 任 鹏 华 金 元 宝 货 币 基 金 基 金 经 理 。 叶
朝 明 先 生 具 备 基 金 从 业 资 格 。
本 基 金 基 金 经 理 管 理 的 其 他 基 金 情 况 ：
2 0 1 4 年 0 2 月 担 任 鹏 华 增 值 宝 货 币 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 1 月 担 任 鹏 华 安 盈 宝 货 币 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 7 月 担 任 鹏 华 添 利 宝 货 币 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 0 1 月 担 任 鹏 华 添 利 基 金 基 金 经 理
2 0 1 7 年 0 6 月 担 任 鹏 华 盈 余 宝 货 币 基 金 基 金 经 理
2 0 1 7 年 0 6 月 担 任 鹏 华 金 元 宝 货 币 基 金 基 金 经 理
刘 建 岩 先 生 ， 国 籍 中 国 ， 经 济 学 硕 士 ， 1 2 年 证 券 基 金 从 业 经 验 。 历 任 第 一 创 业 证 券 有
限 责 任 公 司 资 管 部 投 资 经 理 ； 2 0 0 9 年 1 2 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 从 事 债 券 研 究 分
析 工 作 ， 担 任 固 定 收 益 部 债 券 研 究 员 ， 现 担 任 固 定 收 益 部 副 总 经 理 。 2 0 1 1 年 0 4 月 担 任 鹏
华 信 用 增 利 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 0 2 月 至 2 0 1 4 年 0 3 月 担 任 鹏 华 产 业 债 基 金 基 金 经
理 ， 2 0 1 3 年 0 3 月 至 2 0 1 6 年 0 5 月 担 任 鹏 华 国 企 债 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 1 1 月 至 2 0 1 6 年
0 5 月 担 任 鹏 华 丰 融 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 4 年 0 5 月 担 任 鹏 华 货 币 基 金 基 金 经 理 ，
2 0 1 5 年 0 3 月 担 任 鹏 华 双 债 增 利 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 7 年 0 5 月 至 2 0 1 7 年 1 2 月 担 任 鹏 华
丰 嘉 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 7 年 0 6 月 担 任 鹏 华 聚 财 通 货 币 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 7 年 0 7 月 担任 鹏 华 兴 鑫 宝 货 币 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 7 年 0 8 月 担 任 鹏 华 盈 余 宝 货 币 基 金 基 金 经 理 。 刘 建
岩 先 生 具 备 基 金 从 业 资 格 。
本 基 金 基 金 经 理 管 理 的 其 他 基 金 情 况 ：
2 0 1 1 年 0 4 月 担 任 鹏 华 信 用 增 利 债 券 基 金 基 金 经 理
2 0 1 3 年 0 2 月 至 2 0 1 4 年 0 3 月 担 任 鹏 华 产 业 债 基 金 基 金 经 理
2 0 1 3 年 0 3 月 至 2 0 1 6 年 0 5 月 担 任 鹏 华 国 企 债 基 金 基 金 经 理
2 0 1 3 年 1 1 月 至 2 0 1 6 年 0 5 月 担 任 鹏 华 丰 融 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理
2 0 1 4 年 0 5 月 担 任 鹏 华 货 币 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 3 月 担 任 鹏 华 双 债 增 利 债 券 基 金 基 金 经 理
2 0 1 7 年 0 5 月 至 2 0 1 7 年 1 2 月 担 任 鹏 华 丰 嘉 债 券 基 金 基 金 经 理
2 0 1 7 年 0 7 月 担 任 鹏 华 兴 鑫 宝 货 币 基 金 基 金 经 理
2 0 1 7 年 0 8 月 担 任 鹏 华 盈 余 宝 货 币 基 金 基 金 经 理
本 基 金 历 任 的 基 金 经 理 ：
无
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员 情 况
邓 召 明 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 裁 、 党 总 支 书 记 。
高 阳 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
韩 亚 庆 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
梁 浩 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 ， 鹏 华 新 兴 产 业 混 合 、 鹏 华 研 究 精 选
混 合 基 金 经 理 。
赵 强 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 资 产 配 置 与 基 金 投 资 部 F O F 投 资 副 总 监 。
6 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
一 、 托 管 人 基 本 情 况（ 一 ） 基 本 情 况
名 称 ： 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 7 1 3 号
办 公 地 址 ： 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 7 1 3 号
法 定 代 表 人 ： 杨 明 生
成 立 时 间 ： 1 9 8 8 年 7 月 8 日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 1 5 4 亿 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 、 中 国 银 监 会 《 关 于 核 准 广 东 发 展 银 行 证 券 投
资 基 金 托 管 资 格 的 批 复 》 ， 证 监 许 可 [ 2 0 0 9 ] 3 6 3 号
联 系 人 ： 周 小 磊
联 系 电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 5 1 6 9 5 6 2
广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 成 立 于 1 9 8 8 年 ， 是 国 务 院 和 中 国 人 民 银 行 批 准 成 立 的 我 国 首 批
股 份 制 商 业 银 行 之 一 ， 总 部 设 于 广 东 省 广 州 市 ， 注 册 资 本 1 5 4 亿 元 。 二 十 多 年 来 ， 广 发 银
行 栉 风 沐 雨 ， 艰 苦 创 业 ， 以 自 己 不 断 壮 大 的 发 展 历 程 ， 见 证 了 中 国 经 济 腾 飞 和 金 融 体 制 改
革 的 每 一 个 脚 印 。
经 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 批 复 同 意 （ 银 监 复 2 0 1 6 [ 2 3 2 ] 号 文 ） ， 广 发 银 行 主 要 股
东 中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 已 于 2 0 1 6 年 8 月 2 9 日 完 成 与 C I T I G R O U P I N C . （ 花 旗 集 团 ）
及 I B M C R E D I T L L C （ I B M 信 贷 ） 的 股 份 转 让 交 易 。 目 前 ， 中 国 人 寿 持 有 广 发 银 行 约 6 7 . 2 9
亿 股 ， 持 股 比 例 4 3 . 6 8 6 % ， 为 广 发 银 行 单 一 最 大 股 东 。
截 至 2 0 1 7 年 1 2 月 3 1 日 ， 广 发 银 行 总 资 产 2 0 7 2 9 . 1 5 亿 元 、 总 负 债 1 9 5 9 0 . 6 9 亿 元 、 实
现 营 业 收 入 5 0 5 . 3 1 亿 元 、 拨 备 前 利 润 2 9 1 . 6 1 亿 元 。 据 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 2 0 1 7 年 全 球 银
行 排 名 ， 本 行 按 一 级 资 本 列 第 9 3 位 。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 设 资 产 托 管 部 ， 是 从 事 资 产 托 管 业 务 的 职 能 部 门 ， 内 设 客
户 营 销 处 、 保 险 与 期 货 业 务 处 、 增 值 与 外 包 业 务 处 、 业 务 运 行 处 、 内 控 与 综 合 管 理 处 ， 部
门 全 体 人 员 均 具 备 本 科 以 上 学 历 和 基 金 从 业 资 格 ， 部 门 经 理 以 上 人 员 均 具 备 研 究 生 以 上 学
历 。
部 门 负 责 人 蒋 柯 先 生 ， 经 济 学 硕 士 ， 高 级 经 济 师 ， 从 事 托 管 工 作 十 九 年 ， 托 管 经 验 丰
富 。 曾 担 任 大 型 国 有 商 业 银 行 资 产 托 管 部 托 管 业 务 运 作 中 心 副 处 长 、 全 球 资 产 托 管 处 副 处
长 、 全 球 资 产 托 管 处 副 处 长 （ 主 持 工 作 ） 等 职 务 。 曾 被 中 国 证 券 业 协 会 聘 任 为 证 券 投 资 基
金 估 值 工 作 小 组 组 长 。 2 0 1 5 年 1 月 ， 经 中 国 证 监 会 核 准 资 格 ， 任 广 发 银 行 资 产 托 管 部 副 总
经 理 ， 现 主 持 部 门 工 作 。（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 于 2 0 0 9 年 5 月 4 日 获 得 中 国 证 监 会 、 银 监 会 核 准 开 办 证 券 投 资
基 金 托 管 业 务 ， 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 证 监 许 可 [ 2 0 0 9 ] 3 6 3 号 。 截 至 2 0 1 7 年 1 2 月 末 ，
托 管 资 产 规 模 2 3 , 1 8 8 . 4 7 亿 元 。 建 立 了 一 只 优 秀 、 专 业 的 托 管 业 务 团 队 ， 保 证 了 托 管 服 务
水 准 在 行 业 的 领 先 地 位 。 建 立 了 完 善 的 产 品 线 ， 产 品 涵 盖 证 券 投 资 基 金 、 基 金 公 司 客 户 特
定 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 计 划 、 保 险 资 金 托 管 、 股 权 投 资 基 金 、 产 业 基 金 、
信 托 计 划 、 银 行 理 财 产 品 、 Q D I I 托 管 、 交 易 资 金 托 管 、 专 项 资 金 托 管 、 中 介 资 金 托 管 等 ，
能 为 托 管 产 品 提 供 全 面 的 托 管 服 务 。
二 、 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
（ 一 ） 内 部 控 制 目 标
严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 、 法 规 、 规 章 、 行 政 性 规 定 、 行 业 准 则 和 行 内 有 关
管 理 规 定 ， 守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察 ， 确 保 业 务 的 稳 健 运 行 ， 保 证 基 金 资 产 的 安 全
完 整 ， 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及 时 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
（ 二 ） 内 部 控 制 组 织 结 构
广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 总 行 下 设 资 产 托 管 部 ， 是 全 行 资 产 托 管 业 务 的 管 理 和 运 营 部 门 ，
专 设 监 控 管 理 处 ， 配 备 了 专 职 内 部 监 察 稽 核 人 员 ， 负 责 托 管 业 务 的 内 部 控 制 和 风 险 管 理 工
作 ， 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 的 职 权 和 能 力 。
（ 三 ） 内 部 风 险 控 制 原 则
资 产 托 管 部 建 立 了 托 管 系 统 和 完 善 的 制 度 控 制 体 系 。 制 度 体 系 包 含 管 理 制 度 、 控 制 制
度 、 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备
从 业 资 格 ； 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制 ， 业 务 印 章
按 规 程 保 管 、 存 放 、 使 用 ， 账 户 资 料 严 格 保 管 ， 制 约 机 制 严 格 有 效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ，
封 闭 管 理 ， 实 施 音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 ， 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化
操 作 ， 防 止 人 为 事 故 的 发 生 ， 技 术 系 统 完 整 、 独 立 。
三 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
基 金 托 管 人 负 有 对 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 行 使 监 督 权 的 职 责 。 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运
作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 对 象 和 范 围 、 投 资 组 合 比
例 、 投 资 限 制 、 费 用 的 计 提 和 支 付 方 式 、 基 金 会 计 核 算 、 基 金 资 产 估 值 和 基 金 净 值 的 计 算 、
收 益 分 配 、 申 购 赎 回 以 及 其 他 有 关 基 金 投 资 和 运 作 的 事 项 ， 对 基 金 管 理 人 进 行 业 务 监 督 、
核 查 。
（ 一 ） 监 督 方 法
依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 。 利 用
资 产 托 管 业 务 基 金 监 督 系 统 ， 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定 ， 对 基 金 管 理 人 运
作 基 金 的 投 资 比 例 、 投 资 范 围 、 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督 ， 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督报 告 ， 报 送 中 国 证 监 会 。 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中 ， 对
基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 、 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 。
（ 二 ） 监 督 流 程
1 、 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统 ， 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控 ，
发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况 ， 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知 ， 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实 ，
督 促 其 纠 正 ， 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 。
2 、 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后 ， 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 对 象 及 交 易 对 手 等
内 容 进 行 合 法 合 规 性 监 督 。
3 、 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况 ， 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 对 各 基 金 投 资 运 作
的 合 法 合 规 性 、 投 资 独 立 性 和 风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价 ， 报 送 中 国 证 监 会 。
4 、 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易 ， 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解
释 或 举 证 ， 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 。
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基 金 份 额 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构
（ 1 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 2 3 3
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 5 5
联 系 人 ： 吕 奇 志
（ 2 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9 号 5 0 2 室
电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 2 4 2 6
传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 2 0 1 8
联 系 人 ： 张 圆 圆
（ 3 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 花 园 石 桥 路 3 3 号 花 旗 大 厦 8 0 1 B
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 7 6 8 7 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 7 6 8 2 1联 系 人 ： 李 化 怡
（ 4 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 武 汉 分 公 司
办 公 地 址 ： 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 5 6 8 号 新 世 界 国 贸 大 厦 I 座 3 3 0 5 室
电 话 ： （ 0 2 7 ） 8 5 5 5 7 8 8 1
传 真 ： （ 0 2 7 ） 8 5 5 5 7 9 7 3
联 系 人 ： 祈 明 兵
（ 5 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司
办 公 地 址 ： 广 州 市 珠 江 新 城 华 夏 路 1 0 号 富 力 中 心 2 4 楼 0 7 单 元
电 话 ： （ 0 2 0 ） 3 8 9 2 7 9 9 3
传 真 ： （ 0 2 0 ） 3 8 9 2 7 9 9 0
联 系 人 ： 周 樱
2 、 其 他 销 售 机 构
（ 1 ） 银 行 销 售 机 构
1 ） 长 城 华 西 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 3 3 3 号
办 公 地 址 ： 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 3 3 3 号
法 定 代 表 人 ： 谭 运 财
客 户 服 务 电 话 ： 0 8 3 8 - 9 6 8 3 6
网 址 ： w w w . g w b a n k . c o m . c n
2 ） 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 东 风 东 路 7 1 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 甲 2 号
法 定 代 表 人 ： 杨 明 生
联 系 人 ： 陈 泾 渭
网 址 ： w w w . c g b c h i n a . c o m . c n
3 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 ： 谢 永 林联 系 人 ： 张 莉
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 3
网 址 ： b a n k . p i n g a n . c o m
4 ） 深 圳 前 海 微 众 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 桃 园 路 田 厦 国 际 中 心 A 3 6 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 桃 园 路 田 厦 国 际 中 心 A 3 6 楼
法 定 代 表 人 ： 顾 敏
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 9 9 - 8 8 0 0
网 址 ： w w w . w e b a n k . c o m
5 ） 四 川 天 府 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 南 充 市 顺 庆 区 涪 江 路 1 号
办 公 地 址 ： 四 川 省 南 充 市 顺 庆 区 滨 江 中 路 一 段 9 7 号
法 定 代 表 人 ： 黄 光 伟
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 6 - 9 6 8 6 9
网 址 ： w w w . c g n b . c n
（ 2 ） 证 券 公 司 销 售 机 构
1 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 何 耀
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 5
网 址 ： w w w . e b s c n . c o m
（ 3 ） 第 三 方 销 售 机 构
1 ） 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 S O H O T 3 A 座 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 钟 斐 斐
联 系 人 ： 戚 晓 强
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 - 6 1 8 - 5 1 8网 址 ： d a n j u a n a p p . c o m
2 ） 北 京 虹 点 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 场 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 东 门 2 层 2 2 2 单 元
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 场 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 东 门 2 层
法 定 代 表 人 ： 胡 伟
联 系 人 ： 陈 铭 洲
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 1 8 - 0 7 0 7
网 址 ： w w w . h o n g d i a n f u n d . c o m
3 ） 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 6 6 号 1 号 楼 2 2 层 2 6 0 3 - 0 6
办 公 地 址 ： 北 京 市 大 兴 区 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 1 8 号 院 京 东 总 部 A 座 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 陈 超
联 系 人 ： 江 卉
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 1 1 8
网 址 ： f u n d . j d . c o m
4 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 王 莉
联 系 人 ： 于 扬
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2
网 址 ： l i c a i k e . h e x u n . c o m
5 ） 蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1 2 1 8 号 1 栋 2 0 2 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 万 塘 路 1 8 号 黄 龙 时 代 广 场 B 座 6 F
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
联 系 人 ： 韩 爱 彬
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c n
6 ） 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司注 册 地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
法 定 代 表 人 ： 刘 汉 青
联 系 人 ： 王 锋
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 1 7 7
网 址 ： w w w . s n j i j i n . c o m
7 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 3 2 号 c 栋
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
联 系 人 ： 朱 了
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
网 址 ： w w w . n o a h - f u n d . c o m
8 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 1 9 6 号 2 6 号 楼 2 楼 4 1 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 大 厦 9 0 3 ～ 9 0 6 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
联 系 人 ： 王 诗 玙
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
网 址 ： w w w . h o w b u y . c o m
9 ） 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 ： 郭 坚
联 系 人 ： 陈 铭 洲
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 9 0 3 1
网 址 ： w w w . l u . c o m
1 0 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 1 0 楼法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 高 莉 莉
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
1 1 ） 上 海 挖 财 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 7 9 9 号 5 层 0 1 、 0 2 / 0 3 室
办 公 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 7 9 9 号 5 层 0 1 、 0 2 / 0 3 室
法 定 代 表 人 ： 胡 燕 亮
联 系 人 ： 李 娟
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 2 5 - 6 5 6 9
网 址 ： w w w . w a c a i j i j i n . c o m
1 2 ） 上 海 万 得 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 福 山 路 3 3 号 1 1 楼 B 座
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 明 路 1 5 0 0 号 万 得 大 厦 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 王 廷 富
联 系 人 ： 徐 亚 丹
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 0 2 0 3
网 址 ： w w w . 5 2 0 f u n d . c o m . c n
1 3 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3
办 公 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 路 1 8 号 同 花 顺 大 楼
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平
联 系 人 ： 吴 强
客 户 服 务 电 话 ： ( 0 5 7 1 ) 5 6 7 6 8 8 8 8
网 址 ： w w w . 5 i f u n d . c o m
1 4 ） 中 欧 钱 滚 滚 基 金 销 售 （ 上 海 ） 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 3 3 3 号 7 2 9 S 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 6 1 8 号 良 友 大 厦 B 3 0 1 - 3 0 5
法 定 代 表 人 ： 许 欣
联 系 人 ： 屠 帅 颖客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 7 0 0
网 址 ： w w w . q i a n g u n g u n . c o m
1 5 ） 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼 B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
法 定 代 表 人 ： 肖 雯
联 系 人 ： 黄 敏 嫦
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
网 址 ： w w w . y i n g m i . c n
具 体 名 单 详 见 本 基 金 份 额 发 售 公 告 。
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 ， 根 据 实 情 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基
金 或 变 更 上 述 销 售 机 构 ， 并 及 时 公 告 。
（ 二 ） 登 记 机 构
名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
办 公 室 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
联 系 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 0 6
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 6 5
负 责 人 ： 吴 群 莉
（ 三 ） 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 ： 上 海 通 力 律 师 事 务 所
住 所 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
法 定 代 表 人 ： 俞 卫 锋
办 公 室 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 6 6
传 真 ： 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 0 0
联 系 人 ： 陈 颖 华
经 办 律 师 ： 黎 明 、 孙 睿
（ 四 ） 会 计 师 事 务 所名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 5 0 7 单 元 0 1 室
法 定 代 表 人 ： 李 丹
办 公 室 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 ： 魏 佳 亮
经 办 会 计 师 ： 许 康 玮 、 陈 熹
四 、 基 金 的 名 称
本 基 金 名 称 ： 鹏 华 聚 财 通 货 币 市 场 基 金
五 、 基 金 运 作 方 式 及 类 型
契 约 型 开 放 式 ， 货 币 市 场 基 金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
在 严 格 控 制 风 险 和 保 持 流 动 性 的 基 础 上 ， 力 争 获 得 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 收 益 率 。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
本 基 金 投 资 于 法 律 法 规 允 许 投 资 的 金 融 工 具 ， 包 括 现 金 ， 期 限 在 1 年 以 内 （ 含 1 年 ）
的 银 行 存 款 、 债 券 回 购 、 中 央 银 行 票 据 、 同 业 存 单 ， 剩 余 期 限 在 3 9 7 天 以 内 （ 含 3 9 7 天 ）
的 债 券 、 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 、 资 产 支 持 证 券 以 及 中 国 证 监 会 、 中 国 人 民 银 行 认 可 的
其 他 具 有 良 好 流 动 性 的 货 币 市 场 工 具 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 货 币 市 场 基 金 投 资 其 他 产 品 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当
的 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
本 基 金 将 综 合 宏 观 经 济 运 行 状 况 ， 货 币 政 策 、 财 政 政 策 等 政 府 宏 观 经 济 状 况 及 政 策 ，
分 析 资 本 市 场 资 金 供 给 状 况 的 变 动 趋 势 ， 预 测 市 场 利 率 水 平 变 动 趋 势 。 在 此 基 础 上 ， 综 合
考 虑 各 类 投 资 品 种 的 流 动 性 、 收 益 性 以 及 信 用 风 险 状 况 ， 进 行 积 极 的 投 资 组 合 管 理 。
1 、 久 期 策 略结 合 宏 观 经 济 运 行 态 势 及 利 率 预 测 分 析 ， 本 基 金 将 动 态 确 定 并 调 整 基 金 组 合 平 均 剩 余
期 限 。 预 测 利 率 将 进 入 下 降 通 道 时 ， 适 当 延 长 投 资 品 种 的 平 均 期 限 ； 预 测 市 场 利 率 将 进 入
上 升 通 道 时 ， 适 当 缩 短 投 资 品 种 的 平 均 期 限 。
2 、 类 属 配 置 策 略
在 保 证 流 动 性 的 前 提 下 ， 根 据 各 类 货 币 市 场 工 具 的 市 场 规 模 、 信 用 等 级 、 流 动 性 、 市
场 供 求 、 票 息 及 付 息 频 率 等 确 定 不 同 类 别 资 产 的 具 体 配 置 比 例 。
3 、 套 利 策 略
本 基 金 根 据 对 货 币 市 场 变 动 趋 势 、 各 市 场 和 品 种 之 间 的 风 险 收 益 差 异 的 充 分 研 究 和 论
证 ， 适 当 进 行 跨 市 场 或 跨 品 种 套 利 操 作 ， 力 争 提 高 资 产 收 益 率 ， 具 体 策 略 包 括 跨 市 场 套 利
和 跨 期 限 套 利 等 。
4 、 现 金 管 理 策 略
本 基 金 作 为 现 金 管 理 工 具 ， 具 有 较 高 的 流 动 性 要 求 ， 本 基 金 将 根 据 对 市 场 资 金 面 分 析
以 及 对 申 购 赎 回 变 化 的 动 态 预 测 ， 通 过 回 购 的 滚 动 操 作 和 债 券 品 种 的 期 限 结 构 搭 配 ， 动 态
调 整 并 有 效 分 配 基 金 的 现 金 流 ， 在 保 持 充 分 流 动 性 的 基 础 上 争 取 较 高 收 益 。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 活 期 存 款 利 率 （ 税 后 ） 。
本 基 金 为 货 币 市 场 基 金 ， 具 有 低 风 险 、 高 流 动 性 的 特 征 。 基 于 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投
资 比 例 限 制 ， 选 用 上 述 业 绩 比 较 基 准 能 够 忠 实 反 映 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 其 他 代 表 性 更 强 、 更 科 学 客 观 的 业 绩 比 较 基 准 适
用 于 本 基 金 时 ， 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 本 基 金 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案
后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 ， 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 货 币 市 场 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种 ， 其 预 期 收 益 和 预 期 风 险
均 低 于 债 券 型 基 金 、 混 合 型 基 金 及 股 票 型 基 金 。
十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 8 年 4 月 1 8 日 复 核 了
本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、
误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。
本 报 告 期 自 2 0 1 8 年 0 1 月 0 1 日 起 至 0 3 月 3 1 日 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 人 民 币 元 ）
占 基 金 总 资 产 的 比
例 （ % ）
1 固 定 收 益 投 资 4 0 7 , 6 8 4 , 5 7 2 . 0 9 6 0 . 3 5
其 中 ： 债 券 4 0 7 , 6 8 4 , 5 7 2 . 0 9 6 0 . 3 5
资 产 支 持 证 券 - -
2 买 入 返 售 金 融 资 产 1 6 3 , 4 4 0 , 2 6 5 . 1 6 2 4 . 1 9
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售 金 融 资 产
- -
3 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 0 3 , 1 6 8 , 6 4 5 . 2 7 1 5 . 2 7
4 其 他 资 产 1 , 2 3 2 , 0 1 5 . 5 8 0 . 1 8
5 合 计 6 7 5 , 5 2 5 , 4 9 8 . 1 0 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 债 券 回 购 融 资 情 况
序 号 项 目 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ % ）
1 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 0 . 3 9
其 中 ： 买 断 式 回 购 融 资 -
序 号 项 目 金 额 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（ % ）
2 报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余 额 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 融 资 - -
注 ： 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 报 告 期 内 每 日 融 资 余 额 占 资 产 净
值 比 例 的 简 单 平 均 值 。
债券 正回 购的资 金余 额超过 基金资 产净 值的 2 0% 的说 明
注 ： 无 。
3 、 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限
（ 1 ） 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基 本 情 况项 目 天 数
报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 3 9
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 高 值 4 5
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 低 值 1 8
（ 2 ） 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 1 2 0 天 情 况 说 明
注 : 无 。
（ 3 ） 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比 例
序 号 平 均 剩 余 期 限 各 期 限 资 产 占 基 金 资 产
净 值 的 比 例 （ % ）
各 期 限 负 债 占 基 金 资 产 净 值 的 比
例 （ % ）
1 3 0 天 以 内 4 9 . 6 7 -
其 中 ： 剩 余 存 续 期 超
过 3 9 7 天 的 浮 动 利 率
债
- -
2 3 0 天 （ 含 ） — 6 0 天 1 3 . 4 6 -
其 中 ： 剩 余 存 续 期 超
过 3 9 7 天 的 浮 动 利 率
债
- -
3 6 0 天 （ 含 ） — 9 0 天 3 6 . 7 6 -
其 中 ： 剩 余 存 续 期 超
过 3 9 7 天 的 浮 动 利 率
债
- -
4 9 0 天 （ 含 ） — 1 2 0 天 - -
其 中 ： 剩 余 存 续 期 超
过 3 9 7 天 的 浮 动 利 率
债
- -
5 1 2 0 天 （ 含 ） — 3 9 7 天
（ 含 ）
- -
其 中 ： 剩 余 存 续 期 超
过 3 9 7 天 的 浮 动 利 率
债
- -
合 计 9 9 . 8 9 -
4 、 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 存 续 期 超 过 2 4 0 天 情 况 说 明
注 : 无 。
5 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序 号 债 券 品 种 摊 余 成 本 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）1 国 家 债 券
1 9 , 9 8 5 , 4 5 7 . 6 4 2 . 9 6
2 央 行 票 据
- -
3 金 融 债 券
2 0 , 0 0 7 , 8 8 7 . 7 5 2 . 9 6
其 中 ： 政 策 性 金 融 债
2 0 , 0 0 7 , 8 8 7 . 7 5 2 . 9 6
4 企 业 债 券
- -
5 企 业 短 期 融 资 券
- -
6 中 期 票 据
- -
7 同 业 存 单
3 6 7 , 6 9 1 , 2 2 6 . 7 0 5 4 . 4 7
8 其 他
- -
9 合 计
4 0 7 , 6 8 4 , 5 7 2 . 0 9 6 0 . 3 9
1 0 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7
天 的 浮 动 利 率 债 券
- -
注 ： 上 表 中 ， 附 息 债 券 的 成 本 包 括 债 券 面 值 和 折 溢 价 ， 贴 现 式 债 券 的 成 本 包 括 债 券 投 资 成
本 和 内 在 应 收 利 息 。
6 、 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 债 券 投 资 明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称
债 券 数 量
( 张 )
摊 余 成 本 （ 元 ）
占 基 金 资
产 净 值 比
例 （ ％ ）
1 1 1 1 8 0 9 0 1 8 1 8 浦 发 银 行 C D 0 1 8 5 0 0 , 0 0 0 4 9 , 9 0 4 , 8 2 3 . 8 0 7 . 3 9
2 1 1 1 7 9 6 0 3 6 1 7 南 京 银 行 C D 0 8 0 5 0 0 , 0 0 0 4 9 , 8 9 1 , 8 9 9 . 8 2 7 . 3 9
3 1 7 0 3 0 6 1 7 进 出 0 6 2 0 0 , 0 0 0 2 0 , 0 0 7 , 8 8 7 . 7 5 2 . 9 6
4 1 8 9 9 0 1 1 8 贴 现 国 债 0 1 2 0 0 , 0 0 0 1 9 , 9 8 5 , 4 5 7 . 6 4 2 . 9 6
5 1 1 1 7 8 6 3 5 3 1 7 厦 门 国 际 银 行 C D 1 9 5 2 0 0 , 0 0 0 1 9 , 9 6 9 , 0 9 0 . 1 7 2 . 9 6
6 1 1 1 7 8 6 4 7 7 1 7 杭 州 银 行 C D 2 0 4 2 0 0 , 0 0 0 1 9 , 9 6 1 , 4 5 5 . 2 4 2 . 9 6
7 1 1 1 8 1 6 0 6 1 1 8 上 海 银 行 C D 0 6 1 2 0 0 , 0 0 0 1 9 , 8 5 1 , 5 0 2 . 9 9 2 . 9 4
8 1 1 1 8 1 6 0 6 7 1 8 上 海 银 行 C D 0 6 7 2 0 0 , 0 0 0 1 9 , 8 3 0 , 7 8 6 . 9 6 2 . 9 4
9 1 1 1 8 0 8 0 6 4 1 8 中 信 银 行 C D 0 6 4 2 0 0 , 0 0 0 1 9 , 8 2 5 , 6 0 3 . 1 7 2 . 9 4
1 0 1 1 1 8 9 3 1 7 7 1 8 上 海 银 行 C D 0 7 4 2 0 0 , 0 0 0 1 9 , 8 2 1 , 9 1 4 . 4 1 2 . 9 4
1 0 1 1 1 8 1 6 0 7 4 1 8 杭 州 银 行 C D 0 1 3 2 0 0 , 0 0 0 1 9 , 8 2 1 , 9 1 4 . 4 1 2 . 9 4
7 、 “ 影 子 定 价 ” 与 “ 摊 余 成 本 法 ” 确 定 的 基 金 资 产 净 值 的 偏 离
项 目 偏 离 情 况
报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0 . 2 5 （ 含 ） - 0 . 5 % 间 的
次 数
-
报 告 期 内 偏 离 度 的 最 高 值 0 . 0 6 1 5 %报 告 期 内 偏 离 度 的 最 低 值 0 . 0 0 6 1 %
报 告 期 内 每 个 工 作 日 偏 离 度 的 绝 对 值 的 简 单 平 均 值 0 . 0 2 5 2 %
（ 1 ） 报 告 期 内 负 偏 离 度 的 绝 对 值 达 到 0 . 2 5 % 情 况 说 明
注 ： 无 。
（ 2 ） 报 告 期 内 正 偏 离 度 的 绝 对 值 达 到 0 . 5 % 情 况 说 明
注 ： 无 。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
注 ： 无 。
9 、 投 资 组 合 报 告 附 注
（ 1 ） 基 金 计 价 方 法 说 明
（ 1 ） 基 金 持 有 的 银 行 存 款 以 本 金 列 示 ， 按 银 行 实 际 协 议 利 率 逐 日 计 提 利 息 ；
（ 2 ） 基 金 持 有 的 回 购 协 议 （ 封 闭 式 回 购 ） 以 成 本 列 示 ， 按 实 际 利 率 在 实 际 持 有 期 间 内
逐 日 计 提 利 息 ；
（ 3 ） 基 金 持 有 的 附 息 债 券 、 贴 现 券 购 买 时 采 用 实 际 支 付 价 款 （ 包 含 交 易 费 用 ） 确 定 初
始 成 本 ， 每 日 按 摊 余 成 本 和 实 际 利 率 计 算 确 定 利 息 收 入 ；
（ 4 ） 基 金 持 有 的 买 断 式 回 购 以 协 议 成 本 列 示 ， 所 产 生 的 利 息 在 实 际 持 有 期 间 内 逐 日 计
提 。 回 购 期 间 对 涉 及 的 金 融 资 产 根 据 其 资 产 的 性 质 进 行 相 应 的 估 值 。 回 购 期 满 时 ， 若 双 方
都 能 履 约 ， 则 按 协 议 进 行 交 割 。 若 融 资 业 务 到 期 无 法 履 约 ， 则 继 续 持 有 现 金 资 产 ， 实 际 持
有 的 相 关 资 产 按 其 性 质 进 行 估 值 ；
（ 5 ） 基 金 持 有 的 资 产 支 持 证 券 视 同 债 券 ， 购 买 时 采 用 实 际 支 付 价 款 （ 包 含 交 易 费 用 ）
确 定 初 始 成 本 ， 每 日 按 摊 余 成 本 和 实 际 利 率 计 算 确 定 利 息 收 入 。
（ 2 ） 声 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在
报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。 如 是 ， 还 应 对 相 关 证 券 的 投 资 决 策 程 序
做 出 说 明
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 本 期 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 、 或 在 报 告 编 制
日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 证 券 。
（ 3 ） 其 他 资 产 构 成
序
号
名 称 金 额 （ 人 民 币 元 ）
1 存 出 保 证 金 -
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 利 息 1 , 2 3 1 , 9 1 5 . 5 7
4 应 收 申 购 款 1 0 0 . 0 15 其 他 应 收 款 -
6 待 摊 费 用 -
7 其 他 -
8 合 计 1 , 2 3 2 , 0 1 5 . 5 8
（ 4 ） 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
1 、 本 基 金 的 投 资 决 策 流 程 主 要 包 括 ： 久 期 决 策 、 期 限 结 构 策 略 、 类 属 配 置 策 略 和 个 券
选 择 策 略 。 其 中 久 期 区 间 决 策 由 投 资 决 策 委 员 会 负 责 制 定 ， 基 金 经 理 在 设 定 的 区 间 内 根 据
市 场 情 况 自 行 调 整 ； 期 限 结 构 配 置 和 类 属 配 置 决 策 由 固 定 收 益 小 组 讨 论 确 定 ， 由 基 金 经 理
实 施 该 决 策 并 选 择 相 应 的 个 券 进 行 投 资 。 2 、 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 投 资 组 合 报 告 中 数 字
分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一
定 盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应
仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 及 其 与 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 ：
净值增
长率 1
净值增长
率标准差
2
业绩比较
基准收益
率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2017 年 05 月 18 日
（基金合 同生效日） 至
2017 年 12 月 31 日
2.64% 0.00% 0.22% 0.00% 2.42% 0.00%
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 3 月 31 日
1.03% 0.00% 0.09% 0.00% 0.94% 0.00%
自基金合 同生效日 至
2018 年 3 月 31 日
3.70% 0.00% 0.30% 0.00% 3.39% 0.00%
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 销 售 服 务 费 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
5 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ；6 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
7 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
8 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
（ 二 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 7 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 2 7 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支
付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 0 5 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下 ：
H ＝ E × 0 . 0 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性
支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
3 、 基 金 销 售 服 务 费
本 基 金 的 年 销 售 服 务 费 率 为 0 . 2 5 % ， 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 计 提 的 计 算 公 式 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 基 金 份 额 应 计 提 的 基 金 销 售 服 务 费
E 为 前 一 日 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值
基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 销 售 服 务
费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 注册 登 记 机 构 ， 由 注 册 登 记 机 构 代 付 给 销 售 机 构 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使
无 法 按 时 支 付 的 ， 支 付 日 期 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 。
本 基 金 自 2 0 1 7 年 5 月 2 2 日 起 对 销 售 服 务 费 费 率 开 展 优 惠 活 动 ， 优 惠 后 的 销 售 服 务 费 费 率
为 0 . 0 2 5 % 。
上 述 “ （ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4 － 9 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按
费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
（ 四 ） 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 申 购 费 率
本 基 金 不 收 取 申 购 费 。
2 、 赎 回 费 率
本 基 金 在 一 般 情 况 下 不 收 取 申 购 费 用 和 赎 回 费 用 ， 但 出 现 以 下 情 形 之 一 时 ， 为 确 保 基
金 平 稳 运 作 ， 避 免 诱 发 系 统 性 风 险 ， 对 当 日 单 个 基 金 份 额 持 有 人 申 请 赎 回 基 金 份 额 超 过 基
金 总 份 额 的 1 % 以 上 的 赎 回 申 请 （ 超 出 基 金 总 份 额 1 % 的 部 分 ） 征 收 1 % 的 强 制 赎 回 费 用 ， 并
将 上 述 赎 回 费 用 全 额 计 入 基 金 资 产 。 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 确 认 上 述 做 法 无 益 于 基
金 利 益 最 大 化 的 情 形 除 外 。
（ 五 ） 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。
基 金 财 产 投 资 的 相 关 税 收 ， 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 基 金 管 理 人 或 者 其 他 扣 缴 义 务 人
按 照 国 家 有 关 税 收 征 收 的 规 定 代 扣 代 缴 。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明本 基 金 管 理 人 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运
作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及
其 它 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 本 基 金 管
理 人 原 公 告 的 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 ， 主 要 更 新 的 内 容 如 下 ：
1 、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 明 确 了 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 和 有 关 财 务 数 据 的 截 止
日 期 。
2 、 在 “ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
3 、 在 “ 第 四 部 分 基 金 托 管 人 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
4 、 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
5 、 在 “ 第 八 部 分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
6 、 在 “ 第 九 部 分 基 金 投 资 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
7 、 在 “ 第 十 部 分 基 金 业 绩 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
8 、 在 “ 第 二 十 一 部 分 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
9 、 在 “ 第 二 十 二 部 分 其 他 披 露 事 项 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
1 0 、 因 基 金 合 同 变 更 ， 对 相 关 章 节 的 内 容 进 行 了 更 新 。
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 0 1 8 年 7 月
