银河 君耀招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
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银 河君 耀灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金
招 募说 明书
（ 更新 摘要 ）
【重要提 示 】
本基金根据中国证券 监督管理委员会 2016 年
10 月
12 日 《关于准予
银河 君耀 灵活配置混合型 证券投资基金注册 的批复》 (证监许可 【2016 】
2323
号)的注册 ，进行募集。
基金管理 人保证 《 银河 君耀灵活 配置混 合型 证 券投资基 金招募 说明书 》(以
下简称 “ 招募说 明书 ” 或“本招 募说明 书 ”) 的内容真 实、准 确、完 整。本招募
说明书经中国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本
基金的价值和收益 作出 实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资人在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承
担相应的投 资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 市场风险、 管理风险、 流
动性风险、 投资中小企业私募债券的风险 、 投资股指期货 、 国债期货 的风险、操
作或技术风险和政策变更风险 等。
本基金可投资中小企业私募债券， 其发行人是非上市中小微企业， 发行方式
为面向特定对象的私募发行。 当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违
约， 或在交易过程中发生交收违约， 或由于中小企业私募债券信用质量降低导致
价格下降等， 可能造成基金财产损失。 中小企业私募债券较传统企业债的信用风
险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。
本基金为混合型基 金， 属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资
品种， 其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 低于股票型基金。
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 5 月 18 日,有关财务数据和净值表
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现截止日为
2018 年 3 月 31 日(财务数据未经审计) 。
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的， 以本次更新的招募说明书
为准。
投资有风险， 投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。 基金的过往
业绩并不代表未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业
绩表现的保证。
第 一节 基金管理人
一 、基 金 管理 人概 况
基金 管理人：银河 基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道 1568 号15 层
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道1568 号15 层
法定 代表人：刘立达
成立日期：2002 年6 月14 日
注册资本：2.0 亿元人民币
电话：(021)38568888
联系人： 罗琼
股权结构：
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司 10000 50%
中国石油天然气集团公司 2500 12.5%
上海城投（集团）有限公司 2500 12.5%
首都机 场集团公司 2500 12.5%
湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5%
合
计 20000 100%
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二、 主 要人员 情况
1、 基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事长刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融 MBA 。2014
年4 月被选举为银河基金管理有限公司董事。1988 年至2008 年在中国人民银行
总行工作， 历任金融研究所国内金融研究室助理研究员， 研究局资本市场处主任
科员、货币政策处副调研员。2008 年 6 月进入中国银河金融控股有限责任公司
工作， 曾任股权管理运营部总 经理、 银河保险经纪公司董事、 战略发展部总经理、
综合管理部总经理等职。2016 年加入银河基金管理有限公司担任总经理。
董事范永武先生， 中共党员， 中国社会科学院应用经济学博士后， 厦门大学
会计学博士， 哥伦比亚大学硕士， 持有注册会计师、 注册资产评估师等专业资格
证书。18 年金融行业从业经历，1999 年7 月至 2014 年1 月任职于中国证监会，
担任并购监管二处处长等职务；2014 年1 月至 2015 年1 月， 担任中信证券股份
有限公司董事总经理；2015 年 1 月至 2017 年 11 月，担任中信并购基金管理有
限公司法定代表人、总经理；现任 银河基金管理有限公司总经理。
董事王志强先生， 中共党员，工商管理硕士。2006 年 3 月被选举为银河基
金管理有限公司第二届董事会董事， 第三届董事会、 第四届董事会连任。 历任上
海机电 （集团） 公司科 长、 处长、 总会计师 ， 上海久事公司计财部副总 ， 上海市
城市建设投资开发总公司计财部副总经理、 副总会计师等职 。 现任上海市城市建
设投资开发总公司副总经理。
董事熊人杰先生，大学本科学历。2006 年 3 月被选举为银河基金管理有限
公司第二届董事会董事， 第三届董事会、 第四届董事会连任。 曾任职于湖南人造
板厂进出口公司、 湖南省广电总公司、 湖南 电广传媒股份有限公司。 现任深圳市
达晨创业投资公司副总裁。
董事付华杰先生，中共党员，硕士研究生学历。2018 年 3 月被选举为银河
基金管理有限公司第四届董事会董事。 历任金飞民航经济发展中心投资主管， 首
都机场地产集团有限公司部门经理助理， 首都机场集团资产管理有限公司部门经
理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
董事陆地先生，中共党员，大学本科学历。2017 年 2 月被选举为银河基金
管理有限公司第四届董事会董事。 历任中国人保信托投资公司副处长、 中国银河
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证券经纪业务总部机构部副经理、 中国银河证券北京安外证券营业部总 经理、 中
国银河金融控股有限责任公司综合部董事长秘书， 现任中国银河金融控股有限责
任公司股权管理运营部副总经理。
董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。2017 年 2 月被
选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术
员、 大港油田局办公室科员、 大港油田经济研究所科员， 现任中石油集团公司资
本运营部处长。
独立董事 王福 山先生 ， 中共党员 ，大 学本科 学 历，高级 工程 师。2002 年 6
月被选举为银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事， 第二届、 第三届、 第
四届董事会连任。 历任北京大学教师， 国家地震 局副司长， 中国人民保险公司部
门总经理， 中国人保信托投资公司副董事长， 深圳阳光基金管理公司董事长等职。
现任中国人寿保险公司巡视员。
独立董事王建宁先生， 中 共党员， 硕士， 律师 。2015 年11 月被选举 为银河
基金管理有限公司第四届董事会独立董事。 历任国家建设委员会干部， 国家经济
委员会外事局干部， 国家计划委员会工业经济联合会国际部干部， 日本野村证券
株式会社总部投资及咨询顾问， 全国律协会员法律助理， 现任北京德恒律师事务
所律师、合伙人。
独立董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司独立董
事。 中央财经大学 金融学院教授、 博士生导师， 中央财经大学中国银行业研究中
心主任。 亚洲开发银行高级顾问、 中国人民银行货币政策委员会咨询专家、 中国
银监会外聘专家、 中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、 中国国际金融
学会理事。
独立董事李笑明先生，中共党员，经济师。2014 年 4 月被选举为银河基金
管理有限 公司独 立董事 。 历任 中国人 民银行 国家外汇 管理局 办公室 副主任、主
任； 国家外汇管理局办公室副主任、 主任； 中央汇金投资有限公司副总经理； 中
再保、国开行董事。
监事长李立生先生， 中共党员， 硕士研究生学历。 历任建设部标准定额研究
所助理研究员 ， 中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理， 中国银河证
券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备组成
员， 银河基金管理有限公司研究部总监、 基金管理部总监、 基金经理、 金融工程
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部总监、产品规划部总监、督察长等职。
监事朱洪先生， 中共党员， 经济学硕士， 高级经济师。 历任中国工商银行华
融信托投资公司华东分部总经理、 远东房地产公司总经理； 银河证券上海总部党
委书记、 总经理、 公司 纪检委员； 亚洲证券 （ 银河证券党委派任） 总 裁、 党委书
记； 银河保险经纪公司总经理、 董事长等职， 现任中国银河投资管理有限公司董
事 。
监事赵斌先生， 中共党员， 大学本科学历。2015 年11 月被选举为银河基金
管理有限公司第四届监事会监事。 先后任职于北京城建华城监理公司、 银河证券
有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。
总经理范永武先生， 中共党员， 中国社会科学院应用经济学博士后， 厦门大
学会计学博士， 哥伦比亚大学硕士， 持有注册会计师、 注册资产评估师等专业资
格证书。 18 年金融行业从业经历， 1999 年7 月至 2014 年1 月任职于中国证监会，
担任并购监管二处处长等职务；2014 年1 月至 2015 年1 月， 担任中信证券股份
有限公司董事总经理；2015 年 1 月至 2017 年 11 月，担任中信并购基金管理有
限公司法定代表人、总经理；2017 年12 月加入银河基金管理有限公司。
副总经理陈勇先生 ， 中共党员， 大学本科学历。 历任 哈尔滨证券公司友谊路
证券交易营业部电脑部经理、 和平路营业部副总经理， 联合证券有限责任公司哈
尔滨和平路营业部总经理、 联合证券公司投资银行总部高级经理， 中国银河证券
有限责任 公司总 裁办公 室秘书处 副处长 、处长 、 （党委 办公室 ）副主 任，中国银
河证券股 份有限 公司总 裁办公室 （党委 办公室 ）副主任 （主持 工作） ，期间任北
京证券业 协会秘 书长（ 兼）,中 国银河 金融控 股有限责 任公司 战略发 展部执行总
经理，银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。
督察长秦长建先生， 中共党员， 研究生学历， 硕士学位。 持有中国注册会计
师、 国际注册内部审计师、 法律职业资格证书、 中国注册资产评估师等专业资格
证书， 先后在会计师事务所、 上市公司等行业从事内审、 财务、 资产 评估等工作。
2007 年加入 银河基 金 ，先后任 监察部 监察稽 核(内审)、财 务部总 监 、综合管理
部总监。
2、 本基金基金经理
刘铭先生， 硕士研究生学历，7 年金融行业相关从业经历。 曾任职于上海汽
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车集团财务有限责任公司固定收益部、 上海银行股份有限公司资产管理部 ， 从事
固定收益交易、 研究与投资相关工作，2016 年 7 月加入我公司固定收益部。2016
年12 月起担任银河银富货币市场基金的基金经理，2017 年4 月起担任银河君尚
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、 银河君荣灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理、 银河君信灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、 银河君盛灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理、 银河君润灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理、 银河君耀灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、 银河君腾灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理、 银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金的
基金 经理，2017 年 6 月起担任银河钱包货币市场基金的基金经理，2017 年12
月起担任银河铭忆3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理， 2018
年3 月起担任银河庭芳 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理、
银河鑫月享6 个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
杨琪女士， 硕士研究生学历，8 年金融行业相关从业经历。 曾任职于上海原
点资产管理有限公司研究部，2011 年11 月加入我公司， 从事投资、 研究相关工
作。2017 年1 月起担任银河银泰理财分红证券投资基金的基金经理，银河君信
灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理，2017 年4 月起担任银河美丽优萃混
合型证券投资基金的基金经理，2017 年7 月起担任银河君耀灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。
本基金历任基金经理： 杨鑫先生，2016 年11 月至2017 年4 月； 韩晶先生，
2016 年 11 月2018 年 2 月；刘铭先生，2017 年4 月至今；杨琪女士，2017 年7
月至今。
3、 投资决策委员会成员
总经理 范永武先生， 副总经理陈勇先生， 总经理助理兼股票投资部总监钱睿
南先生， 总经理助理兼战略规划部总监吴磊先生， 研究部总监刘风华女士， 固定
收益部 总监 韩晶先生， 股票投 资部副总监张杨先生， 股票投资部基金经理神玉飞
先生。
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上述人员之间均无近亲属关系。
第 二节 基金 托管人
一、 基 本情 况
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
成立时间： 1992 年 10 月 19 日
经营范围 ：经中 国人民 银行和中 国银行 业监督 管理委员 会批准 ，公司 主营业
务主要包括： 吸收公众存款； 发放短期、 中期和长期贷款； 办理结算； 办理票据
贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买卖政 府债券； 同
业拆借； 提供信用证服务及担保； 代理 收付款项及代理保险业务； 提供保险箱业
务； 外汇存款； 外汇贷 款； 外汇汇款； 外币兑 换； 国际结算； 同业外 汇拆借； 外
汇票据的承兑和贴现； 外汇借款； 外汇担保； 结汇、 售汇； 买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券； 自营外汇买卖； 代客外汇买卖； 资信调查、 咨询、 见证业
务； 离岸银行业务； 证券投资基金托管业务； 全国社会保障基金托管业务； 经中
国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 293.52 亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人：朱萍
联系电话： （021 ）61618888
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务， 是较早开展银行资产托管服
务的股份制商业银行之一。 经过二十年来的稳健经营和业务开拓， 各项业务发展
一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
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上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管
部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，
并更名为资产托管部， 目前下设证券托管处、 客户资产托管处、 内控管理处、 业
务保障处、总行资产托管运营 中心（含合肥分中心）五个职能处室。
目前，上 海浦东 发展银 行已拥有 客户资 金托管 、资金信 托保管 、证券 投资基
金托管、 全球资产托管、 保险资金托管、 基金专户理财托管、 证券公司客户资产
托管、 期货公司客户资产托管、 私募证券投资基金托管、 私募股权托管、 银行理
财产品托管、 企业年金托管等多项托管产品， 形成完备的产品体系， 可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求。
二、 要 人员 情况
高国富， 男，1956 年出 生， 研究生学历， 博士 学位， 高级经济师职称。 曾任
上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任；
上海万国证券 公司代总裁； 上海久事公司总经理； 上海市城市建设投资开发总公
司总经理； 中国太平洋保险 （集团） 股份有限公司党委书记、 董事长。 现任上海
浦东发展银行股份有限公司党委书记、 董事长。 第十二届全国政协委员。 伦敦金
融城中国事务顾问委员会委员， 中欧国际工商学院理事会成员、 国际顾问委员会
委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
刘信义， 男，1965 年出生， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任上海浦东发展银
行上海地区总部副总经理， 上海市金融服务办挂职任机构处处长、 市金融服务办
主任助理， 上海浦东发展银行党委委员、 副行长、 财务总监 ， 上海国盛集团有限
公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
三、 基 金托 管业务 经营 情况
截止 2018 年 3 月 31 日， 上海浦 东发 展 银行证 券投资 基金 托管 规模为
2791.87 亿元，比去年末减少 0.91% 。托管证券投资基金共一百三十三只，分别
为国泰金龙行业精选基金、 国泰金龙债券基金、 天治财富增长基金、 广发小盘成
长基金、 汇添富货币基金、 长信金利趋势基金、 嘉实优质企业基金、 国联安货币
基 金 、 银华 永 泰债 券 型基 金 、 长信 利 众债 券 基金 （LOF ） 、 华 富 保 本混 合 型 证 券
投资基金、 中海策略精选灵活配置混合基金、 博时安丰 18 个月基金 （LOF ） 、 易
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方达裕丰回报基金年、 鹏华丰泰定期开放基金、 汇添富双利增强债券基金、 中信
建投稳信债券基金、 华富恒财分级债券基金、 汇添富和聚宝货币基金、 工银目标
收益一年定开债券基金、 北信瑞丰宜投宝货币基金、 中海医药健康产业基金、 国
寿安保尊益信用纯债基金、 华富国泰民安灵活配置混合基金、 博时产业债纯债基
金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、
国联安鑫富混合基金、 长安鑫利优选混合基金、 工银瑞信生态环境基金、 天弘新
价值混合基金、 嘉实机构快线货币基金、 鹏华 REITs 封闭式基金、 华 富健康 文娱
基金、国寿安保稳定回报基金、国寿安保稳健回报基金、国投瑞银新成长基金、
金鹰改革红利基金、 易方达裕祥回报债券基金、 国联安鑫禧基金、 国联安鑫悦基
金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、
南方转型驱动灵活配置基金、 银华远景债券基金、 华富诚鑫灵活配置基金、 富安
达长盈保本基金、 中信建投稳溢保本基金、 工银瑞信恒享纯债基金、 长信利发债
券基金、 博时景发纯债基金、 国泰添益混合基金、 鑫元得利债券型基金、 中银尊
享半年定开基金、 鹏华兴盛定期开放基金、 华富元鑫灵活配置基金、 东方红战略
沪港深混合基金、博 时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、
鹏华兴锐定期开放基金、 汇添富保鑫保本混合基金、 景顺长城景颐盛利债券基金、
兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳
裕定开债券基金、 招商招怡纯债债券基金、 中加丰享纯债债券基金、 长安泓泽纯
债债券基金、 银河君耀灵活配置混合基金、 广发汇瑞一年定开债券基金、 国联安
鑫盛混合基金、 汇安嘉汇纯债债券基金、 鹏华普泰债券基金、 南方宣利定开债券
基金、 招商兴福灵活配置混合基金、 博时鑫润灵活配置混合基金、 兴业裕华债券
基金、 易方达瑞通灵活配置混合基金、 招商 招祥纯债债券基金、 国泰景益灵活配
置混合基 金、 、 易方达 瑞程混合 基金、 华福长 富一年定 开债券 基金、 中欧骏泰货
币基金、 招商招华纯债债券基金、 汇安丰融灵活配置混合基金、 汇安嘉源纯债债
券基金、 国泰普益混合基金、 汇添富鑫瑞债券基金、 鑫元合丰纯债债券基金、 博
时鑫惠混合基金、 工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、 国泰润利纯债基金、 华富天
益货币基金、 汇安丰华混合基金、 汇安丰泰灵活配置混合基金、 汇安丰恒混合基
金、 交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城中证 500 指数基金、
南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金 、 兴 业 瑞 丰 6
个月定开债券基金、 兴业裕丰债券基金、 易方达瑞弘混合基金、 银河犇利灵活配
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置混合基金、 长安鑫富领先混合基金、 长盛盛泰灵活配置混合基金、 万家现金增
利货币基金、 上银慧增利货币市场基金、 易方达瑞富灵活配置证券投资基金、 博
时富腾纯债债券型证券投资基金、 安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、 民生
加银鑫顺债券型基金、 万家天添宝货币基金、 长安鑫垚主题轮动混合基金、 中欧
瑾泰灵活配置混合基金、 中银证券安弘债券基金、 鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、
泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、 广发高端制造股票型发起式基金、 永赢
永益债 券基金、 博时鑫禧灵活配置混合基金、 南方安福混合基金、 中银证券聚瑞
混合基金、 太平改革红利精选灵活配置混合基金、 中金价值轮动灵活配置混合基
金、 富荣富乾债券型证券投资基金基金、 国联安安稳灵活配置混合型证券投资基
金、 国泰恒益灵活配置混合型基金、 国泰瑞益灵活配置混合型基金、 前海开源景
鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、
中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、 中银证券祥瑞混合型证券投资基金
等。
四 、基 金托管 人的 内部控 制制 度
1、本行 内部控 制目标 为：确保 经营活 动中严 格遵守国 家有关 法律法 规 、监
管部门监管规则和本行规章制度， 形成守法经营、 规范运作的经营思想。 确保经
营业务的稳健运行， 保证基金资产的安全和完整， 确保业务活动信息的真实、 准
确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。
2、本行 内部控 制组织 架构为： 总行法 律合规 部是全行 内部控 制的牵 头管理
部门， 指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。 总行风险监控部
是全行操作风险的牵头管理部门。 指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管
控工作。 总行资产托管部下设内控管理处。 内控管理处是全行托管业务条线的内
部控制具体管理实施机构， 并配备专职内控监督人员负责 托管业务的内控监督工
作，独立行使监督稽核职责。
3 、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿
资产托管业务的决策、 执行、 监督全过程， 渗透到各业务流程和各操作环节， 覆
盖到从事资产托管各级组织结构、 岗位及人员。 内部控制以防范风险、 合规经营
为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括： 培育员工树立内控优先、 制度先行、 全员化风险控制的
风险管理理念， 营造浓厚的内控文化氛围， 使风险意识贯穿到组织架构、 业务岗
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位、 人员的各个环节。 制定权责清晰的业务授权管理制度、 明确岗位职责和各项
操作 规程、 员工职业道德规范、 业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；
建立严格完善的资产隔离和资产保管制度， 托管资产与托管人资产及不同托管资
产之间实行独立运作、 分别核算； 对各类突发事件或故障， 建立完备有效的应急
方案， 定期组织灾备演练， 建立重大事项报告制度； 在基金运作办公区域建立健
全安全监控系统， 利用录音、 录像等技术手段实现风险控制； 定期对业务情况进
行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/ 全面审计等措施实施业务监控，
排查风险隐患。
五 、托 管人对 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
1、监督依据
托管人严格按照 有关政策法规、 以及基金合同、 托管协议等进行监督。 监督
依据具体包括：
（1 ） 《中华人民共和国证券法》 ；
（2 ） 《中华人民共和国证券投资基金法》 ；
（3 ） 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ； ；
（4 ） 《证券投资基金销售管理办法》
（5 ） 《基金合同》 、 《基金托管协议》 ；
（6 ）法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
我行根据基金合同及托管协议约定， 对基金合同生效之后所托管基金的投资
范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。
3、监督方法
（1 ）资 产托管 部设置 核算监督 岗位， 配备相 应的 业务 人员， 在授权 范围内
独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责， 规范基金运作， 维 护基金投资
人的合法权益，不受任何外界力量的干预；
（2 ）在 日常运 作中， 凡可量化 的监督 指标， 由核算监 督岗通 过托管 业务的
自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
（3 ）对 非量化 指标、 投资指令 、管理 人提供 的各种报 表和报 告等， 采取人
工监督的方法。
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4、监督结果的处理方式
（1 ）基 金托管 人对基 金管理人 的投资 运作监 督结果， 采取定 期和不 定期报
告形式向基金管理人和中国证监会报告。 定期报告包括基金监控周报等。 不定期
报告包括提示函、临时日 报、其他临时报告等；
（2 ）若 基金托 管人发 现基金管 理人违 规违法 操作，以 电话、 邮件、 书面提
示函的方式通知基金管理人， 指明违规事项， 明确纠正期限。 在规定期限内基金
托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠
正， 基金托管人将报告中国证监会。 如果发现基金管理人投资运作有重大违规行
为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正；
（3 ）针 对中国 证监会 、中国人 民银行 对基金 投资运作 监督情 况的检 查，应
及时提供有关情况和资料。
第 三节 相关服务机构
一 、基 金份额 销售 机构
1、直销机构
(1) 银河基金管理有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号15 层
法定代表人：许国平刘立达
公司网站：www.galaxyasset.com （支持网上交易）
客户服务电话：400-820-0860
直销业务电话：(021)38568981/ 38568507
传真交易电话：(021)38568985
联系人：赵冉、郑夫桦
（2 ）银河基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区月坛西街 6 号院A-F 座三层(邮编：100045)
电话：（010）56086900
传真：（010）56086939
联系人：孙妍
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13
（3 ）银河基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区天河北路 90-108 号光华大厦西座三楼(邮编: 510620)
电话：（020）37602205
传真：（020）37602384
联系人：史忠民
（4 ）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司
地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号三层
电话：（0451）82812867
传真：（0451）82812869
联系人：崔勇
（5 ）银河基金管理有限公司南京分公司
地址：南京市江东中路 201 号3 楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编：
210019）
电话：（025）84671299
传真：（025）84523725
联系人：李晓舟
（6 ）银河基金管理有限公司深圳分公司
地址： 深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦 6F （邮编：518046）
电话：（0755）82707511
传真：（0755）82707599
联系人：史忠民
2、场外代销机构
（1 ）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（2 ）东莞农村商业银行股份有限公司
住所： 东莞市南城路 2 号东莞农商银行大厦
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14
法定代表人：何沛良
客户服务电话：961122
网址：www.drcbank.com
(3) 南京银行股份有限公司
住所：南京市中山路 288 号
法定代表人：胡昇荣
客户服务电话：95302
网站：www.njcb.com.cn
（4 ）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话：（010）66568292
传真：（010）66568990
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
(5) 中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
传真：021-20315125
联系人：许曼华电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
(6) 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6 楼
法定代表人：何如
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15
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(7) 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
电话： 021-38565547
联系人：乔琳雪
客户服务电话：95562
网址： www.xyzq.com.cn 住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
电话：(021)38565785
传真：(021)38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-888-8123
网址：www.xyzq.com.cn
(8) 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 层
法定代表人：宫少林
电话：(0755)82943666
传真：(0755)82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
(9) 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
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16
法定代表人：薛峰
电话：(021)22169999
传真: (021)22169134
联系人：李芳芳
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
(10) 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：(021)23219000
传真：(021)23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
(11) 长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表：尤习贵杨泽柱
电话：（027）65799999
传真：（027）85481900
联系人：奚博宇
客户服务电话：4008-888-999 或95579
网址：www.95579.com
(12) 申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
电话：（021）33389888
传真：(021)33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 或400-889-5523
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17
网址: www.swhysc.com
(13) 中信证券股份有限公司
住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层
法定代表人： 王东明
联系人：陈忠
电话：（010）84683893
传真：（010）84685560
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
(14) 安信证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：(0755)82825551
传真：(0755)82558355
联系人：朱贤
客户服务电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
(15) 中航证券有限公司
住所：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航
电话：(0791)6768763
传真：(0791)6789414
联系人：余雅娜
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.scstock.com
(16) 中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山 区深圳路222 号1 号楼20 层
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18
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn 客户服务电话：(0532)96577
网址：www.zxwt.com.cn
(17) 国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
电话：(021)38676767
传真：(021)38670666
联系人：芮敏祺、朱雅崴
客户服务电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(18) 金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
电话：（0755）83025666
传真：（0755）83025625
联系人：蒋浩
客户服务电话：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
(19) 华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
电话：（0931）4890100、（0931）4890619
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19
传真：（0931）4890628
联系人：邓鹏怡
客户服务电话：95368
网址：www.hlzq.com 客户服务电话：96668 、400-689-8888
网址：www.hlzqgs.com
(20) 华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：（0551）65161666
传真：（0551）65161600
联系人：甘霖
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
(21) 东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：（021）20333333
传真：（021）50498851
联系人：王一彦
客户服务电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(22) 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：（010）85130588
传真：（010）65182261
联系人：权唐
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20
客户服务电话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
(23) 华泰证券股份有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
客户服务电话：95597
联系人：庞晓芸
电话：（0755）82492193
传真：（0755）82492962
网址：www.htsc.com.cn
(24) 山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心 东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：（0351）8686703
传真：（0351）8686619
联系人：邓颖云
客户服务电话：95573
网址：www.i618.com.cn
(25) 申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国 际大厦
20 楼2005 室（邮编:830002）
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
电话：（0991）2307105
传真：（0991）2301927
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(26) 华宝证券有限责任公司
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21
住所： 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
电话：（021）68778075
传真：（021）68777723
联系人：汪明丽
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
(27) 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
电话：（010）66045566
传真：（010）66045500
联系人：林爽
客户服务电话：（010）66045678
网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com
(28) 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
电话：（010）63081000
传真：（010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
(29) 华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
电话：（021）20655183
传真：（0591）87841150
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联系人：王虹
客户服务电话：（0591）96326
网址：www.hfzq.com.cn
(30) 中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座6 层
法定代表人：金立群
电话：（010）65051166
传真：（010）65058065
联系人：肖婷
客户服务电话：400-910-1166（010）65051166
网址 ：www.cicc.com.cn
(31) 中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
电话：（0755）82943755
传真：（0755）82960582
联系人：罗艺琳
客户服务电话： 95329
网址：www.zszq.com
(32) 平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：曹实凡
电话：（021）38637436
传真：（0755）82400862
客户服务电话：95511-8
联系人：周一涵
网址： stock.pingan.com
(33) 东北证券股份有限公司
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住所：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
电话：（0431）85096517
传真：（0431）85096795
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
(34) 上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
电话：（021）53686888
传真：（021）53686100-7008，（021）53686200-7008
客户服务电话：（021）962518
网址：www.962518.com
(35) 中信期货有限公司
住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：(0755）23953913
传真：（0755）83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(36) 国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客户服务电话：95310
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：(028)86690057 、(028)86690058
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24
传真号码：(028)86690126
网址：www.gjzq.com.cn
(37) 第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：（0755）23838750
传真：（0755）25838701
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(38) 华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人: 杨炯洋
联系人：李进
电话：(021)65080566
传真：(028)86150040
客户服务电话：95584、4008-888-818
网址：www.hx168.com.cn
(39) 中国民族证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观40-43 层
法定代表人：何亚刚
客户服务电话：95571
联系人：程博怡齐冬妮
电话：(010)59355807
传真：(010)56437030
网址：www.e5618.comwww.foundersc.com
(40) 长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
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联系人：刘阳
电话：(0755)83516289
传真：(0755)83515567
网址：www.cgws.com
客户服务电话：400-666-6888
（41 ）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观40 层
法人代表 ：高利
电话：(010)59355807
传真：(010)56437013
联系人：程博怡齐冬妮
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（42 ）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01（b ）单元
法定代表人：俞洋
电话：（021）54967552
传真：（021）54967293
联系人： 杨莉娟
客户服务电话：95323，4001099918
网址： www.cfsc.com.cn
（43 ）南京证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：步国旬
电话：(025)58519523
传真：(025)83369725
联系人：王万君
客户服务电话：95386
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网址：www.njzq.com.cn
3、第三方销售机构
（1 ）上海天天基金销售有限公司
住所： 浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（2 ）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地 址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（3 ）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
4、场内代销机构：
通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、 申购、 赎
回和转托管等业务的上海证券交易所会员。 具体以上海证券交易所最新公布名单
为准。
(二)基金登记结算机构
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名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：(010)50938839
传真：(010)50938907
联系人：朱立元
(三)律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：刘佳、徐莘
(四)会计师事务所和经办注册会计师：
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人：毛鞍宁
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
经办注册会计师：蒋燕华、石静筠
联系人：蒋燕华
第 四节 基金概况
基金名称： 银河 君耀灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 ： 银 河 君 耀 混合
基金类型 ： 混合型基金
基金运作方式： 契约型开放式
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28
第 五节 基金的投资
（ 一 ） 投资目 标
本基金在深入的基本面研究的基础上， 通过灵活的资产配置、 策略配置与严
谨的风险管理，力争实现基金资产的持续稳定增值。
（ 二 ） 投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国 内依法发行上市的
股票 （包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券（ 包括
国债、 央行票据、 金融 债券、 企业债券、 公司 债券、 中期票据、 短期 融资券、 超
短期融资券、 次级债券、 政府支持机构债券、 地方政府债券、 中小企业私募债券、
可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券 ） 、债券回购、 资
产支持证券、货币市场工具 （含同业存单） 、权证、股指期货、国债期货 以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规
定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金股票资产投资比例为基金资产的 0-95% ； 每
个交易日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持
不低于基金资产净值的 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ，其中现金
不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等 ； 权证、 股指期货、 国债期货及
其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
（ 三 ） 投资策 略
本基金 在综合分析多方面因素的基础上 ， 将基金资产在权益类资产和固定收
益类资产之间灵活配置， 同时采取积极主动的股票投资和债券投 资策略， 严格控
制下行风险，力争实现基金份额净值的长期平稳增长。
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29
1、大类 资产配置策略
本基金 通过定量 分析和定性分析相结合的方法 ， 综合分析宏观经济面、 政策
面、 市场面等多种因素 以及证券市场的演化趋势， 评估股票、 债券等 各类资产的
预期收益 和风险， 在投资比例限制范围内， 确定或调整投资组合中股票 、 债券等
各类资产 的比例。
本基金考虑的宏观经济指标包括 GDP 增长率， 居民消费价格指数(CPI)，生
产者价格指数(PPI) ， 货 币供应量(M0 ，M1 ，M2) 的增长率等指标； 政策面因素包
括但不限于货币政策、 财政政策、 产业政策的变化趋势 等； 市场因素包括但不限
于市场的资金供求变化、上市公司的盈利增长情况、市场总体 P/E 、P/B 等指标
相对于长期均值水平的偏离度等。
2、 股票投资策略
本基金将主要遵循 “ 自下而上 ” 的分析框架， 采 用定性分析和定量分析相结合
的方法精选具有持续竞争优势和增长潜力、估值合理的上市公司股票进行投资，
以此构建股票组合。
（1 ）定性分析
本基金将通过定性分析， 深入分析企业的基本面以及国家相关政策、 人口结
构变化等因素，确定具有比较竞争优势的上市公司。
①研发能力 。 本基金将重点投资具有明确的产品开发战 略、 良好的研发团队、
有保障的研发开支和激励机制的上市公司；
②市场能力 。 本基金将重点考察上市公司是否建立相应的营销体系， 公司的
销售能力 、 市场占有率情况等。 公司是否有完善的产品线布局， 能否推出具有高
市场容量的品种并使短、中长期的产品有效衔接。
③公司治理 。 本基金将重点考察公司的法人治理结构， 实际控制人的发展战
略， 关联交易等事项。 公司的管理团队是否和谐高效， 能够在公司战略、 作业与
成本、质量与安全、营销等方面具有同业中居前的管理水平。
④政府政策 。 本基金将密切关注政府社会保障政策、 行政管制等政策的调整
对各行业及其子行业的影响。
（2 ）定量分析
本基金在定量指标方面， 重点考察企业的成长性、 盈利能力 、 估值水平， 选
择财务健康 、 成长性好 、 估值合理的股票。 成长性指标 包括 （不限于） 主营业务
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收入、 主营业务利润增长率及其增长变动的方向和速率； 盈利指标 包括 （不限于）
毛利率、净利率、净资产收益率等；价值指标 包括 PE 、PB 、PEG 、PS 等。
3、 固定收益类资产投资策略
（1 ）利率预期 及久期配置策略
本基金通 过研 究 GDP 、物价、 就业 以及国 际 收支等主 要 经 济变量 ， 分析宏
观经济运行的可能情景， 并预测财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向， 分析
金融市场资金供求状况变化趋势及结构。 在此基础上， 预测金融市场利率水平变
动趋势，以及金融市场收益率曲线变化趋势。
本基金将根据对未来市场利率走向的预测， 动态调整组合的目标久期。 在预
期利率处于上升通道时， 适当降低组合久期， 以规避债券市场下跌的风险； 在预
期利率处于下降通道时，适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益。
本基金 根据对收益率曲线形状变动的预期， 建立或改变组合期限结构， 并动
态调整。
（2 ）类属配置策略
类属配置是指对 各市 场 、各种类的固定收益 类 金融工具之间的比例 进 行适时、
动态的分配和调整， 确 定最能符合本基金风 险 收益特征的资产组合 。
在市场配置层面，本 基 金将在控制市场风险 与 流动性风险的前提下 ， 根据交易
所市场和银行间市场 等 固定收益类金融工具 的 到期收益率变化、流 动 性变化和市场
规模等情况，相机调 整 不同市场中固定收益 类 金融工具所占的投资 比 例。
在品种选择层面， 本基 金依据宏观经济层面的信用风险周期和代表性行业的
信用风险结构变化， 做出信用风险收缩或扩张的基本判断。 本基金将在信用利差
水平较高时较多的配置信用债券， 在信用利差水平较低时较多 的配置国债、 央行
票据等利率债品种 ，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
（3 ）信用债券投资策略
根据经济运行周期阶段， 分析企业债券、 公司 债券等发行人所处行业发展前
景、 业务发展状况、 市场竞争地位、 财务状况、 管理水平和债务水平等因素， 评
价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，
确定企业债券、公 司债 券的信用风险利差 ， 挖掘 并 投 资于 信 用风 险相对 较 低 、信
用利差相对较大的优 质 品种。
债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、 偿债能力、 经营效益 等财务
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31
信息， 同时需要考虑企业的经营环境等外 部因素， 着重分析企业未来的偿债能力，
评估其违约风险水平。
（4 ）可转换债券投资策略
本基金着重对可转换债券对应的基础股票进行分析与研究， 同时兼顾其债券
价值和转换期权价值 。本基金基于对可转换债券对应的基础股票 的行业景气度、
成长性、 核心竞争力等 基本面分析， 并参考同类公司的估值水平， 研判发行公司
的投资价值； 基于对利率水平、 票息率及派息频率、 信用风险等因素的分析， 判
断其债券投资价值； 采用期权定价模型， 估算可转换债券的转换期权价值。 综合
以上因素，对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券的投资策略。
（5 ）中小企业私募 债券投资策略
在严格控制风险的前提下， 通过严谨的研究， 综合考虑中小企业私募债券的
安全性、 收益性和流动性等特征， 并与其他投资品种进行对比后， 选择具有相对
优势的类属和个券进行投资。 同时， 通过期限 和品种的分散投资降低基金投资中
小企业私募债券的信用风险、利率风险和流动性风险。
（6 ）资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券的资产池的资产特征进行分析， 估计资产违约风
险和提前偿付风险， 并根据资产证券化的收益结构安排， 模拟资产支持证券的本
金偿还和利息收益的现金流过程， 利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估
值。 本 基金投资资产支持证券时， 还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市
场流动性，控制资产支持证券投资的风险，获取较高的投资收益。
4、 金融衍生品投资策略
（1 ）股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 选择流动
性好、 交易活跃的期货合约， 并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判， 以
及对股指期货合约的估值定价， 与股票现货资产进行匹配， 实现多头或空头的套
期保值操作， 由此获得股票组合产生的超额收益。 本基金在运用股指期货时， 将
充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征， 对冲系统性风险以及特殊情 况下的
流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
（2 ）权证投资策略
本基金采用 数量化期权定价 公式对权证价值进行计算， 并结合行业研究员对
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权证标的证券的估值分析结果， 选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行
投资。 根据权证与标的证券的内在价值联系， 合理配置权证与标的证券的投资比
例， 构建权证与标的证券的避险组合， 控制投资组合的下跌风险。 同时， 本基金
积极发现可能存在的套利机会， 构建权证与标的证券的套利组合， 获取较高的投
资收益。
（3 ）国债期货投资策略
本基金参与国债期货交易以套期保值为目的。 在风险可控的前提下， 通 过对
宏观经济和利率市场走势的分析与判断， 并充分考虑国债期货的收益性、 流动性
及风险特征， 通过资产配置， 谨慎进行投资， 以调整债券组合的久期， 降低投资
组合的整体风险。 本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机选择策略、 期货
合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理策略、流动性管理策略等。
（ 四 ） 投资限 制
1 、组合限制
（1 ）本基金股票 资产投资比例为基金资产的 0-95% ；
（2 ）本 基金每 个交易 日日终在 扣除股 指期货 合约、国 债期货 合约需 缴纳的
交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政
府 债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ；
（3 ） 本基金持有一家公司 发行 的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％；
（5 ）本基金总资产不超过基金净资产的 140%；
（6 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（7 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（8 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5％；
（9 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（10 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
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33
20 ％；
（11 ） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（12 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（13 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布 之日起 3 个月内予以全部卖出；
（14 ） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过基金资产净值的
10% ；
（15 ） 本基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（16） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ； 在 全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券
回购到期后不得展期；
（17 ）本基金参与股指期货交易和国债期货交易依据下列标准建构组合：
1） 本基金在任何交易日日终，持有的 买入股指期货合约价值，不得超过基
金资产净值的10%； 在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超
过基金资产净值的15% ；
2） 本基 金在任 何交易 日日终， 持有的 买入国 债期货和 股指期 货合约 价值与
有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%， 其中， 有价证券指 股票、 债券
（不含到 期日在 一年以 内的政府 债券） 、权证 、资产支 持证券 、买入 返售金融资
产（不含质押式回购）等；
3 ） 本基金在任何交易 日日终，持有的卖出股 指期货合约价值不得超 过本基
金持有的股票总市值的 20%； 在任何交易日日终， 持有的卖出国债期货合约价值
不得超过基 金持有的债券总市值的 30%；
4 ） 本基金所持有的股 票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，合计 （轧差
计算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 所持有的债券 （不含到
期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、 卖出国债期货合约价值， 合计 （轧差
计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
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34
5） 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30% ；
（18 ） 本基金管理人 管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的15% ；
（19 ） 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的30% ；
（20 ） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的15% ；
因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前述规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（21 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开 展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（22 ）法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。
除上述第 （2）、 （13） 、（ 20） 、 （21） 项以外， 因证券、 期货市场 波动 、 证券
发行人 合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合 基金合
同约定的 投资比例的， 基金管理人应当在 十个交易日内进行调整 ， 但法律法规或
中国证监会规定的特殊情形除外 。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合 同的
约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。 如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更
的，以变更后的规定为准。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人 的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
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（2 ）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6 ）法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合本基金的投资目标和投资策略， 遵循持有
人利益优 先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场
公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人同意， 并按法律法规予以
披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消 或变更上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当
程序后 可不受上述规定的限制 或以变更后的规定为准 。
（ 五 ） 业绩比 较基 准
本基金的 业绩比较基准 ：
沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%
沪深300指数由中证指数有 限公司编制和发布， 由沪深A股中规模大、 流动性
好的最具代表性的300 只股票组成，以综合反映沪深A股市场整体表现。
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本， 按照国
债发行量加权而成。 上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数， 它的推出
使我国证券市场股票、债券、基金三位一体的指数体系基本形成。
根据本基金的投资范围和投资比例约束， 基金管理人以沪深300 指数收益率
×50%+上证 国债指 数收 益率×50% 作为业 绩比 较基准， 与本基 金的投 资风格基本
一致，可以用来客观公正地衡量本基金的风险收益特征。
如果 上述基准指数停止编制 及发布、 更改名称 ， 或者因指数编制及发布等方
面原因 导致 上述业绩比较基准不适用本基金 ， 或者有更权威的、 更能为市场普遍
接受的业绩比较基准推出 时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权
益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基准 无需
召开基金持有人大会， 但 应经基金托管人同意， 报中国证监会备案， 基金管理人
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应在调整前在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。
（ 六 ） 风险收 益特 征
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资
品种，其风险收益水平高于 货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
（ 七） 基金管 理人 代表基 金行 使相关 权利 的处理 原则 及方法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使相 关权利 ，保护 基金份
额持有人的利益；
3、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。
（ 八 ） 基金投 资组 合报告 （截 止于 2018 年 3 月 31 日）
本投资组合报告已经基金托管人复核， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导
性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 106,604,838.62 17.40
其中：股票
106,604,838.62 17.40
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
485,800,714.40 79.29
其中：债券
481,797,714.40 78.64
资产支持证券 4,003,000.00 0.65
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
12,000,138.00 1.96
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
2,654,356.65 0.43
银河 君耀招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
37
8 其他资产
5,639,297.07 0.92
9 合计
612,699,344.74
100.00
1. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1 ） 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 71,738,191.82 11.72
D
电力、 热力、 燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、 仓储和邮政业 64,320.80 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技
术服务业
6,271,326.00 1.02
J 金融业 21,103,000.00 3.45
K 房地产业 7,428,000.00 1.21
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境和公共设施管
理业
- -
O 居民服务、 修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
银河 君耀招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
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Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 106,604,838.62 17.42
2 ） 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通股票。
2. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 000651 格力电器 380,000 17,822,000.00 2.91
2 002304 洋河股份 130,000 14,038,700.00 2.29
3 600887 伊利股份 390,000 11,111,100.00 1.82
4 600519 贵州茅台 15,100 10,322,662.00 1.69
5 600741 华域汽车 349,856 8,477,010.88 1.39
6 601166 兴业银行 500,000 8,345,000.00 1.36
7 601398 工商银行 1,200,000 7,308,000.00 1.19
8 603517 绝味食品 203,300 7,034,180.00 1.15
9 000002 万
科Ａ 200,000 6,658,000.00 1.09
10 000001 平安银行 500,000 5,450,000.00 0.89
3. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
银河 君耀招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
39
2 央行票据 - -
3 金融债券 40,044,000.00 6.54
其中：政策性金融债 40,044,000.00 6.54
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 351,062,800.00 57.37
6 中期票据 90,000,000.00 14.71
7 可转债（可交换债） 690,914.40 0.11
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 481,797,714.40 78.73
4. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 011788003
17 恒信租
赁SCP002
450,000 45,189,000.00 7.38
2 180404 18 农发04 400,000 40,044,000.00 6.54
3 011800237
18 厦国贸
SCP003
360,000 36,100,800.00 5.90
4 011800534
18 中铝集
SCP004
310,000 31,012,400.00 5.07
5 011800208
18 大同煤
矿SCP002
300,000 30,147,000.00 4.93
银河 君耀招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
40
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
序
号
证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 1789309
17 苏誉 1
优先
100,000 4,003,000.00 0.65
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1 ） 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本基金报告期内未持有股指期货合约。
2 ） 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本基金未对股指期货进行 投资。
9. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1 ） 本 期国 债期货 投资 政策
注：本基金未投资国债期货。
银河 君耀招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
41
2 ） 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本基金未投资国债期货。
3 ） 本 期国 债期货 投资 评价
注：本基金未投资国债期货。
10. 投 资组 合报告 附注
1 ）
声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 如是， 还应对相关证
券的投资决策程序做出说明。
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 或在
报告编制日前一年内未受到公开谴 责、处罚。
2 ）
报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之
外的股票。
第 六节 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。 投资有风险， 投资人申购基金时应认证阅读本招募说明书。 有关业绩数据经
托管人复核 ，但未经审计。(截止2018 年3 月31 日)
银河君耀混合 A
阶段
份额净
值增长
率①
份额
净值
增长
率标
准差
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
银河 君耀招 募说明书 （ 更新 摘要 ）
42
②
2016.11.18-2016.12.31 -0.51% 0.09% -2.09% 0.41% 1.58% -0.32%
2017.01.01-2017.12.31 7.39% 0.14% 10.86% 0.32% -3.47% -0.18%
2018.01.01-2018.3.31 0.64% 0.31% -0.91% 0.59% 1.55% -0.28%
自基金合同生效起至今 7.52% 0.18% 7.55% 0.39% -0.03% -0.21%
银河君耀混合 C
阶段
份额净
值增 长
率①
份额
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2016.11.18-2016.12.31 -0.44% 0.09% -2.09% 0.41% 1.65% -0.32%
2017.01.01-2017.12.31 7.27% 0.14% 10.86% 0.32% -3.59% -0.18%
2018.01.01-2018.3.31 0.62% 0.31% -0.91% 0.59% 1.53% -0.28%
自基金合同生效起至今 7.46% 0.18% 7.55% 0.39% -0.09% -0.21%
注：本基 金的 业绩比 较 基准为： 沪深 300 指 数收益率 ×50% + 上 证国 债指数收益
率 ×50%
第 七节 基金 的费用
（ 一 ） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 销售服务费 ；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费；
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6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券 、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 基金的相关账户的开户及维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（ 二 ） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.6%年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H ＝E×0.6%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式 于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公 休
假等 ，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.1%的年费 率计 提。托 管 费的计
算方法如下：
H ＝E×0.1%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金 托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式 于次月
前 5 个工作日内从基金财产中一次性 支取。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日
期顺延。
3、销售服务费
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本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为0.1%。销 售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。
在通常情况下， C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的
0.1% 年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H ＝E×0.1%÷当年天 数
H 为每日应计提的C 类基金份额 销售服务费
E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值
C 类基金份额销售服务费 每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基
金管理人与基金托管人双方核对无误后， 基金托管人 按照与基金管理人协商一致
的方式 于次月前 5 个工作日内从基金财产中 划出， 由基金管理人按照相关合同规
定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、 公休假等，支付日顺延。
4、 上述“（ 一） 基金费 用的种类 ” 中第 4－10 项费用， 根据有关 法律法规及
相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金
（ 三 ） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和 基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
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第八节 对招募说明书更新部分的说明
银河 君耀灵活配置混合 型证券投资基金 本次更新招募说明书依据 《中华人民
共和国证 券投资基金法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《 公开募集 证券投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 等有关法规及 《银河君耀
灵活配置混合 型证券投资基金 基金合同》 进行更新编写， 更新的内容主要包括以
下几部分：
1、 “重要提示” 日期根据实际情况进行了相应更新， 本招募说明书所载内容
截止日为 2018 年 5 月 18 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31
日(财务数据未经审计)，定于2018 年 6 月 30 日前公告。
2、 “一、绪言”部分中更新了招募说明书的编写依据。
3、“ 二、 释义 ” 部分新 增了 “ 《流动性风险管理规定》 ” 、 “流动性受限资产”、
“ 摆动定价机制 ”等有关条目的解释。
4、 “三、基金管理人”部分， 根据实际情况更新基金管理人的相关信息。
5、 “四、基金托管 人”部分，根据托管人提供的资料更新了的相关信息。
6、 “五、 相关服务机构” 部分， 增加了相关代销机构， 对原有销售机构进行
了 更新，各新增代销机构均在指定媒体上公告列示。
7、 “八、 基金份额的申购、 赎回、 非交易过户与转托管” 根据相关法律法规
及基金合同的修订进行更新。
8、 “十、 基金的投资” 之 “ （二） 投资范围” 、 “ （四） 投资限制” 根据基金合
同修订进行了更新， “（ 八） 基金投资组合报告” 更新为截止日为 2018 年3 月31
日 的 报 告 ， 该 部 分 内 容 均 按 有 关 规 定 编 制 ， 并 经 基 金 托 管 人 复 核 ， 未 经 审 计 。
“ （九） 、 基金的业绩” 中对 基金成立以来至2018 年3 月31 日的基金业绩表现进
行了披露。 该部分内容均按有关规定编制， 并经基金托管人复核， 但相关财务数
据未经审计。
9、 “十二 、基金资产估值 ”部分根据基金合同修订进行了部分更新。
10、“ 十 七、基 金的信 息披露 ” 部分根 据相关 法律法规 及基金 合同修 订进行
了更新。
11、“ 十八、风险揭示 ”中根据相关法律法规要求完善了流动性风险揭示。
12、“ 二十 一、 基金托 管协议内 容摘要 ”部分 根据托管 协议的 修订进 行了更
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新。
13、 “二十 四、 其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金管理
公司在指定报纸上披露的 公告。
银河基金管理有限公司
二○一八年 六月三十日
