嘉实基金管理 有限公司
更新招募说明书摘要
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嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2018 年第 1 号）
基 金管 理人： 嘉实 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
重要提 示
嘉实前沿科技沪港深 股 票型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简称 “ 本基金” ） 经 中 国 证监 会2017
年1月16 日 证监 许可[2017]140 号 《 关于 准予 嘉实 前沿 科技 沪 港深 股票 型 证 券投 资基金 注册 的
批复》 注册 募集 。 本 基金 基金合 同于2017 年5 月19 日正式 生效 ， 自 该日 起本 基金管 理人 开始
管理本 基金 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证本 基金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益 。 基金 的过 往业 绩及 其净值 高低 并不 预示 其未 来业绩 表现 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2018 年5 月19
日 （ 特别 事项 注明 除外 ） ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为2018 年3 月31 日 （未 经审 计 ） 。 5
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址
中国 （ 上海 ） 自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号上 海国 金中心 二 期 53 层 09-11
单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构
中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立信
投资有 限责 任公 司 30%。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一 ， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并设 深 圳、 成都 、 杭州、 青岛、 南京、 福 州 、 广 州 分 公司。 公司 获 得首批 全国 社保
基金、 企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产 管理业 务资 格。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
牛成立 先生 ， 联 席董 事长 ， 经济 学硕 士， 中共 党员。 曾任中 国人 民银 行非 银行 金融机 构
监管司 副处长 、处长 ；中 国银行 厦门分 行党委 委员 、副行 长（挂 职） ； 中国银 行业监 督管理
委员会 （下 称银 监会 ）非 银行金 融机 构监 管部 处长 ；银监 会新 疆监 管局 党委 委员、 副局 长 ；
银监会 银行 监管 四部 副主 任； 银监 会黑 龙江监 管局 党委书 记 、 局 长； 银监 会 融资性 担保 业务
工作部 （融 资性 担保 业务 监 管部际 联席 会议 办公 室） 主 任； 中 诚信 托有 限责 任公 司 党委委 员、
总裁 。 现 任中 诚信托 有限 责任公 司党 委书 记、 董事 长， 兼任 中国 信托业 保障 基金有 限责 任 公
司董事 。 6
赵学军 先生 ， 董 事长， 党委 书记， 经济 学博 士。 曾 就职 于天津 通信 广播 公司 电视 设计所 、
外经贸 部中 国仪 器进 出口 总公司 、 北京 商品交 易所 、 天 津纺 织原 材料交 易所 、 商 鼎期 货经 纪
有限公 司、 北京 证券 有限 公司、 大成 基金 管理 有限 公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月 任嘉
实基金 管理 有限 公司 董事 、总经 理。
朱蕾女 士， 董事 ， 硕 士研 究生， 中共 党员 。 曾 任保 监会财 会部 资金 运用 处主 任科员 ； 国
都证券 有限 责任 公司 研究 部高级 经理 ； 中 欧基 金管 理有限 公司 董秘 兼发 展战 略官； 现任 中诚
信托有 限责 任公 司总 裁助 理兼国 际业 务部 总经 理； 兼任中 诚国 际资 本有 限公 司总经 理、 深圳
前海中 诚股 权投 资基 金管 理有限 公司 董事 长、 总经 理。
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁， 美国 友邦 金融产 品集 团结 构产 品部 副总裁 。 自 1996 年加 入德 意志银 行以 来，
曾任德 意志 银行 （ 纽约 、 香 港、 新加 坡） 董事 、 全 球市 场部中 国区 主管 、 上海 分 行行长 ， 2008
年至今 任德 意志 银行 （中 国）有 限公 司行 长、 德意 志银行 集团 中国 区总 经理 。
Jonathan Paul Eilbeck 先生 ， 董事 ， 英国籍 ， 南 安普 顿 大学学 士学 位。 曾 任 Sena Consulting
公司咨 询顾 问，JP Morgan 固定 收益 亚太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固 定收益 亚太 区
CFO 、COO ，德 意志 银行 资产与 财富 管理 全球 首席 运营官 。2008 年 至今 任德 意志银 行资 产
管理全 球首 席运 营官 。
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任 北京 德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会 委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
王瑞华 先生， 独立 董事， 管理学 博士， 会计 学教 授 ， 注册会 计师 ， 中共 党员 。 曾任中 央
财经大 学财 务会 计教 研室 主任、 研究 生部 副主 任。2012 年 12 月起 担任 中央 财 经大学 商学 院
院长 兼 MBA 教育 中心 主 任。
张树忠 先生 ， 监 事长 ， 经 济学博 士， 高级 经济 师， 中共党 员。 曾任 华夏 证券 公司投 资银7
行部总 经理 、 研 究发 展部 总经理 ； 光 大证 券公 司总 裁助理 、 北 方总 部总 经理、 资产管 理总 监；
光大保 德信 基金 管理 公司 董事、 副总 经理 ； 大 通证 券股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理； 大成
基金管 理有 限公 司董 事长 ， 中 国人 保资 产管 理 股份 有限公 司副 总裁 、 首 席投 资执行 官 ； 中 诚
信托有 限责 任公 司副 董事 长、党 委副 书记 。现 任中 诚信托 有限 责任 公司 党委 副书记 、总 裁 ，
兼任中 诚资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 董事 长。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年 6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年 7 月至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
经雷先 生， 总经 理， 金融 学、 会 计学 专业 本科 学历 ， 工商 管理 学学 士学 位， 特许金 融分
析师 （CFA）。 1998 年到 2008 在 美国 国际 集团 （AIG ） 国际 投资 公司 美国 纽约 总部担 任研 究
投资工 作。2008 年到 2013 年历任 友邦 保险 中国 区资 产管理 中心 副总 监， 首席 投资总 监及 资
产管理 中心 负责 人。 2013 年 10 月至 今就 职于 嘉实 基 金管 理 有限 公司 ， 历 任董 事 总经理 （MD）、
机构 投 资和 固定 收益 业务 首席投 资官 ，现 兼任 公司 固定收 益业 务首 席投 资官 。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。 1999 年 3 月至 今任 职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师 事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生, 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 历 任国 元证 券深圳 证券 部信 息总 监， 南方证 券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 8
张丹华 先生 ， 博士 ，7年 基 金从业 经历 。2011 年6月 加 入嘉实 基金 管理 有限 公司 研究部 任
研究员 ，2015 年5月15 日起 担任嘉实 全球 互联网 股票 型证券投 资基 金基金 经理 。2017 年12月
30 日至今 任嘉 实沪港 深精 选股票 和 嘉实 沪港深 回报 混合 基金 经理 。2017 年5月19日至今 任本
基金基 金经 理。
（2） 历任 基金 经理
无。
3 、股 票投 资决 策委 员会
股票投 资决 策委 员会 的成 员包括 ：公 司副 总经 理兼 股票投 资业 务联 席 CIO 邵 健先生 ，
公司总 经理 经雷 先生 ，股 票投资 业务 联席 CIO 兼研 究总监 陈少 平女 士， 助理 CIO 兼股 票投
资部总 监邵 秋涛 先生 ， 人 工智能 投资 部负 责人 张自 力先生 ， 资深 基金经 理胡 涛先生 、 张金 涛
先生和 谭丽 女士 。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 9
二、基金托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
1. 基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大 型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017 年6 月末， 本集 团资产 总 额 216,920.67 亿 元， 较 上年 末增 加 7,283.62 亿元 ，
增幅3.47% 。 上 半年， 本集 团实现 利润 总 额 1,720.93 亿元， 较上 年同 期增 长 1.30% ； 净 利润
较上年 同期 增 长3.81% 至1,390.09 亿 元， 盈利 水平 实现平 稳增 长。
2016 年， 本集 团先 后 获得国 内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《欧 洲
货币》 “2016 中国 最佳 银 行” ， 《环 球金 融》 “2016 中 国最佳 消费 者银 行” 、 “2016 亚太 区最 佳
流动性 管理 银行 ” ， 《 机构 投资者 》 “ 人民币 国际 化服 务钻石 奖” ， 《亚 洲银 行家》 “中国 最佳 大
型零售 银行奖 ”及中 国银 行业协 会“年 度最具 社会 责任金 融机构 奖” 。 本集团 在英国 《银行
家》2016 年 “世 界银 行 1000 强排 名” 中， 以一 级资 本总额 继续 位列 全球 第 2 ；在美 国《 财
富》2016 年世 界500 强 排 名第 22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、 养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、10
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在 上海 设有 投资 托管 服务上 海备 份中 心， 共有 员工 220 余 人。
自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
2. 主 要人 员情 况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经 理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3. 基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业 年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中
国最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托管专家 ——QFII ” 等奖 项，并 在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。 11
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构：
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大街7 号 北京 万豪 中心D 座12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵 佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 0755-84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路 6 号 华润大 厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 12
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 广 场 801A 单元
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代 销机 构
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 http://www.icbc.com.cn
http://www.icbc-ltd.com
客服电 话 95588
（2） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
办公地 址 中国北 京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 周慕冰
电话 (010)85108227 传真 (010)85109219
网址 http://www.abchina.com 客服电 话 95599
（3） 中国银 行股 份有 限公 司
办公地 址 中国北 京市 复兴 门内 大 街 1 号
注册地 址 北京市 复兴 门内 大 街 1 号
法定代 表人 陈四清
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 http://www.boc.cn 客服电 话 95566
（4） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 13
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 田国立
网址 http://www.ccb.com 客服电 话 95533
（5） 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 188 号
注册地 址 上海市 自由 贸易 试验 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 彭纯 联系人 张宏革
电话 021 －58781234 传真 021－58408483
网址 http://www.bankcomm.com 客服电 话 95559
（6） 招商银 行股 份有 限公 司
住所 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
办公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 http://www.cmbchina.com 客服电 话 95555
（7） 中信银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 http://www.citicbank.com 客服电 话 95558
（8） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区太 平桥 大 街 25 号 中国 光大 中心
注册地 址 北京市 西城 区太 平桥 大 街 25 号 、甲 25 号 中国 光大 中心
法定代 表人 李晓鹏 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-63639709
网址 http://www.cebbank.com 客服电 话 95595
（9） 上海银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号
注册地 址 上海市 自由 贸易 试 验 区银 城中 路 168 号
法定代 表人 金煜 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 http://www.bosc.cn 客服电 话 95594
（10） 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15-20 、22-27 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号 16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 冀光恒 联系人 施传荣 14
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 http://www.srcb.com 客服电 话 (021)962999
（11） 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号
注册地 址 北京市 西城 区月 坛南 街 1 号院 2 号楼
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 http://www.bjrcb.com 客服电 话 96198
（12） 青岛银 行股 份有 限公 司
住所 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
办公地 址 山东省 青岛 市崂 山区 秦岭 路 6 号 3 号楼
注册地 址 山 东省 青岛 市崂 山区 秦岭 路 6 号 3 号楼
法定代 表人 郭少泉 联系人 叶旻
电话 0532-68602127 传真 0532-68629939
网址 http://www.qdccb.com/ 客服电 话 96588( 青岛) 、
4006696588( 全国)
（13） 东莞银 行股 份有 限公 司
住所 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
办公地 址 东莞市 莞城 区体 育 路 21 号
注册地 址 东莞市 莞城 区体 育 路 21 号
法定代 表人 卢国锋 联系人 吴照群
电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730
网址 http://www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
（14） 南京银 行股 份有 限公 司
住所 南京市 玄武 区中 山 路 288 号
办公地 址 江苏省 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
注册地 址 江苏省 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
法定代 表人 胡昇荣 联系人 刘静
电话 （025 ）86775044 传真 （025 ）86775376
网址 http://www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400
（15） 江苏银 行股 份有 限公 司
住所 南京市 中华 路 26 号 江苏 银 行总部 大厦
办公地 址 江苏省 南京 市中 华 路 26 号
注册地 址 江苏省 南京 市中 华 路 26 号
法定代 表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 http://www.jsbchina.cn 客服电 话 95319
（16） 渤海银 行股 份有 限公 司 15
住所 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号
办公地 址 天津市 河东 区海 河东 路 218 号
注册地 址 天津市 河东 区海 河东 路 218 号
法定代 表人 李伏安 联系人 王宏
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569
网址 http://www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
（17） 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
办公地 址 中国广 东省 深圳 市深 南东 路 3038 号
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 3038 号
法定代 表人 李光安 联系人 常志勇
电话 0755-25188781 传真 0755-25188785
网址 http://www.4001961200.com 客服电 话 961200( 深圳)
（18） 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办 公地 址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区新 华北 路 8 号
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区新 华北 路 8 号
法定代 表人 杨黎 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 http://www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991)96518
（19） 包商银 行股 份有 限公 司
住所 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号
办公地 址 内蒙古 自治 区包 头市 青山 区钢铁 大 街 6 号
注册地 址 内蒙古 自治 区包 头市 青山 区钢铁 大 街 6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 张建鑫
电话 010-64816038 传真 010-84596546
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话 95352
（20） 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江新 城华 夏路 1 号
注册地 址 广州市 天河 区珠 江新 城华 夏路 1 号
法定代 表人 王继康 联系人 戴一挥
电话 020-22389188 传真 020-22389031
网址 http://www.grcbank.com/index.html 客服电 话 020-961111
（21） 苏州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 苏州 工业 园区 钟园 路 728 号
注册地 址 江苏省 苏州 工业 园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 http://www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067 16
（22） 福建海 峡银 行股 份有 限公 司
办公地 址 福州市 六一 北 路 158 号
注册地 址 福州市 六一 北 路 158 号
法定代 表人 苏素华 联系人 吴白玫
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016
网址 http://www.fjhxbank.com 客服电 话 4008939999
（23） 浙江绍 兴瑞 丰农 村商 业银 行股份 有限 公司
办公地 址 浙江省 绍兴 市柯 桥区 柯桥 笛扬 路 1363 号
注册地 址 浙江省 绍兴 市柯 桥区 柯桥 笛扬 路 1363 号
法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海
电话 0575-84788101 传真 0575-84788100
网址 http://www.borf.cn/ 客服电 话 4008896596
（24） 泉州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 泉州市 丰泽 区云 鹿 路 3 号
注册地 址 泉州市 丰泽 区云 鹿 路 3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com/ 客服电 话 4008896312
（25） 青岛农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址 山东省 青岛 市崂 山区 秦岭 路 6 号 1 号楼
注册地 址 山东省 青岛 市崂 山区 秦岭 路 6 号 1 号楼
法定代 表人 刘仲生 联系人 李洪姣
电话 0532-66957228 传真 0532-85933730
网址 http://www.qrcb.com.cn 客服电 话 400-11-96668
（26） 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 南京市 建 邺 区江 东中 路 381 号
注册地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 381 号
法定代 表人 张小军 联系人 游丹
电话 025-88866645 传真 025-88866724
网址 http://www.zjrcbank.com/ 客服电 话 96008
（27） 浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市余 杭区 南苑 街道南 大 街 72 号
注册地 址 杭州市 余杭 区临 平南 大 街 72 号
法定代 表人 来熤标 联系人 蔡亮
电话 0571-86209980 传真 0571-86137150
网址 http://www.yhrcb.com/ 客服电 话 96596/4008896596
（28） 诺亚正 行(上海) 基 金销 售投 资顾问 有限 公司 17
办公地 址 上海市 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 http://www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399
（29） 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
办公地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗街 道梨 园路物 资控 股置 地大 厦 8 楼 801
注册地址 深圳市 罗湖 区笋 岗街 道梨 园路物 资控 股置 地大 厦 8 楼 801
法定代表
人
薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
（30） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 徐汇 区宛 平南 路 88 号金座
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号 楼二 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509977 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn 客服电 话 95021
（31） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼
注册地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 https://www.howbuy.com/ 客服电 话 4007009665
（32） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1267 号 陆家 嘴金 融服 务广 场 二期 11 层
注册地 址 浦东新 区高 翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 http://www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
（33） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 古荡 街道
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路 1 号元茂 大 厦 903
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 http://www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
（34） 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区安 苑 路 15 号 邮电新 闻大 厦 18
注册地 址 北京市 朝阳 区安 苑 路 15 号 邮电新 闻大 厦
法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 http://www.myfund.com 客服电 话 4008886661
（35） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
注册地 址 中国上 海宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 http://www.leadfund.com.cn 客服电 话 400-921-7755
（36） 嘉实财 富管 理有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 八号国 金中 心二 期 53 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 办公 楼二 期
53 层 5312-15 单元
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 http://www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
（37） 宜信普 泽投 资顾 问(北京) 有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号楼 15 层 1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号楼 15 层 1809
法定代 表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285
网址 http://www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
（38） 贵州省 腾元 基金 销售 有限 公司
办公地 址 贵州省 黔东 南苗 族侗 族自 治州麻 江县 杏山 镇
注册地 址 贵州省 黔东 南苗 族侗 族自 治 州麻 江县 杏山 镇
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 http://www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
（39） 北京植 信基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 密云 县兴 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
注册地 址 北京市 密云 区兴 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
法定代 表人 于龙 联系人 吴鹏
电话 010-56075718 传真 010-67767615
网址 http://www.zhixin-inv.com 客服电 话 400-680-2123
（40） 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心 B 座 19 层 19
注册地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605 室
法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 http://www.niuniufund.com 客服电 话 4006236060
（41） 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司
办公地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区杨 高南 路 428 号 1 号楼 1102 单元
注册地 址 中 国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区杨 高南 路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代 表人 申健 联系人 宋楠
电话 021-20219988-37492 传真 021-20219923
网址 https://www.wg.com.cn/ 客服电 话 021-20292031
（42） 上海汇 付基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 金佶 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
客服电 话 400-820-2819
（43） 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 黄欣 联系人 戴珉微
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802
网址 http://www.zzwealth.cn 客服电 话 400-6767-523
（44） 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育场 北路 甲 2 号裙房 2 层 222 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育场 北路 甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法 定代 表人 郑毓栋 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 http://www.hongdianfund.com 客服电 话 400-068-1176
（45） 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 胡学勤 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 http://www.lufunds.com 客服电 话 4008219031
（46） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
办公地 址 珠海市 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
注册地 址 珠海市 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 20
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 http://www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066
（47） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 路 168 号
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路 618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 http://www.gtja.com 客服电 话 4008888666
（48） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 东城 区朝 内大 街 188 号
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 http://www.csc108.com 客 服电 话 400-8888-108
（49） 国信证 券股 份有 限公 司
办公地 址 广 东省深圳 市罗湖 区红岭中路 1012 号国 信证券 大厦 十六层至 二十六
层
注册地 址 深圳市 红岭 中 路 1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 http://www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
（50） 招商证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 霍达 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 http://www.cmschina.com 客服电 话 4008888111 、95565
（51） 广发证 券股 份有 限公 司
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 5 楼、18 楼、19 楼、
36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
注册地 址 广东省 广州 市黄 埔区 中新 广州知 识城 腾飞 一街 2 号 618 室
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 http://www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营
业网点
（52） 中信证 券股 份有 限公 司 21
住所 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
办公地 址 深圳市 福田 区中 心三 路 8 号中信 证券 大厦; 北京 市朝 阳区亮 马桥 路 48
号中信 证券 大厦
注册地 址 深圳市 福田 区中 心三 路 8 号卓越 时代 广场 （二 期） 北座
法定代 表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60838888
网址 http://www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
（53） 海通证 券股 份有 限公 司
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路 689 号
注册地 址 上海市 广东 路 689 号
法定代 表人 周杰 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 http://www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
（54） 申万宏 源证 券有 限公 司
住所 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 40 层
办公地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号世纪 商贸广场 45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 王叔胤
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 http://www.swhysc.com 客服电 话 021-962505/95523
（55） 安信证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 王连志 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传 真 （0755 ）82558355
网址 http://www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
（56） 华泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 228 号
注册地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深圳)
网址 http://www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
（57） 中信证 券(山东) 有 限责 任公 司
住所 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号 楼第 20 层
注册地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 姜晓林 联系人 吴忠超 22
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 http://www.zxwt.com.cn 客服电 话 95548
（58） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
住所 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16、18 、19、20、21 、
22、23 单元
办公地 址 深圳福 田区 益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 座 4 层、18-21 层
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 高涛 联系人 胡芷境
电话 0755-88320851 传真 0755-82026539
网址 http://www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
（59） 兴业证 券股 份有 限公 司
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 福建省 福州 市湖 东 路 268 号
注册地 址 福建省 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 杨华辉 联系人 乔琳雪
电话 021-38565547
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
（60） 东方证 券股 份有 限公 司
办公地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、
32 层、36 层、39 层、40 层
注册地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 孔亚楠
电话 (021)63325888 传真 (021)63326729
网址 http://www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
（61） 长城证 券股 份有 限公 司
住所 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 16 、17 层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 16 、17 层
法定代 表人 丁益 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567
网址 http://www.cgws.com 客服电 话 4006666888 、
(0755)33680000
（62） 光大证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
注册地 址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 周健男 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134 23
网址 http://www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、
10108998
（63） 广州证 券股 份有 限公 司
住所 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层
注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 胡伏云 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 http://www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
（64） 财富证 券有 限责 任公 司
住所 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼
办公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段 80 号顺天 国际 财富 中 心 26-28 层
注册地 址 长沙市 芙蓉 中路 二 段 80 号 顺天国 际财 富中 心 26 层
法定代 表人 蔡一兵 联系人 郭静
电话 (0731)84403347 传真 (0731)84403439
网址 http://www.cfzq.com 客服电 话 95317
（65） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
住所 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新 市区) 北 京南 路 358 号 大成 国际大 厦 20 楼
办公地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区（ 新市区 ）北 京南 路 358 号 大成国 际大 厦 20
楼 2005 室
法定代 表人 韩志谦 联系人 王怀春
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927
客服电 话 4008-000-562
（66） 中泰证 券股 份有 限公 司
住所 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址 济南市 市中 区经 七 路 86 号
注册地 址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 http://www.zts.com.cn/ 客服电 话 95538
（67） 第一创 业证 券股 份有 限公 司
住所 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
办公地 址 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 9 、16-20 楼
注册地 址 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 刘学民 联系人 毛诗莉
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701
网址 http://www.firstcapital.com.cn 客服电 话 95358
（68） 联讯证 券股 份有 限公 司 24
办公地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路 55 号 广播 电视 新 闻中心 西面 一层
大堂和 三、 四层
注册地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路 55 号 广播 电视 新 闻中心 西面 一层
大堂和 三、 四层
法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0755-83331195
网址 http://www.lxsec.com 客服电 话 95564
（69） 宏信证 券有 限责 任公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 二 段 18 号 川信大 厦 10 楼
注册地 址 成都市 锦江 区人 民南 路二 段十八 号川 信大 厦 10 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 http://www.hx818.com 客服电 话 4008366366
（70） 长江证 券股 份有 限公 司
住所 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址 湖北省 武汉 市江 汉区 新华 路特 8 号
注册地 址 湖北省 武汉 市江 汉区 新华 路特 8 号
法定代 表人 尤习贵 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 http://www.cjsc.com 客服电 话 95579 或
4008-888-999
（71） 万联证 券股 份有 限公 司
住所 广州市 中山 二 路 18 号电 信 广场 36 、37 层
办公地 址 广州市 天河 区珠 江东 路 11 号高德 置地 广 场 F 座 18、19 楼
注册地 址 广州市 天河 区珠 江东 路 11 号 18 、19 楼全 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 http://www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
（72） 渤海证 券股 份有 限公 司
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼 101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
注册地 址 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼 101 室
法定代 表人 王春峰 联系人 蔡霆
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892
网址 http://www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
（73） 东吴证 券股 份有 限公 司
住所 苏州工 业园 区星 阳 街 5 号
办公地 址 江苏省 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
注册地 址 江苏省 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 25
法定代 表人 范力 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
网址 http://www.dwzq.com.cn 客服电 话 95330
（74） 信达证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 张志刚 联系人 尹旭航
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344
网址 http://www.cindasc.com 客服电 话 95321
（75） 南京证 券股 份有 限公 司
住所 南京市 江东 中 路 389 号
办公地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 389 号
注册地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 389 号
法定代 表人 步国旬 联系人 王万君
电话 (025)58519523 传真 (025)83369725
网址 http://www.njzq.com.cn 客服电 话 95386
（76） 上海证 券有 限责 任公 司
住所 上海市 四川 中 路 213 号久 事商务 大 厦 7 楼
办公地 址 上海市 西藏 中 路 336 号华 旭国际 大 厦 6 楼
注册地 址 上海市 西藏 中 路 336 号
法定代 表人 李俊杰 联系人 邵珍珍
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008
网址 http://www.shzq.com 客服电 话 (021)962518 、
4008918918
（77） 平安证 券股 份有 限公 司
住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4036 号荣超 大 厦 16-20 层
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4036 号荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 刘世安 联系人 周一涵
电话 021-38637436 传真 021-58991896
网址 http://www.stock.pingan.com 客服电 话 95511 —8
（78） 东莞证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
注册地 址 广东东 莞市 莞城 区可 园南 路 1 号
法定代 表人 张运勇 联系人 李荣
电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712
网址 http://www.dgzq.com.cn 客服电 话 95328
（79） 中原证 券股 份有 限公 司 26
住所 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
办公地址 河南省 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
注册地 址 河南省 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳 、李 昐昐
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 http://www.ccnew.com 客服电 话 95377
（80） 国都证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 翁振杰 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311
网址 http://www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
（81） 东海证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 赵俊 联系人 王一彦
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825
网址 http://www.longone.com.cn 客服电 话 95531;400-888-8588
（82） 金元证 券股 份有 限公 司
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 海口市 南宝 路 36 号 证券 大 厦 4 楼
注册地 址 海口市 南宝 路３ ６号 证券 大厦４ 楼
法定代 表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 http://www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
（83） 西部证 券股 份有 限公 司
住所 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼
办公地 址 陕西省 西安 市新 城区 东新 街 319 号 8 幢 10000 室
注册地 址 陕西省 西安 市新 城区 东新 街 319 号 8 幢 10000 室
法定代 表人 刘建武 联系人 梁承华
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710
网址 http://www.west95582.com 客服电 话 95582
（84） 华龙证 券股 份有 限公 司
住所 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
办公地 址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 兰州 财富 中 心 21 楼
注册地 址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 兰州 财富 中 心 21 楼
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 http://www.hlzq.com 客服电 话 （ 0931 ） 96668 、27
4006898888
（85） 华鑫证 券有 限责 任公 司
住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代表
人
俞洋 联系人 杨莉娟
电话 021-54967552 传真 021-54967032
网址 http://www.cfsc.com.cn 客服电话 021-32109999;029-68918888;4001099918
（86） 国金证 券股 份有 限公 司
办公地 址 四川省 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号成 证大 厦 16 楼
注册地 址 四川省 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 刘婧漪 、贾 鹏
电话 028-86690057 、
028-86690058
传真 028-86690126
网址 http://www.gjzq.com.cn 客服电 话 95310
（87） 华融证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地 址 北京朝 阳门 北大 街 18 号 中 国人保 寿险 大 厦 18 层
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号
法定代 表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
网址 http://www.hrsec.com.cn 客服电 话 400-898-4999
（88） 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公 司
办公地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
法定代 表人 陈柏青 联系人 韩爱彬
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn 客服电 话 4000-766-123
（89） 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 海淀 区北 四环 西 路 58 号 理想 国际 大厦 906 室
注册地 址 北京市 海淀 区北 四环 西 路 58 号 理想 国际 大厦 906 室
联系人 付文红
电话 010-62676405 传真 010-62676582
网址 http://www.xincai.com 客服电 话 010-62675369
（90） 凤凰金 信(银川) 基 金销 售有 限公司
办公地 址 宁夏银 川市 金凤 区阅 海湾 中心商 务区 万寿 路 142 号 14 层 办公 房
注册地 址 宁夏银 川市 金凤 区阅 海湾 中央商 务区 万寿 路 142 号 14 层 1402 办 公用28
房
法定代 表人 程刚 联系人 张旭
电话 010-58160168 传真 010-58160173
网址 http://www.fengfd.com/ 客服电 话 400-810-55919
（91） 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
注册地 址 北京市 海淀 区海 淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
法定代 表人 江卉 联系人 江卉
电话 4000988511 传真 010-89188000
网址 https://keterui.jd.com/ 客服电 话 400-088-8816
（92） 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
注册地 址 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 钟斐斐 联系人 袁永姣
电话 010-61840688 传真 010-61840699
网址 http://www.ncfjj.com 客服电 话 4000-618-518
（二） 登记 机构
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称 嘉 实基 金管 理有 限公 司
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二期 53
层 09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 赵学军
联系人 彭鑫
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
名称 上海源 泰律 师事 务所
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼
负责人 廖海 联系人 刘佳
电话 （021 ）51150298-835 传真 （021 ） 51150398
经 办 律 师 廖海 、 刘佳 29
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海市黄浦区湖滨 路 202 号领展企业广场二座普华永道中 心
11 楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇 30
四、基金的名称
本基金 名称 ： 嘉 实前 沿科 技沪港 深股 票型 证券 投资 基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：股票 型 证券 投资基 金 、 契约 型开 放式
六、基金的投 资目标
本基金 通过 投资 于 前 沿科 技企 业 中具 有长 期稳 定成 长性的 上市 公司 ， 在风 险可 控的前 提
下力争 获取 超越 业绩 比较 基准的 收益 。
七、基金的投资 范围
本基金 投资 于依 法发 行上 市的股 票 （ 包含 中小 板、 创 业板及 其他 依法 发行 上市 的股票 ） ，
内 地 与 香 港 股票 市 场 交 易互 联 互 通 机 制下 允 许 买 卖的 香 港 联 合 交易 所 上 市 股票 （ 以 下 简称
“港股 通标 的股 票” ） 、 债 券 （国 债、 金融 债、 企业 债、 公 司债 、 次 级债 、 可 转换债 券 （ 含分
离交易 可转债） 、可 交换公 司债券 、央行 票据、 短期 融资券 、超短 期融资 券、 中期票 据、中
小企业 私募债） 、资 产支持 证券、 债券回 购、 同 业存 单、银行 存款 、权证 、股 指期货 、现金
以 及 法 律 法 规或 中 国 证 监会 允 许 基 金 投资 的 其 他 金融 工 具 （ 但 须符 合 中 国 证监 会 的 相 关规
定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票 资产 的比 例不 低于 基金资 产 的 80%， 其中 投资 于港股 通
标的股 票的 比例 占基 金资 产的 0-95% ， 投资 于本 基金 界定的 前沿 科技 企业 范围 内股票 不低 于
非现金 基金 资产 的80% 。 每 个交易 日日 终， 在扣 除股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 应
当保持不 低于 基金资 产净 值的 5% 的现金 或到 期日在 一年以内 的政 府债券 ，其 中现金不 包括
结算备 付金 、 存 出保 证金 、 应收 申购 款等 。 如 法律 法规或 中国 证监 会允 许， 基金管 理人 在履
行适当 程序 后， 可以 调整 上述投 资品 种的 投资 比例 。 31
八、基金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将及 时跟 踪市 场环 境变化 ， 根据 宏观经 济运 行态势 、 宏观 经济政 策变 化、 证券 市
场运行 状况 、 国际市 场变 化情况 等因 素的 深入 研究 ， 判 断证 券市 场的发 展趋 势， 结合 行业 状
况、 公司 价值 性和成 长性 分析 ， 综 合评 价各类 资产 的风险 收益 水平 。 在 充足 的宏观 形势 判 断
和策略 分析 的基 础上 ， 采 用动态 调整 策略 ， 在 市场 上涨阶 段中 ， 适当增 加权 益类资 产配 置 比
例， 在 市 场 下行 周期 中， 适 当降低 权益 类资 产配 置比 例， 力 求实 现基 金财 产的 长 期稳定 增值 ，
从而有 效提 高不 同市 场状 况下基 金资 产的 整体 收益 水平。
2 、股 票投 资策 略
（1） 前沿 科技 企业 界定
历史上 世界 经济 的三 次大 发展均 是以 科学 技术 进步 为先导 ， 科学 技术 已成 为人 类社会 进
步的第 一生 产力 ， 未 来科 学技术 也将 不断 推动 经济 发展 、 改 变人 类的生 活方 式， 以科 学技 术
创新为 内在 发展 动力 、 掌 握核心 技术 的企 业蕴 藏着 巨大的 发展 潜力 和投 资价 值。 在 我国 面临
经济转 型、 国家 鼓励 发展 科技创 新型 企业 的大 背景 下， 相 关科 技企 业的 发展 在带动 国家 经济
增长的 同时 也带 来了 巨大 的投资 机会 。
前沿科 技指 高技 术领 域中 具有前 瞻性 、 先 导性 和探 索性的 重大 技术 ， 是 科学 技术领 域更
新 换 代 和 新 兴产 业 发 展 的重 要 基 础 。 前沿 科 技 企 业是 指 在 前 沿 科技 领 域 做 前瞻 性 布 局 的企
业， 前 沿科 技领 域包 括但 不限于 信息 技术 、 生 物技 术、 新 能源 技术 、 新 材料 技术、 先进 制造
技术、 节能 环保 技术 、 海 洋技术 、 激 光技 术以 及航 空航天 技术 等。 其中 ， 信 息技术 主要 存在
于计算 机 、 通 信等行 业中 ， 生 物技 术主 要存在 于医 药行业 中 ， 新 能源技 术主 要存在 于新 能 源
与电力 设备 行业 中， 新材 料技术 主要 存在 于有 色、 化工等 行业 中 ， 节能 环保 技术主 要存 在 于
环保产 业 、 清 洁能 源产 业和 工业自 动化 等相 关产 业中 ， 先进制 造技 术主 要存 在于 机械行 业中 ，
海洋技 术主 要存 在于 农业 、 军工 、 机 械等 行业 中， 激 光技术 主要 存在 于军 工、 机械行 业以 及
一些转 型公 司中 ，航 空航 天技术 主要 存在 于军 工行 业及一 些转 型公 司中 。
同时 ， 本 基金 将对 前 沿科 技企业 的发 展进 行密 切跟 踪， 随着 科学 技术 的 不断 发展 ， 相 关
上市公 司的 范围 也会 相应 改变。 在履 行适 当必 要的 程序后 ， 本 基金 将根 据实 际情况 调整 前沿
科技企 业 的 界定 标准 。
（2） 前沿 科技 主题 相关 股 票 投资 策略
本基金 根据 前沿 科技 企业 的范畴 选出 备选 股票 池 ， 并 在此基 础上 通过 自上 而下 及自下 而32
上相结 合的 方法 挖掘 优质 的 上市 公司 ，构 建股 票投 资组合 。
自上而 下， 在考 虑传 统宏 观经济 指标 （如 ：GDP 、PPI 、CPI 、 利率 变化 等） 、 资金 面情况 、
投资者 预期 、 其 他资 产的 预期收 益与 风险 等等 因素 的基础 上， 依次 对产 业链 条上细 分子 行业
的产业 政策 、 商 业模 式、 进入壁 垒、 市场 空间 、 增 长速度 等进 行深 度研 究和 综合考 量， 并在
充分考 虑估 值水 平的 原则 下进行 资产 配置 。 重 点配 置行业 景气 度较 高、 发展 前景良 好 、 技 术
基本成 熟 、 政 策重点 扶持 的子行 业 。 对 于技术 、 生 产模式 或商 业模 式尚 不成 熟处于 培育 期的
产业， 但其 在未 来市 场前 景广阔 ，本 基金 也将 根据 其发展 阶段 做适 度配 置。
自下而 上， 本基 金通 过定 量和定 性相 结合 的方 法进 行个股 自下 而上 的选 择。
在定性 方面 ， 本基 金通 过以 下标准 对股 票的 基本 面进 行研究 分析 并筛 选出 基本 面优异 的
上市公 司：
第一， 根据 公司 的核 心业 务竞争 力、 市场 地位 、 经 营管理 者能 力、 人才 资源 等选择 具备
良好竞 争优 势的 公司 ；
第二， 根据 上市 公司 股权 结构、 公司 组织 框架 、 信 息透明 度等 角度 定性 分析 ， 选择 公司
治理结 构良 好的 公司 ；
第三 ， 通 过定 性的方 式分 析公司 在自 身的 发展 过程 中， 受国 家产 业政策 的扶 持程度 、 公
司发展 方向 、 核心产 品和 服务的 发展 前景 、 公 司规 模扩张 及经 营效 益的 趋势 。 另 外还 将考 察
公司在 同业 中的 地位 、决 策体系 及开 拓精 神等 等。
在定量 方面 ， 本 基金 通过 对上市 公司 内在 价值 的深 入分析 ， 挖 掘具 备估 值优 势的上 市公
司。 本基 金将 在宏观 经济 分析 、 行 业分 析的基 础上 ， 根 据公 司的 基本面 及财 务报表 信息 灵 活
运用各 类估 值方 法评 估公 司的价 值， 评估 指标 包 括PE、PEG 、PB 、PS 、EV/EBITDA 等。
（3） 港股 通标 的股 票投 资 策略
本基金 可通 过内 地与 香港 股票市 场交 易互 联互 通机 制投资 于香 港股 票市 场 ， 不 使用合 格
境内机 构投 资者(QDII) 境 外投资 额度 进行 境外 投资 。 本基金 将遵 循前 沿科 技主 题相关 股票 的
投资策 略 ， 优 先将基 本面 健康 、 业 绩向 上弹性 较大 、 具 有估 值优 势的港 股纳 入本基 金的 股 票
投资组 合。
3 、债 券投 资策 略
本基金 在债 券投 资方 面， 通过深 入分 析宏 观经 济数 据、 货 币政 策和 利率 变化 趋势以 及不
同类属 的收 益率 水平 、 流 动性和 信用 风险 等因 素， 以久期 控制 和结 构分 布策 略为主 ， 以收 益
率曲线 策略 、利 差策 略等 为辅， 力争 构造 能够 提供 稳定收 益的 债券 和货 币市 场工具 组合 。
4 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略 33
本基金 将通 过对 中小 企业 私募债 券进 行信 用评 级控 制， 通过 对投 资单 只中 小企 业私募 债
券的比 例限 制， 严格 控制 风险， 对投 资单 只中 小企 业私募 债券 而引 起组 合整 体的利 率风 险敞
口和信 用风 险敞 口变 化进 行风险 评估 ， 并充 分考 虑单 只中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性
造成的 影响 ，通 过信 用研 究和流 动性 管理 后， 决定 投资品 种。
基金投 资中 小企 业私 募债 券，基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ，制 定严 格的 投资 决策流 程 、
风险控 制制 度和 信用 风险 、 流动性 风险 处置 预案 ， 以 防 范信用 风险 、 流 动性 风险 等 各种风 险。
5 、股 指期 货投 资策 略
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 主要 选择流 动性 好、 交易 活跃 的股指 期货
合约。 本基 金力 争利 用股 指期货 的杠 杆作 用， 降低 股票仓 位频 繁调 整的 交易 成本。
6 、权 证投 资策 略
本基金 将合 理利 用权 证工 具， 严 格遵 守证 监会 及相 关法律 法规 的约 束， 利用 数量方 法发
掘可能 的套 利机 会。 投资 原 则为有 利于 基金 资产 增值 ， 控制下 跌风 险， 实现 保值 和 锁定收 益。
7 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将通 过宏 观经 济、 提前偿 还率 、 资 产池 结构 及资产 池资 产所 在行 业景 气变化 等因
素的研 究 ， 预 测资产 池未 来现金 流变 化 ； 研究 标的 证券发 行条 款 ， 预测 提前 偿还率 变化 对 标
的证券 的久 期与 收益 率的 影响， 同时 密切 关注 流动 性对标 的证 券收 益率 的影 响。 综 合运 用久
期管理 、 收 益率 曲线、 个券 选择和 把握 市场 交易 机会 等积极 策略 ， 在 严格 控制 风 险的情 况下 ，
通过信 用研 究和 流动 性管 理， 选 择风 险调 整后 的收 益高 的 品种 进行 投资 ， 以 期获得 长期 稳定
收益。
8 、风 险管 理策 略
本基金 将借 鉴国 外风 险管 理的成 功经 验 如Barra 多 因子模 型、 风险 预算 模型 等， 并 结合
公司现 有的 风险 管理 流程 ， 在 各个 投资 环节中 来识 别、 度量 和控 制投资 风险 ， 并 通过 调整 投
资组合 的风 险结 构， 来优 化基金 的风 险收 益匹 配。
具体而 言， 在大 类资 产配 置策略 的风 险控 制上 ， 由 投资决 策委 员会 及宏 观策 略研究 小组
进行监 控 ； 在 个股投 资的 风险控 制上 ， 本基金 将严 格遵守 公司 的内 部规 章制 度， 控制 单一 个
股投资 风险 。
9 、投 资决 策依 据和 决策 程 序
（1） 投资 决策 依据
? 法律法 规和 基金 合同 。 本 基金 的 投资 将严 格遵 守国 家有关 法律 、 法 规和 基
金的有 关规 定。 34
? 宏观经 济和 上市 公司 的基 本面数 据。
? 投资对 象的 预期 收益 和预 期风险 的匹 配关 系 。 本 基金 将在承 受适 度风 险的
范围内 ，选 择预 期收 益大 于预期 风险 的品 种进 行投 资。
（2） 投资 决策 程序
? 基 金 管 理 人 的 研 究 部 通 过 内 部 独 立 研 究 ， 并 借 鉴 其 他 研 究 机 构 的 研 究 成
果， 形成宏观、 政策、投资策 略、行业和 上市公司等分 析报告，为 投资决策委 员
会和基 金经 理提 供决 策依 据。
? 基金管 理人 的投 资决 策委 员会定 期和 不定 期召 开会 议， 根据 本基 金投 资目
标和 对市场的判 断决定本计划 的总体投资 策略，审核并 批准基金经 理提出的 资产
配置方 案或 重大 投资 决定 。
? 在既定 的投 资目 标与 原则 下， 根据 分析 师基 本面 研究 成果以 及定 量投 资模
型，由 基金 经理 选择 符合 投资策 略的 品种 进行 投资 。
? 独立的 交易 执行 ： 本基 金管 理人通 过严 格的 交易 制度 和实时 的一 线监 控功
能，保 证基 金经 理的 投资 指令在 合法 、合 规的 前提 下得到 高效 地执 行。
? 动态的 组合 管理 ： 基 金经 理将跟 踪证 券市 场和 上市 公司的 发展 变化 ， 结 合
本基 金的现金流 量情况，以及 组合风险和 流动性的评估 结果，对投 资组合进行 动
态的调 整， 使之 不断 得到 优化。
基金管 理人 的风 险管 理部 根据市 场变 化对 本基 金投 资组合 进行 风险 评估 与监 控， 并授 权
风 险控 制小 组进 行日 常跟 踪， 出 具风 险分 析报 告。 基 金管理 人的 监察 稽核 部对 本基金 投资 过
程进行 日常 监督 。
九、基金的业绩比较 基准
中证800 指 数收 益率 ×80%+ 中债 总财 富指 数收 益率 ×20%
如果相 关法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 经基 金管 理人与 基金 托管人 协商 ， 且在履 行适 当必要 的程 序后 ， 本 基金 可以在 报中 国 证
监会备 案后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ，而 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 。 35
十、基金的风险收益 特征
本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 属于 较高 预期 风险 和预期 收益 的证 券投 资基 金品种 ， 其
预期 风 险和 预期 收益 高于 混合型 基金 、 债 券型 基金 和货币 市场 基金 。 本 基金 将投资 港股 通标
的股票 ， 将 承担 汇率 风险 以及因 投资 环境 、 投 资标 的、 市 场制 度、 交易 规则 差异等 带来 的境
外市场 的风 险 。
十一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2018 年 4 月 18 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 3 月 31 日 （“ 报告 期末 ” ）， 本报 告所 列财务 数
据未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号
项目
金额（ 元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
3,507,849,390.44 86.16
其中： 股票
3,507,849,390.44 86.16
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
49,973,992.80 1.23
其中： 债券
49,973,992.80 1.23
资产支 持证
券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购
的买入 返售 金融 资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备
付金合 计
487,016,061.91 11.96
8
其他资 产
26,652,937.21 0.65
9
合计
4,071,492,382.36 100.00 36
注： 本 基金 本报 告期 末无 通过沪 港通 交易 机制 投资 的港股 ； 通 过深 港通 交易 机制投 资的 港股
公允价 值 为 1,220,022,992.01 元， 占基 金资 产净 值的 比例 为 31.46% 。
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
（1 ） 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
1,291,597,572.97 33.31
D
电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
56,190,527.40 1.45
G
交通运 输、 仓储 和
邮政业
36,659.62 0.00
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业
841,554,335.44 21.70
J
金融业
- -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服
务业
- -
N
水利、 环境 和公 共
设施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和
其他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
53,550,383.00 1.38
R
文化、 体育 和娱 乐
业
44,896,920.00 1.16
S
综合
- -
合计
2,287,826,398.43 59.00
（2 ） 报告期末按行业分类 的港 股通投资股票投资组 合
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （% ）
非必需 消费 品
-
-
必需消 费品
10,776,812.50
0.28
能源
-
-
金融
6,393,975.00
0.16
医疗保 健
437,685,825.21
11.29
37
工业
32,258,325.00
0.83
信息技 术
732,908,054.30
18.90
原材料
-
-
房地产
-
-
电信服 务
-
-
公共事 业
-
-
合计
1,220,022,992.01
31.46
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1
700 HK
腾讯控 股
780,000 255,989,760.00 6.60
2
268 HK
金蝶国 际
39,224,000 248,283,017.00 6.40
3
002236
大华股 份
7,787,628 199,519,029.36 5.15
4
002415
海康威 视
4,330,080 178,832,304.00 4.61
5
300369
绿盟科 技
12,057,175 169,885,595.75 4.38
6
300383
光环新 网
8,658,186 162,340,987.50 4.19
7
3888 HK
金山软 件
7,816,000 155,937,993.00 4.02
8
601012
隆基股 份
4,509,148 154,528,501.96 3.98
9
300274
阳光电 源
7,424,728 142,406,283.04 3.67
10
1093 HK
石药集 团
7,074,000 118,178,686.13 3.05
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
49,973,992.80 1.29
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
- -
其中： 政策 性金 融债
- -
4
企业债 券
- -
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
- -
7
可转债 （可 交换 债）
- -
8
同业存 单
- -
9
其他
- -
10
合计
49,973,992.80 1.29
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
019563
17 国债 09
499,640 49,973,992.80 1.29
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 1 支债 券。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净 值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
38
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名 贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前 五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资组合报告附注
（1 ）
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
（2 ）
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
（3 ） 其他资产构成
序
号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
1,867,121.06
2
应收证 券清 算款
17,379,096.57
3
应收股 利
-
4
应收利 息
1,605,738.73
5
应收申 购款
5,800,980.85
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
26,652,937.21
（4 ） 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ） 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
39
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2017 年5 月 19
日（基 金合 同生
效日） 至2017
年12 月31 日
21.45% 1.38% 11.76% 0.54% 9.69% 0.84%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较
图： 嘉实 前沿 科技 沪港 深 股 票基金 份额 累计 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走
势对比 图 40
（2017 年5 月 19 日至 2018 年3 月31 日）
注： 本 基金 基金 合同 生效 日 2017 年5 月19 日 至报 告期末 未 满 1 年 。 按 基金 合同和 招募 说明
书的约 定， 本基 金自 基金 合同生 效日 起 6 个月 内为 建仓期 ， 建 仓期 结束 时本 基金的 各项 投资
比例符 合基 金合 同（ 十二 （二） 投资 范围 和（ 四） 投资限 制） 的有 关约 定 。
嘉实基金管理有限公司
41
十三、基金的费用与 税收
（ 一） 与基金 运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金管 理人 的管 理费 ；
（2） 基金托 管人 的托 管费 ；
（3） 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《基金 合同 》生 效后 与基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和诉 讼或 仲裁 费；
（5） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（6） 基金的 证券 、期 货交 易费 用；
（7） 基金的 银行 汇划 费用 ；
（8） 基金的 相关 账户 开户 和维 护费用 ；
（9） 因投资 港股 通标 的股 票而 产生的 各项 合理 费用 ；
（10） 按照国 家有 关规 定和 《基 金合同 》约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费 用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的2.0% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×2.0% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 按月 支付 ， 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行 资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 或不 可抗 力等 ， 支付 日期 顺延 。 费 用自 动扣划 后， 基金
管理人 应进 行核 对， 如发 现数据 不符 ，及 时联 系基 金托管 人协 商解 决。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 42
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 按月 支付 ， 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 或不 可抗 力等 ， 支付 日期 顺延 。 费 用自 动扣划 后， 基金
管理人 应进 行核 对， 如发 现数据 不符 ，及 时联 系基 金托管 人协 商解 决。
上述“1.基 金费 用的 种类 中第 （3） －（10 ） 项费 用 ” ，根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（ 二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费
本基金 基金 份额 前端 申购 费率按 照申 购金 额递 减， 即申购 金额 越大 ， 所 适用 的申购 费率
越低。 投资 者在 一天 之内 如果有 多笔 申购 ，适 用费 率按单 笔分 别计 算。 具体 如下：
申购金额（含申 购费 ） 申购费率
M<100 万元 1.5%
100 万 元≤M ＜200 万元 1.0%
200 万 元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 按笔收 取， 单 笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ， 其
申购费 率不 按申 购金 额分 档，统 一优 惠为 申购 金额 的 0.6％ ，但 中国 银行 长城 借记卡 、中 国
农业银 行借 记卡 持卡 人， 申购本 基金 的申 购费 率优 惠按照 相关 公告 规定 的费 率执行 ； 机 构投
资者通 过本 基金 管理 人直 销网上 交易 系统 申购 本基 金， 其 申购 费率 不按 申购 金额分 档， 统一
优惠为 申购 金额 的 0.6 ％。 优惠后 费率 如果 低于 0.6 ％ ，则按 0.6 ％ 执行 。基 金招 募说明 书及
相关公 告规 定的 相应 申购 费率低 于 0.6% 时 ，按 实际 费率收 取申 购费 。 个 人投 资者于 本公 司
网 上 直 销 系 统通 过 汇 款 方式 申 购 本 基 金的 ， 前 端 申购 费 率 按 照 相关 公 告 规 定的 优 惠 费 率执
行。
注：2014 年 9 月 2 日 ， 本 基金 管理人 发布了 《嘉 实基金管 理有限 公司关 于增加 开通后 端收
费 基金产 品的公 告》 ， 自 2017 年 7 月 4 日 起 ， 增加开 通本 基金在 本公司 基金网 上直销 系统的 后端
收 费模式 （包括 申购、 定期定 额投资 、基金 转换等 业务） 、并 对通过 本公司 基金网上 直销系 统交
易 的后端 收费进 行费率 优惠， 本基金 优惠后 的费率 见下表 ：
持有期限（T ）
基金网上直销
后端申购优惠费率 43
0
7. 根据 《公开 募集 开放 式 证券投 资基 金流 动性 风险 管理规 定》 及基 金管 理人 2018 年 3
月 22 日发 布的 《 关于 修改 嘉实前 沿科 技沪 港深 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 及托管 协议 的
公告 》 ， 更 新了 “ 基金 份额 的 申购 与赎 回、 基金 的投 资、 基 金资 产的 估值 、 基 金 的信息 披露 、
风险揭 示” 等章 节的 相关 内容。
嘉实基金管理有限公 司
2018年6月30日
