泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金更新招募说明书摘
要
基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金（以下简称本基金）2014 年 1 月 22 日获中国证监会证监许可
『2014』125 号文注册，并于 2014 年 10 月 14 日获得中国证监会证券基金机构监管部关于泰达宏利转型
机遇股票型证券投资基金延期募集备案的回函[2014]1512 号。本基金合同于 2014 年 11 月 18 日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会
对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险。
本基金管理人承诺，依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基
金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有份额享受基金
的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风
险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规性风险、本基金的特定风险和其他风险等等。本基金为股票
型基金，属于证券市场中的高风险的品种，预期收益和预期风险高于混合型基金、债券型基金、货币市场
基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的
保证。投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文，投资者欲了解详细内容，应阅读更新招募说明书正文。
本基金招募说明书所载内容截止日为 2018 年 5 月 18 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 3 月
31 日。财务数据未经审计。一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：泰达宏利基金管理有限公司
设立日期：2002 年 6 月 6 日
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：弓劲梅
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577513
信息披露联系人：袁静
注册资本：一亿八千万元人民币
股权结构：北方国际信托股份有限公司：51％；宏利资产管理（香港）有限公司：49 ％
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公司、泰达荷银基金
管理有限公司，成立于 2002 年 6 月，是中国首批合资基金管理公司之一。截至目前，公司管理着包括泰
达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证券投资
基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金（LOF）、泰达宏利首选企业股票
型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利
品质生活灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深 300 指数
增强型证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基金
（LOF）、泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利
信用合利定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金、泰达宏利宏达混合型证
券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革
动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴
伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值混合
型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资
基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、泰达
宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、泰达宏利量
化增强股票型证券投资基金、泰达宏利启智灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证券投资
基金、泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、泰达宏利睿智稳
健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、泰
达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型
证券投资基金、泰达宏利启迪灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启惠灵活配置混合型证券投资基金、
泰达宏利启明灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启泽灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利京天
宝货币市场基金、泰达宏利启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金、
泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金、泰达宏利全能优选混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利交
利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利金利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金
在内的五十多只证券投资基金。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托有限责任公司研究员，天弘基
金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控股有限公司高级项目经理，天津市泰达国际控股（集团）有
限公司融资与风险管理部副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。
杨雪屏女士，董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。1995 年至 2003 年曾在天津
青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者及编辑；2003 年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科；自 2012 年至今就职于天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任资产管
理部高级项目经理，现任综合办公室副主任。
刁锋先生，董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学位。曾担任天津北方国际信托股
份有限公司交易员、信托经理，渤海财产保险股份有限公司资金运用部部门总助，天津泰达投资控股有限
公司高级项目经理。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司财务部部长，渤海证券股份有限公司、渤
海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。
何达德先生，董事。毕业于英国伦敦城市大学，取得精算学荣誉理学士学位。现为宏利行政副总裁及宏利
人寿保险（国际）有限公司首席行政总监，宏利资产管理（香港）有限公司首席行政总监，负责宏利于香
港的全线业务，包括个人保险、雇员福利及财富管理等业务。同时何先生分别为宏利人寿保险（国际）有
限公司及宏利资产管理（香港）有限公司之董事。现为澳大利亚清算学会及美国精算学会会员，在寿险及
退休顾问工作方面拥有三十多年的丰富经验，期间担任多个领导层要职。
杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学理学士学位，现为宏利资产管理
(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限公司董事，掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏
利于区内不断壮大的资产，并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，杜先生掌管宏利于亚洲区
(香港除外)的投资事务。2001 年至 2004 年，负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。杜先生于 2001 年
加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不
同部门的主管，拥有二十多年的资本市场经验。
任赛华女士，董事。毕业于加拿大滑铁卢大学（UniversityofWaterloo），获得数学学士学位，加拿大安大
略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007 年加盟宏利资产，曾任首席行政事务总监，现担任宏利资
产亚洲区零售经销部主管。早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、会计事务所及省级退
休金委员会，监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、新业务发展及会计等高级职务。
2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任泰达宏利基金管理有限公司监事，2017 年 10 月 1 日起担任新界妇女与青
少年福利协会有限公司董事。
刘建先生，董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院，获法学学士、经济学硕士学位。1988 年至
2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部副处长；2001 年至 2003 年任中信银行股份有限公司资金
清算中心负责人；2003 年至 2014 年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10 月
加盟泰达宏利基金管理有限公司，2015 年 4 月任公司副总经理，2015 年 8 月起任公司总经理，自
2018 年 4 月 28 日起代为履行督察长职务。
何自力先生，独立董事，1982 年毕业于南开大学，经济学博士。1975 年至 1978 年，于宁夏国营农场和工
厂务农和做工：1982 年至 1985 年，于宁夏自治区党务从事教学和科研工作；1988 年至今任职于南开大学，
历任经济学系系主任、经济学院副院长，担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副会长和秘书
长、天津经济学会副会长；2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚大学伯克利分校作访问学者。
张建强先生，独立董事。二级律师，南开大学法学学士、国际经济法硕士。曾担任天津市高级人民法院法
官。现任天津建嘉律师事务所主任，天津仲裁委员会仲裁员，天津市律师协会理事，担任天津市政府、河
西区政府、北辰区政府，多家银行和非银行金融机构法律顾问，万达、招商、保利等房地产企业法律顾问，
以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务领域：金融、房地产、公司、投资。
查卡拉西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理学士、法国金融分析学院财务分
析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担任欧洲联合银行（巴黎）组合经理助理、组合经理，
富达管理与研究有限公司（东京）高级分析师，NatWestSecuritiesAsia 亚洲运输研究负责人，
CreditLyonnaisInternationalAssetManagement 研究部主管、高级分析师，Comgest 远东有限公司董事总经理、
基金经理及董事。现任 JayuLtd.负责人。
樸睿波先生，独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯洛格管理学院管理学硕士、美国
西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担任联邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥商业交
易所高级金融经济师，EnnisKnupp&Associates 合伙人、研究主管，Martingale 资产管理公司（波士顿）董事，Commerz 国际资本管理（CICM）（德国）联合首席执行官/副执行董事，德国商业银行（英国）资产
管理部门董事总经理。现任上海交通大学高级金融学院实践教授。
2、监事会成员
许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。1991 年至 2008 年任职于天津市劳动和社会保障局；
2008 年加入天津市泰达国际控股（集团）有限公司，担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。
陈景涛先生，监事。拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、麦考瑞大学应用金融学硕士和南澳大学金融学博
士学位。1998 年先后就职于渣打银行、巴克莱资本、BaronAssetManagement；2005 年加入宏利资产，曾
担任固定收益高级投资经理，现担任北亚投资负责人。
廖仁勇先生，职工监事，人力资源管理在职研究生，曾在联想集团有限公司、中信国检信息技术有限公司
从事人力资源管理工作；2007 年 6 月加入泰达宏利基金管理有限公司，曾任人力资源部招聘与培训主管、
人力资源部总经理助理，自 2014 年 10 月起担任人力资源部副总经理，主持部门工作。
葛文娜女士，职工监事。文学学士，金融学在职研究生。2006 年 7 月至 2015 年 12 月就职于中邮创业基
金管理有限公司，历任渠道经理、机构主管、销售部门总经理助理；2016 年 1 月加入泰达宏利基金管理
有限公司，任销售管理部副总经理，主持部门工作。
3、高级管理人员
弓劲梅女士，董事长。简历同上。
刘建先生，总经理。简历同上。
傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士和工商管理硕士学位，北京大学
国家发展研究院 EMBA。1993 年至 2006 年就职于北方国际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，
期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006 年
9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监；2007 年 1 月起任公司副总经理兼财务总监。
王彦杰先生，副总经理。毕业于台湾中山大学和淡江大学，获企业管理学士和财务金融硕士学位。
1998 年 8 月至 2001 年 4 月，先后在国际证券、日商大和证券、元大投信担任股票分析师；2001 年 5 月至
2008 年 2 月，任保德信投信股票投资主管；2008 年 2 月至 2008 年 8 月，就职于复华投信香港资产管理公
司，担任执行长；2008 年 8 月至 2015 年 10 月，就职于宏利资产管理有限公司，担任台湾地区投资主管；
2015 年 10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司担任投资总监，2015 年 12 月起任泰达宏利基金管理有限公
司副总经理兼投资总监。
4、基金经理
王鹏先生，清华大学工学硕士，2012 年 7 月至 2014 年 3 月，任职于中邮创业基金管理有限公司,担任
TMT 行业研究员；2014 年 3 月至 2015 年 6 月，任职于上海磐信投资管理有限公司,担任电子行业研究员；
2015 年 6 月，加入泰达宏利基金管理有限公司，任职于研究部，先后担任研究员、基金经理等职；
2017 年 11 月 7 日至今担任泰达宏利市值优选混合型证券投资基金基金经理；2017 年 12 月 19 日至今担任
泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金基金经理；具有 6 年证券从业经验，具有基金从业资格。
本基金历任基金经理：梁辉先生，2014 年 11 月至 2015 年 4 月管理本基金。吴华先生，2014 年 11 月至
2015 年 12 月管理本基金。张勋先生，自 2015 年 12 月至 2017 年 12 月管理本基金。
5、投资决策委员会成员名单
投资决策委员会成员由公司总经理刘建、副总经理兼投资总监王彦杰、投资副总监兼基金投资部总监邓艺
颖、金融工程部总监戴洁、资深基金经理兼首席策略分析师庄腾飞组成。
投资决策委员会根据决策事项，可分类固定收益类事项、权益类事项、其它事项：
（1）固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。
（2）权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、庄腾飞表决。
（3）其它事项由全体成员参与表决。
二、基金托管人
（一）基本情况名称：中国银行股份有限公司（简称中国银行）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信
托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客
户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对
一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII 、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年
金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的
大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2018 年 3 月 31 日，中国银行已托管 660 只证券投资基金，其中境内基金 623 只，QDII 基金 37 只，
覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投
资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控
制理念，坚持规范运作、稳健经营的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险
识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的
风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于
SAS70、AAF01/06ISAE3402 和 SSAE16 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国
银行继续获得了基于 ISAE3402 和 SSAE16 双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，
内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托
管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒
绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依
据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及
时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
1）泰达宏利基金管理有限公司直销中心
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人：于贺
联系电话：010-66577617客服信箱：irm@mfcteda.com
客服电话：400-698-8888
传真：010-66577760/61
公司网站：http://www.mfcteda.com
2）泰达宏利基金网上直销系统
交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
支持基金管理人旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有：农行卡、建行卡、民生银行卡、招商银行卡、
兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、交通银行卡、浦发银行卡、中国银行卡、广发银行卡和汇付天下
天天盈、快钱支付账户等。
泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ，支持民生银行卡、招商银行卡和汇付天下天天盈账户、快钱支付账
户。
客户服务电话：400-698-8888 或 010-66555662
客户服务信箱：irm@mfcteda.com
2、销售机构
1)中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
联系人：崔瑛
客服电话：95566
银行网站：www.boc.cn
2)招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com
3)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
公司网址：www.psbc.com
4)平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
公司网站：bank.pingan.com
5)渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
客户服务热线：95541
公司网站：www.cbhb.com.cn
6)中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：张伟
客服电话：95599
银行网站：www.abchina.com
7)交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
客服电话：95559
银行网址：www.bankcomm.com
8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：肖武侠
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
9)东莞银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：卢国锋
联系人：吴兆群
客服电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
10)宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客户服务热线：95574
11)包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系人：张建鑫客服电话：95352
12)湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
联系人：李欣
公司网站：www.xcsc.com
13)渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
客户服务电话:400-651-5988
网址：www.bhzq.com
14)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
客服电话：4008-888-888
联系人：辛国政
公司网站：www.chinastock.com.cn
15)中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
客服电话：400-888-8108
联系人：刘芸
公司网站：www.csc108.com
16)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
17)平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 楼
法定代表人：曹实凡
联系人：石静武
全国免费业务咨询电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
18)申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：王叔胤客服电话：95523 或 400-889-5523
网址：www.swhysc.com
19)中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
20)华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
客户服务电话：95597
联系人：庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn
21)东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
22)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
23)新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
客户服务电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
24)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：霍达联系人：黄婵君
客户服务电话：95565，400-888-8111
公司网址：www.newone.com.cn
25)长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：丁益
联系人：金夏
客户服务电话：0755-33680000400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
26)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
网址：www.xyzq.com.cn
27)客户服务电话：95562 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸
客服电话：95553，400-8888-001
公司网站：www.htsec.com
28)广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人：邱三发
客服电话：95396
联系人：梁微
网址：www.gzs.com.cn
29)华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
联系人：王虹
公司网站：www.hfzq.com.cn
30)金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：王作义
客户服务电话：400-888-8228
联系人：马贤清
网站：www.jyzq.cn31)德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
客服电话：400-888-8128
联系人：朱磊
公司网站：www.tebon.com.cn
32)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
客服电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
33)东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
公司网络地址：www.longone.com.cn
客服电话：95531，400-888-8588
34)国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层（100007）
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层（100007）
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
35)财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005）
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
客服电话：95317
网址：www.cfzq.com
36)申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
37)长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 400-888-8999
联系人：李良
长江证券客户服务网站：www.95579.com
38)国金证券股份有限公司
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、贾鹏
39)中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
公司网址：www.citics.com
客服热线：95548
40)西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄 24 号楼
法定代表人：陈宏
联系人：周艳琼
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：95357
41)西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 319 号八幢 10000 室
办公地址：陕西省西安市东新街 319 号八幢 10000 室
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
公司网址：www.westsecu.com
客服热线：95582
42)中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层，深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
公司网址：www.zszq.com
客服热线：95329
43)九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
法定代表人：魏先锋
公司网址：http://www.jzsec.com/客服热线：95305
联系人：郭小璇
44)江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
公司网址：www.jhzq.com.cn
客服热线：400-666-2288
45)万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
公司网址：www.wlzq.com.cn
客服热线：400-888-8133
46)中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
公司网址：www.citicssd.com
客服热线：95548
47)西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
公司网址：www.swsc.com.cn
客服热线：400-809-6096
48)上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
法定代表人：郭林
客服电话：4008-205-999
联系人：李颖
公司网站：www.shhxzq.com
49)中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
公司网址：www.citicsf.com
客服电话：400-990-882650)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 8 楼
法定代表人：汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服热线：400-821-5399
51)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
客服电话：4006-788-887
52)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com
客服电话：400-700-9665
53)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：杭州市西湖区天目山路 266 号黄龙时代广场 B 座支付宝
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-076-6123
公司网址：http://www.fund123.cn/
54)上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
55)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
电话：021-021-20691942
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
56)和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋联系电话：021-20835817
传真号码：021-20835885
客服电话：400-920-0022/021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
57)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
58)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层
法定代表人：凌顺平
客户服务热线：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
59)一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
60)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
客服电话:400-820-2819
公司网址:https://tty.chinapnr.com
61)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
客服电话:400-821-9031
公司网址:www.lufunds.com
62)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山璐 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
客服电话:400-928-2266
公司网址:http://www.dtfortune.com
63)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人：徐黎云客服电话:400-068-0058
公司网址:http://www.jincheng-fund.com
64)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层
法定代表人：杨懿
客服电话:400-166-1188
公司网址:http://money.jrj.com.cn
65)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
客服电话:400-046-6788
公司网址:http://www.66money.com
66)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京朝阳区阜通东大街 1 号院望京 sohoT2B 座 2507 层
法定代表人：钟斐斐
客服电话：4000-618-518
公司网址：www.ncfjj.com
67)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层 1 号 4 号
办公地址：武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301 、2304
法定代表人：陶捷
公司网址：http://www.buyfunds.cn
客服电话：400-027-9899
68)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 2302#
法定代表人：李悦
客服电话:4008-980-618
公司网址:www.chtfund.com
69)北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
公司网址：http://www.niuguwang.com
客服电话：400-623-6060
70)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21-28 层
公司网址：www.gscaifu.com
客服电话：400-818-886671)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com/
72)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
73)上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
客服电话：021-65370077-209
公司网址：www.jiyufund.com.cn
74)北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-90595
公司网址：www.fundzone.cn
75)上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人：戴新装
客服电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
76)上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：中国（上海）浦东新区福山路 33 号 9 楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-921-7755
传真：021-50710161
77)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
法定代表人:陈超
联系人:赵德赛
客服电话:95518/4000888816
公司网址:http://fund.jd.com
78)北京格上富信基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
客服电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
79)泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客服电话：400-6411-999
公司网址：www.taichengcaifu.com
80)上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
81)济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
公司网址：www.jianfortune.com
82)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013842
公司网址：www.wanjiawealth.com
83)）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人：戎兵
客服电话：400-6099-200
公司网址：http://www.yixinfund.com
（二）登记机构
名称：泰达宏利基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人：弓劲梅
联系人：石楠
联系电话：010-66577769
传真：010-66577750
（三）出具法律意见书的律师事务所名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、孙睿
联系人：黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人：赵柏基
经办注册会计师：单峰、庞伊君
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：庞伊君
四、基金的名称
泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：股票型
本基金运作方式：契约型开放式
本基金存续期：不定期
六、基金的投资目标
在严控风险的基础上，通过积极、主动的管理，深度挖掘中国经济转型过程中产生的各类投资机遇，力争
为投资者获取超越业绩比较基准的收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及
其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范
围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 80%-95%，其中投资于转型机遇主题的上市公司股
票不低于非现金基金资产的 80%；债券投资占基金资产的 0% －20% ；权证投资占基金资产净值的比例不
高于 3% ；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
转型机遇主题上市公司股票主要涉及新兴产业、消费服务领域、传统行业中的龙头公司等。
八、基金的投资策略
本基金以中国经济转型过程中产生的各类投资机遇作为主线，并通过自上而下和自下而上相结合的方法构
建基金资产组合。一方面，本基金在对国内外宏观经济发展趋势、相关政策深入研究的基础上，从自上而
下的角度对大类资产进行优化配置，并优选收益行业；另一方面，本基金凭借多年来不断积累形成的选股
框架，从商业模式、市场前景、竞争壁垒、财务状况等方面出发，以自下而上的视角精选出具有长期竞争
力和增长潜力的优质公司，力求在抵御各类风险的前提下获取超越平均水平的良好回报。
1、资产配置策略：基金投资股票资产的最低比例为基金资产的 80%，最高为 95% ，投资于债券资产的比例最高为 20% ，最低
为 0% 。投资组合的资产分配是基于对未来市场的信心程度，根据信心度对风险进行预估和分配，决定资
产的分配。对市场信心程度的判断将依据对宏观经济环境因素、价值因素、国家政策因素和市场情绪这四
方面因素的综合分析判断，并通过定期召开投资决策委员会，形成对未来市场趋势的判断，从而确定基金
中各类资产的中长期配置比例范围。
（1）宏观经济因素：主要关注定期的宏观经济指标、货币及财政政策的变化情况。关注指标包括但不限
于：GDP 增长、固定资产投资、工业企业利润增长率、CPI/PPI 指数、货币流动性、财政政策以及国际经
济数据等。
（2）价值因素：对价值因素的分析主要是对市场整体估值水平的考量，不仅对国内市场整体的 P/E、
P/B 运行区间进行跟踪分析，同时也比较不同地区间的相对估值变化情况。
（3）国家政策因素：主要关注和分析国家宏观经济政策和监管政策对资本市场下一阶段可能产生的影响，
以及政策的持续性和贯彻情况
（4）市场情绪因素：通过对市场流动性的衡量来跟踪分析市场情绪变化情况，关注指标包括但不限于：
技术分析指标、公募基金平均仓位、资金流向等。
2、股票投资策略：
（1）投资范畴界定；
经过多年的快速增长，我国经济所面临的资源条件、环境条件、人口结构条件等关键因素已发生了巨大的
变化，这些变化对未来中国经济的增长方式产生着深远影响。从当前政策导向以及客观条件看，注重经济
结构调整、加快发展方式转变将是未来较长时间内中国经济发展的核心。本基金的投资范畴界定为：受益
于经济转型的行业与公司。经济转型的影响体现在国民经济各个行业，其中重点的行业和领域在以下几个
方面：
新兴产业：新兴产业是指以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引
领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。新兴产业在经济转型过
程中存在广阔的机遇，同时也对未来新经济增长动力的形成起到重要作用。新兴产业主要包括文化产业、
节能环保、信息技术、生物技术、高端装备制造、新能源、新材料等产业。
消费服务领域：根据国外发展经验，在经济转型过程中，消费在国民经济中的占比会有所上升，这一规律
在中国也会逐步体现。经济转型期的消费服务领域有较大的发展空间和投资机会，例如，医疗、金融保险、
娱乐等产业的需求会大增；食品、衣着、日用品消费将呈现品牌化、集中化的趋势；服务业也将进入大发
展阶段，成为经济增长的亮点。
传统行业：在经济转型过程中，总需求放缓导致传统行业竞争趋于激烈，这对传统企业竞争力提出了更高
要求。优势企业将在竞争中脱颖而出，占据更高的市场份额，而行业集中度的提升也会带来竞争格局改善
和盈利能力提升，龙头公司、优势企业在这个过程中将持续受益。
（2）行业配置策略；
本基金的行业配置，首先是基于以上受益于经济转型的行业，同时会随着经济社会的不断发展，动态调整
转型受益行业的范围。在操作过程中，本基金将根据宏观经济中期趋势、政策环境变化、各行业景气度情
况以及估值区间水平等因素，对行业配置不断进行调整和优化。
（3）个股精选策略（定性分析、定量分析）
定量筛选：
使用贴现现金流量法(DCF)和现金分红折现法(DDM)等估值方法确定出上市公司的内在价值，将其与市场价
格相比较，并参考国内同类企业和国外可比同类企业的估值水平，选择出被市场低估的股票作为基金的备
选股票。
定性筛选：
研究员将根据外部研究报告和实地调研情况对备选股票进行定性评分，研究评分的主要内容包括两方面：
a.公司评价：主要包括分析公司竞争力、财务状况、发展战略、创新能力、公司治理、股东背景等方面。b.业务分析：主要包括对公司的业务进行逐项分析，包括所涉及业务的投资效率、行业前景、公司的市场
地位、行业增长、公司增长等方面。
通过对上市公司及其业务的分析，判断其成长动力来源、成长潜力和成长的可持续性，从中挑选出运营情
况良好，具有成长潜力的上市公司。
3、债券投资策略：
对债券的投资将作为控制投资组合整体风险的重要手段之一，通过采用积极主动的投资策略，结合宏观经
济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期调整、凸度挖
掘、信用分析、波动性交易、品种互换、回购套利等策略，权衡到期收益率与市场流动性，精选个券并构
建和调整债券组合，在追求债券资产投资收益的同时兼顾流动性和安全性。
4、资产支持证券投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS ）等，其定价受多种因
素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。
本基金将在债券市场宏观分析基础上，结合蒙特卡洛模拟等数量化方法，对资产支持证券进行定价，评估
其内在价值进行投资。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：85%中证 800 指数收益率+15%中证综合债指数收益率。
本基金选择以中证 800 指数作为股票投资的业绩比较基准。中证 800 指数是由中证指数有限公司编制，从
上海和深圳证券市场中选取 800 只 A 股作为样本的综合性指数；样本选择标准为规模大、流动性好的股票，
目前中证 800 指数样本覆盖了沪深市场七成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金主要投资于转型
机遇主题上市公司股票，投资标的与中证 800 指数成分股重合度较高。因此，中证 800 指数适合作为本基
金的业绩比较基准。
本基金是股票型基金，基金在运作过程中将维持 80%-95%的股票资产，其余资产投资于债券及其他具有高
流动性的短期金融工具。本基金将业绩比较基准中股票指数与债券指数的权重确定为 85%和 15%，并用中
证综合债指数收益率代表债券资产收益率。因此，85%中证 800 指数收益率+15%中证综合债指数收益率是
衡量本基金投资业绩的理想基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上
出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金经基金管理人和基金托管人协商一致，可以在
报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发
布时，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，经基金托管人同意并按监管部门要求履
行适当程序后，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大
会。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的高风险品种，其长期预期收益及预期风险均高于混合型、债
券型和货币型基金。
十一、基金的投资组合（未经审计）
1、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 6 月 4 日复核了本报告中的财务指
标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2018 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
2、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 69,486,706.92 87.39 其中：股票 69,486,706.92 87.39
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 6,063,254.78 7.63
8 其他资产 3,960,178.31 4.98
9 合计 79,510,140.01 100.00
3、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 47,730,778.40 61.01
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 2,880,502.65 3.68
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 9,499,924.98 12.14
J 金融业 6,175,241.87 7.89
K 房地产业 3,200,259.02 4.09
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 69,486,706.92 88.82
4、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 300296 利亚德 184,332 4,630,419.84 5.92
2 002677 浙江美大 227,116 3,917,751.00 5.01
3 000661 长春高新 19,279 3,539,238.82 4.52
4 002236 大华股份 118,885 3,045,833.70 3.89 5 600176 中国巨石 186,000 2,890,440.00 3.69
6 002217 合力泰 251,600 2,412,844.00 3.08
7 601318 中国平安 34,000 2,220,540.00 2.84
8 300017 网宿科技 143,300 2,142,335.00 2.74
9 000786 北新建材 84,767 2,134,433.06 2.73
10 002078 太阳纸业 190,000 2,090,000.00 2.67
6、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
10、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
11、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
11.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。
11.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。
12、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
12.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
12.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
12.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期没有投资国债期货。
13、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
14、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 24,965.98
2 应收证券清算款 3,931,150.61
3 应收股利 -
4 应收利息 1,347.34
5 应收申购款 2,714.38
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,960,178.31 15、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
16、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
17、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也
不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2014 年 11 月 18 日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如
下表所示：
1.历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段 基金净值收益率 基金净值收益率标准差 比较基准收益率 比较基准收益率标准差 － －
本基金合同生效起至 2014 年 12 月 31 日 34.40% 3.31% 24.08% 1.52% 10.32% 1.79%
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 -11.84% 2.83% 14.98% 2.12% -26.82% 0.71%
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -16.79% 1.87% -10.79% 1.29% -6.00% 0.58%
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 12.10% 0.82% 12.87% 0.55% -0.77% 0.27%
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 3 月 31 日 -0.65% 1.42% -2.20% 1.01% 1.55% 0.41%
自基金合同生效起至至 2018 年 3 月 31 日 9.97% 2.00% 40.49% 1.44% -30.52% 0.56%
注：本基金业绩比较基准：中证 800 指数收益率*85%+中证综合债指数收益率*15%
2.本基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图（2014 年 11 月
18 日-2018 年 3 月 31 日）
注：本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。
十三、基金的费用与税收
(一) 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E1.5%当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E0.25%当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款
指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，
支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第 3－8 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当
期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明书
1、在重要提示中，更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和净值表现的截止日期。
2、在一、绪言中增加《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》。
3、二、释义新增《流动性风险管理规定》、流动性受限资产、摆动定价机制内容。
4、对三、基金管理人中，基金管理人概况、董事会成员、高级管理人员、基金经理等部分进行更新。
5、五、相关服务机构中，更新代销机构、第三方销售机构部分内容。
6、对八、基金份额的申购、赎回根据流动性新规修改。
7、九、基金的投资部分投资组合报告内容更新至 2018 年 3 月 31 日及更新投资范围、投资限制部分内容。
8、十、基金的业绩部分对基金业绩更新至 2018 年 3 月 31 日，并更新了历史走势对比图。
9、十二、基金资产的估值中（三）、估值方法及（六）、暂停估值的情形部分增加内容。
10、更新十四、基金的费用与税收部分内容。
11、十六、基金的信息披露部分增加内容。
12、对二十、基金托管协议的内容摘要部分进行更新及增加内容。
13、更新二十二、其他应披露事项部分内容。
泰达宏利基金管理有限公司
2018 年 6 月 30 日
