招募 说明 书 （更新） 摘要
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方正富邦红利精选混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2018 年 第 1 号
基金管 理人： 方正富邦 基 金管理有限公司
基金托 管人：中国 建设银行 股份有限公司
招募 说明 书 （更新） 摘要
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重要提示
方正富邦红利精选 混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ） 经 2012 年 9
月 18 日中国证券监督管理委员会证监许可 【2012】 1236 号 《关于核 准方正富邦红
利精选 股票型证券投资基金募集的批复》 核准 募集。 本基金的基金合 同于 2012 年
11 月 20 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国
证 监 会 核 准， 但 中 国证监 会 对 本 基金 募 集 的核准 ， 并 不 表明 其 对 本基金 的 价 值 和
收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金 （以下简称 “基金” ） 是一种长期投资工具， 其主要功能是分散
投 资 ， 降 低投 资 单 一证券 所 带 来 的非 系 统 性风险 。 基 金 不同 于 银 行储蓄 和 债 券 等
能 够 提 供 固定 收 益 预期的 金 融 工 具， 投 资 人购买 基 金 ， 既可 能 按 其持有 份 额 分 享
基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基 金 在 投 资 运 作过 程 中可 能 面 临 各 种 风险 ， 既包 括 市 场 风 险 ，也 包 括基 金 自
身 的 管 理 风险 、 技 术风险 和 合 规 风险 等 。 巨额赎 回 风 险 是开 放 式 基金所 特 有 的 一
种 风 险 ， 即当 单 个 开放日 基 金 的 净赎 回 申 请超过 上 一 开 放日 基 金 总份额 的 百 分 之
十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基 金份额。
本 基 金 的 投 资 范围 包 括国 内 依 法 发 行 上市 的 股票 （ 包 含 中 小 板、 创 业板 及 其
他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券 以
及 法 律 法 规或 中 国 证监会 允 许 基 金投 资 的 其它金融工具，但 须 符 合中国 证 监 会 的
相关规定 。 本基金的 投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例范围为 60%—95%；
债券投资占基金资产的比例范围为 0%—40%； 权证投资占基金资产净值的比例范围
为 0 —3%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中
现 金 不 包 括结 算 备 付金、 存 出 保 证金 、 应 收申购 款 等 。 其它 金 融 工具的投资比例
按 照 相 关 法律 法 规 的规定 执 行 。 本基 金 是 混合 型 基 金 ， 属于 中 高 风险、 中 高预期
收益的品种，理论上其风险高于货币型基金、债券型基金 ，低于股票 型基金。
投资人应当认真阅读 《 方正富邦 红利精选 混合型证券投资基金基金合同》 、 《方
正富邦 红 利精 选 混 合型 证 券 投 资 基金 招 募 说明书 》 等 基 金法 律 文 件，了 解 基 金 的
风 险 收 益 特征 ， 并 根据自 身 的 投 资目 的 、 投资期 限 、 投 资经 验 、 资产状 况 等 判 断
基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
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投 资 人 应 当 充 分了 解 基金 定 期 定 额 投 资和 零 存整 取 等 储 蓄 方 式的 区 别。 定 期
定额投资是引导投资人进行长期投资、 平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证投资人获得收益，
也不是替代储蓄的等效理财方式。
基 金 管 理 人 承 诺依 照 恪尽 职 守 、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉 的 原 则 管理 和 运用 基 金
资 产 ， 但 不保 证 本 基金一 定 盈 利 ，也 不 保 证最低 收 益 。 基金 的 过 往业绩 及 其 净 值
高 低 并 不 预示 其 未 来业绩 表 现 ， 基金 管 理 人管理 的 其 他 基金 的 业 绩也不 构 成 对 本
基 金 业 绩 表现 的 保 证。基 金 管 理 人提 醒 投 资 人基金投资的 “ 买 者 自负 ” 原 则，在
做 出 投 资 决策 后 ， 基金运 营 状 况 与基 金 净 值变化 引 致 的 投资 风 险 ，由投 资 者 自 行
负担 。
投 资 人 应 当 通 过本 基 金管 理 人 或 具 有 基金 代 销业 务 资 格 的 其 他机 构 购买 和 赎
回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
本 招 募 说 明 书 中涉 及 与基 金 托 管 人 相 关的 基 金信 息 已 经 与 基 金托 管 人复 核 。
除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 5 月 20 日 ，有关财务数
据和净值表 现截止日为 2018 年3 月31 日（未经审计） 。
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一 、基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：方正富邦基金管理有限公司
住所：北京市西城区 车公庄大街12 号东侧 8 层
办公地址：北京市西城区 车公庄大街12 号东侧8 层
法定代表人： 何亚刚
成立时间：2011 年7 月8 日
注册资本： 陆亿陆仟万元
存续期间：持续经营
电话：010-57303828
传真：010-57303716
联系人： 戴兴卓
方正富邦基金管理有限公司 （以下简称 “公司” ） 经中国证监会证监 许可 〔2011〕
1038 号文批准设立。 公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
方正证券股份有限公司 66.7%
富邦证券投资信托股份有限公司 33.3%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
何 亚 刚 先 生 ， 董事 长 ，硕 士 。 曾 任 泰 阳证 券 有限 责 任 公 司 部 门总 经 理 ， 民生
证 券 有 限 责任 公 司 总裁助 理 ， 方 正证 券 有 限责任 公 司 助 理总 裁 ， 泰阳证 券 有 限 责
任公司总裁 ， 方 正 期货有 限 公 司 董事 长 ， 方正证 券 有 限 责任 公 司 副总裁 ， 中国民
族 证 券 有 限责 任 公 司执行 委 员 会 主任 ， 方 正富邦 基 金 管 理有 限 公 司监事 、 董 事 。
现任 方 正 证券 股 份 有限公 司 董 事 、总 裁 、 执行委 员 会 副 主任 ， 中 国民族 证 券 有 限
责 任 公 司 董事 长 ， 方正和 生 投 资 有限 责 任 公司董 事 长 ， 方正 中 期 期货有 限 公 司 董
事 ， 北 京 方正 富 邦 创融资 产 管 理 有限 公 司 董事， 方 正 证 券（ 香 港 ）金融 控 股 有 限
公司 董事，瑞信方正证券有限责任公司监事会主席，湖南省证券业协会会长。
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史纲先生， 副董事 长，博士。曾任 Bridgewater Group(USA) 副总经理、台湾
中 央 大 学 教授 ， 台 湾国际 证 券 副 总经 理 ， 富邦综 合 证 券 股份 有 限 公司副 总 经 理 、
顾问 、 代 理董 事 长 、副董 事 长 ， 富邦 期 货 股份有 限 公 司 董事 长 ， 富邦商 业 银 行 股
份 有 限 公 司董 事 ， 富邦证 券 投 资 信托 股 份 有限公 司 董 事 长 。现任 富邦综 合 证 券 股
份 有 限 公 司董 事 长 ，富邦 证 券 股 权投 资 有 限公司 董 事 长 ，富 邦 证 券 创业 投 资 股 份
有 限 公 司 董事 长 ， 富邦康 宏 资 产 管理( 香港) 有限 公 司 董 事长 ， 富邦 闽投 创 业 投 资
股 份 有 限 公司 董 事 长，富 邦 证 券 英属 维 京 群岛有 限 公 司 董事 ， 富 邦期货 股 份 有 限
公 司 董 事 ，台 湾 省 证券交 易 所 股 份有 限 公 司董事 ， 北 京 方正 富 邦 创融资 产 管 理 有
限公司董事。
胡德兴先生， 董事， 硕士。 曾任台湾华信证券投资顾问股份有限公司研究员、
襄 理 、 副 理， 摩 根 证券投 资 顾 问 股份 有 限 公司经 理 ， 摩 根证 券 投 资信托 股 份有限
公 司 协 理 、副 总 经 理，摩 根 证 券 投资 顾 问 股份有 限 公 司 董事 长 兼 总经理 ， 富 邦 证
券 投 资 顾 问股 份 有 限公司 董 事 长 。现 任 富 邦证券 投 资 信 托股 份 有 限公司 董 事 长 ，
富 邦 康 宏 资产 管 理( 香港) 有 限 公司 董 事， 北京 方 正 富 邦创 融 资产 管理 有 限 公 司 董
事，基富通证券股份有限公司监察人。
李长桥先生，董事，美国麻省理工学院硕士。曾任 IBM 公司商业咨询顾问主
管 ， 国 信 证券 广 州 分公司 投 资 顾 问部 总 经 理，方 正 证 券 股份 有 限 公司零 售 业 务 部
副总经理、 零售业务部副总经理 （主持工作） 、 零售业务部总经理、 零售与互联网
金融部总经理 （兼） 、 公司助理总裁， 分管财富管理、 投资顾问、 零售业务、 金融
科 技 等 业 务线 。 现 任方正 富 邦 基 金管 理 有 限公司 总 裁 、 北京 方 正 富邦创 融 资 产 管
理有限公司董事长。
叶匡时先生 ， 独立董事 ， 博士。 曾任台湾中山 大学教授， 台湾行政院 研究发展
考核委员会 副 主 任 委员， 台 湾 交 通部 部长， 台湾 政 治 大 学科 技 管 理与智 慧 财 产 研
究所 教授。现任 太平洋建设股份有限公司 独立董事。
祝继高先生， 独立董事 ， 博士。 曾任 对外经济 贸易大学国际商学院 讲师、 副教
授。现任 对外 经 济 贸易大 学 国 际 商学 院 教 授及博 士 生 导 师， 北 京 莱伯泰 科 仪 器 股
份有限公司 、 中 国 医药健 康 产 业 股份 有 限 公司 、 青 木 数 字技 术 有 限公司 、 北京木
瓜移动科技股份有限公司 独立董事。
李庆民先生， 独立董事 ， 博士。 曾任 吉林建设 开发集团公司职员 ， 北 京市广盛
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律 师 事 务 所律 师 ， 北京市 众 一 律 师事 务 所 合伙人 及 律 师 ，万 方 城 镇投资 发 展 股 份
有 限 公 司 董事 及 总裁 ，北 京 安 贞 东方 医 院 （筹备 ） 投 资 总监 。 现 任东方 安 贞 （ 北
京）医院管理有限公司董事。
2、基金管理人监事会成员
程明乾先生， 监事会主席， 硕士。 曾任富邦综 合证券股份有限公司业务区部部
长 、 资 深 副总 经 理 、执行 副 总 经 理等 职 务 。现任 富 邦 综 合证 券 股 份有限 公 司 总 经
理 、 董 事 ，富 邦 期 货股份 有 限 公 司董 事 ，富 邦证 券( 香港) 有 限公 司 董事 ， 富 邦 证
券 英 属 维 京群 岛 有 限公司 董 事 ， 富邦 证 创 业投资 股 份 有 限公 司 董 事，富 邦 闽 投 创
业投资股份有限公司董事，台湾省集中保管结算所股份有限公司董事 。
雍 苹 女 士 ， 监 事， 硕 士。 曾 任 浙 江 理 工大 学 经济 管 理 系 讲 师 ，方 正 证券 有 限
责 任 公 司 财务 管 理 部总经 理 ， 方 正证 券 股 份有限 公 司 稽 核审 计 部 总经理 ， 方 正 证
券 股 份 有 限公 司 监 事会办 公 室 总 经理 （ 兼 ）、行 政 负 责 人。 现 任 方正证 券 股 份 有
限公司监事会主席。
高蕾女士，职工监事，硕士。曾任美国 MSC 软件有限公司财务行政部职员 ，
北 京 理 想 产业 发 展 （集团 ） 有 限 公司 总 裁 办公室 主 管 ， 北大 方 正 集团及 所 属企业
行 政 人 事 专员 、 人 事主管 、 战 略 经理 ， 方 正富邦 基 金 管 理有 限 公 司人力 资 源 部 总
监。现任方正富邦基金管理有限公司董办助理（总监级） 。
潘 英 杰 先 生 ， 职工 监 事 ， 学 士 。 曾 任 杭州 弘 一软 件 计 算 机 有 限公 司 软件 研 发
部 研 发 工 程师 ， 恒 生电子 股 份 有 限公 司 基 金事业 部 产 品 技术 经 理 ， 泰达 宏 利 基 金
管 理 有 限 公司 信 息 技术部 业 务 分 析及 项 目 管理主 管 ， 方 正富 邦 基 金管理 有 限 公 司
信 息 技 术 部高 级 经 理、副 总 监 、 运营 总 监 。 现任 方 正 富 邦基 金 管 理有限 公 司 信息
技术 总监。
3、公司高管人员
何亚刚 先生，董事长，简历同上。
李长桥先生， 总裁 ，简历同上。
吴辉先生，副 总裁 ， 硕士 。 曾 任 中 国 长城 信 托投 资 公 司 郑 州 亚龙 湾 证券 营 业
部 综 合 部 职员 、 银 河证券 股 份 有 限公 司 部 门经理 、 长 盛 基金 管 理 有限公 司 市 场 营
销 部 总 监 、方 正 富 邦基金 管 理 有 限公 司 拟 任副总 经 理 。 现任 方 正 富邦基 金 管 理 有
限公司副 总裁。
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曹 磊 先 生 ， 督 察长 ， 学士 。 曾 任 湖 南 电梯 厂 财务 部 财 务 主 管 、泰 阳 证券 有 限
责 任 公 司 财务 管 理 部经理 助 理 、 稽核 审 计 部初级 业 务 经 理、 大 有 期货有 限 公 司 财
务 总 监 、 方正 证 券 股份有 限 公 司 法律 合 规 与风险 管 理 部 高级 经 理 、总监 、 副 总 经
理 、 风 险 管理 部 副 总经理 、 董 事 、执 行 董 事。现 任 方 正 富邦 基 金 管理有 限 公 司 督
察长。
4、本基金基金经理
沈毅先生，本 科毕 业 于清 华 大 学 国 民 经济 管 理专 业 ， 硕 士 毕 业于 美 国卡 内 基
梅隆大学计算金融专业和美国加州圣克莱尔大学列维商学院工商管理 （MBA） 专业。
1993 年 8 月加入中国人民银行深圳分行外汇经纪中心、总行国际司国际业务资金
处， 历任交易员、 投资 经理职务； 2002 年6 月加入嘉实基金管理有限公司投资部，
任投资经理职务；2004 年4 月加入光大保德信基金管理有限公司投资部，历任高
级 投 资 经 理兼 资 产 配置经 理 、 货 币基 金 基 金经理 、 投 资 副总 监 、 代理投 资 总 监 职
务； 2007 年 11 月加入长江养老保险股份有限公司投资部 ， 任部门总经理职务； 2008
年1 月加入泰达宏利基金管理有限公司固定收益部，任部门总经理职务；2012 年
10 月至2018 年3 月， 任方正富邦基金管理有限公司基金投资部总监兼研究部总监
职务；2018 年3 月至今，任方正富邦基金管理有限公司基金投资部 总经理职务；
2014 年 1 月至今， 任方 正富邦创新动力混合型证券投资基金的基金经理；2014 年
4 月至今，任方正富邦红利精选混合型证券投资基金的基金经理；2015 年 7 月至
今，任方正富邦中证保险主题指数分级证券投资基金的基金经理。
徐超先生，本 科毕 业 于北 京 航 空 航 天 大学 ， 硕士 毕 业 于 北 京 矿业 大 学企 业 管
理专业，2006 年7 月至 2008 年11 月于中美大都会人寿保险有限公司顾问行销市
场部担任高级助理；2008 年11 月至2012 年 9 月于中诚信国际信用评级有限责任
公司金融机构评级部担任总经理助理、 高级分析师；2012 年9 月至2015 年6 月于
泰达宏利基金管理有限公司固定收益部担任高级研究员；2015 年 6 月至 2015 年
11 月于方正富邦基金管理有限公司基金投资部担任基金经理助理；2015 年 11 月
至今，任方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金；2015 年 11 月至 2018 年 2
月， 任方正富邦互利定期开放债 券型证券投资基金的基金经理； 2016 年8 月至今，
任方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金经理； 2016 年12 月至2018 年2 月，
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任 方 正 富 邦睿 利 纯 债债券 型 证 券 投资 基 金 及方正 富 邦 惠 利纯 债 债 券型证 券 投 资 基
金的基金经理。2018 年2 月至今，任方正富邦创新动力混合型证券投资基金基金
经理。
5、投资决策委员会成员
主席 ：李长桥先生， 总裁。
委员：
沈毅先生，基金投资部 总经理兼基金经理；
王健先生，基金经理；
符健先生，研究部总经理。
6. 上述人员之间无近亲属关系 。
二 、基 金托 管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家 国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在 北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939) ，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2017 年 6 月末，本集 团资产总额 216,920.67 亿元，较上年末增加 7,283.62
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亿元，增幅3.47%。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93 亿元，较上年同期增
长 1.30% ；净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳增
长。
2016 年， 本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。 荣获 《欧
洲货币》 “2016 中国最佳银行 ”， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、 “2016
亚太区最佳流动性管理银行” ， 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石奖” ， 《亚洲
银行家》 “中国最佳大型零售银行奖” 及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融
机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中，以一级
资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》2016 年世界500 强排名第 22 位。
中 国 建 设 银 行 总行 设 资产 托 管 业 务 部 ，下 设 综合 处 、 基 金 市 场处 、 证券 保 险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算
处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上
海备份中心， 共有员工 220 余人。 自2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪 伟 ， 资 产 托 管业 务 部总 经 理 ， 曾 先 后在 中 国建 设 银 行 南 通 分行 、 总行 计 划
财 务 部 、 信贷 经 营 部任职 ， 并 在 总行 公 司 业务部 、 投 资 托管 业 务 部、授 信 审 批 部
担任 领 导 职务 。 其 拥有八 年 托 管 从业 经 历 ，熟悉 各 项 托 管业 务 ， 具有丰 富 的 客 户
服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部 副总经理， 曾就职于中 国建设银行北京市分行国际部、
营 业 部 并 担任 副 行 长，长 期 从 事 信贷 业 务 和集团 客 户 业 务等 工 作 ，具有 丰 富 的 客
户服务和业务管理经验。
郑 绍 平 ， 资 产 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 总行 投 资部 、 委
托 代 理 部 、战 略 客 户部， 长 期 从 事客 户 服 务、信 贷 业 务 管理 等 工 作，具 有 丰 富 的
客户服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 资 产 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 总行 会 计部 ， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。
原 玎 ， 资 产 托 管业 务 部副 总 经 理 ， 曾 就职 于 中国 建 设 银 行 总 行国 际 业务 部 ，
长 期 从 事 海外 机 构 及海外 业 务 管 理、 境 内 外汇业 务 管 理 、国 外 金 融机构 客 户 营 销
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拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开办 证 券投 资 基 金 托 管 业务 的 商业 银 行 ， 中 国 建设 银 行一 直 秉
持 “ 以 客 户为 中 心 ”的经 营 理 念 ，不 断 加 强风险 管 理 和 内部 控 制 ，严格 履 行 托 管
人 的 各 项 职责 ， 切 实维护 资 产 持 有人 的 合 法权益 ， 为 资 产委 托 人 提供高 质 量 的 托
管 服 务 。 经过 多 年 稳步发 展 ， 中 国建 设 银 行托管 资 产 规 模不 断 扩 大，托 管 业 务品
种 不 断 增 加， 已 形 成包括 证 券 投 资基 金 、 社保基 金 、 保 险资 金 、 基本养 老 个 人 账
户、(R)QFII 、(R)QDII、企业年金等产品在内 的托管业务体系，是目 前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2017 年二季度末， 中国建设银行已托管 759
只 证 券 投 资基 金 。 中国建 设 银 行 专业 高 效 的托管 服 务 能 力和 业 务 水平， 赢 得 了 业
内的高度认同。 中国建设银行连续 11 年获得 《全球托管人》 、 《财资》 、 《环球金融》
“ 中 国 最 佳托 管 银 行” 、 “ 中 国 最 佳次 托 管银 行” 、 “ 最 佳托 管 专家 ——QFII ”等奖
项，并在2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一 家“最佳托管银行” 。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人， 中 国建 设 银 行 严 格 遵守 国 家有 关 托 管 业 务 的法 律 法规 、 行
业 监 管 规 章和 本 行 内有关 管 理 规 定， 守 法 经营、 规 范 运 作、 严 格 监察， 确 保 业 务
的 稳 健 运 行， 保 证 基金财 产 的 安 全完 整 ， 确保有 关 信 息 的真 实 、 准确、 完 整 、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设有 风 险与 内 控 管 理 委 员会 ， 负责 全 行 风 险 管 理与 内 部控 制 工
作 ， 对 托 管业 务 风 险控制 工 作 进 行检 查 指 导。资 产 托 管 业务 部 配 备了专 职 内 控 合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有 独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资 产 托 管 业 务 部具 备 系统 、 完 善 的 制 度控 制 体系 ， 建 立 了 管 理制 度 、控 制 制
度 、 岗 位 职责 、 业 务操作 流 程 ， 可以 保 证 托管业 务 的 规 范操 作 和 顺利进 行 ； 业 务
人 员 具 备 从业 资 格 ；业务 管 理 严 格实 行 复 核、审 核 、 检 查制 度 ， 授权工 作 实 行 集
中 控 制 ， 业务 印 章 按规程 保 管 、 存放 、 使 用，账 户 资 料 严格 保 管 ，制约 机 制 严 格
有 效 ； 业 务操 作 区 专门设 置 ， 封 闭管 理 ， 实施音 像 监 控 ；业 务 信 息由专 职 信 息 披
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露 人 负 责 ，防 止 泄 密；业 务 实 现 自动 化 操 作，防 止 人 为 事故 的 发 生，技 术 系 统 完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理 人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依 照 《 基 金 法 》及 其 配套 法 规 和 基 金 合同 的 约定 ， 监 督 所 托 管基 金 的投 资 运
作。 利用自行开发的 “ 新一代托管应用监督子系统” ， 严格按照现行法律法规以及
基 金 合 同 规定 ， 对 基金管 理 人 运 作基 金 的 投资比 例 、 投 资范 围 、 投资组 合 等 情 况
进 行 监 督 。在 日 常 为基金 投 资 运 作所 提 供 的基金 清 算 和 核算 服 务 环节中 ， 对 基 金
管 理 人 发 送的 投 资 指令、 基 金 管 理人 对 各 基金费 用 的 提 取与 开 支 情况进 行 检 查 监
督。
（二）监督流程
1. 每 工 作 日 按 时通 过 新一 代 托 管 应 用 监督 子 系统 ， 对 各 基 金 投资 运 作比 例 控
制 等 情 况 进行 监 控 ，如发 现 投 资 异常 情 况 ，向基 金 管 理 人进 行 风 险提示 ， 与 基 金
管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3. 根 据 基 金 投 资运 作 监督 情 况 ， 定 期 编写 基 金投 资 运 作 监 督 报告 ， 对各 基 金
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4. 通 过 技 术 或 非技 术 手段 发 现 基 金 涉 嫌违 规 交易 ， 电 话 或 书 面要 求 基金 管 理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司的直销中心以及本公司的网上交易平台。
（1） 方正富邦基金管理有限公 司直销中心
地址： 北京市西城区 车公庄大街12 号东侧 8 层
邮编：100037
电话：010-57303850
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传真：010-57303716
联系人： 包书婷
客户服务电话：4008180990（免长途话费）
网址：www.founderff.com
（2）方正富邦基金管理有限公司网上交易平台
网上交易平台网址：https://www.founderff.com/etrading
投资人 可 以 通 过本 公 司网 上 交 易 平台 办理 本 基金 的 开户、 申 购 等 业 务。 有关
办理本基金开户、 申 购等业务的规则请登录本公司网站 （www.founderff.com）查
询。
2、代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人： 田国立
联系人：尹东
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人： 高利
客服电话：95571
联系人： 高洋
联系电话：010-59355546
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
招募 说明 书 （更新） 摘要
10
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 周慕冰
客服电话：95599
联系人： 逄慧
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（4）交通银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客服电话：95559
联系人：张作伟
电话：021-58781234
传真：021-58408842
网址：www.bankcomm.com
（5）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
联系人：朱雅崴
电话：021-38676666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
（6）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客服电话：400-888-8108
招募 说明 书 （更新） 摘要
11
联系人：魏明
电话：010-85130588
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（7）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人： 周杰
客服电话：400-8888-001、95553
联系人：李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
（8）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层
法定代表人： 张佑君
客服电话：95558
联系人：腾燕
电话：010-60838832
传真：010-60833739
网址：www.cs.ecitic.com
（9）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
客服电话：95525
联系人：丁梅
电话：021-22169130
招募 说明 书 （更新） 摘要
12
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（10 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场1 号楼 21 层
法定代表人： 杨华辉
客服电话：95562
联系人：夏中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（11 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江
客服电话：400-800-8899
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
（12 ）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
客服电话：95511 转8
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：stock.pingan.com
招募 说明 书 （更新） 摘要
13
（13 ）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号27 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦27 层
法定代表人：陈林
客服电话：400-820-9898
联系人：刘闻川
电话：021-68778790
传真：021-68777723
网址：www.cnhbstock.com
（14 ）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座
法定代表人：李工
客服电话：96518
联系人：钱欢、甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（15 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈共炎
客服电话：400-888-8888
联系人：邓颜
电话：010-66568292
传真：010-55658536
网址：www.chinastock.com.cn
（16 ）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河北路 183-187 号大都会广场43 楼
招募 说明 书 （更新） 摘要
14
办公地址：广东省广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和42
楼
法定代表人：林治海
客服电话：95575
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87553600
网址：www.gf.com.cn
（17 ）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客服电话：95578
联系人：李飞
电话：0551-2257012
传真：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
（18 ）申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031）
法定代表人： 储晓明
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：唐岚
客服电话：95523 或4008895523
电话：010-88085258
国际互联网网址: www.swhysc.com
（19 ）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层
招募 说明 书 （更新） 摘要
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办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层
法定代表人：沈强
客服电话： 96598
联系人：周妍
电话：0571-86078823
传真：0571-87696598
网址：www.bigsun.com.cn
（20 ）银泰证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行18 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行18 楼
法定代表人：黄冰
客服电话：0755-83710885
联系人：张翔
电话：0755-83709901
传真：0755-83703200
网址：www.ytzq.net
（21 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：李晓涛
客服电话：4008-773-772，0571-88920897
联系人：胡璇
电话：0571-88911818
传真：0571-88911818
网址：www.5ifund.com
（22 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
招募 说明 书 （更新） 摘要
16
客服电话：400-8001-001
联系人：郑向溢
电话：0755-82558038
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（23 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
联系人：翁嘉鸣
电话：021-38509608
传真：021-38602300
网址：www.noah-fund.com
（24 ）厦门银行股份有限公司
注册地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
客服电话：400-858-8888
联系人：林黎云
电话：0592-5037203
传真：0592-2275173
网址：www.xmccb.com
（25 ）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国 际金融广场1 号楼20层（ 266061)
办公地址： 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国 际金融广场1 号楼20层（ 266061)
法定代表人：杨宝林
客服电话：95548
联系人：吴忠超
招募 说明 书 （更新） 摘要
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电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
（26 ）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16 层至 26 层
办公 地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6 楼
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
（27 ）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
联系人：习甜
电话：010-85650920
传真：010-85657357
网址：licaike.hexun.com
（28 ）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观A 座40F-43F
法定代表人： 何亚刚
客服电话：40088-95618
联系人： 李微
电话：010-59355546
传真：010-57398058
招募 说明 书 （更新） 摘要
18
网址：e5618.com
（29 ）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦A303
法定代表人： 张冠宇
客服电话：400-819-9868
联系人：周君
电话：010-53570568
传真：010-59200800
网址：http://www.tdyhfund.com/
（30 ）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
客服电话：4001-022-011
联系人：刘军
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
网址：http://www.zszq.com.cn/
（31 ）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼2005 室（邮编:830002）
法定代表人：李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
招募 说明 书 （更新） 摘要
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网址：www.hysec.com
（32 ）蚂蚁（杭州） 基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000766123
联系人： 韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
网址：www.fund123.cn
（33 ）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公区地址为：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦2 层
成立时间：2011.11.24
联系人： 翟文
电话：010-59601366-7024
手机号：18810292781
传真：010-62020355
邮政编码：100029
客服电话：4008188000
（34 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
办公地址：上海浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
联系人：唐诗洋
电话：021-20691926
传真：021-58787698
网址：www.erichfund.com
招募 说明 书 （更新） 摘要
20
（35 ）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
客服电话：400-8219-031
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网址：www.lufunds.com
（36 ）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室
法定代表人：王翔
客服电话：021-65370077
联系人：余申莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
网址：www.jiyufund.com.cn
（37 ）中信期货有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法人代表：张皓
联系人：韩钰
客户服务电话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
（38 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
法定代表人： 其实
客服电话：4009918918 / 4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
招募 说明 书 （更新） 摘要
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（39 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址： 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
法定代表人：蒋煜
客服电话： 400-818-8866
联系人：许加佳
电话：010-58170911
传真：010-58170800
网址：fund.shengshiview.com
（40 ）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人：袁顾明
客服电话： 400-928-2299
联系人：刘璐
电话：021-20324152
传真：021-20324199
网址：www.dtfunds.com
（41 ）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客服电话：95584
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
网址：www.hx168.com.cn
（42 ）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第
7 栋23 层 1 号、4 号
招募 说明 书 （更新） 摘要
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办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期） 第
7 栋23 层 1 号、4 号
法定代表人：陶捷
客服电话：400-027-9899
联系人：孔繁
电话：027-87006003
传真：027-87006010
网址：www.buyfunds.cn
（43 ）北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼36 层3603 室
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座12 层 B 室
法定代表人：程刚
客服电话： 400-100-3391
联系人：张旭
电话：010-56176117
传真：010-56176117
网址：www.jjh.weichuangkeji.net
（44 ）上海攀赢金融信息服务有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号306 室
办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦603 单元
法定代表人：田为奇
客服电话： 021-68889082
联系人：田为奇
电话：021-68889082
传真：021-68889283
网址：www.pytz.cn
（45 ）日发资产管理（上海）有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 66 号3301 室
办公地址：中国（上海） 自由贸易试验区花园石桥路 66 号3301 室
招募 说明 书 （更新） 摘要
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法定代表人：周泉恭
客服电话：400-021-1010
联系人： 罗开林
联系电话：021-61600500
传真：021-61600502
网址：www.rffund.com
（46 ）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦11 楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
联系人：徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
（47 ）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
法定代表人：薛峰
客服电话： 4006-788-887
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
（48 ）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
法定代表人：王伟刚
客服电话：4006199059
联系人：丁向坤
招募 说明 书 （更新） 摘要
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电话：010-56282140
传真：010-62680827
网址：www.hcjijin.com
（49 ）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系人：孙成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（50 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-36696200
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（51 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人：李兴春
联系人： 刘阳坤
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话：400-067-6266
招募 说明 书 （更新） 摘要
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网址：www.leadbank.com.cn
（52 ）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
法定代表人： 李淑慧
联系人： 罗聪
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客服电话：0371-85518396
公司网站：www.hgccpb.com
网址：www.hgccpb.com
（53 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔楼 1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：曾健灿
电话：020-89629023
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（54 ）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 刘汉青
联系人：喻明明
电话：025-66996699-884131
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
招募 说明 书 （更新） 摘要
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（55 ）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
法定代表人： 黄欣
客服电话：400-6767-523
联系人： 戴珉微
联系电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
网址：www.zzwealth.cn
（56 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东路 66 号 1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：陈超
客服电话：4000988511/4000888816
联系人： 黄立影
联系电话：010-89189288
传真：010-89188000
网址：www.fund.jd.com
（57 ）包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系人：张建鑫
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传真：010-64816038
客服电话：95352
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（58 ）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼106 室-67
招募 说明 书 （更新） 摘要
27
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人： 于龙
客服电话：400-680-2123
联系人：吴鹏
联系电话：010-56075718
传真：010-67767615
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（59 ）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼40 层4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心A 座46 层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
联系人：李海燕
联系电话：010-65309516
传真：010-65330699
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（60 ）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
联系人： 徐越
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（61 ）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸 区 （中心商务区）迎宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大厦 公 寓
2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
招募 说明 书 （更新） 摘要
28
客服电话：010-59013825
联系人： 李明然
联系电话：010-59013825
传真：010-59013707
网址：www.wanjiawealth.com
（62 ）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深 圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
客服电话：400-804-8688
公司网址：www.keynesasset.com
（63 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层
法定代表人： 马勇
客服电话：400-116-1188
联系人：文雯
电话：010-83363101
公司网址：8.jrj.com.cn
（64 ）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（65 ）沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号B 座601
办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号B 座6 层
法定代表人：朱荣晖
招募 说明 书 （更新） 摘要
29
联系人：陈巧玲
客服电话：024-62833649
网址： www.jinjiwo.com
（66 ）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 T3 A 座19 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
客服电话：4000-618-518
公司网址：www.danjuanapp.com
（67 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深 圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（68 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：徐江
客服电话：400-0411-001
公司网址：www.haojiyoujijin.com
（69 ）金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号19 层A2017
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号19 层A2017
法定代表人：夏予柱
招募 说明 书 （更新） 摘要
30
联系人：胡明哲
客服热线：400-8557333
公司网站：www.jhjfund.com
（ 二） 注册登 记机构
名称： 方正富邦基金管理有限公司
住所： 北京市西城区 车公庄大街12 号东侧 8 层
办公地址： 北京市西城区 车公庄大街12 号东侧8 层
法定代表人： 何亚刚
电话：010-57303817
传真：010-57303716
联系人 ：张辉
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海市通力律师事务所
住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 丁媛
经办律师： 黎明、丁媛
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区延安东路 222 号30 楼
办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号30 楼
负责人：曾顺福
联系人：杨婧
联系电话：021-61418888
传真电话：021 －63350003
经办注册会计师：文启斯、杨丽
招募 说明 书 （更新） 摘要
31
四 、基 金的 名称
本基金名称：方正富邦 红利精选混合型证券投资基金
五 、基 金的 类型
本基金类型： 混合 型基金
六 、基 金的 投资 目标
在 合 理 控 制 风 险的 基 础上 ， 本 基 金 将 通过 对 盈利 增 长 稳 定 、 有较 强 分红 意 愿
的 高 分 红 类股 票 及 其他有 投 资 价 值的 股 票 进行投 资 ， 追 求基 金 资 产的长 期 稳 定 增
值， 力争 获得超过业绩比较基准的投资业绩。
七 、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范围 包 括国 内 依 法 发 行 上市 的 股票 （ 包 含 中 小 板、 创 业板 及 其
他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券 以
及 法 律 法 规或 中 国 证监会 允 许 基 金投 资 的 其它金融工具，但 须 符 合中国 证 监 会 的
相关规定 。
本基金的 投资组合 比例为：股票投资占基金资产的比例范围为 60%—95%；债
券投资占基金资产的比例范围为 0%—40%； 权证投资占基金资产净值的比例范围为
0—3% ； 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金
不 包 括 结 算备 付 金 、存出 保 证 金 、应 收 申 购款等 。其它 金融 工 具 的投资 比 例 按 照
相关法律法规的规定执行。
如 法 律 法 规 或 监管 机 构以 后 允 许 基 金 投资 其 他品 种 ， 基 金 管 理人 在 履行 适 当
程序后，可以将其纳入投资范围。
招募 说明 书 （更新） 摘要
32
八 、基 金的 投资 策略
（ 一 ） 投资策 略
本 基 金 运 用 “ 自下 而 上” 和 “ 自 上 而 下” 相 结合 的 投 资 策 略 ， 通 过 严格 的 投
资 管 理 程 序和 收 益 管理程 序 ， 力 争实 现 在 控制风 险 的 前 提下 有 效 提高基 金 资 产 组
合的整体收益水平。
1、资产配置策略
本 基 金 的 资 产 配置 采 用 “ 自上而下 ” 的多 因 素分 析 策 略 ， 对 全球 经 济发 展 形
势 及 中 国 经济 发 展 所处阶 段 （ 包 括宏 观 经 济运行 周 期 、 财政 及 货 币政策 、 资 金 供
需 情 况 、 证券 市 场 估值水 平 等 ） 进行 判 断 ， 并对 股 票 市 场、 债 券 市场未 来 一 段 时
间 内 的 风 险收 益 特 征做出 合 理 预 测， 据 此 灵活调 整 股 票 、债 券 、 现金三 类 资 产 的
配 置 比 例 。此 外 ， 本基金 也 将 根 据股 市 运 行周期 的 演 变 规律 定 期 ，或者 根 据 宏 观
经 济 重 大 变化 不 定 期 地进 行 资 产 配置 比 例 的调整 ， 保 持 基金 资 产 配置的 有 效 性 ，
规避市场风险， 追求基金资产的长期稳定回报 。
本 基 金 不 作 主 动的 行 业资 产 配 置 ， 为 控制 个 别行 业 投 资 过 于 集中 的 风险 ， 基
金管理人根据业绩比较基准作相应的行业调整。
2、股票投资 策略
本 基 金 采 用 定 量和 定 性相 结 合 的 个 股 精选 策 略， 通 过 红 利 股 筛选 、 竞争 力 分
析 和 盈 利 预测 的 选 股流程 ， 精 选 出兼 具 稳 定的高 分 红 能 力、 较 强 竞争优 势 和 持 续
盈 利 增 长 的上 市 公 司股票 作 为 主 要投 资 对 象，以 增 强 本 基金 的 股 息收益 和 资 本 增
值能力。
（1）红利股票筛选策略
本 基 金 通 过 积 极主 动 的投 资 管 理 为 投 资人 创 造价 值 ， 秉 承 “ 自下 而 上 ” 的投
资 分 析 方 法， 对 企 业及其 发 展 环 境的 深 入 分析， 寻 求 具 有良 好 的 公司治 理 结 构 、
在 行 业 内 具有 竞 争 优势及 长 期 持 续增 长 能 力的红 利 股 票 并把 握 它们 的价 值 被 低 估
时 产 生 的 投资 机 会 ，通过 投 资 具 有持 续 盈 利增长 能 力 和 长期 投 资 价值的 红 利 股票
为投资人实现股票资产的持续增值。
本 基 金 综 合 考 察上 市 公司 分 红 记 录 和 分红 预 期等 指 标 筛 选 出 红利 股 票， 构 成
本基金红利股票的 选择 范围。 具体选股标准包括满足以下一项或多项特征的股票：
招募 说明 书 （更新） 摘要
33
1） 具有稳定的分红政策， 在过去的 3 年中， 至少有 2 次分红 （包括现金分红
和股票分红） ；
2 ） 具 有 较 高的 分 红 回报 ， 最 近 一 年的 股 息 率（ 最 近 一 年 的现 金 分 红/ 股票的
年均价（年均价=年成交额/年成交量） ）处于市场前 50%；
3 ） 具 有 较 强的 分 红 意愿 ， 最 近 一 年的 分 红 率（ 最 近 一 年 的现 金 分 红总 额/ 可
分配利润）处于市场前 50%；
4）公司具有高于市场平均水平的股利收益预期。
本 基 金 还 将 对 上述 红 利股 票 进 行 进 一 步筛 选 ，剔 除 “ 恶 意 分 红” 的 股票 （ 包
括当年亏损、 未分配利润为负、 经营现金流为负、 分红率过高等） ， 并结合股票的
估值水平，甄选出具有投资价值的红利股票。
（2） 个股竞争力分析 策略
企 业 在 行 业 中 的相 对 竞争 力 是 决 定 其 成败 的 关键 ，在 对 红 利 股票 的 分红 能 力
进 行 评 价 之后 ， 本 基金还 将 对 这 些个 股 的 相对竞 争 力 进 行评 估 。 本基金 的 个 股 竞
争力分析策略主要分为以下两个部分：
1） 运用 “方正富邦企 业竞争力分析系统 ”对上市公司的核心竞争优势和未来
成 长 性 进 行评 估 ， 识别行 业 龙 头 企业 和 高 成长性 企 业 。 以波 特 五 种竞争 力 模 型 、
价值链分析和现代企业管理理论为理论基础， 从发展战略、 内部治理、 商业模式、
技 术 水 准 、财 务 状 况五个 维 度 对 目标 企 业 的竞争 力 进 行 打分 ， 选 择各行 业 中的优
质企业进入本基金的投资范围。
2） 运用定性分析与定 量分析相结合的方法寻找价值被低估的优质企业。 本基
金 将 充 分 利用 各 类 股票估 值 模 型 和研 究 部 门的 调研分 析 结果 ， 综合 考察 影 响 市 场
和股票价格变动的诸多因素， 从而判断企业的内在价值。
定 性 分 析 指 标包 括 ： ① 公 司 所 处 行业 的 生 命周 期 及 发 展 前景 ； ② 公司核心
竞 争 力 及 在行 业 中 的地位 ； ③ 公司 所 处领 域 的 专 家 对 公司 的 技术 认定 ； ④ 公司
的历史业绩表现等因素。
定量分析指标包括： 收入和利润增长率、 毛利率、 资产周转率、 市盈率 （P/E）、
市净率（P/B ）和市 盈率 － 长 期 成 长 法 （PEG）、 价值/ 销售收入(EV/SALES) 、企业
价值/ 息 税 折 旧 摊 销 前利 润 法 （EV/EBITDA ） 、自 由 现 金 流 贴 现 模 型 （FCFF,FCFE ）
招募 说明 书 （更新） 摘要
34
或股利贴现模型 （DDM ） 等指标， 同时也强调 通过对绝对估值 （DCF、NAV 等） 的计
算过程回测我们在研究过程中的假设可靠性。
（3）盈利增长预测
通 过 实 地 调 研 考察 上 市公 司 ， 精 选 盈 利增 长 稳定 的 个 股 。 重 点考 量 上市 公 司
是 否 具 备 精英 管 理 团队、 出 众 的 竞争 优 势 、较好 的 盈 利 增长 前 景 等特征 条 件 ， 综
合研究团队对这些企业未来盈利增长驱动因素的研究判断， 甄选出重点投资对象。
3、债券投资策略
本 基 金 债 券 投 资的 主 要目 标 是 保 证 基 金资 产 的流 动 性 和 分 散 投资 风 险。 本 基
金 债 券 投 资采 取 主 动的投 资 管 理 方式 ， 根 据市场 变 化 和 投资 需 要 进行积 极 操 作 ，
以提高基金 的投资收益。
本 基 金 管 理 人 将通 过 对宏 观 经 济 运 行 趋势 及 财政 货 币 政 策 变 化的 研 究分 析 ，
以 定 量 辅 助手 段 预 测未来 市 场 利 率趋 势 及 利率期 限 结 构 的变 化 ， 综 合运 用 久 期 控
制 、 期 限 结构 配 置 、类属 配 置 、 杠杆 放 大 等多种 投 资 策 略， 力 争 获取超 越 所 对 应
基准的收益。
（1）久期控制策略
通 过 对 经 济 增 长、 通 胀水 平 、 国 际 收 支等 宏 观经 济 运 行 状 况 进行 深 入分 析 ，
并 在 此 基 础上 对 财 政货币 政 策 以 及市 场 资 金供需 情 况 进 行综 合 性 分析， 形 成 对 未
来 市 场 利 率走 势 的 判断。 在 判 断 市场 利 率 将向上 时 ， 降 低债 券 组 合的久 期 ； 在 判
断市场利率将向下时，拉长债券组合的久期。
（2）期限结构配置
在 对 经 济 运 行 状况 、 经济 政 策 以 及 市 场资 金 供需 因 素 分 析 的 基础 上 ，再 结 合
债 券 供 给 及其 结 构 、主要 投 资 者 的债 券 需 求情况 ， 综 合 判断 债 券 收益率 形状的变
化 趋 势 。 当判 断 债 券收益 率 曲 线 将平 坦 化 时，增 加 中 长 期债 券 的 配置； 而 在 判 断
债券收益率曲线将陡峭化时，增加中短期债券的配置。
（3）类属品种配置
通过对各债券品种之间的税收利差、 信用利差 、 流动性利差等因素进 行分析，
利 用 历 史 规律 和 情 境模拟 相 结 合 的办 法 ， 在债券 一 二 级 市场 之 间 、银行 间 市 场 及
交 易 所 市 场之 间 ， 在国债 、 金 融 债、 央 行 票据、 企 业 债 券、 公 司 债券、 短 期 融 资
券、 中期票据等资产之 间进行类属配置， 从而 确定风险收益特征最优的资产组合。
招募 说明 书 （更新） 摘要
35
4、其它品种投资策略
本 基 金 将 权 证 作为 有 效控 制 基 金 投 资 组合 风 险、 提 高 投 资 组 合收 益 的 辅助工
具 。 本 基 金将 在 严 格控制 风 险 的 前提 下 ， 进行权 证 投 资 。基 金 权 证投资 将 以 价 值
分 析 为 基 础， 根 据 权证对 应 公 司 的基 本 面 研究成 果 确 定 权证 的 合 理估值 。 在 分 析
其 合 理 定 价的 基 础 上，谨 慎 进 行 投资 ， 追 求较为 稳 健 的 当期 收 益 。如法 律 法 规 或
监 管 机 构 以后 允 许 基金投 资 其 它 产品 ， 本 基金将 以 谨 慎 为原 则 ， 在充分 评 估 风 险
和收益的基础上，履行必要的程序后进行投资风险管理。
（ 二 ） 投资决 策依 据
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
2、 国内外宏观经济形势、 货币政策、 财政政 策以及产业政策对中国证券市场
和行业的影响；
3、行业发展现状及前景；
4、 上市公司基本面， 重点关注企业的 分红能力、 竞争优势和持续盈利增长能
力；
5、股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。
（ 三 ） 投资决 策流 程
本 基 金 实 行 自 上而 下 和自 下 而 上 相 结 合的 投 资研 究 模 式 ， 通 过整 合 投资 研 究
团 队 整 体 力量 ， 充 分发挥 宏 观 策 略分 析 师 、行业 研 究 员 、基 金 经 理等不 同 岗 位 的
角 色 参 与 能力 。 注 重建立 完 整 的 投资 决 策 流程， 为 基 金 份额 持 有 人谋取 中 、 长 期
稳定的投资回报。
本基金投资决策流程为：
1、 宏观策略分析师就宏观、 政策、 市场运行特征 等方面提交策略报告并讨论；
研究员 根据自身或者其他研究机构的研究成果， 对拟投资对象进行持续跟踪调研，
并提供个股、债券决策支持。
2、 投资决策委员会定 期审议基金经理提交的资产配置建议， 并确定 下一阶段
资产配置比例的范围；
3、 在充分研究和讨论的基础上， 研究部提交核心研究池和研究池， 通过基金
合同筛选，决定基金核心投资池和投资池；
招募 说明 书 （更新） 摘要
36
4、 基金经理在考虑资产配置的情况下， 经过风险收益的权衡， 决定投资组合
方案；
5、在授权范围内，基金经理实施投资组合方案；
6、交易部执行交易指令；
7、绩效评估人员进行全程风险评估和绩效分析。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金股票投资 的 业 绩比 较 基 准 为 中 证红 利 指数 ， 债 券 投 资 的业 绩 比较 基 准
为中证全债指数。整体业绩比较基准构成为：
基准收益率=80%×中证红利指数收益率+20%×中证全债指数收益率
中证红利指数是中证指数公司于 2008 年推出的全市场红利股票指数。 中证红
利 指 数 通 过筛 选 在 上海证 券 交 易 所和 深 圳 证券交 易 所 上 市的 现 金 股息率 高 、 分 红
比较稳定、具有一定规模及流动性的 100 只股 票作为样本，以反映 A 股市场高红
利 股 票 的 整体 状 况 和走势 ， 具 有 较强 的 代 表性， 可 以 作 为本 基 金 股票投 资 部 分 的
基准。
中 证 全 债 指 数 是中 证 指数 公 司 编 制 的 综合 反 映银 行 间 债 券 市 场和 沪 深交 易 所
债 券 市 场 的跨 市 场 债券指 数 ， 也 是中 证 指 数公司 编 制 并 发布 的 首 只债券 类 指 数 。
该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、 金融债券及企业债券组成，
能 真 实 地 反映 债 券 的实际 价 值 和 收益 率 特 征 ，可 以 作 为 本基 金 债 券投资 部 分 的 基
准 。 从 而 ，中 证 红 利指数 与 中 证 全债 指 数 的混合 指 数 作 为本 基 金 的业绩 比 较 基 准
具备良好的代表性。
未 来 ， 如 果 中 证指 数 有限 公 司 变 更 或 停止 中 证红 利 指 数 或 中 证全 债 指数 的 编
制 及 发 布 、或 中 证 红利指 数 或 中 证全 债 指 数由其 他 指 数 替代 、 或 由于指 数 编 制 方
法发生重 大变 更 等 原因导 致 中 证 红利 指 数 或 中证 全 债 指 数不 宜 继续 作为 基 准 指 数 ，
或 市 场 有 其他 代 表 性更强 、 更 适 合投 资 的 指数推 出 时 ， 本基 金 管 理人可 以 依 据 维
护投资者合法权益的原则， 取得 基金托管人同 意 后， 变更本基金的业 绩比较基准，
无须召开基金份额持有人大会。
招募 说明 书 （更新） 摘要
37
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金是混合 型基 金 ，属 于 中 高风险、 中 高 预期 收 益 的 品 种 ，理 论 上其 预 期
风险和预期收益高于货币型基金、债券型基金，低于股票 型基金。
十 一、 基金 的 投 资组 合报 告
基 金 管 理 人 的 董事 会 及董 事 保 证 本 报 告所 载 资料 不 存 在 虚 假 记载 、 误导 性 陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。
基金托管人中国建设银行根据基金合同规定 ，于 2018 年 4 月 19 日 复核了本
报 告 中 的 财务 指 标 、净值 表 现 和 投资 组 合 报告等 内 容 ， 保证 复 核 内容不 存 在 虚 假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额(元)
占基金总资
产的比例 （%）
1 权益投资 86,193,341.44 80.65
其中：股票 86,193,341.44 80.65
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 201,772.80 0.19
其中：债券 201,772.80 0.19
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 17,214,500.81 16.11
8 其他资产 3,261,157.00 3.05
招募 说明 书 （更新） 摘要
38
9 合计 106,870,772.05 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净
值的比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 483,720.00 0.46
C 制造业 61,294,339.54 57.68
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 206,885.00 0.19
F 批发和零售业 4,313,030.07 4.06
G 交通运输、仓储和邮政业 989,531.62 0.93
H 住宿和餐饮业 4,980,096.00 4.69
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
641,784.96 0.60
J 金融业 9,675,492.25 9.10
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 3,608,462.00 3.40
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 86,193,341.44 81.11
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
招募 说明 书 （更新） 摘要
39
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1 002415 海康威视 156,275 6,454,157.50 6.07
2 600298 安琪酵母 190,700 6,047,097.00 5.69
3 600104 上汽集团 155,908 5,302,431.08 4.99
4 600887 伊利股份 182,262 5,192,644.38 4.89
5 600036 招商银行 172,793 5,026,548.37 4.73
6 600258 首旅酒店 172,920 4,980,096.00 4.69
7 600519 贵州茅台 7,011 4,792,859.82 4.51
8 600176 中国巨石 302,700 4,703,958.00 4.43
9 600809 山西汾酒 81,000 4,452,570.00 4.19
10 002236 大华股份 170,200 4,360,524.00 4.10
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 201,772.80 0.19
8 同业存单 - -
9 其他 - -
招募 说明 书 （更新） 摘要
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10 合计 201,772.80 0.19
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 113011 光大转债 1,860 201,772.80 0.19
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1） 报告期内， 本基 金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基
金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2） 本基金投资的前 十名股票中， 没有超出 基金合同规定的备选股票库之外
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的股票。
（3）期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 58,415.67
2 应收证券清算款 3,188,812.35
3 应收股利 -
4 应收利息 3,932.39
5 应收申购款 9,996.59
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 3,261,157.00
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
1 113011 光大转债 201,772.80 0.19
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本 报告期末前十名股票中 未存在流通受限情况 。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金资产，
但 不 保 证 基金 一 定 盈利， 也 不 保 证最 低 收 益。基 金 的 过 往业 绩 并 不代表 其 未 来 表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
下 述 基 金 业 绩 指标 不 包括 持 有 人 认 购 或交 易 基金 的 各 项 费 用 ，计 入 费用 后 实
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际收益水平要低于所列数字。
本基金合同生效日2012 年11 月20 日， 基金业 绩数据截至2018 年3 月31 日。
阶段
净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2012/11/20-
2012/12/31
0.50% 0.05% 13.76% 1.19% -13.26% -1.14%
2013/01/01-
-2013/12/31
-11.24% 1.10% -8.02% 1.19% -3.22% -0.09%
2014/01/01-2
014/12/31
28.36%
1.15%
42.82%
0.91%
-14.46%
0.24%
2015/01/01-2
015/12/31
32.93%
2.96%
24.75%
2.11%
8.18%
0.85%
2016/01/01-2
016/12/31
-15.97% 1.77% -5.41% 1.14% -10.56% 0.63%
2017/01/01-2
017/12/31
25.67% 0.70% 13.83% 0.47% 11.84% 0.23%
自基金合同生
效日
（2012/11/20
）-2018/03/31
58.96% 1.69% 96.62% 1.27% -37.66% 0.42%
十 三、 费用 概览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
与 基 金 运 作 有 关的 费 用包 括 ： 基 金 管 理人 的 管理 费 ； 基 金 托 管人 的 托管 费 ；
基 金 财 产 拨划 支 付 的银行 费 用 ； 基金 合 同 生效后 的 基 金 信息 披 露 费用； 基 金 份 额
持 有 人 大 会费 用 ； 基金合 同 生 效 后与 基 金 有关的 会 计 师 费和 律 师 费；基 金 的 证 券
交易费用；依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上 述 基 金 费 用 由基 金 管理 人 在 法 律 法 规规 定 的范 围 内 按 照 公 允的 市 场价 格 确
定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
1、基金管理人的管理费
本基金 的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。 管理费的 计算方
招募 说明 书 （更新） 摘要
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法如下：
H＝E ×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日 的基金资产净值
基金管理费每日 计 算 ，逐 日 累 计 至 每 月月 末 ，按 月 支 付 ， 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金管理费 划款指令，基金托管人复核后于次月 前 3 个工作日内从
基 金 财 产 中一 次 性 支付给 基 金 管 理人 。 若 遇法定 节 假 日 、 公休假等 ，支 付 日 期 顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金 的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计算
方法如下：
H＝E ×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日 的基金资产净值
基金托管费每日 计 算 ，逐 日 累 计 至 每 月月 末 ，按 月 支 付 ， 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金托管费 划款指令，基金托管人复核后于次月 前 3 个工作日内从
基金财产中一次性 支取。 若遇法定节假日、 公休日等，支付日期顺延。
（ 二 ） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费
本 基 金 申 购 费 率随 申 购金 额 的 增 加 而 递减 。 投资 人 在 一 天 之 内如 果 有多 笔 申
购 ， 适 用 费率 按 单 笔分别 计 算 。 本基 金 申 购费用 采 取 前 端收 费 模 式，申 购 费 率 如
下：
申购金额 X 申购费率
X＜50 万元 1.50%
50 万元≤X＜200 万元 1.20%
200 万元 ≤X＜500 万元 0.80%
X≥500 万元 1000 元/笔
本 基 金 的 申 购 费用 由 基金 申 购 人 承 担 ，不 列 入基 金 财 产 ， 主 要用 于 本基 金 的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
因分红自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
2、赎回费
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本 基 金 的 赎 回 费率 按 持有 期 递 减 。 本 基金 的 赎回 费 用 由 赎 回 基金 份 额的 基 金
份额持有人承担， 其中不低于 25%的部分归入基金财产。 其中， 对持 续持有期少于
7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 具
体费率如下：
持有基金时间 T 赎回费率
T ＜7 天 1.50%
7 天≤T＜366 天 0.50%
366 天 ≤T＜731 天 0.25%
T≥731 天 0
3、 基金管理人可以在 履行相关手续后， 在基 金合同约定的范围内 调整费率或
收费方式， 基 金 管 理人依 照 有 关 规定 最 迟 应于新 的 费 率 或收 费 方 式实施 日 前 依照
《信息披露办法》的有关规定 在指定媒体上公告。
4 、 对 特 定 交易 方 式 （如 网 上 交 易 、电 话 交 易等 ） ， 基 金 管理 人 可 以采 用 低 于
柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率并依法公告。
5、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场
情 况 制 定 基金 促 销 计划， 针 对 基 金投 资 者 定期和 不 定 期 地开 展 基 金促销 活 动 。 在
基 金 促 销 活动 期 间 ，基金 管 理 人 可以 按 相 关监管 部 门 要 求履 行 必 要手续 后 ， 对 基
金投资 人 适当调低基金申购费率和基金赎回费率 。
6、申购 份额与 赎回金额的计算方式
（1）本基金申购份额的计算
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
净申购金额 = 申购金额 /（1＋申购费率）
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额
申购费用 = 申购金额 - 净申购金额，或，固定申购费金额
申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额净值
（2）本基金赎回金额的计算
采用 “份额赎回 ”方式， 赎回价格以T日的基 金份额净值为基准进行计算， 计
算公式：
赎回总金额 = 赎回份额 ×T日基金份额净值
赎回费用 = 赎回总金额 × 赎回费率
净赎回金额 = 赎回总金额- 赎回费用
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财 产 的 损 失， 以 及 处理与 基 金 运 作无 关 的 事项发 生 的 费 用等 不 列 入基金 费 用 。 基
金 合 同 生 效前 所 发 生的信 息 披 露 费、 律 师 费和会 计 师 费 以及 其 他 费用不 从 基 金 财
招募 说明 书 （更新） 摘要
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产中支付。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本 基 金 管 理 人依 据 《 中华 人 民 共 和 国证 券 投 资基 金 法 》 、 《 公开募集 证券 投 资
基 金 运 作 管理 办 法》 、 《证 券 投 资 基金 销 售管 理办 法 》 、 《证 券 投资 基 金信 息 披 露 管
理办法》 、《 公 开 募集开 放 式 证 券投 资 基 金流动 性 风 险 管理 规 定 》 及其 他 有 关 法
律 法 规 的 要求 ， 结 合本基 金 管 理 人对 本 基 金实施 的 投 资 管理 活 动 ，对本 基 金 的 原
招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
重要提示 更 新 了 本 基 金 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日
期 、 相 关 财 务 数 据 的 截 止 日 期 ， 以 及 依 据
《 公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风
险管理规定》 要 求 更 新 了 本 基 金 的 投 资 范
围。
一、绪言 增 加 了 《 公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流
动性风险管理规定》这一法律依据。
二、释义 增加了 《流动性 风险管理规定》 、 流动性受
限资产的相关释义。
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
五、相关服务机构 更 新 了 基 金 份 额 发 售 机 构 、 注 册 登 记 机 构
的相关信息。
八、基金份额的申购与赎回 更 新 了 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 中 相 关 内
容。
九、基金的投资 更 新 了 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 限 制 及 本 基
金最近一期投资组合报告的内容。
十、基金的业绩 更新了本基金最近一期基金业绩数据。
十二、基金资产估值 更新了基金暂停估值情形的相关内容。
十六、基金的信息披露 更新了公开披露的基金信息的相关内容。
