招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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招 商 中 证 煤 炭 等 权 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
(2018 年第 1 号)
基金管理人 ： 招商基 金管理有 限公司
基金托管人 ： 中国银 行股份有 限公司
截止日: 2018 年 05 月 20 日
重 要 提示
招商中证煤 炭等权指 数分级证 券投资基 金 （以下简 称 “本基金”） 经中国证 券监督管 理
委员会 2015 年 4 月 20 日《关 于准予招 商中证煤 炭等 权指数分级 证券投资 基金注册 的批复》
（证监许可 〔2015 〕667 号文） 注 册公开募 集。本基 金的基金合 同于 2015 年5 月 20 日正式
生效。本基 金为契约 型开放式 。
招商基金管 理有限公 司 （以下称 “本基金 管理人” 或 “管理人”） 保证招募 说明书的 内
容 真实 、准确 、完整 。本 招募说 明书经 中国 证监会 注册 ，中 国证监 会对基 金募 集的注 册审
查 以要 件齐备 和内容 合规 为基础 ，以充 分的 信息披 露和 投资 者适当 性为核 心， 以加强 投资
者 利益 保护和 防范系 统性 风险为 目标。 中国 证监会 不对 基金 的投资 价值及 市场 前景等 作出
实 质性 判断或 者保证 。投 资者应 当认真 阅读 基金招 募说 明书 、基金 合同等 信息 披露文 件，
自主判断基 金的投资 价值，自 主做出投 资决策， 自行 承担投资风 险。
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但不 保
证 基金 一定盈 利，也 不保 证最低 收益。 当投 资人赎 回时 ，所 得或会 高于或 低于 投资人 先前
所支付的金 额。如对 本招募说 明书有任 何疑问， 应寻 求独立及专 业的财务 意见。
本 基金 为股票 型指 数基 金，具 有较 高风险 、较 高预 期收 益的 特征。 本基 金基 金合 同生
效后，本基金分 离为预期收 益与风险不 同的两种份 额 类别，招商中证 煤炭 A 份额 具有低风
险、收益相 对稳定的 特征；招 商中证煤 炭 B 份额 具有 高风险、高 预期收益 的特征。
投 资有 风险， 过往 业绩 并不预 示其 未来表 现。 基金 管理 人所 管理的 其它 基金 的业绩 并
不构成对本 基金业绩 表现的保 证。投资 人在认购 （ 或 申购） 本基金 时应认真 阅读本招 募说明
书和基金合 同。
基 金招 募说明 书自 基金 合同生 效日 起，每 六个 月更 新一 次， 并于每 六个 月结 束之日 后
的 45 日内公 告，更新 内容截至 每六个月 的最后 一日 。
本更新招募 说明书所 载内容截 止日为2018 年5 月20 日，有关财 务和业绩 表现数据 截止
日为 2018 年3 月31 日，财务 和业绩表 现数据未 经审 计。
本基金托管 人中国银 行股份有 限公司已于 2018 年6 月 4 日复核了本次 更新的招 募说明
书。 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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§1 基金 管理 人
1.1 基金管理 人概况
公司名称： 招商基金 管理有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
设立日期：2002 年 12 月 27 日
注册资本： 人民币 13.1 亿元
法定代表人 ：李浩
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
电话：（0755 ）83199596
传真：（0755 ）83076974
联系人：赖 思斯
股权结构和 公司沿革 ：
招商基金管 理有限公 司于 2002 年 12 月 27 日经中国 证监会证监 基金字[2002]100 号文
批 准设 立，是 中国第 一家 中外合 资基金 管理 公司。 目前 公司 注册资 本金为 人民 币十三 亿一
千万元（RMB1,310,000,000 元）， 股东及股权结 构 为：招商银行股份 有限公司（ 以下简称
“招商银行 ”） 持 有公司全 部股权的55%，招 商证券 股份有限公 司 （以 下简称“ 招商证券 ”）
持有公司全 部股权的45%。
2002 年 12 月，公司由 招商证券 、ING Asset Management B.V.（ 荷兰投资 ）、中国 电
力 财务 有限公 司、中 国华 能财务 有限责 任公 司、中 远财 务有 限责任 公司共 同投 资组建 ，成
立 时注 册资本 金人 民币一 亿元 ，股东 及股 权结构 为：招 商证 券持有 公司 全部股 权的 40% ，
ING Asset Management B.V. （荷兰 投资）持有公 司 全部股权的 30% ，中国电力财 务有限公
司、中国华 能财务有 限责任公 司、中远 财务有限 责任 公司各持有 公司全部 股权的 10% 。
2005 年 4 月，经公司股 东会审议 通过并经 中国证监 会批复同意 ，公司注 册资本金 由人
民币一亿元 增加至人 民币一亿 六千万元 ，股东及 股权 结构不变。
2007 年 5 月，经公司股 东会审议 通过并经 中国证监 会批复同意 ，招商银 行受让中 国电
力 财务 有限公 司、中 国华 能财务 有限责 任公 司、中 远财 务有 限责任 公司及 招商 证券分 别持
有的公司 10％、10％、10％及 3.4% 的股权 ； ING Asset Management B.V. （荷兰投 资）受
让 招商 证券持 有的 公司 3.3 ％ 的股 权。上 述股 权转让完 成后 ，公司 的股 东及股 权结 构为 ：
招 商 银 行 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （荷兰 投资）持有公 司全部股权 的 33.3% 。同时，公 司注册资本 金由人民
币一亿六千 万元增加 至人民币 二亿一千 万元。 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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2013 年 8 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset
Management B.V. （荷兰 投资）将 其持有的 公司 21.6% 股权转让给 招商银行 、11.7%股 权转让
给 招商 证券。 上述股 权转 让完成 后，公 司的 股东及 股权 结构 为：招 商银行 持有 全部股 权的
55 ％，招商 证券持有 全部股权 的 45％。
2017 年12 月， 经公司股 东会审议 通过并经 报备中国 证监会，公 司股东招 商银行和 招商
证 券按 原有股 权比例 向公 司同比 例增资 人民 币十一 亿元 。增 资完成 后，公 司注 册资本 金由
人民币二亿 一千万元 增加至人 民币十三 亿一千万 元， 股东及股权 结构不变 。
公司主要股 东招商银 行股份有 限公司成 立于 1987 年4 月 8 日。招商银行始 终坚持“ 因
您而变”的经营 服务理念， 已成长为中 国境内最具品 牌影响力的商业 银行之一。2002 年 4
月 9 日，招 商银行在 上海证券 交易所上 市 （股 票代码 ：600036）；2006 年 9 月 22 日，招 商
银行在香港 联合交易 所上市（ 股份代号 ：3968）。
招 商证 券股份 有限 公司 是百年 招商 局集团 旗下 的证 券公 司， 经过多 年创 业发 展，已 成
为拥有证券 市场业务 全牌照的 一流券商 。2009 年 11 月 17 日，招商 证券在上 海证券交 易所
上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日 ，招商证 券在香港联 合交易所 上市（股 份代号：
6099 ）。
公 司 将 秉 承 “ 诚 信 、 理 性 、 专 业 、 协 作 、 成 长 ” 的 理 念 ， 以 “ 为 投 资 者 创 造 更 多 价
值 ”为 使命， 力争成 为中 国资产 管理行 业具 有“差 异化 竞争 优势、 一流品 牌” 的资产 管理
公司。
1.2 主要人员 情况
1.2.1 董事 会成员
李 浩先 生，招 商银 行股 份有限 公司 执行董 事、 常务 副行 长兼 财务负 责人 。美 国南加 州
大学工商管 理硕士学 位，高级 会计师。1997 年 5 月加 入招商银行 任总行行 长助理，2000 年
4 月至2002 年3 月兼任招商银行上海 分行行长 ，2001 年12 月起担任招商银 行副行长 ，2007
年 3 月起兼任财务 负责人 ，2007 年6 月起 担任招商 银 行执行董事 ，2013 年 5 月起 担任招商
银 行常 务副行 长，2016 年 3 月 起兼 任深 圳市招 银前海 金融 资产交 易中 心有 限公司 副董 事
长。现任公 司董事长 。
邓晓力女士，毕 业于美国纽约 州立大学， 获经济学博 士学位。2001 年加入招商证 券，
并于 2004 年1 月至2004 年12 月 被中国证 监会借调 至南方证券 行政接管 组任接管 组成员。
在加入招商 证券前， 邓女士曾 任 Citigroup （ 花旗集 团） 风险 管理部高 级分析师 。现任招 商
证 券股 份有限 公司副 总裁 兼首席 风险官 ，分 管风险 管理 、公 司财务 、结算 及培 训工作 ；兼
任中国证券 业协会财 务与风险 控制委员 会副主任 委员 。现任公司 副董事长 。 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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金旭女士， 北京大学 硕士研究 生。1993 年7 月至2001 年11 月在中国 证监会工 作。2001
年11 月至2004 年7 月在华夏 基金管理 有限公司 任副 总经理。2004 年7 月至2006 年1 月在
宝盈基金管 理有限公 司任总经 理。2006 年1 月至2007 年5 月在梅隆 全球投资 有限公司 北京
代表处任首 席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担 任国泰基金 管理有限 公司总经 理。2015
年 1 月加入 招商基金 管理有限 公司，现 任公司总 经理 、董事兼招 商资产管 理 （香港） 有 限公
司董事长。
吴冠雄先生 ，硕士研 究生，22 年法 律从业经 历。1994 年8 月至1997 年9 月在中国北方
工业公司任 法律事务 部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加 坡 Colin Ng & Partners
任中国法律 顾问。1999 年 2 月至 今在北京 市天元律 师事务所工 作，先后 担任专职 律师、事
务所权益合 伙人、事 务所管理 合伙人、 事务所执 行主 任和管理委 员会成员 。2009 年 9 月至
今兼任北京 市华远集 团有限公 司外部董 事，2016 年 4 月至今兼任北 京墨迹风 云科技股 份有
限公司独立 董事，2016 年12 月至今兼 任新世纪 医疗 控股有限公 司（香港 联交所上 市公司）
独立董事，2016 年11 月 至今任中 国证券监 督管理委 员会第三届 上市公司 并购重组 专家咨询
委员会委员 。现任公 司独立董 事。
王 莉女 士，高 级经 济师 。毕业 于中 国人民 解放 军外 国语 学院 ，历任 中国 人民 解放军 昆
明 军区 三局战 士、助 理研 究员； 国务院 科技 干部局 二处 干部 ；中信 公司财 务部 国际金 融处
干部、银行部资 金处副处长 ；中信银行( 原中信实业 银行) 资本市场 部总经理、 行长助理、
副 行长等 职。 现任中 国证券 市场研 究设 计中心(联办)常 务干事 兼基 金部总 经理； 联办控 股
有限公司董 事总经理 等。现任 公司独立 董事。
何玉慧女士，加 拿大皇后大 学荣誉商学士 ，26 年会 计从业经历。曾 先后就职于 加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young ，1995 年 4 月加入香 港毕马威 会计师事 务所，
2015 年 9 月退休前系香 港毕马威 会计师事 务所金融 业内部审计 、风险管 理和合规 服务主管
合伙人。2016 年 8 月至 今任泰 康保险集 团股份有 限公 司独立董事 ，2017 年 9 月至今 任汇丰
前 海证 券公司 独立董 事， 同时兼 任多个 香港 政府机 构辖 下委 员会的 委员和 香港 会计师 公会
纪律评判小 组委员。 现任公司 独立董事 。
孙谦先生，新加坡 籍，经济学 博士。1980 年至 1991 年先后就读于 北京大学、复 旦大
学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学 士、工商 管理硕
士 和经 济学博 士学位 。曾 任新加 坡南洋 理工 大学商 学院 副教 授、厦 门大学 任财 务管理 与会
计 研究 院院长 及特聘 教授 、上海 证券交 易所 高级访 问金 融专 家。现 任复旦 大学 管理学 院特
聘 教授 和财务 金融系 主任 。兼任 上海证 券交 易所， 中国 金融 期货交 易所和 上海 期货交 易所
博 士后 工作站 导师， 科技 部复旦 科技园 中小 型科技 企业 创新 型融资 平台项 目负 责人。 现任
公司独立董 事。
1.2.2 监事 会成员 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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赵 斌先 生，毕 业于 深圳 大学国 际金 融专业 、格 林威 治大 学项 目管理 专业 ，分 别获经 济
学学士学位 、理学硕 士学位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月，历任 招商银行 证券部 员工、福
田营业部主 任、海口 营业部经 理助理、 经理；1999 年1 月至 2006 年1 月，历 任招商证 券经
纪业务部总 经理助理 、深圳龙 岗证券营 业部副总 经理 （主持工作） 、 深圳南山 南油大道 营业
部经理；2006 年1 月至2009 年4 月 ，担任招 商证券 私 人客户部总 经理；2008 年4 月至2016
年1 月，担任 招商证券 零售经 纪总部总 经理，期 间于2013 年4 月至2014 年1 月兼任招 商证
券渠道管理 部总经理 。赵斌先 生亦于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月 担任招商 证券职工 代表监
事。2016 年1 月起至今 ，赵斌先 生担任招 商证券合 规 总监。同时 ，赵斌先 生于2008 年7 月
起担任招商 期货有限 公司董事 ，于 2015 年 7 月起担 任招商证券 资产管理 有限公司 董事。现
任公司监事 会主席。
彭 家 文 先 生 ， 中 南 财 经 大 学 国 民 经 济 计 划 学 专 业 本 科 ， 武 汉 大 学 计 算 机 软 件 专 业 本
科。2001 年 9 月加入招 商银行。 历任招商 银行总行 计划资金部 经理、高 级经理， 计划财务
部总经理助 理、副总 经理。2011 年11 月起任 零售综 合管理部副 总经理、 总经理。2014 年6
月起任零售 金融总部 副总经理 、副总裁 。2016 年 2 月起任零售 金融总部 副总裁兼 总行零售
信贷部 总经 理。2017 年 3 月起 任招商银 行郑州分 行行 长。2018 年 1 月起任总 行资产 负债管
理部总经理 兼投资管 理部总经 理。现任 公司监事 。
罗琳女士，厦门 大学经济学硕 士。1996 年加入招商 证券股份有限公 司投资银行部 ，先
后担任项目经理 、高级经理 、业务董事 ；2002 年起 参与招商基金管 理有限公司 筹备，公司
成 立 后 先 后 担 任 基 金 核 算 部 高 级 经 理 、 产 品 研 发 部 高 级 经 理 、 副 总 监 、 总 监 、 产 品 运 营
官，现任首 席市场官 兼市场推 广部总监 、公司监 事。
鲁丹女士， 中山大学 国际工商 管理硕士 ；2001 年 加入 美的集团股 份有限公 司任 Oracle
ERP 系统实施顾问；2005 年5 月至2006 年12 月于韬睿惠悦咨询 有限公司 任咨询顾 问；2006
年12 月至2011 年2 月于怡安 翰威特咨 询有限公 司任 咨询总监；2011 年2 月至2014 年3 月
任 倍智 人才管 理咨询 有限 公司首 席运营 官； 现任招 商基 金管 理有限 公司战 略与 人力资 源总
监兼人力资 源部总监 、公司监 事，兼任 招商财富 资产 管理有限公 司董事。
李扬先生，中央 财经大学经济 学硕士，2002 年加入 招商基金管理有 限公司，历任 基金
核算部高级 经理、副 总监、总 监，现任 产品运营 官兼 产品研发一 部总监、 公司监事 。
1.2.3 公司 高级管理人 员
金旭女士， 总经理 ， 简历同上 。
钟文岳先生 ，常务副 总经理， 厦门大学 经济学硕 士。1992 年7 月至 1997 年4 月于中国
农村发展信 托投资公 司任福建 （集团 ） 公 司国际业 务 部经理；1997 年 4 月至 2000 年 1 月于
申银万国证 券股份有 限公司任 九江营业 部总经理 ；2000 年1 月至2001 年1 月 任厦门海 发投招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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资股份有限 公司总经 理；2001 年1 月至2004 年1 月 任深圳二十 一世纪风 险投资公 司副总经
理；2004 年 1 月至2008 年11 月 任新江南 投资有限 公 司副总经理 ；2008 年 11 月至 2015 年
6 月任招商银 行股份有 限公司投 资管理部 总经理；2015 年6 月加入招 商基金管 理有限公 司，
现任公司常 务副总经 理兼招商 财富资产 管理有限 公司 董事。
沙骎先生， 副总经理 ，南京通 信工程学 院工学硕 士。2000 年11 月加 入宝盈基 金管理有
限公司，历 任 TMT 行业 研究员、 基金助理 、交易主 管 ；2008 年 2 月加入国 泰基金管 理有限
公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼 基金经理，量化& 保本投资事业部总经
理；2015 年加 入招商基金 管理有限公 司，现任公司 副总经理兼招商 资产管理（ 香港）有限
公司董事。
欧志明先生，副 总经理，华中 科技大学经 济学及法学 双学士、投资经 济硕士。2002 年
加入广发证 券深圳业 务总部 任 机构客户 经理；2003 年4 月至 2004 年7 月于广 发证券总 部任
风险控制岗 从事风险 管理工作 ；2004 年 7 月加入招 商基金管理 有限公司 ，曾任法 律合规部
高 级经 理、副 总监、 总监 、督察 长，现 任公 司副总 经理 、董 事会秘 书，兼 任招 商财富 资产
管理有限公 司董事兼 招商资产 管理（香 港）有限 公司 董事。
杨渺先生，副总 经理，经济学 硕士。2002 年起先后 就职于南方证券 股份有限公司 、巨
田基金管理有限 公司，历任 金融工程研 究员、行业研 究员、助理基金 经理。2005 年加入招
商基金管理有限 公司，历任 高级数量分 析师、投资 经 理、投资管理二 部(原专户资 产投 资部)
负责人及总 经理助理 ，现任公 司副总经 理。
潘西里先生，督 察长，法学硕 士。1998 年加入大鹏 证券有限责任公 司法律部，负 责法
务工作；2001 年10 月 加入天同 基金管理 有限公司 监 察稽核部， 任职主管 ；2003 年2 月加入
中 国证 券监督 管理 委员会 深圳 监管局 ，历 任副主 任科员 、主 任科员 、副 处长及 处长 ；2015
年加入招商 基金管理 有限公司 ，现任公 司督察长 。
1.2.4 基金 经理
侯 昊先 生， 硕士 。2009 年 7 月加 入招 商基 金管 理有限 公司 ，曾 任风 险管 理部风 控 经
理 ，量 化投资 部助理 投资 经理、 投资经 理， 现任量 化投 资部 副总监 兼招商 中证 白酒指 数分
级证券投资 基金基金 经理 （ 管理时间 ：2017 年 8 月 22 日至今 ） 、招商 国证生物 医药指数 分
级证券投资 基金基金 经理（管 理时间：2017 年 9 月 5 日至今 ）、招商 中证煤炭 等权指数 分
级证券投资 基金基金 经理（管 理时间：2017 年 9 月 5 日至今） 、招商深 证 100 指数证券 投
资基金基金 经理 （ 管理时间 ：2017 年 9 月 5 日至今 ） 、招商央视 财经 50 指 数证券投 资基金
基金经理（ 管理时间 ：2017 年 9 月 5 日至 今）、招 商中证大宗 商品股票 指数证券 投资基金
(LOF) 基金经 理 （ 管理时间 ：2017 年9 月 5 日 至今） 、招商中证 银行指数 分级证券 投资基金
基金 经理（ 管理时间 ：2017 年9 月5 日 至今）。 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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本基金历任 基金经理 包括：王 平先生， 管理时间 为2015 年5 月20 日至2016 年12 月3
日；陈剑波 先生，管 理时间为2016 年 8 月 12 日至 2017 年9 月5 日。
1.2.5 投资 决策委员会 成员
公 司 的 投 资 决 策 委 员 会 由 如 下 成 员 组 成 ： 总 经 理 金 旭 、 副 总 经 理 沙 骎 、 副 总 经 理 杨
渺 、 总 经 理 助 理 兼 量 化 投 资 部 负 责 人 吴 武 泽 、 总 经 理 助 理 兼 固 定 收 益 投 资 部 负 责 人 裴 晓
辉、交易部 总监路明 、国际业 务部总监 白海峰。
1.2.6 上述 人员之间均 不存在近亲 属关系。
§2 基金 托管 人
2.1 基金托管 人基本情况
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称“ 中国银行 ”）
住所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月31 日
注册资本： 人民币贰 仟玖佰肆 拾叁亿捌 仟柒佰柒 拾玖 万壹仟贰佰 肆拾壹元 整
法定代表人 ：陈四清
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
托管部门信 息披露联 系人：王 永民
传真：（010 ）66594942
中国银行客 服电话：95566
2.2 基金托管 部门及主要 人员情况
中国银行托管业务 部设立于 1998 年， 现有员工 110 余人，大部分 员工具有丰富 的银
行 、证 券、基 金、 信 托从 业经验 ，且具 有海 外工作 、学 习或 培训经 历，60 ％以 上的员 工具
有 硕士 以上学 位或高 级职 称。为 给客户 提供 专业化 的托 管服 务，中 国银行 已在 境内、 外分
行开展托管 业务。
作 为国 内首批 开展 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银 行， 中国 银行拥 有证 券投 资基金 、
基金（一对多、 一对一）、社 保基金、保 险资金、QFII 、RQFII、QDII 、境外三 类机构、券
商 资产 管理计 划、信 托计 划、企 业年金 、银 行理财 产品 、股 权基金 、私募 基金 、资金 托管招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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等 门类 齐全、 产品丰 富的 托管业 务体系 。在 国内， 中国 银行 首家开 展绩效 评估 、风险 分析
等增值服务 ，为各类 客户提供 个性 化的 托管增值 服务 ，是国内领 先的大型 中资托管 银行。
2.3 证券投资 基金托管情 况
截至2018 年3 月31 日 ，中国银 行已托管660 只证 券 投资基金， 其中境内 基金623 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖了股 票型、债 券型、混 合型、 货币型、指 数型、FOF 等多 种类型的 基
金，满足了 不同客户 多元化的 投资理财 需求，基 金托 管规模位居 同业前列 。
§3 相关 服务 机 构
3.1 基金份额 销售机构
3.1.1 直销 机构
直销机构： 招商基金 管理有限 公司
招商基金客 户服务热 线：400-887-9555 （免长途 话费 ）
招商基金官 网交易平 台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555 （免 长途话费 ）
电话：（0755 ）83196437
传真：（0755 ）83199059
联系人：陈 梓
招商基金战 略客户部
地址：北京 市西城区 月坛南街1 号院 3 号楼 1801
电话：13718159609
联系人：莫 然
地址：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1088 号上海 招商 银行大厦南 塔 15 楼
电话：（021 ）38577388
联系人：胡 祖望
招商基金机 构理财部
地址：深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 23 楼
电话：（0755 ）83190401
联系人：任 虹虹
地址：北京 市西城区 月坛南街1 号院 3 号楼 1801 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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电话：18600128666
联系人：贾 晓航
地址：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1088 号上海 招商 银行大厦南 塔 15 楼
电话：（021 ）38577379
联系人：伊 泽源
招商基金直 销交易服 务联系方 式
地址：深圳 市福田区 深南大道6019 号金 润大厦 11 层 招商基金客 户服务部 直销柜台
电话：（0755 ）83196359 83196358
传真：（0755 ）83196360
备用传真： （0755）83199266
联系人：冯 敏
3.1.2 代销 机构
代销机构 代销机构信 息
招商银行股 份有限公 司 注册地址 ： 深圳市 深南大 道 7088 号 招商银行
大厦
法定代表人 ：李建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人：邓 炯鹏
中国银行股 份有限公 司 注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号
法定代表人 ：陈四清
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人：张 建伟
交通银行股 份有限公 司 注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银
城中路 188 号
法定代表人 ：彭纯
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人：王 菁
中国光大银 行股份有 限公司 注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号
法定代表人 ：唐双宁
电话：95595
传真： （010 ）63636248
联系人：朱 红
中国邮政储 蓄银行股 份有限公 司 注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
电话：95580 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
10
传真： （010 ）68858117
联系人：王 硕
上海浦东发 展银行股 份有限公 司 注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号
法定代表人 ：高国富
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人：高 天
平安银行股 份有限公 司 注册地址： 广东省深 圳市罗湖 区深南东 路
5047 号
法定代表人 ：谢永林
电话：95511-3
传真： （021 ）50979507
联系人：赵 杨
宁波银行股 份有限公 司 注册地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人：王 佳毅
东莞农村商 业银行股 份有限公 司 注册地址： 东莞市东 城区鸿福 东路 2 号
法定代表人 ：何沛良
电话：0769-961122
联系人：林 培珊
江苏江南农 村商业银 行股份有 限公司 注册地址： 常州市天 宁区延宁 中路 668 号
法定代表人 ：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人：包 静
招商证券股 份有限公 司 注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A
座 38－45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A
座 38－45 层
法定代表人 ：宫少林
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
中国银河证 券股份有 限公司 注册地址 ： 北京市 西城区金 融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
办公地址 ： 北京市 西城区金 融街 35 号国企大
厦 C 座 5 层
法定代表人 ：陈有安
电话：010-83574507
传真：010-66568990 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
11
联系人：辛 国政
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
中信建投证 券股份有 限公司 注册地址 ： 北京市 朝阳区安 立路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 内大街 188 号
法定代表人 ：王常青
电话：4008888108
传真： （010 ）65182261
联系人：权 唐
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
国泰君安证 券股份有 限公司 注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商
城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
上海银行大 厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮 敏祺
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
海通证券股 份有限公 司 注册地址： 上海市淮 海中路 98 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金 芸、李笑 鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
申万宏源证 券有限公 司（原申 银万国证 券） 注册地址 ： 上海市 徐汇区长 乐路 989 号 45 层
办公地址 ： 上海市 徐汇区长 乐路 989 号 45 层
法定代表人 ：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：曹 晔
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
平安证券股 份有限公 司 注册地址 ： 深圳市 福田中心 区金田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址 ： 深圳市 福田中心 区金田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人 ：谢永林
电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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联系人：吴 琼
客户服务电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
光大证券股 份有限公 司 注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人：刘 晨
客户服务热 线:95525
网址：www.ebscn.com
财富证券有 限责任公 司 注册地址 ： 湖南省 长沙市芙 蓉中路 二段 80 号
顺天国际财 富中心 26 楼
法定代表人 ：蔡一兵
电话：0731-84403347
传真：无
联系人：郭 静
客服电话： （0731）84403319
网址：www.cfzq.com
中信证券（ 山东）有 限责任公 司（原中 信万
通证券）
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛
国际金融广 场 1 号楼 20 层
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛
国际金融广 场 1 号楼 第 20 层
法定代表人 ：杨宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人：吴 忠超
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
兴业证券股 份有限公 司 注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上 海市浦东 新区民生 路 1199 弄证
大五道口广 场 1 号楼 22 层
法定代表人 ：兰荣
电话： （021 ）38565785
传真： （021 ）38565955
联系人：谢 高得
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
申万宏源西 部证券有 限公司（ 原宏源证 券） 注册地址： 新疆乌 鲁木齐市 高新区 （新市区）
北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌 鲁木齐市 高新区 （新市区）
北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人 ：许建平
电话： （010 ）88085858 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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传真： （010 ）88085195
联系人：李 巍
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
中信证券股 份有限公 司 注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8
号卓越时代 广场（二 期）北座
办公地址 ： 北京市 朝阳区亮 马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人 ：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾 凌
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
信达证券股 份有限公 司 注册地址 ： 北京市 西城区闹 市口大 街 9 号院 1
号楼
办公地址 ： 北京市 西城区宣 武门西大 街甲 127
号大成大厦 6 层
法定代表人 ：张志刚
电话：010-83252182
传真： （010 ）63080978
联系人：唐 静
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
中航证券有 限公司 注册地址： 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道
1619 号国际 金融大厦 A 座 41 楼
办公地址 ： 北京市 朝阳区安 立路 60 号润枫德
尚 6 号楼 3 层中航证 券
法定代表人 ：王宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人：史 江蕊
客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
华融证券股 份有限公 司 注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址 ： 北京市 朝阳区朝 阳门北 大街 18 号
中国人保寿 险大厦 12 层
法定代表人 ：祝献忠
电话：010-85556048
传真：010-85556088
联系人：孙 燕波
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
方正证券股 份有限公 司 注册地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段 华侨招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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国际大厦 22 －24 层
公司地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段 华侨
国际大厦 22 －24 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
华安证券股 份有限公 司 注册地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅
湖路 198 号
公司地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅
湖路 198 号 财智中心 B1 座
法定代表人 ：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人：甘 霖
客服电话：95318 、400-80-96518
网址：www.hazq.com
中泰证券股 份有限公 司（原齐 鲁证券） 注册地址： 山东省济 南市经七 路
法定代表人 ：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴 阳
客服电话：95538
网址： ：www.zts.com.cn
东兴证券股 份有限公 司 注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛
大厦 B 座 12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代表人 ：徐勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人：汤 漫川
客服电话：4008888993
网址：www.dxzq.net
中山证券有 限责任公 司 注册地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强
高新发展大 楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强
高新发展大 楼 7 层、8 层
法定代表人 ：黄扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人：罗 艺琳 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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客服电话：4001022011
网址：www.zszq.com
东海证券股 份有限公 司 注册地址 ： 江苏省 常州延陵 西路 23 号投资广
场 18 层楼
办公地址 ： 上海市 浦东新区 东方路 1928 号东
海证券大厦
法定代表人 ：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王 一彦
客服电话：400-888-8588 ；95531
网址：www.longone.com.cn
东吴证券股 份有限公 司 注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方 晓丹
客服电话：95330
网址：http://www.dwzq.com.cn
华龙证券股 份有限公 司 注册地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号财
富大厦
办公地址 ： 甘肃省 兰州市城 关区东岗 西路 638
号财富大厦 19 楼
法定代表人 ：李晓安
电话：0931-4890208 、0931-8784656
传真：0931-4890628
联系人：范 坤、杨力
客服电话：0931-95368
公司网站地 址：www.hlzq.com
渤海证券股 份有限公 司 注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街
42 号写字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王 兆权
网址：www.ewww.com.cn
客服电话：400-651-5988
国都证券股 份有限公 司 注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街 3 号
国华投资大 厦 9 层 10 层
法定代表人 ：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄 静 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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客服电话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com
大同证券有 限责任公 司 注册地址 ： 大同市 城区迎宾 街 15 号 桐城中央
21 层
办公地址： 山西省太 原市长治 路 111 号山西
世贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
联系电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
新时代证券 股份有限 公司 注册地址 ： 北京市 海淀区北 三环西 路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
办公地址 ： 北京市 海淀区北 三环西 路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
法定代表人 ：刘汝军
联系人：田 芳芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094
客服电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
中国国际金 融有限公 司 注册地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人 ：金立群
联系人：蔡 宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
客服电话：4009101166
中国民族证 券有限责 任公司 注册地址 ： 北京市 朝阳区北 四环中 路 27 号院
5 号楼
办公地址 ： 北京市 朝阳区北 四环中 路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
法定代表人 ：赵大建
电话：59355941
传真：56437030
联系人：李 微
客户服务电 话：4008895618
网址：www.e5618.com
太平洋证券 股份有限 公司 注册地址： 云南省昆 明市青年 路 389 号 志远
大厦 18 层 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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办公地址： 北京市西 城区北展 北街九号 华远
企业号 D 座三单元
法定代表人 ：李长伟
联系人：谢 兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
东海期货有 限责任公 司 注册地址 ： 上海市 浦东新区 东方路 1928 号东
海证券大厦 8 楼
办公地址 ： 上海市 浦东新区 东方路 1928 号东
海证券大厦 8 楼
法定代表人 ：陈太康
联系人：李 天雨
电话：021-68757102/13681957646
传真：无
网址：www.qh168.com.cn
客服电话：95531/4008888588
宜信普泽投 资顾问（ 北京）有 限公司 注册地址 ： 北京市 朝阳区建 国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址 ： 北京市 朝阳区建 国路 88 号 SOHO
现代城 C1809
法定代表人 ：戎兵
电话：010-52413385
传真：010-85894285
联系人：魏 晨
统一客服电 话：400-6099-200
公司网站地 址： www.yixinfund.com
上海长量基 金销售投 资顾问有 限公司 注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2
幢 220 室
法定代表人 ：张跃伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人：敖 玲
深圳众禄基 金销售股 份有限公 司 注册地址 ： 深圳市 罗湖区深 南东路 5047 号发
展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童 彩平
蚂蚁（杭州 ）基金销 售有限公 司 注册地址 ： 杭州市 余杭区仓 前街道海 曙路东 2招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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号
法定代表人 ：陈柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
联系人：韩 松志
诺亚正行（ 上海）基 金销售投 资顾问有 限公
司
注册地址： 上海市金 山区廊下 镇漕廊公 路
7650 号 205 室
法定代表人 ：汪静波
电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
联系人：李 娟
上海好买基 金销售有 限公司 注册地址 ： 上海市 虹口区场 中路 685 弄 37 号
4 号楼 449 室
法定代表人 ：杨文斌
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
联系人：张 茹
上海天天基 金销售有 限公司 注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号 2 号
楼 2 层
法定代表人 ：其实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人：潘 世友
浙江同花顺 基金销售 有限公司 注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂
大厦 903 室
法定代表人 ：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：刘 宁
上海陆金所 基金销售 有限公司 注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333
号 14 楼 09 单元
法定代表人 ：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁 博宇
上海联泰资 产管理有 限公司 注册地址： 中国（上 海）自由 贸易区富 特北
路 277 号 3 层 310 室
法定代表人 ：燕斌 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人：凌 秋艳
北京乐融多 源投资咨 询有限公 司 注册地址： 北京市朝 阳区西大 望路 1 号 1 号
楼 1603
法定代表人 ：董浩
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于婷 婷
深圳市新兰 德证券投 资咨询有 限公司 注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技
园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人 ：杨懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
嘉实财富管 理有限公 司 注册地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 8 号上
海国金中心 办公楼二 期 46 层 4609-10 单元
法定代表人 ：赵学军
电话：400-021-8850
联系人: 余永 健
网址： www.harvestwm.cn
珠海盈米财 富管理有 限公司 注册地址： 广东省珠 海市横琴 新区宝华 路 6
号 105 室-3491
法定代表人 ：肖雯
电话：020-80629066
联系人: 刘文 红
网址： www.yingmi.cn
南京苏宁基 金销售有 限公司 注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ：钱燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com
北京蛋卷基 金销售有 限公司 注册地址 ： 北京市 朝阳区阜 通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 ：钟斐斐
电话：4000-618-518
联系人：戚 晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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深圳前海微 众银行股 份有限公 司 注册地址： 深圳市南 山区桃园 路田厦金 牛广
场 37 楼
法定代表人 ：顾敏
电话：400-999-8877
联系人：罗 曦
网址：http://www.webank.com/
北京汇成基 金销售有 限公司 注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11
层 1108
法定代表人 ：王伟刚
电话：400-619-9059
联系人：丁 向坤
网址：http://www.fundzone.cn
凤凰金信（ 银川）投 资管理有 限公司 注册地址： 宁夏回族 自治区银 川市金凤 区阅
海湾中央商 务区万寿 路 142 号 14 层 1402
法定代表人 ：程刚
电话：400-810-5919
联系人：张 旭
网址：www.fengfd.com
上海中正达 广投资管 理有限公 司 注册地址： 上海市徐 汇区龙腾 大道 2815 号
302 室
法定代表人 ：黄欣
电话：400-6767-523
联系人：戴 珉微
网址：www.zzwealth.cn
上海基煜基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇路潘园 公路
1800 号 2 号楼 6153 室 （上海 泰和经 济发展区）
法定代表人 ：王翔
电话: 400-820-5369
联系人：吴 鸿飞
网址： www.jiyufund.com.cn
中民财富基 金销售（ 上海）有 限公司
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 7
层 05 单元
法定代表人 ：弭洪军
电话：400-876-5716
联系人：茅 旦青
网址：www.cmiwm.com
上海挖财金 融信息服 务有限公 司 注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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高南路 799 号 5 层 01 、02/03 室
法定代表人 ：胡燕亮
电话：021-50810687
联系人：樊 晴晴
网址： www.wacaijijin.com
北京肯特瑞 财富投资 管理有限 公司 注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
法定代表人 ：江卉
电话：01089189288
联系人：徐 伯宇
网址： http://kenterui.jd.com/
通华财富( 上海) 基金销售 有限公司 注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴世纪 金融
广场杨高南 路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代表人 ：兰奇
电话：95156 转 5
联系人：陈 益萍
网址： www.tonghuafund.com
基 金管 理人可 根据 有关 法律法 规规 定，选 择其 他符 合要 求的 机构代 理销 售本 基金， 并
及时公告。
3.2 注册登记 机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：周明
联系电话： （010）59378888
传真：（010 ）59378907
联系人：朱 立元
3.3 律师事务 所和经办律 师
名称：上海 源泰律师 事务所
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 256 号华夏 银行 大厦 14 楼
负责人：廖 海
电话：（021 ）51150298
传真：（021 ）51150398 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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经办律师： 廖海、刘 佳
联系人：刘 佳
3.4 会计师事 务所和经办 注册会计师
名称：毕马 威华振会 计师事务 所（特殊 普通合伙 ）
注册地址： 北京市东 长安街 1 号东方广 场东二办 公楼 八层
执行事务合 伙人：邹 俊
电话：(0755 ）2547 1000
传真：(0755 ）8266 8930
经办注册会 计师：程 海良吴钟 鸣
联系人: 蔡 正轩
§4 基金 名称
招商中证煤 炭等权指 数分级证 券投资基 金
§5 基金 类型
股票型证券 投资基金
§6 投资 目标
本 基金 进行被 动式 指数 化投资 ，通 过严格 的投 资纪 律约 束和 数量化 的风 险管 理手段 ，
实 现对 标的指 数的有 效跟 踪，获 得与标 的指 数收益 相似 的回 报。本 基金的 投资 目标是 保持
基 金 净 值 收 益 率 与 业 绩 基 准 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0.35% ， 年 跟 踪 误 差 不 超 过
4% 。
§7 投资 范围
本 基金 投资于 具有 良好 流动性 的金 融工具 ，包 括中 证煤 炭等 权指数 的成 份股 、备选 成
份股、股指 期货、固 定收益投 资品种 （如 债券、资 产 支持证券、 货币市场 工具等） 以 及法律
法规或中国 证监会允 许本基金 投资的其 他金融工 具 （ 但须符合中 国证监会 的相关规 定） 。本
基 金投 资于股 票的 资产不 低于 基金资 产的 85% ，投资于 中证 煤炭等 权指 数成份 股和 备选 成
份股的资产 不低于股 票资产的 90% ，且不 低于非现 金 资产的 80%； 本基金每 个交易日 日终在招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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扣除股指期货合 约需缴纳的 交易保证金 后，应当保 持 不低于基金资产 净值 5%的现 金或到期
日 在一 年以内 的政府 债券 ，其中 ，现金 类资 产不包 括结 算备 付金、 存出保 证金 、应收 申购
款等。
如 法律 法规或 监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种 ，基 金管 理人在 履行 适当 程序后 ，
可以将其纳 入投资范 围。
§8 投资 策略
本 基金 以中证 煤炭 等权 指数为 标的 指数， 采用 完全 复制 法， 按照标 的指 数成 份股组 成
及 其权 重构建 基金 股 票投 资组合 ，进行 被动 式指数 化投 资。 股票投 资组合 的构 建主要 按照
标 的指 数的成 份股组 成及 其权重 来拟合 复制 标的指 数， 并根 据标的 指数成 份股 及其权 重的
变 动而 进行相 应调整 ，以 复制和 跟踪标 的指 数。本 基金 的投 资目标 是保持 基金 净值收 益率
与业绩基准 日均跟踪 偏离度的 绝对值不 超过 0.35% ， 年跟踪误差 不超过 4% 。
当 预期 成份股 发生 调整 ，成份 股发 生配股 、增 发、 分红 等行 为，以 及因 基金 的申购 和
赎 回对 本基金 跟踪标 的指 数的效 果可能 带来 影响， 导致 无法 有效复 制和跟 踪标 的指数 时，
基金管理人 可以对投 资组合管 理进行适 当变通和 调整 ，力求降低 跟踪误差 。
基 金管 理人将 对成 份股 的流动 性进 行分析 ，如 发现 流动 性欠 佳的个 股将 可能 采用合 理
方法寻求替 代。基金 管理人运 用以下策 略构造替 代股 组合：
(1) 基本面替代： 按照与被替 代股票所属 行业，基本 面及规模相似的 原则，选取 一揽子
标的指数成 份股票作 为替代股 备选库；
(2) 相关 性检验 ：计 算备选 库中 各股 票与被 替代 股票日 收益 率的相 关系 数并 选 取与 被
替 代股 票相关 性较高 的股 票组成 模拟组 合， 以组合 与被 替代 股票的 日收益 率序 列的相 关系
数最大化为 优化目标 ，求解组 合中替代 股票的权 重， 并构建替代 股组合。
本 基金 管理人 每日 跟踪 基金组 合与 标的指 数表 现的 偏离 度， 每月末 、季 度末 定期分 析
基 金的 实际组 合与标 的指 数表现 的累计 偏离 度、跟 踪误 差变 化情况 及其原 因， 并优化 跟踪
偏离度管理 方案。
本 基金 管理人 可运 用股 指期货 ，以 提高投 资效 率更 好地 达到 本基金 的投 资目 标。本 基
金 在股 指期货 投资中 将根 据风险 管理的 原则 ，以套 期保 值为 目的， 在风险 可控 的前提 下，
参 与股 指期货 的投资 ，以 改善组 合的风 险收 益特性 。本 基金 主要通 过对现 货和 期货市 场运
行 趋势 的研究 ，结合 股指 期货定 价模型 寻求 其合理 估值 水平 ，采用 流动性 好、 交易活 跃的
期 货合 约，达 到有效 跟踪 标的指 数的目 的。 此外， 本基 金还 将运用 股指期 货来 对冲特 殊情
况下 的 流动性 风险以 进行 有效的 现金管 理， 如预期 大额 申购 赎回、 大量分 红等 ，以及 对冲
因其他原因 导致无法 有效跟踪 标的指数 的风险。 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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§9 投资 决策 流 程
本 基金 管理人 实行 投资 决策委 员会 领导下 的基 金经 理团 队制 。投资 决策 委员 负责制 定
基 金投 资方面 的整体 投资 计划与 投资原 则； 决定有 关标 的指 数重大 调整应 对决 策、其 他重
大组合调整决策 以及重大的 单项投资决 策；基金经 理 根据投资决策委 员会的决策, 负责投资
组合的构建 、调整和 日常管理 等工作。
（1） 投资决策 委员会依 据相关研 究分析报 告,定期召 开或遇重大 事项时召 开投资决 策会
议,决策相关 事项。基 金经理根 据投资决 策委员 会的 决议,进行基 金投资管 理的日常 决策。
（2）基金经 理依据指 数编制单 位公布的 指数成 份股 名单及权重 ，进行投 资组合构 建；
（3）基金经理及 风险管理部 定期对投资 组合的偏离 度和跟踪误差进 行跟踪和评 估，并
对风险隐患 提出预警 ；
（4）基金经理根 据指数成份 股或权重变 化情况、基 金申购赎回情况 、指数成份 股派息
情况等，适 时进行投 资组合调 整；
在 投资 决策过 程中 ，风 险管理 部负 责对各 决策 环节 的事 前及 事后风 险、 操作 风险等 投
资 风险 进行监 控，并 在整 个投资 流程完 成后 ，对投 资风 险及 绩效做 出评估 ，提 供给投 资决
策委员会、 投资总监 、基金经 理等相关 人员，以 供决 策参考。
§10 业 绩比 较基 准
1、标的指数
本基金股票 资产的标 的指数为 中证煤炭 等权指数 。
如 果指 数编制 单位 变更 或停止 中证 煤炭等 权指 数的 编制 、发 布或授 权， 或中 证煤炭 等
权 指数 由其他 指数替 代、 或由于 指数编 制方 法的重 大变 更等 事项导 致中证 煤炭 等权指 数不
宜 继续 作为标 的指数 ，或 证券市 场有其 他代 表性更 强、 更适 合投资 的指数 推出 ， 基金 管理
人 认为 有必要 作相应 调整 时，本 基金管 理人 可以依 据维 护投 资者合 法权益 的原 则，在 履行
适 当程 序后变 更本基 金的 标的指 数、业 绩比 较基准 和基 金名 称。其 中，若 变更 标的指 数涉
及 本基 金投资 范围或 投资 策略的 实质性 变更 ，则基 金管 理人 应就变 更标的 指数 召开基 金份
额 持有 人大会 ，并报 中国 证监会 备案且 在指 定媒介 公告 。若 变更标 的指数 对基 金投资 范围
和投资策略 无实质性 影响 （包括 但不限于 指数编制 单 位变更、指 数更名等 事项） ，则 无需召
开 基金 份额持 有人大 会， 基金管 理人应 与基 金托管 人协 商一 致后， 报中国 证监 会备案 并及
时公告。
2、业绩比较 基准
本 基金 业绩比 较基 准： 中证煤 炭等 权指数 收益 率×95 ％ ＋金 融机构 人民 币活 期存款 基
准利率（税 后）×5% 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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由 于本 基金投 资标 的指 数为中 证煤 炭等权 指数 ，且 每个 交易 日日终 在扣 除股 指期货 合
约需缴纳的交易 保证金后， 应当保持不 低于基金资 产 净值 5%的现金 或到期日在一 年以内的
政 府债 券，因 此，本 基金 将业绩 比较基 准定 为中证 煤炭 等权 指数收 益率×95％ ＋金融 机构
人民币活期 存款基准 利率（税 后）×5% 。
如 果今 后法律 法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更 能为 市场 普遍接 受的 业绩 比较基 准
推 出， 或者是 市场上 出现 更加适 合用于 本基 金的业 绩基 准的 股票指 数时， 本基 金可 以 在与
本 基金 托管人 协商同 意后 变更业 绩比较 基准 并及时 公告 。本 基金由 于上述 原因 变更标 的指
数和业绩比 较基准， 基金管理 人应于变 更前在中 国证 监会指定的 媒介上公 告。
§11 风 险收 益特 征
本 基金 为股票 型基 金， 具有较 高风 险、较 高预 期收 益的 特征 。从本 基金 所分 离的两 类
基金份额来看， 招商中证煤 炭 A 份额具 有低风险、 收益相对稳定的 特征；招商 中证煤炭 B
份额具有高 风险、高 预期收益 的特征。
§12 投 资组 合报 告
招商中证煤 炭等权指 数分级证 券投资基 金管理人 －招 商基金管理 有限公司 的董事会 及
董 事保 证本报 告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或 重 大遗漏 ，并 对其 内容的 真
实性、准确 性和完整 性承担个 别及连带 责任。
本投资组合 报告所载 数据截至2018 年 3 月 31 日， 来源于 《招商中 证煤炭等 权指数分
级证券投资 基金 2018 年第1 季度报告 》。
1. 报告期末基 金资产组合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 568,540,331.00 93.32
其中：股票 568,540,331.00 93.32
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 - -
其中： 买断式回 购的买入 返售金 融资产 - -
7 银行存款和 结算备付 金合计 34,541,176.65 5.67 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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8 其他资产 6,129,474.22 1.01
9 合计 609,210,981.87 100.00
2. 报告期末按 行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末 指数投资按行 业分类的境 内股票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 420,043,309.30 70.13
C 制造业 130,359,010.46 21.76
D
电力、热力 、燃气及 水生产和 供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 17,834,075.00 2.98
合计 568,236,394.76 94.87
2.2 报告期末 积极投资按行 业分类的境 内股票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 200,850.43 0.03
D
电力、热力 、燃气及 水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 26,402.87 -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 37,130.26 0.01
H 住宿和餐饮 业 - -
I
信息传输、 软件和信 息技术服
务业
37,211.12 0.01 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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J 金融业 2,341.56 -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 303,936.24 0.05
2.3 报告期末 按行业分类的 港股通投资 股票投资组 合
本基金本报 告期末未 持有港股 通投资股 票。
3. 报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小 排序的前十名 股票投资明 细
3.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票
投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 600740 山西焦化 2,220,798 24,650,857.80 4.12
2 601699 潞安环能 2,115,293 22,464,411.66 3.75
3 600348 阳泉煤业 3,028,264 21,833,783.44 3.65
4 600188 兖州煤业 1,584,571 21,819,542.67 3.64
5 000552 靖远煤电 6,090,183 21,193,836.84 3.54
6 601088 中国神华 955,606 19,924,385.10 3.33
7 601225 陕西煤业 2,582,259 19,909,216.89 3.32
8 600395 盘江股份 3,191,265 19,498,629.15 3.26
9 600792 云煤能源 4,950,861 19,209,340.68 3.21
10 002128 露天煤业 1,901,943 19,190,604.87 3.20
3.2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票
投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 300504 天邑股份 3,062 57,596.22 0.01
2 603680 今创集团 1,443 56,522.31 0.01
3 600929 湖南盐业 5,696 44,542.72 0.01
4 002930 宏川智慧 2,467 36,659.62 0.01
5 300634 彩讯股份 2,058 34,203.96 0.01
4. 报告期末按 债券品种分 类的债券投资 组合 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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本基金本报 告期末未 持有债券 。
5. 报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小 排名的前五名 债券投资明 细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8. 报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小 排名的前五名 权证投资明 细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9. 报告期末本 基金投资的 股指期货交易 情况说明
9.1 报告期末 本基金投资的 股指期货持 仓和损益明 细
本基金本报 告期末未 持有股指 期货合约 。
9.2 本基金投 资股指期货的 投资政策
本基金管理 人可运用 股指期货， 以提高投 资效率更 好 地达到本基 金的投资 目标。 本基 金
在股指期货 投资中将 根据风险 管理的原 则， 以套期保 值为目的， 在风 险可控的 前提下， 参与
股指期货的 投资， 以改 善组合的 风险收益 特性。 本基 金主要通过 对现货和 期货市场 运行趋势
的研究， 结合 股指期货 定价模型 寻求其合 理估值水 平， 采用流动性 好、 交易活 跃的期货 合约，
达到有效跟 踪标的指 数的目的。 此外， 本基 金还将运 用股指期货 来对冲特 殊情况下 的流动性
风险以进行 有效的现 金管理， 如预 期大额申 购赎回、 大量分红等， 以 及对冲因 其他原因 导致
无法有效跟 踪标的指 数的风险 。
10. 报告期末 本基金投资 的国债期货交 易情况说明
10.1 本期国债 期货投资政策
根据本基金 合同规定 ，本基金 不参与国 债期货交 易。 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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10.2 报告期末 本基金投资的 国债期货持 仓和损益明 细
根据本基金 合同规定 ，本基金 不参与国 债期货交 易。
10.3 本期国债 期货投资评价
根据本基金 合同规定 ，本基金 不参与国 债期货交 易。
11. 投资组合 报告附注
11.1
报告期内基 金投资的 前十名证 券的发行 主体未有 被监 管部门立案 调查， 不存在 报告编制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的情形 。
11.2
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库， 本基 金管理人 从制度和
流程上要求 股票必须 先入库再 买入。
11.3 其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 274,783.96
2 应收证券清 算款 2,720,168.95
3 应收股利 -
4 应收利息 9,077.64
5 应收申购款 3,125,443.67
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,129,474.22
11.4 报告期 末持有的处 于转股期的可 转换债券明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
11.5 报告期 末前十名股 票中存在流通 受限情况的说 明
11.5.1 报告期末指数 投资前十名 股票中存在 流通受 限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的公允
价值（元）
占基金资产 净
值比例（% ）
流通受限情
况说明
1 002128 露天煤业 19,190,604.87 3.20 重大事项 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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11.5.2 期末积极投资 前五名股票 中存在流通 受限情 况的说明
本基金本报 告期末积 极投资前 五名股票 中不存在 流通 受限的情况 。
§13 基 金的 业绩
基金管理 人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在 做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书
招商煤炭等 权指数分 级基金份 额净值增 长率与同 期业 绩比较基准 收益率比 较表 ：
阶段
基金份
额净值
增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2015.05.20-2015.12.31 -28.05% 3.66% -17.28% 3.50% -10.77% 0.16%
2016.01.01-2016.12.31 4.67% 2.21% 4.32% 2.06% 0.35% 0.15%
2017.01.01-2017.12.31
7.26% 1.61% 5.96% 1.61% 1.30% 0.00%
2018.01.01-2018.03.31
-10.92% 2.12% -11.04% 2.13% 0.12% -0.01%
自 基金成立 起至 2018.03.31
-28.04% 2.43% -18.66% 2.33% -9.38% 0.10%
注 ： 本基金 合同生效 日为 2015 年 5 月 20 日 。
§14 基 金的 费用 概览
14.1 基金费 用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、基金的指 数使用费 ；
4、基金上市 费用；
5、基金合同 生效后与 基金相关 的信息披 露费用 ；
6、基金合同 生效后与 基金相关 的会计师 费、律 师费 、仲裁费和 诉讼费；
7、基金份额 持有人大 会费用；
8、基金的证 券、期货 交易费用 ； 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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9、基金的银 行汇划费 用；
10 、证券账 户开户费 用、银行 账户维护 费用；
11 、按照国 家有关规 定和基金 合同约定 ，可以在 基金 财产中列支 的其他费 用。
14.2 基金费 用计提方法 、计提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1%年费 率计 提。管理费 的计算方 法如下：
H＝E ×1%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金管 理费每 日计 提， 逐日累 计至 每个月 月末 ，按 月支 付。 经基金 管理 人与 基金托 管
人核对一致后， 由基金托管 人于次月首 日起 2-5 个 工作日内从基金 财产中一次 性支付给基
金管理人。 若遇法定 节假日、 公休假等 ，支付日 期顺 延。
2、基金托管 人的托管 费
本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值的 0.22% 的年费 率计 提。 托管 费 的 计算方 法 如
下：
H＝E ×0.22% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基 金托 管费每 日计 提， 逐日累 计至 每个月 月末 ，按 月支 付。 经基金 管理 人与 基金托 管
人核对一致后， 由基金托管 人于次月首 日起 2-5 个 工作日内从基金 财产中一次 性支付给基
金托管人。 若遇法定 节假日、 公休假等 ，支付日 期顺 延。
3、基金的指 数使用费
本 基金 作为指 数基 金， 需根据 与中 证指数 有限 公司 签署 的指 数使用 许可 协议 的约定 向
中 证指 数有限 公司支 付指 数使用 费。通 常情 况下， 指数 使用 费按照 前一日 基金 资产净 值的
0.02% 的年费 率进行计 提，且 收 取下限为 每季人 民币 5 万元（即不足 5 万元 部分按照 5 万元
收取）。计 费期间不 足一季度 的，根据 实际天数 按比 例计算。
计算方法如 下：
H＝E ×0.02% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的标 的指数使 用费
E 为前一日的 基金资 产净值 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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指 数使 用费每 日计 算， 逐日累 计， 每季支 付一 次， 由基 金管 理人向 基金 托管 人发送 指
数使用费划 付指令， 经基金托 管人复核 后，于每年1 月、4 月、7 月、10 月的前十 个工作日
内从基金财 产中一次 性支付给 中证指数 有限公司 上一 季度的指数 使用费。
上述“14.1 基金 费用的种 类”中第 3 －11 项费用， 根据有关法 规及相应 协议规定 ，按
费用实际支 出金额列 入当期费 用，由基 金托管人 从基 金财产中支 付。
14.3 不列入 基金费用的 项目
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、基金合同 生效前的 相关费用 ；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
14.4 费用调 整
基 金管 理人和 基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率、基 金
托 管费率等 相关费率 。
调高基金管 理费率、 基金托管 费率等费 率，须召 开基 金份额持有 人大会审 议 （法律法规
或中国证监 会另有规 定的除外） ； 调低基金 管理费率 、基金托管 费率等费 率，无须 召开基金
份额持有人 大会。
基金管理人必须 最迟于新的 费率实施日 前 2 日在至 少一种指定媒介 和基金管理 人网站
上公告。
14.5 基金税 收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
14.6 与基金 销售有关的 费用
招商中证煤 炭份额的 申购费用 由基金申 购人承担 ，并 应在投资者 申购基金 份额时收 取，
不列入基金 财产，主 要用于本 基金的市 场推广、 销售 、注册登记 等各项费 用。
1、招商中证 煤炭份额 的申购费 率
（1）招商中 证煤炭份 额的场外 申购费率 根据申 购金 额设定如下 ：
申购金额（M ） 申购费率 招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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M ＜50 万 1.0%
50 万≤M ＜100 万 0.5%
M ≥100 万 每笔 1000 元
（2）招商中 证煤炭份 额的场内 申购费率 由基金 代销 机构比照场 外申购费 率执行。
2、招商中证 煤炭份额 的赎回费 率
（1）招商中证煤 炭份额的场 外赎回费率 按基金份额 持有人持有该部 分基金份额 的时间
分段设定如 下：
持有期限 赎回费率
N ＜7 日 1.5%
7 日≤N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.25%
N ≥2 年 0%
（2）招商中 证煤炭份 额 场内赎 回对持续 持有期 少于 7 日的投资者 收取 1.5% 的赎 回费，
并全额计入 基金财产 ； 除此之外 招商中 证煤炭份 额的 场内赎回费 率为固定 0.5% 。
招商中证煤 炭份额的 赎回费用 由基金赎 回人承担， 在 投资者赎回 基金份额 时收取。 对持
续持有期少 于 7 日的 投资者收 取的赎回 费全额计 入基 金财产， 对持续 持有期不 少于 7 日 的投
资者收取的 赎回费 扣 除赎回手 续费后的 余额归基 金财 产， 赎回费归入 基金财产 的部分不 低于
赎回费总额 的 25% 。
基金管理人 可以根据 基金合同 的相关约 定调整费 率或 收费方式， 基金 管理人最 迟应于新
的费率或收 费方式实 施日前在 至少一种 指定媒介 及基 金管理人网 站公告。
基 金管 理人可 以在 不违 背法律 法规 规定及 基金 合同 约定 的情 形下根 据市 场情 况制定 基
金促销计划， 针 对投资者 定期或不 定期地开 展基金促 销活动。 在基金 促销活动 期间， 按相关
监 管部 门要求 履行相 关手 续后基 金管理 人可 以适当 调低 招商 中证煤 炭份额 的申 购费率 和基
金赎回费率 。
基金管理人 可以针对 特定投资 人 （如养老金 客户等） 开展费率优 惠活动， 届时 将提前公
告。
§15 对 招募 说明 书更 新 部分 的说 明
本招募说明 书依据 《中华 人民共和 国证券投 资基金法 》 、 《公开募集证券 投资基金 运作
管理办法》 、 《证券投 资基金销 售管理办 法》 、 《 证 券投资基金 信息披露 管理办法 》 及其它招商 中证 煤炭 等权 指数 分级 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
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有关法律法 规的要求 ，对本基 金管理人于 2018 年1 月2 日刊登的本基 金招募说 明书进行 了
更 新， 并根据 本基金 管理 人在前 次招募 说明 书刊登 后本 基金 的投资 经营活 动进 行了内 容补
充和数据更 新。
本次主要更 新的内容 如下：
1、更新了 “ 重要提示 ” 。
2、更新了 “ 释义” 。
3、在 “基金 管理人 ” 部分，更 新了 “ 基 金管理 人概 况 ”,更新了 “ 主要人 员情况 ” 。
4、在 “基金 托管人 ” 部分，更 新了“ 证 券投资 基金 托管情况 ” 。
5、在 “相关 服务机构 ” 部分， 更新了 “ 基金份 额销 售机构 ”。
6 、在 “招 商中证 煤炭 份额 的申购 和赎 回 ”部 分， 更新 了 “ 申购与 赎回 的数 额限制 ”,
更 新了 “申购 费用 和赎回 费用 ”, 更新 了 “ 申 购份 额与 赎回 金额的 计算 ”, 更新 了 “拒绝或
暂停申购的情形及处理方式 ”, 更新了“ 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方
式 ”,更新了 “ 巨额赎 回的情形 及处 理方 式”。
7、在 “基金的投 资 ”部分， 更新了 “ 投 资范围 ”,更 新了 “投资限制 ”,更新了 “ 基金
投资组合报 告 ” 。
8、更新了 “ 基金的业 绩 ”。
9、在 “基金 资产的估 值 ”部分 ，更新了 “ 暂停 估值 的情形 ”。
10 、在“基金的 信息披露 ” 部分，更新了 “公开披露 的基金信息 ”, 更 新了 “暂停 或延
迟披露基金 相关信息 的情形 ” 。
11 、在“风 险揭示与 管理 ” 部 分，更新 了 “ 流动 性风 险 ”。
12 、在“基 金合同的 内容摘要 ”部分， 更新了 “ 基金 的投资 ”。
13 、在“基金托 管协议的内 容摘要 ”部分 ，更新了 “ 托管协议当事人 ”,更新了 “ 基金
托管人对基 金管 理人 的业务监 督和核查 ”。
14 、更新了 “其他应 披露事项 ”。
招商基金管 理有限公 司
2018 年 7 月 2 日
