国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第一号）
国泰 策略 价值 灵活 配置 混合 型证 券投 资
基金 更新 招募 说明 书 摘要
（2018 年第一号）
基 金 管 理 人 ： 国泰 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 招商 银 行 股 份 有 限 公 司
重要提示
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）由 国泰保本混合型证
券投资基金变更而来。
国泰保本混合型证券投资基金 经中国证监会 2011 年 3 月 4 日证监许可【2011 】322 号文
核准募集，于 2011 年 3 月 15 日至 2011 年 4 月 15 日公开募集 ，募集结束后本基金管理人 向
中国证监会办理备案手续。 经中国证监会书面确认， 《国泰保 本混合型证券投资基金基金合 同》
于 2011 年4 月 19 日生效 。
国泰保本混合型证券投资基金保本期为每 3 年一个周期，依据《国泰保本混合型证券投
资 基 金 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 国 泰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 第 二 个 保 本 期 到 期 后 ， 未 能 符 合 保
本 基 金 存 续 条 件 ， 国 泰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 变 更 为 “ 国 泰 策 略 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投资基金”。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整 ，本 招募说明书 报中国证监会备案。
中 国 证 监 会 对 国 泰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 中 国 证 监 会 对 基 金 的 投资
价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没有风险 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 。 投 资 人 在 投 资
本 基 金 前 ， 需 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能
力 ， 理 性 判 断 市 场 ， 对 投 资 本 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 投 资 人 根
据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益 ， 但 同 时 也 需 承 担 相 应 的 投 资 风 险 。 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 ：
因 整 体 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 变 化 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证
券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ， 由 于 基 金 份 额 持 有 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管
理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 ， 本 基 金 的 特 定 风 险 等 。 本 基 金 是 一 只 灵 活
配 置 的 混 合 型 基 金 ， 属 于 基 金 中 的 中 高 风 险 品 种 ， 本 基 金 的 风 险 与 预 期 收 益 介 于 股 票 型 基 金
和债券型基金之间。 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ”
原 则 ， 在 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 人 自 行 承
担。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
投资本基金一定盈利，也不保证最低收益 。
投 资 人 应 当 认 真 阅 读 基 金 合 同 、 基 金 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件 ， 自 主 判 断 基 金 的 投 资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本 招 募 说 明 书 中 涉 及 的 与 托 管 相 关 的 基 金 信 息 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所
载内容截止日为 2018 年 5 月 16 日 ， 投资组合报告为 2018 年 1 季度报告， 有关财务数据和净
值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日。
一 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号2 层225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉 昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年3 月5 日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000 ，400-888-8688
股权结构：
股东名称
股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至 2018 年 5 月 16 日， 本基金管理人共管理 103 只开放式 证券投资基金：国泰金鹰增国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国
泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金） 、 国泰金 马稳健回报证券投资基
金 、 国 泰 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鹿 保 本 增 值 混 合 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鹏 蓝 筹 价 值
混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 金 鼎 价 值 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 由 金 鼎 证 券 投 资 基 金 转 型 而
来） 、国泰金 牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投 资基金（由国泰金象
保本增值混合证券投资基金转型而来） 、国泰双 利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证
券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF ） （由金盛证券投资基金转型而来） 、
国泰纳斯达克 100 指数 证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金 （LOF）、
上证 180 金 融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交 易型开放式指数证券投
资 基 金 联 接 基 金 、 国 泰 事 件 驱 动 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 信 用 互 利 分 级 债 券 型 证 券 投
资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF) 、国泰现
金 管 理 货 币 市 场 基 金 、 国 泰 金 泰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 由 国 泰 金 泰 平 衡 混 合 型 证 券
投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来） 、
国 泰 民 安 增 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证 房 地 产 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国
泰估值优势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） （ 由 国 泰 估 值 优 势 可 分 离 交 易 股 票 型 证 券 投 资 基 金 封
闭期届满转换而来） 、上 证 5 年期国 债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5 年期国债
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、
国 泰 中 国 企 业 境 外 高 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 、 国 泰
国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、
国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF ） 、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
国 泰 浓 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 安 康 定 期 支 付 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 原 国 泰 安
康养老定期支付混合型证券投资基金） 、国泰结 构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金
鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来） 、 国泰新经济灵活配置混合型证券投
资 基 金 、 国 泰 国 证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 策 略 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来） 、国泰 深证 TMT50 指数分级证
券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证 有 色 金 属 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 睿 吉 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰互联网+ 股票 型证券投资基金、国泰
央 企 改 革 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 新 目 标 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 全 球 绝 对 收
益 型 基 金 优 选 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 大 健 康 股 票 型 证 券 投 资
基 金 、 国 泰 民 福 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 、国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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国 泰 融 丰 外 延 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） （ 由 国 泰 融 丰 定 增 灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资基金转换而来） 、 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ） （由国泰国证新能源汽
车指数分级证券投资基金转型而来， 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资 基金由中小板 300
成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来） 、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中
证 军 工 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 中 证 全 指 证 券 公 司 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资
基 金 、 国 泰 添 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 创 业 板 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 国 泰
鸿 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 景 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 丰 益 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 信 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 利 是 宝 货 币 市 场 基
金 、 国 泰 安 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 普 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰
民惠收益定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 润 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 嘉 益 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 润 泰 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 融 信 定 增 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 景 气 行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证 航 天 军 工 指 数 证 券
投资基金（LOF ） 、 国 泰 民 丰 回 报 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 中 证 申 万 证 券
行 业 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 、 国 泰 策 略 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 由 国 泰 保 本 混
合型证券投资基金变更而来） 、国泰 量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票
型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 智 能 装 备 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 融 安 多 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 、 国 泰 润 鑫 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 稳 益 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、
上证 10 年期 国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安
增 益 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 中 国 企 业 信 用 精 选 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（QDII） 、国 泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰安心回报混合型证券投资基金、
国 泰 民 润 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 润 享 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 可 转 债 债 券 型
证 券 投 资 基 金 、 国 泰 恒 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 招 惠 收 益 定 期 开 放 债 券 型 证 券
投 资 基 金 、 国 泰 瑞 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 安 惠 收 益 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资
基 金 、 国 泰 江 源 优 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 聚 利 价 值 定 期 开 放 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 量 化 成 长 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 量 化 价 值 精 选 混 合 型 证 券
投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全 国社会保障基金理事会社保基金资产管理人
资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日 ，本基金管理人获 得企
业年金投资管理人资格。2008 年2 月 14 日， 本 基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管
理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中 国证监会批准获得合格境内机构投国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1. 董事会成 员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建 设银
行总行工作， 历任综合计划处、 资金处副处长、 国际结算部副总经理 （主持工作） 。1992 年 11
月至 1998 年 2 月任国泰证 券有限公司国际业务 部总经理， 公司总经理助理兼北京分公司总经
理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国 泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至 1999 年
10 月任总经 理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董 事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月，在 中建
投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月， 在中建投信托有限责任公司任
监事长。2016 年 8 月至 11 月， 在建投投资有限责任公司、 建投传媒华文公司任监事长、 纪委
书记。2016 年 11 月起任 公司党委书记，2017 年 3 月起任公司 董事长、法定代表人。
方志斌， 董事， 硕士研究生 。 2005 年 7 月至 2008 年 7 月， 任职宝 钢国际经营财务部。 2008
年 7 月至 2010 年 2 月， 任 职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至 今， 在中国建银投资有限责任
公司工作， 历任长期股权投资部助理业务经理、 业务经理， 战略发展部业务经理、 处长。2014
年 4 月至 2015 年 11 月， 任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，
任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任
股 权 管 理 部 业 务 副 经 理 、 业 务 经 理 ， 资 本 市 场 部 业 务 经 理 ， 策 略 投 资 部 助 理 投 资 经 理 ， 公 开
市 场 投 资 部 助 理 投 资 经 理 ， 战 略 发 展 部 业 务 经 理 、 组 负 责 人 ， 战 略 发 展 部 处 长 ， 现 任 战 略 发
展部总经理助理。2014 年 5 月起任 公司董事。
Santo Borsellino ，董事， 硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股 票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任研究员/ 基金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。
2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。
游一冰， 董事， 大学本科， 英 国特许保险学会高级会员 （FCII ） 及英国特许保险师 （Chartered
Insurer）。 1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年至 1996 年任
中国保险 （欧洲） 控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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再保险承保人；1998 年至 2017 年任 忠利亚洲中国地区总经理；2002 年 至今任中意人寿保险
有限公司董事；2007 年 至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中 意财产保
险有限公司总经理；2013 年至今任中 意资产管理有限公司董事；2017 年 至今任忠利集团大中
华区股东代表。2010 年 6 月起任公司 董事。
吕胜， 董事， 硕士。1991 年 7 月至 1994 年 6 月， 在水利水电规划设计总院任科员。1994
年 6 月至 1997 年 1 月， 在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997 年 1 月至
2003 年 1 月，在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003 年 1 月至 2008
年 1 月， 在 国家电网公司建设运行部任处长。2008 年 1 月至 2008 年 8 月， 在国网信息通信有
限公司任总会计师、党组成员。2008 年 8 月至 2017 年 12 月 在英大泰和财产保险股份有限公
司任总会计师、 党组成员。2017 年 12 月至今， 在中国电力财务有限公司任总会计师、 党委委
员。2018 年 3 月起任公司 董事。
周向勇，董事，硕士研究生，22 年 金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建
设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1
月在中国建银投资有限责任公司工作， 任办公室高级业务经理、 业务运营组负责人。 2011 年 1
月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总
经理，2016 年 7 月 8 日 起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年 起在对外经济贸易大学法律系、法学院执
教 ， 先 后 任 助 教 、 讲 师 、 副 教 授 、 教 授 、 博 士 生 导 师 、 法 学 院 副 院 长 、 院 长 ， 兼 任 全 国 法 律
专 业 学 位 研 究 生 教 育 指 导 委 员 会 委 员 、 国 际 贸 易 和 金 融 法 律 研 究 所 所 长 、 中 国 法 学 会 国 际 经
济 法 学 研 究 会 副 会 长 、 中 国 法 学 会 民 法 学 研 究 会 常 务 理 事 、 中 国 法 学 教 育 研 究 会 第 一 届 理 事
会 常 务 理 事 、 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 、 新 加 坡 国 际 仲 裁 中 心 仲 裁 员 、 北 京 仲 裁
委员会仲裁员、 大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013 年起兼任金 诚信矿业管理股份有限公司 （目
前已上市）独立董事，2015 年 5 月起 兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任公
司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在 工商银行工作，历任河北沧州
市 支 行 主 任 、 副 行 长 ； 河 北 省 分 行 办 公 室 副 主 任 、 信 息 处 处 长 、 副 处 长 ； 河 北 保 定 市 分 行 行
长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省
分行行长、党委书记；2007 年起任 工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年
任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。
黄晓衡， 独立董事， 硕士研究生， 高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国 建设国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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银 行 江 苏 省 分 行 工 作 ， 先 后 任 职 于 计 划 处 、 信 贷 处 、 国 际 业 务 部 ， 历 任 副 处 长 、 处 长 。1991
年 6 月至 1993 年 9 月，任 中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，
任中国建设银行纽约代表处首席代表。 1994 年 7 月至 1999 年 3 月， 在中 国建设银行总行工作，
历任国际部副总经理、 资金计划部总经理、 会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中
国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3
月， 任汉石投资管理有限公司 （香港 ） 董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任 中金基金
管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。
吴群， 独立董事， 博士研究生， 高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究
院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼 任中国财政
研究院研究生部 （财政部财政科研所研究生部） 硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪
江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003
年 6 月至 2005 年 11 月， 在中国电子产业工程有限公司工作, 担任财务部总经理。2014 年 9 月
至 2016 年 7 月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长， 2016 年 8 月起 兼任中国上市公司协
会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月 在中国电子信息产业集团有限公司工作，历
任审计部副主任、资产部副主任（主持工作） 、 主任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月， 担任中国
电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月，在 中国电子信息产业集
团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月起 兼任首约科技（北京）
有限公司独立董事。2017 年 10 月起 任公司独 立董事。
2. 监事会成 员
梁凤玉， 监事会主席， 硕士研究生， 高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月， 先 后于建
设 银 行 辽 宁 分 行 国 际 业 务 部 、 人 力 资 源 部 、 葫 芦 岛 市 分 行 城 内 支 行 、 葫 芦 岛 市 分 行 计 财 部 、
葫 芦 岛 市 分 行 国 际 业 务 部 、 建 设 银 行 辽 宁 分 行 计 划 财 务 部 工 作 ， 任 业 务 经 理 、 副 行 长 、 副 总
经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在中 国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中 国建
银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在建投投资有限责任
公司任副总经理。2014 年 12 月起任 公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事 ， 大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主管、
公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副总经理。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规
部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官 。2016 年 12 月 1
日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月 起任公司监事。
刘锡忠， 监事， 研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月， 中国人 民 银行总行稽核监察局主任
科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月， 在 华北电力集团财务有限公司工作， 历任部门经理、 副总
经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室
主持工作、 风险管理部主任、 资金管理部主任、 河北业务部主任， 现任风险管理部主任。2017
年 3 月起任 公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公
司， 历任行业研究员、 社保 111 组 合基金经理助理、 国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金
经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰 金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理 ，
2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金 （原国泰区位优势股票型证
券投资基金） 的基金经理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任 国泰估值优势股票型证券投资基金
（LOF ） 的基 金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月兼 任国泰央企改革股票型证券投资基金的基
金经理。2017 年 7 月起任 权益投资总监。2015 年 8 月起任公司 职工监事。
倪蓥， 监事， 硕士研究生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月， 任 新晨信息技术有限责任公司项
目经理。2001 年 3 月加 入国泰基金管理有限公司 ，现任信息技术部总监、运营管理部总监。
2017 年 2 月 起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任 毕马威华振会计师事务所上海
分所助理经理。2012 年 12 月加入国 泰基金管理有限公司， 现任纪检监察室副主任、 审计部总
监助理。2017 年 3 月起任 公司职工监事。
3. 高级管理 人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
陈星德，博士，16 年证 券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管
理委员会、 瑞 士银行环球资产管理香港公司和国 投瑞银基金管理有限公司。 2009 年 1 月至 2015
年 11 月就职 于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015 年 12 月 加入国泰
基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李辉，大学本科，18 年 金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职 于上海远洋运输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月 任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
8
月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月
至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入 国泰基金管理有限公司 ， 先后担任财富大学
负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月
至 2017 年 2 月任公司总经理助理，2017 年 2 月起 担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19 年证 券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就 职 于 中 国 证 监 会 陕 西 监 管 局 ， 历 任 稽 查 处 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 、 行 政 办 公 室 副 主 任 、 稽
查二处副处长等； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就 职于中国证监会上海专员办， 任副处长； 2015
年 1 月至 2015 年 2 月就 职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 月至
2016 年 3 月 就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年 7 月起任 公司督察长；2016 年 3 月加入国
泰基金管理有限公司，2016 年 3 月 25 日起任公司 督察长。
4. 本基金的 基金经理
（1 ）现任基 金经理
艾小军，硕士，17 年证 券基金从业经历。2001 年 5 月至 2006 年 9 月在 华安基金管理有
限公司任量化分析师； 2006 年9 月至2007 年8 月在汇丰晋信基金管理有限公司任应用分析师；
2007 年 9 月至 2007 年 10 月在平安资产管理有限公司任量化分析师；2007 年 10 月加入国泰
基金管理有限公司，历任金融工程分析师、高级产品经理 和基金经理助理。2014 年 1 月起任
国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰
上证 180 金 融交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2015 年 3 月 起兼任国泰
深证 TMT50 指数分级证券投资基金的基金经理，2015 年 4 月起兼任国泰沪深 300 指数证券投
资基金的基金经理，2016 年 4 月起 兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金
经理，2016 年 7 月起兼任国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证全指证券
公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理， 2017 年3 月至2017 年 5 月兼任 国泰保本混
合型证券投资基金的基金经理，2017 年 3 月起 兼任国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基
金和国泰国证航天军工指数证券投资基金 （LOF ） 的基金经理，2017 年4 月起兼任国 泰中证申
万证券行业指数证券投资基金 （LOF ） 的基金经理，2017 年5 月起兼任国 泰策略价值灵活配置
混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来） 、国 泰量化收益灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理，2017 年 8 月起 兼任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理，2018 年 5 月起 兼任国泰量化成长 优选混合型证券投资基金和国泰量化价
值精选混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 7 月起任 投资总监（量化） 、金融 工程总监。
（2 ）历任基 金经理 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
9
本基金自成立之日起至 2017 年 8 月 10 日由艾小军 、邱晓华共同担任基金经理，自 2017
年 8 月11 日 起由艾小军担任基金经理。
5. 投资决策 委员会
本 基 金 管 理 人 设 有 公 司 投 资 决 策 委 员 会 ， 其 成 员 在 公 司 高 级 管 理 人 员 、 投 研 部 门 负 责 人
及 业 务 骨 干 等 相 关 人 员 中 产 生 。 公 司 总 经 理 可 以 推 荐 上 述 人 员 以 外 的 投 资 管 理 相 关 人 员 担 任
成 员 ， 督 察 长 和 运 营 体 系 负 责 人 列 席 公 司 投 资 决 策 委 员 会 会 议 。 公 司 投 资 决 策 委 员 会主要职
责 是 根 据 有 关 法 规 和 基 金 合 同 ， 审 议 并 决 策 公 司 投 资 研 究 部 门 提 出 的 公 司 整 体 投 资 策 略 、 基
金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
陈星德：副总经理
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部副总监（主持工作）
6. 上述成员 之间均不存在近亲属或家属关系。
二 、 基 金 托 管 人
（一）基金托管人概况
1 、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987年4 月8 日
注册地址：深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
10
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2 、发展概况
招 商 银 行 成 立 于1987 年4 月8 日 ， 是 我 国 第 一 家 完 全 由 企 业 法 人 持 股 的 股 份 制 商 业 银 行 ，
总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002 年3 月 成功地发行
了15 亿A 股，4 月9 日在上 交所挂牌（股票代码：600036），是 国内第一家采用国际会计标准上
市 的 公 司 。2006 年9 月 又 成 功 发 行 了22 亿H 股，9 月22 日 在 香 港 联 交 所 挂 牌 交 易 （ 股 票 代 码 ：
3968 ），10 月5 日行使H 股 超 额 配 售 ， 共 发 行 了24.2 亿H 股 。 截 至2018 年3 月31 日，本集团总资
产62,522.38 亿元人民币，高级法下资本充足率15.51% ，权重 法下资本充足率12.79% 。
2002 年 8 月 ，招商银行成立基金托管部；2005 年 8 月，经 报中国证 监会同意，更名为资
产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5 个
职能处室，现有员工 81 人。2002 年 11 月，经中 国人民银行和中国证监会批准获得证券投资
基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月， 正式办理基
金 托 管 业 务 。 招 商 银 行 作 为 托 管 业 务 资 质 最 全 的 商 业 银 行 ， 拥 有 证 券 投 资 基 金 托 管 、 受 托 投
资 管 理 托 管 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 托 管 （QFII ） 、 合 格 境 内 机 构 投 资 者 托 管 （QDII ）、全国
社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招 商 银 行 确 立 “ 因 势 而 变 、 先 您 所 想 ” 的 托 管 理 念 和 “ 财 富 所 托 、 信 守 承 诺 ” 的 托 管 核
心价值，独创“6S 托管 银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，
不 断 创 新 托 管 系 统 、 服 务 和 产 品 ： 在 业 内 率 先 推 出 “ 网 上 托 管 银 行 系 统 ” 、 托 管 业 务 综 合 系
统和“6 心” 托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、 第一只 FOF 、 第一只信托资金计划 、 第一只股权
私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账 、 第 一只境外银行 QDII 基金 、 第一只
红利 ETF 基金 、第一只“1+N ”基金 专户理财、第一家大小非解禁资产、第一 单 TOT 保管，实
现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升, 四度蝉联 获《财资》“中国
最佳托管专业银行”。2016 年 6 月 招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国
内唯一获奖项国内托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016 中 国金融创新“十佳金融
产品创新奖” ；7 月荣 膺 2016 年中 国资产管理 【金贝奖】 “最佳资产托管银行” ；2017 年 6
月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行 2.0 ”荣获《 银行家》国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
11
2017 中国金 融创新 “十佳金融产品创新奖 ”；8 月荣膺国际财经权威媒体 《亚洲 银行家》 “中
国年度托管银行奖”，2018 年 1 月 获得中央国债登记结算有限责任公司 “2017 年度优秀资
产托管机构”奖项，同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”荣获 2016-2017 年度银
监 会 系 统 “ 金 点 子 ” 方 案 一 等 奖 ， 以 及 中 央 金 融 团 工 委 、 全 国 金 融 青 联 第 五 届 “ 双 提 升 ” 金
点子方案二等奖；3 月招 商银行荣获公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国东
伦 敦 大 学 工 商 管 理 硕 士 、 吉 林 大 学 经 济 管 理 专 业 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 招 商 局 集 团 有 限 公 司 董
事 长 ， 兼 任 招 商 局 国 际 有 限 公 司 董 事 会 主 席 、 招 商 局 能 源 运 输 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 中 国 国
际 海 运 集 装 箱 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 招 商 局 华 建 公 路 投 资 有 限 公 司 董 事 长 和 招 商 局
资 本 投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 。 曾 任 中 国 远 洋 运 输 （ 集 团 ） 总 公 司 总 裁 助 理 、 总 经 济 师 、 副
总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美国
哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年7 月至 2013 年 5 月历 任上海银
行 副 行 长 、 中 国 建 设 银 行 上 海 市 分 行 副 行 长 、 深 圳 市 分 行 行 长 、 中 国 建 设 银 行 零 售 业 务 总 监
兼北京市分行行长。
王良先生， 本行副行长， 货币银行学硕士， 高级经济师。1991 年至1995 年， 在中国 科技
国际信托投资公司工作；1995 年 6 月至 2001 年 10 月，历 任招商银行北京分行展览路支行、
东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001 年 10 月至 2006 年
3 月，历任北 京分行行长助理、副行长；2006 年3 月至2008 年 6 月，任 北京分行党委书记、
副行长（主持工作） ；2008 年 6 月至 2012 年 6 月 ，任北京分行行长、党委书记；2012 年6 月
至 2013 年 11 月， 任招商 银行总行行长助理兼北京分行行长、 党委书记；2013 年 11 月至 2014
年 12 月，任 招商银行总行行长助理；2015 年1 月起担任本行副行长；2016 年11 月 起兼任本
行董事会秘书。
姜 然 女 士 ， 招 商 银 行 资 产 托 管 部 总 经 理 ， 大 学 本 科 毕 业 ， 具 有 基 金 托 管 人 高 级 管 理 人 员
任 职 资 格 。 先 后 供 职 于 中国农业银行黑龙江省分行，华 商 银 行 ， 中 国 农业银行深 圳 市 分行，
从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经
理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，
具有 20 余年 银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客
户关系管理等领域具有深入的研究 和丰富的实务经验。 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
12
（三）基金托管业务经营情况
截至 2018 年3 月31 日， 招商银行股份有限公司累计托管 364 只开放式基 金 。
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）基金份额销售机构
1. 直销机构
序号 机构名称 机构信息
1
国泰基金管理有限
公司直销柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19
层
客户服务专线 ：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.com 登录 网上交易页面
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户 端、Android 交易客户
端、 “国泰基 金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2. 其它销售 机构
（1 ）销售银 行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工商银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005 ）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005 ）
法定代表人： 易会满 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农业银行股
份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599
联系人： 客户服务中心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中 国 银 行 股 份
有 限 公 司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 陈四清 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建设银行股
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
13
份有限公司
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人： 田国立 客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银行股份有
限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 彭纯 客服电话：95559
联系人： 王菁 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银行股份有
限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人： 李建红 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线 ：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦东发展银
行股份有限公司
注册地址： 上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 高国富 电话：021-61618888
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
8
中信银行股份有
限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座
法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电话：95558 网址： www.bank.ecitic.com
9
中国民生银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎 联系人： 王志刚、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
10
兴业银行股份有
限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建平
客户服务热线：95561 传真：021-62159217
网址： www.cib.com.cn
11
北京银行股份有
限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
14
客服电话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
上海农村商业银
行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表 人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
13
杭州银行股份有
限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦
法定代表人：吴太普 联系人：严峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
14
渤海银行股份有
限公司
注册地址： 天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人： 李伏安 联系人： 陈玮
客服电话：95541 传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
15
青岛银行股份有
限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人：郭少泉 联系人： 叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电话：96588 （青岛 ）400-669-6588 （全国）
网址：www.qdccb.com
16
洛阳银行股份有
限公司
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
17
深圳农村商业银
行股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号 合作金融大
厦
法定代表人：李伟 联系人：王璇
宋永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com
18
大连银行股份有
限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
15
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
19
平安银行股份有
限公司
注册 地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展 银行大厦
法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕
电话：0755-22168032 客服电话： 95511-3 或95501
网址：www.bank.pingan.com
20
哈尔滨银行股份
有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文 联系人： 吴昊、冯小航
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218
客服电话：95537
网址：www.hrbb.com.cn
21
广州农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表： 王继康 联系人： 卢媛薇、陈捷
客服电话：95313 电话：020-28852729
网址： www.grcbank.com
22
东莞农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人： 林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
23
国泰君安证券股
份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人： 杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
24
中信建投证券股
份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
25
国信证券股份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代表人：何如 联系人： 周杨 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
16
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
26
招商证券股份有
限公司
注册地址：深圳 市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人： 黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
27
中国银河证券股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安 联系人： 邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
28
海通证券股份有
限公司
注册地址： 上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
29
申万宏源证券有
限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人： 李梅 联系人： 黄莹
电话：021-33388211
客服电话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
30
兴业证券股份有
限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
31
万联证券有限责
任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置 地广场 F 栋
18、19 层
法定代表人：张建军 联系人： 甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
17
32
民生证券股份有
限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生 金融中心 A
座16-18 层
法定代表人：余政 联系人：赵明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
33
东吴证券股份有
限公司
注册地址：苏州 工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
34
东方证券股份有
限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
35
上海证券有限责
任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
36
国盛证券有限责
任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4
楼
法定代表人： 徐丽峰 联系人： 周欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
37
光大证券股份有
限公司
注册地址 ：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨 、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525 、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
38
广发证券股份有
限公司
注册地址： 广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618
室
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19 、36 、
38、39、41 、42、43、44 楼 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
18
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
39
中信证券股份有
限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人： 张佑君 联系人： 侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
40
渤海证券股份有
限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号 写字楼 101
室
办公地址：天津市河西区宾水道 8 号
法定代表人：杜庆 平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
41
中信证券（山东）
有限责任公司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
号楼第 20 层（266061 ）
法定代表人：杨宝林 联系人： 赵艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电话：95548 网址：www.citicssd.com
42
华泰证券股份有
限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场、深
圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大 厦 18 楼
法定代表人： 周易 联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597
43
长江证券股份有
限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人： 崔少华 联系人： 奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com
44
中原证券股份有
限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
19
法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
45
中泰证券股份有
限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
46
安信证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
层 A02 单元
法定代表人： 王连志 联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
47
恒泰证券股份有
限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民 联系人：王旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
48
东莞证券有限责
任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼
法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
49
中国中投证券有
限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路与 福中路交界 处荣超商务 中
心 A 栋第18 层-21 层及 第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代表人： 高涛 联系人： 张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008 、95532
50
长城国瑞证券有
限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人： 王勇 联系人：赵钦 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
20
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
51
华宝证券有限责
任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金 融中心 57
层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
52
英大证券有限责
任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安 联系人：王睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
53
中国国际金融股
份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
54
华福证券有限责
任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
55
天相投资顾问有
限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
56
信达证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
57
中国民族证券有
限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 A 座6-9 层
法定代表人：赵大建 联系人：李微
电话：010-59355941 传真：010-66553791 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
21
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
58
华龙证券有限责
任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
59
国元证券股份有
限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
60
西部证券股份有
限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大 厦 16-17 楼
法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电话：95582 网址：www.westsecu.com
61
平安证券股份有
限公司
注册地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20
层
法定代表人： 谢永林 联系人： 周一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
62
德邦证券股份有
限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
法定代表人：姚文平 联系人： 朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
63
中航证券有限公
司
注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号 国际金融大
厦 A 座41 楼
法定代表人： 王宜四 联系人： 史江蕊
电话 ：010-64818301 传真：010-64818443
客服电话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
64
东海证券股份有
限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层
法定代表人： 刘化军 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
22
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
65
方正证券股份有
限公司
注册地址： 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 －24
层
法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
66
山西证券股份有
限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
67
湘财证券有限责
任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴 中路 63 号中山国际 大厦 12 楼
法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
68
华融证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清 联系人：黄恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
69
日信证券有限责
任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
70
江海证券有限公
司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
71
广州证券有限责
任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主
塔 19 楼、20 楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
23
客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
72
浙商证券股份有
限公司
注册地址： 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6/7
法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn
73
中银国际证券有
限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39 层
法定代表人：许刚 联系人：王炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com
74
新时代证券有限
责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 1 号A 座8 层
法定代表人：马金声 联系人：孙恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
75
西南证券股份有
限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：余维佳 联系人：张煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
76
国都证券股份有
限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
层 10 层
法定代表人：常喆 联系人：黄静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
77
开源证券有限责
任公司
注册地址：西安市锦业路 1 号都市 之门 B 座5 层
法定代表人：李刚 联系人：王姣
电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
78
华安证券股份有限
公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
24
79
华鑫证券有限责任
公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、
B01 （b ）单 元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
80
国金证券股份有限
公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
81
中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓 联系人：洪诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
82
申万宏源西部证
券有限公司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李季 联系人：王怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
83
华西证券股份有
限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦
法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
84
九州证券股份有
限公司
注册地址：青海省西宁市中区西大街 11 号工商 银行 3 楼
法定代表人：曲国辉 客服电话：95305
网址：www.jzsec.com 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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85
杭州联合农村商
业银行股份有限
公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
法定代表：张晨 联系人：仇侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电话：96592 网址：www.urcb.com
86
包商银行股份有
限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表：李镇西 法定代表：刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电话：96016 （北京 、内蒙古地区）
网址： www.bsb.com.cn
87
山东寿光农村商
业银行股份有限
公司
注册地址：山东寿光市银海路 19 号
法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536－5293756
客服电话：0536－96633
88
晋商银行股份有
限公司
注 册 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区 长 风 西 街 一 号 丽 华 大 厦 A
座
法定代表：阎俊生
客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com
89
宁波银行股份有
限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表 人：陆华裕
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
90
浙商银行股份有
限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
91
张家港农村商业
银行股份有限公
司
注册地址：张家港市人民中路 66 号
法定代表：王自忠 联系人：朱芳
电话：0512-96065 客服电话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
26
92
广发银行股份有
限公司
注册地址： 广东省越秀区东风东路 713 号
法定代表人： 杨明生
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
93
苏州银行股份有
限公司
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
94
江苏江南农村商业
银行股份有限公司
注册地址：常州市和平中路 413 号
法定代表：陆向阳 联系人：包静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
（2 ）第三方 销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正行（上海）
基金销售投资顾
问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好买基金销
售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多 斯国际大
厦 903 ～906 室
法定代表 人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
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3
蚂蚁 （杭州） 基金
销售有限公司
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座 6F
法定代表人： 陈柏青 联系人： 韩爱彬
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4
深圳众禄基金销
售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
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5
上海长量基金销
售投资顾问有限
公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16
层
法定代表人： 张跃伟 联系人：何昳
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6
北京展恒基金销
售有限公司
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法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳
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7
浙江同花顺基金
销售公司
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办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
0571-88920897
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8
江苏金百临投资
咨询有限公司
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法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍
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上海天天基金销
售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服 电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
众升财富（北京）
基金销售有限公
司
注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908
室
办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层 04-08
法定代表：李招弟 联系人：李艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
11
上海利得基金销
售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
法定代表：李兴春 联系人： 叶志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇金（北京）
投资管理有限公
司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 1 号院8 号楼 C 座1701
室
办公地址： 北京市海淀区中关村东路 1 号院8 号楼 C 座1701
室
法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金观诚基金
销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦 ）1 幢 10
楼 1001 室
办公地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号 锦昌大厦一楼金观诚财
富
法定代表：徐黎云 联系人：孙成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
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14
嘉实财富管理有
限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单
元
法定代表：赵学军 联系人：张倩
电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普泽投资顾
问 （北京） 有 限公
司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层 1809
法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
16
一路财富（北京）
信息科技有限公
司
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
22 层 2208
办公地址：北 京市西城区阜成门大街 2 号万通 新世界广场 A
座 2208
法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越
客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877
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17
北京增财基金销
售有限公司
办公地址： 北京市西城区南礼士路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服务热线：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
18
上海联泰资产管
理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3
层 310 室
办公地址 ：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌 联系人：兰敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
19
汇付基金销售有
限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际 大厦7 楼
法定代表人：金佶 联系人：陈 云卉
客服电话：400-821-3999
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20
上海陆金所基金
销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号15 楼
法定代表人：鲍东华
客户服务电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
21
泰诚财富基金销
售 （大连） 有 限公
司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
22
北京钱景基金销
售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
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北京虹点基金销
售有限公司
注册地址： 北 京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙楼2 层222
单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B
座裙楼二层
法定代表人：胡伟
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
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北京微动利基金
销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景 山财富中心金
融商业楼 341 室
法定代表人：梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
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深圳市新兰德证
券投资咨询有限
注册地址： 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27
层 2704 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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公司 公司地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富 卓大厦 A 座7
层
客户服务电话：400-166-1188
法定 代表人： 张彦
联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
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上海凯石财富基
金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
法定代表：陈继武 联系人： 李 晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
27
深圳富济财富管
理有限公司
注册地址： 深 圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35 层01B 、
02 、03、04 单位
办公地址： 深 圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35 层01B 、
02 、03、04 单位
法定代表：刘鹏宇 联系人：杨涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
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珠海盈米财富管
理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔
12 楼 1201-1203 单元
法定代表：肖雯 联系人：李孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
29
北京新浪仓石基
金销售有限公司
注 册 地 址 ：北 京 市 海 淀区 东 北 旺 西路 中 关 村 软件 园 二 期 （ 西
扩）N-1 、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室
办公地址： 北 京 市 海 淀区 东 北 旺 西路 中 关 村 软件 园 二 期 （ 西
扩）N-1 、N-2 地块新浪总 部科研楼 5 层 518 室
法定代表：李昭琛 联系人：付文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
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上海万得基金销
售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼
B 座
法定代表：王廷富 联系人：姜吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
31
南京苏宁基金销
售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁 总部）
法定代表：钱燕 飞 联系人：喻明明
电话：025-66996699-884131 传真：025-66008800-884131
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
32
北京汇成基金销
售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
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天津万家财富资
产管理有限公司
办公地 址： 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座5 层
法定代表：李修辞 联系人： 邵玉磊
电话：010-59013795
网址：www.wanjiawealth.com
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北京创金启富投
资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
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北京格上富信基
金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内09 室 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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法定代表：李悦章 联系人：曹庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
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北京肯特瑞财富
投资管理有限公
司
注册地址： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
法定代表：江卉 联系人：赵德赛
电话：010-89188343 客服电话：95118
网址：fund.jd.com
37
北京蛋卷基金销
售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21
层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代表：钟斐斐 联系人：戚晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电话：4000618518
APP 下载网址 ：danjuanapp.com
38
北京恒天明泽基
金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122
室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心
30 层 3001 室
法定代表：周斌 联系人：张鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
39
上海华夏财富投
资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大 厦 B 座16 层
法定代表：李一梅 联系人：仲秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
40
通华财富（上海） 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄107 号201 室 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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基金销售有限公
司
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆 家嘴世纪金融
广场 3 号楼9 楼
法定代表：兰奇 联系人：庄洁茹
电话：021-60818110 客服电话：95156 转 5
网址：www.tonghuafund.com
41
北京植信基金销
售有限公司
注册地址： 北京市密云县兴盛南路 8 号院2 号楼 106 室-67
办公地址： 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表： 于龙 联系人： 吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
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42
和耕传承基金销
售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6 号楼 6
楼 602 、603 房间
办 公 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦
6F
法定代表：李淑慧 联系人：胡静华
电话：0371-85518396 传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
3. 基金管理 人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
（二）注册登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号2 层225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉 昱大厦 16 层-19 层
法定代表人：陈勇胜
联系人：辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688 ，021-31089000
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星 展银行大厦 507 单元
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
四 、 基 金 的 名称
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
五、基金 的 类 型 和 存 续 期 限
1 、基金类型 ：混合型证券投资基金
2 、基金运作 方式：契约型开放式
3 、基金的存 续期间：不定期
六 、 投 资 目 标
本 基 金 力 图 通 过 灵 活 的 大 类 资 产 配 置 ， 积 极 把 握 个 股 的 投 资 机 会 ， 在 控 制 风 险 并 保 持 基
金资产良好的流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
七、投 资 范 围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 上市 交 易 的 股 票 （ 包 含 中 小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、 货币市场工具、权证、资产支持证国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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券 、 股 指 期 货 及 中 国 证 监 会 允 许 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ， 但 需 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 。如
法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将
其纳入投资范围。
其中，股票、权证等资产占基金资产的 30%-80% ，债券、货币市场工具以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 20%-70% 。其 中，本基金保留的现金
或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ， 现金不包 括结算备
付 金 、 存 出 保 证 金 和 应 收 申 购 款 等 。 股 指 期 货 的 投 资 比 例 及 限 制 按 照 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会
相关规定执行。
当 法 律 法 规 的 相 关 规 定 变 更 时 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 可 对 上 述 资 产 配 置 比 例 进
行适当调整。
八、投 资 策 略
1. 资产配置 策略
本基金管理人依据 Melva 资产评估体系，通过考量宏观经济、企业盈利、流动性、估值
和行政干预等相关变量指标的变化，评估确定一定阶段股票、债券和现金资产的配置比例。
2. 股票投资 策略
（1 ）盈利能 力股票筛选
本 基 金 的 股 票 资 产 投 资 主 要 以 具 有 投 资 价 值 的 股 票 作 为 投 资 对 象 ， 采 取 自 下 而 上 精 选 个
股策略， 利用 ROIC 、ROE 、 股息率等财务指标筛选出盈利能力强的上市公司， 构成具有盈利能
力的股票备选池。
（2 ）价值评 估分析
本 基 金 通 过 价 值 评 估 分 析 ， 选 择 价 值 被 低 估 上 市 公 司 ， 形 成 优 化 的 股 票 池 。 价 值 评 估 分
析 主 要 运 用 国 际 化 视 野 ， 采 用 专 业 的 估 值 模 型 ， 合 理 使 用 估 值 指 标 ， 选 择 其 中 价 值 被 低 估 的
公 司 。 具 体 采 用 的 方 法 包 括 市 盈 率 法 、 市 净 率 法 、 市 销 率 、PEG 、EV/EBITDA 、 股 息 贴 现 模 型
等 ， 基 金 管 理 人 根 据 不 同 行 业 特 征 和 市 场 特 征 灵 活 进 行 运 用 ， 努 力 从 估 值 层 面 为 持有人发掘
价值。
（3 ）实地调 研
对 于 本 基 金 计 划 重 点 投 资 的 上 市 公 司 ， 公 司 投 资 研 究 团 队 将 实 地 调 研 上 市 公 司 ， 深 入 了
解 其 管 理 团 队 能 力 、 企 业 经 营 状 况 、 重 大 投 资 项 目 进 展 以 及 财 务 数 据 真 实 性 等 。 为 了 保 证 实
地 调 研 的 准 确 性 ， 投 资 研 究 团 队 还 将 通 过 对 上 市 公 司 的 外 部 合 作 机 构 和 相 关 行 政 管 理 部 门 进国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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一步调研，对上述结论进行核实。
（4 ）投资组 合建立和调整
本 基 金 将 在 案 头 分 析 和 实 地 调 研 的 基 础 上 ， 建 立 和 调 整 投 资 组 合 。 在 投 资 组 合 管 理 过 程
中，本基金还将注重投资品种的交易活跃程度，以保证整体组合具有良好的流动性。
3. 债券投资 策略
本 基 金 的 债 券 资 产 投 资 主 要 以 长 期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础 ， 结 合 中 短 期 的 经 济 周 期 、 宏 观
政策方向及收益率曲线分析，通过收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。
4. 权证投资 策略
本基金将在严格控制风险的前提下, 主动进行权证投资。 基金权证投资将以价值分析为基
础, 在 采用数量化模型分析其合理定价的基础上, 把 握 市 场 的 短 期 波 动, 进行积极操作, 追求在
风险可控的前提下稳健的超额收益。
5. 资产支持 证券投资策略
本 基 金 将 分 析 资 产 支 持 证 券 的 资 产 特 征 ， 估 计 违 约 率 和 提 前 偿 付 比 率 ， 并 利 用 收 益 率 曲
线 和 期 权 定 价 模 型 ， 对 资 产 支 持 证 券 进 行 估 值 。 本 基 金 将 严 格 控 制 资 产 支 持 证 券 的 总 体 投 资
规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
6. 股指期货 投资策略
本 基 金 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 有 选 择 地 投 资 于 股 指 期 货 。 套 期 保
值 将 主 要 采 用 流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的 期 货 合 约 。 本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时 ， 将 通 过 对 证
券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本 基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险 特 征 ， 通 过 资 产 配 置 、 品 种
选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
基 金 管 理 人 应 当 在 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 年 度 报 告 等 定 期 报 告 和 招 募 说 明 书 （ 更 新 ）
等 文 件 中 披 露 股 指 期 货 交 易 情 况 ， 包 括 投 资 政 策 、 持 仓 情 况 、 损 益 情 况 、 风 险 指 标 等 ， 并 充
分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
九、业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准：60%* 沪深300 指数收益 率+40%* 中证 全债指数收益率
十、风 险 收 益 特 征
本 基 金 是 一 只 灵 活 配 置 的 混 合 型 基 金 ， 属 于 基 金 中 的 中 高 风 险 品 种 ， 本 基 金 的 风 险 与 预
期收益介于股票型基金和债券型基金之间。 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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十一、基 金 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 4 月 18 日复核 了本
报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2018 年 3 月 31 日 ，本报告所列财务数据未经审计。
1 、报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 127,680,612.86 76.51
其中：股票 127,680,612.86 76.51
2 固定收益投资 6,287,530.00 3.77
其中：债券 6,287,530.00 3.77
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 15,000,000.00 8.99
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 9,819,338.97 5.88
7 其他各项资产 8,087,353.01 4.85
8 合计 166,874,834.84 100.00
2 、报告期末 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
2,279,070.72 1.38
B 采矿业
3,564,450.00
2.15
国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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C 制造业
56,193,536.08 33.92
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
1,135,802.00 0.69
E 建筑业
5,429,275.74 3.28
F 批发和零售业
779,652.87 0.47
G 交通运输、仓储和邮政业
3,644,333.62 2.20
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
5,290,297.96 3.19
J 金融业
35,976,526.62 21.71
K 房地产业
5,540,944.00 3.34
L 租赁和商务服务业
1,522,008.00 0.92
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
6,324,715.25 3.82
S 综合
- -
合计
127,680,612.86 77.06
3 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 601318 中国平安 74,300 4,852,533.00 2.93
2 600216 浙江医药 318,400 4,833,312.00 2.92
3 601009 南京银行 411,800 3,364,406.00 2.03
4 000725 京东方 A 586,900 3,122,308.00 1.88
5 300144 宋城演艺 143,100 2,989,359.00 1.80
6 601398 工商银行 473,200 2,881,788.00 1.74
7 000002 万科 A 78,200 2,603,278.00 1.57
8 601997 贵阳银行 171,100 2,458,707.00 1.48
9 603156 养元饮品 37,717 2,424,825.93 1.46
10 002152 广电运通 332,525 2,374,228.50 1.43
4 、报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例( ％) 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 6,287,530.00 3.79
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 6,287,530.00 3.79
5 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例( ％)
1 128024 宁行转债 15,000 1,723,800.00 1.04
2 123006 东财转债 8,000 983,680.00 0.59
3 128028 赣锋转债 5,000 588,800.00 0.36
4 110042 航电转债 5,000 567,200.00 0.34
5 110040 生益转债 5,000 565,600.00 0.34
6 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末 本 基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期 末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ）本基金 投资股指期货的投资政策
本 基 金 本 报 告 期 未 投 资 股 指 期 货 。 若 本 基 金 投 资 股 指 期 货 ， 本 基 金 将 根 据 风 险 管 理 的 原国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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则 ， 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的 ， 有 选 择 地 投 资 于 股 指 期 货 。 套 期 保 值 将 主 要 采 用 流 动 性 好 、 交
易活跃的期货合约。
本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时 ， 将 通 过 对 证 券 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研 究 ， 并 结 合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本 基 金 管 理 人 将 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险 特 征 ， 通 过 资 产 配 置 、 品 种
选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法 律 法 规 对 于 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 策 略 另 有 规 定 的 ， 本 基 金 将 按 法 律 法 规 的 规 定 执
行。
10 、报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11 、投资组 合报告附注
（1 ）本报告 期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“南京银行”公告其分行违规外）没
有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
根据 2018 年 1 月 30 日 南京银行发布的公告，公司镇江分行收到中国银监会江苏监管局
行政处罚书，对镇江分行违规办理票据业务违反审慎经营原则的行为罚款 3230 万 元。
该 情 况 发 生 后 ， 本 基 金 管 理 人 就 上 述 公 司 受 处 罚 事 件 进 行 了 及 时 分 析 和 研 究 ， 认 为 上 述
公 司 存 在 的 违 规 问 题 对 公 司 经 营 成 果 和 现 金 流 量 未 产 生 重 大 的 实 质 影 响 ， 对 该 公 司 投 资 价 值
未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
（2 ）基金投 资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3 ）其他资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 27,933.47
2 应收证券清算款 8,010,852.60
3 应收股利 -
4 应收利息 33,584.93
5 应收申购款 14,982.01
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 - 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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9 合计 8,087,353.01
（4 ）报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 113011 光大转债 542,400.00 0.33
2 113013 国君转债 541,000.00 0.33
（5 ）报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 603156 养元饮品 2,424,825.93 1.46 老股中签
十 二 、 基 金 的 业绩
基金业绩截止日为 2017 年 12 月 31 日，并经基金托管人复核。
基 金 管 理 人 依 照 恪 守 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2017 年 5 月16 日至
2017 年 12 月 31 日
7.07% 0.58% 11.39% 0.42% -4.32% 0.16%
注：2017 年5 月16 日为 基金合同生效日。
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（一）基金费用的种类
1. 基金管理 人的管理费；
2. 基金托管 人的托管费；
3. 基金财产 拨划支付的银行费用；
4. 基金合同 生效后的基金信息披露费用；
5. 基金份额 持有人大会费用；
6. 基金合同 生效后与基金有关的会计师费和律师费； 国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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7. 基金的证 券交易费用；
8. 在 中 国 证 监 会 规 定 允 许 的 前 提 下 ， 本 基 金 可 以 从 基 金 财 产 中 计 提 销 售 服 务 费 ， 具 体 计
提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9. 依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。
（ 二 ） 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ， 法 律
法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1. 基金管理 人的管理费
在通常情况下，基金管理费按基金资产净值的 1.5% 年费率计 提。计算方法如下：
H ＝E ×1.5% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 双 方 核 对 无 误 后 ， 基 金 托
管人按照与基金管理人协商一致的方式 于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2. 基金托管 人的托管费
在通常情况下，基金托管费按基金资产净值的 0.25% 年费率 计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日基 金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 双 方 核 对 无 误 后 ， 基 金 托
管人按照与基金管理人协商一致的方式 于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延 。
3. 除管理费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规
定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基金合 同 生 效 前 所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（五） 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2018 年第一号）
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基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前 在指定媒介上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 四 、 对 基 金 招 募 说 明 书 更 新 的 说 明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管
理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 方 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 他 有 关 法
律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2017 年12 月30 日刊登
的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1 、在“重要 提示”部分，新增了招募说明书内容的截止日期；
2 、更新了“ 一、绪言”中的相关信息；
3 、更新了“ 二、释义”中的相关信息；
4 、更新了“ 三、基金管理人”中的相关信息；
5 、更新了“ 四、基金托管人”中的相关信息；
6 、更新了“ 五、相关服务机构”中的相关信息；
7 、更新了“ 八、基金份额的申购与赎回”中的相关信息；
8 、更新了“ 九、基金的投资”中基金投资组合报告，为本基金 2018 年 1 季度报告的内
容；
9 、更新了“ 十、基金的业绩” ，该部 分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核；
10 、更新了 “ 十二、基金资产的估值 ”中的相关信息；
11 、更新了 “ 十六、基金的信息披露 ”中的相关信息；
12 、更新了 “ 十七、风险揭示 ”中的相关信息；
13 、更新了 “ 二十、托管协议的内容摘要 ”中的相关信息；
14 、更新了 “ 二十一、对基金份额持有人的服务 ”中的相关信息；
15 、更新了 “二十二、其他应披露事项” ，披露 了自上次招募说明书披露以来涉及本基金
的相关公告。
上 述 内 容 仅 为 本 更 新 招 募 说 明 书 的 摘 要 ， 详 细 资 料 须 以 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 所 载 的 内
容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。
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国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司
二零一八 年 六 月 二 十 九 日
