上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
上证红利交易型开放式指数证券投资基金
更新的招募说明书
（摘要）
2018年第1号
本基金经中国证监会2006年9月26日证监基金字[2006]196号文核准募集。本基金
的基金合同于2006年11月17日正式生效。
本基金简称自2010年4月30日起，由“友邦华泰上证红利ETF”更名为“华泰柏瑞
上证红利ETF”，基金名称、代码保持不变。基金管理人更名等的详细内容见我公司
2010年4月30日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限
公司关于股东更名、公司更名及旗下基金更名的公告》。
重要提示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
对投资人保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日为2018年5月16日，有关财务和业绩表现数据截
止日为2018年3月31日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人招商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核确认。
1上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、基金管理人
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号
17层
法定代表人：贾波
成立日期：2004年11月18日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：汪莹白
联系电话：400-888-0001，021-38601777
2、股权结构：PineBridge Investments LLC 49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州
新区高新技术产业股份有限公司2%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001年7月至2016年
11月在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双
拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司
总经理、融资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
翟军先生：董事，学士，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券，2009年9月
进入华泰证券工作，曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分
公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。
Rajeev Mittal先生：董事，学士，1992年加入美国国际集团，2009至2011年担任
柏瑞投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政
总裁（欧洲分公司）。2011年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本
除外）、总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。
2上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有
限公司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，
1997年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、
协理，2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经
理、董事长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、
总经理。
韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年
10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
杨科先生：独立董事，学士，2001年至今任北京市天元律师事务所律师。2010年至今
任该律师事务所合伙人。
李亦宜女士：独立董事，硕士，曾任职于Lazard & Co.旧金山办事处以及Lazard
Asia香港办事处，2010年至2013年曾担任Japan Residential Assets Management
Limited 董事。2002年至今历任Argyle Street Management Limited基金经理、执行董事，
2006年至今同时担任新加坡上市公司TIH Limited董事。
文光伟先生：独立董事，博士，1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、
会计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989年12月至1991年
6月期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休。
沈志群先生：独立董事，学士，1978年至1987年先后在中国建筑科学研究院、国家
建委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作，任研究室副主任，1987年至
1997年先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长（副司级），1997年任
国家计委宏观经济研究院科研部主任（正司级），2000年任国家计委（国家发改委）宏观
经济研究院院长助理，2001年至2014年任北京国宏物业管理有限公司（宏观院下属）总
经理。2014年退休，现任中国投资协会副会长。
2、监事会成员
吴海云女士：监事长，硕士，于香港银行与资产管理业拥有丰富经验。曾任汇丰环球
投资管理财务部副总裁，以及曾在富国银行，瑞银全球资产管理，瑞信私人银行，东方汇
理资产管理等公司任多个重要职位。2017年6月起任柏瑞投资财务总监–亚洲（日本及台
湾除外）。
刘晓冰先生：监事，二十三年证券从业经历。1993年12月进入公司，曾任无锡解放
西路营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人，无锡城市中心营
业部总经理，无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。
柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-
2004年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限
3上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
公司，历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞（原
友邦华泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副
总监。2011年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基
金基金经理。2012年5月起担任华泰柏瑞沪深300ETF基金及华泰柏瑞沪深300ETF联接基
金基金经理。2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证 500
ETF及华泰柏瑞中证500ETF联接基金的基金经理。2018年3月起任华泰柏瑞泰利灵活配置
混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理。2018年4月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易
型开放式指数证券投资基金的基金经理。
童辉先生：监事，硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员，1998-
2004年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限
公司，现任信息技术与电子商务部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证
券监督管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。
2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总
经理，2001-2004年任华泰证券有限责任公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，
1999-2004年任华泰证券有限责任公司北京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
开发经理，2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-
2008年5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资经
理， 2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混
合型证券投资基金的基金经理，2013年10月起任公司副总经理，2014年12月起任华泰柏
瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年3月起任华泰柏瑞量化先行
混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理，2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰
柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理，2016年5月起任
华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理，2017年3月
起任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年5月起任华泰柏瑞量
化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017年12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配置
4上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA毕业于美国加州大
学伯克利分校哈斯商学院。
高山先生：副总经理，博士。2001.5-2013.7任职于全国社会保障基金理事会投资部，
任处长；2013.7起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学院，
硕士毕业于中国人民银行研究生部，博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。
董元星先生：副总经理，博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本（纽约）债券交易员，
2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有
限公司，任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的
基金经理。2014年2月起任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。北京大学经济
学学士，纽约大学STERN商学院金融学博士。
程安至先生：副总经理，硕士。1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理，
2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年5月加入华泰柏瑞基金
管理有限公司，任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大
学国际金融专业，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，EMBA毕业于上海交通大学中
欧国际工商学院。
4、本基金基金经理
柳军先生：简历同上。
历任本基金基金经理：
张娅女士，2006年11月17日至2015年6月12日任本基金基金经理。
龚丽丽女士，2015年6月3日至2017年8月10日任本基金基金经理。
5、权益投资决策委员会成员
主席：总经理韩勇先生；
成员：副总经理王溯舸先生；副总经理高山先生；副总经理田汉卿女士；投资部总监
方伦煜先生；投资部总监吕慧建先生；研究部副总监李磊先生。
列席人员：督察长陈晖女士；权益投资决策委员会主席指定的其他人员。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
5上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回清单；
8、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付投资人申购之基金份额或赎回之对价；
9、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
10、召集基金份额持有人大会；
11、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
12、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
13、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的
内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
1）承销证券；
2）向他人贷款或者提供担保；
3）从事承担无限责任的投资；
4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或者债券，但标的指数成份股不受此限；
6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，但标的指数成份股不受
此限，法律法规或监管部门另有规定的除外；
7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
6上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
4、基金经理承诺
1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益。
2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。
3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息。
4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经
营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科
学、严密、高效的内部控制体系。
1、内部控制的原则
1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，
涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的
有效执行；
3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和
岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内
部控制的建立和执行部门；
4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制
中的盲点；
5）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经
营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的
修改和完善；
6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以
合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
1）控制环境
董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，
审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委
员会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以
7上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、
其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公
司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金
投资和风险控制等发表专业意见及建议。
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和
合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
2）风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响
的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评
估报告报公司董事会及高层管理人员。
3）控制活动
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资
产分离、危机处理等政策、程序或措施。
自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立
科学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信
息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成
为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各
项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。
4）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠
道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管
理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
5）内部监控
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部
门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽
核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督
公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意
见，促进公司内部管理制度有效地执行。
3、基金管理人关于内部控制的声明
1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
8上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成
功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用
国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所
挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截
至2018年3月31日，本集团总资产62,522.38亿元人民币，高级法下资本充足率
15.51%，权重法下资本充足率12.79%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为
资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室
5个职能处室，现有员工81人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证
券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正
式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托
管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管
（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管
核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使
命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务
综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管
9上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计
划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行
QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、
第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中
国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成
为国内唯一获奖项国内托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十
佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”
；2017年6月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行
2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威
媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”，2018年1月获得中央国债登记结算有限责
任公司 “2017年度优秀资产托管机构”奖项，同月招商银行“托管大数据平台风险管理
系统”荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全
国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月招商银行荣获公募基金20年“最佳
基金托管银行”奖。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公
司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长
和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总
经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上
海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业
务总监兼北京市分行行长。
王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至1995年，在中国
科技国际信托投资公司工作；1995年6月至2001年10月，历任招商银行北京分行展览路
支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001年10月
至2006年3月，历任北京分行行长助理、副行长；2006年3月至2008年6月，任北京分
行党委书记、副行长（主持工作）；2008年6月至2012年6月，任北京分行行长、党委
书记；2012年6月至2013年11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；
10上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
2013年11月至2014年12月，任招商银行总行行长助理；2015年1月起担任本行副行长；
2016年11月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人
员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分
行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托
管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开
发者之一，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、
市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至2018年3月31日，招商银行股份有限公司累计托管364只开放式基金。
（四）托管人的内部控制制度
1、 内部控制目标
确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉形成守法经营、规范
运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化
解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建立有利于查错防弊、堵
塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、
完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、 内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在招商银行总行层面对风险进行预防和控制；
二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制；
三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，监督制
衡的形式和方式视业务的风险程度决定。
3、 内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，并由
全体人员参与。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经
营为出发点，体现“内控优先”的要求，以有效防范各种风险作为内部控制的核心。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各室、各岗位职责保持相对独立，不同托管资
产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制
的建立和执行部门。
11上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
（4）有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的
权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管
业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外
部环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、
应用系统、安全防护系统、数据备份系统。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风
险领域。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流
程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、 内部控制措施
（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务操作流程、会计核算、资
金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资产托管业务
科学化、制度化、规范化运作。
（2）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双
人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过
程中的风险。
（3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和
备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经
过严格的授权方能进行访问。
（4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视
同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做
好调用登记。
（5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房
24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与
全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中
心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。
（6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励
机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
12上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资
组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发
送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法
规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整
改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对
确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事
项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）申购赎回代理证券公司（一级交易商）
1）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：（0755）82825551
传真：（0755）82558355
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
2）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：（022）28451922
传真：（022）28451892
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
13上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
3）财通证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人： 夏吉慧
电话：（0571）87925129
传真：（0571）87818329
客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（全国）
公司网址：www.ctsec.com
4）长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：（0755）83516094
传真：（0755）83515567
客服电话：（0755）33680000、400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
5）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
电话：（021）61118795
传真：（021）68751151
客服电话：95579或4008-888-999
公司网址：www.95579.com
6）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市福山路500号26楼
办公地址：上海市福山路500号26楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：（021）68761616
传真：（021）68767981
14上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
客服电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
7）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：（021）63325888
传真：（021）63327888
客服电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
8）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心22楼
法定代表人：张运勇
联系人：李荣
电话：（0769）22115712
传真：（0769）22115712
客服电话：95328
公司网址：www.dgzq.com.cn
9）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
10）东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号
办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
15上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
电话：（0512）65581136
传真：（0512）65588021
客服电话：400-860-1555或96288
公司网址：www.dwzq.com.cn
11）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：（010）66555316
传真：（010）66555246
客服电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net
12）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：（0731）85832503
传真：（0731）85832214
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
13）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：周洁瑾
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
14）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、
16上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：（020）87555888
传真：（020）87555305
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
15）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：(010）84183333
传真：（010）84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
16）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
联系人： 芮敏棋
电话：（021）38676666
传真：（021）38670666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
17）国信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：（0755）82130833
传真：（0755）82133952
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
17上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
18）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话：（021）23219000
传真：（021）23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
19）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路35号大成国际大厦20楼
2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
电话：0991-2307105
传真：0991-2301802
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.swhysc.com
20）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：68778790
传真：68777992
客服电话：4008209898
公司网址：www.cnhbstock.com
21）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011号港中旅大厦18楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓云
18上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
电话： 025-883389093
传真：0755-82492962（深圳）
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
22）南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路389号
办公地址：南京市江东中路389号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
传真：025-83369725
客服电话：95386
公司网址：www.njzq.com.cn
23）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
电话：（021）38631117
传真：（021）58991896
客服电话：95511*8
公司网址：stock.pingan.com
24）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号23层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
客服电话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
25）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
19上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：（0351）8686659
传真：（0351）8686619
客服电话：400-666-1618、（0351）95573
公司网址：www.i618.com.cn
26）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100，021-53686200
客服电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
27）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：（021）33389888
传真：（021）33388224
客服电话：95523或4008895523
公司网址：www.swhysc.com
28）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：（020）38286026
传真：（020）37865008
客服电话：400-888-8133
公司网址：www.wlzq.com.cn
29）西南证券股份有限公司
20上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：（023）63786141
传真：（023）63810422
客服电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn
30）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：（021）68634518
传真：（021）68865680
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
31）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：刘汝军
联系人：卢珊
电话：（010）83561072
传真：（010）83561094
客服电话：95399
公司网址：www.xsdzq.cn
32）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
21上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
公司网址：www.cindasc.com
33）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
电话：（0591）38281963
客服电话：400-888-8123
公司网址：www.xyzq.com.cn
34）招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82960141
客服电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
35）浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人：吴承根
联系人：张梦莹
电话：（021）64718888
传真：（0571）87901913
客服电话：（0571）95345
公司网址：www.stocke.com.cn
36）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话：（010）59355941
传真：（010）66553791
22上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
客服电话：400-889-5618
公司网址：www.e5618.com
37）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：（010）66568450
传真：（010）66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
38）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人：王宜四
联系人：戴蕾
电话：（0791）86768681
传真：（0791）86770178
客服电话：400-886-6567
公司网址：www.avicsec.com
39）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：（010）6505 1166 - 6493
传真：（010）8567 9535
客服电话：410-910-1166
公司网址：www.cicc.com.cn
40）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第
04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人：高涛
23上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
联系人：刘毅
电话：（0755）82023442
传真：（0755）82026539
客服电话：95532
公司网址：www.china-invs.cn
41）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：（010）65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
42）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)
法定代表人：杨宝林
联系人：赵艳青
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
43）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
电话：010-60838888
传真：010-60836029
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
44）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
24上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、范春艳
电话：（0371）69099882
传真：（0371）65585899
客服电话：95377
公司网址：www.ccnew.com
（二）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：中国北京西城区金融大街27号投资广场22层
法定代表人：金颖
联系人：刘永卫
电话：（021）58872625
传真：（021）68870311
（三）律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼
负责人：韩炯
电话：021-68818100
传真：021-68816880
经办律师：秦悦民、王利民
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙)
住所：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：单峰
经办注册会计师：单峰、曹阳
25上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
四、基金的名称
上证红利交易型开放式指数证券投资基金
五、基金的类型
交易型开放式
六、基金的投资目标
本基金的主要投资目标是紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
七、基金的投资范围
本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象，指数化投资比例即投资于指
数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的95％，如因标的指数成份股调整、
基金份额申购、赎回清单内现金替代、现金差额等因素导致基金投资比例不符合上述标准
的，基金管理人将在10个交易日内进行调整。同时为更好地实现投资目标，本基金也可少
量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于
基金资产净值的5％。
八、基金的投资策略
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股
票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况（如
流动性不足）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构
建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。
特殊情况主要是指在标的指数成份股发生变动、增发/配股等公司行为导致成份股的构
成及权重发生变化时，由于交易成本、交易制度、个别成份股停牌或者流动性不足等原因
导致基金无法及时完成投资组合的同步调整，基金管理人需要采用其他合理的投资方法构
建尽可能贴近目标指数的基金组合。
在法律法规许可时，基金管理人可运用股票期货、期权等相关金融衍生工具，以提高
26上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
投资效率，更好达到本基金的投资目标。
基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易费用、降
低跟踪误差的目的，不得将之应用于投机目的，或用作杆杠工具放大基金的投资。
本基金投资于股票期货、期权等相关金融衍生工具必须经过投资决策委员会的批准。
1、决策依据
有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策
依据。
2、投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责决
定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金
经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及每日申购、赎回清单的编制
决策。
3、投资程序
研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资
管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。
1）研究：依托公司整体研究平台，金融工程小组整合外部信息以及券商等外部研究力
量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误
差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。
2）投资决策：投资决策委员会依据金融工程小组提供的研究报告，定期召开或遇重大
事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，每日进
行基金投资管理的日常决策。
3）组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理以完全复制指数成份股权重方
法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，以
降低买入成本、控制投资风险。
4）交易执行：集中交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
5）投资绩效评估：金融工程小组定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关
报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否，
基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
6）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性
状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监
控和调整，密切跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述
投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中公告。
27上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数变更的，业绩比较基准随之变更
并公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为
指数型基金，采用完全复制策略，跟踪上证红利指数，是股票基金中风险较低、收益中等
的产品。同时，本基金相对于采用抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能
与标的指数保持基本一致。
十一、基金的投资组合报告
投资组合报告截止日为2018年3月31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
1,567,630,418.14 99.82
其中：股票
1,567,630,418.14 99.82
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
2,691,449.32 0.17
8
其他资产
70,293.81 0.00
9
合计
1,570,392,161.27 100.00
注：上述股票投资包括可退替代款估值增值。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
28上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
122,665,957.11 7.82
C
制造业
398,701,836.51 25.42
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
282,881,897.20 18.03
E
建筑业
21,309,159.72 1.36
F
批发和零售业
24,537,327.41 1.56
G
交通运输、仓储和邮政业
152,468,643.83 9.72
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J
金融业
415,068,230.19 26.46
K
房地产业
149,791,099.27 9.55
L
租赁和商务服务业
206,796.90 0.01
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
1,567,630,948.14 99.93
注：上述股票投资组合不包括可退替代款估值增值。
2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值（元） 占基金资产净值比
例（％）
1 601088
中国神华
3,316,475 69,148,503.75 4.41
2 600104
上汽集团
1,692,819 57,572,774.19 3.67
3 600066
宇通客车
2,113,722 47,262,823.92 3.01
4 601939
建设银行
5,861,453 45,426,260.75 2.90
5 600011
华能国际
6,498,295 44,643,286.65 2.85
6 601288
农业银行
11,326,522 44,286,701.02 2.82
7 601398
工商银行
7,000,104 42,630,633.36 2.72
8 600741
华域汽车
1,730,329 41,925,871.67 2.67
9 600398
海澜之家
3,514,400 40,380,456.00 2.57
10 601988
中国银行
10,092,161 39,662,192.73 2.53
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
29上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
9、投资组合报告附注
1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
20,795.68
2
应收证券清算款
48,886.12
3
应收股利
-
4
应收利息
612.01
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
70,293.81
4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
5）报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
注：截至本报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。
30上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为2018年3月31日。
1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
净值
增长率
①
净值增
长率标准
差②
业绩比
较基准收
益率③
业绩比
较基准收
益率标准
差④
①－③ ②－④
2006年
19.30% 1.44% 34.03% 1.84% -14.73% -0.40%
2007年
154.82% 2.67% 160.59% 2.69% -5.77% -0.02%
2008年
-68.29% 3.18% -68.93% 3.20% 0.64% -0.02%
2009年
95.58% 2.16% 94.33% 2.17% 1.25% -0.01%
2010年
-21.07% 1.45% -22.41% 1.46% 1.34% -0.01%
2011年
-16.83% 1.16% -18.47% 1.17% 1.64% -0.01%
2012年
9.63% 1.13% 7.06% 1.14% 2.57% -0.01%
2013年
-8.85% 1.52% -11.78% 1.53% 2.93% -0.01%
2014年
56.60% 1.14% 51.52% 1.15% 5.08% -0.01%
2015年
11.54% 2.61% 9.31% 2.63% 2.23% -0.02%
2016年
-4.05% 1.35% -7.57% 1.36% 3.52% -0.01%
2017年
20.42% 0.54% 16.31% 0.55% 4.11% -0.01%
过去3个月
-2.63% 1.06% -2.50% 1.07% -0.13% -0.01%
2、基金的收益分配情况
期间
每10份基金份额分红数（元）
备注
基金合同生效日至
2006年年底
-
2007年
-
2008年
-
2009年
0.47
权益登记日为2009年3月
23日、2009年10月21日
2010年
0.41
权益登记日为2010年7月
14日、10月21日
2011年
0.35
权益登记日为2011年
10月21日
2012年
0.41
权益登记日为2012年
12月17日
31上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
2014年
0.59
权益登记日为2014年1月
20日
2015年
0.80
权益登记日为2015年1月
19日
2016年
0.50
权益登记日为2016年1月
19日
2017年
0.91
权益登记日为2017年1月
20日
2018年
1.09
权益登记日为2018年1月
22日
合计
5.53
3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动
的比较
红利 ETF 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图一
----自基金合同生效以来至本报告期末
32上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
十三、基金的费用概览
（一）基金运作有关的费用
1、基金运作费用的种类
1）基金管理人的管理费；
2）基金托管人的托管费；
3）基金财产划拨支付的银行费用；
4）基金上市费及年费；
5）基金收益分配中发生的费用；
6）基金的证券交易费用；
7）基金合同生效以后的信息披露费用；
8）基金份额持有人大会费用；
9）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
10）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金运作费用的计提方法、计提标准和支付方式
1）基金管理人的基金管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。计算方法如下：
H = E×0.50％÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日
起二个工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于当日从基
金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2）基金托管人的基金托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日
起二个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于当日从基
金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3、本条第1款第3）至第10）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律、法规
及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。基金募集过程中所发
生的会计师费和律师费从基金认购费用中列支，招募说明书、发售公告等信息披露费用根
33上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
据相关法律及中国证监会相关规定列支。
4、基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率和托管
费率，无须召开基金份额持有人大会。如降低基金管理费率和托管费率，基金管理人最迟
须于新的费率开始实施3个工作日前在中国证监会指定媒体公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、认购费用
1）投资人在认购本基金时，需按照本招募说明书第六条第（九）款的规定，交纳一定
的认购费用或佣金。
2）认购费用计算公式
（1）通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用和
认购金额的计算公式为：
认购费用＝认购份额×认购费率
认购金额＝认购份额×（1＋认购费率）
（2）通过发售代理机构进行网上现金认购、网下现金认购的投资人，认购以基金份额
申请，认购佣金和认购金额的计算公式为：
认购佣金＝认购份额×佣金比率
认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率）
（3）通过发售代理机构进行网下股票认购的投资人，认购以单只股票股数申请，认购
佣金和净认购份额的计算公式为：
认购份额＝ (第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量)
?
?
n
i 1
/1.00
认购佣金＝认购份额×佣金比率
认购佣金由发售代理机构在投资人认购确认时以现金方式收取，但在发售代理机构允
许的条件下，投资人可选择基金份额的方式支付认购佣金。如投资人选择以基金份额支付
佣金，则：
净认购份额＝认购份额－认购佣金/基金份额面值
3）收取方式和使用方式
本基金认购费由基金管理人在投资人认购确认时收取，用于市场推广、销售服务等各
项费用。
本基金认购佣金由发售代理机构在投资人认购确认时收取，用于市场推广、销售服务
等各项费用。在发售代理机构允许的条件下，投资人可选择以现金或基金份额的方式支付
认购佣金。
34上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
2、申购、赎回费用
投资人在申购或赎回基金份额时，需按照本招募说明书第十条第（六）款的规定，交
纳一定的申购、赎回佣金。
本基金申购、赎回均以份额申请，费用计算公式为：
申购/赎回佣金＝申购/赎回份额×佣金比率
本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资人申购、赎回确认时收取，用于市
场推广费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的
律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金资产中列支。基金收取认购费的，可以从
认购费中列支。基金标的指数使用费由基金管理人承担，国家另有规定可以将指数使用费
列入基金费用的，从其规定。
（四）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律、法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金的招
募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、“三、基金管理人”部分，监事会成员、总经理及其他高级管理人员和本基金基金
经理的相关信息作了更新。
2、“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
3、“五、相关服务机构”部分，更新了一级交易商的相关信息。
4、“十一、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。
5、“十二、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。
6、“一、绪言”、“二、释义”、“十、基金份额的申购与赎回”、“十一、基金的
投资”、“十四、基金财产的估值”、“十八、基金的信息披露”、“二十一、基金合同
的内容摘要”、“二十二、基金托管协议的内容摘要”等部分，根据基金流动性风险管理
35上证红利交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘
要
规定的内容作了修订。
7、“二十四、其他应披露事项”部分，根据前次招募说明书（更新）公布日至本次更
新内容截止日的历次信息披露作了更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一八年六月二十九日
36
