招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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招 商 优 质 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金(LOF) 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
(2018 年第 1 号)
基金管理人 ： 招商基 金管理有 限公司
基金托管人 ： 中信银 行股份有 限公司
截止日: 2018 年 05 月 17 日
重 要 提示
招商优质成 长混合型 证券投资 基金 （以下 简称“本 基 金”） 经中国 证券监督 管理委员 会
2005 年 8 月 8 日《关于 同意招商 优质成长 混合型证 券投资基金 募集的批 复》（证 监基金字
〔2005〕137 号文） 核准公开 募集。本 基金的基 金合 同于 2005 年 11 月 17 日 正式生效 。本
基金为契约 型开放式 。
招商基金管 理有限公 司 （以下称 “本基金 管理人” 或 “管理人”） 保证招募 说明书的 内
容 真实 、准确 、完整 。本 招募说 明书经 中国 证监会 核准 ，但 中国证 监会对 本基 金募集 的核
准 ，并 不表明 其对本 基金 的价值 和收益 作出 实质性 判断 或保 证，也 不表明 投资 于本基 金没
有风险。
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但不 保
证 基金 一定盈 利，也 不保 证最低 收益。 当投 资人赎 回时 ，所 得或会 高于或 低于 投资人 先前
所支付的金 额。如对 本招募说 明书有任 何疑问， 应寻 求独立及专 业的财务 意见。
投 资有 风险， 过往 业绩 并不预 示其 未来表 现。 基金 管理 人所 管理的 其它 基金 的业绩 并
不构成对本 基金业绩 表现的保 证。投资 人在认购 （ 或 申购） 本基金 时应认真 阅读本招 募说明
书。
基 金招 募说明 书自 基金 合同生 效日 起，每 六个 月更 新一 次， 并于每 六个 月结 束之日 后
的 45 日内公 告。
本更新招募 说明书所 载内容截 止日为2018 年5 月17 日，有关财 务和业绩 表现数据 截止
日为 2018 年3 月31 日，财务 和业绩表 现数据未 经审 计。
本基金托管 人中信银 行股份有 限公司已 于2018 年5 月30 日复核 了本次更 新的招募 说明
书。
§1 基金 管理 人
1.1 基金管理 人概况
公司名称： 招商基金 管理有限 公司 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
设立日期：2002 年 12 月 27 日
注册资本： 人民币 13.1 亿元
法定代表人 ：李浩
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
电话：（0755 ）83199596
传真：（0755 ）83076974
联系人：赖 思斯
股权结构和 公司沿革 ：
招商基金管 理有限公 司于 2002 年 12 月 27 日经中国 证监会证监 基金字[2002]100 号文
批 准设 立，是 中国第 一家 中外合 资基金 管理 公司。 目前 公司 注册资 本金为 人民 币十三 亿一
千万元（RMB1,310,000,000 元）， 股东及股权结 构 为：招商银行股份 有限公司（ 以下简称
“招商银行 ”） 持 有公司全 部股权的55%，招 商证券 股份有限公 司 （以 下简称“ 招商证券 ”）
持有公司全 部股权的45%。
2002 年 12 月，公司由 招商证券 、ING Asset Management B.V. （ 荷兰投资 ）、中国 电
力 财务 有限公 司、中 国华 能财务 有限责 任公 司、中 远财 务有 限责任 公司共 同投 资组建 ，成
立 时注 册资本 金人 民币一 亿元 ，股东 及股 权结构 为：招 商证 券持有 公司 全部股 权的 40% ，
ING Asset Management B.V. （荷兰 投资）持有公 司 全部股权的 30% ，中国电力财 务有限公
司、中国华 能财务有 限责任公 司、中远 财务有限 责任 公司各持有 公司全部 股权的 10% 。
2005 年 4 月，经公司股 东会审议 通过并经 中国证监 会批复同意 ，公司注 册资本金 由人
民币一亿元 增加至人 民币一亿 六千万元 ，股东及 股权 结构不变。
2007 年 5 月，经公司股 东会审议 通过并经 中国 证监 会批复同意 ，招商银 行受让中 国电
力 财务 有限公 司、中 国华 能财务 有限责 任公 司、中 远财 务有 限责任 公司及 招商 证券分 别持
有的公司 10％、10％、10％及 3.4% 的股权 ； ING Asset Management B.V. （荷兰投 资）受
让 招商 证券持 有的 公司 3.3 ％ 的股 权。上 述股 权转让完 成后 ，公司 的股 东及股 权结 构为 ：
招 商 银 行 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （荷兰 投资）持有公 司全部股权 的 33.3% 。同时，公 司注册资本 金由人民
币一亿六千 万 元增加 至人民币 二亿一千 万元。
2013 年 8 月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset
Management B.V. （荷兰 投资）将 其持有的 公司 21.6% 股权转让给 招商银行 、11.7%股 权转让
给 招商 证券。 上述股 权转 让完成 后，公 司的 股东及 股权 结构 为：招 商银行 持有 全部股 权的
55 ％，招商 证券持有 全部股权 的 45％。 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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2017 年12 月， 经公司股 东会审议 通过并经 报备中国 证监会，公 司股东招 商银行和 招商
证 券按 原有股 权比例 向公 司同比 例增资 人民 币十一 亿元 。增 资完成 后，公 司注 册资本 金由
人民币二亿 一千万元 增 加至人 民币十三 亿一千万 元， 股东及股权 结构不变 。
公司主要股 东招商银 行股份有 限公司成 立于 1987 年4 月 8 日。招商银行始 终坚持“ 因
您而变”的经营 服务理念， 已成长为中 国境内最具品 牌影响力的商业 银行之一。2002 年 4
月 9 日，招 商银行在 上海证券 交易所上 市 （股 票代码 ：600036）；2006 年 9 月 22 日，招 商
银行在香港 联合交易 所上市（ 股份代号 ：3968）。
招 商证 券股份 有限 公司 是百年 招商 局集团 旗下 的证 券公 司， 经过多 年创 业发 展，已 成
为拥有证券 市场业务 全牌照的 一流券商 。2009 年 11 月 17 日，招商 证券在上 海证券交 易所
上市（ 代码 600999）；2016 年 10 月 7 日 ，招商证 券在香港联 合交易所 上市（股 份代号：
6099 ）。
公 司 将 秉 承 “ 诚 信 、 理 性 、 专 业 、 协 作 、 成 长 ” 的 理 念 ， 以 “ 为 投 资 者 创 造 更 多 价
值 ”为 使命， 力争成 为中 国资产 管理行 业具 有“差 异化 竞争 优势、 一流品 牌” 的资产 管理
公司。
1.2 主要人员 情况
1.2.1 董事 会成员
李 浩先 生，招 商银 行股 份有限 公司 执行董 事、 常务 副行 长兼 财务负 责人 。美 国南加 州
大学工商管 理硕士学 位，高级 会计师。1997 年 5 月加 入招商银行 任总行行 长助理，2000 年
4 月至2002 年3 月兼任招商银行上海 分行行长 ，2001 年12 月起担任招商银 行副行长 ，2007
年 3 月起兼任财务 负责人 ，2007 年6 月起 担任招商 银 行执行董事 ，2013 年 5 月起 担任招商
银 行常 务副行 长，2016 年 3 月 起兼 任深 圳市招 银前海 金融 资产交 易中 心有 限公司 副董 事
长。现任公 司董事长 。
邓晓力女士，毕 业于美国纽约 州立大学， 获经济学博 士学位。2001 年加入招商证 券，
并于 2004 年1 月至2004 年12 月 被中国证 监会借调 至南方证券 行政接管 组任接管 组成员。
在加入招商 证券前， 邓女士曾 任 Citigroup （ 花旗集 团） 风险 管理部高 级分析师 。现任招 商
证 券股 份有限 公司副 总裁 兼首席 风险 官 ，分 管风险 管理 、公 司财务 、结算 及培 训工作 ；兼
任中国证券 业协会财 务与风险 控制委员 会副主任 委员 。现任公司 副董事长 。
金旭女士， 北京大学 硕士研究 生。1993 年7 月至2001 年11 月在中国 证监会工 作。2001
年11 月至2004 年7 月在华夏 基金管理 有限公司 任副 总经理。2004 年7 月至2006 年1 月在
宝盈基金管 理有限公 司任总经 理。2006 年1 月至2007 年5 月在梅隆 全球投资 有限公司 北京
代表处任首 席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担 任国泰基金 管理有限 公司总经 理。2015招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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年 1 月加入 招商基金 管理有限 公司，现 任公司总 经理 、董事兼招 商资产管 理 （香港） 有 限公
司董事长。
吴冠雄先生 ，硕士研 究生，22 年法 律从业经 历。1994 年8 月至1997 年9 月在中国北方
工业公司任 法律事务 部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加 坡 Colin Ng & Partners
任中国法律 顾问。1999 年 2 月至 今在北京 市天元律 师事务所工 作，先后 担任专职 律师、事
务所权益合 伙人、事 务所管理 合伙人、 事务所执 行主 任和管理委 员会成员 。2009 年 9 月至
今兼任北京 市华远集 团有限公 司外部董 事，2016 年 4 月至今兼任北 京墨迹风 云科技股 份有
限公司独立 董事，2016 年12 月至今兼 任新世纪 医疗 控股有限公 司（香港 联交所上 市公司）
独立董事，2016 年11 月 至今任中 国证券监 督管理委 员会第三届 上市公司 并购重组 专家咨询
委员会委员 。现任公 司独立董 事。
王 莉女 士，高 级经 济师 。毕业 于中 国人民 解放 军外 国语 学 院 ，历任 中国 人民 解放军 昆
明 军区 三局战 士、助 理研 究员； 国务院 科技 干部局 二处 干部 ；中信 公司财 务部 国际金 融处
干部、银行部资 金处副处长 ；中信银行( 原中信实业 银行) 资本市场 部总经理、 行长助理、
副 行长等 职。 现任中 国证券 市场研 究设 计中心(联办)常 务干事 兼基 金部总 经理； 联办控 股
有限公司董 事总经理 等。现任 公司独立 董事。
何玉慧女士，加 拿大皇后大 学荣誉商学士 ，26 年会 计从业经历。曾 先后就职于 加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young ，1995 年 4 月加入香 港毕马威 会计师事 务所，
2015 年 9 月退休前系香 港毕马威 会计师事 务所金融 业内部审计 、风险管 理和合规 服务主管
合伙人。2016 年 8 月至 今任泰 康保险集 团股份有 限公 司独立董事 ，2017 年 9 月至今 任汇丰
前 海证 券公司 独立董 事， 同时兼 任多个 香港 政府机 构辖 下委 员会的 委员和 香港 会计师 公会
纪律评判小 组委员。 现任公司 独立董事 。
孙谦先生，新加坡 籍，经济学 博士。1980 年至 1991 年先后就读于 北京大学、复 旦大
学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学 士、工商 管理硕
士 和经 济学博 士学位 。曾 任新加 坡 南洋 理工 大学商 学院 副教 授、厦 门大学 任财 务管理 与会
计 研究 院院长 及特聘 教授 、上海 证券交 易所 高级访 问金 融专 家。现 任复旦 大学 管理学 院特
聘 教授 和财务 金融系 主任 。兼任 上海证 券交 易所， 中国 金融 期货交 易所和 上海 期货交 易所
博 士后 工作站 导师， 科技 部复旦 科技园 中小 型科技 企业 创新 型融资 平台项 目负 责人。 现任
公司独立董 事。
1.2.2 监事 会成员
赵 斌先 生，毕 业于 深圳 大学国 际金 融专业 、格 林威 治大 学项 目管理 专业 ，分 别获经 济
学学士学位 、理学硕 士学位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月，历任 招商银行 证券部 员工、福
田营业部主 任、海口 营业部经 理助 理、 经理；1999 年1 月至 2006 年1 月，历 任招商证 券经招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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纪业务部总 经理助理 、深圳龙 岗证券营 业部副总 经理 （主持工作） 、 深圳南山 南油大道 营业
部经理；2006 年1 月至2009 年4 月 ，担任招 商证券 私 人客户部总 经理；2008 年4 月至2016
年1 月，担任 招商证券 零售经 纪总部总 经理，期 间于2013 年4 月至2014 年1 月兼任招 商证
券渠道管理 部总经理 。赵斌先 生亦于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月 担任招商 证券职工 代表监
事。2016 年1 月起至今 ，赵斌先 生担任招 商证券合 规 总监。同时 ，赵斌先 生于2008 年7 月
起担任招商 期货有限 公司董事 ，于 2015 年 7 月起担 任招商证券 资产管理 有限公司 董事。现
任公司监事 会主席。
彭 家 文 先 生 ， 中 南 财 经 大 学 国 民 经 济 计 划 学 专 业 本 科 ， 武 汉 大 学 计 算 机 软 件 专 业 本
科。2001 年 9 月加入招 商银行。 历任招商 银行总行 计划资金部 经理、高 级经理， 计划财务
部总经理助 理、副总 经理。2011 年11 月起任 零售综 合管理部副 总经理、 总经理。2014 年6
月起任零售 金融总部 副总经理 、副总裁 。2016 年 2 月起任零售 金融总部 副总裁兼 总行零售
信贷部总经 理。2017 年 3 月起 任招商银 行郑州分 行行 长。2018 年 1 月起任总 行资产 负债管
理部总经理 兼投资管 理部总经 理。现任 公司监事 。
罗琳女士，厦门 大学经济学硕 士。1996 年加入招商 证券股份有限公 司投资银行部 ，先
后担任项目经理 、高级经理 、业务董事 ；2002 年起 参与招商基金管 理有限公司 筹备，公司
成 立 后 先 后 担 任 基 金 核 算 部 高 级 经 理 、 产 品 研 发 部 高 级 经 理 、 副 总 监 、 总 监 、 产 品 运 营
官，现任首 席市场官 兼市场推 广部总监 、公司监 事。
鲁丹女士， 中山大学 国际工商 管理硕士 ；2001 年 加入 美的集团股 份有限公 司任 Oracle
ERP 系统实施顾问 ；2005 年5 月至2006 年12 月于韬睿惠悦咨询 有限公司 任咨询顾 问；2006
年12 月至2011 年2 月于怡安 翰威特咨 询有限公 司任 咨询总监；2011 年2 月至2014 年3 月
任 倍智 人才管 理咨询 有限 公司首 席运营 官； 现任招 商基 金管 理有限 公司战 略与 人力资 源总
监兼人力资 源部总监 、公司监 事，兼任 招商财富 资产 管理有限公 司董事。
李扬先生，中央 财经大学经济 学硕士，2002 年加入 招商基金管理有 限公司，历任 基金
核算部高级 经理、副 总监、总 监，现任 产品运营 官兼 产品研发一 部总监、 公司监事 。
1.2.3 公司 高级管理人 员
金旭女士， 总经理， 简历同上 。
钟文岳先生 ，常务副 总经理， 厦门大学 经济学硕 士。1992 年7 月至 1997 年4 月于中国
农村发展信 托投资公 司任福建 （集团 ） 公 司国际业 务 部经理；1997 年 4 月至 2000 年 1 月于
申银万国证 券股份有 限公司任 九江营业 部总经理 ；2000 年1 月至2001 年1 月 任厦门海 发投
资股份有限 公司总经 理；2001 年1 月至2004 年1 月 任深圳二十 一世纪风 险投资公 司副总经
理；2004 年 1 月至2008 年11 月 任新江南 投资有限 公 司副总经理 ；2008 年 11 月至 2015 年招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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6 月任招商银 行股份有 限公司投 资管理部 总经理；2015 年6 月加入招 商基金管 理有限公 司，
现任公司常 务副总经 理兼招商 财富资产 管理有限 公司 董事。
沙骎先生， 副总经理 ，南京通 信工程 学 院工学硕 士。2000 年11 月加 入宝盈基 金管理有
限公司，历 任 TMT 行业 研究员、 基金助理 、交易主 管 ；2008 年 2 月加入国 泰基金管 理有限
公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼 基金经理，量化& 保本投资事业部总经
理；2015 年加 入招商基金 管理有限公 司，现任公司 副总经理兼招商 资产管理（ 香港）有限
公司董事。
欧志明先生，副 总经理，华中 科技大学经 济学及法学 双学士、投资经 济硕士。2002 年
加入广发证 券深圳业 务总部任 机构客户 经理；2003 年4 月至 2004 年7 月于广 发证券总 部任
风险控制岗 从事风险 管理工作 ；2004 年 7 月加入招 商基金管理 有限公司 ，曾任法 律合规部
高 级经 理、副 总监、 总监 、督察 长，现 任公 司副总 经理 、董 事会秘 书，兼 任招 商财富 资产
管理有限公 司董事兼 招商资产 管理（香 港）有限 公司 董事。
杨渺先生，副总 经理，经济学 硕士。2002 年起先后 就职于南方证券 股份有限公司 、巨
田基金管理有限 公司，历任 金融工程研 究员、行业研 究员、助理基金 经理。2005 年加入招
商基金管理有限 公司，历任 高级数量分 析师、投资 经 理、投资管理二 部(原专户资 产投资部)
负责人及总 经理助理 ，现任公 司副总经 理。
潘西里先生，督 察长，法学硕 士。1998 年加入大鹏 证券有限责任 公 司法律部，负 责法
务工作；2001 年10 月 加入天同 基金管理 有限公司 监 察稽核部， 任职主管 ；2003 年2 月加入
中 国证 券监督 管理 委员会 深圳 监管局 ，历 任副主 任科员 、主 任科员 、副 处长及 处长 ；2015
年加入招商 基金管理 有限公司 ，现任公 司督察长 。
1.2.4 基金 经理
付斌先生， 理学硕士 。2008 年1 月加入 中欧基金 管理 有限公司任 研究员，2009 年8 月
加入银河基 金管理有 限公司任 研究员，2014 年 3 月加入招商基 金管理有 限公司， 现任招商
先锋证券投 资基金基 金经理 （管理时 间：2015 年 1 月 14 日至今 ） 、 招商优质 成长混合 型证
券投资基 金(LOF) 基金 经理 （管理时 间：2017 年 6 月1 日至今 ） 及 招商 稳健优选 股票型证 券
投资基金基 金经理（ 管理时间 ：2017 年9 月 20 日至 今）。
贾成东先生，理学硕士。2008 年 加 入 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 先 后 任 宏 观 策 略 研 究
员、基金经理；2015 年加 入招商基金 管理有限公司 ，现任投资管理 四部总监兼 招商行业精
选股票型证 券投资基 金基金经 理（管理 时间：2016 年 12 月 31 日至今 ） 及 招 商优质成 长混
合型证券投 资基金(LOF) 基金经 理（管理 时间：2017 年6 月 29 日 至今）。
本基金历任 基金经理 包括：张 冰先生， 管理时间为 2005 年 11 月 17 日至 2011 年 7 月
28 日；张慎 平先生， 管理时间 为 2011 年 7 月 28 日至 2014 年 6 月 13 日； 王忠波先 生，管招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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理时间为 2014 年 6 月 13 日至 2017 年 1 月 7 日；孙 振峰先生， 管理时间 为 2016 年 1 月 20
日至 2017 年6 月1 日。
1.2.5 投资 决策委员会 成员
公 司 的 投 资 决 策 委 员 会 由 如 下 成 员 组 成 ： 总 经 理 金 旭 、 副 总 经 理 沙 骎 、 副 总 经 理 杨
渺 、 总 经 理 助 理 兼 量 化 投 资 部 负 责 人 吴 武 泽 、 总 经 理 助 理 兼 固 定 收 益 投 资 部 负 责 人 裴 晓
辉、交易部 总监路明 、国际业 务部总监 白海峰。
1.2.6 上述 人员之间均 不存在近亲 属关系。
§2 基金 托管人
2.1 基金托管 人概况
名称：中信 银行股份 有限公司 （简称“ 中信银行 ”）
住所：北京 市东城区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街9 号
法定代表人 ：李庆萍
成立时间：1987 年 4 月 20 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本：489.35 亿 元人民币
存续期间： 持续经营
批准设立文 号：中华 人民共和 国国务院 办公厅国 办函[1987]14 号
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字[2004]125 号
联系人：中 信银行资 产托管部
联系电话：4006800000
传真：010-85230024
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经 营范 围：吸 收公 众存 款；发 放短 期、中 期和 长期 贷款 ；办 理国内 外结 算； 办理票 据
承 兑与 贴现； 发行金 融债 券；代 理发行 、代 理兑付 、承 销政 府债券 ；买卖 政府 债券、 金融
债 券； 从事同 业拆借 ；买 卖、代 理买卖 外汇 ；从事 银行 卡业 务；提 供信用 证服 务及担 保；
代 理 收 付 款 项 ； 提 供 保 管 箱 服 务 ； 结 汇 、 售 汇 业 务 ； 代 理 开 放 式 基 金 业 务 ； 办 理 黄 金 业
务 ；黄 金进出 口；开 展证 券投资 基金、 企业 年金基 金、 保险 资金、 合格境 外机 构投资 者托招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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管 业 务 ； 经 国 务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构 批 准 的 其 他 业 务 ； 保 险 兼 业 代 理 业 务 （ 有 效 期 至
2017 年 09 月 08 日）。 （依法须 经批准的 项目，经 相关部门批 准后依批 准的内容 开展经营
活动。）
中信银行（601998.SH 、0998.HK ）成立 于 1987 年， 原名中信实 业银行， 是中国改 革开
放 中最 早成立 的新兴 商业 银行之 一，是 中国 最早参 与国 内外 金融市 场融资 的商 业银行 ，并
以 屡创 中国现 代金融 史上 多个第 一而蜚 声海 内外。 伴随 中国 经济的 快速发 展， 中信实 业银
行在中国金 融市场改 革的大潮 中逐渐成 长壮大， 于 2005 年 8 月 ，正式更 名“中信 银行”。
2006 年12 月， 以中国中 信集团和 中信国际 金融控股 有限公司为 股东，正 式成立中 信 银行股
份有限公司 。同年， 成功引进 战略投资 者，与欧 洲领 先的西班牙 对外银行 （BBVA ） 建立 了优
势互补的战 略合作关 系。2007 年4 月27 日 ，中信银 行在上海交 易所和香 港联合交 易所成功
同步上市。2009 年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国金）
70.32% 股 权。 经过三 十年 的发展 ，中 信银 行已成 为国内 资本 实力最 雄厚 的商 业银行 之一 ，
是一家快速增长 并具有强大 综合竞争力 的全国性股份 制商业银行。2009 年，中 信银行通过
了美国SAS70 内部控制 审订并获 得无保留 意见的SAS70 审订报告， 表明了独 立公正第 三方对
中信 银行托 管服务运 作流程的 风险管理 和内部控 制的 健全有效性 全面认可 。
2.2 主要人员 情况
孙德顺先生 ，中信银 行执行董 事、行长 。孙先生 自2016 年7 月20 日起 任本行行 长。孙
先生同时担 任中信银 行 （国际） 董 事长。此 前，孙先 生于 2014 年5 月至 2016 年7 月任本行
常务副行长 ；2014 年3 月起 任本行执 行董事 ；2011 年 12 月至 2014 年 5 月任 本行副行 长，
2011 年10 月 起任本行 党委副书 记；2010 年1 月至2011 年10 月任 交通银行 北京管理 部副总
裁兼交通银 行北京市 分行党委 书记、行 长；2005 年12 月至2009 年12 月 任交通 银 行北京市
分行党委书 记、行长 ；1984 年 5 月至 2005 年 11 月 在中国工商 银行海淀 区办事处 、海淀区
支行、北京 分行、数 据中心 （北京 ） 等单 位工作， 期 间，1995 年12 月至 2005 年 11 月任中
国工商银行 北京分行 行长助理 、副行长 ，1999 年1 月至2004 年4 月曾兼任 中国工商 银行数
据中心 （ 北京） 总经理；1981 年4 月至1984 年 5 月 就职于中国 人民银行 。孙先生 拥有三十
多年的中国 银行业从 业经验。 孙先生毕 业于东北 财经 大学，获经 济学硕士 学位。
张强先生， 中信银行 副行长， 分管托管 业务。张 先生 自 2010 年 3 月 起任本行 副行长。
此前， 张先 生于 2006 年 4 月至 2010 年 3 月任本行 行长助理、 党委委员 ，期间，2006 年 4
月至 2007 年3 月曾 兼任总行 公司银行 部总经 理。张 先生 2000 年 1 月至 2006 年 4 月任 本行
总行营业部 副总经理 、常务副 总经理和 总经理；1990 年9 月至2000 年1 月先后 在本行信 贷
部 、济 南分行 和青岛 分行 工作， 曾任总 行信 贷部副 总经 理、 总经理 、分行 副行 长和行 长。
自 1990 年 9 月 至今，张 先生一直 为本行服 务，在中 国银行业拥 有近三十 年从业经 历。张先招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
9
生为高级经 济师，先 后于中南 财经大学 （ 现中南财 经 政法大学） 、 辽宁大学 获得经济 学学士
学位、金融 学硕士 学 位。
杨 洪先 生，现 任中 信银 行资产 托管 部总经 理， 硕士 研究 生学 历，高 级经 济师 ，教授 级
注 册咨 询师。 先后毕 业于 四川大 学和北 京大 学工商 管理 学院 。曾供 职于中 国人 民银行 四川
省分行、中国工 商银行四川 省分行。1997 年加入中 信银行，相继任 中信银行成 都分行信贷
部 总经 理、支 行行长 ，总 行零售 银行部 总经 理助理 兼市 场营 销部总 经理、 贵宾 理财部 总经
理、中信银 行贵阳分 行党委书 记、行长 ，总行行 政管 理部总经理 。
2.3 基金托管 业务经营情 况
2004 年8 月18 日，中信 银行经中 国证券监 督管理委 员会和中国 银行业监 督管理委 员会
批 准， 取得基 金托管 人资 格。中 信银行 本着 “诚实 信用 、勤 勉尽责 ”的原 则， 切实履 行托
管人职责。
截至 2017 年 末，中信 银行已托 管 144 只公 开募集证 券投资基金 ，以及基 金公司、 证券
公司资产管理产 品、信托产 品、企业年 金、股权基金 、QDII 等其他 托管资产， 托管总规模
达到 8.06 万 亿元人民 币。
§3 相关 服务 机 构
3.1 基金份额 销售机构
3.1.1 直销 机构
直销机构： 招商基金 管理有限 公司
招商基金客 户服务热 线：400-887-9555 （免长途 话费 ）
招商基金官 网交易平 台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555 （免 长途话费 ）
电话：（0755 ）83196437
传真：（0755 ）83199059
联系人：陈 梓
招商基金战 略客户部
地址：北京 市西城区 月坛南街1 号院 3 号楼 1801
电话：13718159609
联系人：莫 然 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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地址：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1088 号上海 招商 银行大厦南 塔 15 楼
电话：（021 ）38577388
联系人：胡 祖望
招商基金机 构理财部
地址：深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 23 楼
电话：（0755 ）83190401
联系人：任 虹虹
地址：北京 市西城区 月坛南街1 号院 3 号楼 1801
电话：18600128666
联系人：贾 晓航
地址：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1088 号上海 招商 银行大厦南 塔 15 楼
电话：（021 ）38577379
联系人：伊 泽源
招商基金直 销交易服 务联系方 式
地址：深圳 市福田区 深南大道6019 号金 润大厦 11 层 招商基金客 户服务部 直销柜台
电话：（0755 ）83196359 83196358
传真：（0755 ）83196360
备用传真： （0755）83199266
联系人：冯 敏
3.1.2 代销 机构
代销机构 代销机构信 息
中国工商银 行股份有 限公司 注册地址 ： 北京市 西城区复 兴门内 大街 55 号
法定代表人 ：易会满
电话：95588
传真：010-66107914
联系人：杨 菲
招商银行股 份有限公 司 注册地址 ： 深圳市 深南大 道 7088 号 招商银行
大厦
法定代表人 ：李建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人：邓 炯鹏
中国银行股 份有限公 司 注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号
法定代表人 ：陈四清
电话：95566
传真： （010 ）66594853 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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联系人：张 建伟
中国农业银 行股份有 限公司 注册地址 ： 北京市 东城区建 国门内 大街 69 号
法定代表人 ：周慕冰
电话：95599
传真： （010 ）85109219
联系人：张 伟
中国建设银 行股份有 限公司 注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
法定代表人 ：田国立
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人：王 琳
交通银行股 份有限公 司 注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银
城中路 188 号
法定代表人 ：彭纯
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人：王 菁
中国光大银 行股份有 限公司 注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号
法定代表人 ：唐双宁
电话：95595
传真： （010 ）63636248
联系人：朱 红
北京银行股 份有限公 司 注册地址 ： 北京市 西城区金 融大街 甲 17 号首
层
法定代表人 ：闫冰竹
电话：95526
传真：010-66226045
联系人：赵 姝
中国民生银 行股份有 限公司 注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：洪崎
电话：95568
传真： （010 ）58092611
联系人：穆 婷
中国邮政储 蓄银行股 份有限公 司 注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
电话：95580
传真： （010 ）68858117
联系人：王 硕
中信银行股 份有限公 司 注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号
法定代表人 ：李庆萍
电话：95558
传真： （010 ）65550827
联系人：王 晓琳
上海浦东发 展银行股 份有限公 司 注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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法定代表人 ：高国富
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人：高 天
平安银行股 份有限公 司 注册地址： 广东省深 圳市罗湖 区深南东 路
5047 号
法定代表人 ：谢永林
电话：95511-3
传真： （021 ）50979507
联系人：赵 杨
浙商银行股 份有限公 司 注册地址： 浙江省杭 州市庆春 路２８８ 号
法定代表人 ：沈仁康
电话：0571-87659056
传真：0571-87659954
联系人：沈 崟杰
宁波银行股 份有限公 司 注册地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人：王 佳毅
东莞农村商 业银行股 份有限公 司 注册地址： 东莞市东 城区鸿福 东路 2 号
法定代表人 ：何沛良
电话：0769-961122
联系人：林 培珊
江苏江南农 村商业银 行股份有 限公司 注册地址： 常州市天 宁区延宁 中路 668 号
法定代表人 ：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人：包 静
招商证券股 份有限公 司 注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A
座 38－45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A
座 38－45 层
法定代表人 ：宫少林
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
中国银河证 券股份有 限公司 注册地址 ： 北京市 西城区金 融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
办公地址 ： 北京市 西城区金 融街 35 号国企大
厦 C 座 5 层
法定代表人 ：陈有安 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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电话：010-83574507
传真：010-66568990
联系人：辛 国政
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
中信建投证 券股份有 限公司 注册地址 ： 北京市 朝阳区安 立路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 内大街 188 号
法定代表人 ：王常青
电话：4008888108
传真： （010 ）65182261
联系人：权 唐
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
国泰君安证 券股份有 限公司 注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商
城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
上海银行大 厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮 敏祺
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
华泰联合证 券有限责 任公司 注册地址： 深圳市福 田区中心 区中心广 场香
港中旅大厦 第五层 （01A 、 02 、 03 、 04）、 17A 、
18A 、24A 、25A 、26A
办公地址： 深圳市福 田中心区 中心广场 香港
中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代表人 ：马昭明
联系人：盛 宗凌、庞 晓芸
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客服电话：95513
公司网址：www.lhzq.com
海通证券股 份有限公 司 注册地址： 上海市淮 海中路 98 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金 芸、李笑 鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
广发证券股 份有限公 司 注册地址： 广州天河 区天河北 路 183-187 号招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广 州天河北 路大都会 广场
5、18 、19 、36、38、39 、41、42、43 、44
楼
法定代表人 ：孙树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555417
联系人：黄 岚
客户服务电 话：95575 或致电 各地营业 网点
网址：www.gf.com.cn
申万宏源证 券有限公 司（原申 银万国证 券） 注册地址 ： 上海市 徐汇区长 乐路 989 号 45 层
办公地址 ： 上海市 徐汇区长 乐路 989 号 45 层
法定代表人 ：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：曹 晔
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
平安证券股 份有限公 司 注册地址 ： 深圳市 福田中心 区金田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址 ： 深圳市 福田中心 区金田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人 ：谢永林
电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862
联系人：吴 琼
客户服务电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
光大证券股 份有限公 司 注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人：刘 晨
客户服务热 线:95525
网址：www.ebscn.com
长城证券股 份有限公 司 注册地址 ： 深圳福 田区深南 大道 6088 号特区
报业大厦 14 、16、17 楼
办公地址 ： 深圳福 田区深南 大道 6088 号特区
报业大厦 14 、16、17 楼
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：13052558656
传真： （0755 ）83515567
联系人：金 夏 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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客服电话：4006666888
网址：www.cgws.com
财富证券有 限责任公 司 注册地址 ： 湖南省 长沙市芙 蓉中路 二段 80 号
顺天国际财 富中心 26 楼
法定代表人 ：蔡一兵
电话：0731-84403347
传真：无
联系人：郭 静
客服电话： （0731）84403319
网址：www.cfzq.com
湘财证券股 份有限公 司 注册地址 ： 湖南省 长沙市黄 兴中路 63 号中山
国际大厦 12 楼
办公地址 ： 湖南省 长沙市黄 兴中路 63 号中山
国际大厦 12 楼
法定代表人 ：林俊波
电话： （021 ）68634518-8503
传真： （021 ）68865680
联系人：钟 康莺
客服电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
安信证券股 份有限公 司 注册地址 ： 深圳市 福田区金 田路 4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ： 深圳市 福田区金 田路 4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田 区深南大 道 2008 号中国 凤凰大厦
1 栋 9 层
法定代表人 ：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：余 江
客服电话：4008001003
网址：www.essence.com.cn
中信证券（ 山东）有 限责任公 司（原中 信万
通证券）
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛
国际金融广 场 1 号楼 20 层
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛
国际金融广 场 1 号楼 第 20 层
法定代表人 ：杨宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人：吴 忠超
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
国信证券股 份有限公 司 注册地址 ： 深圳市 罗湖区红 岭中路 1012 号国
信证券大厦 十六层至 二十六层 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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办公地址 ： 深圳市 罗湖区红 岭中路 1012 号国
信证券大厦
法定代表人 ：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
兴业证券股 份有限公 司 注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上 海市浦东 新区民生 路 1199 弄证
大五道口广 场 1 号楼 22 层
法定代表人 ：兰荣
电话： （021 ）38565785
传真： （021 ）38565955
联系人：谢 高得
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
长江证券股 份有限公 司 注册地址： 武汉市新 华路特８ 号长江证 券大
厦
办公地址： 武汉市新 华路特８ 号长江证 券大
厦
法定代表人 ：杨泽柱
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
联系人：奚 博宇
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
代销资格批 准文号： 证监基金 字【2003 】25
号
中银国际证 券有限责 任公司 注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 200 号
中银大厦 39 层
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 200 号
中银大厦 39 层
法定代表人 ：许刚
电话： （021 ）20328000
传真： （021 ）50372474
联系人：王 炜哲
客服电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
华福证券有 限责任公 司 注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦
7、8 层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1088
号招商银行 大厦 18 楼
法定代表人 ：黄金琳 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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电话：021-20655183 、13764105212
传真：021-20655196
联系人：王 虹、高文 静
客服电话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
国海证券股 份有限公 司 注册地址： 广西桂林 市辅星路 13 号
办公地址： 广西南宁 市滨湖路 46 号
法定代表人 ：何春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人：牛 孟宇
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
华泰证券股 份有限公 司 注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华
泰证券广场、 深圳市福 田区深南 大道 4011 号
港中旅大厦 18 楼
法定代表人 ：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞 晓芸
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
申万宏源西 部证券有 限公司（ 原宏源证 券） 注册地址： 新疆乌 鲁木齐市 高新区 （新市区）
北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌 鲁木齐市 高新区 （新市区）
北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人 ：许建平
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
联系人：李 巍
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
天相投资顾 问有限公 司 注册地址 ： 北京市 西城区金 融街 19 号富凯大
厦 B 座 701
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛
大厦 B 座 4 层
法定代表人 ：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045527
联系人：林 爽
客服电话： （010）66045678
网址：http://www.txsec.com
中信证券股 份有限公 司 注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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号卓越时代 广场（二 期）北座
办公地址 ： 北京市 朝阳区亮 马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人 ：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾 凌
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
东方证券股 份有限公 司 注册地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22
层-29 层
办公地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 21
层-29 层
法定代表人 ：潘鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326173
联系人：胡 月茹
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
华西证券股 份有限公 司 注册地址： 四川省成 都市陕西 街 239 号
办公地址： 四川省成 都市陕西 街 239 号 华西
证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
电话：010-68717150
传真：028-86150040
联系人：张 曼
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
信达证券股 份有限公 司 注册地址 ： 北京市 西城区闹 市口大 街 9 号院 1
号楼
办公地址 ： 北京市 西城区宣 武门西大 街甲 127
号大成大厦 6 层
法定代表人 ：张志刚
电话：010-83252182
传真： （010 ）63080978
联系人：唐 静
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
大通证券股 份有限公 司 注册地址 ： 辽宁省 大连市沙 河口区会 展路 129
号大连国际 金融中心 A 座- 大连 期货大厦 38、
39 层
办公地址 ： 辽宁省 大连市沙 河口区会 展路 129
号大连国际 金融中心 A 座- 大连 期货大厦 38、
39 层 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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法定代表人 ：李红光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人：谢 立军
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
中航证券有 限公司 注册地址： 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道
1619 号国际 金融大厦 A 座 41 楼
办公地址 ： 北京市 朝阳区安 立路 60 号润枫德
尚 6 号楼 3 层中航证 券
法定代表人 ：王宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人：史 江蕊
客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
华融证券股 份有限公 司 注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址 ： 北京市 朝阳区朝 阳门北 大街 18 号
中国人保寿 险大厦 12 层
法定代表人 ：祝献忠
电话：010-85556048
传真：010-85556088
联系人：孙 燕波
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
华宝证券有 限责任公 司 注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世
纪大道 100 号 57 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世
纪大道 100 号 57 层
法定代表人 ：陈林
电话：021-68777222
传真：021-20515593
联系人：刘 闻川
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
方正证券股 份有限公 司 注册地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段 华侨
国际大厦 22 －24 层
公司地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段 华侨
国际大厦 22 －24 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
客服电话：95571 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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网址：www.foundersc.com
华安证券股 份有限公 司 注册地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅
湖路 198 号
公司地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅
湖路 198 号 财智中心 B1 座
法定代表人 ：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人：甘 霖
客服电话：95318 、400-80-96518
网址：www.hazq.com
中泰证券股 份有限公 司（原齐 鲁证券） 注册地址： 山东省济 南市经七 路
法定代表人 ：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴 阳
客服电话：95538
网址： ：www.zts.com.cn
国元证券股 份有限公 司 注册地址： 中国安徽 省合肥市 梅山路 18 号
办公地址 ： 安徽省 合肥市梅 山路 18 号安徽国
际金融中心 A 座国 元证券
法定代表人 ：蔡咏
联系人：陈 琳琳
电话：0551-62246273
传真：0551 —62207773
客服电话：95578
公司网站：www.gyzq.com.cn
红塔证券股 份有限公 司 注册地址： 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1
号红塔大厦 9 楼
公司地址： 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1
号红塔大厦 9 楼
法定代表人 ：况雨林
电话：0871-3577398
传真：0871-3578827
联系人：高 国泽
客服电话：0871-3577930
网址：www.hongtastock.com
东兴证券股 份有限公 司 注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛
大厦 B 座 12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代表人 ：徐勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
21
联系人：汤 漫川
客服电话：4008888993
网址：www.dxzq.net
西藏同信证 券有限责 任公司 注册地址： 西藏自治 区拉萨市 北京中路 101
号
办公地址： 上海市永 和路 118 弄 24 号楼
法定代表人 ：贾绍君
电话：021 －36533016
传真：021 －36533017
联系人：汪 尚斌
客服电话：40088-11177
网址：http://www.xzsec.com/
山西证券股 份有限公 司 注册地址 ： 山西省 太原市府 西街 69 号山西国
际贸易中心 东塔楼
办公地址 ： 山西省 太原市府 西街 69 号山西国
际贸易中心 东塔楼
法定代表人 ：侯巍
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人：郭 熠
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
中山证券有 限责任公 司 注册地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强
高新发展大 楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南 山区科技 中一路西 华强
高新发展大 楼 7 层、8 层
法定代表人 ：黄扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人：罗 艺琳
客服电话：4001022011
网址：www.zszq.com
广州证券股 份有限公 司 注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州
国际金融中 心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州
国际金融中 心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林 洁茹
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
东海证券股 份有限公 司 注册地址 ： 江苏省 常州延陵 西路 23 号投资广
场 18 层楼 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
22
办公地址 ： 上海市 浦东新区 东方路 1928 号东
海证券大厦
法定代表人 ：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王 一彦
客服电话：400-888-8588 ；95531
网址：www.longone.com.cn
东吴证券股 份有限公 司 注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方 晓丹
客服电话：95330
网址：http://www.dwzq.com.cn
华龙证券股 份有限公 司 注册地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号财
富大厦
办公地址 ： 甘肃省 兰州市城 关区东岗 西路 638
号财富大厦 19 楼
法定代表人 ：李晓安
电话：0931-4890208 、0931-8784656
传真：0931-4890628
联系人：范 坤、杨力
客服电话：0931-95368
公司网站地 址：www.hlzq.com
恒泰证券股 份有限公 司 注册地址： 内蒙古呼 和浩特市 新城区新 华东
街 111 号
办公地址： 内蒙古呼 和浩特市 新城区新 华东
街 111 号
法定代表人 ：庞介民
联系人：魏 巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
渤海证券股 份有限公 司 注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街
42 号写字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王 兆权
网址：www.ewww.com.cn
客服电话：400-651-5988 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
23
民生证券有 限责任公 司 注册地址 ： 北京市 东城区建 国门内 大街 28 号
民生金融中 心 A 座 16-18 层
办公地址 ： 北京市 东城区建 国门内 大街 28 号
民生金融中 心 A 座 16-18 层
法定代表人 ：岳献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人：赵 明
网址：www.mszq.com
客服电话：4006198888
万和证券有 限责任公 司 注册地址 ： 海口市 南沙路 49 号通信 广场二楼
办公地址 ： 海口市 南沙路 49 号通信 广场二楼
深圳市福田 区深南大 道 7028 号时代 科技大厦
西厅 20 层
法定代表人 ：朱治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人：黎 元春
网址：http://www.vanho.com.cn
客服电话：0755-25170332
五矿证券有 限公司 注册地址 ： 深圳市 福田区金 田路 4028 号经贸
中心 48 楼
办公地址 ： 深圳市 福田区金 田路 4028 号经贸
中心 48 楼
法定代表人 ：赵立功
联系人：王 鹏宇
电话：0755-83219194
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网站：www.wkzq.com.cn
中国中投证 券有限责 任公司 注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交
界处荣超商 务中心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04
层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地址 ： 深圳市 福田区益 田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表人 ：龙增来
联系人：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：4006008008 ，95532
国金证券股 份有限公 司 注册地址： 成都市青 羊区东城 根上街 95 号 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
24
办公地址： 成都市青 羊区东城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘 婧漪、贾 鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
国都证券股 份有限公 司 注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街 3 号
国华投资大 厦 9 层 10 层
法定代表人 ：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄 静
客服电话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com
西南证券股 份有限公 司 注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号西 南证
券大厦
法定代表人 ：吴坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张 煜
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
浙商证券股 份有限公 司 注册地址： 浙江省杭 州市杭大 路 1 号
办公地址： 浙江省杭 州市杭大 路 1 号黄 龙世
纪广场 A 座 6-7
法定代表人 ：吴承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人：李 凌芳
客服电话：0571967777
网址：www.stocke.com.cn
英大证券有 限责任公 司 注册地址： 深圳市福 田区深南 中路华能 大厦
三十、三十 一层
办公地址： 深圳市福 田区深南 中路华能 大厦
三十、三十 一层
法定代表人 ：吴骏
联系人：吴 尔晖
联系人电话 ：0755-83007159
联系人传真 ：0755-83007034
客服电话：4000-188-688
公司网址：www.ydsc.com.cn
大同证券有 限责任公 司 注册地址 ： 大同市 城区迎宾 街 15 号 桐城中央招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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21 层
办公地址： 山西省太 原市长治 路 111 号山西
世贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
联系电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
东北证券股 份有限公 司 注册地址： 长春市自 由大路 1138 号
办公地址： 长春市净 月开发区 生态大街 6666
号东北证券 503 室
法定代表人 ：杨树财
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安 岩岩
客服电话：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
华鑫证券有 限责任公 司 注册地址 ： 深圳市 福田区金 田路 4018 号安联
大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址： 上海市肇 嘉浜路 750 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：陈 敏
电话：021-54967552
传真：021-64333051
网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
新时代证券 股份有限 公司 注册地址 ： 北京市 海淀区北 三环西 路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
办公地址 ： 北京市 海淀区北 三环西 路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
法定代表人 ：刘汝军
联系人：田 芳芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094
客服电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
第一创业证 券股份有 限公司 注册地址： 广 东省深圳 市福田区 福华一路 115
号投行大厦 20 楼
办公地址： 广 东省深圳 市福田区 福华一路 115
号投行大厦 15-20 楼
法定代表人 ：刘学民
地址：深圳 市福田区 福华一路 115 号投行 大招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
26
厦 18 层
联系人：李 晓伟
电话：0755-23838076
传真：0755-25838701
网址：www.fcsc.cn
客服电话：4008881888
中国国际金 融有限公 司 注册地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人 ：金立群
联系人：蔡 宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
客服电话：4009101166
中国民族证 券有限责 任公司 注册地址 ： 北京市 朝阳区北 四环中 路 27 号院
5 号楼
办公地址 ： 北京市 朝阳区北 四环中 路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
法定代表人 ：赵大建
电话：59355941
传真：56437030
联系人：李 微
客户服务电 话：4008895618
网址：www.e5618.com
九州证券股 份有限公 司（原天 源证券） 注册地址 ： 青海省 西宁市长 江路 53 号汇通大
厦六楼
办公地址： 深圳市福 田区民田 路新华保 险大
厦 18 楼
法定代表人 ：林小明
电话：010-57672224,17888805198
传真：0755-33329815
联系人：郭 小璇
客服电话：4006543218
网址：www.tyzq.com.cn
万联证券有 限责任公 司 注册地址： 广东省广 州市天河 区珠江东 路 11
号高德置地 广场 F 座 18 、19 层
办公地址： 广东省广 州市天河 区珠江东 路 11
号高德置地 广场 F 座 18 、19 层
法定代表人 ：张建军
联系人：王 鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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客服热线：4008888133
公司网址：www.wlzq.com.cn
太平洋证券 股份有限 公司 注册地址： 云南省昆 明市青年 路 389 号 志远
大厦 18 层
办公地址： 北京市西 城区北展 北街九号 华远
企业号 D 座三单元
法定代表人 ：李长伟
联系人：谢 兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
联讯证券股 份有限公 司 注册地址： 广东省惠 州市惠城 区江北东 江三
路惠州广播 电视新闻 中心三、 四楼
公司地址： 广东省惠 州市惠城 区江北东 江三
路惠州广播 电视新闻 中心三、 四楼
法定代表人 ：徐刚
电话：0752-2119700
传真：无
联系人：彭 莲
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
中信期货有 限公司 注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8
号卓越时代 广场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8
号卓越时代 广场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：韩 钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
公司网址：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
杭州科地瑞 富基金销 售有限公 司 注册地址： 杭州市下 城区武林 时代商务 中心
1604 室
办公地址 ： 杭州市 下城区上 塘路 15 号武林时
代 20F
法定代表人 ：陈刚
联系人：胡 璇
电话：0571-85267500
传真：无
网址：www.cd121.com
客服电话：0571-86655920 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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东海期货有 限责任公 司 注册地址 ： 上海市 浦东新区 东方路 1928 号东
海证券大厦 8 楼
办公地址 ： 上海市 浦东新区 东方路 1928 号东
海证券大厦 8 楼
法定代表人 ：陈太康
联系人：李 天雨
电话：021-68757102/13681957646
传真：无
网址：www.qh168.com.cn
客服电话：95531/4008888588
宜信普泽投 资顾问（ 北京）有 限公司 注册地址 ： 北京市 朝阳区建 国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址 ： 北京市 朝阳区建 国路 88 号 SOHO
现代城 C1809
法定代表人 ：戎兵
电话：010-52413385
传真：010-85894285
联系人：魏 晨
统一客服电 话：400-6099-200
公司网站地 址： www.yixinfund.com
上海长量基 金销售投 资顾问有 限公司 注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2
幢 220 室
法定代表人 ：张跃伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人：敖 玲
深圳众禄基 金销售股 份有限公 司 注册地址 ： 深圳市 罗湖区深 南东路 5047 号发
展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童 彩平
蚂蚁（杭州 ）基金销 售有限公 司 注册地址 ： 杭州市 余杭区仓 前街道海 曙路东 2
号
法定代表人 ：陈柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
联系人：韩 松志
北京展恒基 金销售有 限公司 注册地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6
号 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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法定代表人 ：闫振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020088-8802
联系人：周 文婕
诺亚正行（ 上海）基 金销售投 资顾问有 限公
司
注册地址： 上海市金 山区廊下 镇漕廊公 路
7650 号 205 室
法定代表人 ：汪静波
电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
联系人：李 娟
上海好买基 金销售有 限公司 注册地址 ： 上海市 虹口区场 中路 685 弄 37 号
4 号楼 449 室
法定代表人 ：杨文斌
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
联系人：张 茹
中期资产管 理有限公 司 注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 16
号 1 幢 11 层
法定代表人 ：路瑶
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人：朱 剑林
上海天天基 金销售有 限公司 注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号 2 号
楼 2 层
法定代表人 ：其实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人：潘 世友
和讯信息科 技有限公 司 注册地址 ： 北京市 朝阳区朝 外大街 22 号泛利
大厦 10 层
法定代表人 ：王莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人：吴 阿婷
浙江同花顺 基金销售 有限公司 注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂
大厦 903 室
法定代表人 ：凌顺平
电话：0571-88911818 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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传真：0571-86800423
联系人：刘 宁
上海陆金所 基金销售 有限公司 注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333
号 14 楼 09 单元
法定代表人 ：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁 博宇
北京唐鼎耀 华投资咨 询有限公 司 注册地址： 北京市延 庆县延庆 经济开发 区百
泉街 10 号 2 栋 236 室
法定代表人 ：张鑫
电话：010-53570572
传真：010-59200800
联系人：刘 美薇
上海联泰资 产管理有 限公司 注册地址： 中国（上 海）自由 贸易区富 特北
路 277 号 3 层 310 室
法定代表人 ：燕斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人：凌 秋艳
北京乐融多 源投资咨 询有限公 司 注册地址： 北京市朝 阳区西大 望路 1 号 1 号
楼 1603
法定代表人 ：董浩
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于婷 婷
深圳市新兰 德证券投 资咨询有 限公司 注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技
园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人 ：杨懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
嘉实财富管 理有限公 司 注册地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 8 号上
海国金中心 办公楼二 期 46 层 4609-10 单元
法定代表人 ：赵学军
电话：400-021-8850
联系人: 余永 健
网址： www.harvestwm.cn 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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珠海盈米财 富管理有 限公司 注册地址： 广东省珠 海市横琴 新区宝华 路 6
号 105 室-3491
法定代表人 ：肖雯
电话：020-80629066
联系人: 刘文 红
网址： www.yingmi.cn
南京苏宁基 金销售有 限公司 注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ：钱燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com
北京蛋卷基 金销售有 限公司 注册地址 ： 北京市 朝阳区阜 通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 ：钟斐斐
电话：4000-618-518
联系人：戚 晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
深圳前海微 众银行股 份有限公 司 注册地址： 深圳市南 山区桃园 路田厦金 牛广
场 37 楼
法定代表人 ：顾敏
电话：400-999-8877
联系人：罗 曦
网址：http://www.webank.com/
北京汇成基 金销售有 限公司 注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11
层 1108
法定代表人 ：王伟刚
电话：400-619-9059
联系人：丁 向坤
网址：http://www.fundzone.cn
凤凰金信（ 银川）投 资管理有 限公司 注册地址： 宁夏回族 自治区银 川市金凤 区阅
海湾中央商 务区万寿 路 142 号 14 层 1402
法定代表人 ：程刚
电话：400-810-5919
联系人：张 旭
网址：www.fengfd.com
上海中正达 广投资管 理有限公 司 注册地址： 上海市徐 汇区龙腾 大道 2815 号
302 室 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
32
法定代表人 ：黄欣
电话：400-6767-523
联系人：戴 珉微
网址：www.zzwealth.cn
上海基煜基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇路潘园 公路
1800 号 2 号楼 6153 室 （上海 泰和经 济发展区）
法定代表人 ：王翔
电话: 400-820-5369
联系人：吴 鸿飞
网址： www.jiyufund.com.cn
中民财富基 金销售（ 上海）有 限公司
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 7
层 05 单元
法定代表人 ：弭洪军
电话：400-876-5716
联系人：茅 旦青
网址：www.cmiwm.com
上海挖财金 融信息服 务有限公 司 注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨
高南路 799 号 5 层 01 、02/03 室
法定代表人 ：胡燕亮
电话：021-50810687
联系人：樊 晴晴
网址： www.wacaijijin.com
北京肯特瑞 财富投资 管理有限 公司 注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
法定代表人 ：江卉
电话：01089189288
联系人：徐 伯宇
网址： http://kenterui.jd.com/
通华财富( 上海) 基金销售 有限公司 注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴世纪 金融
广场杨高南 路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代表人 ：兰奇
电话：95156 转 5
联系人：陈 益萍
网址： www.tonghuafund.com
基 金管 理人可 根据 有关 法律法 规规 定，选 择其 他符 合要 求的 机构代 理销 售本 基金， 并
及时公告。 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
33
3.2 注册登记 机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：周明
电话：（010 ）59378888
传真：（010 ）59378907
联系人：朱 立元
3.3 律师事务 所和经办律 师
名称：北京 市高朋律 师事务所
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环北路 2 号南银大 厦 28 层
法定代表人 ：王磊
电话：（010 ）59241188
传真：（010 ）59241199
经办律师： 王明涛、 李勃
联系人：王 明涛
3.4 会计师事 务所和经办 注册会计师
名称：德勤 华永会计 师事务所 （特殊普 通合伙）
注册地址： 上海市延 安东路 222 号外滩 中心 30 楼
执行事务合 伙人：曾 顺福
电话：（021 ）61418888
传真：（021 ）63350177
经办注册会 计师：汪 芳、吴凌 志
联系人: 汪芳
§4 基金 名称
招商优质成 长混合型 证券投资 基金(LOF)
§5 基金 类型 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
34
契约型上市 开放式混 合基金
§6 投资 目标
精 选受 益于中 国经 济成 长的优 秀企 业，进 行积 极主 动的 投资 管理， 在控 制风 险的前 提
下为基金份 额持有人 谋求长期 、稳定的 资本增值 。
§7 投资 范围
限 于具 有良好 流动 性的 金融工 具， 包括国 内依 法公 开发 行上 市的股 票、 债券 及中国 证
监 会允 许基金 投资的 其他 金融工 具。其 中， 股票的 主要 投资 对象是 本基金 管理 人认为 具有
良 好盈 利成长 性，同 时价 值被市 场低估 的具 有较高 相对 投资 价值的 股票。 债券 的主要 投资
对象是本基 金管理人 认为 具有 相对投资 价值的固 定收 益品种，包 括国债、 金融债、 企业 （公
司）债与可 转换债等 。
本基金股票 投资比例 为 75 ％-95% ，债券 及现金投 资比 例为 5％-25% （ 其中，现 金或到期
日 在一 年以内 的政府 债券 不低于 5％， 现金 不包括 结算 备付 金、存 出保证 金、 应收申 购款
等）。
本基金至少 有 80％以 上的非现 金基金资 产将投资 于本 基金名称所 显示的投 资方向。
§8 投资 策略
1、投资方法 考虑
本基金将应用招 商基金从外方 股东 ING 引进的投资 技术和投资模型 ，其中包括严 谨的
投资管理流 程、市场 量表的资 产配置技 术、股票 筛选 模型、SRS 股 票分析系 统、PFG 组 合配
置模型、EMA 风险管 理模型等 。
2、资产配置
本基金股票 投资比例 为 75 ％-95% ，债券 及现金投 资比 例为 5％-25% （ 其中，现 金或到期
日在一年以 内的政府 债券不低 于 5％） 。
本 基金 为混合 型基 金， 在一般 情况 下，本 基金 不太 进行 大类 资产配 置， 股票 投资保 持
相对较高的比例 。在有必要 进行资产配 置时，本基金 管理人将借鉴 ING 的成熟 技术，采取
市场量表的 资产配置 工具。
市场量表是 ING 在资产配置 过程中普遍 采用的方法 。它通过对影响 股票市场和债 券市
场 的基 本因素 和市场 因素 的分析 ，对股 票市 场和债 券市 场趋 势作出 更全面 的评 估。本 基金
拟 采用 的市场 量表中 ，基 本分析 包括一 系列 反映宏 观经 济的 定量指 标和反 映市 场投资 价值招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
35
的 定量 指标， 其目的 在于 判断股 票市场 和债 券市场 的投 资价 值；市 场分析 通过 对股票 市场
和 债券 市场驱 动因素 的分 析，以 及分析 股票 市场与 债券 市场 的相对 投资价 值分 析，对 股票
市 场和 债券市 场的趋 势作 出评估 。市场 量表 的结论 是采 用定 性的评 分方法 ，资 产配置 比例
将根据评分 结果得出 。
3、股票选择 和组合构 建
本 基金 的股票 资产 将投 资于招 商基 金认为 具有 优质 成长 性并 且较高 相对 投资 价值的 股
票。
本 基金 对优质 成长 股票 的筛选 主要 关注的 因素 包括 ：公 司是 否具备 良好 的治 理结构 及
长期的核心 竞争力， 公司是否 有持续的 经济利润 的增 长，公司股 票的估值 是否合理 等等。
本 基金 对公司 治理 结构 的考核 主要 包括一 系列 定性 的指 标， 如监督 和制 衡机 制是否 有
效 ，激 励机制 是否合 理， 公司管 理层是 否具 有良好 的诚 信度 等等。 在对公 司核 心竞争 力的
考核上，本基金 主要关注的 指标包括公 司的管理能 力 、产品/市场的竞 争力、市场 网络、品
牌 和商 誉、创 新能力 、核 心技术 、政策 环境 等。在 对 公 司盈 利能力 的考核 上， 本基金 在一
般的盈利及盈利 增长指标之 外，还加入了 控制企业盈 利增长质量的指 标，如 ROIC –WACC、
EVA 等，来挑 选具有优 质成长特 征的上市 公司股票 。 并且，本基 金利用FGV 、FGV/MV 等指标
来对公司股 票进行估 值，选出 价值被低 估的优质 成长 公司的股票 作为投资 对象。
本 基金 股票投 资强 调将 定量的 股票 筛选和 定性 的公 司研 究有 机结合 ，并 实时 应用风 险
控 制手 段进行 组合调 整。 深入的 公司研 究和 分析是 发掘 这些 价值被 低估的 成长 性股票 的核
心 ，通 过定性 的分析 和定 量的筛 选，得 出对 公司未 来盈 利成 长的潜 力、质 量以 及持续 性的
评 价，从而 发掘出价 值被市场 低估并具 有良好成 长性 的股票。
构 建股 票模拟 组合 时， 本基金 将采 用数量 模型 分析 方法 ：股 票筛选 模型 、股 票评级 系
统 SRS、 行业评级 系统 IRS 、定 量分析模 型 PFG 及风 险管理系统 等模型， 并对股票 池中所有
股票进行相 对投资价 值的评估 和排序。
本基金股票 筛选和组 合构建过 程：
（1）利用股 票筛选模 型进行股 票排序和 筛选。
股 票筛 选模型 是一 个数 量化的 股票 筛选模 型， 主要 原理 是以 定量指 标对 备选 股票按 盈
利 增长 性和投 资价值 进行 评分排 序。该 模型 选取了 每股 收益 及增长 率、市 盈率 、流动 性等
核 心指 标，这 些核心 指标 均建立 在研究 人员 对公司 未来 收益 预测值 的基础 之上 ，并且 每周
对更新的数 据进行处 理，从而 得到不断 更新的备 选库 股票的排序 。
（2）运用 SRS 系统对 股票池股 票进行深 入研究 和分 析。
SRS 股 票 评 级 系 统 是 对 股 票 基 本 面 进 行 定 性 分 析 的 核 心 系 统 。 它 是 对 公 司 的 短 期 增
长 、长 期增长 、竞争 环境 、管理 能力、 资本 结构、 资本 密集 水平和 股票的 相对 价值等 因素
进 行全 面系统 评价 的投资 分析 系统。SRS 建立 了一套有 纪律 的公司 分析 检讨步 骤， 对不 同招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
36
行 业 、 不 同 公 司 的 研 究 采 用 统 一 的 评 价 标 准 ， 使 得 股 票 评 级 具 有 可 比 较 性 和 一 致 性 。 在
SRS 系统中， 本基金 尤其关注 公司的治 理结构和 核 心 竞争力因素 。
（3）利用 IRS 系统进 行“自上 而下”的 行业调 整。
仅应用筛选模型 和 SRS 系统 对股票进行 排序，完全 是通过自下而上 的方法得到的 ，可
能 导致 模拟组 合在单 个行 业的股 票集中 度过 高，行 业配 置不 够分散 ，或者 使得 组合的 行业
配 置与 基准指 数的差 异过 大，造 成组合 的非 系统性 风险 过高 。因此 有必要 根据 经济周 期、
市 场形 势的变 化以及 本基 金管理 人对未 来行 业发展 的判 断， 对组合 的行业 配置 进行适 当的
调 整。IRS 系统 通过对 细分行 业的 行业成 长性 、行业进 入壁 垒、行 业政 策因素 等方 面的 相
对 评估 ，体现 宏观经 济周 期对行 业的影 响及 各行业 自身 发展 特色 ， 从自上 而下 的角度 进一
步发掘投资 机会，调 整股票相 对评估。
（4）结合本 基金的特 点，利 用 PFG 模型 构建模 拟股 票组合。
PFG 模型在股票 筛选模型 、SRS 系统、IRS 系统的评 价结果的基 础上，综 合考虑市 场短
期其他因素，运 用 ING 长 期投资经验 形成的核心算 法进行分析和运 算，对研究 范围内的股
票进行排序 ，并根据 投资组合 风险-收益 特征和 要求 给出模拟组 合。
通 常情 况下 ，PFG 模 型主 要是以 利润 增长 和价值 为主要 指标 对股 票进行 筛选 。但 是在
本基金中，为了 考虑企业业 绩成长的质 量，本基金 在 PFG 模型中 加入了以下 几个控制盈 利
成长质量的 指标， 如NOPLAT Growth 、ROIC –WACC 、EVA 、FGV，FGV/MV 等，来挑 选合理价 格
下的优质成 长的上市 公司股票 。
上述指标中 ，
NOPLAT Growth （ Growth of Net Operating Profit Less Adjusted Tax ） ，经调整 税
后经营利润增长 率。与一般 的会计利润相 比，NOPLAT 排除了非经常 性的利润， 能更好地反
映公司核心 的盈利能 力。
ROIC–WACC ，价值创 造率。其 中，ROIC (Return on Invested Capital) 为 资本投资 回
报率，WACC （Weighted Average Cost of Capital ） 为资本加权 成本率， 它是股本 资本成本
率和债务资 本成本率 的加权平 均。
EVA ，经济利润或 经济增加值 。与会计利 润最大的区 别是，会计利润 只考虑了债 务资本
成 本 ， 而 经 济 利 润 还 要 减 去 股 本 资 本 成 本 。 经 济 利 润 为 正 的 成 长 才 是 创 造 股 东 价 值 的 成
长。
FGV （Future Growth Value ） ，未 来成长性 所隐含 的价 值。通过公 司市值 （MV ） 将其“ 标
准化”，从 而取得横 向比较的 功能。所 以，本基 金采 用 FGV/MV 作 为估值指 标。
（5）运用 ING 的成熟 模型进行 风险 控制 和组合 调整 。
风险度量除了常用 的夏普比例（Sharpe Ratio ）、信 息比例（Information Ratio ）等
指标外，本 基金主要 运用跟踪 误差（Tracking Error ）指标进行 风险评估 和控制。
（6）模拟组 合的执行 。 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
37
经 过风 险控制 模型 调整 后所确 定的 股票组 合， 将成 为最 终可 供执行 的股 票组 合，用 以
进行实际的 股票投资 。
4、债券组合 的构建
在 本基 金认为 股票 市场 投资风 险非 常大时 ，将 会有 一定 的债 券投资 比例 。本 基金的 债
券 投资 采用主 动的投 资管 理，获 得与风 险相 匹配的 收益 率， 同时保 证组合 的流 动性满 足正
常的现金流 的需要。
与 股 票 组 合 构 建 类 似 ， 本 基 金 债 券 组 合 构 建 也 采 取 团 队 投 资 的 决 策 方 式 ， 并 在 借 鉴
ING 海外债 券投 资管理 的先进 经验 与方法 的基 础上，结 合我 国债券 市场 的具体 特点 ，形 成
稳 健安 全、积 极主动 的债 券投资 流程。 本基 金将采 用自 下而 上的方 法，利 用收 益率曲 线的
形 状变 动、单 个债券 的收 益率和 基准收 益率 曲线的 偏离 选择 投资券 种；同 时本 基金还 将通
过发现市场 的不均衡 进行无风 险套利 ， 增加组合 收益 。
§9 投资 程序
1、投资决策 依据
（1）须符合 国家有关 法律法规 ，严格遵 守基金 合同 及公司章程 ；
（2）维护基 金份额持 有人利益 作为基金 投资的 最高 准则。
2、投资程序
（1）投资决 策委员会 审议投资 策略、资 产配置 和其 它重大事项 ；
（2）基金管 理部通过 股票投资 周会和债 券投资 周会 ，确定拟投 资的个股 和个券；
（3）基金经 理根据所 管基金的 特点，确 定基金 投资 组合；
（4）基金经 理发送投 资指令；
（5）交易部 审核与执 行投资指 令；
（6）数量分 析人员对 投资组合 的分析与 评估；
（7）基金经 理对组合 的检讨与 调整。
在 投资 决策过 程中 ，风 险管理 部门 负责对 各决 策环 节的 合规 性、事 前及 事后 风险、 操
作 风险 等投资 风险进 行监 控，并 在整个 投资 流程完 成后 ，对 投资风 险及绩 效做 出评估 ，提
供给投资决 策委员会 、投资总 监、基金 经理等相 关人 员，以供决 策参考。
§10 业 绩比 较标 准
本基金业绩 比较基准 为：95 ％ ×沪深 300 指数＋5％ ×同业存款 利率
沪深 300 指数 的样本选自沪 深两个证券 市场，覆盖 了大部分流通市 值。成份股为 市场
中 市场 代表性 好，流 动性 高，交 易活跃 的主 流投资 股票 ，能 够反映 市场主 流投 资的收 益情招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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况。同时， 由于沪深 300 指数 的样本来 自沪深两 个交 易所，相对 于传统的 上证 180 及深证
100 等指数， 沪深300 指 数具有更 好的行业 覆盖程度 ，各类行业 在指数中 的权重更 为均衡。
沪深 300 指数中的指数股的发布和调整均由市场权威性及公正性较高的沪、深交易所完
成，与其他 券商或中 介机构发 布的指数 相比，其 可公 正性、可信 度及权威 性更高。
§11 风 险收 益特 征
本 基金 属于主 动管 理的 混合型 基金 ，精选 价值 被低 估的 具有 优质成 长性 的个 股进行 积
极 投资 ，属于 预期风 险和 预期收 益相对 较高 的证券 投资 基金 品种， 本基金 力争 在严格 控制
风险的前提 下谋求实 现 基金资 产长期稳 定增值。
§12 基 金投 资组 合报 告
招商优质成长混 合型证券投资 基金(LOF) 管理人－招 商基金管理有限 公司的董事会 及董
事 保证 本报告 所载资 料不 存在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大 遗漏， 并对其 内容 的真实 性、
准确性和完 整性承担 个别及连 带责任。
本投资组合 报告所载 数据截至2018 年 3 月 31 日 ，来 源于 《招商优质 成长混合 型证券投
资基金(LOF)2018 年第 1 季度 报告》。
1 报 告期末基金 资产组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 856,452,708.04 82.47
其中：股票 856,452,708.04 82.47
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 40,004,000.00 3.85
其中：债券 40,004,000.00 3.85
资产 支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计 29,453,478.79 2.84
8 其他资产 112,568,447.39 10.84
9 合计 1,038,478,634.22 100.00
2 报 告期末按行 业分类的股 票投资组合 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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2.1 报告期末 按行业分类的 境内股票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 598,411,524.25 58.73
D
电力、热力 、燃气及 水生产和 供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 32,100,227.27 3.15
G 交通运输、 仓储和邮 政业 809,279.62 0.08
H 住宿和餐饮 业 14,608,627.20 1.43
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 100,438,530.19 9.86
J 金融业 8,033.13 0.00
K 房地产业 52,160,934.38 5.12
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 57,915,552.00 5.68
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 856,452,708.04 84.06
2.2 报告期末 按行业分类的 港股通投资 股票投资组 合
本基金本报 告期末未 持有港股 通投资股 票。
3 报 告期末按公 允价值占基 金资产净值比 例大小排 序的前十名股 票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 000703 恒逸石化 3,979,425 94,391,961.00 9.26
2 600519 贵州茅台 127,779 87,352,279.98 8.57
3 000661 长春高新 441,524 81,054,975.92 7.96
4 300015 爱尔眼科 1,406,400 57,915,552.00 5.68
5 603986 兆易创新 263,500 51,856,800.00 5.09
6 600570 恒生电子 815,794 48,768,165.32 4.79
7 603288 海天味业 762,800 43,296,528.00 4.25
8 601155 新城控股 1,048,921 36,901,040.78 3.62
9 300253 卫宁健康 2,979,554 36,618,718.66 3.59
10 000977 浪潮信息 1,479,212 36,432,991.56 3.58 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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4 报 告期末按债 券品种分类 的债券投资组 合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 40,004,000.00 3.93
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可 交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 40,004,000.00 3.93
5 报 告期末按公 允价值占基 金资产净值比 例大小排 名的前五名债 券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张 ） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 170009 17 附息国债 09 400,000 40,004,000.00 3.93
6 报告期末按公允价值占基金资产净 值比例大 小排名的前十名资产支持证券投
资明 细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7 报 告期末按公 允价值占基 金资产净值比 例大小排 序的前五名贵 金属投资明 细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8 报 告期末按公 允价值占基 金资产净值比 例大小排 名的前五名权 证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9 报 告期末本基 金投资的股 指期货交易情 况说明
9.1 报告期末 本基金投资的 股指期货持 仓和损益明 细
根据本基金 合同规定 ，本基金 不参与股 指期货交 易。
9.2 本基金投 资股指期货的 投资政策
根据本基金 合同规定 ，本基金 不参与股 指期货交 易。 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
41
10 报告期末本 基金投资的 国债期货交易 情况说明
10.1 本期国债 期货投资政策
根据本基金 合同规定 ，本基金 不参与国 债期货交 易。
10.2 报告期末 本基金投资的 国债期货持 仓和损益明 细
根据本基金 合同规定 ，本基金 不参与国 债期货交 易。
10.3 本期国债 期货投资评价
根据本基金 合同规定 ，本基金 不参与国 债期货交 易。
11 投资组合报 告附注
11.1
报告期内基金投 资的前十名证 券除新城控 股（证券代 码 601155 ）外 其他证券的 发行主
体未有被监 管部门立 案调查， 不存在报 告编制日 前一 年内受到公 开谴责、 处罚的情 形。
该证券发行 人于 2018 年 1 月 19 日发布 公告称， 因 未 及时披露公 司重大事 件， 被中国 证
监会地方监 管机构处 以警示。
对上述证券 的投资决 策程序的 说明： 本基金 投资上述 证券的投资 决策程序 符合相关 法律
法规和公司 制度的要 求。
11.2
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库， 本基 金管理人 从制度和
流程上要求 股票必须 先入库再 买入。
11.3 其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 816,636.27
2 应收证券清 算款 110,182,328.54
3 应收股利 -
4 应收利息 1,198,135.39
5 应收申购款 371,347.19
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 112,568,447.39 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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11.4 报告期 末持有的处 于转股期的可 转换债券明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
11.5 报告期 末前十名股 票中存在流通 受限情况的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的公
允价值（元 ）
占基金资产 净
值比例（% ）
流通受限情 况
说明
1 000703 恒逸石化 94,391,961.00 9.26 重大事项
§13 基 金的 业绩
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但不 保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风
险，投资者 在 做出 投 资决策前 应仔细阅 读本基金 的招 募说明书。
本报告期基 金份额净 值增长率 及其与同 期业绩比 较基 准收益率的 比较：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2005.11.17-2005.12.31 3.17% 0.36% 6.64% 0.75% -3.47% -0.39%
2006.01.01-2006.12.31 161.90% 1.29% 112.79% 1.33% 49.11% -0.04%
2007.01.01-2007.12.31 134.97% 1.98% 150.20% 2.18% -15.23% -0.20%
2008.01.01-2008.12.31 -56.20% 2.34% -63.85% 2.88% 7.65% -0.54%
2009.01.01-2009.12.31 73.73% 1.86% 90.72% 1.95% -16.99% -0.09%
2010.01.01-2010.12.31 -0.71% 1.48% -11.77% 1.50% 11.06% -0.02%
2011.01.01-2011.12.31 -28.31% 1.15% -23.82% 1.23% -4.49% -0.08%
2012.01.01-2012.12.31 5.59% 1.05% 7.30% 1.22% -1.71% -0.17%
2013.01.01-2013.12.31 1.27% 1.20% -7.14% 1.32% 8.41% -0.12%
2014.01.01-2014.12.31 15.65% 1.11% 48.72% 1.15% -33.07% -0.04%
2015.01.01-2015.12.31 41.00% 2.99% 5.72% 2.36% 35.28% 0.63%
2016.01.01-2016.12.31 -21.73% 1.66% -10.61% 1.33% -11.12% 0.33% 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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2017.01.01-2017.12.31 21.50% 1.01% 20.65% 0.60% 0.85% 0.41%
2018.01.01-2018.03.31 -9.38% 1.44% -3.09% 1.12% -6.29% 0.32%
自基金成立 起至2018.03.31 416.81% 1.69% 330.80% 1.70% 86.01% -0.01%
注 ：本基金 合同生效 日为 2005 年 11 月17 日。
§14 基 金的 费用 概览
14.1 与基金 运作有关的 费用
1、与基金运 作有关的 费用列示 ：
（1）基金管 理人的管 理费；
（2）基金托 管人的托 管费；
（3）基金的 证券交易 费用；
（4）基金合 同生效后 的基金信 息披露费 用；
（5）基金合 同生效后 的与基金 相关的会 计师费 和律 师费；
（6）基金份 额持有人 大会费用 ；
（7）按照国 家有关规 定可以在 基金资产 中列支 的其 它费用。
2、基金管理 费
本基金的基 金管理费 年费率为 1.5 ％，即 基金管理 费 按前一日基 金资产净 值的 1.5％年
费率计提。 计算方法 如下：
H＝E ×1.5 ％ ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日基 金资产 净值
基 金管 理费每 日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 基金 管理 费划付 指
令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理
人，若遇法 定节假日 、休息日 或不可抗 力等，支 付日 期顺延。
3、基金托管 费
本基金的基金托管 费年费率 为 0.25%， 即基金托管费 按前一日基金资 产净值的 0.25 ％
年费率计提 。计算方 法如下：
H=E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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基 金托 管费每 日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 基金 托管 费划付 指
令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管
人，若遇法 定节假日 、休息日 或不可抗 力等，支 付日 期顺延。
4、上述（3）到 （7 ）项费用 由基金托管 人根据其它 有关法规及相应 协议的规定 ，按费
用实际支出 金额支付 ，列入当 期基金费 用。
5、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 资产的
损 失， 以及处 理与基 金运 作无关 的事项 发生 的费用 等不 列入 基金费 用。基 金合 同生效 之前
的律师费、 会计师费 和信息披 露费用不 得从基金 资产 中列支。
6、基金管理费和 基金托管费 的调低：基 金管理人和 基金托管人可协 商酌情调低 基金 管
理 费、 基金托 管费， 无须 召开基 金份额 持有 人大会 。基 金管 理人应 在新费 率实 施前三 个工
作日按照信 息披露有 关规定予 以公告。
14.2 与基金 销售有关的 费用
1、基金的申 购费用
本基金的申 购费用由 申购人承 担， 由基金 管理人及 代 销机构收取， 用于本基 金的市场 推
广、销售、 注册登记 等发生的 各项费用 。
本基金的申 购费用有 前端申购 费用及后 端申购费 用两 种模式， 即投资 者可以选 择在申购
本基金份额 时缴纳前 端申购费 用，也可 选择在赎 回本 基金份额时 缴纳后端 申购费用 。
投 资 者 通 过 交 易 所 场 内 申 购 本 基 金 ， 只 能 选 择 前 端 收 费 模 式 ， 前 端 收 费 基 金 代 码 为
“ 161706 ” 。
投资者通过场外申购本基金 ，可选择前端收费 模式或后端收费模式。前端收费基金代
码为 “ 161 706” ， 后端 收费基 金代码为 “ 1617 07” 。 在交 易所相关系 统能够支 持之前 ， 通过该 方
式 申购 的本基 金基金 份额 仅能在 场外赎 回， 不能进 行跨 系统 转登记 及在交 易所 场内进 行交
易。
A．前端申购 费用
前端申购费 率适用于 场外申购 和场内申 购。本基 金的 前端申购费 按申购金 额进行分 档，
投资人在一 天之内如 果有多笔 申购，适 用费率按 单笔 分别计算。
申购金额
前端申购费率
50 万元以下 1.5%
50 万（含） －200 万 1.2% 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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200 万（含） －500 万 0.6%
500 万（含） 以上 500 元/笔
前端申购费 用在投资 者申购本 基金份额 时从申购 金额 中扣除，不 列入基金 资产。
前端申购费用的 计算方法： 前端 申购费用＝ 净申购金 额 ×前端申购费 率 ，其中： 净申
购金额 ＝ 申 购金额/（1＋前端 申购费率） 。
B．后端申购 费用
后端申购费 率只适用 于场外申 购。 本基金 的后端申 购 费率按持有 时间进行 分档。 后端 申
购费率如下 ：
持有期限
后端申购费率
1 年（含）以 内 1.7%
1－2 年（含 ） 1.5%
2－3 年（含 ） 1.2%
3－5 年（含 ） 0.6%
5 年以上 0
后端申购费 用在投资 者赎回本 基金份额 时从赎回 金额 中扣除。
后端申购费 用的计算 方法： 后端申 购费用＝ 赎回份额 ×申购受理 日基金份 额净值× 后端
申购费率。
www.cmfchina.com 网 上交易， 详细 费率标准 或费率标 准的调整请 查阅官网 交易平台 及基
金管理人公 告。
2、基金的赎 回费用
本基金场外 赎回费按 持有时间 的增加而 递减，费 率如 下：
连续持有时间（日历日） 赎回费率
少于 7 天
1.5%
7 天（含）-365 天 （含） ：
0.5%
366 天－730 天（含）
0.25%
731 天（含） 以上 ：
0%
本基金场内 赎回 对持 续持有期 少于7日的 投资者 收取1.5% 的赎回费 ，并全额 计入基金 财
产；除此之 外赎回费 率为固定 值0.5%。
赎回费用的 计算方法 ：赎回费 用＝赎回 份额×赎 回受 理当日基金 份额净值 ×赎回费 率
赎回费用由 赎回人承 担，在投 资者赎回 基金份额 时收 取， 对持续 持有期少 于7日的投 资招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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人收取 的 赎 回费全额 计入基金 财产 ，收 取的其他 赎回 费用的75%作 为注册登 记费及其 他相关
手续费，剩 余25% 归基 金资产所 有。
3、基金管理 人可以调 整申购费 率、赎回 费率或 收费 方式，并最 迟将于新 的费率或 收费
方式开始实 施前3个工 作日在至 少一种中 国证监 会指 定的信息披 露媒体公 告。
基金管理人 可以针对 特定投资 人 （如养老金 客户等） 开展费率优 惠活动， 届时 将提前公
告。
14.3 基金税 收
根据财政部财税[2004]78 号《国家税 务总局关于证 券投资基金税收 政策的通知》 的要
求，自 2004 年 1 月1 日起，对 证券投资 基金 （封闭 式 证券投资基 金，开放 式证券投 资基金）
管理人运用 基金买卖 股票、债 券的差价 收入，继 续免 征营业税和 企业所得 税。
本基金按国 家有关规 定依法纳 税。
§15 对 招募 说明 书更 新 部分 的说 明
本招募说明 书依据 《中华 人民共和 国证券投 资基金法 》 、 《公开募集证券 投资基金 运作
管理办法》 、 《证券投 资基金销 售管理办 法》 、 《 证 券投资基金 信息披露 管理办法 》 及其它
有关法律法 规的要求 ，对本基 金管理人于 2017 年12 月30 日刊登的本基 金招募说 明书进行
了 更新 ，并根 据本基 金管 理人在 前次招 募说 明书刊 登后 本基 金的投 资经营 活动 进行了 内容
补充和数据 更新。
本次主要更 新的内容 如下：
1、更新了 “ 重要提示 ” 。
2、更新了 “ 释义” 。
3、在 “基金 管理人 ” 部分，更 新了 “ 基 金管理 人概 况 ”，更新 了 “主要 人员情况 ”。
4、在 “基金 托管人 ” 部分，更 新了 “ 基 金托管 业务 经营情况 ” 。
5、在 “相关服 务 机构 ” 部分 ，更新了 “ 基金份额销 售机构 ” ，更新 了 “会计师 事务所
和经办注册 会计师 ” 。
6 、在“ 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 ” 部 分 ， 更 新 了 “ 申 购 、 赎 回 的 有 关 限 制 ”, 更 新 了
“ 申 购 、 赎 回 的 费 用 ”, 更 新 了 “ 申 购 份 额 、 赎 回 金 额 的 计 算 ”, 更新了 “ 暂 停 或 拒 绝 申
购、赎回的 情形和处 理方式 ”, 更新了“ 巨额赎 回的 情形及处理 方式 ” 。
7、在 “基金的投 资”部分， 更新了“投 资范围”,更 新了 “投资限制 ”,更新了 “ 基金
投资组合报 告 ” 。
8、更新了 “ 基金的业 绩 ”。 招商 优质 成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 招 募说 明书 （更 新） 摘要
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9、在 “基金 资产的估 值 ”部分 ，更新了 “ 估值 方法 ”，更新了 “ 暂停估 值的情形 ”。
10 、在“ 基金的信息披露 ” 部分，更新了 “ 信 息 披 露 的 种 类 、 披 露 时 间 和 披 露 形
式 ”。
11 、在“风 险揭示与 管理 ” 部 分，更新 了 “ 流动 性风 险 ”。
12 、在“基 金托管协 议的内容 摘要 ”部 分，更新 了 “ 托管协议当 事人 ”。
13 、更新了 “其他应 披露事项 ”。
招商基金管 理有限公 司
2018 年 6 月 29 日
