大成纳斯达克 100 指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2018 年第 1 期）
基 金 管 理 人：大成基金管理有限公司
基 金 托 管 人：中国农业银行股份有限公司
二〇一八年六月大成纳斯达克 100指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
重 要 提 示
大成纳斯达克 100指数证券投资基金经中国证监会 2014年 7月 3日证监许可
【2014】656号文注册募集，基金合同于 2014年 11月 13日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做
出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
大成纳斯达克 100指数证券投资基金为美国股票指数型证券投资基金，风险与预期收
益高于混合型基金、债券基金以及货币市场基金，属于预期风险较高的产品。本基金投资
于美国证券市场，基金净值除了会因美国证券市场波动等因素产生波动之外，还需面临汇
率风险等投资海外市场的特殊风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但
不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未
来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
投资有风险，投资人申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
本更新的招募说明书所载内容截止日为 2018年 5月 13日（其中人员变动内容的更新
以公告日期为准），有关财务数据和基金净值表现截止日为 2018年 3月 31日，本报告中
所列财务数据未经审计。大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
设立日期：1999年 4月 12日
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50%）、中国银河投资管理
有限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。
法定代表人：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖剑
（二）主要人员情况
1．公司高级管理人员
董事会：
刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公
司、中泰信托有限责任公司；2007 年 6 月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；
2008 年 8 月，任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012 年 4 月，任哈尔滨银行股份
有限公司副董事长；2012 年 11 月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年
12 月 15 日起任大成基金管理有限公司董事长。
靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月，任职于共青团
河南省委；1993 年 3 月至 12 月，任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994 年 1 月至
6 月，任职于深圳市蛇口律师事务所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月，任职于蛇口招商港务
股份有限公司；1997 年 5 月至 2015 年 1 月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究
部研究员，南方总部机构管理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，
资产管理总部投资部副总经理（主持工作），法律合规部副总经理，零售交易业务总部副大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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总经理；2014 年 10 月，任大成基金管理有限公司公司董事；2015 年 1 月起任大成基金管
理有限公司副董事长。
罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风
险管理师（FRM）资格，国家“千人计划”专家。曾任毕马威（KPMG）法律诉讼部资深咨
询师、金融部资深咨询师，以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人；2009 年至 2012 年，任
中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员，机构部创新处负责人；2013 年 2 月至
2014 年 10 月，任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员。2014 年 11 月
26 日起任大成基金管理有限公司总经理。2015 年 3 月起兼任大成国际资产管理有限公司董
事长。
周雄先生，董事，金融学博士，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士
（EMBA），上海市黄浦区政协委员。1987 年 8 月至 1993 年 4 月，任厦门大学财经系教师；
1993 年 4 月至 1996 年 8 月，任华夏证券有限公司厦门分公司经理；1996 年 8 月至
1999 年 2 月，任人民日报社事业发展局企业管理处副处长；1999 年 2 月至 2018 年 2 月任
职于中泰信托有限责任公司，历任副总裁、总裁，现为中泰信托有限责任公司董事。
孙学林先生，董事，硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银
河投资管理有限公司党委委员、总裁助理，兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策
委员会副主任。2012 年 6 月起，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会
委员。
黄隽女士，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，
中国人民大学艺术品金融研究所副所长。
叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任，
博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。
吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经
大学金融学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事
金融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社
科基金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总
结报告，在国内财经类期刊发表多篇学术论文。
金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师）
和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京
大学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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清东亚研究中心执行理事。
监事会：
许国平先生，监事会主席，中国人民大学国民经济学博士。1987 年至 2004 年先后任
中国人民银行国际司处长，东京代表处代表，研究局调研员，金融稳定局体改处处长；
2005 年 6 月至 2008 年 1 月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任；2005 年
8 月至 2016 年 11 月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员；
2007 年 2 月至 2016 年 11 月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记；
2010 年 6 月至 2014 年 3 月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长；2007 年 1 月
至 2015 年 6 月任中国银河证券股份有限公司董事；2014 年 1 月至 2017 年 6 月任银河基金
管理有限公司党委书记；2014 年 3 月至 2018 年 1 月任银河基金管理有限公司董事长（至
2017 年 11 月）及法定代表人；2018 年 3 月加入大成基金管理有限公司，任监事会主席。
蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公
司开发部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务
部高级程序员。1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金
融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风
险管理部总监，现任信息技术部总监。
吴萍女士，职工监事，文学学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农
业银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010 年 6 月
加入大成基金管理有限公司，历任计划财务部高级会计师、总监助理，现任计划财务部副
总监。2016 年 10 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
其他高级管理人员：
肖剑先生，副总经理，哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室
副主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，
深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理
有限公司，2015 年 1 月起任公司副总经理。
温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams 国际律
师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总经理，标
准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限
公司，任首席战略官，2015 年 8 月起任公司副总经理。2016 年 10 月起兼任大成国际资产
管理有限公司董事。大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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周立新先生，副总经理，大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精
河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、
新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室
主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负
责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管
理有限公司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户
服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015 年 8 月起任公司副总经理。
谭晓冈先生，副总经理，哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行司科长，
世界银行中国执基办技术顾问，财政部办公厅处长，全国社保基金理事会办公厅处长、海
外投资部副主任。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2017 年 2 月起任公司副总经
理。
姚余栋先生，副总经理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、
美国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问，国际货币基金组织国际资本市场部和非
洲部经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国人民银行货币政
策二司副巡视员，中国人民银行货币政策司副司长，中国人民银行金融研究所所长。
2016 年 9 月加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总经
理。
陈翔凯先生，副总经理，香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司，
平安保险集团公司。曾任华安财产保险有限公司高级投资经理，国投瑞银基金管理有限公
司固定收益部总监，招商证券资产管理有限公司副总经理。2016 年 11 月加入大成基金管
理有限公司，2017 年 2 月起任公司副总经理。
赵冰女士，督察长，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、
专业联络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委
员会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教
与媒体公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司，
2017 年 8 月起任公司督察长。
2．基金经理
冉凌浩，金融学硕士，15年证券从业经历。2003年4月至2004年6月就职于国信证
券研究部，任研究员；2004年6月至2005年9月就职于华西证券研究部，任高级研究员；
2005年9月加入大成基金管理有限公司，历任金融工程师、境外市场研究员及基金经理助大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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理。2011年8月26日起担任大成标普500等权重指数型证券投资基金基金经理。2014年
11月13日起担任大成纳斯达克100指数证券投资基金基金经理。2016年12月2日起担任
大成恒生综合中小型股指数基金(QDII-LOF)基金经理。2016年12月29日起担任大成海外
中国机会混合型证券投资基金（LOF）基金经理。2017年8月10日起担任大成恒生指数证
券投资基金（LOF）基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国
3．量化投资决策委员会境外投资决策小组
量化投资决策委员会境外投资决策小组由3名成员组成，名单如下：黎新平，基金经理，
数量与指数投资部总监，量化投资决策委员会境外投资决策小组成员；苏秉毅，基金经理，
数量与指数投资部副总监，量化投资决策委员会境外投资决策小组成员；冉凌浩，基金经
理，量化投资决策委员会境外投资决策小组成员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和
员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领
域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行
同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一
家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为
中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、
共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业
绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行
通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国
农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中
国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业
银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖
盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的
“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；
2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的
“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基
金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一
部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、
营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30余名，服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验
和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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3、基金托管业务经营情况
截止到2018年3月31日，中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共414只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作
流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行
严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使
用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监
控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发
生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的
投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，
并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金
管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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三、境外托管人
（一）境外托管人的基本情况
名称：纽约梅隆银行股份有限公司The Bank of New York Mellon Corporation
注册地址：225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
办公地址：225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
法定代表人：Charles Scharf (Chairman & CEO -董事长兼首席执行官)
成立时间：1784年
（二）最近一个会计年度、托管资产规模、信用等级等
纽约梅隆银行公司总部设在美国纽约225 Liberty Street,是美国历史最悠久的商业
银行，也是全球最大的金融服务公司之一。公司集多元化及其配套业务于一体，服务内容
包括资产管理、资产服务、发行人服务、清算服务、资金服务和财富管理。公司通过在全
球35个国家和地区设立的分支机构，为超过100个金融市场的投资提供证券托管服务，为
全球最大的托管行，并且是全球最大的资产管理服务提供商之一。公司在存托凭证、公司
信托、股东服务、清算贸易、融资服务、佣金管理等业务方面都位居全球前列，并且是领
先的美元现金管理、结算服务和全球支付服务供应公司。
截至2018年3月31日,纽约梅隆银行托管资产规模达33.5万亿美元,管理资产规模为
1.9万亿美元。
截至2018年3月31日，纽约梅隆银行股东权益为417亿美元，一级资本充足率为
12.7%。全球员工总人数为52,100。
信用等级: Aa2评级（穆迪），AA-（标普）（截至2018年3月31日）
四、相关服务机构
（一）销售机构及联系人
一．直销机构
大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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法定代表人：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：乐园
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费）
大成基金深圳投资理财中心
地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
联系人：肖成卫、关志玲、白小雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
邮编：518040
二．代销机构
1、中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系人：林葛
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
2、中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：易会满
客服电话：95588
联系人：洪渊
联系电话：010-66105799
传真：010-66107914大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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网址：www.icbc.com.cn
3、中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
联系人：王娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
4、中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
客服电话：95595
联系人:朱红
电话：010-63636153
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
5、上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号
法定代表人：冀光恒
客服电话：021-962999、400-696-2999
电话：021-61899999
传真：021-50105124
联系人：施传荣
网址：www.shrcb.com
6、北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
法定代表人：王金山
联系人：董汇
联系电话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电话：96198
网址：www.bjrcb.com
7、渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218号
法人代表：李伏安
客服电话：95541
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：http://www.cbhb.com.cn
8、郑州银行股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 22号
法定代表人：王天宇
客服电话：967585(河南地区）、4000-967585（全国）
网址：www.zzbank.cn
9、中原银行股份有限公司
注册地址： 中国河南省郑州郑东新区商务外环路 23号中科金座大厦
办公地址：总行地址：郑州市郑东新区 CBD 商务外环 23号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
联系电话：（86）0371-85517898
传真：（86）0371-85517555
客服电话：95186
网址：http://www.zybank.com.cn
10、徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路 258号大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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法人代表人：吴国华
联系人：蔡芳
传真：0551-62862801
客服电话：4008878707
网址：http://www.hsqh.net
11、中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
12、中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
客服电话：010-84588888
联系人：顾凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
13、中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
法定代表人：宋卫刚
客服电话：4008-888-888
联系人：宋明
联系电话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
14、海通证券股份有限公司大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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注册地址：上海市广东路 689号
法定代表人：瞿秋平（代为履行法定代表人职责）
客服电话：95553、400-888-8001
联系人：李笑鸣
电话：021－23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
15、兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
电话： 021-38565547
联系人：乔琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
16、长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
客户服务热线：95579、4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
17、万联证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：张建军
联系人：王鑫
联系电话：020-38286651
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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18、民生证券股份有限公司
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A 座
法定代表人：余政
客服电话：4006198888
联系人：赵明
联系电话：010-85127622
联系传真：010-85127917
公司网址：www.mszq.com
19、渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：www.ewww.com.cn
20、中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市东海西路 28号
法定代表人：杨宝林
客服电话：95548
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
21、方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
客服电话：95571
联系人：徐锦福大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
22、光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
客服电话：400-888-8788、95525
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
23、上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人：李俊杰
客服电话：021-962518，4008918918
联系人：许曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
24、浙商证券股份有限公司
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：张智
电话：021-64716089
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
25、平安证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人：曹实凡
客服电话：95511转 8大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
26、财富证券有限责任公司
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
法人代表：蔡一兵
客户服务热线：0731－84403333 400-88-35316
联系人：郭磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
27、中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人：菅明军
客服电话：95377
联系人：程月艳 、 李盼盼 、党静
联系电话:0371--69099882
联系传真: 0371--65585899
网址：www.ccnew.com
28、国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：常喆
客服电话：400-818-8118
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
29、东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
30、申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼
2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼
2005室
法定代表人：韩志谦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
31、中泰证券股份有限公司
办公地址：山东省济南市经十路 20518号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
32、中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A 座 41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A 座 41楼
法人代表：王宜四
客户服务热线：4008866567
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
33、华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
34、瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人：程宜荪
电话：010-58328373
传真：010-58328748
联系人：冯爽
客服电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
35、中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 40层-43 层
法人代表：赵大建
联系人：李微
客服电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
36、华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区环球金融中心 57楼
法定代表人：陈林
客服电话：400-820-9898
联系人：刘闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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网址：www.cnhbstock.com
37、天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
联系人：翟璟
联系电话：（027）87618882/(028) 86711410
传真：（027）87618863
网址：www.tfzq.com
38、宏信证券有限责任公司
办公地址：四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼
法人代表人：吴玉明
客服电话：4008366366
联系人：刘文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
39、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号
法定代表人：杨懿
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006号
联系人：张燕
联系电话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客服电话：400-166-1188
40、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
法定代表人：汪静波
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B 座 12楼
联系人：徐诚
联系电话：021-38509639大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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网站：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
41、深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
42、上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座 9楼
法人代表：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
43、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906
法定代表人: 杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
44、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室
法人代表：陈柏青大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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联系人：徐昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
45、上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B 座 16层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
46、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼
法人代表：凌顺平
联系人：林海明
电话：0571-88911818-8580?
传真：0571-88911818-8002
客服电话:4008-773-772
网站地址 www.5ifund.com
47、上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 1幢 14层
法定代表人：李兴春
传真：021-50583633
电话：021-50583533
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
48、南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：刘汉青
客服电话：95177
网址：https://www.snjijin.com/
49、北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
50、北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
法定代表人：蒋煜
联系人：孙悦
电话：010-58170823
传真：010-58170800
客服电话：400-818-8866
网址：http://fund.shengshiview.com
51、上海万得投资顾问有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼
法定代表人：王廷富
联系人：姜吉灵
联系电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电话：400-821-0203
52、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
53、上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济
发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室
法定代表人：王翔
联系人：安彬
客服电话：（021）6537 0077
网址：www.jiyufund.com.cn
54、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115 室
法定代表人：陈继武
客服电话：4000178000
联系人：葛佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
55、上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 3楼
法定代表人：黄欣
公司电话：021-3376 8132
客服电话：400-6767-523
网址：http://www.zhongzhengfund.com
56、北京虹点基金销售有限公司大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：胡伟
传真： 010-65951887
电话：010-65951887
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
57、上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
法定代表人：郭坚
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
联系人：宁博宇
客服电话：4008219031
网站：www.lufunds.com
58、珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
联系人：黄敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电话：020-89629066
59、和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间
办公地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间
法定代表人：李淑慧
客服电话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com/
60、奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室（入住深圳市前海商务秘
书有限公司）大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
61、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址： 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部
法定代表人：江卉
电 话：个人业务：95118、 400 098 8511
企业业务：400 088 8816
传
真：010-8919566
网址：fund.jd.com
62、深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-26920530
客服电话：4009302888
网址：https://www.jfz.com/
63、北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
客服电话：4000618518
联系人：袁永娇
电话：010-61840688大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
64、和谐保险销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302
法定代表人：蒋洪
客服电话：95569
网址：http://www.hx-sales.com
65、深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼
法定代表人：顾敏
客服电话：400-999-8877
联系人： 罗曦
电话：0755–89462447
网址：http://www.webank.com
（二）注册登记机构
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 33层
法定代表人：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人：黄慕平
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层
负责人：王玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390大成纳斯达克 100指数证券投资基金
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经办律师：靳庆军、冯艾
联系人：冯艾
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
电话：021-23238189
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：张振波、俞伟敏
五、基金的名称
大成纳斯达克 100等权重指数证券投资基金
六、基金的类型
股票指数型
七、基金的运作方式
契约型开放式
八、基金的投资目标
通过严格的投资纪律约束和数量化风险管理手段，实现基金投资组合对标的指数的有
效跟踪，追求跟踪误差最小化。
九、基金的投资范围
本基金主要投资于纳斯达克 100指数成份股、备选成份股，以纳斯达克 100指数为跟
踪标的的公募基金、上市交易型基金、结构性产品等。本基金还可以投资于全球证券市场大成纳斯达克 100指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
中具有良好流动性的其他金融工具，包括在证券交易市场挂牌的普通股、优先股、存托凭
证，固定收益类证券（含中期票据）、银行存款、现金等货币市场工具、权证、股指期货
以及中国证监会允许本基金投资的其他产品或金融工具。
本基金投资于纳斯达克 100指数成份股、备选成份股以及以纳斯达克 100指数为跟踪
标的的公募基金、上市交易型基金、结构性产品的比例占基金资产的 80%-95%，其中投资
于以纳斯达克 100指数为跟踪标的的公募基金、上市交易型基金、结构性产品的比例不超
过 10%；投资于现金、银行存款、固定收益类证券以及中国证监会允许基金投资的其他金
融工具的比例为基金资产的 5%-20%，其中投资于现金（不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
十、基金的投资策略
本基金将按照标的指数的成份股及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成
份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如股票停牌、流动性不足）导致
无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
本基金可能将一定比例的基金资产投资于以纳斯达克 100指数为跟踪标的的公募基金、
上市交易型基金以及股指期货等金融衍生品，以优化投资组合的建立，达到节约交易成本
和有效追踪标的指数表现的目的。本基金投资股指期货等金融衍生品的目的是为了更好的
实现基金的投资目标，不得用于投机交易目的，或用作杠杆工具放大基金的投资。
本基金在投资的过程中，由于必须保有一定比例的现金资产，导致在市场上涨的过程
中，基金投资组合的表现可能会落后于标的指数的表现。另外，由于基金投资组合权重与
目标指数成份股权重的不一致、股票买卖价格与股票收盘价的差异、指数成份股的调整与
指数成份股权重的调整所产生的交易费用、基金运作过程中的各项费用与开支都会使基金
投资组合产生跟踪误差。
基金管理人会定期对跟踪误差进行归因分析，为基金投资组合下一步的调整及跟踪目
标指数偏离风险的控制提供量化决策依据。在正常情况下，本基金力争控制净值增长率与
业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过5%（以美
元资产计价）。大成纳斯达克 100指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
十一、基金的业绩比较基准
纳斯达克100价格指数
The NASDAQ OMX Group, Inc.及其附属机构（NASDAQ OMX及其附属机构合称为
“公司”）未发起、支持、销售或推介本基金。该公司并未审核本基金的合法性或适用性、
与本基金有关的表述及信息披露的准确性或完整性。该公司未就证券投资、投资本基金或
纳斯达克100?指数跟踪证券市场总体表现的能力，对本基金份额持有人或任何公众作出明
示或暗示的陈述或保证。该公司与大成基金管理有限公司（被许可方）间的关系仅在于许
可使用注册商标NASDAQ?、OMX?、NASDAQ OMX?、NASDAQ-100?及NASDAQ-
100指数?，和该公司的特定商号，以及使用由NASDAQ OMX不考虑被许可方或本基金而
确定、构建和计算的NASDAQ-100指数?。NASQAD OMX在确定、构建和计算NASDAQ-
100指数?时无须考虑被许可方或本基金份额持有人的需要。该公司不负责并且未参与确定
本基金发售的时间、发售价格或发售规模，也未参与确定或计算将本基金转换为现金的计
算方法。该公司对本基金的管理、销售和交易不承担责任。
该公司不保证NASDAQ-100指数?或其中任何数据的准确性及/或数据计算的连续性。
该公司未就被许可方、本基金份额持有人、任何个人或实体使用NASDAQ-100指数?或其
中任何数据的结果，作出明示或暗示的保证。该公司未作出明示或暗示的保证，并且明示
不对有关NASDAQ-100指数?或其中任何数据的特定目的或用途的适销性和适当性作出保
证。在不限制上述规定的前提下，即使已告知损害发生的可能，该公司不会对任何损失的
利润或特定的、偶然的、惩罚性的、间接的或衍生的损害承担责任。
未来，如果纳斯达克100指数的提供商终止对基金管理人继续使用该指数的授权，或者
是指数提供商基于其独立判断停止继续发布该指数，或者有更权威的、更能为市场普遍接
受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，
本基金管理人在保护持有人合法利益的前提下，以不损害持有人利益为原则，可以与基金
托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十二、基金的风险收益特征
本基金为美国股票指数型证券投资基金，风险与预期收益高于混合型基金、债券基金
以及货币市场基金。大成纳斯达克 100指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
十三、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，于 2018年 5月 18日复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自本基金 2018年第 1季度报告，截至 2018年 3月 31日。
（财务数据未经审计）
1．期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
183,050,171.01 80.80
其中：普通股
183,050,171.01 80.80
优先股
- 0.00
存托凭证
- 0.00
房地产信托凭证
- 0.00
2 基金投资
- 0.00
3 固定收益投资
- 0.00
其中：债券
- 0.00
资产支持证券
- 0.00
4 金融衍生品投资
- 0.00
其中：远期
- 0.00
期货
- 0.00
期权
- 0.00
权证
- 0.00
5 买入返售金融资产
- 0.00
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- 0.00
6 货币市场工具
- 0.00
7
银行存款和结算备付金
合计
21,015,369.58 9.28
8 其他资产
22,475,259.21 9.92
9 合计
226,540,799.80 100.00
2．报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例
（%）
美国
183,050,171.01 94.25大成纳斯达克 100指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
合计
183,050,171.01 94.25
3．报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
（1）报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元）
占基金资产净值比例
（%）
工业
3,927,449.68 2.02
消费者非必需品
44,113,829.43 22.71
消费者常用品
7,748,691.31 3.99
医疗保健
17,596,319.53 9.06
信息技术
109,551,865.98 56.41
电信服务
112,015.08 0.06
合计
183,050,171.01 94.25
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
（2）报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
4．期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
（1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明
细
序
号
公司名称 (英
文)
公司名称
(中文)
证券代
码
所在
证券
市场
所属
国家
(地
区)
数量
（股）
公允价值（人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（%）
1
Apple Inc.
苹果公司
AAPL
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国
19,674 20,756,412.68 10.69
2
Microsoft
Corp
微软公司
MSFT
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国
29,856 17,134,802.87 8.82
3
Amazon.com
Inc
亚马逊公
司
AMZN
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国
1,877 17,082,612.01 8.80
4
Facebook Inc
Facebook
Inc
FB UQ
纳斯
达克
交易
所
美国
9,290 9,334,364.39 4.81
5
Google Inc C
谷歌
(Alphabet
GOOG
UQ
纳斯
达克
美国
1,356 8,797,726.24 4.53大成纳斯达克 100指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
)
交易
所
6
Google Inc A
谷歌
(Alphabet
)
GOOGL
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国
1,157 7,545,537.52 3.89
7
Intel Corp
英特尔公
司
INTC
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国
18,100 5,927,464.89 3.05
8
Cisco
Systems Inc
思科
CSCO
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国
18,680 5,037,932.66 2.59
9
Comcast Corp
康卡斯特
公司
CMCSA
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国
17,972 3,861,542.58 1.99
10
Nvidia Corp
英伟达公
司
NVDA
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国
2,345 3,414,932.23 1.76
（2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权益投资明
细
本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
5．报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金额衍生品。
9． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
10． 投资组合报告附注大成纳斯达克 100指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
（1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金
-
2 应收证券清算款
21,333,510.67
3 应收股利
38,975.09
4 应收利息
2,962.23
5 应收申购款
1,099,811.22
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
22,475,259.21
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
①报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名指数投资中不存在流通受限情况。
②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十四、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④大成纳斯达克 100指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
2014.11.13－2014.12.31 -0.60% 0.22% 0.97% 0.89% -1.57% -0.67%
2015.01.01－2015.12.31 16.30% 1.12% 8.43% 1.17% 7.87% -0.05%
2016.01.01－2016.12.31 8.13% 0.96% 5.89% 1.02% 2.24% -0.06%
2017.01.01—2017.12.31
20.96% 0.67% 31.52% 0.66% -10.56% 0.01%
2018.01.01—2018.03.31
-1.32% 1.51% 2.89% 1.52% -4.21% -0.01%
2014.11.13－2018.03.31 49.20% 0.98% 56.87% 1.02% -7.67% -0.04%
（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动
的比较
本基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2014年 11月 13日至 2018年 3月 31日）
注：1、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投
资组合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的
约定。
2、同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。
十五、费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；大成纳斯达克 100指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用，包括但不限于公证费、会计师费、律师费和场地费等；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用（out-of-
pocket fees），包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证
交易的结算费及其他类似性质的费用等；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金进行外汇兑换的相关费用；
10、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关
税、印花税、交易及其他税收及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）；
11、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费等；
12、基金合同生效以后的基金的指数使用费；
13、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E× 0.8%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 10个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费（如基金托管人委托境外资产托管人，包括向其支付的相应服务费）
按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人大成纳斯达克 100指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 10个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金的指数使用费
本基金按照基金管理人与标的指数供应商所签订的指数使用许可协议中所规定的指数
使用许可费计提方法计提指数使用费。通常情况下，基金的指数使用费按前一日基金资产
净值的年费率计提。计算方法如下：
（1）当 E≤6.5 亿人民币时，
H=E×0.06%÷365
（2）当 E＞6.5 亿人民币时，
H＝6.5 亿人民币×0.06%÷365+（E-6.5 亿人民币）×0.04%÷365
H 为每日应计提的基金标的指数使用费
E 为前一日基金资产净值
指数使用费收取下限为每年 4万美元（年度最低指数使用费），即不足 4万美元时按
照 4万美元收取。
年度最低指数使用费应在基金合同生效日及其后每个公历年度起始日时支付，如基金
合同生效日至本公历年度截止日不足一年时，按照实际存续时间占年度 365天的比例进行
支付。
指数使用费按日计提，按季支付。若该季度累计计提的指数使用费金额 / 该季度末最
后一工作日（如为节假日取前一工作日）中国人民银行或其授权机构公布的汇率中间价小
于指数使用许可协议规定的按年度最低指数使用费计算出的季度最低指数使用费，则基金
于季度最后一日补提指数使用费至指数使用许可协议规定的按年度最低指数使用费计算出
的季度最低指数使用费。
在指数使用费支付日，基金管理人向基金托管人发送基金指数使用费划付指令，经基
金托管人复核后从基金财产中支付。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支
付的，顺延至最近可支付日支付。
如果指数使用费的计算方法和费率水平发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率
计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公
告并通知基金托管人。此项调整无需召开基金份额持有人大会。
上述“（一）基金费用的种类中第 3－11项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。大成纳斯达克 100指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
（五）基金管理费和基金托管费的调整
经基金管理人和基金托管人协商一致，基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金
管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒体上刊登公告。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》
、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求，并
根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对 2017年 12月 28日公布的《大成纳斯
达克 100指数证券投资基金招募说明书（2017年 2期）》进行了内容补充和更新,本更新的
招募说明书主要更新的内容如下：
1．根据最新数据，对 “四、基金的投资”部分内容进行了更新。
2．根据最新财务数据，对“五、基金的业绩”部分内容。
3．根据最新资料，对“六、基金管理人”部分内容进行了更新。
4．根据最新资料，对“十六、基金托管人”部分内容进行了更新。
5．根据最新公告，对“十八、相关服务机构”部分内容进行了更新。
6．.根据最新情况，更新了“二十三、招募说明书更新部分的说明”。大成纳斯达克 100指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
大成基金管理有限公司
二〇一八年六月二十八日
