融通深证成份指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2018年第1号）
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
日
期： 二○一八年六月
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要
（2018年第1号）
重要提示
本基金经中国证监会2010年5月6日证监许可[2010]606号文核准。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，基金管理人保证招募说明书的内容真实、
准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不
表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依基金合同取得基金
份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本更新招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运
作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别
证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基
金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。融通深证
成份指数证券投资基金是股票型基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金，属
于高风险、高收益的品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和
基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，谨慎做出投资决策。
本招募说明书所载内容截止日为2018年5月15日，有关财务数据截止日为2018年3月
31日，净值表现截止日为2017年12月31日（本招募说明书中的财务数据未经审计）。
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融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
一、基金合同生效日期
2010年11月15日
二、基金管理人
名称：融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期：2001年5月22日
法定代表人：高峰
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
电话：（0755）26947517
联系人：赖亮亮
注册资本：12500万元人民币
股权结构：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset
Management Co.,Ltd.）40%。
（二）主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投
行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，
深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。
独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教
授。历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，
任公司独立董事。
独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。
历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学
金融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。
独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研
究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司
独立董事。
董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责
人、场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券有限公司总经
理助理兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部
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融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
总经理。2018年2月至今，任公司董事。
董事杨宗兵先生，中国语言文学博士后，现任明天控股有限公司干部与业务管理中心
副总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师，中国图书进出口(集团)总公司党委组
织部部长，新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、
机关党委书记（副厅级）。2018年3月至今，任公司董事。
董事王裕闵先生，工商管理学硕士，现任日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主
管兼首席投资官（国际），兼任ARK Investment Management GP LLC董事会列席代表。历
任M&T Bank分析员，FGIC（GE Capital通用资本的子公司）交易员，General
Reinsurance基金经理，CGA Investment Management高级基金经理，Structured Credit
Partners LLC联合创始人兼首席投资官，Wachovia Corporation董事总经理兼全球结构信
贷产品主管、董事总经理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管，宏利资产管理（Manulife
Asset Management）香港亚洲固定收益产品主管，日兴资产管理有限公司首席投资官（国
际），日兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官（国际）。2018年3月至今，任
公司董事。
董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副
总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、
富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董
事。
董事张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证
券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股份
有限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、
副总经理职务。2017年6月起至今，任公司董事。
2、现任监事情况
监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国
信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金
管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月起至今，任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投
行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，
深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。
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融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
总经理张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东
证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股
份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、
副总经理职务。2017年6月起至今，任公司总经理。
常务副总经理Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国
波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年
3月至今，任公司常务副总经理。
副总经理刘晓玲女士，金融学学士。历任博时基金管理有限公司零售业务部渠道总监，
富国基金管理有限公司零售业务部负责人，泰康资产管理有限责任公司公募事业部市场总
监。2015年9月起至今，任公司副总经理。
督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务
员，曾在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011 年3月至
今，任公司督察长。
4、基金经理
（1）现任基金经理情况
蔡志伟先生，华南师范大学计算机硕士、广州大学计算机学士，金融风险管理师
（FRM），7年证券投资从业经历，具有基金从业资格。曾就职于汇丰软件开发广东有限公
司任高级软件工程师(SSE)。2011年6月加入融通基金管理有限公司，历任风险管理专员、
金融工程研究员，现任融通巨潮100指数(LOF)、融通深证成份指数、融通创业板指数基金
的基金经理。
（2）历任基金经理情况
自2010年11月15日起至2015年1月8日，由李勇先生、王建强先生共同担任本基
金的基金经理。
自2015年1月9日起至2016年11月18日，由李勇先生担任本基金的基金经理。
自2016年11月19日起至2017年1月7日，由李勇先生和蔡志伟先生共同担任本基
金的基金经理。
自2017年1月8日起至今，由蔡志伟先生担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司公募基金投资决策委员会成员：权益投资总监、基金经理邹曦先生，权益投资部
总经理、基金经理张延闽先生,研究部总经理、基金经理付伟琦先生，研究部总监、基金经
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理余志勇先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人概况
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984年 1月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2017年末，中国工商银行资产托管部共有员工 230 人，平均年龄 33 岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体
系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，
为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，
展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有
包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基
金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定
向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户
资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等
增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年末，中国工商银行共
托管证券投资基金 815只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港 《亚洲货币》
、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54项最佳托管银行大奖；是获得奖项最
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多的国内托管银行，优良的服务品质获得 国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1） 融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层
邮政编码：518053
联系人：陈思辰
电话：（0755）26948034
客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088
（2） 融通基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1241-1243单元
邮政编码：100140
联系人：魏艳薇
电话：（010）66190989
（3） 融通基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号
邮政编码：200120
联系人：刘佳佳
联系电话：（021）38424889
（4） 融通基金管理有限公司网上直销
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
邮政编码：518053
联系人：韦荣涛
联系电话：（0755）26947504
2、代销机构（适用于本基金A、B类基金份额）
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：易会满
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电话：（010）66107900
客户服务电话：95588
（2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
法定代表人：田国立
联系人：王琳
客服电话： 95533
（3）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：陈四清
客服电话:95566
（4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：彭纯
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话： 95559
（5）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
电话：010-57092615
客服电话：95568
（6）渤海银行股份有限公司
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
客服电话：95541
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网址：www.cbhb.com.cn
（7）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：李庆萍
电话：（010）65557062
传真：（010）65550827
客户服务电话：95558
网址：www.citicbank.com
（8）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人：张东宁
代销联系人：王曦
电话：（010）66223584
传真：（010）66226045
客服热线：95526
（9）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
开放式基金咨询电话：962888
开放式基金业务传真：（021）68476111
联系电话：（021）68475888
客服热线：962888
（10）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
（11）苏州银行股份有限公司
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注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
传真：0512-69868370
联系人：葛晓亮
电话：0512-69868519
客服热线：96067
网址：www.suzhoubank.com。
（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司（仅代销前端）
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人：李国华
客服热线：95580
公司网站：www.psbc.com
（13）宁波银行股份有限公司
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号24层
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
联系人：邱艇
电话：0574-87050397
（14）包商银行股份有限公司（仅代销前端）
办公室地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号
法定代表人：李镇西
网址：www.bsb.com.cn；
电话银行：95352。
（15）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人：徐丽峰
联系人：周欣玲
电话：（0791）86283080
客服电话：4008222111
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（16）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
电话：（021）68475888
客服电话：4008918918
（17）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路689号
法定代表人：周杰
联系人：涂洋
电话：（021）23219275
客服电话：4008888001
（18）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳
电话：（021）22169081
客服电话：95525
(19）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
电话：（021）68751860
客服电话：4008888999
（20）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
电话：（010）85130236
客服电话：95587
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（21）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人：冯鹤年
联系人：丁敏
电话：（010）85252656
客服电话：4006198888
（22）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人：杨宝林
联系人： 孙秋月
电话：（0532）85023924
客服电话：96577
（23）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
法定代表人：：韩志谦
联系人：李玉婷
电话：010-88085858
（24）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：李工
联系人： 范超
电话：（0551）65161821
客服电话：95318，4008096518
（25）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
电话：（010）83561146
客服电话：4006989898
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（26）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：王少华
联系人：戈文
联系电话：（010）84183389
电话：4008188118
（27）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：（010）66568292
客服电话：4008-888-8888
（28）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：蔡咏
联系人：杨鹏军
电话：（0551）2207966
客服电话：95578
（29）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
传真：（021）62580818
客服电话：4008888666
（30）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：（021）33389888
客服热线： 95523或4008895523
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（31）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳路5号
法定代表人：范力
联系人：杨俊帆
电话：（0512）65581136
客服电话：4008601555
（32）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
电话：（0755）82960167
客服电话：95565
（33）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：丁益
联系人：李嘉禾
电话：（0755）83516289
客服电话：4006666888
（34）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
法定代表人：陆涛
联系人：张霞
电话：（0755）21516897
客服电话：4008888228
（35）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层
法定代表人：曹实凡
联系人：周一涵
电话：（021）38637436
客服电话：95511转8
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（36）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：王连志
联系人：杨天枝
电话：（0755）82558038
客服电话：4008001001
（37）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法人代表：刘学民
联系人：李晓伟
电话：（0755）25831754
客服电话：4008881888
（38）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：（0931）4890208
客服电话：96668
（39）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-
18楼
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
电话： （0471）4974437
客服电话：4001966188
（40）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话：（010）63080994
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客服电话：4008008899
（41）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：（0591）87383623
客服电话：0591-96326
（42）万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19全层
法定代表人：张建军
联系人: 王鑫
电话：（020）38286651
客服电话：4008888133
（43）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
联系人：马静懿
电话：（010）60838995
客服电话：4008895548
（44）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：（022）28451709
客服电话：4006515988
（45）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
法定代表人：李长伟
联系人：王婧
电话：010-88321613
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客服电话：4006-650-999
（46）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：秦雨晴
电话：021-20315290
客服电话：95538
（47）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：余维佳
联系人： 周青
电话：023-63786141
客服电话：4008096096
（48）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：丁学东
联系人：秦朗
电话：010-85679888-6035
客服电话：4009101166
（49）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
客服电话：4006-600109
（50）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
16
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
电话：0755-82791065
客服热线：4009908826
（51）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层
法定代表人: 蒋煜
联系人:尚瑾
电话: 010-58170925
客服电话: 4008188866
（52）国信证券股份有限公司
办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人：何如
联系人：李颖
电话：0755-82130833
客服电话: 95536
（53）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（54）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
（55）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
17
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
法定代表人：王莉
电话：0755-82721122-8625
客服热线：400-920-0022、021-20835588
（56）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
法人代表：闫振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话：400-888-6661
（57）深圳腾元基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F（07）单元
办公地址： 深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F（07）单元
法定代表人：曾革
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话：4006-877-899
（58）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区麦子店西街3号新恒基大厦15层
法定代表人：姜新
电话：010-65807865
传真：010-65807864
联系人：郭爱丽
客服热线：010-59539901
公司网站：cifcofund.com
（59）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室
法定代表人：罗细安
联系人：孙晋峰
18
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服务电话：400－001－8811
（60）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
办公地址：北京市阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312599
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
（61）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：胡璇
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
（62）嘉实财富管理有限公司（仅代销前端）
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路
91号金地中心A座6层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客户服务电话：400-021-8850
（63）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
19
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人：崔丁元
客服热线：4008936885
公司网站：www.qianjing.com
（64）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
（65）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：高莉莉
客服热线：4001818188
公司网站：1234567.com.cn
（66）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
20
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
联系人：张茹
客服热线：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
（67）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 邮编：100033
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
客服电话： 010-66045678
（68）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系电话：0592-3122679
传真：0592-3122701
客服热线：0592-3122716
公司网站：www.xds.com.cn
（69）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人：于龙
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客户服务电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（70）上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人： 李兴春
21
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人： 曹怡晨
客服热线：400-921-7755
公司网站： http://a.leadfund.com.cn
（71）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层
法定代表人：冯修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人：陈云卉
客服热线：400-820-2819
公司网站：www.fund.bundtrade.com
（72）上海陆金所资产管理有限公司（仅代销前端）
办公地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电
话: 021-20665952
客户服务电话： 4008219031
（73）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
法定代表人：王兵
客服电话：95162
（74）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人： 杨懿
联系人：文雯
电话：010-83363101
22
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
（75）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
联系人：马力佳
客服热线：0755-83999907
公司网站：www.jinqianwo.cn
（76）珠海盈米财富管理有限公司（仅代销前端）
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
传真：020-89629011
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
客服热线：020-89629066
（77）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人：李娟
客服热线：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
（78）北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室
法人代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
23
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（79）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人： 郭宝亮
客服热线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（80）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人： 王廷富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人： 姜吉灵
客服热线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（81）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
客服热线：400-6767-523
公司网站：www.zzwealth.cn
（82）北京虹点基金销售有限公司（仅代销前端）
24
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人：胡伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人：葛亮
客服热线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（83）大泰金石基金销售有限公司
办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：021-20324153
网址：http://www.dtfunds.com
（84）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人： 叶健
客服热线：400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn
（85）北京肯特瑞财富投资管理有限公司（仅代销前端）
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街18号京东集团总部A做17层
法定代表人：陈超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
25
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
联系人： 徐伯宇
客服热线：95518
公司网站：jr.jd.com
（86）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
法定代表人：高锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人：廖苑兰
客服热线：4008048688
公司网站：www.keynesasset.com
（87）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
电话：021-60818249
客服热线：95156
网址：www.tonghuafund.com
（88）深圳市锦安基金销售有限公司（仅代销前端）
注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理
局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市福田区新世界中心4楼
法定代表人：李学东
电话：0755-84669000
传真：0755-23982839
联系人：夏用功
客服热线：400-0719-888
26
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
公司网站：http://www.ananjj.cn
（89）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人：李修辞
电话：010-59013828
传真： 010-59013707
联系人： 王芳芳
客服热线：010-59013842
公司网站：http://www.wanjiawealth.com/
（90）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（仅代销前端）
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336539
传真：010-59336500
联系人：徐英
客服热线：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（91）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
电话：010-88066632
传真：010-63136184
联系人：仲秋玥
客服热线：400-817-5666
公司网站: www.amcfortune.com
（92）金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017
27
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017
法定代表人：夏予柱
电话：010-68091380
传真：010-68091380
联系人：胡明哲
客服热线：400-8557333
公司网站：www.jhjfund.com
（93）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：戚晓强
客服热线：4000618518
公司网站： https://danjuanapp.com/
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（二）注册登记人
名称：融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期：2001年5月22日
法定代表人：高峰
电话：0755-26948075
联系人：杜嘉
（三）律师事务所
名称：广东嘉得信律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场二层西201、202室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场二层西201、202室
法定代表人：闵齐双
28
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
联系人：崔卫群
经办律师： 闵齐双
崔卫群
鲍泽飞
电话：075532981061（直线）
075532981099（直线） 18923401598
传真：075533033086
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：陈玲、俞伟敏
五、基金的名称
融通深证成份指数证券投资基金
六、基金的类型
契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金采取完全复制方法进行指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化风险管
理手段，力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪误差控制在0.35%以内，
年化跟踪误差控制在4%以内，以实现对深证成份指数的有效跟踪。
八、基金的投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括标的指数的成份股与备选成份股、新
股（一级市场初次发行或增发）、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。投
资于指数成份股与备选成份股的资产不低于股票资产的90%，现金（不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。
如以后法律法规及中国证监会允许基金投资上述品种之外的其他金融工具，本基金可
以依照法律法规或监管机构的规定，基金管理人履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
九、基金的投资策略
本基金为被动式指数基金，原则上采用完全复制指数的投资策略，按照成份股在标的
29
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应
调整，力争实现基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪误差控制在0.35%以内、
年化跟踪误差控制在4%的投资目标。
当成份股发生分红、配股、增发等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪业
绩比较基准的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或因其他原因
导致无法有效复制和跟踪基准指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调
整，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。
本基金建仓时间为3个月，3个月之后本基金投资组合比例已达到《基金合同》的相
关规定。
1、资产配置
本基金采用自上而下的两层资产配置策略，首先确定基金资产在股票、现金和其它金
融工具之间的配置比例，再进一步以完全复制基准指数的方法，确定组合中各股票的配置
比例。本基金追求对股票的充分投资，本基金股票资产占基金资产的比例为90%-95%，其
中投资深证成份指数成份股及其备选成份股的资产不低于股票资产的90%。基金管理人将
综合考虑股票市场情况、基金资产的流动性要求等因素确定各类资产的具体配置比例。在
巨额申购赎回发生、成份股大比例分红等情况下，管理人将在综合考虑冲击成本因素和跟
踪效果后，及时将股票配置比例调整至合理水平。
本基金力争将年化跟踪误差控制在4%以内，日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在0.35%以
内。
2、股票组合构建
本基金主要采取完全复制法进行投资，即按照深证成份指数的成份股组成及权重构建
股票投资组合。但是当以下情况发生时，基金管理人将对投资组合进行适当调整，以实现
本基金对业绩比较基准的紧密跟踪：(1)基金管理人预期指数成份股或权重发生变化；
(2)由于市场因素影响、法律法规限制等原因，本基金无法根据指数构建组合；(3)基金发
生申购赎回、成份股派发现金股息等可能影响跟踪效果的情形。
待指数衍生金融产品推出以后，本基金可以运用衍生金融产品进一步降低跟踪误差。
3、股票组合调整
在基金运作过程中，当发生以下情况时，基金管理人将对投资组合进行调整，以降低
跟踪误差,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。
（1）指数编制方法发生变更。基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权
重的影响，适时进行投资组合调整。
（2）指数成份股定期或临时调整。基金管理人将预测指数成份股调整方案，并判断指
数成份股调整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略。
30
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
（3）指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形。基金管理人将密
切关注这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调整策略。
（4）基金发生申购赎回、参与新股申购等影响跟踪效果的情形。基金管理人将分析这
些情形对跟踪效果的影响，据此对投资组合进行相应调整。
（5）法律法规限制、股票流动性不足、股票停牌等因素导致基金无法根据指数建立组
合。基金管理人将根据市场情况，以跟踪误差最小化为原则对投资组合进行调整。
十、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：深证成份指数收益率×95% + 银行活期存款利率×5%
由于本基金为完全复制型指数基金，跟踪标的为深证成份指数，因此本基金采用上述
业绩比较基准。
深证成份指数，是从深交所上市的所有股票中抽取具有市场代表性的40家上市公司
的股票作为计算对象，并以流通股为权数计算得出的加权股价指数，综合反映深交所上市
股票的股价走势。深证成份指数的成份股为市场中市场代表性好，流动性好，交易活跃的
主流投资股票，能够反映市场主流投资的收益情况。
根据深圳证券交易所和深圳证券信息有限公司2015年3月20日发布的《关于深证成
份指数编制方案实施重要修订的公告》，深证成份指数（指数代码：399001）将进行指数
编制方案修订，并于2015年5月20日正式实施。本次方案修订将指数样本股数量扩大到
500只，指数代码、指数简称及选样规则保持不变。为了配合深证成份指数的调整，根据
基金合同的约定，经与基金托管人协商一致并向中国证监会备案，本基金管理人将相应调
整本基金的投资组合等安排，相关业务规则如下：
1、融通深证成指的申购赎回业务保持不变，标的指数调整期间，申购、赎回均不受
指数扩容改造影响，正常进行。
2、基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权重的影响，适时进行投资
组合调整。
如果深证成份指数被停止编制及发布，或深证成份指数由其他指数替代（单纯更名除
外），或由于指数编制方法等重大变更导致深证成份指数不宜继续作为本基金的标的指数，
本基金管理人在履行适当程序后，可以变更基金的标的指数和业绩比较基准，并在变更前
提前2 个工作日在中国证监会指定的媒介上公告。
十一、基金的风险收益特征
本基金为股票型指数基金，属于高风险高收益的基金品种，其收益和风险均高于混合
型基金、债券型基金和货币市场基金。
十二、基金投资组合报告
本基金托管人中国工商银行根据基金合同规定，于2018年6月6日复核了本报告中的
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
31
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
本投资组合报告所载数据截至2018年3月31日。本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
136,366,326.04 94.76
其中：股票
136,366,326.04 94.76
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
5,110,299.50 3.55
其中：债券
5,110,299.50 3.55
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
2,232,075.75 1.55
8
其他资产
199,630.92 0.14
9
合计
143,908,332.21
100.00
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1） 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
2,799,799.28 1.95
B
采矿业
1,258,580.47 0.88
C
制造业
84,561,214.02 58.88
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
1,822,760.40 1.27
E
建筑业
2,883,535.06 2.01
F
批发和零售业
3,618,622.88 2.52
G
交通运输、仓储和邮政业
867,232.55 0.60
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
13,910,466.09 9.69
J
金融业
7,474,912.56 5.20
K
房地产业
8,187,903.76 5.70
32
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
L
租赁和商务服务业
2,322,953.10 1.62
M
科学研究和技术服务业
187,719.00 0.13
N
水利、环境和公共设施管理业
1,504,757.84 1.05
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
1,511,602.64 1.05
R
文化、体育和娱乐业
2,595,146.77 1.81
S
综合
293,299.00 0.20
合计
135,800,505.42 94.56
（2）报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采掘业
66,400.00 0.05
C
制造业
427,166.24 0.30
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
36,659.62 0.03
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
35,594.76 0.02
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
565,820.62 0.39
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
33
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
（1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 000333
美的集团
87,297 4,760,305.41 3.31
2 000651
格力电器
92,202 4,324,273.80 3.01
3 000002
万
科Ａ
83,800 2,789,702.00 1.94
4 002415
海康威视
63,635 2,628,125.50 1.83
5 000725
京东方Ａ
485,398 2,582,317.36 1.80
6 000858
五 粮 液
36,005 2,389,291.80 1.66
7 000001
平安银行
164,309 1,790,968.10 1.25
8 300498
温氏股份
72,648 1,515,437.28 1.06
9 000063
中兴通讯
46,677 1,407,311.55 0.98
10 002230
科大讯飞
19,909 1,211,064.47 0.84
（2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
1 000566
海南海药
18,500 238,465.00 0.17
2 300005
探路者
13,500 68,715.00 0.05
3 000693
*ST华泽
8,000 66,400.00 0.05
4 300276
三丰智能
4,601 62,527.59 0.04
5 300504
天邑股份
2,245 42,228.45 0.03
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
4,998,500.00 3.48
其中：政策性金融债
4,998,500.00 3.48
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
34
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
111,799.50 0.08
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
5,110,299.50 3.56
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)
1 108601
国开1703
50,000 4,998,500.00 3.48
2 127005
长证转债
732 73,199.68 0.05
3 127006
敖东转债
355 35,499.84 0.02
4 128037
岩土转债
31 3,099.98 0.00
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
35
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
本基金本报告期未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
6,036.95
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
164,932.39
5
应收申购款
28,661.58
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
199,630.92
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
（i）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
（ii）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说明
1 000566
海南海药
238,465.00 0.17
重大事项停牌
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效日为2010年11月15日，基金业绩截止日为2017年12月31日。本基金基金
份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较如下：
36
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
融通深证成份指数A/B
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2010年11月15日至
2010年12月31日
0.90% 0.99% -1.98% 1.62% 2.88% -0.63%
2011年度
-27.55% 1.30% -27.11% 1.31% -0.44% -0.01%
2012年度
3.15% 1.36% 2.25% 1.36% 0.90% 0.00%
2013年度
-10.08% 1.39% -10.27% 1.37% 0.19% 0.02%
2014年度
35.25% 1.21% 33.72% 1.21% 1.53% 0.00%
2015年度
10.47% 2.72% 14.68% 2.53% -4.21% 0.19%
2016年度
-18.43% 1.80% -18.59% 1.71% 0.16% 0.09%
2017年度
11.76% 0.83% 8.11% 0.82% 3.65% 0.01%
融通深证成份指数C
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2017年7月5日至
2017年12月31日
5.20% 0.87% 4.34% 0.86% 0.86% 0.01%
注：本基金于2017年7月5日增设了C类份额。
十四、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下：
37
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
H＝E×1.00%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.4%，销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H为每日C类基金份额应计提的销售服务费
E为前一日C类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金销售服务费划付指令, 基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一
次性支付给登记机构，登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节
假日、公休日等,支付日期顺延。
基金销售服务费用于基金的销售与基金份额持有人的服务等。
上述“（一）基金费用的种类”中第4－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
38
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率、基金销售费率等相关费率。
调整基金管理费率、基金托管费率或提高基金销售费率，须召开基金份额持有人大会
审议；调低基金销售费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒介和基金管理人网站
上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露
管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2017年12月26日刊登的本基
金招募说明书进行了更新：
1、 在“二、释义”部分，增加了“流动性风险管理规定”及流动性受限资产的解释
说明；
2、 在“三、基金管理人”部分，对 “（二）主要人员情况”进行了更新；
3、 在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的主要人员情况及相关业务经营情况
和基金托管人的内部控制制度按照最新资料进行了更新；
4、 在“五、相关服务机构”部分，更新了直销机构及代销机构；
5、 在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分，对“（七）申购、赎回与转换费
率”进行了更新；
6、 在“九、基金的投资”部分，更新了“（十一）基金投资组合报告”的内容，更
新数据为本基金2018年第1季度报告中的投资组合数据；
7、 在“十、基金的业绩”部分，按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示，已
39
融通深证成份指数证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号）
经基金托管人复核；
8、 在“二十二、其他应披露事项”部分，对自上次招募说明书截止日以来与本基金
相关的基金公告进行了列表说明。
融通基金管理有限公司
二〇一八年六月二十六日
40
